Criminologie

PARTEA I. NOIUNI INTRODUCTIVE

CAPITOLUL I. CRIMINOLOGIA - TIIN INTERDISCIPLINAR,

INTEGRATOARE

SECIUNEA I. FORMAREA CRIMINOLOGIEI CA TIIN1. Originea criminologiei

Criminalitatea, ca fenomen social, a aprut o dat cu structurarea primelor comuniti umane arhaice. Anterior acestui fapt istoric esenial nu se poate afirma existena criminalitii, deoarece "acolo unde nu exist moral i norme, nu exist crime".

Dei criminalitatea nu a fost studiat n mod tiinific dect relativ recent (n ultimele dou secole), o larg palet de izvoare situate pe ntregul arc temporal al evoluiei umanitii relev interesul pentru acest fenomen.

Este foarte probabil c primele preocupri pentru pedepsirea unor comportamente individuale considerate periculoase au fost determinate de necesitatea autoprotejrii comunitilor umane constituite n condiii naturale vitrege care le ameninau permanent supravieuirea. n mod firesc, reacia grupului aflat n pericol a fost sever la adresa celor care, prin aciunile lor, amplificau starea de risc. Faptul c "legea talionului" rzbate prin negura timpului pn n civilizatul Babilon al regelui Hammurabi (1728-1686 .e.n.) i chiar mult dup aceea, reprezint o dovad n acest sens.

O dat cu trecerea timpului att fapta prohibit ct i pedeapsa ce trebuia aplicat au dobndit conotaii noi, mai ales religioase, dar ntr-o anumit msur i social-economice. n scopul valorizrii superioare a sentimentului religios, crima a fost considerat fie ca o manifestare diabolic, fie ca o expresie a pcatului, iar justiia a primit aspectul unui dar divin. De altfel, pe stela de diorit negru de la muzeul Louvre, pe care sunt gravate articolele "Codului" su, Hammurabi este nfiat nchinndu-se zeului Sama, de la care primete textul legii. Conferind esen divin activitii legislative, regele transmitea normele juridice oamenilor, care trebuiau s le respecte ntocmai, sub imperiul unor sanciuni extrem de severe.

Pedepsele erau considerate ca o veritabil retribuie pentru rul provocat, ori ca o ispire a pcatului svrit (punitur quia peccatum est). Dei modelate dup "legea talionului", ele se difereniaz i n funcie de poziia social a inculpatului sau a prii lezate. Preoii i demnitarii se bucurau de privilegii n cazul delictelor minore, dar erau aspru pedepsii n cazul comiterii unor delicte grave. Interesant este i faptul c nu se pedepseau dect delictele premeditate.

"Codul" lui Hammurabi a influenat, ntr-o msur important, reglementrile penale ale popoarelor din zona de confluen. Astfel, n Egipt, n timpul Regatului Nou (1650-1085 .e.n.) se aplica pedeapsa cu moartea pentru rebeliune i conspiraie contra statului, pentru omucidere, viol i adulter feminin, precum i pentru furt din mormintele regale. Judectorii corupi primeau, de asemenea, pedeapsa capital, care se executa prin sinucidere impus.

Legile ebraice pedepseau cu moartea omuciderea voluntar, rpirea de persoane, idolatria, vrjitoria, adulterul, sodomia, incestul etc. Executarea pedepsei capitale - prin uciderea cu pietre (lapidare) - era ncredinat fie familiei care suferise ofensa, fie ntregii comuniti. Pentru crime deosebit de grave se aplica arderea pe rug, spnzurarea ori tragerea n eap. "Legea talionului" avea drept corespondent ebraic "rzbunarea sngelui".

mbinnd normele barbare ale cutumelor arhaice cu elementele inerente evoluiei sociale, ntre care rafinamentul religios a jucat un rol aparte, popoarele antice au reuit s dezvolte sisteme legislative i instituionale care rspundeau n bun msur, mai ales prin asprimea lor, scopurilor pentru care fuseser create.

Interesul pentru reglementri juridice precise, cunoscute de toi membrii societii i aplicabile tuturor n mod egal, a fost evideniat pentru prima oar n Grecia antic. nc din sec. al VII-lea .e.n. au fost alei legislatori nsrcinai cu elaborarea legilor scrise. Au rmas celebri atenienii Drakon i Solon. Drakon s-a evideniat prin asprimea legilor pe care le-a formulat. Solon (c.640 - c.588 .e.n.) a fost considerat drept unul dintre cei apte nelepi ai Greciei antice. Prin activitatea lor, legislatorii au creat cadrul instituional necesar, au iniiat eliminarea arbitrariului cutumiar i au ntrit rolul statului n materie penal, prin intervenie direct n cazurile de omucidere.

Alturi de izvoarele legislative, un aspect important pentru criminologie l constituie interesul pe care marii filosofi ai lumii antice l-au manifestat fa de criminalitate. Socrate, Platon i Aristotel au evideniat problematici care, ntr-o anumit msur, i menin actualitatea chiar i n perioada modern.

Platon (c.427-347 .e.n.) este primul gnditor al antichitii care sesizeaz faptul c pedeapsa nu poate fi justificat prin ea nsi, ca reacie la rul produs prin fapta prohibit, ci trebuie orientat ctre un scop care s constituie temeiul juridic i filosofic al aplicrii acesteia. Scopul identificat de marele filosof antic era generos i . . . modern - prevenirea svririi altor crime n viitor (punitur ut ne peccetur). Platon afirm c "acela care vrea s pedepseasc n mod judicios, nu pedepsete din pricina faptei rele care este un lucru trecut, cci nu s-ar putea face ca fapta s nu se fi svrit, ci pedepsete n vederea viitorului, pentru ca vinovatul s nu mai cad n greeal i pentru ca pedeapsa lui s-i nfrneze pe ceilali". Aceast idee a fost reluat i consacrat, peste secole, de filosoful i scriitorul latin Seneca (c. 4 .e.n. - 65 e.n.):"Naum, ut ait Plato, nemo prudens punit quia peccatum est, sed ne peccetur" ("Cci, dup cum spunea Platon, nici un om nelept nu pedepsete pentru c s-a svrit o fapt rea, ci pentru ca ea s nu fie repetat").

Discipol al lui Platon, Aristotel (384-322 .e.n.) a reflectat asupra problemei efectelor srciei i a mizeriei sociale. Astfel, spune el, "dup cum omul n perfeciunea sa este cea mai nobil dintre fiine, n aceeai msur, lipsit de lege i dreptate, este cea mai rea dintre toate". De asemenea, Aristotel evalueaz importana rolului preventiv al pedepsei, afirmnd c o persoan comite o crim atunci cnd nu se ateapt la nici o pedeaps, ori atunci cnd avantajele obinute din fapta prohibit precumpnesc n faa pedepsei.

Numeroase alte izvoare antice relev preocuparea fa de criminalitate. Stau mrturie operele literare ale antichitii n care tema dramatic a crimei ocup un loc important. Amintim, spre exemplificare, poemele homerice, Orestia lui Eschil (c. 525 - 456 .e.n.), Antigona i Oedip ale lui Sofocle (c. 497 - 405 .e.n.), sau Medeea lui Euripide (480 - 406 .e.n.). De altfel, tragedia lui Oedip a fascinat generaii de creatori, reprezentnd, cu consecine importante pentru evoluia criminologiei, una din principalele surse de inspiraie ale psihanalizei lui Freud.

Un interes real pentru criminologie l prezint i datele furnizate de istoria medicinii legale. nc din Egiptul antic s-a fcut dovada folosirii otrvii ntr-un proces intentat unei femei care i ucisese soul. Hipocrate a fost consultat ca expert n mai multe cazuri de crim, iar medicul Antistius a examinat, dup uciderea lui Caesar, cele 23 de rni ale acestuia.

Una din primele legi penale importante din Evul Mediu, "Constitutio Criminalis Carolina" (1532), stabilea colaborarea medicilor ca experi ai instanelor de judecat pentru anumite infraciuni.

Prin urmare se poate afirma, cu deplin justificare, c izvoarele criminologiei sunt la fel de complexe i ndeprtate n timp ca i izvoarele dreptului, sociologiei, filosofiei sau artelor, atingnd limita temporal a startului omului spre umanitate.

2. Apariia i evoluia criminologiei

Ca i n cazul altor discipline sociale, data apariiei criminologiei tiinifice nu poate fi precizat cu exactitate. Majoritatea istoricilor criminologiei l consider pe medicul militar italian Cesare Lombroso (1835-1909) drept ntemeietorul acestei tiine, recunoscnd totodat meritele precursorilor si. ndeosebi se accentueaz importana lucrrii lui Cesare Beccaria (1738-1794) "Dei delliti e delle pene" (Despre infraciuni i pedepse), aprut n anul 1764, n care sunt exprimate idei novatoare care, punnd pe primul plan umanismul i subliniind importana prevenirii delictelor, anticipeaz cuceririle dreptului penal modern.

naintea lui Beccaria, Thomas Morus (1478-1535) insistase, n "Utopia" sa, asupra necesitii prevenirii infraciunilor prin msuri economice i sociale, iar Montesquieu, n lucrarea "L'esprit de lois" (Despre spiritul legilor), afirma: "un legiuitor bun va cuta nu att s pedepseasc infraciunile, ct s le previn; el se va strdui mai mult s mbunteasc moravurile dect s aplice pedepse".

Influenat de lucrrile filozofilor iluminiti Montesquieu (1689-1755) i J. J. Rousseau (1712-1778), Beccaria a atacat virulent i pertinent tirania i arbitrariul care dominau justiia italian din acel timp, plednd mpotriva dreptului "divin" (inchizitorial) i n favoarea dreptului "natural", n virtutea cruia toi oamenii ar fi trebuit s se bucure de aceleai drepturi i obligaii, fiind egali n faa legii. Preocuprile sale privind interesul general al societii ca baz a dreptului de a pedepsi, raportarea pedepsei la pericolul social al faptei i la vinovia fptuitorului, precum i opiniile referitoare la prevenirea criminalitii constituie att idei eseniale ale colii clasice de drept penal, ct i importante puncte de plecare pentru criminologie.

Contemporan cu Beccaria, englezul Jeremy Bentham (1748-1833) a dezvoltat problematica penologiei, fcnd o serie de propuneri de reformare a sistemului de legi i pedepse, propuneri care au avut un impact social i politic real, fiind nsuite de structurile britanice, judiciare i de putere.

Abordarea filosofico-umanist a problematicii criminalitii a fost completat cu ncercrile de a include delincvenii ntr-un sistem de cercetri experimentale. La aceasta au contribuit antropologi, frenologi, medici de penitenciare. Aceste lucrri, majoritatea avnd caracter experimental i tratnd cu preponderen problemele psihiatriei judiciare, au fost cunoscute de Lombroso. ntr-un efort integrator, mbogit cu propriile sale cercetri, acesta a publicat n anul 1876 lucrarea "L'uomo delinquente" (Omul delincvent). Susinnd c ar fi gsit imaginea-model a infractorului, Lombroso l-a descris ca pe o fiin predestinat s comit delicte datorit unor stigmate fizice i psihice nnscute. Dei criticat aspru de adversari, opera sa a avut un asemenea impact asupra lumii tiinifice de la sfritul sec. al XIX-lea, nct Lombroso a fost supranumit printele criminologiei antropologice.

