1

REGIMUL DE SANCŢIUNI ÎMPOTRIVA REPUBLICII POPULARE DEMOCRATE COREENE

SURSA

Uniunea Europeană

MĂSURI RESTRICTIVE

1. Decizia 2016/849/PESC a Consiliului din 27 mai 2016 privind măsurile restrictive împotriva Republicii Populare Democrate Coreene şi de abrogare a Deciziei 2013/183/PESC Articolele 1-9 (restricţii privind exporturile şi importurile)

interzicerea cumpărării, vânzării, transferului, furnizării de articole, materiale, echipamente, bunuri şi tehnologii cu sau fără dublă utilizare care să contribuie la programele RPDC din domeniul nuclear sau legate de arme de distrugere în masă şi la tehnologia rachetelor sau care ar putea să contribuie la activităţi militare

interzicerea cumpărării, vânzării, transferului, furnizării de articole din lista armelor cu dublă utilizare, adoptată de Comitetul de sancţiuni, în conformitate cu PO 7 din RCSONU 2321 (2016)

interzicerea cumpărării, vânzării, transportului sau intermedierii în mod direct sau indirect a bancnotelor, monedelor, produselor de lux, aurului, minereurilor de titan, minereurilor de vanadiu, mineralelor din pământuri rare, diamantelor

interzicerea achiziţionării, vânzării de cărbune, fier, minereu de fier, aur, minereu de vanadiu, minereu de titan, minerale din pământuri rare, cupru, nichel, argint, zinc carburant de aviaţie, produse petroliere

interzicerea achiziţionării de statui din RPDC Articolele 10-15 (restricţii privind investiţiile şi sprijinul financiar pentru comerţ)

interzicerea sprijinului financiar public şi privat pentru comerţul cu RPDC şi asumarea de către statele membre de noi angajamente de asistenţă financiară pentru RPDC

interzicerea băncilor din RPDC, a Băncii Centrale a RPDC şi a filialelor sau sucursalelor acesteia de a crea asociaţii în participaţiune noi, să achiziţioneze participaţii în capitalurile proprii şi să instituie sau să menţină relaţii de corespondenţă bancară cu băncile aflate sub jurisdicţia statelor membre şi închiderea asociaţiilor în participaţiune, participaţiilor în capitalurile proprii şi a relaţiilor de corespondenţă bancară existente

interzicerea deschiderii de filiale, sucursale, reprezentanţe sau conturi bancare în RPDC de către instituţiile financiare aflate pe teritoriul statelor membre sau sub jurisdicţia acestora şi închiderea conturilor bancare existente ale statelor membre

interzicerea achiziționării sau a extinderii unei participații la entități din RPDC, la entități ale RPDC sau la entități deținute de RPDC în afara RPDC, care sunt implicate fie în activități care implică programe sau activități ale RPDC din domeniul nuclear sau legate de rachete balistice sau de alte arme de distrugere în masă sau sectoare care au legătură cu armele convenționale, fie în activități din industria minieră, de rafinare, chimică,

2

metalurgică și de prelucrare a metalelor, precum și aerospațială, inclusiv achiziționarea acestor entități în totalitate și achiziționarea unor acțiuni sau a altor titluri cu caracter participativ

interzicerea acordării de finanţare sau de asistenţă financiară pentru entităţi din RPDC sau entităţi deţinute de RPDC în afara RPDC, care sunt implicate în activităţile menţionate mai sus

interzicerea constituirii unei asocieri în participaţiune cu entităţi din RPDC care sunt implicate în activităţile enumerate mai sus sau cu orice sucursale sau filiale controlate de acestea

interzicerea transferurilor de fonduri către sau din RPDC

interzicerea vânzării, cumpărării sau asistenţei în emiterea de obligaţiuni de către RPDC emise după 18 februarie 2013

Articolele 16-22 (sectorul transporturilor)

statele membre controlează toate încărcăturile aeronavelor sau ale navelor cu destinaţia sau provenind din RPDC sau care le tranzitează teritoriul

statele membre iau măsurile necesare pentru a confisca şi înlătura bunurile interzise de regimul de sancţiuni

statele membre refuză permisiunea de aterizare, de decolare sau de survolare pe teritoriul lor pentru orice aeronavă exploatată sau dotată cu operatori din RPDC

interzicerea achiziţionării de servicii din RPDC referitoare la nave şi aeronave

retragerea pavilionul statelor membre pentru navele listate de Comitetul de sancţiuni al ONU

îngheţarea fondurilor şi a resurselor economice ale navelor listate

statele membre interzic intrarea în porturile lor a oricărei nave care este deţinută, exploatată sau dotată cu echipaj de către RPDC sau se află sub pavilionul RPDC

interzicerea furnizării către nave RPDC a unor servicii de încărcare în buncăre sau de aprovizionare a navelor sau a altor servicii de întreţinere a navelor

interzicerea închirierii sau navlosirii navelor sau aeronavelor de către RPDC, aflate sub pavilioanele statelor membre

interzicerea înregistrării de nave în RPDC şi obligarea radierii oricărei nave care este deţinută, exploatată sau dotată cu echipaj de RPDC

interzicerea obţinerii pavilionului RPDC, a deţinerii, închirierii, exploatării de nave aflate sub pavilionul RPDC, a furnizării de clasificări, certificări sau de alte servicii conexe pentru nave şi a încheierii de asigurări pentru nave aflate sub pavilionul RPDC

interzicerea furnizării de servicii de asigurare sau reasigurare pentru nave deţinute, controlate ori exploatate, inclusiv prin mijloace ilicite, de către RPDC

interzicerea furnizării, vânzării sau transferului de elicoptere şi nave către RPDC Articolele 22a-22d

interzicerea furnizării către RPDC, de către resortisanți ai statelor membre sau de pe teritoriile statelor membre, de servicii conexe industriei miniere și de servicii conexe activităților de producție din industriile chimică, minieră și de rafinare, indiferent dacă provin sau nu de pe teritoriile statelor membre

interzicerea furnizării către RPDC, de către resortisanți ai statelor membre sau de pe teritoriile statelor membre, de servicii informatice și de servicii conexe acestora, indiferent dacă serviciile respective provin sau nu de pe teritoriile statelor membre

