Audit Intern al Calitatii SC Aliment SRL

Universitatea TRANSILVANIA BraovFacultatea de Alimentaie i TurismDOSTTAT AN I Grupa 1 Masterant: Nedelcu Florina

Universitatea TRANSILVANIA BraovFacultatea de Alimentaie i TurismGrupa 16011 EBBA

AUDIT INTERN AL CALITII S.C. ALIMENT S.R.L.

profesor coordonator: THIERHEIMER Walter Wilhelmmasterant: facultatea de ,,alimentatie si turismdosttat an igupa ipromotia 2014

Cuprins

l. Prezentarea societii 1.1. Statutul juridic i prezentarea general a societii 1.2. Misiunea firmei i obiectivele acesteia

2. Precizarea obiectivelor generale ale auditului calitii

2.1. Elemente de definire a auditului calitii 2.2. Obiectivele generale ale auditului calitii 3. ncadrarea tipului de audit n tipologia cunoscut

3.1. Tipuri de audituri ale calitii

4. Organizarea activitii de audit i metodologia auditului 4.1. Metodologia auditului sistemelor calitii 4.2. Stabilirea documentelor de lucru ale auditului sistemelor calitii

5. Aspecte practice privind auditul

Concluzii

1. Prezentarea societii

1.1 Prezentarea general a societii

Date de identificare: Denumire: S.C. Aliment S.R.L. Sediul:localitatea Braov, judeul Braov Cod Unic de nregistrare: 5845723 din 20.03.2007 Nr. de nmatriculare la Oficiul Registrului Comerului: J04/650/2007

Obiectul de activitate (cod CAEN):

1581 Fabricarea pinii / fabricarea produselor proaspete de patiserie - obiectul principal; 1561 Fabricarea produselor de morrit - obiect secundar.

SC Aliment SRL s-a nfiinat n 2009 ca urmare a necesitii crescnde de produse de panificaie n oraul Braov i mprejurimi. Activitatea a nceput ntr-o singur locaie cu o producie de cteva sute de pini pe zi.Urmnd o dezvoltare continu i susinut financiar i managerial de administratorii firmei, s-au construit n urmtorii ani nc 4 fabrici de pine. n mod absolut firesc a urmat n anul 2009 punerea n funciune a unei mori de gru cu o capacitate de 100 tone n 24 de ore. Dup 2 ani aceast capacitate de producie la fain de gru s-a dovedit a fi insuficient i drept urmare s-a pus n funciune o nou capacitate de morrit mai mare,de 300 de tone n 24 ore.

