Dreptul Comertului International Editat

7/25/2019 Dreptul Comertului International Editat

1/82

Dreptul comerului internaional

Suport de curs sem. II 2014Conf. univ. dr. Carmen Tamara Ungureanu. Noiuni introductive.

1. Izvoarele dreptului comerului internaional.

2. Participanii la activitatea de comer internaional.

3. Legea aplicabil i instana competent n soluionarea litigiilor de comer internaional.

4.

Operaiunile de comer internaional

Noiuni introductive.n contextul economic actual n care afacerile se ncheie independent de graniele naionale, nici

un participant, fie el profesionist (n accepiunea dat acestuia de Codul civil romn), fie un alt subiect dedrept implicat direct sau indirect ntr-o afacere, nu poate nega importana dreptului comeruluiinternaional.

Deschiderea progresiv a pieelor naionale spre exterior, mondializarea comerului,determinate mai nti de GATT (General Agreement on Tariffs and Trade) i apoi, din 1995, cndGATT i-a ncetat activitatea, de ctre WTO (World Trade Organization,n francez OMC) a condus la

accelerarea concurenei ntre ntreprinderi. Comportamentul acestora pe piaa internaional este supusregulilor dreptului comerului internaional.

Pentru a face fa concurenei mondiale, ntreprinderea dispune de cteva opiuni, pe care lepoate utiliza izolat sau pe care le poate combina. Astfel, ntreprinderea poate alege s-i restrngactivitatea la un domeniu precis, super-specializat, aceast opiune fiind numit strategie de specializaresau de ni; sau ntreprinderea poate opta pentru preluarea controlului asupra altor ntreprinderi dinacelai sector, cu activitate identic, similar sau complementar. n aceast situaie, ntreprinderea careurmrete s preia controlul, poate alege s fuzioneze cu celelalte ntreprinderi, imediat sau dup

preluarea controlului. Ulterior, poate s se specializeze, utiliznd strategia de ni. Cnd fuziunea nu este

posibil, ntreprinderea care urmrete s preia controlul poate lansa o ofert de achiziionare ostil, dacaciunile ntreprinderii care urmeaz a fi cumprate sunt cotate la burs; dac aciunile nu sunt cotate laburs este imposibil cumprarea forat.

Indiferent de strategia aleas, frecvent, piaa naional este prea restrns i nu poate asigurantreprinderii rentabilitatea urmrit. De exemplu, ntreprinderea care necesit investiii decercetare-dezvoltare, cum este sectorul farmaceutic, trebuie s vizeze o pia extins pentru a-i putearecupera rapid investiiile realizate i pentru a putea produce profit. De aceea este necesar pentru oasemenea ntreprindere s ncheie operaiuni pe piee strine. Pieele externe formeaz un univers foartediferit de piaa naional, n care ntreprinderea este obinuit s acioneze. Relaiile de afaceri sedesfoar cu parteneri necunoscui, ntr- un context juridic nou. Riscurile politice, comerciale sau

financiare sunt superioare celor existente pe piaa naional. Insecuritatea comercial i juridicpredomin n operaiunile de comer internaional. n acest context, ntreprinderea care urmrete s facafaceri pe piee strine trebuie s opteze pentru una dintre cele dou mari strategii de internaionalizare,care i sunt deschise: o aciune ndreptat spre exterior, cum este exportul, recurgnd, de regul, laintermediari locali. Dar poate alege i varianta implantriin strintate12, prin nfiinarea de exploatri,cu personalitate juridic (filiale) sau fr personalitate juridic (sucursale sau reprezentane). Filialele

pot fi create i prin colaborarea cu un partener, de regul, local (cele mai multe state de implantareimpunnd aceast metod) n cadrul unuijoint-venture(implantare-parteneriat).

Ce statut va avea ntreprinderea pe piaa strin? Ar putea s deplaseze salariai acolo i s se

1De exemplu, ZARA, care este un lan de magazine de mbrcminte a grupului spaniolInditex,care are n componen imrcile: Massimo Dutti, Bershka, Pull and Bear, Stradivarius i Oysho.

1


2/82

supun regulilor mobilitii internaionale a forei de munc. Ar putea alege un partener local, care sacioneze, fie ca intermediar, fie ca agent. Acestuia i-ar putea conferi puterile unui mandatar, care sncheie contracte n numele i pe contul ntreprinderii exportatoare sau a unui comisionar, care snegocieze i s ncheie contracte n nume propriu.

Dac ntreprinderea alege a doua variant, de instalare ori implantare n exterior, poate acionasingur sau poate fi mai avantajos s preia controlul unei ntreprinderi locale din acelai sector de

activitate, care este deja bine implantat pe piaa respectiv sau poate fuziona cu aceasta. Dacnegocierile de fuzionare eueaz ar putea ncerca o preluare forat a controlului, dac este vorba despreo ntreprindere ale crei aciuni sunt cotate la burs sau ar putea s caute parteneri pentru un joint-venture, astfel nct investiiile, gestiunea implantrii i riscurile rezultate din exploatarea ntreprinderiis fie partajate n mod egal cu partenerii dinjoint-venture.

n realitate, posibilitatea de a alege ntre cele dou variante de strategii depinde de gradul deinternaionalizare a ntreprinderii. n modobinuit, n primele stadii de dezvoltare a ntreprinderii aceasta este obligat s opteze pentru primavariant: exportul. Ulterior, dup ce ntreprinderea va atinge obiectivele sale de penetrare a pieei vizate,

poate alege s se implanteze, adic s aleag varianta a doua.Fiecreia dintre cele dou strategii i corespund anumite instrumente juridice, n

esen contracte.Instrumentelor juridice le corespund anumite instrumente financiare, dictate de necesitatea de a

proceda eficace la pli sau transferuri de fonduri pentru a permite executarea contractelor, acordndgaranii, precum i posibilitatea de finanare pentru parteneri.

n ce const internationalitatea comerului?Internaionalitatea i are originea, fie n faptul c tranzaciile se ncheie ntre parteneri din state

diferite, fie ntre parteneri din acelai stat, dar referitor la o operaiune care conine un element deextraneitate, fie n faptul c tranzaciile respective implic diverse bariere (normative, juridice,

monetare, teritoriale sau fiscale) nespecifice tranzaciilor interne,crora li se aplic regulile dreptuluicomerului internaional.

n dreptul romn sunt luate n considerare, de regul, dou criterii de internaionalitate,referitoare la elementul de extraneitate: unul de natur subiectiv, care se refer la domiciliul,reedinaobinuit sau sediul prilor raportului juridic de dreptul comerului internaional i altul de naturobiectiv, care se refer la obiectul raportului juridic de dreptul comerului internaional i care trebuies se afle n tranzit, circuit internaional, altfel spus, n executarea raportului juridic, bunul trebuie streac cel puin o frontier; elementul de extraneitate privete locul siturii bunului sau n general, loculexecutrii contractului.

nRegulamentul 593/2008 (Roma I)privind legea aplicabil obligaiilor contractuale, care seaplic direct pe teritoriul Romniei, internaionalitatea raportului juridic reiese din faptul c o obligaiecontractual implic un conflict de legi, adic vine n contact cu dou sau mai multe ordini juridicestatale.

Convenia de la Viena din 1980 cu privire la vnzarea internaional de mrfuri i Convenia dela Haga din 2005 privind acordurile de alegere a forului (care nu a intrat nc n vigoare) au propriilecriterii de internaionalitate. Astfel,n Convenia de la Viena, se are n vedere sediul prilor, care trebuies fie n state diferite, iar n Convenia de la Haga, reedina prilor.

Limba comerului internaional. Trebuie luat n considerare i limba Dreptuluicomerului internaional, care este, incontestabil, limba englez. Acest lucru conduce la utilizarea

preponderent a conceptelor de common law, mai ales n redactarea contractelor de comer internaional,chiar dac efectele acestor contracte se produc pe teritoriul unor state careaparin unui alt sistem dedrept, altei culturi i tradiii. Rezultatul este c, folosind alt limb dect aceea proprie, se creeaz un

2


3/82

potenial de nenelegere i litigii.

Legea aplicabil ntreprinderii. ntreprinderea, participant la operaiunile de comerinternaional, n mod obinuit o persoan juridic de drept privat constituit ntr-o societate, trebuie sin cont n strategia sa de internaionalizare de legea care i reglementeaz statutul i funcionarea (lexsocietatis). Lex societatis se confund adesea cu naionalitatea persoanei juridice, a societii, fiindstrns legat de localizarea sediului ei social.Lex societatispune problema determinrii domeniului ei

de aplicare atunci cnd societatea i exercit drepturile n exterior, inclusiv atunci cnd se implanteaz. Dreptul comerului internaional reprezint o ramur de drept eterogen. Dreptul

comerului internaional este o materie complex, care combin norme de drept public i drept privat,interne i internaionale, statale i de origine privat, cum este lex mercatoria. Dreptul comeruluiinternaional nu are dect o relativ autonomie; acesta este rezultatul combinrii unei multitudini de altediscipline juridice, care, de regul, acioneaz ntr-un cadru naional, dar care devine internaionaldatorit prezenei elementului de extraneitate. Toat aceast combinaie de discipline ar putea reprezentaun drept internaional al afacerilor, care s cuprind tot ceea ce ine de ncheierea unei afaceri i careimplic existena unui element de extraneitate. Ar fi incluse aici, deopotriv, elemente de drept privat i

de drept public referitoare la: dreptul mediului, dreptul concurenei, dreptul fiscal, dreptulconsumatorilor, rspunderea extracontractual, dreptul proprietii intelectuale.Autonomia i caracterul de originalitate a dreptului comerului internaional se datoreaz, n

principal, unor trei aspecte: regulilor materialecare au o surs internaional, cu o pondere superioar deaplicare, comparativ cu regulile de conflict; regulilor de origine privat reprezentate de lex mercatoriaimodului de soluionare pe calea arbitrajuluia litigiilor, n quasimajoritatea lor.

Delimitarea sferei dreptului comerului internaional. Mai nti, trebuie fcut distincia ntredreptul economic i dreptul comerului. Dreptul economic ine de dreptul public i const n organizareaeconomiei de ctre puterea public sau privat ori cu colaborarea ambelor; dreptul economic este undrept de organizare. Dreptul comerului intereseaz activitilecomerciale, sau, potrivit Codului civilromn, activitile profesionitilor care exploateaz o ntreprindere. Participanii la operaiunile decomer, sau, altfel spus, operatorii de comer (sau profesionitii) au nevoie s tie n ce mediu idesfoar activitile. Iar acest mediu este reglementat de dreptul economic.

n sens larg, Dreptul comerului internaional este ca o cas cu etaj. La etaj, la un nivel care poatefi calificat ca macro-economic, se gsete dreptul internaional economic, ramur a dreptuluiinternaional public. Una dintre vocaiile acestuia, care privete dreptul comerului internaional, estereglementarea schimburilor economice internaionale n aspectele lor globale. La parter, la nivelmicro-economic, se gsete dreptul comerului internaional, care reglementeaz operaiunile cematerializeaz micrile transnaionale a factorilor de producie (bunuri, persoane, servicii i capitaluri),

care permit deschiderea economiilor naionale. Cum poate fi definit Dreptul comerului internaional?Dreptul comerului internaional reglementeaz raporturile

patrimoniale cu element de extraneitate ncheiate ntre persoane fizice i sau juridice romne i strine,care sunt subiecte ale dreptului comerului internaional.

