Consideraii privind corupia parte integrant, dar i factor favorizant al criminalitii economice Drd. Camelia Bogdan Judector la Judectoria Constana Svrirea infraciunilor de splare a banilor este potenat, n mod indubitabil, att de criminalitatea transnaional organizat, ct i de globalizarea corupiei. Combaterea infraciunii de splare a banilor provenind din activiti de corupie presupune o abordare multilateral, care, n opinia noastr, ar trebui orientat att ctre identificarea surselor de generatoare de bani murdari, ct i spre eradicarea efectelor instabilitii sistemului financiar al statului n care sunt amplasate aceste surse. Capacitatea acestor state de combatere a infraciunilor de splare a banilor provenind din fapte de corupie trebuie sporit, problem a crei rezolvare presupune, inter alia, identificarea cauzelor faptelor de corupie generatoare de bani murdari. Activitile de prevenire se dovedesc mult mai eficiente dac sunt ntreprinse de ntreaga comunitate internaional pentru eradicarea corupiei i a presiunilor exercitate de nalii oficiali corupi din diferitele regiuni ale globului1. Criminalitatea economic, corupia i alte forme de criminalitate grav constituie motive prioritare de ngrijorare a statelor europene din ultimii ani2. Criminalitatea economic constituie obiectul predilect de activitate al organizaiilor criminale din Europa; evaluarea prejudiciilor generate prin astfel de infraciuni permit concluzia c avem de-a face cu cea mai important activitate de crim organizat3. Corupia rmne un alt motiv de ngrijorare a statelor europene. Dei ncercrile infractorilor financiari de exercitare a influenei asupra reprezentanilor clasei politice nu prezint aspecte de noutate absolut, acestea au sporit n intensitate, determinnd, n majoritatea cazurilor, insuccesul investigrii infraciunilor economice, generatoare de profit. De aceea, statele trebuie s-i orienteze atenia i asupra problemei provenienei fondurilor clasei politice, inclusiv asupra finanrii partidelor politice i a campaniilor electorale. Corupia politic prezint, n mod indubitabil, conexiuni cu infraciunea de splare a banilor, deoarece obinerea de profit este numitorul comun al tuturor formelor de criminalitate organizat, precum i a altor forme de criminalitate grav.

1

Louise Shelley (Professor and Director of the Center for Transnational Crime and Corruption TRACC), American University, Money Laundering, Organized Crime and Corruption, disponibil pe website-ul www.respondanet.com/english/anti_corruption/publications/documents/dellasoppa.01.doc. 2 Council of Europe, Organised Crime Situation Report 2005 Focus on the Threat of Economic Crime, disponibil pe website-ul www.coe.int/.../legal_co-operation/combating_economic_crime/8_organised_crime/documents/Report2005E.pdf , pag.5. A se vedea i Update of the 2006 Situation Report on Organised and Economic Crime in South-eastern Europe, disponibil pe website-ul www.coe.int/.../legal_cooperation/combating_economic_crime/3_technical_cooperation/carpo/Pctc_2007_6_EN.pdf, pag.31 3 Council of Europe, Organised Crime Situation Report 2005 Focus on the Threat of Economic Crime, pag.6.

1

S-a considerat c Europa este un actor principal n activitatea de splare global a banilor. Pieele sale financiare absorb cantiti uriae de bani murdari indiferent de etapele procesului de splare: plasarea, stratificarea i integrarea4. Criminalitatea economic surs predilect a fondurilor ce constituie obiectul material al infraciunii de splare a banilor a fost favorizat, n Europa, de o serie de oportuniti, ncepnd cu ultimele dou decenii ale secolului trecut. n statele ex-comuniste, aceste oportuniti au aprut n domeniul privatizrii, exporturilor, sectoarelor financiare i bancare i au favorizat evaziunea fiscal, bancrut frauduloas, corupia, splarea banilor i crima organizat5. Investitorii europeni, dar i consumatori finali au suportat efectele schemelor frauduloase generatoare de pagube estimate la milioane de dolari ale companiilor americane Enron, World Com i Tyco International, iar scandalul Parmalat de la sfritul anului 2003 a demonstrat c i Europa poate fi locul de desfurare al fraudelor financiare de vaste proporii6. Nu sunt puine i sunt bine cunoscute situaiile n care criminalitatea a provocat crize statale de proporii, daune economiei i structurii politice i sociale. Gigantul ENRON, puternicul World COM i binecunoscutul XEROX au fost declarate n stare de pagubele totaliznd zeci de miliarde de dolari, n condiiile n care auditul financiar a fost asigurat ani de-a rndul de cele mai prestigioase firme n materie. La nceputul lunii octombrie a anului 2002, fostul contabil general al grupului american World Com, Buford Yates a pledat vinovat pentru acuzaiile de complicitate i fraud n cadrul procesului intentat de autoriti care viza cel mai mare faliment din istoria Statelor Unite. El a recunoscut c a falsificat registrele contabile ale companiei la ordinul superiorilor si i a decis s colaboreze cu autoritile americane n ancheta care privete o fraud de peste 7 miliarde de dolari7. n Anglia, prbuirea Bncii Barings, provocat de manoperele frauduloase operate de un agent bursier, n vrst de doar 28 de ani, a cauzat o pagub cifrat la peste un miliard de dolari8. i n ara noastr, fraudele svrite n domeniul privatizrii au determinat procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism s efectueze verificri inclusiv pentru a se stabili dac activitatea persoanelor implicate ntrunete elementele4

Etapizarea fenomenului de splare a banilor, cu respectarea cronologiei devenite clasice n studiul fenomenului a fost stabilit de experii Grupului de Aciune Financiar la ntlnirea la nivel nalt de la Arche, Paris, din 14-15 iulie 1989: pentru mai multe detalii despre etapele procesului de splare a banilor, a se vedea: tefan Popa, Gheorghe Drgan Splarea banilor i finanarea terorismului ameninri planetare pe rute financiare Editura Expert, Bucureti, 2005, pag.12-20; 5 A se vedea i Update of the 2006 Situation Report on Organised and Economic Crime in South - Eastern Europe, disponibil pe website-ul www.coe.int/.../legal_co-operation/combating_economic_crime/3_technical_cooperation/carpo/Pctc_2007_6_EN.pdf 6 , tefan Popa, Gheorghe Drgan Splarea banilor i finanarea terorismului ameninri planetare pe rute financiare Editura Expert, Bucureti, 2005, pag.9. 7 Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Carmelia Voicu. ,,Investigarea criminalitii financiar-bancare Editura Polipress, 2003, p. 7 8 Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Carmelia Voicu. ,,Investigarea criminalitii financiar-bancare Editura Polipress, 2003, p. 7

2

constitutive ale infraciunii de subminare a economiei naionale9, deoarece infraciunile economice afecteaz un numr foarte mare de persoane, societatea i statul n general, altereaz funcionarea economiei naionale i internaionale, determin lipsa de ncredere n sistemul economico-financiar al statului. Spre exemplu, n dosarul 547/D/P/2005 procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism au dispus nceperea urmririi penale fa de numitul OMAR HAYSSAM, precum i fa de mai muli funcionari din cadrul Autoritii pentru Privatizarea i Administrarea Patrimoniului Statului implicai n procesul de privatizare a SC BNEASA SA. n sarcina acestora s-a reinut svrirea infraciunilor de constituire a unui grup infracional organizat, fals material n nscrisuri oficiale, fals intelectual, uz de fals, splare de bani i nelciune. Din coninutul probelor existente la dosar a rezultat n fapt c, potrivit H.G. nr.938/2002 privind strategia de privatizare a unor obiective industriale aflate n patrimoniul Autoritii pentru Privatizarea i Administrarea Patrimoniului Statului situate pe platformele industriale Bneasa i Pipera, vnzarea pachetului de aciuni corespunztoare s fie efectuat doar ctre investitori strategici al cror obiect principal de activitate s fie n domeniul de vrf al tehnologiei, informaiei i comunicaiilor. Aceste criterii au fost impuse avnd n vedere c SC Bneasa era la acea dat unic productor naional pentru componente electronice cu semiconductori n tehnologia bipolar, avnd dezvoltat un export direct pe devize convertibile n zone de pia din ntreaga lume. Era totodat singura ntreprindere specializat n producie de componente i aparatur electronic i electrotehnic, fluide tehnologice i cercetare aplicativ, materializat n studii, modele, prototipuri i invenii, precum i unic furnizor n Romnia pentru aplicaii militare, electronice i de telecomunicaii. Licitaia a fost adjudecat de firma OGHARIT TRADING din Siria, firm reprezentat la negocieri de OMAR HAYSSAM, care nu ntrunea nici una din condiiile impuse de lege pentru investitorii strategici, respectiv obiectul principal s l constituie o activitate n domeniul tehnologiei, informaiei i telecomunicaiilor, experien de minim 5 ani n acest domeniu i realizarea unei cifre de afaceri de 500.000 USD n ultimul exerciiu financiar ncheiat. Pentru a ndeplini toate aceste condiii documentele privind constituirea societii OGHARIT precum i documentele financiar contabile care s ateste solvabilitatea acesteia au fost falsificate.

