SPITALUL MUNICIPAL PASCANI Dr managerial/Cont… · Web viewnecunoaşterea de către Preşedintele...

CONSILIUL JUDEŢEANBOTOŞANI REGISTRUL DE RISCURI

Cod:PS CJBT 02/F3

Ediţia: 1Nr. de ex.: Revizia: Nr.de ex.: Pag.: 1/128Exemplar nr.

Obiective Activitatea Denumirea risculuiResp. cu gestiunea riscului

Riscuri inventariateInstrument de control intern

(măsuri adoptate de reducerea riscului) Da

ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 161. CORPUL DE CONTROL AL PREŞEDINTELUI CONSILIULUI JUDEȚEAN

Efectuarea misiunilor de control conform planului anual de control

Întocmirea documentaţiei necesare emiterii dispoziţiilor Preşedintelui Consiliului Judeţean Botoşani în vederea efectuării controalelor

neaprobarea controlului Creţu Carmen Mihaela 1 2 2 1.5 R

Executarea activităţilor de control şi verificare, în condiţiile şi la termenele stabilite prin ordinele de serviciu, asupra activităţilor desfăşurate de aparatul propriu, instituţiile publice sau societăţile comerciale aflate în subordinea Consiliului Judeţean Botoşani

neatingerea obiectivelor controlului

Creţu Carmen Mihaela 2 1 2 1.7 R

depăşirea termenului de finalizare a controlului


Informarea Preşedintelui Consiliului Judeţean Botoşani cu privire la stadiul de desfăşurare a controalelor, la cererea acestuia sau ori de câte ori este necesar

necunoaşterea realităţii din teren Creţu Carmen

Mihaela 1 1 2 1.2 R

sancţionarea angajatului pentru neinformarea Preşedintelui Consiliului Judeţean asupra activităţii compartimentului


Colaborarea cu compartimentele din cadrul aparatului de specialitate al Consiliului Judeţean Botoşani, precum şi cu cele

neîndeplinirea corespunzătoare a sarcinilor

Creţu Carmen Mihaela

1 1 3 1.4 R

Întocmit: Consilier superior, Pătârniche Carmen


Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

din cadrul instituţiilor subordonate Consiliului Judeţean Botoşani în vederea îndeplinirii atribuţiilor de serviciu

şi atribuţiilor de serviciu

Efectuarea misiunilor de control conform planului anual de control

Întocmirea rapoartelor de control şi a informărilor cu prilejul finalizării activităţii de control

întocmirea de rapoarte de control sau informări incomplete


necunoaşterea de către Preşedintele Consiliului Judeţean a situaţiei reale din instituţiile verificate


nedepistarea tuturor erorilor, neregularităţilor sau abaterilor de la lege


Elaborarea planurilor de măsuri pentru intrarea în legalitate sau pentru eliminarea deficienţelor

elaborarea unui plan de măsuri incomplet, neclar, greu de realizat


includerea în plan a unor măsuri prin care nu se realizează intrarea în legalitate sau eliminarea deficienţelor


Elaborarea de propuneri pentru sesizarea organelor competente pentru cercetarea faptelor de natură penală, contravenţională sau disciplinară, atunci când se impune, potrivit legii

neidentificarea faptelor de natură penală, contravenţională sau disciplinară Creţu Carmen

Mihaela 1 2 3 1.7 R

Efectuarea misiunilor de control conform planului anual

nesesizarea organelor competente asupra faptelor


1 2 3 1.7 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

de controlde natură penală, contravenţională sau disciplinară depistate

Verificarea modului de implementare a măsurilor stabilite în vederea eliminării deficienţelor constatate

Urmărirea modului de realizare a măsurilor propuse pentru eliminarea deficienţelor constatateVerificarea sesizărilor, petiţiilor, memoriilor repartizate de către Preşedintele Consiliului Judeţean Botoşani şi propunerea de măsuri legale

necorectarea deficienţelor constatate


identificarea eronată a problemelor sesizate de petenţi


Elaborarea planului anual de control care se supune aprobării Preşedintelui Consiliului Judeţean Botoşani

erori în stabilirea obiectivelor şi instituţiilor controlate


Întocmirea raportului anual de activitate al Corpului de Control

centralizarea incompletă a activităţii desfăşurate


Cunoaşterea la zi a legislaţiei specifice instituţiilor supuse controlului

Consultarea legislaţiei

interpretarea eronată a documentelor verificate


necunoaşterea la zi a ultimelor modificări ale legislaţiei


1 2 2 1.5 RAsigurarea confidenţialităţii datelor şi lucrărilor proprii sau a altor informaţii la care au acces inspectorii Corpului de Control

abateri cu privire la păstrarea datelor cu caracter confidenţial


Participarea în colective de analiză, respectiv comisii de necunoaşterea specificului


1 2 1 1.3 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

verificare a unor activităţi ori aspecte semnalate, prin dispoziţia Preşedintelui Consiliului Judeţean Botoşani

activităţilor verificate în comisii sau colective de analiză

Arhivarea documentelor din domeniul de activitate, conform actelor normative în vigoare

arhivarea necorespunzătoare a documentelor


2. COMPARTIMENTUL AUDIT INTERN (C.A.I.)

Organizarea în condiții de calitate și performanță a activității de audit intern la nivelul Consiliului Județean Botoșani în anul 2015.

Actualizarea/modificarea Normelor interne de audit.

Neidentificarea modificărilor legislative ce presupun modificarea Normelor interne de audit.

Prisacariu Marius-Gabriel 2 2 2 2,0 M

Desemnarea unui auditor din cadrul Compartimentului Audit Intern în vederea monitorizării modificărilor legislative ce impun actualizarea Normelor interne de audit.

31.12.2015

Lipsa de informare a auditorilor cu privire la modificările de structură organizatorică a Consiliului Județean Botoșani sau de orice altă natură, care presupun modificarea normelor interne de audit.

Prisacariu Marius-Gabriel 2 1 2 1,7 R

Netransmiterea spre aprobare către Președintele Consiliului Județean Botoșani a normelor interne de audit.


Netransmiterea spre avizare Prisacariu 1 1 2 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

către structura teritorială a UCAAPI a normelor interne de audit.

Marius-Gabriel

Neaprobarea normelor interne de audit de către ordonatorul principal de credite.


Neavizarea normelor interne de audit de către structura teritorială a UCAAPI.


Informarea entităților auditate în anul 2015 cu privire la obiectivele și metodele de audit, regulile de lucru între auditor și auditat și regulile de conduită în timpul derulării misiunilor de audit.

Elaborarea, actualizarea și transmiterea Cartei auditului intern.

Funcționarea structurii de audit fără conducător.

Prisacariu Marius-Gabriel 2 3 3 2,5 G

Modificarea formei de organizare a structurii de audit de la nivelul Consiliului Județean Botoșani si numirea unui conducător al structurii de audit

31.12.2015

Necuprinderea în Carta auditului intern a tuturor elementelor prevăzute de legislația in vigoare.


Netransmiterea cartei auditului intern pentru aprobarea de către Președintele Consiliului Județean.


Omisiunea de transmitere a cartei auditului intern către structurile auditate.


Elaborarea și aplicarea Procedurii operaționale privind Elaborarea, actualizarea și transmiterea Cartei auditului intern.

31.12.2015

Planificarea eficientă a activității de audit intern pentru anul 2016, în

Elaborarea și actualizarea Planului anual de audit intern.

Neevaluarea riscurilor asociate structurilor, activităților, proiectelor sau

Prisacariu Marius-Gabriel

1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

concordanță cu resursele disponibile.

operațiunilor.Elaborarea Proiectului planului anual de audit fără respectarea termenului prevăzut de legislația în vigoare.


Elaborarea planului anual de audit public intern fără a se ține cont de elementele de fundamentare prevăzute de legislația in vigoare.


Elaborarea și aplicarea Procedurii operaționale privind elaborarea si actualizarea planului anual de audit.

31.12.2015

Elaborarea planului anual de audit public intern fără întocmirea referatului de justificare.


Întocmirea referatului de justificare fără cuprinderea tuturor elementelor prevăzute de legislația în vigoare.


Neaprobarea Planului anual de audit public intern de către ordonatorul principal de credite.


Neactualizarea Planului anual de audit atunci când au loc modificări legislative, care schimbă gradul de semnificație a auditării unor operațiuni sau activități.


Elaborarea și aplicarea Procedurii operaționale privind elaborarea si actualizarea planului anual de audit.

31.12.2015

Neactualizarea Planului anual de audit atunci când au loc modificări organizatorice, care schimbă gradul de semnificație a auditării unor


2 1 3 1,9 M Elaborarea și aplicarea Procedurii operaționale privind elaborarea si actualizarea

31.12.2015



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

operațiuni sau activități. planului anual de audit.

Actualizarea Planului anual de audit fără întocmirea referatului de modificare.


Neaprobarea referatului de modificare a Planului anual de audit de către Președintele Consiliului Județean.


Raportarea în condiții de calitate a activității de audit desfășurată de Compartimentul Audit Intern în anul 2014.

Raportarea în condiții de calitate a activității de audit desfășurată de Compartimentul Audit Intern în anul 2014.

Elaborarea si transmiterea Raportului anual de audit.

Neprimirea in termenul prevăzut de legislația în vigoare a Rapoartelor anuale de audit ale instituțiilor subordonate care au organizată structură de audit.


Neaprobarea Raportului anual de audit de către președintele Consiliului Județean.


Nerespectarea termenului de transmitere a Raportului anual de audit către structura teritorială a UCAAPI. 22 MAI 2015


Realizarea in condiții de performanță a misiunilor de audit planificate pentru anul 2015.

Emiterea Ordinului de serviciu aferent misiunii de audit.Emiterea Ordinului de



2 3 3 2,5 G La elaborarea Normelor proprii privind exercitarea activității de audit

31.12.2014

07.01.2015

1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

serviciu aferent misiunii de audit.

public intern se va prevedea ca ordinul de serviciu să fie emis de supervizorul misiunii de audit atunci când nu este desemnat un conducător al structurii de audit.

Omisiunea întocmirii ordinului de serviciu.


Întocmirea cu întârziere a ordinului de serviciu.


Necuprinderea in ordinul de serviciu a minimului de informaţii prevăzut de normele legale in vigoare.


Neînregistrarea ordinului de serviciu.


Completarea declaraţiei de independență

Nedeclararea incompatibilităţilor de către auditori.


Nesemnarea Declarației de independență de către auditor.


Neanalizarea de către supervizor a incompatibilităților personale.


Notificarea structurii auditate privind declanşarea misiunii de audit.

Netransmiterea notificării în termenul prevăzut de legislația în vigoare.


Întocmirea notificării fără cuprinderea tuturor elementelor prevăzute de legislaţia în vigoare.


Nesemnarea de către Prisacariu 1 1 2 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

supervizor a notificării. Marius-GabrielColectarea și prelucrarea informațiilor necesare derulării misiunii de audit .

Necunoașterea organizării structurii auditate, a tehnicilor sale de lucru și a diferitelor nivele de administrare, conform organigramei.


Neidentificarea și neevaluarea riscurilor cu incidență semnificativă.


Neanalizarea cadrului normativ ce reglementează activitatea structurii auditate.


Neîntocmirea listei centralizatoare a obiectelor auditabile.


Analiza riscurilor asociate activităţilor auditate.

Neîntocmirea Chestionarului de control intern.


Stabilirea eronată a criteriilor de analiză a riscurilor.


Stabilirea eronată a punctajului total al criteriului de analiză.


Elaborarea Programului de audit intern.

Neelaborarea Programului de audit intern..


Neelaborarea programului intervenţiei la fața locului.


Neactualizarea programului de audit ca urmare a modificării resurselor umane sau de timp utilizate.


Neactualizarea programului de audit cu riscurile identificate la fața locului.




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Organizarea şedinţei de deschidere a misiunii de audit.

Nedesfășurarea sedinței de deschidere a misiunii de audit.


Neîntocmirea minutei ședinței de deschidere.


Nediscutarea tuturor aspectelor prevăzute de legislaţia în vigoare a fi tratate în cadrul ședinței de deschidere.


Colectarea dovezilor în cadrul misiunii de audit.

Neelaborarea chestionarului - listă de verificare.


Neîntocmirea foilor de lucru. Prisacariu Marius-Gabriel 1 1 3 1,4 R

Neefectuarea testărilor. Prisacariu Marius-Gabriel 1 1 3 1,4 R

Lipsa supervizării testelor, foilor de lucru, chestionarelor, precum și a altor documente întocmite de auditori.


Neîntocmirea fișelor de identificare și analiză a problemei pentru fiecare disfuncție constatată.


Nesupervizarea Fișelor de identificare și analiză a problemei.


Constatarea și raportarea iregularităților.

Neîntocmirea Formularului de constatare și raportare a iregularităților.


Întocmirea Formularului de constatare și raportare a iregularităților, fără a fi cuprinse toate elementele prevăzute în legislația în vigoare.


1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Neinformarea în termenul prevăzut de legislația în vigoare, a ordonatorului principal de credite și a structurii de control abilitate, cu privire la iregularitățile constatate, în vederea continuării verificărilor.


Revizuirea documentelor de lucru ale misiunii de audit.

Lucrările nu sunt revizuite din punctul de vedere al formei și conținutului.


Neîntocmirea Notei centralizatoare a documentelor de lucru.


Organizarea ședinței de închidere a misiunii de audit.

Nedesfășurarea ședinței de închidere a misiunii de audit.


Neparticiparea conducătorilor entității auditate la ședința de închidere.


Neîntocmirea minutei ședinței de închidere.


Elaborarea proiectului Raportului de audit intern.

Nesemnarea pe fiecare pagină a proiectului de raport de către auditorii implicați în misiune.


Lipsa supervizării raportului de audit.


Neelaborarea sintezei Raportului de audit.


Nerespectarea structurii proiectului de raport prevăzută de legislaţia in vigoare.


Transmiterea proiectului Raportului de audit intern.

Netransmiterea proiectului Raportului de audit în termenul prevăzut în


1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Programul intervenției la fața locului.Neîntocmirea adresei de transmitere a proiectului Raportului de audit intern către entitatea auditată.


Organizarea reuniunii de conciliere.

Nerespectarea termenului de organizare a reuniunii de conciliere.


Neîntocmirea minutei reuniunii de conciliere.


Elaborarea Raportului de audit final.

Nesemnarea pe fiecare pagină a raportului de audit de către auditorii implicați în misiune.


Lipsa supervizării raportului de audit.


Neelaborarea sintezei Raportului de audit.


Nerespectarea structurii Raportului de audit, prevăzută de legislația în vigoare.


Supervizarea misiunii de audit.



2 3 3 2,5 G La elaborarea Normelor proprii privind exercitarea activității de audit public intern se va prevedea ca atunci când nu este desemnat un conducător al structurii de audit supervizarea să poată fi realizată de un auditor intern care nu este implicat în

31.12.2014

07.01.2015

1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

misiunea de audit.Supervizarea nu se exercită asupra tuturor documentelor prevăzute de legislația în vigoare.


Supervizarea este realizată in mod formal.

Prisacariu Marius-Gabriel 2 3 3 2,5 G

Modificarea formei de organizare a structurii de audit de la nivelul Consiliului Județean Botoșani si numirea unui conducător al structurii de audit.

31.12.2015

Neîntocmirea listei de supervizare a documentelor.


Difuzarea raportului de audit intern.

Neavizarea Raportului de audit intern de către ordonatorul principal de credite.


Neîntocmirea Fișei de urmărire a recomandărilor.


Netransmiterea Fișei de urmărire a recomandărilor entității auditate.


Netransmiterea structurii teritoriale a UCAAPI a unei informări cu privire la recomandările care nu au fost avizate.


Urmărirea recomandărilor formulate în timpul misiunii de audit.

Necuprinderea tuturor recomandărilor din Raportul de audit în Fișa de urmărire a recomandărilor.


Lipsa monitorizării implementării recomandărilor.




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

3. DIRECȚIA DEZVOLTARE ȘI PROMOVARE (D.D.P.)

3.01 SERVICIUL PROIECTE COOPERARE INTERNAȚIONALĂ, PARTENERIATE

Atragerea de fonduri rambursabile şi nerambursabile în vederea susţinerii dezvoltării economico-sociale a judeţului Botoşani, urmărind atingerea obiectivelor stabilite prin Strategia de dezvoltare economico-socială a judeţului Botoşani 2014-2020.

1. Identifică linii de finanţare pentru proiectele de interes judeţean

Neidentificarea surselor de finanţare.

Ispas Andreea

1,5 0,6 0,6 2,7 G

verifica dacă sistemele de management şi control implicate funcţionează în mod eficient, astfel încât să prevină erorile şi neregulile, şi

31.12.2015

2.Fundamentează cererile de finanţare, promovează şi implementează proiecte de interes pentru Consiliul Judeţean;

Respingerea cererii, neobţinerea finanţării; neîndeplinirea clauzelor contractuale, retragerea parţială a finanţării (corecţii financiare, cheltuieli neeligibile).

Ispas Andreea 1,5 0,9 0,6 3 R

Elaborarea, actualizarea şi monitorizarea unor documente de programare la nivel judeţean şi colaborarea în vederea elaborării documentelor de programare la nivel regional/naţional.

3.Elaborează, actualizează şi monitorizează, în colaborare cu celelalte compartimente ale Consiliului Judeţean şi alte instituţii publice (Instituţia Prefectului, consilii locale, serviciile deconcentrate), documente de programare (strategii judeţene, planuri de acţiune);

Elaborare incompletă, omiterea unor domenii de acţiune, având ca efect lipsa unei viziuni strategice.


Extinderea şi îmbunătăţirea cooperării cu organismele şi/sau autorităţile publice locale naţionale şi internaţionale, promovarea

4.Elaborează proiecte de hotărâri ale Consiliului Judeţean privind Strategiile, asocierile şi parteneriatele Consiliului Judeţean şi/sau

Respingerea proiectelor de HCJ, având ca efect amânarea/pierderea finanţării,

Ispas Andreea 0,5 0,3 0,6 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

parteneriatelor cu organisme guvernamentale şi neguvernamentale

ale instituţiilor sale subordonate şi pentru proiectele cu finanţare externă;

nesemnarea acordului de parteneriat.

5.Acţionează pentru extinderea cooperării internaţionale dintre Consiliului Judeţean Botoşani şi autorităţile locale din alte ţări, precum şi pentru întărirea cooperării transfrontaliere;

Slaba relaţie între autoritatea judeţeană şi mediul asociativ.

Ispas Andreea

1,5 0,6 0,4 2,5 G Cooperare interregionale și schimburi de experiență axate pe inovaţie şi economia informaţiei,anticiparea şi managementul pozitiv al schimbărilor economice

31.12.2015

6.Promovează şi stabileşte relaţii de colaborare, cooperare şi parteneriate cu organizaţiile neguvernamentale, guvernamentale, instituţii, organisme etc. în vederea realizării de acţiuni comune;

Slaba relaţie între autoritatea judeţeană şi mediul asociativ.

Ispas Andreea

0,5 0,6 0,4 1,5 R

Extinderea şi îmbunătăţirea cooperării cu organismele şi/sau autorităţile publice locale naţionale şi internaţionale, promovarea parteneriatelor cu organisme guvernamentale şi neguvernamentale

7.Sprijină acţiunile de înfrăţire a localităţilor şi unităţilor administrativ-teritoriale din judeţ cu alte localităţi din străinătate şi ţine evidenţa localităţilor înfrăţite;

Lipsă relaţii de înfrăţire ale UAT din judeţ. Ispas Andreea

0,5 0,6 0,4 1,5 R

Elaborarea, actualizarea şi monitorizarea unor documente de programare la nivel judeţean şi colaborarea în vederea elaborării documentelor de programare

8.Coordonează activitatea consiliilor locale în probleme specifice şi acordă asistenţă de specialitate pentru derularea în condiţii optime şi legale a proiectelor cu

Furnizarea de informaţii incomplete.




