AUDITAREA CENTRELOR DE...Audit – proces sistematic, independent i documentat cu scopul ob inerii...

AUDITAREA CENTRELOR DE INSTRUIRE �I EXAMINARE

RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 2 / 39

© RO-NANDTB Reproducerea �i difuzarea acestui document, divulgarea sau utilizarea neautorizat� a informa�iilor pe care le con�ine în exteriorul RO-NANDTB, sunt interzise.

CUPRINS NR.

CRT. DENUMIRE

1 DOMENIU 2 SCOP 3 DEFINI�II �I PRESCURT�RI

3.1 Defini�ii 3.2 Prescurt�ri 4 DOCUMENTE DE REFERIN�� 5 PROCEDURA

5.1 Generalit��i 5.2 Stabilirea programului de audit 5.3 Ini�iere audit 5.4 Preg�tire audit 5.5 Efectuare audit 5.6 Încheiere audit 5.7 Înregistr�ri

ANEXE 1 Program de audit 2 Plan de audit 3 Chestionar de audit 4 Raport de audit 5 Raport de neconformitate 6 Registru pentru eviden�a auditurilor

EVIDENTA MODIFIC�RILOR NR.

CRT. Edi�ie / Revizie

Nume, semn�tura DATA

MODIFICAT DE


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 3 / 39


1. DOMENIU

Procedura se aplic� în cadrul RO-NANDTB la stabilirea principiilor de auditare, a programului de audit, a modalit��ilor de efectuare a auditului �i a urm�ririi rezultatelor auditului.

2. SCOP

Procedura are drept scop stabilirea regulilor de desf��urare a auditului începând cu elaborarea programului, preg�tirea, desf��urarea, încheierea �i urm�rirea rezultatelor auditului.

3. DEFINI�II �I PRESCURT�RI

3.1 DEFINI�II

Audit – proces sistematic, independent �i documentat cu scopul ob�inerii de dovezi obiective pentru a determina m�sura în care sunt îndeplinite criteriile de audit.

Auditor – persoan� care efectueaz� un audit.

Auditat – organiza�ie care este auditat�.

Centru de Instruire �i Examinare Intern: o organiza�iea angajatorului care administreaz� instruirea �i examinarea personalului NDT propriu.

Centru de Instruire �i Examinare Extern: o organiza�ie sau o companie independent� din afara angajatorului care asigur� servicii NDT pentru implementarea cerin�elor EN 4179, cum ar fi instruirea �i examinarea personalului NDT.

Constat�ri ale auditului – rezultate ale evalu�rii dovezilor de audit colectate în raport cu criteriile de audit. Constat�rile auditului indic� neconformitatea sau conformitatea.

Concluzie a auditului – rezultat al unui audit dup� luarea în considerare a obiectivelor auditului �i a tuturor constat�rilor auditului.

Cerin�� – nevoie sau a�teptare care este declarat�, în general implicit� sau obligatorie.

Criterii de audit – ansamblu de politici, proceduri sau cerin�e utilizate ca referin�� fa�� de care este comparat� dovada obiectiv�.

Dovad� obiectiv� – înregistr�ri, declara�ii ale faptelor sau alte informa�ii care sunt relevante în raport cu criteriile de audit �i sunt verificabile.

Echipa de audit – una sau mai multe persoane care efectueaz� un audit, sus�inu�i dac� este nevoie de exper�i tehnici. (Un auditor din echip� este desemnat conduc�tor al echipei de audit. Echipa de audit poate include auditori în formare.)


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 4 / 39


Metod� de colectare a informa�iilor – ac�iunile desf��urate de auditor pentru preg�tirea concluziilor auditului cum ar fi interviuri, determinarea conformit��ii activit��ilor, analiza documentelor aplicabile, etc.

Neconformitate: Neîndeplinirea unei cerin�e a unui referen�ial

Program de audit – ansamblu de unul sau mai multe audituri planificate pe un anumit interval de timp �i orientate spre un scop anume.

3.2 PRESCURT�RI

CIE – Centru de Instruire �i Examinare Personal pentru Examin�ri Nedistructive

NDT – Examin�ri nedistructive

RO-NANDTB – Asocia�ia Na�ional� Aerospa�ial� Pentru Controlul Nedistructiv

4. DOCUMENTE DE REFERIN��

SR EN ISO 9000 - Sisteme de management al calit��ii. principii fundamentale �i vocabular

SR EN ISO 9011 - Sisteme de management al calit��ii. Cerin�e. SR EN ISO 19011 – Ghid pentru auditarea sistemelor de management AS9100D -Quality Management Systems. Requirements for Aviation, Space and Defense Organizations. EN 4179 - Aerospaces series. Qualification and approval of personnel for non-destructive testing AC 7114/11 – Audit Criteria to be used on audits of NANDTB’s

ANDTBF_14 – Checklist for Audits of National Aerospace NDT Boards


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 5 / 39


5. PROCEDURA

5.1 GENERALIT��I

5.1.1. Programul de audit are ca obiectiv verificarea conformit��ii unui CIE cu cerin�ele EN 4179/NAS 410, AC7114/11 �i ANDTBF_14.

5.1.2. Activit��ile procesului de audit necesare gener�rii înregistr�rilor (întocmirea, verificarea, avizarea �i aprobarea formularelor) se desf��oar� la sediul RO-NANDTB.

5.2. STABILIREA PROGRAMULUI DE AUDIT

5.2.1 Documentarea program�rii auditurilor în „Programul de audit” (Anexa 7.1) se face pe baza:

(a) priorit��ilor stabilite de RO-NANDTB (b) înregistr�rilor din anul anterior (c) riscurilor �i oportunit��ilor evaluate

5.2.2 Programarea efectu�rii auditurilor se face anual.

5.3. INI�IERE AUDIT

5.3.1 Conduc�torul echipei de audit preia obiectivele auditului �i criteriile de audit din Programul de audit (Anexa 1).

5.3.2 Directorul executiv al RO-NANDTB, împreun� cu �eful CIE care urmeaz� s� fie auditat stabilesc durata auditului luând în considerare :

-volumul de informa�ii din planificarea auditului -resursele disponibile �i timpul necesar desf��ur�rii auditului -istoricul (atunci când exist�) cooper�rii/colabor�rii cu �eful CIE înregistrat în precedentul audit.