3

Articolele 23-26 (restricţii privind admisia şi şederea)

statele membre iau masurile necesare pentru a împiedica intrarea sau trecerea în tranzit pe teritoriul lor a: persoanelor listate ca având implicare directă sau indirectă în programele RPDC din domeniul nuclear sau legate de rachete balistice sau alte programe legate de arme de distrugere în masă;

interzicerea intrării sau a tranzitului membrilor guvernului RPDC, funcţionarilor guvernului RPDC şi a membrilor forţelor armate RPDC asociaţi activităţilor interzise de regimul de sancţiuni

statele membre expulzează de pe teritoriile lor, în scopul repatrierii către RPDC, resortisanţi şi diplomaţi ai RPDC care contribuie la eludarea sancţiunilor sau care încalcă dispoziţiile RCS ONU

expulzarea persoanelor care acţionează în numele unei bănci sau a unei instituţii financiare din RPDC sau în conformitate cu instrucţiunile acesteia

Articolele 27-29 (îngheţarea fondurilor şi a resurselor economice)

se îngheaţă toate fondurile şi resursele economice care aparţin, se află în proprietatea, sunt deţinute sau controlate, în mod direct sau indirect, de persoane sau entităţi listate şi nu se pun la dispoziţia acestora fonduri sau resurse economice

Articolele 30 şi 31 (alte măsuri restrictive)

statele membre iau măsurile necesare pentru a manifesta vigilenţă sporită şi a preveni predarea sau formarea specializată a resortisanţilor RPDC pe teritoriul lor sau de către resortisanţii lor în discipline care ar contribui la activităţile nucleare cu risc de proliferare ale RPDC şi la dezvoltarea vectorilor purtători de arme nucleare

suspendarea cooperării tehnice şi ştiinţifice în care sunt implicate persoane sau grupuri aflate în mod oficial sub patronajul RPDC sau reprezentând RPDC

statele membre iau măsurile necesare pentru a împiedica persoanele care sunt membre ale corpului diplomatic al RPDC de a contribui la programul nuclear sau la cel de rachete balistice al RPDC

interzicerea misiunilor diplomatice/oficiilor consulare RPDC, precum şi membrilor lor din RPDC, să deţină sau să controleze conturi bancare în UE, cu excepţia unui cont în statul membru sau în statele membre în care este găzduită misiunea/oficiul sau în care sunt acreditaţi membrii acesteia

interzicerea închirierii către RPDC sau punerea la dispoziţia RPDC în alt fel a bunurilor imobile sau utilizarea acestora de către sau în beneficiul RPDC în orice alt scop decât activităţile diplomatice sau consulare

interzicerea închirierii de la RPDC de bunuri imobile situate în afara teritoriului acesteia

Articolele 32-38 (dispoziţii generale şi finale)

nu se dă curs niciunei cereri în legătură cu orice contract sau tranzacţie a cărei executare a fost afectată, în mod direct sau indirect, integral sau parţial, de măsurile stabilite în temeiul RCS ONU 1718 (2006) ,1874 (2009) ,2087 (2013),2094 (2013), 2270 (2016), 2321 (2016), inclusiv de măsurile luate de Uniune sau de orice stat membru în conformitate cu deciziile relevante ale Consiliului de Securitate al ONU.

4

Ultima modificare prin: Decizia 2017/1504/PESC a Consiliului

DEROGĂRI ŞI EXCEPŢII

restricţii privind exporturile şi importurile: art. 2, art. 6a alin. 2, art. 6b alin. 2, art. 7 alin. 2-3 şi 5, art. 8 alin. 2 şi 3

restricţii privind financiar pentru comerţ: art. 10 alin. 2

restricţii privind sectorul financiar: art. 13 pct. 1-6, art. 14 alin. 3 şi 7

îngheţarea fondurilor şi a resurselor economice: art. 27 alin. 3 , art. 23 alin. 5

interdicţii privind sectorul transporturilor: art. 16 alin. 8 , art. 17 alin. 2 şi 3,art. 18 alin. 3 şi 4, art. 20 alin. 2 şi 4, art. 22 alin. 2

restricţii privind admisia şi şederea: art. 23 alin. 2 ,7,9, art. 24 alin. 2, art. 24a alin. 2, art. 25 alin. 2 şi 3 , art. 26 alin. 2 şi 3

alte restricţii: art. 22a alin. (2), art. 22b, art. 22c alin. (2)-(4), art. 22d, art. 30 alin. 2

sancţiunile ONU transpuse în dreptul UE: art. 36a 2. REGULAMENTUL (CE) nr. 329/2007 privind măsuri restrictive împotriva Republicii Populare Democrate Coreene - versiune originală - versiune consolidată Articolul 2 (restricţii privind exporturile şi importurile)

