UNIVERSITATEA SPIRU HARET FACULTATEA DE ŞTIIN łE ECONOMICE BUCURE ŞTI COMISIA DE AUDIT INTERN AL CALIT ĂłII

REGULAMENT – CADRU DE ORGANIZARE ŞI FUNCłIONARE

A COMISIEI DE AUDIT INTERN AL CALIT ĂłII

CAPITOLUL I

DISPOZIłII GENERALE

Art.1. Regulamentul se aplică în cadrul facultăŃii, în scopul verificării asigurării calităŃii procesului educaŃional, dezvoltării unei culturi instituŃionale a calităŃii educaŃiei şi protecŃiei managementului procesului de pregătire şi instruire a studenŃilor, în conformitate cu cerinŃele Cartei UniversităŃii, altor documente interne şi dispoziŃii legale în vigoare.

Art.2. Auditul intern al calităŃii constituie activitatea specializată de verificare calificată şi obiectivă a sistemului de management al calităŃii, care se organizează şi se desfăşoară, de regulă, planificat, din dispoziŃia şi sub conducerea decanului facultăŃii, prin comisia de specialitate, sau din dispoziŃia conducerii UniversităŃii, prin echipa de audit instituită în acest scop.

Art.3. Organizarea activităŃii de audit intern al calităŃii revine decanului facultăŃii, iar competenŃele privind desfăşurarea acesteia, potrivit cerinŃelor procesului educaŃional, revin Comisiei de audit intern al calităŃii.

CAPITOLUL II

DOMENII ŞI ACTIVIT ĂłI SUPUSE AUDITULUI INTERN AL CALIT ĂłII

Art.4. Sunt supuse auditului intern al calităŃii următoarele domenii şi activităŃi: a) calitatea actului managerial (consiliul facultăŃii, comisii specializate, centre de cercetare etc.); b) calitatea documentelor de învăŃământ (planuri, programe de studii, programe analitice); c) calitatea instrumentelor de învăŃare (elaborarea şi actualizarea cursurilor); d) calitatea surselor de documentare (biblioteci, fonduri de publicaŃii); e) capacitatea şi eficacitatea instituŃională a componentei auditate (structuri instituŃionale, administrative şi manageriale, baza materială, resurse umane); f) cercetarea ştiinŃifică în componenta auditată (programe, planuri, proiecte şi/sau contracte, rapoarte etc.); g) documente normative privind activitatea didactică (stat de funcŃii, norma didactică, ore lucrate/cadru didactic); h) circulaŃia documentelor (registratura, registre de predare-primire); i) compatibilitatea calificărilor oferite, pe plan naŃional şi internaŃional; j) conformitatea diplomelor şi certificatelor de studiu;

k) dotarea spaŃiilor de învăŃământ şi a laboratoarelor de specialitate; l) evaluarea studenŃilor (cunoştinŃe şi competenŃelor obŃinute); m) înscrierea candidaŃilor (admiterea şi înmatricularea); n) organizarea şi desfăşurarea activităŃii didactice (programe orare, predare, seminarii, lucrări de laborator); o) organizarea şi desfăşurarea examenelor (de an, de licenŃă, de restanŃe, de disertaŃie); p) percepŃia beneficiarilor (studenŃi, masteranzi, angajatori) faŃă de serviciile oferite; r) politica de personal didactic (angajare, competenŃe, utilizarea în activitate); s) relaŃia cu mass-media şi cu societatea civilă; ş) respectarea reglementărilor privind arhivarea documentelor; t) sisteme informaŃionale utilizate în procesul de pregătire şi instruire; Ń) utilizarea datelor personale ale studenŃilor şi masteranzilor (organizarea şi funcŃionarea secretariatelor, dosare personale, situaŃii statistice, comunicare publică).

Art.5. Activitatea de audit intern al calităŃii conferă Consiliului facultăŃii capacitatea de gestionare eficientă a procesului de pregătire şi instruire a studenŃilor şi masteranzilor şi oferă informaŃiile necesare cunoaşterii şi prevenirii disfuncŃiilor şi vulnerabilităŃilor sistemului de management al calităŃii.