1.2. Misiunea firmei i obiectivele acesteia Calitatea i Siguran produselor reprezint "Cartea noastr de vizit" n faa clienilor prin care societatea e hotrt s obin excelent.Aceasta societatea se angajeaz s aplice i s menin Sistemul integrat de Management al Calitii i Siguranei Alimentului, prin care vor fi create condiiile satisfacerii cerinelor clienilor i a cerinelor legale i de reglementare, acesta fiind elul principal al societii.Conducerea SC ALIMENT are n vedere s asigure cadrul adecvat desfurrii aciunii de proiectare i implementare a Sistemului de Management i Siguranei Alimentului i s asigure mbuntirea continu a acestuia, fiind deschis punerii n aplicare a celor mai bune idei venite din partea clienilor i din partea personalului propriu.Totodat, fiecare angajat are ca obiectiv principal cunoaterea, nelegerea i respectarea cu strictee a cerinelor Sistemului de Management al Calitii i Siguranei Alimentului, ct i a normelor igienico-sanitare reglementate pentru c angajaii s i poat realiza acest obiectiv.Conducerea SC ALIMENT, va realiza anual instruirea cu fore proprii i dac va fi nevoie se va angaja n contractarea unor instituii specializate n vederea realizrii instruirii i contientizrii n rndul acestora a cerinelor privind Calitatea i Sigurana Alimentului.De asemenea, acorda o atenie deosebit tuturor furnizorilor ct i beneficiarilor notri n aceast relaie, obligndu-ne s le ndeplineasc toate ateptrile la cel mai nalt nivel pentru satisfacia deplin a ambelor pri. Produsele societii (de care se bucura o plaj mare de clieni - cca 300 nregistrai anual) au ca destinaie final piaa intern i vizeaz cu precdere judeele limitrofe, respectiv zona Transilvaniei i anume: Fgra, ercaia, Codlea, Ghimbav, Scele, s.a.Pentru a creea condiiile satisfacerii clienilor i a cerinelor legale i de reglementare, n cursul anului 2009 societatea a obinut acreditarea HACCP i ISO pentru cele 5 fabrici de pine i moar de gru.2. Precizarea obiectivelor generale ale auditului calitii2.1. Elemente de definire a auditului Auditarea se caracterizeaz prin faptul c se bazeaz pe un numr de principii. Acestea fac din audit un instrument eficace i de ncredere n susinerea politicilor managementului i controalelor efectuate de management, care furnizeaz informaii pe baza crora o organizaie poate aciona pentru a-i mbunti performana. Aderarea la aceste principii este o condiie prealabil pentru a furniza concluzii ale auditului care s fie relevante i suficiente precum i pentru a da posibilitatea ca auditorii care lucreaz independent unul de altul s ajung la concluzii similare, n circumstane similare.n domeniul managementului calitii, termenul de audit este utilizat n sensul de examinare a calitii produselor, serviciilor, proceselor unei ntreprinderi sau a sistemului calitii n ansamblu.Standardul ISO 8402 definete auditul calitii ca reprezentnd o examinare sistematic i independent, efectuat pentru a determina dac activitafile i rezultatele lor, referitoare la calitate, corespund dispoziiilor prestabilite, dac aceste dispoziii sunt efectiv implementate i corespunztoare pentru relizarea obiectivelor. n prezent, aceasta definiie este cea mai larg acceptat.Auditurile calitii reprezint, prin urmare, examinri "sistematice" ale activitilor i rezultatele acestora, referitoare la calitate, fiind planificate i programate n funcie de natur i importana activitilor respective. Ele sunt, pe de alt parte, examinri "independente ", n sensul c trebuie conduse persoane care nu au responsabiliti directe n domeniile auditate. Prin auditurile calitii se evalueaz: sistemul calitii ntreprinderii n ansamblu sau elemente ale acestuia; procesele ntreprinderii; rezultatele proceselor (produse, servicu).Aceast evaluare se realizeaz n raport cu "dispoziiile prestabilite (standardele aplicabile, manualul calitii, proceduri, instruciuni, specificaii tehnice etc.), pentru a stabili n ce msur ele sunt respectate.Auditul calitii nu se rezuma, ns, numai la stabilirea acestei corespondente, ci urmrete evaluarea eficacitii dispoziiilor n realizarea obiectivelor propuse n domeniul calitii.Pe baza rezultatelor auditului calitii vor fi definite aciunile corective necesare. Aceste aciuni au n vedere identificarea i eliminarea cauzelor neconformitilor constatate, n scopul prevenirii repetrii lor. Aciunile corective pot implica modificri n proceduri i n sistemul calitii, astfel nct s se asigure mbuntire a calitii n fiecare din etapele traiectoriei produsului.Nu trebuie confundat auditul cu activitile de supraveghere a calitii, sau cu cele de inspecie, care au ca scop tinerea sub control a unui proces, respectiv acceptarea unui anumit produs.Eficacitatea auditurilor calitii depinde foarte mult de competen i experiena auditorilor. Prin auditor (n domeniul calitii) se nelege o persoan care are calificarea necesar pentru a efectua audituri ale calitii. El trebuie s fie autorizat pentru efectuarea unui anumit audit.