interzicerea vânzării, livrării, transferului sau exportului de bunuri şi tehnologii, inclusiv programe de calculator, către orice persoană fizică sau juridică, entitate sau organism situat în RPDC sau destinate utilizării în RPDC, care sunt articole sau tehnologii cu dublă utilizare şi ar putea contribui la programul nuclear al RPDC, la programele privind armele de distrugere în masă sau la cele referitoare la rachete balistice

interzicerea vânzării, livrării, transferului sau exportului de combustibil de aviaţie către orice persoană fizică sau juridică, entitate sau organism situat în RPDC sau destinate utilizării în RPDC

interzicerea vânzării, livrării, transferului sau exportului de aur, minereu de titan, minereu de vanadiu, minerale din pământuri rare sau de cărbune, fier şi minereu de fier

interzicerea vânzării, livrării, transferului sau exportului de bunuri destinate forţelor armate ale Coreei de Nord sau care ar putea sprijini sau consolida capacităţile operaţionale ale forţelor armate ale unui stat, altul decât RPDC

interzicerea importului, achiziţionării sau a transferului de produse petroliere din RPDC, indiferent de provenienţa acestora

interzicerea importului, achiziţionării sau transportului de cupru, nichel, argint sau zinc

Articolul 3 (restricţii privind investiţiile şi sprijinul financiar)

interzicerea acordării de asistenţă tehnică, servicii de intermediere şi servicii de finanţare sau asistenţă financiară privind produsele şi tehnologiile enumerate în Lista comună a UE cuprinzând produsele militare către orice persoană fizică sau juridică, entitate sau organism din RPDC sau destinate utilizării în RPDC

5

interzicerea acordării de finanţare sau de asistenţă financiară privind echipamentele şi tehnologia enumerate în Lista comună de echipamente militare a UE, incluzând în special subvenţii, împrumuturi şi asigurare a creditelor la export, precum şi asigurare şi reasigurare, pentru orice vânzare, livrare, transfer sau export al unor astfel de produse

Articolul 3b

interzicerea furnizării serviciilor de încărcare în buncăre sau de aprovizionare a navelor sau a altor servicii de întreţinere a navelor nord-coreene dacă că la bordul acestor nave se află produse a căror livrare, a căror vânzare, al căror transfer sau export sunt interzise în temeiul prezentului regulament Articolul 3c (restricții privind furnizarea serviciilor)

interzicerea furnizării, în mod direct sau indirect, a oricăror servicii conexe industriei miniere sau a oricăror servicii conexe activităților de producție din industriile chimică, minieră și de rafinare, către orice persoană fizică sau juridică, entitate ori organism din Coreea de Nord sau pentru a fi utilizate în Coreea de Nord

interzicerea furnizării, în mod direct sau indirect, de servicii informatice și de servicii conexe, astfel cum sunt menționate în partea B din anexa VIII, către orice persoană fizică sau juridică, entitate ori organism din Coreea de Nord sau pentru a fi utilizate în Coreea de Nord

Articolele 4, 4a, 4b, 4c şi4d (restricţii privind exporturile şi importurile)

interzicerea vânzării, livrării, transferului sau a exportului produselor de lux enumerate în anexa III către RPDC, precum şi a participării voluntare şi deliberate la activităţi care au drept scop sau efect direct sau indirect încălcarea acestei interdicţii

interzicerea vânzării, livrării, transferului sau a exportului de aur, metale preţioase şi diamante către sau pentru Guvernul RPDC, către organismele, societăţile şi agenţiile sale publice, către Banca Centrală a RPDC şi către orice persoană, entitate sau organism care acţionează în numele acestora sau la instrucţiunile acestora sau către orice entitate sau organism deţinut sau controlat de acestea

interzicerea achiziţionării,importului sau a transportului de aur, metale preţioase şi diamante de la Guvernul RPDC, indiferent de provenienţa acestora

interzicerea furnizării, în mod direct sau indirect, de asistenţă tehnică sau de servicii

de brokeraj, de finanţare sau de asistenţă financiară cu privire la bunurile menţionate mai

sus către Guvernul RPDC, organismele, societăţile şi agenţiile sale publice, către Banca

Centrală a RPDC, precum şi către orice persoană, entitate sau organism care acţionează

în numele sau la instrucţiunile acestora ori către orice entitate sau organism deţinut sau

controlat de acestea

interzicerea vânzării, livrării, transferului sau exportului de bancnote şi monede ale RPDC nou tipărite sau bătute sau neemise, către Banca Centrală a RPDC sau în beneficiul acesteia

interzicerea achiziţionării, transferului sau importului de elicoptere şi nave

interzicerea vânzării, furnizării, transferului sau exportului de elicoptere şi nave

