Post on 07-Nov-2015
description
Audit de Mediu
3.2.1. Controlul documentelor
Documentele cerute de SMM i de acest standard internaional trebuie inute sub control.
Organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin o procedur pentru:
aprobarea documentelor pentru acceptare nainte de a le pune n circulaie;
revizuirea i actualizarea, atunci cnd este necesar, i reaprobarea documentelor;
a se asigura c sunt identificate schimbrile i stadiul revizuirilor documentelor;
a se asigura c sunt disponibile la locurile de utilizare, versiuni relevante ale documentelor aplicabile;
a se asigura c documentele se menin lizibile i uor de identificat;
a se asigura c documentele de provenien extern determinate de organizaie ca fiind necesare pentru planificarea i funcionarea SMM sunt identificate i difuzarea lor este controlat;
a mpiedica utilizarea neintenionat a documentelor depite i a le identifica n mod corespunztor indiferent d emotivul retragerii lor.
Date de intrare:
lista de referin a documentelor SMM.
Date de ieire:
procedura referitoare la controlul documentelor;
lista de difuzare a documentelor SMM;
3.2.2. Controlul operaional
Organizaia trebuie s identifice acele operaii i activiti care sunt asociate aspectelor de mediu semnificative identificate, corespunztor politicii de mediu, a obiectivelor i intelor sale, pentru a se asigura c acestea se realizeaz n condiii specificate prin:
stabilirea, implementarea i meninerea unei proceduri documentate pentru a ine sub control situaiile n care absena unor astfel de proceduri ar putea conduce la abateri de la politica de mediu, obiectivele i intele de mediu;
stipularea n procedur a criteriilor de operare;
stabilirea, implementarea i meninerea procedurilor referitoare la aspectele semnificative de mediu identificate, ale bunurilor i serviciilor utilizate de organizaie i comunicarea ctre furnizori i contractani a procedurilor i cerinelor relevante.
Date de intrare:
referitor la poluarea direct (proprie organizaiei):
procesele cheie identificate ca avnd impacturi semnificative de mediu;
lista aspectelor semnificative de mediu;
regulamente de fabricaie;
fie tehnologice, diagrame flux;
lista obiectivelor de mediu;
documentele SMM n vigoare (lista lor).
referitor la poluare indirect (exterioar organizaiei):
lista furnizorilor evaluai, selectai, acceptabili n privina mediului;
chestionare de evaluare a furnizorilor sau contractanilor, sau chestionare de autoevaluare;
lista produselor aprovizionate.
Date de ieire:
proceduri referitoare la controlul operaional;
lista operaiilor ce necesit inerea sub control inclusiv a celor de mentenan;
instruciuni de lucru, de control;
corespondena cu contractanii.
3.2.3. Pregtirea pentru situaii de urgen i capacitate de rspuns
Organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin o procedur pentru a identifica posibilele situaii de urgen i accidente care pot avea impact asupra mediului i a modului de a rspunde unor astfel de situaii.
Organizaia trebuie s analizeze i s revizuiasc periodic, acolo unde este necesar, procedurile de pregtire pentru situaii de urgen i capacitate de rspuns, n special dup producerea accidentelor sau apariia unor situaii de urgen.
Date de intrare:
fiele de evaluare ale aspectelor semnificative de mediu;
list/ planuri de urgen/ aciuni deja existente n organizaie;
istoricul situaiilor de urgen din organizaie, amplasament, de la organizaii similare;
fiele de securitate ale materialelor periculoase.
Date de ieire:
procedura privind pregtirea pentru situaii de urgen i capacitate de rspuns;
evidena accidentelor de munc;
evidena simulrilor i instruirilor efectuate;
componena echipelor de intervenie;
rapoarte de ncheiere intervenii.
3.3. Verificare
3.3.1. Monitorizare i msurare
Organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin o procedur pentru monitorizarea i msurarea n mod regulat, a caracteristicilor principale ale activitilor sale care pot avea un impact semnificativ asupra mediului. Procedura trebuie s includ documentarea informaiilor care permit monitorizarea performanei, a controlului operaional aplicabil i a conformitii cu obiectivele i cu intele de mediu ale organizaiei.
Date de ieire:
autorizaia de mediu;
autorizaia de gospodrire a apelor;
legi, reglementri, standarde aplicabile;
lista de evideniere a aspectelor semnificative de mediu;
lista cu obiectivele de mediu;
lista cu indicatorii de mediu;
lista cu legile i reglementrile aplicabile.