2.2. Obiectivele generale ale auditului calitiiAuditul calitii poate fi efectuat n urmtoarele scopuri principale: evaluarea conformitii proceselor i rezultatelor acestor procese (produse, servicii) cu un anumit standard sau cu un alt document normativ; evaluarea conformitii unor elemente ale sistemului calitii, sau a sistemului n ansamblu, cu cerinfele specificate; evaluarea eficacitii sistemului calitii mtreprinderii privind realizarea obiectivelor stabilite; identificarea punctelor critice, surse ale deficientelor, n desfurarea activitilor din ntreprindere; iniierea msurilor corective i de mbuntire necesare, privind procesele i rezultatele acestor procese (produse, servicii); urmrirea aplicrii msurilor corective i de mbuntire stabilite.O ntreprindere poate hotr, prin urmare, efectuarea unor audituri periodice pentru a stabili dac produsele n curs de fabricaie, sau cele noi, corespund cerinelor specificate (n standarde sau n alte documente normative) i pentru a evalua n ce msur procesele sunt inute sub control.Pe de alt parte, auditurile pot fi efectuate pentru evaluarea sistemului calitii ntreprinderii, n raport cu un anumit standard sau pentru a verifica dac acest sistem este implementat i satisface n mod constant cerinele prestabilite. Prin auditul calitii ntreprinderea urmrete , de asemenea, identificarea punctelor critice, n vederea reducerii costurilor referitoare la calitate, ca i supravegherea aplicrii msurilor corective stabilite.Pe baza rezultatelor auditurilor pot fi mai bine fundamentate aciunile de mbuntire a calitii proceselor, produselor i a sistemului calitii ntreprinderii. n msura n care aceste audituri sunt core planificate i programate, innd seama de natur i importan activitilor, i sunt efectuate de auditori calificai, se poate ajunge la micorarea continua a abaterilor i implicit la creterea gradului de satisfacere a cerinelor

3. ncadrarea tipului de audit n tipologia cunoscut3.1. Tipuri de audituri ale calitii

Auditurile calitii pot fi efectuate n scopuri interne sau externe . n mod corespunztor, deosebim audituri interne i externe ale calitii (fig. 1).

Fig. 1. Tipuri de audituri ale calitii, n funcie de scopul lorAuditurile interne ale calitii au ca scop evaluarea aciunilor corective sau de mbuntire necesare, n cadrul propriei organizaii. Ele sunt efectuate de ntreprinderea nsi, fiind denumite audituri "prima parte" (first part audits).De regul, aceste audituri reprezint o combinaie ntre auditul calitii produsului/serviciului, procesului i sistemului calitii ntreprinderii.Auditurile externe ale calitii au ca scop principal obinerea unei dovezi privind capacitatea furnizorului de a asigura obinerea calitii cerute. Ele sunt efectuate i n vederea nregistrrii (certificrii) sistemului calitii unei ntreprinderi.Auditurile externe, efectuate de beneficiari ai ntreprinderii prin auditori proprii, n scopul evalurii sistemului calitii acestuia, sunt denumite audituri "secund parte" (second-part audits).Auditurile externe , efectuate de un organism neutru, la cererea ntreprinderii care dorete auditarea sistemului calitii sau la cererea unei alte pri (beneficiar al ntreprinderii sau un organism independent) sunt denumite audituri "terta parte" (third-part audits).

4. Organizarea activitii de audit i metodologia auditului4.1 Metodologia auditului sistemelor calitii

Standardul international ISO 10011 stabilete principiile, criteriile, practicile de baz i furnizeaz linii directoare pentru planificarea, efectuarea i documentarea auditului sistemelor calitii. De asemenea, prevede criteriile minime cerute pentru calificarea auditorilor i liniile directoare pentru managementui programelor de audit.Acest standard a fost adoptat i de ara noastr ca standard naional. Potrivit prevederilor sale, efectuarea unui audit al sistemului calitii presupune parcurgerea urmtoarelor etape: declanarea, pregtirea i realizarea auditului, elaborarea documentelor acestuia, ncheierea auditului fi urmrirea implementrii aciunilor corective.