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

la nivel regional/naţional. finanţare externă;

Elaborarea, actualizarea şi monitorizarea unor documente de interes judeţean

9.Întocmeşte proiecte de hotărâri pentru Consiliul Judeţean, care privesc activităţi de competenţa Direcţiei;

Furnizare de informaţii eronate, slabă fundamentare a proiectelor de hotărâri.


10.Realizează rapoarte periodice cu privire la activitatea serviciilor, solicitate de ministere, prefectură, agenţii şi alte unităţi locale şi centrale;

Raportare incompletă/incorectă, necesitatea revizuirii documentului.


Promovarea potenţialului judeţului Botoşani (industrial, agricol, turistic etc.) şi a proiectelor de investiţii în vederea atragerii de finanţări şi investiţii româneşti şi străine.

11.Propune bugetul necesar susţinerii diverselor programe, deplasări, cotizaţii, activităţi de promovare;

Supra sau sub-dimensionarea bugetului pentru aceste activităţi.



12.Întocmeşte şi pregăteşte documentaţiile necesare participării la acţiuni internaţionale a reprezentanţilor Consiliului Judeţean şi asigură pregătirea şi desfăşurarea vizitelor delegaţiilor străine în judeţul Botoşani şi ale reprezentanţilor Consiliului Judeţean în străinătate;

Slaba organizare a evenimentelor, ceea ce poate avea ca efect amânarea vizitelor/ delegaţiilor.


Ispas Andreea3.02 SERVICIUL PROMOVARE JUDEȚ,COMUNICARE CU INSTITUȚII ȘI MEDIUL PRIVAT, MANAGEMENT SPITALE

Promovarea potenţialului judeţului Botoşani (industrial, agricol, turistic etc.) şi a

13.Contribuie la elaborarea materialelor promoţionale pentru prezentarea

Slabă vizibilitate a oportunităţilor judeţului.

Ispas Andreea 1 0,6 0,4 2 M Campanii în mas media de promovare a potentialului

31.12.2015



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

proiectelor de investiţii în vederea atragerii de finanţări şi investiţii româneşti şi străine.

potenţialului turistic, economic, administrativ al judeţului, actualizează baza de date aferentă şi acţionează pentru promovarea potenţialului judeţului Botoşani şi a proiectelor de investiţii în comunitatea internaţională, în vederea atragerii de investiţii şi se preocupă de distribuirea acestora la nivel local, regional, naţional şi internaţional;

turistic, administrativ, adresate populației, cu diverse obiective instrumente de implementare (adunări publice, focus grupuri, pliante, flyere, bannere, postari pe pagina de facebock)


- 14.Organizează evenimente, simpozioane, mese rotunde, seminarii pe teme de promovare şi colaborări cu mediul privat;

Slaba organizare a evenimentelor, prin omiterea unor etape.


- 15. Stabileşte relaţii de colaborare şi cooperare cu instituţii şi mediul privat pentru realizarea unor proiecte/acţiuni comune;

Lipsa partenerilor.Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R

16. Organizează manifestări expoziţionale de turism pe plan local şi activităţi de marketing intern şi extern, cu rol în creşterea circulaţiei turistice locale şi asigură participarea judeţului Botoşani, cu stand propriu de prezentare, în cadrul

Promovare slabă a judeţului la nivel naţional şi internaţional, sub-dimensionarea bugetului pentru aceste activităţi.




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

târgurilor internaţionale şi naţionale de turism;17. Colaborează cu agenţii economici, cu S.C. Parc Industrial S.A. Botoşani, cu patronate şi sindicate în vederea identificării şi promovării potenţialului economic şi agricol al judeţului Botoşani;

Slabă vizibilitate a oportunităţilor judeţului.


Contribuția la realizarea Planului Judeţean pentru Sănătate 2014-2020 și alte documente programatice în domeniul sănătății, conform legislaţiei Ministerului Sănătăţii, împreună cu Direcţia de Sănătate Publică, Direcţia de Statistică, Agenţia pentru Ocuparea Forţei de Muncă.

18. Contribuie la realizarea Planului Judeţean pentru Sănătate 2014-2020 și la alte documente programatice în domeniul sănătății, conform legislaţiei Ministerului Sănătăţii, împreună cu Direcţia de Sănătate Publică, Direcţia de Statistică, Agenţia pentru Ocuparea Forţei de Muncă;

Neidentificarea tuturor problemelor unităţilor spitaliceşti, având ca efect necorelarea cu Planul Judeţean pentru Sănătate 2014 – 2020.


19.Colaborează cu reprezentanţii Consiliului Judeţean din Consiliile de Administraţie a spitalelor şi unităţilor de asistenţă medico-socială, în scopul identificării problemelor de funcţionare;

Comunicare ineficientă cu reprezentanţii Consiliului Judeţean din Consiliile de Administraţie a spitalelor şi unităţilor de asistenţă medico-socială.


20. Colaborează şi asigură suport logistic, în limitele sale de competenţă, managerilor unităţilor sanitare şi de asistenţă medicală, în vederea ducerii la îndeplinire a măsurilor stabilite prin

Neasigurarea suportului logistic managerilor, ceea ce poate duce la neîndeplinirea măsurilor stabilite.




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

hotărâri ale Consiliului Judeţean, referitoare la activitatea acestora;21. Monitorizează modul în care unitatea medicală subordonată Consiliului Judeţean îşi respectă obligaţia referitoare la înregistrarea, stocarea şi transmiterea informaţiilor legate de activitatea sa;

Furnizarea de informaţii incomplete sau eronate.


3.03 COMPARTIMNETUL INFORMARE, RELAȚII PUBLICE, MASS-MEDIA

Creșterea gradului de informare a cetățenilor, a gradului de transparență și de satisfacție a cetățenilor cu privire la activitatea Consiliului Județean, conferite de legislația în vigoare

22. Elaborează şi transmite comunicatele de presă referitoare la evenimentele, activităţile şi acţiunile Consiliului Judeţean;

Furnizarea de informaţii incomplete sau eronate. Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R

23. Cooperează cu toate direcţiile, serviciile şi compartimentele din cadrul Consiliului Judeţean, cu comisiile de specialitate ale Consiliului Judeţean, în vederea culegerii şi valorificării informaţiilor specifice care fac obiectul publicării în mijloacele de informare în masă;

Cooperare, colaborare ineficientă ceea ce duce la culegerea de informaţii incomplete/ inexacte


Promovarea în mass media prin postarea link-urilor către comunicatele de presă de pe site-ul CJ-ului pentru informarea in timp util a cetățenilor

24.Participă la şedinţele interne ale Consiliului Judeţean Botoşani şi la şedinţele ordinare şi extraordinare ale Consiliului Judeţean;

Neparticiparea la şedinţe, ceea ce poate duce la lipsa informaţiilor necesare elaborării comunicatelor de presă.




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

25. Organizează conferinţe de presă/briefinguri ale conducerii instituţiei;

Slaba organizare a evenimentelor, prin omiterea unor etape.


Postarea evenimentelor, activităților instituției zează de facilitățile oferite de platforma Facebook, prin inserarea de poze sugestive pentru fiecare comunicat.

26. Pune la dispoziţia managerului de website informaţiile existente;

Furnizarea de informaţii incomplete sau eronate. Ispas Andreea 0,5 0,3 0,4 1,2 R

Creșterea numărului de accesări ale comunicatelor de presă, menținerea unei ţinute grafice a comunicatelor de presă,

27. Pregăteşte şi distribuie comunicatele de presă, informaţiile referitoare la cele mai importante evenimente din cadrul organizaţiei;

Distribuirea cu întârziere a comunicatelor de presă.


Arhivarea comunicatelor de presă , a altor informații transmise cetățenilor, prin presa scrisă , electronica, pentru accesarea acestora de către personae/grupuri interesate

28. Administrează şi arhivează toate materialele de presă/contacte media;

Gestionarea defectuoasă a arhivei Ispas Andreea 0,5 0,3 0,2 1 R

29. Asigurare evidenţă, păstrare, conservare şi arhivare a documentelor din activitatea proprie;

Gestionarea defectuoasă a arhivei DDP.


Optimizarea relatiilor autoritatii publice locale cu cetatenii si persoanele petionareAsigura transmiterea la alte unitati sau institutii publice a petitiilor primite care contin probleme si aspecte ce nu intra in atributiile D.D.P.

30. Soluţionarea petiţiilor adresate serviciului în termenele şi condiţiile stabilite de lege.

Întârzierea soluţionării petiţiilor care conduce la reclamaţii împotriva instituţiei.


4. DIRECȚIA JURIDICĂ ADMINISTRAȚIE PUBLICĂ LOCALĂ ( D.J.AP.L.)4.01 SERVICIUL JURIDIC CONTENCIOS

Redactarea, semnarea si Lipsa unor documente Constantinică 0,5 0,3 0,4 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Reprezentarea Judeţului Botoşani, a Consiliului Judeţean Botoşani şi a Preşedintelui Consiliului Judeţean Botoşani în faţa instanţelor de judecată şi câştigarea proceselor

depunerea la registratura instanţelor a actelor de procedură, întâmpinări, cereri reconvenţionale, precizări, concluzii scrise, şi altele asemenea, în termenele legale

esenţiale pentru câştigarea procesului Sanda


Reprezentarea în instanţă a judeţului Botoşani, a Consiliului Judeţean Botoşani şi a Preşedintelui Consiliului Judeţean Botoşani

Lipsa documentaţiei necesare apărării dreptului

Constantinică Sanda 0,5 0,3 0,2 1,0 R

Lipsa delegaţiei de reprezentare

Constantinică Sanda 0,5 0,3 0,6 1.4 R


Urmărirea soluţiilor pronunţate de instanţă şi promovarea acolo unde este cazul a căilor de atac, sau întocmirea de referate scrise, motivate pentru luarea deciziei de achiesare la aceste soluţii

Neurmărirea tuturor cailor de obţinere a câştigului de cauza


Asigură comunicarea hotărârilor judecătoreşti, compartimentelor de specialitate, în scopul punerii în executare a acestora

Neexecutarea hotărârilor judecătoreşti din cauza necunoaşterii acestora de către compartimente



Ia măsurile necesare pentru obţinerea titlurilor executorii şi comunicarea acestora

Neîndeplinirea tuturor demersurilor pentru obţinerea titlurilor executorii




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

îndeplineşte atribuţiile delegate, precum si lucrările neplanificate, cu acordul si aprobarea Preşedintelui, /secretarului j udeţului/directorului executiv, după caz

Neîndeplinirea sarcinilor de serviciu care duc la sancţionarea angajatului


Acordarea vizei de lagalitate pe actele administrative emise/adoptate de către Preşedintele Consiliului Judeţean Botoşani/Consiliul Judeţean Botoşani, astfel încât acestea să nu fie anulate de către instanţă în cazul în care sunt atacate

îndrumă şi sprijină

compartimentele de

specialitate la întocmirea

proiectelor de acte

administrative sau

contracte, pe care le

avizează din punct de

vedere juridic, redactând în

toate situaţiile puncte de

vedere scrise asupra

clauzelor neconforme cu

legea, întocmind rapoarte

de neavizare, cu indicarea

neconcordanţei actului

supus avizării, cu normele

legale

întocmirea unor contracte

prejudicioase pentru instituţie,

sau a unor contracte in

contradicţie cu legea


Acordarea consultanţei juridice instituţiilor subordonate, precum şi celorlalte direcţii din cadrul instituţiei, formulând răspunsuri, în termen, la

Sprijină compartimentele

din aparatul de specialitate

pentru soluţionarea

divergenţelor contractuale

Prejudicierea instituţiei prin plata unor penalizări

Constantinică Sanda

0,5 0,3 0,6 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

adresele înaintateUrmăreşte redactarea

documentelor repartizate,

atât în privinţa

fundamentării acestora în

fapt şi în drept, cât şi din

punct de vedere al modului

de exprimare

Redactarea unor documente care nu au suport fundamentat


Acordarea consultanţei juridice instituţiilor subordonate, precum şi celorlalte direcţii din cadrul instituţiei, formulând răspunsuri, în termen, la adresele înaintate

Solicită informaţiile necesare de la celelalte compartimente, dacă este cazul, sau realizează transmiterea documentelor în vederea soluţionării aspectelor ce intră în competenţa şi atributiile acestora

Baza de date incompletă ca urmare a neculegerii complete de date de la celelalte compartimente


Soluţionarea a 90% dintre petiţiile adresate Serviciului Juridic în anul 2015

Acordă informaţii cetăţenilor, în limitele competenţelor şi atribuţiilor conferite de dispoziţiile legale în vigoare

Nemulţumirea cetăţenilor din cauza consilierii inadecvate problemei cu care se prezintă spre soluţionare



Redactează acte juridice, atesta indentitatea părţilor, consimţământul, conţinutul şi data actelor încheiate

Documente juridice întocmite greşit, cu informaţii incorecte


AIn relaţia cu organele de

conducere, precum şi cu

orice alte persoane, din

Influenţarea în mod negativ a

consilierului juridic


0,5 0,3 0,4 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

cadrul autorităţii, manifestă

independenţă, punctul de

vedere formulat de către

consilierul juridic, în

legătură cu aspectul juridic

al unei situaţii, neputând fi

schimbat sau modificat de

către nici o altă persoană,

acesta menţinându-şi

opinia formulată iniţial,

indiferent de împrejurări

Acordarea vizei de lagalitate pe actele administrative emise/adoptate de către Preşedintele Consiliului Judeţean Botoşani/Consiliul Judeţean Botoşani, astfel încât acestea să nu fie anulate de către instanţă în cazul în care sunt atacate

Consilierii juridici vor aviza,

vor semna şi vor parafa,

actele cu caracter juridic,

avizul pozitiv sau negativ,

vizând numai aspectele strict

juridice ale documentului

respectiv

Omiterea avizului şi a parafei de pe unele acte cu caracter juridic


Exercită orice alte atribuţii, stabilite prinlege, hotărâri ale Consiliului

Judeţean, dispoziţii ale Preşedintelui,

încălcarea atribuţiilor cuprinse în fişapostului sau reglementate prin lege




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

4.02 COMPARTIMENTULUI ADMINISTRAŢIE LOCALĂ, SECRETARIATPrimirea şi multiplicarea proiectelor de hotărâri întocmite de către direcţiile aparatului de specialitate al CJ

Omiterea multiplicării unei documentaţii


Transmiterea proiectelor de hotărâri ale Consiliului Judeţean comisiilor de specialitate

Omiterea transmiterii unui proiect de hotărâre determină neavizarea proiectului de comisii


Transmiterea materialelor supuse dezbaterii Consiliului Judeţean şi a proiectului ordinii de zi a şedinţei, consilierilor judeţeni, preşedintelui, vicepreşedinţilor Consiliului Judeţean şi secretarului judeţului

Neparticiparea la şedinţa Consiliului Judeţean poate determina lipsa cvorumului necesar desfăşurării şedinţei Consiliului Judeţean


Numerotarea, înregistrarea şi evidenţa hotărârilor adoptate de Consiliul Judeţean

Omiterea înregistrării unei hotărâri în Registrul privind evidenţa Hotărârilor


Comunicarea in termen legal a tuturor hotararilor adoptate in sedintele Consiliului Judetean catre institutiile publice si persoanelor fizice vizate.

Comunicarea hotărârilor instituţiilor şi persoanelor fizice interesate în vederea ducerii la îndeplinire

- Omiterea transmiterii unei hotărâri determină neaducerea la îndeplinire a acesteia;- Depăşirea termenului de transmitere a hotărârilor prevăzut de lege


Comunicarea in termen legal a tuturor hotararilor adoptate in sedintele Consiliului Judetean catre institutiile publice si persoanelor fizice

Comunicarea hotărârilor Instituţiei Prefectului în termen de 10 zile lucrătoare de la data adoptării

Depăşirea termenului de transmitere a hotărârilorprevăzut de lege


0,5 0,3 0,6 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

vizate.

Afişarea la sediul Consiliului Judeţean a hotărârilor cu caracter normativ

Neaducerea la cunoştinţă publică a hotărârilor normative


Constituirea dosarelor speciale ale şedinţelor Consiliului Judeţean

Omiterea introducerii unei documentaţii în dosarele şedinţelor


Arhivarea dosarelor speciale ale şedinţelor Consiliului Judeţean

Omiterea arhivării dosarelor speciale


Întocmirea tabelelor de prezenţă ale consilierilor judeţeni la şedinţele organizate lunar

Omiterea trecerii unui membru în tabelul de prezenţă


Numerotarea, înregistrarea şi evidenţa dispoziţiilor emise de Preşedintele Consiliului Judeţean

Omiterea înregistrării unei dispoziţii în Registrul privind evidenţa Dispoziţiilor


Comunicarea in termen legal a dispozitiilor inregistrate persoanelor fizice vizate

Comunicarea dispoziţiilor persoanelor fizice interesate în vederea ducerii la îndeplinire

- Omiterea transmiterii unei dispoziţii determină neaducerea la îndeplinire a acesteia;- Depăşirea termenului de transmitere a dispoziţiilor prevăzut de lege


Comunicarea in termen legal a dispozitiilor inregistrate persoanelor fizice vizate

Comunicarea dispoziţiilor Instituţiei Prefectului în termen de 10 zile lucrătoare de la data emiterii

Depăşirea termenului de transmitere a dispoziţiilor prevăzut de lege


Arhivarea dispoziţiilor în dosare Omiterea arhivării dispoziţiilor Constantinică

Sanda 0,5 0,3 0,4 1,2 R

Întocmirea unui anunţ în cazul elaborării proiectelor de

Omiterea întocmirii anunţului Constantinică Sanda

1,0 0,3 0,4 1,7 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

hotărâri cu caracter normativAfişarea anunţului la sediul Consiliului Judeţean, publicarea în site-ul propriu şi transmiterea către mass-media locală

Omiterea publicării anunţului Constantinică Sanda 0,5 0,3 0,6 1,4 R

Primirea şi înregistrarea într-un registru special a propunerilor, sugestiilor sau opiniilor persoanelor interesate cu privire la proiectul de act normativ propus

Omiterea înregistrării propunerilor, sugestiilor sau opiniilor persoanelor interesate în Registru


Invitarea persoanelor care au prezentat sugestii şi propuneri în scris, cu valoare de recomandare la şedinţa Consiliului Judeţean

Omiterea invitării persoanelor la şedinţă


Întocmirea minutelor şedinţelor publice, afişarea la sediul propriu, publicarea în site-ul propriu şi arhivarea acestora în dosarele speciale ale şedinţelor consiliului judeţean

Omiterea întocmirii sau publicării minutelor


0,5 0,3 0,6 1,4 R

Întocmirea Raportului anual privind transparenţa decizională, afişarea la sediul consiliului judeţean şi publicarea în site-ul propriu

Omiterea întocmirii sau publicării Raportului anual privind transparenţa decizională


0,5 0,3 0,6 1,4 R

4.03 COMPARTIMENTULUI RELAȚII CU PUBLICUL ȘI PETIȚIISoluţionarea tuturor petiţiilor/cererilor privind informaţiile de interes public adresate de cetăţeni

Primirea şi înregistrarea petiţiilor/cererilor privind informaţiile de interes public

Omiterea înregistrării petiţiilor /cererilor privind informaţiile de interes public în Registrele speciale