1.Izvoarele dreptului comerului internaional.

1.1.Dreptul internaional.

1.2.Dreptul regional.

1.3.Dreptul naional.

1.4.

Dreptul a-naional.Dreptul comerului internaional (n continuare, DCI) este un drept complex, care i are

izvoarele att n dreptul public, ct i n dreptulprivat, att n dreptul naional, n cel internaional, ct i

3


4/82

n dreptul a-naional. DCI se afl la rscrucea unor multiple influene, fr a se putea determinantotdeauna care dintre acestea predomin. Dreptul internaional public reglementeaz pieelei relaiileeconomice. Acesta dicteaz comportamentul participanilor la comerul internaional, de multe oritributare relaiilor politice dintre state. DCI are surse private, dar statul joac un rol important n sferaautorizrilor pe care acesta le dparticipanilor la comerul internaional. Are loc, astfel, o imixtiune a

publicului n domeniul privat.

DCI este supus regulilor de drept material, dar i acelora de Drept internaional privat (ncontinuare DIP). Se urmrete uniformizarea dreptului. Serecurge la reguli de drept material, care daudirect soluia litigiului; de exemplu, Convenia Naiunilor Unite asupra contractelor de vnzareinternaional de mrfuri, ncheiat la Viena n 1980 (la care Romnia a aderat prin Legea nr. 24/1991);Convenia Unidroit de la Ottawa din 1988 privind contractul internaional de factoring (n vigoare din1995). Se aplic, ns, i reguli de conflict; de exemplu, Convenia de la Haga din 2006 cu privire lalegea aplicabil anumitor drepturi asupra unor titluri deinute de un intermediar. Predomin, ns,normele materiale.

Operaiunile de comer internaional sunt reglementate de norme care aparin urmtoarelorsfere: sfera dreptului internaional, sfera dreptului regional, aceea a dreptului naional i a patra, a dreptului a-naional.

1.1.Dreptul internaional.Izvoarele internaionale pot fi: multilaterale (cu vocaie universal), regionale i bilaterale. De

multe ori este dificil de stabilit care dintre aceste norme sunt aplicabile, deoarece toate au vocaia de a seaplica i, prin urmare, se creeaz un conflict ntre acestea.

DCI este format, mai nti, din norme multilaterale. Aceste norme iau forma principiilorgenerale (cum ar fi principiul echitii i a eficacitii) dar, mai ales, a unor instrumente formale,adoptate sub egida unor organizaii internaionale permanente i anume acelea ale ONU i a multiplelororganizaii satelit a ONU, cum este UNCITRAL (United Nations Commision on International Trade

Law; n francez CNUDCI); WIPO (World Intellectual Property Organization; n francez OMP).Aceste organizaii, i altele care acioneaz tot la nivel internaional, elaboreaz norme de drept public inorme de drept privat aplicabile n relaiile de comer internaional. De exemplu, WTO (World TradeOrganization,n francez OMC) elaboreaz, mai ales, norme de drept public. OECD (Organization forEconomic Cooperation and Developement, n francez OCDE) elaboreaz att norme de drept public,ct i de drept privat. UNCITRAL i UNIDROIT (International Institute for the Unification of Private

Law)elaboreaz numai norme de drept privat.O recomandare a Consiliului Europei din 1997 [R(97)11] cu privire la clasificarea

documentelor, care privesc practica statelor n domeniul dreptului internaional public, clasific normele

internaionale n 3 categorii: generale, jus cogensi soft law;de asemenea, clasific izvoarele astfel:tratate, cutume, principii generale de drept, acte unilaterale, doctrin, echitate, comitas gentium iizvoare care reflect art. 38 din statutul Curii Internaionale de Justiie.

Fiecare text internaional conine propriile criterii de aplicare. Un jurist chemat s intervin ncursul unei operaiuni de comer internaional trebuie s verifice n mod sistematic care texte suntaplicabile operaiunii n cauz, n funcie de: materie (de exemplu, operaiune maritim, investiii, .a.);natura juridic a tranzaciei (de exemplu, transfer de date, contract de vnzare, contract de licen de

proprietate intelectual); statele pri. Dup verificarea fcut cu privire la aceste aspecte, juristultrebuie, de asemenea, s verifice cum este interpretat textul aplicabil i cum este aplicat n statul a cruilege a fost aleas sau a statului cu care operaiunea prezint legturile cele mai semnificative, n cazul ncare litigiul este soluionat de o instan statal. De regul, pentru a evita naionalizarea interpretriidreptului internaional, prile includ n operaiunea juridic clauze de interpretare uniform; deexemplu, art. 7.1 din Convenia de la Viena din 1980 este folosit cel mai frecvent (La interpretarea

4


5/82

prezentei convenii se va ine seama de caracterul su internaional i de necesitatea de a promovaaplicarea sa uniform, precum i de a asigura respectul bunei-credine n comerul internaional..).Clauze asemntoare sunt incluse i n alte convenii recente.

1.2.Dreptul regional.Uniunea European (n continuare, UE) este cea mai productiv organizaie regional n ceea

ce privete actele normative. Dreptul derivat al UE coninea n 2013: 8400 regulamente i 2000

directive. n UE s-a creat un DIP comun. Nici o alt organizaie de integrare regional cum este UE nu aatins o asemenea dezvoltare normativ.

Juristul care se confrunt cu o problem de comer internaional, n funcie de factorii de legturgeografic ce privesc operaiunea respectiv, va trebui s verifice care norme de drept regional suntaplicabile:

- Dreptul UE- Dreptul NAFTA (North American Free Trade Agreement)- Dreptul OHADA (Organisation pour l'Harmonisation en Afrique du Droit des Affaires)

pentru Africa, etc.

Interaciunea normelor internaionale cu normele regionale. Exemplul UE.n stadiul adoptrii normelor, statele membre au dat competen UE s negocieze, aprobe,

semneze i s ratifice acorduri internaionale. Competena extern exclusiv a U.E. de a negocia i ancheia convenii internaionale s-a extins i n domeniul cooperrii n materiile civile i comerciale,acordurile internaionale ncheiate de UE devenind o nou component a Dreptului internaional privatal UE, cu o importan crescnd. Conform art. 3 alin. (2) din Tratatul de Funcionare a UniuniiEuropene (n continuare,TFUE), coroborat cu art. 216 TFUE, competena UE este exclusiv n ceea ce

privete ncheierea unui acord internaional, n cazul n care aceast ncheiere este prevzut de o normUE, ori este necesar pentru a permite UE s i exercite competena intern, sau n msura n careaceasta ar putea aduce atingere normelor comune sau ar putea modifica domeniul de aplicare a acestora.Acordurile ncheiate de UE sunt obligatorii pentru pentru statele membre.

n domeniile n care U.E. are competen exclusiv, statele membre nu au dreptul s ncheieconvenii cu state tere care afecteaz legislaia U.E. sau i altereaz scopul.

n cazul n care anumite chestiuni juridice cad numai parial n competena exclusiv a UE, cuprivire la restul aspectelor din materia respectiv statele membre au competena de a ncheia acorduri custate tere.

Lupta cu privire la baza juridic se deruleaz uneorin faa CJUE, cum a fost cazul litigiuluidintre Comisia European i Consiliul European cu privire la Convenia de la Rotterdam referitoare la

procedura consimmntului prealabil n cunotin de cauz aplicabil anumitor produse chimice i

pesticide periculoase, care fac obiectul unui comer internaional. CJUE a hotrt c n acest caz deciziade a aproba Convenia trebuie luat pe o dubl baz juridic, n funcie de prevederile art. 207, art. 175TFUE (CJUE 2006, C-94/03).

Interaciunea are loc, de asemenea, n aplicarea dreptului european i a celui internaional,ambele considerndu-se competente. Litigiul Usine Mox(C-239/03 i C-459/03) a pus n discuie faptuldac un stat membru poate utiliza cile juridice prevzute de o norm internaional (n spe, Convenia

Naiunilor Unite cu privire la dreptul mrii), n litigiul cu un alt stat membru. CJUE a dat un rspunsnegativ, artnd c primeaz dreptul european i deci competena sa i nu dreptul internaional.

n DIP textele europene i conveniile internaionale cele mai recente conin o clauz de

deconexiune, n temeiul art. 26 din Convenia de la Haga din 2005 privind acordurile de alegere aforului. Clauza de deconexiune nseamn definirea cazurilor n care convenia primeaz fa dedreptul european i invers. (Consiliul UE, prin decizia nr. 2009/397/CE a semnat n numele UEConvenia de la Haga din 2005 privind acordurile de alegere a forului, convenie care nu a intrat, nc, n

5


6/82

vigoare). Conveniile bilaterale.Acestea au ca scop reglementarea problemelor referitoare la fluxul

transfrontier ntre dou ri; de exemplu, conveniile fiscale (de evitare a dublei impuneri). Mai recent, sencheie tratate cu privire la liberul schimb i tratate bilaterale cu privire la investiii. Statele membre UEau pierdut, ns, dreptul de a ncheia tratate bilaterale cu state tere, competena fiind transferat UE. nanumite materii, statele membre au competena de a ncheia astfel de tratate, sub controlul strict al

Comisiei (conform Regulamentului 662/2009/CE). n ceea ce privete tratatele bilaterale de investiii seaplic reguli asemntoare prevzute de Regulamentul UE 1219/2012 de stabilire a unor dispoziiitranzitorii pentru acordurile bilaterale de investiii ncheiate ntre state membre si ri tere.

1.3.Dreptul naional.n fiecare drept naional exist norme care reglementeaz operaiunile de comer internaional.

n DCI se prefer utilizarea de norme materiale, cum sunt cele cuprinse n Convenia de la Viena din1980. Cnd nu exist norme materiale, dreptul naional al unui stat are vocaia de a se aplica, numai daceste indicat de norma conflictual a acestui stat.

1.4.Dreptul a-naional.

Se mai numete transnaional si este creat de operatorii de comerinternaional sau de organizaiiinternaionale. De exemplu, Principiile Unidroit, care reprezint un corp de reguli neutre,neobligatoriu, la dispoziia prilor unui contract internaional, pe care l pot utiliza pentru reglementareacontractului, ca i cum ar face parte dintr-un drept naional.

Sunt n curs de elaborare Principiile de la Haga din 2012 cu privire la legea aplicabilcontractelor internaionale.

