Criteriu: Antecedente adecvate în ceea ce privete respe · 2. Sistemul contabil i logistic al...
22
Anexa nr. 5 Pericole, riscuri i soluii posibile Prezentul document ofer o list a celor mai semnificative riscuri privind procesul de autorizare i monitorizare a AEO, i, în acelai timp, ofer o list cu soluiile posibile pentru inerea acestor riscuri sub control. Soluiile posibile propuse pentru un indicator sunt aplicabile mai multor domenii de risc identificate. Lista propus nu este nici exhaustiv, nici definitiv. Chestionarul de autoevaluare este completat de operatorii economici la începutul procesului de depunere a cererii i îi propune s evalueze situaia activitii i procedurilor lor i relevana acestora pentru autorizarea AEO. Scopul prezentului document este de a facilita auditul i pentru a asigura respectarea criteriilor AEO, prin corelarea informaiilor oferite în chestionarul de autoevaluare (SAQ) cu domeniile de risc identificate i soluiile posibile pentru acoperirea acestora. 1. Antecedentele în ceea ce privete respectarea cerinelor vamale (seciunea 2 din SAQ) Criteriu: Antecedente adecvate în ceea ce privete respectarea cerinelor vamale (articolul 14h din DACV) Indicator Descrierea riscurilor Soluii posibile Referine Antecedentele privind respectarea cerinelor vamale Comportament neconform în ceea ce privete: - întocmirea declaraiilor vamale, inclusiv clasificarea incorect, evaluarea, originea, - utilizarea regimurilor vamale, - punerea în aplicare a msurilor privind interdiciile i restriciile, politica comercial, - introducerea mrfurilor pe teritoriul vamal al UE, etc. Comportamentul neconform din trecut crete posibilitatea ca viitoarele reguli i reglementri s fie ignorate/înclcate. Insuficient contientizare a înclcrii cerinelor vamale. - o politic activ de conformitate a operatorului; - sunt preferate instruciunile operaionale scrise cu privire la responsabilitile de efectuare a verificrilor legate de exactitatea, caracterul complet i oportun al tranzaciilor i de informare a autoritii vamale cu privire la neregulile/erorile produse, inclusiv la suspiciunea de activiti ilegale; - proceduri de investigare i raportare a erorilor întâlnite i revizuirea i îmbuntirea metodelor; - ar trebui identificat cu claritate persoana competent/responsabil din interiorul întreprinderii i ar trebui introduse msuri în caz de concedii sau alt tip de absene; - punerea în aplicare a msurilor interne de conformitate; utilizarea resurselor de audit pentru a testa/asigura aplicarea corect a procedurilor; - instruciuni interne i programe de formare pentru a asigura pregtirea personalului în ceea ce privete cerinele vamale. SAQ – 2.1
Transcript of Criteriu: Antecedente adecvate în ceea ce privete respe · 2. Sistemul contabil i logistic al...
Ane
xa n
r. 5
Peric
ole,
risc
uri �
i sol
u�ii
posi
bile
P
reze
ntul
doc
umen
t ofe
r� o
list
� a
celo
r mai
sem
nific
ativ
e ris
curi
priv
ind
proc
esul
de
auto
rizar
e �i
mon
itoriz
are
a A
EO
, �i,
în a
cela
�i ti
mp,
of
er�
o lis
t� c
u so
lu�ii
le p
osib
ile p
entru
�ine
rea
aces
tor r
iscu
ri su
b co
ntro
l. S
olu�
iile p
osib
ile p
ropu
se p
entru
un
indi
cato
r sun
t apl
icab
ile m
ai
mul
tor d
omen
ii de
risc
iden
tific
ate.
Lis
ta p
ropu
s� n
u es
te n
ici e
xhau
stiv
�, n
ici d
efin
itiv�
. C
hest
iona
rul d
e au
toev
alua
re e
ste
com
plet
at d
e op
erat
orii
econ
omic
i la
înce
putu
l pro
cesu
lui d
e de
pune
re a
cer
erii
�i î
�i p
ropu
ne s
� ev
alue
ze s
itua�
ia a
ctiv
it��ii
�i
proc
edur
ilor
lor
�i r
elev
an�a
ace
stor
a pe
ntru
aut
oriz
area
AE
O.
Sco
pul
prez
entu
lui
docu
men
t es
te d
e a
faci
lita
audi
tul �
i pen
tru a
asi
gura
resp
ecta
rea
crite
riilo
r AE
O, p
rin c
orel
area
info
rma�
iilor
ofe
rite
în c
hest
iona
rul d
e au
toev
alua
re (S
AQ
) cu
dom
eniile
de
risc
iden
tific
ate
�i s
olu�
iile p
osib
ile p
entru
aco
perir
ea a
cest
ora.
1.
Ant
eced
ente
le în
cee
a ce
priv
e�te
resp
ecta
rea
cerin
�elo
r vam
ale
(sec
�iune
a 2
din
SAQ
) C
riter
iu: A
ntec
eden
te a
decv
ate
în c
eea
ce p
rive�
te re
spec
tare
a ce
rin�e
lor v
amal
e (a
rtico
lul 1
4h d
in D
AC
V)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eAn
tece
dent
ele
priv
ind
resp
ecta
rea
cerin
�elo
r vam
ale
Com
porta
men
t ne
conf
orm
în
ceea
ce
priv
e�te
: -
înto
cmire
a de
clar
a�iilo
r va
mal
e,
incl
usiv
cl
asifi
care
a in
core
ct�,
ev
alua
rea,
orig
inea
, - u
tiliz
area
regi
mur
ilor v
amal
e,
- pun
erea
în a
plic
are
a m
�sur
ilor p
rivin
d in
terd
ic�ii
le
�i
rest
ric�ii
le,
polit
ica
com
erci
al�,
-
intro
duce
rea
m�r
furil
or
pe
terit
oriu
l va
mal
al U
E, e
tc.
Com
porta
men
tul
neco
nfor
m d
in t
recu
t cr
e�te
pos
ibilit
atea
ca
viito
arel
e re
guli
�i
regl
emen
t�ri
s� fi
e ig
nora
te/în
c�lc
ate.
In
sufic
ient
� co
n�tie
ntiz
are
a în
c�lc
�rii
cerin
�elo
r vam
ale.
- o p
oliti
c� a
ctiv
� de
con
form
itate
a o
pera
toru
lui;
- su
nt p
refe
rate
ins
truc�
iuni
le o
pera
�iona
le s
cris
e cu
pr
ivire
la
resp
onsa
bilit
��ile
de
efec
tuar
e a
verif
ic�r
ilor
lega
te d
e ex
actit
atea
, ca
ract
erul
com
plet
�i o
portu
n al
tra
nzac
�iilo
r �i
de
info
rmar
e a
auto
rit��
ii va
mal
e cu
pr
ivire
la
ne
regu
lile/e
roril
e pr
odus
e,
incl
usiv
la
su
spic
iune
a de
act
ivit�
�i ile
gale
; -
proc
edur
i de
in
vest
igar
e �i
ra
porta
re
a er
orilo
r în
tâln
ite �
i rev
izui
rea
�i îm
bun�
t��ir
ea m
etod
elor
; -
ar
trebu
i id
entif
icat
� cu
cl
arita
te
pers
oana
co
mpe
tent
�/re
spon
sabi
l� d
in i
nter
ioru
l în
trepr
inde
rii �
i ar
treb
ui in
trodu
se m
�sur
i în
caz
de c
once
dii s
au a
lt tip
de
abs
en�e
; -
pune
rea
în
aplic
are
a m
�sur
ilor
inte
rne
de
conf
orm
itate
; ut
iliza
rea
resu
rsel
or d
e au
dit
pent
ru a
te
sta/
asig
ura
aplic
area
cor
ect�
a p
roce
duril
or;
- in
stru
c�iu
ni in
tern
e �i
pro
gram
e de
for
mar
e pe
ntru
a
asig
ura
preg
�tire
a pe
rson
alul
ui î
n ce
ea c
e p
rive�
te
cerin
�ele
vam
ale.
SA
Q –
2.1
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 71
2. S
iste
mul
con
tabi
l �i l
ogis
tic a
l sol
icita
n�ilo
r (se
c�iu
nea
3 di
n SA
Q)
Crit
eriu
: U
n si
stem
sat
isf�
c�to
r de
ges
tiona
re a
doc
umen
telo
r co
mer
cial
e �i
, du
p� c
az,
a ce
lor
de t
rans
port,
cee
a ce
per
mite
efe
ctua
rea
unor
con
troal
e va
mal
e co
resp
unz�
toar
e (a
rtico
lul 1
4i d
in D
ACV)
2.
1. S
iste
mul
con
tabi
l (su
bsec
�iune
a 3.
2 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eM
ediu
l com
pute
rizat
S
iste
mul
con
tabi
l int
egra
t
Ris
cul c
a un
anu
mit
sist
em c
onta
bil s
�nu
resp
ecte
prin
cipi
ile c
onta
bile
gen
eral
ac
cept
ate
aplic
ate
în s
tate
le m
embr
e.
Înre
gist
rare
a in
core
ct�
�i/s
au
inco
mpl
et�
a tra
nzac
�iilo
r în
ca
drul
si
stem
ului
con
tabi
l. Li
psa
core
spon
den�
ei d
intre
sto
curi
�i
evid
en�e
le c
onta
bile
. Li
psa
segr
eg�r
ii sa
rcin
ilor
între
di
ferit
ele
func
�ii.
Lips
a ac
cesu
lui
fizic
sau
ele
ctro
nic
la
docu
men
tele
vam
ale
�i,
dup�
caz
, la
ce
le d
e tra
nspo
rt;
Înc�
lcar
ea c
erin
�ei
priv
ind
posi
bilit
atea
de
aud
itare
. In
capa
cita
tea
de a
înt
repr
inde
un
audi
t di
n ca
uza
mod
ului
în
ca
re
este
st
ruct
urat
si
stem
ul
cont
abil
al
solic
itant
ului
. U
n si
stem
de
m
anag
emen
t co
mpl
ex
care
ofe
r� p
osib
ilit�
�i de
aco
perir
e a
tranz
ac�ii
lor i
lega
le.
- se
para
rea
clar
� a
sarc
inilo
r în
tre f
unc�
ii ar
tre
bui
exam
inat
� în
strâ
ns�
core
lare
cu
stat
utul
sol
icita
ntul
ui.
De
exem
plu,
o
mic
roîn
trepr
inde
re
care
de
sf��
oar�
activ
it��i
de t
rans
port
rutie
r cu
un
num
�r r
edus
de
oper
a�iu
ni
ziln
ice:
pe
ntru
am
bala
rea,
m
anip
ular
ea,
înc�
rcar
ea/d
esc�
rcar
ea m
�rfu
rilor
poa
te f
i res
pons
abil
�ofe
rul
cam
ionu
lui.
Rec
ep�ia
m�r
furil
or,
înre
gist
rare
a ac
esto
ra
în
sist
emul
ad
min
istra
tiv
�i
plat
a/pr
imire
a fa
ctur
ilor
ar t
rebu
i s�
int
re î
n at
ribu�
iile u
nei
alte
/alto
r pe
rsoa
ne;
- pun
erea
în a
plic
are
a un
ui s
iste
m d
e av
ertiz
are
pent
ru
iden
tific
area
tran
zac�
iilor s
uspe
cte;
-
dezv
olta
rea
unei
int
erfe
�e î
ntre
con
trolu
l va
mal
�i
softw
are-
ul c
onta
bil p
entru
a e
vita
ero
rile
de ti
par;
- pu
nere
a în
apl
icar
e a
unei
pla
nific
�ri
a re
surs
elor
în
trepr
inde
rii (E
RP
); -
elab
orar
ea u
nor
curs
uri
de f
orm
are
�i p
reg�
tirea
in
stru
c�iu
nilo
r de
utiliz
are
a so
ftwar
e-ul
ui.
SA
Q –
3.2
IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3�
2.2.
Pis
ta d
e au
dit (
subs
ec�iu
nea
3.1
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Pis
ta d
e au
dit
Abs
enta
une
i pi
ste
adec
vate
de
audi
tat
enue
az�
cont
rolu
l va
mal
efic
ient
�i
efic
ace
baza
t pe
audi
t. Li
psa
cont
rolu
lui
asup
ra
secu
rit��
ii �i
ac
cesu
lui î
n si
stem
.