5.3.3 Conduc�torul echipei de audit, stabilit de RO-NANDTB aloc� num�rul curent pentru audit din „Registrul pentru eviden�a auditurilor” (Anexa 6) �i întocme�te „Planul de audit” (Anexa 2).

5.3.4 Conduc�torul echipei de audit stabile�te contactul/ întâlnirea ini�ial� oficial� cu �eful CIE (cu înregistrarea informa�iilor transmise) care se refer� la :

-comunicarea obiectivelor auditului �i activit��ile care vor fi auditate în conformitate cu „Planul de audit” întocmit. -stabilirea documentelor relevante, inclusiv a înregistr�rilor care vor fi consultate în timpul auditului. -planificarea perioadei de timp pentru desf��urarea auditului, de comun acord cu auditatul. -furnizarea informa�iilor referitoare la competen�a echipei, atunci când auditul va fi efectuat de o echip� de audit. -programarea �edin�ei de deschidere (data, locul �i ora la care se va desf��ura)


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 6 / 39


- nominalizarea persoanelor care particip� la �edin�a de deschidere �i a persoanelor care particip� la desf��urarea auditului. -convenirea referitor la participarea la audit a unor observatori în echipa de audit.

5.3.5 Conduc�torul echipei de audit informeaz� Directorul Executiv al RO-NANDTB, dup� contactul/ întâlnirea ini�ial�, în leg�tur� cu eventualele obiec�iuni formulate de �eful CIE �i de modalitatea în care aceste obiec�iuni au fost tratate.

5.4 PREG�TIRE AUDIT

5.4.1 Echipa de audit face analiza documentelor disponibile pentru efectuarea auditului. Documentele care trebuie incluse în analiz� sunt :

-ROF-ul �i fi�ele de post ale personalului CIE -procedurile aplicabile -raportul de audit întocmit la precedentul audit (dac� este aplicabil) -rapoartele de neconformitate întocmite la precedentul audit (dac� este cazul)

5.4.2 Conduc�torul echipei de audit face preg�tirea în vederea desf��ur�rii auditului care const� din :

-alocarea responsabilit��ilor în cadrul echipei de audit. -întocmirea documentelor de lucru (liste de verificare, formulare aplicabile, etc.)

5.4.3. Conduc�torul echipei de audit ob�ine aprobarea �i difuzeaz� „Planul de audit”. O copie a „Planului de audit aprobat este transmis� �efului CIE auditat, �eful CIE auditat avizeaz� „Planul de Audit”.

5.4.4 Directorul Executiv al RO-NANDTB verific� i aprob� „Planul de Audit”.

5.5 EFECTUARE AUDIT

5.5.1 Conduc�torul echipei de audit organizeaz� �edin�a de deschidere.

5.5.1.1. �edin�a de deschidere are ca scop : -prezentarea echipei de audit -asigurarea c� activit��ile de audit planificate pot fi executate.

5.5.1.2. Aspecte avute în vedere la �edin�a de deschidere: -prezentarea echipei de audit �i a reprezentan�ilor celui auditat, inclusiv o scurt� descriere a responsabilit��ilor �i rolului pe care ace�tia îl au. -confirmarea domeniului �i scopului auditului -stabilirea modalit��ii de comunicare între auditor �i auditat pe tot parcursul desf��ur�rii auditului (exemplu: desf��urarea de �edin�e dup� fiecare zi de audit �i preg�tirea activit��ii pentru urm�toarea zi) -confirmarea ca sunt disponibile resursele �i facilit��ile necesare echipei de audit pentru analiza înregistr�rilor/datelor disponibile, acces la teleforn, internet, xerox, etc. -confirmarea calendarului de audit inclusiv a orei si datei pentru �edin�a de închidere �i pentru toate �edin�ele intermediare. -clarificarea oric�ror detalii ale planului de audit.


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 7 / 39


-informarea auditatului cu privire la sistemul de apel fa�� de modul de desf��urare a auditului sau în leg�tur� cu modalit��ile de raportare (de exemplu zilnic sau când se constat� neconformit��i) -informarea auditatului referitor la termenul de analiz� a neconformit��ii. Termenul de implementare a corec�iilor/ ac�iunilor corective, termenul de prelungire a implement�rii, dac� exist�. -informarea auditatului despre modul cum sunt tratate situa�iile în care neconformit��ile identificate nu au fost analizate în termenul stabilit, ac�iunile corective nu au fost aplicate la termen sau ac�iunile implementate nu au eliminat cauza.

5.5.2 Echipa de audit realizeaz� auditul prin activit��i care implic� :

- colectarea informa�iilor, utilizând metodele de intervievare, observare, analiza documentelor �i înregistr�rilor. - înscrierea în Anexa 3 „Chestionarul de audit” a modului cum sunt îndeplinite cerin�ele: Se bifeaz� „DA” pentru cerin�� îndeplinit� �i se consemneaz� dovada de audit (atunci când aceasta exist�) sau se bifeaz� „NU” pentru cerin�� neîndeplinit� �i se consemneaz� num�rul �i data Raportului de neconformitate (Anexa 5) pentru a asigura trasabilitatea dovezilor de audit. -înregistrarea dovezilor de audit, inclusiv a constat�rilor (referitoare la conformitate �i neconformitate) �i a dovezilor care le sus�in. -evaluarea dovezilor de audit în raport cu criteriile de audit. -verificarea implement�rii corec�iilor �i ac�iunilor corective din auditurile anterioare (dac� este aplicabil)

5.5.3 Întocmirea rapoartelor de audit �i redactarea rapoartelor de neconformitate (Anexa 5), dac� este cazul, �i clasificarea neconformit��ii identificate în:

a) neconformitate major� - neîndeplinirea unei cerin�e care ar putea conduce la reducerea capacit��ii CIE de a asigura servicii conforme b) neconformitate minor� – atunci când neîndeplinirea unei cerin�e nu ar putea conduce la diminuarea capacit��ii CIE de a asigura servicii conforme sau procese controlate.

5.5.4 Organizarea �edin�ei de închidere

Convocarea participan�ilor la �edin��, �i anume: -echipa de audit -�eful CIE -instructori, examinatori (dup� caz)

5.5.5 Prezentarea la �edin�a de închidere a neconformit��ilor identificate, constat�rilor, concluziilor �i recomand�rilor, în urma auditului efectuat.

