Portofoliu Audit

PORTOFOLIU

PORTOFOLIUCURS

AUDITOR N DOMENIUL CALITII

Cursant:

Jalb Parmena CristinaIAI

2014

TEMATIC

1. Elaborai un program de audit intern pentru o organizaie.

2. Elaborai o Procedur (de sistem sau operaional) a Sistemului de Management al Calitii corespunztoare unui proces identificat n organizaie, care s conin elementele componente prezentate n cadru cursului

3. Identificai cerinele din ISO 9001 asociate procesului descris la punctul 2 i elaborai o List de verificare (chestionar de audit) necesar pentru auditarea conformitii acestora.4. Descriei pe scurt principiile managementului calitii i exemplificai pentru fiecare cerinele reprezentative din ISO 9001 care trebuie evaluate n procesul de auditare.

1. Program de audit

PROGRAM DE AUDITURI INTERNE SMI

F-07A/ 1 11 2014 Pg 1/1

SC MALINUL SRLNr. Crt.Activitate de colectivAnul 2014Echipa de auditNr. raport audit

Ian.Feb.Mar.Apr.MaiIun.Iul.Aug.Sept.Oct.Nov.Dec.

1ProduciexxA.F

2AprovizionarexxC. V

3MarketingxxM.B

4ManagementxxL.I

5Asigurarea calitiixxA.F

6Resurse umanexxxM.B.

ntocmit,

Echipa de audit,

Lucaci Ioan , Mirela Bacal, Andrei Frunz, Cornelia Valeja

2. Procedur operaional a Sistemului de Management al CalitiiSC MALINUL SRL

StrPrincipal, nr 1.

Telefon: 0230456328

Procedur Operaional

APROVIZIONARECod document: PO-03

Referenial ISO 9001:2000

Data:

Pagina :

Procedur Operaional APROVIZIONARE

Cod: PO-03

Ediia 2

DIFUZAT N REGIM CONTROLAT. EXEMPLAR NR. 1 INFORMATIVRefereniale :

ISO 9000:2000

NTOCMITVERIFICAT RMCAPROBAT DIRECTOR GENERAL

Nume

Semntur

Data

Cuprins

1. Domeniu

2. Scop

3. Definiii. Prescurtri

4. Documente de referin

5. Descrierea procedurii

6. Responsabiliti

7. nregistrri

8. Anexe

1. SCOP

1.1. Prezenta procedura are drept scop stabilirea i meninerea unei metodologii scrise prin care se asigur c materialele i utilajele achiziionate de S.CMALINUL SRL, achiziionarea n viitor, precum i pentru a preveni eventualele defecte ce pot aprea n cadrul activitilor de transport, depozitare, predare n vederea consumului in executie.

1.2. De asemenea procedura stabileste inregistrarile mentinute, referitoare la natura neconformitatilor, la actiunile ulterioare intreprinse, inclusiv derogarile obtinute, responsabilitatile si autoritatile aferente pentru tratarea produsului/serviciului neconform..

. 2. DOMENIU DE APLICARE

2.1. Procedura se aplic la nivelul compartimentului Gestiune..

3. DEFINIII. PRESCURTRI

3.1. Definiii

Terminologia utilizat n prezentul document este n conformitate cu definiiile din documentele de referin.

Definiii specifice instruciunii: nu este cazul.

3.2. Prescurtri

Nc - neconformitate;

Pr - proiectant instalatie;

DG - director general;

NIR - nota de intrare receptie;

PVR - proces verbal de receptie;

SMC - sistem de management al calitatii;

Ac - actiune corectiva;

Ap - actiune preventiva;

CTR - comisia tehnica de receptie;

CAN - comisia de analiza a neconformitatilor;

DDAC - Directorul Departamentului de Asigurarea Calitatii;

SBAC - Seful Biroului de Asigurarea Calitatii;

AS - Auditor sef;

FANc - Fisa serviciu/produs aprovizionat neconform;4. DOCUMENTE DE REFERIN

4.1. SR EN ISO 9001: 2001.

5. DESCRIEREA PROCESULUI

5.1. Generalitati

Un produs achizitionat sau serviciu este considerat neconform in momentul in care se constata deficiente in caracteristici, abateri de la documentatie sau fisa tehnica aferente, documente cu date incomplete, care implica o calitate inacceptabila.

