7.1 Formular Alerta La Risc
-
Upload
scumpika-elena -
Category
Documents
-
view
27 -
download
0
description
Transcript of 7.1 Formular Alerta La Risc
FORMULAR ALERTA LA RISC
FORMULAR ALERTA LA RISCPrimaria _________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat1.1.1Riscul identificat: Neacordarea deducerilor suplimentare pentru angajatiPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Nedepunerea documentatiei pentru acordarea deducerilor suplimentare ________________________________________________
Efectele materializarii riscului: Salarii micsorate Actiuni in instanta
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:-expunere la risc-redusa-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
X1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: 4 Redusa (probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Documente care atesta deducerile, Statul de plata
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: investigatii suplimentare; analiza documentelor aflate la dosarul personal
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.1.1.1Responsabil cu riscurile:Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasarex
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.1.1 Riscul identificat: Neretinerea garantiilor salariatiilorPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Nedepunerea tabelelor nominale cu salariatii care au sarcini de serviciu pentru care se retin garantii ptr salariatii _________________________________________________________
Efectele materializarii riscului: mentinerea unor debite fiscale neachitateNerecuperarea eventualelor pagube aduse institutiei
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
X1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata Md 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Fisa postului, Dispozitii
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza fisei postului inainte de efectuarea retinerilor pe stat
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.1.1.2Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.1.1 Riscul identificat: Intocmirea incorecta a declaratiilor privind datele de identificare personala ale salariatii care au coasiguratiPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Neinformarea corecta sau la timp de catre asigurat privind datele de identificare personala ale coasiguratului la serv.finaciar-contabilitate _________________________________________________________
Efectele materializarii riscului: Neasigurarea coasiguratilor. Actiuni in instanta
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata Md 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Dosarul personal
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza dosarului personal
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.1.1.3Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ______________________Compartimentul fonanciar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.1.1 Riscul identificat: Neactualizarea bazei de date privind salariatii care au sarcini de serviciu ptr care se retin garantii Persoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Nedepunerea tabelelor nominale cu salariatii care au sarcini de serviciu ptr care se retin garantii
Efectele materializarii riscului: Neretinerea garantiilor gestionare Nerecuperarea eventualelor debite
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata Md 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Fisa de post, Borderouri
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza fisei de post
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.1.1.4.Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.2 Riscul identificat: Incasarea eronata in conturile de venituriPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Erori de intocmire a foilor de varsamant de catre contribuabilErori de intocmire a personalulul compartimentului_______________________________________________
Efectele materializarii riscului: Venituri eronate, denaturarea veniturilor, executie bugatara incorecta
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-redusa-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Foi de varsamant, note contabile
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza documentelor inaintea incasarii sumelor
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.2.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria __________________________Compartimentul financiarcontabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.2.Riscul identificat: Restituiri/compensari eronate de sume de la bugetul local catre personae fizice/juridicePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Intocmirea eronata/neconforma a documentelor de restituireErori de intocmire verificare si transmitere
Efectele materializarii riscului: Diminuarea veniturilor: Actiuni in instanta
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata Md 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Documentatia de restituire a sumelor
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza fisei platitorului inainte de eliberarea sumelor
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.2.2Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.2.Riscul identificat: Evidenta eronata a cotelor defalcate din bugetul de stat catre bugetele localePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Erori ale angajatilor cu sarcini de evidenta a cotelor defalcate/de procesare a datelor sau intocmire a documentatiei respective
Efectele materializarii riscului: Executie bugetara defectuasa. Posibilitatea aparitiei pagubelor banesti
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
21
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata Md 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Note de repartizare, Note contabile, Hot Cons. Local
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza Notelor de repartizare a HCL a notelor contabile si a Deschiderilor de credite
