Ane

xa n

r. 5

Peric

ole,

risc

uri �

i sol

u�ii

posi

bile

P

reze

ntul

doc

umen

t ofe

r� o

list

� a

celo

r mai

sem

nific

ativ

e ris

curi

priv

ind

proc

esul

de

auto

rizar

e �i

mon

itoriz

are

a A

EO

, �i,

în a

cela

�i ti

mp,

of

er�

o lis

t� c

u so

lu�ii

le p

osib

ile p

entru

�ine

rea

aces

tor r

iscu

ri su

b co

ntro

l. S

olu�

iile p

osib

ile p

ropu

se p

entru

un

indi

cato

r sun

t apl

icab

ile m

ai

mul

tor d

omen

ii de

risc

iden

tific

ate.

Lis

ta p

ropu

s� n

u es

te n

ici e

xhau

stiv

�, n

ici d

efin

itiv�

. C

hest

iona

rul d

e au

toev

alua

re e

ste

com

plet

at d

e op

erat

orii

econ

omic

i la

înce

putu

l pro

cesu

lui d

e de

pune

re a

cer

erii

�i î

�i p

ropu

ne s

� ev

alue

ze s

itua�

ia a

ctiv

it��ii

�i

proc

edur

ilor

lor

�i r

elev

an�a

ace

stor

a pe

ntru

aut

oriz

area

AE

O.

Sco

pul

prez

entu

lui

docu

men

t es

te d

e a

faci

lita

audi

tul �

i pen

tru a

asi

gura

resp

ecta

rea

crite

riilo

r AE

O, p

rin c

orel

area

info

rma�

iilor

ofe

rite

în c

hest

iona

rul d

e au

toev

alua

re (S

AQ

) cu

dom

eniile

de

risc

iden

tific

ate

�i s

olu�

iile p

osib

ile p

entru

aco

perir

ea a

cest

ora.

1.

Ant

eced

ente

le în

cee

a ce

priv

e�te

resp

ecta

rea

cerin

�elo

r vam

ale

(sec

�iune

a 2

din

SAQ

) C

riter

iu: A

ntec

eden

te a

decv

ate

în c

eea

ce p

rive�

te re

spec

tare

a ce

rin�e

lor v

amal

e (a

rtico

lul 1

4h d

in D

AC

V)

Indi

cato

r D

escr

iere

a ris

curil

or

Solu

�ii p

osib

ile

Ref

erin

�eAn

tece

dent

ele

priv

ind

resp

ecta

rea

cerin

�elo

r vam

ale

Com

porta

men

t ne

conf

orm

în

ceea

ce

priv

e�te

: -

înto

cmire

a de

clar

a�iilo

r va

mal

e,

incl

usiv

cl

asifi

care

a in

core

ct�,

ev

alua

rea,

orig

inea

, - u

tiliz

area

regi

mur

ilor v

amal

e,

- pun

erea

în a

plic

are

a m

�sur

ilor p

rivin

d in

terd

ic�ii

le

�i

rest

ric�ii

le,

polit

ica

com

erci

al�,

-

intro

duce

rea

m�r

furil

or

pe

terit

oriu

l va

mal

al U

E, e

tc.

Com

porta

men

tul

neco

nfor

m d

in t

recu

t cr

e�te

pos

ibilit

atea

ca

viito

arel

e re

guli

�i

regl

emen

t�ri

s� fi

e ig

nora

te/în

c�lc

ate.

In

sufic

ient

� co

n�tie

ntiz

are

a în

c�lc

�rii

cerin

�elo

r vam

ale.

- o p

oliti

c� a

ctiv

� de

con

form

itate

a o

pera

toru

lui;

- su

nt p

refe

rate

ins

truc�

iuni

le o

pera

�iona

le s

cris

e cu

pr

ivire

la

resp

onsa

bilit

��ile

de

efec

tuar

e a

verif

ic�r

ilor

lega

te d

e ex

actit

atea

, ca

ract

erul

com

plet

�i o

portu

n al

tra

nzac

�iilo

r �i

de

info

rmar

e a

auto

rit��

ii va

mal

e cu

pr

ivire

la

ne

regu

lile/e

roril

e pr

odus

e,

incl

usiv

la

su

spic

iune

a de

act

ivit�

�i ile

gale

; -

proc

edur

i de

in

vest

igar

e �i

ra

porta

re

a er

orilo

r în

tâln

ite �

i rev

izui

rea

�i îm

bun�

t��ir

ea m

etod

elor

; -

ar

trebu

i id

entif

icat

� cu

cl

arita

te

pers

oana

co

mpe

tent

�/re

spon

sabi

l� d

in i

nter

ioru

l în

trepr

inde

rii �

i ar

treb

ui in

trodu

se m

�sur

i în

caz

de c

once

dii s

au a

lt tip

de

abs

en�e

; -

pune

rea

în

aplic

are

a m

�sur

ilor

inte

rne

de

conf

orm

itate

; ut

iliza

rea

resu

rsel

or d

e au

dit

pent

ru a

te

sta/

asig

ura

aplic

area

cor

ect�

a p

roce

duril

or;

- in

stru

c�iu

ni in

tern

e �i

pro

gram

e de

for

mar

e pe

ntru

a

asig

ura

preg

�tire

a pe

rson

alul

ui î

n ce

ea c

e p

rive�

te

cerin

�ele

vam

ale.

SA

Q –

2.1

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 71

2. S

iste

mul

con

tabi

l �i l

ogis

tic a

l sol

icita

n�ilo

r (se

c�iu

nea

3 di

n SA

Q)

Crit

eriu

: U

n si

stem

sat

isf�

c�to

r de

ges

tiona

re a

doc

umen

telo

r co

mer

cial

e �i

, du

p� c

az,

a ce

lor

de t

rans

port,

cee

a ce

per

mite

efe

ctua

rea

unor

con

troal

e va

mal

e co

resp

unz�

toar

e (a

rtico

lul 1

4i d

in D

ACV)

2.

1. S

iste

mul

con

tabi

l (su

bsec

�iune

a 3.

2 di

n SA

Q)

Indi

cato

r D

escr

iere

a ris

curil

or

Solu

�ii p

osib

ile

Ref

erin

�eM

ediu

l com

pute

rizat

S

iste

mul

con

tabi

l int

egra

t

Ris

cul c

a un

anu

mit

sist

em c

onta

bil s

�nu

resp

ecte

prin

cipi

ile c

onta

bile

gen

eral

ac

cept

ate

aplic

ate

în s

tate

le m

embr

e.

Înre

gist

rare

a in

core

ct�

�i/s

au

inco

mpl

et�

a tra

nzac

�iilo

r în

ca

drul

si

stem

ului

con

tabi

l. Li

psa

core

spon

den�

ei d

intre

sto

curi

�i

evid

en�e

le c

onta

bile

. Li

psa

segr

eg�r

ii sa

rcin

ilor

între

di

ferit

ele

func

�ii.

Lips

a ac

cesu

lui

fizic

sau

ele

ctro

nic

la

docu

men

tele

vam

ale

�i,

dup�

caz

, la

ce

le d

e tra

nspo

rt;

Înc�

lcar

ea c

erin

�ei

priv

ind

posi

bilit

atea

de

aud

itare

. In

capa

cita

tea

de a

înt

repr

inde

un

audi

t di

n ca

uza

mod

ului

în

ca

re

este

st

ruct

urat

si

stem

ul

cont

abil

al

solic

itant

ului

. U

n si

stem

de

m

anag

emen

t co

mpl

ex

care

ofe

r� p

osib

ilit�

�i de

aco

perir

e a

tranz

ac�ii

lor i

lega

le.

- se

para

rea

clar

� a

sarc

inilo

r în

tre f

unc�

ii ar

tre

bui

exam

inat

� în

strâ

ns�

core

lare

cu

stat

utul

sol

icita

ntul

ui.

De

exem

plu,

o

mic

roîn

trepr

inde

re

care

de

sf��

oar�

activ

it��i

de t

rans

port

rutie

r cu

un

num

�r r

edus

de

oper

a�iu

ni

ziln

ice:

pe

ntru

am

bala

rea,

m

anip

ular

ea,

înc�

rcar

ea/d

esc�

rcar

ea m

�rfu

rilor

poa

te f

i res

pons

abil

�ofe

rul

cam

ionu

lui.

Rec

ep�ia

m�r

furil

or,

înre

gist

rare

a ac

esto

ra

în

sist

emul

ad

min

istra

tiv

�i

plat

a/pr

imire

a fa

ctur

ilor

ar t

rebu

i s�

int

re î

n at

ribu�

iile u

nei

alte

/alto

r pe

rsoa

ne;

- pun

erea

în a

plic

are

a un

ui s

iste

m d

e av

ertiz

are

pent

ru

iden

tific

area

tran

zac�

iilor s

uspe

cte;

-

dezv

olta

rea

unei

int

erfe

�e î

ntre

con

trolu

l va

mal

�i

softw

are-

ul c

onta

bil p

entru

a e

vita

ero

rile

de ti

par;

- pu

nere

a în

apl

icar

e a

unei

pla

nific

�ri

a re

surs

elor

în

trepr

inde

rii (E

RP

); -

elab

orar

ea u

nor

curs

uri

de f

orm

are

�i p

reg�

tirea

in

stru

c�iu

nilo

r de

utiliz

are

a so

ftwar

e-ul

ui.

SA

Q –

3.2

IS

O

9001

:200

1,

sec�

iune

a 6.

3�

2.2.

Pis

ta d

e au

dit (

subs

ec�iu

nea

3.1

din

SAQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Pis

ta d

e au

dit

Abs

enta

une

i pi

ste

adec

vate

de

audi

tat

enue

az�

cont

rolu

l va

mal

efic

ient

�i

efic

ace

baza

t pe

audi

t. Li

psa

cont

rolu

lui

asup

ra

secu

rit��

ii �i

ac

cesu

lui î

n si

stem

.

- co

nsul

tare

a au

torit

��ii

vam

ale

înai

ntea

int

rodu

cerii

no

ilor

sist

eme

cont

abile

va

mal

e pe

ntru

a

asig

ura

com

patib

ilitat

ea a

cest

ora

cu c

erin

�ele

vam

ale;

- t

esta

rea

�i a

sigu

rare

a ex

iste

n�ei

une

i pis

te d

e au

dit î

n tim

pul e

tape

i pre

alab

ile a

uditu

lui.

SA

Q –

3.1

IS

O

9001

:200

1,

sec�

iune

a 6.

3

72 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015

2.3.

Sis

tem

ul lo

gist

ic c

are

dist

inge

m�r

furil

e un

iona

le d

e ce

le n

euni

onal

e In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Com

bina

�ia

de

m�r

furi

unio

nale

�i

ne

unio

nale

Li

psa

unui

si

stem

lo

gist

ic

care

s�

dist

ing�

m

�rfu

rile

unio

nale

de

ce

le

neun

iona

le.

Sub

stitu

�ia m

�rfu

rilor

neu

nion

ale.

- pro

cedu

ri de

con

trol i

nter

n;

- ver

ific�

ri al

e in

tegr

it��ii

intr�

rilor

în b

aza

de d

ate.

2.4.

Sis

tem

ul d

e co

ntro

l int

ern

(sub

sec�

iune

a 3.

3 di

n SA

Q)

Indi

cato

r D

escr

iere

a ris

curil

or

Solu

�ii p

osib

ile

Ref

erin

�eP

roce

duril

e de

con

trol i

nter

n C

ontro

lul

nead

ecva

t al

pr

oces

elor

co

mer

cial

e în

ca

drul

so

ciet

��ii

solic

itant

e.

Lips

a sa

u ca

litat

ea n

esat

isf�

c�to

are

a pr

oced

urilo

r de

co

ntro

l in

tern

pe

rmit

apar

i�ia

unor

ac

tivit�

�i fra

udul

oase

, ne

auto

rizat

e sa

u ile

gale

. În

regi

stra

rea

inco

rect

� �i

/sau

in

com

plet

� a

tranz

ac�ii

lor

în

cadr

ul

sist

emul

ui c

onta

bil.

Info

rma�

ii in

core

cte

�i/s

au in

com

plet

e în

de

clar

a�iil

e va

mal

e �i

al

te

decl

ara�

ii de

puse

la a

utor

itate

a va

mal

�.