Un alt nume important de care se leag naterea criminologiei tiinifice este acela al lui Enrico Ferri (1856-1929), profesor n drept i sociologie care, n lucrarea sa "Sociologia criminale" (1881), a analizat rolul factorilor sociali n geneza criminalitii, motiv pentru care a fost considerat drept ntemeietorul criminologiei sociologice.

Triada italian a criminologiei de la sfritul secolului al XIX-lea este ncheiat de magistratul Raffaele Garofalo (1851-1934), a crui lucrare fundamental este intitulat "Criminologia" (Napoli, 1885). ncercnd s depeasc greutile cu care se confrunta criminologia datorit dependenei sale fa de tiina dreptului penal, el a creat o teorie a "criminalitii naturale", independent n spaiu i timp, fapt care l-a expus unor critici vehemente, mai ales din partea sociologilor francezi.

Se cuvine menionat c, dei denumirea de criminologie este asociat numelui lui Garofalo datorit titlului celebru al operei sale, folosirea n premier a acestui cuvnt se pare c ar aparine, conform unor opinii, antropologului francez Paul Topinard.

Preocuprile cercettorilor italieni menionai mai sus nu s-au limitat la identificarea i studierea factorilor criminogeni. Contribuia lor acoper o palet mult mai larg, fiind la fel de important i n planul politicii penale, ca urmare a elaborrii modelului preventiv de reacie social mpotriva criminalitii. Datorit faptului c acetia au realizat nlocuirea metodologic a sistemului metafizic de analiz cu un sistem tiinific, determinist, orientarea lor teoretic a fost numit coala pozitivist.

Antropologia criminologic nu a constituit singura cale de cercetare criminologic n secolul al XIX-lea. Simultan, studiile cu privire la starea i dinamica delincvenei au dus la acumularea unui volum important de date statistice care au determinat, mai ales n Belgia i Frana, apariia i cristalizarea unui nou domeniu de cercetare. Lucrri tiinifice destinate examinrii datelor statistice au fost efectuate, n prima jumtate a sec. al XIX-lea, de francezul Andr-Michel Guerry (1802-1866) - "Essai sur la statistique morale de la France" (Eseu asupra statisticii morale n Frana), aprut n anul 1833, i de belgianul Lambert A. J. Quetelet (1796-1874) - "Sur l'homme et le developpement de ses facultes ou Essai de physique sociale" (Asupra omului i a dezvoltrii facultilor sale, sau Eseu de fizic social), aprut n anul 1835.

n aceeai direcie s-au ndreptat studiile cercettorilor germani von Mayr - cu lucrarea "Statistik der Gerichtlichen Polizei im Konigreich Bayern und in einigen anderen Landern" (1867) (Statistica poliiei judiciare din regatul Bavariei i din alte cteva landuri) i von Oettingen - cu "Die Moralstatistik in ihrer Betentug fur eine christiche Socialethik" (1874) (Statistica moral i importana sa pentru o etic social cretin).

Tot n Germania, Franz von Liszt a militat cu energie n favoarea cercetrilor criminologice i aplicarea n practic a rezultatelor obinute. El i-a dezvoltat ideile n dizertaia intitulat "Der Zweckgedanke im Strafrecht" (1882) (Ideea scopului n dreptul penal), cunoscut ulterior sub denumirea de "Programul de la Marburg". Von Liszt susine necesitatea unei "tiine totale a dreptului penal" n care s fie incluse antropologia criminologic, psihologia criminologic i statistica criminologic. O asemenea abordare reprezenta o veritabil revoluie n criminologie i totodat o provocare adresat penalitilor dogmatici. n ncercarea de a depi divergenele de idei dintre teoreticienii francezi i cei italieni, von Liszt a ajuns la teoria sintetic despre interaciunea predispoziiilor native cu mediul nconjurtor n comiterea faptelor antisociale.

Controversele la care ne referim erau determinate de opiniile diferite cu privire la etiologia criminalitii: preponderent biologic - italienii, preponderent social - francezii. Disputa s-a accentuat o dat cu enunarea de ctre medicul francez Andr Lacassagne a teoriei "mediului", conform creia responsabilitatea pentru svrirea faptelor antisociale este transferat societii n ansamblul su.

Opiniile divergente exprimate n lumea tiinific privind criminalitatea au constituit un prilej favorabil pentru efectuarea de noi cercetri i au determinat crearea unui cadru instituional adecvat, care a impulsionat studiul fenomenului infracional, prefigurnd apariia unei noi discipline tiinifice - criminologia.

3. Evoluia criminologiei tiinifice

La sfritul sec. al XIX-lea i nceputul sec. XX, studiile criminologice au fost gzduite de alte discipline tiinifice. Starea i dinamica fenomenului infracional a fost studiat mai ales cu mijloace statistice, influena mediului social asupra criminalitii s-a dezvoltat n cadrul sociologiei, iar studiul infractorului a fost realizat de antropologie, psihologie i psihiatrie.

Datorit influenei exercitate de Lombroso, ct i faptului c publicaia "Archives d'Anthropologie criminelle et de sciences pnales", nfiinat n 1886 la Lyon, a concentrat principalele preocupri tiinifice referitoare la criminalitate, criminologia a purtat o perioad de timp numele de antropologie criminologic. Sub acest nume s-au desfurat i congresele internaionale care au avut loc la Roma (1885), Paris (1889), Bruxelles (1892), Geneva (1896), Amsterdam (1901), Torino (1906) i Kln (1911).

De asemenea, este demn de menionat rolul important pe care l-a jucat apariia revistei belgiene "Revue de droit pnal et de criminologie" (1907) n dezvoltarea acestei discipline.

n perioada la care ne referim, criminologia nu se constituise ca disciplin autonom, ci se prezenta sub forma unor capitole n cadrul altor tiine care abordau fiecare, n domeniul lor propriu, descrierea i explicarea realitii infracionale. Prin lrgirea ariei de investigare i acumularea de cunotine cu privire la criminalitate s-a iniiat un proces de consolidare a seciunilor respective, ajungndu-se treptat la autonomia, desprinderea i transformarea lor n criminologii specializate - biologic, psihologic, sociologic - independente, dar inevitabil tributare disciplinelor din care au provenit.

Dup ntreruperea provocat de prima conflagraie mondial cercetarea criminologic s-a reluat, iar n anul 1934 s-a creat Societatea Internaional de criminologie, cu sediul la Paris, care i-a propus, drept principal obiectiv, s promoveze - pe plan internaional - studiul tiinific al criminalitii.

Societatea Internaional de Criminologie (S.I.C.) public revista "Annales Internationales de Criminologie" i organizeaz, ncepnd cu anul 1938, congrese internaionale la care se dezbat probleme de maxim interes pentru cercetarea criminologic. Din anul 1952, S. I. C. desfoar, sub egida O.N.U. , cursuri internaionale de criminologie n cadrul crora se analizeaz cadrul teoretic i conceptual, principiile generale i metodele tiinifice de studiere a criminalitii, precum i particularitile specifice diferitelor regiuni ale lumii n planul fenomenului infracional.

Dezvoltarea criminologiei s-a desfurat cu o mare intensitate mai ales dup ce fenomenul infracional a intrat n atenia O.N.U. ca o ameninare serioas la adresa societii contemporane. Astfel, n anul 1950, Adunarea General a O.N.U. a adoptat Rezoluia 415(V), prin care atribuiile Comisiei Internaionale pentru Penitenciare au fost preluate de Consiliul Economic i Social (ECOSOC), care a creat - n cadrul Secretariatului su - Comitetul consultativ special de experi n problemele criminalitii, transformat ulterior n Divizia pentru justiie penal i prevenirea criminalitii. Managementul O.N.U. i fondurile alocate au fcut posibil organizarea unor congrese internaionale care au avut ca scop analiza global i particular a fenomenului crimei, transferul de date i metodologie tiinific de cercetare i - nu n ultimul rnd - stimularea activitilor naionale i regionale de prevenire a criminalitii i resocializare a delincvenilor.

Crearea ulterioar a unor centre i institute internaionale de cercetare tiinific n acest domeniu a avut rolul de a ntri suportul teoretic al criminologiei. Menionm n acest sens Centrul Internaional de Criminologie Comparat de la Montreal i Centrul Internaional de Criminologie Clinic de la Geneva. n anul 1968, sub egida ECOSOC, s-a creat, la Roma, Institutul de Cercetri pentru Aprare Social (UNSDRI) care, n anul 1989, a fost transformat n Institutul Interregional de Cercetri asupra Crimei i Justiiei (UNICRI). Obiectivul acestui institut este acela "de a contribui prin cercetare, formare de specialiti, activiti de teren i colectare de date, la schimbul i difuzarea informaiilor, la elaborarea i implementarea unor politici evoluate n domeniul prevenirii crimei i al luptei contra delincvenei, lund n considerare necesitatea integrrii n cadrul general al schimbrii i dezvoltrii social-economice i al aprrii drepturilor omului".

n anul 1981, printr-un acord ntre O.N.U. i guvernul Finlandei a fost creat Institutul Helsinki pentru Controlul i Prevenirea Criminalitii (HEUNI), modificat n anul 1993 n Institutul European pentru Controlul i Prevenirea Criminalitii, al crui principal obiectiv l constituie schimbul regional de informaii n domeniul prevenirii i controlului criminalitii ntre rile europene.

Alturi de UNICRI i HEUNI, reeaua de institute regionale i interregionale ale O.N.U. mai include: Centrul Internaional pentru Reforma Politicii i Legii Penale, cu sediul la Vancouver, Canada, institute pentru Asia i Pacific (UNAFEI - Tokio), America Latin i Caraibe (ILANUD - San Jose, Costa Rica), Africa (U.N. AFRI - Kampala, Sudan), Australia (A.I.C. - Canberra) i rile arabe (A.S.S.T.C. - Riyad, Arabia Saudit).

Ultimele modificri structurale au avut loc n anul 1992. Prin Rezoluia 1/92 a ECOSOC, Programul Naiunilor Unite pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie Penal a fost restructurat, Comitetul pentru Controlul i Prevenirea Criminalitii fiind nlocuit de Comisia Naiunilor Unite pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie Penal. Aceasta este o comisie funcional a ECOSOC, format din specialiti din 40 de state membre, n care se discut problemele politicii penale. Aspectele revin n sarcina Departamentului pentru Justiie Penal i Prevenirea Criminalitii din cadrul Centrului pentru Dezvoltare Social i Probleme Umanitare al ECOSOC. Biroul european al Departamentului pentru Justiie Penal i Prevenirea Criminalitii este stabilit la Viena, n Austria.

La nivel naional, dup o perioad ndelungat, de cteva decenii, cnd studiile i cercetrile criminologice au avut un caracter ocazional, n 1990 a fost nfiinat Societatea Romn de Criminologie i Criminalistic, afiliat la Societatea Internaional de Criminologie. n acelai timp a fost revitalizat nvmntul universitar de criminologie i au fost nfiinate colective de cercetri criminologice n cadrul Inspectoratului General al Poliiei din Ministerul de Interne, la Parchetul General i pe lng Direcia General a Penitenciarelor din Ministerul Justiiei.

4. Criminologia general

Pentru a se afirma ca tiin, criminologia a trebuit s dovedeasc, o dat cu evoluia sa, c dispune de un obiect propriu de cercetare, de metode i tehnici tiinifice de explorare a criminalitii, c este n msur s fac aprecieri pertinente asupra strii i dinamicii fenomenului infracional i s propun msuri eficiente n scopul prevenirii i limitrii acestuia.