Date de ieire:
procedura privind monitorizarea, msurarea caracteristicilor principale ale activitilor organizaiei, care pot avea un impact semnificativ de mediu;
nregistrri referitoare la neconformiti fie de neconformitate;
buletine de analiz;
precizarea neconformitilor referitoare la obiective i indicatori de mediu nerealizai, neaplicai, cerine legale nerespectate;
parametrii nerespectai ai unui proces.
3.3.2. Evaluarea conformrii
n concordan cu angajamentul su de conformitate, organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin o procedur documentat pentru evaluarea periodic a conformrii cu cerinele legale aplicabile.
Organizaia trebuie s evalueze conformarea cu alte cerine la care subscrie. Organizaia poate s combine aceast evaluare cu evaluarea conformrii cu cerinele legale sau poate face o procedur separat.
Date de intrare:
aspectele de mediu identificate;
cerinele legale identificate;
autorizaii/ acorduri de mediu;
matricea de distribuie a reglementrilor pe compartimente;
lista de difuzare a cerinelor legale sau a altor cerine ctre utilizator;
raportul de instruire pentru personalul implicat;
modificrile cerinelor legale i ale altor cerine aplicabile.
Date de ieire:
procedura privind evaluarea conformrii;
analiza periodic a cerinelor legale;
raportul privind inspectarea facilitilor;
verificarea prelevrilor sau ncercrii probei;
analize ale probelor, activitilor sau proiectelor.
3.3.3. Neconformitate, aciune corectiv i aciune preventiv
Organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin o procedur pentru a trata o neconformitate existent sau potenial i pentru a ntreprinde aciuni corective i aciuni preventive. Procedurile trebuie s defineasc cerine pentru:
identificarea i corectarea neconformitilor i luarea aciunilor de reducere a impacturilor asupra mediului;
investigarea neconfomitilor, determinare cauzei lor i ntreprinderea aciunilor pentru a mpiedica revenirea lor;
evaluarea necesitilor de aciune preventiv pentru a preveni neconformitatea i implementarea aciunilor corespunztoare desemnate a mpiedica apariia lor;
nregistrarea rezultatelor aciunii corective i a aciunii preventive ntreprinse;
nregistrarea eficacitii aciunii corective i a aciunii preventive ntreprinse.
Aciunile ntreprinse trebuie s corespund dimensiunii problemelor i impacturilor asupra mediului ntlnite.
Organizaia trebuie s se asigure c orice schimbri necesare sunt fcute documentaiei SMM.
Date de intrare:
nregistrri referitoare la neconformitile de la monitorizare i msurare, pregtire pentru situaii de urgen i capacitate de rspuns, audit intern.
Date de ieire:
procedura privind neconformiti, aciune preventiv;
rapoarte ctre analiza efectuat de management;
reviziile programului de management de mediu;
analiza i evaluarea riscurilor;
analiza tendinelor;
analiza costurilor;
plan de msuri;
plan de instruire;
sistem de comunicare a propunerilor.
3.3.4. Controlul nregistrrilor
Organizaia trebuie s stabileasc i s menin nregistrri dup cum este necesar pentru a demonstra conformitatea cu cerinele sistemului su de management de mediu, cu acest standard internaional i cu rezultatele obinute.
Organizaia trebuie s stabileasc, s implementeze i s menin o procedur pentru identificarea, pstrarea, protecia, retragerea, reinerea i eliminarea nregistrrilor.
Date de intrare:
prevederi legale aplicabile formularelor cu precizarea duratei de pstrare;
legea arhivelor naionale formulare pentru arhivare, nomenclator arhivistic.