- nu

mire

a un

ei p

erso

ane

resp

onsa

bile

pen

tru c

alita

te,

care

s�

se o

cupe

de

proc

edur

ile �

i con

troal

ele

inte

rne

în c

adru

l soc

iet�

�ii;

- in

form

area

fie

c�ru

i �ef

de

depa

rtam

ent

cu p

rivire

la

cont

roal

ele

inte

rne

efec

tuat

e în

pro

priu

l dep

arta

men

t; -

înre

gist

rare

a da

telo

r co

ntro

alel

or

inte

rne

sau

ale

audi

turil

or �

i co

rect

area

pun

ctel

or s

labe

ide

ntifi

cate

, pr

in a

c�iu

ni d

e re

med

iere

; -

notif

icar

ea

auto

rit��

ii va

mal

e pr

ivin

d de

scop

erire

a fra

udel

or s

au a

c�iu

nilo

r nea

utor

izat

e sa

u ile

gale

; -

furn

izar

ea p

roce

duril

or i

nter

ne r

elev

ante

de

cont

rol

pers

onal

ului

viz

at;

- cr

eare

a un

ui d

ocum

ent/f

i�ie

r în

car

e fie

c�ru

i tip

de

mar

f� s

� îi

core

spun

d� i

nfor

ma�

ia v

amal

� de

talia

t�(c

od t

arifa

r, ra

tele

tax

elor

vam

ale,

orig

inea

�i

regi

mul

va

mal

afe

rent

e);

- nu

mire

a un

ei

(uno

r)

pers

oane

re

spon

sabi

le

cu

gest

iona

rea

�i

actu

aliz

area

re

glem

ent�

rilor

va

mal

e ap

licab

ile (

inve

ntar

al

regu

lam

ente

lor):

de

exem

plu,

ac

tual

izar

ea

date

lor

din

plan

ifica

rea

resu

rsel

or

între

prin

derii

(E

RP

), ve

rific

area

sa

u în

tocm

irea

regi

stre

lor c

onta

bile

, sof

twar

e.

SA

Q –

3.3

IS

O

9001

:200

1,

sec�

iuni

le 5

.5,

6.3,

7.4

, 7.

5, 8

.2, 8

.5�

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 73

2.5.

Flu

xul d

e m

�rfu

ri (s

ubse

c�iu

nea

3.4

din

SAQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Gen

eral

it��i

Lips

a co

ntro

lulu

i as

upra

ci

rcul

a�ie

i st

ocur

ilor p

erm

ite a

d�ug

area

de

m�r

furi

peric

uloa

se �

i/sau

leg

ate

de a

ctiv

it��i

tero

riste

în

stoc

urile

exi

sten

te,

prec

um

�i p

relu

area

uno

r m�r

furi

din

stoc

f�r�

a

înre

gist

ra în

mod

cor

espu

nz�t

or a

cest

e op

era�

iuni

- evi

den�

a ci

rcul

a�ie

i sto

curil

or;

- act

ualiz

area

cu

regu

larit

ate

a st

ocur

ilor;

- m

�sur

i în

scop

ul in

vest

ig�r

ii di

scre

pan�

elor

lega

te d

e st

ocur

i; -

posi

bilit

atea

de

a di

stin

ge p

rin in

term

ediu

l sis

tem

ului

in

form

atic

dac

� m

�rfu

rile

sunt

v�m

uite

sau

se

supu

n în

c� ta

xelo

r vam

ale

�i im

pozi

telo

r.

SA

Q –

3.4

, IS

O

9001

:200

1,

sec�

iune

a 6.

3�

Flux

ul d

e m

�rfu

ri - i

ntr�

ri Li

psa

core

spon

dent

ei

între

m

�rfu

rile

com

anda

te, m

�rfu

rile

prim

ite �

i int

r�ril

e di

n do

cum

ente

le c

onta

bile

.

- înr

egis

trare

a m

�rfu

rilor

intra

te;

- cor

espo

nden

�a în

tre c

omen

zi �

i m�r

furil

e pr

imite

; -

m�s

urile

ne

cesa

re

pent

ru

retu

rnar

ea/re

spin

gere

a m

�rfu

rilor

, pe

ntru

co

ntab

iliza

rea

�i

rapo

rtare

a tra

nspo

rturil

or in

sufic

ient

e sa

u ex

cede

ntar

e, p

recu

m �

i pe

ntru

iden

tific

area

�i a

men

dare

a in

tr�ril

or in

core

cte

în

evid

en�a

sto

curil

or;

- for

mal

izar

ea p

roce

duril

or p

entru

impo

rt;

- exe

cuta

rea

cu re

gula

ritat

e a

inve

ntar

elor

; -

exec

utar

ea

verif

ic�r

ii pu

nctu

ale

a re

gula

rit��

ii in

tr�rii

/ie�i

rii m

�rfu

rilor

; -

spa�

ii de

de

pozi

tare

si

gure

pe

ntru

co

mba

tere

a su

bstit

uirii

m�r

furil

or.

Dep

ozita

re

Lips

a co

ntro

lulu

i as

upra

ci

rcul

a�ie

i st

ocur

ilor

- atri

buire

a cl

ar�

a sp

a�iil

or d

e de

pozi

tare

; -

exi

sten

�a u

nor

proc

edur

i per

iodi

ce d

e in

vent

arie

re a

st

ocur

ilor;

- sp

a�ii

de

depo

zita

re

sigu

re

pent

ru

com

bate

rea

subs

titui

rii m

�rfu

rilor

.

SA

Q –

3.4

, IS

O

9001

:200

1,

sec�

iune

a 6.

3�

Pro

duc�

ie

Lips

a co

ntro

lulu

i as

upra

st

ocur

ilor

folo

site

în p

roce

sul d

e pr

oduc

�ie

- mon

itoriz

area

�i g

estio

nare

a ra

tei d

e pr

oduc

�ie;

- co

ntro

ale

priv

ind

varia

�iile

, de

�eur

ile,

prod

usel

e de

rivat

e �i

pie

rder

ile;

- sp

a�ii

de

depo

zita

re

sigu

re

pent

ru

com

bate

rea

subs

titui

rii m

�rfu

rilor

.

SA

Q –

3.4

, IS

O

9001

:200

1,

sec�

iune

a 6.

3�

Flux

ul d

e m

�rfu

ri –

ie�i

ri Li

vrar

ea

din

depo

zit,

expe

dier

ea

�i

trans

feru

l m�r

furil

or

Lips

a co

resp

onde

n�ei

în

tre

înre

gist

r�ril

e af

eren

te

stoc

urilo

r �i

in

tr�ril

e di

n re

gist

rele

con

tabi

le

- su

nt

num

ite

pers

oane

ca

re

s�

auto

rizez

e/

supr

aveg

heze

pro

cesu

l de

vânz

are/

ie�i

re.

- for

mal

izar

ea p

roce

duril

or p

entru

exp

ort;

- ve

rific

�ri

înai

ntea

ie�

irii

m�r

furil

or p

entru

a c

ompa

ra

bonu

l de

ie�

ire c

u m

�rfu

rile

care

urm

eaz�

s�

fie

SA

Q –

3.4

, IS

O

9001

:200

1,

sec�

iune

a 6.

3, 7

.1�

74 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015

înc�

rcat

e;

- m

�sur

i pe

ntru

a

pute

a fa

ce

fa��

ne

regu

lilor,

trans

portu

rilor

insu

ficie

nte

�i v

aria

�iilo

r; -

proc

edur

i st

anda

rd

pent

ru

m�r

furil

e re

tum

ate

-co

ntro

lare

�i î

nreg

istra

re;

- ve

rific

area

val

id�r

ii de

clar

a�iil

or î

n ca

zul

regi

mur

ilor

vam

ale

cu im

pact

eco

nom

ic.

2.6.

Pra

ctic

ile v

amal

e (s

ubse

c�iu

nea

3.5

din

SAQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Gen

eral

it��i

Util

izar

e in

adm

isib

il� a

pra

ctic

ilor.

Dec

lara

�ii

vam

ale

inco

rect

e �i

in

com

plet

e �i

in

form

area

in

core

ct�

asup

ra a

ltor a

ctiv

it��i

vam

ale

cone

xe.

Util

izar

ea

unor

da

te

de

iden

tific

are

inco

rect

e sa

u ex

pira

te,

prec

um

num

erel

e de

fa

bric

a�ie

�i

co

duril

e ta

rifar

e:

- Cla

sific

area

inco

rect

� a

m�r

furil

or;

- Cod

tarif

ar in

core

ct;

- Val

oare

a va

mal

� in

core

ct�.

Li

psa

prac

ticilo

r de

in

form

are

a au

torit

��ilo

r va

mal

e cu

pr

ivire

la

ne

regu

lile

iden

tific

ate,

co

nfor

m

cerin

�elo

r vam

ale.

- pu

nere

a în

apl

icar

e a

unor

pro

cedu

ri fo

rmal

e în

sc

opul

ges

tion�

rii/u

rm�r

irii

fiec�

rei

activ

it��i

vam

ale

�i

form

aliz

area

clie

n�ilo

r sp

ecifi

ci (

clas

ifica

rea

m�r

furil

or,

dup�

orig

ine,

val

oare

etc

.). A

cest

e pr

oced

uri u

rm�r

esc

s�

asig

ure

cont

inui

tate

a ac

tivit�

�ii

depa

rtam

entu

lui

vam

al în

caz

ul a

bsen

�ei p

erso

nalu

lui r

espo

nsab

il;

- ut

iliza

rea

Info

rma�

iilor

Tar

ifare

Obl

igat

orii

(ITO

) ca

re

stab

ilesc

taxe

le v

amal

e �i

taxe

le d

e im

port,

pre

cum

�i

regl

emen

t�ril

e ap

licab

ile (

sani

tare

, te

hnic

e, m

�sur

i de

polit

ic�

com

erci

al�,

etc

.);

- ut

ilizar

ea

Info

rma�

iilor

Obl

igat

orii

priv

ind

Orig

inea

(IO

O) c

are

ofer

� re

com

and�

ri ad

min

istra

�iei p

rivin

d:

-

orig

inea

pro

dusu

lui

care

se

dore

�te

a fi

impo

rtat

sau

expo

rtat,

mai

ale

s în

caz

ul

în c

are

dife

ritel

e et

ape

de p

rodu

c�ie

au

avut

loc

în ��

ri di

ferit

e;

- ev

entu

alita

tea

prim

irii t

rata

men

tulu

i pre

fere

n�ia

l în

baza

une

i con

ven�

ii sa

u a

unui

aco

rd in

tern

a�io

nal;

- ins

titui

rea

unor

pro

cedu

ri fo

rmal

e în

sco

pul s

tabi

lirii

�i

decl

ar�r

ii va

lorii

va

mal

e (m

etod

a ev

alu�

rii,

calc

ulul

, ca

sete

le

din

decl

ara�

ie

care

tre

buie

co

mpl

etat

e �i

do

cum

enta

�ia c

are

trebu

ie în

tocm

it�);

- pu

nere

a în

apl

icar

e a

unor

pro

cedu

ri de

not

ifica

re a

au

torit

��ii

vam

ale

desp

re o

rice

fel d

e ne

regu

li.

SA

Q –

3.5

IS

O

9001

:200

1,

sec�

iune

a 6.

2.2�

Rep

reze

ntar

ea p

rin te

r�i

Lips

a co

ntro

alel

or

- ar

tre

bui

s� f

ie p

use

în a

plic

are

proc

edur

i pe

ntru

ve

rific

area

act

ivit�

�ii t

er�il

or (

de e

xem

plu,

cu

priv

ire l

a de

clar

a�iil

e va

mal

e)

�i

iden

tific

area

ne

regu

lilor

sa

u în

c�lc

�rilo

r de

c�tre

repr

ezen

tan�

i. R

ecur

gere

a în

tota

litat

e la

ser

vici

i ext

erna

lizat

e nu

est

e

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 75

sufic

ient

�;

- ver

ifica

rea

com

pete

n�ei

repr

ezen

tant

ului

ale

s;

-în

cazu

l în

ca

re

resp

onsa

bilit

atea

co

mpl

et�r

ii de

clar

a�iilo

r vam

ale

este

ext

emal

izat

�:

-

prev

eder

i co

ntra

ctua

le s

peci

fice

pent

ru c

ontro

lul

date

lor v

amal

e;

-

o pr

oced

ur�

spec

ific�

de

trans

mite

re a

dat

elor

ne

cesa

re

decl

aran

tulu

i pe

ntru

a

stab

ili ta

riful

(d

e ex

empl

u, s

peci

fica�

ii te

hnic

e al

e m

�rfu

rilor

, mos

tre e

tc.)