5.5.5 Aspectele avute în vedere la �edin�a de închidere:

-prezentare clar� a neconformit��ilor (dac� acestea exist�), constat�rilor, concluziilor �i recomand�rilor astfel încât auditatul s� le în�eleag� �i s� le accepte. - rezolvarea divergen�elor, dac� acestea exist� -confirmarea de c�tre auditat a neconfomit��ii constatate prin semnarea „Raportului de neconformitate” întocmit.


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 8 / 39


-CIE este informat c� in cazul neîndeplinirii termenelor de rezolvare a neconformit��ilor, sunt aplicate prevederile RO-NANDTB 04, referitoare la suspendarea sau revocarea certificatului de autorizare.

5.6. ÎNCHEIERE AUDIT

5.6.1 Conduc�torul echipei de audit întocme�te „Raportul de audit” (Anexa 4), al c�rui con�inut trebuie s� fac� referire la :

- neconformit��i �i zonele în care acestea au fost constatate - întreruperile majore ale auditului �i cauzele care au dus la acestea, dac� au existat - întârzierile în analiza neconformit��ilor înregistrate la auditul anterior, dac� au existat.

5.6.2 Conduc�torul echipei de audit transmite c�tre �eful CIE „Raportul de neconformitate” (Anexa 5), dac� au rezultat neconformit��i.

5.6.3 �eful CIE analizeaz� neconformitatea �i stabile�te termenul de analiz�. Analiza �i determinarea cauzei r�d�cin�, trebuie s� descrie detaliat mecanismul real care a dus la neconformitate, în scopul demonstr�rii c� problema a fost pe deplin în�eleas�, evitând descrierile neclare, vagi, care ar putea genera confuzii.

5.6.4 �eful CIE stabile�te �i documenteaz� corec�ia necesar�, atunci când este aplicabil�, pentru eliminarea neconformit��ii.

5.6.5 �eful CIE stabile�te �i documenteaz� ac�iunea corectiv� necesar� elimin�rii cauzei �i prevenirii reapari�iei acesteia.

5.6.6 Se stabilesc termenele de rezolvare pentru fiecare corec�ie �i ac�iune corectiv�, astfel încât s� nu se dep��easc� 30 zile calendaristice de la data analizei iar dovezile obiective aferente rezolv�rii neconformit��ilor se transmit prin email, la RO-NANDTB.

5.6.6 �eful CIE transmite �efului echipei de audit dovezile obiective aferente închiderii neconformit��ilor identificate.

5.6.7 Dovezile obiective i r�spunsurile la neconformit��i sunt analizate de membrii comisiei tehnice RO-NANDTB desemna�i de directorul executiv (cel pu�in 3). Acceptarea r�spunsului se face prin completarea rubricii din raportul de neconformitate. Dup� acceptare, raportul de neconformitate este arhivat la centrul RO-NANDTB si o copie se transmite la la CIE auditat

5.6.8 Dosar de audit (Anexa 7) se transmite pentru verificare �i aprobare, Directorului Executiv al RO-NANDTB. Componen�a Dosarului de audit trebuie s� fie urm�toarea:

- Pagin� de gard� �i pagin� de cuprins - Plan de audit aprobat - Raport de audit aprobat - Rapoarte de neconformit��i aprobate - Chestionare de audit completate - Dovezi obiective


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 9 / 39


5.6.9 Conduc�torul echipei de audit arhiveaz� „Dosarul de audit” aprobat, în cadrul RO-NANDTB.

5.6.10 Directorul Executiv, asigur� accesul la informa�ii reprezentan�ilor organiza�iilor de supraveghere (de exemplu AACR/NADCAP).

5.7. ÎNREGISTR�RI

5.7.1. Registru pentru eviden�a auditurilor

5.7.2. Dosar de audit

5.7.3 Documente �i informa�ii rezultate în perioada auditului


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 11 / 39


ANEXA 2 PLAN DE AUDIT

PLAN DE AUDIT

NR.

PAG.

APROBAT DIRECTOR EXECUTIV (nume, semn�tur�) 1. CIE / activitatea supus� auditului: ............................................................................................ ..................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... 2. Domeniul auditului / obiectivele auditului : ............................................................................... ..................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... 3. Criterii de audit : ........................................................................................................................... ..................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... 4. Perioada de desf��urare a auditului : .......................................................................................... ...................................................................................................................................................... ......................................................................................................................................................... 5. Documente de referin�� pentru audit : ......................................................................................... ....................................................................................................................................................... 6. Echipa de audit este format� din (nume) : ................................................................ Conduc�tor echip� audit .................................................................. .................................................................. 7. Particip� din partea compartimentului auditat ( func�ie, nume) : ........................................................................ ........................................................................ ........................................................................

Pag 1/2

Cod: FORM 2/RO-NANDTB 05


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 12 / 39


8. Exigen�e de confiden�ialitate: ................................................................................... ...................................................................................................................................... ...................................................................................................................................... 9. Calendar de desf��urare a auditului :

Activitatea CIE Numele �i prenumele auditorului

Data

�edin�a de deschidere a auditului

�edin�a de închidere

RO-NANDTB CIE AUDITAT

Nume Semn�tura Data Nume Semn�tura Data

Întocmit Conduc�tor echip� audit

Avizat

Verificat Director Executiv

Pag 2/2 Cod: FORM 2/RO-NANDTB 05


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 13 / 39


PLAN DE AUDIT

(mod de completare)

Rubrica 1 : CIE/ activitatea care urmeaz� s� fie auditat� Rubrica 2 : Domeniul �i obiectivele auditului Rubrica 3 : Criterii de audit Rubrica 4 : Perioada de desf��urare a auditului Rubrica 5 : Denumirea sau codul documentelor dup� care se va efectua auditul, din programul anual, la care se adaug� cele stabilite cu auditatul în �edin�a de deschidere. Rubrica 6 : Numele membrilor echipei de audit Rubrica 7: Numele �i func�ia participan�ilor la audit, din partea CIE auditat Rubrica 8: Exigen�e de confiden�ialitate Rubrica 9 : Calendarul desf��ur�rii activit��ilor, compartimentele auditate, membrii echipei de audit, data planificat� pentru desf��urarea auditului. Rubrica 10 : Numele, semn�tura conduc�torului echipei de audit �i data precum �i func�ia care verific� Planul de audit. Rubrica 11 : Numele, semn�tura �efului CIE �i data


