PLANULIntroducere Capitolul.I Caracterizarea general a instituiei extrdri.

asistena

.1 Noiuni generale privin|uridicinternaional in materie penal : a. forme de asisten juridic internaional cu caracter penal. b. forme de asisten juridic internaional cu caracter procesual. 2 Extrdarea ca form de asisten juridic internaional -instituie cu caracter penal i procesual penal. Capitolul.il Condiiile extrdrii ;

.1 Condiii de fond..2 Condiii de form. .3 Condiii de procedur. Capitolul.III Extrdarea n legia penal a Republicii Moldova.

.1 Noiunea extrdrii n legea penala a R.M..2Sursele juridice ale extrdrii.

.3Circumstanele care exclud acceptarea cereri de extrdare, ncheiere Bibliografie.

IntroducereDezvoltarea relaiilor internaionale pe multiple planuri la etapa actual a fost nsoit de o cretere fr precedent a criminalitii internaionale. Acest fenomen e condiionat de proliferarea criminalitii organizate pe teritoriul mai multor state, cum sunt cele privind traficul de droguri, traficul de femei i copii, falsificri de monede sau alte valori ale diferitelor state, furturi i tlhrii, pentru a nu mai meniona recrudescena terorismului. Aceast prezen alarmant a criminalitii n mediul social al fiecrei ri, dar i pe plan internaional a determinat o reacie de solidaritate din partea statelor, contiente de necesitatea colaborrii lor n vederea prevenirii i combaterii acestui fenomen. A devenit evident c datorit amplorii sale, ariei de rspndire i caracterului su organizat, aceast criminalitate depete capacitatea de reacie a statelor luate izolat i nu poate fi combtut eficace dect prin unirea eforturilor tuturor statelor. S-a impus astfel necesitatea instruirii unor mijloace juridice de combatere a criminalitii i cooperare interstatal pentru aplicarea legii penale - o varietate de forme de asisten juridic n materie penal. ^ - ^ ' D 'm cadrul acestora, extrdarea este i va continua s rmn principalul

I

mijloc de realizare a cooperrii internaionale n lupta cu

fenomenul infracional. Acest lucru e demonstrat de faptul c dac nu ar exista extrdarea ca mijloc juridic de drept penal, eficiena legii penale ar fi diminuat, iar posibilitatea de combatere a

fenomenului infracional - anulat. Totodat fr ea nu s-ar putea nfptui aplicarea legii penale n temeiul principiului teritorialitii n cazurile n care, dup svrirea infraciunii, fptuitorul a reuit s prseasc teritoriul rii. De asemenea nu s-ar putea realiza aplicarea legii penale n temeiul principiului personalitii i realitii legii penale, n acelai timp extrdarea este o msur de descurajare a infractorilor care ncearc de a se refugia n alt ar, dup ce a comis fapte ilicite n statul de origine. Actualitatea acestei probleme n Republica Moldova este determinat de faptul c pe parcursul mai multor ani are loc o cretere a criminalitii, inclusiv a celei organizate.j n acest context prezenta lucrare este o ncercare de analiz a acestei instituii complexe a dreptului, n primul rnd prin prisma normelor dreptului penal. Odat cu implementarea normelor n materia extrdrii n CP RM, acest subiect ridic probleme delicate ce urmeaz a fi studiate n detaliu. Principalele sarcini ale prezentei lucrri au constat n: analiza diverselor forme de asisten juridic n materie penal i n special a extrdrii; -analiza evoluiei istorice a instituiei extrdrii; -investigarea normelor penale, procesual-penale n raport cu tratatele internaionale \ care reglementeaz acest mijloc juridic de combatere a criminalitii. Concluziile au fost fundamentate pe baza actelor normative n vigoare, materialelor practicii judiciare i opiniilor specialitilor in domeniu. Conceput i realizat dup criterii tiinifice, lucrarea constituie o ncercare de a trata problema extrdrii, n special prin prisma normelor legislaiei penale a RM.

/ Cele trei capitole ale lucrrii sunt sistematizate n aa mod, nct s /Corespund, n linii generale, problemelor ce necesit a fi examinate n privina / instituiei extrdrii. Astfel n primul capitol am ncercat evidenierea principalelor/

forme de asisten juridic n materie penal aplicate n procesul de combatere a fenomenului infracional, n capitolul doi am determinat condiiile eseniale ale extrdrii, fr realizarea crora nu poate fi conceput acordarea extrdrii. In capitolul trei am stabilit noiunea instituiei extrdrii n legislaia penal a RM, sursele juridice ale extradarii,circumstantele extrdare. In prezent studierea acestui subiect are loc de ctre reputai savani, care au realizat analiza profund a instituiei extrdrii n aspect penal, procesual-penal, internaional. A meniona n special lucrrile urmtorilor autori: Naumov A.V., Lukauk LI., Panov V.P., Beleaev S.S., Voljenkina V.M., Galenskaia L.N., Stnoiu R.M., Tnsescu I. .a. In aceste lucrri, dei se elucideaz multe din problemele existente n materia extrdrii, unele chestiuni delicate nu sunt expuse4

care

exclud

acceptarea

cererii

de

detailat, dintre care amintim doar corelaia dintre instituia extrdrii i institutul drepturilor omului. ncercnd o analiz sine ira et studio (fr mnie i prtinire) a naturii juridice a materiei extrdrii, consider c discuia rmne deschis pentru continuarea dezbaterii i exprimarea diferitor opinii, pentru a putea formula judeci de valoare pertinente privind implementarea n legislaia penal a instituiei n cauz,

perspectivele dezvoltrii i optimizrii acesteia n viitorul mai

apropiat sau mai ndeprtat.

CAPITOLUL I Caracterizare generala a instituiei extrdrii.1 Noiuni generale privind asistena juridic internaional n materie penal Principiul cooperrii statelor n vederea asigurrii progresului, ntririi pcii i securitii n lume este realizat prin acordarea asistenei juridice internaionale. Particularitile asistenei juridice internaionale n materie penal, parte integrant a asistenei internaionale n domeniul juridic, decurg din nsui specificul dreptului penal i al raporturilor juridice pe care le reglementeaz. Conceput ca o totalitate a normelor ce reglementeaz relaiile sociale de lupt mpotriva nclcrilor ce aduc atingere celor mai importante valori sociale existente n societate, dreptul penal este legat indisolubil de ordinea juridic intern a fiecrui stat. n dreptul penal modern nu mai guverneaz exclusiv principiul teritorialitii sub raportul aplicrii sale n spaiu, dar i alte principii de natur s asigure activitii de reprimare o inciden i cu privire la situaii extrateritoriale, ceea ce conduce n mod necesar la ideea de asisten internaional. Aceste principii sunt: -principiul personalitii legii penale - duce la extinderea incidenei legii naionale i asupra unora din faptele svrite n strintate. Acest principiu privete faptele ilicite svrite n afara teritoriului statului de subiecii acelui stat (principiul personalitii active), ntr-o alt concepie - aici se includ i faptele svrite mpotriva subiecilor statului (principiul personalitii pasive). In limite mai largi sau mai restrnse, acest principiu e consacrat n majoritatea legislaiilor.Principiul proteciei reale

extinde cmpul de aplicare a legii penale naionale la fapta svrit n afara teritoriului, dar nu n raport cu persoana ci cu natura infraciunii. Astzi legislaiile statelor prezint o evident

concordan n ceeace privete dreptul pe care diferitele state i-1 recunosc n a reprima faptele comise n strintate, pe motivul c acele fapte sunt susceptibile de a aduce grave atingeri siguranei sau suveranitii statului. - Principiul universalitii face posibil tragerea la rspundere penal oriunde s-ar refugia fptuitorul. Fundamentul acestui principiu const n obligaia internaional a statelor de a nu tolera ca n arena mondial s poat fi svrite fapte penale fr ca fptuitorul lor s-i primeasc pedeapsa. In practic apare posibilitatea de a utiliza pentru tragerea la rspundere penal a fptuitorului care s-a refugiat fie extrdarea, ca un act prin care statul pe teritoriul cruia s-a refugiat o persoan urmrit penal sau condamnat n alt stat, remite la cererea statului solicitant pe acea persoan pentru a fi judecat sau pentru a executa pedeapsa la care a fost condamnat, fie principiul universalitii legii penale. n acest caz opiunea va opera n favoarea extrdrii.1 Statele, recunoscndu-i reciproc ndreptirea de a incrimina faptele pe cale le consider c prezint pericol social, convin totodat s colaboreze n opera de realizare a justiiei, independent de locul unde aceste fapte ar fi svrite. Aceast cooperare are natura unei colaborri ntre suveraniti. Fiecare stat care nu ngduie altui stat s efectueze pe teritoriul su acte privind combaterea criminalitii, dar convine ca organele sale s ndeplineasc astfel de acte solicitate de alt stat, i afirm astfel, n modul cel mai cert, suveranitatea sa i manifest n acelai timp1 R.M. Stnoiu. Asistena juridic internaional n materie penal. Bucureti, 1975, p. 59

solidaritatea cu celelalte state n lupta contra criminalitii.s

Crearea cadrului juridic deschis unei colaborri internaionale n materia asistenei penale, nu poate avea loc aadar, dect pe baza i n limitele principiului suveranitii, care este din punct de vedere juridic o instituie central n diferite ramuri ale dreptului. In literatura n de specialitate penal noiunea nu este asistenei suficient juridice

internaionale

materie

precizat.

Doctrinarii, ocupndu-se mai ales de diferitele laturi ale asistenei penale ntre state, de formele prin care aceasta se realizeaz, trec sub tcere conceptul nsui. In cele mai dese cazuri conceptul asistenei penale internaionale mbrac 2accepiuni:-o

accepiune mai restrns, aa-numita asisten juridic cu caracter judiciar (n foro), prin care se nelege asistena pe care organele efectuarea judiciare sau n din diferite trimiterea state actelor i-o acord procedurale n cursul procesului penal i care se manifest n mod obinuit n devenite necesare n cadrul acelui proces;

