RAPORT ANUAL · raport anual 2016 departamentul pentru lupta antifraud Ă - dlaf pag. 9 37 29 14 8...

RAPORT ANUAL

2016

DEPARTAMENTUL PENTRU

LUPTA ANTIFRAUDĂ – DLAF

2016

RAPORT ANUAL 2016 DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ - DLAF

Pag. 3

CUPRINS

Pag. 03 CUPRINS

Pag. 05 CUVÂNT ÎNAINTE

Pag. 06 MANDATUL DLAF

Pag. 06 ANALIZA ACTIVITĂȚII PE ANUL 2016 DIN PERSPECTIVA EXERCITĂRII FUNCȚIEI DE CONTROL

Pag. 12 IMPACTUL ACTIVITĂȚII DLAF DIN PRISMA EXERCITĂRII FUNCȚIEI DE CONTROL, PENTRU CADRUL FINANCIAR 2007 - 2013

Pag. 15 ANALIZA ACTIVITĂȚII DIN PERSPECTIVA FUNCȚIEI DE COORDONARE

Pag. 20 ANALIZA ACTIVITĂȚII DIN PERSPECTIVA EXERCITĂRII FUNCȚIEI DE COOPERARE CU OFICIUL EUROPEAN DE LUPTĂ ANTIFRAUDĂ – OLAF

Pag. 22 ANALIZA ACTIVITĂȚII DIN PERSPECTIVA COMUNICĂRII PUBLICE ȘI A RELAȚIILOR CU MASS-MEDIA

Pag. 23 ANALIZA RESURSELOR ECONOMICO-FINANCIARE

Pag. 24 ANALIZA RESURSELOR UMANE

Pag. 25 CONCLUZII ȘI PRIORITĂȚI

Pag. 26 ABREVIERI


Pag. 5

“Din punct de vedere al prezentului, Uniunea Europeană, astfel definită, este singura soluție pentru a menține pacea între

popoare. Din punctul de vedere al viitorului, ea poate, dacă ne

punem cinstit în slujba ei, să constituie germenul unei vieți internaționale noi și atât de binefăcătoare, încât mintea noastră actuală, produs al luptei și al suferinței, nu o poate cuprinde încă.”

Nicolae Titulescu1

S-au împlinit 10 ani de când România a aderat la Uniunea Europeană. În toată această perioadă,

Departamentul pentru lupta antifraudă – DLAF, ca structură care protejează interesele financiare ale Uniunii Europene în România, și-a asumat acest rol, contribuind la încrederea în principiile de legalitate, predictibilitate a aplicării legii și, finalmente, de întărire a securității raporturilor juridice.

Instituția a evoluat în acest timp, maturitatea instituțională având drept cheie de boltă autonomia și

independența în raport cu celelalte instituții. Deși este un organ administrativ, DLAF a transmis, în principal către DNA și OLAF, mijloace de probă care au primit girul de calitate al instanțelor de judecată.

Instituția a reușit să realizeze funcțiile de control și coordonare cu un capital uman și material minim,

prezentul Raport dovedind acest lucru. În calitate de coordonator, Departamentul pentru lupta antifraudă – DLAF și-a propus ca, prin

„Strategia de luptă antifraudă 2017 - 2023”, să-și valorifice expertiza și să o folosească în scopul de a întări prevenția săvârșirii unor fapte de natură să aducă atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene în România.

DLAF a devenit un adevărat garant al legalității, contribuind la reconstituirea unei culturi juridice

puternice a integrității și la creșterea încrederii în aplicarea legii. Prin prisma experienței acumulate în anul 2016, DLAF își propune să adopte o atitudine pro-activă de

atingere a unor standarde ridicate de coordonare antifraudă și de control, astfel încât interesele financiare ale Uniunii Europene să beneficieze de o protecție adecvată și coerentă, iar România să fie considerată partener loial în cadrul mecanismului european și, totodată, întreaga rețea națională instituțională antifraudă să asimileze și să promoveze un mesaj ferm: „Toleranță zero fraudei și corupției!”

Marius Cătălin VARTIC,

Șeful Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF

1 Nicolae Titulescu, Documente diplomatice - Editura Politică (Bucureşti) 1967, pag. 354


Pag. 6

❶ MANDATUL DLAF

DLAF asigură, sprijină și coordonează îndeplinirea obligațiilor ce revin României în scopul protecției efective și echivalente a intereselor financiare ale UE, în conformitate cu prevederile art. 325 din TFUE2.

Beneficiind de un buget de 10.560.000 Lei și 85 de

persoane angajate, în anul 2016, DLAF a reușit să-și ducă la îndeplinire mandatul prin exercitarea funcțiilor de: control, coordonare a luptei antifraudă, de reglementare și de reprezentare.

DLAF a îmbunătățit performanțele din anul precedent, concomitent cu întărirea capacităților

administrative a structurii și a autonomiei funcționale și decizionale, în raport cu alte autorități și instituții publice.

Pregătirea profesională a personalului a permis atingerea obiectivelor propuse.

❷ ANALIZA ACTIVITĂȚII PE ANUL 2016 DIN PERSPECTIVA EXERCITĂRII FUNCȚIEI DE

CONTROL

① Conform prevederilor legale, Departamentul efectuează sau coordonează acțiuni de control în vederea identificării neregulilor, fraudelor și altor activități ilicite în legătură cu gestionarea, obținerea și utilizarea fondurilor europene și a celor de cofinanțare aferente, precum și a oricăror altor fonduri ce intră în sfera intereselor financiare ale Uniunii Europene. Potrivit art. 21, lit. e) din Regulamentul de organizare și funcționare al Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF, aprobat prin H.G. nr. 738/2011, acțiunile de control se declanșează în urma unor verificări preliminare temeinice, pentru identificarea indiciilor de fraudă, care au rolul de a selecta faptele cu potențial de valorificare judiciară.

DLAF are calitatea de organ de constatare, în sensul art. 61 din Codul de procedură penală, în

privința aspectelor de natură infracțională care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene în România.

Asumarea efectuării de controale nemijlocite, inclusiv prin cercetarea la fața locului și

verificări încrucișate reprezintă o plusvaloare instituțională, modelul asumat de România fiind unul complex și complet.

La solicitarea procurorului, Departamentul poate efectua controale cu privire la respectarea

dispozițiilor legale în materia protejării intereselor financiare ale Uniunii Europene.

În anul 2016, DLAF a declanșat un număr de 1.022 verificări preliminare, menite să identifice

2 Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene


Pag. 7

suspiciunile de fraudă. Din numărul total al acestora, 351 dosare au fost soluționate, după cum urmează:

• prin propuneri de deschidere a acțiunilor de control: 159; • prin clasare: 161; • prin conexare: 31. Gradul de încărcare al consilierilor cu atribuții în domeniul verificărilor preliminare a fost, în

medie, de 100 lucrări/consilier. Acest fapt a fost generat atât de numărul mare de sesizări, multe dintre acestea neîndeplinind nici măcar condițiile legale3, cât și de lipsa de personal.