Lex mercatoria.n DCI dreptul negociat de operatorii de comer internaional, sau dreptul transnaional,

reprezint un sistem juridic privat.La origine, lex mercatoria era compus din principiile bunei credine, reciprocitii si

nediscriminrii ntre comercianii locali si cei strini. n prezent, lex mercatorianseamn, fie o metod,fie un numr de principii i reguli, veritabilejus gentiumpentru raporturile private. Unii autori considerc lex mercatoriaeste constituit att din uzane, ct i din principii generale. Ali autori trateaz separatuzanele de principiile generale, considernd c nu se confund. Lex mercatoria are n componenreguli materialede drept internaional; nu conine norme conflictuale. n literatura juridic se apreciazc lex mercatoriaeste format din dou categorii de principii:

a. principii care privesc loialitatean operaiunile de comer internaional, si anume:- interdicia de a invoca lipsa de competen a negociatorului (prezumia de competen a

operatorilor de comer internaional, ceea ce contribuie la sigurana tranzaciilor);

-

interdicia de a se contrazice n detrimentul altuia (ceea ce nsistemul common law,de undeprovine, se numete estoppel; acest principiu este consacrat i n Principiile Unidroit, n art. 1.8, denumit"Interdicia de a se contrazice": "o parte nu poate aciona n contradicie cu o ateptare pe care agenerat-o celeilalte pri, dac aceasta din urm a crezut n ea ntr-un mod rezonabil i a acionat, caurmare, n dezavantajul su.");

- contra proferentem (mpotriva celui care propune reprezint o regul de interpretare atermenilor sau clauzelor ambigue, ndoielnice din contract, care stabilete c acestea vor fi interpretatempotriva celui care le propune; de exemplu, clauze standard; v. i art. 1269 C. civ. rom.);

-buna credin;

-

obligaia de informare;- interdicia de corupie;- obligaia de a minimiza prejudiciul;

6


7/82

- obligaia de cooperare;b.principii care privesc eficacitateaoperaiunilor de comer internaional, i anume:-pacta sunt servanda;- obligaia de renegociere n caz de impreviziune (hardship);- fora major;- excepia de executare;-

efectul util.Care sunt efectele lex mercatoria?Dac prile au ales lex mercatoria, n totalitate sau n parte, ca lege aplicabil contractului

dintre ele, instana sesizat, statal sau arbitral o va aplica, n temeiul autonomiei de voin a prilor. nRegulamentul Roma I nu este prevzut o asemenea posibilitate pentru pri, problema fiind lsat

pentru a fi rezolvat de ctre statele membre. n practic, prile aleg, de regul, o lege naional, care sle guverneze contractul, pe care o pot completa cu principii sau reguli care aparin lex mercatoria.

Uzanele n comerul internaional.Potrivit art. 1 C. civ. rom. uzanele sunt izvor de drept. Prinuzane se nelege obiceiul sau cutuma, la care se adaug uzurile profesionale. Obiceiul (sau cutuma)

reprezint o practic ndelungat, continu i general, pe care, cei ce o aplic, o considerobligatorie. Obiceiurile sunt nescrise. Legea este considerat un drept scris, iar obiceiul un dreptnescris. Uzurile profesionale sunt acele reguli care reglementeaz raporturile stabilite ntre membriiunei profesii sau, dup caz, ntre membri i clieni, cu ocazia exercitrii profesiei. Ele au fost incluse

printre izvoarele de drept civil pentru c, aa cum se prevede n art. 3 alin. (1), dispoziiile Codului civilse aplic i profesionitilor, deci i operatorilor de comer.

Prin excepie de la regula c uzanele reprezint un drept nescris, uzanele pot fi publicate nculegeri elaborate de ctre entitile sau organismele autorizate n domeniu. n acest caz, opereaz

prezumia relativ a existenei lor. De exemplu, potrivit Legii 365/2002 privind comerul electronic,

furnizorilor de servicii ai societii informaionale li se impune s comunice destinatarilor acestorservicii codurile de conduit relevante la care furnizorul subscrie (art. 8 alin.1 lit.e); legea se refer la ocodificare a unor uzane comerciale aplicabile n activitatea profesional a furnizorilor de servicii alesocietii informaionale, reglementnd conduita i responsabilitatea acestora.

n materie comercial se face distincia ntre uzaneleconvenionale (interpretative) i uzanelenormative (legislative). De regul, uzanele au caracter convenional (producnd efecte prin voina

prilor sau n tcerea legii i a contractului) i interpretativ (menit s lmureasc voina prilor, potrivitregulilor de conduit pe care le consacr). Aa sunt, de exemplu, uzanele portuare (cum ar fi uzananormei de ncrcare n portul Constana). Uzanele normative (legislative) sunt acelea la care facetrimitere legea.

Potrivit dreptului romn, ca s fie izvor de drept, uzanele trebuie s fie conforme cu ordineapublic i cu bunele moravuri [art. 1 alin. 4 C. civ.]. Uzanele se pot proba prin orice mijloc de prob.Dac sunt publicate - i aceasta se refer, mai ales, la uzurile profesionale - se prezum c exist. Acelacare contest existena lor trebuie s fac dovada. Sarcina probei n ceea ce privete existena iconinutul uzanei revine prii interesate s o foloseasc.

n DCI exist mai multe categoriide uzane; ele pot fi grupate dup ramura de activitate, obiectulcontractului, profesiunea prilor, modul de transport sau alte elemente. De asemenea, dup alte criterii,exist uzane de ntreprindere, profesionale, locale, regionale, convenionale, .a. Despre uzane se facereferire i n Uniform Commercial Code(USA), n 1-205; de asemenea, n Principiile Unidroit la art.

5.1.2. Uzanele n DCI pot fi codificate. Principiile generale de comer internaional. Orice ordine de drept are propriile principii

generale. n dreptul privat romn principiile generale de drept reprezint izvor de drept (art. 1 C. civ.). nPrincipiile Unidroit se arat c, dac prile au fcut referire n contractul lor la principiile generale, asta

7


8/82

atrage aplicarea Principiilor Unidroit. De asemenea, lex mercatoriaeste pus pe plan de egalitate cuprincipiile generale de drept. Din practic reiese c nu exist diferene ntre lex mercatoriai principiilegenerale de drept. 3

b. Grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor multinaionale prinintermediul normelor materiale.

c. Recunoaterea n Romnia a societilor strine.

d.

Sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional.2.2. Statul - operator de comer internaional.

a. Investiiile.

b. Imuniti.Participanii la activitatea de comer internaional sau operatorii de comer internaional pot fi

grupai n dou categorii: operatorii privai i statul. Comerul internaional reprezenta, n trecut, undomeniu rezervat statului (autoritilor publice), care forma un veritabil parteneriat public- privat,trimind emisari privai care deschideau rute comerciale, asigurndu-se astfel schimburiletransnaionale. n prezent, rolul statului n comerul internaional s-a diminuat, protagoniti fiind

operatorii privai.2.1. Operatorii privai:ntreprinderea.n DCI, n doctrina romn, erau considerate subiecte acele categorii de persoane care aveau

aptitudinea de a face acte i fapte de comer internaional. Acte i fapte de comer puteau facecomercianii, exercitnd comerul ca o profesiune obinuit, aa cum rezulta din art. 7 C. com. rom.Dup intrarea n vigoare a Codul civil n 2011, Codul comercial a fost abrogat, iar noiunea de acte ifapte de comer a fost nlocuit cu expresia activiti de producie, comer sau prestri servicii [art. 8alin. (2) din Legea 71/2011 de punere n aplicare a Codului civil]. Se evit utilizarea noiunii generice decomerciant. Potrivit art. 3 C. civ., comerciantul reprezint doar o categorie dintr-o sfer mai larg,

aceea de profesionist.Noiunea de profesionist include categoriile de comerciant, ntreprinztor,operator economic, precum i orice alte persoane autorizate s desfoare activiti economice sauprofesionale, astfel cum aceste noiuni sunt prevzute de lege la data intrrii n vigoare a Codului civil.[art. 8 alin. (1) din Legea 71/2011 de punere n aplicare a Codului civil]. Sunt considerai profesionititoi cei care exploateaz o ntreprindere [art. 3 alin. (2) C. civ.]. Constituie exploatarea uneintreprinderiexercitarea sistematic, de ctre una sau mai multe persoane, a unei activiti organizate ceconst n producerea, administrarea ori nstrinarea de bunuri sau n prestarea de servicii, indiferent dacare sau nu ca scop obinerea de profit. [art. 3 alin. (3) C. civ.].

Folosirea noiunii de ntreprindereeste preluat din Codul civil din Quebec - art. 1525 alin. 3.Aceasta are o sfer larg n care pot fi incluse activiti, care exced accepiunii de persoan juridic n

sensul ei clasic. Astfel, de exemplu, o persoan fizic, izolat din punct de vedere geografic, dar cu accesla internet, poate desfura un comer electronic, care datorit internetului devine transfrontier (i poateoferi serviciile onlinesau poate vinde produse); persoanele juridice rmn, ns, forma principal pe carentreprinderea o ia pentru desfurarea operaiunilor de comer internaional; persoanele juridice au,ns, diverse forme n diferite sisteme de drept (care nu pot fi analizate dect n cadrul dreptuluicomparat). De asemenea, persoanele juridice care ncheie operaiuni de comer internaional formeazgrupuri, al cror statut juridic este dificil de stabilit, dei reprezint o realitate economic.

Avnd n vedere aceste considerente, precum i prevederile Codului civil romn referitoare la

3 Participanii la activitatea de comer internaional. 2.1.Operatorii privai: ntreprinderea. a. Naionalitatea i legea aplicabilunei societi unice.

8


9/82

ntreprindere, ca subiect privat de comer internaional va fi analizat ntreprinderea,care este o noiunecu o sfer larg.

ntreprinderea poate fi de drept privat sau de drept public. Conform art. 54 TFUE Societileconstituite n conformitate cu legislaia unui stat membru i avnd sediul social, administraia centralsau locul principal de desfurare a activitii n cadrul Uniunii sunt asimilate, n aplicarea prezenteisubseciuni, persoanelor fizice resortisante ale statelor membre. Prin societi se neleg societile

constituite n conformitate cu dispoziiile legislaiei civile sau comerciale, inclusiv societilecooperative i alte persoane juridice de drept public sau privat, cu excepia celor fr scop lucrativ..ntreprinderea care particip la activiti de comer internaional ia, de regul, forma unei

societi sau a unui grup juridic organizat de un stat. Exist, ns, i persoane juridice fr lege, adicacelea care nu sunt supuse unui sistem juridic precis. De exemplu, FIFA (Federaia Internaional deFotbal), Federaia Internaional de ah (FIDE), Uniunea Internaional de Ciclism (UCI), .a.