-o accepiune mai larg - asistena oferit n general n cadrul luptei

mpotriva infracionalitii (in et extra foro) Sunt frecvente cazurile n care termenul de asisten juridic este exclusiv ntrebuinat pentru a desemna activitatea de cooperare ntre state n materie penal. Asistena judiciar internaional n materie penal reprezint un sprijin reciproc pe care i-1 dau statele n activitatea de descoperire, judecare i pedepsire a infractorilor . Astfel asistena juridic internaional se referta

asistena

juridic cu caracter judiciar (sau procesual) prin care se nelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acord n cursul procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc

activitatea judiciar i care const n efectuarea, predarea sau comunicarea unor acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze.2 Ea cuprinde realizarea de ctre organele competente ale unui stat contractant a unor aciuni, executarea crora este necesar pentru cercetarea penal, anchetarea judiciar a cauzei penale sau pentru executarea sentinei instanei de judecat. Prin acordarea asistenei, n diversele sale forme, statele urmresc prevenirea fenomenului infracional sub ambele sale aspecte, att ca prevenie special, ct i ca prevenie general. Pentru realizarea acestui obiectiv complex este necesar extinderea colaborrii statelor n direcia cunoaterii att a fenomenului internaional n profunzimea sa, cat i a antecedentelor penale ale diferiilor infractori. In cadrul asistenei i cooperrii internaionaleIbidem, p. 16 - Pitulescu I, Deridan E, Abraham P, Ranete I. Dicionar de termeni juridici uzuali. Bucureti. 1995,p. 30.2 3

trebuie organizate identificarea i arestarea infractorilor care s-au refugiat n alt ar i adunareaprobelor care vor fi puse la dispoziia organelor judiciare crora le revine competena de a realiza pedepsirea infractorului. Aceste operaiuni se amplific atunci cnd mijloacele de prob pentru unele fapte se gsesc dispersate pe teritoriul mai multor state. Organizarea judiciare din unei colaborri state n internaionale vederea ntre organele bune

diferite

asigurrii

unei

administrri a justiiei formeaz obiectul asistenei juridice n materie penal. Conform opiniei existente n literatura de specialitate din cadrul principiilor cooperrii internaionale la acordarea asistenei judiciare2 - Nistoreanu G, Petru M.A., Nae L, Paraschiv C.S, Dumitru A.L. Drept procesual penal. Parteaspecial. Bucureti. 1995, p. 187

n materie penal fac parte:1)principiul cooperrii mutuale; 2)principiul liberului consimmnt n colaborare; 3)principiul asigurrii suveranitii i securitii statelor contractante; 4)obligativitatea redrii unei pri a suveranitii (aplicarea legislaiei

altui stat);5)necesitatea corespunderii cererii statului solicitant cu legislaia

statului solicitat;6)egalitatea mputernicirilor organelor judiciare ale statelor suverane

care acord asisten;7)asigurarea aprrii i egalitii mputernicirilor participanilor la

procesul

penal

pe

teritoriile

statelor

contractante;realizarea

condiiilor tratatului prin intermediul legislaiei naionale;8)respectarea drepturilor i intereselor statelor tere de ctre statele

contractante;10)obligativitatea realizrii prevederilor tratatelor; 11)colaborarea pe baza normelor stabilite de convenii internaionale; 12)principiul legaliti3

innd cont de specificul relaiilor ce apar la acordarea asistenei judiciare n materie penal la principiile generale ale acesteia atribuim:1)reciprocitatea obligaiilor prilor n condiiile stabilite de tratate/ 2)respectarea suveranitii i securitii statelor; 3)dependena normelor tratatelor de limitele i forma asistenei

judiciare;

4)recunoaterea competenei statului strin n cauza penal

n legtur cu participarea unui cetean strin;5)cedarea unei pri a suveranitii la efectuarea aciunilor cu 3 B.M. , 1999, 21 -22

CP al RM nu stabile?te prevederi referitoare la diferite forme de asisten??

ridic? ?n materie penal?. participarea cetenilor unui alt stat;6)posibilitatea aplicrii legislaiei strine la realizarea aciunilor

procesuale la cererea unui alt stat n limita n care aceasta nu vine n contradicie cuI

principiile existente n legislaia statului solicitat4. Cadrul juridic de reglementare a asistenei juridice n materie penal cuprinde:-legislaia penal i procesual-penal a statelor; -conveniile internaionale.

Reglementarea diferitelor forme a asistenei juridice n materie penal are loc att de legislaia intern a statelor, ct i de tratatele internaionale: Articolul 4 al Constituiei RM stabilete faptul c atunci cnd exist neconcordana ntnf pactele i tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale' v

omului la care RM este parte i legile ei interne, prioritate au reglementrile internaionale. Aceast dispoziie vizeaz toate legile i alte acte normative, indiferent de data adoptrii lor. Hotrrea Curii Constituionale din 14.10.99 a constatat c tratatele internaionale au prioritate numai asupra legilor interne, dar nu i asupra normelor constituionale.s

CP din 18.04.02 reglementeaz n art. 13 - extrdarea - forma esenial de asisten judiciar n materie penal. CPP n titlul III - Proceduri speciale - reglementeaz condiiile de realizare a asistenei judiciare internaionale n materie penal (capitolul IX). In seciunea II a capitolului IX este stabilit procedura de acordare a4 B.B . . " 2001, 25

extrdrii, n seciunea III - institutul transferului persoanelor condamnate, n seciunea

IV - recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor strine. Tratatele de asisten juridic n materie penal cuprinde 3 nivele: 1 . Tratatele internaionale multilaterale de asisten juridic;2.Convenii multilaterale, ncheiate de state n vederea luptei cu

anumite tipuri de infraciuni;3.Acorduri ncheiate la nivel de Guvern i Minister n domeniul

asistenei juridice. Din momentul apariiei RM n comunitatea statelor lumii ca stat independent i suveran, ea a ratificat i a aderat la o serie de convenii internaionale de asisten juridic n materie penal. La ele se atribuie: Convenia european de asisten juridic n materie penal din 20.04.1959 ratificat la 26.09.1997, Convenia de asisten juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal a statelor membre a Comunitii Statelor Independente din 22.01.93 .ratificat la 16.03.1995. Convenia european din 20.04.59 stabilete c prile

contractante se angajeaz s-i acorde reciproc asisten juridic cea mai ampl cu putin n orice procedur privitoare la infraciuni a cror reprimare este, n momentul solicitrii asistenei de

competena autoritilor judiciare ale prilor solicitate. Acest tratat reglementeaz o serie de forme de asisten juridic n materia penal: efectuarea de comisii rogatorii, remiterea de copii sau extrase de pe hotrrile penale, de pe cazierele judiciare, nmnarea de citaii. Un izvor internaional care reglementeaz o form special de

asisten juridic n materie penal este Convenia european de extrdare din 13.12.58. n capitolul urmtor va fi analizat natura acestei forme de asisten judiciar. In cadrul Comunitii Statelor Independente a fost adoptat Ia 22.01.93 Convenia cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal. Acest tratat reglementeaz acordarea asistenei juridice n materie penal de ctre statele contractante prin realizarea aciunilor procesuale i altor aciuni, prevzute de legislaia statului solicitat. In special acest act prevede: ntocmirea i transmiterea documentelor; efectuarea percheziiilor; transmiterea i eliberarea probelor materiale, efectuarea expertizei; anchetarea prilor, acuzailor, martorilor, experilor; intentarea urmririi penale, cutrii i extrdrii persoanelor care au comis crime, recunoaterea i executarea sentinelor, nmnarea documentelor. Convenia CSI din 1993 a fost ncheiat de statele contractante n scopul completrii dispoziiilor conveniei europene din 1959 i pentru a facilita aplicarea principiilor coninute n aceasta. Prevederi referitoare la asistena judiciar n materie penal exist i n o serie de convenii multilaterale, ncheiate ntre state n lupta cu anumite categorii de infraciuni: RM a aderat la asemenea tratate:Convenia ONU York n 1984; Convenia referitoare la prevenirea i pedeapsa pentru crimele svrite contra persoanelor care se bucur de protecie internaional, inclusiv contra agenilor diplomatici, semnat la mpotriva torturii i altor pedepse ori tratamente cu cruzime,inumane sau degradante, adoptat la New

New York la 14.12.73. Statele dorind s promoveze cooperarea n domeniul juridic, pe baza respectului reciproc al suveranitii, egalitii i beneficiului mutual ncheie tratate bilaterale n acest domeniu. RM a ncheiat acorduri n vederea acordrii asistenei juridice ncepnd cu anul 1993 cu o serie de state: Lituania, Letonia, Federaia Rus, Ucraina, Turcia i Romnia. Astfel RM a ajuns la nelegeri n vederea perfecionrii cooperrii n domeniul asistenei juridice cu:-Lituania prin tratatul ntre RM i Republica Lituania cu privire la

asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 09.02.1993;-Letonia prin tratatul ntru RM i Republica Letonia cu privire Ia

asistena juridic i la raporturile juridice n materie civil; familial i penal din 14.04.93;-Federaia Rus prin tratatul ntru RM i Federaia Rus cu privire la

asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 25.02.93;-Ucraina prin tratatul ntre RM i Ucraina privind asistena juridic i

relaiile juridice n materie civila i penal din 13.12.93;-Turcia prin acordul ntre RM i Republica Turcia cu privire la

asistena juridic n materie civil, comercial i penal din 22.05.96;-Romnia prin tratatul ntre RM i Romnia privind asistena judiciar

n materie civil i penal din 06.07.96. Aceste acte internaionale stabilesc condiii de acordare a asistenei juridice n materie civil, familial i penal, formele de asisten, organele n competenacrora intr acordarea asistenei juridice; facilitile acordate cetenilor de ctre statele

contractante. In prezent asistena juridic internaional n materie penal e

reglementat i de acorduri ncheiate la nivel de guvern, minister i departament5. Astfel, n cadrul CSI la 24.09.93 a fost fondat printr-o decizie a Consiliului efilor de guvern - Biroul de coordonare n lupta cu crima organizat i alte tipuri de infraciuni grave. A fost adoptat un regulament referitor la reglementarea activitii acestui birou6. Tot la nivelul CSI a fost ncheiat un acord privind cooperarea ministerelor afacerilor interne a statelor independente n sfera luptei cu criminalitatea n 1992. n 1993 organele Procuraturii RM i a Federaiei Ruse au semnat un acord de asisten juridic i cooperare ntre organele Procuraturii n activitatea de combatere a criminalitii.I

De toate actele internaionale sunt prevzute organele puterii de stat n competena crora intr acordarea asistentei juridice n materie penal. Aceste organe sunt: instana de judecat, organele procuraturii, alte instituii de stat. Unele forme de asisten juridic n materie penal, n deosebi transmiterea documentelor, pot fi efectuate prin intermediul misiunilor diplomatice i oficiilor consulare ale statelor. Conform prevederilor art. 536 al CPP al RM adresrile privitor la asistena judiciar internaional n materie penal se fac prin intermediul Ministerului Justiiei, dup caz, al Procuraturii Generale n direct sau prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe al RM. Acest mod de legtur ntre instituiile de justiie competente ale statelor este stabilit n majoritatea tratatelor bilaterale ncheiate ntre RM i alte ri. Raporturile juridice n vederea cooperrii n acest domeniu ntre RM i statele cu care ara noastr nu a ncheiat5 .. . ,2000, 269 6 .,. .. . , 1999, 208

tratat de asisten juridic, se stabilesc pe cale diplomatic. Asistena juridic se acord numai n baza cererii de acordare a asistenei juridice a crei coninut e stabilit n tratatele menionate mai sus. Cererea de asisten juridic se ntocmete de regul n limba naional a statului solicitant. In convenia CSI din 1993 e prevzut posibilitatea utilizrii unei singure limbi -limba rus. La cerere trebuie de anexat traducerea oficial n limba de stat a statului solicitat. Dup ndeplinirea cererii instituia solicitat transmite actul instituiei solicitante, n cazul n care cererea nu a putut fi satisfcut, instituia solicitat o va restitui instituiei solicitante, comunicnd motivele neexecutrii cererii. Rolul asistenei juridice n materie penal n combaterea criminalitii este considerabil. Atunci cnd principiul suveranitii exclude orice aciune direct ale autoritilor unui stat (inclusiv a puterii executive i judectoreti) pe teritoriul altui stat, asistena juridic rmne unica cale posibil pentru a ndeplini aciunile procesuale posibile.

a)Forme de asisten juridic internaional cu caracterpenal.