În perioada de referință, consilierii cu atribuții de control - funcționari publici cu statut special

- au avut în lucru un număr total de 569 dosare. Dintre acestea, 531 acțiuni de control au fost declanșate în urma verificărilor preliminare. Cele 569 cauze au vizat 464 proiecte finanțate din bugetul general al Uniunii Europene prin fonduri nerambursabile și 390 subvenții agricole acordate în cadrul schemelor de sprijin pe suprafață, provenite din fonduri comunitare și fonduri alocate de la bugetul de stat.

② Totalul acțiunilor de control finalizate a fost de 211. În aceste cauze, DLAF a constatat următoarele:

③ Evoluția acțiunilor de control finalizate - comparație anii 2014, 2015 și 2016, acțiuni prin care au fost verificate fondurile europene provenite din bugetul general al Uniunii Europene:

3 conform prevederilor art. 7, O.G. nr. 27/2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, cu modificările şi completările ulterioare

în 133 cazuri

• indicii privind săvârșirea unor fraude care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene, fiind sesizate organele de urmărire penală

în 60cazuri

• faptele sesizate nu s-au confirmat

în 17cazuri

• necesitatea clasării cauzelor, deoarece, în perioada derulării controlului, organul de urmărire penală a dispus asupra cauzei penale

1 caz• existenţa unor nereguli de implementare


Pag. 8

indicii de fraudă63%

neconfirmate28%

clasate8%

nereguli de implementare

1%

Ponderea soluţiilor privind suspiciunile de fraudă din totalul acțiunilor de control, finalizate în anul 2016

179

154

211

0

50

100

150

200

Anul 2014 Anul 2015 Anul 2016

④

⑤ Valoarea totală a proiectelor aferente celor 211 cazuri finalizate a fost de 259.998.894,03 Euro.

Sursa sesizării în cele 133 acțiuni de control finalizate cu suspiciune de fraudă a fost: • Direcția Națională Anticorupție: 47; • Autorități de gestionare: 58; • Persoane fizice: 10;


Pag. 9

37

29

14

8 7

0

5

34

27

10 10

64

8

38

3432

17

7

13

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

PNDR SAPS POSDRU POR POSCCE POS Mediu Altele

Anul 2014 Anul 2015 Anul 2016

• Sesizare din oficiu: 8; • Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 6; • Oficiul European de Luptă Antifraudă: 2; • Alte instituții sau autorități naționale: 2. Fonduri asupra cărora au existat suspiciuni de fraudă, în cadrul celor 133 acțiuni de control

finalizate în anul 2016, au ponderea majoritară de 99,25% (132 acțiuni de control) în fonduri post-aderare, iar diferența fiind din fonduri preaderare (SAPARD).

În funcție de tipul programelor sau a schemei de plată pe suprafață finanțate prin fonduri post-

aderare, cele 132 acțiuni de control, finalizate cu suspiciune de fraudă în anul 2016, au fost distribuite astfel:

• PNDR: 38; • SAPS: 34; • POSDRU: 32; • POR: 17; • POSCCE: 7; • Cooperare transfrontalieră: 1; • POS Mediu: 1; • POAT: 1; • Grant UE (LIFE+): 1.

⑥ Tipul programului sau a schemei de plată, finanțate din fonduri post-aderare, verificate în

cadrul acțiunilor de control finalizate cu suspiciune de fraudă - comparație anii 2014, 2015 și 2016:

⑦ Valorificarea administrativă a acțiunilor de control finalizate în anul 2016 - Departamentul pentru lupta antifraudă – DLAF a transmis autorităților de gestionare a fondurilor europene sau altor autorități naționale/europene un număr de 122 note de control, din care 97 cu suspiciuni de fraudă,


Pag. 10

92%

8%

Valorificarea judiciară a acţiunilor de control finalizate cu suspiciune de fraudă

DNA

alte parchete

24 în care nu s-au confirmat aspectele sesizate și 1 neregulă, după cum urmează: • APIA: 33; • AFIR: 33; • AM POSDRU (și Centrele Regionale): 18; • AM POR: 21; • AM POSCCE: 3; • Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 1; • Ministerul Educației și Cercetării Științifice – CNDIPT: 2; • Ministerul Energiei, Întreprinderilor Mici și Mijlocii și Mediului de Afaceri – OI Energie:

3; • Ministerul pentru Societatea Informațională – OIPSI: 2; • AM POAT: 1; • AM POS Mediu: 1; • AM POP: 1; • ANT: 1; • Autoritatea Națională pentru Cercetare Științifică și Inovare: 1; • Oficiul European de Luptă Antifraudă – OLAF: 1.

⑧ Valorificarea judiciară a acțiunilor de control - în cazul celor 133 acțiuni de control finalizate

cu suspiciune de fraudă, DLAF a sesizat Direcția Națională Anticorupție (122 cazuri) și parchetele ordinare (11 cazuri).

⑨ Analiza sesizărilor DLAF transmise la DNA în anul 2016 relevă următoarele date statistice: Din perspectiva categoriei persoanelor, a rezultat că au fost 52 persoane juridice și 67

persoane fizice. Persoanele fizice au deținut următoarele funcții:


Pag. 11

Valoarea însumată a prejudiciilor constatate a fost de 33.979.420,90 Euro. Cel mai mare

prejudiciu constatat a fost de 7.839.570 Euro. În 45 cazuri, prejudiciile constatate au fost cuprinse între 100.000 - 1.000.000 Euro, iar 5 cazuri au avut prejudicii mai mari de 1.000.000 Euro.

În anul 2016, într-un număr de 39 cazuri investigate de-a lungul timpului de către

Departamentul pentru lupta antifraudă – DLAF, procurorii Direcției Naționale Anticorupție au întocmit 30 rechizitorii prin care s-a dispus trimiterea în judecată a 115 persoane fizice și a 47 persoane juridice, iar, în 4 cazuri, s-au încheiat 6 acorduri de recunoaștere a vinovăției (cu mențiunea că anchetele penale ale DNA au vizat fapte care au avut ca rezultat și alte tipuri de infracțiuni).

Instanțele de judecată au dispus soluții definitive în 14 cauze din cele cu care DNA a fost

sesizat de DLAF. Din analiza sintetică a soluțiilor date de instanțele de judecată, au rezultat următoarele: • în cazul persoanelor fizice, au fost aplicate:

• 4 pedepse cu executare, acestea fiind cuprinse între 2 ani și 4 luni și 5 ani și 1 lună; • 23 pedepse la închisoare cu suspendarea sub supravegherea executării pedepsei,

acestea fiind cuprinse între 6 luni și 3 ani; • 1 pedeapsă la închisoare cu suspendarea condiționată a executării de 3 ani.

