7/21/2019 ghid_Ro2

1/14

ASISTENA JUDICIAR INTERNAIONAL N MATERIEPENAL

Cuprins

1 Introducere1.1. Noiunea ..3

1.2. Asistena judiciar internaional .31.3. Asistena judiciar ntre Statele Membre ale Uniunii Europene 31.. !elaia dintre cooperarea judiciar "i cooperarea poliieneasc ..

2 Principiile asistenei judiciare

2.1 #ondiii eseniale2.1.1. $a%a le&al.'2.1.2. (roceduri) autoritile solicitante.'2.1. Ne bis in idem*

2.2. Asistena n materie +iscal "i administrati, -

2.3. ubla incriminare. Specialitatea asistenei judiciare /2.. Necesitatea "i proporionalitatea asistenei 10

3 Asistena judiciar, proceduri

3.1. $a%a le&al3.1.1. ratele internaionale .1131.2. !elaia dintre #on,eniile adoptate la ni,elul #onsiliului Europei cu cele adoptate n

cadrul Uniunii Europene 123.1.3. e&ea intern 12

3.2. #analele de transmitere) +orma) coninutul "i limba cererilor de asisten judiciar

3.2.1. #anale de transmitere 123.2.2. orma "i coninutul cererilor de asisten judiciar13.2.3. imba cererilor de asisten judiciar.14

3.3. (roceduri3.3.1. 5perati,itate 1'3.3.2. (rocedura de acordare a asistenei judiciare 1'3.3.3. Autori%area participrii autoritilor solicitant..1*

3.. #6eltuieli 1*

4 Comunicarea actelor de procedur.1. #anale de transmitere "i +orma de comunicare .1-.2. #itaiile 1/

7/21/2019 ghid_Ro2

2/14

1 Introducere

1.1. Noiune

(rin asisten judiciar penal) n sens restr7ns) se nele&e asistena pe care or&anele judiciaredintr8un stat o acord n cursul procesului penal or&anelor judiciare din statul n care are locacti,itatea judiciar "i care const n e+ectuarea) predarea sau comunicarea de acte proceduralenecesare soluionrii acelei cau%e1. (otri,it dispo%iiilor art. 14- din e&ea nr. 3029200) asistena

judiciar cuprinde: comisiile ro&atorii internaionale; audierile prin ,ideocon+erin; n+i"area nstatul solicitant a martorilor) e

7/21/2019 ghid_Ro2

3/14

Aceast con,enie a +ost adoptat de #onsiliul UE n ,ederea +acilitrii #on,eniei #onsiliului Europeidin 20 aprilie 1/4/) pe care o completea%. @nstrumentul juridic comunitar permite comunicareaactelor de procedur prin po"t "i re&lementea% +orme moderne de asisten: audierile prin,ideocon+erin "i prin tele+on) li,rrile controlate) supra,e&6erea trans+rontalier) transmitereaspontan de in+ormaii) etc. #on,enia UE de asisten judiciar este transpus inte&ral n itlul ?@@ ale&ii 3029200 pri,ind cooperarea judiciar internaional n materie penal) ast+el cum a +ostmodi+icat "i completat prin e&ea nr. 229200'. Ceea ce este important este c, n cele maimulte dintre situaii, Con$enia permite contactul direct ntre autoritile judiciaresolicitante %i solicitate.(entru a putea identi+ica autoritatea judiciar dintr8un stat membru UE creia i pot transmite direct o

cerere de asisten judiciar) ma&istraii rom7ni pot utili%a Atlasul judiciar european) disponibil pesite8ul !eelei Cudiciare Europene la adresa 6ttp:99DDD.ejn8crimjust.eu.int9atlasad,anced.asp

7/21/2019 ghid_Ro2

4/14

2 Principiile asistenei judiciare

2.1. Condiii eseniale2.1.1. 'a(a le)al

Asistena judiciar poate +i solicitat acordatB n ba%a unui tratat) bi sau multilateral) aplicabil ntre!om7nia "i statul solicitat) ori n lipsa unui ast+el de instrument) pe ba% de reciprocitate. (otri,it art.' din e&ea nr. 3029200) n ca%ul n care statul rom7n +ormulea% o cerere de asisten judiciar) n

ba%a curtoa%iei internaionale) asi&urarea reciprocitii ,a +i dat de ctre ministrul justiiei) pentru+iecare ca%) ori de c7te ori ,a +i necesar) la cererea moti,at a autoritii judiciare rom7necompetente.Asi&urarea de reciprocitate se d n principiu numai dac statul solicitant solicit o ast+el de &aranie)

n sensul c !om7nia poate "i c "i e

7/21/2019 ghid_Ro2

5/14

cererea se re+er la o in+raciune de natur politic sau la o in+raciune conea&a "i art. 34 G art. 3* din #on,enia european pri,ind trans+erul procedurilorpenale din 14 mai 1/*2) n sensul c ambele con,enii recunosc e+ectele transnaionale aleprincipiului) instituind ns numeroase e

