Consultanta de Investitii

download Consultanta de Investitii

of 6

  • date post

    24-May-2015
  • Category

    Documents

  • view

    212
  • download

    0

Embed Size (px)

description

Perioada 1993 – 2012 mi-a permis cumularea unei experienţe privind piaţa de capital urmarea activităţilor desfăşurate ca analist de învestiţii într-un societate de învestiţii financiare. Am desfăşurat activităţi de minitorizare activă a peste 55 de societăţi comerciale cu diverse forme de capital (de stat, mixt şi respectiv privat) aflate în diverse stadii de evoluţie a acestuia. Am efectuat continuu analize economico-financiare asupra activităţii trimestriale, semestriale şi anuale din aceste societăţi comerciale. Informaţiile permanente privind structura capitalului, structura şi evoluţia activelor şi pasivelor, evoluţia pieţelor de achiziţii şi desfacerea produselor, evoluţia structurii principalilor indicatori economico-financiari ai activităţii şi evoluţia pe pieţele de capital a acţiunilor acestor emitenţi s-au concretizat în analize fundamentale pe diferitele perioade de dezvoltare. Analiza fundamentală, permanent actualizată, a contribuit, alături de experienţa privind aplicarea principalilor indicatori de analiză tehnică, la fundamentarea deciziilor de învestire/dezinvestire în portofoliile monitorizate şi administrate de societatea de învestiţii financiare. Prin absolvirea cursului de consultant de investiţii în anul 2005 şi obţinerea atestatului CNVM nr. 3427/25.09.2006, această activitate s-a desfăşurat la nivelul cerinţelor existente pe piaţa de capital. Funcţia de analist de învestiţii din societatea de învestiţii financiare mi-a permis asigurarea obligaţiilor de permanentă instruire astfel cum sunt evidenţiate în art. 49 alin.(3) – menţinerea unui standard ridicat al cunoştinţelor profesionale respectiv alin.(5) – utilizarea surselor adecvate analizelor şi recomandărilor, articole din Regulamentul CNVM nr.32/2006.

Transcript of Consultanta de Investitii

  • 1. PROSPECT DE CONSULTAN DE INVESTIIII. DATE PERSONALE, CALIFICARE i EXPERIENA PROFESIONAL Nume / PrenumeSKOKAN Niculae, dpl.ing., ec.lic. AdresBdv. George Enescu nr.2, bloc 7, scara D, ap.24, Suceava, cod potal 720196 Telefon +40 230520101 Mobil: +40 744643637 Fax +40 230520101 Web site; E-mailwww.nskokan.eu; office@nskokan.euSTUDII PerioadaSeptembrie 2007Calificarea / diploma obinut Diplom de absolvire a Cursului de Analiz TehnicCompetenele profesionale dobnditeConsultant de nvestiiiFurnizorul de formareBursa Monetar-Financiar i de Mrfuri SibiuPerioadaSeptembrie 2006 Calificarea / diploma obinut Diplom de absolvire a Cursului Avansai STRATEGII DE TRANZACIONARE PE PIEE DERIVATE Competenele profesionale dobndite Aplicarea strategiilor de tranzacionare, instrumente derivate, proceduriFurnizorul de formareBursa Monetar-Financiar i de Mrfuri Sibiu PerioadaDecembrie 2005Calificarea / diploma obinut Consultant de nvestiii, atestat CNVM nr. 3427 din 25/09/2006Competenele profesionale dobnditeAplicarea analizei fundamentale, analizei tehnice i analizei de risc Constituire portofoliu, oportuniti i riscuri, proceduri de analiz Furnizorul de formare Centrul de pregtire financiar MILLENIUM BucuretiPerioada octombrie 2004 iulie 2006Calificarea / diploma obinut Diplom de master n EXPERTIZ TEHNIC I EVALUARE FINANCIAR Numele i tipul instituiei de nvmnt Universitatea TEFAN CEL MARE din Suceava Facultatea de Mecanic i Facultatea de tiine Economice i Administraie PublicPerioada octombrie 1996 septembrie 2000Calificarea / diploma obinut Economist liceniat, diploma de licen n profilul economic, turism i servicii Numele i tipul instituiei de nvmnt Universitatea TEFAN CEL MARE din Suceava, Facultatea de tiine Economice i Administraie PublicPerioada septembrie 1974 iunie 1979Calificarea / diploma obinut Inginer diplomat, diploma de inginer n profilul mecanic, tehnologia construciilor de maini Numele i tipul instituiei de nvmnt Institutul Politehnic GHEORGHE ASACHI din Iai Facultatea de MecanicEXPERIEN PROFESIONAL Perioadaaugust 1993 martie 2012Funcia / postul ocupatef reprezentan, analist de investiii Activiti i responsabiliti principale Monitorizare i administrare portofoliu, reprezentare acionariat Numele angajatoruluiSocietatea de Investiii Financiare MOLDOVA SA Perioadaseptembrie1984 august 1993Funcia / postul ocupatInginer ef, ef atelier proiectare, inginer proiectant Activiti i responsabiliti principale Proiectare tehnologic i producie rulmeni Numele angajatoruluiCCSITROA Braov URB Rulmeni Suceava SA PerioadaAugust 10979 septembrie 1984Funcia / postul ocupatef secie MUG, inginer proiectant1 Activiti i responsabiliti principale Coordonare producie MUG, proiectare tehnologic Page Numele angajatoruluintreprinderea de maini unelte Suceava