În toate aceste cazuri, instanțele au dispus și pedepse complementare, respectiv interzicerea unor drepturi pe o perioadă cuprinsă între 1 an și 5 ani, după executarea pedepsei principale;

• în cazul persoanelor juridice, au fost aplicate pedepse constând în amenzi penale cuprinse

între 25.000 Lei și 250.000 Lei și interzicerea unor drepturi unui număr de 5 persoane juridice inculpate;

• într-un număr de 5 cauze, a fost dispusă măsura anulării înscrisurilor folosite la

12• primari de comună

5• viceprimari de comună

9• secretari din cadrul primăriei

11• funcţionari APIA

22• membri în comisii de evaluare şi atribuire a proiectelor

5• diriginţi de şantier

3• medici veterinari


Pag. 12

1 943 57

181

118

182

308

254

61

1 6 1549

100

150 153131

202

43

0

50

100

150

200

250

300

350

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017Acțiuni de control deschise Acțiuni de control finalizate

săvârșirea infracțiunilor, iar, într-un număr de 5 cauze, a fost dispusă măsura sechestrului asigurator asupra bunurilor mobile și imobile ale inculpaților;

• în 9 cauze, instanța a dispus recuperarea prejudiciului cauzat de inculpați, prejudiciul total fiind de 4.801.467,02 Euro;

• a fost pronunțată și o soluție de achitare.

❸ IMPACTUL ACTIVITĂȚII DLAF DIN PRISMA EXERCITĂRII FUNCȚIEI DE CONTROL,

PENTRU CADRUL FINANCIAR 2007 - 2013

① Din perspectiva închiderii perioadei de programare 2007 - 2013, prin Declarația finală din data de 31 martie 2017 este necesară și relevantă o încadrare a rezultatelor DLAF într-o scurtă sinteză a rezultatelor privind exercitarea funcției de control în cei zece ani de la aderarea României la Uniunea Europeană.

② Activitatea de control La nivelul DLAF, au fost demarate, în perioada 2008 - martie 2017, un număr de 1.214

acțiuni de control asupra proiectelor care au fost finanțate din fondurile alocate cadrului financiar 2007 - 2013 din fondurile structurale, de coeziune și cele agricole, nefiind incluse granturile sau alte finanțări de la Uniunea Europeană. Până în martie 2017, au fost finalizate un număr de 850 dosare. Eficiența acțiunilor de control a fost de 70%.

③ Situația distribuției pe ani a numărului de acțiuni de control deschise/finalizate din fondurile aferente Cadrului financiar 2007 - 2013, nefiind incluse granturile sau alte finanțări de la Uniunea Europeană, se prezintă astfel:

Saltul cantitativ al acțiunilor de control s-a înregistrat după anul 2011, moment în care DLAF a devenit instituție autonomă cu personalitate juridică, conform Legii nr. 61/2011 privind modul de organizare și funcționare a Departamentului.


Pag. 13

64%

3%

33%

Ponderea rezultatului acţiunilor de control DLAF

suspiciuni de frauda

nereguli

neconfirmate

④ În cele 850 acțiuni de control, DLAF a constatat următoarele:

⑤ Ponderea semnificativă, de 64%, a fost deținută de acțiunile de control în care s-au confirmat suspiciunile de fraudă.

⑥ Valoarea totală a proiectelor verificate de DLAF a fost de 1.782.804.969 Euro, reprezentând aproximativ 5% din valoarea sumelor rambursate de Comisia Europeană pentru proiectele derulate

în 545 cazuri

• indicii privind săvârșirea unor fraude care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene

în 28 cazuri

• nereguli

în 277 cazuri

• din cele 277 acțiuni de control, în 255 cazuri aspectele sesizate nu s-au confirmat, iar 22 cazuri au fost clasate deoarece, în cursul derulării controlului DLAF, organul de urmărire penală a dispus asupra cauzei penale


Pag. 14

în ciclul financiar 2007 - 2013. Suma totală afectată de fraudă constatată de DLAF a fost de 201.830.565 Euro, reprezentând

11,32% din valoarea totală a proiectelor verificate, și aproximativ 0,60% din valoarea sumelor rambursate de Comisia Europeană.

Situația detaliată pe fonduri a valorilor proiectelor verificate și a valorilor proiectelor

finalizate cu suspiciune de fraudă de către DLAF în perioada 2008 - martie 2017 se prezintă astfel:

FONDUL VALOAREA PROIECTELOR

VERIFICATE

VALOAREA PROIECTELOR ÎN CARE S-A CONSTATAT

SUSPICIUNE DE FRAUDĂ

FEADR 296.186.209,49 Euro 64.696.273,39 Euro FEGA 51.051.978,71 Euro 10.531.667,41 Euro FEP 15.436.599,65 Euro 1.489.781,79 Euro FSE 319.365.143,00 Euro 26.740.251,00 Euro FEDR + FC 1.100.765.039,00 Euro 98.372.591,00 Euro

TOTAL 1.782.804.969,85 Euro 201.830.564,59 Euro

Din datele prezentate, se constată că o pondere semnificativă (48,7%) a proiectelor asupra cărora au existat suspiciuni de fraudă o reprezintă cele finanțate din cadrul instrumentelor structurale și de coeziune.

Cele 545 acțiuni de control finalizate cu suspiciune de fraudă în derularea proiectelor

finanțate din fonduri europene alocate din ciclul financiar 2007 - 2013 au constituit mijloace de probă pentru acțiunile penale ale DNA și DIICOT, cu mențiunea că numărul cel mai mare de cauze au fost transmise la DNA.

Cu privire la frauda cu fonduri provenite din bugetul Uniunii Europene, statisticile

DNA arată o creștere constantă a numărului de cazuri și valoarea daunelor identificate, astfel cum apar redate în tabelul de mai jos4:

2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016

Nr. cazuri ajunse în faza de judecată

11 26 32 23 29 45 54 57 52 65 88

Nr. persoane trimise în judecată

18 51 77 46 62 95 124 131 149 146 327

Daune (milioane Lei)

1,7 1,6 3,2 7,5 8,7 22,6 71 239 70 112 180

4 Capitolul 2.5. “Combaterea infracţiunilor împotriva intereselor financiare ale Uniunii Europene”, Raport privind activitatea desfăşurată de către DNA în anul 2016, Bucureşti (2017), şi secţiunea “Gestionarea fondurilor UE”, Raport tehnic care însoţeşte documentul Raport al Comisiei către Parlamentul European şi Consiliu privind progresele înregistrate de România în cadrul Mecanismului de cooperare şi de verificare, Bruxelles (2017)


Pag. 15

⑦ Activitatea de raportare a neregulilor constatate de autoritățile de management și transmise către Comisia Europeană / Oficiul European de Luptă Antifraudă, aferente cadrului financiar 2007 - 2013

DLAF asigură, coordonează și monitorizează raportarea neregulilor între instituțiile naționale și OLAF, oferind informațiile și clarificările necesare în acest sens, și asigură transmiterea informațiilor primite de la OLAF către entitățile implicate în raportarea neregulilor.