Tratarea produsului achizitionat sau a serviciului, neconform se realizeaza prin mai multe metode:- intreprinderea unor actiuni de eliminare a neconformitatilor detectate;- autorizarea utilizarii produsului/serviciului neconform, a acceptarii, cu derogare data de o autoritate relevanta si, daca este aplicabil, de catre client. Atunci cand produsul/serviciul neconform este corectat este supus unei reverificari pentru a demonstra conformitatea cu cerintele;- intreprinderea unor actiuni care sa impiedice aplicarea sau utilizarea intentionata initial;- daca produsul/serviciul neconform este detectat dupa achizitionare sau dupa ce utilizarea sa a inceput, se intreprind actiuni corespunzatoare efectelor, sau potentialelor efecte ale neconfomitatii. Monitorizarea aprovizionarii se realizeaza de catre Directorul economic cu ajutorul necesarurilor de materiale pe lucrari furnizate de catre seful departamentului proiectare, si a FANc inregistrate de catre gestionar sau proiectanti.

Responsabili de aprovizionare: Gestionarul si seful departamentului proiectare.5.2 Descrierea etapelor instructiunii de lucru

Procedura operationala 'Aprovizionare' este prezentata in schema logica din anexa 1.

5.2.1. Identificarea produselor si serviciilor achizitionate, neconforme

Neconformitatile constatate la inspectia de receptie a produselor aprovizionate se stabilesc de catre comisia de receptie. Tratarea produselor neconforme se va face utilizand datele si informatiile consemnate in 'NIR'. Produsele neconforme sunt izolate si identificate prin aplicarea unei etichete, cod PO-04-Nc.

De asemenea produsele aprovizionate identificate ca neconforme pe parcursul utilizarii lor sunt izolate si li se aplica eticheta cod PO-04-Ncu.

Neconformitatile identificate sunt aduse la cunostinta SBAC, prin intermediul FANc. Acestea sunt inregistrate de SBAC in Registrul de evidenta a FANc.

De neconformitatile constatate sunt instiintate toate compartimentele ale caror activitati pot fi afectate de neconformitatea constatata, inclusiv clientul sau furnizorul, atunci cand este cazul.

5.2.2. Tratarea produselor/serviciilor neconforme pentru receptionare

Tratarea produsului sau serviciului neconform pentru utilizare se face astfel :

- se izoleaza si identifica produsul neconform prin unei etichete pe documentatia aferenta, cod PO-04-Nc;

- se intrerupe utilizarea produsului/serviciului neconform printr-o decizie a sefului compartimentului in cauza;

- se verifica daca neconformitatea identificata nu s-a repetat si la alte lucrari deja executate sau aflate in diferite stadii de executie;

- se determina cauza aparitiei neconformitatii respective(interna sau externa);

- se stabileste decizia asupra produsului sau serviciului neconform;

- se stabilesc masurile si actiunile corective necesare pentru a preveni reaparitia unor neconformitati asemanatoare;

- in cazul serviciilor neconforme se intreprind actiuni corespunzatoare efectelor sau potentialelor efecte ale neconformitatii;

- se verifica implementarea masurilor si actiunilor corective stabilite;

- se reverifica produsul/serviciul neconform corectat, pentru a demonstra conformitatea cu cerintele specificate.

5.2.3. Indicatorii de performanta ai procesului

Indicatorii de performanta ai procesului de aprovizionare sunt:

- numar de produse sau servicii neconforme identificate;

- numar si tipuri de cauze identificate;

- numar de actiuni corective/preventive implementate;

- numar de produse/servicii utilizate ca atare, cu derogare;6. Responsabiliti

6.1. Comisia de receptie a produselor aprovizionate:

- identifica, eticheteaza si izoleaza produsele aprovizionate neconforme;

- emite Fisa de serviciu/produs neconform, o transmite SBAC pentru

inregistrare si informeaza persoanele avizate;

- Presedintele Comisiei de receptie face parte din comisia de analiza a Nc;

- reinspecteaza produsele remediate.

6.2. Sefii compartimentelor:

- stabilesc cauzele Nc si inscrierea acestora in Fisa serviciului/produsului

neconform;

- analizeaza cauzele neconformitatilor si iau deciziile privind tratarea serviciului/produsului neconform realizate in cadrul compartimentului, atunci cand neconformitatea se refera la caracteristici minore sau atunci cand o problema asemanatoare a fost tratata in acelasi fel in trecut;

- stabilesc modul de tratare a Nc si inscrierea acestora in Fisa serviciului/produsului neconform;

- fac parte din CAN;

6.3. Verificator:

- verifica conformitatea cu cerintele a serviciilor/produselor neconforme.7. NREGISTRRI:

Inregistrarile privind neconformitaile din activitatea agentiei constau in procesele verbale de avizare, care se pastreaza in dosarele lucrarilor, in Fisele produselor neconforme si in Registru de evidenta pentru fisele de evidenta servicii/produse neconforme. Inregistrarile privind Nc identificate la inspectia de receptie a produselor ce se aprovizioneaza se arhiveazaNr.

crt.FormularulIniiat

de:Circul

la:Arhivare

DenumireCodLocDuratResp.