Opiniile teoreticienilor converg spre concluzia c saltul de la criminologiile specializate la criminologia general se dovedete a fi dificil, iar eforturile integratoare ale unor reputai specialiti - J. Pinatel, H. Mannheim, D. Szabo, J. Laut etc. - efectuate mai ales ntre anii 1960-1970 s-au soldat cu un succes limitat.

Aceast stare de fapt "rezult din complexitatea obiectului de cercetare, din dificultatea de a integra n planul explicaiei cauzale diferitele laturi ale acestui obiect, din dependena criminologiei fa de stadiul dezvoltrii tiinelor despre om i societate, de formarea unor specialiti n acest domeniu".

n contextul marilor schimbri sociale contemporane i al dezechilibrelor cu cauzalitate multipl, problema edificrii unei criminologii generale constituie din ce n ce mai puin o preocupare de prim ordin.

Subliniindu-se faptul c nu exist o teorie global care s identifice cu succes i s prevad procesele sociale care au sau vor avea legtur cu criminalitatea, se sugereaz c o impunere dogmatic a unei astfel de teorii ar fi riscant. Se prefer, pe de o parte, un cadru teoretic flexibil, uor de adaptat mutaiilor care apar n planul relaiei schimbare social - criminalitate, iar pe de alt parte, efectuarea unor cercetri criminologice cu localizare temporal i spaial precis.

Mai mult dect att, unii autori manifest un puternic scepticism cu privire la posibilitatea i chiar oportunitatea elaborrii unei teorii globale asupra criminalitii, n contextul schimbrilor sociale mondiale, criticnd nivelul excesiv de generalizator al unor studii criminologice caracterizate prin utilizarea nedifereniat a conceptelor de baz: crim, criminal, criminalitate, reacie social.

Considernd criminalitatea un fenomen complex, cu multiple determinri, aflat n continu evoluie, criminologia contemporan tinde spre o orientare realist i pragmatic, urmrind adaptarea permanent a cadrului su de referin i a modelelor teoretice i metodologice utilizate, ceea ce va contribui, cu siguran, la ndeplinirea obiectivelor pe care aceast tiin i le-a asumat.

SECIUNEA A II-A. OBIECTUL, SCOPUL, FUNCIILE I DEFINIIA

CRIMINOLOGIEI

1. Obiectul de studiu al criminologiei

1. 1. Evoluie. Obiectul criminologiei - subiect al controverselor teoretice

Evoluia criminologiei ca tiin a fost marcat de numeroase controverse teoretice care au vizat obiectul su de cercetare, funciile, metodele i tehnicile tiinifice de explorare a criminalitii, aptitudinea de a face aprecieri pertinente asupra strii i dinamicii fenomenului infracional i capacitatea de a elabora msuri adecvate pentru prevenirea i combaterea acestuia. Nu ntmpltor, unul din punctele sensibile ale controverselor tiinifice din domeniul criminologiei l reprezint obiectul su de studiu.

n anul 1950, n Raportul general cu privire la "Aspectele sociologice ale criminalitii", prezentat cu ocazia celui de-al II-lea Congres Internaional de Criminologie, care s-a desfurat la Paris, sociologul american Thorsten Sellin afirma despre criminologie c este un fel de "regin fr regat", subliniind astfel c problema obiectului criminologiei este departe de a fi rezolvat.

Contribuia specialitilor din acest domeniu a adus numeroase clarificri, dar se poate afirma c i n prezent exist opinii divergente, preocuprile tiinifice pe aceast tem fiind mereu n actualitate. Aceast situaie este consecina obiectiv a modului n care a aprut i s-a impus, ca tiin, criminologia. Dezvoltarea temporar a acestei discipline n cadrul altor tiine a avut ca efect utilizarea unor modele etiologice, sisteme de referin i tehnici de cercetare proprii acelor tiine. Rezultatul a fost att fragmentarea obiectului de cercetare criminologic n diverse laturi i aspecte ale fenomenului infracional, ct i o anumit lips de unitate ntre teoreticienii care abordau criminalitatea de pe poziiile unor discipline diferite.

Astfel, datorit faptului c, la nceput, cercetarea criminologic a fost iniiat de antropologi, acetia au preferat studiul infractorului.

Orientarea cercetrii tiinifice ctre subiectul activ al actului infracional a constituit ulterior o constant a poziiilor teoretice care consider personalitatea individual drept cauz exclusiv sau prioritar n svrirea faptelor antisociale.

Aceste teorii cuprind o arie larg de modele explicative, de la cele de tip eredo-constituional, psihiatric, psihologic, pn la teoriile "personalitii criminale", n variantele lor moderne. n consecin, i conceptele utilizate sunt diferite, infractorul, criminalul, deviantul sau anormalul fiind plasai n zona central a obiectului criminologiei.

Opiniile potrivit crora fapta antisocial constituie obiectul criminologiei sunt specifice acelor specialiti care abordeaz criminalitatea de pe poziiile sociologiei i psihologiei sociale. n cadrul acestei orientri, conceptului de infraciune i se confer, uneori, o accepiune care depete sfera normativului juridic. Astfel, Thorsten Sellin, sociolog american, nelege prin crim orice nclcare a normelor de conduit din societate, indiferent dac acestea fac sau nu obiectul unor reglementri juridice, iar criminologul german Hans Goppinger susine c infraciunea, ca obiect al criminologiei, trebuie considerat att ca fenomen juridic, ct i "non-tehnic", n strns legtur cu religia, morala i cultura.

Criminalitatea ca fenomen social a constituit, iniial, obiectul preocuprilor de ordin statistic. Ulterior, aceast orientare s-a concretizat n diverse teorii sociologice, ntre care teoriile patologiei sociale, ale dezorganizrii sociale, ale conflictului de cultur etc. ntr-o msur important, fenomenul infracional este inclus n formele mai largi de devian social, astfel nct, n aceast perspectiv, criminologia se confund cu sociologia devianei.

Principala caren a teoriilor monocauzale const n abordarea unilateral a problematicii criminologiei, care este astfel lipsit de o perspectiv unificatoare cu privire la obiectul de cercetare, fapt care pune sub semnul ntrebrii autonomia disciplinei. Reducerea obiectului de cercetare la persoana infractorului las n afara criminologiei fenomenul infracional, dup cum abordarea criminalitii fie din perspectiva analizei cantitative, fie explicnd "socialul prin social", neglijeaz parial sau total personalitatea celui care ncalc legea penal.

Perioada de dup cel de-al doilea rzboi mondial a marcat o puternic afirmare a criminologiei. Numrul mare de reuniuni tiinifice internaionale pe aceast tem a constituit un bun prilej de analiz a problematicii criminologiei, inclusiv a celei de ordin conceptual. Pe aceast cale s-a ajuns la o concepie mai larg cu privire la obiectul criminologiei, ncercndu-se chiar o unificare a diverselor sale laturi.

Modelele explicative monocauzale au nceput s fie abandonate n favoarea unor modele mai complexe, care se bazeaz pe o analiz multifactorial a cauzelor criminalitii.

Considernd c ". . . obiectul l constituie factorii sociali i individuali care stau la baza comportamentului criminal", teoria multifactorial asupra cauzelor criminalitii reprezint un progres n raport cu poziiile anterioare, dar ea nu constituie o concepie apt s integreze diferitele niveluri de analiz cauzal ntr-un model explicativ unitar ci, mai degrab, o list bogat de factori implicai n geneza crimei.

Eforturile de sintez susinute de criminologii deceniilor 6 i 7 au reuit - fr un succes deplin - s depeasc stadiul unor simple adiionri ale criminologiilor specializate, ncercnd o unificare, n planul obiectului de studiu, a problematicii referitoare la crim, criminal i criminalitate.

ntre exponenii de seam ai criminologiei din aceast perioad se detaeaz HERMANN MANNHEIM* i JEAN PINATEL**.

H. Mannheim susine c, prin criminologie, n sens restrns, se nelege studiul crimei, iar n sens larg, se includ penologia, metodele de prevenire a criminalitii, de tratament i resocializare a infractorilor. Autorul consider c este absolut necesar descoperirea cauzelor criminalitii, n scopul identificrii msurilor prin care societatea poate interveni pentru limitarea acestui fenomen.

La rndul su, criminologul francez J. Pinatel concepe obiectul de studiu al criminologiei pe trei planuri:

cel al crimei - care se ocup de studiul actului criminal;

cel al criminalului - care studiaz caracteristicile infractorilor i factorii care au influenat formarea i evoluia personalitii acestora;

cel al criminalitii - care studiaz ansamblul de acte criminale care se produc ntr-un anumit teritoriu, ntr-o perioad determinat de timp.

Autorul surprinde corect obiectul complex de cercetare criminologic, obiect ce reclam o analiz difereniat a diverselor sale niveluri (infraciune, infractor, fenomen infracional). Totui, faptul c J.Pinatel, n Tratatul su de criminologie, dup ce relev aceste diferene, mparte disciplina ntr-o "criminologie general" (cu caracter enciclopedic, dar i sintetic, ce urmrete s compare i s unifice datele criminologiilor specializate) i o "criminologie clinic" (avnd ca obiect abordarea multidisciplinar a cazurilor individuale) este apreciat de unii autori ca fiind de natur s rup individualul de fenomenul global al criminalitii, vitregind efortul de sintez.

Evoluia modelelor teoretice n domeniul criminologiei a determinat - n ultimele dou decenii - noi dispute n legtur cu obiectul criminologiei.

Reprezentanii noilor curente teoretice (criminologia "reaciei sociale" i criminologia "critic") apreciaz negativ o anumit stare de dependen fa de dreptul penal n care criminologia tradiional s-ar fi complcut. n opinia acestora, criminologia tradiional ar fi "mprumutat" obiectul su de cercetare, conferind caracter axiomatic postulatelor fundamentale ale dreptului penal. Aceasta ar fi cauza principalelor limite gnoseologice i epistemologice ale criminologiei, cu efecte directe asupra capacitii acesteia de a se constitui ntr-o tiin unitar. Se propune ncercarea de redefinire a principalelor concepte (crim, criminal, criminalitate) dintro perspectiv interacionist, care urmrete s releve:

- mecanismele sociale prin care se ajunge la asemenea etichetri;

- reacia social fa de acestea.

Postulatele fundamentale ale dreptului penal i-ar pierde astfel caracterul axiomatic, devenind simple ipoteze supuse verificrii, iar cercetarea criminologic s-ar deplasa de la problematica comportamentului antisocial i a "trecerii la act" ctre analiza proceselor de interaciune, prin care anumite comportamente sunt etichetate drept infracionale i ctre examinarea diferitelor forme de reacie social. n aceast viziune, obiectul criminologiei ar include structurile de putere care impun normele legale, precum i mecanismele formale i informale prin care o persoan este etichetat ca infractor.

Conform altor opinii, nu ar fi vorba de o ruptur epistemologic ntre criminologia tradiional i noua criminologie ci, mai degrab, de o lrgire a orizontului de cercetare, criminologia concentrndu-se astzi asupra a dou problematici majore: "trecerea la act" i "reacia social".