Toate aceste prevederi fac parte din răspunsul legislativ al statului membru față de calitatea

OLAF de a asigura cooperarea între statele membre și Comisia Europeană pentru protejarea intereselor financiare ale UE, prevăzută la articolul 325 TFUE, și de a desfășura investigații administrative externe în vederea combaterii fraudei, corupției și a altor activități ilegale care dăunează bugetului european.

⑧ Din verificările efectuate la nivelul național de către autoritățile cu competențe în gestionarea fondurilor europene asupra proiectelor în cadrul programelor operaționale, s-au constatat și raportat următoarele:

• 5.167 cazuri de nereguli cu o valoare afectată în cuantum de 1.054.520.671 Euro, care reprezintă aproximativ 3% din valoarea sumelor rambursate de Comisia Europeană;

• 605 cazuri de fraudă cu o valoare totală a proiectelor de 276.677.739 Euro; • 77 cazuri în care s-a dispus trimiterea în judecată a persoanelor vinovate. Valoarea

prejudiciului rezultat în aceste cauze a fost de 6.457.332 Euro.

❹ ANALIZA ACTIVITĂȚII DIN PERSPECTIVA FUNCȚIEI DE COORDONARE

① În conformitate cu dispozițiile legale, DLAF exercită funcția de coordonare a luptei antifraudă în scopul asigurării unei protecții efective și echivalente a intereselor financiare ale Uniunii Europene în România.

În perioada de referință, DLAF a acționat pe mai multe paliere:

② Consolidarea politicilor naționale și a cadrului legislativ național privind protecția

intereselor financiare ale UE în România prin: • Strategia națională de luptă antifraudă (SNLAF) 2017 - 2023

În contextul Regulamentelor europene aferente Cadrului financiar multianual 2014 - 2020, al

negocierilor de către Guvernul României, prin Ministerul Fondurilor Europene, cu Comisia Europeană a prevederilor Acordului de Parteneriat pentru fondurile structurale și de investiții europene 2014 - 2020 și, în consecință, a configurării, la nivel național, a noii infrastructuri privind gestionarea fondurilor Uniunii Europene, DLAF a elaborat „Strategia națională de luptă antifraudă (SNLAF) 2017 - 2023” prin coordonarea unor analize - diagnostic pentru evaluarea situației curente și a unor analize de risc antifraudă, care să stea la baza conturării obiectivelor generale și specifice ale Strategiei naționale de luptă antifraudă, precum și la identificarea planului de acțiune al acesteia. Strategia națională de luptă antifraudă se află, în prezent, în stadiul de obținere a avizelor necesare adoptării prin Hotărâre a Guvernului.


Pag. 16

• Strategia Națională Anticorupție (SNA) 2016 - 2020

În calitate de membru al Platformei de cooperare a autorităților independente și a instituțiilor anticorupție, DLAF a participat la prima reuniune a Platformei de cooperare și a transmis „Declarația de aderare la valorile fundamentale, principiile și obiectivele Strategiei Naționale Anticorupție”.

• Emiterea de opinii legale privind protecția intereselor financiare ale UE în România la solicitarea instituțiilor naționale / europene administrative, a unor structuri judiciare sau a celorlalte direcții din cadrul DLAF

Opiniile legale ale DLAF au vizat cadrul legal privind indicatorii de fraudă și indiciile de fraudă, precum și alte reglementări incidente în constatarea și recuperarea neregulilor săvârșite în cadrul utilizării fondurilor europene.

Totodată, DLAF a transmis avizul său asupra proiectului de Hotărâre a Guvernului privind

stabilirea cadrului instituțional și a unor măsuri pentru punerea în aplicare a Regulamentului (UE) 2015/2219 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind Agenția Uniunii Europene pentru Formare în Materie de Aplicare a Legii (CEPOL) și de înlocuire și de abrogare a Deciziei 2005/681/JAI a Consiliului.

• Modificarea cadrului legal al DLAF

În prima parte a anului 2016, DLAF a inițiat un proiect de Ordonanță de Urgență pentru modificarea și completarea Legii nr. 61/2011 privind organizarea și funcționarea Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF, pe care l-a transmis instituțiilor competente pentru consultare și, ulterior, pentru avizare. Proiectul de act normativ a fost inițiat în vederea alinierii la standardele impuse unui serviciu de coordonare antifraudă dintr-un stat membru, prin regulamentele, ghidurile sau recomandările emise de instituțiile Uniunii Europene.

În urma observațiilor și avizelor primite, DLAF a inițiat, în a doua parte a anului 2016, un

proiect de lege pentru modificarea și completarea Legii nr. 61/2011 privind organizarea și funcționarea Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF, pe care l-a transmis instituțiilor competente în vederea avizării. După finalizarea procedurii avizării, proiectul de act normativ a fost transmis, de către Departamentul pentru Relația cu Parlamentul, Senatului, ca primă cameră sesizată, spre dezbatere și adoptare în procedură de urgență. Proiectul de act normativ a fost clasat de Senat în conformitate cu prevederile art. 63, alin. (5) din Constituția României.

③ Consolidarea politicilor europene și a cadrului legislativ european privind protecția intereselor financiare ale Uniunii Europene:

• Grupul de lucru Contencios UE, Ministerul Afacerilor Externe

DLAF este membru al grupului interinstituțional, din cadrul Ministerului Afacerilor Externe,

care dezbate aspecte orizontale privind reprezentarea României la Curtea de Justiție a Uniunii Europene, precum și implicațiile pentru instituțiile române ale jurisprudenței recente a Curții de Justiție a Uniunii Europene; în această calitate, Departamentul prezintă opinii Agentului Guvernamental pentru CJUE în cazurile pendinte referitoare la protecția intereselor financiare ale Uniunii Europene.


Pag. 17

• Grupul de lucru pentru combaterea fraudei, Consiliul Uniunii Europene

DLAF a participat la ședințele grupului și a transmis poziția sa către Reprezentanța Permanentă a României la Uniunea Europeană, față de subiectele referitoare la protecția intereselor financiare ale Uniunii Europene, aflate pe agenda grupului de pregătire al Consiliului Uniunii Europene.

• Raportul anual al Comisiei Europene către Parlamentul European și către Consiliu

privind protecția intereselor financiare ale Uniunii Europene - combaterea fraudei

În calitatea sa de coordonator național al luptei antifraudă și conform art. 325 TFUE, DLAF a elaborat, în cooperare cu instituțiile naționale implicate, și a transmis contribuția României la „Raportul anual pentru 2015”, demarând, totodată, pregătirea contribuției la „Raportul anual pentru 2016”.

