Ciuncan Dorin Anticoruptia in mediul de afaceri …...Anticorup ia în mediul de afaceri :...

ANTICORUP IA ÎN

MEDIUL DE AFACERI

Conflictul (de interese) de natur constitu ional

Dorin Ciuncan

ANTICORUP IA ÎN

MEDIUL DE AFACERI

Conflictul (de interese) de natur

constitu ional

Universul Juridic

Bucure ti -2017-

Editat de Universul Juridic SRL. Editura Universul Juridic este acreditat CNATDCU (lista A2) i este considerat editur cu prestigiu recunoscut.

Copyright © 2017, Universul Juridic SRL. Toate drepturile asupra prezentei edi ii apar in Universul Juridic SRL. Nicio parte din aceast lucrare nu poate fi copiat f r acordul scris al Universul Juridic SRL.

Niciun exemplar din prezentul tiraj nu va fi comercializat f r tampila i semn tura Editurii sau,

dup caz, a Autorului/Autorilor, aplicate pe interiorul ultimei coperte.

Respect pentru autorii no tri, respect pentru profesia aleas !

Prezenta lucrare, în tot sau în parte, este purt toare de drepturi de autor, aflate sub protec ia Legii nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe. Întrucât, în contemporaneitate, aceste drepturi sunt ignorate i înc lcate într-o m sur alarmant , în pofida sistemului valorilor i conven iilor sociale nescrise, a devenit necesar ap rarea lor prin for a i sub sanc iunea legii.

UNIVERSUL JURIDIC SRL, titular al dreptului de autor asupra prezentei lucr ri, precizeaz pentru cititorii s i:

? conform art. 140 din Legea nr. 8/1996, constituie infrac iune i se pedepse te cu închisoare de la o lun la un an sau cu amend reproducerea, f r autorizarea sau consim mântul titularului drepturilor recunoscute de lege, a operelor purt toare de drepturi de autor sau a produselor purt toare de drepturi conexe;

? conform art. 14 din Legea nr. 8/1996, prin reproducere se în elege realizarea, integral sau par ial , a uneia ori a mai multor copii ale unei opere, direct sau indirect, temporar ori permanent, prin orice mijloc i sub orice form , inclusiv realizarea oric rei înregistr ri sonore sau audiovizuale a unei opere, precum i stocarea permanent ori temporar a acesteia cu mijloace electronice.

Editura î i rezerv dreptul de a ac iona, prin mijloace legale i prin implicarea

autorit ilor competente, în vederea protej rii drepturilor patrimoniale de autor al c ror de in tor este în baza contractelor de editare.

Descrierea CIP a Bibliotecii Na ionale a României CIUNCAN, DORIN Anticorup ia în mediul de afaceri : conflictul (de interese) de natur

constitu ional / Dorin Ciuncan. - Bucure ti : Universul Juridic, 2017 Con ine bibliografie ISBN 978-606-39-0134-8 34

Redactor: Marian Gomoescu Tehnoredactor: Marcela Radu Copert : Aurelian Leahu

Redac ie: tel.: 0732.320.666 e-mail: [email protected] Distribu ie: tel.: 021.314.93.15 fax: 021.314.93.16 e-mail: [email protected]

editurauniversuljuridic.ro

Portal: tel.: 0725.683.560 e-mail: [email protected]

universuljuridic.ro

Libr ria UJmag: tel.: 0733.673.555; 021.312.22.21 e-mail: [email protected]

ujmag.ro

!

C u p r i n s | 5

CUPRINS

Abrevieri ......................................................................................................................... 11 Cuvânt înainte ................................................................................................................ 15 INTRODUCERE ............................................................................................................ 17

INFRAC IUNI DE CORUP IE I DE SERVICIU COMISE DE ALTE PERSOANE ............................................................................................................... 17

Comentarii ......................................................................................................... 17 No iunea de func ionar ........................................................................................... 21

Comentarii ......................................................................................................... 21 Curtea Constitu ional ....................................................................................... 21 Comentarii ......................................................................................................... 23 Curtea constitu ional ........................................................................................ 24 Comentarii ......................................................................................................... 25 Jurispruden ..................................................................................................... 30 Comentarii ......................................................................................................... 33 Curtea Constitu ional ....................................................................................... 34 Jurispruden ..................................................................................................... 38 Comentarii ......................................................................................................... 41

Luare de mit . Sp lare de bani ............................................................................. 44 Jurispruden ..................................................................................................... 44

Func ionar cu atribu ii de control ........................................................................... 48 Jurispruden ..................................................................................................... 48

R SPUNDEREA PENAL PREV ZUT ÎN CODUL PENAL ................................ 50 Infrac iuni de corup ie comise de alte persoane .................................................... 50

Comentarii ......................................................................................................... 50

CONFISCAREA EXTINS ........................................................................................ 52 Dreptul de proprietate privat . Averea dobândit licit ......................................... 52

Comentarii ......................................................................................................... 52 Jurispruden ..................................................................................................... 54 Comentarii ......................................................................................................... 57 Jurispruden ..................................................................................................... 57 Curtea Constitu ional ....................................................................................... 58 Comentarii ......................................................................................................... 60

Trafic de influen .................................................................................................. 62 Comentarii ......................................................................................................... 62 Jurispruden ..................................................................................................... 64

Infrac iuni de corup ie comise de alte persoane .................................................... 64 Jurispruden ..................................................................................................... 64 Comentarii ......................................................................................................... 67 Jurispruden ..................................................................................................... 72