- co
nsul
tare
a au
torit
��ii
vam
ale
înai
ntea
int
rodu
cerii
no
ilor
sist
eme
cont
abile
va
mal
e pe
ntru
a
asig
ura
com
patib
ilitat
ea a
cest
ora
cu c
erin
�ele
vam
ale;
- t
esta
rea
�i a
sigu
rare
a ex
iste
n�ei
une
i pis
te d
e au
dit î
n tim
pul e
tape
i pre
alab
ile a
uditu
lui.
SA
Q –
3.1
IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3
72 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
2.3.
Sis
tem
ul lo
gist
ic c
are
dist
inge
m�r
furil
e un
iona
le d
e ce
le n
euni
onal
e In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Com
bina
�ia
de
m�r
furi
unio
nale
�i
ne
unio
nale
Li
psa
unui
si
stem
lo
gist
ic
care
s�
dist
ing�
m
�rfu
rile
unio
nale
de
ce
le
neun
iona
le.
Sub
stitu
�ia m
�rfu
rilor
neu
nion
ale.
- pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n;
- ver
ific�
ri al
e in
tegr
it��ii
intr�
rilor
în b
aza
de d
ate.
2.4.
Sis
tem
ul d
e co
ntro
l int
ern
(sub
sec�
iune
a 3.
3 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eP
roce
duril
e de
con
trol i
nter
n C
ontro
lul
nead
ecva
t al
pr
oces
elor
co
mer
cial
e în
ca
drul
so
ciet
��ii
solic
itant
e.
Lips
a sa
u ca
litat
ea n
esat
isf�
c�to
are
a pr
oced
urilo
r de
co
ntro
l in
tern
pe
rmit
apar
i�ia
unor
ac
tivit�
�i fra
udul
oase
, ne
auto
rizat
e sa
u ile
gale
. În
regi
stra
rea
inco
rect
� �i
/sau
in
com
plet
� a
tranz
ac�ii
lor
în
cadr
ul
sist
emul
ui c
onta
bil.
Info
rma�
ii in
core
cte
�i/s
au in
com
plet
e în
de
clar
a�iil
e va
mal
e �i
al
te
decl
ara�
ii de
puse
la a
utor
itate
a va
mal
�.
- nu
mire
a un
ei p
erso
ane
resp
onsa
bile
pen
tru c
alita
te,
care
s�
se o
cupe
de
proc
edur
ile �
i con
troal
ele
inte
rne
în c
adru
l soc
iet�
�ii;
- in
form
area
fie
c�ru
i �ef
de
depa
rtam
ent
cu p
rivire
la
cont
roal
ele
inte
rne
efec
tuat
e în
pro
priu
l dep
arta
men
t; -
înre
gist
rare
a da
telo
r co
ntro
alel
or
inte
rne
sau
ale
audi
turil
or �
i co
rect
area
pun
ctel
or s
labe
ide
ntifi
cate
, pr
in a
c�iu
ni d
e re
med
iere
; -
notif
icar
ea
auto
rit��
ii va
mal
e pr
ivin
d de
scop
erire
a fra
udel
or s
au a
c�iu
nilo
r nea
utor
izat
e sa
u ile
gale
; -
furn
izar
ea p
roce
duril
or i
nter
ne r
elev
ante
de
cont
rol
pers
onal
ului
viz
at;
- cr
eare
a un
ui d
ocum
ent/f
i�ie
r în
car
e fie
c�ru
i tip
de
mar
f� s
� îi
core
spun
d� i
nfor
ma�
ia v
amal
� de
talia
t�(c
od t
arifa
r, ra
tele
tax
elor
vam
ale,
orig
inea
�i
regi
mul
va
mal
afe
rent
e);
- nu
mire
a un
ei
(uno
r)
pers
oane
re
spon
sabi
le
cu
gest
iona
rea
�i
actu
aliz
area
re
glem
ent�
rilor
va
mal
e ap
licab
ile (
inve
ntar
al
regu
lam
ente
lor):
de
exem
plu,
ac
tual
izar
ea
date
lor
din
plan
ifica
rea
resu
rsel
or
între
prin
derii
(E
RP
), ve
rific
area
sa
u în
tocm
irea
regi
stre
lor c
onta
bile
, sof
twar
e.
SA
Q –
3.3
IS
O
9001
:200
1,
sec�
iuni
le 5
.5,
6.3,
7.4
, 7.
5, 8
.2, 8
.5�
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 73
2.5.
Flu
xul d
e m
�rfu
ri (s
ubse
c�iu
nea
3.4
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Gen
eral
it��i
Lips
a co
ntro
lulu
i as
upra
ci
rcul
a�ie
i st
ocur
ilor p
erm
ite a
d�ug
area
de
m�r
furi
peric
uloa
se �
i/sau
leg
ate
de a
ctiv
it��i
tero
riste
în
stoc
urile
exi
sten
te,
prec
um
�i p
relu
area
uno
r m�r
furi
din
stoc
f�r�
a
înre
gist
ra în
mod
cor
espu
nz�t
or a
cest
e op
era�
iuni
- evi
den�
a ci
rcul
a�ie
i sto
curil
or;
- act
ualiz
area
cu
regu
larit
ate
a st
ocur
ilor;
- m
�sur
i în
scop
ul in
vest
ig�r
ii di
scre
pan�
elor
lega
te d
e st
ocur
i; -
posi
bilit
atea
de
a di
stin
ge p
rin in
term
ediu
l sis
tem
ului
in
form
atic
dac
� m
�rfu
rile
sunt
v�m
uite
sau
se
supu
n în
c� ta
xelo
r vam
ale
�i im
pozi
telo
r.
SA
Q –
3.4
, IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3�
Flux
ul d
e m
�rfu
ri - i
ntr�
ri Li
psa
core
spon
dent
ei
între
m
�rfu
rile
com
anda
te, m
�rfu
rile
prim
ite �
i int
r�ril
e di
n do
cum
ente
le c
onta
bile
.
- înr
egis
trare
a m
�rfu
rilor
intra
te;
- cor
espo
nden
�a în
tre c
omen
zi �
i m�r
furil
e pr
imite
; -
m�s
urile
ne
cesa
re
pent
ru
retu
rnar
ea/re
spin
gere
a m
�rfu
rilor
, pe
ntru
co
ntab
iliza
rea
�i
rapo
rtare
a tra
nspo
rturil
or in
sufic
ient
e sa
u ex
cede
ntar
e, p
recu
m �
i pe
ntru
iden
tific
area
�i a
men
dare
a in
tr�ril
or in
core
cte
în
evid
en�a
sto
curil
or;
- for
mal
izar
ea p
roce
duril
or p
entru
impo
rt;
- exe
cuta
rea
cu re
gula
ritat
e a
inve
ntar
elor
; -
exec
utar
ea
verif
ic�r
ii pu
nctu
ale
a re
gula
rit��
ii in
tr�rii
/ie�i
rii m
�rfu
rilor
; -
spa�
ii de
de
pozi
tare
si
gure
pe
ntru
co
mba
tere
a su
bstit
uirii
m�r
furil
or.
Dep
ozita
re
Lips
a co
ntro
lulu
i as
upra
ci
rcul
a�ie
i st
ocur
ilor
- atri
buire
a cl
ar�
a sp
a�iil
or d
e de
pozi
tare
; -
exi
sten
�a u
nor
proc
edur
i per
iodi
ce d
e in
vent
arie
re a
st
ocur
ilor;
- sp
a�ii
de
depo
zita
re
sigu
re
pent
ru
com
bate
rea
subs
titui
rii m
�rfu
rilor
.
SA
Q –
3.4
, IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3�
Pro
duc�
ie
Lips
a co
ntro
lulu
i as
upra
st
ocur
ilor
folo
site
în p
roce
sul d
e pr
oduc
�ie
- mon
itoriz
area
�i g
estio
nare
a ra
tei d
e pr
oduc
�ie;
- co
ntro
ale
priv
ind
varia
�iile
, de
�eur
ile,
prod
usel
e de
rivat
e �i
pie
rder
ile;
- sp
a�ii
de
depo
zita
re
sigu
re
pent
ru
com
bate
rea
subs
titui
rii m
�rfu
rilor
.
SA
Q –
3.4
, IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3�
Flux
ul d
e m
�rfu
ri –
ie�i
ri Li
vrar
ea
din
depo
zit,
expe
dier
ea
�i
trans
feru
l m�r
furil
or
Lips
a co
resp
onde
n�ei
în
tre
înre
gist
r�ril
e af
eren
te
stoc
urilo
r �i
in
tr�ril
e di
n re
gist
rele
con
tabi
le
- su
nt
num
ite
pers
oane
ca
re
s�
auto
rizez
e/
supr
aveg
heze
pro
cesu
l de
vânz
are/
ie�i
re.
- for
mal
izar
ea p
roce
duril
or p
entru
exp
ort;
- ve
rific
�ri
înai
ntea
ie�
irii
m�r
furil
or p
entru
a c
ompa
ra
bonu
l de
ie�
ire c
u m
�rfu
rile
care
urm
eaz�
s�
fie
SA
Q –
3.4
, IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
3, 7
.1�
74 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
înc�
rcat
e;
- m
�sur
i pe
ntru
a
pute
a fa
ce
fa��
ne
regu
lilor,
trans
portu
rilor
insu
ficie
nte
�i v
aria
�iilo
r; -
proc
edur
i st
anda
rd
pent
ru
m�r
furil
e re
tum
ate
-co
ntro
lare
�i î
nreg
istra
re;
- ve
rific
area
val
id�r
ii de
clar
a�iil
or î
n ca
zul
regi
mur
ilor
vam
ale
cu im
pact
eco
nom
ic.
2.6.
Pra
ctic
ile v
amal
e (s
ubse
c�iu
nea
3.5
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Gen
eral
it��i
Util
izar
e in
adm
isib
il� a
pra
ctic
ilor.
Dec
lara
�ii
vam
ale
inco
rect
e �i
in
com
plet
e �i
in
form
area
in
core
ct�
asup
ra a
ltor a
ctiv
it��i
vam
ale
cone
xe.
Util
izar
ea
unor
da
te
de
iden
tific
are
inco
rect
e sa
u ex
pira
te,
prec
um
num
erel
e de
fa
bric
a�ie
�i
co
duril
e ta
rifar
e:
- Cla
sific
area
inco
rect
� a
m�r
furil
or;
- Cod
tarif
ar in
core
ct;
- Val
oare
a va
mal
� in
core
ct�.
Li
psa
prac
ticilo
r de
in
form
are
a au
torit
��ilo
r va
mal
e cu
pr
ivire
la
ne
regu
lile
iden
tific
ate,
co
nfor
m
cerin
�elo
r vam
ale.
- pu
nere
a în
apl
icar
e a
unor
pro
cedu
ri fo
rmal
e în
sc
opul
ges
tion�
rii/u
rm�r
irii
fiec�
rei
activ
it��i
vam
ale
�i
form
aliz
area
clie
n�ilo
r sp
ecifi
ci (
clas
ifica
rea
m�r
furil
or,
dup�
orig
ine,
val
oare
etc
.). A
cest
e pr
oced
uri u
rm�r
esc
s�
asig
ure
cont
inui
tate
a ac
tivit�
�ii
depa
rtam
entu
lui
vam
al în
caz
ul a
bsen
�ei p
erso
nalu
lui r
espo
nsab
il;
- ut
iliza
rea
Info
rma�
iilor
Tar
ifare
Obl
igat
orii
(ITO
) ca
re
stab
ilesc
taxe
le v
amal
e �i
taxe
le d
e im
port,
pre
cum
�i
regl
emen
t�ril
e ap
licab
ile (
sani
tare
, te
hnic
e, m
�sur
i de
polit
ic�
com
erci
al�,
etc
.);
- ut
ilizar
ea
Info
rma�
iilor
Obl
igat
orii
priv
ind
Orig
inea
(IO
O) c
are
ofer
� re
com
and�
ri ad
min
istra
�iei p
rivin
d:
-
orig
inea
pro
dusu
lui
care
se
dore
�te
a fi
impo
rtat
sau
expo
rtat,
mai
ale
s în
caz
ul
în c
are
dife
ritel
e et
ape
de p
rodu
c�ie
au
avut
loc
în ��
ri di
ferit
e;
- ev
entu
alita
tea
prim
irii t
rata
men
tulu
i pre
fere
n�ia
l în
baza
une
i con
ven�
ii sa
u a
unui
aco
rd in
tern
a�io
nal;
- ins
titui
rea
unor
pro
cedu
ri fo
rmal
e în
sco
pul s
tabi
lirii
�i
decl
ar�r
ii va
lorii
va
mal
e (m
etod
a ev
alu�
rii,
calc
ulul
, ca
sete
le
din
decl
ara�
ie
care
tre
buie
co
mpl
etat
e �i
do
cum
enta
�ia c
are
trebu
ie în
tocm
it�);
- pu
nere
a în
apl
icar
e a
unor
pro
cedu
ri de
not
ifica
re a
au
torit
��ii
vam
ale
desp
re o
rice
fel d
e ne
regu
li.