La reglementarea ntreprinderii dreptul internaional are o contribuie foarte mic. Prolific, dinacest punct de vedere, este dreptul UE. Au fost create la nivelul UE forme de societi destinate sfaciliteze operaiunile ntreprinderilor pe piaa unic european, i anume: grupul european de intereseconomic[Regulamentul 2137/85 privind Grupul European de Interes Economic (GEIE)]; societateaeuropean [Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene (SE), mpreun cu Directiva2001/86/CE de completare a statutului societii europene n ceea ce privete implicarea lucrtorilor];societatea cooperativ european [Regulamentul 1435/2003 privind statutul societii cooperativeeuropene (SCE) i Directiva 2003/72/CE de completare a statutului societii cooperative europene nlegtur cu participarea lucrtorilor]. S-a propus i nfiinarea societii private europene, echivalentula small business act2pentru Europa (altfel spus, IMM - ntreprinderi mici i mijlocii), care nu a luatforma unui instrument juridic european, nc. Tot la stadiul de proiect este i fundaia european iasociaia european.

n Romnia, reglementarea societii europene apare i n Legea 31/1990, n art. 270 indice 2b,

referitor la nmatricularea societiieuropene, art. 270 indice 2c i 2e, referitor la transferul sediuluisocial al societii europene n alt stat membru.

n continuare vor fi analizate: problema naionalitii i a legii aplicabile unei societi unice (a);grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor multinaionale prin intermediulnormelor materiale (b); recunoaterea n Romnia a societilor strine (c); sfritul vieii uneintreprinderi prin falimentul internaional (d).

a.Naionalitatea si legea aplicabil unei societi unice.Cele dou noiuni nu se suprapun; exist o diferen ntre naionalitatea persoanei juridice i

legea aplicabil persoanei juridice. Naionalitatea servete pentru determinarea condiiei juridice a

strinilor, iar legea aplicabil reglementeazfuncionareapersoanei juridice. n funcie de criteriileutilizate pentru determinarea acestora este posibil ca o societate s aib o naionalitate diferit de legeacare i reglementeaz funcionarea. De exemplu, o societate poate fi nregistrat ntr-un stat, a crui legese va aplica n calitate de lex societatis, iar societatea s fie controlat de capitaluri strine, datoritcrora, corespunztor condiiei juridice a strinilor din statul respectiv, societatea s aib o altnaionalitate.

Utilitatea naionalitii ntreprinderii reiese din materia dreptului investiiilor, n care se facedistincia ntre investitorul strin i cel care are naionalitatea statului de primire. Pentru ca investitorulstrin s se bucure de protecie n statul de primire, trebuie s existe un tratat bilateral de protecie ainvestiiilor ntre statul a crui naionalitate o are investitorul strin i statul de primire.

Determinarea naionalitii i a legii aplicabile se face dup criterii diferite n funcie de sistemuljuridic de referin. n sistemul de drept romano-germanic se folosesc criterii ca: sediul social, sediulstatutar, sediul real, principalul centru de afaceri, administraia central. n sistemul de drept

9


10/82

anglo-saxon, se folosete criteriul incorporation (ncorporrii), adic a locului unde societatea estenregistrat; acest 4criteriu seamn cu cel al sediului statutar din statele de tradiie romano-germanic.Se mai folosete un criteriu, acela al controlului, prin care, de regul, se stabilete naionalitatea

persoanei juridice. Prin control se nelege puterea exercitat de acionari cu privire la conducerea ifuncionarea ntreprinderii. Este, ns, dificil de stabilit, n vederea determinrii naionalitii societii,cine deine capitalul, care este identitatea real a acionarilor i care este cetenia lor. De exemplu, n

Convenia de la Washington din 1965 pentru reglementarea diferendelor relative la investiii ntre statei persoane ale altor state (ratificat de Romnia prin Decretul 62/1975) n art. 25 pf. 2 lit. b se facereferire la criteriul controlului.

n dreptul UE se folosesc diferite criterii, precum: n Regulamentul Bruxelles I(modificat), nart. 63 se face referire la criteriile sediului statutar, administraia central, centrul de afaceri; n cazulRegatului Unit i al Irlandei, prin "sediu statutar" se nelege registered office(sediul social) sau, n lipsaacestuia,place of incorporation(locul de nregistrare) ori, n lipsa acestuia, locul conform legii prin carea avut loc formation (constituirea). n TFUE n art. 54 alin. 1 se arat: Societile constituite nconformitate cu legislaia unui stat membru i avnd sediul social, administraia central sau locul

principal de desfurare a activitiin cadrul Uniunii sunt asimilate, n aplicarea prezentei subseciuni,persoanelor fizice resortisante ale statelor membre.. n Regulamentul 1346/2000 privind procedurile deinsolven, n art. 3 alin. (1) se prevede: Competena de a deschide procedura de insolven revineinstanelor din statul membru pe teritoriul cruia se afla centrul intereselor principaleale unui debitor.n cazul unei societi sau persoane juridice, centrul intereselor principale este prezumat a fi, pn la

proba contrarie, locul unde se afl sediul social.. Sediul social.Sediul social este locul unde ntreprinderea este implantat. Sediul social are dou forme: sediul

statutar, adic locul ales de asociai pentru nregistrarea societii i sediul real, adic locul undesocietatea este efectiv implantat i de unde sunt conduse activitile sale i este gestionat societatea. n

Codul civil romn, n art. 2571, se arat c persoana juridic are naionalitatea statului pe al cruiteritoriu i-a stabilit, potrivit actului constitutiv, sediul social. n cazul n care exist sedii n mai multestate, determinant pentru a identifica naionalitatea persoanei juridice este sediul real.Prin sediu realsenelege locul unde se afl centrul principal de conducere i de gestiune a activitii statutare, chiar dachotrrile organului respectiv sunt adoptate potrivit directivelor transmise de acionari sau asociai dinalte state.

n ceea ce privete legea aplicabilntreprinderii n dreptul internaional privat romn, art. 2580C. civ., cu denumirea marginal legea aplicabil statutului organic, prevede c statutul organic al

persoanei juridice este crmuit de legea sa naional. Potrivit art. 2568 alin. (1) C. civ., legea naional

este legea statului a crui naionalitate o are persoana juridic. Iar potrivit art. 2571 alin. (1) C. civ.,persoana juridic are naionalitatea statului pe al crui teritoriu i-a stabilit, potrivit actuluiconstitutiv, sediul social.Prin urmare, sediul social este criteriul de determinare att a naionalitii, cti a legii aplicabile (lex societatis) ntreprinderii. Potrivit art. 1 alin. (2) din Legea 31/1990 a societilor,societile cu scop lucrativ i cu personalitate juridic, ce au sediul n Romnia, sunt persoane juridiceromne.

Conform Regulamentului Bruxelles I (modificat i republicat, ca Regulamentul 1215/2012),criteriul sediului social se folosete i pentru determinarea competenei exclusive a instanei statale dinstatul membru respectiv (a sediului social) n litigiile privind validitatea nfiinrii, nulitatea saudizolvarea ntreprinderilor sau validitatea deciziilor organelor sale. Pentru determinarea sediului,

4Small business acteste o lege a Congresului USA din 1953, care vizeaz favorizarea ntreprinderilor mici si mijlocii n

contextul economic al USA.

10


11/82

instana sesizat aplic propriile reguli de drept internaional privat [art. 24 alin. (2) din Regulament].Societatea european nu are naionalitate n sensul propriu al termenului, ci este resortisanta

statului membru n care, potrivit art. 54 TFUE, i are sediul social, administraia centralsau loculprincipal de desfurare a activitii.Legea aplicabilsocietii europene este stabilit prin anumitenorme materiale incluse n regulamentul i directiva care o reglementeaz [Regulamentul 2157/2001

privind statutul societii europene (SE), mpreun cu Directiva 2001/86/CE de completare a statutului

societii europene n ceea ce privete implicarea lucrtorilor], completate de legea statului membru ncare societatea i are sediul. Aceeai soluie se aplic i n cazul GEIE i a cooperativei europene.

Retrimiterea.n dreptul european, n materia determinrii legii aplicabile ntreprinderii, retrimiterea nu este

admis (v. deciziile CJUE nr. C- 214/89, C-212/97). n dreptul internaional privat romn retrimitereaeste admis n materia determinrii naionalitii persoanei juridice. Astfel, potrivit art. 2571 alin. (4) C.civ., dac dreptul strin retrimite la dreptul statului n conformitate cu care a fost constituit persoana

juridic, este aplicabil dreptul acestui din urm stat.

Conflictul mobil de legi.

Un conflict mobil de legi poate s apar n cazul transferului sediului social sau a activitii (ntotalitate sau n parte) a unei ntreprinderi pe teritoriul altui stat. Acest transfer este, de regul, oportunist,exploatndu-se diferenele de ordin normativ sau fiscal ntre state. O asemenea operaiune este destul derar. ntreprinderea care i transfer sediul n alt stat i pstreaz personalitatea juridic? Dac nu,nseamn c transferul presupune dizolvarea n statul de origine i constituirea unei noi persoane juridicen statul de primire, cu consecine fiscale oneroase.

n dreptul european transferul sediului social nu conduce la pierderea personalitii juridice.Potrivit art. 8 din Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene (SE), sediul social al uneiSE poate fi transferat ntr-un alt stat membru. Acest transfer nu duce nici la dizolvarea SE, nici la creareaunei noi persoane juridice. (v. CJUE C- 81/87 Daily Mail, C-210/06 Cartesio, C-371/10 National

GridIndus BV). n spea National Grid Indus BV, CJUE a stabilit c o societate constituit potrivitdreptului unui stat membru, care i transfer sediul administrativ efectiv ntr-un alt stat membru, fr caacest transfer de sediu s afecteze calitatea sa de societate din primul stat membru, se poate prevala dearticolul 49 TFUE pentru a contesta legalitatea unui impozit pe care primul stat membru l stabilete nsarcina sa cu ocazia respectivului transfer de sediu.

Domeniul legii aplicabile.Domeniul de aplicare a lui lex societatis este vast. Potrivit art. 2581 C. civ. rom. Legea

statutului organic al persoanei juridice crmuiete ndeosebi: a) capacitatea acesteia; b) modul dedobndire i de pierdere a calitii de asociat; c) drepturile i obligaiile ce decurg din calitatea de

asociat; d) modul de alegere, competenele i funcionarea organelor de conducere ale persoaneijuridice; e) reprezentarea acesteia prin intermediul organelor proprii; f) rspunderea persoanei juridice ia organelor ei fa de teri; g) modificarea actelor constitutive; h) dizolvarea i lichidarea persoanei

juridice..

Fuziunea internaional.Potrivit art. 2584 C. civ. rom. fuziunea unor persoane juridice de naionaliti diferite poate fi

realizat, n cazul n care sunt ndeplinite n mod cumulativ condiiile prevzute de legile naionaleaplicabile statutului lor organic. n Legea societilor 31/1990, art. 251 alin. (1) indice 4 definetefuziunea transnaional astfel: 1) Fuziunea transfrontalier,n sensul prezentei legi, este operaiunea

prin care: a) una sau mai multe societi, dintre care cel puin dou sunt guvernate de legislaia a doustate membre diferite, sunt dizolvate fr a intra n lichidare i transfer totalitatea patrimoniului loruneialte societi n schimbul repartizrii ctre acionarii/asociaii societii sau societilor absorbite deaciuni/pri sociale la societatea absorbant i, eventual, al unei pli n numerar de maximum 10% din

11


12/82

valoarea nominal a aciunilor/prilor sociale astfel repartizate; sau b) mai multe societi, dintre carecel puin dou sunt guvernate de legislaia a dou state membre diferite, sunt dizolvate fr a intra nlichidare si transfer totalitatea patrimoniului lor unei societi pe care o constituie, n schimbulrepartizrii ctre acionarii/asociaii lor de aciuni/pri sociale la societatea nou-nfiinat si, eventual, alunei pli n numerar de maximum 10% din valoarea nominal a aciunilor/prilor sociale astfelrepartizate; c) o societate este dizolvat fr a intra n lichidare si transfer totalitatea patrimoniului su

unei alte societi care deine totalitatea aciunilor sale/prilor sociale sau a altor titluri conferinddrepturi de vot n adunarea general. n art. 251 indice 15 sunt stabilite efectele fuziunii transnaionale.

b. Grupurile de societi si reglementarea internaional a societilor multinaionale prinintermediul normelor materiale.