- în

caz

ul e

xtem

aliz

�rii

gest

iuni

i vam

ale,

ext

emal

izar

ea

poat

e fi

f�cu

t� c

�tre

un

decl

aran

t car

e a

ob�in

ut s

tatu

tul

de e

xpor

tato

r lic

en�ia

t (ga

ran�

ia u

nei b

une

cuno

a�te

ri a

norm

elor

în m

ater

ie d

e or

igin

e);

- im

plem

enta

rea

proc

edur

ilor

form

ale

de c

ontro

l int

ern

în

scop

ul

verif

ic�r

ii co

rect

itudi

nii

date

lor

vam

ale

utili

zate

.

Lice

n�e

de

impo

rt �i

/sau

ex

port

în

leg�

tur�

cu

m

�sur

ile

de

polit

ic�

com

erci

al�

sau

cu c

omer

�ul c

u pr

odus

e ag

ricol

e

Util

izar

e in

adm

isib

il� a

m�r

furil

or

- pro

cedu

ri st

anda

rd d

e în

regi

stra

re a

lice

n�el

or;

- co

ntro

ale

inte

me

perio

dice

pr

ivin

d va

lidita

tea

�i

înre

gist

rare

a lic

en�e

lor;

- se

para

rea

sarc

inilo

r în

tre î

nreg

istra

re �

i co

ntro

ale

inte

rne;

- s

tand

arde

pen

tru d

ecla

rare

a ne

regu

lilor;

- pr

oced

uri

care

s�

asig

ure

utiliz

area

m�r

furil

or î

n co

nfor

mita

te c

u lic

en�a

.

2.7.

Pro

cedu

rile

pent

ru re

aliz

area

cop

iilor

de

reze

rv�,

pen

tru

recu

pera

rea

date

lor �

i sol

u�ii

de re

zerv

�, o

p�iu

ni d

e ar

hiva

re (s

ubse

c�iu

nea

3.6

din

SAQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Cer

in�e

priv

ind

p�st

rare

a ev

iden

�elo

r/ ar

hiva

re

Impo

sibi

litat

ea e

fect

u�rii

unu

i au

dit

din

cauz

a pi

erde

rilor

de

in

form

a�ii

sau

arhi

v�rii

def

ectu

oase

. Li

psa

proc

edur

ilor

de

real

izar

e a

copi

ilor d

e re

zerv

�.

Lips

a un

or

proc

edur

i sa

tisf�

c�to

are

pent

ru

arhi

vare

a do

cum

ente

lor

�i

info

rma�

iilor s

olic

itant

ului

.

- pr

ezen

tare

a un

ui

certi

ficat

IS

O

2700

1 do

vede

�te

stan

dard

e rid

icat

e în

sec

urita

tea

IT;

- pro

cedu

ri pe

ntru

real

izar

ea c

opiilo

r de

reze

rv�,

pen

tru

recu

pera

re

�i

pent

ru

prot

ec�ia

da

telo

r îm

potri

va

dist

ruge

rii s

au p

ierd

erii;

-

plan

uri

în c

az d

e ev

enim

ente

nep

rev�

zute

pen

tru a

pu

tea

face

fa��

între

rupe

rii/d

efec

t�rii

sis

tem

ului

; - p

roce

duri

pent

ru te

star

ea re

aliz

�rii

copi

ilor d

e re

zerv

��i

a re

cupe

r�rii

de

date

; -

salv

area

ar

hive

lor

vam

ale

�i

a do

cum

enta

�iei

ISO

900

1:20

01,

sec�

iune

a 6.

3 IS

O 1

7799

:200

5 IS

O 2

7001

:200

5 N

orm

e IS

O

pent

ru

stan

dard

e în

mat

erie

de

secu

ritat

e IT

76 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015

Dis

truge

rea

inte

n�io

nat�

sau

pie

rder

ea

unor

info

rma�

ii re

leva

nte

com

erci

ale

în lo

curi

sigu

re;

- exi

sten

�a u

nei s

chem

e de

cla

sific

are;

- r

espe

ctar

ea te

rmen

elor

lega

le d

e ar

hiva

re.

2.8.

Sec

urita

tea

date

lor –

pro

teja

rea

sist

emel

or in

form

atic

e (s

ubse

c�iu

nea

3.7

din

SAQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Gen

eral

it��i

Acc

es n

eaut

oriz

at �

i/sau

int

ruzi

une

în

sist

emel

e in

form

atic

e �i

/sau

pro

gram

ele

oper

ator

ului

eco

nom

ic

- po

litic

a de

sec

urita

te I

T, p

roce

duril

e �i

sta

ndar

dele

tre

buie

inst

ituite

�i p

use

la d

ispo

zi�ia

per

sona

lulu

i; -

prez

enta

rea

unui

ce

rtific

at

ISO

27

001

dove

de�t

e st

anda

rde

ridic

ate

în le

g�tu

r� c

u se

curit

atea

IT;

- pol

itica

de

secu

ritat

e a

info

rma�

iei;

- ofi�

erul

resp

onsa

bil c

u se

curit

atea

info

rma�

iei;

- ev

alua

rea

secu

rit��

ii in

form

a�ie

i sa

u id

entif

icar

ea

prob

lem

elor

priv

ind

riscu

rile

IT;

- pr

oced

uri

de

acor

dare

/retra

gere

a

drep

turil

or

de

acce

s pe

ntru

per

soan

ele

auto

rizat

e;

- ut

iliza

rea

unui

sof

twar

e de

crip

tare

aco

lo u

nde

este

ca

zul;

- pro

gram

e de

pro

tec�

ie;

- pro

tec�

ie a

ntiv

irus;

- p

rote

c�ia

par

olei

; - t

esta

re îm

potri

va a

cces

ului

nea

utor

izat

; -

limita

rea

acce

sulu

i la

cam

erel

e de

ser

ver

doar

la

pers

onal

ul a

utor

izat

; - e

fect

uare

a te

stel

or d

e in

truzi

une

la in

terv

ale

regu

late

; - i

nstit

uire

a un

or p

roce

duri

de g

estio

nare

a in

cide

ntel

or.

SA

Q –

3.7

ISO

177

99:2

005

ISO

270

01:2

005

Gen

eral

it��i

Dis

truge

rea

inte

n�io

nat�

sau

pie

rder

ea

unor

info

rma�

ii re

leva

nte

- un

plan

de

urge

n��

în c

az d

e pi

erde

re a

dat

elor

; -

prac

tici

de r

ealiz

are

a co

piilo

r de

rez

erv�

în

cazu

l în

treru

perii

/def

ect�

rii s

iste

mul

ui;

- pro

cedu

ri pe

ntru

retra

gere

a dr

eptu

rilor

de

acce

s.

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

IS

O 2

7001

:200

5

2.9

Secu

ritat

ea d

atel

or –

sec

urita

tea

docu

men

telo

r (su

bsec

�iune

a 3.

8 di

n SA

Q)

Indi

cato

r D

escr

iere

a ris

curil

or

Solu

�ii p

osib

ile

Ref

erin

�eG

ener

alit�

�i U

tiliz

area

ab

uziv

� a

sist

emul

ui

info

rmat

ic a

l op

erat

orul

ui e

cono

mic

cu

scop

ul d

e a

peric

lita

lan�

ul lo

gist

ic.

- pr

ezen

tare

a un

ui

certi

ficat

IS

O

2700

1 do

vede

�te

stan

dard

e rid

icat

e în

leg�

tur�

cu

secu

ritat

ea IT

; - p

roce

duri

pent

ru a

cces

ul a

utor

izat

la d

ocum

ente

;

SA

Q –

3.8

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

4.2

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 77

Dis

truge

rea

inte

n�io

nat�

sau

pie

rder

ea

unor

info

rma�

ii re

leva

nte.

-

arhi

vare

a �i

p�

stra

rea

docu

men

telo

r în

sp

a�ii

secu

rizat

e;

- pr

oced

uri

pent

ru

gest

iona

rea

inci

dent

elor

�i

ad

opta

rea

unor

m�s

uri c

orec

tive;

-

înre

gist

rare

a �i

rea

lizar

ea d

e co

pii

de r

ezer

v� a

le

docu

men

telo

r, in

clus

iv s

cana

rea

aces

tora

; - u

n pl

an d

e ur

gen�

� în

caz

de

pier

dere

a d

atel

or;

- po

sibi

litat

ea u

tiliz

�rii

unui

sof

twar

e de

crip

tare

, da

c�es

te c

azul

; -

agen

�ii c

omer

cial

i ar

trebu

i s�

cuno

asc�

m�s

urile

de

secu

ritat

e în

tim

pul

depl

as�r

ilor

(nic

ioda

t�

nu

se

cons

ult�

do

cum

ente

cu

ca

ract

er

sens

ibil

în

timpu

l tra

nspo

rtulu

i);

- as

igur

area

un

or

nive

luri

de

acce

s la

in

form

a�ii

stra

tegi

ce, î

n fu

nc�ie

de

dife

ritel

e ca

tego

rii d

e pe

rson

al;

- man

ipul

area

în c

ondi

�ii d

e se

curit

ate

a ca

lcul

atoa

relo

r ca

re v

or fi

elim

inat

e;

- m

�sur

i în

ac

ord

cu

parte

nerii

co

mer

cial

i pe

ntru

pr

otec

�ia/u

tiliz

area

doc

umen

ta�ie

i.

ISO

177

99:2

005

ISO

270

01:2

005

Cer

in�e

de

se

curit

ate

�i

sigu

ran�

� im

puse

alto

r per

soan

e U

tiliz

area

ab

uziv

� a

sist

emul

ui

info

rmat

ic a

l op

erat

orul

ui e

cono

mic

cu

scop

ul d

e a

peric

lita

lan�

ul lo

gist

ic.

Dis

truge

rea

inte

n�io

nat�

sau

pie

rder

ea

unor

info

rma�

ii re

leva

nte.

- cer

in�e

de

prot

ec�ie

a d

atel

or in

clus

e în

con

tract

e;

- pr

oced

uri

de

cont

rol

�i

audi

t pr

ivin

d ce

rin�e

le

cont

ract

uale

.

3. S

olva

bilit

atea

fina

ncia

r� (s

ec�iu

nea

4 di

n SA

Q)

Crit

eriu

: Sol

vabi

litat

ea fi

nanc

iar�

dov

edit�

(arti

colu

l 14j

din

DA

CV)

3.

1. S

olva

bilit

atea

dov

edit�

In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Inso

lven

��/in

capa

cita

tea

de a

res

pect

a an

gaja

men

tele

fina

ncia

re

Vul

rera

bilit

ate

finan

ciar

� ca

re

poat

e co

nduc

e la

un

co

mpo

rtam

ent

neco

nfor

m în

viit

or.

- ex

amin

area

bi

lan�

ului

�i

m

i�c�

rilor

fin

anci

are

ale

solic

itant

ului

pen

tru a

ana

liza

abili

tate

a ac

estu

ia d

e a-

�i

achi

ta d

ator

iile l

egal

e. I

n m

ajor

itate

a ca

zuril

or,

banc

a so

licita

ntul

ui

va

pute

a în

tocm

i un

ra

port

priv

ind

solv

abili

tate

a fin

anci

ar�

a so

licita

ntul

ui;

- pr

oced

uri

de m

onito

rizar

e in

tern

� pe

ntru

pre

veni

rea

amen

in��

rilor

de

natu

r� fi

scal

�.

78 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015

4. C

erin

�e d

e se

curit

ate

�i s

igur

an��

(sec

�iune

a 5

din

SAQ

) C

riter

iu: S

tand

arde

cor

espu

nz�t

oare

de

secu

ritat

e �i

sig

uran

�� (a

rtico

lul 1

4k a

linea

tul(1

) din

DAC

V)

4.1.

Eva

luar

ea s

ecur

it��ii

efe

ctua

t� d

e op

erat

orul

eco

nom

ic (a

utoe

valu

are)

In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Aut

oeva

luar

eaC

on�t

ient

izar

e ne

adec

vat�

a c

erin

�elo

r de

si

gura

n��

�i

secu

ritat

e în

ca

drul

tu

turo

r de

parta

men

telo

r re

leva

nte

ale

soci

et��

ii.