De altfel, trebuie evideniat faptul c includerea reaciei sociale n obiectul de studiu al criminologiei nu este chiar o noutate. Astfel, dup ce definete criminologia ca fiind "totalitatea cunotinelor (tiinifice - n.a.) referitoare la criminalitate ca fenomen social", sociologul american Edwin H. Sutherland afirm c aceast tiin studiaz "procesele elaborrii legilor, ale nclcrii acestora i ale reaciei sociale mpotriva acelora care ncalc legile". ntruct aceste procese sunt organic legate ntre ele, interaciunile care le unesc constituie principalul obiect de studiu al criminologiei.

Trebuie remarcat c definiia dat de printele criminologiei americane acoper aproape n totalitate problematica obiectului de studiu al criminologiei, fiind mai bogat i mai complex dect multe definiii care pot fi ntlnite n cursurile moderne.

1. 2. Obiectul criminologiei - analiz sintetic

Considernd drept corect i fundamentat tiinific punctul de vedere "tradiional" cu privire la obiectul criminologiei, trebuie s artm c acumularea treptat de cunotine, pe msura dezvoltrii tiinifice, impune necesitatea unei permanente reconsiderri a coninutului i limitelor acestuia.

Totodat este necesar ca tratarea acestei probleme s fie fcut n mod echilibrat i judicios astfel nct obiectul de studiu al criminologiei - care i confer identitatea i i stabilete locul n sistemul tiinelor - s nu fie extrapolat la alte domenii de cercetare, dar nici restrns nejustificat.

Avnd n vedere importantele acumulri tiinifice care au avut loc n domeniul criminologiei, precum i problematica major analizat de pe poziiile teoretice ale acestei discipline, considerm c obiectul de studiu al criminologiei include: criminalitatea ca fenomen social, infraciunea, infractorul, victima i reacia social mpotriva criminalitii.

1. 2. 1. Criminalitatea ca fenomen social

mbrind opinia c obiectul sintetic al criminologiei l reprezint criminalitatea ca fenomen social, considerm c, pentru a transforma aceast noiune ntr-un concept operaional care s permit explicarea fenomenului studiat, este necesar adoptarea unui model sistemic de analiz. Astfel, ca orice fenomen social, criminalitatea reprezint un sistem cu proprieti i funcii proprii, distincte calitativ de cele ale elementelor componente.

Prin aceasta, modelul nostru de analiz evit considerarea criminalitii ca o totalitate a infraciunilor svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat, poziie care subliniaz doar latura cantitativ a fenomenului studiat.

Analiza noastr opereaz, de asemenea, o distincie ntre criminalitatea real, aparent i legal.

Criminalitatea real este un concept cantitativ care presupune totalitatea faptelor penale svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp determinat.

Criminalitatea aparent cuprinde totalitatea infraciunilor semnalate sistemului justiiei penale i nregistrate ca atare.

Criminalitatea legal reprezint totalitatea faptelor penale pentru care s-au pronunat hotrri de condamnare rmase definitive.

Diferena dintre criminalitatea real i criminalitatea aparent este denumit cifra neagr a criminalitii i reprezint faptele antisociale care, din diverse motive, rmn necunoscute organelor din sistemul justiiei penale.

Obiectul criminologiei are n vedere criminalitatea real, cercetarea tiinific ncercnd s surprind dimensiunile adevrate ale acestui fenomen.

1. 2. 2. Infraciunea

Ca element component al sistemului, infraciunea reprezint manifestarea particular a fenomenului infracional, avnd identitate, particulariti i funcii proprii.

Considerm c includerea faptelor antisociale n obiectul de studiu al criminologiei trebuie s aib la baz criteriul normei penale. Extinderea obiectului prin includerea fenomenului mai larg al devianei determin dificulti metodologice i conceptuale precum i o nedorit interferen cu alte discipline, cum ar fi sociologia i psihologia social.

n dreptul penal romnesc, conceptul de infraciune nu este formal, redus la o simpl etichet pe care societatea o aplic unor indivizi sau grupuri sociale defavorizate. Consacrat n cuprinsul unei norme juridice (art. 17 C.pen.) acest concept reflect aspectul material, uman, moral i juridic al coninutului infraciunii, evideniind factorii de condiionare i determinare social ai dreptului penal, fundamentul ontologic al acestuia.

Avnd rolul instrumentului de cunoatere tiinific a fenomenului infracional, a proceselor dinamice care au un impact semnificativ asupra acestui fenomen, criminologia i aduce contribuia la procesul de perfecionare a reglementrii juridice, la realizarea unei mai bune concordane ntre legea penal i realitatea social pe care o protejeaz.

1. 2. 3. Infractorul

Strict juridic, infractorul este persoana care, cu vinovie, svrete o fapt sancionat de legea penal. Din punct de vedere criminologic, conceptul de infractor are o semnificaie complex datorit condiionrilor bio-psiho-sociale care l determin pe om s ncalce legea.

ntruct, pn n prezent, nu s-a dovedit existena unor trsturi de ordin bio-antropologic care s diferenieze infractorul de non-infractor, persoana care ncalc legea penal este considerat ca un eec al procesului de socializare.

Criminologia a analizat i continu s studieze coordonatele biologice, psihologice, sociale, economice, culturale etc. , care au relevan pentru alegerea conduitei infracionale i "trecerea la act".

1. 2. 4. Victima infraciunii

Ultimele dou decenii au evideniat un aspect teoretic nou, de real interes pentru obiectul criminologiei, anume victima infraciunii. Pe bun dreptate s-a reproat criminologiei c i-a concentrat eforturile asupra problematicii referitoare la infractor, neglijnd aproape total studiul victimologic. Lucrrile criminologice de dat recent au demonstrat existena unei relaii complexe ntre fptuitor i victim, constatndu-se c, n producerea actului infracional, contribuia victimei nu poate fi exclus din sfera unui model cauzal complex.

Pe de alt parte, se susine importana pe care studiile de victimizare o prezint pentru identificarea dimensiunii criminalitii reale.

1. 2. 5. Reacia social mpotriva criminalitii

Orientat ctre identificarea modalitilor prin care fenomenul infracional poate fi prevenit i controlat, criminologia nu poate exclude, din obiectul su de studiu, reacia social formal i informal asupra criminalitii.

Reacia social intervine att ante-factum, prin programe i msuri de prevenire, ct i post-factum, prin nfptuirea justiiei, prin tratamentul, resocializarea i reinseria social a infractorilor.

Includerea reaciei sociale n obiectul de studiu al criminologiei este determinat de necesitatea stabilirii nivelului de adecvare a acesteia la realitatea fenomenului infracional i la tendinele sale evolutive. Sesizarea inadvertenelor permite elaborarea unor studii utile att nivelului instituionalizat al politicii penale, ct i persoanelor implicate n aciunea concret de prevenire i combatere a criminalitii.

n conformitate cu opiunea teoretic prezentat, obiectul sintetic al criminologiei - fenomenul infracional - integreaz elementele componente ntr-un ansamblu unitar ce se comport ca un ntreg cu proprieti i funcii proprii, distincte calitativ de proprietile i funciile prilor componente. Interconexiunile i interaciunile dintre aceste elemente, precum i dintre fenomenul infracional ca sistem i sistemul social global, constituie obiective importante ale studiului criminologic orientat spre identificarea cauzelor criminalitii. Cauzalitatea apare ns n dubl ipostaz: aceea de scop al studiului criminologic, dar i de obiect al criminologiei. Dei "paradigma etiologic" a fost vehiculat intens ca fiind parte integrant a obiectului criminologiei, trebuie evitat includerea sa ca entitate de sine stttoare, ntruct studierea fenomenului infracional, pe de o parte, i a infraciunii, pe de alt parte, presupune i analiza cauzelor care le determin i a condiiilor favorizante. De aici concluzia c includerea cauzalitii n obiectul criminologiei ar reprezenta o repetare nejustificat.

n aceeai manier, problematica reaciei sociale constituie obiect de studiu al criminologiei n msura n care schimbarea social accelerat determin rmnerea n urm a sistemului de aprare antiinfracional, dup cum elaborarea unei politici penale adecvate de prevenire i control a criminalitii constituie unul din scopurile acestei tiine.

2. Scopul criminologiei

Ca i obiectul su de studiu, scopul criminologiei a devenit mai clar, mai bine precizat, o dat cu evoluia cercetrilor tiinifice n acest domeniu. Confruntat cu realitatea infracional, criminologia a trebuit s-i reconsidere i s-i reorienteze i problematica referitoare la scop, n sensul includerii msurilor de profilaxie a criminalitii.

2. 1. Scopul general

Referindu-se la prevenirea i controlul criminalitii, J.Pinatel susine c "definirea unei politici de aprare social trebuie s fie bazat pe datele stabilite de criminologie, tiin complex care se sprijin pe biologie, psihologie, sociologie i tiinele juridice.

Rezult c scopul general al criminologiei l constituie fundamentarea unei politici penale eficiente, n msur s determine prevenirea i combaterea fenomenului infracional.

Identic cu scopul tiinelor penale, scopul general al criminologiei se deosebete prin modurile diferite de concretizare, criminologia fiind o disciplin a fenomenologiei penale, iar dreptul penal fiind o tiin normativ. Aceast distincie necesar nu exclude raporturile permanente i utile ntre cele dou discipline, ele susinndu-se reciproc i conlucrnd la elaborarea doctrinelor preventive i represive care se aplic n practica activitii de combatere a criminalitii.

2. 2. Scopul imediat

O alt deosebire se evideniaz n privina scopului imediat al celor dou discipline. n timp ce dreptul penal vizeaz aprarea valorilor sociale fundamentale, criminologia urmrete stabilirea cauzelor care determin producerea criminalitii.

3. Funciile criminologiei

Opiniile teoretice cu privire la obiectul i scopul criminologiei se regsesc i n concepiile despre funciile acestei discipline.

Astfel, cea mai mare parte a reprezentanilor criminologiei tradiionale consider c aceasta are o funcie descriptiv i una explicativ.

Promotorii tendinelor moderne care militeaz pentru o implicare mai mare n sfera politicii penale adaug funcia predictiv (anticipativ) i funcia profilactic (preventiv).

3. 1. Funcia descriptiv

Fenomenologia criminalitii a constituit o condiie absolut necesar cunoaterii obiectului de studiu al criminologiei. H. Mannheim include n noiunea de fenomenologie sau simptomatologie a crimei observarea i colectarea datelor referitoare la criminalitate i criminali, tipologiile infractorilor i ale comportamentelor infracionale, caracteristicile fizico-psihice ale acestora i evoluia carierei lor criminale, starea i dinamica faptelor antisociale comise.

Utiliznd metode i tehnici de recoltare i prelucrare a datelor simple sau complicate, vechi sau moderne, promotorii acestei funcii au ncercat s demonstreze - pe calea studiului descriptiv - att existena unor diferene semnificative ntre infractori i non-infractori, ct i evoluia strii infracionale pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat.

Conceptele operaionale de ordin descriptiv sunt: mediul, terenul, personalitatea i actul.

