Manualul_procedurilor (1)

7/22/2019 Manualul_procedurilor (1)

1/484

UNIVERSITATEA SPIRU HARET

MANUALUL

PROCEDURILOR DE ASIGURARE

A CALITII

EDITURA FUNDAIEIROMNIA DE MINE


2/484

MANUALULMANUALULMANUALULMANUALULPROCEDURILOR DE ASIGURAREPROCEDURILOR DE ASIGURAREPROCEDURILOR DE ASIGURAREPROCEDURILOR DE ASIGURARE

A CALITIIA CALITIIA CALITIIA CALITII

UNIVERSITATEA SPIRU HARET


3/484

Manualul a fost elaborat din dispoziia i sub coordonarea Rectorului Universitii

Spiru Haret,conf. univ. dr.Aurelian A. BONDREA

Manualul a fost realizat n cadrul

Departamentului pentru Managementul Calitii

Ediia I, Bucureti, 2012


4/484

CUPRINS

I. CALITATEA PROCESULUI MANAGERIAL7

P001- Elaborare, aprobare, gestionare i control a documentelor sistemului de management alcalitii.8

P002- Identificarea proceselor sistemului calitii.20

P004- Auditul intern al calitii..26

P006-Actualizare i urmrire a realizrii planurilor strategice i anuale58

P105- Aplicarea sistemului de credite (ECTS)...67

P106- Elaborarea ghidului de studii....83

P205-Autoevaluarea programului de studii de masterat.87

P210-Autoevaluarea programului de studii de licen....98

P215-Monitorizarea sistemului tutorial i comunicare bidirecional..132

P218-Monitorizarea activitilor de seminar, laborator, proiecte, aplicaii practice....136

P501-Calitatea procesului de comunicare intern139

P503- Accesul la informaii de interes public..144

P603- Eliberarea diplomei(acte de studii)149

II. CALITATEA NVMNTULUI..156

P101-Calitatea programelor de studii...157

P102- Calitatea planului de nvmnt164

P103- Calitatea fiei disciplinei171

P104- Calitatea cursului i manualului.183

P201- Calitatea procesului de predare a cursurilor...187

P202- Calitatea procesului de seminarizare i a lucrrilor aplicative...191

P203- Calitatea procesului de practicde specialitate a studenilor.196

P204- Calitatea nvmntului la ciclul de studii universitare de masterat.203

P206- Calitatea nvmntului la ciclul de studii universitare de doctorat.207

P209- Procesul educaional centrat pe student.218

P212- Procesul de evaluare a studenilor..224

P 213-Procesul educaional la forma de nvmnt cu frecvenredus.230

4


5/484

P214- Procesul educaional la nvmntul la distan...239

P408- Evaluarea performanelor coordonatorilor de disciplini a tutorilor...250

P409- Perfecionarea personalului implicat n programele ID.262

P702-Evaluarea satisfaciei studenilor.267

P703-Evaluarea satisfaciei absolvenilor.273

P705- Rezultatele nvrii278

III. CALITATEA CERCETRII TIINIFICE283

P301-Elaborarea strategiei i a planurilor de cercetare tiinific...284

P302-Analiza activitii de cercetare tiinifici de elaborare a raportului de evaluare a rezultatelorcercetrii tiinifice...291

P303- Analiza activitii de cercetare tiinificla nivelul departamentului ifacultii322

P304-Evaluare i avizare a rezultatelor cercetrii tiinifice328

P305-Procedura redactarea raportului de evaluare a cercetrii tiinifice333

IV. CALITATEA RESURSELOR UMANE338

P401- Calitatea statului de funcii339

P404- Evaluarea multicriteriala cadrelor didactice346

P405- Evaluarea cadrelor didactice de ctre student....361

P406- Evaluarea colegiala cadrelor didactice369

P407- Autoevaluarea cadrelor didactice...381

P410- Evaluarea performanelor cadrelor didactice implicate n nvmntul cu frecvenredus398

V. CALITATEA ACTIVITILOR SUPORT.410

P208- Activitatea de practicpedagogic.411

P211-Realizarea materialelor didactice417

P216- Monitorizarea i evaluarea rezultatelor procesului educaional implementat pe platformaBlackboard....429

P217-Evaluare interna platformei de nvmnt electronic..433

P219 - Procedura de colectare i rambursare pariala taxelor de studii pentru Programele de studii laIFR i ID...............................................................................................................................................439

5


6/484

P220 -Procedura distribuia resurselor de studii ctre studenii de la formele de nvmnt cuFrecvenRedusi nvmnt la Distan.........................................................................................452

P504 -Procedurde rezolvare a reclamaiilor i sesizrilor..456

P601-Activitatea secretariatelor facultilor la ciclul I - studii universitare de licensi demasterat467

P602- nmatricularea studenilor..476

P604- Procedur privind pstrarea i arhivarea documentelor....491

P605- Procedurprivind Registratura...495

P704-Evaluarea satisfaciei angajatorilor ... 500

6


7/484

I.

CALITATEA PROCESULUI MANAGERIAL

7


8/484

Ediia1/2011

UNIVERSITATEASPIRU HARET

SISTEMUL DE MANAGEMENT AL CALITIIPROCEDURA DE ELABORARE, APROBARE,

GESTIONARE I CONTROL A DOCUMENTELORSISTEMULUI DE MANAGEMENT AL CALITII

COD:P001

Revizia: 1

ElaboratDMC AvizatCEAC AprobatSENAT Data29.09.2011 Pag.1

1. ScopPrezenta procedur stabilete modalitatea de elaborare, redactare, verificare, analizare,

aprobare, difuzare, modificare, gestionare, control i arhivare a manualului calitii i a procedurilori instructiunilor pentru evaluarea i asigurarea calitii, precum i responsabilitile care revinpersoanelor implicate n managementul calitii.

2. Domeniu de aplicareProcedura se aplic n cadrul Universitii Spiru Haret pentru activitile de elaborare,

redactare, verificare, analizare, aprobare, difuzare i modificare a documentelor specifice ale calitiiprocesului educaional.

3. Documente de referin- Legea nr.1/2011 - Legea educaiei naionale- Legea nr. 87/2006 pentru aprobarea Ordonanei de Urgena Guvernului nr. 75/2005 privind

asigurarea calitii educaiei- Hotrrea de Guvern nr. 1418/11.10.2006 pentru aprobarea Metodologiei de evaluare extern,

a standardelor, a standardelor de referini a listei indicatorilor de performan- Metodologia de evaluare extern, standardele, standardele de referini lista indicatorilor de

performanelaboratde ARACIS - Monitorul Oficialnr 865/2006- SR EN ISO 9001:2001- SR EN ISO 19011:2003

- SR ISO IWA 2:2006- Carta Universitii Spiru Haret, ediie 2011- Manualul pentru managementul calitii, Universitatea Spiru Haret, ediie 2011.

4. Definiii, termeni i abrevieriTermenii sunt n conformitate cu hotrrile adoptate n cadrul CEAC al Universitii Spiru Haret.n prezenta procedursunt utilizate urmtoarele definiii i abrevieri:- analizare =evaluarea independent a unei activiti sau a unui document, efectuat de

o persoan sau un grup de persoane desemnate n acest scop, care nu sunt implicate n executareaactivitii sau elaborarea documentului;

- aprobare= acceptarea unui document de ctre o entitate organizatoricsau o persoanprin

care documentul primete un caracter executoriu;- avizare = acceptarea unui document de ctre o entitate organizatoric sau o persoana care

condiioneazcirculaia ulterioara acestuia, frca prin aceasta documentul scapete un caracter executoriu;- copie informativ = copia unui document n care nu se mai introduc eventuale modificri

aprute dupemiterea acestuia;- copie n eviden= copia unui document n care sunt introduse eventualele modificri care

s-au fcut dup emiterea acestuia;-Instruciune = document care descrie modul cum se ndeplinete o activitate prin succesiunea

operaiilor i care include metodele, modul de lucru, echipamentul i materialele utilizate.-Metodologie= set de metode de lucru, set de practici;

8


9/484

Ediia1/2011




COD:P001

Revizia: 1


- Strategie= Plan proiectat sconducla atingerea unui scop specific;- Politic= procesul prin care se iau decizii;- Procedur= mod specificat de efectuare a unei activiti (SR ISO 9000-2006).O procedur scris sau documentat conine de regulurmtoarele: scopul i domeniul de

aplicare ale unei activiti; ceea ce trebuie fcut i de ctre cine; cnd, unde i cum trebuie efectuatactivitatea; ce materiale, echipamente i documente trebuie utilizate; cum trebuie controlat inregistrat activitatea.

-Regulament= controlul comportamentului prin reguli i restricii.

AbrevieriSMC- Sistemul de Management al Calitii

CEAC - Comisia pentru evaluare i asigurarea calitiiDMC - Departamentul pentru managementul calitiiCCF - Comisia Calitii pe FacultateMC - Manualul CalitiiP/I - Procedur/Instruciune

5. Descriere

5.1. Generaliti5.1.1. Documentele sistemului calitii la Universitatea Spiru Haretsunt grupate n doucategorii:I. Documente directoare, care cuprind:

- Documente fundamentale de management: Carta Universitii Spiru Haret, Codul de etic,Codul etic de bune practici n cercetarea tiinific;

- Strategii i politici: Declaraia Preedintelui i Rectorului Universitii privind calitatea,Strategia i politicile Universitii n domeniul calitii i Programul managerial al Preedintelui iRectorului Universitii;

- Regulamente;- Metodologii.II. Documente ale managementului calitii: Manualul calitii, proceduri, instruciuni,

registre i ghiduri cu instruciuni.5.1.2. Manualul Calitii este principalul document n care se prezint politica n domeniul

calitii, obiectivele referitoare la calitate ale organizaiei i angajamentul Rectorului Universitii

referitor la calitate.5.1.3. Manualul Calitii reflectmetodele i mijloacele pentru satisfacerea cerinelor stabilite

n referenialul SR EN ISO 9001:2001.5.1.4. Definirea proceselor este strict necesar pentru elaborarea documentelor de tipul

procedur/instruciune specifice activitilor care se desfoarn cadrul procesului.5.1.4.Identificarea proceselor se face conform Procedurii - Identificarea proceselor.5.1.5. Procedurile sunt documente oficiale aprobate de persoane autorizate, iar aplicarea lor

este obligatorie de la data intrrii n vigoare i pnla retragerea acestora.5.1.6. Documentele SMC de tip procedur/instruciune la Universitatea Spiru Haret se

grupeazduptipul procesului i dupanvergura aplicrii procedurii.