9

Asemenea verificri au fost dispuse, exempli gratia n dosarul 547/D/P/2005 nregistrat pe rolul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie

3

Astfel, funcionarii din cadrul Direciei Secretariat, Protecie, Date, Arhiv din cadrul APAPS au falsificat datele privind firma OGHARIT, furnizate de Centrul de Informaii i Afaceri din Romnia, precum i de Ambasada Romniei din Damasc, aspecte cunoscute i de conducerea Direciei Privatizare din cadrul APAPS. Din relaiile furnizate de aceste instituii i confirmate de Ministerul Afacerilor Externe Direcia Relaii Consulare rezult c firma OGHARIT TRADING SRL nu era cunoscut ca avnd localitatea n sediul Homs-Siria, inutul Tiir Maala, strada Principal pe lng depozitele Omar, nu era cunoscut la bncile locale, n reeaua de telefonie public i nu figura n nici un catalog de firme sau produse. Pentru favorizarea firmei siriene, membrii Comisiei de negociere, au acceptat contrar prevederilor legale documente transmise n xerocopie, prin fax, dei toate documentele trebuiau depuse n original i supuse procedurii de certificare conform prevederilor OUG nr.66/1999 i Conveniei de la Haga ncheiat la data 5 noiembrie 1961. La data de 29 septembrie 2003, ntre APAPS i firma OGHARIT TRADING din Siria a fost semnat contractul de vnzare-cumprare aciuni reprezentnd 51,40% din capitalul social subscris i vrsat al SC Bneasa. Acest contract a fost semnat n condiiile n care de la negocieri au fost eliminate sub diverse pretexte firme de renume precum Siemens, Motorola, Texas Instruments i Elmefa Bedrijven Olanda. Astfel, prin aceast activitate ilicit a grupului infracional condus de OMAR HAYSSAM pn la aceast dat s-a produs un prejudiciu cert de 3.000.000 euro, reprezentnd diferena dintre oferta final mbuntit i irevocabil prezentat de Elmefa Bedrijven Olanda i 2.500.000 euro - contravaloarea suprafeei de 15 ha de teren nstrinat ulterior de OMAR HAYSSAM, teren aflat n zona rezidenial Bneasa, din Municipiul Bucureti10. n dosarul penal cu nr.276/D/P/2005, procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism au dispus punerea n micare a aciunii penale fa de nvinuiii OMAR HAYSSAM, OMAR MOHAMAD, EMILE RAJA EL ASSAL, IOSIF GHEORGHE i NASTURE MIHAI, pentru comiterea infraciunilor de bancrut frauduloas, crim organizat i splare de bani. Din coninutul probelor de la dosar a reieit c OMAR KHALED HAYSSAM, OMAR MOHAMAD, n calitate de preedinte, i respectiv asociai, administratori la grupul de firme MANHATTAN cu sediul n Bucureti, str. Poligrafiei nr.1, sector 1, au iniiat formarea unui grup infracional organizat i mpreun cu mai multe persoane care au acceptat s adere i s sprijine, l-au constituit n scopul svririi de infraciuni de natur economico-financiar pentru obinerea de beneficii materiale i financiare.10

Informaii disponibile pe pe website-ul Ministerului Public, la adresa http://www.mpublic.ro/presa/2005/c_04_20_2005.htm

4

n acest sens, dup ce inculpatul OMAR HAYSSAM a ncheiat contractul de vnzare cumprare a aciunilor avnd ca obiect privatizarea SC FORESTA SA Nehoiu, judeul Buzu, n calitate de preedinte i mpreun cu IOSIF GHEORGHE vicepreedinte al Consiliului de Administraie, n perioada octombrie 2001 iulie 2004 a dispus vnzarea activelor societii, ndeosebi terenuri, pentru a obine disponibiliti financiare n vederea achitrii unor obligaii ctre bugetul de stat. n fapt, ns, sumele obinute din vnzri nu au fost folosite n scopul iniial stabilit. n aceeai perioad, au fost ncheiate numeroase contracte de vnzare-cumprare de terenuri i alte active ale societii privatizate ntre SC FORESTA SA Nehoiu i firmele controlate i coordonate de membrii grupului infracional, cum ar fi SC VALVERDE SRL, SC SSANYONG TRADING ROMANIA SRL, SC OPTIL EXIM SRL, SC BEST WOOD NEHOIU SRL, SC DUNREA INTERNAIONAL SRL i SC MANHATTAN ENTERPRISES SRL. n paralel, n vara anului 2001, inculpatul OMAR HAYSSAM a avut iniiativa nfiinrii unei alte societi, respectiv SC BEST WOOD NEHOIU SRL, care n fapt a avut menirea de a prelua att activele, ct i ntreaga activitate i personalul SC FORESTA SA NEHOIU, n condiiile n care inculpatul, ca acionar majoritar, nu-i achita ratele aferente contractului de privatizare ale acestei din urm societi. ntruct, ca urmare a nstrinrii acestor active aparinnd SC FORESTA NEHOIU SA ctre SC BEST WOOD NEHOIU SRL a aprut o crean a primei societi ctre cea de a doua, pentru stingerea acestei obligaii de plat a fost conceput un sistem comercial fictiv prin care SC BEST WOOD SRL a nregistrat contabil achiziia unui utilaj de 77 miliarde lei, care n fapt nu a existat i care apoi a fost vndut societii comerciale FORESTA SA Nehoiu. n luna noiembrie 2004, ntre cele dou societi s-a realizat o compensare a datoriilor, cnd s-a compensat n fapt creana real a SC FORESTA SA NEHOIU, rezultat din vnzarea activelor i creana fictiv a SC BEST WOOD SRL fa de prima societate, rezultat din vnzarea fictiv a utilajului. Cu referire la inculpatul NASTURE MIHAI cumnatul inculpatului OMAR HAYSSAM, s-a putut reine din probele de la dosar c i-a pus la dispoziie conturile personale i firmele n cadrul crora a fost asociat/administrator pentru a fi splate sumele de bani obinute n mod ilicit prin activitatea grupului infracional i a ntocmit documente pentru a da o aparen licit acestor sume11. S-a apreciat c nvinuirea i punerea n micare a aciunii penale fa de inculpatul OMAR HAYSSAM pentru comiterea infraciunilor de natur economico-financiar i crim11

Informaii disponibile pe pe website-ul Ministerului Public, la adresa http://www.mpublic.ro/presa/2005/c_04_14_2005_2.htm

5

organizat, s-au realizat de ctre procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism n urma sesizrilor de la SRI i dup o atent i calificat monitorizare a ntregii sale activiti infracionale efectuat mpreun cu ofieri ai Direciei de Investigare a Fraudelor din IGPR i specialiti din domeniile economico-financiare i combatere a splrii banilor, ncepnd cu luna septembrie 200412. Pe cale de consecin, s-a considerat c arestarea sa preventiv de ctre instan a fost posibil numai dup administrarea legal a unui probatoriu complet, avnd la baz documentele ridicate la percheziiile efectuate n luna noiembrie 2004, percheziii ce au vizat toate sediile societilor comerciale ale inculpatului OMAR HAYSSAM sau cele folosite ca paravan al faptelor sale ilicite. Cu sprijinul specialitilor ANAF i ai celor de la Oficiul Naional pentru Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor, ncepnd cu noiembrie 2004, prin analiza i corelarea documentelor ridicate cu ocazia percheziiilor, s-a putut stabili cu certitudine legtura de cauzalitate dintre activitatea infracional a inculpatului i scopul urmrit pgubirea bugetului de stat13. Fraudele comise n procesul de privatizare sunt nsoite, cu titlu de regul, de fapte de corupie . Procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism (DIICOT) au dispus punerea n micare a aciunii penale i trimiterea n judecat a unui numr de 12 inculpai, acuzai de svrirea mai multor infraciuni de natur economicofinanciar n legtur cu privatizarea SC CONDOR SA Braov (fost ICS Alimentara). Astfel au fost deferii justiiei urmtorii inculpai : DOGAR NICOLAE i POPELEA TRAIAN administratori la SC CONDOR SA, MILU LAURA FLORENTINA, MOCZAS ANNA, ION SIMONA, DOGAR IRINA, RETEGAN ADRIAN, COSTAN CLIN FILIMON, GRBACEA NICOLAE LUCIAN, ION VASILE, CONSTANTIN ANDREAS JOHN i GONEA ION notar public i deputat n Parlamentul Romniei. Anchetatorii au stabilit c, n perioada 1995 2003, inculpaii DOGAR NICOLAE i POPELEA TRAIAN n tripla lor calitate de directori, membri ai Consiliului de Administraie al societii, respectiv membri ai Consiliului de Administraie al Asociaiei salariailor din aceeai unitate au acionat n mod abuziv i ilicit aducnd importante prejudicii att bugetului de stat ct i acionarilor SC CONDOR SA. n realizarea aceleiai rezoluii infracionale, avnd ca obiect dobndirea n mod necuvenit a calitii de acionari semnificativi i apoi de acionari majoritari cu poziie12 13