ABUZUL DE RESURSE PUBLICE ........................................................................... 80 Corup ia politic prin abuzul de resurse publice. Credite i subven ii ................... 81

Comentarii ......................................................................................................... 81

6 | A n t i c o r u p i a î n m e d i u l d e a f a c e r i

Schimbul de terenuri. Abuz în serviciu contra intereselor publice ........................ 84 Comentarii ......................................................................................................... 84

Prescrip ia dreptului la ac iune. Faliment bancar .................................................. 96 Jurispruden .................................................................................................... 96

INFRAC IUNI ASIMILATE INFRAC IUNILOR DE CORUP IE ÎN LEGEA NR. 78/2000 ............................................................................................................ 100

Comentarii ....................................................................................................... 100 Jurispruden .................................................................................................. 102 Comentarii ....................................................................................................... 102

R spunderea penal prev zut în Legea nr. 78 din 8 mai 2000 ....................... 110 Comentarii ....................................................................................................... 110

Valoarea comercial real .................................................................................. 113 Comentarii ....................................................................................................... 113

Acordarea ilegal de credite ............................................................................... 117 Comentarii ....................................................................................................... 117

Credite i subven ii .............................................................................................. 118 Comentarii ....................................................................................................... 118

Sfera no iunilor de credite i subven ii, în sensul Legii nr. 78/2000 ................... 119 Comentarii ....................................................................................................... 119

Acordarea ilegal de credite în scopul ob inerii de foloase necuvenite .............. 127 Comentarii ....................................................................................................... 127

ARTICOLUL 11 DIN LEGEA NR. 78/2000 ............................................................ 130 Comentarii ....................................................................................................... 130 Jurispruden .................................................................................................. 131

ABUZUL DE PIA ............................................................................................... 134 Abuzul de pia ................................................................................................... 134

Comentarii ....................................................................................................... 134 Jurispruden .................................................................................................. 137

Compararea incrimin rilor din art. 12 al Legii nr. 78/2000 i din art. 279 raportat la art. 245 din Legea nr. 297/2004 ........................................................ 151

Comentarii ....................................................................................................... 151 Jurispruden .................................................................................................. 155 Comentarii ....................................................................................................... 159 Jurispruden .................................................................................................. 161

ABUZUL ÎN SERVICIU. ARTICOLUL 132 DIN LEGEA NR. 78/2000 ................... 172 Jurispruden .................................................................................................. 172 Comentarii ....................................................................................................... 172

Caracter de retribu ie .......................................................................................... 178 Comentarii ....................................................................................................... 178

Criterii distinctive la unele infrac iuni de serviciu sau în leg tur cu serviciul .... 179 Comentarii ....................................................................................................... 179

Plângerea prealabil în cazul abuzului în serviciu .............................................. 181 Comentarii ....................................................................................................... 181 Curtea Constitu ional .................................................................................... 184 Comentarii ....................................................................................................... 187

Abuz în serviciu. Persoana juridic . Participa ie ................................................. 188 Comentarii ....................................................................................................... 188

C u p r i n s | 7

Jurispruden ................................................................................................... 192 Comentarii ....................................................................................................... 195 Jurispruden ................................................................................................... 195 Comentarii ....................................................................................................... 197 Jurispruden ................................................................................................... 197 Comentarii ....................................................................................................... 198 Jurispruden ................................................................................................... 199 Comentarii ....................................................................................................... 211

PRIN SINTAGMA „ÎNDEPLINE TE ÎN MOD DEFECTUOS” SE ÎN ELEGE „ÎNDEPLINE TE PRIN ÎNC LCAREA LEGII” ...................................................... 212

Curtea Constitu ional ..................................................................................... 212 Un prag valoric al pagubei, o anumit intensitate a v t m rii – abuzul în serviciu ................................................................................................................. 219

Comentarii ....................................................................................................... 219 Curtea Constitu ional ..................................................................................... 220 Comentarii ....................................................................................................... 221 Jurispruden ................................................................................................... 226 Curtea Constitu ional ..................................................................................... 227 Comentarii ....................................................................................................... 228 Jurispruden ................................................................................................... 230 Comentarii ....................................................................................................... 232 Curtea Constitu ional ..................................................................................... 232

Abuz în serviciu. Decizia Cur ii Constitu ionale nr. 405/2016. Recurs în casa ie.................................................................................................................. 235

Curtea Constitu ional ..................................................................................... 235 Jurispruden ................................................................................................... 235 Comentarii ....................................................................................................... 236 Jurispruden ................................................................................................... 241 Comentarii ....................................................................................................... 242

CONFLICT JURIDIC DE NATUR CONSTITU IONAL ÎNTRE PARCHETUL DE PE LÂNG ÎNALTA CURTE DE CASA IE I JUSTI IE I GUVERNUL ROMÂNIEI .......................................................................................... 243

Comentarii ....................................................................................................... 243 Curtea Constitu ional ..................................................................................... 246 Comentarii ....................................................................................................... 250 Jurispruden ................................................................................................... 250

DISPOZI IILE ART. 301 C. PEN. ........................................................................... 253 Comentarii ....................................................................................................... 253

CONFLICT DE INTERESE ..................................................................................... 257 Comentarii ....................................................................................................... 257 Jurispruden ................................................................................................... 257 Comentarii ....................................................................................................... 259 Jurispruden ................................................................................................... 261 Comentarii ....................................................................................................... 264 Jurispruden ................................................................................................... 272 Comentarii ....................................................................................................... 289 Jurispruden ................................................................................................... 289