- au

toev

alua

rea

riscu

rilor

�i

a

amen

in��

rilor

es

te

efec

tuat

�,

rev�

zut�

/act

ualiz

at�

perio

dic

�i

docu

men

tat�

; - i

dent

ifica

rea

cu p

reci

zie

a ris

curil

or p

rivin

d se

curit

atea

�i

sig

uran

�a c

are

pot

ap�r

ea î

n ca

drul

ac

tivit�

�ilor

so

ciet

��ii;

- e

valu

area

risc

urilo

r priv

ind

secu

ritat

ea �

i sig

uran

�a (%

pr

obab

ilitat

e sa

u ni

vel d

e ris

c: s

c�zu

t/med

iu/ri

dica

t);

- asi

gura

rea

c� to

ate

riscu

rile

rele

vant

e po

t fi a

cope

rite

prin

m�s

uri p

reve

ntiv

e sa

u co

rect

ive.

SA

Q –

5.1

.1IS

O/P

AS

28

001:

2006

, se

c�iu

nea

A 4

.2

Cod

ul IS

PS

Org

aniz

area

inte

rn�

Coo

rdon

are

nead

ecva

t�

priv

ind

sigu

ran�

a �i

se

curit

atea

în

ca

drul

so

ciet

��ii

solic

itant

ului

.

- nu

mire

a un

ei p

erso

ane

resp

onsa

bile

cu

sufic

ient

�au

torit

ate

în s

copu

l coo

rdon

�rii

�i p

uner

ii în

ap

licar

e a

m�s

urilo

r de

se

curit

ate

adec

vate

în

ca

drul

tu

turo

r de

parta

men

telo

r rel

evan

te a

le s

ocie

t��ii

; -

inst

ituire

a un

or

proc

edur

i of

icia

le

în

scop

ul

gest

ion�

rii/u

rm�r

irii

fiec�

rei

activ

it��i

logi

stic

e di

n pe

rspe

ctiv

a se

curit

��ii

�i s

igur

an�e

i; - i

nstit

uire

a un

or p

roce

duri

pent

ru a

asi

gura

sig

uran

�a �

i se

curit

atea

m�r

furil

or î

n ca

zuri

de c

once

dii

sau

alte

tip

uri d

e ab

sen�

e al

e pe

rson

alul

ui re

spon

sabi

l.

SA

Q –

5.1

.3IS

O/P

AS

28

001:

2006

, se

c�iu

nea

A 3

.3

ISO

90

01:2

001,

se

c�iu

nea

5.5.

1 C

odul

ISP

S

Pro

cedu

ri de

con

trol i

nter

n C

ontro

l ne

adec

vat

în c

adru

l so

ciet

��ii

solic

itant

ului

cu

priv

ire l

a as

pect

ele

de

secu

ritat

e �i

sig

uran

��

- in

stitu

irea

unor

pro

cedu

ri de

con

trol

inte

m p

rivin

d pr

oced

urile

/asp

ecte

le d

e se

curit

ate

�i s

igur

an��

; -

proc

edur

i pe

ntru

în

regi

stra

rea

�i

inve

stig

area

in

cide

ntel

or

lega

te d

e se

curit

ate,

in

clus

iv r

eviz

uire

a ev

alu�

rii r

iscu

rilor

�i a

men

in��

rilor

�i l

uare

a de

m�s

uri

pent

ru re

med

iere

a si

tua�

iei,

dup�

caz

.

SA

Q –

5.1

.6IS

O/P

AS

28

001:

2006

, se

c�iu

nea

A 3

.3, A

4.2

C

odul

ISP

S

Pro

cedu

ri de

con

trol i

nter

n C

ontro

l ne

adec

vat

în c

adru

l so

ciet

��ii

solic

itant

ului

pr

ivin

d as

pect

ele

de

secu

ritat

e �i

sig

uran

��

- în

regi

stra

rea

poat

e fi

f�cu

t� î

ntr-u

n fi�

ier

care

s�

con�

in�

de

exem

plu

data

, an

omal

ia

id

entif

icat

�,

num

ele

pers

oane

i ca

re

a de

tect

at

anom

alia

, o

cont

ram

�sur

�, s

emn�

tura

per

soan

ei re

spon

sabi

le;

- pun

erea

la d

ispo

zi�ia

ang

aja�

ilor s

ocie

t��ii

a re

gist

rulu

i in

cide

ntel

or în

mat

erie

de

secu

ritat

e �i

sig

uran

��.

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

, A 4

.2

Cod

ul IS

PS

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 79

Cer

in�e

de

se

curit

ate

�i

sigu

ran�

� sp

ecifi

ce p

entru

anu

mite

m�r

furi

Man

ipul

area

frau

dulo

as�

a m

�rfu

rilor

- i

ntro

duce

rea

unui

sis

tem

de

urm

�rire

a m

�rfu

rilor

; -

cerin

�e s

peci

ale

de a

mba

lare

sau

dep

ozita

re p

entru

m

�rfu

rile

peric

uloa

se.

Cod

ul IS

PS

4.2.

Intr

area

�i a

cces

ul în

inci

nte

(sub

sec�

iune

a 5.

2 di

n SA

Q)

Indi

cato

r D

escr

iere

a ris

curil

or

Solu

�ii p

osib

ile

Ref

erin

�eP

roce

duri

de a

cces

sau

int

rare

pen

tru

vehi

cule

, per

soan

e sa

u m

�rfu

ri A

cces

ul

sau

intra

rea

neau

toriz

at�

a un

or v

ehic

ule,

per

soan

e sa

u m

�rfu

ri în

sp

a�iil

e �i

/sau

în

apro

pier

ea z

onei

de

înc�

rcar

e �i

de

expe

dier

e.

- nu

m�r

ul v

ehic

ulel

or c

u ac

ces

în i

ncin

ta a

gen�

ilor

econ

omic

i ar t

rebu

i lim

itat p

e câ

t pos

ibil;

- d

in a

cest

mot

iv, s

pa�ii

le d

e pa

rcar

e pe

ntru

per

sona

l ar

trebu

i s�

fie, d

e pr

efer

in��

, în

afar

a zo

nei d

e se

curit

ate;

- d

e as

emen

ea, d

ac�

este

pos

ibil,

s-a

r put

ea in

trodu

ce

m�s

ura

ca m

a�in

ile d

e m

are

tona

j s�

a�te

pte

înai

nte

�i

dup�

înc

�rca

re î

ntr-

o zo

n� s

epar

at�,

în

afar

a zo

nei

secu

rizat

e. N

umai

cam

ioan

ele

luat

e în

evi

den�

� vo

r av

ea a

cces

în s

pa�iu

l de

înc�

rcar

e la

cer

ere,

în ti

mpu

l al

ocat

înc�

rc�r

ii m

�rfu

rilor

; - u

tiliz

area

legi

tima�

iilor

est

e re

zona

bil�

. Leg

itim

a�iile

ar

trebu

i s�

con

�in�

o fo

togr

afie

a t

itula

rulu

i. D

ac�

nu

exis

ta o

fot

ogra

fie,

legi

tima�

iile a

r tre

bui

s� i

ndic

e ce

l pu

�in n

umel

e op

erat

orul

ui s

au lo

ca�ii

le p

entru

car

e su

nt

vala

bile

(ris

c de

util

izar

e ab

uziv

� în

caz

ul în

car

e su

nt

pier

dute

). U

tiliz

area

legi

tima�

iilor

trebu

ie s

� fie

sup

rave

ghea

t� d

e o

pers

oan�

res

pons

abil�

. V

izita

torii

tre

buie

s�

de�in

�le

gitim

a�ii

tem

pora

re d

e id

entif

icar

e �i

s�

fie î

nso�

i�i î

n pe

rman

en��

. D

atel

e pr

ivin

d fie

care

in

trare

in

cluz

ând

num

ele

vizi

tato

rilor

/�of

erilo

r, or

a so

sirii

/ple

c�rii

�i

înso

�itor

ul a

r tre

bui

s�

fie

înre

gist

rate

�i

p�

stra

te

într-

o fo

rm�

adec

vat�

(de

exem

plu,

regi

stru

-jurn

al, s

iste

m IT

). Le

gitim

a�iil

e nu

tre

buie

fol

osite

de

dou�

ori

la r

ând

pent

ru a

evi

ta în

str�

inar

ea lo

r c�t

re u

n în

so�it

or;

- co

ntro

lul

acce

sulu

i pr

in

inte

rmed

iul

codu

rilor

: pr

oced

uri d

e sc

him

bare

per

iodi

c� a

cod

ului

de

acce

s;

- leg

itim

a�iil

e �i

cod

urile

ar t

rebu

i s�

fie v

alab

ile d

oar î

n tim

pul o

relo

r de

prog

ram

ale

ang

ajat

ului

.

SA

Q –

5.2

IS

O/P

AS

28

001:

2006

, se

c�iu

nea

A 3

.3

Cod

ul IS

PS�

Pro

cedu

ri st

anda

rd d

e op

erar

e în

caz

ul

unei

intru

ziun

i Li

psa

unei

m�s

uri

adec

vate

în

cazu

l co

nsta

t�rii

une

i int

ruzi

uni

- in

stitu

irea

unor

pro

cedu

ri în

caz

de

intru

ziun

e sa

u ac

ces

neau

toriz

at;

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

80 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015

- ef

ectu

area

uno

r te

ste

de i

ntru

ziun

e, î

nreg

istra

rea

rezu

ltate

lor �

i, da

c� e

ste

cazu

l, in

stitu

irea

uno

r m�s

uri

core

ctiv

e;

- util

izar

ea u

nui r

apor

t priv

ind

inci

dent

ele

sau

a or

ic�r

ui

alt

tip

de

docu

men

t pe

ntru

în

regi

stra

rea

intru

ziun

i in

cide

ntel

or �

i a a

c�iu

nilo

r înt

repr

inse

; -

impl

emen

tare

a m

�sur

ilor

core

ctiv

e în

ur

ma

unor

in

cide

nte

priv

ind

acce

sul n

eaut

oriz

at.

Cod

ul IS

PS

4.3.

Sec

urita

tea

fizic

� (s

ubse

c�iu

nea

5.3

din

SAQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Lim

itele

ext

erio

are

ale

inci

ntei

P

rote

jare

a ne

adec

vat�

a

ampl

asam

entu

lui î

mpo

triva

intru

ziun

ilor

din

exte

rior

- du

p� c

az,

real

izar

ea u

nor

împr

ejm

uiri

perim

etra

le c

u in

spec

�ii p

erio

dice

pen

tru v

erifi

care

a in

tegr

it��ii

�i

a de

terio

r�rii

, pre

cum

�i î

ntre

�iner

e �i

repa

ra�ii

pla

nific

ate;

- du

p�

caz,

sp

a�iile

co

ntro

late

ex

clus

iv

pent

ru

pers

onal

ul

auto

rizat

su

nt

mar

cate

�i

co

ntro

late

co

resp

unz�

tor.

SA

Q –

5.3

IS

O/P

AS

28

001:

2006

, se

c�iu

nea

A 3

.3

Cod

ul IS

PS�

Por

�i �i

c�i

de

acce

sE

xist

en�a

uno

r po

r�i �

i c�

i de

acc

es

nem

onito

rizat

e - t

oate

por

�ile

�i c

�ile

de

acce

s ar

treb

ui s

ecur

izat

e pr

in

utiliz

area

uno

r m

�sur

i co

resp

unz�

toar

e, d

e ex

empl

u,

sist

em C

CTV

�i/s

au s

iste

m d

e m

onito

rizar

e a

intr�

rilor

(c

orpu

ri de

ilum

inat

, vid

eopr

oiec

toar

e et

c.);

- dup

� ca

z, in

stitu

irea

unor

pro

cedu

ri m

enite

s�

asig

ure

prot

ectia

pun

ctel

or d

e ac

ces.

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

C

odul

ISP

S�

Dis

pozi

tive

de în

chid

ere

Dis

pozi

tive

de

înch

ider

e ne

adec

vate

pe

ntru

u�

i ex

terio

are/

inte

rioar

e,

fere

stre

, por

�i �i

gar

duri.