Informaii disponibile pe pe website-ul Ministerului Public, la adresa http://www.mpublic.ro/presa/2005/c_04_14_2005_2.htm Informaii disponibile pe pe website-ul Ministerului Public, la adresa http://www.mpublic.ro/presa/2005/c_04_15_2005.htm

6

majoritar absolut, cei doi inculpai au comis, n mod repetat, infraciuni precum: abuz n serviciu n form calificat, nelciune cu consecine deosebit de grave, delapidare, evaziune fiscal, fals intelectual, splare de bani i asociere n vederea svririi de infraciuni. n comiterea acestor fapte penale au fost atrai i ceilali inculpai, n sarcina lor procurorii DIICOT reinnd fie svrirea de infraciuni economice, fie de favorizare a infractorului, de fals intelectual sau fals n nscrisuri sub semntur privat, toate aflate n concurs real. Din materialul probator rezult c inculpaii DOGAR NICOLAE i POPELEA TRAIAN au obinut n mod fictiv calitatea de asociai, fapt ce le-a permis s adopte n numele i pe seama societii dar fr tiina salariailor - hotrri de competena Adunrii Generale Extraordinare a Acionarilor. n acest mod, cei doi au majorat capitalul social al societii, distribuindu-i cea mai mare parte dintre aciuni, ceea ce le-a conferit calitatea de acionari semnificativi cu poziie majoritar absolut, consecina fiind prejudicierea celorlali acionari cu peste 40 de miliarde ROL, valoare actualizat. Abuznd de prerogativele conferite de funciile obinute fictiv, aceiai doi inculpai au dispus dezafectarea i vnzarea ctre tere persoane fizice i juridice a unui numr de 13 spaii comerciale incluse n capitalul social al societii, cauznd membrilor Asociaiei Salariailor un prejudiciu actualizat de peste 3,3 miliarde ROL. Mai mult, inculpaii au utilizat n interes i folos personal informaiile cu valoare comercial avnd ca obiect preul de pia a patru imobile, valorificarea acestora efectundu-se, ntr-o prim faz, la un pre subevaluat n favoarea a doi dintre membrii grupului de criminalitate economic, ulterior, acetia din urm grup procednd la vnzarea acelorai imobile cu sume ce reflectau valoarea real de pia a bunurilor tranzacionate. Prejudiciul creat societii se cifreaz, n acest caz, la 6,8 miliarde ROL. Fapta inculpailor de a-i asuma efectuarea operaiunilor comerciale fictive, avnd ca obiect vnzarea prin interpus a unor imobile, n scopul obinerii de foloase necuvenite, a avut drept consecin i sustragerea societii de la plata ctre bugetul de stat a sumei de 4,3 miliarde ROL. Una dintre beneficiarele imobilelor menionate este inculpata MILU LAURA FLORENTINA care a fost favorizat n activitatea infracional de inculpatul GRBACEA NICOLAE LUCIAN, care i-a asumat confirmarea, ca reale, a unor stri de fapt fictive menite s conduc la zdrnicirea urmririi penale i asigurarea folosului material al faptelor penale anterior svrite. De altfel, inculpatul a emis i un nscris din care rezult c a acordat un mprumut de 10.000 USD inculpatei MILU LAURA FLORENTINA.

7

Avnd dovada provenienei sumei de bani pe care inculpata a folosit-o pentru achiziionarea imobilelor, inculpaii DOGAR NICOLAE i POPELEA TRAIAN au iniiat i derulat mai multe activiti infracionale n care au fost cooptai inculpaii GONEA ION, ION VASILE i COSTAN CLIN FILIMON. Astfel, la biroul notarial al inculpatului GONEA ION a fost autentificat un contract de vnzare cumprare a unui teren, valoarea acestuia fiind exact de 10.000 USD. Materialul probator a stabilit i faptul c inculpaii POPELEA TRAIAN i DOGAR NICOLAE au angajat, n numele i pe seama societii SC CONDOR SA, achiziionarea n leasing a dou autoturisme de lux n valoare de aproape 800 de milioane ROL, a cror nsuire din gestiune au realizat-o, imediat dup achitarea ultimei rate, prin facturarea la preuri subevaluate ctre propria persoan ori ctre o persoan interpus, respectiv inculpatul ION SIMONA. Prin ordonana din 10 ianuarie 2006, n cauz s-a dispus aplicarea msurii sechestrului asigurtor asupra bunurilor mobile i imobile identificate aparinnd inculpailor DOGAR NICOLAE, POPELEA TRAIAN, MILU LAURA FLORENTINA i MOCZAS ANNA pn la concurena sumei de 57 miliarde ROL. Dosarul a fost naintat spre soluionare naltei Curi de Casaie i Justiie14. De asemenea, s-a observat c din totalul informrilor pe care Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor le-a transmis la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie cu privire la existena unor indicii temeinice de splare a banilor, circa 82,5% din cazuri n anul 2003 i 83% n anul 2004 se refereau la bani negri obinui din evaziune fiscal sau nelciune n domeniul financiar bancar (care se refer, practic integral la obinerea fr drept a unor sume de bani cu titlu de rambursri de la bugetul statului). 8-10% din cazurile de infraciuni generatoare de bani murdari o reprezentau alte infraciuni economice, precum : folosirea banilor sau a creditului societii ntr-un scop contrar intereselor acesteia sau n folosul propriu, contraband, bancrut frauduloas, nelciuni cu privire la calitatea mrfurilor15. n anul 1981, Consiliul Europei a adoptat Recomandarea privind Criminalitatea economic16 elabornd o list unde au fost incluse 16 infraciuni considerate infraciuni14

Informaii disponibile pe pe website-ul Ministerului Public, la adresa http://www.mpublic.ro/presa/2006/c_11_23_2006.htm; Dosarul penal 15431/1/2006 care se afla inregistrat pe rolul Inaltei Curi de Casaie si Justiie - Secia Penala, si in care deputatul Gontea Ion notar, era acuzat de procurorii DIICOT de svrirea mai multor infraciuni economic-financiare si de devalizarea CONDOR SA BRAOV [ fosta ICS Alimentara Braov ] ,a fost restituit la Parchet pentru refacerea urmririi penale prin sentina de deznverstire pronunat n data de 28.06.2007 15 a se vedea, n acest sens, tefan Popa, Gheorghe Drgan, Splarea banilor i finanarea terorismului ameninri planetare pe rute financiare Editura Expert,Bucureti,2005, pag.59 16 Recommendation R (81)12 on Economic Crime adopted by the Committe of Ministers on 25 June 1981. A se vedea i Update of the 2006 Situation Report on Organised and Economic Crime in South-eastern Europe, disponibil pe website-ul www.coe.int/.../legal_co-operation/combating_economic_crime/3_technical_cooperation/carpo/Pctc_2007_6_EN.pdf, pag.31