7/21/2019 ghid_Ro2

6/14

persoan "i pentru accelea"i +apte e

7/21/2019 ghid_Ro2

7/14

cererea de comisie ro&atorie o pedeaps pri,ati, de libertate sau o msur de si&uran cu caracterrestricti, de libertate) al crei ma

7/21/2019 ghid_Ro2

8/14

3.1. 'a(a le)al

3.1.1. ratele internaionaleAsistena judiciar poate +i solicitat n ba%a

iB tratatelor bilaterale) n msura n care acestea nu au +ost abro&ate prin tratatelemultilaterale la care !om7nia "i statul solicitant sunt parte;

iiB con,eniile multilaterale adoptate la ni,elul #onsiliului Europei "i al 5r&ani%aiei NaiunilorUnite la care at7t !om7nia c7t "i statul solicitant9solicitat sunt parte) care re&lementea%asistena judiciar n materie penal11sau care conin pre,ederi n acest sens12) adoptate

pentru anumite cate&orii de in+raciuni;iiiB reciprocitate.

=n relaia cu Statele Membre ale Uniunii Europene se ,or aplica #on,eniile adoptate la ni,elul#onsiliului Europei care re&lementea% asistena judiciar n materie penal 13 "i cele adoptate ncadrul Uniunii Europene1) precum "i eci%iile #adru14adoptate pentru anumite domenii.

3.1.2 &elaia dintre Con$eniile adoptate la ni$elul Consiliului #uropei cu celeadoptate n cadrul "niunii #uropene(otri,it art. 1 din #on,enia de asisten judiciar n materie penal ntre Statele Membre) aceastacompletea( #on,enia de la Strasbour& din 1/4/ "i protocoalele sale adiionale) precum "i#on,enia de aplicare a Acordului Sc6en&en nc6eiat la 1 iunie 1/-4 pri,ind eliminarea treptat acontroalelor la +rontierelor comune) semnat la 1/ iunie 1//0 "i nu aduce atin&ere dispo%iiilor mai

+a,orabile stabilite la ni,el bilateral sau multilateral.5biecti,ul principal este acela de a +acilita cooperarea ntre autoritile judiciare ale Statelor Membre.A se $edea n acest inormarea nr. 120 din 1 au)ust 20 a inisterului ustiiei.

11a. #on,enia european de asisten judiciar n materie penal) adoptat la Strasbour& la 20 aprilie 1/4/) rati+icat de

!om7nia prin e&ea nr. 23'91//-;b. (rotocolul adiional la #on,enia european de asisten judiciar n materie penal) adoptat la Strasbour& la 1*

martie 1/*-) rati+icat prin e&ea nr. 23'91//-;a. Al doilea (rotocol la #on,enia european de asisten judiciar n materie penal) adoptat la Strasbour&) rati+icat

prin e&ea nr. 3'-9200.

12Consiliul #uropeia. art. 5din #on,enia european pentru reprimarea terorismului) adoptat la Strasbur& la 2* ianuarie 1/**) rati+icat

de !om7nia prin e&ea nr. 1/91//*; (rotocolul de amendare a #on,eniei europene pentru reprimarea terorismului)Strasbour&) 14.04.2003) rati+icat prin e&ea nr. 3''9200nu este nc ,i&oare. ?a intra n ,i&oare dup ce ,a +irati+icat de toate statele pri la #on,enie;

b. art. 5 6 art. 31 din #on,enia european pri,ind splarea) descoperirea) sec6estrarea "i con+iscarea produselorin+raciunii) nc6eiat la Strasbour& la - noiembrie 1//0) rati+icat prin e&ea nr. 2'392002;

c. art. 20 6 art. 31din #on,enia penal pri,ind corupia) adoptat la Strasbour& la 2* ianuarie 1/// rati+icat prine&ea nr. 2*92002; (rotocoulul din 14 mai 2003 la #on,enia penal pri,ind corupia a +ost rati+icat de !om7nia prine&ea nr. 2'09200;