9


10/484

Ediia1/2011




COD:P001

Revizia: 1


5.1.6.1.Duptipul procesuluiprocedurile se grupeazn 8 grupe avnd indicativul P, dupcum urmeaz:

o proceduri privind procese de management a calitii: P000o proceduri privind procese de proiectare i evaluare a programelor de studii: P100o proceduri privind procese de proiectare i evaluare a activitilor de nvmnt: P200o proceduri privind procese de proiectare i evaluare a cercetrii tiinifice: P300o proceduri privind procese de asigurare cu personal i evaluare a performanelor personalului: P400o proceduri privind procese de comunicare, cooperare, mobiliti i rspundere public: P500o proceduri privind procese de proiectare i evaluare a activitilor suport: P600o proceduri de evaluare a rezultatelor: P700

5.1.6.2Dupanvergura procesuluiprocedurile se grupeazn:o proceduri generale la nivelul universitii, aplicabile n toate sau majoritatea structurilor

organizaionale: P000 pnla P700;o proceduri specifice unei structuri organizaionale (facultate, departament etc.) avnd indicativul:

P000/F pnla P700/F pentru facultate i cod P000/D pnla P700/D pentru departament, centru etc.5.1.7. Instruciunile detaliazmodul de realizare a unei activiti pe faze n funcie de categoria

procesului, ca i procedurile, avnd indicativul I.5.1.8.Procedurile/instruciunile se identificprin: denumire, cod, ediie, reviziei cnd distribuirea

este controlat, prin numrul de exemplar identificat pe pagina de gard(anexa 1).

5.2. Elaborarea, analiza, avizarea, aprobarea i difuzarea Manualului Calitii5.2.1. La elaborarea Manualului Calitii se au n vedere urmtoarele:o precizarea domeniului de aplicare al SMC;o descrierea structurii organizatorice a instituiei i a funciei privind managementul calitii;o furnizarea detaliilor asupra responsabilitilor, autoritilor i ierarhiei tuturor funciilor care

conduc, executi verificprocesele ce influeneazcalitatea;o stabilirea tuturor proceselor SMC i a interaciunii dintre ele ncepnd cu analiza cerinelor

beneficiarilor de educaie i terminnd cu satisfacerea ateptrilor acestora;o disponibilitile celor care desfoaractiviti ce influeneazcalitatea proceselor.o resursele umane cu nivelul de competen, experien, abilitate i instruire necesare pentru a

asigura realizarea obiectivelor calitii;o stabilirea procedurilor sistemului calitii adoptate.5.2.2.Structura de coninut a MC pentru domeniul de aplicare prevzut, urmrete structura cadru

a standardul internaional SR EN ISO 9001:2001.5.2.3.Procesul de elaborare a Manualului Calitii cuprinde urmtorii pai:o MC este elaborat de ctre personalul SMC (DMC);o MC este trimis spre analizpublicn toate structurile Universitii;o MC este redactat n forma final, innd cont de propunerile colectate i verificat de director

DMC;o MC este supus analizei i avizrii CEAC;o MC este naintat spre aprobare Senatului universitii i semnat de Rectorul universitii.5.2.4. Difuzarea Manualului Calitii se face pe baza Listei de Difuzare de ctre DMC tuturor

factorilor implicai din Universitate.

10


11/484

Ediia1/2011




COD:P001

Revizia: 1


5.2.5. Prin numerotarea exemplarelor difuzate n conformitate cu numrul de ordine din lista dedifuzare, se asigurinerea sub control a documentelor utilizate in SMC, inclusiv MC.

5.2.6. Toate copiile MC difuzate n cadrul Universitii Spiru Haret poart nsemnul/tampilaCOPIE N EVIDEN.

5.2.7. Copiile MC difuzate n afara instituiei (beneficiari, organisme de certificare, evaluareexternetc.) poartnsemnul/tampila COPIE INFORMATIV.

5.3. Elaborarea, analiza, avizarea, aprobarea i difuzarea procedurilor i instruciunilor5.3.1.Elaborarea P/I se bazeazpe douprincipii:

a) principiul SCRI CE FACI? care marcheazmomentul fundamental al trecerii de la tradiiaORAL la tradiia SCRIS, responsabil, n toate activitile relevante pentru asigurarea calitii.

Persoana sau grupul care iniiaz elaborarea procedurii/instruciunii dezbate, analizeaz, descoperneconformitile n descrierea activitii i transmite documentul DEAC n vederea avizrii i aprobriiacestuia. Procedura este avizat i aprobat, dup punerea de acord cu cerinele documentelor dereferin, cu obiectivele i cu politica generala universitii Spiru Haret;

b) principiul FACI CE SCRI? care impune ca activitatea s se desfoare conform celorscrise. Dacsunt necesare modificri, stabilite n analiza sau n aplicarea activitii, ele vor fi trimiseDEIAC pentru prezentare i decizie n cadrul CEAC. Acest circuit se poate aplica ori de cte ori estenevoie pentru mbuntirea activitii.

5.3.2.Procedurile generale sunt elaborate astfel:o colectivul SMC la nivelul universitii (DEAC) iniiaz procedura/instruciunea respectnd

cerinele standardelor naionale i internaionale, a prevederilor din MC, a structurii organizatorice i

a proceselor desfurate n cadrul universitii; o procedur/instruciune poate fi iniiat i de altstructur organizaional i se transmite DEAC care coordoneaz procesul de analiz, avizare,aprobare i difuzare;

o procedura se trimite n anchet public n cadrul universit ii pentru observaii icompletri, dupcare se redacteazn forma final;

o Forma final a procedurii se semneaz de coordonatorul entitii care a iniiat procedura ncmpul elaborat;

o procedura n forma final se verifici se semneaz de directorul DEAC i se prezint spreanalizi avizare n cadrul CEAC;

o procedura avizat se supune aprobrii Senatului universitii i se semneazde Rector sau depersoana mputernicit;

o procedura se difuzeazla toi factorii interesai pe baza formularului de difuzare (anexa 3).5.3.3. Procedurile specifice la nivelul unei structuri (facultate, departament, centru etc.)

sunt elaborate astfel:o colectivul SMC la nivelul structurii organizaionale (facultate, departament, centru etc.)

iniiaz procedura/instruciunea respectnd cerinele standardelor naionale i internaionale, aprevederilor din MC, a structurii organizatorice i a proceselor desfurate n cadrul universitii;

o procedura se trimite n anchet public n cadrul structurii organizaionale respective pentruobservaii i completri, dupcare se redacteazn forma final;

o procedura n forma finalse analizeazn cadrul Comisiei calitii i n Consiliul de conducere(Consiliul facultii, departamentului etc.) i se semneaz n rubrica elaborat de ctre conductorul

11


12/484

Ediia1/2011




COD:P001

Revizia: 1


structurii organizaionale (decanul facultii, directorul departamentului, centrului etc.), dupcare setransmite spre verificare DEAC i avizare CEAC;

o procedura avizatse supune aprobrii Senatului universitii i se semneazde Rector sau depersoana mputernicit.

5.3.4. Difuzarea procedurilor/instruciunilor generale se face de ctre DEIAC pe baza Listei deDifuzare tuturor factorilor implicai din universitate.

5.3.5. Difuzarea procedurilor/instruciunilor specifice se face de ctre structura care a elaboratdocumentul pe baza Listei de Difuzare tuturor factorilor implicai din universitate.

5.3.6. Prin numerotarea exemplarelor difuzate n conformitate cu numrul de ordine din lista dedifuzare, se asigurinerea sub control a documentelor utilizate in SMC.

5.3.7. Toate copiile documentelor difuzate n cadrul Universitii Spiru Haret poartnsemnul/tampila COPIE N EVIDEN.

5.3.8.Toate copiile documentelor difuzate n afara instituiei (beneficiari, organisme de certificare,evaluare externetc.) poartnsemnul/tampila COPIE INFORMATIV.

5.4. Coninutul procedurilor/instruciunilor5.4.1.Procedura trebuie saibun titlu care so identifice n mod clar i conine n mod obinuit

urmtoarele capitole (Anexa 1):1. Scop - se indicnecesitatea P/I respective2. Domeniu - se precizeazdomeniul n care acioneazP/I

respectiv3. Documente de referin,formulare

- indicdocumentele, formularele care stau la baza elaborrii P/I

4. Definiii i abrevieri - clasifici explictoate definiiile i prescurtrile utilizate5. Descriereaprocedurii/procesului

- cuprinde aciunile ntreprinse pentru ndeplinirea scopului P/I

6. Responsabiliti - cuprinde explicit responsabilitile care revin celor implicai7. nregistrare/arhivare - cuprinde lista documentelor ce sunt considerate nregistrri de

calitate, necesare dovedirii sau certificrii c au fost ndeplinite iverificate cerinele din procedur

8. Anexe - cuprind documente suplimentare i fac parte din document; potavea paginaie separat

5.4.2. Funcie de tipul i de activitatea la care face referire, P/I poate conine n capitolulDescrierea procedurii/procesului urmtoarele subcapitole sau o parte dintre acestea: obiectiveleprocedurii/procesului; resursele procesului; beneficiarii procesului; date de intrare; date de ieire;realizarea procesului; verificari, monitorizari; indicatori de performan

5.4.3.Subcapitolele se prezintpe aliniate, numerotate, ce exprimidei concise, explicite, uorde neles, eventual cu trimiteri la instruciuni de lucru, alte proceduri etc.