6

Articolul 4e (restricţii privind utilizarea imobilelor)

interzicerea închirierii, sau a punerii la dispoziţie în alt fel, de bunuri imobile persoanelor, entităţilor sau organismelor din cadrul Guvernului Coreei de Nord pentru orice alte scopuri decât activităţi diplomatice sau consulare

interzicerea închirierii de bunuri imobile de la persoane, entităţi sau organisme din cadrul Guvernului Coreei de Nord

interzicerea desfăşurării oricărei activităţi legate de utilizarea de bunuri imobile pe care persoane, entităţi sau organisme din RPDC le deţin, închiriază sau în alt fel dreptul de a le utiliza Articolul 5 (inspecţia încărcăturilor)

se supun inspecţiei încărcăturile, inclusiv bagajele personale şi cele înregistrate, aflate pe teritoriul sau tranzitând teritoriul UE, inclusiv prin porturi, aeroporturi şi zone libere, dacă:

o provin din RPDC o au destinaţia RPDC o au fost intermediate sau facilitate de RPDC sau de restortisanţi nord-coreeni

sau de persoane sau entităţi care acţionează în numele resortisanţilor respectivi sau la ordinul acestora ori de entităţi deţinute sau controlate de aceştia

o au fost intermediate sau facilitate de persoane sau entităţi din anexa IV o sunt transportate de nave care arborează pavilionul RPDC sau de aeronave

înregistrate în RPDC sau de nave şi aeronave apatride

se supun inspecţiei încărcăturile ce nu intră sub incidenţa prevederii de mai sus, aflate pe teritoriul sau tranzitând teritoriul UE, dacă există motive rezonabile pentru a crede că pot conţine articole interzise de regimul de sancţiuni, dacă:

o provin din RPDC o au destinaţia RPDC o au fost intermediate sau facilitate de RPDC sau de resortisanţi nord-coreeni

sau de persoane sau entităţi care acţionează în numele resortisanţilor respectivi sau la ordinul acestora ori de entităţi deţinute sau controlate de aceştia

interzicerea acordării serviciilor de buncheraj, aprovizionare sau a altor servicii de întreţinere a navelor nord-coreene dacă se deţin informaţii ce oferă motive rezonabile pentru a crede că la bordul acestor nave se află articole

Articolele 5a, 5b, 5c, 5aa (restricţii privind domeniul bancar,investiţiile şi sprijinul pentru comerţ)

interzicerea deschiderii unui cont bancar la o instituţie de credit sau financiară cu sediul în RPDC, precum şi a stabilirii unei relaţii de corespondenţă bancară cu o instituţie de credit sau financiară cu sediul în RPDC

interzicerea deschiderii de reprezentanţe, înfiinţării de noi sucursale sau filiale în RPDC, precum şi închiderea acelor reprezentanţe, sucursale, filiale existente, în măsura în care acestea ar putea contribui la dezvoltarea unor programe nucleare sau la alte

7

activităţi dintre cele interzise prin Rezoluţiile 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016) sau 2321 (2016) ale Consiliului de Securitate al ONU

interzicerea acceptării sau a aprobării investiţiilor efectuate de persoane, entităţi sau organisme ale Guvernului RPDC; Partidul Muncitorilor din RPDC; resortisanţi ai Coreei de Nord; persoane juridice, entităţi sau organisme înregistrate sau constituite în conformitate cu legislaţia RPDC, persoane, entităţi sau organisme care acţionează în numele ori la ordinele acestora sau sunt deţinute ori controlate de acestea

interzicerea constituirii unei întreprinderi comune cu orice persoană juridică, entitate sau organism menţionat mai sus ori dobândirea sau extinderea unei participaţii în astfel de entităţi, inclusiv prin achiziția integrală sau prin achiziția de acțiuni sau părți sociale ori alte titluri de participare, dacă acea persoană juridică sau entitate ori acel organism este implicat în activitățile sau programele Coreei de Nord care au legătură cu armele nucleare, rachetele balistice sau alte arme de distrugere în masă ori în activități din industriile minieră, de rafinare, chimică, metalurgică, a prelucrării metalelor și aerospațială sau în industriile care au legătură cu armele convenționale

interzicerea acordării de finanţare sau asistenţă financiară oricărei entităţi menţionate mai sus ori acordarea de finanțare sau de asistență financiară în scopul, dovedit prin documente, al finanțării unor astfel de persoane juridice, entități sau organisme

interzicerea furnizării de finanţare sau de asistenţă financiară pentru schimburile comerciale cu RPDC, inclusiv acordarea de credite la export, de garanţii sau de asigurări pentru persoanele sau entităţile implicate în astfel de schimburi comerciale, în cazul în care un astfel de sprijin financiar ar putea contribui la: programele nucleare sau privind rachetele balistice ale RPDC ori la alte activităţi interzise de Rezoluţiile 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016) sau 2321 (2016) ale Consiliului de Securitate al ONU

interzicerea deschiderii, de către instituţiile de credit, de conturi bancare misiunilor diplomatice şi oficiilor consulare nord-coreene şi a membrilor nord-coreeni ai acestora

închiderea conturilor bancare deţinute de misiunile diplomatice şi oficiile consulare nord-coreene şi de membrii nord-coreeni ai acestora până la 11 aprilie 2017

Articolele 6 şi 6a (îngheţarea fondurilor şi a resurselor economice)

se îngheaţă toate fondurile şi resursele economice care aparţin, se află în proprietatea, sunt deţinute sau controlate, în mod direct sau indirect, de persoane sau entităţi listate şi nu se pun la dispoziţia acestora fonduri sau resurse economice

Interzicerea participării, în mod direct sau indirect, în asocieri în participaţie sau orice alte acorduri comerciale cu entităţile enumerate în anexa IV, precum şi cu persoanele sau entităţile care acţionează în numele sau conform instrucţiunilor acestora

îngheţarea navelor menţionate în anexa IVa şi fondurile şi resursele economice deţinute de acestea

Articolul 9a

interzicerea vânzării sau cumpărării de obligaţiuni publice sau garantate de stat, către sau de la RPDC, Guvernul Coreei de Nord, Banca Centrală a Coreei de Nord, instituţiile de credit sau financiare având sediul în RPDC, precum şi furnizarea de servicii de brokeraj cu privire la acestea

Articolul 9 b

8

interzicerea furnizării de finanţare sau de asistenţă financiară pentru schimburile comerciale cu RPDC, inclusiv acordarea de credite la export, de garanţii sau de asigurări pentru persoanele sau entităţile implicate în astfel de schimburi comerciale, în cazul în care un astfel de sprijin financiar ar putea contribui la: programele nucleare sau privind rachetele balistice ale RPDC la alte activităţi interzise de Rezoluţiile 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013), 2270 (2016) sau 2321 (2016) ale Consiliului de Securitate al ONU.