Colaborarea

i

asistena

judiciar

n

vederea

reprimrii

fenomenului criminalitii a impus necesitatea instruirii unor mijloace juridice de cooperare internaional n acest domeniu. In prezent aceste forme snt variate i se nfptuiesc prin mijloace de drept penal i mijloace de drept procesual penal7. Dintre mijloacele de drept penal menionm:7 Bulai C. Drept Penal Romn.Partea General.Vol.I, Bucureti, 1992, p.82

1)aplicarea legii penale a statului n raport cu infraciuni svrite de

strini n afara teritoriului rii sale, n temeiul principiului universalitii legii penale;2)incriminarea i sancionarea ca infraciuni prin dispoziii ale Codului

Penal a unor fapte periculoase pe care statul s-a angajat, prin convenii internaionale s le incrimineze i s le sancioneze (RM a aderat la Convenia cu privire laprevenirea i reprimarea crimei de genocid - New York 09.12.48, Convenia pentru reprimarea capturrii ilicite a aeronavelor-Haga 16.12.70; Convenia mpotriva torturii i altor pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane sau degradate - New York 10.12.84 .a.).3)recunoaterea prin normele dreptului penal a unor efecte ale

hotrrilor judectoreti de instane ale altor state, cum ar fi scderea din durata pedepsei a privaiunii de libertate executate n strintate (art. 86 al .2 CP al RM din 18.04.02); aa-numita recidiv internaional (art. 11 al. 7 CP al RM din 18.04.02);4)asistena judiciar internaional realizat prin acordarea extrdrii

(art. 13 CP al RM din 18.04.02) i prin alte forme de asisten. Dintre mijloacele de drept procesual fac parte : comisia rogatorie internaional i recunoaterea hotrrilor penale sau a altor acte judiciare strine. Realizarea asistenei juridice internaionale n materie penal poate mbrca diverse forme. Aceste forme constituie latura substanial n organizarea asistenei juridice internaionale, iar activitatea prin care ele snt aduse la ndeplinire constituie latura formal a cooperrii dintre state n domeniul acestei asistene judiciare.8 Actele internaionale n domeniul asistenei juridice n materie penal stabilesc aciunile procesuale i alte aciuni care reprezint8Stnoiu R.M. Asistena...p.80

forme ale asistenei juridice n acest domeniu. Articolul 6 al conveniei CSI din 22.01.93 stipuleaz asemenea forme ca: ntocmirea i transmiterea documentelor, i efectuarea percheziiilor, materiale,

sechestrarea,

transmiterea

eliberarea

probelor

efectuarea expertizei, anchetarea prilor, acuzailor, martorilor, experilor, intentarea urmririi penale, cutrii i extrdrii

persoanelor care au comis crime, recunoaterea i executarea sentinelor judiciare n cauze penale, precum i nmnarea

documentelor.Articolul 537 al CPP al RM menioneaz asemenea forme de9

asisten n materie penal:1)transmiterea de acte persoanelor fizice sau juridice care se afl

peste hotarele rii;2)audierea persoanelor n calitate de martor sau expert; 3)executarea cercetrii, percheziiei, ridicrii obiectelor sau

documentelor i transmiterea lor peste hotare, efectuarea expertizei;4)chemarea persoanelor aflate peste hotare pentru a se prezenta

benevol la urmrirea penal sau n instana de judecat pentru audiere sau confruntare, precum i aducerea silit a persoanelor aflate n detenie la acest moment;5)efectuarea urmririi penale la denunul unui stat strin; 6)cutarea i extrdarea persoanelor care au comis infraciuni; 7)recunoaterea i executarea sentinelor strine; 8)transmiterea persoanelor condamnate.

Clasificarea formelor de asisten judiciar n materie penal poate fi efectuat n dependen de mai multe criterii: dup obiectul acestora9.a)asistena referitoare la extrdarea persoanelor ce au nclcat

legea;9 .,. A.E. . , 1999, 202

b)asistena

n realizarea nsrcinrilor judectoreti n vederea

obinerii declaraiilor martorilor sau transmiterea corpurilor delicte, a materialelor sau altor documente care se refer la cercetarea penal i ancheta judectoreasc n cauze penale. n dependen de faptul dac ele funcioneaz pe baz de tratate (sau convenii) sau n afara acestora exist10:a)forme consacrate b)forme eventual acceptabile.

Formele consacrate snt reglementate prin tratate (convenii) pe care statele le-au ncheiat sau la care au aderat ulterior. Din cadrul acestor forme fac parte formele cu caracter informativ i cu caracter procesual (care vor fi analizate pe parcurs). Formele de asisten judiciar eventual acceptabile

funcioneaz pe baza declaraiilor de reciprocitate. Aceast cale este folosit de regul de statele vecine care au frontier comun, nct trecerea acestora de ctre infractori este foarte frecvent, iar faptele prin continuitatea sau conexitatea lor privesc ambele teritorii. Interpolul asigur colaborarea dintre organele de poliie ale diferitor state, dar nimic nu mpiedic ca statele s stabileasc contracte directe ntre organele de poliie ale diferitelor state, dar nimic nu mpiedic ca statele s stabileasc contacte directe ntre organele de poliie proprii, n afara Interpolului. Recurg la aceast form direct n special statele care nu snt afiliate Interpolului. Aceasta nu exclude desigur posibilitatea ca statele afiliate Interpolului s foloseasc n anumite cazuri calea contactelor directe. 13

R.M. Stnoiu menioneaz despre o form de asisten juridic bilateral, folosit de obicei de ctre statele limitrofe, care const n10 Stnoiu R.M. Asistena...p.80

angajamentul luat de fiecare stat de a avansa cheltuielile de transport i ntreinere pe teritoriul respectiv, a martorilor chemai dintr-un stat naintea instanelor din alt stat. - dup coninutul asistenei, aceasta poate aprea sub aspectul unor forme:a)generale b)speciale

Formele generale servesc de regul la aducerea luptei contra fenomenului infracional, iar formele speciale servesc la darea unui ajutor direct la urmrirea i reprimarea unei infraciuni concrete. Tot n acest punct de vedere asistena judiciar n materie penal apare n forme cu caracter informativ (care privesc

infraciunea n general) i forme cu caracter procesual (care privesc o infraciune concret). Formele de asisten cu caracter informativ servesc la

realizarea n general a luptei mpotriva fenomenului infracional, facilitnd prin transmiterea de informaii, combaterea criminalitii, mai ales sub aspectul preveniei generale. Aceste informaii pot servi deseori i la descoperirea, urmrirea i soluionarea unui caz13

Ibidem,p.82

concret, precum i la cunoaterea antecedentelor unor infractori facilitndidentificarea acestora i individualizarea pedepselor ce li se aplic. Ele aduc n principal un aport direct n sfera preveniei generale i un aport eventual, indirect n sfera activitii de represiune. Fac parte din grupul formelor cu caracter informativ: remiterea de copii sau extrase de pe hotrrile penale, remiterea fielor antecedente penale i, n fine, schimbul internaional de informaii privind o serie de probleme care intereseaz statele n lupta lor

comun cu fenomenul criminalitii11 . Informarea are urmtoarele scopuri: 1) In raport cu sarcina ei direct - de a nlesni lupta contra fenomenului infracional: procurarea de informaii servete la inerea n eviden a

persoanelor social-periculoase refugiate pe teritoriul unui stat. Pentru buna organizare a luptei contra fenomenului infracional, un stat trebuie deci s cunoasc exact acest fenomen, att n raport cu infraciunile svrite pe teritoriul su i cu datele interne privind persoanele cu antecedente penale, ct i n raport cu mersul criminalitii i din alte state. Pentru acest motiv un stat este interesat s cunoasc ndeosebi infraciunile pe care cetenii si le-au svrit pe teritoriul altor state i condamnrile pronunate de acestea. 2) In raport cu sarcina lor indirect, procurarea de informaii este util realizrii n

bune condiii a justiiei penale. Toate legislaiile penale admit astzi c pentru

aplicarea unei pedepse juste, trebuie s se in seama de personalitatea infractorului, personalitatea care, din punct de vedere penal, poate fi cunoscut

i prin antecedentele sale prin condamnrile anterioare, care n multe avut loc n strintate. Aadar remiterea de copii sau extrase de pe hotrrile de condamnare, remiterea fielor de antecedente penale au un11 B.M. . C.43

cazuri

au

important rol n individualizarea pedepsei: la luarea unor msuri ca suspendarea condiionat a executrii pedepsei sau nlocuirea rspunderii penale, ori la acordarea graierii, sau n fine la acordarea reabilitrii judectoreti. Tratatele internaionale reglementeaz expres diferite forme de asisten cu caracter informativ. Astfel titlul XII al Conveniei Europene din 20.04.59 menioneaz angajarea statelor n acordarea schimbului de informaii din cazierul judiciar. Partea solicitat va transmite informaii despre condamnrile penale i despre msurile ulterioare care privesc pe cetenii prii solicitante i au fcut obiectul unei meniuni n cazierul judiciar. Efectuarea schimbului de informaii din cazierul judiciar are loc la nivelul Ministerelor de Justiie, cel puin o dat pe an. Convenia CSI din 22.01.93 stabilete expres c instituiile centrale de justiie ale statelor i transmit reciproc, la cerere, informaii despre legislaia n vigoare sau care a acionat pe teritoriile lor i despre practica aplicrii ei de instituiile de justiie. Aceast necesitate apare n cazurile cnd organele de drept ale unui. stat nu au posibilitatea de a avea acces la actele normative ale altui stat. Acest tratat internaional mai stipuleaz obligaia prii

solicitate de a comunica prii solicitante hotrrea sa definitiv i s remit copia hotrrii definitive. Referitor la formele de asistent cu caracter informativ, convenia sus-menionat mai menioneaz despre comunicarea sentinelor de nvinuire i a informaiilor despre antecedentele penale. Concomitent cu informaiile despre sentinele de nvinuire care au intrat n vigoare snt transmise i amprentele digitale ale condamnailor, de care dispune statul solicitat. Atunci cnd o anumit persoan este tras la rspundere penal pe teritoriul unui stat, instituiile de justiie ale acestuia se vor putea

adresa autoritilor altui stat, pe teritoriul cruia ea a fost condamnat anterior, n vederea punerii la dispoziie a informaiilor privind antecedentele penale ale acestei persoane.Tratatele

bilaterale stabilesc de asemenea prevederi referitoare Ia aceste forme cu caracter informativ. Astfel, tratatele ncheiate ntru RM i respectiv Federaia Rus, Letonia, Lituania n domeniul asistenei juridice conin dispoziii referitoare la obligaia statelor de a informa asupra rezultatelor urmririi penale mpotriva persoanei n privina creia au fost naintate cereri de pornire a urmririi penale, precum i a persoanelor extrdate. n cazul transferrii unui condamnat n vederea executrii pedepsei n statul al crui cetean este, statul de condamnare trebuie s informeze statul de execuie despre:a)numele, data i locul naterii condamnatului; b)atunci cnd e posibil adresa sa din statul de execuie; c)o expunere a faptelor care au dus la condamnare; d)natura, durata i data cnd a nceput executarea pedepsei.