Mediul este un concept operaional care are mai multe accepiuni:

mediul fizic sau geografic este mediul natural, nconjurtor, n care triesc oamenii. Formele de relief, clima, anotimpurile i pun amprenta asupra personalitii omului.

mediul social poate fi tratat la nivel macrosocial, microsocial, dup cum poate lua i accepiunile de mediu ecologic, cultural, economic etc. Metoda de analiz descriptiv n criminologie distinge, pe de o parte, mediul social global, iar pe de alt parte, mediul personal:

mediul social global cuprinde totalitatea factorilor istorici, culturali, instituionali etc. , care determin influene comune tuturor membrilor societii;

mediul personal sau psihosocial cuprinde relaiile interpersonale dominante, statusurile psihosociale realizate de oameni, scopurile i aciunile lor colective, modelele de comportament promovate, sistemul de norme i valori. Cu privire la mediul personal sau psihosocial, criminologul belgian E. de Greeff distinge:

- mediul ineluctabil (mediul familial);

- mediul ocazional (colar, profesional etc.);

- mediul ales sau acceptat (anturaj);

- mediul impus (militar, penitenciar).

Faptul c individul se adapteaz la acest mediu nu nseamn c este n totalitate de acord cu el. Un dezacord exist ntotdeauna i el poate evolua pn la inadaptare i conflict.

Terenul este un concept folosit pentru a desemna trsturile de ordin bioconstituional ale individului. Pentru a-i determina sfera, J. Pinatel face urmtoarele precizri:

la baz este ereditatea, motenirea informaional genetic;

dac la ereditate se adaug mutaiile genetice, se obine nativul;

dac la nativ se adaug modificrile intervenite asupra ftului, n uter, se obine congenitalul;

dac la congenital se adaug modificrile somatice care intervin o dat cu creterea, se obine constituionalul;

dac la constituional se adaug modificrile determinate de influenele fizice i psihice de-a lungul existenei umane, se obine terenul.

Personalitatea este un concept pe care l vom trata pe larg ntr-un capitol ulterior. Diversitatea de opinii cu privire la acest concept este determinat de apartenena autorilor la orientri teoretice diferite. n ce ne privete, preferm definiia formulat n psihologie: personalitatea semnific subiectul uman considerat ca unitate biopsihosocial, purttor al funciilor epistemice, pragmatice i axiologice.

Situaia reprezint, n sens larg, ansamblul de mprejurri obiective i subiective ce precede actul criminal n care este implicat personalitatea.

Criminologul suedez Olof Kinberg a acordat o importan aparte situaiilor precriminale, distingnd n aceast perspectiv:

situaii specifice sau periculoase n care ocazia nu trebuie cutat de infractor;

situaii nespecifice sau amorfe n care ocazia trebuie cutat de infractor;

situaii mixte sau intermediare n care, pe de o parte, situaia este cutat, iar pe de alt parte exist un stimul specific rezultat din presiunea exercitat asupra individului pentru a comite fapta.

Caracterul obiectiv al complexului personalitate - situaie a fost pus n eviden de criminologul austriac Exner, care a demonstrat c modalitile de execuie a unor infraciuni pot fi facilitate de anumite mprejurri, circumstane favorabile.

Actul infracional este rspunsul pe care personalitatea l d unei anumite situaii.

n criminologia clinic, complexul personalitate - situaie constituie schema fundamental a explicaiei "trecerii la act".

Descrierea principalelor caracteristici ale criminalitii precum i a corelaiilor acestui fenomen cu factorii politici, economici, culturali, demografici etc. , se realizeaz prin utilizarea unor surse de documentare variate, ntre care se evideniaz statistica. ntruct criminologia nu dispune de un sistem statistic propriu, ea apeleaz la datele existente n alte domenii, cum ar fi: statisticile judiciare, penitenciare, economice, demografice etc. Aceast situaie genereaz unele dificulti, fapt care i-a determinat pe criminologi s elaboreze procedee specifice prin care s amelioreze sistemul de nregistrare statistic a criminalitii.

De asemenea, analiza tiinific a strii i dinamicii criminalitii nu poate evita analiza corelativ a unui complex de factori, ntre care menionm: indicatorii dezvoltrii social-economice, tipul cultural predominant, modelul de politic penal, cadrul legislativ etc. De exemplu, atunci cnd se procedeaz la o descriere a dinamicii criminalitii pe o perioad mai mare de timp, un factor important care trebuie luat n considerare este evoluia politicii penale. Acest factor este relevant deoarece opiniile cu privire la sfera faptelor considerate c ntrunesc un grad de pericol social care determin incriminarea lor ca infraciuni s-a modificat de-a lungul timpului i continu s se modifice. n consecin, procesul de incriminare i dezincriminare penal a unor fapte a evoluat i el, cu consecine inerente asupra datelor statistice, situaie care trebuie relevat n cadrul analizei descriptive a fenomenului infracional.

3. 2. Funcia explicativ

"n al doilea rnd - noteaz H.Mannheim - faptele nu au nici un neles fr interpretare, evaluare i o nelegere general, iar noi avem nevoie de un nivel considerabil de cunoatere a vieii n general i experiena anumitor sectoare specifice pentru a ajunge la o interpretare corect a faptelor observate".

Explicarea naturii, a esenei, a cauzelor care determin i a condiiilor care favorizeaz fenomenul infracional reprezint scopul imediat al cercetrii criminologice. De aici decurge importana funciei explicative a criminologiei. Datorit faptului c, de-a lungul timpului, cercetarea i explicarea cauzalitii fenomenului infracional a preocupat pe marea majoritate a criminologilor, istoria criminologiei pare a fi o istorie a modelelor etiologice.

Principalele concepte operaionale de ordin explicativ utilizate n criminologie sunt: cauza, condiia, efectul, factorul, mobilul, indicele. Uneori modul de utilizare a acestor concepte poate crea confuzii, diveri autori conferindu-le o semnificaie diferit, n conformitate cu baza filosofic adoptat i cu propria perspectiv asupra obiectului de studiu. Astfel, mai ales n deceniile 6 i 7, cnd o dat cu apariia noilor tendine n criminologie s-au manifestat rezerve cu privire la cercetarea etiologic a fenomenului infracional, o serie de cercettori au produs o anumit pervertire a categoriilor filosofice de cauz (element care determin n mod necesar producerea fenomenului) i condiie (element favorizator), incluzndu-le n noiunea de factori (orice element care, ntr-o msur mai mare sau mai mic, are legtur cu crima).

"nainte de toate - susine H. Mannheim - exist o concluzie foarte simpl, dar fundamental, c n criminologie nu exist cauze ale crimei care s fie att necesare ct i suficiente. Exist numai factori care pot fi necesari pentru a se produce crima, n conjugare cu ali factori. Infraciunile nu se vor produce datorit unui singur factor care, n mod invariabil, ar determina acest rezultat".

Indiferent dac aceste opinii au sau nu au la baz un anumit substrat ideologic, ele vin n contradicie cu obiectul i scopul criminologiei, motiv pentru care au fost respinse de o bun parte a criminologilor occidentali.

Pentru clarificarea conceptelor operaionale utilizate pentru explicarea fenomenului infracional, adugm c n timp ce factorul criminogen este orice element obiectiv care intervine n producerea infraciunii, indicele este un simptom care permite un diagnostic criminologic pus societii sau grupului studiat.

3. 3. Funcia predictiv

Criminalitatea mondial, caracterizat prin coexistena formelor clasice de inadaptare economic i cultural, a formelor hiperadaptate ale criminalitii organizate i n "gulere albe", precum i apariia unor forme noi, de la o etap la alta, preocup tot mai mult forurile statale i suprastatale, instituiile specializate, oamenii de tiin. Importana fenomenului infracional, sub aspectul gravelor prejudicii pe care le produce, face imperios necesar aprecierea tiinific a dinamicii sale pe termen lung, n scopul identificrii i evalurii msurilor ce se impun pentru prevenirea i combaterea acestuia.

Pentru alctuirea modelelor predictive, criminologia apeleaz la modele tiinifice din alte domenii ale cunoaterii, de la modelele matematice, pn la cele informatice i euristice.

Cercetarea de predicie vizeaz anticiparea unor modificri cantitative i calitative n dinamica fenomenului infracional, att n ceea ce privete tipologiile infracionale, ct i autorii implicai.

Conceptele operaionale de ordin predictiv utilizate cu o frecven mai mare sunt: prezent, viitor, probabilitate, similitudine, extrapolare, hazard, risc, prognoz.

3. 4. Funcia profilactic

n contextul marilor schimbri sociale i politice contemporane, al dezechilibrelor cu cauzalitate multipl i al proceselor tensionate determinate de acestea, problema prevenirii i combaterii flagelului criminalitii nu poate fi evitat, indiferent cte dificulti i inconveniente ar prezenta.

Dei controversat, implicarea criminologiei n identificarea, studierea i elaborarea unor programe tiinifice de prevenire i combatere a fenomenului infracional nu poate fi pus la ndoial, acesta fiind unul din scopurile disciplinei. n aceast direcie, criminologia colaboreaz cu dreptul penal, politica penal i penologia, oferind rezultatele propriilor cercetri.

Funcia profilactic a criminologiei se materializeaz n sintetizarea rezultatelor privind etiologia criminalitii, n nlnuirea lor logic i transpunerea acestora ntr-un sistem coerent de msuri de prevenire i combatere a fenomenului infracional.

Conceptele operaionale pe care criminologia le utilizeaz n domeniul preventiv sunt: reacie social, control social, modelul clasic de prevenire (prevenire general, prevenire special), modelul social de prevenire (prevenire primar, secundar i teriar), modelul situaional de prevenire, rspuns social, tratament, resocializare, reintegrare social.

4. Definiia criminologiei

Concluzionnd, vom defini criminologia ca fiind tiina care studiaz fenomenul social al criminalitii, n scopul prevenirii i combaterii acestuia.

PERSONALITI ALE CRIMINOLOGIEI :

* Avocat i specialist n tiine politice, cu o larg experien juridic n Germania pre-nazist, unde a fost judector la Curtea de Apel din Berlin i profesor de drept penal i procedur penal la Universitatea din Berlin, HERMANN MANNHEIM s-a stabilit n 1934 n Marea Britanie i a obinut cetenia n anul 1940. Timp de dou decenii a fost profesor de criminologie la Universitatea din Londra, n cadrul Institutului economic i Institutului pentru studiul i tratamentul delincvenei. Mai muli ani a deinut funcia de Preedinte al Comisiei tiinifice a Societii Internaionale de Criminologie i a fost membru n consiliul de conducere al Societii.

A publicat numeroase lucrri de referin n criminologie, printre care:

The Dillema of Penal Reform (Dilema reformei penale), aprut n anul 1939, la Londra;

Social Aspects of Crime in England between the Wars (Aspecte sociale ale criminalitii engleze ntre cele dou rzboaie mondiale), 1940;

War and Crime (Rzboi i criminalitate), 1941;

Young Offenders (Tineri infractori), 1942;

Criminal Justice and Social Reconstruction (Justiia penal i reconstrucia social), 1946;

Group problems in Crime and Punishment (Problemele grupului n domeniul criminalitii i pedepselor), 1955;

Pioneers in Criminology (Deschiztori de drumuri n criminologie), 1960;

Comparative Criminology (Criminologia comparat), 1965.