5.5. Codificarea procedurilor/instruciunilorProcedurile i instruciunile specifice sistemului de management al calitii general vor fi

codificate pe grupe de proceduri astfel:

12


13/484

Ediia1/2011




COD:P001

Revizia: 1


a) procedurile generale utiliznd indicativul grupei de la P0 pn la P7, urmat de numrul deordine al procedurii de la 01 la 99, astfel: PXYY , n care:

P= procedurX= numrul grupei de la 0 la 7 iYY numrul curent al procedurii din cadrul grupei de la 01 la 99

(de exemplu: P001, P114, P208, P605);b) procedurile specifice unei structuri organizatorice, astfel: PXYY/Z-V, n care:X= numrul grupei 07YY numrul curent al procedurii din cadrul grupei de la 01 la 99Z= nivelul de aplicabilitate; Z poate fi: F = nivel facultate; S= specializare (program de studii

ciclul I); M= program de studii masterale; D=departament; C=centru

V= abrevierea/codul facultii/ specializrii/departamentului etc. (anexa E la Procedura P602);instruciunile generale i specifice se codificn acelai mod ca i procedurile, avnd indicativul I nloc de P.

5.6. Codificarea formularelorFormulare se codificn funcie de documentul pe care l nsoete, astfel:a) formulare care se folosesc n cadrul unor proceduri generale: Formular FPXYY-WW:

AAAA, ed.G avnd urmtoarea semnificaie:P= procedurX= numrul grupei de la 0 la 7 iYY numrul curent al procedurii din cadrul grupei de la 01 la 99

WW =numrul curent al formularului de la 01 la 99AAAA= anul elaborrii formularului/ediieiG= numrul ediieib) formulare care se folosesc n cadrul unor proceduri specifice structurilor organizaionale:Formular F- PXYY/Z-V-WW: AAAA, ed. G, avnd urmtoarea semnificaie:P= procedurX= numrul grupei de la 0 la 7 iYY numrul curent al procedurii din cadrul grupei de la 01 la 99Z= nivelul de aplicabilitate; Z poate fi: F = nivel facultate; S= specializare (program de studii

ciclul I); M= program de studii masterale; D= departament; C= centruV= abrevierea/codul facultii/ specializrii/departamentului etc.

WW =numrul curent al formularului de la 01 la 99AAAA= anul elaborrii formularului/ediieiG= numrul ediieic) formularele care se folosesc n cadrul unor instruciuni generale i specifice se codific n

acelai mod ca i cele utilizate n cadrul procedurilor, avnd indicativul I n loc de P.

5.7. Revizia Manualului calitii i a procedurilor/instruciunilor5.7.1.Revizia MC i a P/I se face n urmtoarele cazuri: ca urmare a observaiilor i recomandrilor privind unele disfuncionaliti ale SMC; din necesitatea de mbuntire a coninutului;

13


14/484

Ediia1/2011




COD:P001

Revizia: 1


modificarea documentelor care au stat la elaborarea acestuia (standarde, metodologii, legislaie, etc.).5.7.2. DMC i structurile organizaionale care au elaborat procedurile/instruciunile au sarcina de

a analiza anual eficacitatea SMC i de a opera modificrile necesare ca urmare a evalurii interne,evalurii externe, analizelor efectuate de management, observaiilor i recomandrilor.

5.7.3.Modificrile se realizeazprin analiza fiecrei pagini i pot fi de natura: modificare fraz/paragraf sau cuvnt/cuvinte n fraz; adugare fraz/paragraf sau cuvnt/cuvinte n fraz; eliminare fraz/paragraf sau cuvnt/cuvinte n fraz.5.7.4.Pentru toate modificrile fcute la aceeai datse ntocmete o Lista reviziilor n care se

trec toi indicii de modificare, locul n care s-a fcut modificarea (capitol, pagin, paragraf) i sedescrie modificarea fcut, precum i justificarea modificrii.

5.7.5. Modificrile se realizeaz, de regul, de ctre structurile organizaionale care au elaboratdocumentul i, n msura posibilitilor, de ctre aceleai persoane.

5.7.6.Lista reviziilor procedurii se transmite la DEAC, care gestioneazmodificrile i retrage dinuz documentul iniial, dupaprobarea documentului revizuit.

5.7.7.Dacse constatcmodificrile survenite n document ngreuneazcoerena i face dificilimplementarea corect, se elaboreazo ediie noua documentului respectiv.

5.8. Gestionarea, controlul i arhivarea procedurilor/instruciunilor5.8.1.Gestionarea, controlul i arhivarea documentelor SMC se afln sarcina DMC.5.8.2.Controlul documentelor SMC la nivel de universitatea se face de ctre DMC prin registre,

lista de control a documentelor i lista de difuzare controlat a documentelor (regulamente,metodologii, MC, proceduri generale, instruciuni, ghiduri etc.).

5.8.3.Lista de control a documentelor se ntocmete anual sau de cte ori intervine o modificarepentru a mpiedica folosirea documentelor care nu mai sunt valabile i pentru a identifica cu uurinediia/revizia valabil. Lista se difuzeaz controlat prin not intern emis de DMC. Conductoriistructurilor organizaionale (decan, director departament etc.) au urmtoarele obligaii:

sarhiveze lista de control a documentelor anterioarnlocuind-o cu cea nou; sntocmeasclista cu documentele SMC aplicabile structurii de care rspunde; sgestioneze corect documentele SMC din cadrul structurii de care rspunde; s instruiasci spun la dispoziia tuturor persoanelor implicate n activitate, documentele

SMC n vigoare.

5.8.4. Exemplarul original MARTOR- din documentele SMC (regulamente, metodologii, MC,proceduri, instruciuni, ghiduri etc.), mpreuncu documentele de fundamentare a iniierii modificriiMC i ale P/I (raport evaluare intern/ audit intern, raport evaluare extern, analiza efectuat demanagement asupra eficienei SMC) este arhivat la DEAC.

5.8.5. Documentele ieite din uz (retrase, anulate) se pstreazn arhiva DEAC timp de: cinci ani MC i ediiile procedurilor i instruciunilor doi ani reviziile procedurilor i instruciunilor, dupcare se distrug.

6. Responsabiliti privind documentele SMCa. Senatul Universditii:

14


15/484

Ediia1/2011




COD:P001

Revizia: 1


- aprobdocumentele sistemului de asigurare a calitii;- monitozizeazaplicarea procedurilor de asigurare a calitii;- propune rezizuirea documentelor sistemului de asigurare a calitii.b. Rectorul Universitii:- definete politicile de asigurare i mbuntire continu a calitii i stabilete obiectivele

strategice n domeniul calitii;- semneazdeclaraia-angajament, politicile i obiectivele strategice n domeniul calitii;- se asigurcpoliticile i obiectivele strategice n domeniul calitii sunt nelese i implementate

la toate nivelurile;- avizeazi semneaz, dupcaz, documentele sistemului de management a calitii.c. Comisia de evaluare i asigurarea calitii (CEAC)- analizeazi avizeazdocumentele SMC pentru prezentare n Senatul Universitii;- conciliazobservaiile divergente.c. Departamentul pentru managementul calitii (DMC)- analizeaz observaiile rezultate la nivelul structurilor i le conciliaz pe cele rmase n

divergenla nivelul conducerii;- asigurintroducerea observaiilor convenite n redactarea finala documentelor SMC;- elaboreazforma finala MC i a documentelor SMC;- analizeazperiodic implementarea i eficiena cerinelor stabilite n MC i asigurrevizia acestuia.- asigurgestionarea tuturor nregistrrilor referitoare la MC i P/I inclusiv originalele;- asigurdifuzarea controlata MC i P/I att n cadrul Universitii, ct i n exterior;- asigurrespectarea prezentei proceduri la elaborarea i revizia MC, P/I;

5.9.4.Structura organizaionalcare elaboreazdocumentul- rspunde de ntocmirea P/I repartizatprin lista de activiti procedurale;- opereaztoate modificrile solicitate i convenite cu DMC;- analizeaz mpreun cu verificatorul sugestiile i propunerile analizatorilor P/I i opereaz

modificrile ce rezultca urmare a acceptrii sugestiilor i propunerilor analizatorilor.5.9.5.Structura organizaionalcare avizeaz(CEAC, CCF, Consiliul facultii etc.)- verifictextul P/I fade scopul i domeniul stabilit de aceasta;- analizeaztoate sugestiile i propunerile de modificare colectate;- hotrte avizarea sau respingerea acestora prin semnturpe raportul de analiz.

7. Responsabiliti privind procedura de elaborare, aprobare, gestionare i control a

documentelor SMCa. Senatul Universitii aprobprocedura; aprobreviziile procedurii.b. Rectorul Universitii impune aplicarea procedurii.c. Comisia pentru evaluare i asigurarea calitii (CEAC) avizeazimplementarea/modificarea/retragerea procedurii (inclusiv anexe).d. Departamentul pentru managementul calitii (DMC) elaboreaz/modific/propune retragerea procedurii;

15


16/484

Ediia1/2011




COD:P001

Revizia: 1


verific, difuzeaz, nregistreaz, arhiveazprocedura; gestioneazi asigurcontrolul documentelor i nregistrrilor;

evalueazi monitorizeazaplicarea procedurii.e. Decanii, directorii de departamente. aplicprocedura.

8. Anexe i formulare: Anexa 1: Formular Procedursau Instruciune - cod F - P001-01:2009, ed.1 Anexa 2: Formular Lista paginilor modificate - cod F - P001-02:2009, ed. 1 Anexa 3: Formular Lista de difuzare a P/I - cod F - P001-03:2009, ed. 1

16


17/484

Ediia1/2011




COD:P001

Revizia: 1


Anexa 1Formular procedur/instruciune - cod F 001-1:2009, ed. 1

UNIVERSITATEASPIRU HARET SISTEMUL DE MANAGEMENT AL

CALITIIPROCEDURA

......................................................................

COD:Psau I

........

Ediia..../......Nr./An

1. Scop

2. Domeniu de aplicare

3. Documente de referin

4. Definitii, termeni i abrevieri

5. Descriere

6. Responsabiliti

7. Modificri

8. nregistrri

9. Anexe

Elaborat

DMC

Avizat

DEIAC

Aprobat

SENAT

Data

....

Pag.

17


18/484

Ediia1/2011




COD:P001

Revizia: 1


Anexa 2Formular modificri cod F 001-2:2009, ed. 1

Editia.../....

UNIVERSITATEASPIRU HARET SISTEMUL DE MANAGEMENT AL

CALITIILISTA PAGINILOR MODIFICATE

PROCEDURA..........................

COD:........

Revizia ....

Modifi-carea nr.