- in

stru

c�iu

nile

/pro

cedu

ra d

e ut

ilizar

e a

chei

lor

este

pr

ezen

t� �

i dis

poni

bil�

per

sona

lulu

i int

eres

at;

- do

ar p

erso

nalu

l au

toriz

at a

re a

cces

la

chei

pen

tru

cl�d

iri,

ampl

asam

ente

, ca

mer

e în

cuia

te,

zone

se

curiz

ate,

fi�e

te, s

eifu

ri, v

ehic

ule

�i u

tilaj

e;

- re

aliz

area

de

inve

ntar

e pe

riodi

ce p

entru

înc

uiet

ori �

i ch

ei;

- �in

erea

un

ei

evid

en�e

a

înce

rc�r

ilor

de

acce

s ne

auto

rizat

�i

ve

rific

area

ac

esto

r in

form

a�ii

în

mod

re

gula

t.

SA

Q –

5.3

.4

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

Ilum

inat

Ilu

min

at

nead

ecva

t pe

ntru

u�

i ex

terio

are/

inte

rioar

e,

fere

stre

, po

r�i,g

ardu

ri �i

în z

onel

e de

par

care

.

- ilu

min

at

core

spun

z�to

r at

ât

în

inte

rior,

cât

�i

în

exte

rior;

- ac

olo

unde

est

e ca

zul,

utiliz

area

gen

erat

oare

lor

de

reze

rv�

sau

a su

rsel

or a

ltern

ativ

e de

alim

enta

re p

entru

SA

Q –

5.3

.3

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 81

a as

igur

a ilu

min

atul

co

nsta

nt

în

timpu

l or

ic�r

ei

defe

c�iu

ni la

sur

sele

loca

le d

e en

ergi

e el

ectri

c�;

- pla

nific

�ri a

le în

tre�in

erii

�i re

par�

rii e

chip

amen

tulu

i.

Pro

cedu

ri de

acc

es la

che

i Li

psa

unor

pr

oced

uri

adec

vate

de

ac

ces

la c

hei.

Acc

es n

eaut

oriz

at la

che

i.

- ne

cesi

tate

a im

plem

ent�

rii u

nei

proc

edur

i de

con

trol

priv

ind

acce

sul l

a ch

ei;

- ch

eile

ar

trebu

i înm

ânat

e nu

mai

dup

� în

regi

stra

re �

i în

apoi

ate

imed

iat d

up�

folo

sire

. D

e as

emen

ea,

retu

rnar

ea

chei

i tre

buie

s�

fie

în

regi

stra

t�.

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

M�s

uri i

nter

ne d

e se

curit

ate

fizic

� Ac

ces

nead

ecva

t la

zon

ele

inte

rioar

e al

e in

cint

elor

. -

inst

ituire

a un

ui p

roce

s de

dife

ren�

iere

a d

iferit

elor

ca

tego

rii d

e an

gaja

�i în

inci

nte

(de

exem

plu,

ja

chet

e,

legi

tima�

ii);

- ac

cesu

l co

ntro

lat

�i p

erso

naliz

at c

onfo

rm c

u fu

nc�ia

an

gaja

tulu

i.

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

, A 4

.2.

Cod

ul IS

PS�

Par

care

a ve

hicu

lelo

r per

sona

le

Lips

a un

or p

roce

duri

adec

vate

pen

tru

parc

area

ve

hicu

lelo

r pe

rson

ale.

P

rote

jare

a ne

adec

vat�

a

spa�

iilor

împo

triva

intru

ziun

ilor d

in e

xter

ior.

- nu

m�r

ul v

ehic

ulel

or c

u ac

ces

în i

ncin

t� a

r tre

bui

limita

t pe

cât p

osib

il;

- zo

nele

de

parc

are

spec

ial a

men

ajat

e pe

ntru

viz

itato

ri �i

per

sona

l se

afl�

la d

ista

n��

mar

e de

or

ice

zon�

de

man

ipul

are

a m

�rfu

rilor

sau

de

zone

le d

e de

pozi

tare

; -

iden

tific

area

ris

curil

or �

i a

amen

in��

rilor

leg

ate

de

intra

rea

neau

toriz

at�

a ve

hicu

lelo

r per

sona

le în

spa

�iile

pr

otej

ate;

-

norm

e de

finite

/pro

cedu

r�

defin

it�

pent

ru

intra

rea

vehi

cule

lor p

erso

nale

pe

ampl

asam

entu

l sol

icita

ntul

ui.

Lucr

�ri

de

între

�iner

e cu

pr

ivire

la

lim

itele

ext

erne

�i c

l�di

ri P

rote

jare

a ne

adec

vat�

a

spa�

iilor

împo

triva

in

truzi

unilo

r di

n ex

terio

r ca

ur

mar

e a

lucr

�rilo

r ne

core

spun

z�to

are

de în

tre�in

ere.

- lu

cr�r

i pe

riodi

ce d

e în

tre�in

ere

cu p

rivire

la

limite

le

exte

rne

ale

ampl

asam

entu

lui �

i cu

priv

ire la

cl�

diri,

de

fieca

re d

at�

când

est

e de

tect

at�

o an

omal

ie.

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

4.4.

Uni

t��i

de în

c�rc

are

(sub

sec�

iune

a 5.

4 di

n SA

Q)

Indi

cato

r D

escr

iere

a ris

curil

or

Solu

�ii p

osib

ile

Ref

erin

�eP

roce

duri

de

acce

s la

un

it��il

e de

în

c�rc

are

Lips

a pr

oced

urilo

r ade

cvat

e de

acc

es la

un

it��il

e de

înc�

rcar

e.

Acc

esul

ne

auto

rizat

la

un

it��il

e de

în

c�rc

are.

- id

entif

icar

ea r

iscu

rilor

�i a

men

in��

rilor

priv

ind

acce

sul

neau

toriz

at

în

zone

le

de

expe

dier

e,

ch

eiur

ile

de

înc�

rcar

e �i

zon

ele

în c

are

se a

fl� m

�rfu

rile;

-

impl

emen

tare

a pr

oced

urilo

r ca

re s

� re

glem

ente

ze

acce

sul

c�tre

zo

nele

de

ex

pedi

ere,

ch

eiur

ile

de

în

c�rc

are

�i z

onel

e în

car

e se

afl�

m�r

furil

e;

SA

Q –

5.4

.1

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

C

odul

ISP

S�

82 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015

- un

it��il

e de

înc

�rca

re s

unt

plas

ate

într-

o zo

n� s

igur

�sa

u su

nt lu

ate

alte

m�s

uri c

are

s� a

sigu

re in

tegr

itate

a un

it��ii

de

înc�

rcar

e;

- ac

cesu

l în

sp

a�iu

l un

de

sunt

�in

ute

unit�

�ile

de

înc�

rcar

e es

te

rest

ric�io

nat

doar

la

pe

rsoa

nele

au

toriz

ate;

- p

arta

jare

a pl

anifi

c�rii

între

dep

arta

men

tul d

e tra

nspo

rt �i

biro

ul d

e re

cept

ie a

m�r

furil

or.

Pro

cedu

ri pe

ntru

asi

gura

rea

inte

grit�

�ii

unit�

�ilor

de

înc�

rcar

e M

anip

ular

ea fr

audu

loas

� a

unit�

�ilor

de

înc�

rcar

e.

- pr

oced

uri

de m

onito

rizar

e �i

ver

ifica

re a

int

egrit

��ii

unit�

�ilor

de

înc�

rcar

e;

- pr

oced

uri

de î

nreg

istra

re,

inve

stig

are

�i l

uare

a de

m

�sur

i co

rect

ive

atun

ci c

ând

se c

onst

at�

acc

esul

ne

auto

rizat

sau

man

ipul

area

frau

dulo

as�;

- d

up�

caz,

sup

rave

gher

e pr

in s

iste

m C

CTV

.

SA

Q –

5.4

.2

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

C

odul

ISP

S�

Util

izar

ea s

igilii

lor

Man

ipul

area

frau

dulo

as�

a un

it��il

or d

e în

c�rc

are.

-

utiliz

area

uno

r si

gilii

pent

ru c

onta

iner

e ca

re r

espe

ct�

stan

dard

ele

ISO

/PA

S 1

7712

sau

a o

ric�r

ui a

lt tip

de

sist

em c

are

s� a

sigu

re in

tegr

itate

a un

it��ii

de

înc�

rcar

e în

tim

pul t

rans

portu

lui;

- p�s

trare

a si

gilii

lor î

ntr-

o zo

n� s

igur

�;

- �in

erea

unu

i re

gist

ru a

l si

gilii

lor

(incl

usiv

pen

tru c

ele

uzat

e);

- ac

tual

izar

ea p

erio

dic�

a r

egis

trulu

i pe

ntru

a f

i în

co

nfor

mita

te c

u si

giliil

e de

�inut

e;

- du

p�

caz,

în

chei

erea

de

în

�ele

geri

cu

parte

nerii

co

mer

cial

i pe

ntru

ve

rific

area

si

giliil

or

la

sosi

re

(inte

grita

te �

i num

ere

de id

entif

icar

e).

SA

Q –

5.4

.3

ISO

/PA

S 1

7712�

Pro

cedu

ri de

ve

rific

are

a st

ruct

urii

fiec�

rei

unit�

�i de

în

c�rc

are,

in

clus

iv

drep

tul

de p

ropr

ieta

te a

supr

a un

it��il

or

de în

c�rc

are

Util

izar

ea

unor

sp

a�ii

ascu

nse

ale

unit�

�ilor

de

în

c�rc

are

pent

ru

cont

raba

nd�.

C

ontro

lul

inco

mpl

et

al

unit�

�ilor

de

în

c�rc

are

- pr

oced

uri

pent

ru e

xam

inar

ea i

nteg

rit��

ii în

c�rc

�tur

ii în

aint

ea în

c�rc

�rii;

-

dup�

caz

, ut

ilizar

ea p

roce

sulu

i de

ins

pec�

ie î

n 7

punc

te (

pere

te f

ront

al,

parte

a st

âng�

, pa

rtea

drea

pt�,

po

dea,

ta

van/

acop

eri�

, u�

i in

terio

are/

exte

rioar

e,

exte

rioru

l/�as

iul î

nain

te d

e în

c�rc

are)

; -

alte

tip

uri

de i

nspe

c�ii

în f

unc�

ie d

e tip

ul u

nit�

�ii d

e în

c�rc

are.

SA

Q

– 5.

4.4;

S

AQ

–

5.4.

5 IS

O/P

AS

28

001:

2006

, se

c�iu

nea

A 3

.3�

Între

�iner

ea u

nit�

�ilor

de

înc�

rcar

e M

anip

ular

ea fr

audu

loas

� a

unit�

�ilor

de

înc�

rcar

e.

- un

prog

ram

per

iodi

c de

între

�iner

e de

rutin

�;

- în

cazu

l în

care

între

�iner

ea e

ste

efec

tuat

� de

un

ter�,

pr

oced

uri

de

exam

inar

e a

inte

grit�

�ii

unit�

�ii

de

înc�

rcar

e ul

terio

r.

SA

Q –

5.4

.5

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 83

Pro

cedu

ri st

anda

rd d

e op

erar

e în

caz

ul

unei

in

truzi

uni

�i/s

au

man

ipul

�ri

fraud

uloa

se a

uni

t��il

or d

e în

c�rc

are.

Lips

a un

ei

reac

�ii

adec

vate

în

ca

zul

cons

tat�

rii a

cces

ului

nea

utor

izat

sau

a

unei

man

ipul

�ri f

raud

uloa

se.

- pr

oced

uri

core

spun

z�to

are

priv

ind

m�s

urile

ca

re

trebu

ie l

uate

dup

� co

nsta

tare

a ac

cesu

lui

neau

toriz

at

sau

a un

ei m

anip

ul�r

i fra

udul

oase

.

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

4.5.

Pro

cese

logi

stic

e (s

ubse

c�iu

nea

5.5

din

SAQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Mijl

oace

de

tra

nspo

rt ac

tive

care

in

tr�/ie

s de

pe

terit

oriu

l vam

al u

nion

al

Lips

a un

ui c

ontro

l al

tra

nspo

rtulu

i de

m

�rfu

ri.

- ut

iliza

rea

tehn

olog

iei

de u

rm�r

ire p

oate

ind

ica

oprir

i ne

obi�

nuite

sa

u în

târz

ieri

care

ar

fi

putu

t

afec

ta

secu

ritat

ea m

�rfu

rilor

; -

proc

edur

i sp

ecia

le

de s

elec

�ie a

tra

nspo

rtato

rilor

/ ex

pedi

toril

or d

e m

�rfu

ri;

- înc

heie

rea

de a

cord

uri c

u pa

rtene

rii c

omer

cial

i pen

tru

a ve

rific

a si

giliil

e (in

tegr

itate

a �i

num

erel

e) în

mom

entu

l în

car

e m

�rfu

rile

ajun

g la

sed

iile lo

r.