** Jurist i magistrat - inspector general n administraia francez - JEAN PINATEL a fost preedintele Societii Internaionale de Criminologie, iar ulterior preedintele de onoare al acesteia. Principalele sale lucrri tiinifice sunt:

Criminologie, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Paris, Editura Dalloz, 1963;

La socit criminogne (Societatea criminogen), Paris, Editura Calmann-Levy, 1971;

A scris numeroase studii, ntre care menionm:

Les sciences sociales dans l'enseignement suprior: criminologie (tiinele sociale n nvmntul superior: criminologia), Paris, UNESCO, 1956;

La criminologie clinique, son pass, son prsent, son avenir (Criminologia clinic, trecutul, prezentul i viitorul su), Quaderni di criminologia clinica, Milano, 1959;

Chronique de criminologie et de sciences de l'homme. Recherche scientifique et de criminologie en action (Cronic de criminologie i de tiine umaniste. Cercetarea tiinific i criminologia n aciune), n Revue de science criminelle et de droit pnal compar, nr. 2, 1972;

La criminologie peut-elle rlever le dfi de la criminalit? (Ar putea criminologia s releve sfidarea pe care o reprezint criminalitatea ?), Kriminalistic Verlag, Hamburg, 1975;

Criminologie et administration de la justice pnale (Criminologia i administrarea justiiei penale), Lyon, Colloque du C. N. R. S. , 1979;

Criminologie et socit rpressive (Criminologia i societatea represiv), n Revue de science criminelle et de droit pnal compar, nr. 4, 1981.

SECTIUNEA A III-A. STATUTUL EPISTEMOLOGIC AL CRIMINOLOGIEI

1. Caracterizare

Problema locului criminologiei n sistemul tiinelor a reprezentat, uneori, un subiect de controvers ntre specialitii din acest domeniu, care au pledat n favoarea, ori mpotriva caracterului autonom al acestei discipline. Unii au considerat c ea este auxiliar fie sociologiei, fie tiinelor juridice. Alii, dimpotriv, au dezvoltat o imagine "imperialist" a criminologiei, creia i-au subordonat disciplinele de contact.

Clarificarea teoretic a obiectului, scopului i funciilor criminologiei permite reliefarea aspectelor epistemologice care deosebesc i care apropie aceast disciplin de alte tiine care studiaz criminalitatea.

Locul criminologiei n sistemul tiinelor este dat, n primul rnd, de obiectul su de studiu, care determin caracterul interdisciplinar i autonom al disciplinei. n consecin, criminologia nu este auxiliar n raport cu tiinele juridice, sociologice sau alte tiine sociale, dup cum ea nu trebuie privit ca o tiin coordonatoare ci, pur i simplu, ea s-a impus ca o disciplin care, n vederea atingerii obiectivelor sale, utilizeaz, la fel ca multe alte discipline moderne, unele din cuceririle realizate n alte domenii ale cercetrii tiinifice.

Demersul nostru, orientat spre clarificarea raporturilor dintre criminologie i alte tiine, nu este lipsit de interes - mai ales didactic - deoarece n literatura de specialitate nu exist o poziie unanim acceptat n legtur cu aceast problem.

2. Raporturile dintre criminologie, dreptul penal i politica penal

2. 1. Criminologia i dreptul penal

n "Tratatul" su de criminologie, J.Pinatel arat c distincia dintre dreptul penal i criminologie este att de evident, nct s-a impus s fie atestat i prin existena a dou mari societi tiinifice internaionale: Asociaia Internaional de Drept Penal i Societatea Internaional de Criminologie. Aceast deosebire organizatoric este un rspuns la faptul c dreptul penal este o tiin normativ, n timp ce criminologia este o tiin a fenomenologiei penale. Altfel spus, n timp ce dreptul penal studiaz coninutul abstract al normei penale pentru a-i asigura concordana fa de relaiile sociale care trebuie aprate, criminologia abordeaz criminalitatea n complexitatea sa, precum i modalitile prin care acest fenomen poate fi prevenit.

O analiz plastic a raportului dintre criminologie i drept penal este fcut de criminologul M.Killias. El arat c acest raport seamn foarte mult cu acela care exist ntre dreptul comercial i economic fa de tiinele economice. Pentru a atinge anumite scopuri (ex. limitarea inflaiei sau a omajului) statul folosete anumite prghii i politici economice, concretizate adesea sub forma unor reguli de drept economic, fiscal sau comercial. Aa cum dreptul economic nu este n msur s propun alt cale dect cea juridic pentru atingerea acelor obiective, tot la fel, dreptul penal este limitat la modalitile juridice pentru prevenirea i combaterea criminalitii. Prin urmare, aa cum tiinele economice nu devin anexe ale dreptului economic sau comercial, nici criminologia nu devine o tiin auxiliar dreptului penal, cu toate c, avnd ca obiect de studiu fenomenul infracional, ea i va limita aria de cercetare n funcie de sfera ilicitului penal.

O modalitate tiinific de analiz a raportului dintre criminologie i dreptul penal aparine lui V.V.Kudriavev. El arat c delimitarea dintre cele dou tiine se poate face n funcie de urmtoarele criterii:

- criteriul modalitii de abordare a obiectului de cercetare. Dreptul penal i criminologia abordeaz fenomenul infracional n momente i etape diferite. Astfel, etapa formrii concepiilor antisociale ale individului, naterea situaiilor conflictuale, motivaia comiterii actului i condiiile care favorizeaz comiterea actului aparin criminologiei, n timp ce manifestarea obiectiv a actului infracional, ncepnd cu faza actelor preparatorii i pn n faza urmrilor, intr sub imperiul dreptului penal;

- criteriul scopului imediat. Criminologia urmrete identificarea, studierea i explicarea cauzelor i condiiilor care determin sau favorizeaz svrirea infraciunilor, pe cnd dreptul penal are ca scop aprarea valorilor sociale fundamentale de acest fenomen;

- criteriul sferei msurilor de intervenie. Msurile de prevenire elaborate de criminologie vizeaz o sfer mult mai larg de sectoare ale vieii sociale, pe cnd dreptul penal urmrete cu precdere perfecionarea sistemului sancionator.

Kudriavev plaseaz deci una din principalele diferene dintre cele dou discipline n sfera raportului de cauzalitate, care este mult mai larg n domeniul criminologiei.

n lucrrile criminologice mai recente au fost evideniate i alte elemente de difereniere ntre criminologie i dreptul penal. Astfel s-a observat c n timp ce categoriile generale ale dreptului penal se refer la ceea ce "trebuie s fac sau s nu fac ceteanul" i la ceea ce "trebuie s fie el n societate", n domeniul criminologiei se analizeaz "ceea ce este" el n realitate.

2. 2. Criminologia i politica penal

Politica penal este disciplina care, n funcie de datele tiinifice i filosofice de care dispune i lund n considerare condiiile social - istorice, elaboreaz doctrinele preventive i represive care urmeaz a fi puse n practic. Aceast definiie aparine cercettorului german Franz von Liszt i a fost dezvoltat de Marc Ancel care apreciaz c politica penal nu este doar o tiin, ci i o art al crei obiect l constituie formularea celor mai bune legi penale, n lumina datelor furnizate de criminologie.

Oferind tiinei politicii penale propriile sale rezultate referitoare la starea, dinamica, esena, cauzalitatea i legitile criminalitii ca fenomen socio-uman, precum i explicaii cu privire la strategiile posibile, metodele, procedeele i mijloacele practice de nfptuire a activitilor de prevenire i combatere a criminalitii, criminologia contribuie n mod esenial la particularizarea principiilor de politic penal ale oricrui stat.

Scopul politicii penale este acela de a determina principiile, de a decide asupra orientrilor, metodelor i mijloacelor de lupt mpotriva criminalitii. Rezult c, n interrelaia criminologie - politic penal, criminologia are rolul instrumentului de cunoatere, analiz i sintez, apt s contribuie la cristalizarea celor mai corecte puncte de vedere utilizabile n deliberarea i adoptarea actului de decizie n materia penal.

tiina politicii penale este cea care evalueaz concluziile privind mecanismul socio-juridic al luptei mpotriva criminalitii, integreaz ntreaga activitate de prevenire i combatere a criminalitii i de resocializare a infractorilor n cadrul sistemului politic i formuleaz principii, metode, msuri i orientri noi n vederea nfptuirii eficace a strategiei prevenirii i combaterii criminalitii i resocializrii infractorilor. La nivelul instituionalizat la care se realizeaz politica penal, datele i concluziile criminologiei, ca i cele furnizate de tiinele penale au ansa s se regseasc n msuri politice i legislativ-penale.

Deosebirile dintre cele dou tiine apar, mai nti, cu privire la viziunea specific asupra fenomenului infracional. Astfel, n timp ce criminologia studiaz criminalitatea ca fenomen socio-uman (starea, dinamica, etiologia, legitile i remediile lui), tiina politicii penale analizeaz criminalitatea ca fenomen politic, fcndu-se ecoul reaciei sociale determinate de acest fenomen.

n al doilea rnd, nivelul de generalitate pe care l degaj tiina politicii penale este n mod evident superior celui realizat de criminologie. Nefiind o tiin teoretico-explicativ, ci prin excelen practic, tiina politicii penale este nevoit s apeleze la criminologie i la tiinele penale att pentru realizarea sintezelor politico-juridice creatoare, ct i pentru verificarea msurilor adoptate.

3. Raportul dintre criminologie i criminalistic

Utiliznd aceleai criterii luate n considerare de Kudriavev putem analiza i raportul epistemologic existent ntre criminologie i criminalistic. Ambele tiine au n comun, n sfera obiectului lor de cercetare, infraciunea, infractorul i victima.

Considerat drept tiina metodelor tehnice i tactice de investigare a faptelor penale i de asigurare a stabilirii identitii fptuitorului, criminalistica intervine dup producerea infraciunii i se limiteaz la probarea vinoviei infractorului. Prin comparaie, sfera criminologiei este mult mai larg, viznd fenomenul infracional n complexitatea lui, iar pe infractor n contextul su social i al evoluiei ctre "starea periculoas" i "trecerea la act". n consecin, n timp ce criminalistica rspunde la ntrebarea "cum" s-a produs actul infracional, criminologia rspunde la ntrebarea "de ce" s-a produs el.

n privina sferei msurilor de intervenie, criminalistica acioneaz preventiv prin perfecionarea mijloacelor i metodelor care vizeaz stabilirea identitii infractorului i probarea vinoviei acestuia, fiind o disciplin factual. Ct privete msurile de prevenire elaborate de criminologie, acestea iau n considerare o arie larg de sectoare ale vieii sociale, economice i culturale.

Raporturile dintre criminalistic i criminologie sunt vizibile, mai ales, pe planul schimburilor tiinifice. Criminologia ofer criminalisticii date care s o ajute la perfecionarea metodelor proprii de identificare i cercetare, iar criminalistica furnizeaz criminologiei informaii utile studiului descriptiv al infraciunilor i infractorilor.

Aceast colaborare a justificat, de altfel, crearea Societii Romne de Criminologie i Criminalistic.

4. Raportul dintre criminologie i tiina penitenciar

Dei in prezent nc nu formeaz o ramur distinct n tiina dreptului, conform opiniei majoritii specialitilor n acest domeniu, dreptul execuional penal sau dreptul penitenciar ar forma o ramur juridic autonom care reglementeaz raporturile sociale ce se nasc n cadrul executrii sanciunilor penale (pedepselor, msurilor educative i msurilor de siguran), ntre organele de stat competente s organizeze i s supravegheze executarea acestor sanciuni, pe de o parte, i persoanele condamnate pe de alt parte.