Soluţionarea tuturor Îndrumarea petiţiilor/cererilor Transmiterea eronata a unei Constantinică 0,5 0,6 0,4 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

petiţiilor/cererilor privind informaţiile de interes public adresate de cetăţeni

spre rezolvare către compartimentele de specialitate, cu precizarea termenului de trimitere a răspunsului

petiţii/cereri la un alt compartiment Sanda

Precizarea greşită a termenului de trimitere a răspunsului


Respectarea termenelor de soluţionare a petiţiilor/cererilor de interes public

Urmărirea soluţionării şi a redactării în termen a răspunsului

Depăşirea termenului legal de soluţionare a petiţiilor


Soluţionarea tuturor petiţiilor/cererilor privind informaţiile de interes public adresate de cetăţeni

Transmiterea petiţiilor îndreptate greşit autorităţilor sau instituţiilor publice în a căror atribuţii intră rezolvarea problemelor semnalate şi înştiinţarea petentului despre aceasta

Depăşirea termenului de transmitere a petiţiilor către instituţiile abilitate


Omiterea înştiinţării petentului despre redirecţionarea petiţiilor



Expedierea răspunsului către petiţionar, în termenul prevăzut de lege

Depăşirea termenului prevăzut de lege



Clasarea petiţiilor anonime Clasarea petiţiilor care nu se încadrează prevederilor legale


Arhivarea petiţiilor/cererilor privind informaţiile de interes public

Omiterea arhivării petiţiilor/ cererilor privind informaţiile de interes public


Întocmirea Raportului semestrial privind activitatea de soluţionare a petiţiilor

Nerespectarea termenului de raportare


Neintroducerea tuturor datelor de interes


Întocmirea şi publicarea Buletinului informativ privind informaţiile de interes public

Omiterea întocmirii sau publicării Buletinului informativ


Întocmirea Raportului anual privind accesul la informaţiile de interes public

Introducerea datelor distorsionate în Raport


Primirea şi înregistrarea declaraţiilor de avere şi de

Omiterea înregistrării declaraţiilor în Registrele


0,5 0,3 0,6 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

interese ale consilierilor judeţeni speciale

Afişarea declaraţiilor de avere şi declaraţiile de interese pe pagina de internet a instituţiei, în termenul prevăzut de lege

Nerespectarea termenului prevăzut de lege


Transmiterea Agenţiei Naţionale de Integritate copii certificate ale declaraţiilor, în termenul prevăzut de lege

Nerespectarea termenului prevăzut de lege


Omiterea transmiterii declaraţiilor către ANI



Primirea şi rezolvarea solicitărilor Agenţiei, în termenul prevăzut de lege

Depăşirea termenului legal de soluţionare


Întocmirea lucrărilor de secretariat ale Autorităţii Teritoriale de Ordine Publică Botoşani

Neconvocarea tuturor membrilor ATOP pentru şedinţă


Întocmirea incompletă a proceselor verbale


Nerezolvarea corespondenţei în termenul legal


Omiterea trecerii unui membru în tabelul de prezenţă


4.04 COMPARTIMENTULUI DE EDITARE A MONITORULUI OFICIAL AL JUDEŢULUIÎntocmirea şi transmiterea Monitorului Oficial al Judeţului Botoşani

Primirea actelor trimise spre publicare

Lipsa unor documente ce nu au fost transmise spre

publicareConstantinică

Sanda 0,5 0,4 0,6 1,5 R

Întocmirea şi transmiterea Monitorului Oficial al Judeţului

Ţinerea evidenţei actelor primite spre publicare pe

Omiterea, întârzierea publicării unor documente


0,5 0,4 0,6 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Botoşani categoriiÎntocmirea şi transmiterea Monitorului Oficial al Judeţului Botoşani

Verificarea actelor primite spre publicare

Publicarea greşita a unor documente


Întocmirea şi transmiterea Monitorului Oficial al Judeţului Botoşani

Redactarea formei finale în care va fi tipărit Monitorul Oficial al Judeţului

Publicarea greşita a unor documente



Transmiterea Monitorului către directorul executiv spre verificare

Omiterea transmiterii monitorului către directorul executiv spre verificare



Transmiterea Monitorului către secretarul judeţului spre însuşire

Omiterea transmiterii monitorului către secretarul judeţului spre verificare



Difuzarea Monitorului către persoanele fizice şi juridice

Omiterea, întârzierea transmiterii Monitorului



Încheierea de abonamente pentru publicarea în Monitorul Oficial a actelor normative primite de la alte instituţii spre publicare

Întârzierea publicării în Monitorul Oficial a actelor normative primite


Arhivarea Monitoarelor Oficiale ale Judeţului pe ani calendaristici

Omiterea, întârzierea arhivării Monitoarelor Oficiale ale Judeţului


Parcurgerea tuturor etapelor în vederea aprobării proiectelor de stemă

Verificarea şi completarea documentaţiei necesare aprobării proiectelor de stemă

Lipsa unor documente esenţiale pentru aprobarea proiectului de stemă



Transmiterea proiectelor de stemă către Comisia Judeţeană pentru verificare

Omiterea, întârzierea sau transmiterea documentaţiei incomplete a proiectelor de stemă spre verificare către Comisia Judeţeană pentru


0,5 0,4 0,6 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

analizarea proiectelor de stemă


Transmiterea proiectelor de stemă avizate către Biroul Zonal pentru Heraldică Teritorială filiala Iaşi Returnarea proiectelor de stemă neavizate către UAT-uri pentru a fi modificate

Omiterea, întârzierea transmiterii proiectelor de stemă de stemă spre avizare către Biroul Zonal pentru Heraldică Teritorială filiala Iaşi Netransmiterea proiectelor neavizate către U.AT.-uri



Transmiterea proiectelor de stemă către Comisia Naţională pentru analizarea proiectelor de stemă

Omiterea, întârzierea transmiterii proiectelor de stemă spre avizare către Comisia Naţională pentru analizarea proiectelor de stemă



Transmiterea proiectelor de stemă către Guvernul României - Ministerului Dezvoltării Regionale şi Administraţiei Publice

Omiterea, întârzierea transmiterii proiectelor de stemă spre aprobare către Guvernul României - Ministerului Dezvoltării Regionale şi Administraţiei Publice


Arhivarea documentaţiei aferente proiectelor de stemă

Omiterea, întârzierea arhivării proiectelor de stemă


5 DIRECȚIA ADMINISTRAREA PATRIMONIULUI5.01 COMPARTIMENTULADMINISTRAREA PATRIMONIULUI

Executarea lucrărilor privind inventarierea domeniului public si privat al judeţului şi evidenţa acestuia

Șmilenschi Constantin

1 1 2 1,2 R

Trimiterea adreselor de înaintare către unităţile

Omiterea trimiterii adresei de înaintare către o unitate


1 1 2 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

subordonate în vederea inventarierii bunurilor aparţinând domeniului public al judeţului, aflate în administrarea acestora şi transmiterea listelor de inventariere la CJ

subordonată

Efectuarea inventarierii bunurilor domeniului public al judeţului aflate în administrarea CJ

Omiterea inventarierii unor bunuri transmise judeţului pe parcursul anului

Șmilenschi Constantin 1 1 2 1,2 R

Executarea lucrărilor privind inventarierea domeniului public şi privat al judeţului şi ţinerea evidenţei acestuia

Verificarea/confruntarea inventarului transmis de unităţile subordonate CJ precum şi a inventarului bunurilor aflate în administrarea CJ cu cel existent în baza de date a Consiliului Judeţean

Omiterea verificării existenţei unor elemente de identificare


Identificarea diferenţelor existente între listele de inventar şi rezolvarea lor, evitarea dublei înregistrării a unor bunuri din domeniul public al judeţului (şi în domeniul public al comunei, oraşului, municipiului sau statului)

Neidentificarea diferenţelor între inventarele transmise şi inventarul din contabilitatea CJNerezolvarea diferenţelor între cele două inventareÎnregistrarea dublă a unui bun (în domeniul public al judeţului şi al comunei, oraşului, municipiului sau statului)


Trimiterea adreselor de înaintare către unităţile subordonate în vederea inventarierii bunurilor aparţinând domeniului public al judeţului, aflate în

Omiterea includerii unui inventar al unei unităţi subordonate în centralizator


1 2 3 1,7 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

administrarea acestora şi transmiterea listelor de inventariere la CJAcordarea asistentei de specialitate consiliilor locale şi unităţilor subordonate Consiliului Judeţean, în realizarea inventarierii anuale a patrimoniului public şi privat


Răspundem solicitărilor venite din partea administraţiilor locale şi unităţilor subordonate privind întocmirea documentaţiei pentru modificarea şi completarea inventarului domeniului public în vederea atestării lui prin hotărâre de guvern, conform legislaţiei în vigoare

Omiterea în răspunsurile date a unor explicații sau informații necesare.


Acordarea asistentei de specialitate consiliilor locale şi unităţilor subordonate Consiliului Judeţean, privind darea în administrare, închirierea, concesionarea, darea în folosinţă gratuită a bunurilor aparţinând domeniului public al comunei, oraşului, municipiului şi judeţului


Răspundem solicitărilor venite din partea

administraţiilor locale şi

Omiterea în răspunsurile date a unor explicații sau informații

necesare.


1 2 3 1,7 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

unităţilor subordonate privind întocmirea documentaţiei

pentru darea în administrare, închirierea, concesionarea, darea în folosinţă gratuită a

bunurilor aparţinând domeniului public al comunei, oraşului,

municipiului şi judeţului, conform legislaţiei în vigoareRealizează, modifică şi actualizează baza de date referitoare la inventarul domeniului public al judeţului precum şi extragerea rapoartelor aferente acestuia


Realizarea documentaţiei referitoare la actualizarea bazei de date privind inventarul domeniului public judeţean cu ajutorul suportului informatic

Executarea lucrării de tehnoredactare computerizată, machetarea şi prezentarea documentelor specifice inventarierii bunurilor

Operarea eronată a unor dateOmiterea unor caracteristici ale bunurilor inventariate



Centralizarea inventarelor şi realizarea bazei de date Erori de calcul Șmilenschi

Constantin 1 2 2 1,5 R


Actualizarea bazei de date ca urmare a completărilor şi modificărilor apărute

Omiterea unor modificări şi completări


Colaborează cu celelalte Șmilenschi R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

direcţii din cadrul CJ ConstantinColaborarea cu Direcţia Buget - Finanţe privind gestionarea patrimoniului judeţului (inventariere, închiriere, concesionare, darea în administrare, darea în folosinţă gratuită, vânzare, casare)

Comunicare defectuoasă între direcţiiNeîncasarea veniturilor bugetare: chirii, redevenţe, rate


Colaborarea cu Direcţia Juridică, Administraţie Publică Localăprivind legalitatea documentelor întocmite: protocoale, contracte de închiriere, contracte de concesiune, contracte de vânzare – cumpărare, proiecte de hotărâri, etc.

Comunicare defectuoasă între direcţiiNelegalitatea actelor


Colaborarea cu Direcţia Achiziţii Publice privind contractele de achiziţii servicii topografice, de reabilitare, modernizare, evaluare a bunurilor, etc.

Comunicare defectuoasă între direcţiiNerespectarea termenelor privind încheierea contractelor


Colaborarea cu Arhitectul Şef privind eliberarea acordurilor pentru obţinerea autorizaţiilor de construire, încadrarea drumurilor în categorii funcţionale

Comunicare defectuoasă între direcţiiNeobţinerea autorizaţiilor şi nerealizarea obiectivelor solicitanţilorNeînregistrarea corectă a drumurilor în evidenţele contabile


Colaborarea cu Direcţia Servicii Publice privind Contractul de delegare a

Comunicare defectuoasă între direcţiiNecuprinderea tuturor


1 1 2 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

serviciilor publice de alimentare cu apă şi canalizare prin concesiune şi alte contracte

bunurilor aparţinând domeniului public în contracte.

Colaborarea cu Serviciul Proiecte, Cooperare Internaţională şi Parteneriate privind contractarea proiectelor depuse pentru obţinerea finanţărilor europene: apartenenţa bunurilor la domeniul public al judeţului să fie atestată prin hotărâre de Guvern

Comunicare defectuoasă între direcţiiApartenenţa bunurilor la domeniul public al judeţului nu este atestată prin hotărâre de Guvern


Elaborează documentaţia necesară pentru proiectele de hotărâre ale CJ privind:

Șmilenschi Constantin 1 2 2 R

Întocmirea documentaţiei referitoare la propunerile de delimitare dintre domeniul public de interes naţional sau local

Trecerea bunurilor din domeniul public în domeniul privat al judeţului şi din domeniul privat în domeniul public al judeţului

Eroare de tehnoredactareInterpretare eronată a legislaţiei



Trecerea bunurilor din domeniul public al statului în domeniul public al judeţului




Trecerea bunurilor din domeniul public al judeţului în domeniul public al unităţilor administrativ teritoriale din judeţul Botoşani şi din domeniul public al unităţilor administrativ teritoriale în domeniul public al judeţului





Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Elaborarea documentaţiei necesare pentru proiectele de hotărâri ale Consiliului Judeţean privind trecerea bunurilor din domeniul public în cel privat al judeţului şi din cel privat în cel public

Darea în administrare a unor bunuri aparţinând domeniului public al judeţului unităţilor subordonate sau unităţilor administrativ teritoriale din judeţ



Elaborarea documentaţiei necesare pentru proiectele de hotărâri ale Consiliului Judeţean privind trecerea bunurilor din domeniul public în cel privat al judeţului şi din cel privat în cel public

Darea în folosinţă gratuită a unor bunuri aparţinând domeniului public al judeţului unor instituţii prevăzute în legislaţia în vigoare



Închirierea, concesionarea bunurilor aparţinând domeniului public al judeţului

Eroare de tehnoredactareInterpretare eronată a legislaţieiStabilirea nivelului chiriei şi a redevenţei sub sau supradimensionat raportat la nivelul pieţei


Vânzarea/cumpărarea unor bunuri



Eliberarea acordurilor pentru obţinerea autorizaţiilor de construire în vederea reabilitării, consolidării şi modernizării unor bunuri



Eliberarea acordurilor de trecere, servitute pe terenurile aparţinând domeniului public al judeţului



Însuşirea inventarului bunurilor aparţinând domeniului public al judeţului,



1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

respectiv aprobarea completărilor şi modificărilor survenite în acesta

Omiterea sau atribuirea eronată a unor caracteristici bunurilor

Elaborarea procedurilor privind organizarea licitaţiilor pentru închirierea bunurilor proprietate publică sau privată a judeţului



Constituirea unor garanţii imobiliare asupra unor imobile aflate în proprietatea privată a judeţului



Elaborează documentaţia necesară pentru proiectele de hotărâre de Guvern privind atestarea inventarelor bunurilor aparţinând domeniului public al comunelor, oraşelor, municipiilor şi judeţului, precum şi a modificărilor şi completărilor survenite în structura acestora

Eroare de tehnoredactareOmiterea corectării unor erori cuprinse în anexele transmise de unităţile administrativ teritoriale în calitatea noastră de iniţiator de proiecte de hotărâri de Guvern


Îndeplineşte şi alte îndatoriri care rezultă din legi, hotărâri şi ordonanţe ale Guvernului, hotărâri ale CJ, dispoziţii ale preşedintelui CJ referitoare la activitatea de administrare a patrimoniului:


Încheierea protocoalelor de predare – primire a bunurilor

Eroare de tehnoredactareNecuprinderea tuturor clauzelor privind folosirea


1 1 2 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

bunului predat sau primitOmiterea sau atribuirea eronată a unor caracteristici bunurilor

Încheierea proceselor–verbale de predare-primire a mijloacelor fixe

Eroare de tehnoredactareOmiterea sau atribuirea eronată a unor caracteristici bunurilor


Corespondenţa purtată cu unităţile subordonate, unităţile administraţiei publice centrale sau locale, privind unele solicitări ale diferitelor persoane fizice sau juridice, pentru respectarea diferitelor acte normative

Eroare de tehnoredactareNerespectarea termenului pentru a da răspuns solicitărilor primite


Corespondenţa cu celelalte direcţii ale CJ în vederea aducerii la îndeplinire a responsabilităţilor comune

Comunicare defectuoasă între direcţii Șmilenschi

Constantin 1 1 2 1,2 R

Întocmirea şi încheierea contractelor de închiriere, concesiune, vânzare

Eroare de tehnoredactareNecuprinderea tuturor clauzelor contractuale


Efectuarea de controale la unităţile subordonate care utilizează bunuri aparţinând domeniului public al judeţului în scopul gestionării corecte a acestora

Comunicare defectuoasă între CJ şi subunităţiOmiterea evidenţierii în procesul verbal întocmit la sfârşitul controlului a tuturor problemelor semnalate


5.02 SERVICIUL ADMINISTRATIV, PROTOCOL, PAZĂ, PM, PSI ( SAPPM)1. - Întocmirea referatelor de necesitate pentru aprovizionarea cu bunuri materiale,- Întocmirea referatelor

folosirea unor date eronate Schiopu Florin 1 1 2 1,2 Rdepăşirea termenelor legale de întocmire a documentaţiei

Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

pentru efectuarea reparaţiilor curente la sediile instituției, urmărirea și efectuarea acestora în condiţii de calitate;- Propuneri pentru aprovizionarea cu rechizite de birou, materiale consumabile, pentru întreţinere şi reparaţii, obiecte de inventar, piese de schimb pentru autoturisme, carburanţi;- Întocmirea notele de comandă pentru aprovizionare, avizarea bonurilor de consum pentru scoaterea din magazie a materialelor solicitate;- Coordonarea activității referitoare la primirea şi centralizarea referatelor de necesitate de la toate compartimentele consiliului judeţean şi transmiterea comenzilor furnizorilor în vederea aprovizionării;-Prospectarea pieţii în vederea aprovizionării cu diverse bunuri, -Asigurarea aprovizionării cu materiale administrativ-gospodăreşti şi de întreţinere, materiale necesare instruirii în domeniile securităţii şi



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

sănătăţii în muncă, precum şi pentru prevenirea şi stingerea incendiilor;-Urmărirea aprovizionării ritmice de la furnizorii stabiliţi în urma încheierii contractelor de achiziţie publică de produse;- Întocmirea decontărilor de cheltuieli pentru bunurile procurate cu numerar -Asigurarea recepţiei bunurilor şi controlul dacă acestea corespund cantitativ şi calitativ cu datele din documentele însoţitoare, întocmind procesele verbale de recepţie, la primirea acestora având obligaţia de a înscrie eventualele neconcordanţe între cantităţile înscrise în documente şi cele primite;

2. Verificarea modulului de efectuare a curăţeniei în sediu şi spaţiul aferent, modului cum sunt întreţinute şi starea de funcţionare a instalaţiilor sanitare şi electrice;Urmărirea pregătirii sălilor de şedinţă,dotarea acestora cu cele necesare, efectuarea curăţeniei în vederea desfăşurării în condiţii

Omiterea verificării modului de curățenie Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R

depăşirea termenelor legale de întocmire a documentaţiei Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R

erori de interpretare a dispoziţiilor legale în

întocmirea documentelorSchiopu Florin 1 1 3 1,4 R

-neasigurarea la timp cu materialele necesare

curățeniei;Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R

depăşirea termenelor legale de întocmire a documentaţiei




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

normale a tuturor şedinţelor;- Propunerea, în limita posibilităţilor financiare ale instituţiei, lucrărilor de întreţinere şi reparaţii la spaţiile ocupate de aparatul propriu;-Urmărirea execuţiei şi participarea la recepţia lucrărilor de construcţii şi reparaţii;

întocmirea eronată a referatului Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R

erori de calcul

Schiopu Florin

1 1 2 1,2 R

3 3. Face propuneri pentru disponibilizări de bunuri şi întocmeşte procesul verbal de transfer pentru bunurile disponibilizate;

pierderea/deteriorarea referatului/procesului verbal de transfer fără plată, cererilor, etc. care stau la baza întocmirii documentelor de disponibilizare;


erori de interpretare a dispoziţiilor legale în

întocmirea documentelorSchiopu Florin 1 1 2 1,2 R

depăşirea termenelor legale de întocmire a documentaţiei Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R

4. Întocmirea adreselor interne (înştiinţări, solicitări, fişe post, evaluări, etc.)