Comentarii ....................................................................................................... 290 Jurispruden .................................................................................................. 293

Incriminarea conflictului de interese în mediul privat .......................................... 294 Comentarii ....................................................................................................... 294 Curtea Constitu ional .................................................................................... 296 Comentarii ....................................................................................................... 299

Conflictul de interese. Contracte ......................................................................... 300 Jurispruden .................................................................................................. 300 Comentarii ....................................................................................................... 305

Ob inerea de fonduri comunitare – în el ciune sau uz de fals .......................... 309 Comentarii ....................................................................................................... 309

PROTEC IA INTERESELOR FINANCIARE ALE UNIUNII EUROPENE ............. 312 Protec ia intereselor financiare ale Uniunii Europene, combaterea fraudei ....... 312

Comentarii ....................................................................................................... 312 Prevenirea, constatarea i sanc ionarea neregulilor ap rute în ob inerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice na ionale aferente acestora, achizi ii, situa ii urgente i extraordinare ............................................. 313

Comentarii ....................................................................................................... 313 Curtea Constitu ional .................................................................................... 317 Jurispruden .................................................................................................. 318 Comentarii ....................................................................................................... 321

Articolul 181 alin. (1) ............................................................................................ 321 Jurispruden .................................................................................................. 321

R spunderea managerilor, directorilor sau administratorilor societ ilor ........... 324 Comentarii ....................................................................................................... 324 Jurispruden .................................................................................................. 327

LEGEA NR. 31/1990 PRIVIND SOCIET ILE ...................................................... 330 Comentarii ....................................................................................................... 330 Jurispruden .................................................................................................. 336

Folosirea cu rea-credin a bunurilor societ ii ................................................... 339 Jurispruden .................................................................................................. 339

Folosirea creditelor în alte scopuri ...................................................................... 343 Jurispruden .................................................................................................. 343

Bancruta frauduloas .......................................................................................... 346 Jurispruden .................................................................................................. 346

Evaziune fiscal . Sp lare de bani ....................................................................... 352 Comentarii ....................................................................................................... 352 Jurispruden .................................................................................................. 363

Grupul de interes economic ................................................................................ 367 Comentarii ....................................................................................................... 367

R SPUNDEREA PENAL PREV ZUT ÎN LEGEA NR. 161/2003 .................... 370 Comentarii ....................................................................................................... 370

Natura juridic a raporturilor dintre administratori i societate ........................... 373 Comentarii ....................................................................................................... 373

Drepturile speciale de reprezentare i de administrare ...................................... 374 Comentarii ....................................................................................................... 374

Obliga iile i r spunderile administratorului ........................................................ 376 Comentarii ....................................................................................................... 376

C u p r i n s | 9

M suri de remediere i sanc iuni prev zute în legea bancar , Legea nr. 58/1998 i în O.U.G. nr. 99/2006 privind institu iile de credit i adecvarea capitalului ........................................................................................... 378

Comentarii ....................................................................................................... 378

CUMP RARE DE INFLUEN .............................................................................. 381 Comentarii ....................................................................................................... 381 Jurispruden ................................................................................................... 382 Comentarii ....................................................................................................... 395

i înc un trafic de influen ................................................................................ 410 Comentarii ....................................................................................................... 410

Bursa din Sibiu, tranzac ii gre ite ........................................................................ 417 Comentarii ....................................................................................................... 417

ANEXE ........................................................................................................................ 428

Anexa I. Conven ia civil privind corup ia ................................................................ 428 Anexa II. Lege pentru ratificarea Conven iei Na iunilor Unite împotriva corup iei, adoptat la New York la 31 octombrie 2003 ............................................ 431 Anexa III. Conven ia Na iunilor Unite împotriva corup iei ........................................ 432 Anexa IV. Conven ia penal privind corup ia........................................................... 450 Anexa V. Legea nr. 78 din 8 mai 2000 pentru prevenirea, descoperirea i sanc ionarea faptelor de corup ie ......................................................................... 456

Anexa VI. Profesor din comisia Kovesi face praf protestele: Ordonan ele sunt bune, civilii vor s agite masa de IYI (intellectuals Yet Idiots) ................................. 464

BIBLIOGRAFIE ............................................................................................................ 467

A b r e v i e r i | 11

ABREVIERI

alin. alineat apud citat dup AMPOSDRU Autoritatea de Management Program Opera ional Sectorial

Dezvoltarea Resurselor Umane ANAP Agen ia Na ional de Achizi ii Publice ANEVAR Asocia ia Na ional a Evaluatorilor din România ANP Administra ia Na ional a Penitenciarelor art. Articol ASF Autoritatea de Supraveghere Financiar BNR Banca Na ional a României B. Of. Buletinul Oficial BJ Buletinul jurispruden ei c. contra, împotriva C. Ap. Curtea de Apel CAEN Clasificarea activit ilor din economia na ional Cas. II Înalta Curtea de Casa ie i Justi ie, sec ia a II-a C. Cass Curtea de casa ie francez C. civ. Codul civil C. com. Codul comercial CD Culegere de decizii ale Tribunalului Suprem CCR Curtea Constitu ional a României CEDH Cour Européenne des Droits de l'Homme, European Court of