SA
Q –
3.5
IS
O
9001
:200
1,
sec�
iune
a 6.
2.2�
Rep
reze
ntar
ea p
rin te
r�i
Lips
a co
ntro
alel
or
- ar
tre
bui
s� f
ie p
use
în a
plic
are
proc
edur
i pe
ntru
ve
rific
area
act
ivit�
�ii t
er�il
or (
de e
xem
plu,
cu
priv
ire l
a de
clar
a�iil
e va
mal
e)
�i
iden
tific
area
ne
regu
lilor
sa
u în
c�lc
�rilo
r de
c�tre
repr
ezen
tan�
i. R
ecur
gere
a în
tota
litat
e la
ser
vici
i ext
erna
lizat
e nu
est
e
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 75
sufic
ient
�;
- ver
ifica
rea
com
pete
n�ei
repr
ezen
tant
ului
ale
s;
-în
cazu
l în
ca
re
resp
onsa
bilit
atea
co
mpl
et�r
ii de
clar
a�iilo
r vam
ale
este
ext
emal
izat
�:
-
prev
eder
i co
ntra
ctua
le s
peci
fice
pent
ru c
ontro
lul
date
lor v
amal
e;
-
o pr
oced
ur�
spec
ific�
de
trans
mite
re a
dat
elor
ne
cesa
re
decl
aran
tulu
i pe
ntru
a
stab
ili ta
riful
(d
e ex
empl
u, s
peci
fica�
ii te
hnic
e al
e m
�rfu
rilor
, mos
tre e
tc.)
- în
caz
ul e
xtem
aliz
�rii
gest
iuni
i vam
ale,
ext
emal
izar
ea
poat
e fi
f�cu
t� c
�tre
un
decl
aran
t car
e a
ob�in
ut s
tatu
tul
de e
xpor
tato
r lic
en�ia
t (ga
ran�
ia u
nei b
une
cuno
a�te
ri a
norm
elor
în m
ater
ie d
e or
igin
e);
- im
plem
enta
rea
proc
edur
ilor
form
ale
de c
ontro
l int
ern
în
scop
ul
verif
ic�r
ii co
rect
itudi
nii
date
lor
vam
ale
utili
zate
.
Lice
n�e
de
impo
rt �i
/sau
ex
port
în
leg�
tur�
cu
m
�sur
ile
de
polit
ic�
com
erci
al�
sau
cu c
omer
�ul c
u pr
odus
e ag
ricol
e
Util
izar
e in
adm
isib
il� a
m�r
furil
or
- pro
cedu
ri st
anda
rd d
e în
regi
stra
re a
lice
n�el
or;
- co
ntro
ale
inte
me
perio
dice
pr
ivin
d va
lidita
tea
�i
înre
gist
rare
a lic
en�e
lor;
- se
para
rea
sarc
inilo
r în
tre î
nreg
istra
re �
i co
ntro
ale
inte
rne;
- s
tand
arde
pen
tru d
ecla
rare
a ne
regu
lilor;
- pr
oced
uri
care
s�
asig
ure
utiliz
area
m�r
furil
or î
n co
nfor
mita
te c
u lic
en�a
.
2.7.
Pro
cedu
rile
pent
ru re
aliz
area
cop
iilor
de
reze
rv�,
pen
tru
recu
pera
rea
date
lor �
i sol
u�ii
de re
zerv
�, o
p�iu
ni d
e ar
hiva
re (s
ubse
c�iu
nea
3.6
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Cer
in�e
priv
ind
p�st
rare
a ev
iden
�elo
r/ ar
hiva
re
Impo
sibi
litat
ea e
fect
u�rii
unu
i au
dit
din
cauz
a pi
erde
rilor
de
in
form
a�ii
sau
arhi
v�rii
def
ectu
oase
. Li
psa
proc
edur
ilor
de
real
izar
e a
copi
ilor d
e re
zerv
�.
Lips
a un
or
proc
edur
i sa
tisf�
c�to
are
pent
ru
arhi
vare
a do
cum
ente
lor
�i
info
rma�
iilor s
olic
itant
ului
.
- pr
ezen
tare
a un
ui
certi
ficat
IS
O
2700
1 do
vede
�te
stan
dard
e rid
icat
e în
sec
urita
tea
IT;
- pro
cedu
ri pe
ntru
real
izar
ea c
opiilo
r de
reze
rv�,
pen
tru
recu
pera
re
�i
pent
ru
prot
ec�ia
da
telo
r îm
potri
va
dist
ruge
rii s
au p
ierd
erii;
-
plan
uri
în c
az d
e ev
enim
ente
nep
rev�
zute
pen
tru a
pu
tea
face
fa��
între
rupe
rii/d
efec
t�rii
sis
tem
ului
; - p
roce
duri
pent
ru te
star
ea re
aliz
�rii
copi
ilor d
e re
zerv
��i
a re
cupe
r�rii
de
date
; -
salv
area
ar
hive
lor
vam
ale
�i
a do
cum
enta
�iei
ISO
900
1:20
01,
sec�
iune
a 6.
3 IS
O 1
7799
:200
5 IS
O 2
7001
:200
5 N
orm
e IS
O
pent
ru
stan
dard
e în
mat
erie
de
secu
ritat
e IT
76 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
Dis
truge
rea
inte
n�io
nat�
sau
pie
rder
ea
unor
info
rma�
ii re
leva
nte
com
erci
ale
în lo
curi
sigu
re;
- exi
sten
�a u
nei s
chem
e de
cla
sific
are;
- r
espe
ctar
ea te
rmen
elor
lega
le d
e ar
hiva
re.
2.8.
Sec
urita
tea
date
lor –
pro
teja
rea
sist
emel
or in
form
atic
e (s
ubse
c�iu
nea
3.7
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Gen
eral
it��i
Acc
es n
eaut
oriz
at �
i/sau
int
ruzi
une
în
sist
emel
e in
form
atic
e �i
/sau
pro
gram
ele
oper
ator
ului
eco
nom
ic
- po
litic
a de
sec
urita
te I
T, p
roce
duril
e �i
sta
ndar
dele
tre
buie
inst
ituite
�i p
use
la d
ispo
zi�ia
per
sona
lulu
i; -
prez
enta
rea
unui
ce
rtific
at
ISO
27
001
dove
de�t
e st
anda
rde
ridic
ate
în le
g�tu
r� c
u se
curit
atea
IT;
- pol
itica
de
secu
ritat
e a
info
rma�
iei;
- ofi�
erul
resp
onsa
bil c
u se
curit
atea
info
rma�
iei;
- ev
alua
rea
secu
rit��
ii in
form
a�ie
i sa
u id
entif
icar
ea
prob
lem
elor
priv
ind
riscu
rile
IT;
- pr
oced
uri
de
acor
dare
/retra
gere
a
drep
turil
or
de
acce
s pe
ntru
per
soan
ele
auto
rizat
e;
- ut
iliza
rea
unui
sof
twar
e de
crip
tare
aco
lo u
nde
este
ca
zul;
- pro
gram
e de
pro
tec�
ie;
- pro
tec�
ie a
ntiv
irus;
- p
rote
c�ia
par
olei
; - t
esta
re îm
potri
va a
cces
ului
nea
utor
izat
; -
limita
rea
acce
sulu
i la
cam
erel
e de
ser
ver
doar
la
pers
onal
ul a
utor
izat
; - e
fect
uare
a te
stel
or d
e in
truzi
une
la in
terv
ale
regu
late
; - i
nstit
uire
a un
or p
roce
duri
de g
estio
nare
a in
cide
ntel
or.
SA
Q –
3.7
ISO
177
99:2
005
ISO
270
01:2
005
Gen
eral
it��i
Dis
truge
rea
inte
n�io
nat�
sau
pie
rder
ea
unor
info
rma�
ii re
leva
nte
- un
plan
de
urge
n��
în c
az d
e pi
erde
re a
dat
elor
; -
prac
tici
de r
ealiz
are
a co
piilo
r de
rez
erv�
în
cazu
l în
treru
perii
/def
ect�
rii s
iste
mul
ui;
- pro
cedu
ri pe
ntru
retra
gere
a dr
eptu
rilor
de
acce
s.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
IS
O 2
7001
:200
5
2.9
Secu
ritat
ea d
atel
or –
sec
urita
tea
docu
men
telo
r (su
bsec
�iune
a 3.
8 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eG
ener
alit�
�i U
tiliz
area
ab
uziv
� a
sist
emul
ui
info
rmat
ic a
l op
erat
orul
ui e
cono
mic
cu
scop
ul d
e a
peric
lita
lan�
ul lo
gist
ic.
- pr
ezen
tare
a un
ui
certi
ficat
IS
O
2700
1 do
vede
�te
stan
dard
e rid
icat
e în
leg�
tur�
cu
secu
ritat
ea IT
; - p
roce
duri
pent
ru a
cces
ul a
utor
izat
la d
ocum
ente
;
SA
Q –
3.8
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
4.2
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 77
Dis
truge
rea
inte
n�io
nat�
sau
pie
rder
ea
unor
info
rma�
ii re
leva
nte.
-
arhi
vare
a �i
p�
stra
rea
docu
men
telo
r în
sp
a�ii
secu
rizat
e;
- pr
oced
uri
pent
ru
gest
iona
rea
inci
dent
elor
�i
ad
opta
rea
unor
m�s
uri c
orec
tive;
-
înre
gist
rare
a �i
rea
lizar
ea d
e co
pii
de r
ezer
v� a
le
docu
men
telo
r, in
clus
iv s
cana
rea
aces
tora
; - u
n pl
an d
e ur
gen�
� în
caz
de
pier
dere
a d
atel
or;
- po
sibi
litat
ea u
tiliz
�rii
unui
sof
twar
e de
crip
tare
, da
c�es
te c
azul
; -
agen
�ii c
omer
cial
i ar
trebu
i s�
cuno
asc�
m�s
urile
de
secu
ritat
e în
tim
pul
depl
as�r
ilor
(nic
ioda
t�
nu
se
cons
ult�
do
cum
ente
cu
ca
ract
er
sens
ibil
în
timpu
l tra
nspo
rtulu
i);
- as
igur
area
un
or
nive
luri
de
acce
s la
in
form
a�ii
stra
tegi
ce, î
n fu
nc�ie
de
dife
ritel
e ca
tego
rii d
e pe
rson
al;
- man
ipul
area
în c
ondi
�ii d
e se
curit
ate
a ca
lcul
atoa
relo
r ca
re v
or fi
elim
inat
e;
- m
�sur
i în
ac
ord
cu
parte
nerii
co
mer
cial
i pe
ntru
pr
otec
�ia/u
tiliz
area
doc
umen
ta�ie
i.
ISO
177
99:2
005
ISO
270
01:2
005
Cer
in�e
de
se
curit
ate
�i
sigu
ran�
� im
puse
alto
r per
soan
e U
tiliz
area
ab
uziv
� a
sist
emul
ui
info
rmat
ic a
l op
erat
orul
ui e
cono
mic
cu
scop
ul d
e a
peric
lita
lan�
ul lo
gist
ic.
Dis
truge
rea
inte
n�io
nat�
sau
pie
rder
ea
unor
info
rma�
ii re
leva
nte.
- cer
in�e
de
prot
ec�ie
a d
atel
or in
clus
e în
con
tract
e;
- pr
oced
uri
de
cont
rol
�i
audi
t pr
ivin
d ce
rin�e
le
cont
ract
uale
.
3. S
olva
bilit
atea
fina
ncia
r� (s
ec�iu
nea
4 di
n SA
Q)
Crit
eriu
: Sol
vabi
litat
ea fi
nanc
iar�
dov
edit�
(arti
colu
l 14j
din
DA
CV)
3.
1. S
olva
bilit
atea
dov
edit�
In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Inso
lven
��/in
capa
cita
tea
de a
res
pect
a an
gaja
men
tele
fina
ncia
re
Vul
rera
bilit
ate
finan
ciar
� ca
re
poat
e co
nduc
e la
un
co
mpo
rtam
ent
neco
nfor
m în
viit
or.