Pag. ParagrafDescrierea modificrii Justificarea modificrii

Data ntocmit Verificat Avizat

18


19/484


20/484


SISTEMUL DE MANAGEMENT AL CALITIIPROCEDURA

IDENTIFICAREA PROCESELOR

COD:P002

Ediia I/2010

Revizie:1

Elaborat

DMC

Avizat

CEAC

Aprobat

SENAT

Data

29.09.2011

Pag. 1

1. Scop

Scopul acestei proceduri este de a prezenta modul de identificare a proceselor avnd labaz principiul de management abordarea bazat pe proces i responsabilitile persoanelorimplicate n dezvoltarea sistemului de management al calitii.

2. Domeniu de aplicareProcedura se aplicn cadrul Universitii Spiru Haretla nivelul universitii, facultilor,

departamentelor si altor structuri organizationale de ctre persoanele care fac parte dinmanagementul de la cel mai nalt i de ctre membrii Comisiilor calitii.

3. Documente de referin Legea nr.1/20110 - Legea educaiei naionale Legea nr. 87/2006 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 75/2005

privind asigurarea calitii educaiei Hotrrea de Guvern nr. 1418/11.10.2006 pentru aprobarea Metodologiei de evaluare

extern, a standardelor, a standardelor de referini a listei indicatorilor de performan Metodologia de evaluare extern, standardele, standardele de referini lista indicatorilor

de performanelaboratde ARACIS Monitorul Oficial nr 865/2006. Declaraia Rectorului privind misiunea, politica, obiectivele i strategiile n domeniul

calitii 2008-2012 SR EN ISO 9001:2008 - Sisteme de management al calitii. Actualizri. SR EN ISO 9000:2006 - Sisteme de management al calitii. Principii fundamentale i

vocabular. SR EN ISO 9001: 2001 - Sisteme de management al calitii - Cerine. Carta Universitii Spiru Haret, ediie 2011 Manualul calitii Universitii Spiru Haret, ediie 2011

4. Definitii, termeni i abrevieriTermenii sunt n conformitate cu hotrrile adoptate n cadrul CEAC al Universitii Spiru Haret.n prezenta procedursunt utilizate urmtoarele abrevieri: CEAC - Comisia pentru evaluare i asigurarea calitii DMC - Departamentul pentru managementul calitii CF - Consiliul facultii CCF - Comisia Calitii pe facultate

5. Descriere

5.1. Generaliti5.1.1. Universitatea Spiru Haret funcioneaz avnd la baz procesele care asigur

realizarea unui sistem de management al calitii performant.5.1.2. Sistemul de management al calitii la Univesritatea Spiru Haretcuprinde cinci tipuri

de procese (Anexa 1): Procese de management

20


21/484




COD:P002

Ediia I/2010

Revizie:1

Elaborat

DMC

Avizat

CEAC

Aprobat

SENAT

Data

29.09.2011

Pag. 2

Procese educaionale Procese de cercetare tiinific Procese suport Procese de analiz, msurare i mbuntire.

5.1.3.Procesele care asigur realizarea unui sistem de management al calitii performantla Universitatea Spiru Haretsunt identificate n Anexa 2.

5.1.4. Toate aceste procese corelate au drept scop crearea unui sistem de managementfuncional n cadrul universitii, care asigur implementarea politicii n domeniul calitii,stabilirea obiectivelor i strategiilor, cu scopul declarat de a satisface cerinelor studenilor i aprilor interesate.

5.2. Definirea tipurilor de procese5.2.1.Procesele de managementsunt generate n cadrul aciunilor managementului de la

cel mai nalt nivel, se referla misiunea, politica, obiectivele, deciziile strategice i de planificarei se regsesc n managementul strategic, managementul operaional, managementul resurselor,managementul operaional i analiza efectuatde management. Rolul proceselor de managementeste de a asigura realizarea celorlalte procese innd seamde angajamentul i obiectivele trasatede management, respectiv de a mbunti continu procesele educaionale i de cercetare.

5.2.2. Procesele educaionale sunt procese specifice serviciilor i produselor furnizate dectre universitate clienilor si (studenii) i au o influendecisivasupra factorilor de succes aiinstituiei. Principalele obiective ale acestor procese sunt ndreptate ctre activitile de admitere,

predare-nvare i finalizarea studiilor.5.2.3. Procesele de cercetare tiinificsunt focalizate pe creterea factorilor de succes ai

universitii, finanare i mbuntirea continua programelor de studiu i cursurilor. Principaleleobiective ale acestor procese sunt ndreptate ctre activitile de documentare, investigaii,creativitate, ofertare teme de cercetare, contractare teme de cercetare, gestionarea proiectelor icorelarea rezultatelor cercetrii tiinifice cu programele de studii oferite i cursuri i manuale.

5.2.4.Procesele suporti resursesunt procese interne prin intermediul crora se asigurrealizarea i mbuntirea proceselor educaionale. Obiectivele acestor procese sunt axate peactiviti care susin procesele de management, educaionale i de cercetare tiinific, i care suntrealizate de cadrele didactice, secretariat, centre tehnologice teritoriale, platforma tehnologicBlackboard, departamentul IT, biblioteci, departamentul juridic i serviciile: administrative, deresurse umane, financiar-contabile, probleme sociale.

5.2.5. Procesele de analiz, msurare, imbuntire sunt proceduri specificemanagementului calitii fiind utilizate pentru a mbuntii continuu procesele de, procesele demanagement i procesele suport lund n considerare datele de ieire, satisfacia clientului i datelede intrare, cerinele clientului.

Toate tipurile de procese identificate prezentate ntr-o corelaie logic constituie HartaProceselor,ceea ce se denumete ca fiindprocese necesare sistemului de management al calitii.

21


22/484




COD:P002

Ediia I/2010

Revizie:1

Elaborat

DMC

Avizat

CEAC

Aprobat

SENAT

Data

29.09.2011

Pag. 3

5.3. Identificarea proceselor

5.3.1. Identificarea proceselor este responsabilitatea decanului/ directorului facultii/departamentului de studii.

5.3.2. Activitatea de identificare a proceselor se realizeaz de ctre membrii comisieicalitii pe facultate/ departament (CCF).

5.3.3. Comisia calitii pe facultate/departament de studii, avnd la baz principiileprezentei proceduri, identific procesele, sub-procesele i activitile din cadrulfacultii/departamentului de studii.

5.3.4.Pentru fiecare proces va fi numit un responsabil de proces.

5.4. Elaborarea documentelor proceselor5.4.1. Pe baza activitilor care se desfoar n sectoarele implicate, membrii comisiei

calitii (CCF) identificdatele de intrare, datele de ieire, furnizorii i clienii fiecrui proces iinstrumentele cu care se reglezprocesul.

5.4.2. Pe baza datelor identificate se elaboreaz tabel cu procesele i responsabilii deprocese, precum i harta fiecrui proces.

5.4.3. Documentele elaborate se transmit DEAC pentru analiz, corelaii, feedback iprezentare spre avizare CEAC.

5.4.4.Tabelul cu lista proceselor i responsabilul de proces, precum i harta fiecrui procesreprezintanexe la Manualul calitii.

6. Responsabiliti privind proceduraa. Senatul Universitii

- aprobprocedura;- aprobreviziile procedurii.b. Rectorul Universitii- impune aplicarea procedurii.c. Comisia pentru evaluare i asigurarea calitii CEAC- avizeazimplementarea/modificarea/retragerea procedurii;- monitorizeazaplicarea procedurii.d. Departamentul pentru managementul calitatii DMC- verific, difuzeaz, nregistreaz, arhiveazprocedura.e. Decanii, directorii de departamente, comisiile calitii pe faculti-departamente i

personal didactic

- aplicprocedura.

7. Avizri, modificri ale procedurii7.1. Procedura se avizeazde CEAC i se aprobde Senatul Universitii Spiru Haret.Pe baza experienei urmeazsse formuleze propuneri de mbuntire a procedurii.7.2. Modificrile se iniiazde ctre orice structurorganizaionaldin cadrul Universitii.Propunerea se nainteazCEAC prin DMC.7.3.Modificrile din capitolul 5 conduc la elaborarea unei noi ediii.Modificrile din celelalte capitole conduc la revizia ediiei curente.7.4.Orice ediie sau revizie este avizatde CEAC i se aprobde Senatul Universitii Spiru Haret.

22


23/484




COD:P002

Ediia I/2010

Revizie:1

Elaborat

DMC

Avizat

CEAC

Aprobat

SENAT

Data

29.09.2011

Pag. 4

8. Prevederi specialePrezenta procedureste proprietate intelectuala Universitii Spiru Haret.

9. Anexe:9.1. Tipurile de procese ale Sistemului calitii la Universitatea Spiru Haret8.2. Lista proceselor sistemului calitii la Universitatea Spiru Haret

23


24/484


25/484




COD:P002

Ediia I/2010

Revizie:1

Elaborat

DMC

Avizat

CEAC

Aprobat

SENAT

Data

29.09.2011

Pag. 6

Anexa 2

Listaproceselor sistemului calitii la Universitatea Spiru Haret

PROCESE DE MANAGEMENTPM.01 Management strategicPM.02 Management operaionalPM.03 Managementul resurselorPM.04 Managementul proceselorPM.05 Analiza efectuatde managementPM.06 Procesul de marketing educaional

PROCESE EDUCAIONALE

PE.07 Planificarea i proiectarea, monitorizarea revizuirea periodica programelor de studiuPE.08 Procesul educaional la programele de studii de licenaPE.09 Procesul educaional la programele de studii masterPE.10 Procesul educaional la programele de studii de doctoratPE.11 Procesul educaional la programe de studii pedagogice DPPDPE.12 Procesul educaional continuu (Lifelong learning)

PROCESE DE CERCETARE TIINIFICPCS.13 Ofertare i contractare proiecte de cercetarePCS.14 Cercetarea tiinific

PROCESE SUPORT I RESURSEPS.15 Procese suport pentru resursele de nvarePS.16. Procese suport prin platforma tehnologica si ITPS.17 Procese pentru resurse umanePS.18 Procese suport prin secretariatePS.19 Procese suport prin biblioteciPS.20 - Procese pentru probleme ale studenilorPS.21 - Procese pentru probleme administrativePS.22 - Procese de contencios juridicPS.23- Procese financiar-contabile

PROCESE DE ANALIZ, MSURARE, MBUNTIRE:PMI.24 Auditul calitiiPMI.25 Actiuni corectivePMI.26 Aciuni preventivePMI.27 mbuntirea continuPMI.28 Orientarea n cariere

25


26/484



AUDITUL INTERN AL CALITII

COD:P004

Ediia II/2010Revizie:1

ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

1

1. Scop

Scopul acestei proceduri este de a prezenta modul de realizare a procesului de audit interndin cadrul Universitii Spiru Haret, precum i a responsabilitilor aferente.