Prin grupuri de societi se neleg societile multinaionale sau transnaionale. Acestea au cascop sustragerea de sub orice suveranitate. n general, o societate multinaional este constituit dintr-osocietate- mam, implantat ntr-un stat si multe filiale, implantate n alte state (filiale constituite desocietatea-mam sau filiale create prin cumprarea de ntreprinderi preexistente). Filiala are

personalitate juridic distinct de aceea a societii-mam, dar este controlat de societatea-mam (fiesocietatea-mam deine majoritatea sau totalitatea capitalului social al filialei, fie deine majoritateadrepturilor de vot n organele de conducere sau de administrare a filialei, sa.). Aceasta este forma simpla societii multinaionale. O form complex este societatea holding, care adesea este off shore.(Societatea off shore este o structur constituit ntr-un paradis fiscal). n dreptul european,Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene (SE) reglementeaz constituirea desocieti holding(art. 2 alin. 2; art. 32-34).

Naionalitatea si legea aplicabil unei ntreprinderi multinaionale sunt foarte greu de stabilit.Potrivit art. 2580 C. civ. rom., funcionarea filialeieste supus legii statului pe al crui teritoriu i-astabilit propriul sediu, independent de legea aplicabil persoanei juridice care a nfiinat- o. Conform art.42 din Legea societilor 31/1990, filialele sunt societi comerciale cu personalitate juridic si se

nfiineaz n una dintre formele de societate recunoscute de lege, n condiiile prevzute pentru aceaform si au regimul juridic al formei de societate n care s-au constituit. Potrivit art. 44 din aceeai lege,societile comerciale strine pot nfiina n Romnia filiale, sucursale, agenii, reprezentane sau altesedii secundare, dac acest drept le este recunoscut de legea statu tului lor organic. Deci filialele senfiineaz n Romnia cu respectarea legii romne dar numai dac acest drept este recunoscutsocietii-mam de ctre legea statutului su organic (lex societatis).

c.Recunoaterea n Romnia a societilor strine.n Codul civil romn exist reglementri referitoare la recunoaterea persoanelor juridice strine

n Romnia. Potrivit art. 2582, alin. (1), persoanele juridice strine cu scop patrimonial, care au fost

valabil constituite n statul a crui naionalitate o au, sunt recunoscute de plin dreptn Romnia. Efectelerecunoaterii persoanei juridice strine constau n aceea c, aa cum arat art. 2583 C. civ., ea

beneficiaz de toate drepturile care decurg din legea statutului ei organic, n afar de cele pe care statulcare face recunoaterea le refuz prin dispoziiile sale legale. Persoana juridic strin recunoscut idesfoar activitatea pe teritoriul Romniei n condiiile stabilite de legea romn referitoare laexercitarea activitilor economice, sociale, culturale sau de alt natur.

Potrivit Codului fiscal, o persoan juridic strin este orice persoan juridic care nu estepersoan juridic romn i orice persoan juridic nfiinat potrivit legislaiei europene care nu aresediul social n Romnia (art. 7 alin. 1 pct. 25). Persoana juridic romn este orice persoan juridiccare a fost nfiinat n conformitate cu legislaia Romniei, iar persoana juridic nfiinat potrivitlegislaiei europene este orice persoan juridic constituit n condiiile i prin mecanismele prevzutede reglementrile europene (art. 7 alin. 1 pct. 24 i 241). Codul fiscal conine mai multe prevederi cu

privire la impozitarea persoanelor juridice strine.[Dac se nfiineaz o filial, trebuie urmai paii

12


13/82

pentru constituirea unei societi, deoarece are personalitate juridic; dac se nfiineaz o sucursal saureprezentan, acestea sunt supuse nregistrrii, potrivit legislaiei romne, deoarece nu au personalitate

juridic].Nu ne vom ocupa de impozitarea persoanei juridice strine, deoarece este vorba de latura

public a DCI, de dreptul financiar.n dreptul european, potrivit art. 54 TFUE, ntreprinderile resortisante ntr-un stat membru al

UE sunt recunoscute n spaiul UE. Conform art. 49 alin. 2 TFUE Libertatea de stabilire presupuneaccesul la activiti independente i exercitarea acestora, precum i constituirea i administrareantreprinderilor i, n special, a societilor n nelesul articolului 54 al doilea paragraf, n condiiiledefinite pentru resortisanii proprii de legislaia rii de stabilire, sub rezerva dispoziiilor capitolului

privind capitalurile..n UE, fiecare stat membru trebuie s recunoasc accesul la justiie a unei societi, chiar dac ea

nu este nmatriculat n statul forului (v. i CJUE C-208/00 Uberseering BV).

d.Sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional.n Romniaprocedura insolvenei este reglementat de Legea nr. 85/2006 (abrogat prin

Ordonana de urgen a Guvernului 91/2013 i repus n vigoare prin DCC 447/2013, care a declaratntreg textul ordonanei neconstituional), care reprezint dreptul comun n materie. n afar de aceasta,exist o lege a falimentului societilor de asigurri (Legea nr. 503/2004), o ordonan referitoare lafalimentul instituiilor de credit, aplicabil i entitilor reglementate ale pieei de capital (OG nr.10/2004) i o ordonan de urgen aplicabil profesiei de practician n insolven (OUG nr. 86/2006).Raporturile de drept internaional privat n domeniul insolvenei sunt reglementate de Legea nr.637/2002 (abrogat prin Ordonana de urgen a Guvernului 91/2013 i repus n vigoare prin DCC447/2013, care a declarat ntreg textul ordonanei neconstituional).

Insolvena se caracterizeaz prin incapacitatea de plat n care se afl ntreprinderea. Aceasta nupoate face fa obligaiilor scadente din cauza lipsei de lichiditi. n majoritatea statelor (Romnia,

Frana, Germania, Italia etc.) a fost adoptat ca criteriu pentru deschiderea procedurii colective testullichiditii.

Trebuie fcut distincia ntre insolven, insolvabilitate, faliment i reorganizare. Insolvenaeste procedura legal care se deschide la cererea debitorului sau a creditorilor, n cazul n carentreprinderea se afl n stare de insolven, adic n acea stare a patrimoniului care se caracterizeaz

prin insuficiena fondurilor bneti pentru plata datoriilor certe, lichide i exigibile (art. 3.1 din Legea85/2006). Insolvabilitatea presupune un pasiv mai mare dect activul; un debitor insolvabil poate,datorit creditului de care dispune, s nu fie n insolven; de asemenea, nu orice debitor n insolveneste insolvabil; el poate avea un activ, dar pe care nu l poate transforma n lichiditi. Falimentuleste

procedura de insolven, concursual, colectiv i egalitar, care se aplic debitorului, ce nu mai poate fisalvat, n vederea lichidrii averii acestuia, pentru acoperirea pasivului, fiind urmat de radiereadebitorului din registrul n care este nmatriculat (art. 3.23 din Legea 85/2006). Reorganizareaeste o

procedur de insolven, care se aplic n vederea achitrii datoriilor debitorului,conform unui programde plat a creanelor (art. 3.20 din Legea 85/2006). Se poate spune c procedura insolvenei esteumbrela sub care intr att falimentul, ct i reorganizarea. De altfel, dup deschiderea procedurii deinsolven, urmeaz, de regul, o perioad de observaie, n care se analizeaz situaia juridic i

patrimoniul ntreprinderii; dac ntreprinderea poate fi salvat, urmeaz reorganizarea, dac nu,falimentul i lichidarea.

Atunci cnd exist o situaie de dezechilibru financiar cu care se confrunt ntreprinderea, sencearc o remediere a acesteia prin metode alternative, n scopulsalvriiei, precum: procedura alertei,mandatul ad hocsau concordatul preventiv. Potrivit art. 3 lit. c) din Legea 381/2009 privind introducereaconcordatului preventiv i mandatului ad-hoc, mandatul ad-hoc este o procedur confidenial,

13


14/82

declanat la cererea debitorului, prin care un mandatar ad-hoc, desemnat de instan (instana numeteun practician n insolven), negociaz cu creditorii n scopul realizrii unei nelegeri ntre unul sau maimuli dintre acetia i debitor n vederea depirii strii de dificultate n care se afl ntreprindereaacestuia din urm; conform art. 3 lit. d) din Legea 381/2009, concordatul preventiveste un contractncheiat ntre debitor, pe de o parte, i creditorii care dein cel puin dou treimi din valoarea creaneloracceptate i necontestate, pe de alt parte, prin care debitorul propune un plan de redresare a

ntreprinderii sale i de acoperire a creanelor acestor creditori mpotriva sa, iar creditorii accept ssprijine eforturile debitorului de depire a dificultii n care se afl ntreprinderea debitorului.Prin procedura insolvenei se urmrete redresarea ntreprinderilor care merit s fie salvate i

scoaterea urgent de pe pia i cu ct mai puine costuri a societilor neviabile. Insolvena transfrontier.n context internaional, ntre noiunea de faliment i aceea ce insolven nu exist deosebiri.

Insolvena transfrontier ridic dificulti, mai ales, datorit faptului c ntreprinderea n insolven arefiliale, reprezentane, bunuri, situate pe teritoriul unor state diferite i care au reglementri, de asemeneadiferite, n materia insolvenei. Exist dou concepii, fiecare dintre ele cu argumente teoretice i

practice pro i contra: teoria unitii i universalitii falimentului, conform creia, pornind de launiversalitatea patrimoniului, se urmeaz o singur procedur de faliment la sediul ntreprinderii i care

privete ntregul patrimoniu al debitorului, indiferent unde se afl acesta i teoria pluralitii iteritorialitii falimentului, potrivit creia creditorii i satisfac creanele numai din bunurile debitorului,situate pe teritoriul unde i are sediul fiecare dintre creditori;se deschid, deci, mai multe proceduri defaliment, n fiecare stat n care debitorul are o filial, o sucursal sau anumite bunuri.

n prezent, nu exist o convenie multilateral n materie de insolven internaional (Conveniade la Istanbul din 1990 referitoare la anumite aspecte privind falimentul internaional a fost ratificatnumai de ctre Cipru i, deci, nu a intrat n vigoare). La nivelul UE, exist Regulamentul 1346/2000

privind procedurile de insolven (direct aplicabil i n Romnia) i un anumite directive. OHADA a

adoptat un act uniform n 1998. Exist i alte instrumente de soft law,cum este Legea tip UNCITRAL ighidul su de aplicare, din care s-au inspirat n legislaiile lor naionale 18 state, printre care i Romnia(adoptnd Legea 637/2002). Jurisprudena joac, de asemenea, un rol important.