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 14 / 39


ANEXA 3 CHESTIONAR DE AUDIT

CHESTIONAR DE AUDIT ( AUDIT CRITERIA)

RO-NANDTB - 05

Issued/ Edi�ia: 1 Dta: 17.05.2019

PENTRU AUTORIZAREA CENTRELOR DE INSTRUIRE �I EXAMINARE PERSONAL NDT

1.0 SCOPE

Scopul acestor criterii de audit este de a furniza un mijloc de verificare i documentare a sistemelor existente pentru a asigura func�ionarea Centrelor de Instruire �i Examinare a personalului NDT, interne sau externe în conformitate cu EN4179 / NAS410, AC 7114/11 �i ANDTBF / 08 precum i procedurile care au fost stabilite pentru a controla Centrele de Instruire �i Examinare. Dac� se constat� nerespectarea criteriilor, auditorul va înregistra în mod oficial neconformit��i. Pentru a ob�ine i men�ine aprobarea în calitate de Centru de Instruire �i examinarea va r�spunde toate neconformit��ileconsiliu, trebuie s� se adreseze toate neconformit��ile depistate în urma acestui audit. The purpose of this Audit Criteria is to provide a means to verify and document that systems

are in place to ensure a Internal or External Agencies are operated in accordance with

EN4179 / NAS410, AC 7114/11 and ANDTBF/08 and procedures that have been established to

control the agencies . If non-compliance is identified the auditor will formally record non-

conformances. In order to obtain and maintain approval as a Training Agencies all non-

conformance must be addressed.

2.0 INSTRUC�IUNI PENTRU AUDITORI La completarea acestui chestionar, auditorii vor r�spunde cu "Da" sau "Nu" pentru fiecare cerin�� în parte. Pentru orice r�spuns negativ, auditorul trebuie s� indice clar în raportul de neconformit��i („NCR”) dac� "nu" reflect� nerespectarea în ceea ce privete existen�a, adecvarea i / sau conformitatea. Existen�a se refer� la dovezi ale unei proceduri sau politici documentate, adecvarea se refer� la integritatea procedurii sau a politicii iar conformitatea se refer� la dovezi ale unei puneri în aplicare efective. Aceast� list� de verificare include cuvântul "trebuie" care indic� o cerin�� clar� care trebuie îndeplinit� în orice moment. Cuvântul "poate" indic� o posibil� rezolu�ie a unei cerin�e sau o metod� recomandat� pentru a îndeplini o cerin�� dat�, dar nu reprezint� singura modalitate de a îndeplini aceast� cerin��. Suplimentar, acest checklist include "Ghidul de evaluare a conformit��ii" Ghidul este folosit pentru a reflecta atept�rile când se r�spunde la întrebarea din lista de verificare cu DA sau NA. Auditorul trebuie s� verifice lista procedurilor furnizate de CIE la momentul auditului. Orice corec�ii sau actualiz�ri ale listei trebuie s� fie identificate utilizând notele introduse la criteriul aplicabil.


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 15 / 39


Toate r�spunsurile negative necesit� un raport de neconformitate („NCR”). R�spunsurile neaplicabile (NA) nu necesit� o explica�ie, dac� nu se specific� altfel. Exist� un singur motiv plauzibil pentru o NA, i anume c� nu se utilizeaz� o anumit� opera�iune sau o problem�. Nu se poate marca NA, pur i simplu pentru lipsa unei cerin�e. Dac� se utilizeaz� un sistem, atunci toate întreb�rile legate de acest sistem sunt aplicabile. În cazul în care verificarea rezultatelor necesit� documenta�ie, aceasta trebuie men�ionat� în aceast� list� de verificare. Dovezile, de ex. referin�a la procedur�, referin�a la document, adresa site-ului etc., care sus�in r�spunsul, trebuie s� fie men�ionate în caseta "Evidenced by/ Dovezi obiective ".

Instructions to Auditors

In completing this assessment, auditors are instructed to respond with a "Yes” or “No" to

address compliance with each statement of requirement. For any negative responses, the

auditor must clearly indicate in the NCR if the “No" reflects noncompliance with respect to

existence, adequacy, and/or compliance. Existence relates to evidence of a documented

procedure or policy, adequacy relates to the completeness of the procedure or policy, and

compliance relates to evidence of effective implementation. This checklist includes the use of

the word “shall” which indicates a clear requirement that must be met at all times. The word

“may” indicates a possible resolution to a requirement or one recommended method to achieve

a given requirement, but does not represent the only way to meet that requirement. In addition,

the checklist includes the term “Compliance Assessment Guidance”.

This term is used to reflect the expectation when answering the checklist question as YES or

NA. The auditor must verify the list of procedures provided by the Board at the time of the

audit. Any corrections or updates to the list must be identified using notes, inserted at the

applicable criterion.

All negative responses require a Non-conformance Report (NCR). Not applicable (NA)

responses do not require an explanation unless otherwise noted. There is only one plausible

reason for an NA, which is, that a particular operation or issue is not being employed. There

are no NA’s simply for a lack of a requirement. If a system is in use, then all questions

pertaining to that system are applicable. If verification of results require documentation it

shall be so noted in this checklist.

The audit results shall not include any proprietary information. Technical information on parts

which have been designated “Export Controlled – License Required” (EC-LR) should not be

recorded. If auditors have any questions about this, they should contact the organization

managing this audit.

The evidence, e.g. procedure reference, document reference, website address etc. that supports

the response shall be captured in the ‘Evidenced by’ box.