7r)ani(aia Naiunilor "nitea. #on,enia Naiunilor Unite mpotri,a criminalitii transnaionale or&ani%ate) (rotocolul pri,ind pre,enirea) reprimarea

"i pedepsirea tra+icului de persoane) n special al +emeilor "i copiilor) adiional la #on,enia Naiunilor Unite mpotri,acriminalitii transnaionale or&ani%ate) "i (rotocolul mpotri,a tra+icului ile&al de mi&rani pe calea terestr) a aerului"i pe mare) NeD LorF) 14 noiembrie 2000) rati+icate de !om7nia prin e&ea nr. 4'492002;

b. #on,enia Naiunilor Unite mpotri,a corupiei) NeD LorF) 31 octombrie 2003) rati+icat prine&ea nr. 3'49200;c. #on,eniile Naiunilor Unite n domeniul terorismului.

13

@dem 1414

a. #on,enia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre) ale Uniunii Europene) adoptat la $ru

7/21/2019 ghid_Ro2

9/14

3.1.3. +e)ea intern

Asistena judiciar n materie penal este re&lementat e&ea nr. 3029200 pri,ind cooperareajudiciar internaional n materie penal. ispo%iii cu pri,ire la asistena judiciar se re&sesc "i nalte le&i care re&lementea% anumite cate&orii de in+raciuni) ns aceste dispo%iii se raportea% lale&ea special.(otri,it art. din e&ea nr. 3029200) aceasta se aplic n ba%a "i pentru e

7/21/2019 ghid_Ro2

10/14

(otri,it dispo%iiilor art. 13 din e&ea nr. 30292002) cererile de asisten judiciar internaional nmaterie penal ,or +i transmise prin intermediul urmtoarelor autoriti centrale:

aB Ministerul Custiiei) dac se re+er la acti,itatea de judecat ori la +a%a e

7/21/2019 ghid_Ro2

11/14

identi+icarea persoanei e

7/21/2019 ghid_Ro2

12/14

Este ns recomandabil "i c6iar n interesul autoritii judiciare rom7ne solicitante s ane

7/21/2019 ghid_Ro2

13/14

=n ceea ce pri,e"te cate&oria persoanelor care pot asista la e

a. 9n relaia cu Statele em!re ale "niunii #uropene art. 4 din#on,enia de asistenreciproc n materie penal ntre Statele Membre) ale Uniunii Europene) adoptat la $ru

7/21/2019 ghid_Ro2

14/14

cruia se a+l dac este cetean al statului respecti, sau cunoa"te limba statuluiB sau n limba pecare o cunoa"te.

iiB Actele de procedur trebuie s +ie nsoite de o not) tradus potri,it indicaiilor de la pct.iB) n care s se speci+ice c destinatarul poate obine de la autoritatea judiciar de la care emanactele respecti,e sau de la o alt autoritate in+ormaii cu pri,ire la drepturile "i obli&aiile pe care leare.

4.2. Citaiile

a comunicarea citaiilor se ,a ine cont de dispo%iiile art. 1**1 din #odul de procedur

penal) potri,it crora la stabilirea termenului de n+i"are a unei persoane a+late n strintate seine seama de normele internaionale aplicabile n relaia cu statul pe teritoriul cruia se a+ldestinatarul) iar n lipsa acestora) de necesitatea ca citaia n ,ederea n+i"rii s +ie primit cel mait7r%iu cu 0 de %ile nainte de %iua stabilit pentru n+i"are.

=nsituaia ncarenormele

internaionale aplicabile n materie) impun transmiterea citaiei cu un anumit numr de %ile nainte dedata stabilit pentru n+i"are) acestea trebuie respectate. =n lipsa normelor internaionale nmaterie) termenul este de 0 de %ile.

+a sta!ilirea termenului de ni%are se $or a$ea n $edere urmtoarele:iB perioada de timp alocat pentru traducerea documentelor;iiB perioada de timp necesar pentru transmiterea citaiei) care ,a +i mai mare sau mai mic

+uncie de cum se transmite citaia G prin po"t) direct ctre destinatar citaia trebuie s+ie primit de destinatarB sau prin autoritile statului solicitat;

iiiB la termenul pre,%ut de tratatul bilateral sau indicat prin declaraiile la co,eniilemultilaterale se ,a mai adu&a un inter,al de timp potri,it indicaiilor de la punctele iB "iiiB.

a. Comunicarea unei citaii unui n$inuit sau inculpat alat n strintate:8 artarea consecinelor n ca% de nepre%entare;

8 dreptul la un aprtor cu care s se pre%inte la termenul +i