- ex
amin
area
bi
lan�
ului
�i
m
i�c�
rilor
fin
anci
are
ale
solic
itant
ului
pen
tru a
ana
liza
abili
tate
a ac
estu
ia d
e a-
�i
achi
ta d
ator
iile l
egal
e. I
n m
ajor
itate
a ca
zuril
or,
banc
a so
licita
ntul
ui
va
pute
a în
tocm
i un
ra
port
priv
ind
solv
abili
tate
a fin
anci
ar�
a so
licita
ntul
ui;
- pr
oced
uri
de m
onito
rizar
e in
tern
� pe
ntru
pre
veni
rea
amen
in��
rilor
de
natu
r� fi
scal
�.
78 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
4. C
erin
�e d
e se
curit
ate
�i s
igur
an��
(sec
�iune
a 5
din
SAQ
) C
riter
iu: S
tand
arde
cor
espu
nz�t
oare
de
secu
ritat
e �i
sig
uran
�� (a
rtico
lul 1
4k a
linea
tul(1
) din
DAC
V)
4.1.
Eva
luar
ea s
ecur
it��ii
efe
ctua
t� d
e op
erat
orul
eco
nom
ic (a
utoe
valu
are)
In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Aut
oeva
luar
eaC
on�t
ient
izar
e ne
adec
vat�
a c
erin
�elo
r de
si
gura
n��
�i
secu
ritat
e în
ca
drul
tu
turo
r de
parta
men
telo
r re
leva
nte
ale
soci
et��
ii.
- au
toev
alua
rea
riscu
rilor
�i
a
amen
in��
rilor
es
te
efec
tuat
�,
rev�
zut�
/act
ualiz
at�
perio
dic
�i
docu
men
tat�
; - i
dent
ifica
rea
cu p
reci
zie
a ris
curil
or p
rivin
d se
curit
atea
�i
sig
uran
�a c
are
pot
ap�r
ea î
n ca
drul
ac
tivit�
�ilor
so
ciet
��ii;
- e
valu
area
risc
urilo
r priv
ind
secu
ritat
ea �
i sig
uran
�a (%
pr
obab
ilitat
e sa
u ni
vel d
e ris
c: s
c�zu
t/med
iu/ri
dica
t);
- asi
gura
rea
c� to
ate
riscu
rile
rele
vant
e po
t fi a
cope
rite
prin
m�s
uri p
reve
ntiv
e sa
u co
rect
ive.
SA
Q –
5.1
.1IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 4
.2
Cod
ul IS
PS
Org
aniz
area
inte
rn�
Coo
rdon
are
nead
ecva
t�
priv
ind
sigu
ran�
a �i
se
curit
atea
în
ca
drul
so
ciet
��ii
solic
itant
ului
.
- nu
mire
a un
ei p
erso
ane
resp
onsa
bile
cu
sufic
ient
�au
torit
ate
în s
copu
l coo
rdon
�rii
�i p
uner
ii în
ap
licar
e a
m�s
urilo
r de
se
curit
ate
adec
vate
în
ca
drul
tu
turo
r de
parta
men
telo
r rel
evan
te a
le s
ocie
t��ii
; -
inst
ituire
a un
or
proc
edur
i of
icia
le
în
scop
ul
gest
ion�
rii/u
rm�r
irii
fiec�
rei
activ
it��i
logi
stic
e di
n pe
rspe
ctiv
a se
curit
��ii
�i s
igur
an�e
i; - i
nstit
uire
a un
or p
roce
duri
pent
ru a
asi
gura
sig
uran
�a �
i se
curit
atea
m�r
furil
or î
n ca
zuri
de c
once
dii
sau
alte
tip
uri d
e ab
sen�
e al
e pe
rson
alul
ui re
spon
sabi
l.
SA
Q –
5.1
.3IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3
ISO
90
01:2
001,
se
c�iu
nea
5.5.
1 C
odul
ISP
S
Pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n C
ontro
l ne
adec
vat
în c
adru
l so
ciet
��ii
solic
itant
ului
cu
priv
ire l
a as
pect
ele
de
secu
ritat
e �i
sig
uran
��
- in
stitu
irea
unor
pro
cedu
ri de
con
trol
inte
m p
rivin
d pr
oced
urile
/asp
ecte
le d
e se
curit
ate
�i s
igur
an��
; -
proc
edur
i pe
ntru
în
regi
stra
rea
�i
inve
stig
area
in
cide
ntel
or
lega
te d
e se
curit
ate,
in
clus
iv r
eviz
uire
a ev
alu�
rii r
iscu
rilor
�i a
men
in��
rilor
�i l
uare
a de
m�s
uri
pent
ru re
med
iere
a si
tua�
iei,
dup�
caz
.
SA
Q –
5.1
.6IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3, A
4.2
C
odul
ISP
S
Pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n C
ontro
l ne
adec
vat
în c
adru
l so
ciet
��ii
solic
itant
ului
pr
ivin
d as
pect
ele
de
secu
ritat
e �i
sig
uran
��
- în
regi
stra
rea
poat
e fi
f�cu
t� î
ntr-u
n fi�
ier
care
s�
con�
in�
de
exem
plu
data
, an
omal
ia
id
entif
icat
�,
num
ele
pers
oane
i ca
re
a de
tect
at
anom
alia
, o
cont
ram
�sur
�, s
emn�
tura
per
soan
ei re
spon
sabi
le;
- pun
erea
la d
ispo
zi�ia
ang
aja�
ilor s
ocie
t��ii
a re
gist
rulu
i in
cide
ntel
or în
mat
erie
de
secu
ritat
e �i
sig
uran
��.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
, A 4
.2
Cod
ul IS
PS
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 79
Cer
in�e
de
se
curit
ate
�i
sigu
ran�
� sp
ecifi
ce p
entru
anu
mite
m�r
furi
Man
ipul
area
frau
dulo
as�
a m
�rfu
rilor
- i
ntro
duce
rea
unui
sis
tem
de
urm
�rire
a m
�rfu
rilor
; -
cerin
�e s
peci
ale
de a
mba
lare
sau
dep
ozita
re p
entru
m
�rfu
rile
peric
uloa
se.
Cod
ul IS
PS
4.2.
Intr
area
�i a
cces
ul în
inci
nte
(sub
sec�
iune
a 5.
2 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eP
roce
duri
de a
cces
sau
int
rare
pen
tru
vehi
cule
, per
soan
e sa
u m
�rfu
ri A
cces
ul
sau
intra
rea
neau
toriz
at�
a un
or v
ehic
ule,
per
soan
e sa
u m
�rfu
ri în
sp
a�iil
e �i
/sau
în
apro
pier
ea z
onei
de
înc�
rcar
e �i
de
expe
dier
e.
- nu
m�r
ul v
ehic
ulel
or c
u ac
ces
în i
ncin
ta a
gen�
ilor
econ
omic
i ar t
rebu
i lim
itat p
e câ
t pos
ibil;
- d
in a
cest
mot
iv, s
pa�ii
le d
e pa
rcar
e pe
ntru
per
sona
l ar
trebu
i s�
fie, d
e pr
efer
in��
, în
afar
a zo
nei d
e se
curit
ate;
- d
e as
emen
ea, d
ac�
este
pos
ibil,
s-a
r put
ea in
trodu
ce
m�s
ura
ca m
a�in
ile d
e m
are
tona
j s�
a�te
pte
înai
nte
�i
dup�
înc
�rca
re î
ntr-
o zo
n� s
epar
at�,
în
afar
a zo
nei
secu
rizat
e. N
umai
cam
ioan
ele
luat
e în
evi
den�
� vo
r av
ea a
cces
în s
pa�iu
l de
înc�
rcar
e la
cer
ere,
în ti
mpu
l al
ocat
înc�
rc�r
ii m
�rfu
rilor
; - u
tiliz
area
legi
tima�
iilor
est
e re
zona
bil�
. Leg
itim
a�iile
ar
trebu
i s�
con
�in�
o fo
togr
afie
a t
itula
rulu
i. D
ac�
nu
exis
ta o
fot
ogra
fie,
legi
tima�
iile a
r tre
bui
s� i
ndic
e ce
l pu
�in n
umel
e op
erat
orul
ui s
au lo
ca�ii
le p
entru
car
e su
nt
vala
bile
(ris
c de
util
izar
e ab
uziv
� în
caz
ul în
car
e su
nt
pier
dute
). U
tiliz
area
legi
tima�
iilor
trebu
ie s
� fie
sup
rave
ghea
t� d
e o
pers
oan�
res
pons
abil�
. V
izita
torii
tre
buie
s�
de�in
�le
gitim
a�ii
tem
pora
re d
e id
entif
icar
e �i
s�
fie î
nso�
i�i î
n pe
rman
en��
. D
atel
e pr
ivin
d fie
care
in
trare
in
cluz
ând
num
ele
vizi
tato
rilor
/�of
erilo
r, or
a so
sirii
/ple
c�rii
�i
înso
�itor
ul a
r tre
bui
s�
fie
înre
gist
rate
�i
p�
stra
te
într-
o fo
rm�
adec
vat�
(de
exem
plu,
regi
stru
-jurn
al, s
iste
m IT
). Le
gitim
a�iil
e nu
tre
buie
fol
osite
de
dou�
ori
la r
ând
pent
ru a
evi
ta în
str�
inar
ea lo
r c�t
re u
n în
so�it
or;
- co
ntro
lul
acce
sulu
i pr
in
inte
rmed
iul
codu
rilor
: pr
oced
uri d
e sc
him
bare
per
iodi
c� a
cod
ului
de
acce
s;
- leg
itim
a�iil
e �i
cod
urile
ar t
rebu
i s�
fie v
alab
ile d
oar î
n tim
pul o
relo
r de
prog
ram
ale
ang
ajat
ului
.
SA
Q –
5.2
IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3
Cod
ul IS
PS�
Pro
cedu
ri st
anda
rd d
e op
erar
e în
caz
ul
unei
intru
ziun
i Li
psa
unei
m�s
uri
adec
vate
în
cazu
l co
nsta
t�rii
une
i int
ruzi
uni
- in
stitu
irea
unor
pro
cedu
ri în
caz
de
intru
ziun
e sa
u ac
ces
neau
toriz
at;
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
80 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
- ef
ectu
area
uno
r te
ste
de i
ntru
ziun
e, î
nreg
istra
rea
rezu
ltate
lor �
i, da
c� e
ste
cazu
l, in
stitu
irea
uno
r m�s
uri
core
ctiv
e;
- util
izar
ea u
nui r
apor
t priv
ind
inci
dent
ele
sau
a or
ic�r
ui
alt
tip
de
docu
men
t pe
ntru
în
regi
stra
rea
intru
ziun
i in
cide
ntel
or �
i a a
c�iu
nilo
r înt
repr
inse
; -
impl
emen
tare
a m
�sur
ilor
core
ctiv
e în
ur
ma
unor
in
cide
nte
priv
ind
acce
sul n
eaut
oriz
at.
Cod
ul IS
PS
4.3.
Sec
urita
tea
fizic
� (s
ubse
c�iu
nea
5.3
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Lim
itele
ext
erio
are
ale
inci
ntei
P
rote
jare
a ne
adec
vat�
a
ampl
asam
entu
lui î
mpo
triva
intru
ziun
ilor
din
exte
rior
- du
p� c
az,
real
izar
ea u
nor
împr
ejm
uiri
perim
etra
le c
u in
spec
�ii p
erio
dice
pen
tru v
erifi
care
a in
tegr
it��ii
�i
a de
terio
r�rii
, pre
cum
�i î
ntre
�iner
e �i
repa
ra�ii
pla
nific
ate;
- du
p�
caz,
sp
a�iile
co
ntro
late
ex
clus
iv
pent
ru
pers
onal
ul
auto
rizat
su
nt
mar
cate
�i
co
ntro
late
co
resp
unz�
tor.
SA
Q –
5.3
IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3
Cod
ul IS
PS�
Por
�i �i
c�i
de
acce
sE
xist
en�a
uno
r po
r�i �
i c�
i de
acc
es
nem
onito
rizat
e - t
oate
por
�ile
�i c
�ile
de
acce
s ar
treb
ui s
ecur
izat
e pr
in
utiliz
area
uno
r m
�sur
i co
resp
unz�
toar
e, d
e ex
empl
u,
sist
em C
CTV
�i/s
au s
iste
m d
e m
onito
rizar
e a
intr�
rilor
(c
orpu
ri de
ilum
inat
, vid
eopr
oiec
toar
e et
c.);
- dup
� ca
z, in
stitu
irea
unor
pro
cedu
ri m
enite
s�
asig
ure
prot
ectia
pun
ctel
or d
e ac
ces.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
C
odul
ISP
S�
Dis
pozi
tive
de în
chid
ere
Dis
pozi
tive
de
înch
ider
e ne
adec
vate
pe
ntru
u�
i ex
terio
are/
inte
rioar
e,
fere
stre
, por
�i �i
gar
duri.