Neînregistrarea documentelor intrate și ieșite, etc. Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R

folosirea de informaţii greşite Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R

5.Întocmirea documentaţiei specifice privind aprobarea organizării concursurilor de recrutare, promovare în clasă, grad, a personalului contractual

întocmirea neconformă a anunţului de concurs Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R

nepublicarea pe site a anunţului şi în Monitorul Oficial partea a – III-a


folosirea unor situaţii care conţin date greşite Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R

6.-Încheierea contractelor omiterea consultării Schiopu Florin 1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

de furnizare pentru energia electrică,termică, apă, salubrizare precum şi alte contracte de prestări servicii şi achiziţii de bunuri, în limitele şi în condiţiile prevăzute de lege;

compartiment ului juridic din cadrul instituţiei

erori de redactare


7. Asigurarea aducerii la cunoştinţă a prevederilor Hotărârilor Consiliului Judeţean comunicate şi urmărirea punerii lor în aplicare

nedepistarea neconcordanţei dintre prevederile legale şi modalităţile de lucru


interpretarea greşită a legislaţiei în vigoare Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R

8 8. -Asigurarea respectării normativelor de cheltuieli de protocol al Consiliului Judeţean conform prevederilor legale; urmărirea și încadrarea cu cheltuielile de protocol normate pe fiecare cabinet;-Executarea activităţillor de protocol stabilite de conducerea Consiliului Judeţean

erori de interpretare a dispoziţiilor legale în vigoare Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R

folosirea unor situaţii care conţin date greşite Schiopu Florin 1 1 2 1,2 R

Neîncadrarea în cheltuielile de protocol aprobate de ordonatorul de credite.


9. Soluţionarea corespondenţei ( adrese, adeverinţe, cereri, referate, etc.)

depăşirea termenului legal de răspuns Schiopu Florin 1 2 1 1,3 R

redactarea unui răspuns care se bazează pe informaţii

incorecte/incompleteSchiopu Florin

1 2 2 1,5 R10. Întocmirea şi transmiterea către Agenţia Naţională pentru Protecţia Mediului a raportărilor periodice privindRespectarea prevederilor




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Legii nr.132/30.06.2010 privind colectarea selectivă a deşeurilor în instituţiile publice;Elaborarea Planului de măsuri privind colectarea selectivă a deşeurilor în instituţie;Ţinerea evidenţei cantităţilor de deşeuri colectate selectiv şi raportează Agenţiei Naţionale pentru Protecţia Mediului cantităţile predate lunar operatorului economic autorizat, în vederea reciclării şi tratării corespunzătoare a acestora;

Omiterea transmiterii raportărilor privind cantitățile de deșeuri colectate și predate operatorului;

11. Elaborarea sau actualizarea, după caz, a Regulamentului intern privind exploatarea, întreținerea și repararea autoturismelor din parcul auto al Consiliului Judeţean Botoșani- Eliberarea foilor de parcurs pentru autoturismele din dotare, întocmirea fişei activităţii zilnice pentru fiecare autoturism, situaţia consumului de combustibil, urmărirea înlocuirii la timp a lubrifianţilor şi anvelopelor, face propuneri de înlocuire a acestora;-Asigurarea respectării

Omiterea solicitării propunerilor pentru îmbunătățirea, elaborarea sau actualizarea Regulamentului intern.


Neîntocmirea la timp a documentațiilor specifice exploatării parcului auto

propriu;




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

normativelor de cheltuieli privind consumul de carburanţi al Consiliului Judeţean conform prevederilor legale;-Asigurarea întocmirii documentaţiei necesare pentru înscrierea sau radierea din circulaţie a mijloacelor de transport din dotare, încheierea asigurării de răspundere civilă, CASCO şi orice alte obligaţii stabilite de lege în sarcina deţinătorilor de autovehicule;-Luarea măsurilor pentru exploatarea optimă a parcului auto, întreţinerea şi reparaţia mijloacelor auto din dotare, asigurarea acestora, aprovizionarea cu carburanţi şi lubrifianţi;

Efectuarea instructajului periodic, instructajului introductiv general noilor angajati, persoanelor detasate sau transferate, vizitatorilor si studentilor

12. - Luarea măsurilor corespunzătoare şi răspunde de obligaţiile prevăzute de Legea nr.319/2006 a securităţii şi sănătăţii în muncă, precum şi a Legii nr.307/2006, privind apărarea împotriva incendiilor, precum şi de cele prevăzute de Legea nr.333 din 8 iulie 2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor;

Omiterea înregistrării planului de intervenție PSI, accidentelor de muncă, pericolelor iminente, etc.




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Intretinerea si verificarea tuturor sistemelor de alarmare si mijloacelor de interventie din patrimoniul CJ BT pentru anul 2015

Intretinerea si verificarea tuturor sistemelor de alarmare si mijloacelor de interventie din patrimoniul CJ BT pentru anul 2015

Întocmeşte Planul de intervenţie în caz de incendii şi obţine avizele necesare;- Participarea la elaborarea şi aplicarea concepţiei de apărare împotriva incendiilor şi efracţiei la nivelul instituţiei;- Controlul aplicării normelor de apărare împotriva incendiilor în domeniul specific;- Propunerea pt. includerea în bugetele proprii a fondurilor necesare organizării activităţii de apărare împotriva incendiilor, dotării cu mijloace tehnice pentru apărarea împotriva incendiilor, sisteme tehnice de protecţie şi de alarmare împotriva efracţiei şi echipamente de protecţie specifice;- Îndrumarea şi controlul activității de pază, apărare împotriva incendiilor şi analizarea respectării încadrării în criteriile de constituire a serviciilor de urgenţă voluntare Asigurarea evidenţei accidentelor de muncă;Asigurarea popularizării dispoziţiilor legale privind securitatea şi sănătatea în

Neincluderea în buget a fondurilor necesare securității

și sănătății în muncăSchiopu Florin 1 2 2 1,5 R

neconsultarea ultimelor modificări legislative




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

muncă şi prevenirea şi stingerea incendiilor;

Organizarea activitatii de control medical a salariatiilor institutiei

13. Asigurarea serviciilor de către medicul de medicina muncii, în vederea efectuării controalelor medicale periodice de către salariaţi,

omiterea întocmirii referatului de necesitate privind medicul de medicina muncii Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R

14. -Întocmirea evidenţei corecte a materialelor şi obiectelor de inventar în programul informatic „ATLANTIS”, procese verbale, referate,punctaje cu contabilitatea;- Asigurarea evidenţei corecte şi la zi a bunurilor încredinţate;- Operarea în stoc a miscărilor de marfa;- Efectuarea lunară a inventarului stocului de marfa;-Participarea activă la operatiunile de incarcare/descarcare a marfii la/din magazia instituţiei;-Efectuarea operatiunilor de intrare in stoc a marfii; -Efectuarea receptiei fizice a marfii la intrarea in magazia instituţiei;-Raportarea superiorului ierarhic a diferentelor intre marfa fizica si cea scriptica

lipsa din gestiune a materialelor Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R

necompletarea, neactualizarea fișelor de magazie


omiterea verificării unor documente Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R

neraportarea în timp util a lipsei din gestiune


Schiopu Florin



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

aparute la receptiamarfii la magazie;-Pastrarea evidenței documentelor de transfer emise, cu semnaturile de predare/primire la zi;-Asigurarea păstrarii integrităţii bunurilor din gestiune pe locuri de depozitare;-Păstrarea bunurilor din gestiune în condiţiile cerute de prescripţiile tehnice şi igienico-sanitare, ferindu-le de distrugere sau degradare;-Efectuarea inventarierii anuale şi periodice dispuse de conducere, face propuneri de casare şi declasare a bunurilor uzate sau cu perioada de folosinţă expirată;-Înregistrarea bonurilor de consum în fişele de magazie şi predarea decadală la contabilitate însoţite de un centralizator valoric;-Întocmirea listelor de inventar pe camere, inscripţionarea numerelor de inventar pe bunuri, fiind responsabil de totalitatea bunurilor din gestiune;

raportarea rezultatului inventarierii

incomplet/incorect1 2 2 1,5 R

15. Înregistrarea corespondenţei direcţiei şi distribuirea acesteia conform

pierderea/deteriorarea documentelor primite de la Registratura instituţiei




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

rezoluţiei directorului executiv nedistribuirea corecta a

documentului conform rezoluţiei directorului executiv


16. Transmiterea notelor telefonice ale instituției şi asigurarea transmiterii circularelor şi normelor metodologice consiliilor locale şi unităţilor subordonate-Stabilirea în cel mai scurt timp posibil a legăturilor telefonice solicitate - Respectarea dispoziţiilor primite privind acordarea comenzilor de convorbiri telefonice şi a restricţiilor date;- Asigurarea legăturilor corecte din punct de vedere tehnic şi corespunzătoare în ceea ce priveşte calitatea audiţiei;Asigurarea primirii şi expedierii faxurilor de la/ şi la destinatari; Asigurarea confidenţialității informaţiilor şi a datelor lucrărilor de care ia cunoştinţă.

omiterea transmiterii notei telefonice la una dintre instituţiile vizate Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R

depăşirea termenului de transmitere


17. Multiplicarea documentelor necesare activităţii direcţiei

omiterea multiplicării unui document Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R

pierderea/deteriorarea unui document original primit




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

18. Arhivarea în ordine cronologică a documentaţiei specifice, întocmirea dosarelor pentru predare la arhiva instituţiei şi numerotarea acestora

pierderea/deteriorarea unor documente


omiterea îndosarierii unui document Schiopu Florin 1 2 2 1,5 R

06. DIRECȚIA BUGET FINANȚE6.01 SERVICIUL FINANCIAR, CONTABILITATE, BUGET, IMPOZITE TAXE

Registrul-jurnal

Inexistenta procedurii privind modul de completare a Registrului jurnal.

Strahmuţchi Manuela

Florentina2 1 1 1,5 R

Neactualizarea Registrului-jurnal



Completarea eronată a Registrului-jurnal cu ajutorul sistemelor informatice de prelucrare automată a datelor.



Registrul-inventar

Inexistenta procedurii privind modul de completare a Registrului inventar.



Nedesemnarea persoanei responsabile cu completarea Registrului-inventar



Completarea incorectă a Registrului-inventar



Neactualizarea sistematică a Registrului-inventar



Cartea Mare Inexistenta procedurii privind modul de completare a


2 1 1 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

registrului Cartea Mare Florentina

Completarea incorectă a registrului Cartea Mare


Florentina 1 1 1 1,0 RNedesemnarea persoanei responsabile cu conducerea registrului Cartea Mare


Florentina 1 1 1 1,0 R

Înregistrarea în evidenţa contabilă, cronologic si sistematic,a tuturor operatiunilir reflectate ăn documentele primite de la compartimentele de specialitate.

Înregistrarea în contabilitate a operaţiunilor (intrări/ ieşiri) privind imobilizările din domeniul public/privat judeţean pe bază de documente justificative (facturi, note de recepţie, hotărâri de consiliu judeţean, procese verbale de recepţie/

punere/ scoatere din funcţiune)

Inexistenta procedurii privind modul de înregistrare contabilă a imobilizărilor din domeniul public/ privat


Florentina 2 1 1 1,5 RAlegerea eronată a secvenţei de înregistrare în sistemul informatic cu consecinţe asupra corectitudinii notei contabile generate



Preluarea eronată în sistem a datelor din documentele de intrare/ieşire a imobilizărilor (unitate predătoare/ primitoare, furnizor, data, nr. factură, valoare, etc.)


Florentina

1 1 1 1,0 RContarea greşită a operaţiunilor de intrare/ ieşire a imobilizărilor în cazul notelor contabile manuale


Florentina 1 1 1 1,0 ROmiterea înregistrării în contabilitate a operaţiunilor privind imobilizările corporale



Înregistrarea în contabilitate a operaţiunilor privind imobilizări corporale în curs, separat pe conturi contabile analitice aferente activităţii proprii şi proiectelor cu

Inexistenta procedurii privind modul de înregistrare contabilă a imobilizărilor corporale în curs


Florentina 2 1 1 1,5 RAlegerea eronată a secvenţei de înregistrare în sistemul


1 1 1 1,0 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Înregistrarea în evidenţa contabilă, cronologic si sistematic,a tuturor operatiunilir reflectate ăn documentele primite de la compartimentele de specialitate.

finanţare din fonduri externe nerambursabile

Înregistrarea în contabilitate a operaţiunilor privind imobilizări corporale în curs, separat pe conturi contabile analitice aferente activităţii proprii şi proiectelor cu finanţare din fonduri externe nerambursabile

informatic cu consecinţe asupra corectitudinii notei contabile generate

Florentina

Preluarea eronată în sistem a datelor din documentele de intrare/ieşire a imobilizărilor în curs (denumire furnizor, data, nr. factură, valoare, etc.)



Înregistrarea eronată pe subdiviziunile clasificaţiei bugetare, aprobate prin bugetul instituţiei, a obligaţiilor de plată şi a plăţilor aferente imobilizărilor în curs, cu efect asupra execuţiei bugetare a cheltuielilor


Florentina

1 1 1 1,0 RContarea greşită a operaţiunilor de intrare/ ieşire a imobilizărilor în curs în cazul notelor contabile manuale


Florentina3 1 1 2,0 M

Supervizare, monitorizare

31.12.2015

Înregistrarea eronată pe conturi bancare şi contabile analitice (inclusiv pe coduri analitice de furnizori) a operaţiunilor cu imobilizări corporale aferente proiectelor cu finanţare din FEN cu efect asupra corectitudinii notelor contabile generate


Florentina

3 1 1 2,0 M


31.12.2015

Înregistrarea eronată a codului asociat investiţiei în curs cu efect asupra corectitudinii înregistrării în evidenţa extracontabilă a operaţiunilor privind


Florentina

3 1 1 2,0 M Supervizare, monitorizare

31.12.2015



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

imobilizările în cursOmiterea înregistrării în contabilitate a operaţiunilor privind imobilizările în curs


Florentina 2 2 2 2,0 M


31.12.2015

Calculul şi înregistrarea în contabilitate a amortizării mijloacelor fixe din domeniul privat

Inexistenta procedurii privind calculul amortizării imobilizărilor corporale din domeniul privat


Florentina2 3 1 2,1 M Supervizare,

monitorizare31.12.2015

Omiterea executării procedurii de calcul automat al amortizării mijloacelor fixe



Calculul eronat al amortizării lunare ca urmare a introducerii greşite a datelor de intrare ale mijloacelor fixe (cod de clasificare, data de intrare, data începerii amortizării, durata de viaţă utilă, cod de clasificaţie funcţională şi economică)



Evidenţa bunurilor din domeniul public şi privat al judeţului

Evidenţa bunurilor din domeniul public şi privat al judeţului

Inexistenta procedurii privind evidenţa bunurilor din domeniul public şi privat judeţean




Neactualizarea situaţiei bunurilor din domeniul public judeţean pe baza documentelor care atestă modificarea acestora (hotărâri de consiliu judeţean, procese verbale, protocoale de predare - primire, etc.)



Înregistrarea eronată pe unităţi ce au în administrare bunuri din domeniul public judeţean


Florentina

2 1 1 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Preluarea eronată a datelor din documentele justificative



Neactualizarea fişei mijlocului fix



Reevaluarea periodică a imobilizărilor corporale din domeniul public şi privat judeţean

Inexistenta procedurii privind reevaluarea imobilizărilor corporale




Reevaluarea imobilizărilor corporale care nu trebuie reevaluate conform legii, respectiv omiterea de la reevaluare a unor bunuri



Utilizarea unor indici de reevaluare eronaţi



Calculul şi înregistrarea eronată în contabilitate a diferenţelor de reevaluare



Întocmirea balanţei lunare analitice a mijloacelor fixe

Inexistenta procedurii privind întocmirea balanţei lunare analitice a mijloacelor fixe




Preluarea eronată a operaţiunilor de intrare/ ieşire a imobilizărilor în balanţa lunară a mijloacelor fixe



Înregistrarea eronată a soldurilor şi rulajelor lunare în balanţa analitică a imobilizărilor în curs, aferent fiecărui obiectiv de investiţie



Evidenţa garanţiilor de bună execuţie aferente furnizorilor de imobilizări

Inexistenta procedurii privind evidenţa garanţiilor de bună execuţie aferente furnizorilor de imobilizări


Florentina


31.12.2015



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Înregistrarea eronată a garanţiilor de bună execuţie în contul altui furnizor sau altui obiectiv de investiţii



Alegerea eronată a secvenţei de înregistrare a reţinerii/ deblocării garanţiilor de bună execuţie, cu efect asupra înregistrării în contabilitate



Omiterea înregistrării garanţiilor de bună execuţie



Erori la întocmirea adreselor către bancă de deblocare a garanţiilor de bună execuţie, privind: datele de identificare ale beneficiarului, contul bancar, suma deblocată



Întocmirea dării de seamă statistice trimestriale privind imobilizările - INV

Inexistenta procedurii privind întocmirea dării de seamă INV



Netransmiterea la timp a dării de seamă INV



Repartizarea eronată a plăţilor aferente investiţiilor pe surse de finanţare şi categorii de investiţii



Preluarea eronată a datelor valorice din evidenţa contabilă



Contabilitatea stocurilor Inexistenta procedurii scrise privind evidenţa contabilă a stocurilor




Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea


2 1 1 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

evidenţei contabile a stocurilor Florentina

Evidenţierea eronată a plăţilor/cheltuielilor efectuate cu achiziţionarea / consumul stocurilor



Supervizare, monitorizare 31.12

.2015

Evidenţierea eronată a costurilor de achiziţie şi a valorii de ieşire, prin nerespectarea principiului permanenţei metodelor




.2015

Contabilitatea datoriilor si creanţelor

Inexistenta procedurii scrise privind evidenţa contabilă a datoriilor şi creanţelor




.2015

Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenţei contabile a datoriilor şi creanţelor




.2015

Neactualizarea sumelor datorate sau de încasat




.2015

Înregistrarea eronată în alte conturi decât cele aferente naturii acestor operaţiuni




.2015

Situaţia analitică a creditorilor şi debitorilor nu concordă cu cea sintetică a acestora




.2015

Prevenirea şi detectarea fraudelor şi neregulilor contabile

Urmărirea modului de respectare de către furnizori a condiţiilor contractuale in ceea ce priveşte preţul, cantitatea, calitatea, sortimentele si termenele de livrare in cadrul Programului Lapte-corn , Programului de încurajare a consumului de

Neobservarea/omiterea unor facturi emise de către furnizori cu preturi diferite decât cele prevăzute in contracte.



Neobservarea/omiterea unor facturi emise de către furnizori care sa cuprindă cantitati eronate atât cantitativ


Florentina

2 1 2 1,7 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

fructe in scoli.. cat si valoric.


Centralizarea si verificarea lunara a situatiilor depuse de unitatile beneficiare ale programului guvernamental ,, Lapte - corn ”. Determinarea si verificarea existentei sumelor datorate creditorilor in Programul ,, Lapte - corn ’’ conform Ordonantei Guvernului nr. 96/2002, cu modificarile si completarile ulterioare. Intocmirea lunara a proceselor verbale si a ordonantarilor de plata.

Nedepunerea in termen de catre scoli a situaţiilor lunare solicitate de catre Consiliul Judetean, ducind la intirzierea platii catre furnizori.



Primirea si inregistrarea situatiilor lunare necompletate, nesemnate si nestampilate de catre unitatile scolare conform prevederilor legale.



Intocmire incopleta si eronata a proceselor verbale.



Prejudicierea bugetului institutiei prin efectuarea de plati cu sume mai mari decat valoarea facturilor emise de catre furnizorii de produse.