SA

Q –

5.5

4.6.

Cer

in�e

nef

isca

le (s

ubse

c�iu

nea

5.6

din

SAQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Asp

ecte

nef

isca

leU

tiliz

area

nea

decv

at�

a m

�rfu

rilor

car

e fa

c ob

iect

ul u

nor i

nter

dic�

ii, re

stric

�ii s

au

m�s

uri d

e po

litic

� co

mer

cial

�.

- pr

oced

uri d

e ge

stio

nare

a m

�rfu

rilor

car

e fa

c ob

iect

ul

unor

cer

in�e

nef

isca

le;

- ar

tre

bui

inst

ituite

pr

actic

i �i

pr

oced

uri

core

spun

z�to

are:

-

pent

ru a

deo

sebi

m�r

furil

e ca

re fa

c ob

iect

ul u

nor

cerin

�e n

efis

cale

de

cele

lalte

m�r

furi;

-

pent

ru

a ve

rific

a da

c�

toat

e op

era�

iuni

le

se

desf

��oa

r� î

n co

nfon

nita

te c

u le

gisl

a�ia

(ne

fisca

l�)

în

vigo

are;

- p

entru

ges

tiona

rea

m�r

furil

or c

are

fac

obie

ctul

un

ei r

estri

c�ii/

inte

rdic

�ii/e

mba

rgo

�i a

cel

or c

u du

bl�

utiliz

are;

- p

entru

ges

tiona

rea

licen

�elo

r co

nfor

m c

erin

�elo

r in

divi

dual

e.

- in

stru

ire/e

duca

re d

e se

nsib

ilizar

e pe

ntru

per

sona

lul

care

ges

tione

az�

m�r

furi

care

fac

obie

ctul

uno

r cer

in�e

ne

fisca

le.

SA

Q –

5.6

84 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015

4.7.

M�r

furi

intr

ate

(sub

sec�

iune

a 5.

7 di

n SA

Q)

Indi

cato

r D

escr

iere

a ris

curil

or

Solu

�ii p

osib

ile

Ref

erin

�eP

ract

ici d

e ve

rific

are

a tra

nspo

rtulu

i de

intra

re

Intro

duce

rea,

sch

imbu

l sa

u pi

erde

rea

m�r

furil

or in

trate

. M

�rfu

ri in

trate

ne

cont

rola

te,

ceea

ce

po

ate

cons

titui

un

risc

de s

igur

an��

sau

se

curit

ate.

- men

�iner

ea u

nui p

rogr

am a

l sos

irilo

r pla

nific

ate;

-

proc

edur

i de

gest

iona

re a

sos

irilo

r nep

lani

ficat

e;

- ef

ectu

area

un

or

cont

roal

e de

co

ncor

dan�

� în

tre

m�r

furil

e in

trate

�i c

onse

mn�

rile

din

sist

emul

logi

stic

; -

proc

edur

i de

te

star

e a

inte

grit�

�ii

mijl

oace

lor

de

trans

port.

SA

Q –

5.7

.1

ISO

90

01:2

001,

se

c�iu

nea

6.2.

2 IS

O/P

AS

28

001:

2006

, se

c�iu

nea

A 3

.3.�

Pra

ctic

i de

ve

rific

are

a m

�sur

ilor

de

secu

ritat

e im

puse

alto

r per

soan

e A

bsen

�a

cont

rolu

lui

la

rece

p�ia

m

�rfu

rilor

, ce

ea c

e po

ate

cons

titui

un

risc

de s

igur

an��

sau

sec

urita

te.

Intro

duce

rea,

sch

imbu

l sa

u pi

erde

rea

m�r

furil

or re

cep�

iona

te.

- pr

oced

uri

de a

sigu

rare

a s

ensi

biliz

�rii

pers

onal

ului

as

upra

cer

in�e

lor d

e se

curit

ate;

-

verif

ic�r

i ad

min

istra

tive/

de

supr

aveg

here

pe

ntru

a

asig

ura

resp

ecta

rea

cerin

�elo

r de

secu

ritat

e.

SA

Q –

5.7

.2

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

.�

Sup

rave

gher

e la

rece

p�ia

m�r

furil

or

Abs

en�a

co

ntro

lulu

i la

re

cep�

ia

m�r

furil

or,

ceea

ce

poat

e co

nstit

ui u

n ris

c de

sig

uran

�� s

au s

ecur

itate

. In

trodu

cere

a, s

chim

bul

sau

pier

dere

a m

�rfu

rilor

rece

p�io

nate

.

- pe

rson

al d

esem

nat

s� î

ntâm

pine

�of

erul

la s

osire

�i

s� s

upra

vegh

eze

desc

�rca

rea

m�r

furil

or;

- util

izar

ea in

form

a�iil

or p

real

abile

sos

irii;

- pr

oced

uri p

entru

a a

sigu

ra c

� pe

rson

alul

des

emna

t es

te p

reze

nt î

n or

ice

mom

ent

�i c

� m

�rfu

rile

nu

sunt

l�

sate

nes

upra

vegh

eate

; -

efec

tuar

ea

unor

co

ntro

ale

de

conc

orda

n��

între

m

�rfu

rile

intra

te �

i doc

umen

tele

de

trans

port;

- p

entru

tran

spor

tul a

eria

n se

curiz

at a

l m�r

furil

or s

au a

l po

�tei

de

la u

n ex

pedi

tor

cuno

scut

, in

stitu

irea

unor

si

stem

e �i

pr

oced

uri

pent

ru

verif

icar

ea

decl

ara�

iei

oper

ator

ului

de

tra

nspo

rt �i

pe

ntru

id

entif

icar

ea

aces

tuia

.

SA

Q –

5.7

.3

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

.�

Sig

ilare

a m

�rfu

rilor

intra

teA

bsen

�a

cont

rolu

lui

la

rece

p�ia

m

�rfu

rilor

, ce

ea c

e po

ate

cons

titui

un

risc

de s

igur

an��

sau

sec

urita

te.

Intro

duce

rea,

sch

imbu

l sa

u pi

erde

rea

m�r

furil

or re

cep�

iona

te.

- pr

oced

uri

de

verif

icar

e a

inte

grit�

�ii

sigi

liilo

r �i

a

core

spon

den�

ei

între

nu

m�r

ul

sigi

liulu

i �i

ce

l di

n do

cum

ente

; - n

umire

a un

ei p

erso

ane

auto

rizat

e.

SA

Q –

5.7

.3

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

. IS

O/P

AS

177

12�

Pro

cedu

ri fiz

ice

�i a

dmin

istra

tive

pent

ru

rece

p�ia

m�r

furil

or

Abs

en�a

co

ntro

lulu

i la

re

cep�

ia

m�r

furil

or,

ceea

ce

poat

e co

nstit

ui u

n ris

c de

sig

uran

�� s

au s

ecur

itate

. In

trodu

cere

a, s

chim

bul

sau

pier

dere

a m

�rfu

rilor

rece

p�io

nate

.

- ve

rific

�ri

pent

ru

com

para

rea

m�r

furil

or

cu

docu

men

tele

de

tra

nspo

rt �i

va

mal

e de

în

so�ir

e,

bord

erou

rile

de r

idic

are

a m

�rfu

rilor

�i

com

enzi

le d

e ac

hizi

�ie;

- co

ntro

ale

ale

inte

gral

it��ii

prin

cân

t�rir

e, n

um�r

are

�i

însu

mar

e,

�i

verif

ic�r

i pr

ivin

d m

arca

rea

unifo

rm�

a

SA

Q

– 5.

7.4,

5.

7.5,

5.

7.6

ISO

90

01:2

001,

se

c�iu

nea

7.4�

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 85

m�r

furil

or;

- act

ualiz

area

regi

stre

lor d

e st

ocur

i în

cel m

ai s

curt

timp

de la

sos

ire;

- pl

asar

ea m

�rfu

rilor

car

e pr

ezin

t� o

ano

mal

ie î

ntr-

o zo

n� s

peci

fic�,

sec

uriz

at�

�i c

rear

ea u

nui

proc

es d

e ge

stio

nare

a a

cest

or m

�rfu

ri.

Pro

cedu

ri de

con

trol i

nter

n Li

psa

unor

m�s

uri a

decv

ate

în c

azul

în

care

se

co

nsta

t�

abat

eri

�i/s

au

nere

guli.

- pr

oced

uri d

e în

regi

stra

re �

i inv

estig

are

a ne

regu

lilor,

de

exem

plu,

tra

nspo

rturi

insu

ficie

nte,

di

spoz

itive

îm

potri

va

man

ipul

�rii

fraud

uloa

se

care

au

fo

st

man

evra

te,

incl

usiv

rev

izui

rea

proc

edur

ilor

�i l

uare

a un

or m

�sur

i de

rem

edie

re.

SA

Q –

5.7

.7

4.8.

Dep

ozita

rea

m�r

furil

or (s

ubse

c�iu

nea

5.8

din

SAQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Atri

buire

a un

ui s

pa�iu

de

depo

zita

re

Pro

tec�

ia

nead

ecva

t�

a zo

nei

de

depo

zita

re

împo

triva

in

truzi

unilo

r di

n ex

terio

r

- pr

oced

uri

care

reg

lem

ente

az�

acce

sul

la z

ona

de

depo

zita

re a

m�r

furil

or;

- o

zon�

sau

mai

mul

te z

one

dest

inat

� (d

estin

ate)

de

pozi

t�rii

m�r

furil

or c

u si

stem

de

supr

aveg

here

CC

TV

sau

alte

con

troal

e ad

ecva

te.

SA

Q –

5.8

.1, 5

.8.2�

M�r

furil

e ca

re tr

ebui

e de

pozi

tate

în a

er

liber

M

anip

ular

ea a

celo

r m�r

furi

- nec

esita

tea

de a

util

iza

ilum

inat

ade

cvat

�i,

dup�

caz

, su

prav

eghe

re C

CTV

ade

cvat

�;

- in

tegr

itate

a ac

elor

m

�rfu

ri tre

buie

ve

rific

at�

�i

docu

men

tata

înai

nte

de în

c�rc

are;

-

dac�

est

e po

sibi

l, in

dica

rea

dest

ina�

iei a

celo

r m

�rfu

ri câ

t m

ai t

ârzi

u po

sibi

l (d

e ex

empl

u, c

odur

i de

bar

e în

lo

cul u

nui t

ext s

impl

u ca

re s

� in

dice

des

tina�

ia).

Pro

cedu

ri in

tern

e de

con

trol

Lips

a pr

oced

urilo

r ca

re

s�

asig

ure

secu

ritat

ea

�i

sigu

ran�

a m

�rfu

rilor

de

pozi

tate

. Li

psa

unor

m�s

uri î

n ca

zul c

onst

at�r

ii un

or a

bate

ri �i

/sau

ner

egul

i.

- pro

cedu

ri pe

ntru

inve

ntar

iere

per

iodi

c�, î

nreg

istra

re �

i in

vest

igar

e a

oric

�ror

ne

regu

li/di

scre

pan�

e,

incl

usiv

re

vizu

irea

proc

edur

ilor �

i lua

rea

unor

m�s

uri c

orec

tive.

SA

Q –

5.8

.3

ISO

90

01:2

001,

se

c�iu

nea

2.2�

Dep

ozita

rea

sepa

rat�

a

dife

ritel

or

m�r

furi

Sub

stitu

irea

neau

toriz

at�

a m

�rfu

rilor

�i

/sau

m

anip

ular

ea

fraud

uloa

s�

a ac

esto

ra.

- lo

cul

de

depo

zita

re

a m

�rfu

rilor

es

te

însc

ris

în

regi

stre

le d

e st

ocur

i; -

dup�

ca

z,

dife

ritel

e m

�rfu

ri,

cum

ar

fi

m�r

furil

e un

iona

le/n

euni

onal

e, m

�rfu

rile

per

icul

oase

, m

�rfu

rile

de

mar

e va

loar

e,

m�r

furil

e or

igin

are

din

��ril

e �i

te

ritor

iile

de

pest

e m

�ri/d

e la

ni

vel

inte

rn

sunt

SA

Q –

5.8

.4

Cer

tific

at

TAP

A

(Aso

cia�

ia

pent

ru

prot

ec�ia

ac

tivel

or

trans

porta

te)�

86 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015

depo

zita

te s

epar

at.