a) Declanarea auditului presupune stabilirea obiectului auditului, frecventei acestuia i examinarea preliminar (prin auditul de preevaluare).- Obiectul auditului este stabilit de client. Se recomanda ca aceast decizie s fie luat mpreun cu responsabilul auditului, putnd fi consultat i ntreprinderea auditat. Clientul stabilete, de asemenea, standardele sau documentele de referin pentru efectuarea auditului sistemului calitii.- Frecvena auditurilor este stabilit tot de ctre client, n funcie de eventualele modificri importante intervenite n managementui ntreprinderii, care ar putea afecta sistemul calitii acestuia, de modificrile aduse n mod direct sistemului etc. Pot fi luate n considerare i concluziile auditurilor anterioare.- Examinarea preliminar (auditul de preevaluare) consta n analiza documentaiei referitoare la metodele utilizate de ctre cel auditat pentru satisfacerea cerinelor sistemului calitii. Principalul document analizat este manualul calitii, sau un document echivalent cu acesta. Dac , urmare a acestei examinri , rezulta c sistemul calitii descris de cel auditat nu este corespunztor pentru satisfacerea cerinelor, se recomanda ca auditul propriu-zis s fie efectuat dup rezolvarea problemelor constatate.

b) Pregtirea auditului presupune elaborarea unui plan de audit, organizarea echipei de audit i stabilirea documentelor de lucru, care vor fi utilizate pe parcursul desfurrii auditului.Planul de audit trebuie aprobat de client i comunicat auditorilor i celui auditat. Se recomanda ca acest plan s fie astfel conceput nct s aib flexibilitatea necesar pentru a putea fi adaptat unor situaii concrete, pe baza informaiilor obinute n timpul efecturii auditului.- Organizarea echipei de audit. Auditul sistemului calitii poate fi efectuat de unul sau mai muli auditori. Responsabilitatea general a auditului revine responsabilului de audit ("lead auditor"). El trebuie s aib capacitatea, experiena i autoritatea necesar pentru a lua deciziile referitoare la conducerea auditului, n toate fazele desfurrii acestuia. Responsabilul de audit stabilete atribuiile fiecrui auditor din cadrul echipei de audit, pe elemente ale sistemului calitii, sau pe compri mentele ntreprinderii. Echipa de audit poate cuprinde i experi, specialiti n domeniul respectiv, auditori n curs de formare sau observatori, n condiiile acceptrii lor de ctre client, cel auditat i de responsabilul auditului.- Stabilirea documentelor de lucru. Pentru facilitarea desfurrii auditului i pentru consemnarea i raportarea concluziilor pot fi utilizate urmtoarele tipuri de documente: liste de verificare, pentru evaluarea fiecrui element al sistemului calitii (elaborate, de regul, de auditorul desemnat pentru auditarea acestor elemente); formulare pentru raportarea observaiilor auditorului; formulare pentru documentarea dovezilor care vor servi la fundamentarea concluziilor finale ale auditorilor etc. Documentele de lucru trebuie astfel concepute nct s nu limiteze activitile sau investigaiile suplimentare, care pot deveni necesare pe parcursul desfurrii auditului.