• Follow-up la recomandările formulate de Comisia Europeană în „Raportul privind protecția intereselor financiare ale UE – combaterea fraudei”, aferent anului 2014

Departamentul a coordonat elaborarea raportului de progrese pentru România și a notificat, în consecință, OLAF.

• Protecția intereselor financiare ale UE prin mijloace penale

DLAF a contribuit la poziția României față de propunerea de Directivă a Parlamentului European și a Consiliului privind combaterea fraudelor îndreptate împotriva intereselor financiare ale Uniunii prin intermediul dreptului penal, care are drept scop stabilirea unui cadru comun european de incriminare a infracțiunilor respective.

• Procurorul Public European

În calitatea sa de membru al grupului de lucru interinstituțional coordonat de Ministerul Justiției, DLAF a contribuit la poziția României față de propunerea Comisiei Europene de Regulament privind instituirea Parchetului European, care are drept scop întărirea instituțională a luptei antifraudă și conjugarea eforturilor europene în acest sens.

④ Exercitarea funcțiilor de reprezentare în domeniul protejării intereselor financiare ale Uniunii Europene:

Reprezentare – această funcție a fost exercitată prin organizarea participării DLAF la reuniunile grupurilor de lucru ale Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF), ale Rețelei Comunicatorilor Antifraudă OLAF (OAFCN) și la diverse evenimente europene și naționale în domeniul protecției intereselor financiare ale Uniunii Europene.

⑤ Participări internaționale:

• 4 februarie 2016, Bruxelles, Belgia - prima reuniune a Grupului de lucru Prevenirea fraudei din cadrul Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF);

• 23 februarie 2016, Bruxelles, Belgia - prima reuniune a Grupului de lucru Raportare și Analiză din cadrul Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF);

• 25 - 26 februarie 2016, Belgrad, Republica Serbia - participarea Șefului DLAF, în


Pag. 18

calitate de lector, la Workshop-ul organizat de Ministerul de Interne din Republica Serbia “Strengthening cooperation through cooperation between Serbian AFCOS and Ministry of Interior”, finanţat prin Instrumentul TAIEX al Comisiei Europene;

• 12 - 14 aprilie 2016, Roma, Italia - Vizita de studiu a delegației DLAF, găzduită de AFCOS Italia, în domeniul detectării şi investigării fraudelor provenite din Fondul de Coeziune și Fondul European de Dezvoltare Regională, proiect elaborat și implementat de către DLAF, finanțat prin Programul TAIEX REGIO PEER 2 PEER al Comisiei Europene - Direcția Generală Politică Regională și Urbană (DG REGIO);

• 14 - 15 aprilie 2016, Bruxelles, Belgia - Reuniunea celei de-a 26-a întâlnire a Rețelei Comunicatorilor Antifraudă OLAF (OAFCN);

• 21 aprilie 2016, Bruxelles, Belgia - Reuniunea COCOLAF - Grupul de lucru Raportarea şi analiza fraudelor și ale altor nereguli;

• 24 mai 2016, Bruxelles, Belgia - a 47-a Reuniune plenară a Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF);

• mai - noiembrie 2016, State Membre UE - participarea DLAF în cadrul Proiectului de cooperare în domeniul luptei antifraudă, implementat de AFCOS Italia, cofinanțat din Programul Hercule III 2014-2020 - Training and Conferences;

• 20 - 24 iunie 2016, Velletri (Roma), Italia - participarea DLAF la cursul de training “Abordări operaționale în domeniul combaterii fraudelor în sectoarele agricol și alimentar” (“Operational approaches of fighting frauds in the European agricultural and food sectors”), eveniment organizat de Institutul Superior pentru Tehnici de Investigații al Carabinierilor Italieni (ISTI) și cofinanțat prin Programul Hercule III;

• 29 - 30 septembrie 2016, Belgrad, Republica Serbia - participarea a 2 reprezentanți DLAF, în calitate de lectori, la Workshop-ul cu tema „Best Practices in Fighting Fraud Committed by Legal Entities”, organizat de Ministerul de Interne din Republica Serbia și finanțat prin Instrumentul TAIEX al Comisiei Europene;

• 04 octombrie 2016, la Bruxelles, Belgia - a doua reuniune a Grupului de lucru Raportare și Analiză din cadrul Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF);

• 25 - 26 octombrie 2016, Vilnius, Lituania - noul Program internațional de formare în domeniul proiectelor de înfrățire instituțională TWINNING, organizat de către Agenția Centrală de Management de Proiect din Lituania;

• 27 octombrie 2016, Bruxelles, Belgia - întâlnirea grupului de lucru AFCOS din cadrul Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF);

• 10 noiembrie 2016, Bruxelles, Belgia - întâlnirea Grupului de lucru Prevenirea fraudei din cadrul Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF);

• 11 noiembrie 2016, Bruxelles, Belgia - Reuniunea Grupului de lucru Raportare și Analiză din cadrul Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF);

• 01 decembrie 2016, Bruxelles, Belgia - Reuniunea Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF) - Grupul de lucru Raportarea și analiza fraudelor și ale altor nereguli.

⑥ Participări naționale:

• ianuarie - februarie 2016, București - Sesiuni de dezbateri publice având ca temă proiectul Normelor metodologice de aplicare a Legii privind achizițiile publice, organizate de Agenția Națională pentru Achizițiile Publice;

• 13 ianuarie 2016, București - Expunere problematică specifică activității Departamentului pentru lupta antifraudă, susținută pentru cursanții Colegiului Național de Afaceri Interne;


Pag. 19

• 21 ianuarie 2016, București - evenimentul de lansare al Proiectului „Afaceri fără corupție”, organizat de Camera de Comerț și Industrie a României;

• 15 - 17 februarie 2016, București - Vizita de studiu, găzduită de DLAF, a unor reprezentanți din cadrul organismelor intermediare și autorităților de management din cadrul Ministerului dezvoltării regionale și fondurilor europene din Croația, având ca temă verificările la fața locului în cadrul proiectelor finanțate prin fonduri europene, finanțată prin TAIEX REGIO PEER 2 PEER;

• 25 februarie 2016, București - Seminarul „Carta Albă a Bunei Guvernări și Planul de Acțiune pentru Integritate Publică pe anul 2016”, organizat de Societatea Academică din România în parteneriat cu Cancelaria Primului Ministru, Ministerul Justiției și Consiliul Concurenței;

• 11 martie 2016, București - Masa rotundă „Reutilizarea socială: normele de aplicare ale Legii nr. 318/2015 pentru înființarea, organizarea și funcționarea Agenției Naționale de Administrare a Bunurilor Indisponibilizate și pentru modificarea și completarea unor acte normative”, organizată de Centrul de Resurse Juridice;