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.2.3Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria __________________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.2Riscul identificat: Erori in solutionarea neconcordantelor intre evidenta persoanelor juridice/personelor fizice si evidenta analitica pe platitoriPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Neconcordanta dintre denumirea venitului si simbolul contului bugetar inscris in nota de corectie a erorii din documentele de plataNeconcordanta intre datele inscrise in nota de corectie/notele contabile si procesarea acestoraNerespectarea datei de compensare a incasarii in documentatia de corectie a erorilor
Efectele materializarii riscului: mentinerea unor debite fiscale neachitate
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Evidenta analitica pe platitor, Note de corectie,Note contabile
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza fisei platitorului inainte de operare
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.2.4Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.1.3Riscul identificat: Erori in deschiderea conturilor de cheltuieli sau disponibilitatiPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Erori in verificarea documentelor depuse la solicitarea deschiderii conturilorErori in inregistrarea deschiderii conturilor de personalul primariei
Efectele materializarii riscului: efectuarea de operatiuni nelegale
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-mica-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Cererile de desschidere de credite
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza cereri de deschidere de conturi
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.1.3.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ______________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.2Riscul identificat: Erori in intocmirea si procesarea documentelor privind repartizarea/retragerea creditelor bugetarePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Erori in intocmirea documentelor de catre primarieErori in procesarea documentelor
Efectele materializarii riscului: Efectuarea de operatiuni nelegale
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-redusa-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Cereri de deschidere/retragere de credite, Note contabile, Ordine de plata
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza documentelor privind repartizarea/retragerea creditelor bugetare
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.2.5Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ___________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.1.3Riscul identificat: Erori in intocmirea si procesarea documentelor de incasare si plati efectuate de primariePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Erori in intocmirea documentelor de catre primarieNeincadrarea platilor in disponibilul din cont
Neincadrarea platilor in prognozele decadale
Erori in procesarea documentelor
Efectele materializarii riscului: Posibilitatea aparitiei pagubelor
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Extrase de cont, CEC-uri, OP, Note contabile
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza documentelor de incasare si plati efectuate de primarie
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.1.3.2Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.3.1Riscul identificat: Erori in intocmirea si decontarea documentelor privind finantarea investitiilor publicePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Nedepunerea bugetului de venituri si cheltuieli rectificat si a listei de investitii rectificate da catre primarieErori in intocmirea documentelor de catre primarie
Erori in procesarea documentelor
Efectele materializarii riscului: Decontarea unur lucrari nereale
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-redusa-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Liste de investitii, Devize de lucrari, Situatii de lucrari
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza documentelor privind finnantarea investitiilor publice
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.3.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ___________________________Compartimentul financiar contabilitate, impozite si taxe
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.3Riscul identificat: Neindeplinirea obligatiilor ce revin primariei in calitate de tert poprit in procesul executarii silite pe baza titlurilor executoriiPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Intirziere in verificarea de catre personalul primariei a existentei popririlor pentru executarea silitaIntirziere in virarea de catre personalul din cadrul primariei a sumelor disponibilizate in cadrul executarii silite
Efectele materializarii riscului: Actiuni in instanta
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
21
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Popriri, Titluri executorii, Evidenta analitica pe platitor
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza fisei platitorului in vederea efectuarii retinerilor
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.3.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.1.3Riscul identificat: Erori in decontarea platilor unor drepturi de natura socialaPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Intocmirea eronata de catre primarie a documentelor referitoare la plata unor drepturi de natura sociala si decontarea acestora Transmiterea cu intirziere a fisierului electronic generat de aplicatia informatica pentru monitorizarea platilor unor drepturi de natura sociala
Efectele materializarii riscului: Nerealizarea obiectivelor de natura sociala
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Dosare de ajutoare, State, pontaje
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza documentelor referitoare la plata unor drepturi de natura sociala si decontarea acestora
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.1.3.3Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ______________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.1.3Riscul identificat: Depesirea plafonului de casa stabilit de trezoreriePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Estimarea necorespunzatoare a volumului si operatiunilor privind incasarile/platile derulate prin casieria primariei
Efectele materializarii riscului: Amendarea primariei