3.0 INSTRUC�IUNI PENTRU CENTRUL DE INSTRUIRE �I EXAMINARE AUDITAT Se recomand� ca, înainte de audit, fiecare centru s� efectueze un audit intern folosind acest chestionar, iar toate neconformit��ile identificate intern s� fie corectate înainte de auditul propriu-zis. Neconformit��ile care pot avea un impact asupra proceselor de instruire �i examinare a personalului la CIE auditat pot fi subiect pentru un audit ulterior pentru a verifica dac� toate ac�iunile corective au fost puse în aplicare i sunt eficiente. În urma auditului, orice neconformitate va fi consim�it� de c�tre reprezentantul consiliului i de


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 16 / 39


c�tre auditor. Centrul are la dispozi�ie 21 de zile calendaristice de la emiterea oric�rui raport de neconformitate ca s� prezinte închiderea neconformit��ii sau s� furnizeze un plan de ac�iuni corective. Închiderea neconformit��ii include, dar nu se limiteaz� la: 1. Analiza cauzelor fundamentale. 2. Ac�iuni corective imediate pentru a rezolva discrepan�a. 3. Ac�iuni întreprinse pentru a împiedica reapari�ia. 4. Orice documenta�ie relevant� pentru a sus�ine închiderea neconformit��ii.

Instructions to the Agencies

It is recommended that prior to the audit each Agency should complete a self-audit and all

internally identified non-conformances should be corrected prior to the actual audit. Non-

conformances which could have an impact on existing personnel approval/certification may

require a follow up audit to verify that any corrective action has been implemented and is

effective.

Following the audit any non-conformance(s) will be agreed by the representative of the agency

and the auditor. The agency has 21 calendar days from the issue of any non-conformance

report to submit a closed out non-conformance or provide a corrective action plan. The close

out of the non-conformance shall include but not be limited to:

1. Root cause analysis.

2. Immediate corrective action to resolve the discrepancy.

3. Actions taken to preclude recurrence.

4. Any relevant documentation to support the close out of the non-conformance. 3.3.3.3. INFORMA�II GENERALE

Numele CIE Extern / Intern:

Numele auditorului :

Data auditului:

Audit ini�ial sau de reautorizare:

Metode: Niveluri:


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 17 / 39


GENERAL INFORMATION

Name of Outside/Inside Agency :

Auditor Name:

Date of Audit:

Initial or Re-approval :

Methods: Levels:

4.0 DEFINI�II Centru de Instruire �i Examinare Extern: o organiza�ie sau o companie independent� din afara angajatorului care asigur� servicii NDT pentru implementarea cerin�elor EN 4179, cum ar fi instruirea �i examinarea personalului NDT. Outside Agency: An independent company or organization outside the employer who provides

NDT services to implement the requirements of EN 4179, such as training and examination of

NDT personnel.

Centru de Instruire �i Examinare Intern: o organiza�ie a angajatorului care administreaz� instruirea �i examinarea personalului NDT propriu.

Inside Agency: An Employer organization, which performs NDT and administers formal

training and/or examinations of its own NDT personnel.


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 18 / 39


5.1 Pentru auditurile în vederea reautoriz�rii, au fost implementate ac�iunile corective din auditul precedent ? Ghid de evaluare a conformit��ii : Verificarea ac�iunilor corective luate ca rezultat al neconformit��ilor identificate în timpul auditului precedent va fi f�cut� de auitor. Suplimentar auditorul trebuie s� verificeac�iunile corective asociate cu auditul anterior care au condus la „e�ec”. Auditorul trebuie s� foloseasc� mijloace de investiga�ie care s� asigure c� acestea au fost implementate. NA se bifeaz� dac� este un audit ini�ial sau dac� la auditul anterior nu au fost g�site neconformit��i For re-approval audits were corrective actions from the previous audit implemented? Compliance Assessment Guidance: Verification of corrective actions taken as a result of non-conformances identified during the previous audit will be conducted by the auditor. In addition, the auditor shall verify corrective actions associated with a previous audit that resulted in “failure”. The auditor shall use investigative means to assure these are implemented. NA if this is the initial audit or there were no nonconformances identified during the previous audit.

YES NO N/A

Dovezi obiective Evidenced by:

5.2

Criteriile de audit includ o revizuire a documentelor �i procedurilor sistemului de calitate a Agen�iei Externe / Interne, dup� cum este definit de NANDTB? Does the audit criteria include a review of the Outside/Inside Agency’s quality system documents and procedures as defined by the NANDTB?

YES NO


5.3 CIE are o procedur� întocmit� în baza EN4179 �i care a fost aprobat� de nivelul 3 responsabil? Does the Outside/Inside Agency had a written practice based upon EN4179 and was approved by the Outside/Inside Agency’s Responsible Level 3?

YES NO



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 19 / 39


5.4 Procedura identific� standardul de referin�� (standardele) fa�� de care este conform�? Does the written practice identified the standard(s) to which it is compliant?

YES NO


5.5 Procedura indic� fiecare metod� �i fiecare tehnic� specific� în cadrul metodei (metodelor) utilizate la CIE? Does the written practice identified each method and each specific technique within the method(s) used by the Outside/Inside Agency?

YES NO


5.6

Procedura indic� nivelurile de calificare �i de certificare utilizate de c�tre CIE? Does the written practice addressed the levels of qualification and certification as used by the Outside/Inside Agency?

YES

NO


5.7 Procedura specific� sarcinile �i responsabilit��ile personalului pe nivelurile / metodele aplicate de c�tre CIE? Does the written practice has addressed personnel duties and responsibilities in the applicable levels / methods used by the Outside/Inside Agency?

YES NO


5.8 Procedura respect� cerin�ele de instruire necesare? Does the written practice addressed the required training requirements?

YES NO



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 20 / 39


5.9

Procedura respect� cerin�ele de experien��? Does the audit verify that the written practice addressed the experience requirements?

YES

NO


5.10

Procedura specific� cerin�ele de examinare? Does the written practice addressed the examination requirements?

YES

NO


5.11

Procedura specific� înregistr�rile necesare care trebuie men�inute? Does the written practice addressed the required records to be maintained?

YES

NO


5.12

Procedura specific� cerin�ele aplicabile pentru expirarea, suspendarea �i revocarea certific�rilor? Does the written practice addressed expiration, suspension and revocation of approvals?

YES

NO


5.13 Procedura specific� cerin�ele de certificare �i recertificare? Does the written practice addressed certification and recertification requirements?

YES NO



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 21 / 39


5.14 Procedura indic� op�iunea de recertificare care va fi utilizat� pentru nivelul 3, fie c� este vorba de examinare �i / sau de un sistem de credite? Does the written practice addressed the re-certification option to be used for the Level 3, whether it was by examination and/or by a credit system?