Procedura descrie cerinele i responsabilitile privind stabilirea i meninerea unui sistemplanificat de audituri interne n cadrul Universitii Spiru Haretpentru asigurarea calitii.

2. Domeniu de aplicare

Procedura se aplicn cadrul Universitii Spiru Haretn toate facultile i departamentelecare oferservicii educaionale prin programe de studii i a activitilor suport.


- Legea nr.1/2011 - Legea educaiei naionale- Legea nr. 87/2006 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 75/2005

privind asigurarea calitii educaiei- Hotrrea de Guvern nr. 1418/11.10.2006 pentru aprobarea Metodologiei de evaluare

extern, a standardelor, a standardelor de referini a listei indicatorilor de performan- Metodologia de evaluare extern, standardele, standardele de referini lista indicatorilor

de performanelaboratde ARACIS - Monitorul Oficialnr 865/2006- Ordinului Ministrului Educatiei si Cercetrii nr. 3617/2005 privind aplicarea generalizata

Sistemului European de Credite Transferabile si metodologia Sistemului European de CrediteTransferabile

- ISO 9001/2000 i ISO 9001/2008 privind planificarea, realizarea, raportarea i nregistrareaauditului intern al calitii

- Carta Universitii Spiru Haret, ediia 2011- Manualul de management a calitii, Universitatea Spiru Haret, ediia 2011.

4. Definiii, termeni i abrevieriTermenii sunt n conformitate cu hotrrile adoptate n cadrul CEAC al Universitii Spiru Haret.n prezenta procedursunt utilizate urmtoarele definiii i abrevieri:Definiii:

- asigurarea calitii = procesul de stabilire a ncrederii prilor interesate cprevederile (resurse,procese i rezultate) ndeplinesc ateptrile sau satisfac un prag minim al cerinelor sau standardelor;

- evaluarea calitii= procesul sistematic de examinare a sistemului de management al calitiiefectuat de un evaluator intern sau extern pentru a determina, pe baz de evidene, dac activitilepentru asigurarea calitii i rezultatele aferente corespund criteriilor normative i aranjamentelorplanificate (standardele) i dac aceste activiti sunt implementate efectiv i susin obiectivele caretrebuie sfie ndeplinite;

- autoevaluarea = procesul de revizuire critic a propriei performane privind asigurareacalitii; autoevaluarea programelor de studii este reglementatintern prin proceduri specifice;

26


27/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

2

- audit = procesul de verificare a existenei i utilizrii procedurilor pentru asigurarea calitii,standardelor i rezultatelor n cadrul Universitii; auditul calitii asigur c procedurile au fostdefinite, controlate, comunicate i utilizate;

Auditul poate fi intern (realizat n interiorul universitii pentru scopuri proprii) sau extern(realizat de o instituie acreditatn acest scop).

- audit intern = procesul propriu de verificare a existenei i utilizrii procedurilor pentruasigurarea calitii, standardelor i rezultatelor n cadrul Universitii;

- auditorul intern= persoancalificat/atestat, care colecteazevidene pentru a determinadacprocedurile de asigurarea calitii sunt implementate i meninute;

- evidene de auditintern = documente scrise sau nregistrri care atestaplicarea riguroasaprocedurilor de asigurare a calitii i ndeplinirea cerinelor de calitate.

Rezultatele auditului intern aratdacprocedurile de asigurarea calitii sunt implementatecorect prin acordarea calificativelor conformitate sau nonconformitate i/sau se identificoportuniti de mbuntire.

Abrevieri:CEAC - Comisia pentru evaluare i asigurarea calitiiDMC - Departamentul pentru managementul calitiiCAIC - Comisia de audit intern a calitii pe UniversitateCCF - Comisia Calitii pe facultateCCD - Comisia Calitii pe departamentAC/EAC- Auditorul calitii/Echipa de audit a calitiiPS - Program de studiiPI - Plan de nvmntFD - Fia disciplinei

5. Descriere

5.1. Generaliti i responsabiliti

5.2.1.Organizarea auditului intern al calitii(1) Auditarea calitii proceselor educaionale n Universitatea Spiru Haret se desfoar n mod

planificat i n funcie de nevoi manageriale.(2) Procesul de audit intern a calitii n Universitatea Spiru Hareteste atributul Comisiei de evaluare

i asigurarea calitii pe Universitate i a Comisiei calitii pe facultate/departament, ajutatn activitateade audit intern de Comisia de audit intern a calitii pe Universitate i respectiv, de echipa de audit a

calitii pe facultate/departament de studii.(3) Comisia calitii pe facultate poate ndeplini i atribuiile echipei de audit pe facultate/

departament de studii.(4) Prorectorul responsabil cu calitatea planific auditarea compartimentelor funcionale ale

Universitii, ntocmete planificarea auditului intern al calitii (Anexa 1, Formular 01/P004),desemneazAuditorul-ef i ntocmete Lista auditorilor interni.

(5) n funcie de tipul i anvergura auditului intern al calitii, precum i pentru asigurarea principiiloracestuia, pot fi atrai i ali membri n echipele de audit, cadre didactice, studeni, absolveni i reprezentaniai angajatorilor, cu aprobarea preedintelui Comisiei pentru evaluare i asigurarea calitii pe Universitate.

27


28/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

3

(6) Secretariatul tehnic al activitii de audit este asigurat de ctre Departamentul pentrumanagementul calitii pe Universitate i de Comisia calitii pe facultate/departament de studii.

5.1.2. Tipurile de audit(1) Auditul intern poate fi planificat, de urmrire sau neplanificat.(2) Auditul internplanificatconstn auditarea permanenta aplicrii procedurilor calitii pe

baza unui calendar anual care ealoneazactivitile.(3) Auditul de urmrireare ca scop verificarea ndeplinirii aciunilor de corectare a nonconformitilor

i de aplicare a celor de mbuntire continua aplicrii procedurilor de asigurarea calitii.(4) Auditul neplanificatse realizeazprin decizia conducerii Universitii cu scop determinat

punctual i se efectueaz, de regul, de ctre Comisia de audit intern a calitii pe Universitate.5.1.3.Principiile auditului intern(1) Principiile auditului intern sunt: independen, imparialitate, obiectivitate i competen.(1) Principiile independenei pot fi asigurate prin includerea n Comisia calitii/echipa de audit a

unor reprezentani din afara facultii/departamentului de studii/programului de studii din cadrulUniversitii, a unui absolvent sau a unui reprezentant al angajatorilor.

5.1.4. Calitatea procesului de audit intern a calitii depinde de:(1) - aplicarea principiilor auditului intern, de gradul de severitate al membrilor auditori i de

modul lor de documentare;(2) - sprijinul acordat de conducerea compartimentelor auditate prin punerea la dispoziie a

evidenelor (dovezilor) i transparena privind nonconformitile.

5. 2. Elemente manageriale ale auditului intern al calitii

5.2.1. Pregtirea activitii de audit intern al calitii(1) Comisia de evaluare i asigurare a calitii asigur planificarea auditului intern al calitii

(Anexa 2, Formular 02/P004), care este avizatde ctre Prorectorul responsabil cu calitatea i aprobatde ctre rectorul Universitii.

(2) Auditorul-ef ntocmete Planul de audit intern (Anexa 3, Formular 03/P004) n douexemplare: exemplarul nr. 1 este transmis compartimentului care urmeaza fi auditat, iar exemplarulnr. 2 este folosit de ctre Auditorul-ef n timpul auditului i transmis apoi prii auditate spre arhivare.

(3) Planul de audit intern se aprobde ctre Prorectorul responsabil cu asigurarea calitii.(4) Auditorul-ef stabilete i instruiete membrii echipei de audit intern al calitii5.2.2.Auditul intern este condus n baza unui Chestionar de audit privind aplicarea procedurilor de

asigurare a calitii (Anexa 4. Formular 04/P004) ntocmit de ctre auditor pentru elementele de sistemcare i-au fost repartizate spre auditare, sub coordonarea Auditorului-ef.

5.3. Efectuarea auditului intern al calitii

5.3.1.Auditul intern al calitii ncepe cu edina echipei de audit, care are ca scop:- prezentarea membrilor echipei de audit;- prezentarea domeniului i obiectivelor auditului;- prezentarea activitilor i procedurilor ce urmeazsfie utilizate pentru efectuarea auditului;- confirmarea disponibilitii resurselor i facilitilor necesare echipei de audit;- confirmarea orei i datei pentru edina de ncheiere i pentru ntlnirile pe parcurs ale echipei de

audit cu conducerea entitii auditate;

28


29/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

4

- clarificarea cerinelor i detaliilor Planului de Audit intern.5.3.2. Echipa de audit intern colecteaz dovezile obiective prin interviuri, examinarea de

documente i observarea activitilor din zona auditat i consemneaz rezultatele care semnaleazneconformiti, chiar dacnu sunt cuprinse n Chestionarul de audit.

5.3.3.eful compartimentului auditat asigur accesul echipei de audit la documente, standarde,instruciuni, proceduri ale sistemului calitii.

5.3.4.Responsabilul cu asigurarea calitii din cadrul compartimentului auditat nsoete echipa deaudit, coopereazcu auditorii n vederea realizrii obiectivelor auditului.

5.3.4.Echipa de audit intern desfoarurmtoarele activiti:(1) - verificarea conformitii aplicrii sistemului calitii;()2) - verificutilizarea n formvalabil;(3) - verificnsuirea i aplicarea procedurilor n zona auditat;(4) - verificcirculaia corecti controlata nregistrrilor de calitate.