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-redusa-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Plafonul de casa, registrul de casa
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza registrului de casa zilnic
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.1.3.4Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _____________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.1.3Riscul identificat: Primirea unor documente privind eliberarea de numerar care nu au fost emise de reprezentantii legali ai persoanelor/eliberarea numerarului in alt cuantum decit cel inscris in documentele de plataPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Neverificarea autenticitatii semnaturilorNeverificarea documentelor de identitate ale caierului/persoanei delegate cu ridicarea numerarului de la trezorerie
Omiterea verificarii concordantei dintre sume inscrisa in cifre cu cea din litere
Documentele de plata nu au inregistrate toate semnaturile persoanelor cu sarcini de verificare
Efectele materializarii riscului: Plati nelegale
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-redusa-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Imputerniciri, Copii dupa acte de stare civila
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza unor documente privind eliberarea de numerar
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.1.3.5Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________Compartimentul financiar contabilitate
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.1.3Riscul identificat: Erori in procesarea numerarului din cadrul casieriei ( verificare, sortare numarare)Persoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Neatentia personalului la verificarea numerarului/defectiuni ale masinilor de numarat banii
Efectele materializarii riscului: Pagube banesti
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 6(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Monetare, Registru de casa
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; verificarea permanenta a casieriei
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.1.3.6Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ____________________________Compartimentul administrativ
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
4.1.3Riscul identificat: Neutilizarea corespunzatoare a sistemului electronic de securitate/paza contra incendiilorPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Imprudenta in folosirea codurilor de acces/incalcarea confidentialitatii acestoraMonitorizarea defectuasa a sistemelor electronice de secirutate
Neintretinerea corespunzatoare/lipsa unui control periodic al sistemelor de securitate si PSI
Efectele materializarii riscului: Pagube materiale
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Coduri de acces, Sisteme de siguranta
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Monitorizarea sistemelor de acces si a PSI
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
4.1.3.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________Compartimentul administrativ
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
4.1.1Riscul identificat: Asigurarea securitatii valorilor in timpul transportuluiPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Defectiuni tehnice la mijloacele speciale de transport/masina de excorta/aparaturii de comunicatiiAccident rutier/actiuni de jaf armat
Instruirea necorespunzatoare a personalului care efectuiaza transportul de numerar
Efectele materializarii riscului: Pagube banesti
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Proceduri, Conventii cu organele in drept, Dispozitii
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza procedurilor privitoare la transportulu numerarului
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
4.1.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _____________________________Compartimentul financiar contabilitate, impozite si taxe
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.3Riscul identificat: Emiterea unei adeverinte de venit pentru persoane fizice care au debitePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Debite neachitate inregistrate in fisa platitorului_________________________________________________________
Efectele materializarii riscului: mentinerea unor debite fiscale neachitate
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: cerere de eliberare a adeverintei de venit, fiscal platitorului
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza fisei platitorului inainte de eliberarea adeverintei de venit
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.3.2Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _____________________________Compartimentul financiar contabilitate, impozite si taxe
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.3Riscul identificat: Nu se emite somatia, fapt care poate avea impact negativ asupra realizarii veniturilorPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Personalul nu respecta prevederile legale_________________________________________________________
Efectele materializarii riscului: mentinerea unor debite fiscale neachitate
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Somatii, fisa pa platitor
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; emiterea fisei pe platitor in vederea emiterii ulterioare a somatiei in termen
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.3.3Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _________________________Compartimentul financiar contabilitate, impozite si taxe
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.3Riscul identificat: Neinfiintarea popriri ce poate avea impact negativ asupra realizarii veniturilor localePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Personalul nu instiinteaza tertul sau banca
Efectele materializarii riscului: mentinerea unor debite fiscale neachitate, nerealizarea veniturilor locale
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Fisa pe platitor
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza debitelor si emiterea somatiilor la termene
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.3.4Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________Compartimentul financiar contabilitate, impozite si taxe