• 23 martie 2016, București - Evenimentul „Monitorizarea Guvernului: Măsurarea Riscurilor de Corupție în Datele privind Achizițiile Publice”, organizat de Institutul pentru Transparență Guvernamentală (GTI) din Budapesta, în parteneriat cu Societatea Academică din România (SAR), Agenția Națională a Achizițiilor Publice și Consiliul Concurenței;

• 07 aprilie 2016, București - Conferința „Reutilizarea socială în România: către implementarea eficace a legii”, organizată de Centrul de Resurse Juridice;

• 22 aprilie 2016, București - Conferința „Transparența Bugetară 2016. Instrumente pentru asigurarea integrității”, organizată de Centrul de Resurse Juridice;

• 23 mai 2016, București - Conferința intitulată „Realizări și perspective”, în cadrul căreia a fost lansat Raportul de activitate al Consiliului Concurenței pe anul 2015;

• 24 mai 2016, București - Reuniunea grupului tehnic de lucru din cadrul Comitetului interministerial pentru achiziții publice, eveniment organizat de Agenția Națională pentru Achiziții Publice (ANAP);

• 30 mai 2016, București - Întâlnirea Grupului de lucru interinstituțional pentru dezvoltarea cerințelor specifice ale aplicației informatice ROM-AFIS, la sediul Ministerului Fondurilor Europene;

• 06 iunie 2016, București - Seminarul de informare „Activitatea de înfrățire instituțională - 100% finanțare europeană - și Asistența Tehnică - oportunitate reală pentru instituțiile publice românești”, organizat de Ministerul Fondurilor Europene prin Direcția Generală Mecanisme și Instrumente Financiare Nerambursabile;

• 28 iunie 2016, București - Conferința de închidere a Proiectului „Analiza impactului reglementărilor în vigoare asupra mediului concurențial în trei sectoare cheie ale economiei românești”, derulat de Consiliul Concurenței;

• 06 - 08 iulie 2016, București - Seminarul din cadrul Proiectului „Legislație, Economie, Competiție și Administrație - Dezvoltarea unei abordări multidisciplinare în combaterea fraudei în achizițiile publice”, organizat de către Freedom House România;

• 30 august 2016, București - Masa rotundă cu tema „Proiecte implementate transparent și eficient în exercițiul financiar UE 2014 - 2020”, organizată de Ministerul Fondurilor Europene și Ministerul pentru Consultare Publică și Dialog Civic;

• septembrie - octombrie 2016, București - Proiectul „Consolidarea capacității Ministerului de Interne din România de prevenire și investigare a fraudelor ce afectează interesele financiare ale Uniunii Europene prin formare și parteneriat”, implementat de MAI și finanțat prin Programul HERCULE III;

• octombrie - noiembrie 2016, București - Proiect național de formare profesională continuă a magistraților în domeniul protecției intereselor financiare ale UE (PIF), derulat de DLAF


Pag. 20

în colaborare cu Institutul Național al Magistraturii (INM); • 03 - 04 octombrie 2016, București - A VI-a ediție a Conferinței „Noile provocări globale

de securitate cibernetică”, organizată de Centrul Național de Răspuns la Incidente de Securitate Cibernetică – CERT-RO;

• 09 - 12 octombrie 2016, Sinaia – Sesiune de pregătire profesională „Prevenirea și combaterea fraudei, etica și integritatea în instituțiile publice”, organizată de Agenția de Plăți și Intervenție pentru Agricultură;

• 11 - 12 octombrie 2016, București - Vizita de studiu, găzduită de DLAF, a reprezentanților AFCOS Grecia;

• 20 octombrie 2016, București - Conferința internațională „Inovație și calitate în sectorul public”, organizată de Agenția Națională a Funcționarilor Publici;

• 27 octombrie 2016, București - Evenimentul „Mediul Concurențial românesc - evoluții în sectoare esențiale”, organizat de către Consiliul Concurenței;

• noiembrie - decembrie 2016 - Proiectul ROFSIP2016OS5A08P01 „Mecanisme eficiente de prevenire și combatere a corupției în administrația publică”, finanțat prin Fondul pentru Securitate Internă - Componenta pentru Cooperare Polițienească a Comisiei Europene, proiect coordonat de Direcția Generală Anticorupție din cadrul Ministerului Afacerilor Interne;

• 02 noiembrie 2016, București - Evenimentul „Ziua porților deschise a Băncii Mondiale”, organizat de Oficiul Băncii Mondiale din România;

• 16 noiembrie 2016, București - Evenimentul „România și aderarea la zona Euro. Riscuri și oportunități”, organizat de Institutul European din România;

• 09 decembrie 2016, București - Conferința privind modalitățile de combatere a corupției, organizat de Agenția Națională de Administrare Fiscală;

• 09 decembrie 2016, București - Simpozion „Prevenirea corupției în perioada 2016 - 2020. Perspective instituționale”, organizat de Direcția Generală Anticorupție și Primăria Municipiului București;

• 07 decembrie 2016, București - Conferința „EU’s Reform and the Next Multiannual Perspective. New Priorities, New Objectives? Challenges for Central and Eastern Europe Countries”, organizată de Institutul European din România și Ambasada Republicii Polone în România.

❺ ANALIZA ACTIVITĂȚII DIN PERSPECTIVA EXERCITĂRII FUNCȚIEI DE COOPERARE

CU OFICIUL EUROPEAN DE LUPTĂ ANTIFRAUDĂ – OLAF

① România a reglementat legislativ modul de colaborare cu această instituție europeană, dând, astfel, eficacitate sporită prevederilor Regulamentului (UE, Euratom) nr. 883/2013 al Parlamentului European și al Consiliului, din 11 septembrie 2013, privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European și al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al Consiliului.

În conformitate cu prevederile art. 23 - 31 din Regulamentul de organizare și funcționare al

Departamentului pentru lupta antifraudă - DLAF, aprobat prin H.G. nr. 738/2011, DLAF cooperează cu OLAF, în calitate de instituție națională de contact și de coordonator național al luptei antifraudă (AFCOS ROMÂNIA).


Pag. 21

Această cooperare se realizează pe următoarele paliere: cooperare prin acțiuni administrative (sub forma unor grupuri de lucru, respectiv programe și module de pregătire profesională); cooperare prin măsuri operaționale (sub forma desfășurării unor acțiuni comune de control, respectiv de acordare sprijin operațional/asistență tehnică în cadrul investigațiilor ș.a.); cooperare prin asistență tehnică; cooperare pentru raportarea neregulilor - anul 2016, în calitate de instituție de contact în România, DLAF a centralizat și transmis aceste nereguli către OLAF.

② În perioada de referință, au fost acordate de către Departament 6 solicitări de sprijin operațional și 78 răspunsuri la solicitări de asistență tehnică OLAF, iar, în 7 cazuri, DLAF a solicitat sprijin în investigațiile sale.