Statul

pronunrii

sentinei

e

necesar

s

anune

statul

executrii sentinei n special despre amnistie, precum i despre anulare, modificarea hotrrii i despre executarea acesteia. La categoria formelor de asisten cu caracter informativ se atribuie i stabilirea adreselor i a altor date despre anumite persoane. Astfel statele i acord asisten judiciar n vederea determinrii adreselor persoanelor ce locuiesc pe teritoriul lor pentru realizarea unor drepturi a acestora. Instituiile de justiie particip la stabilirea locului de munc i a veniturilor persoanelor care locuiesc pe teritoriul statului solicitat. Aceste informaii sunt necesare pentru realizarea anumitor drepturi a persoanelor i pentru asigurarea reprimrii criminalitii. In urma examinrii formelor cu caracter informativ, putem

meniona c problemele care apar n legtur cu acestea sunt urmtoarele: a) ce acte (copii, extrase, hotrri) de trebuie transmise? i -

comunicrile

despre

sentinele

nvinuire

asupra

antecedentelor penale, informaii din cazierul judiciar, date asupra pornirii urmririi penale i despre executarea pedepsei, informaii despre anumite persoane n vederea tragerii la rspundere penal;ce condamnri trebuie menionate? - toate hotrrile condamnare rmase'h

definitive pot fi menionate, indiferent de pedeapsa aplicat i pentru au fost pronunate;b)pe ce cale se efectueaz remiterea? - n cazul existentei tratatelor

ce

fapte1

la care snt parte statele contractante, remiterea se efectueaz direct ntre autoritile competente ale acestora, n caz contrar pe cale diplomatic;c)care stat trebuie s suporte cheltuielile? - de regul ele se suport

de partea!

solicitant, parte interesat n obinerea informaiei, dar acordurile bilaterale pot deroga de la acest principiu.

b)F orme de asisten juridic cu caracter procesual.

Formele

de

asisten

juridic

internaional

cu

caracter

procesual se desfoar n sfera de reprimare a cazurilor de fapte infracionale concrete, fiecare din ele reprezentnd un mijloc de colaborare ntre state n realizarea combaterii

i

unor infraciuni determinate. E necesar cunoaterea complet a faptelor ilicite petrecute n realitate n scopul asigurrii desfurrii n bune condiii a procesului penal. Organele de cercetare penal n multe cazuri nu au la ndemn mijloacele necesare pentru examinarea cauzei i

constatare a adevrului. De multe ori probele necesare pentru soluionarea unei cauze penale nu pot fi obinute dect apelnd i solicitnd concursul organelor judiciare din alt stat. Formele de asisten cu caracter procesual snt menite s realizeze tocmai colaborarea ntre state n scopul nfptuirii justiiei n cauzele penale, contribuind astfel la activitatea de prevenie special i general12. Cooperarea statelor n lupta cu criminalitatea poate fi

nfptuit prin urmtoarele forme de asisten cu caracter procesual: cooperarea organelor de poliie; efectuarea comisiilor rogatorii; nmnarea de citaii; remiterea de deinui n scopul audierii sau al unei confruntri, transmiterea de piese judiciare; extrdarea

recunoaterea hotrrilor penale strine. Iniial organele de cercetare penal ntmpinau serioase dificulti la pornirea proceselor penale. Facilitatea de trecere a frontierelor fceau nu numai ca prinderea i arestarea unor infractori s nu poat fi efectuat, dat i ca unele mijloace de prob s fie exportate. Lipsa unei cooperri ntre state n identificarea, arestarea i remiterea infractorilor constituia o piedic n realizarea activitii de tragere la rspundere penal n statul unde au fost svrite infraciunile. Astfel pe plan mondial a aprut necesitatea formrii unei organizaii n domeniul asigurrii reprimrii infraciunilor i

12 Stnoiu R.M. Asistena...p.86

identificrii, arestrii infractorilor stabilii n alte state.j

Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (O.I.P.C.; Interpol) a fost fondat n 1923, centrul su era la Viena. n perioada celui de-al II rzboi mondial i-a ncetat activitatea, fiind reconstituit n 1946 i al crei statut a intrat n vigoare n 1956. Astzi membre a O.I.P.C. snt peste 170 de state. RM a aderat n 1994 la Interpol. Scopul acestei organizaii este asigurarea i

dezvoltarea relaiilor de cooperare ale organelor de poliie naionale ale statelor membre n cadrul legislaiei acestora i a conveniilor internaionale n domeniu13. Descoperirea infraciunilor i identificarea infractorilor nu constituie dect prima etap n activitatea de asisten juridic internaional, Adesea n faza urmririi, ca i n acea a judecii cauzei, examinarea probelor poate face de asemenea necesar o colaborare internaional. Organul judiciar care efectueaz urmrirea sau judecarea unei cauze i constat c exacta cunoatere a adevrului depinde de anumite probe sau mijloace de prob care se gsesc n strintate, solicit n acest caz concursul autoritilor strine. Pentru obinerea acestui concurs organul judiciar se adreseaz autoritilor strine pe cale de comisii rogatorii, cu solicitarea de a se proceda la audieri de martori sau la cercetri la faa locului n vederea obinerii anumitor probe. Comisia rogatorie este o form de asisten judiciar folosit de organul de cercetare penal sau instana de judecat pentru efectuarea unui act procedural n strintate, scop n care el se adreseaz organului strin care are posibilitatea s efectueze acel act. Se pot solicita prin comisie numai aciuni procesuale prevzuteStnoiu R.M. Asistenta...,.87

13 .,. A.E. . , 1999, 257

de lege. Comisia rogatorie se nainteaz, dup caz, procurorului general sau ministrului Justiiei, care la rndul lor intervin la Ministerul de Externe pentru transmiterea comisiei rogatorii.

Comisiile rogatorii n materie penal ctre autoritile judiciare ale altor state se fac conform dispoziiilor cuprinse n tratate i convenii, n dispoziii de drept intern, iar n lipsa acestora - dup uzul consacrat de dreptul internaional. Astfel, convenia european din 20.04.59 stipuleaz condiiile de realizare a comisiei rogatorii. Comisiile rogatorii pot-avea ca obiect, conform prevederilor conveniei, ndeplinirea actelor de urmrire sau comunicarea documentelor. In cazul necesitii transmiterii dosarelor sau documentelor, partea solicitat va putea s transfere numai copii sau fotocopii certificate pentru conformitate de pe actele cerute. Partea solicitat n msura posibilitii va putea comunica originalul acestor acte atunci cnd exist prevederi referitoare la acest moment n cererea de comisie rogatorie. Prin procedura comisiei rogatorii internaionale, un organ de urmrire penal sau o instan judectoreasc dintr-un stat se poate adresa unui organ de urmrire penal sau unei instane judectoreti din alt stat n vederea efecturii unui anumit act procedural. Acest act dei e ndeplinit n ar strin, potrivit legii acelei ri, e valabil naintea organelor judiciare naionale. Snt reglementate 2 forme de comisii rogatorii internaionale;-comisia rogatorie n strintate; -comisia rogatorie din strintate.

mijloacelor

materiale

de

prob,

dosarelor

sau

CPP stipuleaz expres conceptul de comisie rogatorie, condiiile

de efectuare a acestei forme de asisten cu caracter procesual. Actul procedural ntocmit n strintate n conformitate cu prevederile legii acelei ri este valabil n faa organelor de urmrire penal i a instanelor de judecat din RM. In doctrin este unanim admis prerea c nu pot forma obiect al comisiilor rogatorii dect faptele socotite infraciuni att n legislaia rii care solicit comisia, ct i cea a rii care o va efectua (condiia dublei incriminri). Estecontroversat problema dac pentru faptele care nu pot face obiectul extrudrii poate fi cerut o comisie rogatorie14. Exist unele opinii n literatura de specialitate care susin c extrdarea e un

act mult mai important dect efectuarea unei comisii rogatorii i nu e just s se fac

o asimilare complet ntre aceste 2 forme de asisten. Refuzul de a accepta comisia

rogatorie n cazurile cnd extrdarea nu ar putea fi acordat constituie un obstacol

n exercitarea dreptului de aprare. Refuzarea comisiei rogatorii trebuie s aib loc

numai atunci cnd partea solicitat consider c prin satisfacerea cererii s-ar aduce

atingere suveranitii, securitii, ordinii publice sau altor interese eseniale trii15. ale!

Prin comisie pot fi ndeplinite orice aciuni procesuale necesare urmririi sau judecrii unei cauze (de exemplu audieri, confruntri, expertize, cercetri la faa locului) cu condiia ca acestea s figureze printre actele sau msurile care potrivit legislaiei statului solicitat14 Stnoiu R.M. Asistena juridic..., p.89 15 B.B. ..., . 62

pot fi ndeplinite prin comisie rogatorie. Al 1 art. 540 CPP nu precizeaz dect faptul c aciunea procesual trebuie s fie necesar. In acest fel, orice aciune procesual (ascultare de martori, cercetare Ia faa locului, ridicare de obiecte) poate fi cerut s fie ndeplinit prin comisie rogatorie n strintate. Ea trebuie s fie restituit statului care a adresat-o de ndat ce a fost executat sau nu s-a constatat imposibilitatea de a i se da curs. Organul de urmrire penal sau instana de judecat pot efectua comisii rogatorii cerute de organele respective din strintate, n acest caz se aplic legislaia naional a RM, ns la cererea prii solicitante poate s se aplice o procedur special prevzut de legislaia trii strine, dac aceasta nu contravine legii naionale i obligaiunilor internaionale ale RM. Astfel, dobndirea de informaii de ctre autoritile unui stat din partea instituiilor judiciare ale altui stat se face de regul prin comisii rogatorii. Prin intermediul comisiilor rogatorii se poate efectua urmrirea penal la denunul unui stat strin. Realizarea obligaiei de urmriri a cetenilor si, suspectai de a fi comis infraciuni pe teritoriul statului solicitant are loc n conformitate cu legislaia statului solicitat. Dac prii solicitate i-a fost naintat cererea de pornire a urmririi penale dup intrarea n vigoare a sentinei sau dup adoptarea unei alte hotrri definitive, dosarul penal nu poate fi intentat de instituiile prii solicitante, iar cel intjsntat urmeaz a fi clasat. mprejurri deosebite pot uneori s fac necesar aducerea pe teritoriul statului solicitant a martorului (n unele cazuri martorul este deinut n statul solicitat) aflat n strintate, n vederea audierii lui

n faa organului care judec cauza. Alteori apare ca necesar pentru soluionarea unei cauze n statul solicitant transmiterea unor piese judiciare sau extrajudiciare cu relevan probatorie (obiecte,

documente). Acestea constituie forme complimentare de asisten judiciar care reclam luarea msurilor cuvenite pentru aducerea lor la ndeplinire. Starul ale crui organe judiciare dispun aducerea unui martor ce se gsete n strintate va lua msurile necesare care s fac posibil venirea martorului pe teritoriul su. Practic poate fi suficient o simpl scrisoare de invitaie adresat martorului de a veni s depun declaraii fr recurgerea la asistena judiciar interstatal. Organele judiciare pot ns adresa martorului o citaie cu meniunile legale, dar care nu poate s conin ameninri cu aplicarea msurilor de constrngere n caz de neprezentare.Necesitatea citrii martorului n vederea depunerii declaraiilor n statul interesat apare deoarece o audiere prin comisie rogatorie nu d aceleai rezultate ca audierea fcut direct de ctre organele care judec cauza . In scopul asigurrii realizrii acestei forme de asisten judiciar n acordurile dintre state snt stipulate, n general, imunitatea de urmriri i arestare a martorilor care consimt s vin s depun declaraii, precum i alte garanii (rambursarea cheltuielilor, repararea prejudiciilor ca urmare a deplasrii n alt stat). Imunitatea de urmrire sau arestare funcioneaz cu privire la faptele anterioare venirii martorului pe teritoriul statului solicitant, adic anterior trecerii frontierei. Aadar persoana venit pe teritoriul211

.. . ,2000, 276

statului care a distrus aducerea sa nu beneficiaz de imunitate pentru faptele svrite dup intrarea sa pe teritoriul acelui stat.