- in
stru
c�iu
nile
/pro
cedu
ra d
e ut
ilizar
e a
chei
lor
este
pr
ezen
t� �
i dis
poni
bil�
per
sona
lulu
i int
eres
at;
- do
ar p
erso
nalu
l au
toriz
at a
re a
cces
la
chei
pen
tru
cl�d
iri,
ampl
asam
ente
, ca
mer
e în
cuia
te,
zone
se
curiz
ate,
fi�e
te, s
eifu
ri, v
ehic
ule
�i u
tilaj
e;
- re
aliz
area
de
inve
ntar
e pe
riodi
ce p
entru
înc
uiet
ori �
i ch
ei;
- �in
erea
un
ei
evid
en�e
a
înce
rc�r
ilor
de
acce
s ne
auto
rizat
�i
ve
rific
area
ac
esto
r in
form
a�ii
în
mod
re
gula
t.
SA
Q –
5.3
.4
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Ilum
inat
Ilu
min
at
nead
ecva
t pe
ntru
u�
i ex
terio
are/
inte
rioar
e,
fere
stre
, po
r�i,g
ardu
ri �i
în z
onel
e de
par
care
.
- ilu
min
at
core
spun
z�to
r at
ât
în
inte
rior,
cât
�i
în
exte
rior;
- ac
olo
unde
est
e ca
zul,
utiliz
area
gen
erat
oare
lor
de
reze
rv�
sau
a su
rsel
or a
ltern
ativ
e de
alim
enta
re p
entru
SA
Q –
5.3
.3
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 81
a as
igur
a ilu
min
atul
co
nsta
nt
în
timpu
l or
ic�r
ei
defe
c�iu
ni la
sur
sele
loca
le d
e en
ergi
e el
ectri
c�;
- pla
nific
�ri a
le în
tre�in
erii
�i re
par�
rii e
chip
amen
tulu
i.
Pro
cedu
ri de
acc
es la
che
i Li
psa
unor
pr
oced
uri
adec
vate
de
ac
ces
la c
hei.
Acc
es n
eaut
oriz
at la
che
i.
- ne
cesi
tate
a im
plem
ent�
rii u
nei
proc
edur
i de
con
trol
priv
ind
acce
sul l
a ch
ei;
- ch
eile
ar
trebu
i înm
ânat
e nu
mai
dup
� în
regi
stra
re �
i în
apoi
ate
imed
iat d
up�
folo
sire
. D
e as
emen
ea,
retu
rnar
ea
chei
i tre
buie
s�
fie
în
regi
stra
t�.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
M�s
uri i
nter
ne d
e se
curit
ate
fizic
� Ac
ces
nead
ecva
t la
zon
ele
inte
rioar
e al
e in
cint
elor
. -
inst
ituire
a un
ui p
roce
s de
dife
ren�
iere
a d
iferit
elor
ca
tego
rii d
e an
gaja
�i în
inci
nte
(de
exem
plu,
ja
chet
e,
legi
tima�
ii);
- ac
cesu
l co
ntro
lat
�i p
erso
naliz
at c
onfo
rm c
u fu
nc�ia
an
gaja
tulu
i.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
, A 4
.2.
Cod
ul IS
PS�
Par
care
a ve
hicu
lelo
r per
sona
le
Lips
a un
or p
roce
duri
adec
vate
pen
tru
parc
area
ve
hicu
lelo
r pe
rson
ale.
P
rote
jare
a ne
adec
vat�
a
spa�
iilor
împo
triva
intru
ziun
ilor d
in e
xter
ior.
- nu
m�r
ul v
ehic
ulel
or c
u ac
ces
în i
ncin
t� a
r tre
bui
limita
t pe
cât p
osib
il;
- zo
nele
de
parc
are
spec
ial a
men
ajat
e pe
ntru
viz
itato
ri �i
per
sona
l se
afl�
la d
ista
n��
mar
e de
or
ice
zon�
de
man
ipul
are
a m
�rfu
rilor
sau
de
zone
le d
e de
pozi
tare
; -
iden
tific
area
ris
curil
or �
i a
amen
in��
rilor
leg
ate
de
intra
rea
neau
toriz
at�
a ve
hicu
lelo
r per
sona
le în
spa
�iile
pr
otej
ate;
-
norm
e de
finite
/pro
cedu
r�
defin
it�
pent
ru
intra
rea
vehi
cule
lor p
erso
nale
pe
ampl
asam
entu
l sol
icita
ntul
ui.
Lucr
�ri
de
între
�iner
e cu
pr
ivire
la
lim
itele
ext
erne
�i c
l�di
ri P
rote
jare
a ne
adec
vat�
a
spa�
iilor
împo
triva
in
truzi
unilo
r di
n ex
terio
r ca
ur
mar
e a
lucr
�rilo
r ne
core
spun
z�to
are
de în
tre�in
ere.
- lu
cr�r
i pe
riodi
ce d
e în
tre�in
ere
cu p
rivire
la
limite
le
exte
rne
ale
ampl
asam
entu
lui �
i cu
priv
ire la
cl�
diri,
de
fieca
re d
at�
când
est
e de
tect
at�
o an
omal
ie.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
4.4.
Uni
t��i
de în
c�rc
are
(sub
sec�
iune
a 5.
4 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eP
roce
duri
de
acce
s la
un
it��il
e de
în
c�rc
are
Lips
a pr
oced
urilo
r ade
cvat
e de
acc
es la
un
it��il
e de
înc�
rcar
e.
Acc
esul
ne
auto
rizat
la
un
it��il
e de
în
c�rc
are.
- id
entif
icar
ea r
iscu
rilor
�i a
men
in��
rilor
priv
ind
acce
sul
neau
toriz
at
în
zone
le
de
expe
dier
e,
ch
eiur
ile
de
înc�
rcar
e �i
zon
ele
în c
are
se a
fl� m
�rfu
rile;
-
impl
emen
tare
a pr
oced
urilo
r ca
re s
� re
glem
ente
ze
acce
sul
c�tre
zo
nele
de
ex
pedi
ere,
ch
eiur
ile
de
în
c�rc
are
�i z
onel
e în
car
e se
afl�
m�r
furil
e;
SA
Q –
5.4
.1
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
C
odul
ISP
S�
82 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
- un
it��il
e de
înc
�rca
re s
unt
plas
ate
într-
o zo
n� s
igur
�sa
u su
nt lu
ate
alte
m�s
uri c
are
s� a
sigu
re in
tegr
itate
a un
it��ii
de
înc�
rcar
e;
- ac
cesu
l în
sp
a�iu
l un
de
sunt
�in
ute
unit�
�ile
de
înc�
rcar
e es
te
rest
ric�io
nat
doar
la
pe
rsoa
nele
au
toriz
ate;
- p
arta
jare
a pl
anifi
c�rii
între
dep
arta
men
tul d
e tra
nspo
rt �i
biro
ul d
e re
cept
ie a
m�r
furil
or.
Pro
cedu
ri pe
ntru
asi
gura
rea
inte
grit�
�ii
unit�
�ilor
de
înc�
rcar
e M
anip
ular
ea fr
audu
loas
� a
unit�
�ilor
de
înc�
rcar
e.
- pr
oced
uri
de m
onito
rizar
e �i
ver
ifica
re a
int
egrit
��ii
unit�
�ilor
de
înc�
rcar
e;
- pr
oced
uri
de î
nreg
istra
re,
inve
stig
are
�i l
uare
a de
m
�sur
i co
rect
ive
atun
ci c
ând
se c
onst
at�
acc
esul
ne
auto
rizat
sau
man
ipul
area
frau
dulo
as�;
- d
up�
caz,
sup
rave
gher
e pr
in s
iste
m C
CTV
.
SA
Q –
5.4
.2
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
C
odul
ISP
S�
Util
izar
ea s
igilii
lor
Man
ipul
area
frau
dulo
as�
a un
it��il
or d
e în
c�rc
are.
-
utiliz
area
uno
r si
gilii
pent
ru c
onta
iner
e ca
re r
espe
ct�
stan
dard
ele
ISO
/PA
S 1
7712
sau
a o
ric�r
ui a
lt tip
de
sist
em c
are
s� a
sigu
re in
tegr
itate
a un
it��ii
de
înc�
rcar
e în
tim
pul t
rans
portu
lui;
- p�s
trare
a si
gilii
lor î
ntr-
o zo
n� s
igur
�;
- �in
erea
unu
i re
gist
ru a
l si
gilii
lor
(incl
usiv
pen
tru c
ele
uzat
e);
- ac
tual
izar
ea p
erio
dic�
a r
egis
trulu
i pe
ntru
a f
i în
co
nfor
mita
te c
u si
giliil
e de
�inut
e;
- du
p�
caz,
în
chei
erea
de
în
�ele
geri
cu
parte
nerii
co
mer
cial
i pe
ntru
ve
rific
area
si
giliil
or
la
sosi
re
(inte
grita
te �
i num
ere
de id
entif
icar
e).
SA
Q –
5.4
.3
ISO
/PA
S 1
7712�
Pro
cedu
ri de
ve
rific
are
a st
ruct
urii
fiec�
rei
unit�
�i de
în
c�rc
are,
in
clus
iv
drep
tul
de p
ropr
ieta
te a
supr
a un
it��il
or
de în
c�rc
are
Util
izar
ea
unor
sp
a�ii
ascu
nse
ale
unit�
�ilor
de
în
c�rc
are
pent
ru
cont
raba
nd�.
C
ontro
lul
inco
mpl
et
al
unit�
�ilor
de
în
c�rc
are
- pr
oced
uri
pent
ru e
xam
inar
ea i
nteg
rit��
ii în
c�rc
�tur
ii în
aint
ea în
c�rc
�rii;
-
dup�
caz
, ut
ilizar
ea p
roce
sulu
i de
ins
pec�
ie î
n 7
punc
te (
pere
te f
ront
al,
parte
a st
âng�
, pa
rtea
drea
pt�,
po
dea,
ta
van/
acop
eri�
, u�
i in
terio
are/
exte
rioar
e,
exte
rioru
l/�as
iul î
nain
te d
e în
c�rc
are)
; -
alte
tip
uri
de i
nspe
c�ii
în f
unc�
ie d
e tip
ul u
nit�
�ii d
e în
c�rc
are.
SA
Q
– 5.
4.4;
S
AQ
–
5.4.
5 IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3�
Între
�iner
ea u
nit�
�ilor
de
înc�
rcar
e M
anip
ular
ea fr
audu
loas
� a
unit�
�ilor
de
înc�
rcar
e.
- un
prog
ram
per
iodi
c de
între
�iner
e de
rutin
�;
- în
cazu
l în
care
între
�iner
ea e
ste
efec
tuat
� de
un
ter�,
pr
oced
uri
de
exam
inar
e a
inte
grit�
�ii
unit�
�ii
de
înc�
rcar
e ul
terio
r.
SA
Q –
5.4
.5
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 83
Pro
cedu
ri st
anda
rd d
e op
erar
e în
caz
ul
unei
in
truzi
uni
�i/s
au
man
ipul
�ri
fraud
uloa
se a
uni
t��il
or d
e în
c�rc
are.
Lips
a un
ei
reac
�ii
adec
vate
în
ca
zul
cons
tat�
rii a
cces
ului
nea
utor
izat
sau
a
unei
man
ipul
�ri f
raud
uloa
se.
- pr
oced
uri
core
spun
z�to
are
priv
ind
m�s
urile
ca
re
trebu
ie l
uate
dup
� co
nsta
tare
a ac
cesu
lui
neau
toriz
at
sau
a un
ei m
anip
ul�r
i fra
udul
oase
.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
4.5.
Pro
cese
logi
stic
e (s
ubse
c�iu
nea
5.5
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Mijl
oace
de
tra
nspo
rt ac
tive
care
in
tr�/ie
s de
pe
terit
oriu
l vam
al u
nion
al
Lips
a un
ui c
ontro
l al
tra
nspo
rtulu
i de
m
�rfu
ri.