Centralizarea si verificarea lunara a situatiilor depuse de unitatile beneficiare ale Programului de incurajare a consumului de fructe in scoli . Determinarea si verificarea existentei sumelor datorate creditorilor in cadrul Programului de incurajare a consumului de fructe in scoli conform Ordonantei de Urgenta a Guvernului nr. 24/2010 , cu modificarile si completarile ulterioare inclusiv sume necesare implementarii masurilor

Nedepunerea in termen de catre scoli a situatiilor lunare solicitate de catre Consiliul Judetean, ducind la intirzierea platii catre furnizori.



Monitorizare31.12.2015

Primirea si inregistrarea situatiilor lunare necompletate, nesemnate si nestampilate de catre unitatile scolare conform prevederilor legale.



Intocmire incopleta si eronata a proceselor verbale.


Florentina

2 1 1 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

adiacente programului incurajare a consumului de fructe in scoli. Intocmirea lunara a proceselor verbale

Prejudicierea bugetului institutiei prin efectuarea de plati cu sume mai mari decat valoarea facturilor emise de catre furnizorii de produse.



Verificarea lunara a Situatiilor centralizatoare a produselor lactate distribuite unitatilor scolare cu Centralizatorul avizelor emise de furnizori pentru fiecare institutie scolara in care au distribuit produse lactate si de panificatie – Anexa nr. 8 din Ghidul solicitantului – AJPO-LS-CAF

Neefectuarea punctajului duce la posibilitatea efectuarii unor plati eronate : mai mari sau mai mici decit realitatea.




Verificarea lunara a Situațiilor centralizatoare a fructelor distribuite unitatilor scolare cu Centralizatorul avizelor emise de furnizori pentru fiecare institutie scolara in care au distribuit fructe –

Neefectuarea punctajului cu furnizorii duce la posibilitatea efectuării unor plați eronate : mai mari sau mai mici decât realitatea.




Intocmirea lunara a Raportului privind produsele lactate si de panificatie distribuite - Institutia Prefectului Botosani

Depunerea cu intirziere a situatiei solicitate.


Florentina

1 1 1 1,0 R

Intocmirea semestriala a cererilor de plata si a dosarului privind Programul de incurajare a

Neutilizarea Ghidurilor actualizate elaborate de APIA pentru program privind întocmirea cererilor de plata


Florentina

1 1 1,0 1 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

consumului de fructe in scoli, pentru solicitarea ajutorului comunitar

si a intregului dosar.Întocmirea greşită a anexelor cuprinzând cantităţile recepţionate şi distribuite in scoli.


Florentina2 2 2,0 2 M Supervizare,


Completarea eronată a cererilor de plata (sume, număr document, dată, etc.)




Transmiterea cu întârziere a cererilor de plata către APIA - reducerea ajutorului comunitar




Intocmirea semestriala cererilor de plata si a dosarului privind Programul lapte , pentru solicitarea ajutorului comunitar

Neutilizarea Ghidurilor actualizate elaborate de APIA pentru program privind întocmirea cererilor de plata si a intregului dosar.



Întocmirea greşită a anexelor cuprinzând cantităţile recepţionate şi distribuite in scoli.




Completarea eronată a cererilor de plata (sume, număr document, dată, etc.)








22 Intocmirea cererilor de plata si a dosarului privind implementarea masurilor adiacente - distributiei de mere in cadrul Programului de incurajare a consumului de fructe in scoli – ” , pentru solicitarea ajutorului

Neutilizarea Ghidurilor actualizate elaborate de APIA pentru program privind întocmirea cererilor de plata si a intregului dosar.




Întocmirea greşită a anexelor cuprinzând cantităţile recepţionate şi distribuite de


Florentina


31.12.2015



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

comunitar

fructe in scoli.Completarea eronată a cererilor de plata (sume, număr document, dată, etc.)








23

Urmarirea modului de respectare de catre furnizori si unitatile scolare beneficiare a prevederilor din Ghidul solicitantului de ajutor comunitar in cadrul Programului european de furnizare a laptelui in institutiile scolare.

Nerespectarea prevederilor duce la sistarea ajutorului financiar.




Neîntocmirea de către scoli a Anexei nr. 9 din Ghidul solicitantului – Evidenta produselor lactate distribuite si a Anexei nr.10- Prezenta elevilor duce la pierderea ajutorului comunitar pentru aceste scoli in urma verificărilor in teren efectuate de către inspectorii APIA.




Constatarea unor deficiente de către inspectorii APIA in urma verificărilor efectuate in teren poate duce la diminuarea ajutorului comunitar pentru şcolile verificate sau chiar sistarea lui in totalitate , daca deficientele sunt grave.






Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Lipsa modelului de afiş prezentat in Ghidul solicitantului la unităţile şcolare beneficiare , duce la sistarea ajutorului pentru şcolile respective.




24

Urmărirea modului de respectare de către furnizori si unitati şcolare beneficiare a prevederilor din Ghidul solicitantului de ajutor comunitar in cadrul Programului european de încurajare a consumului de fructe in scoli.





Neîntocmirea de către scoli a anexei nr. 6 din Ghidul solicitantului – Evidenta merelor distribuite si Prezenta elevilor duce la eliminarea ajutorului comunitar pentru aceste scoli in urma verificărilor in teren efectuate de către inspectorii APIA.




Constatarea unor deficiente de către inspectorii APIA in urma verificărilor efectuate in teren poate duce la diminuarea ajutorului comunitar pentru scolile verificate sau chiar sistarea lui in totalitate , daca deficientele sunt grave.




Lipsa modelului de afis prezentat in Ghidul solicitantului la unitatile scolare beneficiare , duce la sistarea ajutorului pentru scolile respective.






Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

25

Urmarirea modului de respectare de catre unitati scolare beneficiare a prevederilor din Ghidul solicitantului de ajutor comunitar masuri adiacente in cadrul Programului european de incurajare a consumului de fructe in scoli.





Neîntocmirea de catre scoli a anexei nr 6 din Ghidul solicitantului – Evidenta numarului de elevi beneficiari – masuri adiacente duce la eliminarea ajutorului ajutorului comunitar pentru aceste scoli, in urma verificarilor in teren efectuate de catre inspectorii APIA.




Constatarea unor deficiente de catre inspectorii APIA in urma verificarilor efectuate in teren poate duce la diminuarea ajutorului comunitar pentru scolile verificate sau chiar sistarea lui in totalitate , daca deficientele sunt grave.





31.12.2015

31.12.2015

26 Intocmirea anuala a documentelor constatatoare care contin informatii referitoare la indeplinirea obligatiilor contractuale si daca este cazul la eventualele prejudicii si deblocarea sumelor depuse drept garantii.

Neintocmirea in termen a documentelor constatatoare.




27 Determinarea veniturilor proprii ale C.J la fundamentarea bugetului anual

Nedesemnarea persoanei responsabile pentru determinarea veniturilor proprii ale C.J. la fundamentarea bugetului


Florentina


31.12.2015



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

anualInexistenta procedurii scrise privind activitatea de determinare a veniturilor proprii ale C.J.




Nedeterminarea corecta a veniturilor proprii ale C.J la fundamentarea bugetului anual




28 Stabilirea impozitelor, taxelor directe si indirecte datorate de PF, precum si impozitelor, taxelor datorate de agentii economici PJ, care se fac venit la bugetul C.J.

Nestabilirea impozitelor, taxelor directe si indirecte datorate de PF, precum si impozitelor, taxelor datorate de agentii economici PJ, care se fac venit la bugetul C.J.





31.12.2015

31.12.2015

Închiderea exercitiului financiar 2014 cu excedent bugetar

Stabilirea, inregistrarea dobanzilor, majorarilor si penalitatilor de intarziere la veniturile din redeventa, vanzari de spatii, contributiei consiliilor locale pentru sprijinirea sistemului de protectie a copilului

Nedesemnarea persoanei responsabile cu activitatea de stabilire, inregistrare a dobanzilor, majorarilor si penalitatilor de intarziere la veniturile din redeventa, vanzari de spatii, protectia copilului




Inexistenta procedurii scrise privind activitatea de stabilire, inregistrare a dobanzilor, majorarilor si penalitatilor de intarziere la veniturile din redeventa, vanzari de spatii, protectia copilului




Inregistrarea eronata a dobanzilor, majorarilor si penalitatilor de intarziere la veniturile din redeventa,


Florentina


31.12.2015



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

vanzari de spatii, protectia copilului si/sau omiterea calcularii

Închiderea exercitiului financiar 2014 cu excedent bugetar

Urmarirea si evidenta veniturilor incasate de C.J. conform bugetului, pe surse si platitori

Inregistrarea eronata a veniturilor incasate pe surse si platitori




Inexistenta procedurii scrise privind activitatea de evidenta a veniturilor incasate de CJ pe surse si platitori




Nedesemnarea persoanei responsabile cu activitatea de evidenta a veniturilor incasate de CJ pe surse si platitori



31 Stabilirea corecta si inregistrarea contribuţiilor de întreţinere datorate de asistaţii din centrele de îngrijire şi asistenţă din cadrul D.G.A.S.P.C. Botoşani

Stabilirea si inregistrarea eronata a contribuţiilor de întreţinere datorate de asistaţii din centrele de îngrijire şi asistenţă din cadrul D.G.A.S.P.C. Botoşani




Inexistenta procedurii scrise privind activitatea de stabilire si inregistrarea a contribuţiilor de întreţinere datorate de asistaţii din centrele de îngrijire şi asistenţă din cadrul D.G.A.S.P.C. Botoşani




Nedesemnarea persoanei responsabile cu activitatea de stabilire si inregistrare a contribuţiilor de întreţinere datorate de asistaţii din centrele de îngrijire şi asistenţă din cadrul D.G.A.S.P.C. Botoşani


Florentina

2 1 1 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Nerealizarea punctajului lunar cu D.G.A.S.P.C. Botoşani privind drepturile constatate si incasarile realizate.



32

Contabilitatea trezoreriei

Inexistenta procedurii scrise privind activitatea de organizare şi funcţionare a casieriei.




Inexistenta procedurii privind evidenţa contabilă a operaţiunilor de casă şi de bancă




Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenţei contabile a operaţiunilor de casă şi de bancă



Înregistrarea eronată în alte conturi a sumelor derulate prin trezorerie, bănci sau casierie



Lipsa actelor justificative, anexe la extrasele de cont sau la fila registrului de casă




Nedesemnarea persoanelor responsabile cu controlul sistematic al activităţii de casierie





Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Neasigurarea securităţii spaţiului destinat casieriei




33

Întocmirea registrului de casa

Efectuarea plăţilor şi încasărilor pe baza unor documente care nu au semnăturile persoanelor desemnate să dispună efectuarea plăţilor şi încasărilor




Completarea eronată a registrului de casa prin neevidenţierea corectă a sumelor de bani încasate sau achitate;




34

Efectuarea de încasări şi plăţi

Plăţi neconforme cu documentele de plată



Neîncasarea sumelor corespunzătoare



Întocmirea incorectă a chitanţelor



35

Întocmirea foilor de vărsământ

Depunerea eronată în conturile instituţiei a sumelor de bani încasate;







36 Completarea incorectă a foilor Strahmuţchi 2 1 2 1,7 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Întocmirea chitanţelor

de vărsământ cu sumele ce trebuie depuse în conturile instituţiei;

Manuela Florentina

Neîncasarea sumelor corespunzătoare dispoziţiilor de încasare



37

Evidenţa cronologică a dispoziţiilor către casierie

Neîntocmirea chitanţelor conform dispoziţiilor de încasare;




Neînregistrarea sau înregistrarea defectuoasă





Verificarea zilnica a Registrului de casa .

Nerespectarea legii privind evidenţa şi circulaţia documentelor contabile



Greseli in redactarea Registrului de casa.



39

Intocmirea dispozitiilor de incasare / plata catre casierie.

Documentele justificative nu sunt verificate cu atentie.




Inexistenta unor documente justificative




Documentele justificative nu sunt completate conform normelor sau sunt completate incorect.




Documentele justificative nu au toate stampilele si semnaturile conform dispozitiilor legale pentru a putea fi platite/incasate.






Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

40

Verificarea deconturilor in lei si valuta aferente deplasarilor interne si externe ale personalului.

Ordinele de deplasare si documentele prezentate la decontare nu sunt completate conform normelor in vigoare , lipsa semnaturi si stampile.




Decontarea cheltuielilor fara a avea toate documentele justificative.



41

Contabilitatea cheltuielilor cu personalul

Inexistenta procedurii scrise privind evidenţa contabilă a cheltuielilor cu personalul




Nedesemnarea persoanei responsabile cu conducerea evidenţei contabile a cheltuielilor cu personalul




Înregistrarea eronată în contabilitate a cheltuielilor cu personalul



42 Inventarierea si valorificarea rezultatelor inventarierii

Neactualizarea procedurii scrise privind inventarierea si evidenţa contabilă a rezultatelor inventarierii



Procedura privind inventarierea si evidenţa contabilă a rezultatelor inventarierii nu este cunoscută de personalul desemnat



Nedesemnarea persoanelor responsabile cu inventarierea si conducerea evidenţei contabile a rezultatelor inventarierii



Evidenţierea eronată a diferenţelor rezultate din


1 1 1 1,0 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

inventariere, a soldurilor conturilor inventariate în Registrul-inventar

Florentina

Stabilirea eronată a soldurilor conturilor inventariate în Registrul-inventar



Netransmiterea către debitori a extraselor de cont privind sumele datorate etc.



Nerespectarea dispoziţiilor Legii 82/1991 alin. 1 privind organizarea inventarierii;



Neefectuarea la timp a lucrărilor de inventar şi nerespectarea prevederilor O. 2861/2009;



Nerespectarea prevederilor O.M.F.P. 2861/2009 privind organizarea si efectuarea inventarierii;



Nerespectarea prevederilor dispuse prin dispoziţia de numirea a membrilor comisiei de inventariere;



43 Completarea listelor de inventariere a imobilizărilor corporale şi necorporale şi valorificarea rezultatelor inventarierii

Înscrierea eronată a cantităţilor scriptice şi a preţurilor din evidenţa contabilă a imobilizărilor



Calculul eronat al valorii scriptice şi diferenţelor la inventar cantitative şi valorice



Netransmiterea la timp a listelor de inventariere completate către comisia de inventariere pentru finalizarea procesului verbal de


Florentina

1 1 1 1,0 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

inventariereNeînregistrarea la timp sau înregistrarea eronată în contabilitate a diferenţelor la inventariere



44

Casarea si valorificarea bunurilor rezultate in urma inventarierii anuale

Nerespectarea dispoziţiilor Legii 82/1991 alin. 1 privind organizarea casarea si valorificarea bunurilor rezultate in urma inventarierii anuale



Neefectuarea la timp a lucrărilor de casare şi nerespectarea prevederilor O. 2861/2009;



Nerespectarea prevederilor dispuse prin dispoziţia de numirea a membrilor comisiei de inventariere



Inexistenta procedurii privind casarea




45

Completarea listelor cuprinzând propunerile pentru casarea mijloacelor fixe şi înregistrarea în evidenţa contabilă

Inexistenta procedurii de casare a mijloacelor fixe




Omiterea verificării situaţiei mijloacelor fixe propuse spre casare



Netransmiterea la timp a listelor cu propunerile pentru casarea mijloacelor fixe către comisia de casare



Neînregistrarea la timp sau înregistrarea eronată în contabilitate a casării mijloacelor fixe





Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

46

Elaborarea si rectificarea bugetului, virări credite

Nedesemnarea persoanelor responsabile pentru elaborarea, rectificarea bugetului si virările de credite




Inexistenta procedurii privind elaborarea, rectificarea si virările de credite




Procedura privind elaborarea, rectificarea si virările de credite nu este cunoscuta de persoanele responsabile



Lipsa documentelor justificative care stau la baza elaborării bugetului, a rectificărilor si a virărilor de credite



Neefectuarea si efectuarea eronata a virarilor de credite conform prevederilor legale



47

Evidenta angajamentelor legale si bugetare precum si a creditelor de angajament aprobate si angajate

Inexistenta procedurii privind evidenta angajamentelor legale si bugetare precum si a creditelor de angajament aprobate si angajate




Nedesemnarea persoanei responsabile privind evidenta angajamentelor legale si bugetare precum si a creditelor de angajament aprobate si angajate



Inregistarea eronata a angajamentelor legale si bugetare precum si a creditelor de angajament aprobate si angajate




48 Executia bugetara a Inexistenta procedurii privind Strahmuţchi 2 3 1 2,1 M Supervizare, 31.12



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

cheltuielilor activitatii proprii

executia bugetara a cheltuielilor activitatii proprii

Manuela Florentina monitorizare .2015

Nedemnarea persoanei responsabile cu urmarirea executiei bugetare a cheltuielilor activitatii proprii



Incadrarea eronata a platilor pe clasificatia bugetara




Neincadrarea platilor in creditele bugetare aprobate si deschise la Trezorerie




49

Deschiderea de credite bugetare

Inexistenta procedurii privind deschiderea de credite bugetare




Nedesemnarea persoanei responsabile cu deschiderea de credite bugetare




Depasirea termenului legal de depunere la Trezorerie a deschiderilor de credite




Deschiderea eronata a creditelor bugetare




50 Introducerea in ERP a tuturor documentelor contabile

Inregistrarea eronata in ERP a documentelor contabile, omiterea inregistrarii




51 Lichidarea cheltuielilor Neexistenta procedurii privind lichidarea cheltuielilor




Nedesemnarea persoanei responsabile cu lichidarea cheltuielilor




Inexistenta documentelor justificative



31.12.2015



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Florentina52

Evidenţa cronologică a ordonanţărilor de plată emise

Neînregistrarea sau înregistrarea defectuoasa



Nerespectarea legii privind evidenta şi circulaţia documentelor contabile



53Întocmirea dispoziţiilor bugetare de alimentare cu fonduri ordonatorilor terţiari de credite

Întocmirea eronata a dispozitiilor bugetare.



Neinregistrarea cronologica a dispozitiilor bugetare.