c) Efectuarea auditului presupune parcurgerea a trei etape: reuniunea de deschidere, examinarea propriu-zis a elementelor sistemului calitii i reuniunea de ncheiere a auditului,- Reuniunea de deschidere are loc n urmtoarele scopuri: prezentarea membrilor echipei de audit conducerii ntreprinderii auditate, discutarea obiectivelor i domeniului de aplicare al auditului, prezentarea succint a metodelor i procedurilor care vor fi utilizate pentru efectuarea auditului, determinarea sistemului oficial de comunicare ntre echipa de audit i cel auditat, confirmarea asigurrii mijioacelor i facilitailor necesare efecturii auditului, confirmarea datei la care va avea loc reuniunea de ncheiere, precum i reuniunile intermediare ale echipei de audit cu conducerea ntreprinderii, clarificarea detaliilor planului de audit.- Examinarea sistemului calitii, sau a unor elemente ale acestuia, presupune culegerea dovezilor i formularea observaiilor auditorilor. Culegerea dovezilor se realizeaz prin analiza documentelor, chestionarea personalului implicat n domeniul auditat i prin observarea direct a desfurrii activitilor n domeniul respectiv.Observaiile auditorilor, formulate dup auditarea tuturor activitilor , sunt analizate de echipa de audit, pentru a se stabili care din ele vor fi raportate ca neconformiti. Aceste neconformiti trebuie s fie documentate clar i concis i demonstrate pe baza unor dovezi corespunztoare. Identificarea neconformitilor se realizeaz n raport cu cerinele specificate n standard sau n alte documente de referin ale auditului. Se recomanda c observaiile s fie analizate de responsabilul de audit, mpreun cu reprezentantui conducerii ntreprinderii auditate.n mod obinuit, neconformitile constatate cu prilejul auditului se clasifica, n funcie de gravitatea lor, n dou categorii: majore i minore. Aceasta delimitare este importan n luarea deciziei de aprobare/certificare a sistemului calitii organizaiei.Neconformitafile majore se refer la nesatisfarea cerinelor standardului de referin, care afecteaz ntr-o msur importan implementarea sau meninerea sistemului calitii. Exemple tipice de asemenea neconformiti sunt considerate urmtoarele :=> definirea i documentarea necorespunztoare a politicii organizaiei referitoare la calitate sau a procedurilor sistemului calitii;=> cerinfele prevzute n procedurile sistemului calitii nu au fost documentate ntr-o msur semnificativ;=> cerina specificata de standardul de referin, relevan pentru o anumit activitate, nu a fost menfionata;=> nregistrrile referitoare la calitate nu demonstreaz funcionarea eficient a sistemului calitafii. n cazul constatrii unor neconformiti majore, echipa de audit nu recomand aprobarea/certificarea sistemului calitii organizaiei auditate.Neconformitafile minore sunt neconformiti izolate sau sporadice, care nu afecteaz n mod semnificativ implementarea sau meninerea sistemului calitii. Exemple tipice de asemenea neconformiti sunt considerate urmtoarele :=> existena unor abateri minore n implementarea procedurilor documentate ale sistemului calitii;=> unele nregistrri referitoare la calitate sunt incomplete, astfel nct nu pot servi la demonstrarea funcfionarii corespunztoare a sistemului => stadiul confirmrii metrologice a unor echipamente de ncercri nu este identificat;=> unele documente referitoare la sistemul calitii nu sunt semnate sau nu exist alte dovezi privind aprobarea lor.n cazul constatrii unor neconformiti minore, echipa de audit reco-manda aprobarea/certificarea sistemului calitii organizaiei auditate, urmnd ca verificarea implementrii aciunilor corective necesare s se fac, de regul, cu prilejul auditului de supraveghere.Pentru c o neconformitate s poat fi considerate minor, este important ca aceasta s apar n mod izolat. n caz contrar, poate deveni o neconformitate major.- Reuniunea de ncheiere cu conducerea ntreprinderii are loc nainte de elaborarea raportului de audit. La aceast reuniune participa i responsabilii domeniilor auditate. Responsabilul auditului prezint constatrile echipei de audit i concluziile acesteia privind eficacitatea sistemului calitii n realizarea obiectivelor. Auditorii pot face recomandri, dac acest lucru este cerut de ntreprinderea auditat, privind mbuntire a sistemului calitii.

d) Elaborarea i gestionarea documentelor auditului. Principalul document cu care se finalizeaz auditul sistemului calitii este raportul de audit.- Elaborarea raportului de audit se realizeaz sub coordonarea responsabilului de audit.- Difuzarea raportului de audit. Raportul de audit este predat clientului de ctre responsabilul auditului. Clientul este cel care pune la dispoziia conducerii ntreprinderii auditate un exemplar al acestui raport. Difuzarea raportului ctre teri este posibil numai cu acordul celui auditat.- Pstrarea documentelor auditului se realizeaz potrivit celor stabilite de comun acord, de ctre client, organismul auditor i cel auditat.

e) ncheierea auditului. Auditul se considera ncheiat atunci cnd raportul de audit a fost predat clientului.