YES NO


5.15 CIE a desemnat un nivel 3 responsabil?

Does the Outside/Inside Agency had designated a Responsible Level 3?

YES NO


5.16

Instructorii �i / sau examinatorii angaja�i de c�tre CIE au fost desemna�i �i aproba�i de c�tre nivelul 3 responsabil sau NANDTB? Does the audit verify that any instructors and/or examiners employed by the Outside/Inside Agency were designated and approved by the Responsible Level 3 or NANDTB?

YES

NO


5.17 Examinatorii utiliza�i de c�tre CIE sunt certifica�i Nivel 3 pe fiecare

metod�? Ghid de evaluare a conformit��ii: NA ar trebui utilizat dac� CIE nu nu este folosit pentru administrarea examenelor. Does the examiners used by the Outside/Inside Agency were Level 3 approved in the method(s)? Compliance Assessment Guidance: NA should be used were there are no exams administered.

YES NO NA



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 22 / 39


5.18 CIE a avut instructori �i / sau examinatori suficien�i pentru a acoperi toate metodele utilizate de agen�ie? Does the Outside/Inside Agency had sufficient instructors and/or examiners to cover all methods employed by the agency?

YES NO


5.19 Instructorii �i / sau examinatorii au fost aproba�i în scris de c�tre nivelul 3 responsabil sau NANDTB? Does the instructors and/or examiners were approved in writing by the Responsible level 3 or the NANDTB?

YES NO


5.20 Sunt disponibile la CIE codurile, standardele �i specifica�iile relevante? Does that the relevant codes, standards and specifications were available at the Outside ?

YES NO


5.21

Contractul dintre CIE �i client are clauze pe deplin specificate, înregistrate �i în�elese de c�tre organismul de examinare? Ghid de aplicare: Auditorul va face o evaluare a contractului Does the contract to ensure that clients’ requirements were fully specified, recorded and understood by the examination body?

Compliance Assessment Guidance: The auditor shall perform a through evaluation of the contract between the body and the client.

YES

NO


5.22 Personal de examinare desemnat de CIE este calificat �i experimentat conform RO-NANDTB-02? Does the examination body had appointed appropriately qualified and experienced examination staff?

YES NO


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 23 / 39



5.23 CIE a asigurat confiden�ialitatea, impar�ialitatea �i securitatea pentru administrarea examin�rilor? Does the audit criteria include an evaluation that the Outside/Inside Agency ensured confidentiality, impartiality and security?

YES NO


5.24 Facilit��ile de instruire �i s�lile de clas� puse la dispozi�ie deCIE oferi� un mediu favorabil înv��rii? Does the training facilities and classrooms provided an environment that was conducive to learning?

YES NO


5.25 Facilit��ile de instuire �i s�lile de clas� puse la dispozi�ie de CIE au fost suficient de bine echipate cu echipamente �i materiale auxiliare pentru instruire cum sunt modele, e�antioane etc.? Does the training facilities and classrooms were sufficiently well equipped with equipment and training aids, models, samples etc?

YES NO


5.26 CIE pune la disopzi�ie un num�r suficient de piese cu defecte

cunoscute, pentru a acoperi gama de teste care trebuie efectuate de c�tre candidat? Ghid de evaluare a conformit��ii: Piesele cu defecte cunoscute utilizate pentru instruirea practic� a personalului nu trebuie utilizate pentru examinarea personalului. Does sufficient number of representative test samples containing natural or artifical features and / or flaws were available to cover the range of testing to be conducted by the candidate? Compliance Assessment Guidance: Test samples used for training practical examinations shall not be used for training purposes.

YES NO



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 24 / 39


5.27 Echipamentul disponibil la CIE si utilizat în scopuri de instruire practic� este compatibil cu cel pe care candidatul îl va folosi pentru a-�i îndeplini sarcinile? Ghid de evaluare a conformit��ii: Tehnicile NDT din cadrul metodei utilizate pentru formare sunt tehnicile similare celor utilizate de angajatorul candidatului. Does the equipment used for practical training purposes was sufficiently compatible to that which the candidate would use in the performance of their job? Compliance Assessment Guidance: NDT techniques within the method used for training are the similar techniques to those used by the candidates employer.

YES NO


5.28 Acolo unde a fost cazul a fost f�cut instructaj de protec�ie a muncii pentru echipamentele care necesita acest lucru? Does appropriate safety related training was provided where was necessary?

YES NO


5.29 Sunt disponibile toate înregistr�rile necesare privind instruirea, calificarea �i certificarea candida�ilor? Is there evidence to show that all required records of training, qualification and certification were available during the audit?

YES NO


5.30 Subiectele examin�rilor specifice scrise �i practice administrate, este

corespunz�tor domeniului de activitate specific (produsele, procedurile �i procesele NDT) aplicabile la angajator? Does the written specific and practical examinations were appropriate to scope? Compliance Assessment Guidance: These examinations shall be relevant to products, NDT procedures and processes.

YES NO



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 25 / 39


5.33 Sunt examin�rile administrate, corespunz�toare tuturor cerin�elor clientului? Does the examinations respect all custoner requirementswere checked and verified against a client’s requirements?

YES NO


5.34 Con�inutul examin�rilor a fost echilibrat �i adecvat nivelului de certificare dorit? Does the content of the examinations were balanced and appropriate to the approval level?

YES NO


5.35 Notele acordate unui candidat care a promovat examinarea au fost de minim 70% pentru fiecare examinare �i 80% în total pentru fiecare metod�? Does the marks awarded to a successful candidate achieved a minimum of 70% for each examination and 80% overall for each method?

YES NO


5.36 CIE îndosariaz� �i transmite la RO-NANDTB toate rezultatele

examin�rilor scrise �i practice, pentru a fi arhivate? Does the latest results for written and practical examinations have been filed and submitted to NANDTB to be archived?