8

economice propriu-zise ori care au conexiuni cu infraciunile economice17. Acestea sunt infraciuni legate de formarea cartelurilor, practici frauduloase i abuzuri comise de ntreprinderi multinaionale, obinerea frauduloas sau deturnarea fondurilor financiare alocate de stat sau de organizaiile internaionale, infraciuni n domeniul informaticii, crearea societilor fictive, falsificarea bilanului ntreprinderii i nclcarea obligaiei de a ine contabilitatea, fraude care se rsfrng asupra situaiei comerciale i a capitalului social, fraude n detrimentul creditorilor (bancrut, nclcarea drepturilor de proprietate intelectual i industrial), infraciuni mpotriva consumatorilor (falsificarea mrfurilor, publicitate mincinoas), concuren neloial, infraciuni fiscale, corupie, infraciuni bursiere i bancare, infraciuni n materie de schimb valutar, infraciuni mpotriva mediului ambiant18. Analiznd activitatea procurorilor Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism , putem observa i conexiunile care exist ntre infraciunile economice i infraciunile contra siguranei statului, exempli gratia, spionajul economic. Astfel, Procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism Structura Central au dispus trimiterea n judecat a inculpatului BENYATOV VADIM DON cetean american, pentru svrirea infraciunilor de iniiere i constituirea unui grup infracional organizat cu caracter transnaional i spionaj, fapte aflate n concurs real. Prin rechizitoriul nr. 222/D/P/2006 din 18.04.2007 s-a dispus trimiterea n judecat a inculpailor Stanchev Stamen, Mucea Dorinel Mihai i Donciu Mihai Radu, pentru svrirea infraciunilor de constituire a unui grup infracional organizat cu caracter transnaional i spionaj, precum i aderare i sprijinire a unui grup infracional organizat cu caracter transnaional i trdare prin transmitere de secrete. Totodat, prin acelai act de sesizare a instanei, s-a dispus disjungerea cauzei fa de inculpatul Benyatov Vadim Don. Din materialul probator administrat n prezenta cauz a rezultat c inculpatul Benyatov Vadim Don a iniiat i constituit un grup infracional organizat extern (organizaie) format din inculpatul STANCHEV STAMEN i nvinuiii SUSAK M., FLORE M.C. i MUSTAFA ORAL, la care au aderat i pe care l-au sprijinit inculpaii ceteni romni Mucea Dorinel Mihai i Donciu Radu Mihai, grup concentrat pe obinerea de date i informaii secrete referitoare la privatizarea unor societi strategice romneti din domeniu energetic i de comunicaii. Acesta, n calitate de angajat al unei organizaii strine i membru al grupului infracional organizat menionat anterior a luat msuri (acte pregtitoare) n vederea obinerii de informaii secrete din17 18

Recommendation R (81)12 on Economic Crime adopted by the Committe of Ministers on 25 June 1981. Costic Voicu ,, Splarea banilor murdari Bucureti: Editura Sylvi, 1999, p.13-14

9

domeniul energetic, al economiei naionale a Romniei, al cror caracter i importan ar fi fost de natur s pericliteze securitatea statului. Activitatea ilicit concret derulat de inculpatul Benyatov Vadim Don a constat n achiziionarea direct sau indirect de astfel de informaii care nu sunt n general cunoscute sau nu sunt uor accesibile persoanelor din mediul de interes i care dobndesc valoare comercial prin faptul c nu sunt destinate publicitii, ceea ce constituie o manifestare contrar uzanelor comerciale i a fost de natur s afecteze poziia comercianilor concureni, competitori la respectivele procese de privatizare. n contextul activitii de identificare a unor oportuniti de afaceri n Romnia, n domeniul energiei i comunicaiilor, ce intr n sfera de preocupri oficiale i legitime ale CSFB (Europe) Ltd. London, unul din responsabilii acestei instituii inculpatul Benyatov Vadim Don, de coniven cu un alt responsabil, nvinuitul Susak Michal au iniiat aciuni de recrutare (racolare) a persoanelor responsabile din ministerele de resort din Romnia (MEC i MCTI) care, prin natura funciilor i atribuiilor deinute puteau deveni surse de informare adecvate. Achiziionarea de informaii nedestinate publicitii de ctre inculpatul Benyatov Vadim Don a fost realizat fie direct, fie prin intermediul celorlali membrii ai grupului organizat infracional i a vizat zona de interes economic. Inculpatul Benyatov Vadim Don a procedat la valorificarea informaiilor obinute de la ceilali membrii ai grupului infracional organizat utilizndu-le, att cu prilejul ntlnirilor oficiale n procesele de negociere, ct i n cadru extra-oficial cu inculpaii Mucea Dorinel Mihai, Donciu M. Radu i nvinuiii Nagy Zsolt i Sere I.C., nali funcionari guvernamentali. Dosarul a fost naintat Curii de Apel Bucureti spre competent soluionare19. Este pertinent de menionat c n perioada anilor 90, fenomenul criminalitii organizate a cunoscut semnificative mutaii, ca efect al mondializrii. Criminalitatea organizat a devenit un fenomen transnaional. Grupurile criminale organizate, care se distingeau, iniial, n funcie de criterii precum originea, specializarea criminal, baza cultural, etnic, etc. i-au diversificat din ce n ce mai mult activitile, i-au uniformizat structurile i au recurs la mijloace tehnice din ce n ce mai sofisticate pentru asigurarea succesului activitilor desfurate. Mondializarea a sporit, ns, n mod considerabil, dificultatea combaterii crimei organizate, permind n special reelelor criminale s delocalizeze etapele svririi infraciunii (pregtirea, aciunea, plata, splarea banilor) i s optimizeze activitatea lor.

19

Informaii disponibile pe website-ul Ministerului Public, la adresa http://www.mpublic.ro/presa/2007/c_13_09_2007.htm

10

Succesul activitilor organizaiilor criminale internaionale este justificat, ns, i de lacunele existente n legislaiile penale ale diferitelor ri. Pe de alt parte, se cuvine s artm c Grupul Internaional de Aciune Financiar privind Splarea Banilor a identificat o serie de ri i teritorii necooperante, care rspund foarte greu la cererile de comisie rogatorie, ngreunnd activitatea de strngere a probelor n scopul pedepsirii celor vinovai20. Unii autori au apreciat c organizaiile criminale sunt alctuite din profesioniti ai crimei i corupiei21. Se apreciaz c n orice grup criminal organizat exist o persoan care desfoar o funcie de coruptor, depunnd toate diligenele pentru identificarea persoanelor pretabile la corupie, mituiete, cumpr, intimideaz i negociaz cu funcionarii din poliie, justiie, administraie22. Organizaiile criminale mari, ndeosebi cele transnaionale, au mai muli ,,coruptori specializai att pe domenii de activitate (vam, poliie, parlament etc.) ct i pe i pe zone geografice. n contextul mondializrii, innd cont de realitatea c criminalitatea ignor frontierele statale i suveranitatea naional, este indispensabil abordarea global a luptei contra criminalitii i sporirea cooperrii internaionale, n special celei ntre autoritile judiciare23. n opinia noastr, n sfera infracionalitii economice trebuie incluse i infraciunile de corupie, deoarece corupia constituie un instrument foarte eficient de favorizare a criminalitii economice n Europa. De cele mai multe ori, faptele de corupie se svresc n sfera criminalitii economice pentru evitarea angajrii rspunderii penale, ns corupia poate favoriza fraudele implicnd rambursrile ilegale de TVA sau chiar infraciunile din domeniul proprietii intelectuale. n Germania, firme de renume din sectorul privat, precum Volkswagen, Infineon, Mercedes sau BMW au apelat la acte de corupie pentru obinerea unor contracte n domeniul construciilor sau alte domenii cu potenial de dezvoltare economic 24. Este important, ns, de reinut c economia statelor vest-europene este mai puin afectat de corupie dect cea a statelor est-europene25, falsificarea documentelor justificative fiind suficient, de cele mai multe ori, pentru comiterea crimelor economice. Cele mai multe infraciuni economice se comit n sfera criminalitii organizate: fraude implicnd TVA-ul, cum ar fi nregistrrile sau nenregistrrile n contabilitate n scopul20

FATF Non-Cooperative Countries and Territories Report 2005-2006 (Seventh Review) , FATF Non-Cooperative Countries and Territories Report 2006-2007 (Eighth Review), Liste mise jour des pays et territoires non-coopratifs (PTNC) publicate pe website-ul http://www.fatfgafi.org/document/4/0,3343,en_32250379_32236992_33916420_1_1_1_1,00.html 21 Donald R. Cressey, Criminal Organization, London, Heinemann Education Books, 1972, p. 20-25 22 Dan Banciu, Sorin M. Rdulescu, Corupia i crima organizat n Romnia, Ed. Continent XXI, 1994, p. 22 23 Ion Pitulescu ,, Al treilea rzboi mondial Crima organizat Editura Naional, Bucureti 1997, p. 83. 24 Council of Europe, Organised Crime Situation Report 2005 Focus on the Threat of Economic Crime, pag.11. 25 Price Waterhouse Coopers Global Economic Crime Survey 2005.