5.4. ncheierea activitii de audit intern

5.4.1.Activitatea de audit intern se ncheie n cadrul edinei echipei de audit, care elaboreazRaportulde audit(Anexa 5, Formular 05/P004), n douexemplare: exemplarul nr. 1 se arhiveaz la Comisia deaudit intern al calitii pe Universitate, iar exemplarul nr. 2 se arhiveazla compartimentul auditat.

5.4.2. n situaia n care se constatneconformiti n privina aplicrii procedurilor sistemuluide management al calitii, Auditorul-ef ntocmete Raportul de neconformitate (Anexa 6,Formular 06/P404) i propune spre aprobare rectorului Universitii aciunile corective care se impun.

5.4.3.Msurile corective aprobate sunt aduse la cunotina conducerii compartimentului auditat,care stabilete msurile care se impun pentru eliminarea neconformitilor.

n urma lurii msurilor care se impun, Responsabilul cu calitatea elaboreaz Raport privindaciuni corective/de mbuntire n urma auditului intern ((Anexa 7, Formular 07/P004). Dupaprobarea raportului respectiv de ctre conducerea compartimentului auditat, acesta se trimiteDMC, care efectueaznregistrarea acestuia (Anexa 8, Formular 8/P004).

6. Realizarea diferitelor tipuri de audit intern al calitii

6.1. Procesul de audit intern planificat

6.1.1.Procesul de audit intern planificat este sistematic i documentat, parcurgnd urmtoarele etape:- programarea auditului;

- pregtirea auditului- efectuarea auditului- ntocmirea raportului de audit- prezentarea rezultatelor auditului intern- diseminarea rezultatelor raportului de audit intern.5.2.2.Programarea auditului intern(1) Programarea auditului intern al calitii se realizeaz la nivel de facultate/departament de

studii i constn realizarea de ctre Comisia calitii pe facultate, n luna septembrie pentru anuluniversitar urmtor, a unui calendar al aciunilor de audit.

29


30/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

5

(2) Programul de audit intern planificat se aprobde ctre Consiliul facultii, se transmite la DEAC ise aduce la cunotina tuturor membrilor departamentului de studii i prilor interesate (studeni, absolveni,angajatori, poteniali studeni) prin afiare pe site-ul facultii, la pagina destinatasigurrii calitii.

5.2.3.Pregtirea auditului intern planificatPregtirea auditului intern planificat constn:(1) - instruirea de ctre Responsabilul cu calitatea pe facultate a membrilor echipei de audit cu

privire la obiectul auditului i a modului de realizare;(2) - pregtirea documentelor care stau la baza auditului (cerine, standarde, proceduri, politici)

cu sprijinul responsabilului cu calitatea pe facultate;(3) - pregtirea formularelor de audit.5.2.4.Efectuarea auditului intern planificatEchipa de audit desfoarurmtoarele activiti pe baza Chestionarului de audit:(1) - verificexistena procedurilor de asigurarea calitii n formvalabil;(2) - verificnsuirea i aplicarea procedurilor de asigurarea calitii;(3) - verificconformitatea aplicrii procedurilor de asigurarea calitii;(4) - verificcirculaia corecti controlata nregistrrilor de calitate;(5) - colecteaz dovezile obiective prin interviuri, examinare de documente i observare a

tuturor activitilor din zona auditat;(6) - acordcalificativul;(7) - consemneazrezultatele care semnaleazneconformiti.5.2.4.ntocmirea raportului de audit(1) Prin consultarea membrilor echipei de audit i a consemnrilor fcute n Chestionarul de audit,

Responsabilul cu calitatea/Auditorul-ef ntocmete Raportul de audit.(2) Raportul de audit intern cuprinde:- date de identificare: obiectul auditului, componena echipei de audit, data auditului;- consemnarea observaiilor sau rezultatelor auditului;- formularea concluziilor: conformitate (C) sau nonconformitate (N) sau necesitmbuntire (NI).5.2.5.Prezentarea rezultatelor auditului intern(1) Raportul de audit intern se prezint de ctre Auditorul ef n edina departamentului de

studii. Rezultatele auditului intern pot fi pozitive sau negative sau pot fi evideniate unele lipsurisau aspecte care necesitmbuntire.

(2) Prin analiza rezultatelor auditului intern de ctre membrii departamentului de studii seformuleazaciuni de mbuntire sau de intrare n conformitate.

(3) Aciunile propuse se prezintspre aprobare Consiliului facultii.5.2.6.Diseminarea rezultatelor auditului internRaportul de audit intern completat cu aciunile de mbuntire sau de intrare n conformitate,

semnat de decan/director de departament de studii se transmite Departamentului pentrumanagementul calitii n termen de 5 zile i se comunic tuturor membrilor departamentului destudii i prilor interesate (studeni, absolveni etc.) prin afiarea pe site-ul facultii la paginadestinatasigurrii calitii.

5.2.7.nregistrarea i arhivarea documentelor(1) Documentele de audit intern se nregistreaz n registrul documentelor de asigurare a

calitii pe facultate (cu numr de nregistrare i datde elaborare).(4) Documentele de audit intern se arhiveazla facultatea/departamentul auditat i la DEAC.

30


31/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

6

5.3.Procesul de audit intern de urmrire(1) Auditul intern de urmrire se desfoar, de regul lunar, pentru a se monitoriza ndeplinirea

aciunilor corective/de mbuntire privind aplicarea procedurilor de asigurare a calitii.(2) Se utilizeazaceleai documente ca i n cazul auditului programat.

5.4.Procesul de audit intern neplanificat(1) Auditul intern neplanificat se desfoarori de cte ori este nevoie prin decizia conducerii

Universitii, a Comisiei de evaluare i asigurarea calitii sau a Comisiei de audit intern a calitii.(2) Auditul intern neplanificat se realizeazprin sondaj (aceiai procedurla mai multe faculti sau

programe de studii, mai multe proceduri la o singurfacultate/program de studii) sau integral.(3) Documentele de audit neplanificat sunt cele din anexele 2-4.(4) Documentele de audit intern se arhiveazla facultatea/departamentul auditat i la DEAC.

6. Responsabiliti privind procedura

a. Senatul Universitii- aprobprocedura;aprobreviziile procedurii.b. Rectorul Universitii- impune aplicarea procedurii.c. Comisia pentru nvmnt i prorector cu activitatea didactic- monitorizeazaplicarea procedurii.d. Comisia pentru evaluare i asigurarea calitii CEAC- avizeazimplementarea/modificarea/retragerea procedurii.

e. Departamentul pentru managementul calitii (DMC)- verific, difuzeaz, nregistreaz, arhiveazprocedura.f. Decanii, directorii de departamente, personalul didactic- aplicprocedura.

7. Avizri, modificri ale procedurii(1) Procedura se avizeazde CEAC i se aprobde Senatul Universitii Spiru Haret.Pe baza experienei urmeazsse formuleze propuneri de mbuntire a procedurii.(2) Modificrile se iniiazde ctre orice structurorganizaionaldin cadrul Universitii.Propunerea se nainteazCEAC prin DMC.(3) Modificrile din capitolul 5 conduc la elaborarea unei noi edi ii.

Modificrile din celelalte capitole conduc la revizia ediiei curente.(4) Orice ediie sau revizie este avizatde CEAC i se aprobde ctre Senatul Universitii Spiru Haret.

8. Aspecte specialePrezenta procedureste proprietate intelectuala Universitii Spiru Haret.

9. Formulare i anexe:

Anexa 1. F01/P004 - Programarea auditului intern al calitii la nivelul facultii/departamentului de studii

31


32/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

7

Anexa 2. F 02/P004 - Planificarea auditului intern al calitiiAnexa 3. - F 3/P004 - Plan de audit intern al calitii la nivel de UniversitateAnexa 4. F04/P004 - Chestionar de audit intern privind aplicarea procedurilor de asigurare

a calitiiAnexa 5. - F05/P004 - Raport de audit intern a calitiiAnexa 6. - F06/P004 - Raport de neconformitateAnexa 7. - F07/P004 - Raport privind aciuni corective/de mbuntir n urma

auditului internAnexa 8. - F 8/P004 Registru documente de audit intern

32


33/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

8

Anexa 1UNIVERSITATEA SPIRU HARETFacultatea/Departamentul .

Formular 01/P004

Programarea auditului intern al calitiila nivelul facultii/departamentului de studii

Anul universitar .

Obiectul audituluiProceduri de asigurarea calitii

Perioadaacoperit Oc

t

Nov

Dec

Ian Feb Mart

Apr

Ma

i

Iun Sep

t

P101 calitatea programului de studii Cicluluniv.

urmtor

x

P102 calitatea planuluide nvmnt

An univ.urmtor

x

P103 evaluarea programei analitice An univ.urmtor

x

P104 evaluarea disciplinei de studiu An univ.urmtor

x

P105 utilizarea ECTS An univ.urmtor

x

P106 elaborarea ghidului de studii An univ.urmtor

x

P201 activitati de predarea cursurilor

An univ.curent

x x

P202 activiti de seminarizarei aplicative

An univ.current

x x

P203 practica de specialitate An univ.current

x

P209 procesul educational centratpe student

An univ.curent

x x

P211 elaborarea materialelorDidactice

An univ.urmtor

x

P212 evaluarea studentilor An univ.curent

X X

P215 monitorizareai evaluarea rezultatelor procesuluieducaional implementat peplatforma Blackboard

An univ.curent

X X

33


34/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

9

P301 elaborarea strategiei decercetare tiinific

Anicalend.viitori

x

P302 elaborarea planuluide cercetare al USH

Ancalend.urmtor

x

P303 analiza activitii decercetare tiinificla nivelulFacultii/departamentului

Ancalend.curent

x

P401 calitatea statului de funcii An univ.urmtor

X

P404 evaluarea multicriterial a

personalului didactic

An univ.

precedent

x

P405 evaluarea activitiicadrelor didactice de ctrestudeni

An univ.Precedent

x

P406 evaluarea colegialacadrelor didactice

An univ.Precedent

x

P407 autoevaluarea personaluluididactic

An univ.precedent

x

P501 comunicare intern An univ.curent

x

P503 accesul la informaii de

interes public

An univ.

curent

X

..

Not: Perioada de realizare a auditului este orientativ.