1Formularul Produse neconformeF.P.N.01DGAM RMCAdministrator

1 anAM

2Procese verbale de aprovizionareF.P.V.01RMCEx.1RMC

Ex.2persoana responsabil cu aprovizionareaEx.1-Inginer

Ex.2-Responsabil de proces 1 anRMC

8. ANEXE:8.1. Model formular Produse neconforme- cod F.P.N.01

Nr. crt.FurnizorNr. Telefon Data primiriiCompartiment responsabil rezolvareData retragere produsTermen

1.

2.

8.2. Model Procese verbale de aprovizionare cod F.P.V.01

Achizitor

...........................................

(numele, prenumele i

funcia reprezentantului legal) (semntura autorizat)

L.S.

PROCES-VERBAL DE RECEPIE A PRODUSELOR

Nr. ........ din ................

....................... furnizate n cadrul contractului de furnizare nr. ....... din data ..........,

ncheiat ntre ..........................., n calitate de Beneficiar, i ...................... , n calitate de Furnizor, finanat din Fondul Social European, Bugetul de stat i din fonduri proprii, prin POSDRU 2007-2013, n cadrul contractului de finanare nr................................... Comisia de recepie, constituita prin Decizia nr........ din data ............. a (functia reprezentantului legal si numele Beneficiarului).......................... a procedat astzi (data)

................. la recepia produselor ce au fcut obiectul contractului de furnizare menionat mai sus, avnd o valoare de .............. lei la care se adaug ................ lei TVA, i a fost format din:

(nume i prenume)

...................................................

...........................

La recepia produselor a participat ..............(numele i prenumele) n calitate de reprezentant legal al (d enumirea Funizorului)..................................................

Comisia de recepie constat c urmatoarele produsele furnizate n cadrul contractului respect cerinele de calitate, cantitate, caracteristicile corespund cu cele prevzute n contract i au fost livrate conform graficului de timp prevzut dupa cum urmeaza:

Nr. crt.Denumire produsCantitateaCaracteristici UMPre/UM fr TVAPre total

Valoarea total a produselor furnizate este de ....................... lei la care se adaug TVA ....................... lei i corespunde cu preul nscris n contractul de furnizare ncheiat ntre pri .

De asemenea, comisia constat c Furnizorul i-a ndeplinit obligaiile asumate prin contractul ncheiat ntre pri.

Prezentul proces-verbal, coninnd ............. file a fost ncheiat astzi ............. la ........

............ n ....... exemplare, din care ....... pentru Beneficiar i unul pentru Furnizor.

Achizitor,

Prestator,

............................................

.............................................

3. LIST DE VERIFICARE(Chestionar de audit)

1. Data desfurrii auditului:2. Compartimentul/funcia auditat(a): APROVIZIONARE responsabil

3. AUDITOR: ......................................

Referina (cerina ISO 9001)ntrebriAUDITEvaluare

OBSERVAIIINNA

4.14.1 Cerine generale

Sunt asigurate resursele necesare?

Este analizat eficacitatea procesului?

Este definit i implementat procesul de aprovizionare n companie ?

4.2.44.2.4 Controlul nregistrrilor

nregistrrile pot fi localizate cu uurin?

nregistrrile sunt accesibile clientului (este precizat n contract)?

Sunt pstrate nregistrrile n conformitate cu cerinele SMC?

7.4.17.4.1 Procesul de aprovizionare

Se realizeaz o evaluare periodic a furnizorilor?

Exist o list cu furnizorii acceptai i aprobai?

Sunt stabilite cerine care asigur conformitatea produselor aprovizionate?

4. Principiile managementului calitii. Exemplificare cu cerinele din ISO 9001 care trebuie evaluate n procesul de auditare1. Orientarea ctre client

Orientarea ctre client constituie un principiu fundamental n managementul calitii firmelor moderne, acestea depinznd de clienii actuali i poteniali cu respectarea cerinelor specificate i nespecificate a acestora.