Human Rights CEDO Curtea European a Drepturilor Omului CSM Consiliul Superior al Magistraturii cf. confer C. fisc. Codul fiscal CNVM Comisia Na ional a Valorilor Mobiliare CJUE Curtea de Justi ie a Uniunii Europene col. Colegiu Conven ie Conven ia european pentru ap rarea drepturilor omului i a

libert ilor fundamentale C. pen. Cod penal C. pen. anterior Codul penal din 1969 C. pr. civ. Codul de procedur civil C. pr. fisc. Codul de procedur fiscal C. pr. pen. Codul de procedur penal C. pr. pen. anterior Codul de procedur penal din 1968 CRJ Centrul de Resurse Juridice CSA Comisia de Supraveghere a Asigur rilor CSJ Curtea Suprem de Justi ie CSSPP Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private


Culegere Culegere de decizii a cur ii de apel, tribunalului, respectiv, Cur ii Supreme de Justi ie

dec. (civ./pen.) decizia (civil /penal ) dos. Dosarul ed. edi ia Ed. Editura FEN fonduri externe nerambursabile FSE Fondul Social European GRECO Grupul Statelor împotriva Corup iei H.G. Hot rârea Guvernului ibidem în acela i loc ICCJ Înalta Curte de Casa ie i Justi ie idem acela i, la fel, tot a a ISPA Instrument Structural de Pre-Aderare IVS Standarde interna ionale de evaluare lit. litera JN Revista „Justi ia Nou ” JOCE Le Journal Officiel de l’Union Européenne Jud. Judec toria M. Of. Monitorul Oficial al României n.n. nota noastr O.G. Ordonan a de Guvern O.U.G. Ordonan a de urgen a Guvernului op. cit. opera citat p. pagina PAAP Programul anual al achizi iilor publice PFA persoane fizice autorizate PHARE Pologne et Hongrie – Aide á Restructuration Economique PL-x proiect de lege pct. punctul pen. penal/ pp. paginile rap. raportat RDC Revista de drept comercial RDP Revista de drept penal RRD Revista român de drept RA Regie Autonom S. (pen./civ./mil.) Sec ia (penal /civil /militar ) SAPARD Special Accesion Programme for Agriculture and Rural

Development sent. (pen./civ.) sentin a (penal /civil ) s.n. sublinierea noastr sqq. i urm toarele SSIF Societate de servicii de investi ii financiare supra mai sus .a. i al ii (altele)

A b r e v i e r i | 13

t. tomul Trib. Tribunalul Trib. jud. Tribunalul jude ean/jude ului Trib. reg. Tribunalul regional/regiunii Trib. Suprem Tribunalul Suprem UNJR Uniunea Na ional a Judec torilor din România V. A se vedea vol. volumul

C u v â n t î n a i n t e | 15

CUVÂNT ÎNAINTE

Plecând de la eviden a cadrului juridic, coerent i perfect aplicabil, nu putem s nu remarc m pu in tatea jurispruden ei în raport de realitatea zbaterii v dite a grupurilor de presiune în a- i urm ri interesele private – exprimate mai mult politic i, indirect, i de ultim instan , economic. Iese în relief astfel implicarea mult prea

restrâns a mediului de afaceri în a- i urm ri în mod transparent interesele legale prin mijloace judec tore ti, a teptând, parc , mi carea, manifestarea legiui-torului.

Corpul legiuitor se înf i eaz ca purt tor de cuvânt al unor manopere parti-culare; chiar dac acestea nu sunt, neap rat, de natur obscur , lipsa de transpa-ren i de dezbatere caracterizeaz via a public a cet ii ca fiind cel pu in minimal .

Concluzia ne conduce la un conglomerat caracterizat prin lipsa de participare v dit a mediului cet enesc, la o fractur grav a societ ii, conturând cel pu in un trist dezinteres na ional, pe care îl percepem ca fiind periculos pentru a marca locul i rolul nostru la nivel european.

În sus inerea celor de mai sus am avut în vedere jurispruden a – în special aceea a Cur ii Constitu ionale –, actele normative i doctrina de pân la 1 noiembrie 2017.

Autorul

I n f r a c i u n i d e c o r u p i e i d e s e r v i c i u c o m i s e d e a l t e p e r s o a n e | 17

INTRODUCERE

„Marile companii de stat se pot implica în proiecte uria e. Îns când companiile private

fac acela i lucru, mai ales dac intr în competi ie cu statul, necazurile se in lan .”1

INFRAC IUNI DE CORUP IE I DE SERVICIU COMISE

DE ALTE PERSOANE

Comentarii

Corup ia constituie o amenin are pentru democra ie, pentru suprema ia dreptului, echit ii sociale i a justi iei, erodând principiile unei administra ii efi-ciente, subminând economia de pia i punând în pericol stabilitatea institu iilor statale.

Percep ia este aceea c fenomenul corup iei în România a ajuns în cea mai grav form , cunoscut în literatura de specialitate drept „capturarea, capta ia statului”.

Este vorba despre institu ii care func ioneaz în favoarea unor grupuri de interese care au leg tur cu politicul, afacerile (prin lipsa concuren ei) i media.

S-a dus vorba c , referindu-se la corup ia i ho ia din ara noastr , Ilia Ehrenburg, dar i Vî inski, repeta i de comandantul sovietic din Ia i, ar fi spus: „ tia nu apar in unei na iuni, ci unei profesii”2.

Grupurile de putere, clientelele politice sunt produsul acestor ani de tranzi ie care controleaz oligarhic resursele i reprezint tot atâtea grupuri de presiune.

În orice regim, chiar i în cel totalitar, grupurile informale sunt organizate pentru a proteja interese i afaceri.