11

evaziunii fiscale, crearea de companii fantom pentru a obine rambursrile de TVA26; fraude comise prin corupie, intimidare i violen n scopul monopolizrii accesului la achiziiile publice, fraude comise n procesul de privatizare, contrafaceri ale produselor companiilor multinaionale. Se apreciaz, n doctrin, c n sfera activitii criminalitii gulerelor albe intr i activiti precum falsificarea bilanurilor financiare ale corporaiilor, manipularea bursei de valori, mita comercial n scopul obinerii unor contracte avantajoase, mituirea oficialilor26

Exempli gratia, precizm cn luna martie 2008, procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism au finalizat urmrirea penal i au dispus trimiterea n judecat a 7 persoane, constituite ntr-o grupare de crim organizat a crei activitate infracional era axat pe evaziune fiscal, nelciune i splare de bani. Astfel, au fost deferii justiiei n stare de arest preventiv inculpaii STAN TEODOR, MANOLACHE GHEORGHE, PRVU CRISTINEL i TURCU CLAUDIU EUGEN, iar n stare de libertate inculpaii STAN ION, STAN NICOLAE MARIN i BNICA PAUL. Fa de acest ultim inculpat, procurorii au solicitat, prin rechizitoriu, emiterea unui mandat de arestare preventiv n lips, constatndu-se c, dei avea cunotin de nceperea urmririi penale i procesul penal care l privete, s-a sustras pe tot parcursul urmririi penale. Din materialul probator rezult c inculpaii au produs i pus n circulaie, cu bun tiin, produse ce sunt improprii i periculoase consumului uman (buturi alcoolice) fr s ia n considerare consecinele pentru sntatea populaiei, scopul vdit al activitii infracionale constnd n obinerea unor importante resurse financiare prin operaiuni de splare a banilor, evaziune fiscal i falsuri. S-a constatat c, prin utilizarea de ctre anumite societi comerciale a unor nregistrri care aveau la baz facturi fiscale ce conineau date false, viznd achiziii i vnzri, mrfurile erau introduse n circuitul comercial, reuindu-se nu numai valorificarea nelegal a lor, dar i ascunderea sursei impozabile i diminuarea bazei de calcul pentru obligaiile fiscale pe care le datorau bugetului de stat, respectiv diminuarea venitului net, a TVA-ului i a accizei. Aceste operaiuni erau realizate pentru ca societatea beneficiar, ce funciona cu aparen de legalitate, s poat interpune n lanul de comercializare, n calitate de furnizori/beneficiari, unele firme care, dei atestate prin certificat de nmatriculare i cod fiscal ca existnd i funcionnd n pia, erau asimilate ca mod de comportament aa numitelor "firme fantom". Este vorba de acele societi care nu funcionau la sediul declarat, a cror activitate se derula pe o perioad scurt i determinat de timp, ai cror administratori ulterior se sustrgeau cercetrilor i a cror eviden contabil nu putea fi reconstituit, deoarece nu se depuneau documentele justificative i bilanurile contabile la organele fiscale. Sumele de bani obinute prin aceste procedee neimpozitate, aparent intrate n posesia "firmelor fantom", erau ulterior mprite de persoanele aflate n spatele acestor societi, persoane care de altfel le controlau n mod indirect prin interpui, ce apreau n documentele oficiale n calitate de administratori sau asociai. Pentru a reui crearea unor reele de valorificare a produselor alcoolice i vinurilor contrafcute, fr plata taxelor i impozitelor datorate bugetului de stat, i pentru a crea o aparen de legalitate i realitate a operaiunilor comerciale desfurate n perioada 2006-2007, inculpatul STAN TEODOR, sprijinit de mai muli ceteni romni i moldoveni, n calitate de persoan de decizie i coordonator al SC ALCOPROD SRL i SC N&K STIL COM SRL a dispus achiziionarea mai multor societi comerciale, care s aib comportamentul unor firme fantom, cu obiect de activitate circumscris domeniului producerii i comercializrii buturilor alcoolice i vinurilor. Prin intermediul acestora, inculpatul urma s realizeze partea scriptic de vnzare a mrfurilor ilicit obinute, astfel nct s justifice cu documente ce atestau date false, buturile alcoolice i vinurile falsificate, producie realizat cu caracter ilicit de societile controlate, respectiv SC ALCOPROD SRL i SC N&K STIL COM SRL. De asemenea, aceleai societi comerciale au fost folosite n vederea efecturii de operaiuni bancare, ce au avut un dublu rol: - pe de o parte de a crea aparena unor pli, aferente tranzaciilor comerciale care s-ar fi derulat, i pentru care se emiteau scriptic facturi fiscale; - pe de alt parte, de a se crea posibilitatea splrii unor importante sume de bani, care sub aparena retragerilor de numerar sau a girrii succesive a biletelor la ordin, emise cu titlu de plat, au fost reintroduse n patrimoniul societilor controlate sau n patrimoniul inculpailor. S-a constatat astfel, c prin fraudarea bugetului de stat cu suma de aprox. 6 milioane RON (60 miliarde lei), urmare a influenrii masei impozabile i a introducerii n circuitul comercial a unor mrfuri cu caracter ilicit, a existat necesitatea reciclrii fondurilor nelegal obinute. Anchetatorii au stabilit c inculpatul STAN TEODOR a avut mai multe tentative de a svri infraciuni perfecte din punct de vedere economico-financiar, tentative nereuite, motiv pentru care alturi de fratele su, inculpatul STAN NICOLAE MARIUS, a fost trimis n judecat n alte dou dosare penale. ncepnd cu anul 2001, acesta a deinut, direct sau indirect, mai multe societi comerciale pe care le-a utilizat n desfurarea unor tranzacii comerciale nelegale, pentru care a fost deja deferit justiiei. Cu o pregtire profesional similar a fost identificat i inculpatul TURCU CLAUDIU EUGEN, care s-a fcut remarcat prin multitudinea de societi comerciale, n numele crora a acionat ca administrator de fapt, n acest sens fiind constituite mai multe dosare penale aflate n curs de cercetare, parte conexate la prezenta cauz, parte aflate n curs de investigare la unitile de parchet din teritoriu. Inculpatul BNIL PAUL este vrul inculpatului TURCU CLAUDIU EUGEN i se bucura de calitatea de persoan de ncredere ce ar fi putut fi folosit n svrirea anumitor fapte de natur penal. Inculpatul STAN ION este tatl inculpailor STAN TEODOR i STAN NICOLAE MARIUS, fiind prezent, alturi de acetia, la desfurarea tuturor activitilor infracionale, aducndu-i nemijlocit contribuia n obinerea rezultatului urmrit de inculpai. Inculpaii MANOLACHE GHEORGHE i PRVU CRISTINEL au fost iniial simpli angajai ai SC ALCOPROD SRL ns, ulterior, au achiesat prin atitudine i comportament la reeaua de crim organizat constituit i dezvoltat de inculpatul STAN TEODOR, acceptnd s desfoare activiti infracionale, manifestate n acte de complicitate la nivelul SC N&K STIL COM SRL i SC GULCONS SRL. Practic, inculpaii i nvinuiii menionai mai sus, au fost de acord s participe la producerea i comercializarea buturilor alcoolice i a vinurilor falsificate, s completeze i s emit facturi fiscale ce cuprindeau date false, s emit instrumente financiare aferent acestor tranzacii, s nu ntocmeasc evidene contabile sau s le ntocmeasc ntr-o manier incomplet, s desfoare activiti de ascundere a sursei impozabile, toate aceste operaiuni avnd drept urmare att fraudarea bugetului de stat, prin neplata taxelor i impozitelor datorate, ct i crearea premiselor necesare constituirii unor circuite financiare de reciclarea sumelor de bani rezultate din svrirea infraciunilor