54

Pregătirea zilnica a actelor de banca

Pregătirea zilnica a actelor de banca

Nedesemnarea persoanei responsabile cu pregatirea zilnica a actelor de banca



Lipsa documentelor justificative pentru plati, completarea eronata a datelor din ordonantarea la plata, inexitenta semnaturilor pe documentele justificative conform dispozitiilor legale in vigoare




Neprezentarea actelor de banca in termen pentru viza CFPP




55

Întocmirea si depunerea situaţiilor financiar contabile trimestriale si anuale

Inexistenta procedurii scrise privind întocmirea si depunerea situaţiilor financiar contabile trimestriale si anuale




Raportarea unor date eronate în situaţiile financiar contabile trimestriale si anuale






Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

56

Întocmirea balanţelor de verificare

Nedesemnarea persoanelor responsabile cu activitatea de întocmire si depunere a situaţiilor financiar contabile trimestriale si anuale




Nerespectarea corelaţiilor bilanţiere




57Întocmirea si depunerea situaţiilor financiar contabile trimestriale si anuale

Întocmirea si depunerea situaţiilor financiar contabile trimestriale si anuale

Neefectuarea regularizărilor in limita sumelor defalcate din unele venituri ale bugetului de stat si a transferurilor din bugetul de stat sau al altor bugete




Neînchiderea conturilor care nu trebuie să aibă sold la sfârşitul anului (casa, disponibilităţi în cont în lei/valută, cheltuieli, venituri)



Necalcularea şi neînregistrarea în contabilitate a provizioanelor



Preluare eronată a datelor din anexele transmise de unităţile subordonate



Preluarea de solduri şi sume eronate din evidenţa contabilă a imobilizărilor



Completarea greşită a anexelor prin interpretarea eronată a naturii operaţiunilor economico-financiare privind imobilizările



Inexistenta procedurii scrise privind întocmirea si depunerea situaţiilor financiar





Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

contabile trimestriale si anuale

Raportarea unor date eronate în situaţiile financiar contabile trimestriale si anuale



Nedesemnarea persoanelor responsabile cu activitatea de întocmire si depunere a situaţiilor financiar contabile trimestriale si anuale



Nerespectarea corelaţiilor bilanţiere



58

Evidenţa plăţilor aferente proiectelor cu finanţare din fonduri externe nerambursabile pe surse de finanţare şi pe subdiviziunile bugetului aprobat

Inexistenta procedurii privind evidenţa plăţilor aferente proiectelor cu finanţare din fonduri externe nerambursabile




Neactualizarea valorii creditelor bugetare aprobate fiecărui proiect cu finanţare din FEN




Omisiunea sau introducerea eronată a plăţilor pe surse de finanţare şi pe proiecte




59 Listarea la cererea responsabililor financiari a registrelor contabile (fişe de

Neverificarea exactităţii datelor din registrele contabile privind operaţiunile aferente


Florentina

1 1 1 1,0 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

cont, registru jurnal, balanţa de verificare) aferente diverselor proiecte cu finanţare din fonduri externe nerambursabile

proiectelor cu finanţare din FEN

Netransmiterea la timp a registrelor contabile solicitate



60

Evidenţa contabilă a cererilor de rambursare depuse în cadrul proiectelor cu finanţare din fonduri externe nerambursabile

Inexistenta procedurii privind evidenţa contabilă a cererilor de rambursare depuse în cadrul proiectelor cu finanţare din FEN




Înregistrarea eronată pe conturi contabile analitice a cererilor de rambursare depuse (înregistrare în contul altui proiect)



Nerespectarea prevederilor legale cu privire la înregistrarea contabilă a operaţiunilor aferente proiectelor cu finanţare din fonduri externe nerambursabile, inclusiv monografii contabile




Preluarea eronată a sumelor din cererile de rambursare depuse




Netransmiterea la timp către serviciul financiar-contabil, de către responsabilii financiari ai proiectelor cu finanţare din FEN, a cererilor de rambursare depuse



Omiterea înregistrării în contabilitate a cererilor de rambursare



61 Evidenţa contabilă a Inexistenta procedurii privind Strahmuţchi 2 2 2 2,0 M Supervizare, 31.12



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

corecţiilor financiare aferente proiectelor cu finanţare din fonduri externe nerambursabile

evidenţa contabilă a corecţiilor financiare aferente proiectelor cu finanţare din fonduri externe nerambursabile

Manuela Florentina monitorizare .2015

Înregistrarea eronată pe conturi contabile analitice a corecţiilor financiare reţinute (înregistrare în contul altui proiect)




Înregistrarea contabilă eronată a sumelor reprezentând corecţii financiare, inclusiv neconcordanţa cu prevederile legale, monografiile contabile şi notele de constatare/ procesele de constatare a neregulilor şi stabilire a creanţelor bugetare




Netransmiterea la timp către serviciul financiar-contabil, de către compartimentele responsabile, a notelor/ proceselor verbale de constatare a neregulilor şi stabilire a creanţelor bugetare




Acordarea vizei CFP în condiţii de legalitate

Controlul Financiar Preventiv Propriu

Neactualizarea dispozitiei cadrului metodologic de aplicare a CFPP



Nedesemnarea persoanelor responsabile cu elaborarea şi actualizarea cadrului metodologic de aplicare a CFPP



Inexistenţa dispozitiei de Strahmuţchi 1 1 2 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

numire a persoanelor care acordă viza CFPP

Manuela Florentina

Lipsa vizelor CFPP pe documente




Acordarea nejustificată a vizei CFPP




Inexistenţa sau necompletarea Registrului privind operaţiunile prezentate la viza CFPP



63

Arhivarea documentelor din cadrul SFCBIT

Nedesemnarea persoanelor cu atribuţii privind arhivarea documentelor pe suport de hârtie şi/sau pe suport informatic



Neinstruirea persoanelor cu atribuţii în activitatea de arhivare



Deteriorarea documentelor din cauza arhivarii defectuase.




Neasigurarea unui spaţiu corespunzător arhivării



Pregătirea necorespunzătoare a dosarelor SFCBIT în vederea arhivării.



Nepredarea dosarelor SFCBIT la termenele legale



64 Întocmirea decadal a prognozei plăţilor ce urmează a fi efectuate prin

Neînregistrarea în prognoză a tuturor plăţilor programate, având ca consecinţă


Florentina

1 2 3 1,7 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

virament sau numerar

imposibilitatea efectuării acestora Neîncadrarea in termen a depunerii prognozei decadale duce la imposibilitatea efectuării plăților.



65Întocmirea diferenţelor privind justificarea diferenţelor înregistrate la plată pentru sumele prognozate

Nedepunerea justificării diferențelor înregistrate la plata fata de sumele prognozate



Neincadrarea in termenul prevazut.



66Efectuarea activitatilor ce decurg din contractul incheiat cu Imprimeria Naţională privind tiparirea formularelor tipizate – CP, PV si C

Nerespectarea prevederilor contractului privind efectuarea comenzilor, a platilor si ridicarii imprimatelor tiparite.



Inexistenta concordantei intre sumele incasate de la UAT si sumele achitate catre Imprimeria Nationala



67 Evidenţa semestrială a plăţilor de rate şi dobânzi datorate de consiliile locale beneficiare ale programului SAMTID şi raportarea lunară a situaţiei finanţării rambursabile

Inexistenta procedurii privind evidenţa semestrială a plăţilor de rate şi dobânzi datorate de consiliile locale beneficiare ale programului SAMTID




Virarea incorectă (sumă sau cont bancar eronat) a ratelor şi dobânzilor către Ministerul Finanţelor Publice, respectiv a diferenţelor plătite în plus către consiliile locale




Virarea cu întârziere a ratelor şi dobânzilor către Ministerul Finanţelor Publice, respectiv a diferenţelor plătite în plus


Florentina

1 1 2 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

către consiliile localeTransmiterea cu întârziere sau întocmirea incorectă a raportării lunare privind situaţia Acordului subsidiar de împrumut către Ministerul Finanţelor Publice



68 Raportarea lunară a viramentelor operatorului de apă pentru constituirea Fondului IID, conform prevederilor Acordului subsidiar de împrumut, garanţie şi proiect

Raportarea eronată sau cu întârziere a viramentelor pentru constituirea fondului IID



Omiterea raportării lunare a viramentelor pentru constituirea fondului IID



69

Întocmirea cererilor de rambursare a cheltuielilor de depozitare şi transport a ajutoarelor alimentare distribuite în cadrul programului PEAD, conform prevederilor H.G. nr. 600/ 2009

Completarea eronată a cererilor de rambursare (sume, număr document, dată, etc.)



Întocmirea greşită a centralizatoarelor privind cantităţile de produse alimentare recepţionate şi livrate către primăriile beneficiare



Transmiterea cu întârziere a cererilor de rambursare către APIA



70

Întocmirea raportului anual privind desfăşurarea programului PEAD la nivelul Judeţului Botoşani

Întocmirea greşită a anexelor cuprinzând cantităţile recepţionate şi distribuite pe beneficiar în cadrul programului PEAD



Completarea eronată a raportului final (cantităţi primite şi distribuite, etc.)



Transmiterea cu întârziere a Strahmuţchi 1 1 1 1,0 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

raportului final către APIA Manuela Florentina

71

Întocmirea corespondenţei şi arhivarea documentaţiei privind programul PEAD

Transmiterea corespondenţei (adrese, comunicări, circulare, liste, răspunsuri la petiţii) către alţi destinatari, omiterea sau întârzierea expedierii, greşeli de conţinut



Pierderea sau distrugerea unor documente



Înscrierea eronată pe documente a codului arhivistic corespunzător duratei pentru care acestea se arhivează



72 Întocmirea proceselor verbale ale şedinţelor grupului de lucru pentru aplicarea prevederilor H.G. nr. 600/2009

Consemnarea incompletă sau eronată a discuţiilor şi deciziilor luate în cadrul şedinţelor grupului de lucru



73 Evidenţa hotărârilor H.C.J. de aprobare a contribuţiilor financiare.

Neurmarirea si neinregistrarea hotararilor emise de Consiliul Judetean



74 Ducerea la indeplinire a HCJ si a dispozitiilor Presedintelui CJ

Nerespectarea HCJ si dispozitiilor Presedintelui CJ




75 Intocmirea raportarii lunare conform O.M.F.P. 629/2009

Inexistenta procedurii privind intocmirea raportarii lunare conform O.M.F.P. 629/2009




Nedesemnarea persoanei responsabile cu intocmirea raportarii lunare conform O.M.F.P. 629/2009



Depasirea termenului legal de raportare ca urmare a primirii


1 1 1 1,0 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

cu intarziere a situaţiilor de la ordonatorii tertiari de credite Florentina

Nerespectarea corelatiilor intre anexele raportarii



Raportarea eronata a datelor de catre ordonatorii tertiari de credite



Introducerea datelor eronat in programul raportarii



76 Evidenta sumelor incasate si a platilor efectuate conform HG. nr. 577/1997 privind programul de alimentare cu apa a satelor si pietruirea , reabilitarea si / sau asfaltarea drumurilor de interes local clasate.

Platile efectuate nu sunt conforme cu alocarile lunare transmise de Ministerul Dezvoltarii Regionale si Turismului.



77 Evidenta sumelor incasate si a platilor efectuate conform legii nr. 7/1996 privind programul privind Sistemul informational specific domeniului imobiliar – edilitar.

Platile efectuate nu sunt conforme cu sumele alocate transmise de Ministerul Dezvoltarii Regionale si Turismului



78 Evidenta sumelor incasate si a platilor efectuate conform HG nr. 525/1996 privind Programul de Urbanism General PUG.

Platile efectuate nu sunt conforme cu sumele alocate transmise de Ministerul Dezvoltarii Regionale si Turismului.



79 Eliberarea de adeverinte, certificate, copii si extrase de pe documentele din arhiva fostului CGP Botosani

Completarea eronata a documentelor prin inscrierea de date eronate





Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

6.02 SERVICIUL ORGANIZARE, SALARIZARE, RESURSE UMANE (SOSRU)

Întocmirea statelor de funcţii pentru aparatul de specialitate în anul 2015

1.Întocmirea rapoartelor de specialitate: - pentru aprobarea organigramelor, numărului de personal, statelor de funcţii, regulamentelor de organizare şi funcţionare pentru aparatul de specialitate şi aparatul permanent de lucru al Consiliului Judeţean şi pentru instituţiile subordonate;- privind organizarea concursurilor, numirea, sancţionarea, suspendarea, modificarea şi încetarea raporturilor de serviciu sau după caz, a raporturilor de muncă pentru conducătorii instituţiilor şi serviciilor publice de interes judeţean

folosirea unor date eronate Silveanu Elena 1 1 2 1,2 R

Depășirea termenelor legale de întocmire a documentației

Silveanu Elena

1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

2.Întocmirea proiectelor de hotărâri: - pentru aprobarea organigramelor, numărului de personal, statelor de funcţii, regulamentelor de organizare şi funcţionare pentru aparatul de specialitate şi aparatul permanent de lucru al Consiliului Judeţean şi pentru instituţiile subordonate;- privind organizarea concursurilor, numirea, sancţionarea, suspendarea, modificarea şi încetarea raporturilor de serviciu sau după caz, a raporturilor de muncă pentru conducătorii instituţiilor şi serviciilor publice de interes judeţean

omiterea unor informaţii primite de la structurile funcţionale din cadrul aparatului de specialitate al Consiliului Judeţean Botoşani sau de la instituţiile din subordine

Silveanu Elena 1 1 2 1,2 R



erori de interpretare a dispoziţiilor legale în întocmirea documentelor


pierderea/deteriorarea raportului comisiei de disciplină care sta la baza întocmirii documentelor




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

3. Întocmirea referatelor privind: - salarizarea, numirea, sancţionarea, suspendarea, modificarea şi încetarea raporturilor de serviciu, sau după caz, a raporturilor de muncă pentru personalul din cadrul aparatului de specialitate şi aparatului permanent de lucru al Consiliului Judeţean;- privind acordarea sporului de vechime şi a altor sporuri, pe baza datelor înregistrate în Carnetele de muncă şi în REVISAL;- privind evidenţa orelor de noapte efectuate

prejudicierea angajatului pentru nemodificarea vechimii în munca şi neacordarea sporului de vechime


depăşirea termenelor legale de întocmire a documentaţiei Silveanu

Elena 1 2 3 1,7 R

întocmirea eronată a referatului Silveanu

Elena 1 1 3 1,4 R

erori de calcul Silveanu Elena 1 1 2 1,2 R

4. Întocmirea şi redactarea dispoziţiilor privind:- salarizarea, numirea, sancţionarea, suspendarea, modificarea şi încetarea raporturilor de serviciu, sau după caz, a raporturilor de

pierderea/deteriorarea referatului, cererii, etc. care stau la baza întocmirii documentelor Silveanu

Elena 1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Organizarea examenelor de promovare în grad profesional şi clasă a funcţionarilor publici care îndeplinesc condiţiile în anul 2015

muncă pentru personalul din cadrul aparatului de specialitate şi aparatului permanent de lucru al Consiliului Judeţean;- privind acordarea sporului de vechime şi a altor sporuri, pe baza datelor înregistrate în Carnetele de muncă şi în REVISAL; - privind evidenţa orelor de noapte efectuate





5. Întocmirea adreselor interne (înştiinţări, solicitări, fişe post, rapoarte de evaluare, etc.)

nesolicitarea de la toate structurile funcţionale a informaţiilor privind fişele de post, rapoarte de evaluare, etc.


folosirea de informaţii greşite Silveanu Elena 1 1 3 1,4 R

6. Întocmirea documentaţie specifice privind organizarea concursurilor de recrutare, promovare în clasă, grad, în funcţii de conducere – funcţionari publici şi personal contractual

întocmirea neconformă a anunţului de concurs


nepublicarea pe site a anunţului şi în Monitorul Oficial partea a – III-a ( pentru funcţionarii publici)




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

7. Verificarea şi certificarea în privinţa realităţii, regularităţii şi legalităţii documentelor specifice serviciilor ce urmează a fi supuse controlului financiar preventiv

erori de interpretare a dispoziţiilor legale


folosirea unor situaţii care conţin date greşite


8. Întocmirea planului de măsuri şi a planului anual de perfecţionare, supunerea spre aprobare conducerii şi urmărirea actualizării şi derulării acestora

omiterea propunerilor de perfecţionarea a salariaţilor din cadrul unei structuri funcţionale a aparatului de specialitate a Consiliului Judeţean


erori de redactare Silveanu Elena 1 1 3 1,4 R

9. Centralizarea şi transmiterea planurilor anuale de perfecţionare a funcţionarilor publici din cadrul aparatului de specialitate al Consiliului Judeţean şi din cadrul instituţiilor publice subordonate

depăşirea termenului limita de transmitere a planului anual de perfecţionare


Încadrarea în termenele legale de raportare

10. Întocmirea, transmiterea către A.N.F. P., supunerea spre aprobarea Consiliului Judeţean şi urmărirea realizării Planului anual de ocupare a funcţiilor publice din cadrul aparatului de specialitate

omiterea consultării unui compartiment funcţional din cadrul instituţiei


depăşirea termenului de depunere a planului la ANFP


11. Întocmirea/verificarea documentaţiei care stă la baza elaborării Planului

nedepistarea unor neconcordanţe în întocmirea

Silveanu Elena

1 1 2 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

anual de ocupare a funcţiilor publice pentru instituţiile subordonate

Planului anual de ocupare

12. Asigurarea aducerii la cunoştinţă a prevederilor Hotărârilor Consiliului Judeţean comunicate şi urmărirea punerii lor în aplicare

nedepistarea neconcordanţei dintre prevederile legale şi modalităţile de lucru


interpretarea greşită a legislaţiei în vigoare Silveanu

Elena 1 1 2 1,2 R

13. Realizarea procesului de evaluare pentru conducătorii instituţiilor şi serviciilor publice subordonate, respectiv întocmirea, aprobarea şi transmiterea fişelor postului, a criteriilor de performanţă şi obiectivelor pentru aceştia

erori de interpretare a dispoziţiilor legale în vigoare


folosirea unor situaţii care conţin date greşite


omiterea verificării tuturor informaţiilor


14. Soluţionarea corespondenţei ( adrese, adeverinţe, cereri, referate, etc.)

depăşirea termenului legal de răspuns


redactarea unui răspuns care se bazează pe informaţii incorecte/incomplete


15. Întocmirea şi transmiterea către ANFP a raportărilor periodice privind consilierea etică şi implementarea procedurilor disciplinare

omiterea unor sesizări privind abaterile disciplinare din raportul comisiei de disciplină pentru funcţionarii publici


16. Elaborarea sau actualizarea, după caz, a Regulamentului intern al aparatului de specialitate al

Omiterea solicitării propunerilor pentru elaborarea sau actualizarea Regulamentului intern, de la

Silveanu Elena

1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Consiliului Judeţean

unele structuri funcţionale



17. Realizarea evidenţei contractelor de management / actelor adiţionale încheiate de conducerea Consiliului Judeţean cu managerii instituţiilor din subordine

omiterea înregistrării unui act adiţional la contractele de management


neactualizarea evidenţei cu ultimele acte adiţionale




18. Urmărirea realizării clauzelor contractuale şi a indicatorilor de performanţă prevăzuţi în contractele de management ale managerilor instituţiilor publice de cultură şi spitalelor

omiterea unor indicatori de performanţă


nedepistarea unor diferenţe dintre valorile asumate şi cele realizate


folosirea unor situaţii care conţin informaţii greşite


19. Executarea lucrărilor specifice Standardelor de management/de control intern şi procedurilor specifice serviciului, conform Ordinului MFP nr. 946/2005: elaborarea, supunea aprobării, aducerea la cunoştinţă celor interesaţi şi urmărirea actualizării periodice, conform modificărilor legislative



20.Întocmirea documentaţiei privind promovarea rapidă a

întocmirea referatului de promovare fără verificarea

Silveanu Elena

1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

funcţionarilor publici din aparatul de specialitate al Consiliului Judeţean

condiţiilor de vechime în grad profesional

21.Verificarea modului de întocmire/actualizare a declaraţiilor de avere/ interese pentru funcţionarii publici din aparatul de specialitate

erori de interpretare a dispoziţiilor legale în întocmirea declaraţiilor





22. Actualizarea şi transmiterea, conform legii, a declaraţiilor de avere/interese pentru personalul din cadrul Consiliului Judeţean

depăşirea termenului limită de transmitere a declaraţiilor de avere şi a declaraţiilor de interese





23.Asigurarea atribuţiilor de secretar al comisiilor de concurs /de soluţionare a contestaţiilor de recrutare, promovare în clasă, grad, în funcţii de conducere – funcţionari publici şi personal contractual din cadrul aparatului de specialitate şi aparatul permanent de lucru al Consiliului Judeţean, precum şi al comisiilor de evaluare a activităţii managerilor instituţiilor de cultură şi spitalelor

refuzul nejustificat pentru acceptarea dosarelor candidaţilor


dosarele nu îndeplinesc condiţiile de conformitate (lipsa documente).


dosar acceptat în afara termenului stipulat în anunţ


omitere afişare anunţ cu rezultatele concursului /examenului de recrutare, promovare în clasă, grad, în funcţii de conducere – funcţionari publici şi personal