f) Urmrirea aciunilor corective. Responsabilitatea stabilirii aciunilor corective pentru eliminarea neconformitilor identificate cu prilejul auditului, sau a cauzelor acestora, revine ntreprinderii auditate.Responsabilitatea auditorului se limiteaz la identificarea neconformitilor.Clientul, mpreun cu cel auditat, poate stabili, dup consultarea organismului auditor, data finalizrii aciunilor corective i a auditurilor de urmrire ("follow-up audits"). Dup verificarea implementrii aciunilor corective, organismul auditor poate elabora un "raport de urmrire", pe care-l va difuza n acelai mod ca i raportul de audit iniial.

4.2. Stabilirea documentelor de lucru ale auditului sistemelor calitiiPentru desfurarea corespunztoare a auditului sistemelor calitii se recomanda utilizarea unor documente de lucru.Totui, nu trebuie czut n capcana utilizrii unui numr prea mare de asemenea documente, care ncetinesc auditul.Auditorul ef poate avea documente de lucru ntr-un format standard, pentru a controla cadrul general al desfurrii auditului. Forma acestor documente de lucru nu este importan . Conteaz mai mult ca ele s fie eficiente i subordonate procesului de audit.Pentru facilitarea desfurrii auditului i pentru consemnarea i raportarea concluziilor pot fi utilizate urmtoarele tipuri de documente:- liste de verificare / chestionare de audit, utilizate pentru evaluarea sistemului calitafii / zonei auditate;- formulare pentru raportarea observaiilor auditului;- formulare pentru documentarea dovezilor de susinere a concluziilor la care au ajuns auditorul.Documentele de lucru trebuie astfel concepute nct s nu limiteze activitile sau investigaiile suplimentare, care pot deveni necesare pe parcursul desfurrii auditului.

1

5. ASPECTE PRACTICE PRIVIND AUDITUL

S.C CERTIFICARE SQ S.A

PLAN DE AUDIT INTERN

Dosar Sistemul de Management al Calitii nr.: 10Data de ncepere a auditului: 10.12.2011Data de finalizare a auditului: 10.12.2011Tipul auditului: intern

SC CERTIFICARE SQ S.A

SOLICITANT: S.C ALIMENT S.R.LAUDITAT: S.C ALIMENT S.RLOBIECTIVELE AUDITULUI: Auditarea conformitii sistemului de management al calitii SC ALIMENT S.R.L cu cerinele documentelor de referinDOMENIUL AUDITULUI: Activitile prevzute n statutul SC ALIMENT S.R.LDOCUMENTE DE REFERIN: SR EN ISO 9001:2006, documentaia sistemului DE mANAGEMENT AL calitii SC ALIMENT S.R.L in vigoare LOCUL DESFURRII AUDITULUI: SEDIUL S.C ALIMENT S.R.LREPREZENTANTUL AUDITATULUI: Dr. ing. Dan VasileECHIPA DE AUDIT: - AUDITOR EF: Dr. ing. Nedelcu Florina - Membri: Ing. Linu AndreiMembrii echipei de audit asigur confidenialitatea informaiilor obinute n perioada auditului.LIMBA N CARE SE DESFOAR AUDITUL: romnPLANUL DE AUDIT INTERN: - se difuzeaz la: SC ALIMENT S.R.L

SC CERTIFICARE SQ SARAPORT DE AUDITNr.10 / Data 10.12.2011 Organizaia auditat: SC ALIMENT SRLDomeniu de activitate: Morarit si PanificatiePerioada de audit: 10.12.2011Standard de referin: SR EN ISO 9001:2006, SR EN ISO 14001:2005Tipul auditului: internAuditor sef: Dr. ing. Nedelcu FlorinaAuditori: Croitoru AlexandruObiective/DomeniuDomeniul Auditului conform Planului de audit anexat, a inclus zonele eseniale pentru funcionarea sistemului calitii organizaiei. n fiecare zon auditat s-au avut n vedere elementele aplicabile ale sistemului calitii.Documente de referin pentru audit:SR EN ISO 9001:2006Persoane contactate din organizaia auditat:Ing. Focsa GinaConstatri:Auditul s-a desfurat n conformitate cu planul de audit stabilit cu consultarea auditatului. Dovezi obiective asupra implementrii sistemului calitii la SC ALIMENT SRL s-au obinut prin intermediul interviurilor cu personalul implicat, al analizrii documentelor i nregistrrilor calitii, precum i prin observarea activitilor n curs de desfurare n timpul auditului.