Centrul de Resurse Juridice a lansat la 27 februarie 2013 proiectul „Etica i confor-mitatea în mediul de afaceri românesc”, implementat în colaborare cu Ambasada Regatului Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord în România i Camera de Comer i

1 D. Agemoglu, J.A. Robinson, De ce e ueaz na iunile. Originile puterii, ale prosperit ii i ale s r ciei, Ed. Litera, 2016, p. 438, folosind cuvintele unui economist chinez. 2 Pomeni i de Milovan Djilas, în Conversa ii cu Stalin, Ed. Corint, 2015, pp. 180-181.


Industrie din România. Proiectul are ca obiectiv consolidarea mediului de afaceri din România, prin promovarea conformit ii i a eticii în afaceri. Scopul s u a fost de a informa i de a sensibiliza comunitatea de afaceri cu privire la standardele de etic în afaceri i conformitatea legal .

În 2013, în cadrul proiectului CRJ, a fost realizat un studiu pe teme de etic i

conformitate, care a vizat companii private i publice. O mie de companii dintre cele mai mari dup num rul de angaja i i cifra de afaceri anual au fost ruga i s completeze un sondaj online, dar numai 22 de companii au r spuns. Dintre responden i, 66% erau societ i cu capital str in. Dintre companiile intervievate:

68% aveau un cod/ghid intern de etic în afaceri (sau aplicau un cod/ghid intern de etic în afaceri stabilit la nivelul grupului de firme din care face parte), diferit de regulamentul de ordine interioar ,

38% aveau un departament de etic i conformitate sau exist o persoan desemnat s asigure func ia de ofi er de etic i conformitate,

77% aveau proceduri prin care s fie prevenit mita, 75% aveau proceduri prin care s fie prevenite conflictele de interese, în 36% au avut loc în 2012 cel pu in un curs de etic pentru angaja i sau manageri, 68% aveau mecanisme interne prin care angaja ii pot sesiza anonim incidentele

de natur etic , corup ie sau conflicte de interese. Fiecare dintre elemente a fost considerabil mai frecvent în rândul companiilor cu

capital str in, comparativ cu companii cu capital românesc1. Complicitatea dintre unele grupuri politice i de afaceri este cheia succesului

economic în societ ile în tranzi ie. Acolo unde societatea civil este relativ slab , iar statul, captiv al grupurilor oligarhice, este lipsit de autoritate – chiar dac formal controleaz resursele –, politica nu mai asigur tuturor acelea i mijloace de influen , ci avantajeaz grupurile de putere economic .

În domeniul achizi iilor, o autoritate contractant este capturat dac , din totalul contractelor de peste 1 milion euro, propor ia atribuit de c tre aceasta pe an c tre un singur ofertant dep e te 50% în condi iile în care acea autoritate a oferit cel pu in 3 contracte în acel an. În mod evident, aceasta e doar captura pe fa . Sub pragul de 1 milion de euro sau într-o form mai subtil pot exista multe alte contracte preferen iale2.

Iar când statul este capturat, simplele articole din legi nu sunt de ajuns, pentru c

pur i simplu statul nu func ioneaz pentru a le aplica nediscriminatoriu3. Corup ia, în sens larg, ca i corup ia penal , în special, ine de abuzul de putere i

de incorectitudinea în luarea unei decizii la nivel public. În esen , corup ia reprezint utilizarea abuziv a puterii publice în scopul ob inerii,

pentru sine ori pentru altul, a unui câ tig necuvenit implicând: - abuzul de putere în exercitarea atribu iilor de serviciu; - anomia; - frauda (în el ciunea i prejudicierea unei alte persoane sau entit i); - utilizarea fondurilor ilicite în finan area partidelor politice i a campaniilor electorale; - favoritismul;

1 Raport final privind implementarea SNA 2012-2015, http://www.just.ro/strategii-si-politici/strategii-nationale. 2 Raport anual de analiz i prognoz – România 2016, http://sar.org.ro, cu Recomand ri cu privire la sistemul electronic al achizi iilor publice, pp. 53-55. 3 C. Ghinea, Când corup ii chiar exist , în „Dilema Veche” din 25 noiembrie 2004. Autorul gre e te îns acolo unde vede institu ii extraordinare, în loc de institu ii speciale, a a cum este Direc ia Na ional Anticorup ie.


- instituirea unui mecanism arbitrar de exercitare a puterii în domeniul privatiz rii sau al achizi iilor publice;

- conflictul de interese (prin angajarea în tranzac ii sau dobândirea unei pozi ii ori a unui interes comercial care nu este compatibil cu rolul i îndatoririle oficiale).

Corup ia i abaterile profesionale din cadrul sistemului judiciar submineaz , la rândul lor, independen a judiciar i afecteaz grav încrederea opiniei publice în sistemul judiciar1.

Ceea ce percepem noi sunt doar condi iile de manifestare ale fenomenului, i nu cauza îns i.

Dezbaterile despre corup ie orienteaz eforturile c tre rolul central al statului în sanc ionarea actelor de corup ie. La nivelul particular, corup ia generalizat „neutrali-zeaz vinov ia individual ”2.

Dar puni ia, oricât de util , este doar o component a sistemului antifraud , întrucât nepedepsirea transform fapta într-una acceptat – nu legitim , dar social acceptat (ca pre ).

Asprimea sanc iunii nu a dus niciodat la eliminarea sau restrângerea fenomenului infrac ional, oricât de vast ar fi aparatul represiv.

În loc s ne îndrept m spre cauze, disimul m, mai mult sau mai pu in con tient, prin discurs.

Exist pericolul de a ocoli obiectivul real al ac iunii, în combaterea adversarului, în promovarea unor grupuri de interese.