Silveanu Elena

1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

contractual


24. Asigurarea atribuţiilor de membru al comisiei de concurs/ de soluţionare a contestaţiilor de recrutare, promovare în clasă, grad, în funcţii de conducere – funcţionari publici şi personal contractual din cadrul Consiliului Judeţean şi instituţiilor subordonate, sau după caz, a altor comisii

stabilirea subiectelor înafara tematicii şi bibliografiei de concurs


greşeli în calcularea baremelor stabilite pentru notarea subiectelor


interpretarea greşită a răspunsurilor


25. Întocmirea, pe baza propunerilor direcţiilor/ compartimentelor de specialitate, a documentaţiei privind Planul anual al concediilor de odihnă şi concediilor suplimentare şi urmărirea efectuării acestora

centralizarea incompletă a concediilor


întocmirea unor situaţii care conţin informaţii greşite


neactualizarea evidenţeiSilveanu

Elena 1 2 2 1,5 R


26. Întocmirea şi transmiterea dosarelor de pensionare pentru personalul din cadrul Consiliului Judeţean, în termenul prevăzut de lege, Casei Judeţene de Pensii

necompletarea la timp a documentelor necesare la întocmirea dosarului de pensie


nedepunerea dosarului de pensii la data îndeplinirii vechimii şi a stagiului complet de cotizare


pierderea/deteriorarea unor documentele


27.Întocmirea pe baza documentelor din arhivă a adeverinţelor ce atestă perioada lucrată, drepturile salariale, inclusiv sporurile pentru personalul care a

omiterea colectării tuturor informaţiilor existente în arhiva instituţiei necesare întocmirii adeverinţelor


erori de calcul Silveanu Elena

1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

lucrat în sistemul administraţiei publice sau al altor instituţii, a căror arhivă este gestionată de Consiliul

omiterea introducerii în programul GOSAL a unor drepturi salariale


introducerea greşită a unor drepturi salariale


28. Întocmirea adeverinţelor de salarizare şi personal, la solicitarea persoanelor angajate

erori de redactare a adeverinţei


prejudicierea angajatului pentru nemodificarea vechimii în munca şi neacordarea sporului de vechime


omiterea colectării tuturor informaţiilor existente în arhiva necesare întocmirii adeverinţelor pentru perioada lucrata


depăşirea termenului legal de răspuns


redactarea unui răspuns care se bazează pe informaţii incorecte/incomplete



29. Întocmirea contractelor individuale de muncă/actelor adiţionale pentru angajaţii contractuali

necompletarea în contractul individual de muncă a tuturor elementelor (obiectul contractului, durata contractului, locul de muncă, condiţiile de muncă, concediul, salarizarea, criteriile de evaluare, durata perioadei de probă, alte clauze)


30. Asigurarea legăturii cu medicul de medicina muncii, în vederea efectuării

omiterea unor salariaţi de pe listele solicitate de medicul de medicina muncii

Silveanu Elena

1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

controalelor medicale periodice de către salariaţi, în colaborare cu salariatul cu atribuţii privind protecţia şi securitatea muncii31. Îndeplinirea atribuţiilor de responsabil cu evidenţa militară şi mobilizarea la locul de muncă

neîndeplinirea atribuţiilor specifice


32. Asigurarea evidenţei prezenţei la serviciu a personalului din cadrul Consiliului Judeţean, pe baza condicilor de prezenţă, întocmirea fişelor colective de prezenţă lunară, necesare plăţii drepturilor salariale

nedepistarea neconcordanţei dintre pontaj şi documentele care stau la baza întocmirii acestuia


neintroducerea noilor salariaţi în condica de prezenţă


33. Întocmirea ordinelor de deplasare în interes de serviciu şi întocmirea evidenţei acestora

erori de redactareSilveanu

Elena 1 2 2 1,5 R

34. Întocmirea programului lunar pentru activitatea de relaţii cu publicul, respectiv pentru activitatea de pază şi gestionarea realizării acestora

omiterea unor salariaţi din programare


nerespectarea programării concediilor de odihnă Silveanu

Elena 1 2 2 1,5 R

35. Întocmirea evidenţei funcţionarilor publici şi a personalului contractual din aparatul de specialitate şi aparatul permanent de lucru al Consiliului judeţean

omiterea unor salariaţi


Încadrarea cheltuielilor pentru anul financiar 2015 în prevederile bugetare aprobate

36.Calcularea, potrivit legislaţiei în vigoare, a drepturilor salariale, a celor

erori de calcul Silveanu Elena 1 2 2 1,5 R

Silveanu 1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

pentru concedii, a altor drepturi acordate pentru personalul din aparatul de specialitate, consilieri judeţeni, membrii ATOP, diferite comisiiCalcularea, potrivit legislaţiei

omiterea introducerii în programul GOSAL a unor reţineri salariale

Elena

introducerea greşită a unor drepturi salariale



37. Efectuarea reţinerilor lunare din drepturile salariale, conform legii şi a documentelor justificative primite pentru: rate, asigurări, CAR, etc.;

omiterea introducerii în programul GOSAL a unor reţineri salariale


introducerea greşită a unor reţineri


nerespectarea cuantumului de 30% asupra veniturilor



38. Asigurarea întocmirii şi raportării declaraţiilor lunare privind contribuţiile unităţii şi ale personalului la fondurile de pensii, asigurări de sănătate, şomaj, alte fonduri; respectiv Declaraţia 112 şi 100

imposibilitatea efectuării importului datelor din programul GOSAL , pe motiv că încă nu s-a actualizat programul


nedepunerea în termen a declaraţiilor



39. Stabilirea deducerilor suplimentare, pe baza actelor doveditoare, şi întocmirea Fişelor fiscale pentru personalul din cadrul aparatului de specialitate, consilieri judeţeni, membrii

neconcordanţă între datele din declaraţiile la bugetul de stat şi totalul impozitului anual


întocmirea greşită a FF1 şi FF2 anuale

Silveanu Elena

1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

ATOP, membrii în comisii


40. Determinarea fondului de salarii lunar necesar controlului salariilor în trezorerie şi stabilirea cheltuielilor de personal pentru proiectele bugetelor de venituri şi cheltuieli: trimestrial, anual şi de perspectivă

întocmirea greşită a bugetului anual ,trimestrial privind cheltuielile de personal


neîncadrarea plăţilor lunare în bugetul privind cheltuielile de personal



41. Centralizarea şi calcularea sau, după caz, verificarea sumelor reprezentând drepturile salariale ce se acordă în baza hotărârilor definitive ale instanţelor, pentru fundamentarea încadrării acestora în bugete, respectiv plata acestora

calculul eronat prin aplicarea greşită a indicelui de inflaţie


neîncadrarea plăţilor efectuate în bugetul anual privind cheltuielile de personal



42. Monitorizarea lunară a cheltuielilor de personal, conform OUG nr.48/2005

introducerea de date eronate Silveanu Elena 1 2 2 1,5 R

Evaluarea funcţionarilor publici şi a personalului contractual pentru 2015

43. Întocmirea şi actualizarea bazei de date pentru evidenţa funcţiilor publice şi a funcţionarilor publici-H.G.nr.553/2009

introducerea unor date eronate


44. Transmiterea periodică către ANFP a modificărilor intervenite în situaţia funcţiilor publice şi a funcţionarilor publici

depăşirea termenului limita de transmitere a datelor


transmiterea unor date eronate


45. Actualizarea datelor în Portalul de management al funcţiilor publice

introducerea unor date eronate




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re


46. Întocmirea, aprobarea şi aducerea la cunoştinţă a fişelor posturilor, precum şi a rapoartelor de evaluare ale funcţionarilor publici şi ale personalului contractual din cadrul Consiliului Judeţean

necompletarea integrală a formularelor fişelor postului/rapoartelor de evaluare


nerespectarea termenului de efectuare a rapoartelor


erori în completarea formularelor/rapoartelor


47. Sprijinirea funcţionarilor publici debutanţi la întocmirea Raportului privind desfăşurarea perioadei de stagiu, a îndrumătorilor şi evaluatorilor acestora, la întocmirea documentaţiei la expirarea perioadei de stagiu

furnizarea de informaţii eronate




înţelegerea greşită a sensului documentului legislativ


48. Verificarea fişelor de post pentru salariaţii din cadrul aparatului de specialitate al Consiliului Judeţean

nedepistarea abaterilor de la procedura de întocmire a fişelor post



49. Verificarea rapoartelor de evaluare a salariaţilor din cadrul aparatului de specialitate al Consiliului Judeţean

nedepistarea lipsei unor elemente obligatorii din rapoartele de evaluare


50. Înregistrarea şi actualizarea datelor funcţionarilor publici în registrul de evidenţă, în format electronic şi format tipizat, conform legislaţiei în vigoare

introducerea eronată a datelor personale


omiterea introducerii unor date personale


Actualizarea în termen a dosarelor de personal şi a dosarelor profesionale ale

51. Înregistrarea şi actualizarea dosarelor profesionale ale funcţionarilor

neintroducerea ultimelor modificări în dosarul profesional

Silveanu Elena

1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

personaluluipublici, în format electronic şi format tipizat, conform legislaţiei în vigoare

lipsa unui document din dosarul profesional Silveanu

Elena 1 2 2 1,5 R

necompletarea, neactualizarea dosarelor profesionale cu documente specifice strict prevăzute de lege


Actualizarea în termen a dosarelor de personal şi a dosarelor profesionale ale personalului

52. Raportarea operaţiunilor din Registrul de evidenţă al funcţionarilor publici, conform legislaţiei în vigoare

neraportarea în timp util, conform legislaţiei specifice în vigoare



53. Înregistrarea şi actualizarea datelor personalului contractual în REVISAL, conform legislaţiei în vigoare

operarea eronată a datelor personale




neraportarea termenelor prevăzute de legislaţia în vigoare



54. Înregistrarea şi actualizarea dosarelor profesionale ale personalului contractual, conform legislaţiei în vigoare

necompletarea, neactualizarea dosarelor profesionale cu documente specifice strict prevăzute de lege


neintroducerea ultimelor modificări în dosarul profesional


lipsa unor documente din dosarul profesional


55. Raportarea operaţiunilor din REVISAL, conform legii în vigoare

neraportarea termenelor prevăzute de legislaţia în vigoare


raportarea greşită către I.T.M Silveanu Elena 1 2 2 1,5 R

56. Eliberarea de copii, la cerere, după documentele


Silveanu Elena

1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

din dosarele profesionale ale salariaţilor


57. Completarea şi gestionarea bazelor de date privind dosarele profesionale ale salariaţilor, precum ale persoanelor care ocupă funcţii de demnitate publică





58. Participarea în comisiile de verificare/ control pe probleme specifice serviciului, la instituţiile din subordine, în baza delegării de către superiorul ierarhic

nerespectarea legislaţiei specifice în vigoare


omiterea verificării unor documente supuse controlului


neraportarea în timp util al rezultatului


raportarea rezultatului incomplet/incorect


59. Întocmirea /evidenţa şi eliberarea legitimaţiilor de serviciu/de control pentru persoanele din aparatul de specialitate, ale demnitarilor şi altor categorii de persoane pentru care se impune aceasta

întocmirea eronată a acestora Silveanu Elena 1 2 2 1,5 R

60. Executarea lucrărilor de tehnoredactare ale direcţiei

erori de tehnoredactare a documentelor


61. Înregistrarea corespondenţei direcţiei şi distribuirea acesteia conform rezoluţiei directorului executiv

pierderea/deteriorarea documentelor primite de la Registratura instituţiei,


nedistribuirea corecta a documentului conform rezoluţiei directorului executiv


62. Transmiterea notelor telefonice ale direcţiei şi asigurarea transmiterii circularelor şi normelor

omiterea transmiterii notei telefonice la una dintre instituţiile vizate


depăşirea termenului de Silveanu 1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

metodologice consiliilor locale şi unităţilor

transmitere Elena

63. Multiplicarea documentelor necesare activităţii direcţiei

omiterea multiplicării unui document


pierderea/deteriorarea unui document primit


64. Arhivarea în ordine cronologică a documentaţiei specifice, întocmirea dosarelor pentru predare la arhiva instituţiei şi numerotarea acestora

pierderea/deteriorarea unor documente


omiterea îndosarierii unui document


65. Întocmirea necesarului de materiale consumabile, rechizite de birou pentru activitatea proprie

omiterea trecerii în referatul de necesitate a unor materiale


66. Consultarea legislaţiei specifice funcţionarilor publici, personalului contractual, instituţiilor de cultură, unităţilor sanitare, unităţilor medico-sociale: legislaţia muncii, salarizarea, etc.

înţelegerea greşită a sensului documentului legislativ




67. Consilierea în probleme specifice domeniului resurselor umane a salariaţilor din cadrul aparatului de specialitate şi aparatului permanent de lucru al Consiliului Judeţean, ai instituţiilor din subordine şi ai altor instituţii din judeţ

necunoaşterea situaţiilor existente la nivelul instituţiilor subordonate

Silveanu Elena

1 2 2 1,5 R

diseminarea incompletă sau cu interpretări neconforme a informaţiilor primite

Silveanu Elena

1 2 2 1,5 R

neverificarea corectitudinii informaţiilor primite Silveanu

Elena 1 2 2 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

6.03 COMPARTIMENTUL INFORMATICĂI. Asigurarea funcţionarii în condiţii optime a reţelei locale de calculatoare

1 - verificarea funcţionalităţii serverelor (hardware si software)

- defecte hardware (uzură morală hardware)

Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

- incidente software (uzură morală software) Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

2 - verificare funcţionare imprimante de reţea

-neidentificarea tuturor imprimantelor defecte din reţea


3 - verificare infrastructura (switch, conexiune cabluri, router, echipamente wireless, etc.)

-neidentificarea tuturor conexiunilor slabe Andrieș Călin 1 2 3 1,7 R

4

- securizarea reţelei (implementare soluţie antivirus, verificare loguri, trafic reţea, alte auditări)

- noi viruşi nedepistaţi de soluţia antivirus existentă Andrieș Călin 3 1 2 2,2 M

- Se scot din rețea calculatoarele infectate- Se caută pe internet informații despre eventualele soluții găsite de alții.- Se contactează furnizorul soluției antivirus cumpărate.

31.12.2015

- breşe de securitate în softurile instalate Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

- atacuri informatice Andrieș Călin 3 1 2 2,2 M- Se studiază logurile pt. a vedea IP-ul de unde a pornit atacul

31.12.2015

5 - salvări de siguranţă (back-up) - suport back-up defect Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

6 - managementul domeniului cjbotosani.ro (gestionare conturi de domeniu – creare, acordare de drepturi, invalidare/ştergere, etc)

- resurse insuficiente ale domeniului (resurse IP pentru reţeaua locală insuficiente, politici de domeniu permisive)


7 - managementul serverului - atacuri cu spam Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

de poştă electronică (gestionare conturi de e-mail – creare, invalidare/ştergere, verificare loguri, etc)

II. Întreţinere, verificare, diagnosticare, depanare echipamente IT8 - întreţinerea periodică

hardware si software a staţiilor de lucru

- lipsă piese de schimb Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

9 - preluarea solicitărilor anunţate de utilizatori la apariţia incidentelor la echipamentele IT

- ignorarea unor solicitări Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

10 - diagnosticarea echipamentelor IT - diagnosticare eronata Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

11- achiziţionarea de piese de schimb pentru echipamentele IT

- necesar de piese incomplet Andrieș Călin 2 1 2 1,7 R- achiziţionarea unor piese incompatibile cu componentele hardware a sistemului informatic


12- depanarea hardware a echipamentelor IT (înlocuirea componentelor defecte, upgrade componente)

- înlocuirea cu o componenta incompatibila cu sistemul IT Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

- deteriorarea componentelor datorita manevrelor neconforme.


13 - depanarea software a echipamentelor IT (reinstalarea sistemului de operare, reinstalări de drivere, upgrade de firmware, etc)

- incompatibilitate software Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

- omiterea reinstalării unui driver necesar. Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

14 - îndrumarea, instruirea şi asistenţa tehnică şi de specialitate pentru utilizatorii de echipamente IT

- diseminarea de informaţii insuficiente sau mai puţin clare în privinţa utilizării staţiilor de lucru.




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

III. Asigurarea de consumabile pentru buna funcţionare a copiatoarelor şi imprimantelor din CJ15

- stabilirea necesarului de consumabile de printare

- apariţia unor necesităţi neprevăzute Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R

- lipsa de informaţii tehnice in privinţa capacitaţii consumabilelor


- întocmirea incompletă a necesarului de consumabile Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

16 - contractarea şi achiziţionarea de consumabile

- încheierea de contracte defectuoase care duc la diminuarea bugetului CJ-ului.

Andrieș Călin 2 1 3 1,9 M- Se încearcă renegocierea contractelor

31.12.2015

17

- urmărirea stocurilor de consumabile

- necunoaşterea situaţiei reale a stocurilor. Andrieș Călin 2 1 3 1,9 M

- Se verifică stocurile de consumabile- Se încearcă renegocierea contractelor

31.12.2015

IV. Achiziţionarea de echipamente IT şi aplicaţii informatice18 - analiza cerinţelor

utilizatorilor pentru achiziţionarea de echipamente IT şi aplicaţii informatice

- înţelegerea parţială sau insuficientă a caracteristicilor echipamentelor sau aplicaţiilor informatice solicitate.


19 - stabilirea necesarului de echipamente IT - lipsa de informaţii tehnice Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R

20 - stabilirea necesarului de aplicaţii informatice

- lipsa cunoaşterii în amănunt a unor aplicaţii. Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R

21

- testarea soluţiilor software

- alegerea unor date irelevante sau care omit anumite ramuri ale algoritmului.

Andrieș Călin 2 1 3 1,9 M

- Se discută cu proiectantul remedierea deficiențelor

31.12.2015

22 - realizarea caietelor de sarcini pentru achiziţionarea de echipamente IT şi software

- întocmirea incompleta cu omiterea unor caracteristici specifice echipamentelor IT/software.


23 - recepţionarea produselor contractate

- vicii ascunse ale produselor recepţionate

Andrieș Călin 3 1 3 2,4 G - Se discută cu proiectantul

31.12.2015



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

remedierea deficiențelor

V. Asigurarea funcţionarii în condiţii optime a reţelei telefonice din cadrul CJ.24

- rezolvarea sesizărilor privind incidentele de funcţionare a reţelei de telefonie

- lipsa pieselor de schimb sau procurarea lor cu dificultate Andrieș Călin 3 1 3 2,4 G

- Se caută furnizorii care au timpul de furnizare cel mai mic- Se propun soluții alternative: utilizarea telefoniei mobile sau a poștei electronice

31.12.2015

25 - întreţinerea software a centralei telefonice ( programarea centralei)

- necunoaşterea documentaţiei tehnice a centralei .


26 - salvări de siguranţă - suport back-up defect Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

VI. Managementul software27 instalare/dezinstalare,

configurare, upgrade aplicaţii informatice

- uzură morală a aplicaţiilor informatice de pe staţiile de lucru Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R

28 - îndrumarea, instruirea şi asistenţa tehnică şi de specialitate pentru utilizatorii de aplicaţii informatice

- informaţii distorsionate sau insuficiente Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R

29 - executarea unor lucrări cu specific informatic pentru compartimentele din CJ

- neînţelegerea unor necesităţii ale compartimentelor. Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

30 - participarea la realizarea şi implementarea software-ului necesar CJ

- lipsa unor informaţii cu privire la unele etape ale implementării. Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

VII. Actualizarea şi întreţinerea site-ului CJ.31

preluarea şi prelucrarea documentelor ce vor fi postate pe site

- prelucrarea eronata a documentelor. Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R

- uzura morală a tehnologiei de realizare a site-ului Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R

- atacuri informatice asupra site-ului Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R

32

actualizarea site-ului prin punerea la zi a informaţiilor conţinute

- prezentarea spre postare de informaţii perimate, incomplete sau greşite.