Totodată, în calitate de instituție de contact în România, DLAF a centralizat și transmis către

OLAF un număr de 3.354 rapoarte aferente neregulilor, din care: 1.264 sunt rapoarte care reprezintă cazuri noi, identificate de autoritățile de management, și 2.090 sunt rapoarte de actualizare. Scopul acestui demers a fost acela de a se evalua și îmbunătăți raporturile între OLAF și autoritățile de coordonare privind lupta antifraudă din statele membre.

③ De asemenea, un punct important în colaborarea cu OLAF l-a avut acțiunea organizată de către DLAF, în data de 21 septembrie 2016, cu ocazia vizitei Directorului General al OLAF, Giovanni KESSLER, la sediul Departamentului. Acțiunea a avut trei componente: o întâlnire bilaterală, un Forum profesional de interes strategic cu tema „Protecția intereselor financiare ale Uniunii Europene în România, prezent și viitor” și o conferință de presă comună.

Forumul a reunit reprezentanți ai instituțiilor partenere în lupta antifraudă (Direcția Națională Anticorupție, Ministerul Justiției, Agenția Națională de Integritate, Ministerul Fondurilor Europene, Ministerul Finanțelor Publice, Cancelaria Prim-Ministrului, Autoritatea de Audit, Parchetul General, Agenția de Plăți și Intervenție pentru Agricultură, Agenția Națională pentru Achiziții Publice, Agenția pentru Finanțarea Investițiilor Rurale, Autoritatea de Certificare și Plată, autorități de management, Consiliul Concurenței, Direcția Generală a Vămilor, Direcția Generală Antifraudă Fiscală, Organisme intermediare). În cadrul acestui eveniment, s-au punctat evoluțiile pe plan european și național în acest domeniu și s-au împărtășit elemente din viziunea și acțiunile instituțiilor implicate în lupta împotriva fraudelor și a altor activități ilegale care aduc atingere bugetului Uniunii Europene.

④ O altă acțiune desfășurată din perspectiva cooperării cu OLAF a constat în întâlnirea ce a avut loc între Șeful Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF și membrii Comitetului de Supraveghere al Oficiului European de Luptă Antifraudă – OLAF, la sediul DLAF.

Membrii Comitetului de Supraveghere au decis să strângă date și informații despre rapoartele și recomandările OLAF direct de la beneficiarii acestora.

Scopul acestui demers a fost acela de a stabili cât de utile sunt aceste rapoarte și recomandări pentru instituțiile din statele membre cărora le sunt adresate, cum pot fi îmbunătățite, în ce măsură OLAF a ținut cont de legislația statelor membre la redactarea acestora și, de asemenea, câte din aceste rapoarte sunt admisibile ca mijloace de probă în aceleași condiții ca și rapoartele administrative naționale.


Pag. 22

comunicate DLAF46%

comunicate OLAF/OAFCN

32%

anunţuri destinateopiniei publice

9%

rapoarte și alte informații de interes public

13%

❻ ANALIZA ACTIVITĂȚII DIN PERSPECTIVA COMUNICĂRII PUBLICE ȘI A

RELAȚIILOR CU MASS-MEDIA

①

În perioada de referință, Departamentul a publicat pe pagina de Internet (www.antifrauda.gov.ro) 90 materiale de informare publică (41 comunicate de presă ale DLAF, 29 comunicate de presă ale Oficiului European de Luptă Antifraudă – OLAF și ale membrilor Rețelei Comunicatorilor Antifraudă a OLAF - OAFCN, 8 anunțuri, 12 rapoarte și alte informații de interes public).

②

De asemenea, au fost publicate pe pagina de Internet Raportul de evaluare privind transparența decizională în administrația publică (Legea nr. 52/2003 privind transparența decizională în administrația publică, cu modificările și completările ulterioare) și Raportul privind aplicarea prevederilor Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la informațiile de interes public, cu modificările și completările ulterioare.

Pentru a facilita accesul cetățenilor la informațiile din materialele publicate, o proporție de

70% o reprezintă materiale postate și în formate deschise.

③

În îndeplinirea atribuțiilor prevăzute de lege5, la nivelul compartimentelor de specialitate, au fost înregistrate, în anul 2016, un număr de 229 documente (cereri de informații, petiții, solicitări de audiență) transmise de către persoane fizice sau juridice (inclusiv reprezentanți ai mass-media).

5 Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la informaţiile de interes public, cu modificările şi completările ulterioare, Normele metodologice de aplicare a Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la informaţiile de interes public, aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 123/2002, şi O.G. nr. 27/2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, cu modificările şi completările ulterioare


Pag. 23

3212

175

1032

12

162

100

50

100

150

200

mass-media persoanefizice/juridice

petiții cereri de audiență

solicitări formulate în anul 2016 solicitări soluționate în anul 2016

În urma monitorizării zilnice a mass-media, în presa audio-vizuală și online, în perioada de referință, au fost identificate un număr de 218 referiri la DLAF.

④

Pornind de la ideea că activitatea sa poate fi mai bine cunoscută în spațiul public și, drept urmare, componenta de prevenție poate fi, astfel, mai bine definită, la sfârșitul anului 2016, DLAF a demarat procedurile aferente pentru elaborarea unui set de instrumente necesare creării unei identități vizuale puternice (siglă și Website noi, cont în mediile online de socializare), menite să eficientizeze comunicarea cu cetățeanul.

⑤

La începutul lunii noiembrie a anului 2016, pentru îndeplinirea criteriilor de transparență privind actul decizional, șeful Departamentului a aderat la RUTI (Registrul Unic al Transparenței Intereselor). Prin intermediul Registrului, grupurile specializate beneficiază de posibilitatea solicitării de audiențe cu demnitarii din executivul central și se asigură reguli de etică minime, monitorizate de opinia publică. Mai multe date cu privire la acest instrument pot fi consultate accesând http://ruti.gov.ro/.

❼ ANALIZA RESURSELOR ECONOMICO-FINANCIARE

①

DLAF funcționează ca instituție cu personalitate juridică, cu structuri interne proprii și în calitate de ordonator terțiar de credite, fiind finanțată de la bugetul de stat, prin bugetul Secretariatului General al Guvernului.