Pentru noi, de esen a fenomenului nu este elementul periferic, a a cum îl definim noi, ci starea i nivelul de dezvoltare social . Eroarea de ra ionament const în aceea c o analiz tiin ific trebuie s plece de la regimul legal al propriet ii.

Mai înainte de a privatiza trebuia s restituim în integrum proprietatea. Mai întâi trebuia restabilit dreptul de proprietate, nu redistribuit. Capturarea statului apare într-o etap ulterioar privatiz rii, viciind sistemul.

O concluzie valoroas a unei asemenea abord ri const totu i în recunoa terea caracterului ilegitim al sistemului corupt. Aceast deduc ie este umbrit totu i de justi-ficarea caracterului inexorabil al corup iei postcomuniste. Credem c este un fals fatalism, dac nu se transform într-un mesaj politic.

Pia a îns i ar trebui s rezolve conflictul, chiar dac sistemul r mâne viciat ab initio. În principiu, dreptul de decizie, trecând din mâinile comenzii politice, prin descentralizare, în mâna invizibil a pie ii, ar trebui s fie solu ia ideal .

Asist m îns la o perpetuare a unui mecanism corup tor. Un exemplu este, în aceast etap ulterioar de evolu ie, acordarea la nivel normativ a ajutoarelor, creditelor nerambursabile, a subven iilor, f r a legifera mai întâi un criteriu obiectiv, universal valabil, în care fiecare agent economic, indiferent de forma capitalului, s aib o pozi ie de plecare egal . Astfel, criteriul concuren ial al pie ii fiind ocolit, ilegimitatea sistemului juridic poate na te corup ia. Acesta este actualul stadiu al evolu iei societ ii române ti.

În consecin , f r definirea corup iei ca fenomen social, orice demers al procu-rorului, al justi iei în genere, este sortit a fi derizoriu prin limitarea sa la, cel mult, corup ia mic i mijlocie.

1 Document de lucru al Serviciilor Comisiei România: Raport tehnic care înso e te documentul Raport al Comisiei c tre Parlamentul european i Consiliu privind progresele înregistrate de România în cadrul mecanismului de cooperare i de verificare, http://eur-lex.europa.eu/legal. Din perspectiv istoric , observ m c titlul Sec iunii a V-a, „Abuzul de putere”, a Codului penal antebelic a fost înlocuit cu „Abuzul în serviciu”, pentru a se pune de acord titlul Sec iunii cu denumirea infrac iunii. 2 C. Ghinea, Eu votez DNA!, Humanitas, 2012, p. 107.


Fenomenul corup iei este cvasi-institu ionalizat, astfel încât nu se poate combate pur i simplu, oricâte institu ii noi s-ar înfiin a. De aceea, premisa de la care trebuie s se plece const în ob inerea unei stabilit i economice, a consolid rii unei economii func ionale de pia , în democratizarea întregii vie i sociale; mecanismul va func iona prin influen a asupra mediului în care se manifest corup ia.

PNA a fost înfiin at în anul 2002 prin O.U.G. nr. 43 din 4 aprilie 2002 ca fiind un parchet specializat în combaterea corup iei, la nivel înalt i mediu, o entitate juridic de sine st t toare1.

Media a remarcat c , ast zi, DNA r mâne, prin toate tr s turile sale, una dintre cele mai cumplite institu ii de for din România democratic . Institu iile sunt indispensabile în orice democra ie pentru ap rarea statului, dar fenomenul amestecului brutal de for în via a noastr social-politic a devenit realitate în ultimii 12 ani, de o rar gravitate, prin folosirea unor mijloace nedemne obscure pentru realizarea scopurilor, ducând la înc l-carea drepturilor omului în numele unor pretinse eluri înalte: lupta împotriva corup iei, securitatea na ional 2.

De i a reprezentat o etap nou într-o nou viziune strategic în lupta anti-

corup ie, a fost considerat ca fiind un exemplu de ineficien , ajungând ca aproape 90% din cazurile instrumentate s primeasc „neînceperea urm ririi penale”3. De i fusese declarat ca fiind orientat pe lupta împotriva corup iei la vârf, competen a sa nu aco-perea elita politic a rii, o sfer care s-a dovedit deosebit de furnizoare de produc -toare de insatisfac ii.

Potrivit art. 72 din Constitu ie4, în care era reglementat imunitatea parlamentar , urm rirea i trimiterea în judecat penal a deputa ilor i senatorilor se pot face numai de c tre Parchetul de pe lâng Înalta Curte de Casa ie i Justi ie, iar competen a de jude-cat a parlamentarilor apar ine Înaltei Cur i de Casa ie i Justi ie.