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.3Riscul identificat: Instrainarea bunurilor in timpul procesului de executarePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Durata mare de desfasurare a procesului si posibilitatea neangradita de instrainare a bunurilor
Efectele materializarii riscului: Sustragerea de la plata a debitorului;Nerealizarea veniturilor bugetului local
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Titluri executorii, Sechestre, Procese verbale de indisponibilizare,
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; respectarea termenelor de executare silita
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.3.5Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _________________________Compartimentul financiar contabilitate, impozite si taxe
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.3Riscul identificat: Emiterea de certificate fiscale neconforme cu realitateaPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: -Actualizarea cu intarziere a datelor contribuabililor - Disciplina financiara, precara acompartimentelor implicate
Efectele materializarii riscului: Neachitarea obligatiilor fiscale, Nerealizarea veniturilor locale
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-mica-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Fisa pe platitor, Certificate de atestare fiscala
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza fisei platitorului inainte de eliberarea adeverintei de venit
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.3.6Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria __________________________Compartimentul financiar contabilitate, impozite si taxe
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.3Riscul identificat: Operatiunile privind insolvabilii fara bunuri urmaribile care indeplinesc conditiile sa fie trecuti in evidenta curenta, nu se reflecta prin import datePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: -Urmare analizei periodice, se constata faptul ca unii contribuabili insolvabili care desfasoara activitate si realizeaza venituri impozabile sau dobandesc bunuri, nu se trec in evidenta curenta spre administrare.
-La solicitarea executorului se deschide falimentul pentru un contribuabil aflat in insolvabilitate fara bunuri urmaribile, acesta este trecut in evidenta curenta spre administrare
Efectele materializarii riscului: mentinerea unor debite fiscale neachitate
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 9(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Evidenta speciala a insolvabililor, Procese verbale de insolvabilitate, Procese verbale de reactovare a insolvabililor
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza fisei platitorului inainte de importul de date
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.3.7Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ___________________________Compartimentul administrativ
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
4.1.2
Riscul identificat: Compromiterea bazei de date prin virusarePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: -Virusarea prin intermediul fisierelor prelucrate de pe suport electronic
Efectele materializarii riscului: Pierderea informatiilor
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 9(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Programe antivirus
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; procurarea de programe antivirus
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
4.1.2.1.Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria Breznita OcolCompartimentul administrativ
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
4.1.2Riscul identificat: Insuficienta protectiei datelor/documentelor/dosarelor fiscale.Spatiul de lucru cu publicul identificat cu spatiul de depozitare/arhivare a dosarelor fiscalePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: -specificul activitatii presupune existenta dosarelor fiscale in acelasi spatiu cu cel in care se desfasoara activitatea care implica lucrul cu publicul
Efectele materializarii riscului: Pierderea sau degradarea documentelor
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-mica-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 1(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Legea arhivelor, Dispozitii, Fise de post
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza spatiilor destinate arhivei
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
4.1.2.2.Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria __________________________Compartimentul administrativ
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
4.1.4Riscul identificat: Expunerea personalului la boli profesionale.Spatiul de lucru al personalului identificat cu spatiul de depozitare/arhivare a dosarelorPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: -specificul activitatii presupune existenta dosarelor fiscale in acelasi spatiu cu cel in care se desfasoara activitatea personalului din cadrul serviciului
Efectele materializarii riscului: Aparitia bolilor profesionale
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 1(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Fise de protectia muncii
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza spatiilor de depozitare/arhivare
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
4.1.4.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria __________________________Compartimentul financiar contabilitate, impozite si taxe
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.3Riscul identificat: Nedebitarea titlului executoriu ce poate afecta realizarea obiectivelor propusePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Nerespectarea prevederilor legale privitoare la executarea silita
Efectele materializarii riscului: mentinerea unor debite fiscale neachitate; nerealizarea veniturilor locale
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Fisa pe platitor, Titlul executoriu, Somatia
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza fisei platitorului inainte de emiterea somatiei si a Titlului executoriu in termenele stabilite de lege