Imunitatea de care se bucur martorul citat nceteaz dac acesta nu prsete teritoriul statului solicitant ntr-un anumit interval de timp. Tratatele parte la care e i RM fixeaz termeni mai mult sau mai puin diferii(convenia European din 1959 i convenia CSI-15 zile, tratatul moldo-leton i moldo-lituanian-10 zile,moldoucrainean-7 zile,moldo-romn,moldo-rus-15 zile). In vederea asigurrii respectrii libertii i siguranei persoanei, n tratatele internaionale i legislaia intern au fost incluse de asemenea imuniti speciale. Art. 543 al CPP al RM stabilete condiii asemntoare de citare a martorului sau expertului care se afl n afara hotarelor RM. n cazul n care persoana a crei audiere sau confruntare e necesar s se fac ntr-un alt stat se afl n stare de deinere, statul care prin organele sale a luat msura deinerii poate consimi la remiterea acelei persoane. Remiterea unui deinut n vederea audierii ca martor urmrete facilitarea judecrii unei cauze. Tratatele de asisten juridic stabilesc anumite condiii referitor la efectuarea transferrii unui deinut n vederea audierii ca martor. Aceste dispoziii

se refer la meninerea strii de arest i napoierea persoanei deinute n termenul indicat. Transferarea va putea fi refuzar:a)dac persoana deinut nu consimte; b)dac prezena sa este necesar ntr-un proces penal n curs pe

teritoriul prii solicitate;

c)dac transferarea sa este susceptabil de a-i prelungi detenia; d)dac alte consideraii imperioase se opun transferrii sale pe

teritoriul prii solicitante. Statul solicitant nu va putea proceda la nici un alt act n afara de audierea sau confruntarea persoanei remise n cauza pentru care remiterea a fost cerut. Persoana remis n stare de deinere va beneficia de toate acele garanii (imuniti) care snt acordate martorului venit voluntar pe teritoriu. Dac persoana deinut va svri o infraciune n calitate de deinut sau martor (mrturie mincinoas, evadare) sau orice alt infraciune pe care a avut ocazia s o comit (spionaj, contraband, furt etc), organele de cercetare penal ale prii solicitat vor putea efectua orice acte de urmrire penal conform legii statului solicitat. In acest caz persoana nu poate fi ocrotit pentru infraciunilei

svrite dup ce a ajuns n statul solicitat. Timpul ct deinutul a rmas pe teritoriul statului solicitant trebuie dedus din pedeapsa pe care o exercit, dac o asemenea deducere e admis n statul solicitant sau pedeapsa pe care o va exercita n urma pronunrii unei sentine n statul solicitat. Dac cauza deinerii persoanei remise a ncetat potrivit legii statului solicitat, n timpul cnd acea persoan se mai afl n statul solicitant, punerea sa n libertate se face numai la cererea statului solicitat, n acest caz nceteaz obligaia de remitere a persoanei deinute. Persoana eliberat, dac nu va prsi teritoriul statului solicitant dup ce a fost audiat sau a participat la confruntare, nceteaz de a mai beneficia de imunitate special, la fel ca n cazul martorilor venii voluntari.s

In unele cazuri autoritile statelor solicit transmiterea unor piese judiciare aflate n posesia altor state pentru asigurarea judecrii sub toate aspectele a cauzei penale i a respectrii

drepturilor persoanelor ntr-un proces penal. n actele internaionale la care este parte i RM e utilizat termenul de transmitere de obiecte pentru a desemna un obiect sau document util desfurrii n bune condiii a procesului penal n statul solicitant. Acestea includ:a)obiectele care au fost folosite la comiterea infraciunii, care a

condus la extrdarea persoanei, inclusiv mijloacele de comitere a crimei, obiectele dobndite n rezultatul comiterii crimei sau primite n calitate de recompens pentru aceasta, sau obiectele pe care infractorul le-a primit n schimbul celor dobndite pe aceast cale;b)obiectele care pot avea for probatorie ntr-o cauz penal, aceste

obiecte se transmit i n cazul dac extrdarea infractorului nu poate fi realizat din22

- . .., ,2001, . 615

motivul decedrii acestuia, evadrii sau al altor circumstane. Dac aceste obiecte privesc o infraciune pentru care snt competente i organele statului solicitat, ele vor fi transmise numai daca procesul din statul solicitat a fost definit soluionat. Statul cruia i-au fost transmise obiectele are dreptul de a le reine atta timp ct are nevoie, dar n acelai timp are i obligaia de1 a le napoia de ndat ce nu-i mai snt necesare. In prezent alturi de aceste forme tradiionale de acordare a asistenei juridice n materie penal, reglementate de acte internaionale i de legislaia intern a statelor, apare necesitatea utilizrii unor forme noi de asisten judiciar, dintre care n primul rnd trebuie de menionat: utilizarea telecomunicaiilor la acordarea asistenei judiciare, n special la depunerea declaraiilor de ctre martorul aflat n alt stat16 respectarea folosirii acestei forme pe viitor este mare i e16 . . , op. cit, p. 128.

condiionat de asigurarea folosirii cauzei n termeni rezonabili, de necesitate a depunerii declaraiilor de ctre martorii aflai peste hotare care refuz de a veni n acest scop n ar. Aceast form necesit mijloace financiare minime pentru asigurarea depunerii declaraiilor de ctre martor; - recunoaterea hotrrilor penale strine constituie o form de asisten cu caracter procesual menit s asigure aplicarea unor msuri preventive i de alt natur, luate ntr-o ar, n alt stat. nfptuirea justiiei penale n mod complet i eficace nu ar fi posibil dac efectele hotrrilor penale s-ar mrgini numai la teritoriul statului unde aui fost pronunate. Recunoaterea Hotrrii penale strine e o procedur special prin care hotrrea penal definitiv pronunat de instana de judecat n strintate poate fi recunoscut dac este de natur s produc efecte juridice conform legislaiei naionale. Avnd la baz principiul suveranitii, statul solicitat s recunoasc o hotrre penal strin e singur n drept s decid asupra acestei recunoateri, stabilind prin dispoziii legale naionale cazurile i condiiile de recunoatere i acordare a Hotrrii judectoreti strine eficiena juridic pe teritoriul su. Att CP al RM din 24.03.61, ct i j^ujT CP din 18.04.02 stabilesc c pedepsele i antecedentele penale pentru infraciuni comise n afara teritoriului RM snt luate n consideraie la individualizarea pedepsei pentru o nou infraciune svrit de aceeai persoan pe teritoriul RM, precum i la soluionarea chestiunilor privind amnistia n condiii de reciprocitate n temeiul Hotrrii instanei de judecat. Att n literatura de specialitate, ct i n conveniile

internaionale snt stabilite condiiile unanim admise pe care fiecare hotrre penal strin trebuie s le ndeplineasc: - hotrrea a fost pronunat de o instan competent;hotrrea nu contravine ordinii publice din statul de recunoatere;-hotrrea poate produce efecte juridice n ar potrivit legii penale a

statului solicitat;-trebuie s fie dat cu respectarea regulilor unanim recunoscute de

legile

i!

majoritii statelor; s fie emis de instana competent. Unii autori menioneaz c recunoaterea se poate face pe cale incidental i principal17:a)recunoaterea pe cale incidental se poate face n cadrul unui

proces n curs, de ctre procuror n faza de urmrire penal sau de ctre instana de judecat la anchetarea judectoreasc. Aceast modalitate se refer la hotrrile penale care snt de natur s produc, potrivit legii penale a statului de recunoatere, efecte juridice;i

b)recunoaterea pe cale principal se poate face de instana de

judecat sesizat n acest scop. Hotrrile penale definitive se recunosc n urma demersului Ministerului Justiiei sau al

Procurorului General de ctre instana de judecat egal n grad cu instana statului de condamnare. Instana dac constat c snt ntrunite condiiile legale, recunoate hotrrea. Atunci cnd pedeapsa pronunat de ctre instana strin nu a fost executat sau executat numai n parte, instana de judecat substituie pedepsei neexecutate sau restului de pedeaps o pedeaps corespunztoare potrivit legii naionale a statului de execuie. Statutnd asupra recunoaterii, instanele17Pvleanu V. Drept Procesual Penal. Bucureti,2002, p.582

statului de executare a hotrrii examineaz regularitatea acesteia potrivit legii statului strin, fr a cerceta fondul cauzei. Efectele pe care le produce o hotrre judectoreasc pe teritoriul altui stat, indiferent de felul sentinei snt urmtoarele:-autoritate de lucru judecat; -for executorie; -are loc soluionarea unui conflict de drept; -executarea pedepsei.

j

Autoritatea de lucru judecat a hotrrii penale constituie un obstacol juridic care mpiedic ca o persoan fa de care s-a pronunat o hotrre definitiv s mai poat fi urmrit pentru aceeai fapt chiar i sub o calificare diferit. Din momentul recunoaterii, aceasta dispune de for executorie, adic poate s nceap executarea ei pe teritoriul statului de execuie. Acest efect survine indiferent de faptul dac aceasta este o hotrre de condamnare, de achitare, de clasare. Recunoaterea hotrrii penale strine urmrete soluionarea unui conflict de drept survenit la aplicarea unor msuri preventive i de alt natur luate ntr-o ar, n alt stat. Ea are ca efect n cele mai dese cazuri executarea pedepsei principale (privaiune de libertate, amenda) i foarte rar a unei pedepse complementare. In scopul asigurrii executrii pedepsei privative de libertate n relaiile de colaborare ntre state n materie penal este utilizat transferul persoanelor condamnate. Cadrul juridic de reglementare a acestei forme de asisten cuprinde: - convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate din 21.03.83 i

(RM a semnat acest tratat, dar nu 1-a ratificat deoarece nu exist o lege naional n acest domeniu). - Tratatele bilaterale de asisten judiciar (tratatul RM cu Ucraina din 13.12.93, tratatul RM cu Romnia din 06.07.96). Convenia european asupra transferrii persoanelor

condamnatei din 21.03.83 creeaz un mecanism mai simplificat, mai rapid i mai flexibil pentru repatrierea propriilor resortisant! (ceteni i apatrizi). Este stabilit doar cadrul procedural, decizia o iau statele i persoanele condamnate.Transferul se poate efectua n condiii de reciprocitate n cazul n care CPP sau anumite legi speciale prevd procedura n detaliu i are loc asigurarea drepturilor persoanelor. Art. 3 al Conveniei Europene din 21.03.83 stabilete urmtoarele condiii n care poate avea loc transferul:1)condamnatul trebuie s fie resortisant al statului de execuie

(cetenii mai multor state au dreptul s aleag locul pentru executarea pedepsei);2)hotrrea trebuie s fie definitiv; 3)durata pedepsei privative de libertate, pe care condamnatul o mai

are de executat, trebuie s fie de cel puin 6 luni la data primirii cererii de transferare sau s fie nedeterminat;4)transferul e consimit de persoana condamnat, iar dac n raport

cu vrsta sau cu starea fizic ori mintal a persoanei condamnate unul dintre cele 2 state consider necesar de ctre reprezentantul legal al condamnatului;5)dubla incriminare a faptei pentru care persoana a fost condamnat; 6)acordul ambelor state n privina transferului; 7)obligaia

statului

de

condamnare

de

a

explica

persoanei

condamnate dreptul ei de a fi transferat.