Prin decizia nr. 235 din 5 mai 20055, Curtea Constitu ional , în urm sesiz rii f cute de un grup de parlamentari, constat c prevederile art. I pct. 2 din Legea privind 1 V., de exemplu, C. Ghinea, Eu votez DNA!, dialog cu L. tefan sau D. Morar, Ed. Humanitas, 2012, p. 162, respectiv, pp. 95-96. 2 http://www.cristoiublog.ro/gindul-de-marti-3-ianuarie-2017, cu comentariile. Adina Anghelescu-Stancu, Prioritatea anului 2017: separarea apelor între Servicii i Justi ie! – http://www.luju.ro/opinii/editorial, 31 decembrie 2016. 3 http://adevarul.ro/news/eveniment/cine-infiinta. Rezultatele PNA, de la înfiin area sa, în 2002, i pân în 2005, erau oricum minore, în ciuda lans rii somptuoase i a promisiunilor oamenilor politici de la acea vreme, dar l sarea Parchetului Anticorup ie f r competen a de a mai cerceta politicieni l rgea periculos de mult ochiurile n vodului cu care se spera prinderea pe tilor mari i, mai grav, însemna înc lcarea unuia dintre angajamentele luate în fa a Uniunii Europene (M. Stancu, Provocarea DNA, http://www.revista22.ro/, 31 august 2007). 4 Constitu ia din 21 noiembrie 1991, M. Of. nr. 767 din 31 octombrie 2003. Modificat i completat prin Legea de revi-zuire a Constitu iei României nr. 429/2003, M. Of. nr. 758 din 29 octombrie 2003, republicat de Consiliul Legislativ, în temeiul art. 152 din Constitu ie, cu reactualizarea denumirilor i dându-se textelor o nou numerotare (art. 152 a devenit, în forma republicat , art. 156). Legea de revizuire a Constitu iei României nr. 429/2003 a fost aprobat prin referendumul na ional din 18-19 octombrie 2003 i a intrat în vigoare la data de 29 octombrie 2003, data public rii în M. Of. nr. 758 din 29 octombrie 2003 a Hot rârii Cur ii Constitu ionale nr. 3 din 22 octombrie 2003 pentru confirmarea rezultatului referendumului na ional din 18-19 octombrie 2003 privind Legea de revizuire a Constitu iei României. Constitu ia României, în forma ini ial , a fost adoptat în edin a Adun rii Constituante din 21 noiembrie 1991, a fost publicat în M. Of. nr. 233 din 21 noiembrie 1991 i a intrat în vigoare în urma aprob rii ei prin referendumul na ional din 8 decembrie 1991. 5 Dec. CCR nr. 235 din 5 mai 2005 privind sesizarea de neconstitu ionalitate a prevederilor art. I pct. 2 din Legea privind aprobarea O.U.G. nr. 103/2004 pentru modificarea O.U.G. nr. 43/2002 privind Parchetul Na ional Anticorup ie, cu referire la art. 13 alin. (1) lit. b) din O.U.G. nr. 43/2002, M. Of. nr. 462 din 31 mai 2005. Cu opinia separat a doi judec tori, în care se sus ine c interpretarea sistematic a Constitu iei conduce la concluzia c nominalizarea prev zut de art. 72 alin. (2) din Constitu ie nu exclude posibilitatea ca urm rirea penal i trimiterea în judecat a deputa ilor i senatorilor pentru infrac iuni de corup ie s se efectueze de c tre Parchetul Na ional Anticorup ie care, i acesta este, în termenii O.U.G. nr. 43/2002 i ai Legii nr. 304/2004 privind organizarea judiciar , un „parchet pe lâng Înalta Curte de Casa ie i Justi ie”.


aprobarea O.U.G. nr. 103/2004 pentru modificarea O.U.G. nr. 43/2002 privind Parchetul Na ional Anticorup ie, cu referire la art. 13 alin. (1) lit. b) din O.U.G. nr. 43 din 4 aprilie 2002 privind Parchetul Na ional Anticorup ie, prin care se stabile te c sunt de compe-ten a Parchetului Na ional Anticorup ie infrac iunile prev zute în Legea nr. 78/2000, cu modific rile i complet rile ulterioare, comise de c tre deputa i i senatori, sunt neconsti-tu ionale.

Între octombrie 2005 - martie 2006, parchetul a fost denumit Departamentul Na ional Anticorup ie.

Amintim aici c ministerul public este organizat sub autoritatea ministrului justi iei, i nu în cadrul Ministerului Justi iei. Aceasta însemn , pentru ministrul justi iei, dreptul

de a da dispozi ii de factur administrativ în vedere respect rii i aplic rii legii. Dreptul de a cere inform ri i de a da îndrum ri, potrivit competen ei. Ministerul Public este parte a autorit ii judec tore ti, iar faptul c procurorii î i desf oar activitatea sub autoritatea ministrului justi iei nu calific Ministerul Public ca fiind o institu ie public a c rei activitate s-ar afla sub control parlamentar1.

Principiul subordon rii ierarhice, specific Ministerului Public, nu contravine principiului constitu ional al impar ialit ii i nu este de natur s îl împiedice pe procuror s fie impar ial, întrucât în sistemul nostru juridic, la fel ca în toate sistemele în care func ioneaz institu ia Ministerului Public, procurorul este liber s prezinte instan ei de judecat concluziile pe care le considera întemeiate potrivit legii i inând seama de probele administrate în cauz 2.

No iunea de func ionar

Comentarii

Prin Hot rârea nr. 1 pronun at în edin a din 12 decembrie 2013, Înalta Curte de Casa ie i Justi ie – Sec iile Unite a trimis Cur ii Constitu ionale sesizarea de neconstitu-ionalitate a dispozi iilor art. I pct. 5 i art. II pct. 3 din Legea pentru modificarea i com-pletarea unor acte normative i a dispozi iilor articolului unic din Legea pentru modifi-carea art. 2531 C. pen., lege prin care se instituiau veritabile cauze de impunitate a Pre edintelui României, a deputa ilor i senatorilor3.