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.3.8Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ____________________________Compartimentul financiar contabilitate, impozite si taxe
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
1.2.3Riscul identificat: Efectuarea unor plati gresite de catre contribuabilPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: -neatentie in completarea ordinului de plata, a foii de varsamant, a CNP-ului sau a codului IBAN
Efectele materializarii riscului: Pagube banesti
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 6
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Foi de varsamant, PO
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza documentelor inainte de efectuarea platilor
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
1.2.3.9Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _____________________________Compartimentul juridic
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
7.1.1Riscul identificat: Neprezentarea la instantele de judecata, la termenele comunicate de acestea pentru reprezentarea institutiei in litigiile cu contribuabilii.Persoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Slaba preocupare
Inexistenta Registrului cauzelor
Neurmarirea intereselor insituttiei
Efectele materializarii riscului: Pierderea actiunilor in instanta; Pagube materiale
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 9
(robabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Citatii, registrul cauzelor
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Urmarirea termenelor din citatii, inscrierea acestora in Registrul cauzelor, prezenta in instante
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
7.1.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria____________________________Compartimentul administrativ
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
4.1.1Riscul identificat: Confuzii in intelegerea unor indicatii date personalului referitor la implementarea aplicatiilorPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Atentie /instruire redusa_________________________________________________________
Efectele materializarii riscului: Efectuarea de operatiuni incorecte
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 6
(robabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Ghidul aplicatiilor, Instructiuni de folosire
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Instruiri periodice privitoare la aplicatiile informatice
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
4.1.1.2Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ____________________Compartimentul administrativ
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
4.1.1Riscul identificat: Intreruperea comunicatiilor intre nivele
Persoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Pene de curent; Cadere linii telefonice; Deteriorare elemente active sau pasive de retea; Deteriorare echipamente de comunicatii
Efectele materializarii riscului: Necomunicarea intre factorii de decizie; aparitia pagubelor
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 8(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Fisa de urmarire a activitatii
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Actualizarea aplicatiilor informatice, actualizarea fiselo de post
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
4.1.1.3Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ___________________Compartimentul administrativ
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
4.1.1Riscul identificat: Pierderea controlului asupra modificarilor efectuate in perioada de implementare a noilor aplicatii si multiplelor modificari a celor existentePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Dinamica ridicata a implementarii/modificarii de aplicatii, suprasolicitarea personalului pregatit in domeniu,insuficient personal pregatit pentru aplicati
Efectele materializarii riscului: Efectuarea de operatiuni nepermise ce pot produce pagube
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 6(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Parole, protocoale
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; actualizarea parolelor, a fiselor de post
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
4.1.1.4Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria _____________________________Compartimentul audit
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
10.1.1Riscul identificat: Neauditarea tuturor structurilor i activitilor din cadrul primarieiPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Neatenie in analiza Organigramei i a ROI
Efectele materializarii riscului: Neasigurarea conducerii cu privire la activitatile din cadrul primariei
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Redusa 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Planul de audit, ROF
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; analiza corespunzatoare a riscurilor asociate activitatilor
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
10.1.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria __________________________Compartimentul audit
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
10.3.1Riscul identificat: nscrierea n rapoartele de activitate a unor date nerealePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Superficialitate n procesul de centralizare i ntocmire a rapoartelor
Efectele materializarii riscului: Neatingerea scopului auditului
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 4(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Rapoarte de audit
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; supervizarea activitatii de audit intern
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
10.3.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________ Compartimentul audit
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
10.4.1Riscul identificat: Pregtirea profesional necorespunztoare a auditorilorPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Instruirea necorespunztoare, necunoaterea ultimelor informaii in domeniul Auditului Public Intern
Efectele materializarii riscului: Rapoarte de Audit ce nu aduc plusvaloare