Data :

Responsabilul calitii pe Facultate, Decan,

34


35/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

10

Anexa 2UNIVERSITATEA SPIRU HARETSENATUL UNIVERSITIIComisia de evaluare i asigurarea calitii

FORMULAR 02/P004

PLANIFICAREA AUDITULUI INTERN AL CALITII

Anul:..Data ntocmirii:...

LunaNr.crt.

FACULTATEA/DEPARTAMENTULAUDITAT

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Preedintele Comisiei de evaluare i asigurarea calitii

AVIZAT:Prorector responsabil cu calitatea

APROBRectorul Universitii

35


36/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

11

Anexa 3UNIVERSITATEA SPIRU HARETComisia de evaluare i asigurarea calitii

FORMULAR 03/P004

PLAN DE AUDIT INTERN AL CALITII

PLAN DE AUDIT INTERN NR/..

Compartimentul auditat:Perioada auditului:

Tipul auditului: planificat de urmrire neplanificatComponena echipei de audit:

Documente de referin

Nr.crt.

Perioada Activitatea /Compartimentul Elementelesistemului calitii

Difuzare:Planul de audit intern a fost ntocmit n 2 exemplare i se difuzeazla:Ex. 1: Ex. 2:Data prezentrii Raportului de audit intern:Elaborat, Auditor ef Numele: Semntura: Data:Aprobat, Prorector AC Numele: Semntura:

36


37/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

12

Anexa 4

FORMULAR 04/P004

Universitatea Spiru HaretFacultatea Programul de studii..

Chestionar de audit internprivind aplicarea procedurilor de asigurarea calitii

Comuni-cat

AplicatCod Denumire procedurntrebri

DA

NU

DA

NU

Evidene(Dovezi)

Observaii(Detalii)

Perioadaauditat

Calificativ

Not:(1) Procedura se considercomunicatdacexistdovezi ctoi membrii catedrei/catedrelor auprimit procedura i au neles cum s-o aplice.(2) Calificativ: C=Conformitate; N=Neconformitate; NI=Necesitmbuntire(3) Pentru evidene i detalii se recomandsse utilizeze anexe.

Data:..

Auditor,

37


38/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

13

Anexa 5Universitatea Spiru HaretComisia de evaluare i asigurare a calitii

FORMULAR 05/P004

Raport de audit intern a calitii

Programul de studii:Perioada de referina auditului:Tipul auditului: planificat de urmrire neplanificatComponena echipei de audit:

Obiectul auditului:

Documente de referin:

Documente verificate:

Persoane interviervate:

Observaiile echipei de audit:

Concluzii:

Difuzare:Raportul de audit intern a fost ntocmit n exemplare i se difuzeazla:

Responsabilul cu calitatea/Auditor-ef:(titlul, numele i prenumele/semtura)

Data:

38


39/484


40/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

15

Anexa 7UNIVERSITATEA SPIRU HARETFacultatea

Formular 07/P004

Raport privind aciuni corective/de mbuntire n urma auditului intern

Programul de studii:Perioada de referina auditului: Data auditului intern:Tipul auditului: planificat de urmrire neplanificat

Obiectul auditului:



Concluziile auditorului:

Aciuni corective/de mbuntire

Termen:

Responsabil:

Responsabilul cu calitatea,(titlul, numele i

prenumele/semtura)

Decan,(titlul, numele i prenumele/semtura)

Data:

40


41/484




COD:P004


ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.2011

Pag.

16

Anexa 8UNIVERSITATEA SPIRU HARETDepartamentul pentru Managementul Calitii

FORMULARUL 8/P004

Registru documente de audit intern

Nr. plan de audit Data Tip audit Compartimentauditat

Auditoref

Nr.RaportAudit

Nr. Raport deaciuni corective

41


42/484



PROCESULUI DE REALIZARE, ACTUALIZARE IURMRIRE A REALIZRII PLANURILOR

COD:P006

Ediia I/2011

Revizie:1

ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.20011

Pag.

1

1. ScopScopul acestei proceduri este de a prezenta procesul de realizare, actualizare i urmrire a

realizarii planurilor din cadrul Universitii Spiru Haret, precum i a responsabilitilor aferentepentru asigurarea continua calitii ntregii activiti a Universitii.

2. Domeniu de aplicareProcedura se aplicn cadrul Universitii Spiru Haretn toate facultile i departamentele

care ofer servicii educaionale prin programe de studii, n cadrul comisiilor de specialitate aleSenatului Universitii i n cadrul structurilor organizatorice care asiguractiviti suport.


- Legea nr.1/2011 - Legea educaiei naionale- Legea nr. 87/2006 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 75/2005

privind asigurarea calitii educaiei- Hotrrea de Guvern nr. 1418/11.10.2006 pentru aprobarea Metodologiei de evaluare

extern, a standardelor, a standardelor de referini a listei indicatorilor de performan- Metodologia de evaluare extern, standardele, standardele de referini lista indicatorilor

de performanelaboratde ARACIS Monitorul Oficial nr 865/2006.- ISO 9004/ 2009 Quality Management.- Carta Universitii Spiru Haret, ediie 2011- Manualul de management al calitii, Universitatea Spiru Haret, ediie 2011.

4. Definiii, termeni i abrevieriTermenii sunt n conformitate cu hotrrile adoptate n cadrul CEAC al Universitii Spiru Haret.

n prezenta procedursunt utilizate urmtoarele definiii i abrevieri:Definiii:

- procesul de planificare strategic = procesul de definire a strategiei Universitii i adireciei sale de viitor, precum i de determinare a scopurilor pe termen lung i de identificare aresurselor i a celor mai bune ci de a atinge aceste scopuri;

- asigurarea calitii = procesul de stabilire a ncrederii prilor interesate c prevederile(resurse, procese i rezultate) ndeplinesc ateptrile sau satisfac un prag minim al cerinelor saustandardelor adoptate n nvmntul superior;

Abrevieri:

CEAC - Comisia pentru evaluare i asigurarea calitiiDMC - Departamentul pentru managementul calitiiCCF - Comisia Calitii pe facultateCPS - Comisia pentru probleme studentestiCE - Comisia de etica universitara

5. Descriere

5.1. Generaliti i responsabiliti5.1.1.Scopul planurilor

42


43/484




COD:P006

Ediia I/2011

Revizie:1

ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.20011

Pag.

2

Scopul planurilor este de a se realiza un cadru de dezvoltare a Universitii Spiru Haret

avnd la baz componentele strategiei Universitii, un calendar de aciuni, responsabiliti iidentificarea resurselor necesare.

5.1.2.Tipurile de planuriLa Universitatea Spiru Haret se elaboreaz, actualizeaz i se urmrete realizarea

urmtoarelor tipuri de planuri (schema Anexa 1):a. Planul strategicPlanul strategic este un instrument al managementului Universitii n organizarea prezentului

pe baza proieciilor viitorului i trebuie srspundcel puin la urmtoarele ntrebri:1. Ce face Universitatea? (misiunea, valorile/principiile, scopurile i obiectivele strategice,

competitivitate, unicitate)2. Pentru cine face ce face Universitatea? (profilul studentilor, nevoile societii)

3. Cum realizeazUniversitatea ce are de fcut? (resurse, aciuni)b. Planul operaionalPlanul operational defineste ansamblul actiunilor vizate de catre planul strategic care se

realizeaza de regula anual pentru atingerea obiectivelor strategice.5.1.3.Domeniile planurilorDomeniile planurilor la Universitatea Spiru Haretsunt: Domeniul educaional Domeniul cercetarea tiinific Domeniul resurse umane Domeniul studeni i viaa studeneasc Domeniul relaii, cooperri i colaborri naionale i internaionale Domeniul asigurarea educaiei continue (pe ntreg parcursul vieii) Domeniul managementului educaional i administrativ, cu subdomeniile:- Asigurarea bazei materiale i investiii- Finanarea- Guvernana- Managementul sistemului de asigurarea calitii5.1.4.Elementele componente ale planurilorComponentele planurilor sunt:- Obiective- Activiti/aciuni- Termene- Responsabiliti- Resurse

5.1.4.Responsabiliti(1) Responsabilitatea pentru realizarea i actualizarea planurilor revine Rectorului Universitii.(2)Rectorul Universitii deleagresponsabiliti pe nivele prorectorilor, decanilor faculttilor,

directorilor de departamente i altor structuri organizatorice din cadrul Universitii.

5.2. Procesul de proiectare i realizare a planurilor(1) Planurile se realizeazde jos n sus i de sus n jos, astfel:

43


44/484




COD:P006

Ediia I/2011

Revizie:1

ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.20011

Pag.

3

- proiectarea planurilor se realizeazla structurile de bazale Universitii - facultatea, precumi la nivelul departamentelor i altor structuri adminstrative;

- proiectele de planuri se transmit la comisiile de specialitate ale Senatului Universitii, care leanalizeazi le supun aprobrii Senatului;

- planurile aprobate de Senatul Universitii se transmit la structurile care le pun n aplicare.(2) Responsabilitatea realizrii planurilor revine persoanelor cu funcii manageriale din

Universitate (decani/directori/preedini de comisii/prorectori).(3) Denumirea planului este nsoit de anul universitar al perioadei la care se refer i de

numrul ediiei (de exemplu: Planul strategic al Universitii Spiru Haret pe perioada 2007-2013,ediia 1; Planul operaional al Facultii de ........pe anul 2010-2011, ediia 1).

5.3.Procesul de actualizare a planurilor

(1)Planurile se actualizeazperiodic n funcie de schimbrile ce se petrec n mediul extern iintern al Universitii, precum i n urma hotrrilor Senatului Universitii, de regulsemestrial.

(2)Planurile pot fi actualizate la cererea scrisa oricrui membru al comunitii academice, care afost analizati aprobatde Consiliul facultii, Comisia de specialitate sau conducerea oricrei structuriorganizatorice i ulterior a fost validatde Senatul Universitii n baza unui Referat.

(3)Planurile actualizate se transmit spre inregistrare si arhivare la DEIAC.(4) Un plan actualizat i schimbnumrul ediiei (de exemplu: Planul strategic al Universitii Spiru

Haretpe perioada 2007-2013, ediia 2; Planul operaional al Facultii de ........ pe anul 2011-2012, ediia 3).