12

publici, publicitatea fals, vnzrile unor produse contrafcute, frauda i folosirea ilegal a fondurilor, fraude perceperea impozitelor, tinuirea unor ncasri sau pseudo-falimentele27. Pe lng aciuni de avantajare a unor corporaii n schimbul obinerii unor foloase consistente din partea reprezentanilor acestora, persoanele grupate n white collor crimes pot agresa direct patrimoniul unor organizaii economice n care au o poziie privilegiat sau ale unor instituii publice pe care le administreaz. Experiena procurorilor Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism Structura Central n investigarea acestor infraciuni este deosebit de vast. Astfel, prin rechizitoriul nr.111/D/P/2004 emis la data de 07.09.2006 s-a dispus trimiterea n judecat a inculpailor Patriciu Dan Costache, Buc Alexandru, Grama Petric, Aldea Florin Iulian, Stnescu Roca Sorin tefan, Panti Sorin, Rus Cerasela Elena, Simulescu Claudiu, Eros Victor, Miclu Paul Gabriel, Albu Elena i Anghelache Gabriela Victoria. n ceea ce-l privete pe inculpatul PATRICIU DAN COSTACHE , acesta a fost trimis n judecat pentru svrirea infraciunilor de: a - delapidare, prev. i ped. de art. 2151 al. 2 C. pen, cu aplicarea art. 41 al.2 C. pen., constnd in aceea c n calitatea sa de administrator la SC Rompetrol SA, i-a nsuit, n mod repetat n perioada septembrie 1999 noiembrie 2001, n cadrul aceleiai rezoluii infracionale, suma de 85 milioane USD izvort din Acordul EPSA i cuvenit, conform prevederilor legale n vigoare, bugetului de stat, i pe care a traficat-o n interesul Rompetrol Internaional Ltd i The Rompetrol Group BVB Olanda, b - splare de bani, prev. i ped. de art. 23 al.1 lit.a din Legea nr. 656/2002, cu aplicarea art. 10 i 12 din C.pen. i art. 41 al.2 C.pen , constnd in aceea c, n aceeai perioad, aasimilate infraciunii de splare a banilor. Prin maniera de dezvoltare i aciune, gruparea infracional a avut dou direcii de ncercare de obinere a resurselor financiare ilicite, respectiv prin producerea i distribuirea de buturi alcoolice i vinuri falsificate utilizndu-se, n acest sens, firme fantom sau prin ascunderea sursei impozabile, fiind organizat n urmtoarea manier: - inculpatul STAN TEODOR a fost iniiatorul, coordonatorul i conductorul acesteia, fiind persoana consultat n legtur cu toate aciunile i deciziile ce au privit tranzaciile comerciale i financiare viznd societile cercetate; - inculpaii TURCU CLAUDIU EUGEN, STAN NICOLAE MARIUS i STAN ION au fost persoanele de ncredere care l-au ajutat i care au participat n mod activ la svrirea activitii infracionale, fiind n acelai timp oamenii de legtur cu angajaii societilor, care desfurau activitile de producere i comercializare a mrfurilor ilicite; - palierul imediat urmtor a fost alctuit din inculpaii MANOLACHE GHEORGHE, PRVU CRISTINEL i BNIL PAUL, persoane pe care inculpatul STAN TEODOR le-a folosit pentru producerea, comercializarea buturilor falsificate, crearea aparenei de legalitate cu privire la societile ce au obinut iniial autorizaiile prevzute de lege, care colectau resursele financiare obinute din vnzarea acestor bunuri, etc.; - al treilea palier a fost alctuit din persoanele, ceteni romni i moldoveni, pe care inculpatul STAN TEODOR le-a folosit n vederea achiziionrii societilor cu comportament de tip fantom; - palierul numrul patru era alctuit din angajaii ce au fost folosii pentru producerea buturilor alcoolice i vinurilor falsificate la SC N&K STIL COM SRL i SC ALCOPROD SRL. Se poate, deci, constata c activitatea infracional a fost derulat de o grupare infracional bine constituit, n care fiecare persoan a avut un rol bine determinat, cunoscndu-i locul i atribuiile cu privire la modul de producere i distribuire a produselor falsificate, toi inculpaii avnd un singur scop, acela de obinere a resurselor financiare ilicite. Dosarul cauzei a fost naintat la Tribunalul Vrancea spre soluionare. (Informaii disponibile pe website-ul Ministerului Public, la adresa http://www.mpublic.ro/presa/2008/c_25_03_2008.htm)27

Edwin H Sutherland, White Collar Crime, monografie publicat de Ed. Holt Rinehart and Winston, New York, 1949

13

transferat n mod succesiv fondurile SC Rompetrol SA, n suma de 85 milioane USD, pe care le administra n baza Acordului EPSA, prin ncheierea de contracte de cesiune de creane, mprumut i novaie ntre firmele din cadrului grupului Rompetrol, cu intenia de a ascunde i disimula originea ilicit a acestora, c- asociere pentru svrirea de infraciuni, prev. i ped. de art. 323 alin. 1 i 2 C.pen., constnd in aceea c, n perioada august 1999 noiembrie 2001, s-a asociat cu inc. Stephenson George Philip i nvinuiii Buc Alexandru, Grama Petric i Works Hamilton John n vederea svririi infraciunilor de delapidare i splare de bani, n cauz, fa de inc. Patriciu Dan Costache sunt aplicabile i prevederile art. 33 lit. a din C.pen, ntruct a svrit mai multe infraciuni nainte de a fi condamnat definitiv pentru vreuna dintre ele, precum i art.12 din Legea nr.508/2004, cu modificrile i completrile ulterioare. d - manipularea pieei prin tranzacii sau ordine de tranzacionare : a) care dau sau ar putea da semnale false sau care induc n eroare n legtur cu cererea, oferta sau preul instrumentelor financiare, fapt prev. i ped. de art. 244 alin. 5 lit. a pct. 1; b) care menin prin aciunea uneia sau a mai multor persoane acionnd mpreun, preul unuia sau al mai multora instrumente financiare, la un nivel anormal ori artificial, fapt prev. si ped. de art 244 alin. 5 lit. a pct. 2 rap. la preved art 248 i coroborate cu prevederile art 279 al. 1 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital cu aplic. art 10 i 12 Cp i cu aplic. art.41 alin .2 Cp , constnd in aceea ca, inc. Dinu Patriciu, n calitate de reprezentant al grupului Rompetrol , n cadrul aceleai rezoluii infracionale, n mod repetat a organizat i coordonat operaiunile de tranzacionare a aciunilor emise de SC Rompetrol Rafinare SA (cu simbol RRC), prin intermediul unor conturi aparinnd unor persoane fizice sau juridice controlate de grupul de firme Rompetrol, n scopul influenrii i meninerii unui nivel artificial al preului de deschidere i tranzacionare, la data de 7.04.2004, pentru simbolul RRC de 116 lei/aciune, pre la care a fost asigurat transferul unui numr 1 miliard aciuni RRC de la SC Rompetrol SA ctre Saltville Ltd; iar n perioada 07.04.2004-20.04.2004 a organizat i a dispus lansarea i afiarea n sistemul electronic de tranzacionare al Bursei de Valori Bucureti a unor ordine de burs de vnzare i cumprare, cu consecina inducerii unor semnale false si neltoare pentru ceilali participani la tranzacionare cu privire la cererea, oferta i preul aciunilor tranzacionate cu simbolul RRC, e) - dezvluire de informaii privilegiate, prev de art. 246 lit. a din Legea 297/2004, cu aplicarea art. 10 i 12 Cp , constnd n aceea c inculpatul Patriciu Dan Costache, care la data de 6.04.2004, nainte cu o zi de nceperea tranzacionrii aciunilor emise SC Rompetrol Rafinare SA (cu simbol RRC) n cadrul BVB, a dezvluit nvinuitului Roca Stnescu Sorin tefan informaia privilegiat privind termenii i condiiile n care urmeaz s se desfoare 14

operaiunile de tranzacionare a aciunilor cu simbolul RRC din data de 7.04.2004, iar la data de 20.04 2004 a dezvluit nvinuitului Panti Sorin informaia privilegiat privind preul pe care societile controlate de grupul de firme Rompetrol urma s l afieze n aceeai zi f) splare de bani, sub aspectul schimbrii sau transferului de bunuri, cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni, n scopul ascunderii sau a disimulrii originii ilicite a acestor bunuri, fapt prev. i ped. de art. 23 alin. 1, lit. a din Legea 656/2002, cu aplic. art. 41 alin 2 Cp, constnd n aceea c, n perioada 1.04 20.04.2004 , n mod repetat, n cadrul aceleai rezoluii infracionale a coordonat i controlat transferurile repetate, n zone considerate paradisuri fiscale sau diferite conturi bancare att n Romnia ct i n strintate, de fonduri i valori obinute n urma operaiunilor manipulative cu aciuni RRC desfurate la BVB de ctre persoanele din cadrul grupului infracional constituit n acest scop, cu consecina ascunderii i disimulrii originii ilicite a acestora g) - iniiere sau constituire a unui grup infracional organizat, prev i ped de art 7 din Legea 39/2003, constnd n aceea c, mpreun cu inculpaii Stephenson George Philip i Colin Hart, a constituit un grup infracional organizat din momentul comunicrii de ctre BVB a primei zile de tranzacionare a aciunilor emise de SC Rompetrol Rafinare SA cu simbolul RRC, pe perioada 01.04-20.04.2004 n scopul manipulrii preului aciunilor RRC i folosirii de informaii privilegiate cu consecina splrii banilor rezultai din aceste infraciuni prin conturile persoanelor fizice sau juridice afiliate grupului Rompetrol, i la care au aderat i alte persoane nvinuite n cauz. Fa de inculpatul Patriciu Dan Costache sunt aplicabile i prevederile art. 33 lit. a Cp ntruct a svrit mai multe infraciuni nainte de a fi condamnat definitiv pentru vreuna dintre ele, precum i art.12 din Legea nr. 508/2004 cu modificrile i completrile ulterioare. Dosarul nregistrat pe rolul Tribunalului Bucureti sub nr. 30041/3/2006 a fost restituit la Parchet pentru neregularitatea actului de sesizare28. n situaia dat, persoanele agresoare se afl n complicitate infracional cu cei care le numesc n funciile pe care le ocup i le controleaz activitatea, profitul ilegal fiind mprit ntre toi participanii. Exemplificnd, menionm c prin rechizitoriului nr.692/D/P/2005 din data de 24.08.2006, procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism structura central au finalizat urmrirea penal i au dispus trimiterea n judecat a inculpailor TENDER OVIDIU LUCIAN, IANCU MARIAN ALEXANDRU,28