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Rapoarte de Audit
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Realizarea activitatii de pregatire profesionala
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
10.4.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________ Compartimentul integrare europeana si agricultura
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
2.1.1Riscul identificat: Intocmirea incorecta a bugetelor proiectelorPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Neurmarirea documentatiilor proiectelor
Efectele materializarii riscului: Rapoarte de Audit ce nu aduc plusvaloare
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Mmoderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Rapoarte de Audit
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Realizarea activitatii de pregatire profesionala
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
2.1.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________ Compartimentul integrare europeana si agricultura
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
2.2.1Riscul identificat: Denaturarea datelor reale la intocmirea unui Certificat agricolPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Nerespectarea prevederilor legale
Neefectuarea verificarilor in teren
Efectele materializarii riscului: Rapoarte de Audit ce nu aduc plusvaloare
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Rapoarte de Audit
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Realizarea activitatii de pregatire profesionala
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
2.2.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________ Compartimentul asistenta sociala
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
3.1.2Riscul identificat: Neacordarea ajutorului socialPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Intocmirea incorecta a dosarului privind ajutorul social
Efectele materializarii riscului: Rapoarte de Audit ce nu aduc plusvaloare
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Rapoarte de Audit
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Realizarea activitatii de pregatire profesionala
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
3.1.2.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________ Compartimentul cultura
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
5.1.1Riscul identificat: Reducerea fondului de cartePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Neurmarirea restituirii cartilor imprumutate
Efectele materializarii riscului: Rapoarte de Audit ce nu aduc plusvaloare
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Rapoarte de Audit
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Realizarea activitatii de pregatire profesionala
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
5.1.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________ Compartimentul situatii de urgenta
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
6.1.1Riscul identificat: Neinterventia in timp util la aparitia situatiilor de urgentaPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Nementinerea in stare de functionare a punctului de comanda
Efectele materializarii riscului: Rapoarte de Audit ce nu aduc plusvaloare
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Rapoarte de Audit
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Realizarea activitatii de pregatire profesionala
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
6.1.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________ Compartimentul secretar
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
8.1.1Riscul identificat: Netinerea la timp a sedintelor consiliului localPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Neconvocarea consilierilor locali
Efectele materializarii riscului: Rapoarte de Audit ce nu aduc plusvaloare
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Rapoarte de Audit
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Realizarea activitatii de pregatire profesionala
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
8.1.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________ Compartimentul secretar
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
8.2.1Riscul identificat: Intocmirea eronata a documentelor de stare civilaPersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Omiterea inregistrari unor date sau inregistrarea eronata a datelor in actele de stare civila
Efectele materializarii riscului: Rapoarte de Audit ce nu aduc plusvaloare
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Rapoarte de Audit
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Realizarea activitatii de pregatire profesionala
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
8.2.1.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
FORMULAR ALERTA LA RISC
Primaria ________________________ Compartimentul urbanism
DETALII PRIVIND RISCUL
Prezentarea activitatii generatoare a riscului identiificat
9.2.2Riscul identificat: Neincasarea taxelor de autorizarePersoana care a identificat riscul:
Cauze/circumstante: Neurmarirea termenului de finalizare a lucrarilor pentru care sau eliberat autorizatii de construire
Efectele materializarii riscului: Rapoarte de Audit ce nu aduc plusvaloare
Evaluarea preliminara a riscului
realizata de catre responsabilul cu riscurile:
-expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtProbabilitatea de manifestare/reaparitie a riscului
x1
2
3
4
5
1 neglijabila; 2 redusa; 3 medie; 4 ridicata; 5 foarte ridicata/permanenta
Impactul riscului
x1
2
3
4
5
1 nesemnificativ; 2 minor; 3 semnificativ; 4 major; 5 critic
Expunere: Moderata 12
(probabilitate x impact)
Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului: Rapoarte de Audit
Propuneri de actiuni/masuri pentru controlul riscului: invectigatii suplimentare; Realizarea activitatii de pregatire profesionala
Nume:
Semnatura:
___________________________Data:
Nr. crt. al riscului/cod riscData primiriiDecizia sedintei EGR
9.2.2.1Responsabil cu riscurile:
Propuneri: -expunere la risc-medie
-toleranta la risc-scazuta, necesita masuri de control pe termen scurtClasare
Investigatii suplimentare
Transferare la nivelul superior
PAGE 1