M�s

uri

de

sigu

ran�

� �i

se

curit

ate

supl

imen

tare

pen

tru a

cces

ul la

m�r

furi

Acc

esul

nea

utor

izat

la m

�rfu

ri.-

acce

s au

toriz

at î

n zo

na d

e de

pozi

tare

num

ai p

entru

pe

rson

alul

des

emna

t; -

vizi

tato

rii

�i

ter�i

i ar

tre

bui

s�

poar

te

legi

tima�

ii te

mpo

rare

�i s

� fie

înso

�i�i î

n pe

rman

en��

; -

date

le

priv

ind

toat

e vi

zite

le,

incl

usiv

nu

mel

e vi

zita

toril

or/te

r�ilo

r, or

a so

sirii

/ple

c�rii

�i

în

so�it

orul

re

spon

sabi

l ar

trebu

i s�

fie în

regi

stra

te �

i sto

cate

intr-

o fo

rm�

adec

vat�

(de

exe

mpl

u, r

egis

tru-ju

rnal

, si

stem

IT

); -

în c

azul

de�

iner

ii un

ei z

one

de d

epoz

itare

la

sedi

ul

altu

i op

erat

or

econ

omic

, ac

east

� zo

n�

ar

trebu

i se

curiz

at�

prin

com

unic

�ri

perio

dice

înt

re o

pera

torii

im

plic

a�i

�i p

rin v

izite

�i

cont

roal

e al

e A

EO

la

fa�a

lo

culu

i.

SA

Q –

5.8

.5

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

C

odul

ISP

S�

4.9.

Pro

duc�

ia d

e m

�rfu

ri (s

ubse

c�iu

nea

5.9

din

SAQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Atrib

uire

a un

ui

ampl

asam

ent

pent

ru

prod

uc�ia

de

m�r

furi.

M

�sur

i de

si

gura

n��

�i

secu

ritat

e su

plim

enta

re p

entru

acc

esul

la m

�rfu

ri

Lips

a un

or p

roce

duri

care

s�

asig

ure

secu

ritat

ea

�i

sigu

ran�

a m

�rfu

rilor

pr

odus

e.

Acc

esul

nea

utor

izat

la m

�rfu

ri.

- ale

gere

a un

ei z

one

pent

ru p

rodu

c�ia

de

m�r

furi

cu u

n co

ntro

l ade

cvat

al a

cces

ului

; -

acce

s au

toriz

at î

n zo

na d

e pr

oduc

�ie n

umai

pen

tru

pers

onal

ul d

esem

nat;

- viz

itato

rii �

i ter

�ii tr

ebui

e s�

poa

rte v

este

cu

vizi

bilit

ate

ridic

at�

�i s

� fie

înso

�i�i î

n pe

rman

en��

; -

proc

edur

i de

as

igur

are

a si

gura

n�ei

�i

se

curit

��ii

proc

esel

or d

e pr

oduc

�ie.

SA

Q –

5.9

.2

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

Pro

cedu

ri de

con

trol i

nter

n Li

psa

proc

edur

ilor

care

s�

as

igur

e se

curit

atea

�i

si

gura

n�a

m�r

furil

or

prod

use.

M

anip

ular

ea fr

audu

loas

� a

m�r

furil

or.

- ar t

rebu

i sta

bilit

e pr

oces

e �i

pro

cedu

ri de

sec

urita

te în

sc

opul

asi

gur�

rii in

tegr

it��ii

pro

cesu

lui d

e pr

oduc

�ie, d

e ex

empl

u, a

cces

ul a

utor

izat

num

ai p

entru

per

sona

lul

dese

mna

t sa

u pe

rsoa

nele

au

toriz

ate

adec

vat,

supr

aveg

here

a �i

m

onito

rizar

ea

proc

esul

ui

de

prod

uc�ie

prin

sis

tem

e �i

/sau

per

sona

l.

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

Am

bala

rea

prod

usel

orC

ontro

lul

inco

mpl

et

al

amba

l�rii

pr

odus

elor

. In

trodu

cere

a, s

chim

bul s

au p

ierd

erea

m

�rfu

rilor

pro

duse

.

- ac

olo

unde

est

e po

sibi

l, pr

odus

ele

ar t

rebu

i s�

fie

am

bala

te in

tr-un

mod

în c

are

man

ipul

area

frau

dulo

as�

s� p

oat�

fi d

etec

tat�

cu

u�ur

in��

. Un

exem

plu

în a

cest

se

ns a

r pu

tea

fi ut

iliza

rea

unei

ben

zi a

dezi

ve s

peci

ale

pe c

are

este

apl

icat

num

ele

m�r

cii.

În a

cest

caz

, ban

da S

AQ

– 5

.9.3

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 87

trebu

ie �i

nut�

sub

sup

rave

gher

e.

O a

lt� s

olu�

ie a

r fi u

tiliz

area

une

i ben

zi a

dezi

ve c

are

s�nu

poa

t� fi

înde

p�rta

t� f�

r� a

l�sa

urm

e;

- po

t fi,

de

asem

enea

, ut

ilizat

e aj

utoa

re t

ehno

logi

ce

pent

ru

inte

grita

tea

amba

laju

lui,

de

exem

plu,

su

prav

eghe

re C

CTV

sau

ver

ifica

rea

greu

t��ii

; -

dac�

est

e po

sibi

l, in

dica

rea

dest

ina�

iei a

celo

r m

�rfu

ri câ

t m

ai t

ârzi

u po

sibi

l (d

e ex

empl

u, c

odur

i de

bar

e în

lo

cul u

nui t

ext s

impl

u ca

re s

� in

dice

des

tina�

ia).

Con

trolu

l cal

it��ii

Con

trol

inco

mpl

et

asup

ra

fluxu

lui

de

m�r

furi.

In

trodu

cere

a, s

chim

bul

sau

pier

dere

a m

�rfu

rilor

pro

duse

.

- ef

ectu

area

uno

r ve

rific

�ri

alea

torii

de

secu

ritat

e �i

si

gura

n��

a m

�rfu

rilor

pro

duse

în

fieca

re e

tap�

de

prod

uc�ie

.

4.10

. Înc

�rca

rea

m�r

furil

or (s

ubse

c�iu

nea

5.10

din

SA

Q)

Indi

cato

r D

escr

iere

a ris

curil

or

Solu

�ii p

osib

ile

Ref

erin

�eP

ract

ici

de v

erifi

care

a t

rans

portu

lui

la

ie�i

re

Abs

en�a

co

ntro

lulu

i la

liv

rare

a m

�rfu

rilor

, ce

ea c

e po

ate

cons

titui

un

risc

de s

igur

an��

sau

sec

urita

te.

- co

ntro

lul

asup

ra

m�r

furil

or

înc�

rcat

e (v

erifi

care

a co

ncor

dan�

ei/

num

�rar

ea/

cânt

�rire

a/

ordi

nea

de

înc�

rcar

e a

vânz

�rilo

r în

com

para

�ie c

u in

form

a�iile

din

ca

drul

dep

arta

men

telo

r lo

gist

ice)

. V

erifi

care

în

rapo

rt cu

sis

tem

ul lo

gist

ic.

- in

stitu

irea

de p

roce

duri

de r

ecep

�ie a

mijl

oace

lor

de

trans

port;

- c

ontro

lul s

trict

de

acce

s în

zon

a de

înc�

rcar

e.

SA

Q –

5.1

0.1

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

Pra

ctic

i de

ve

rific

are

a m

�sur

ilor

de

secu

ritat

e im

puse

de

al�ii

In

c�lc

area

aco

rdur

ilor

de s

ecur

itate

, cu

riscu

l de

a l

ivra

m�r

furi

nesi

gure

sau

ne

secu

rizat

e; li

vrar

ea u

nor

m�r

furi

care

nu

su

nt

înre

gist

rate

în

tr-un

si

stem

lo

gist

ic �

i asu

pra

c�ro

ra n

u av

e�i n

iciu

n co

ntro

l

- pr

oced

uri

care

s�

as

igur

e co

n�tie

ntiz

area

pe

rson

alul

ui

asup

ra

cerin

�elo

r de

se

curit

ate

ale

clie

ntul

ui;

- ve

rific

�ri

adm

inis

trativ

e/de

su

prav

eghe

re

pent

ru

asig

urar

ea re

spec

t�rii

cer

in�e

lor d

e se

curit

ate.

SA

Q –

5.1

0.3

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

Sup

rave

gher

e la

înc�

rcar

ea m

�rfu

rilor

Li

psa

supr

aveg

herii

în ti

mpu

l în

c�rc

�rii

m�r

furil

or,

ceea

ce

poat

e co

nstit

ui u

n ris

c de

sig

uran

�� s

au s

ecur

itate

.

- co

ntro

ale

ale

inte

gral

it��ii

prin

cân

t�rir

e, n

um�r

are

�i

însu

mar

e, p

recu

m �

i mar

care

a un

iform

� a

m�r

furil

or;

- pro

cedu

ri de

anu

n�ar

e a

�ofe

rilor

înai

nte

de s

osire

; -

pers

onal

de

sem

nat

s�

prim

easc

� �o

feru

l �i

s�

supr

aveg

heze

înc�

rcar

ea m

�rfu

rilor

; -

�ofe

rii

nu

au

acce

s ne

supr

aveg

heat

în

zo

na

de

înc�

rcar

e;

SA

Q –

5.1

0.4

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

88 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015

- pr

oced

uri

pent

ru a

asi

gura

c�

pers

onal

ul d

esem

nat

este

pre

zent

în

oric

e m

omen

t �i

c�

m�r

furil

e nu

sun

t l�

sate

nes

upra

vegh

eate

; -

num

irea

unei

/uno

r pe

rsoa

ne

resp

onsa

bile

s�

efec

tuez

e ve

rific

�rile

pro

cedu

rilor

de

rutin

�.

Sig

ilare

a m

�rfu

rilor

la ie

�ire

E

xped

iere

a de

m�r

furi

nesi

gila

te p

oate

co

nduc

e la

intro

duce

rea,

sch

imbu

l sau

pi

erde

rea

m�r

furil

or

care

nu

po

t fi

dete

ctat

e cu

u�u

rin��

.

- pr

oced

uri

pent

ru c

ontro

lul,

aplic

area

, ve

rific

area

�i

înre

gist

rare

a si

gilii

lor;

- de

sem

nare

a un

ei p

erso

ane

auto

rizat

e;

- ut

ilizar

ea d

e si

gilii

pent

ru c

onta

iner

e co

nfor

me

cu

prev

eder

ile.

SA

Q –

5.1

0.2

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3

IS

O/P

AS

117

12:1

16

ISO

/PA

S 1

7712

Pro

cese

adm

inis

trativ

e de

înc

�rca

re a

m

�rfu

rilor

Li

vrar

ea

unor

m

�rfu

ri ca

re

nu

sunt

în

regi

stra

te

într-

un

sist

em

logi

stic

�i

as

upra

c�r

ora

nu a

ve�i

nici

un

cont

rol,

ceea

ce

po

ate

cons

titui

un

ris

c de

se

curit

ate

�i s

igur

an��

.

- ve

rific

�ri

pent

ru

com

para

rea

m�r

furil

or

cu

docu

men

tele

de

trans

port

�i v

amal

e de

înso

�ire,

list

ele

de în

c�rc

are/

amba

lare

�i c

omen

zile

de

vânz

are;

- a

ctua

lizar

ea re

gist

relo

r de

stoc

uri d

up�

plec

are,

în c

el

mai

scu

rt tim

p.

SA

Q –

5.1

0.5,

5.1

0.6�

Pro

cedu

ri de

con

trol i

nter

n Li

psa

unei

re

ac�ii

ad

ecva

te

în

cazu

l co

nsta

tarii

uno

r aba

teri

�i/s

au n

ereg

uli.

- pr

oced

uri d

e în

regi

stra

re �

i inv

estig

are

a ne

regu

lilor,

de

exem

plu,

tra

nspo

rturi

insu

ficie

nte,

di

spoz

itive

an

tifra

ud�

nefu

nc�io

nale

, re

turn

area

m

�rfii

de

c�

tre

clie

nt, r

eviz

uire

a pr

oced

urilo

r �i

luar

ea u

nor

m�s

uri d

e re

med

iere

.

SA

Q –

5.1

0.7

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

4.11

. Cer

in�e

de

secu

ritat

e pe

ntru

par

tene

rii d

e af

acer

i (su

bsec

�iune

a 5.