Cerine reprezentative din ISO 9001:

5.1 Angajamentul managementului

5.2 Orientare ctre client

5.5.2 Reprezentantul managementului

5.6.2 Elemente de intrare ale analizei

5.6.3 Elemente de ieire ale analizei

6.1 Asigurarea resurselor

7.2 Procese referitoare la relaia cu clientul

7.3.2 Elemente de intrare ale proiectrii i dezvoltrii

7.3.3 Elemente de ieire ale proiectrii i dezvoltrii

7.3.6 Validarea proiectrii i dezvoltrii

7.5.4 Proiectarea clientului

8.2.1 Satisfacia clientului

8.2.4 Monitorizarea i msurarea produsului

8.3 Controlul produsului neconform

8.5.2 Aciune corectiv

2. Leadership

Liderii stabilesc obiectivele i direcia organizaiei / companiei. Ei trebuie s stabileasc o viziune, o politic i obiective clare, transparente pentru evoluia organizaiei precum i implementarea de strategii pentru realizarea acestor inte. Liderii trebuie s ncurajeze i s ndrume personalul, astfel nct realizarea obiectivelor s se realizeze prin mijloace necoercitive.Cerine reprezentative din ISO 9001:

5.6 Analiza efectuat de management

6.2.2 Competen, instruire i contientizare

8.2.2 Audit intern

8.5.1 mbuntire continu

3. Implicarea personalului

Angajaii de la toate nivelurile reprezin esena unei organizaii / companii, iar implicarea total a acestora n realizarea obiectivelor stabilite permite ca abilitile i cunotinele lor s fie utilizate n beneficiul organizaiei / companiei.


5.3 Politica referitoare la calitate

5.5.1 Responsaibilitate i autoritate


5.5.3 Comunicarea intern

6.2.2 Competen, instruire i contientizare

7.3.4 Analiza proiectrii i dezvoltrii

4. Abordarea bazat pe proces

Abordarea bazat pe proces este unul dintre principiie de baz, deoarece sistemul de management al calitii este alctuit dintr-un ansamblu de procese intercorelate, fiecare dintre ele avnd o contribuie substanial asupra funcionalitii proceselor din aval, deoarece ieirile oricrui proces constituie intrri ntr-un alt proces.


4.1 Cerine generale

4.2.2 Manualul calitii

5.5.3 Comunicare intern



7.1 Planificarea realizrii produsului

7.2 Procese referitoare la relaia cu clientul

7.3 Proiectare i dezvoltare

7.4.1 Procesul de aprovizionare

8.1 Generaliti

8.2.3 Monitorizarea i msurarea proceselor

8.4 Analiza datelor

5. Abordarea sistemic a managementuluiIdentificarea, nelegerea i gestionarea proceselor interdependente (intercorelate) ca un sistem, contribuie la sporirea gradului de eficien i eficacitate a organizaiei / companiei n atingerea obiectivelor sale.


4.1 Cerine generale


5.6 Analiza efectuat de management


8.1 Generaliti

8.2.2 Audit intern

8.2.3 Monitorizarea i msurarea proceselor6. mbuntirea continu

mbunatirea continu a performanelor generale ale organizaiei / companiei (indiferent de tipul, mrimea i domeniul su de activitate) ar trebuie s fie un obiectiv permanent al acesteia.


4.1 Cerine generale

5.1 Angajamentul managementului5.3 Politica referitoare la calitate


5.6.1 Generaliti




8.1 Generaliti

8.4 Analiza datelor

8.5 mbuntire

7. Abordarea pe baza de fapte in luarea deciziilor

Deciziile efective si eficiente se bazeaza pe analiza datelor (evoluia proceselor) i a informaiilor.


5.4.1 Obiectivele calitii


8.4 Analiza datelor

8.5 mbuntire

8. Relaii reciproc avantajoase cu furnizorii

O organizaie / companie i furnizorii si se afl ntr/o relaie de interdependen, i dac aceasta relaie este una reciproc avantajoas, atunci crete capacitatea ambelor prti de a crea valoare.


7.3.3 Elemente de ieire ale proiectrii i dezvoltrii

7.4 Aprovizionare

8.4 Analiza datelor

Acestea sunt rezultatul unei experiente colective i a cunoaterii experilor internaionali, membri ai Comitetului Tehnic ISO, responsabil cu dezvoltarea i meninerea standardelor ISO 9001.I Implementat

N Neimplementat

NA - neaplicabill

Portofoliu Audit

Documents

Transcript of Portofoliu Audit