YES NO


5.37 Examin�rile generale au fost cu cartea închis�? Does the General examinations were closed book? YES NO



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 26 / 39


5.38 A fost administrat num�rul minim de întreb�ri? Ghid de evaluare a conformit��ii: Minim 10 întreb�ri pentru nivelul 1 limitat �i 40 de întreb�ri pentru nivelurile 1, 2 �i 3? Does the audit verify the minimum numbers of questions were administered? Compliance Assessment Guidance: Minimum of 10 questions for level 1 limited and 40 questions for level 1, 2 and 3

YES NO


5.39 Examin�rile specifice au fost cu cartea deschis�?

Does the Specific examinations were open book? YES NO

Evidenced by: Dovezi obiective

5.40 A fost administrat num�rul minim de întreb�ri conform RO-NANDTB

02? Ghid de evaluare a conformit��ii: Minim 30 de întreb�ri pentru nivelurile 2 �i 3. Does the minimum numbers of questions were administered per the RO-NANDTB-02? Compliance Assessment Guidance: Minimum of 8 questions for level 1 limited and 30 questions for level 2 and 3

YES NO


5.41 Ce material de referin�� a fost pus la dispozi�ia candidatului?

Ghid de evaluare a conformit��ii: materialul de referin�� poate include specifica�ii, tabele cu formule etc. What reference material was made available to the candidate? Compliance Assessment Guidance: reference material can be specifications, tables formulas etc.

YES NO



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 27 / 39


5.42 R�spunsurile la întreb�rile specifice de examinare demonstreaz� în�elegerea de c�tre candida�i a informa�iilor con�inute în documentele de referin��, mai degrab� decât localizarea acestora? Does that answers to specific examination questions demonstrated the candidates understanding of information contained within the reference documents rather than merely its location?

YES NO


5.43 Examinarea specific� a acoperit un domeniu de aplicare mai larg în cadrul metodei utilizate? Ghid de evaluare a conformit��ii: NA va fi utilizat dac� nu sunt utilizate examin�ri de sfer� mai larg�. Does the specific examination covered a wider scope within the method used? Compliance Assessment Guidance: NA is to be used were wider scope examinations are not used.

YES NO NA


5.44 Piesele test utilizate pentru examinarea practic� au con�inut

discontinuit��i sau condi�ii cunoscute? Does the test samples used for the practical examination contained known discontinuities or conditions?

YES NO


5.45 Pentru examinarea practic� a fost folosit un checklist prin care este urm�rit modul în care sunt respectate fazele de procesare?? Ghid de evaluare a conformit��ii: CIE va elabora checklistul pentru a asigura o acoperire adecvat� �i va ajuta la administrarea �i notarea examenului. Does a written checklist had been developed for the practical examination? Compliance Assessment Guidance: The checklist shall be developed by the Outside Agency to assure adequate coverage and assist in the administration and grading of the examination?

YES NO


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 28 / 39



5.46 CIE a stabilit modul în care trebuie s� fie documentate rezultatele examin�rii ob�inute de candidat? Ghid de evaluare a conformit��ii: acestea pot fi map�ri ale piesei, desene, schi�e, descrieri scrise etc. In addition to a written checklist, does the Outside Agency determine how the examination results obtained by the candidate were to be documented? Compliance Assessment Guidance: This can be part maps, drawings, sketches, written descriptions etc.

YES NO


5.47 Examinarea practic� a acoperit un domeniu de aplicare mai larg în

cadrul metodei? Ghid de evaluare a conformit��ii: NA va fi utilizat dac� nu sunt utilizate examin�ri de sfer� mai larg�. Does the practical examination covered a wider scope within the method? Compliance Assessment Guidance: NA is to be used were wider scope examinations are not used.

YES NO NA


5.48 În cadrul examenului practic au fost detectate toate discontinuit��ile,

defectele sau condi�iile specificate? Does all discontinuities, flaws or conditions as specified were detected?

YES NO


5.49 Piesele cu defecte cunoscute folosite pentru examinarea practic� sunt identificate, documentate �i p�strate în siguran��? Does the test pieces, used for practical examinations, were identified, documented and held securely?

YES NO



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 29 / 39


5.50 Pentru candida�ii pentru nivelul 3 examinarea practic� a implicat preg�tirea unei proceduri NDT sau a unei instruc�iuni de lucru corespunz�toare cerin�elor actuale ale clientului pentru aceast� metod�? Does the audit verify that for level 3 candidates the practical examination involved the preparation of a NDT procedure or work instruction appropriate to the client’s current requirements for the method?

YES NO


5.51 Procedura NDT sau instruc�iunea de lucru au fost elaborate în leg�tur�

cu examin�rile generale �i / sau specifice? Does the audit verify that the NDT procedure or work instruction was developed in conjunction with the general and/or specific examination(s)?

YES NO


5.52 Toate instruirile au fost efectuate conform unei tematici detaliate a cursului? Does all training have been conducted in accordance with a detailed course outline?

YES NO


5.53 Instruirea a cuprins, cel pu�in:

• Teoria de baz� • Principii de testare, inclusiv alegerea metodelor NDT, relevan�a

pentru diferite materiale �i variabilele dependente de pies� �i de metoda de testare

• Forme �i materiale de produs: formarea �i caracterizarea defectelor

• Func�ionarea �i standardizarea echipamentelor • Importan�a pa�ilor �i a parametrilor corespunz�tori proces�rii • Siguran�� • Tehnici aplicabile �i avantajele �i dezavantajele fiec�rei metode

�i tehnici • Limit�ri �i capabilit��i ale fiec�rei metode �i tehnici • Specifica�iile, codurile, procedurile de operare �i instruc�iunile de

lucru aplicabile • Dac� este cazul, evaluarea, interpretarea �i documentarea

rezultatelor inspec�iei

YES NO


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 30 / 39


Does the training include:

• Basic theory

• Test principles, including choice of NDT methods, relevance to different materials and part and test variables

• Product forms and materials: defect formation and characterization

• Equipment operation and standardization

• The importance of appropriate processing steps and parameters

• Safety • Applicable techniques and the advantages and disadvantages of each

method and technique

• Limitations and capabilities of each method and technique

• Applicable specifications, codes, operating procedures and work instructions

• If applicable, evaluation, interpretation and documentation of inspection results


5.54 Responsabilull Nivel 3 al CIE a verificat c� toate instruirile îndeplinesc

cerin�ele clientului? Does the audit verify that the Outside Agencies Responsible Level 3 had verified that all training met the client’s requirements?

YES NO



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 31 / 39


ANEXA 4 RAPORT DE AUDIT

RAPORT DE AUDIT

NR.

PAG.