CAPITOLUL III

ORGANIZAREA ŞI FUNCłIONAREA COMISIEI

Art.6. Comisia reprezintă o structura specializată, formată din 3-5 membri, constituită pe baza hotărârii consiliului facultăŃii şi formată din experŃi-auditori atestaŃi, ajutaŃi de cadre didactice cu înaltă competenŃă profesională din cadrul facultăŃii sau din afara acesteia.

Art.7. Comisia se organizează şi funcŃionează în concordanŃă cu cerinŃele Legii EducaŃiei NaŃionale, Cartei UniversităŃii, precum şi cu hotărârile senatului universitar.

Art.8 . Comisia are următoarele atribuŃii generale: a) verifică aplicarea metodologiilor, procedurilor şi regulamentelor de asigurare a calităŃii educaŃiei, cu referire specială la capacitatea instituŃională, eficacitatea instituŃională şi managementul calităŃii; b) informează conducerea facultăŃii asupra neconformităŃilor constatate şi face propuneri de îmbunătăŃire a calităŃii procesului educaŃional.

Art.9. Comisia îşi organizează activitatea pe baza Planului anual de audit intern al calităŃii, fundamentat în urma analizei riscurilor la adresa diferitelor componente manageriale şi funcŃionale ale facultăŃii şi cuprinde: - obiectivele urmărite; - programul de lucru al misiunilor de audit; - resursele umane şi materiale utilizate; - responsabilităŃile concrete; - rapoarte de activitate ale structurilor abilitate.

Art.10. Planul anual de audit intern al calităŃii este aprobat de către decanul facultăŃii şi avizat de Comisia de audit intern al calităŃii la nivelul senatului universitar.

Art.11. În cadrul activităŃii de auditare, Comisia respectă: a) prevederile Cartei UniversităŃii, ale Metodologiei de organizare şi desfăşurare a activităŃii de audit intern al calităŃii, Procedurii privind auditul intern al calităŃii şi hotărârilor senatului universitar; b) cerinŃele Metodologiei de evaluare externă, standardele de referinŃă şi indicatorii de performanŃă elaboraŃi de ARACIS precum şi normele metodologice de exercitare a auditului intern.

Art.12. Activitatea membrilor Comisiei se înscrie în cerinŃele Codului etic (deontologic) al auditorului intern respectiv: a) integritate (corectitudine, onestitate şi sinceritate); b) obiectivitate (exprimarea opiniilor cu imparŃialitate); c) confidenŃialitate (nedivulgarea datelor şi nefolosirea lor în interes personal); d) competenŃă (cunoaşterea standardelor şi normelor profesionale).

Art.13. Membrii Comisiei de audit intern al calităŃii exercită o funcŃie de evaluare independentă şi trebuie să aibă acces la toate datele necesare auditării.

Art.14. Comisia se întruneşte, de regulă, lunar şi ori de câte ori este necesar şi abordează sistematic şi metodic procesele de management al riscurilor şi de administrare eficientă a proceselor educaŃionale.

CAPITOLUL IV

DESFĂŞURAREA ACTIVIT ĂłII COMISIEI

Art.15. Comisia desfăşoară următoarele tipuri de audit intern al calităŃii:

a) auditul de sistem al calităŃii - pentru evaluarea de profunzime a sistemelor de conducere şi control intern, identificarea deficienŃelor şi formularea de recomandări pentru corectarea acestora; b) auditul performanŃei calităŃii - pentru confirmarea corectitudinii criteriilor stabilite, evaluarea rezultatelor şi aprecierea conformităŃii lor cu obiectivele stabilite; c) auditul de regularitate a calităŃii - pentru evaluarea acŃiunilor întreprinse sub aspectul respectării principiilor, regulilor procedurale şi metodologice aplicabile componentelor funcŃionale sau domeniilor auditate.

Art.16. Comisia realizează auditul intern al calităŃii prin următoarele modalităŃi: a) control/evaluare - desfăşurat în scopul obŃinerii de informaŃii privind eficacitatea acŃiunilor de asigurare a calităŃii, protecŃia patrimoniului, respectarea legilor, regulamentelor, normelor şi procedurilor în vigoare; b) consultanŃă - realizată pe baza acordului sau la solicitarea conducerii facultăŃii, în cadrul unor misiuni de audit definite prin acord scris ori prin participarea în echipe sau comitete însărcinate cu proiecte specifice; c) consiliere - desfăşurată în scopul îndrumării calificate a cadrelor didactice şi îmbunătăŃirii procesului de pregătire şi instruire;

d) autoevaluare - desfăşurată în scopul identificării riscurilor existente, gestionării acestora, pe baza unor programe de autoevaluare.