Desigur c deosebirile ntre criminologie i tiina penitenciar sunt att de evidente nct nu se pot crea confuzii. Delimitrile provin, n special, din amploarea obiectului de studiu al criminologiei. Prin comparaie, cele dou tiine se ntlnesc doar pe terenul preocuprilor comune cu privire la infractor, la tratamentul i resocializarea acestuia. n schimb, aceast zon de contact este profitabil ambelor discipline. Numeroase studii au fost efectuate de criminologi la locurile de deinere a infractorilor, cu sprijinul specialitilor care i desfoar activitatea n acest domeniu. ntreaga activitate tiinific realizat n penitenciare a constituit pentru criminologi un important rezervor de date utile aprofundrii cunoaterii specifice. Informaiile i concluziile tiinei dreptului execuional penal, integrate de criminologie n teoria metodelor i msurilor preventive i terapeutice servesc la mbogirea patrimoniului tiinei criminologiei, la realizarea funciei sale practice.

5. Raportul dintre criminologie i sociologia penal

Sociologia penal, la fel ca antropologia criminologic i psihologia criminologic, este, ntr-o anumit msur, o criminologie specializat care abordeaz, prin perspectiva sociologic proprie, un obiect de studiu asemntor (dar nu pn la identificare) cu criminologia. Ea studiaz condiionarea i implicaiile sociale ale criminalitii, cmpul i structura relaiilor sociale n care dreptul penal are vocaia s intervin, problematica realitilor sociale anterioare i contemporane procesului de elaborare, aplicare i organizare a executrii sanciunilor de drept penal, precum i problematica contiinei populaiei cu privire la fenomenul criminalitii i la aciunea social de aprare mpotriva acestuia, factorii socio-culturali i influena lor n determinarea naturii i cuantumului aciunii antiinfracionale, costul acestei aciuni etc..

Cercetarea sociologic i cea criminologic sunt autonome, complementare si convergente. Ele sunt autonome deoarece dispun de un obiect propriu de activitate, funcii, metode i tehnici de cercetare proprii. Sunt complementare deoarece "se susin reciproc n planul cercetrii tiinifice, iar rezultatele cercetrilor se completeaz reciproc, cele dou tiine i mprumut reciproc noiuni, concepte, principii i reguli teoretice i metodologice ale procesului vieii sociale", ale cercetrii fenomenului infracional n special. Ele sunt i convergente, deoarece sunt orientate spre un el comun i anume identificarea cilor i procedeelor de sporire a eficacitii activitilor de prevenire a faptelor antisociale i de aprare a valorilor ocrotite de legea penal.

Criminologia rmne o tiin general despre criminalitate, pe cnd sociologia penal a evoluat ctre o criminologie sociologic care studiaz fenomenul criminalitii ntr-o viziune sociologic.

Totui, datorit numrului mare de teorii sociologice care vizeaz fenomenul infracional ntr-o manier extrem de diversificat metodologic i conceptual este dificil de identificat un raport epistemologic coerent ntre acestea i criminologie. n aceeai manier se pune i problema relaiei epistemologice dintre criminologie, psihologie i psihiatrie.CAPITOLUL AL II-LEA. METODOLOGIA CERCETRII CRIMINOLOGICE

SECIUNEA I. BAZELE TEORETICE I IZVOARELE CERCETRII CRIMINOLOGICE

1. Metodologie, metod, tehnic. Definirea conceptelor

Metodologia este teoria tiinific despre cile (metodele) sporirii eficacitii cunoaterii umane. n consecin, calea pe care gndirea i aciunea cercettorului o parcurge ctre cunoaterea obiectului supus cercetrii tiinifice devine un capitol distinct, o latur a oricrei discipline tiinifice. Din metodologia general a cunoaterii i aciunii umane s-au desprins, pe msura dezvoltrii diverselor ramuri ale tiinei, metodologiile particulare. Astfel, conceptul de metodologie nu poate fi utilizat n sensul de "ndreptar tehnic" ori de "procedeu de realizare a unor aciuni practice".

Metoda este definit de A.Brimo ca fiind ordinea ce se pune n nvarea unei tiine, urmnd condiiile, particularitile acelei tiine. Metoda constituie, astfel, o tentativ de a utiliza ordinea n locul arbitrariului, o modalitate prin care cunoaterea spontan, empiric, se va transforma n cunoatere critic, gndirea devenind un instrument de cercetare. Conform acestei accepiuni largi, metoda este o creaie a minii umane care se diversific ntr-o multitudine de metode particulare, fiecare dintre acestea dnd natere, n procesul concret de elaborare tiinific, la tehnici diferite de cercetare.

Felul practic, procedural, n care se utilizeaz o metod sau alta de cercetare se numete tehnic. Tehnica este, deci, o metod n aciune. Aceasta explic de ce n multe cazuri aceeai denumire este folosit att cu privire la metod, ct i pentru a desemna tehnica de realizare a acesteia.

n ultimele decenii au fost tot mai evidente preocuprile pentru conturarea unei metodologii a cercetrii criminologice, pentru stabilirea locului acesteia n cadrul metodologiilor de ramur i a raportului ei cu metodologia general.

Delimitarea obiectului criminologiei, clarificarea epistemologic fa de alte discipline care au legtur cu fenomenul criminalitii a fost urmat de un proces de integrare, mai ales la nivel metodologic, n ansamblul disciplinelor care studiaz omul i comportamentul acestuia n mediul social.

Un moment important pentru stimularea cercetrilor n domeniul metodologiei criminologice l-a constituit cel de-al 6-lea Congres internaional de criminologie care a avut loc la Madrid n septembrie 1970. Punnd problemele de ordin metodologic n centrul dezbaterilor, oamenii de tiin, aparinnd unor curente i tendine foarte diferite, au fost de acord c a venit momentul ca acestei laturi a criminologiei s i se acorde o atenie mult mai mare n cadrul programelor de cercetare.

Folosirea unor metode i tehnici specifice altor discipline n studiul fenomenului infracional nu se realizeaz la ntmplare, ci ntr-o viziune criminologic integratoare. Astfel, ndoiala unor specialiti cu privire la existena unei metodologii proprii cercetrii criminologice este nefondat, Albert Brimo artnd c "dac exist metode comune pe ansamblul tiinelor sociale, nimeni nu poate nega c fiecare tiin social utilizeaz n mod specific aceste metode, conform propriului su obiect".

Complexitatea fenomenului infracional determin n mod necesar o abordare interdisciplinar, fiind necesare investigaii cu caracter sociologic, psihologic, psihiatric, biologic, antropologic, juridic etc., datele obinute fiind integrate i corelate teoretic ntr-o manier metodologic proprie tiinei criminologiei. Aceast integrare i corelare devine posibil numai n msura n care pe plan metodologic se realizeaz o conlucrare interdisciplinar efectiv care s conduc la sintetizarea tuturor datelor obinute.

Iat de ce metodologia criminologic este acea parte din criminologie care se ocup cu studiul metodelor i tehnicilor de investigare a fenomenului infracional, urmrind integrarea acestora ntr-un sistem logic i coerent, care s permit ndeplinirea scopurilor acestei tiine.

Baza metodologic utilizat de majoritatea criminologilor este dialectica etiologic, de stare i dinamic a fenomenului infracional privit ca sistem cu legiti i determinri proprii.

Din multitudinea de tipuri de relaii care se stabilesc ntre sistem i elementele sale componente, ca i n cadrul aceluiai sistem, criminologia este interesat n primul rnd de relaia cauzal, de particularitile pe care acest tip de relaie le mbrac la nivelul fenomenului infracional, ca i al infraciunii concrete. Rolul cognitiv i metodologic al conceptului de cauzalitate n criminologie nu poate fi neles dect n raport cu rolul pe care necesitatea i ntmplarea l joac n cazul conduitelor delincvente, cu modul n care strile generale se manifest n situaiile particulare, cu rolul pe care factorul subiectiv l are n transformarea posibilitii n realitate.

tiina contemporan propune un nou tip de cauzalitate, cauzalitatea statistic, n cadrul creia cauzele interacioneaz cu factorii aleatori, cu un cerc larg de condiii astfel nct trecerea de la cauz la efect este determinat de jocul ntmplrilor cuprins ntr-o ecuaie de frecven.

2. Cercetarea fundamental n criminologie

Cercetarea fundamental, n sens larg, are drept scop cunoaterea i nelegerea lumii care ne nconjoar, deschiderea unei noi perspective prin lrgirea universului explicrii realitii. n criminologie, cercetarea fundamental vizeaz cunoaterea i explicarea obiectului de studiu al acestei tiine.

Cercetarea fundamental poate fi descris, n plan orizontal, n funcie de etapele cercetrii i n plan vertical, n funcie de nivelul de profunzime al cercetrii.

2.1. Etapele cercetrii

ntr-o anumit msur, etapele cercetrii criminologice se deduc din funciile acestei tiine. Descrierea, explicarea, predicia i profilaxia criminalitii nu pot fi realizate dect n baza unei cercetri etapizate care s includ documentarea, formarea ipotezelor explicative i verificarea acestor ipoteze.

a) Documentarea presupune, n egal msur, observarea faptelor, colectarea datelor i clasificarea acestora, dar i pregtirea teoretic complex a celui care efectueaz cercetarea. Lucrrile i publicaiile de specialitate constituie surse indispensabile n aceast direcie. n caz contrar, exist riscul s se "descopere" teorii formulate cu mult timp nainte. Pe de alt parte, documentarea strict asupra datelor teoretice i cercetrilor deja efectuate n domeniul studiat are rolul de a impune un anumit standard de calitate cercettorului care i asum o anumit direcie de cercetare.

b) Elaborarea ipotezelor explicative reprezint o consecin fireasc a primei etape. Ipoteza, n cercetarea criminologic, constituie o construcie deductiv elaborat plecnd de la faptele observate i destinat unei verificri ulterioare. ntruct, pentru a fi acceptat, ea trebuie demonstrat, ipoteza se distinge de postulat sau paradigm. De asemenea, ipoteza se distinge de teorie, care se prezint ca o ipotez verificat.

Ipotezele pot fi clasificate astfel:

- dup obiectul studiat, ele se pot referi: la faptele supuse explicrii (ex.: creterea criminalitii ntr-o perioad dat), la conceptele utilizate n teorie sau practic (ex.: conceptul de crim organizat), la regularitile observate (ex.: corelaia ntre situaia economic i rata delincvenei) sau la contradiciile ntre observaiile noi i teoriile anterioare;

- dup nivelul lor de generalitate, ipotezele pot fi generale, dac se refer la un ansamblu de fenomene, ori particulare, dac stabilesc o legtur ntre dou fenomene (ex.: relaia dintre destrmarea familiilor i delincvena juvenil).

Pentru a fi admisibile din punct de vedere metodologic, ipotezele trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii:

- s se refere la fenomene observabile;

- s utilizeze concepte precise;

- s fie specifice domeniului analizat;

- s fie verificabile.

Sunt considerate ca inadmisibile ipotezele contradictorii sau circulare. De asemenea, ipotezele trebuie s se refere la aspectele de noutate ale cercetrii.

c) Verificarea ipotezelor pe cale experimental n criminologie este o ncercare extrem de dificil, deoarece criminalitatea nu se poate produce n laborator. Din acest motiv, n realizarea quasi-experimentelor se utilizeaz grupuri de control.