APROBAT DIRECTOR EXECUTIV (nume, semn�tur�) 1. CIE / activitatea supus� auditului: ............................................................................................ ..................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... 2. Documentele de referin�� pentru audit : ............................................................................... ..................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... 3. Criterii de audit : ........................................................................................................................... ..................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... 4. Perioada de desf��urare a auditului : .......................................................................................... ...................................................................................................................................................... ......................................................................................................................................................... 5. Componen�a echipei de audit (nume) : ................................................................ Conduc�tor echip� audit .................................................................. .................................................................. 6. Reprezentan�i ai compartimentului auditat ( func�ie, nume) : ........................................................................ ........................................................................ ........................................................................

7. Constat�ri : .................................................................................................................................. ....................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... .....................................................................................................................................................

Pag 1/2



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 32 / 39


….................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................ ......................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................ ......................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................ ......................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................ ......................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................ 8. Concluzii : ................................................................................... ...................................................................................................................................... ...................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................ ......................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................ 9. Recomand�ri (dac� este cazul) : .................................................................................................. ........................................................................................................................................................ ......................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................

(10) Întocmit Conduc�tor echip� audit

(11) Verificat Director Executiv

NUME

SEMN�TUR�

DATA

Pag 2/2



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 33 / 39


PLAN DE AUDIT

(mod de completare)

Rubrica 1 : CIE/ activitatea care urmeaz� s� fie auditat� Rubrica 2 : Documente de referin�� pentru audit Rubrica 3 : Criterii de audit Rubrica 4 : Perioada de desf��urare a auditului Rubrica 5 : Numele membrilor echipei de audit. Rubrica 6 : Numele reprezentan�ilor compartimentului care au participat la audit Rubrica 7: Constat�ri referitoare la neconformit��i �i zonele în care acestea au fst identificate, aprecieri privind resursele de audit puse la dispozi�ie de auditat; eventuale întreruperi majore ale auditului �i cauze care au dus la aceste întreruperi. Rubrica 8: Concluziile rezultate în urma desf��ur�rii auditului. Exemple : modul în care sunt în�elese/ interpretate cerin�ele de c�tre auditat, cum se procedeaz� pentru îmbun�t��irea proceselor. Rubrica 9 : Recomand�ri ale echipei de audit în scopul unei planific�ri mai eficiente, îmbun�t��irii continue, prevenirii neconformit��ilor, etc. Rubrica 10 : Numele, semn�tura, data întocmirii raportului Rubrica 11 : Numele, semn�tura , data verific�rii raportului


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 34 / 39


ANEXA 5 RAPORT DE NECONFORMITATE

RO-NANDTB RAPORT DE NECONFORMITATE Nr. …........... Data : ….............….....

ORGANIZA�IA :

CLASIFICAREA NECONFORMIT��II :� � Minor�

� Major�

SEC�IUNEA 1: DETALII REFERITOARE LA NECONFORMITATE

Descrierea neconformit��ii :

Dovada de audit:

Data rezolv�rii nrconformit��ii:

REPREZENTANT RO-NANDTB (nume, semn�tur� �i data)

REPREZENTANT ORGANIZA�IE (nume, semn�tur� �i data)

SEC�IUNEA 2: PLANUL DE M�SURI AL ORGANIZA�IEI

Corec�ia: Termen :

Cauza r�d�cin�:

Ac�iuni corective:

Termen :


REPREZENTANT ORGANIZA�IE (nume, semn�tur� �i data)

SEC�IUNEA 3: DOVADA IMPLEMENT�RII

Detalii:




RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 36 / 39


REGISTRU EVIDEN�� AUDITURI (mod de completare)

Rubrica 1 : Num�rul curent al Dosarului de Audit Rubrica 2 : Data înregistr�rii Planului de Audit Rubrica 3 : Numele �i codul CIE auditat Rubrica 4 : Activitate auditat� Rubrica 5 : Tip audit (sistem, program, produs, proces) Rubrica 6 : Dat� ini�ial� reprezentat� de luna �i anul în care auditul a fost programat Rubrica 7: Numele conduc�torului echipei de audit Rubrica 8: Numele membrilor echipei de audit Rubrica 9 : Data incheierii auditului prin �edin�� de închidere Rubrica 10 : Num�rul rapoartelor de neconformitate preg�tite dup� audit Rubrica 11 : Num�rul Raportului de audit Rubrica 12 : .Data când Raportul de audit a fost preg�tit Rubrica 13 : Observa�ii privind auditul (de exemplu : „audit întârziat” sau „audit anulat” sau „ la auditul de urm�rire s-a g�sit .....”, etc.)


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 37 / 39


ANEXA 7

DOSAR DE AUDIT

EMITENT : RO-NANDTB List� de distribu�ie : Copia nr. 1 .................................. Copia nr. 2 .................................. Copia nr. 3 .................................. APROBAT DIRECTOR EXECUTIV RO-NANDTB (nume , semn�tur�) ...............................................

DOSAR DE AUDIT (pagin� de gard�)

Nr. .................................../ ......................................

AUDITAT : .............................................................

VERIFICAT INTOCMIT CONDUC�TOR ECHIPA AUDIT AUDITOR Nume : ....................................... Nume: .......................................... Semnatura : ................................ Seman�tura : ................................. Data : ......................................... Data : ............................................



RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 38 / 39


CUPRINS

1. Plan de audit ...................................................................... Pag. ....................... 2. Raport de audit ....................................................................... Pag. .......................

3. Anexe 3.1. Rapoarte de neconformitate .................................................. Pag. ......................


RO-NANDTB 05

Ed./ Rev.: 1 Data: 17.05.2019

Pag.: 39 / 39


LISTA DE DIFUZARE

Nr. crt.

DESTINATAR Nr. copie Semnatura de primire (Nr. adresa)

Data

0 1 2 3 4 1. RO-NANDTB Master 2. AEROSTAR S.A. BACAU 1 3. IAR S.A. BRASOV 2 4. ROMAERO S.A. BUCURESTI 3 5. TURBOMECANICA S.A.

BUCURESTI 4

6. AEROQ NDT BRASOV 5 7. AACR-Bucure�ti 6

AUDITAREA CENTRELOR DE...Audit – proces sistematic, independent i documentat cu scopul ob inerii...

Documents

Transcript of AUDITAREA CENTRELOR DE...Audit – proces sistematic, independent i documentat cu scopul ob inerii...