(Informaii disponibile pe website-ulTribunalului Bucureti,, la adresahttp://www.tmb.ro/dosare_ecris.php?id_dosar=300000000125293 )

15

DUMITRESCU CICILIA, BADEA MARIN, GUREANU TOADER, SLJAN BOGDAN din dosarul cunoscut sub numele de RAFO-CAROM, acuzai de svrirea unor infraciuni de natur economico-financiar. n ceea ce-l privete pe inculpatul TENDER OVIDIU LUCIAN, acesta a fost trimis n judecat pentru svrirea infraciunilor de: - nelciune, constnd n aceea c, mpreun cu inculpaii IANCU ALEXANDRU MARIAN i DUMITRESCU CICILIA, a indus n eroare fostul APAPS Departamentul Post-privatizare n legtur cu ndeplinirea obligaiilor asumate de SC TENDER SA Timioara prin contractul de vnzare-cumprare aciuni de a efectua investiii tehnologice, de mediu i de capital de lucru la SC CAROM SA Oneti. Inculpatul a comunicat acestei instituii, prin intermediul auditorului SC AZALEE EXPERT AUDIT SRL Oneti, realizarea investiiilor din sursele proprii i atrase ale SC TENDER SA Timioara, n condiiile n care acestea au fost realizate, n realitate, cu banii proprii ai SC CAROM SA Oneti. Mai precis, inculpatul TENDER OVIDIU LUCIAN a dispus ordonarea de plat n numele firmei sale ctre SC VGB IMPEX SRL Bucureti, societate al crei administrator de fapt era inculpatul IANCU ALEXANDRU MARIAN, avnd la baz contractul de cesiune de crean contract nelegal ncheiat ntre ei, cauzndu-se un prejudiciu n patrimoniul SC CAROM SA Oneti n valoare de 195.021.698.075 lei. - instigare la abuz n serviciu contra intereselor persoanei, n form calificat i continuat, infraciune constnd n aceea c, n calitate de asociat la SC CAROM SA Oneti prin SC TENDER SA Timioara i folosindu-se de poziia sa dominant de acionar majoritar cu 51% aciuni, dar i de creditor i-a determinat pe inculpaii DUMITRESCU CICILIA i BADEA MARIN, n calitate de director general i preedinte al Consiliului de Administraie al SC CAROM SA Oneti i respectiv administrator special al aceleiai societi, s ncheie n mod nelegal, cu nclcarea atribuiilor de serviciu, contractele de vnzare-cumprare cu distribuie exclusiv, cesiune de crean i de garanie real mobiliar prin care creana de 1.434.911.670.083 lei deinut de aceast societate asupra SC VGB IMPEX SRL Bucureti s fie trecut nelegal n patrimoniul SC TENDER SA Timioara, primindu-se n schimb pachetul de 90% aciuni al SC UTON SA Oneti, cu o valoare supraevaluat. - constituirea i apartenena la un grup de crim organizat, constnd n aceea c ntreaga activitate infracional derulat n perioada iunie 2002-decembrie 2004 de ctre inculpat, mpreun cu inculpaii IANCU ALEXANDRU MARIAN, DUMITRESCU CICILIA i BADEA MARIN, a fost efectuat n vederea obinerii frauduloase de fonduri financiare, a cror surs ilicit a fost disimulat, prin ncheierea unor contracte comerciale 16

nelegale, cu nclcarea atribuiilor de serviciu. Fiecare inculpat a uzat n activitatea infracional de atribuiile care-i reveneau, fiind posibil decapitalizarea SC CAROM SA Oneti cu suma de 1.434.911.670.083 lei. -splare de bani, constnd n aceea c, n perioada de referin, inculpatul, aa cum rezult din probele administrate n cauz i din informrile Oficiului Naional de Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor a contribuit, alturi de IANCU ALEXANDRU MARIAN, la realizarea unor circuite financiare frauduloase, bazate pe relaii comerciale nelegale, n scopul ascunderii originii ilicite a acestora, reciclnd n aceast manier suma de 1.193.260.337.735 lei; -splare de bani n form continuat, constnd n aceea c pentru a putea sustrage i folosi n scop personal suma rezultat din ncheierea nelegal a contractului cesiunii de crean inculpatul a ncheiat un nou contract de cesiune de aciuni viznd achiziionarea unui pachet de 86,5% aciuni aparinnd SC TALC DOLOMITA SA Hunedoara, prin care s-a fixat un pre supraevaluat al aciunilor achiziionate, de 220 miliarde lei, pentru a disimula i a ascunde sursa ilicit de provenien a banilor. Suma a fost folosit, ulterior n scop personal, 50 miliarde lei ce fiindu-i restituii de societate cu titlu de rambursare creditare. S-a menionat c n cauz sunt incidente dispoziiile art.33 lit.a C.p., deoarece toate infraciunile reinute n sarcina inculpatului au fost svrite n concurs real. n ceea ce-l privete pe inculpatul IANCU ALEXANDRU MARIAN, acesta a fost trimis n judecat pentru svrirea infraciunilor de: -complicitate la nelciune, constnd n aceea c prin activitile sale infracionale, mpreun cu inculpata DUMITRESCU CICILIA, l-a ajutat pe inculpatul TENDER OVIDIU LUCIAN s induc n eroare fostul APAPS Departamentul Post-privatizare n legtur cu ndeplinirea obligaiilor asumate de SC TENDER SA Timioara prin contractul de vnzarecumprare aciuni, n sensul c a iniiat i consimit la ncheierea contractului de cesiune de crean prin care s-au obinut resursele financiare, aparinnd de drept SC CAROM SA Oneti. Aceste resurse au fost utilizate pentru a fi comunicate ca fiind surse legitime de realizare a investiiilor de ctre SC TENDER SA Timioara, cauzndu-se prin aceast infraciune un prejudiciu n patrimoniul SC CAROM SA Oneti n valoare de 195.021.698.075 lei. -instigare la abuz n serviciu contra intereselor persoanei n form calificat i continuat, constnd n aceea c, n baza procurii primite de la SC TENDER SA Timioara (societate care deinea aproximativ 51% din aciunile SC CAROM SA Oneti) i n calitate de reprezentant al SC VGB OIL SRL, societate care deinea aproximativ 43% din aciunile SC CAROM SA Oneti i-a determinat, pe inculpaii DUMITRESCU CICILIA i BADEA 17