Articolul 11a şi 11 b (sectorul transporturilor)

interzicerea permiterii accesului în porturile situate pe teritoriul Uniunii a oricărei nave care este deţinută sau operată de RPDC ori al cărei echipaj provine din RPDC, în cazul în care există motive rezonabile pentru a crede că aceasta este deţinută sau controlată, în mod direct ori indirect, de o persoană sau entitate enumerată în anexa IV; dacă există motive rezonabile pentru a crede că aceasta poate conţine articole a căror furnizare, a căror vânzare, al căror transfer sau al căror export este interzis de prezentul regulament; dacă a refuzat să se supună inspecţiei după ce aceasta a fost autorizată de statul de pavilion al navei sau de statul de înregistrare; sau care este apatridă şi a refuzat să fie inspectată; navelor din anexa IVa

interzicerea decolării, survolării sau a aterizării pe teritoriul UE al aeronavelor operate de transportatori aerieni nord-coreeni sau provenite din RPDC

interzicerea leasingului şi a închirierii navelor sau a aeronavelor, precum şi a furnizării de servicii de echipaj către RPDC sau către persoane şi entităţi care acţionează în numele sau conform instrucţiunilor persoanelor, entităţilor sau organismelor din RPDC sau care sunt deţinute sau controlate de acestea

interzicerea achiziţionării serviciilor de echipaj şi de nave din RPDC

interzicerea acordării serviciilor de clasificare şi tuturor serviciilor conexe navelor care arborează pavilionul RPDC, precum şi deţinerea, închirierea, asigurarea sau exploatarea acestora

interzicerea înregistrării şi radierea navelor deţinute, exploatate sau controlate de RPDC sau de resortisanţii acesteia, precum şi a navelor radiate de alte state membre, în temeiul PO 24 din RCSONU 2321 (2016)

interzicerea asigurării sau reasigurării navelor deţinute, controlate sau exploatate de RPDC

Ultima modificare prin: Regulamentul (UE) nr. 2017/1501 al Consiliului

DEROGĂRI ŞI EXCEPŢII

restricţii privind exporturile şi importurile: art. 2 alin. 5,6 şi 7; art. 2a alin.1 şi alin. 3, art.3 a alin. 1 şi 3, art.4c alin. 2, art. 4d alin. 2, art. 5 alin. 4

restricții privind furnizarea serviciilor: art. 3c alin. (2)-(6)

restricţii privind utilizarea imobilelor: art. 4e alin. 1 lit. c

restricţii privind domeniul bancar, investiţiile şi sprijinul financiar pentru comerţ: art. 3 alin. 2 , art. 3a alin. 5, art. 5 c alin. 3 şi 4, art. 9 b alin 2 şi 3, art. 5aa alin. 3 şi 4

de la inspectarea încărcăturilor: art. 5 alin. 3

9

restricţii privind domeniul bancar: art. 5a alin.1b şi 1f

îngheţarea fondurilor şi a resurselor economice: art. 6 alin. 7, art. 7 alin. 1 şi 2, art. 8, art. 8 a

domeniul finanţării: art. 9b alin. 2

interdicţii privind sectorul transporturilor: art. 11b alin. 2-4, art. 11 a alin.2-4, art. 11a alin. 6-7

sancţiunile ONU transpuse în dreptul UE: art. 11c

SURSA

Consiliul de Securitate al ONU

SANCŢIUNI

1. Rezoluţia Consiliului de Securitate al ONU 2270 (2016)

interzicerea furnizării, vânzării şi exportului de arme şi materiale conexe, inclusiv interzicerea tranzacţiilor financiare, a instruirii tehnice, consilierea, interzicerea furnizării unor servicii sau acordării asistenţei legate de furnizarea, producerea, întreţinerea sau utilizarea acestor arme şi a materialelor conexe (PO 5);

embargo de armament şi de materiale conexe, inclusiv de arme uşoare şi arme de calibru mic şi materiale conexe şi interzicerea furnizării serviciilor asociate acestora (PO 6);

extinderea embargoului de armament şi de materiale conexe, de bunuri legate de tehnologia nucleară, balistică şi de alte arme de distrugere în masă şi de bunuri de lux şi a interzicerii furnizării serviciilor asociate acestora la transportul acestora în scopul reparării, recondiţionării, testării, ingineriei inverse şi a marketingului, indiferent dacă a fost transferat dreptul de proprietate sau controlul şi extinderea restricţiilor de călătorie la persoanele care călătoresc în scopul efectuării activităţilor descrise mai sus (PO 7);

interzicerea furnizării, vânzării, exportului şi importului oricărui produs, cu excepţia alimentelor şi a medicamentelor, în cazul în care statul consideră că produsul respectiv ar putea contribui în mod direct la dezvoltarea capabilităţilor operaţionale ale forţelor armate ale RPDC sau la exporturile care susţin sau sporesc capabilităţile operaţionale ale forţelor armate ale unui alt stat membru din afara RPDC (PO 8);

interzicerea găzduirii instructorilor, a consilierilor sau a altor oficiali RPDC în scopul instruirii militare, paramilitare sau poliţieneşti (PO 9);