Insolventa n UE.Regulamentul 1346/2000 se aplic procedurilor colective ce iau natere n contextul insolvenei

debitorului care au ca urmare desistareaparial sau total a acestuia i desemnarea unui lichidator [art. 1alin. 1]. Conform Regulamentului, se organizeaz o procedur de insolven principal (avnd la bazconcepia universalitii), care beneficiaz de recunoatere de plin drept n toate statele membre;celelalte state membre pot deschide proceduri de insolven secundare sau concurente, cu efecte doar pe

teritoriul fiecruia dintre ele, i n dependen de procedura principal, cu coordonarea autoritilorcompetente. Competena de a deschide procedura de insolven principal revine instanelor din statulmembru pe teritoriul cruia se afl centrul intereselor principale ale unui debitor. n cazul uneintreprinderi, centrul intereselor principale este prezumat a fi, pn la proba contrarie, locul unde se aflsediul social [art. 3 alin. (1)]; atunci cnd centrul intereselor principale ale unui debitor este situat peteritoriul unui stat membru, instanele unui alt stat membru sunt competente s deschid o procedur deinsolven secundar mpotriva acestui debitor, numai dac acesta are un sediu pe teritoriul acestui dinurm stat membru. Efectele acestei proceduri se limiteaz la bunurile debitorului situate pe teritoriulcelui de-al doilea stat membru [art. 3 alin. 2].

Legea aplicabil.Legea aplicabil procedurii de insolven i efectelor acesteia, potrivit art. 4

alin. (1) din Regulament, este legea statului membru pe al crui teritoriu este deschis procedura,denumit stat de deschidere. Deci legea aplicabil este aceea a instanei competente din statul n care afost deschis procedura principal de insolven. Aceast lege reglementeaz toate problemele

14


15/82

referitoare la deschiderea, desfurarea i nchiderea procedurii de insolven, n domeniul ei de aplicareintrnd urmtoarele aspecte: debitorii care pot face obiectul procedurii de insolven n raport cucalitatea acestora; bunurile care formeaz obiectul desistrii i regimul aplicabil bunurilor dobndite dedebitor ulterior deschiderii procedurii de insolven; atribuiile debitorului i ale lichidatorului;condiiile de opozabilitate a compensrii; efectele procedurii de insolven asupra contractelor nderulare la care debitorul este parte; efectele procedurii de insolven asupra aciunilor individuale

intentate de creditori, cu excepia proceselor n curs de soluionare; creanele care urmeaz s fienregistrate la pasivul debitorului i regimul creanelor nscute dup deschiderea procedurii deinsolven; normele care reglementeaz nregistrarea, verificarea i admiterea creanelor; normele carereglementeazdistribuirea ncasrilor rezultate din vnzarea bunurilor, rangul creanelor i drepturilecreditorilor care au obinut o satisfacere parial dup deschiderea procedurii insolvenei n temeiul unuidrept real sau ca efect al unei compensri; condiiile i efectele nchiderii procedurii de insolven, nspecial prin concordat; drepturile creditorilor dup nchiderea procedurii de insolven; cui i revinesarcina costurilor i cheltuielilor procedurii de insolven; normele referitoare la nulitatea, anularea sauinopozabilitatea actelor prejudiciabile adunrii creditorilor [art. 4 alin. (2)].

Calitatea de creditor se apreciaz dup legea aplicabil creanei.Lex rei sitaereglementeaz regimul i efectele garaniilor reale care greveaz un bun situat n alt

stat membru dect acela unde procedura principal de insolven a fost deschis. De asemenea, conformart. 8 din Regulament, efectele procedurii de insolven asupra unui contract care confer dreptul de adobndi sau de a folosi un bun imobil sunt reglementate exclusiv de legea statului membru pe teritoriulcruia se afl bunul imobil (lex rei sitae).

Potrivit art. 10 din Regulament, efectele procedurii de insolven asupra unui contract de munci asupra unui raport de munc sunt reglementate exclusiv de legea statului membru aplicabilcontractului de munc.

Recunoaterea i executarea hotrrilor.Regulamentul consacr obligativitatea pentru fiecare

stat membru implicat de a recunoate hotrrile pronunate n procedurile de insolven, de ndat ce iproduc efectele n statul de deschidere (art. 16 din Regulament), fr exequatur. Instana sesizat nu aredreptul de a verifica competena instanei de origine pentrudeschiderea unei proceduri principale deinsolven, chiar dac hotrrea este fondat pe o apreciere eronat a centrului activitilor principale aledebitorului.

Potrivit art. 25 din Regulament, exequaturuleste necesar n cazul altor hotrri. Astfel, hotrrilecu privire la desfurarea i nchiderea unei proceduri de insolven, pronunate de o instan a creihotrre de deschidere este recunoscut de plin drept, precum i un concordat aprobat de o atare instansunt, de asemenea, recunoscute fr ndeplinirea nici unei alte formaliti. Executarea lor este supus,

ns, regulilor de executare din Regulamentul Bruxelles I, la care face trimitere Regulamentul1346/2000. Aceleai reguli se aplic hotrrilor care decurg n mod direct din procedura de insolven icare au o strns legtur cu aceasta, chiar dac au fost pronunate de o alt instan, precum ihotrrilor referitoare la msurile de conservare adoptate ulterior cererii de deschidere a procedurii deinsolven.

Procedurile secundare de insolven sunt subordonate procedurii principale, iar efectele lor suntlimitate la bunurile situate pe teritoriul statului n care fiecare procedur secundar a fost deschis.

Ordinea public.Orice stat membru poate refuza recunoaterea unei proceduri de insolvendeschis n alt stat membru sau executarea unei hotrri pronunate n cadrul unei astfel de proceduri,dac recunoaterea sau executarea ar contraveni n mod evident ordinii publice din statul respectiv, n

special principiilor sale fundamentale sau drepturilor i libertilor individuale garantate prin Constituie(art. 26 din Regulament).

Insolvena transnaional n Romnia este reglementat de Legea 637/2002, care conine

15


16/82

norme n materia insolvenei, n care sunt implicate persoane din state care nu sunt membre UE iRegulamentul 1346/2000 privind procedurile de insolven. n situaia insolvenei unei societi deasigurare se aplic Legea 503/2004 privind redresarea financiar i falimentul societilor de asigurare,

prin care a fost transpus Directiva 2001/17/CE privind reorganizarea i lichidarea societilor deasigurare, iar atunci cnd este n insolven o instituie de credit sunt aplicabile reglementrileOrdonanei Guvernului 10/2004 privind falimentul instituiilor de credit, care transpune Directiva

2001/24/CE privind reorganizarea i lichidarea instituiilor de credit. Aceste acte normative cu caracterspecial conin i norme de drept internaional privat n materie.Prin Legea nr. 637/2002 se stabilesc competena de soluionare a cererilor privind insolvena,

legea aplicabil, procedura n litigii privind raporturile de drept internaional privat n materiainsolvenei, precum i procedura de cooperare ntre autoritile romne i cele strine n rezolvareacazurilor de insolven internaionale. Sursa de inspiraie pentru aceast lege a fost Legea tipUNCITRAL privind insolvabilitatea internaional.

2.2. Statul - operator de comer internaional.Statul vinde i cumpr, recruteaz personal n strintate, primete investiii pe teritoriul su.

Persoanele juridice de drept public pot ncheia contracte internaionale, fie cu persoane juridice private,fie cu persoane juridice de drept public. Statul este implicat n diverse opera iuni economiceinternaionale.

Statul romn are dreptul de a face comer, acesta fiind unul dintre drepturile fundamentale alestatelor. El acioneaz n operaiunile de comer internaional, fie ca putere suveran (jure imperii),fie casubiect de drept privat (jure gestionis).Atunci cnd acioneaz cajure imperii, statul poate aprea casubiect al dreptului internaional public, iar cealalt parte poate fi un alt stat sau o organizaieinternaional. De exemplu, statul romn ncheie acorduri de mprumut sau finanare ori de colaborarefinanciar cu alte state sau cu organizaii financiare internaionale (cum este FMI). De asemenea, statulromn poate fi subiect al dreptului constituional, administrativ, financiar-valutar, vamal, etc., dac

partenerul este o persoan fizic sau juridic strin. Asemenea cazuri apar atunci cnd statul aplicpolitica sa comercial, de control i supraveghere a importurilor i exporturilor, a regimului investiiilorstrine, a politicii financiar-valutare i vamale. Astfel, statul emite autorizaii de export/import,expropriaz investiii strine pentru utilitate public, impoziteaz veniturile obinute n Romnia a

persoanelor juridice strine, etc.Atunci cnd statul romn acioneaz ca subiect de drept privat (jure gestionis) el ncheie

contracte de comer internaional. Aceste contracte sunt numite mixte sau contracte statale ori de stat.Raporturile contractuale ale statului mbrac dou forme: de acorduri internaionale, care sunt supuseratificrii prin acte ale puterii legislative, dar, mai ales, prin cele ale puterii executive (ordonane i

hotrri ale guvernului) i a doua form, contracte propriu-zise, cum sunt contractele de concesiune saude nchiriere de bunuri sau servicii aparinnd proprietii publice. n cadrul primei forme intr:contractarea de mprumuturi de stat externe, emisiunea de titluri de stat n valut pe pieele financiareexterne, .a.

Operaiunile economice internaionale semnificative, n care este implicat statul, sunt aceleacare privesc investiiile (a) i acelea referitoare la imuniti (b).

a.Investiiile.Dreptul investiiilor are la baz trei categorii de instrumente, interconectate i dificil de separat:

dreptul naional al statului de primire, contractul de stat i tratatele bilaterale de investiii. Contractul de stat.

Noiune.Contractul de stat reprezint acordul care leag statul cu o ntreprindere privat strin.Fiecare parte contractant are un scop diferit: statul, care este, de regul, n curs de dezvoltare,acioneaz n interes general, urmrind s asigure dezvoltareapropriei ri, fr a avea resursele umane

16


17/82

sau tehnice necesare acestei dezvoltri (de exemplu, BRICS - acronim pentru organizaia celor cincimari economii n curs de dezvoltare sau recent industrializate, cu o influen semnificativ la nivelregional i global: Brazilia, Rusia, India, China, South Africa); ntreprinderea strin urmreterealizarea de profit. Statul poate interveni n cursul executrii contractului, modificnd contextul juridici fiscal. ntreprinderea urmrete obinerea unor garanii pentru asigurarea securitii juridice atranzaciei. Asemenea contracte sunt ncheiate, de regul, pentru exploatarea resurselor naturale din

statul de primire, pentru construcia de infrastructuri de care statul are nevoie. Contractele suntcomplexeipe termen lung.Legea aplicabil.n doctrin i n practica arbitral s-a pus problema dac aceste contracte sunt

de drept intern sau de drept internaional. Rspunsul este c au elemente din ambele. Prile pot alegelegea aplicabil contractului, dar clauzele de alegere sunt diferite i specifice, n comparaie cu aceleadintr-un contract internaional clasic. Rar se ntmpl ca legea aplicabil aleas s fie numai legeastatului de primire. De regul, clauza de alegere a legii aplicabile este mai complex, cumulnd regulidin dreptul intern cu reguli din dreptul internaional i cu principii generale de drept. De exemplu, ncauza Texaco (1977), soluionat prin arbitraj, contractul de concesiune dintre Libia i 2 societiamericane de exploatare a petrolului coninea o clauz de desemnare a legii aplicabile: contractul erasupus principiilor din legea libian, n msura n care aceste principii erau comune cu principiile de dreptinternaional; n absena punctelor comune, contractul trebuia reglementat de principiile generale dedrept care se aplic de ctre jurisdiciile internaionale.

n cazul n care n contract nu exist o clauz de desemnare a legii aplicabile, se poate utilizaConvenia de la Washington din 1965 pentru reglementarea litigiilor referitoare la investiii ntre state iresortisani ai altor state, care n art. 42 prevede c n lipsa alegerii legii aplicabile, instana aplic legeastatului contractant,parte la litigiu, inclusiv normele conflictuale, precum i principiile de dreptinternaional n materie. Faptul c apare ca posibil retrimitereaarat c legea statului de primire nu seaplic obligatoriu, ci numai dac nu se opune chiar aceast lege, care retrimite la dreptul unui alt stat.