2. II.ACTIVITATEA DE CONSULTANII.a. SCURT PREZENTARE A EXPERIENEI PERSONALEPerioada 1993 2012 mi-a permis cumularea unei experiene privind piaa decapital urmarea activitilor desfurate ca analist de nvestiii ntr-un societate de nvestiiifinanciare. Am desfurat activiti de minitorizare activ a peste 55 de societi comerciale cudiverse forme de capital (de stat, mixt i respectiv privat) aflate n diverse stadii de evoluie aacestuia. Am efectuat continuu analize economico-financiare asupra activitii trimestriale,semestriale i anuale din aceste societi comerciale. Informaiile permanente privind structuracapitalului, structura i evoluia activelor i pasivelor, evoluia pieelor de achiziii idesfacerea produselor, evoluia structurii principalilor indicatori economico-financiari aiactivitii i evoluia pe pieele de capital a aciunilor acestor emiteni s-au concretizat nanalize fundamentale pe diferitele perioade de dezvoltare. Analiza fundamental, permanentactualizat, a contribuit, alturi de experiena privind aplicarea principalilor indicatori deanaliztehnic, la fundamentarea deciziilor de nvestire/dezinvestiren portofoliilemonitorizate i administrate de societatea de nvestiii financiare. Prin absolvirea cursului deconsultant de investiii n anul 2005 i obinerea atestatului CNVM nr. 3427/25.09.2006,aceast activitate s-a desfurat la nivelul cerinelor existente pe piaa de capital. Funcia deanalist de nvestiii din societatea de nvestiii financiare mi-a permis asigurarea obligaiilorde permanent instruire astfel cum sunt evideniate n art. 49 alin.(3) meninerea unuistandard ridicat al cunotinelor profesionale respectiv alin.(5) utilizarea surselor adecvateanalizelor i recomandrilor, articole din Regulamentul CNVM nr.32/2006.II.b. CONSULTANA (2) Prin consultan de nvestiii se nelege recomandarea personal dat unui client,n legtur cu una sau mai multe tranzacii cu instrumente financiare. ( art.35.- (2 ) din Legeanr.297/2004). Conform art.39.(2) Regulamentul CNVM nr.32/2006 recomandarea personaldat unui client, fie la solicitarea acestuia, fie din iniiativa consultantului de investiii, n legturcu una sau mai multe tranzacii cu instrumente financiare, const n servicii de analiz ainstrumentelor financiare, de selectare a portofoliului, precum i de furnizare de opinii nlegtur cu vnzarea i cumprarea de instrumente financiare. Recomandarea fcut ctre uninvestitor sau ctre un potenial investitor va fi prezentat adecvat persoanei respective i va luan considerare una din operaiunile:a. cumprarea, vnzarea, subscrierea, rscumprarea, deinerea sau schimbul unei valorimobiliare primare sau derivat;b. exercitarea sau neexercitarea oricrui drept de cumprare, vnzare, subscriere,rscumprare sau schimb al unei valori mobiliare, drepturi conferite de aceasta.Serviciul de consultan este concretizat n majoritatea cazurilor n documente scriseadresate clientului investitor aflat n relaie contractual cu subsemnatul sau pentru un potenialinvestitor, la cererea acestuia sau din proprie iniiativ. Documentele pot fi analize, studii saurapoarte curente sau periodice, ntocmite n conformitate cu standardele specifice acestuiserviciu. n prestarea serviciului de consultan, ca i consultant de investiii, se va avea nvedere:a) obinerea profilului investiional al clientului pentru a se stabili nivelul relaiei din punct de vedere al cunotinelor clientului despre domeniul investiiilor, potenialul su de a investi, obiectivele investiiei pentru care apeleaz la consultan, gradul de acceptare a riscului2 investiional, perioadele de investire i modul de lucru pe perioada de consultan;Page 3. b) prezentarea unor precizri privind trsturile generale ale procesului de investire n instrumente financiare privitoare la criteriile care stau la baza crerii, analizrii i selectrii unui portofoliu de instrumente financiare (conf. alin.