îngheţarea fondurilor şi a resurselor economice ale persoanelor şi entităţilor incluse în anexele I si II ale Rezoluţiei, ale persoanelor sau entităţilor care acţionează în numele sau la îndrumarea acestora şi ale entităţilor deţinute sau controlate de aceştia, inclusiv prin mijloace ilegale (PO 10);

restricţii de călătorie vizând persoanele din anexa I a rezoluţiei şi cele care acţionează în numele sau la îndrumarea lor (PO 11);

expulzarea diplomaţilor, reprezentanţilor Guvernului RPDC sau a altor resortisanţi ai RPDC care exercită atribuţii ale autorităţii guvernamentale, care lucrează în numele sau la îndrumarea unei persoane sau entităţi desemnate sau unei persoane sau entităţi care ajută la eludarea sancţiunilor sau care încalcă prevederile Rezoluţiilor 1718(2013), 1874(2009), 2087(2013), 2094(2013) (PO 13);

10

expulzarea cetăţenilor străini care acţionează în nume sau la îndrumarea unei persoane sau entităţi listate sau care asistă la conturnarea sau încălcarea regimului de sancţiuni (PO 14);

închiderea reprezentanţelor entităţilor desemnate şi interzicerea participării acestora, precum şi a persoanelor sau entităţilor care acţionează pentru sau în numele lor, în mod direct sau indirect, la companii mixte sau la orice alte acorduri comerciale şi expulzarea reprezentanţilor care sunt cetăţeni RPDC (PO 15);

împiedicarea instruirii specializate a resortisanţilor RPDC pe teritoriile proprii sau care este efectuată de resortisanţii proprii, în domenii care ar putea contribui la activităţile nucleare ale RPDC cu potenţial de proliferare sau la dezvoltarea vectorilor purtători ai armelor nucleare, inclusiv predarea sau instruirea în domenii precum fizica avansată, simularea avansată pe calculator şi domenii conexe ale informaticii, navigare geospaţială, inginerie nucleară, inginerie aerospaţială, inginerie aeronautică şi discipline conexe (PO 17);

inspectarea mărfurilor aflate în sau care tranzitează teritoriul statelor membre, inclusiv în aeroporturi, porturi, zone de liber schimb, dacă sunt originare din RPDC, destinate RPDC, intermediate sau susţinute de RPDC sau de cetăţeni RPDC ori de persoane sau entităţi care acţionează în numele sau la îndrumarea lor sau de entităţi deţinute sau controlate de acestea, sau de către persoane sau entităţi listate, sau dacă sunt transportate de aeronave sau nave aflate sub pavilionul RPDC (PO 18);

interzicerea resortisanţilor proprii şi celor aflaţi pe teritoriile proprii de a închiria sau afreta navele sau aeronavele aflate sub pavilion propriu sau de a furniza servicii de crewing pentru RPDC; interdicţia aplicându-se şi oricărei persoane sau entităţi desemnate, altor entităţi RPDC, altor persoane sau altor entităţi care, în conformitate cu decizia statului membru, au ajutat la eludarea sau la încălcarea prevederilor Rezoluţiilor 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013) sau ale prezentei Rezoluţii, oricăror persoane sau entităţi care acţionează în numele sau la îndrumarea persoanelor sau a entităţilor menţionate mai sus, precum şi oricăror entităţi deţinute sau controlate de oricare dintre persoanele sau entităţile menţionate mai sus (PO 19);

interzicerea resortisanţilor proprii, persoanelor aflate sub jurisdicţie şi entităţilor înregistrate pe teritoriul propriu sau care se afla sub jurisdicţia lor sa înregistreze nave în RPDC, sa obţină autorizaţia de a folosi pavilionul RPDC de către o navă, precum şi să deţină, închirieze, opereze sau să furnizeze servicii de clasificare, de certificare sau alte servicii asociate, sau să asigure orice navă aflată sub pavilionul RPDC (PO 20);

interzicerea aeronavelor să decoleze, să aterizeze sau să survoleze spaţiul propriu, cu excepţia cazului în care acestea aterizează pentru inspecţie, în cazul în care se deţin informaţii care oferă motive rezonabile de a crede că respectivele aeronave conţin produse a căror furnizare, vânzare, transfer sau export sunt interzise de Rezoluţiile 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013) sau de prezenta Rezoluţie, cu excepţia cazului unei aterizări de urgenţă (PO 21);

interzicerea accesului în porturi al navelor în cazul în care se deţin informaţii care oferă motive rezonabile de a crede că respectivele nave sunt deţinute sau controlate, direct sau indirect, de o persoană sau entitate listată sau dacă conţină marfă a cărei furnizare, vânzare, transfer sau export este interzis de regimul de sancţiuni (PO 22);

interzicerea furnizării, vânzării, transferului sau exportului către RPDC şi a achiziţionării din RPDC a oricărui bun dacă statul membru determină că acesta poate contribui la programele nuclear, balistic sau legate de alte arme de distrugere în masă, la activităţi interzise de regimul de sancţiuni sau care pot conturna regimul de sancţiuni (PO 27);

interzicerea furnizării, vânzării sau transferării de către RPDC de pe teritoriul propriu