Clauzele de intangibilitate si de stabilizare.Asemenea clauze sunt regula n contractele de stat.Ele permit nghearea puterii normative a statului, care se angajeaz s nu modifice normele n materiesau, dac le modific, modificrile s nu se aplice contractului n curs de executare. Aceastaeste o regula dreptului tranzitoriu (aplicarea legilor n timp): contractul este supus legii n vigoare la data ncheieriicontractului. O asemenea regul ar putea s aib ca excepie doar o norm de ordine public care s aibaplicabilitate imediat, inclusiv cu privire la contractele n curs de executare.

Soluionarea litigiilor.i n cazul contractelor de stat, prile, ca ntr-un contract internaionalclasic, pot alege autoritatea competent pentru soluionarea litigiilor, insernd n contract o clauz dealegere a forului sau o clauz compromisorie (de arbitraj). Dac se alege arbitrajul, i aceasta este regula,

prile pot apela la Centrul Internaional pentru soluionarea litigiilor referitoare la investiii, constituitprin Convenia de la Washington din 1965. Prile pot alege orice alt instituie de arbitraj sauarbitrajul ad hoc.n absena alegerii se aplic regulile de competen de drept internaional privat, careindic instana statal competent.

Tratatele bilaterale de investiii.(BIT -Bilateral Investment Treaties,n francez TBI).Exist 2 tipuri de BIT: tratate care conin dispoziii referitoare la liberul schimb i care au ca

scop deschiderea pieei i dreptul de stabilire, i tratate care conin reguli materiale de protecieaplicabile dup realizarea investiiei. Recent au fost ncheiate tratate care cuprind dispoziii din ambelecategorii. De exemplu, tratatul ncheiat n 2011 de UE cu Coreea.

Investiiile sunt protejate prin BIT, neexistnd instrumente multilaterale n acest domeniu.n dreptul european, dup Tratatul de la Lisabona, UE a dobndit competen exclusiv n

materie de investiii directe. Aceast competen face parte din politica comercial comun, n temeiulart. 207 TFUE. Se ridic mai multe probleme n cazul litigiilor viitoare. De exemplu, un investitor din

17


18/82

afara UE, care atac o msur luat de un stat membru, parte n litigiu, va fi UE sau statul membru? Daceste UE, ce rol va juca statul membru i invers? Cine va plti? Exist o propunere de regulament din2012 care are rspunsuri la aceste ntrebri. n principiu, dac actele statului membru sunt impuse dedreptul european, UE este responsabil din punct de vedere financiar de consecinele acestor acte.

Regulamentul 1219/2012 de stabilire a unor dispoziiitranzitorii pentru acordurile bilaterale deinvestiii ncheiate ntre state membre i ri tere, reglementeaz statutul tranzitoriu al BIT ncheiate

ntre state membre UE i state tere, precum i condiiile n care statele membre le pot modifica sau potncheia altele. Comisia european a considerat c BIT ncheiate ntre statele membre sunt caduce. nacest sens, exist o hotrre arbitral n cauza Eastern Sugar c. Republicii Slovace.

UE i SUA au publicat o declaraie pe 10 aprilie 2012 cu privire la principiile aplicabileinvestiiilor internaionale. Aceast declaraie comun nu aduce modificri profunde conceptului deinvestiie internaional, dar are meritul de a preciza c cele dou pri sunt n favoarea transparenei i

participrii publicului.

Legislaiile naionale. Investiiile strine sunt reglementate i de legislaiile naionale. nlimitele definite de dreptul internaional public, fiecare stat reglementeaz operaiunile de investiiistrine pe teritoriul su. Aceste reglementri privesc mai ales reguli de acces la piaa proprie.

n Romnia exist o legislaie bogat n materie: Ordonana de Urgen a Guvernului 92/1997privind stimularea investiiilor directe, aprobat cu modificri i completat i modificat ulterior;Ordonana de Urgen a Guvernului 85/2008 privind stimularea investiiilor, aprobat prin lege imodificat ulterior; pentru investiiile de portofoliu, Legea 297/2004 privind piaa de capital, cumodificrile ulterioare, care reglementeaz investiiile n instrumente financiare; cu privire la titlurile destat, care constituie o form a investiiilor de portofoliu, este aplicabil Ordonana Guvernului 66/1997

privind regimul investiiilor n Romnia, realizate prin cumprarea de titluri de stat, aprobat imodificat.

Noiunea de investiie.Nu exist o definiie admis la nivelmondial. n dreptul romn, sunt

recunoscute dou forme principale de investiii: investiiile directe i investiiile deportofoliu. Investiiile directe, potrivit art. 2 lit. a) din O.U.G. 92/1997, reprezint participarea laconstituirea sau la extinderea unei ntreprinderi n oricare dintre formele juridice prevzute de lege,dobndirea de aciuni sau de pri sociale ale unei societi comerciale, cu excepia investiiilor de

portofoliu, precum i nfiinarea ori extinderea n Romnia a unei sucursale de ctre o societatecomercial strin, prin: aport financiar, n moned naional sau n valut convertibil; aport n naturde bunuri imobile sau/i bunuri mobile, corporale i necorporale; participarea la creterea activelor uneintreprinderi, prin orice mod legal de finanare. Conform lit. b) al aceluiai articol, prin investiie de

portofoliuse nelege dobndirea de valori mobiliare pe pieele de capital organizate i reglementate, n

scopul obinerii de ctiguri de capital din dividende i din dobnzi aferente acestora - rezultate dinactivitatea unor teri implicai direct n administrarea emitentului - i din diferena favorabil de pre lavnzare. La lit. c) este definit investitorul ca fiind, persoana fizic sau juridic, rezident saunerezident, cu domiciliul sau cu sediul permanent n Romnia ori n strintate, care investete nRomnia, n oricare dintre modalitile prevzute la lit. a) i b)

n Legea 297/2004 privind piaa de capital este reglementat nfiinarea i funcionarea pieelorde instrumente financiare, cu instituiile i operaiunile specifice acestora, prin intermediul investiiilorn instrumente financiare, adic investiii de portofoliu. Instrumente financiare nseamn: a) valorimobiliare; b) titluri de participare la organismele de plasament colectiv; c) instrumente ale pieeimonetare, inclusiv titluri de stat cu scaden mai mic de un an i certificate de depozit; d)contracte futures financiare, inclusiv contracte similare cu decontare final n fonduri; e)contracteforwardpe rata dobnzii, denumite n continuare FRA; f) swap-uri pe rata dobnzii, pe curs deschimb i pe aciuni; g) opiuni pe orice instrument financiar prevzut la lit. a) - d), inclusiv contracte

18


19/82

similare cu decontare final n fonduri; aceast categorie include i opiuni pe curs de schimb i pe ratadobnzii; h) instrumente financiare derivate pe mrfuri; i) orice alt instrument admis la tranzacionare peo pia reglementat ntr-un stat membru sau pentru care s-a fcut o cerere de admitere la tranzacionare

pe o astfel de pia (art. 2 pct. 11).Noiunea de investitor.Investitorul strin, pentru a se bucura de protecie, care rezult, de regul,

din BIT, trebuie s fie resortisant al altui stat dect cel de primire. Are loc un treaty shopping, n

sensul c un investitor privat i poate stabili sediul ntr-un stat doar pentru a beneficia de regimulfavorabil al unui BIT. n dreptul romn, aa cum reiese din O.U.G. 92/1997 i reglementrile B.N.R. nmaterie (mai ales, R.B.N.R. nr. 4/2005), investitor strin este acela care are sediul n afara Romniei.Dac are mai multe sedii, se are n vedere sediul real.

n O.U.G. 92/1997, n art. 4-13, sunt stabilite msurile de protecie pentru investitori.

b.Imuniti.Principiul imunitii de jurisdicie a statelor constituie o regul cutumiar a dreptului

internaional public, potrivit cruia un stat nu poate fi adus n faa autoritilor jurisdicionale ale unui altstat. Conceptul de imunitate a statelor cuprinde dou componente: imunitatea jurisdicional iimunitatea fa de punerea n executare a hotrrilor judectoreti. Aceste dou aspecte intereseazdeopotriv i dreptul internaional privat i, implicit DCI.

Imunitatea de jurisdicie.Excepia de imunitate este o excepie absolut, de ordine public (art.246 alin. 1 C. proc. civ.). Instana trebuie s o invoce din oficiu.

3. Legea aplicabil i instana competent pentru soluionarea litigiilor de comer internaional.

3.1. Legea aplicabil.

3.1.1.Normele imperative

a. Normele imperative din dreptul internaional public i din dreptul regional

b.Norme de aplicaie imediat

c.

Excepia de ordine public3.1.2.Normele supletive

3.2. Reglementarea litigiilor de comer internaional. Instana competent. 3.2.1. Medierea i altemijloace alternative de soluionare a litigiilor (ADR).

3.2.2. Arbitrajul n comerul internaional.

3.1.Legea aplicabil.n materia DCI primeaz normele materiale uniforme, n detrimentul normelor conflictuale.

Normele conflictuale joac rolul de norme complementare, care se aplic atunci cnd dreptul material nueste complet.

De asemenea, n DCI primeaz principiul autonomiei de voin a prilor, care aleg legeaaplicabil raporturilor dintre ele; exist, ns, i anumite norme care au o natur imperativ. Acestea

provin, fie din dreptul internaional (jus cogens),fie din dreptul regional sau naional, cnd sunt numitelegi de poliie, norme de aplicare imediat, norme de ordine public, sau, n englez, mandatory rules,sau overriding mandatory rules,aa cum este folosit termenul n Regulamentul Roma I. Atunci cndnormele imperative provin de la lex mercatoria, ele formeaz ordinea public transnaional. Ce sentmpl atunci cnd se nate un conflict ntre normele imperative, adic atunci cnd o operaiune decomer internaional intereseaz mai multe ordini juridice, i fiecare dintre acestea are o concepiediferit cu privire la caracterul imperativ al unei norme? Acesta este unul dintre punctele slabe ale DCI.