- ut
iliza
rea
tehn
olog
iei
de u
rm�r
ire p
oate
ind
ica
oprir
i ne
obi�
nuite
sa
u în
târz
ieri
care
ar
fi
putu
t
afec
ta
secu
ritat
ea m
�rfu
rilor
; -
proc
edur
i sp
ecia
le
de s
elec
�ie a
tra
nspo
rtato
rilor
/ ex
pedi
toril
or d
e m
�rfu
ri;
- înc
heie
rea
de a
cord
uri c
u pa
rtene
rii c
omer
cial
i pen
tru
a ve
rific
a si
giliil
e (in
tegr
itate
a �i
num
erel
e) în
mom
entu
l în
car
e m
�rfu
rile
ajun
g la
sed
iile lo
r.
SA
Q –
5.5
4.6.
Cer
in�e
nef
isca
le (s
ubse
c�iu
nea
5.6
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Asp
ecte
nef
isca
leU
tiliz
area
nea
decv
at�
a m
�rfu
rilor
car
e fa
c ob
iect
ul u
nor i
nter
dic�
ii, re
stric
�ii s
au
m�s
uri d
e po
litic
� co
mer
cial
�.
- pr
oced
uri d
e ge
stio
nare
a m
�rfu
rilor
car
e fa
c ob
iect
ul
unor
cer
in�e
nef
isca
le;
- ar
tre
bui
inst
ituite
pr
actic
i �i
pr
oced
uri
core
spun
z�to
are:
-
pent
ru a
deo
sebi
m�r
furil
e ca
re fa
c ob
iect
ul u
nor
cerin
�e n
efis
cale
de
cele
lalte
m�r
furi;
-
pent
ru
a ve
rific
a da
c�
toat
e op
era�
iuni
le
se
desf
��oa
r� î
n co
nfon
nita
te c
u le
gisl
a�ia
(ne
fisca
l�)
în
vigo
are;
- p
entru
ges
tiona
rea
m�r
furil
or c
are
fac
obie
ctul
un
ei r
estri
c�ii/
inte
rdic
�ii/e
mba
rgo
�i a
cel
or c
u du
bl�
utiliz
are;
- p
entru
ges
tiona
rea
licen
�elo
r co
nfor
m c
erin
�elo
r in
divi
dual
e.
- in
stru
ire/e
duca
re d
e se
nsib
ilizar
e pe
ntru
per
sona
lul
care
ges
tione
az�
m�r
furi
care
fac
obie
ctul
uno
r cer
in�e
ne
fisca
le.
SA
Q –
5.6
84 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
4.7.
M�r
furi
intr
ate
(sub
sec�
iune
a 5.
7 di
n SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eP
ract
ici d
e ve
rific
are
a tra
nspo
rtulu
i de
intra
re
Intro
duce
rea,
sch
imbu
l sa
u pi
erde
rea
m�r
furil
or in
trate
. M
�rfu
ri in
trate
ne
cont
rola
te,
ceea
ce
po
ate
cons
titui
un
risc
de s
igur
an��
sau
se
curit
ate.
- men
�iner
ea u
nui p
rogr
am a
l sos
irilo
r pla
nific
ate;
-
proc
edur
i de
gest
iona
re a
sos
irilo
r nep
lani
ficat
e;
- ef
ectu
area
un
or
cont
roal
e de
co
ncor
dan�
� în
tre
m�r
furil
e in
trate
�i c
onse
mn�
rile
din
sist
emul
logi
stic
; -
proc
edur
i de
te
star
e a
inte
grit�
�ii
mijl
oace
lor
de
trans
port.
SA
Q –
5.7
.1
ISO
90
01:2
001,
se
c�iu
nea
6.2.
2 IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3.�
Pra
ctic
i de
ve
rific
are
a m
�sur
ilor
de
secu
ritat
e im
puse
alto
r per
soan
e A
bsen
�a
cont
rolu
lui
la
rece
p�ia
m
�rfu
rilor
, ce
ea c
e po
ate
cons
titui
un
risc
de s
igur
an��
sau
sec
urita
te.
Intro
duce
rea,
sch
imbu
l sa
u pi
erde
rea
m�r
furil
or re
cep�
iona
te.
- pr
oced
uri
de a
sigu
rare
a s
ensi
biliz
�rii
pers
onal
ului
as
upra
cer
in�e
lor d
e se
curit
ate;
-
verif
ic�r
i ad
min
istra
tive/
de
supr
aveg
here
pe
ntru
a
asig
ura
resp
ecta
rea
cerin
�elo
r de
secu
ritat
e.
SA
Q –
5.7
.2
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
.�
Sup
rave
gher
e la
rece
p�ia
m�r
furil
or
Abs
en�a
co
ntro
lulu
i la
re
cep�
ia
m�r
furil
or,
ceea
ce
poat
e co
nstit
ui u
n ris
c de
sig
uran
�� s
au s
ecur
itate
. In
trodu
cere
a, s
chim
bul
sau
pier
dere
a m
�rfu
rilor
rece
p�io
nate
.
- pe
rson
al d
esem
nat
s� î
ntâm
pine
�of
erul
la s
osire
�i
s� s
upra
vegh
eze
desc
�rca
rea
m�r
furil
or;
- util
izar
ea in
form
a�iil
or p
real
abile
sos
irii;
- pr
oced
uri p
entru
a a
sigu
ra c
� pe
rson
alul
des
emna
t es
te p
reze
nt î
n or
ice
mom
ent
�i c
� m
�rfu
rile
nu
sunt
l�
sate
nes
upra
vegh
eate
; -
efec
tuar
ea
unor
co
ntro
ale
de
conc
orda
n��
între
m
�rfu
rile
intra
te �
i doc
umen
tele
de
trans
port;
- p
entru
tran
spor
tul a
eria
n se
curiz
at a
l m�r
furil
or s
au a
l po
�tei
de
la u
n ex
pedi
tor
cuno
scut
, in
stitu
irea
unor
si
stem
e �i
pr
oced
uri
pent
ru
verif
icar
ea
decl
ara�
iei
oper
ator
ului
de
tra
nspo
rt �i
pe
ntru
id
entif
icar
ea
aces
tuia
.
SA
Q –
5.7
.3
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
.�
Sig
ilare
a m
�rfu
rilor
intra
teA
bsen
�a
cont
rolu
lui
la
rece
p�ia
m
�rfu
rilor
, ce
ea c
e po
ate
cons
titui
un
risc
de s
igur
an��
sau
sec
urita
te.
Intro
duce
rea,
sch
imbu
l sa
u pi
erde
rea
m�r
furil
or re
cep�
iona
te.
- pr
oced
uri
de
verif
icar
e a
inte
grit�
�ii
sigi
liilo
r �i
a
core
spon
den�
ei
între
nu
m�r
ul
sigi
liulu
i �i
ce
l di
n do
cum
ente
; - n
umire
a un
ei p
erso
ane
auto
rizat
e.
SA
Q –
5.7
.3
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
. IS
O/P
AS
177
12�
Pro
cedu
ri fiz
ice
�i a
dmin
istra
tive
pent
ru
rece
p�ia
m�r
furil
or
Abs
en�a
co
ntro
lulu
i la
re
cep�
ia
m�r
furil
or,
ceea
ce
poat
e co
nstit
ui u
n ris
c de
sig
uran
�� s
au s
ecur
itate
. In
trodu
cere
a, s
chim
bul
sau
pier
dere
a m
�rfu
rilor
rece
p�io
nate
.
- ve
rific
�ri
pent
ru
com
para
rea
m�r
furil
or
cu
docu
men
tele
de
tra
nspo
rt �i
va
mal
e de
în
so�ir
e,
bord
erou
rile
de r
idic
are
a m
�rfu
rilor
�i
com
enzi
le d
e ac
hizi
�ie;
- co
ntro
ale
ale
inte
gral
it��ii
prin
cân
t�rir
e, n
um�r
are
�i
însu
mar
e,
�i
verif
ic�r
i pr
ivin
d m
arca
rea
unifo
rm�
a
SA
Q
– 5.
7.4,
5.
7.5,
5.
7.6
ISO
90
01:2
001,
se
c�iu
nea
7.4�
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 85
m�r
furil
or;
- act
ualiz
area
regi
stre
lor d
e st
ocur
i în
cel m
ai s
curt
timp
de la
sos
ire;
- pl
asar
ea m
�rfu
rilor
car
e pr
ezin
t� o
ano
mal
ie î
ntr-
o zo
n� s
peci
fic�,
sec
uriz
at�
�i c
rear
ea u
nui
proc
es d
e ge
stio
nare
a a
cest
or m
�rfu
ri.
Pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n Li
psa
unor
m�s
uri a
decv
ate
în c
azul
în
care
se
co
nsta
t�
abat
eri
�i/s
au
nere
guli.
- pr
oced
uri d
e în
regi
stra
re �
i inv
estig
are
a ne
regu
lilor,
de
exem
plu,
tra
nspo
rturi
insu
ficie
nte,
di
spoz
itive
îm
potri
va
man
ipul
�rii
fraud
uloa
se
care
au
fo
st
man
evra
te,
incl
usiv
rev
izui
rea
proc
edur
ilor
�i l
uare
a un
or m
�sur
i de
rem
edie
re.
SA
Q –
5.7
.7
4.8.
Dep
ozita
rea
m�r
furil
or (s
ubse
c�iu
nea
5.8
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Atri
buire
a un
ui s
pa�iu
de
depo
zita
re
Pro
tec�
ia
nead
ecva
t�
a zo
nei
de
depo
zita
re
împo
triva
in
truzi
unilo
r di
n ex
terio
r
- pr
oced
uri
care
reg
lem
ente
az�
acce
sul
la z
ona
de
depo
zita
re a
m�r
furil
or;
- o
zon�
sau
mai
mul
te z
one
dest
inat
� (d
estin
ate)
de
pozi
t�rii
m�r
furil
or c
u si
stem
de
supr
aveg
here
CC
TV
sau
alte
con
troal
e ad
ecva
te.
SA
Q –
5.8
.1, 5
.8.2�
M�r
furil
e ca
re tr
ebui
e de
pozi
tate
în a
er
liber
M
anip
ular
ea a
celo
r m�r
furi
- nec
esita
tea
de a
util
iza
ilum
inat
ade
cvat
�i,
dup�
caz
, su
prav
eghe
re C
CTV
ade
cvat
�;
- in
tegr
itate
a ac
elor
m
�rfu
ri tre
buie
ve
rific
at�
�i
docu
men
tata
înai
nte
de în
c�rc
are;
-
dac�
est
e po
sibi
l, in
dica
rea
dest
ina�
iei a
celo
r m
�rfu
ri câ
t m
ai t
ârzi
u po
sibi
l (d
e ex
empl
u, c
odur
i de
bar
e în
lo
cul u
nui t
ext s
impl
u ca
re s
� in
dice
des
tina�
ia).
Pro
cedu
ri in
tern
e de
con
trol
Lips
a pr
oced
urilo
r ca
re
s�
asig
ure
secu
ritat
ea
�i
sigu
ran�
a m
�rfu
rilor
de
pozi
tate
. Li
psa
unor
m�s
uri î
n ca
zul c
onst
at�r
ii un
or a
bate
ri �i
/sau
ner
egul
i.
- pro
cedu
ri pe
ntru
inve
ntar
iere
per
iodi
c�, î
nreg
istra
re �
i in
vest
igar
e a
oric
�ror
ne
regu
li/di
scre
pan�
e,
incl
usiv
re
vizu
irea
proc
edur
ilor �
i lua
rea
unor
m�s
uri c
orec
tive.
SA
Q –
5.8
.3
ISO
90
01:2
001,
se
c�iu
nea
2.2�
Dep
ozita
rea
sepa
rat�
a
dife
ritel
or
m�r
furi
Sub
stitu
irea
neau
toriz
at�
a m
�rfu
rilor
�i
/sau
m
anip
ular
ea
fraud
uloa
s�
a ac
esto
ra.
- lo
cul
de
depo
zita
re
a m
�rfu
rilor
es
te
însc
ris
în
regi
stre
le d
e st
ocur
i; -
dup�
ca
z,
dife
ritel
e m
�rfu
ri,
cum
ar
fi
m�r
furil
e un
iona
le/n
euni
onal
e, m
�rfu
rile
per
icul
oase
, m
�rfu
rile
de
mar
e va
loar
e,
m�r
furil
e or
igin
are
din
��ril
e �i
te
ritor
iile
de
pest
e m
�ri/d
e la
ni
vel
inte
rn
sunt
SA
Q –
5.8
.4
Cer
tific
at
TAP
A
(Aso
cia�
ia
pent
ru
prot
ec�ia
ac
tivel
or
trans
porta
te)�
86 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
depo
zita
te s
epar
at.