MARIN s ncheie n mod nelegal, cu nclcarea atribuiilor de serviciu, contractele de vnzare-cumprare cu distribuie exclusiv, cesiune de crean i de garanie real mobiliar prin care creana de 1.434.911.670.083 lei deinut de aceast societate asupra SC VGB IMPEX SRL Bucureti a fost trecut nelegal n patrimoniul SC TENDER SA Timioara, Inculpatul a primit n schimb pachetul de 90% aciuni al SC UTON SA Oneti, cu o valoare supraevaluat. -constituirea i apartenena la un grup de criminalitate organizat, constnd n aceea c, ntreaga activitate infracional derulat n perioada iunie 2002 -decembrie 2004 de inculpat mpreun cu inculpaii TENDER OVIDIU, DUMITRESCU CICILIA i BADEA MARIN, a fost efectuat n vederea obinerii de fonduri financiare frauduloase a cror surs ilicit a fost disimulat, prin ncheierea cu nclcarea atribuiilor de serviciu a unor contracte comerciale nelegale. -splare de bani n form continuat, constnd n faptul c, n perioada iunie 2002decembrie 2004, inculpatul IANCU ALEXANDRU MARIAN, a contribuit, alturi de inculpatul TENDER OVIDIU LUCIAN la realizarea unor circuite financiare frauduloase, bazate pe relaii comerciale nelegale, asimilate infraciunii de splare a banilor, n scopul ascunderii originii ilicite a acestora, reciclnd n aceast manier suma de 1.193.260.337.735 lei; S-a apreciat c n cauz sunt incidente dispoziiile art.33 lit.a C.p., deoarece toate infraciunile reinute n sarcina inculpatului au fost svrite n concurs real. Dosarul nregistrat pe rolul Tribunalului Bucureti sub nr. 28726/3/2006 a fost restituit la Parchet pentru neregularitatea actului de sesizare29. Datorit poziiilor oficiale privilegiate pe care le ocup autorii lor, infraciunile gulerelor albe sunt mai greu de identificat dect celelalte infraciuni, cei vinovai reuind s manipuleze legea n interesul lor, atunci sunt descoperii, puini sunt cei pedepsii. Astfel, ntr-un raport special ntocmit pentru Biroul de Statistic Penal din S.U.A., Kenneth Carlson i Jan Chaiken au artat c, n comparaie cu infractorii obinuii, infractorii cuprini n categoria gulerelor albe au o probabilitate mai mare ca: a) procurorul s resping orice aciune penal declanat mpotriva lor (ntre 25-40%); b) s evite plata cauiunii (ntre 13-37%); c) s fie eliberai condiionat, n loc de a fi privai de libertate (ntre 40-54%); d) s primeasc n locul unei sanciuni privative de libertate, numai o pedeaps minim (ntre 2950%)30.29 30

(Informaii disponibile pe website-ulTribunalului Bucureti,, la adresa http://www.tmb.ro/dosare_ecris.php?id_dosar=300000000123752) Kenneth Carlson, Jan Chaiken Sources of data for the Bureau of Justice Statistics Programs http://sad.shs.net/pub/AD13914.pdf; A se vedea i U.S. Department of Justice Office of Justice Programs, Bureau of Justice Statistics Publications Catalog www.ojp.usdoj.gov/bjs/pub/pdf/cfjs9604.pdf;

18

n acesta context, distincia ntre gravitatea faptelor ce in de criminalitatea n afaceri white collar crime i a celor de criminalitate organizat - black collar crime (ce caracterizeaz activitile infractorilor care opereaz pe piee ilegale, precum cea a drogurilor) devine din ce n ce mai artificial i nu mai caracterizeaz realitile europene31. Este adevrat c prezena economiei ilegale, subterane, clandestine constituie o surs foarte important pentru producia de bani murdari sau fierbini, care, n final, se transform n mase de capital speculativ care poate fi investit att n ar ct i n afara granielor; n general, ns, instabilitatea sau disfuncionalitatea care pot reprezenta ameninri accentuate la nsi adresa securitii naionale a statului sunt generate i de diversele i complicatele modaliti prin care capitalurile murdare sunt investite n economia naional. Corupia poate facilita acest proces, n doctrin subliniindu-se i repercusiunile asupra comerului internaional ale acesteia, atunci cnd suplinete sau completeaz mecanismele pieii sau procedurile de distribuire a resurselor sau drepturilor de folosire a acestora32. Noile instrumente legislative n materie penal au sporit capacitatea autoritilor cu atribuii n cooperarea transfrontalier n privina identificrii, anchetrii, urmririi i sancionrii celor care comit fapte de corupie33, deoarece este evident totui c detectarea, anchetarea, urmrirea i pedepsirea faptelor de corupie trebuie s respecte anumite standarde stabilite la nivel global34. O strategie eficace a luptei contra corupiei trebuie s cuprind deopotriv msuri penale, ct i msuri preventive. n aceast ultim categorie s-a apreciat c intr reformele legislative, economice, instituionale i sociale, adoptate n scopul reducerii oportunitilor de comitere a faptelor de corupie i al eficientizrii mecanismului de depistare a acestora35.Pe de alt parte, autoritile publice trebuie s ia msurile adecvate pentru ca propriile sistemele educative s acorde o atenie deosebit inspirrii valorilor etice, n scopul eradicrii att a consecinelor, ct mai ales a cauzelor acestui flagel36. Lupta contra criminalitii economice internaionale face parte din principalele sfidri care trebuie abordate de ctre statele-membre ale comunitii internaionale. n doctrin au fost subliniate rolul i importana mecanismelor i normelor dreptului internaional i n special a31 32

Council of Europe, Organised Crime Situation Report 2005 Focus on the Threat of Economic Crime, pag.13. De exemplu, atunci cnd ara importatoare ncheie contracte cu condiia s i se acorde ajutor politic sau militar sau necesit plata unor subsidii sau acord mit direct funcionarilor guvernamentali, reprezentanilor puterii i conductorilor companiilor naionale. n aceste condiii colaborarea economic internaional contribuie la creterea corupiei. 33 The Global Programme against Corruption disponibil pe website-ul http://www.unodc.org/unodc/en/corruption/index.html 34 The Global Programme against Corruption disponibil pe website-ul http://www.unodc.org/unodc/en/corruption/index.html Concluzii i recomandri Forumul Autoritilor Anticorupie organizat n cadrul Conferinei Statelor Pri ale Conveniei Naiunilor Unite mpotriva Corupiei12 Decembrie 2006 Marea Moart, Iordania publicate pe website-ul Direciei Naionale Anticorupie http://www.pna.ro/ 35 The Global Programme against Corruption disponibil pe website-ul http://www.unodc.org/unodc/en/corruption/index.html; A se vedea i Raporatele anuale asupra corupiei, publicate pe website-ul Transparency International http://www.transparency.org/ 36 Global Corruption Barometer 2007 disponibil pe website-ul Transparency International la adresa www.transparency.org/content/download/27596/415632/file/Labelle_barometer_statement_6_dec_07.pdf

19

dreptul internaional economic i penal n raporturile dintre state referitoare la lupta contra criminalitii economice internaionale, dar i a mecanismelor de analiz a modului de operare a grupurilor criminale internaionale37. Pe cale de consecin, n domeniul investigrii infraciunilor economice se pot uzita mijloacele probatorii i tehnicile speciale, destinate investigrii criminalitii organizate38. Cnd activitile de crim organizat sunt nsoite de svrirea unor fapte de corupie, problema crucial care se impune a fi observat de ctre investigatorul financiar este bariera dintre lobbyingul legitim i traficul de influen sau alte forme ale corupiei, deoarece infractorii pot, prin comiterea acestor fapte grave, svrite n sfera infracionalitii economice, s pun n pericol nsei bazele democratice ale statului39. n esen, prevenirea corupiei n mediul de afaceri vizeaz crearea unui mediu de afaceri n care competiia ntre firmele de stat i cele private, pe de o parte, i ntre firmele private pe de alta s fie echitabil i supus acelorai reguli, iar statul s funcioneze ca un arbitru imparial i eficace n asigurarea respectrii reglementarilor n vigoare de ctre toi agenii economici. De asemenea, un rol important n prevenirea corupiei n acest domeniu este rezervat armonizrii legislaiei privind splarea banilor cu acquis-ul comunitar i cu recomandrile FATF40.

37

Traian Mnzal ,, Rolul dreptului internaional n realizarea cooperrii statelor n lupta contra criminalitii economice (teza de doctorat), Chiinu, 2007, pag.40; Toon van der Heijden Measuring Organized Crime in Western Europe , disponibil pe website-ul www.ncjrs.gov/policing/mea313.htm; www.crj.ro/files/GhidAnticoruptie/GhidAnticoruptie.pdf 38 A se vedea i raportul ntocmit de United Naions Office on Drugs and Crime Good Practices for the Protection of Witnesses n Criminal Proceedings involving Organized Crime, New York, 2008, disponibil pe website-ul www.unodc.org/documents/organized-crime/Witnessprotection-manual-Feb08.pdf 39 Council of Europe, Organised Crime Situation Report 2005 Focus on the Threat of Economic Crime, disponibil pe website-ul www.coe.int/.../legal_co-operation/combating_economic_crime/8_organised_crime/documents/Report2005E.pdf , pag.15. 40 Prevenirea corupiei n mediul de afaceri constituie obiectivul nr.2 al Strategiei Naionale Anticorupie; a se vedea Strategia Naional Anticorupie, publicat pe website-ul http://www.pna.ro.

20