Soluia poate veni numai din cooperarea autoritilor implicate n elaborarea i aplicarea acestor norme.Ierarhia normelor este privit diferit n funcie de autoritatea caresoluioneaz litigiul: o instannaional sau una arbitral. Instana arbitral nu are o concepie strict cu privire la ierarhia normelor. Eaine seama, n primul rnd, de voina prilor. Instana naional aplic regulile de conflict ale forului. n

19


20/82


21/82

dac aceste dispoziii s fie puse n aplicare, se ine cont de natura i de obiectul acestora, precum i deconsecinele aplicrii sau neaplicrii lor.. Rezult c nu toate normele imperative sunt norme deaplicaie imediat, ci numai acelea a cror respectare este privit drept esenial de ctre o anumit ar

pentru salvgardarea intereselor sale publice,precum organizarea politic, social sau economic;per acontrario,normele protectoare a intereselorprivateale unei pri contractante (de exemplu, n caz dedezechilibru ntre francizor i beneficiar, dintre consumator i profesionist), potrivit dreptului european,

nu fac parte din normele de aplicaie imediat. Pentru aplicarea lor este necesar parcurgereamecanismului conflictului de legi i invocarea excepiei de ordine public .Cum pot fi recunoscute normele de aplicaie imediat? De regul,legiuitorul din statul cruia i

aparin acestea nu precizeaz care sunt normele de aplicaie imediat. Aceast sarcin revine celui caresoluioneaz litigiul de DCI: instana naional sau CJUE pentru dreptul european.

n cazul extrateritorialitii normelor de aplicaie imediat se poate nate un conflict de legi ntrenormele de aplicaie imediat ale forului i acelea ale unui stat strin. Cnd instana sesizat stabileteaplicarea normelor de aplicaie imediat proprii n detrimentul acelora din statul strin nu se ivesc

probleme, dac hotrrea urmeaz a fi executat n statul unde a fost pronunat. Dac trebuie executatn statul strin, executarea nu va putea avea loc, deoarece se va invoca ordinea public a statuluirespectiv (de exemplu, art. 34 pct. 1 din Regulamentul Bruxelles I: O hotrre nu este recunoscut: 1.dac recunoaterea este vdit contrar ordinii publice a statului membru solicitat.). Chiar dac prile auoptat pentru o clauz atributiv de jurisdicie, pentru a atrage soluionarea litigiului de ctre o instancare s nu aplice normele de aplicaie imediat, normal competente n lipsa alegerii forului, hotrrea nuva putea fi executat n statul ale crei norme de aplicaie imediat au fost eludate, deoarece se va invocaordinea public.

Norme de aplicaie imediat ale forului.n cazul n care operatorii de comer internaional decids lase soluionarea litigiilor dintre ei pe seama instanelor statale, trebuie s ia n considerare faptul cacestea vor aplica ntotdeauna normele lor de aplicaie imediat, indiferent de legea aleas de ctre pri

sau, n lipsa alegerii, indiferent de legea aplicabil determinat potrivit normelor sale conflictuale.Normele de aplicaie imediat se aplic direct, fr a folosi mecanismul normei conflictuale. Aa cumam artat deja, n Romnia, domeniul de aplicare a normelor de aplicaie imediat este mai larg dect ndreptul european.

Norme de aplicaie imediat strine.O instan statalpoatesau trebuies aplice o norm deaplicaie imediat strin? Nu avem n vedere situaia n care o lege strin este indicat de normaconflictual a forului: ea se aplic n ansamblul su, mpreun cu toate normele imperative pe care leconine. Situaia vizat este urmtoarea: norma conflictual din statul A indic drept competent legeastatului B; poate instana din statul A s aplice o lege a unui stat C, ca norm de aplicaie imediat

strin? Rspunsul este da, cu condiia s existe o strns legtur a litigiului cu statul C, de exemplu,contractul s se execute pe teritoriul statului C. Potrivit art. 2566 alin. (2) C. civ. rom., Pot fi aplicatedirect i dispoziiile imperative prevzute de legea altui stat pentru reglementarea unui raport juridic cuelement de extraneitate, dac raportul juridic prezintstrnse legturicu legea acelui stat, iar intereselelegitime ale priloro impun. n acest caz, vor fi avute n vedere obiectul i scopul acestor dispoziii,

precum i consecinele care decurg din aplicarea sau neaplicarea lor".Acest text reprezint o versiunea art. 7.1 din Convenia de la Roma din 1980, precursoarea Regulamentului Roma I. n RegulamentulRoma I, aplicarea unei norme de aplicaie imediat strine este mult mai restrns, fiind limitat doar lalegea rii n care obligaiile care rezult din contract trebuie s fie sau au fost executate, n msura ncare aceste norme de aplicare imediat antreneaz nelegalitatea executriicontractului.

Aplicarea normelor de aplicaie strine ridic dificulti n practic. Instana sesizat trebuie sstabileasc dac anumite norme imperative dintr-o lege strin sunt considerate norme de aplicaieimediat n dreptul statului respectiv. Ca s fac acest lucru, instana sesizat trebuie s aplice propriile

21


22/82

reguli referitoare la cunoaterea i interpretarea dreptului strin.Aplicarea dreptului strin. La nivelul UE nu exist reguli comune cu privire la aplicarea

dreptului strin. n anumite sisteme de drept legea strin este considerat un fapt juridic, n altele are onatur legal, adic este considerat drept, pe cnd exist i cteva n care dreptul strin are o situaiehibrid. Astfel, legea strin este considerat norm de drept nAustria, Belgia, Bulgaria, Cehia, Danemarca, Estonia, Finlanda, Frana, Germania, Grecia, Ungaria,

Italia, Polonia, Portugalia, Slovacia, Slovenia i Suedia. n aceste state U.E. tratamentul aplicat legiistrine este asemntor, diferene existnd n ceea ce privete regimul juridic i recunoaterea dreptuluistrin n faa instanelor naionale (n unele state, dreptului strin i se recunoate caracterul de drept prinlege, n altele acest caracter reiese din interpretarea legii interne sau din comentariile existente ndoctrin, cum este, de exemplu, cazul Germaniei). Legea strin este considerat fapt juridic n statelemembre U.E. care au sau au avut legtur cu dreptul anglo-saxon: n Marea Britanie, Malta, Cipru,Irlanda, precum i n dou state aparinnd dreptului continental, i anume, n Spania i Luxemburg.Dei legea strin este considerat un fapt, acesta nu este un simplu fapt, ci un fapt cu o natur special,ceea ce n anumite cazuri face ca regimul legii strine s se apropie de accepiunea de drept i nu de fapt.Legea strin are o natur hibrid n Letonia, Lituania i Olanda. n aceste state, cnd legea strindevine aplicabil ca rezultat al indicrii ei de convenii internaionale sau de dreptul intern, esteconsiderat drept, norm juridic; dac legea strin devine aplicabil ca urmare a conveniei priloratunci este considerat pur fapt.

De modul n care este tratat dreptul strin, ca norm de drept, ca fapt sau ca avnd o naturhibrid, depinde regimul lui juridic n faa instanelor naionale, adic regulile crora i este supus:invocarea dreptului strin, stabilirea coninutului lui, aplicarea principiului iura novit curia,funcionareacilor de atac n ceea ce privete cauzele n care a fost aplicat dreptul strin.

n Romnia, legea strin are o natur legal, adic este considerat o norm de drept. Legeastrin se aplic ca rezultat al indicrii ei de ctre norma conflictual a forului, i nu n virtutea autoritii

proprii, altfel s-ar nclca principiul suveranitii i egalitii statelor. ntre legea intern (lex fori)ilegea strin exist, ns, diferene. Mai nti, pe cnd lex forise aplic direct, legea strin poate finlturat pe motiv c ea contravine ordinii publice de drept internaional romn sau c a devenitcompetent prin fraudarea legii romne [art. 2564 alin. (1) C. civ.]. nclcarea ordinii publice de DIPromn are loc atunci cnd prin aplicarea legii strine se ajunge la un rezultat incompatibil cu principiilefundamentale ale dreptului romn sau ale dreptului UE ori cu drepturile fundamentale ale omului [art.2564 alin. (2) C. civ.]. Mai mult, conform art. 2565 C. civ., judectorul poate, n mod excepional, sstabileasc legea aplicabil cea mai potrivit, nlturnd legea aplicabil indicat de norma conflictualn materie. Aceasta posibilitate reprezint o aplicaie subsidiar a metodei proper law din dreptul

anglo-saxon. Aceast metod nu poate fi utilizat cnd prile au ales legea aplicabil, n temeiulautonomiei de voin, precum i n unele materii n care normele conflictuale au un caracter imperativ(cum este materia strii i capacitii civile a persoanei).

n dreptul intern se prezum cunoscut coninutul legii aplicabile. Instana cunoate legea (iuranovit curia).Atunci cnd instana trebuie s aplice legea strin, principiul nu mai este aplicabil. Pentrua o putea aplica, trebuie s o cunoasc. Instana, din oficiu, stabilete coninutul legii strine prinatestri obinute de la organele care au edictat-o, prin avizul unui expert sau un alt mod adecvat [art.2562 alin. (1) C. civ.]. Instana poate cere i concursul prilor n stabilirea coninutului legii strine [art.2562 alin. (2) C. civ.], ori se poate adresa Ministerului Justiiei, care este autoritatea desemnatpentru asolicita i primi informaii asupra dreptului strin, att n temeiul Conveniei europene n domeniul

informaiei asupra dreptului strin, ct i n temeiul Legii 189/2003 privind asistena juridicinternaional n materie civil i comercial.Dac nu se poate stabili coninutul legii strine se apliclegea romn (lexfori)[art. 2563 alin. (3) C. civ.].

22


23/82

Lipsa regulilor comune n spaiul UE n ceea ce privete aplicarea dreptului strin favorizeaznesigurana justiiabililor referitor la hotrrile ce urmeaz a fi pronunate, crete costurile n litigiiletransnaionale, ncurajeaz aplicarea lex forii incit laforum shopping.

c.Excepia de ordine public.Alt modalitate de nlturare a legii strine normal competente, nafar de normelede aplicaie imediat, este invocarea ordinii publice. Spre deosebire de normele deaplicaie imediat, care intervin fr a urma procedeul normelor conflictuale, n cazul invocrii ordinii

publice, instana sesizat va cuta mai nti norma conflictual aplicabil n cauz i apoi, dac aceastaindic drept aplicabil o lege strin i aceast lege conine dispoziii care contravin ordinii publice aforului, ea este nlturat i se aplic n loc lex fori. Potrivit art. 2564 C. civ. rom.: (1) Aplicarea legiistrine se nltur dac ncalc ordinea public de drept internaional privat romn sau dac legea strinrespectiv a devenit competent prin fraudarea legii romne. n cazul nlturrii aplicrii legii strine, seaplic legea romn. (2)Aplicarea legii strine ncalc ordinea public de drept internaional privatromn n msura n care ar conduce la un rezultat incompatibil cu principiile fundamentale aledreptului romn ori ale dreptului Uniunii Europene i cu drepturile fundamentale ale omului..Conform art. 21 din Regulamentul Roma I: Ordinea public a instanei sesizate. Aplicarea uneidispoziii din legea oricrei ri determinate n temeiul prezentului regulament nu poate fi nlturatdect dac o astfel de aplicare este vdit incompatibil cu ordinea public a instanei sesizate..

Coninutul ordinii publice destinat relaiilor de comer internaionaleste mult mai restrns dectordinea public intern.

Normele de aplicaie imediat si ordinea public n faa insta

Dreptul Comertului International Editat

Documents

Transcript of Dreptul Comertului International Editat