Statul de condamnare trebuie s procedeze n aa fel nct persoana care trebuie s-i dea consimmntul la transfer trebuie s o fac de bun voie i n deplin cunoatere de consecine juridice ce decurg din transferul consimit n prezena consulului,

ambasadorului statului de execuie. Cererea de transfer trebuie s fie adresat de ctre Ministerul de Justiie als

, 32

! statului solicitant Ministerului de Justiie al statului solicitat.I

! I

i

Instana de judecat a statului de execuie dac va admite transferul, acesta va putea fi realizat prin una din modaliti:-fie va fi preluat i continuat executarea hotrrii; -fie va fi stabilit o nou pedeaps (atunci cnd genul sau durata

pedepsei pronunate n statul de condamnare nu corespunde cu legea penal a statului de execuie) n vederea adoptrii hotrrii penale strine la pedeapsa prevzut de legea statului de execuie pentru infraciuni de acelai gen. ! j

Ulterior executarea pedepsei de face potrivit legii statului de execuie, care e singurul competent s ia orice decizie, iar statul de condamnare nu mai are nici o influen. Instana de judecat a statului de condamnare are dreptul de a revizui sentina de condamnare. Astfel n cazul cnd s-a schimbat legislaia n statul de condamnare i fapta nu se ncadreaz n nici o componen de infraciune este necesar de a anuna statul de execuie pentru eliberarea persoanei.

Executarea

pedepsei

private

de

libertate

nceteaz

la

ncheierea executrii condamnrii, la aplicarea amnistiei sau graierii persoanei (de orice din state), l evadarea persoanei nainte ca executarea s fi luat sfrit. In concluzie e necesar de menionat c rolul deosebit pe care l joac asistena judiciar n materie penal este asigurat de necesitatea combaterii fenomenului de criminalitate pe plan

internaional. Statele nu-i pot realiza opera lor de justiie n mod ermetic, izolat unele de altele fr acordarea asistenei judiciare n acest domeniu. Asigurarea existenei unui sistem eficace de justiie penal: cauza i scopul cooperrii comunitii statelor lumii n vederea acordrii asistenei judiciare n materie penal reprezint o direcie de baz n politica penal a fiecrui stat.

.2 Extrdarea ca forma de asistenta juridica internaionala - instituie cu caracter penal si procesual penal.In lupta pentru combaterea criminalitii, statele snt obligate s-i acorde asisten juridic reciproc, coopernd n descoperirea, reinerea i condamnarea celor care au nclcat legea penal. Exist numeroase situaii cnd anumii infractori, dup ce au comis anumite infraciuni sau dup ce snt condamnai pe teritoriul unui stat, se refugiaz n alt stat, Cutnd, n acest fel, s scape de urmrire sau condamnare, ori de executarea pedepsei. Statul pe teritoriul cruia s-a refugiat infractorul va trebui ca, pej baza solicitrii adresate, s-1 predea statului pe teritoriul cruia s-a comis fapta sau aceluia care a fost lezat prin infraciune ori al crui cetean este fptuitorul, n vederea judecrii, condamnrii sau executrii pedepsei, contribuind astfel la lupta comun dus pe plan

internaional mpotriva criminalitii. Pentru facilitarea realizrii unor astfel de relaii ntre state, a fost creat instituia extrdrii. Extrdarea este o instituie care funcioneaz direct n interesele statului care o solicit, indirect ns ea servete intereselor tuturor statelor, deoarece prevenirea i reprimarea infraciunilor devine pe plan internaional o preocupare de interes comun al tuturor statelor lumii. De multe ori efectele infraciunii svrite ntr-un stat se rsfrng, ntr-un fel sau altul i asupra altor state. Astfel e posibil ca o infraciune s fie svrit pe teritoriul unui stat, dar s fie ndreptat mpotriva intereselor altui stat. Mai frecvent ns se ntmpl cazul cnd infractorul svrete o infraciune pe teritoriul statului i, apoi, ca s scape de tragerea la rspundere penal, se refugiaz pe teritoriul altui stat. n ara pe teritoriul creia s-a svrit infraciunea, infractorul poate fi tras la rspundere penal n lips, n ara pe teritoriul creia se refugiaz, nu se tie c acea persoan este un infractor sau, dac se tie nu exist probe despre svrirea infraciunii. In afar de aceasta, se mai ntmpl ca infractorul a fost judecat n ara n care a svrit infraciunea, dar nainte de a ncepe executarea pedepsei, ori dup nceperea executrii pedepsei (condamnatul) se refugiaz pe teritoriul altui stat. Apare, deci, situaia ca hotrrea de condamnare nu se poate executa. Cum aceste situaii se ivesc i ntr-un stat i n altul, problema cooperrii statelor n domeniul luptei de reprimare a infraciunilor devine o problem comun. Pentru a soluiona aceste dificulti aprute s-a| creat instituia extrdrii, considerat expresia cea mai vie a asistenei juridice internaionale n domeniul dreptului penal18. Extrdarea este o msur util n lupta mpotriva fenomenului infracional. Fr ea nu s-a putea nfptui aplicarea legii penale n18 Stnoiu R.M. Asistena juridic..., p.96

temeiul principiului teritorialitii n cazurile n care, dup svrirea infraciunii, fptuitorul a reuit s prseasc teritoriul rii. De asemenea nu s-ar putea realiza aplicarea legii penale n temeiul principiilor personalitii i realitii legii penale . Orict de legitim ar fi interesul i dreptul unui stat de a pedepsi pe un infractor ori de a-1 supune la executarea unei pedepse, nu o va putea face fr . concursul statului pe teritoriul cruia acesta s-a refugiat. Acest mare neajuns ; provine din felul n care se concep principiile aciunii legii penale n spaiul i al forei executorii a hotrrilor penale strine, ct i din imposibilitatea de a se ajunge la identitate de incriminare i pedeaps n toate statele.Pentru a nltura sau atenua acest neajuns s-a cutat un mijloc care punnd n prezen statele cu ocazia aplicrii legii lor penale, s le satisfac interesele legitime fr a tirbi suveranitatea altor state. Acest mijloc utilizat n activitatea de prevenire i reprimare a infraciunilor este extrdarea, care asigur fiecrui stat cele mai bune condiii de realizare a justiiei. ,

Aceast mprejurare se realizeaz ori de cte ori infractorul este judecat i pedepsit de statul a crui lege a nclcat-o; dar extrdarea ofer statelor posibilitatea de a realiza aceast cerin, constituind evident o dovad de solidaritate internaional,

solidaritate concretizat n acceptarea de ctre fiecare stat a

26

Bulai C. Drept Penal Romn.Partea General. Voi.I, Bucureti,I992, p.84

obligaiei de a preda pe infractori justiiei statului a crui ordine public a fost tulburat, n acest fel, legislaiile care prevd criteriul nelimitat pentru infraciunile svrite n afara teritoriului

consacrnd astfel principiul universalitii subordoneaz aplicarea normelor proprii, dnd preferin extrdrii. Numai atunci cnd extrdarea din anumite motive nu ar funciona statul pe teritoriul cruia infractorul s-a refugiat va efectua, cu titlu subsidiar, aplicarea legii penale, n vederea realizrii scopurilor legii penale, extrdarea constituie n mod nemijlocit o msur preventiv, un avertisment dat eventualilor criminali c nu se vor putea sustrage urmririi penale. Astfel extrdarea asigur respectarea principiului inevitabilitii pedepsei (principiu al

dreptului penal i al dreptului internaional). Dac nu ar exista instituia extrdrii, ca mijloc juridic de drept penal, prin care infractorii ar fi trimii s fie judecai sau s execute pedeapsa penal aplicat, ar nsemna c eficiena legii penale s fie diminuat, iar posibilitatea de combatere a fenomenului infracional s fie anulat.t

i

In literatura juridic de specialitate s-au dat diferite definiii extrdrii. Deosebiri eseniale ntre aceste definiii izvorsc din faptul c la formularea lor nu au fost luate n consideraie ca trsturi eseniale aceleai elemente, incluznd sau excluznd unele din acestea .Din aceste deosebiri au rezultat preri contradictorii cu privire la cererea de extrdare (unii consider cererea ca element esenial), la locul svririi infraciunii (alii autori susin ca n definiie trebuie neaprat s se precizeze c locul svririi faptei trebuie s se situeze n afara teritoriului statului solicitat), la competena statului solicitat (n sensul c definiia extrdrii trebuie s precizeze c statul solicitat nu este competent n cauza respectiv). O alt deosebire const n faptul c unii autori consider

extrdarea ca act - opinie de astfel dominant - alii, dimpotriv substituie ideea de contract aceleia de act, snt i autori care consider c extrdarea este o procedur care permite unui stat s obin de la un alt stat extrdarea unui inculpat sau condamnat refugiat pe teritoriul acestui din urm stat. Extrdarea nainte de a fi o procedur este ns un act de constrngere juridic la care este supus cel extrdat.

Stnoiu R.M. Asistenta juridic..., p.99

La cel de-al X-lea Congres al Asociaiei Internaionale de Drept Penal iput la Roma ntre 26 septembrie i 5 octombrie 1969, s-a adoptat urmtoarea definiie: extrdarea este un act de asisten judiciar interstatal n materie penal care urmrete transferul unui individ urmrit sau condamnat penal din domeniul suveranitii judiciare a unui stat n domeniul celuilalt stat. Aceast definiie evideniaz totodat caracterul de act de asisten i act de suveranitate al extrdrii. O definiie eliptic a fost dat de Nicolschii, care susinea c extrdarea reprezint un ansamblu de aciuni juridice n rezultatul crora un stat pred altui stat o persoan nvinuit de comiterea unei infraciuni n limitele teritoriului ultimului stat, care are dreptul de a-1 judeca i pedepsi2 . Trebuie de precizat c n aceast definiie dreptul statului de a cere extrdarea e limitat de aceea, c cererea de extrdare n acest caz se poate referi doar la o persoan nvinuit de comiterea infraciunii pe teritoriul statului solicitant. Nu snt reflectate momentele care se refer la extrdarea persoanei ce a comis o infraciune atentnd la interesele altui stat sau ale cetenilor acestuia, sau a persoanei care a fugit din stat n momentul cnd a fost condamnat. H. Donnedieu de Vabres menioneaz c extrdarea reprezint o

activitate a statului care const n transmiterea unei anumite persoane autoritilor altui stat pentru ce aceasta s fie examinat de instana de judecat a acestui i s-i care a fost condamnat . F. Martens specific faptul c un stat extrdnd un infractor, acorda nu autoajutor, dar asisten judiciar statului solicitant pentru realizarea de ctre acesta din urm a dreptului su de judecare pentru pedepsirea celora ce au nclcat legea penala30. n opinia lui T. Vogler esena extrdrii const n transniiterea mputernicirilor juridice statului solicitant asupra persoanei ce urmeaz a fi extrdat, care dobndete prin acest act puterea de pedepsire a infractorului._______________________________________________________________________________________________________________ j

j ispeasc pedeapsa la

P.H. - , 1976, .21-22 .. . , 1948, . 288. 30 . . III 1896,,44928 29

Trebuie de precizat c aceast concepie contravine principiului de suveranitate a statului - statul solicitant dispune n momentul iniial de a-i trage la rspundere penal19. Merlin n Repertoriul universal de jurispruden menioneaz c extrdarea const n aciunea de remitere a fptuitorului unei crime n minile unei puteri strine pentru a-1 judeca i pedepsi. Aceast definiie limiteaz noiunea de extrdare la simpla aciune de remitere a fptuitorului. In literatura sovietic au existat opinii diverse referitoare la definirea conceptului de extrdare. Constatnd, c extrdarea reprezint transmiterea

infractorului de statul pe teritoriul cruia se afl, altui stat pentru a-1 judeca sau pentru a-i aplica pedeapsa,32

argorodschi stabilete doar esena acestui act de asisten judiciar19 P.H. - , 1976, .21

internaional33

nespecificnd

statutul

infractorului,

competena'

statului solicitant.Galenscaia n lucrarea sa menioneaz mai multe definiii a conceptului de extrdare: j