11

sau de către resortisanţii proprii sau cu utilizarea navelor sau a aeronavelor aflate sub pavilionul propriu, de cărbune, fier şi minereu de fier, şi a achiziţionării unor asemenea materiale de la RPDC de către resortisanţii statelor membre sau cu utilizarea navelor sau a aeronavelor aflate sub pavilionul propriu, indiferent dacă aceste materiale provin sau nu de pe teritoriul RPDC (PO 29);

interzicerea furnizării, vânzării sau transferării de către RPDC de pe teritoriul propriu sau prin resortisanţii săi sau cu utilizarea navelor sau a aeronavelor aflate sub pavilionul său, de aur, minereu de titan, minereu de vanadiu şi minerale rare, şi a achiziţionării unor asemenea materiale de la RPDC prin resortisanţii statelor membre sau cu utilizarea navelor sau a aeronavelor aflate sub pavilionul lor, indiferent daca acestea provin sau nu de pe teritoriul RPDC (PO 30);

embargo de combustibil pentru aeronave, inclusiv de benzină pentru aeronave, combustibil nafta pentru aeronavele cu reacţie, combustibilul tip kerosen pentru aeronavele cu reacţie şi combustibil tip kerosen pentru rachetele cu reacţie (PO 31);

îngheţarea tuturor fondurilor, a celorlalte active financiare şi a resurselor economice din afara RPDC care sunt deţinute sau controlate, direct sau indirect, de entităţi ale Guvernului RPDC sau ale Partidului Muncitorilor din Coreea, sau de persoane sau entităţi care acţionează în numele acestora sau la îndrumarea acestora, sau de entităţi deţinute sau controlate de acestea, considerate ca fiind asociate cu programele RPDC de dezvoltare a armelor nucleare sau a rachetelor balistice sau cu alte activităţi interzise prin Rezoluţiile 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013) sau prin prezenta Rezoluţie (PO 32);

interzicerea deschiderii şi a funcţionării unor noi filiale, sucursale şi reprezentanţe ale băncilor RPDC, a creării de noi companii mixte şi a obţinerii de participaţii sau a stabilirii sau menţinerii de relaţii de corespondenţă bancară cu băncile RPDC şi închiderea filialelor, sucursalelor şi reprezentanţelor existente şi desfiinţarea companiilor mixte şi întreruperea participaţiilor şi relaţiilor de corespondenţă bancară cu băncile RPDC în termen de 90 de zile de la adoptarea rezoluţiei (PO 33);

interzicerea instituţiilor de credit de a deschide noi reprezentanţe sau sucursale, filiale sau conturi bancare în RPDC (PO 34);

închiderea reprezentanţelor, sucursalelor sau conturilor bancare existente în RPDC în termen de 90 de zile de la adoptarea rezoluţiei, dacă se deţin informaţii credibile care oferă motive rezonabile de a crede că aceste servicii financiare ar putea contribui la programele RPDC de dezvoltare a armelor nucleare sau a rachetelor balistice sau la alte activităţi interzise de regimul de sancţiuni (PO 35);

interzicerea ajutorului financiar public şi privat în scopul desfăşurării de activităţi comerciale cu RPDC (inclusiv acordarea de credite de export, garanţii sau asigurări resortisanţilor proprii sau entităţilor implicate în activităţile comerciale respective), în cazul în care respectivul ajutor financiar ar putea contribui la programele RPDC de dezvoltare a armelor nucleare sau a rachetelor balistice sau la alte activităţi interzise prin Rezoluţiile 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013) sau prin prezenta Rezoluţie (PO 36);

obligaţia luării măsurilor necesare pentru a asigura că transferurile de aur către sau din RPDC nu contribuie la dezvoltarea programelor nuclear şi balistic (PO 37).

2. Rezoluţia Consiliului de Securitate al ONU 2321 (2016)

restricţii de călătorie şi îngheţarea fondurilor şi resurselor economice ale unor noi persoane şi entităţi (PO 3 coroborat cu Anexele I şi II);

interzicerea furnizării, transferului, vânzării, importului şi exportului unor noi

12

categorii de bunuri legate de tehnologia nucleară (anexa III) şi furnizarea serviciilor asociate (PO 4);

clarifică o lista ne-exhaustiva a bunurilor de lux vizate de sancţiuni (PO 5 coroborat cu Anexa IV);

extinderea cerinţelor de inspectare, confiscare şi distrugere bunurilor interzise de rezoluţie şi raportarea acelor acţiuni Comitetului de sancţiuni pentru RPDC (PO 6);

interzicerea furnizării, transferului, vânzării, importului şi exportului de bunuri cu dublă utilizare în domeniul armelor convenţionale (lista va fi întocmită în termen de 15 zile de la adoptarea rezoluţiei) şi furnizarea serviciilor asociate (PO 7);

elimină excepţiile de la interzicerea serviciilor de leasing, crewing şi chartering către RPDC, cu excepţia unor cazuri autorizate individual de către Comitet (PO 8);

elimină excepţiile de la înregistrarea navelor în RPDC, de la folosirea pavilionului RPDC, deţinerea unor asemenea nave, furnizarea serviciilor de clasificare, certificare, asigurare sau de la alte servicii pentru nave aflate sub pavilionul RPDC, cu excepţia unor cazuri autorizate individual de către Comitet (PO 9);