PROCES VERBAL AUDIT

PROCES VERBAL AL SEDINEI DE NCHIDERE

ORGANIZAIE: SQ SC CERTIFICARE SA

REPREZENTANT ORGANIZAIE: Nedelcu Florina

DATA I DURATA EFECTIV A AUDITULUI:10.12.2011, 9.00-17.00

PERSOANE DIN ORGANIZAIA AUDITAT CARE AU PARTICIPAT LA SEDINA DE NCHIDERE:( Nume si Prenume/ funcia) Ing. Dan Vasile Ing. Focsa Gina

ECHIPA DE AUDITAuditor sef : Dr. Ing Nedelcu FlorinaAuditori: Ing. Croitoru Alexandru

OBSERVAIILE ECHIPEI DE AUDITNeconformiti/ observaii Numar Paragraf standard referinNeconformiti majore - -Neconformiti minore 3 SR EN ISO 9001:2006 4.2.3

Avnd n vedere documentele prezentate, compartimentele vizitate i raspunsurile date la ntrebrile puse, auditorii declar c i-au ndeplinit misiunea, n condiii satisfctoare.Semntura auditorilor nu angajeaz n nici un fel responsabilitatea personal n caz de incidente, accidente sau erori comise de organizaie dup audit.Auditorii declar c dac nu au fost depistate neconformiti la data auditului, asta nu nseamn c acestea nu pot exista.DIFUZARE Ex.1 Organizaie Ex.2 : Organism acreditat

Data 10.12.2011 Semntura auditor ef Semntura reprezentant organizaie

S.C CERTIFICARE SQ SACENTRALIZATOR DE NECONFORMITI

Dosar audit nr.:5.7Data:10.12.2011

NECONFORMITI MAJORE: SIMBOL MNECONFORMITI MINORE: SIMBOL mOBSERVAII: SIMBOL o

Nr.crtNeconformitate/activitateaauditatDocumentul de referin fa de care se justific/paragrafTipNeconformi tateSemnturi

AuditorAuditat

1Unele inregistrari nu sunt in regim contractPe formularul F-PO-02.1 cod HE.05.240 nu sunt identificate in totalitate persoanele participante la activitatile respectiveSR EN ISO9001:20064.2.3m

2.Nu se asigura in totalitate inregistrari adecvate referitoare la procesul de instruire interna in domeniul asigurarii calitatii (ex. Procesul verbal de Instruire Personal din 19.07.2009SR EN ISO9001:20066.2.2. e)m

3.

Exista inregistrari ale procesului de audit intern care nu respecta in totalitate prevederile procedurii PSC-03 Raport de neconformitateActiuni corective si preventive nr. 3 din 19.07.2009Inregistrari incomplete la rubrica 6)

SR EN ISO9001:20068.2.2.

m

REPREZENTANTUL AUDITATULUI, Dr. ing. Dragomir Mihai

AUDITOR EF,Dr. ing. Nedelcu Florina

CONCLUZII

Scopul principal al auditului calitii este de a evalua aciunile corective necesare pentru eliminarea deficientelor si posibilitatile de mbuntire a sitsemului calitii ntreprinderii, a proceselor sale, a produselor si serviciilor pe care le ofera.n domeniul managementului calitii, termenul de audit este utilizat n sensul de examinare a calitii produselor, serviciilor, proceselor unei ntreprinderi sau a sistemului calitii n ansamblu.Prin auditurile calitii se evalueaz: sistemul calitii ntreprinderii in ansamblu sau elemente ale acestuia; procesele ntreprinderii; rezultatele proceselor (produse, servicii).

2