Date de ieire:
procedura privind controlul nregistrrilor;
deciziile referitoare la comunicrile externe;
dovezi ale comunicrii cu prile interesate;
nregistrrile reclamaiilor de la clieni i de la alte pri interesate pe probleme de mediu;
nregistrri referitoare la aspectele de mediu semnificative, obiectivele i intele de mediu;
nregistrri ale ntlnirilor pe probleme de mediu;
informaii privind performana de mediu;
liste cu legislaia;
informaii despre legislaia aplicabil;
nregistrri privind conformarea legal;
nregistrri/ rapoarte/ procese verbale referitoare la instruiri/ reinstruiri pe probleme de mediu;
nregistrri ale procesului de monitorizare;
nregistrri referitoare la inspecii, mentenan i etalonri;
rapoartele inspeciile efectuate de autoritile competente n domeniu;
nregistrri referitoare la produsul fabricat;
nregistrri ale performanelor de mediu ale contractanilor i furnizorilor (materii prime, materiale, servicii);
nregistrri provenind de la furnizori marcaje de identificare, recipiente cu deeuri periculoase, etichete cu informaii despre materialele periculoase;
rapoarte cu privire la incidente de mediu;
nregistrri ale verificrilor privind pregtirea pentru situaii de urgen;
rezultatele analizelor anterioare efectuate de management;
rezultatele auditurilor (interne, externe) ;
raportul anual al deeurilor, evidena deeurilor n zonele de colectare, chitane (dovezi) de predare la organizaii autorizate;
autorizaii;
rapoartele transmise autoritilor competente n domeniu;
procesele verbale ale reuniunilor de lucru pe probleme de mediu.
3.3.5. Audit intern
Organizaia trebuie s se asigure c auditurile interne ale sistemului de management de mediu sunt efectuate la intervale planificate, pentru:
a determina dac sistemul de management de mediu:
este conform dispoziiilor convenite pentru managementul de mediu, incluznd cerinele acestui standard internaional;
a fost implementat i este meninut corespunztor.
a furniza conducerii organizaiei informaii referitoare la rezultatul auditurilor.
Procedura de audit trebuie stabilit, implementat i meninut i se refer la:
responsabilitile i cerinele pentru planificarea i realizarea auditurilor, raportarea rezultatelor i pstrarea nregistrrilor corespunztoare;
determinarea criteriilor, domeniului, frecvenei i metodelor de audit.
Date de intrare:
toate datele prezentate mai sus.
Date de ieire:
procedura pentru audit intern;
lista auditorilor interni;
dovezile de calificare ale auditorilor;
programul anual de audituri interne;
plan de audit;
raport de analiz a documentaiei;
lista de verificare;
protocolul (chestionarul) de audit;
rapoarte de neconformitate;
planuri de msuri pentru implementarea aciunilor corective;
raport de audit.
3.4. Analiza efectuat de management
Managementul organizaiei la cel mai nalt nivel trebuie s analizeze sistemul de management de mediu la intervale planificate, pentru a se asigura c acesta este n permanent corespunztor, adecvat i eficace.
Datele de intrare ale analizelor efectuate de management trebuie s includ:
rezultatele auditurilor interne i evalurile conformrii cu cerinele legale i cu alte cerine la care organizaia subscrie;
comunicarea (comunicrilor) cu prile interesate, inclusiv reclamaiile;
performana de mediu a organizaiei;
msura n care obiectivele i intele au fost ndeplinite;
stadiul aciunilor corective i preventive;
aciuni de urmrire din precedentele analize efectuate de management;
schimbarea mprejurrilor, inclusiv dezvoltri ale cerinelor legale i a celor referitoare la aspectele de mediu;
recomandri pentru mbuntire.
Datele de ieire ale analizelor efectuate de management trebuie s cuprind orice decizii i aciuni referitoare la posibile schimbri n politica de mediu, obiective, inte i alte elemente ale sistemului de management de mediu, conform cu angajamentul de mbuntire continu.
Date de intrare:
organigrama SMM;
harta proceselor SMM;
lista documentelor SMM;
raportul anterior al analizei efectuate de management;
rezultatele auditurilor interne;
rezultatele auditurilor externe;
resursele alocate;
politica de mediu;
stadiul realizrii obiectivelor i intelor de mediu;
programul de management de mediu;
performana de mediu a organizaiei;
programul de investiii de mediu;
prevederi legale i alte reglementri aprute n perioada analizat;
comunicarea cu prile interesate externe, reclamaii de la clieni i de la alte pri interesate, prerile acestora;
materiale prezentate i comunicate de pres;
situaia neconformitii constatate;
performanele de mediu ale procesului de producie;
eficacitatea aciunilor corective/ preventive;
performanele de mediu ale furnizorilor (materii prime, materiale, servicii);
propuneri de mbuntire a SMM.
Date de ieire:
deciziile de schimbare a politicii/ obiectivelor de mediu, intelor de mediu ;
modificri la nivelul resurselor umane sau la nivel financiar;
precizarea prioritilor i a resurselor aferente cu termene i responsabili;
adecvarea i eficacitatea SMM;
nregistrrile analizei efectuate de management: ordinea de zi a edinei, lista de prezen, decizii de management, rapoarte, procese verbale.
PAGE 1