11 d

in S

AQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Iden

tific

area

par

tene

rilor

com

erci

ali

Lips

a un

ui

mec

anis

m

pent

ru

iden

tific

area

cu

prec

izie

a p

arte

neril

or

com

erci

ali.

- ex

iste

n�a

unei

pro

cedu

ri de

iden

tific

are

a pa

rtene

rilor

co

mer

cial

i co

nsta

n�i

�i

a cl

ien�

ilor/c

ump�

r�to

rilor

ne

cuno

scu�

i; -

proc

edur

i de

se

lec�

ie

�i

gest

iune

a

parte

neril

or

com

erci

ali a

tunc

i cân

d tra

nspo

rtul e

ste

efec

tuat

de

un

ter�;

-

inst

ituire

a un

ei

proc

edur

i de

se

lec�

ie

a su

bcon

tract

an�il

or b

azat

� pe

o li

st�

de s

ubco

ntra

ctan

�i co

nsta

n�i s

au o

cazi

onal

i; - s

ubco

ntra

ctan

�ii p

ot fi

sel

ecta

�i pe

baz

a un

or c

riter

ii de

se

lec�

ie

sau

chia

r pe

ba

za

unui

ce

rtific

at

spec

ific

soci

et��

ii (c

are

poat

e fi

emis

pe

baza

unu

i che

stio

nar

de a

utor

izar

e).

M�s

uri d

e se

curit

ate

impu

se c

elor

lal�i

In

c�lc

area

aco

rdur

ilor

de s

ecur

itate

, cu

- ve

rific

area

ant

eced

ente

lor

pent

ru s

elec

�ia p

arte

neril

or S

AQ

– 5

.11

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 89

riscu

l de

a liv

ra m

�rfu

ri p

eric

uloa

se s

au

nese

curiz

ate.

co

mer

cial

i co

nsta

n�i,

de

exem

plu,

pr

in

ut

ilizar

ea

inte

rnet

ului

sau

prin

age

n�iile

de

ratin

g;

- ce

rin�e

de

secu

ritat

e (d

e ex

empl

u, c

a to

ate

m�r

furil

e s�

fie

mar

cate

, si

gila

te,

amba

late

, et

iche

tate

înt

r-un

anum

it m

od, s

upus

e ve

rific

�rilo

r cu

raze

X) s

unt i

nclu

se

în c

ontra

ctel

e cu

par

tene

rii c

omer

cial

i con

stan

�i;

- ce

rin�a

ca

aces

te c

ontra

cte

s� n

u fie

sub

cont

ract

ate

unor

ter

�i ne

cuno

scu�

i, în

spe

cial

în

ceea

ce

priv

e�te

tra

nspo

rtul a

eria

n se

curiz

at a

l m�r

furil

or s

au a

l po�

tei;

- co

nclu

zii

furn

izat

e de

exp

er�i/

audi

tori

exte

rni,

f�r�

leg�

tur�

cu

pa

rtene

rii

cons

tan�

i de

af

acer

i, pr

ivin

d co

nfor

mar

ea c

u ce

rin�e

le d

e se

curit

ate;

-

dove

zi

c�

parte

nerii

co

mer

cial

i de

�in

acre

dit�

ri/

certi

fic�r

i re

leva

nte,

car

e at

est�

con

form

itate

a lo

r cu

st

anda

rdel

e in

tern

a�io

nale

de

secu

ritat

e;

- pr

oced

uri d

e ef

ectu

are

a un

or v

erifi

c�ri

supl

imen

tare

de

sec

urita

te p

rivin

d tra

nzac

�iile

cu

parte

neri

com

erci

ali

necu

nosc

u�i s

au o

cazi

onal

i; -

rapo

rtare

a �i

in

vest

igar

ea

oric

�rui

in

cide

nt

de

secu

ritat

e în

car

e su

nt im

plic

a�i p

arte

nerii

com

erci

ali �

i în

regi

stra

rea

ac�iu

nilo

r de

rem

edie

re în

trepr

inse

.

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

4.12

. Cer

in�e

de

secu

ritat

e pr

ivin

d pe

rson

alul

(sub

sec�

iune

a 5.

12 d

in S

AQ

) In

dica

tor

Des

crie

rea

riscu

rilor

So

lu�ii

pos

ibile

R

efer

in�e

Pol

itica

de

an

gaja

re,

incl

usiv

pe

ntru

pe

rson

alul

tem

pora

r In

filtra

rea

pers

onal

ului

ca

re

ar

pute

a co

nstit

ui u

n ris

c de

sec

urita

te.

- ve

rific

�ri

ale

ante

cede

ntel

or p

osib

ililor

ang

aja�

i, de

ex

empl

u,

expe

rien�

� an

terio

ar�

de

mun

c�

�i

reco

man

d�ri

prim

ite;

- ve

rific

area

sup

limen

tar�

a n

oilo

r an

gaja

�i sa

u a

celo

r ex

iste

n�i c

are

se tr

ansf

er�

pe fu

nc�ii

de

sec

urita

te, d

e ex

empl

u,

verif

ic�r

i al

e po

li�ie

i pr

ivin

d co

ndam

n�ril

e ne

exec

utat

e;

- ce

rin�a

ca

pe

rson

alul

s�

de

zv�l

uie

alte

an

gaj�

ri,

info

rma�

ii pr

ivin

d ca

u�iu

nile

, ac

�iuni

le î

n ju

sti�i

e pe

rol

sa

u co

ndam

n�ril

e de

oric

e fe

l; -

verif

ic�r

i/rei

nves

tiga�

ii pe

riodi

ce a

le a

ntec

eden

telo

r pe

rson

alul

ui a

ctua

l; - r

etra

gere

a dr

eptu

rilor

de

acce

s în

sis

tem

ul in

form

atic

, re

trage

rea

card

ului

de

ac

ces,

a

chei

lor

�i/s

au

a le

gitim

a�iilo

r la

plec

area

sau

con

cedi

erea

per

sona

lulu

i;

SA

Q –

5.1

2.2,

5.1

2.4

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

90 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015

- ve

rific

�ri

priv

ind

pers

onal

ul

aplic

ate

la

acel

a�i

stan

dard

pe

rson

alul

ui

tem

pora

r �i

pe

rson

alul

ui

perm

anen

t; - c

ontra

ctel

e cu

age

n�iile

de

ocup

are

a fo

r�ei d

e m

unc�

deta

liaz�

niv

elul

impu

s al

con

troal

elor

de

secu

ritat

e;

- pr

oced

uri c

are

s� a

sigu

re c

onfo

rmita

tea

agen

�iilo

r de

oc

upar

e a

for�e

i de

mun

c� c

u st

anda

rdel

e im

puse

.

Niv

elul

de

sens

ibili

zare

a p

erso

nalu

lui

priv

ind

sigu

ran�

a �i

sec

urita

tea

Lips

a un

ei

cuno

a�te

ri ad

ecva

te

a a

proc

edur

ilor

de

secu

ritat

e (p

rivin

d m

�rfu

rile

intra

te,

înc�

rcar

ea,

desc

�rca

rea

etc.

), av

ând

drep

t co

nsec

in��

ac

cept

area

/ în

c�rc

area

/ de

sc�r

care

a un

or m

�rfu

ri pe

ricul

oase

sa

u ne

secu

rizat

e

- se

nsib

iliza

rea

pers

onal

ului

pr

ivin

d m

�sur

ile/

aran

jam

ente

le d

e se

curit

ate

lega

te d

e di

ferit

e et

ape

(m�r

furi

intra

te, î

nc�r

care

a, d

esc�

rcar

ea e

tc.);

-

înto

cmire

a un

ui

regi

stru

pe

ntru

în

regi

stra

rea

anom

aliilo

r de

se

curit

ate

�i

sigu

ran�

� �i

di

scut

area

ac

esto

r asp

ecte

cu

pers

onal

ul, î

n m

od re

gula

t; -

proc

edur

i in

stitu

ite

pent

ru

ca

anga

ja�ii

s�

po

at�

iden

tific

a �i

rapo

rta in

cide

ntel

e su

spec

te;

- br

o�ur

i priv

ind

prob

lem

ele

de s

ecur

itate

�i s

igur

an��

care

pot

fi a

fi�at

e în

zon

e sp

ecifi

ce �

i com

unic

ate

la u

n av

izie

r; - a

fi�ar

ea n

orm

elor

de

secu

ritat

e �i

sig

uran

�� în

zon

ele

rele

vant

e (în

c�rc

are/

desc

�rca

re

etc.

). In

dica

toar

ele

trebu

ie s

� fie

viz

ibile

în in

terio

r (la

am

plas

amen

te) �

i în

exte

rior

(în

locu

ri de

stin

ate

�ofe

rilor

, an

gaja

�ilor

te

mpo

rari,

dife

ri�ilo

r par

tene

ri co

mer

cial

i).

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

Form

are

în

dom

eniu

l si

gura

n�ei

�i

se

curit

��ii

Lips

a m

ecan

ism

elor

de

fo

rmar

e a

anga

ja�il

or

priv

ind

cerin

�ele

de

si

gura

n��

�i s

ecur

itate

�i,

în c

onse

cin�

�,

sens

ibiliz

area

nea

decv

at�

cu p

rivire

la

cerin

�ele

de

secu

ritat

e.

- pe

rsoa

ne r

espo

nsab

ile c

u id

entif

icar

ea n

evoi

lor

de

form

are,

ca

re

s�

asig

ure

furn

izar

ea

�i

p�st

rare

a ev

iden

�elo

r de

form

are;

-

inst

ruire

a an

gaja

�ilor

pen

tru a

recu

noa�

te p

oten

�iale

le

amen

in��

ri in

tern

e pr

ivin

d se

curit

atea

, a

dete

cta

intru

ziun

ea/fr

auda

rea

�i a

pre

veni

acc

esul

nea

utor

izat

în

sp

a�iile

se

curiz

ate,

în

ap

ropi

erea

m

�rfu

rilor

, ve

hicu

lelo

r, si

stem

elor

au

tom

atiz

ate,

si

gilii

lor

�i

docu

men

telo

r; -

efec

tuar

ea d

e te

ste

priv

ind

m�r

furi

sau

împr

ejur

�ri

„nes

igur

e”;

- fo

rmar

ea p

rivin

d se

curit

atea

�i s

igur

an�a

poa

te f

ace

parte

din

form

area

priv

ind

sigu

ran�

a in

dust

rial�

, pen

tru

a cu

prin

de în

treg

pers

onal

ul.

SA

Q –

5.1

2.3

ISO

/PA

S

2800

1:20

06,

sec�

iune

a A

3.3�

MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015 91

4.13

. Ser

vici

i ext

erna

lizat

e (s

ubse

c�iu

nea

5.13

din

SA

Q)

Indi

cato

r D

escr

iere

a ris

curil

or

Solu

�ii p

osib

ile

Ref

erin

�eS

ervi

cii

exte

rnal

izat

e ut

ilizat

e pe

ntru

di

ferit

e do

men

ii,

de

exem

plu,

am

bala

rea

prod

usel

or, s

ecur

itate

a et

c.

Infil

trare

a pe

rson

alul

ui

care

ar

pu

tea

cons

titui

un

risc

de s

ecur

itate

. C

ontro

l ins

ufic

ient

al f

luxu

lui d

e m

�rfu

ri

- ce

rin�e

le d

e se

curit

ate,

de

exem

plu,

ver

ific�

ri pr

ivin

d id

entit

atea

an

gaja

�ilor

, co

ntro

ale

priv

ind

ac

cesu

l re

stric

�iona

t sun

t pre

v�zu

te în

aco

rdur

ile c

ontra

ctua

le;

- mon

itoriz

area

resp

ect�

rii a

cest

or c

erin

�e;

- ut

iliza

rea

de

legi

tima�

ii di

ferit

e pe

ntru

pe

rson

alul

ex

tern

; -

acce

s re

stric

�iona

t sa

u co

ntro

lat

la

sist

emel

e in

form

atic

e;

- sup

rave

gher

ea s

ervi

ciilo

r ext

erne

, dup

� ca

z;

- st

abili

rea

unor

m�s

uri d

e se

curit

ate

�i/s

au p

roce

duri

de a

udit

pent

ru a

sigu

rare

a in

tegr

it��ii

m�r

furil

or.

SA

Q –

5.1

3 IS

O/P

AS

28

001:

2006

, se

c�iu

nea

A 3

.3�

92 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 758 bis/12.X.2015