②

Bugetul DLAF aferent anului 2016 a fost de 10.560.000 Lei. Structura bugetului s-a prezentat astfel:

CHELTUIELI

DE PERSONAL

CHELTUIELI CU BUNURI ȘI

SERVICII

PROIECTE CU FINANȚARE

DIN FEN

CHELTUIELI DE CAPITAL

TOTAL

BUGET INIȚIAL

7.400.000,00 Lei 1.800.000,00 Lei 302.000,00 Lei 500.000,00 Lei 10.002.000,00 Lei

BUGET FINAL

8.921.000,00 Lei 1.543.000,00 Lei 0,00 Lei 96.000,00 Lei 10.560.000,00 Lei


Pag. 24

③

Situația creditelor deschise, în perioada de referință, pentru sumele de la bugetul de stat, a fost următoarea:

DENUMIRE INDICATOR

CREDITE DESCHISE

PLĂȚI EFECTUATE

DISPONIBIL LA 30.12.2015

CHELTUIELI DE PERSONAL

8.912.101,00 Lei 8.907.004,98 Lei 5.096,02 Lei

CHELTUIELI CU BUNURI ȘI SERVICII

1.433.682,00 Lei 1.424.231,13 Lei 9.450,87 Lei


88.895,00 Lei 88.894,37 Lei 0,63 Lei

TOTAL 10.434.678,00 Lei 10.420.130,48 Lei 14.547,52 Lei

④

Execuția bugetară a DLAF, pentru sumele de la bugetul de stat, se prezintă astfel:

DENUMIRE INDICATOR

CHELTUIELI DE PERSONAL

CHELTUIELI CU BUNURI ȘI SERVICII


TOTAL

BUGET APROBAT INIȚIAL

7.400.000,00 Lei 1.800.000,00 Lei 500.000,00 Lei 9.700.000,00 Lei

BUGET APROBAT FINAL

8.921.000,00 Lei 1.543.000,00 Lei 96.000,00 Lei 10.560.000,00 Lei

EXECUȚIE BUGETARĂ

8.907.004,98 Lei 1.424.231,13 Lei 88.894,37 Lei 10.420.130,48 Lei

❽ ANALIZA RESURSELOR UMANE

①

Departamentul dispune de un număr total de 131 posturi, din care 122 aferente funcției publice, 8 aferente funcției contractuale și 1 post de demnitar, cu rang de secretar de stat, aferent conducerii instituției.

②

Până în luna noiembrie a anului 2016, DLAF a deținut doar 86 posturi finanțate. După această dată, ordonatorul principal de credite a suplimentat cu 5 posturi grila finanțată.

Din acestea, la data de 31.12.2016, în cadrul DLAF, erau angajate 85 persoane, din care 84

cu studii superioare de lungă durată (aprox. 99% din personal) și 1 persoană cu studii superioare de scurtă durată (aprox. 1% din personal). Un număr de 49 angajați din DLAF sunt femei (aprox. 57,65%), iar 36 bărbați (aprox. 42,35%). Numărul posturilor pentru care au fost demarate și nu au fost finalizate formalitățile de ocupare până la sfârșitul anului a fost de 3.

Din totalul posturilor ocupate, cele aferente funcțiilor publice reprezintă 96,5%, iar cele cu

contract individual de muncă reprezintă 3,5%.


Pag. 25

❾ CONCLUZII ȘI PRIORITĂȚI

①

Activitatea DLAF în anul 2016 a fost una foarte bună (raportat la resursele financiare și de personal limitate), marcând, practic, o evoluție a instituției de la înființare, până în prezent.

Retrospectiv, de la aderarea României la Uniunea Europeană, respectiv 2007 și până în

prezent, DLAF și-a îmbunătățit capacitatea administrativă, un rol important avându-l în acest salt calitativ Legea nr. 61/2011 privind organizarea și funcționarea DLAF, prin care a fost întărită autonomia funcțională, decizională și independența de alte autorități și instituții publice.

②

Din perspectiva închiderii perioadei de programare 2007 - 2013, rezultatele acțiunilor de control desfășurate de DLAF au reprezentat aproximativ 6% din fondurile rambursate de Comisia Europeană.

Analiza soluțiilor, așa cum rezultă din valorificarea judiciară a actelor de control de către

DNA, respectiv al instanțelor de judecată, indică un trend ascendent al calității, un număr important din sesizările DLAF primind girul DNA și, finalmente, al instanțelor de judecată.

Astfel, DLAF a ajuns astăzi o instituție matură, care și-a creat un loc important în cultura

judiciară de asigurare, sprijinire și coordonare a obligațiilor ce revin României privind protecția intereselor financiare ale Uniunii Europene în conformitate cu prevederile art. 325 din TFUE.

③

Pentru eficientizarea activității sale, DLAF și-a stabilit următoarele priorități:

• întărirea cooperării cu OLAF și DNA, pilonii strategici ai activității, dar și cu celelalte instituții naționale care sprijină DLAF în apărarea intereselor financiare ale Uniunii Europene;

• asumarea funcției de coordonare prin implementarea noii SNLAF 2017 - 2023,

aflată în stadiul premergător obținerii avizelor preliminare asumării prin Hotărâre de Guvern (strategie care are un rol esențial în prevenția fraudelor cu fonduri europene);

• identificarea și combaterea fraudelor care aduc atingere intereselor financiare ale

Uniunii Europene prin implementarea unor analize de risc care să eficientizeze activitatea; • creșterea gradului de transparență a activității și a bunelor practici, concomitent

cu elaborarea unei Strategii de comunicare, în vederea consolidării nivelului de încredere a publicului în instituție.


Pag. 26

ABREVIERI

AFCOS Serviciul de Coordonare Antifraudă

AFIR Agenția pentru Finanțarea Investițiilor Rurale

AM Autoritatea de Management

AM POAT Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Asistență Tehnică

AM PODCA Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Dezvoltarea Capacității Administrative

AM POP Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Pescuit

AM POR Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Regional

AM POS Transport Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Sectorial Transport

AM POS Mediu Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Sectorial Mediu

AM POSCCE Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Sectorial „Creșterea Competitivității Economice”

AM POSDRU Autoritatea de Management pentru Programul Operațional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane

APIA Agenția de Plăți și Intervenție pentru Agricultură

CE Comisia Europeană

CJUE Curtea de Justiție a Uniunii Europene

COCOLAF Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă

CEPOL Agenția Uniunii Europene pentru Formare în Materie de Aplicare a Legii

FC Fondul de Coeziune

FEADR Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală

FEDR Fondul European de Dezvoltare Regională

FEGA Fondul European de Garantare Agricolă

FSE Fondul Social European

PNDR Programul Național de Dezvoltare Rurală

PO DCA Programul Operațional Dezvoltarea Capacității Administrative

POR Programul Operațional Regional

POS DRU Programul Operațional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane

POS CCE Programul Operațional Sectorial Creșterea Competitivității Economice

POS Mediu Programul Operațional Sectorial Mediu

SAPARD Programul Special de Pre-Aderare pentru Agricultură și Dezvoltare Rurală

SAPS Schema de Plată Unică pe Suprafață

RAPORT ANUAL · raport anual 2016 departamentul pentru lupta antifraud Ă - dlaf pag. 9 37 29 14 8...

Documents

Transcript of RAPORT ANUAL · raport anual 2016 departamentul pentru lupta antifraud Ă - dlaf pag. 9 37 29 14 8...