M�s
uri
de
sigu
ran�
� �i
se
curit
ate
supl
imen
tare
pen
tru a
cces
ul la
m�r
furi
Acc
esul
nea
utor
izat
la m
�rfu
ri.-
acce
s au
toriz
at î
n zo
na d
e de
pozi
tare
num
ai p
entru
pe
rson
alul
des
emna
t; -
vizi
tato
rii
�i
ter�i
i ar
tre
bui
s�
poar
te
legi
tima�
ii te
mpo
rare
�i s
� fie
înso
�i�i î
n pe
rman
en��
; -
date
le
priv
ind
toat
e vi
zite
le,
incl
usiv
nu
mel
e vi
zita
toril
or/te
r�ilo
r, or
a so
sirii
/ple
c�rii
�i
în
so�it
orul
re
spon
sabi
l ar
trebu
i s�
fie în
regi
stra
te �
i sto
cate
intr-
o fo
rm�
adec
vat�
(de
exe
mpl
u, r
egis
tru-ju
rnal
, si
stem
IT
); -
în c
azul
de�
iner
ii un
ei z
one
de d
epoz
itare
la
sedi
ul
altu
i op
erat
or
econ
omic
, ac
east
� zo
n�
ar
trebu
i se
curiz
at�
prin
com
unic
�ri
perio
dice
înt
re o
pera
torii
im
plic
a�i
�i p
rin v
izite
�i
cont
roal
e al
e A
EO
la
fa�a
lo
culu
i.
SA
Q –
5.8
.5
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
C
odul
ISP
S�
4.9.
Pro
duc�
ia d
e m
�rfu
ri (s
ubse
c�iu
nea
5.9
din
SAQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Atrib
uire
a un
ui
ampl
asam
ent
pent
ru
prod
uc�ia
de
m�r
furi.
M
�sur
i de
si
gura
n��
�i
secu
ritat
e su
plim
enta
re p
entru
acc
esul
la m
�rfu
ri
Lips
a un
or p
roce
duri
care
s�
asig
ure
secu
ritat
ea
�i
sigu
ran�
a m
�rfu
rilor
pr
odus
e.
Acc
esul
nea
utor
izat
la m
�rfu
ri.
- ale
gere
a un
ei z
one
pent
ru p
rodu
c�ia
de
m�r
furi
cu u
n co
ntro
l ade
cvat
al a
cces
ului
; -
acce
s au
toriz
at î
n zo
na d
e pr
oduc
�ie n
umai
pen
tru
pers
onal
ul d
esem
nat;
- viz
itato
rii �
i ter
�ii tr
ebui
e s�
poa
rte v
este
cu
vizi
bilit
ate
ridic
at�
�i s
� fie
înso
�i�i î
n pe
rman
en��
; -
proc
edur
i de
as
igur
are
a si
gura
n�ei
�i
se
curit
��ii
proc
esel
or d
e pr
oduc
�ie.
SA
Q –
5.9
.2
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n Li
psa
proc
edur
ilor
care
s�
as
igur
e se
curit
atea
�i
si
gura
n�a
m�r
furil
or
prod
use.
M
anip
ular
ea fr
audu
loas
� a
m�r
furil
or.
- ar t
rebu
i sta
bilit
e pr
oces
e �i
pro
cedu
ri de
sec
urita
te în
sc
opul
asi
gur�
rii in
tegr
it��ii
pro
cesu
lui d
e pr
oduc
�ie, d
e ex
empl
u, a
cces
ul a
utor
izat
num
ai p
entru
per
sona
lul
dese
mna
t sa
u pe
rsoa
nele
au
toriz
ate
adec
vat,
supr
aveg
here
a �i
m
onito
rizar
ea
proc
esul
ui
de
prod
uc�ie
prin
sis
tem
e �i
/sau
per
sona
l.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Am
bala
rea
prod
usel
orC
ontro
lul
inco
mpl
et
al
amba
l�rii
pr
odus
elor
. In
trodu
cere
a, s
chim
bul s
au p
ierd
erea
m
�rfu
rilor
pro
duse
.
- ac
olo
unde
est
e po
sibi
l, pr
odus
ele
ar t
rebu
i s�
fie
am
bala
te in
tr-un
mod
în c
are
man
ipul
area
frau
dulo
as�
s� p
oat�
fi d
etec
tat�
cu
u�ur
in��
. Un
exem
plu
în a
cest
se
ns a
r pu
tea
fi ut
iliza
rea
unei
ben
zi a
dezi
ve s
peci
ale
pe c
are
este
apl
icat
num
ele
m�r
cii.
În a
cest
caz
, ban
da S
AQ
– 5
.9.3
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 87
trebu
ie �i
nut�
sub
sup
rave
gher
e.
O a
lt� s
olu�
ie a
r fi u
tiliz
area
une
i ben
zi a
dezi
ve c
are
s�nu
poa
t� fi
înde
p�rta
t� f�
r� a
l�sa
urm
e;
- po
t fi,
de
asem
enea
, ut
ilizat
e aj
utoa
re t
ehno
logi
ce
pent
ru
inte
grita
tea
amba
laju
lui,
de
exem
plu,
su
prav
eghe
re C
CTV
sau
ver
ifica
rea
greu
t��ii
; -
dac�
est
e po
sibi
l, in
dica
rea
dest
ina�
iei a
celo
r m
�rfu
ri câ
t m
ai t
ârzi
u po
sibi
l (d
e ex
empl
u, c
odur
i de
bar
e în
lo
cul u
nui t
ext s
impl
u ca
re s
� in
dice
des
tina�
ia).
Con
trolu
l cal
it��ii
Con
trol
inco
mpl
et
asup
ra
fluxu
lui
de
m�r
furi.
In
trodu
cere
a, s
chim
bul
sau
pier
dere
a m
�rfu
rilor
pro
duse
.
- ef
ectu
area
uno
r ve
rific
�ri
alea
torii
de
secu
ritat
e �i
si
gura
n��
a m
�rfu
rilor
pro
duse
în
fieca
re e
tap�
de
prod
uc�ie
.
4.10
. Înc
�rca
rea
m�r
furil
or (s
ubse
c�iu
nea
5.10
din
SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eP
ract
ici
de v
erifi
care
a t
rans
portu
lui
la
ie�i
re
Abs
en�a
co
ntro
lulu
i la
liv
rare
a m
�rfu
rilor
, ce
ea c
e po
ate
cons
titui
un
risc
de s
igur
an��
sau
sec
urita
te.
- co
ntro
lul
asup
ra
m�r
furil
or
înc�
rcat
e (v
erifi
care
a co
ncor
dan�
ei/
num
�rar
ea/
cânt
�rire
a/
ordi
nea
de
înc�
rcar
e a
vânz
�rilo
r în
com
para
�ie c
u in
form
a�iile
din
ca
drul
dep
arta
men
telo
r lo
gist
ice)
. V
erifi
care
în
rapo
rt cu
sis
tem
ul lo
gist
ic.
- in
stitu
irea
de p
roce
duri
de r
ecep
�ie a
mijl
oace
lor
de
trans
port;
- c
ontro
lul s
trict
de
acce
s în
zon
a de
înc�
rcar
e.
SA
Q –
5.1
0.1
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Pra
ctic
i de
ve
rific
are
a m
�sur
ilor
de
secu
ritat
e im
puse
de
al�ii
In
c�lc
area
aco
rdur
ilor
de s
ecur
itate
, cu
riscu
l de
a l
ivra
m�r
furi
nesi
gure
sau
ne
secu
rizat
e; li
vrar
ea u
nor
m�r
furi
care
nu
su
nt
înre
gist
rate
în
tr-un
si
stem
lo
gist
ic �
i asu
pra
c�ro
ra n
u av
e�i n
iciu
n co
ntro
l
- pr
oced
uri
care
s�
as
igur
e co
n�tie
ntiz
area
pe
rson
alul
ui
asup
ra
cerin
�elo
r de
se
curit
ate
ale
clie
ntul
ui;
- ve
rific
�ri
adm
inis
trativ
e/de
su
prav
eghe
re
pent
ru
asig
urar
ea re
spec
t�rii
cer
in�e
lor d
e se
curit
ate.
SA
Q –
5.1
0.3
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Sup
rave
gher
e la
înc�
rcar
ea m
�rfu
rilor
Li
psa
supr
aveg
herii
în ti
mpu
l în
c�rc
�rii
m�r
furil
or,
ceea
ce
poat
e co
nstit
ui u
n ris
c de
sig
uran
�� s
au s
ecur
itate
.
- co
ntro
ale
ale
inte
gral
it��ii
prin
cân
t�rir
e, n
um�r
are
�i
însu
mar
e, p
recu
m �
i mar
care
a un
iform
� a
m�r
furil
or;
- pro
cedu
ri de
anu
n�ar
e a
�ofe
rilor
înai
nte
de s
osire
; -
pers
onal
de
sem
nat
s�
prim
easc
� �o
feru
l �i
s�
supr
aveg
heze
înc�
rcar
ea m
�rfu
rilor
; -
�ofe
rii
nu
au
acce
s ne
supr
aveg
heat
în
zo
na
de
înc�
rcar
e;
SA
Q –
5.1
0.4
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
88 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
- pr
oced
uri
pent
ru a
asi
gura
c�
pers
onal
ul d
esem
nat
este
pre
zent
în
oric
e m
omen
t �i
c�
m�r
furil
e nu
sun
t l�
sate
nes
upra
vegh
eate
; -
num
irea
unei
/uno
r pe
rsoa
ne
resp
onsa
bile
s�
efec
tuez
e ve
rific
�rile
pro
cedu
rilor
de
rutin
�.
Sig
ilare
a m
�rfu
rilor
la ie
�ire
E
xped
iere
a de
m�r
furi
nesi
gila
te p
oate
co
nduc
e la
intro
duce
rea,
sch
imbu
l sau
pi
erde
rea
m�r
furil
or
care
nu
po
t fi
dete
ctat
e cu
u�u
rin��
.
- pr
oced
uri
pent
ru c
ontro
lul,
aplic
area
, ve
rific
area
�i
înre
gist
rare
a si
gilii
lor;
- de
sem
nare
a un
ei p
erso
ane
auto
rizat
e;
- ut
ilizar
ea d
e si
gilii
pent
ru c
onta
iner
e co
nfor
me
cu
prev
eder
ile.
SA
Q –
5.1
0.2
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3
IS
O/P
AS
117
12:1
16
ISO
/PA
S 1
7712
Pro
cese
adm
inis
trativ
e de
înc
�rca
re a
m
�rfu
rilor
Li
vrar
ea
unor
m
�rfu
ri ca
re
nu
sunt
în
regi
stra
te
într-
un
sist
em
logi
stic
�i
as
upra
c�r
ora
nu a
ve�i
nici
un
cont
rol,
ceea
ce
po
ate
cons
titui
un
ris
c de
se
curit
ate
�i s
igur
an��
.
- ve
rific
�ri
pent
ru
com
para
rea
m�r
furil
or
cu
docu
men
tele
de
trans
port
�i v
amal
e de
înso
�ire,
list
ele
de în
c�rc
are/
amba
lare
�i c
omen
zile
de
vânz
are;
- a
ctua
lizar
ea re
gist
relo
r de
stoc
uri d
up�
plec
are,
în c
el
mai
scu
rt tim
p.
SA
Q –
5.1
0.5,
5.1
0.6�
Pro
cedu
ri de
con
trol i
nter
n Li
psa
unei
re
ac�ii
ad
ecva
te
în
cazu
l co
nsta
tarii
uno
r aba
teri
�i/s
au n
ereg
uli.
- pr
oced
uri d
e în
regi
stra
re �
i inv
estig
are
a ne
regu
lilor,
de
exem
plu,
tra
nspo
rturi
insu
ficie
nte,
di
spoz
itive
an
tifra
ud�
nefu
nc�io
nale
, re
turn
area
m
�rfii
de
c�
tre
clie
nt, r
eviz
uire
a pr
oced
urilo
r �i
luar
ea u
nor
m�s
uri d
e re
med
iere
.
SA
Q –
5.1
0.7
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
4.11
. Cer
in�e
de
secu
ritat
e pe
ntru
par
tene
rii d
e af
acer
i (su
bsec
�iune
a 5.
11 d
in S
AQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Iden
tific
area
par
tene
rilor
com
erci
ali
Lips
a un
ui
mec
anis
m
pent
ru
iden
tific
area
cu
prec
izie
a p
arte
neril
or
com
erci
ali.