-Este un proces, prin care o persoan care fuge de rspundere

penal dintr-un stat i caut refugiu n alt stat, e transmis de ultimul primului;-Este un act n care statul transmite persoana nvinuit de svrirea

unei infraciuni sau delict, sau condamnat, statului care are dreptul de a-1 judeca i pedepsi;-Extrdarea este transmiterea formal a unei persoane de un stat

altui stat pentru a-1 nvinui i pedepsi;-Este

transmiterea

nvinuitului

sau

condamnatului

statului

pe

teritoriul cruia aceast persoan se consider c a comis infraciunea sau condamnat jbentru svrirea ei, de statul pe teritoriul cruia se afl presupusul infractor n acel moment. In aceste definiii menionate mai sus nu ntlnim un concept care ar stabili n esen natura juridic a extrdrii, nu ar clarifica statutul infractorului i competena!

32 33

.. , . 288 . . ., 1972, .119i

statului solicitant sau alte elemente ale definiiei. In doctrina juridic rus n prezent ntlnim diferite definiii a extrdrii. In opinia lui Naumov3 extrdarea const n transmiterea persoanei ce a svrit infraciunea (bnuit, nvinuit, condamnat), de un stat altui stat pentru a-1 trage la rspundere penal sau pentru executarea referitor la ultimul a unei sentine de condamnare. In alt lucrare A.V. Naumov susine c extrdarea reprezint n sine

transmiterea persoanei nvinuite de comiterea unei infraciuni sau bnuit de comiterea ei, de un stat altui stat, pentru a o trage la rspundere penal sau pentru executarea n privina acestuia a sentinei de condamnare. 36

Ali teoreticieni rui pun accentul pe caracterul internaional al faptei infracionale comise, meninnd c o extrdare reprezint n sine un act de asisten judiciar care const n transmiterea unei persoane fizice ce a comis p infraciune cu caracter internaional, altui stat cu scopul de a o trage l,a rspundere penal sau pentru a realiza executarea unei sentine de condamnare rmase definitiv. In literatura de specialitate romn la fel ntlnim diferite opinii referitor la definirea termenului de extrdare. R.M. Stnoiu i Griga I.37 menioneaz cj.

extrdarea este actul prin care statul pe teritoriul cruia s-a refugiat o persoan urmrit penal sau condamnat ntr-un alt stat remite la cererea statului interesat pe acea persoan pentru a fi judecat sau pentru a executa pedeapsa la care a fost condamnat. Astfel aceast definiie specific natura juridic a acestui act care nu este un simplu act de asisten juridic, ci n acelai timp este un act de suveranitate i un act jurisdictional. Aceste trsturi care pun n lumin aspecte specifice ale instituiei extrdrii se desprind din toate concepiile existente referitoare la extrdare, aprute mai trziu.A j

In sens juridic, n prezent, prin extrdare se nelege actul prin care statul pe teritoriul cruia s-a refugiat un infractor sau A.B. . ,2000, .106. . .. ,,2000, .68. , .., .., ,2000, . 455-456 R.M , Griga I. Drept Penal. Partea General. Note de curs, Bucureti, 1992, p.49

Stnoiu

condamnat, pred pe infractor saucondamnat statului pe teritoriul

cruia s-au svrit infraciunea, sau statului care 1-a condamnat, predare care se face n vederea judecrii sau n vederea executrii pedepsei.

Menionnd c extrdarea este un act ntre dou state, care const n predarea

infractorului ori condamnatului statului unde s-a svrit infraciunea sau s-a

pronunat condamnarea, I. Oancea a stabilit doar n esen natura acestui 39

actj

el

nuI

a precizat specificul aceste instituii.

Unu autori pun accentul n definirea extrdrii pe faptul c acesta este un act bilateral, politic i juridic, prin care statul pe al crui teritoriu se afl un infractor strin pred pe acesta statului unde s-a svrit infraciunea ori statului ale cror interese au fost afectate prin comiterea faptei sau al crui cetean este n vederea tragerii la rspundere penal ori a executrii pedepsei la care a fost condamnat printr-o hotrre definitiv. I. Tnsescu20

menioneaz c extrdarea reprezint actul

juridic de predare a infractorului sau condamnatului refugiat pe teritoriul altui stat, ctre statul mpotriva cruia s-a svrit infraciunea sau statului care 1-a condamnat, pentru judecarea acestuia sau obligarea la executarea pedepsei aplicate. Astfel putem preciza c instituia extrdrii, n principal reprezint un act juridic care eman din voina a dou state, concretizat n convenie, n legtur cu rezolvarea juridic a situaiei infractorilor care se sustrag urmririi, condamnrii penale i executrii pedepsei. Dicionarele explicative stipuleaz n linii mari semnificaia201. Tnsescu "Curs de drept penal general". Editura INS. Bucureti 1997, pag. 58Oancea I. Tratat de Drept Penal. Partea General. Bucureti, 1994, p.68 Boroi A. Drept Penal. Partea General. Bucureti, 1999, p.58

38 39

i

termenului

"extrdare".

Astfel,

extrdarea

este

definit

ca

transmiterea persoanei ce a comis o infraciune statului pe teritoriul cruia a svrit-o sau statului mpotriva intereselor cruia a fost ndreptat, fie statului ceteanul cruia este infractorul pentru tragerea acestuia la rspundere penal i / sau de a-1 supune la executarea pedepsei. ntlnim n alt izvor21 stabilit faptul c extrdarea reprezint transmiterea infractorului de statul pe teritoriul cruia se afl altui stat la cererea acestuia pentru atragerea infractorului la rspundere penal sau pentru executarea sentinei rmase definitiv. In izvoarele internaionale de asemenea ntlnim explicaia termenului de43 '

l

extrdare - predarea efectuat de un stat altui stat a unei persoane acuzat de comiterea unei nerespectri a unei legi n ultimul stat. Referitor la natura juridic a instituiei extrdrii, n evoluia sa istoric n literatura de specialitate s-au formulat concepii

diferite.Intr-o prim concepie s-a susinut c extrdarea este un act caracter exclusiv guvernamental, dreptul de decizie asupra cererii de extrdare fiind n puterea guvernului statului solicitat. Sistemul bazat pe aceast concepie s-a numit guvernamental sau politic. El concepe extrdarea ca un act pur administrativ, de competena exclusiv a guvernului statului solicitat sau apreciaz din punct de vedere politic oporturjitatea acordrii extrdrii fr ca cel extrdat s poat formula vre-o obiecie actului de putere a executorului. Sistemul jurisdictional este caracterizat prin faptul c extrdarea este de competena exclusiv a puterii judectoreti care decide asupra acestui act n condiii de contradictorialitate i publicitate a procedurii judiciare. Astfel sigurele organe n drept s decid asupra21 . .. , .. , .. , 1998, . 106

cererii de extrdare snt instanele de judecat negndu-se dreptul autoritii guvernamentale de a se pronuna asupra admiterii sau respingerii cererii de remitere a infractorului. Cea de-a treia orientare, recunoscnd complexitatea instituiei extrdrii a nvederat c nu se poate neglija activitatea organelor judiciare chemate a se pronuna asupra realizrii condiiilor cerute de lege pentru a se admite extrdarea, dup cum nu se poate neglija faptul c extrdarea pune fa-n fat dou state^ dou suveraniti, de unde rolul guvernului de a decide, n ultim instan asupra cererii de extrdare. Aceast concepie st la baza sistemului denumit mixt, potrivit43

cruia

extrdarea

are

un

caracter

jurisdictional,

prin

Dictionary of Law- Elizaveth A. Martin_ OXFORD UNIVERSITY PRESS 1997, pag-182.

competena organelor judiciare care verific ntrunirea condiiilor extrdrii i un caracter politic prin acordarea dreptului guvernului de a se pronuna asupra admiterii sau respingerii extrdrii. n Republica Moldova n prezent este un sistem mixt referitor la caracterul extrdrii. CPP stabilete acelai lucru: instana de judecat soluioneaz demersul de extrdare fcut dup caz de Procurorul General sau Ministerul Justiiei. Curtea Constituional a respins iniiativa de a modifica Constituia RM n ce privete extrdarea (doar n baza hotrrii judectoreti). In urma stabilirii specificului conceptului de extrdare, putem meniona despre natura juridic mixt a acestuia: - Este un act de suveranitate intervenit n relaiile dintre dou state. ;s

Astfel extrdarea este un atribut suveran al statului, care poate admite sau refuza predarea unui infractor i ia natere de obicei dintr-o

dispoziie unilateral sau dintr-un tratat bilateral sau multilateral. In lipsa unei concepii, extrdarea fiind un act voluntar, poate fi acordat fie pe baza de reciprocitate, care afara oricrui tratat44. exist fie n chiar fr contraparte i numai n virtutea dreptului de extrdare

j

Extrdarea este un act bilateral, deoarece implic cererea de extrdare din partea unui stat (solicitant) i predarea infractorului de ctre statul pe teritoriul cruia acesta se refugiaz (solicitat). Ca act bilateral ncheiat ntre dou state suverane, extrdarea capt i un caracter politic, deoarece statul semnatar al conveniei se oblig s ndeplineasc ntocmai obligaiile care-i revin, realiznd astfel voina celuilalt stat. - Act jurisdictional solicitat i acordat exclusiv n scopul realizrii represiunii, condamnat. j - Act de asisten juridic internaional - extrdarea datorit faptului c este o instituie de drept mixt, ce cuprinde norme de drept stipulate n convenii multilaterale sau tratate bilaterale prin44

persoana

extrdat

fiind

un

inculpat

sau

un

Stnoiu R. M. Asistena...; p. 101.

care se reglementeaz aceast materie, dar i norme din sistemul de drept intern (din dreptul penal i dreptul procesual penal). In urma definirii conceptului de extrdare i stabilirii naturii juridice a acestei instituii putem desprinde unele trsturi care pun n lumin aspectele specifice ale extrdrii45:I

1) Toate chestiunile legate de extrdare intr n competena statului.