5 Curtea Constitu ional

Dispozi iile art. 147 C. pen. actual4 prev d c „(1) Prin «func ionar public» se în elege orice persoan care exercit permanent sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a fost învestit , o îns rcinare de orice natur , retribuit sau nu, în serviciul unei unit i dintre cele la care se refer

1 Dec. CCR nr. 924 din 1 noiembrie 2012, M. Of. nr. 787 din 22 noiembrie 2012. 2 Dec. CCR nr. 575 din 7 iunie 2007, M. Of. nr. 464 din 10 iulie 2007 i nr. 1273 din 12 octombrie 2010, M. Of. nr. 788 din 25 noiembrie 2010. Controlul nu presupune posibilitatea substituirii. 3 PL-x nr. 680/2011 i, respectiv, PL-x nr. 467/2012. La revenire, în Parlament, la 17 februarie 2016, punctul de vedere al Guvernului, este negativ (cu nr. 1263 din 15 februarie 2016, la pct. 9). V. evolu ia procesului legislativ pe http://www.cdep.ro. 4 Dec. CCR nr. 2 din 15 ianuarie 2014 cu privire la obiec ia de neconstitu ionalitate a dispozi iilor art. I pct. 5 i art. II pct. 3 din Legea pentru modificarea i completarea unor acte normative i a articolului unic din Legea pentru modificarea art. 2531 C. pen., M. Of. nr. 71 din 29 ianuarie 2014. V. i Dec. CCR nr. 3/2014, în acela i loc.


art. 145. (2) Prin «func ionar» se în elege persoana men ionat în alin. (1), precum i orice salariat care exercit o îns rcinare în serviciul unei alte persoane juridice decât cele prev zute în acel alineat.” Din coroborarea celor dou articole ale Codului penal rezult c func ionar public este acea persoan care exercit permanent sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a fost învestit , o îns rcinare de orice natur , retribuit sau nu, în serviciul unei autorit i publice, institu ii publice sau al unei institu ii sau altei persoane juridice de interes public.

Semnifica ia no iunii de func ionar public din dreptul penal nu este echivalent cu cea de func ionar din dreptul administrativ

Potrivit legii penale, no iunile de „func ionar public” i de „func ionar” au un în eles mai

larg decât acela din dreptul administrativ, datorit atât caracterului rela iilor sociale ap rate

prin incriminarea unor fapte socialmente periculoase, cât i faptului c exigen ele de ap rare a

avutului i de promovare a intereselor colectivit ii impun o cât mai bun ocrotire prin

mijloacele dreptului penal; în legea penal , func ionarul este definit exclusiv dup criteriul

func iei pe care o de ine sau, cu alte cuvinte, dac î i exercit activitatea în serviciul unei

unit i determinate prin legea penal , supus unui anumit statut i regim juridic.

A a fiind, legea penal face trimitere la no iunea de „autorit i publice”, care, potrivit dispo-zi iilor Titlului III din Constitu ia României, are în sfera sa de cuprindere, pe lâng organele admi-nistra iei publice (centrale de specialitate i locale), i Parlamentul, Pre edintele României, Guvernul, precum i autoritatea judec toreasc (instan ele judec tore ti, Ministerul Public i Consiliul Superior al Magistraturii).

Cu privire la no iunile juridice în discu ie, noul Cod penal prevede în partea general , Titlul X – „În elesul unor termeni sau expresii în legea penal ”, urm toarele: – Art. 175: „(1) Func ionar public, în sensul legii penale, este persoana care, cu titlu permanent sau temporar, cu sau f r o remunera ie: a) exercit atribu ii i responsabilit i, stabilite în temeiul legii, în scopul realiz rii prerogativelor puterii legislative, executive sau judec tore ti; b) exercit o func ie de demnitate public sau o func ie public de orice natur ; c) exercit , singur sau împreun cu alte persoane, în cadrul unei regii autonome, al altui operator economic sau al unei persoane juridice cu capital integral sau majoritar de stat ori al unei persoane juridice declarate ca fiind de utilitate public , atribu ii legate de realizarea obiectului de activitate al acesteia. (2) De asemenea, este considerat func ionar public, în sensul legii penale, persoana care exercit un serviciu de interes public pentru care a fost învestit de autorit ile publice sau care este supus controlului ori supra-vegherii acestora cu privire la îndeplinirea respectivului serviciu public.”; – Art. 176: „Prin termenul public se în elege tot ce prive te autorit ile publice, institu iile publice sau alte persoane juridice care administreaz sau exploateaz bunurile proprietate public .” Dispozi iile noului Cod penal nu mai cuprind no iunea de „func ionar”1.

1 Condi iile unui serviciu public: - satisfacerea cerin elor membrilor societ ii; - înfiin area lor s se fac prin acte de autoritate; - activitatea se desf oar în realizarea autorit ii publice, personalul lor având, în principal, calitatea de func ionar public; - sunt persoane juridice, cu toate drepturile i obliga iile specifice acestora; - mijloacele materiale sunt asigurate fie prin subven ii bugetare, fie din venituri proprii. Serviciile publice poarta denumiri diferite: agen ii, administra ii, secretariate, institute, sec ii, oficii, spitale, scoli, regii auto-nome, societ i etc. În edin a din 15 martie 2017, ICCJ – Completul pentru dezlegarea unor chestiuni de drept în materie penal stabile te c profesorul din înv mântul preuniversitar de stat are calitatea de func ionar public în accep iunea dispozi iilor art. 175 alin. (1) lit. b) teza a II-a C. pen. (Dec. nr. 8, dos. nr. 129/1/2017, http://www.scj.ro).

Ciuncan Dorin Anticoruptia in mediul de afaceri …...Anticorup ia în mediul de afaceri :...

Documents

Transcript of Ciuncan Dorin Anticoruptia in mediul de afaceri …...Anticorup ia în mediul de afaceri :...