- ex
iste
n�a
unei
pro
cedu
ri de
iden
tific
are
a pa
rtene
rilor
co
mer
cial
i co
nsta
n�i
�i
a cl
ien�
ilor/c
ump�
r�to
rilor
ne
cuno
scu�
i; -
proc
edur
i de
se
lec�
ie
�i
gest
iune
a
parte
neril
or
com
erci
ali a
tunc
i cân
d tra
nspo
rtul e
ste
efec
tuat
de
un
ter�;
-
inst
ituire
a un
ei
proc
edur
i de
se
lec�
ie
a su
bcon
tract
an�il
or b
azat
� pe
o li
st�
de s
ubco
ntra
ctan
�i co
nsta
n�i s
au o
cazi
onal
i; - s
ubco
ntra
ctan
�ii p
ot fi
sel
ecta
�i pe
baz
a un
or c
riter
ii de
se
lec�
ie
sau
chia
r pe
ba
za
unui
ce
rtific
at
spec
ific
soci
et��
ii (c
are
poat
e fi
emis
pe
baza
unu
i che
stio
nar
de a
utor
izar
e).
M�s
uri d
e se
curit
ate
impu
se c
elor
lal�i
In
c�lc
area
aco
rdur
ilor
de s
ecur
itate
, cu
- ve
rific
area
ant
eced
ente
lor
pent
ru s
elec
�ia p
arte
neril
or S
AQ
– 5
.11
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 89
riscu
l de
a liv
ra m
�rfu
ri p
eric
uloa
se s
au
nese
curiz
ate.
co
mer
cial
i co
nsta
n�i,
de
exem
plu,
pr
in
ut
ilizar
ea
inte
rnet
ului
sau
prin
age
n�iile
de
ratin
g;
- ce
rin�e
de
secu
ritat
e (d
e ex
empl
u, c
a to
ate
m�r
furil
e s�
fie
mar
cate
, si
gila
te,
amba
late
, et
iche
tate
înt
r-un
anum
it m
od, s
upus
e ve
rific
�rilo
r cu
raze
X) s
unt i
nclu
se
în c
ontra
ctel
e cu
par
tene
rii c
omer
cial
i con
stan
�i;
- ce
rin�a
ca
aces
te c
ontra
cte
s� n
u fie
sub
cont
ract
ate
unor
ter
�i ne
cuno
scu�
i, în
spe
cial
în
ceea
ce
priv
e�te
tra
nspo
rtul a
eria
n se
curiz
at a
l m�r
furil
or s
au a
l po�
tei;
- co
nclu
zii
furn
izat
e de
exp
er�i/
audi
tori
exte
rni,
f�r�
leg�
tur�
cu
pa
rtene
rii
cons
tan�
i de
af
acer
i, pr
ivin
d co
nfor
mar
ea c
u ce
rin�e
le d
e se
curit
ate;
-
dove
zi
c�
parte
nerii
co
mer
cial
i de
�in
acre
dit�
ri/
certi
fic�r
i re
leva
nte,
car
e at
est�
con
form
itate
a lo
r cu
st
anda
rdel
e in
tern
a�io
nale
de
secu
ritat
e;
- pr
oced
uri d
e ef
ectu
are
a un
or v
erifi
c�ri
supl
imen
tare
de
sec
urita
te p
rivin
d tra
nzac
�iile
cu
parte
neri
com
erci
ali
necu
nosc
u�i s
au o
cazi
onal
i; -
rapo
rtare
a �i
in
vest
igar
ea
oric
�rui
in
cide
nt
de
secu
ritat
e în
car
e su
nt im
plic
a�i p
arte
nerii
com
erci
ali �
i în
regi
stra
rea
ac�iu
nilo
r de
rem
edie
re în
trepr
inse
.
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
4.12
. Cer
in�e
de
secu
ritat
e pr
ivin
d pe
rson
alul
(sub
sec�
iune
a 5.
12 d
in S
AQ
) In
dica
tor
Des
crie
rea
riscu
rilor
So
lu�ii
pos
ibile
R
efer
in�e
Pol
itica
de
an
gaja
re,
incl
usiv
pe
ntru
pe
rson
alul
tem
pora
r In
filtra
rea
pers
onal
ului
ca
re
ar
pute
a co
nstit
ui u
n ris
c de
sec
urita
te.
- ve
rific
�ri
ale
ante
cede
ntel
or p
osib
ililor
ang
aja�
i, de
ex
empl
u,
expe
rien�
� an
terio
ar�
de
mun
c�
�i
reco
man
d�ri
prim
ite;
- ve
rific
area
sup
limen
tar�
a n
oilo
r an
gaja
�i sa
u a
celo
r ex
iste
n�i c
are
se tr
ansf
er�
pe fu
nc�ii
de
sec
urita
te, d
e ex
empl
u,
verif
ic�r
i al
e po
li�ie
i pr
ivin
d co
ndam
n�ril
e ne
exec
utat
e;
- ce
rin�a
ca
pe
rson
alul
s�
de
zv�l
uie
alte
an
gaj�
ri,
info
rma�
ii pr
ivin
d ca
u�iu
nile
, ac
�iuni
le î
n ju
sti�i
e pe
rol
sa
u co
ndam
n�ril
e de
oric
e fe
l; -
verif
ic�r
i/rei
nves
tiga�
ii pe
riodi
ce a
le a
ntec
eden
telo
r pe
rson
alul
ui a
ctua
l; - r
etra
gere
a dr
eptu
rilor
de
acce
s în
sis
tem
ul in
form
atic
, re
trage
rea
card
ului
de
ac
ces,
a
chei
lor
�i/s
au
a le
gitim
a�iilo
r la
plec
area
sau
con
cedi
erea
per
sona
lulu
i;
SA
Q –
5.1
2.2,
5.1
2.4
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
90 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
- ve
rific
�ri
priv
ind
pers
onal
ul
aplic
ate
la
acel
a�i
stan
dard
pe
rson
alul
ui
tem
pora
r �i
pe
rson
alul
ui
perm
anen
t; - c
ontra
ctel
e cu
age
n�iile
de
ocup
are
a fo
r�ei d
e m
unc�
deta
liaz�
niv
elul
impu
s al
con
troal
elor
de
secu
ritat
e;
- pr
oced
uri c
are
s� a
sigu
re c
onfo
rmita
tea
agen
�iilo
r de
oc
upar
e a
for�e
i de
mun
c� c
u st
anda
rdel
e im
puse
.
Niv
elul
de
sens
ibili
zare
a p
erso
nalu
lui
priv
ind
sigu
ran�
a �i
sec
urita
tea
Lips
a un
ei
cuno
a�te
ri ad
ecva
te
a a
proc
edur
ilor
de
secu
ritat
e (p
rivin
d m
�rfu
rile
intra
te,
înc�
rcar
ea,
desc
�rca
rea
etc.
), av
ând
drep
t co
nsec
in��
ac
cept
area
/ în
c�rc
area
/ de
sc�r
care
a un
or m
�rfu
ri pe
ricul
oase
sa
u ne
secu
rizat
e
- se
nsib
iliza
rea
pers
onal
ului
pr
ivin
d m
�sur
ile/
aran
jam
ente
le d
e se
curit
ate
lega
te d
e di
ferit
e et
ape
(m�r
furi
intra
te, î
nc�r
care
a, d
esc�
rcar
ea e
tc.);
-
înto
cmire
a un
ui
regi
stru
pe
ntru
în
regi
stra
rea
anom
aliilo
r de
se
curit
ate
�i
sigu
ran�
� �i
di
scut
area
ac
esto
r asp
ecte
cu
pers
onal
ul, î
n m
od re
gula
t; -
proc
edur
i in
stitu
ite
pent
ru
ca
anga
ja�ii
s�
po
at�
iden
tific
a �i
rapo
rta in
cide
ntel
e su
spec
te;
- br
o�ur
i priv
ind
prob
lem
ele
de s
ecur
itate
�i s
igur
an��
care
pot
fi a
fi�at
e în
zon
e sp
ecifi
ce �
i com
unic
ate
la u
n av
izie
r; - a
fi�ar
ea n
orm
elor
de
secu
ritat
e �i
sig
uran
�� în
zon
ele
rele
vant
e (în
c�rc
are/
desc
�rca
re
etc.
). In
dica
toar
ele
trebu
ie s
� fie
viz
ibile
în in
terio
r (la
am
plas
amen
te) �
i în
exte
rior
(în
locu
ri de
stin
ate
�ofe
rilor
, an
gaja
�ilor
te
mpo
rari,
dife
ri�ilo
r par
tene
ri co
mer
cial
i).
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
Form
are
în
dom
eniu
l si
gura
n�ei
�i
se
curit
��ii
Lips
a m
ecan
ism
elor
de
fo
rmar
e a
anga
ja�il
or
priv
ind
cerin
�ele
de
si
gura
n��
�i s
ecur
itate
�i,
în c
onse
cin�
�,
sens
ibiliz
area
nea
decv
at�
cu p
rivire
la
cerin
�ele
de
secu
ritat
e.
- pe
rsoa
ne r
espo
nsab
ile c
u id
entif
icar
ea n
evoi
lor
de
form
are,
ca
re
s�
asig
ure
furn
izar
ea
�i
p�st
rare
a ev
iden
�elo
r de
form
are;
-
inst
ruire
a an
gaja
�ilor
pen
tru a
recu
noa�
te p
oten
�iale
le
amen
in��
ri in
tern
e pr
ivin
d se
curit
atea
, a
dete
cta
intru
ziun
ea/fr
auda
rea
�i a
pre
veni
acc
esul
nea
utor
izat
în
sp
a�iile
se
curiz
ate,
în
ap
ropi
erea
m
�rfu
rilor
, ve
hicu
lelo
r, si
stem
elor
au
tom
atiz
ate,
si
gilii
lor
�i
docu
men
telo
r; -
efec
tuar
ea d
e te
ste
priv
ind
m�r
furi
sau
împr
ejur
�ri
„nes
igur
e”;
- fo
rmar
ea p
rivin
d se
curit
atea
�i s
igur
an�a
poa
te f
ace
parte
din
form
area
priv
ind
sigu
ran�
a in
dust
rial�
, pen
tru
a cu
prin
de în
treg
pers
onal
ul.
SA
Q –
5.1
2.3
ISO
/PA
S
2800
1:20
06,
sec�
iune
a A
3.3�
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 91
4.13
. Ser
vici
i ext
erna
lizat
e (s
ubse
c�iu
nea
5.13
din
SA
Q)
Indi
cato
r D
escr
iere
a ris
curil
or
Solu
�ii p
osib
ile
Ref
erin
�eS
ervi
cii
exte
rnal
izat
e ut
ilizat
e pe
ntru
di
ferit
e do
men
ii,
de
exem
plu,
am
bala
rea
prod
usel
or, s
ecur
itate
a et
c.
Infil
trare
a pe
rson
alul
ui
care
ar
pu
tea
cons
titui
un
risc
de s
ecur
itate
. C
ontro
l ins
ufic
ient
al f
luxu
lui d
e m
�rfu
ri
- ce
rin�e
le d
e se
curit
ate,
de
exem
plu,
ver
ific�
ri pr
ivin
d id
entit
atea
an
gaja
�ilor
, co
ntro
ale
priv
ind
ac
cesu
l re
stric
�iona
t sun
t pre
v�zu
te în
aco
rdur
ile c
ontra
ctua
le;
- mon
itoriz
area
resp
ect�
rii a
cest
or c
erin
�e;
- ut
iliza
rea
de
legi
tima�
ii di
ferit
e pe
ntru
pe
rson
alul
ex
tern
; -
acce
s re
stric
�iona
t sa
u co
ntro
lat
la
sist
emel
e in
form
atic
e;
- sup
rave
gher
ea s
ervi
ciilo
r ext
erne
, dup
� ca
z;
- st
abili
rea
unor
m�s
uri d
e se
curit
ate
�i/s
au p
roce
duri
de a
udit
pent
ru a
sigu
rare
a in
tegr
it��ii
m�r
furil
or.
SA
Q –
5.1
3 IS
O/P
AS
28
001:
2006
, se
c�iu
nea
A 3
.3�
92 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015
![[ro] Validity date from ŢARA Statele Unite 00367 …...1 / 34 ŢARA SECIUNEA Statele Unite laptelui crud, a produselor lactate, a colostrului i a produselor pe bază de colostru [ro]](https://static.fdocumente.com/doc/165x107/5e471b53652cd63cef25000c/ro-validity-date-from-ara-statele-unite-00367-1-34-ara-seciunea-statele.jpg)