Art.17. În activitatea sa, Comisia utilizează următoarele instrumente operaŃionale: a) criteriul - se referă la organizarea şi funcŃionarea facultăŃii; b) standardul - descrie cerinŃele ce definesc nivelul minim obligatoriu de realizare a unei activităŃi educaŃionale; c) standardul de referinŃă - descrie cerinŃele necesare asigurării unui nivel optimal de realizare a unei activităŃi educaŃionale, pe baza bunelor practici existente la nivel naŃional, european sau mondial; d) indicatorul de performanŃă - măsoară gradul de realizare a unei activităŃi educaŃionale, prin rapoarte la standarde, respectiv la standarde de referinŃă; e) calificarea - exprimată în termeni de cunoştinŃe, competenŃe, valori şi atitudini care se obŃin prin parcurgerea şi finalizarea unui program de studii.

Art.18. În activitatea de realizare a auditului intern al calităŃii, Comisia utilizează înregistrările stabilite prin Procedura de audit intern al calităŃii, elaborată la nivelul UniversităŃii.

Art.19. Comisia prezintă conducerii facultăŃii neconformităŃile constatate pe linia cerinŃelor normative, a standardelor şi indicatorilor de performanŃă, evidenŃiază experienŃele pozitive şi face recomandări pentru prevenirea riscurilor manageriale.

Art.20. Comisia trebuie: a) să asigure securitatea informaŃiilor deŃinute sau obŃinute; b) să prevină expunerile la riscurile aferente utilizării lor neautorizate; c) să informeze conducerea facultăŃii asupra riscurilor generate de diseminarea necontrolată a informaŃiilor.

Art.21. Comisia finalizează activitatea fiecărei misiuni de audit intern al calităŃii prin rapoarte, propuneri şi recomandări pentru îmbunătăŃirea calităŃii procesului de pregătire şi instruire gestionat la nivelul facultăŃii.

Art.22. Raportul fiecărei misiuni de audit intern al calităŃii trebuie să conŃină: a) informaŃii privind componenta funcŃională sau domeniul auditat; b) perioada efectuării auditului; d) obiectivele auditului; e) aspecte de interes din planul de audit; f) documentele de referinŃă utilizate; g) aprecierile echipei de audit privind conformitatea; h) eficienŃa sistemului calităŃii.

Art.23. Raportul misiunii de audit intern al calităŃii este avizat de către decanul facultăŃii, după care este predat reprezentantului componentei auditate, pentru conformare.

Art.24. Difuzarea Raportului misiunii de audit intern al calităŃii către terŃi este permisă numai cu acordul decanului facultăŃii.

Art. 25. La sfârşitul anului de învăŃământ universitar, Comisia elaborează Raportul de audit intern al calităŃii în facultate, care trebuie:

a) să releve, în mod prioritar: - disfuncŃiile, vulnerabilităŃile şi riscurile semnificative; - eficacitatea sistemelor de management al riscurilor; - posibilităŃile de îmbunătăŃire a sistemelor de management al riscurilor; b) să ofere repere şi soluŃii pentru: - creşterea eficacităŃii sistemului de management al riscurilor; - dezvoltarea competenŃei manageriale; - monitorizarea eficientă a activităŃilor date în competenŃă.

Art.26. Raportul de audit intern al calităŃii este avizat de către decanul facultăŃii şi trimis în timp util Comisiei de audit al calităŃii care funcŃionează la nivelul Senatului UniversităŃii, pentru evaluare şi aprobare.

CAPITOLUL V

DISPOZIłII FINALE

Art.27. Documentele rezultate în urma misiunilor de audit intern al calităŃii în

facultate se păstrează şi se arhivează potrivit legislaŃiei în vigoare. Art.28. Conducerea facultăŃii este obligată să întreprindă măsuri adecvate, eficace şi

oportune pentru implementarea recomandărilor cuprinse în rapoartele de audit intern al calităŃii.

Art.29. Prezentul regulament are la bază Regulamentul-cadru aprobat în şedinŃa Senatului UniversităŃii Spiru Haret din 13.03.2013.