prevede noi exemple de materii a căror predare este interzisă, precum ingineria mecanică avansată, ingineria chimică avansată etc. (PO 10);

suspendarea cooperării ştiinţifice şi tehnice cu persoane sau grupuri sponsorizate oficial sau care reprezintă RPDC, cu excepţia domeniului medical şi a unor situaţii autorizate de Comitet sau de stat (PO11);

reducerea numărului de personal din misiunile diplomatice şi oficiile consulare ale RPDC (PO 14);

restricţii de călătorie vizând oficiali şi militari RPDC dacă statul determină că aceştia participă la activităţi interzise (PO 15);

limitarea conturilor bancare la câte unul pe misiune diplomatică şi oficiu consular, respectiv câte unul pe diplomat şi agent consular (PO 16);

interzicerea folosirii terenului şi imobilelor deţinute sau închiriate de misiunile diplomatice şi oficiile consulare RPDC pentru alte scopuri decât cele oficiale (PO 18);

interzicerea serviciilor de asigurare şi reasigurare a navelor deţinute, controlate sau operate, inclusiv prin mijloace ilicite, de RPDC (PO 22);

interzicerea procurării de servicii de crewing de nave şi aeronave de la RPDC (PO 23);

radierea din registre a navelor deţinute, controlate sau operate de RPDC şi neînregistrarea unor nave radiate de un alt stat membru (PO 24);

sublinierea faptului că interdicţiile privind „tranzitul” include şi tranzitul aeroportuar (PO 25)

limitează exportul de cărbuni din RPDC, între adoptarea rezoluţiei şi 31 decembrie 2016, la valoarea de 53,495,89 dolari americani sau la 1,000,866 tone, respectiv la 400,870,018 dolari americani sau la 7,500,000 de tone anual, începând din 1 ianuarie 2017, cu îndeplinirea anumitor condiţii, şi înfiinţarea unui sistem de notificare şi contabilizare de către Comitet (PO 26);

interzicerea furnizării, vânzării de către RPDC şi a importului din RPDC de cupru, nichel, argint şi zinc (PO 28);

interzicerea furnizării, vânzării de către RPDC şi a importului din RPDC de statui (PO 29);

interzicerea furnizării, vânzării sau transferului către RPDC de elicoptere şi nave (PO 30);

închiderea reprezentanţelor, subsidiarelor şi conturilor bancare ale statelor membre din RPDC, cu excepţia celor cu scop umanitar sau pentru desfăşurarea activităţii

13

misiunilor diplomatice din RPDC (PO 31);

interzicerea sprijinului financiar public sau privat pentru comerţul cu RPDC(PO32);

expulzarea persoanelor care lucrează în numele sau la îndrumarea unei instituţii de credit sau financiare din RPDC (PO 33). 3. Rezoluția Consiliului de Securitate al ONU 2356 (2017) • restricții de călătorie și înghețarea fondurilor și a resurselor economice ale 14 persoane și 4 entități (PO 3 coroborat cu anexele I și II). 4. Rezoluția Consiliului de Securitate al ONU 2371 (2017)

restricții de călătorie și înghețarea fondurilor și a resurselor economice ale 9 persoane și 4 entități (PO 3 coroborat cu anexele I și II);

interzicerea furnizării, vânzării și a transferului către RPDC și a importului sau transferului din RPDC, în mod direct sau indirect, a unor bunuri, determinarea acestora urmând a fi făcută de Comitetul de sancțiuni sau de Consiliul de Securitate (PO 4);

extinderea interzicerii furnizării, vânzării și a transferului către RPDC și a importului sau transferului din RPDC, în mod direct sau indirect, de articole, materiale, echipamente, bunuri și tehnologii legate de armele convenționale, determinarea acestora urmând a fi făcută de Comitetul de sancțiuni sau de Consiliul de Securitate (PO 5);

interzicerea intrării în porturi a navelor desemnate de Comitet ca fiind implicate, în prezent sau în trecut, în activități interzise de regimul de sancțiuni (PO 6);

interzicerea navlosirii de nave aflate sub pavilionul RPDC (PO 7);

interzicerea furnizării, vânzării și a transferului de către RPDC și a achiziționării din RPDC de cărbuni, fier și minereuri de fier (PO 9);

interzicerea furnizării, vânzării și a transferului de către RPDC și a achiziționării din RPDC de fructe de mare (PO 10);

interzicerea furnizării, vânzării și a transferului de către RPDC și a achiziționării din RPDC de plumb și de minereuri de plumb (PO 11);

interzicerea depășirii numărului de autorizații de muncă, acordate de statele membre, resortisanților RPDC, după adoptarea prezentei rezoluții (PO 12);

interzicerea înființării de societăți mixte sau de alte entități cooperative cu persoane sau entități din RPDC și a dezvoltării celor existente prin investiții suplimentare (PO 13);

clarifică interdicțiile în domeniul serviciilor financiare prin menționarea interdicției de a disponibiliza fonduri pe teritoriile statelor membre (PO 14);

statele membre vor raporta Comitetului de sancțiuni măsurile concrete luate pentru punerea în aplicare a prezentei rezoluții, în termen de 90 de zile de la adoptarea acesteia (PO 19);

statele membre sunt autorizate să confiște și să dispună de bunurile interzise de regimul de sancțiuni, găsite în urma efectuării inspecțiilor, în conformitate cu obligațiile lor internaționale (PO 22).