5.4. Procesul de urmrire a realizrii planurilor(1)Urmrirea realizrii planurilor se desfoarla toate nivelurile Universitatii Spiru Haret.

(2)Responsabilitatea urmririi realizrii planurilor revine conducerii Universitii, conduceriifacultilor i a altor structuri care desfoaractiviti suport.

(3)Urmrirea realizrii planurilor se face cu sprijinul comisiilor pentru calitate i audit a calitii.(4)Activitile de urmrire a realizarii planurilor se desfoar, de regul lunar, pentru a se

monitoriza ndeplinirea aciunilor planificate/actualizate prevzute.(5) n procesul de urmrire a ndeplinirii planurilor se utilizeazformularul P007_F1 (Anexa 2).(6) Raportarea modului de ndeplinire a planurilor se face lunar sau periodic ctre Comisia de evaluare

i asigurarea calitii (CEAC) prin DMC, care nregistreaz, prelucreazi arhiveaz raportrile,prorectori i ctre celelate comisii de specialitate ale Senatului Universitii.

(7)Periodic, comisia responsabila prezinta in edina de Senat a Universitii sau de Birouexecutiv (BE) un Raport privind modul de ndeplinire a planurilor.

6. Responsabiliti privind procedura

a. Senatul Universitii- aprobprocedura;- aprobreviziile procedurii.b. Rectorul Universitii- impune aplicarea procedurii.c. Comisia pentru nvmnt i prorector cu activitatea didactic- monitorizeazaplicarea procedurii.d. Comisia pentru evaluare si asigurarea calitii (CEAC)

44


45/484




COD:P006

Ediia I/2011

Revizie:1

ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.20011

Pag.

4

- avizeazimplementarea/modificarea/retragerea procedurii

e. Departamentul pentru managementul calitii (DMC)- elaboreaz, verific, difuzeaz, nregistreaz, arhiveazproceduraf. Decanii, directorii de departamente, personalul didactic- aplicprocedura.

7. Avizri, modificri ale procedurii(1) Procedura se avizeazde CEAC i se aprobde Senatul Universitii Spiru Haret.Pe baza experienei urmeazsse formuleze propuneri de mbuntire a procedurii.(2) Modificrile se iniiazde ctre orice structurorganizaionaldin cadrul Universitii.Propunerea se nainteazCEAC prin DEIAC.(3) Modificrile din capitolul 5 conduc la elaborarea unei noi edi ii.

Modificrile din celelalte capitole conduc la revizia ediiei curente.(4) Orice ediie sau revizie este avizatde CEAC i se aprobde Senatul Universitii Spiru Haret.

8. Aspecte specialePrezenta procedureste proprietate intelectuala Universitii Spiru Haret.

9. Formulare i anexe:

Anexa 1: Schema procesului de realizare, actualizare i urmrire a realizrii planurilor

Anexa 2: Formularul P007_F1 Fia de urmrire a realizrii planurilor

45


46/484




COD:P006

Ediia I/2011

Revizie:1

ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.20011

Pag.

5

Anexa 1

Schema procesului de realizare, actualizare i urmrire a realizrii planurilor

Proiectarea irealizarea planurilor

Plan strategicPlan operaional

Actualizareaplanurilor

Urmrireaplanurilor

FacultiDepartamenteAlte structuri

Propuneri

AprobareSENATUL

Universitii

CerinteMediul extern i

Mediul intern

CEACComisii Senat

46


47/484




COD:P006

Ediia I/2011

Revizie:1

ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.20011

Pag.

6

Anexa 2

Universitatea Spiru HaretFacultatea/Departamentul ..

Fia de urmrire a realizrii planului strategic/operaional pe anul universitar

Formularul P007_F1

Data :

SemnaturaPresedinte comisie/Prorector/Decan/Director

Capitol Obiectiv/Activitatea

ScadentaLuna

Editiade

plan*

Responsabil Mod de realizare

47


48/484




COD:P006

Ediia I/2011

Revizie:1

ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.20011

Pag.

7

Universitatea Spiru HaretFacultatea .Programul de studii.

Chestionar de audit intern

privind aplicarea procedurilor de asigurarea calitiiFormular P004_F2

Comuni-cat

AplicatCod Denumire procedurntrebri

DA

NU

DA

NU

Evidene(Dovezi)

Observaii(Detalii)

Perioadaauditat

Calificativ

Not:(1) Procedura se considercomunicatdacexistdovezi ctoi membrii catedrei/catedrelor auprimit procedura i au neles cum s-o aplice.(2) Calificativ: C=Conformitate; N=Neconformitate; NI=Necesitmbuntire(3) Pentru evidene i detalii se recomandsse utilizeze anexe.

DataAuditor,

48


49/484




COD:P006

Ediia I/2011

Revizie:1

ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.20011

Pag.

8

Universitatea Spiru HaretFacultatea .

Raport de audit internFormular P004_F3

Programul de studii:Perioada de referina auditului:Tipul auditului: planificat de urmrire neplanificatComponena echipei de audit:

Obiectul auditului:


Documente verificate:

Persoane interviervate:


Concluzii:

Difuzare:Raportul de audit intern a fost ntocmit n exemplare i se difuzeazla:

Responsabilul cu calitatea/Auditor ef:(titlul, numele i prenumele/semtura) Data:

49


50/484




COD:P006

Ediia I/2011

Revizie:1

ElaboratDMC

AvizatCEAC

AprobatSENAT

Data29.09.20011

Pag.

9

Universitatea Spiru HaretFacultatea .

Raport privind aciuni corective/de mbuntire n urma auditului internFormular P004_F4

Programul de studii:Perioada de referina auditului: Data auditului intern:Tipul auditului: planificat de urmrire neplanificatObiectul auditului:



Concluziile auditorului:

Aciuni corective/de mbuntire

Termen:

Responsabil:

Responsabilul cu calitatea,(titlul, numele i

prenumele/semtura)

Decan,(titlul, numele i prenumele/semtura)

Data:

50


51/484

UNIVERSITATEA

SPIRU HARET


APLICAREA SISTEMULUI DE CREDITE - ECTS

COD:

P105

Ediia I/2010

Revizia: 1

Elaborat

DMC

Avizat

CEAC

Aprobat

SENAT

Data

29.09.2011

Pag. 1

1. Scop

Scopul acestei proceduri este de a prezenta modul de aplicare a sistemului de credite laUniversitatea Spiru Haret, precum i a responsabilitilor aferente, n cadrul programelor de studiidin ciclurile de licen, masterat, doctorat i programele de studii postuniversitare, asupracursurilor predate i a studiilor tiintifice i transferul studenilor.

Procedura completeaz Regulamentul sistemului ECTS - R26 i se completeaz cuMetodologia de transfer a studenilor ECTS - M11.

2. Domeniul de aplicareProcedura se aplicn cadrul Universitii Spiru Haretn toate facultile i departamentele

care oferservicii educaionale prin programe de studii.


Legea nr.1/2011 - Legea educaiei naionale Legea nr. 87/2006 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 75/2005

privind asigurarea calitii educaiei Hotrrea de Guvern nr. 1418/11.10.2006 pentru aprobarea Metodologiei de evaluare

extern, a standardelor, a standardelor de referini a listei indicatorilor de performan Metodologia de evaluare extern, standardele, standardele de referini lista indicatorilor

de performanelaboratde ARACIS -Monitorul Oficialnr 865/2006. OMEC nr. 3617/2005 privind aplicarea generalizat a Sistemului European de Credite

Transferabile, practica universitarinternationalsi metodologia ECTS ECTS Users Guide, European Commision, Directorate-General for Education and Culture,Bruxelles, 2005. Carta Universitii Spiru Haret, ediie 2011 Manualul de management al calitii, Universitatea Spiru Haret,ediie 2011.4. Definiii, termeni i abrevieriTermenii sunt n conformitate cu hotrrile adoptate n cadrul CEAC al Universitii Spiru Haret.

n prezenta procedursunt utilizate urmtoarele definiii i abrevieri:Definiii:- Sistem de credite transferabile ECTS = sistem care faciliteaz msurarea i compararea

rezultatelor studiilor obinute n contextul diferitor calificri, programe de studii sau anturaje destudii pe baza capacitii de lucru exprimate n timp.- Credit ECTS =unitate de msura capacitii de lucru a studentului exprimatn timp.- Ciclu (calificri) =program de studii care corespunde unui nivel academic.- Not (grad) = modalitate cifric de exprimare, n sistemul romnesc, a evalurii finale la

sfritul unui ciclu de studii, echivalent cu GRADUL acordat n sistemul ECTS, care exprimperformanele obinute ntr-un program de studii.

- Capacitate de nvare = potenialul studentului de a participa la activitile de studiunecesare pentru a obine rezultatele anticipate.

51


52/484

UNIVERSITATEA

SPIRU HARET


APLICAREA SISTEMULUI DE CREDITE - ECTS

COD:

P105

Ediia I/2010

Revizia: 1

Elaborat

DMC

Avizat

CEAC

Aprobat

SENAT

Data

29.09.2011

Pag. 2

- Timpul de studiu = numrul de ore alocate activitilor astfel nct un student sa obinrezultatele anticipate i creditele acordate n urma evalurii.

- Competene = combinaie dinamic de abiliti i atitudini i stau la baza definiriiobiectivelor unui program de studii.

Abrevieri:CEAC - Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitiiDMC - Departamentul pentru managementul calitiiCEAC pe facultate - Comisia de evaluare i asigurare a calitii pe facultateECTS - Sistem European de acumulare i transfer de crediteLLL- nvarea continu/pe ntreg parcursul vieii (Lifelong learning)PS - Program de studiiPI - Plan de invatamantFD - Fia disciplinei

5. Descriere

5.1. Generaliti

5.1.1. Unul dintre obiectivele indicate de procesul Bologna este adoptarea unui sistem bazat pe doucicluri principale de pregtire i instruire: clicul de licen (undergraduate) i ciclul de masterat(graduate). Studiile de doctorat se referla cel de-al treilea ciclu de studii. Calificarea primului ciclu, cumeste numit n Declaraia Bologna, se acord dup finalizarea a

Manualul_procedurilor (1)

Documents

Transcript of Manualul_procedurilor (1)