2.2. Nivelele profunzimii cercetrii

n funcie de nivelul de profunzime al realitii studiate se pot distinge: descrierea, clasificarea datelor i explicarea fenomenului cercetat.

a) Descrierea este nivelul superficial al cercetrii i urmeaz fazei documentrii (observrii) asupra fenomenului studiat. J.Pinatel a formulat regula metodologic a "prioritii descrierii" n criminologie, n sensul c aceasta reprezint primul stadiu al cercetrii. Ea poate fi mai mult sau mai puin detaliat, mai mult sau mai puin conceptualizat i depinde n bun msur de pregtirea, subtilitatea i abilitatea practic a cercettorului.

b) Clasificarea datelor se realizeaz prin categorisire sau clasificare, n sensul restrns al termenului, i utilizeaz conceptul de categorie. Categoria este o clas de obiecte sau fiine care prezint caracteristici comune i permite compararea cu alte clase care au propriile caracteristici (ex.: infractori minori - infractori aduli, primari - recidiviti, brbai - femei etc.).

c) Explicarea corespunde funciei explicative a criminologiei i vizeaz clarificarea naturii i cauzelor obiectului de studiu al acestei tiine. Ea presupune rspunsul la ntrebarea "de ce" se produce infraciunea i care sunt legitile fenomenului studiat. J.Pinatel a formulat aceste exigene sub forma regulii metodologice a "nivelelor de interpretare" n criminologie.

Studiul tiinific al realitii observabile incluse n obiectul criminologiei nu se limiteaz ns la descrierea unor fapte, elaborarea unor ipoteze, verificarea acestora i explicarea, n final, a fenomenelor constatate. Uneori, cercetarea criminologic fundamental are drept obiectiv depirea acestui nivel, viznd elaborarea unei teorii criminologice.

Teoria criminologic nu este doar o ipotez verificat, ea reprezint un ansamblu structurat de concepte i judeci de valoare care are ca scop explicarea sintetic a realitii. Pe de alt parte, subliniem c dei eforturile cercettorilor nu pot fi contestate, nu s-a reuit elaborarea unei teorii globale care s ofere o explicare autentic a criminalitii ca fenomen social. n consecin, s-a propus nlocuirea conceptului de teorie cu acela de model teoretic, care opereaz nlocuirea explicrii autentice a realitii cu explicarea convenional a acesteia. Fiind o schem simplificat i convenional, modelul permite utilizarea unor tehnici matematice i informatice.

3. Cercetarea aplicat n criminologie

Cercetarea aplicat are drept scop soluionarea unei probleme concrete, importante i urgente. n criminologie, cercetarea aplicat are drept scop aprecierea valorii tiinifice a mijloacelor de lupt contra delincvenei (sistemul penal, prevenirea criminalitii, tratamentul de resocializare a infractorilor etc.), descoperirea modalitilor de mbuntire a acestora i chiar de identificare a altora noi.

Cercetarea aplicat se desfoar pe parcursul a trei etape:

a) Documentarea prealabil presupune studierea domeniului supus cercetrii. Ea trebuie s vizeze analiza coninutului teoretic al domeniului studiat, raiunea care a stat la baza adoptrii mijlocului respectiv de lupt contra criminalitii, msura i modalitile n care acel mijloc este efectiv aplicat.

b) Diagnosticarea este o consecin logic a documentrii i are ca obiectiv aprecierea tiinific asupra efectivitii i eficacitii mijlocului studiat. n aceast etap se explic n ce msur funcioneaz mijlocul respectiv i care sunt rezultatele obinute. De asemenea, n aceast etap se anticipeaz ce se va ntmpla n perspectiv dac starea de fapt va rmne aceeai.

c) Propunerea de schimbare este etapa final a cercetrii aplicate i are loc doar dac rezultatele cercetrii o impun. Dac din datele obinute rezult c mijlocul studiat este corespunztor obiectivului pentru care a fost utilizat, evident c nu mai este necesar o propunere de schimbare, ci una de meninere.

n cazul n care propunerea de schimbare este fcut, ea trebuie s indice concret ce trebuie schimbat, n ce manier i care sunt modalitile prin care se realizeaz schimbarea pentru ca ea s conduc la noul obiectiv. De asemenea, analiza schimbrii trebuie s explice modificrile care se vor produce prin aplicarea acesteia i de ce sunt ele preferabile situaiei preexistente. De regul, o cercetare criminologic aplicat se finalizeaz cu un studiu adresat nivelului instituionalizat al politicii penale i, uneori, chiar cu o propunere "de lege ferenda".

4. Izvoarele cercetrii criminologice

Cercetarea criminologic, fie ea fundamental sau aplicat, nu se desfoar pe un loc gol. ntotdeauna exist un ansamblu de date teoretice i factuale care trebuie preluate critic.

Privit ca ansamblu al infraciunilor comise ntr-o perioad determinat de timp pe un anumit teritoriu geografic, criminalitatea este un fenomen esenialmente cantitativ. Din aceast perspectiv, criminologia utilizeaz indicatori cantitativi ai criminalitii i ai diferitelor forme de reacie social. n mod tradiional, msurarea criminalitii se realizeaz prin intermediul diverselor tipuri de statistici.

4. 1. Statisticile criminalitii

Analiznd problematica statisticilor criminalitii, nu intenionm s abordm tehnica statistic de cercetare criminologic. De altfel, prin ele nsele, statisticile criminalitii nu constituie o cercetare criminologic, ci nregistrri de date factuale. n schimb, utilizarea specific a acestora de ctre criminologi reprezint o anumit tehnic de cercetare.

Statistica a devenit o tiin n sine, iar realizrile sale sunt remarcabile. Fr intenia de a analiza statisticile criminalitii din punctul de vedere al clasificrii acestora, menionm existena statisticilor internaionale i a statisticilor naionale.

Statisticile internaionale realizate mai nti de Interpol i ulterior de institutele O.N.U. specializate n prevenirea i controlul tiinific al criminalitii realizeaz o analiz comparat a strii i dinamicii fenomenului infracional n diferite ri (de regul, n plan regional).

Statisticile naionale aparin diverselor instituii implicate n lupta mpotriva criminalitii i ntr-o anumit msur ele reprezint imaginea muncii desfurate n acele instituii.

Dintre statisticile naionale evideniem statisticile elaborate de Ministerul Justiiei, Ministerul Public i cele ntocmite de Ministerul de Interne. ntre acestea exist deosebiri vizibile, mai ales c sunt realizate pe criterii oarecum diferite.

Statisticile Ministerului Justiiei nsumeaz datele referitoare la criminalitatea legal, respectiv cauzele n care instanele de judecat au pronunat hotrri de condamnare rmase definitive. Ele sunt ntocmite pe criteriul fptuitorilor, deci al persoanelor condamnate. Prin comparaie, statisticile ntocmite de Direcia penitenciarelor, dei constituie o oglind fireasc a activitii justiiei, sunt mai plastice i ilustreaz mai bine populaia nchisorilor.

Statisticile Ministerului de Interne i cele ale Ministerului Public iau n considerare criminalitatea aparent. Aceste statistici utilizeaz criteriul faptei penale i al prejudiciului cauzat, indiferent dac autorii sunt cunoscui sau nu. Ele includ o mare diversitate de nregistrri, comparaii i chiar analize grafice.

Un aspect demn de semnalat este acela c, n realitate, statisticile judiciare nu nregistreaz criminalitatea real ci, mai degrab, reacia social formal mpotriva criminalitii, nelegnd prin aceasta c o parte important a fenomenului infracional (cifra neagr) rmne n afara tabloului statistic.

De asemenea, trebuie semnalat c ntocmirea statisticilor este grevat de erori involuntare i chiar de falsificri intenionate care conduc la inexactitatea acestor indicatori.

Din aceste motive, instituiile care ntocmesc aceste statistici au luat iniiativa furnizrii unor date suplimentare, cum ar fi:

- proporia infraciunilor nregistrate i clarificate de ctre poliie;

- proporia i valoarea prejudiciului recuperat ;

- costurile criminalitii

O alt problem inerent statisticilor judiciare este aceea c ele produc o anumit deformare a imaginii asupra fenomenului infracional ntruct nu dispun de un sistem de evaluare a criminalitii n funcie de gravitatea faptelor penale consemnate. Pentru a corecta aceast deformare s-a propus aplicarea unui indice al gravitii, numit "index al criminalitii". Sistemul cel mai cunoscut este acela propus de americanii Sellin i Wolfgang care are o baz sociologic de calcul. Crima nu mai este considerat ca o noiune juridic, ci ca un "eveniment sociologic" i este descompus n mai multe "subevenimente" crora li se atribuie o valoare n funcie de gravitate. Totalul valorilor acestor subevenimente d valoarea evenimentului (infraciunii) care va figura n statistic.

4. 2. Sondajele

n ciuda diversificrii i corectivelor aduse statisticilor judiciare, acestea nu sunt n msur s evalueze criminalitatea real. Din acest motiv criminologia contemporan a pus la punct tehnici noi, destinate s remedieze lacunele statisticilor tradiionale. Cel mai frecvent sunt ntlnite sondajele de victimizare i sondajele criminalitii recunoscute (auto-raportate).

Sondajele de victimizare constau n chestionarea unui grup aleator constituit dac a fost victima uneia sau mai multor infraciuni, dac au reclamat aceste fapte i dac nu, de ce s-au abinut.

Sondajele criminalitii auto-raportate constau n chestionarea unui grup similar (ori a aceluiai grup ca n cazul precedent) dac au comis fapte penale, n ce au constat aceste infraciuni, dac autorii au fost descoperii sau nu.

Ambele tipuri de sondaje au, la rndul lor, o caren important: evaluarea imprecis i uneori lipsit de seriozitate a strii reale a criminalitii.

Un alt tip de sondaj util pentru cercetarea criminologic este sondajul de opinie asupra sentimentelor de insecuritate. n funcie de starea i dinamica fenomenului infracional, opinia public manifest anumite atitudini reactive ntre care, n primul rnd, teama de a nu deveni victim. Dei este un sondaj compozit ntruct el relev att teama emoional ct i preocuparea intelectual fa de acest fenomen, sondajul de opinie asupra sentimentelor de insecuritate este un instrument de lucru util din care pot rezulta aspecte de interes pentru cercetarea criminologic.

n concluzie putem afirma c nu exist indicatori ntru totul satisfctori n materia fenomenului infracional. Din acest motiv, abordarea cantitativ trebuie dublat de cercetarea calitativ asupra criminalitii, utiliznd n acest scop metode i tehnici specifice criminologiei, ori adaptate n suficient msur la scopul propus.SECIUNEA A II-A. METODE I TEHNICI DE CERCETARE N CRIMINOLOGIE

1. Metodele cercetrii criminologice

Aa cum artam, criminologia utilizeaz o serie de metode de lucru care, prin adecvarea la obiectul de studiu, i permit obinerea rezultatelor tiinifice urmrite. Unele din aceste metode, denumite particulare, au un grad mai mare de generalitate, fiind utilizate de o serie ntreag de tiine, iar altele sunt proprii numai unor sau unei tiine.

Din prima categorie, de maxim generalitate, fac parte metoda observrii, metoda experimental, metoda istoric etc. Aplicarea acestor metode la studiul criminologic este impus de unitatea i diversitatea lumii, de existena unor aspecte i fenomene similare n domenii ale r