Doar statele prin intermediul organelor abilitate adopt legi privind extrdarea, ncheie tratate internaionale, efectueaz activitatea practic n problema extrdrii. Acest lucru e caracteristic pentru ntreaga perioad de evoluie a instituiei n cauz. Istoria a cunoscut cazuri (n perioada antic i medieval) cnd chestiunile legate de extrdare erau soluionate de biseric. In prezent e posibil ca soluionarea acestor chestiuni s intre n competena naiunilor i popoare'lor ce lupt pentru independen.2)Subiectul extrdrii este o persoan fizic care se afl n afara

teritoriului statului care solicit.3)Extrdarea poate avea loc doar dup comiterea infraciunii.

Persoanele care au comis un delict civil sau o contravenie administrativ nu pot fi extrdate.4)Extrdarea presupune c persoana extrdat e un inculpat sau un

condamnat (mai ales n cazul judecii n absen). Analiza legislaiei statelor demonstreaz c norme referitoare la extrdare se gsesc att n codul penal al statelor, ct i n codul de procedur penal, iar aceasta semnific faptul c institutul extrdrii are un caracter complex. In afar de legislaia statelor extrdarea e reglementat i de tratatele internaionale la care snt parte - astfel, instituia extrdrii nu se refer la un domeniu concret al dreptului. In momentul studierii acestui institut apare ntrebarea extrdarea este un drept sau o obligaie a statelor? Iniial era dominant opinia c extrdarea este o obligaie a statelor. Astfel exista prerea c extrdarea este o obligaie pentru state, indiferent de existena tratatului. Ea apare din interesele solidare de a reprima infraciunea. Mai ntlnim JI.H Op. cit. p- 120.1

I

autori care susin c obligaia de a extrda poate s apar nu numai n urma ncheierii unui tratat, dar i din legislaia intern a statelor. Astzi este acceptat opinia contrar, care este astfel n concordan cu principiul suveranitii de stat. Fiecare stat prin intermediul organelor competente ale puterii de stat dispune de dreptul de a decide chestiunea legat de pedepsirea persoanelor aflate pe terjtoriul su. innd cont de faptul c n reprimarea infraciunilor snt interesate toate siatele, n doctrin exist opinia c extrdarea reprezint un drept moral al unui stat i o obligaie corespunztoare a altui stat, dar i aceast concepie demonstreaz c extrdarea nu are un caracter obligatoriu pentru statul solicitat.i

O instituie apropiat extrdrii este socotit a fi i expulzarea.

Instituia extrdrii se deosebete de instituia expulzrii, care constituie o msup de siguran, prevzut de art. 105 CP i const n ndeprtarea silit a unui cetean strin sau a unei persoane fr cetenie care nu are domiciliul n ar dup svrirea unei infraciuni n sensul interzicerii rmnerii pe teritoriul rii, iar dac sa dispus condamnarea acestora, aducerea la ndeplinire a expulzrii va avea loc dup executarea pedepsei. Expulzarea reprezint o msur de siguran care se adopt de legea intern a statului pentru a se evita producerea unor fapte periculoase de ctre aceste persoane. Art. 17 al. 3 al Constituiei RM stipuleaz faptul c cetenii Republicii Moldova nu pot fi extrdai sau expulzai din ar. Expulzarea se hotrte de justiie i reprezint un act unilateral luat n scopul exclusiv al ocrotirii ordinii juridice a statului de religie motivat de consideraiuni de ordin politic, economic, juridic etc. Necesitatea expulzrii apare atunci cnd un stat nu cere extrdarea, sauj cnd lipsesc condiiile de fond i refugiatul nu poatefi extrdat, iar legea penal a sljatului de refugiu nefiind inciden.

Statul de refugiu nu poate s tolereze prezena pe teritoriul su a unor persoane social-periculoase, care prin atitudinea sau

comportamentul lor pun n pericol interesele statului de refugiu. Expulzarea este o msur de siguran care poate fi luat i

mpotriva unor persoane considerate indezirabile fr ns a fi infractori, pe cnd extrdarea privete remiterea unei

persoane urmrit sau condamnat penal. In concluzie ani putea meniona c extrdarea constituie un mijloc juridic de combatere a fenomenului criminalitii

internaionale, de cooperare interstatal pentru aplicarea legii penale (care are un caracter teritorial) i n afara teritoriului naional (dac snt ndeplinite condiiile impuse de conveniile internaionale sau de legea penal). Dac nu ar exista instituia extrdrii, ca mijloc juridic de drept penal prin care infractorii ar fi trimii s fie judecai sau s execute pedepsele penale aplicate, ar nsemna ca eficiena legii penale s fie diminuat, iar posibilitatea de combatere a fenomenului infracional s fie anulat.

1 Condiiile de fond ale extrdrii. / /Din analiza reglementrilor privitoare la extrdare se constat c pentru realizarea acestora se cer ndeplinite mai multe condiii, unele pozitive, altele negative. In doctrina romn46 ntlnim preri care consider c cel mai adecvat ar fi clasificarea condiiilor de solicitare (acordare) a extrdrii:-condiii privitoare la infraciune; -condiii privitoare la persoana infractorului;i

-condiii privind urmrirea penal sau executarea pedepsei;

-condiii privind cererea de extrdare.

Condiiile privitoare la fapta social-periculoas se refer la locul svririi i felul infraciunilor (pe teritoriul sau mpotriva statului solicitant); persoana infractorului cetean strin sau apartid care nu domiciliaz pe teritoriul rii j (daci

nu a obinut dreptul de azil); nceperea urmririi penale pentru o infraciurie sau nceperea executrii unei pedepse la care a fost condamnat; condiii de form ale cererii de extrdare. Dei n aceast referin nu se menioneaz direct prima46

Bulai C. Op.cit., p.86-88 53

parte a condiiilor se refer la condiiile de fond ale extrdrii. R. M. Stnoiu22 i M. Basarab23 expres menioneaz c condijile extrdrii se mpart n condiii de fond i condiii de form. Aceast clasificare este folosit att n doctrina juridic, ct i n legislaia statelor. In reglementarea instituiei extrdrii un loc deosebit l ocup procedura extrdrii, care indirect formeaz condiiile de procedur ale extrdrii. Aceasti

meniune nu o ntlnim n literatura de specialitate, nici n doctrina romn, iar cea rus practic nu conine opinii referitoare la clasificarea condiiilor e x t r d r i i ! Condiiile tipice de fond ale extrdrii includ cele referitoare la infraciunea svrit, la persoana ce urmeaz a fi extrdat, la posibilitatea de a fi aplicat o pedeaps acestei persoane sau la existena unei condamnri penale.22 Stnoiu R.M. Op.cit., p.109. 23 Basarab M. Drept Penal. Partea General. Voi. I, Cluj Napoca,p.80

Persoanele supuse extrdrii sunt cele care au comis o infraciune i nu au fost condamnate definitiv, sau au fost condamnate definitiv pentru o infraciune svrit pe teritoriul unui stat, ori contra intereselor acestuia sau a cetenilor si i apoi s-au refugiat pe teritoriul altui stat.i

E necesar ca statul solicitat s nu aib competena principal de a le judeca conform principiului realitii sau al teritoriul legii penale (al 1 i 3 al art. 11 |al CP RM). Pentru ca o persoan s fie pasibil de extrdare sunt necesare urmtoarele condiii: 1) persoana cerut s se afle pe teritoriul statului solicitat. Cu alte cuvinte unei rii

i se poate cere s extrdare un infractor dac acesta se afl pe teritoriul propriu.2)s fie fa de statul solicitat un cetean strin sau un apatrid care

are domiciliul n afara teritoriului statului.3)Persoana s nu fi fost definitiv judecat, ori s nu se fi dat o

ordonan de scoatere de sub nvinuire sau de ncetare a urmririi, pentru aceeai fapt, de ctre organele judiciare ale statului solicitat.4)Persoana cerut s nu fi svrit o infraciune pe teritoriul statului

solicitat. Dac a svrit o infraciune, extrdarea va fi amnat, dup caz, pn la terminareaprocesului penal, pn la executarea pedepsei ori pn la stingerea executrii ei n alt mod. Se admite totui posibilitatea extrdrii temporare, cu condiia ca persoana extrdat s fie trimis statului solicitat dup efectuarea actelor procesuale necesare. 5) Persoana s fi svrit o infraciune pentru care statul solicitant are o competen principal de a o judeca i condamna. Calitatea de stat solicitant o pot avea - statul pe teritoriul cruia s-a svrit

infraciunea;-statul mpotriva intereselor cruia a fost svrit

infraciunea ori victimele au fost cetenii acestuia;-statul al crui cetean este infractorul.24

Stabilirea acestor condiii a putut avea loc doar n urma studierii princpiilor existente referitoare la persoanele supuse extrdrii. I. Principiul neextrdrii propriilor ceteni care presupune faptul c n practica existent este dominant ideea c persoana a crei extrdare se cere trebuie s fie unI

strin pentru statul solicitat. Cu alte cuvinte este inadmisibil extrdarea cetenilor prii solicitate (extrdare pasiv; dimpotriv extrdarea activ privete de regul pe cetenii statului solicitant). Pe parcursul etapelor de dezvoltare a instituiei extrdrii, n majoritateai

statelor era interzis extrdarea propriilor ceteni. Astfel, legea francez din lOmartie 1927 s-a stabilit c extrdarea nu are loc dac persoana, extrdarea cruia se solicit, este supusul sau "proteje" al Franei. Autoritile Franei trebuiau s extrdeze persoanele care nu erau ceteni francezi i persoanele care nu se aflau sub protecia francez (ressortissani francezi). Acest principiu reprezint o msur

Ide protecie pe care statul de origine o acord acestor persoane. ! Idee esenial const n aceea c acest principiu asigur demnitatea naional a statului care nu se poate face auxiliarul unei justiii strine contra propriilor si ceteni.

24Barbu C. Op.cit. p.110.

O serie de state - Austria, Marea Britanic, Israel, India, Canada, SUA - admit posibilitatea extrdrii cetenilor proprii n condiii de reciprocitate. Legislaia Republicii Moldova, la fel ca cea a Federaiei Ruse i Romniei nu admite extrdarea resortisantilor. Nu vor fi extrdate persoane ctre un stat n care exist motive serioase de a crede c acolo ea risc s fie supus la tortur. Pentru a stabili dac exist asemenea motive; autoritile competente vor ine seama de toate mprejurrile , inclusiv dac este cazul, de existena n statul vizat a unui ansamblu de violuri sistematice ale drepturilor omului grave, flagrante sau de proporii (art. 3 al Conveniei mpbtriva torturii i altor pedepse ori tratamente crude, inumane sau degradante). In aceist caz (deci dac nu-1 extrdeaz) va supune cazul autoritilor competente pentru exercitarea aciunii penale. Se extrdeaz persoanele care au comis infraciuni contra pcii i omenirii, precum i crime de rzboi, deoarece asemenea fapte nu sunt considerate c au caracter politic. In privina principiului extrdrii propriilor ceteni au fost expuse n doctrin multe argumente pro i contra. Criticele aduse principiului pornesc de la consecinele decurgnd din aplicarea acestui principiu, i anume, crearea unor cazuri de impunitate, mpiedicarea judecrii fptuitorului la locul unde infraciunea a fost comis, ngustarea posibilitii de realizare a asistenei juridice i cooperrii ntre state n materiie penal.Aceste considerente au creat reale curente de opinii n favoarea extrdrii cetenilor. Argumentarea aprrii principiului neextrdrii propriilor

ceteni pune accentul pe cetenie, pe legtura care exist ntre ceteni i statul crora le aparin, n virtutea ac