(7), art.49 din Regulamentul CNVM nr.32/2006);c) indicarea caracteristicilor de baz ale investiiei, ale portofoliului specific, precum i particularitile clientului n rapoartele de analiz, de selectare sau la transmiterea recomandrilor i opiniilor sale adresate clientului;d) n elaborarea rapoartelor, studiilor i recomandrilor voi folosi cel mai potrivit raionament cu privire la includerea unor factori importani n activitatea de analizare a domeniului (conf. alin.(8), art.49 din Regulamentul CNVM nr.32/2006);e) utilizarea surselor de informare adecvate analizelor elaborate i a recomandrilor exprimate, indicarea autorilor sau a sursei folosite n raportul ntocmit, pus la dispoziia investitorului;f) studiul, raportul sau analiza privind instrumentele financiare implicate vor transmite cu acuratee informaii la un standard profesional ridicat i nu va da, oral sau n scris, explicit sau implicit, nici o garanie asupra calitii sau profitului investiiei analizate ( conf. alin.(15), art.49 din Regulamentul CNVM nr.32/2006);g) pstrarea evidenei surselor de informare utilizate, a documentelor utilizate pentru ntrega perioad de consultan acordat;h) un principiu distinct aplicat permanent va fi obligaia de a pstra confidenialitatea informaiilor privitoare la clienii si. (conf. alin.(15, art.49 din Regulamentul CNVM nr.32/2006);i) comunicarea ctre investitor a situaiei privind conflictele de interese la angajarea consultanei i respectiv ulterior, imediat dup eventuala apariie a unui conflict de interese ntre pri.II.c. INSTRUMENTE FINANCIARE PENTRU CARE SE ACORD CONSULTAN.Investitorul va primi rapoarte, studii i opinii scrise, la cererea sa sau la iniiativaconsultantului, privitoare la instrumente financiare de tipul valorilor mobiliare, existente pepiaa de capital din Romnia i eventual de pe pieele europene de capital, respectiv:II.c.1. ACIUNI aciuni emise de societi i alte valori mobiliare echivalente aleacestora, negociate pe piaa de capital (ACIUNILE sunt titluri ce reprezinta un drept deproprietate asupra unei cote-parti din patrimoniul social al unei societi emitente);II.c.2. OBLIGAIUNI obligaiuni i alte titluri de cean, inclusiv titluri de stat cuscadena mai mare de 12 luni, negociabile pe piaa de capital (OBLIGAIUNI, numite si titluride renta daca sunt emise de catre stat, sunt titluri reprezentate prin dreptul de creanta al proprietaruluititlului respectiv asupra emitentului) ;II.c.3. Orice alte titluri negociate n mod obinuit, care dau dreptul de a achiziiona respectivelevalori mobiliare prin subscriere sau schimb, dnd loc la o decontare n bani, cu excepiainstrumentelor de plat. Plasamentele n instrumente financiare de tipul actiunilor i obligaiunilor comport attavantajul specific marcarea profitul, ct i riscul nerealizrii obiectivelor, cu posibila marcare aunor pierderi. Este cunoscut faptul c veniturile atrase din investiie sunt, de regul,proporionale cu riscul.II.d. OFERTA SERVICIILOR DE CONSULTAN DE INVESTIIIII.d.1. Analiza caracteristicelor instrumentelor financiare la cererea investitorului Activitatea consultantului de investii privete identificarea: drepturile i avantajele rezultate din deinerea de instrumente financiare; riscurile determinate de investirea n instrumente financiare; descrierea elementelor ce definesc fiecare instrument financiar; identificarea i descrierea clauzelor ataate instru