Andrieș Călin 3 1 2 2,2 M

- Se atenționează furnizorul de informații asupra deficiențelor constatate- Se șterg de pe site informațiile eronate

31.12.2015

33 salvări de siguranţă site+informaţii conţinute

- suport back-up defect Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R- suport hardware subdimensionat Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

34

VIII. Întreţinerea hardware şi software a sistemului de supraveghere video din CJ

- uzură morală hardware a infrastructurii Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R

- lipsă piese de schimb Andrieș Călin 3 1 3 2,4 G

-Se contactează diferiți furnizori de servicii de mentenanță pentru a remedia problemele

31.12.2015

35 IX. Elaborare şi propuneri de strategii, proiecte, programe de dezvoltare a sistemului informatic al CJ, precum şi urmărirea stadiului de realizare ale acestora

- propunerea unor strategii, proiecte, programe care nu fac parte din domeniul de activitate


- omiterea urmăririi unor proiecte in derulare. Andrieș Călin 1 1 2 1,2 R

36 X. Rezolvarea corespondenţei specifice compartimentului

- răspuns întârziat sau incomplet Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R

37 XI. Participarea la diferite - sarcini care depăşesc Andrieș Călin 1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

comisii sau îndeplinirea altor sarcini trasate prin dispoziţii ale conducerii CJ

pregătirea profesională

7 DIRECȚIA INVESTIȚII ȘI ACHIZIȚII PUBLICE

7.01.SERVICIUL ACHIZIȚII PUBLICEEliminarea divizarii contractului

Punerea in corespondenta cu CPV Divizare contract Cojocaru

Camelia 1 1 3 1,4 R

In functie de praguri, aplicarea procedurii corecte Alegerea procedurii

Aplicarea altei proceduri decat cele prevazute in OUG, in functie de praguri

Cojocaru Camelia 1 1 3 1,4 R

Realizarea la timp a contractelor de servicii/produse

Elaborarea calendarului procedurii de achizitie

Introducerea unor date de achizitii eronate care duc la intarzierea unor produse/servicii - lucrari


Idendificarea eficienta a clauzelor obligatorii

Stabilirea clauzelor contractuale

Neidentificarea in proiectul de contract al clauzelor obligatorii


Nerestrictionarea participarii la procedura

Stabilirea cerintelor minime de calificare, daca este cazul, a criteriilor de selectie

Stabilirea unor cerinte care sa duca la restrictionarea participarii la procedura


Nerespectarea principiului proportionalitatii si tratamentul egal


Utilizarea cat mai eficienta a fondurilor europene

Stabilirea criteriului de atribuire

Distorsionarea rezultatului procedurii


Incalcarea principiului utilizarii eficiente a fondurilor publice


Eliminarea expunerii autoritatii contractante la riscul unui comportament necorespunzator al ofertantilor

Solicitarea garantiei de participare

Expune autoritatea riscului unui comportament necorespunzator al afertantilor


Cererea unei garantii care nu se incadreaza in limita

Cojocaru Camelia

1 2 3 1,7 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

stabilita de legeEliminarea erorilor sau omisiunilor care pot duce la intarzierea procedurii

Completarea Fisei de date a achizitiei

Erori sau omisiuni care pot duce la intarzierea procedurii


9 Stabilirea modelelor de formulare

Omiterea unor rubrici necesare pt a fi completate cu informatii necesare


10

Anunt catre Ministerul Finantelor Publice privind verificarea procedurala pt procedurile corespunzatoare art. 122 din OUG 34/2006

Contraventie si amenda Cojocaru Camelia 1 1 3 1,4 R

Continutul anuntului de participare cat mai precis si transparent

Publicarea anuntului de participare pe SEAP

Erori in continutul anuntului care duc la respingerea publicarii anuntului


Eliminarea riscului de contestatii

Raspuns la solicitarile de clarificari

Nerespectarea obligatiei de a asigura acces egal si fara discriminare la toate informatiile referitoare la procedura – risc de contestatii


Asumarea raspunderiiPrimirea candidaturii la licitatia restransa si selectarea candidatilor pt licitatie

Incalcarea principiului asumarii raspunderii, respectiv neasigurarea impartialitatii si independei deciziilor luate


Acordarea termenelor minime pt depunere

Daca este cazul, primirea candidaturii si selectarea candidatilor

Neacordarea termenelor minime pentru depunere


Daca este cazul, derularea rundelor de discutii

Derularea discutiilor cu candidatii care nu ai indeplinit criteriile de selectie


Respectarea termenelor de primire a ofertelor Primirea ofertelor Nerespectarea termenelor de

primireCojocaru Camelia 1 1 3 1,4 R

Deschiderea ofertelor de catre comisia de evaluare a

Nerespectarea sedintei publice de deschidere (in

Cojocaru Camelia

1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

ofertelor

prezenta ofertantilor)Nerespectarea datei si locului de deschidere → anularea procedurii


Primirea unor participanti dupa ora de deschidere → anulare procedura


Examinarea si evaluarea ofertelor

Calificare ofertantilor fara a indeplini toate cerintele din documentatia de atribuire


Respectarea intocmai a criteriului de atribuire Stabilirea ofertei castigatoare Nerespectarea criteriului de

atribuireCojocaru Camelia 1 1 3 1,4 R

Protejarea confidențialității ofertelor depuse Notificarea rezultatului 1 1 2 1,2 R

Anularea procedurii

Intarzieri in adoptarea deciziei de anulare desi nu sunt indeplinite conditiile legate de atribuire → risc de contestatie


Nerespectarea integritatii datelor confidentialitatii ofertelor depuseNeasigurarea accesului liber al fiecarui ofertant la informatii privind rezultatul procedurii

Nerespectarea integritatii datelor confidentialitatii ofertelor depuse


Neasigurarea accesului liber al fiecarui ofertant la informatii privind rezultatul procedurii


Nerespectarea termenelor legale cu privire la comunicarea rezultatelor procedurii


Solutionarea contestatiilor

Nerespectarea obligatiei de a transmite dosarul catre CNSC → amenda


Nerespectarea deciziei CNSC → contraventie


Eliminarea riscului de Semnarea contractului sau Incheierea contractului pentru Cojocaru 1 1 2 1,2 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

incheiere a contractului pt un alt produs sau pret decat cel din oferta

incheierea acordului - cadru alt produs sau alt pret decat cel din oferta Camelia

Transmiterea spre publicare a unui anunt de atribuire

Incalcarea principiului transparentei prin neaducerea la cunostinta publicului a informatiilor referitoare al procedura de achizitie


Constituirea garantiei de buna executie

Stabilirea unui cuantum care depaseste nivelul legal


Inmanarea la timp a contractului catre factorii interesati Incheierea contractului

Intarzierea punerii la dispozitie a contractului catre factorii interesati


Transmiterea documentului constatator

Transmiterea documentului constatator in afara termenelor legale


Respectarea termenului legal pentru eliberare

Eliberarea garantiei de buna executie

Nerespectarea termenului legal pentru eliberare


Arhivarea documentelorLipsa spatiului de depozitare


Deteriorarea unor documente cauzate de mediul neadecvat de depozitare a acestora


Obținerea unui cadru legislativ cât mai limpede (clare și explicite) cu permanente modificări

Modificarea legislației în domeniul achizițiilor publice

Neconcordanțe în cadrul legislativ, care guvernează activitatea achizițiilor publice

Cojocaru Camelia 2 2 3 2,2 M

Informare/notificare –U.N.C.J. privind armonizarea legislației în domeniul achizițiilor publice

? ? ? ?

limpede - Clar, explicit



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

7.02 SERVICIUL INVESTIȚII PUBLICE

Eliminarea erorilor de punere în aplicaţie a actelor

normative

Participarea la elaborarea şi fundamentarea studiilor privind implementarea de programe promovate de organismele centrale, privind dezvoltarea şi îmbunătăţirea infrastructurii în ansamblul unităţilor administrativ teritoriale;

Erori de punere în aplicaţie a actelor normativeLipsa de conlucrare în stabilirea şi acceptarea priorităţilor

Țigănașu Doina 1 1 1 1,0 R

Stabilirea şi acceptarea priorităţilor prin conclucrarea

în echipă

Participarea la întocmirea caietelor de sarcini/teme de proiectare din punct de vedere al condiţiilor tehnice pentru organizarea licitaţiilor de proiectare, lucrări, în conformitate cu OUG 34/2006, privind achiziţiile publice pentru obiectivele de investiţii, bunuri şi servicii aparţinând Consiliului Judeţean;

Lipsa informaţiilor necesare sau existenţa unor informaţii incomplete incluse in caietele de sarcini


Omiterea unor condiţii din caietele de sarcini care pot afecta derularea investiţiei


Asigurarea derulării Programului Național De Dezvoltare Locală conform prevederilor OUG nr. 28/2013, cu modificările şi completările ulterioare;

Întârzierea solicitării de fonduri la datele stabilite prin OUG 28/2013 Țigănașu

Doina 1 1 1 1,0 R

Atragerea de fonduri de la bugetul de stat pentru infrastructura județului

Întocmirea listei cu propunerile de finanţare şi solicitarea de fonduri pentru obiectivele propuse a fi finanţate în fiecare an, conform prevederilor OUG

Prognozare financiară subevaluată în concordanță cu stadiul obiectivelor de investiții astfel încăt să fie finalizate

Țigănașu Doina

1 1 1 1,0 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

nr.28/2013, cu modificările şi completările ulterioare;Solicitarea a necesarului de fonduri de la M.D.R.A.P, pentru decontarea lucrărilor de construcţii – montaj, executate și nedecntate;

Lipsa bugetului necesar desfăşurării lucrărilor din cauza nesolicitării la termen a fondurilor pentru lucrările executate și intarzierea acestor lucrări


Actualizarea permanentă a listelor de investiţii şi a

rectificărilor bugetare apărute pe parcursul anului

Acordă sprijin la întocmirea listelor de investiţii şi a rectificărilor bugetare apărute pe parcursul anului

Apariţia unor erori de tehnoredactareInvestiţiile necesare nu sunt cuprinse în buget


Cartea tehnică a fiecărei investiții derulate de consiliul județean sa fie completă cu

toate documentele care reflecta desfășurarea optima si corectă a obiectivului de

investiție

Urmăreşte întocmirea cărţii tehnice a obiectivelor de investiţii ce se realizează prin bugetul propriu al Consiliului Judeţean;

Omiterea arhivării unui document în Cartea tehnică


Pregătirea permanentă atăt legislativă cat si practică a

managementului tehnic necesar pentru desfășurarea proiectelor de investiții la nivel

de consiliul județean

Asigură managementul tehnic de implementare a diferitelor componente ale proiectelor

Înţelegerea necorespunzătoare a proceselor de implementare


Asigurarea personalului de specialitate pentru comisiile

de recepție la obiectivele desfășurate la nivelul consiliului județean

Participarea în comisiile de recepţie la terminarea lucrărilor şi la cele finale pentru obiectivele la care a urmărit exerciţiu;

Existenţa unor lucrări care nu au fost identificate ca fiind slab calitative

Țigănașu Doina 2 2 1 1,8 M

Revizuirea semestriala a procedurii cu modificarile legislative aferente

31.12.2015

Elaborarea proiectelor de hotărâri de consiliu județean

Întocmeşte proiecte de hotărâri şi le înaintează spre

Neintroducerea unor date necesare în proiectul de

Țigănașu Doina

2 1 1 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

cât și proiecte la dispoziția președintelui care să conțină

realitatea prin rapoarte de specialitate/memorii/etc

aprobare Consiliului Judeţean, cât şi proiecte la dispoziţia preşedintelui legate de specificul activităţii direcţiei şi a serviciului;

hotărâre ducând la neadoptarea lui.

Pregătirea permanentă atât legislativă cat si practică a


de consiliul județean prin fonduri europene

Participă în calitate de responsabil tehnic, conform Dispoziţiei Preşedintelui Consiliului Judeţean pentru lucrările implementate prin Programul Operaţional Regional 2007-2013;

Lipsa monitorizării suficiente a unei activităţi din proiect


12 Participă în calitate de responsabil tehnic, conform Dispoziţiei Preşedintelui Consiliului Judeţean pentru lucrările implementate prin Programul Operaţional Comun România – Ucraina - Republica Moldova

Lipsa monitorizării suficiente a unei activităţi din proiect




de consiliul județean prin fonduri guvernamentale.

Participă în calitate de coordonator, conform Dispoziţiei Preşedintelui Consiliului Judeţean pentru lucrările implementate prin Programul Autorităţii Fondului de Mediu din Ministerul Mediului

Existenţa unor lucrări care nu au fost identificate ca fiind slab calitative



managementului tehnic necesar pentru desfășurarea proiectelor de investiții la nivel de consiliul județean pentru a

evita imputarea unor sume

Verifică situaţiile de lucrări în conformitate cu oferta contractată la obiectivele de investiţii ale Consiliului Judeţean,

Date eronate înscrise în situaţii de lucrăriDiferenţe între situaţiile de lucrări şi realitatea din teren

Țigănașu Doina

2 1 1 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

care nu se regăsesc în lucrări/dotări sau apariția

corecțiilor financiare.Asigurarea bunei desfășurări

a activității serviciului din punct de vedere al resurselor

materiale.

Întocmirea referatelor de necesitate privind achiziţionarea de servicii, produse şi lucrări pentru obiectivele promovate în cadrul serviciului de investiţii

Lipsa informaţiilor necesare sau existenţa unor informaţii incompleteImposibilitatea efectuării achiziţiei


Asigurarea bunei desfășurări a activității de inventariere a obiectivelor de investiții în

curs de execuție din punct de vedere al asigurării cu

personal de specialitate.

Participarea la inventarierea lucrărilor de investiţii în curs de execuţie şi finalizate

Omiterea unor informaţii care ar putea influenţa rezultatele inventarierii Țigănașu

Doina 1 1 1 1,0 R

Asigurarea bunei desfășurări a activității de analiză și

avizare din cadrul Comisiei Tehnica Economice a

Consiliului Județean pentru obiectivele de investiții proprii.

Coordonarea activităţii de analiză şi avizare din cadrul Comisiei Tehnico Economice a Consiliului Judeţean

Primirea spre avizare a unei documentaţii incomplete


Asigurarea evaluării obiectivelor calamitate

adaptată la valorile pieței

Participarea în comisiile de constatare şi evaluare a pagubelor produse de calamităţile naturale

Subevaluarea obiectivelor calamitate Țigănașu

Doina 2 1 1 1,5 R

Asigurarea bunei desfășurări a programului pentru

reducerea riscului seismic prin comunicarea cu toate

instituțiile implicate in acest program astfel încât să avem permanent o situație la nivel

județean cu sumele necesare pentru finanțarea acestui

program.

Coordonarea programului de acţiuni pentru reducerea riscului seismic al construcţiilor existente cu destinaţia de locuinţă, conform OG nr. 20/1994, republicată

Lipsa informaţiilor necesare sau existenţa unor informaţii incomplete


Pregătirea /elaborarea Verifică şi transmite spre Neidentificarea lipsei unui Țigănașu 1 1 1 1,0 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

documentaţiilor pentru obţinerea certificatelor de

atestare a dreptului de proprietate asupra terenurilor

deţinute de societăţi comerciale cu capital de stat,

conform HG nr. 834/1991

avizare documentaţiile întocmite pentru obţinerea certificatelor de atestare a dreptului de proprietate asupra terenurilor deţinute de societăţi comerciale cu capital de stat, conform HG nr. 834/1991

document din dosarul depus spre avizare

Doina

Asigurarea bunei desfășurări a activității serviciului de

investiții atăt printr-un circuit eficient al corespondenței cat

si calitatea soluționării acesteia

Răspunde la orice adresă, scrisoare repartizată spre soluţionare în termen legal, sub semnătura şefului ierarhic;

Răspuns la adresă, scrisoare repartizată spre soluţionare în afara termenului legal Țigănașu

Doina 1 1 1 1,0 R

8 DIRECȚIA SERVICII PUBLICE (DSP)8.01 COMPARTIMENTUL UNITATEA JUD. DE MONITORIZARE A SERV. COMUNITARE ȘI UTIL PUBLICE ( U.J.M.)

Monitorizarea serviciilor comunitare de utilităţi publice de interes judeţean, în scopul îmbunătăţirii acestota

Monitorizează implementarea Strategiei judeţene privind accelerarea dezvoltării serviciilor comunitare de utilităţi publice

Neîntocmirea la termen a rapoartelor de monitorizare a strategiei judeţene

Torouș Mina- Daniela 1 1 1 1 R

Monitorizarea indicatorilor de performanţă ai serviciilor comunitare de utilităţi publice de interes judeţean, în scopul îmbunătăţirii acestota

Monitorizează indicatorii de performanţă ai serviciilor comunitare de utilităţi publice de interes judeţean

Realizarea de rapoarte incorecte din cauza primirii de date incomplete sau nereale din partea operatorilor serviciilor de utilităţi publice

Torouș Mina- Daniela 1 2 3 1,7 R

Neîntocmirea la termen a rapoartelor de monitorizare a indicatorilor de performanţă


Participă la revizuirea Nerevizuirea la termen a Torouș Mina- 1 1 1 1 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Monitorizarea serviciilor comunitare de utilităţi publice de interes judeţean, în scopul îmbunătăţirii acestota

Strategiei judeţene privind accelerarea dezvoltării serviciilor comunitare de utilităţi publice

strategiei judeţene Daniela

Asistă autorităţile administraţiei publice locale în monitorizarea strategiilor locale privind accelerarea dezvoltării serviciilor comunitare de utilităţi publice şi a planurilor de implementare aferente

Monitorizarea deficitară a strategiilor locale din cauza slabei colaborări cu autorităţile administraţiei publice locale


Buna colaborare cu autorităţile administraţiei publice locale, în scopul atragerii de fonduri de

investiţii

Asistă operatorii şi autorităţile administraţiei publice locale în procesul de accesare şi atragere de fonduri de investiţii pentru dezvoltarea serviciilor comunitare de utilităţi publice

Atragerea deficitară de fonduri de investiţii din cauza slabei colaborări cu autorităţile administraţiei publice locale


Realizarea de proiecte de asociere eficiente

Participă la elaborarea proiectelor de asociere intercomunitară în scopul înfiinţării, organizării, gestionării şi exploatării în interes comun a unor servicii de utilităţi publice

Realizarea de proiecte de asociere deficitare din cauza necorelării tuturor prevederilor legislative


Realizarea de proiecte de contractare de împrumuturi

eficienteRealizarea de proiecte de

regulamente eficiente

Participă la elaborarea proiectelor privind contractarea sau garantarea împrumuturilor pentru finanţarea programelor de investiţii necesare pentru dezvoltarea serviciilor comunitare de utilităţi publice de interes judeţean

Realizarea de proiecte deficitare de contractare de împrumuturi din cauza necorelării şi/sau necunoaşterii tuturor prevederilor legislative de natură economico-financiară


Realizarea de proiecte de Participă la elaborarea Realizarea de proiecte de Torouș Mina- 1 1 1 1 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

contractare de împrumuturi eficiente

Realizarea de proiecte de regulamente eficiente

regulamentelor şi caietelor de sarcini aferente serviciilor comunitare de utilităţi publice de interes judeţean

regulamente deficitare din cauza necorelării tuturor prevederilor legislative

Daniela

Buna colaborare cu asociaţiile utilizatorilor, în scopul aplicării celor mai bune politici şi strategii de organizare şi funcţionare

Consultă asociaţiile utilizatorilor în vederea aplicării celor mai bune politici şi strategii de organizare şi funcţionare a serviciilor comunitare de utilităţi publice de interes judeţean

Aplicarea deficitară a celor mai bune politici de dezvoltare a serviciilor comunitare din cauza slabei colaborări cu asociaţiile utilizatorilor


Informarea corectă a factorilor implicaţi

Informează periodic factorii implicaţi asupra stării serviciilor comunitare de utilităţi publice de interes judeţean şi asupra politicilor de dezvoltare a acestora

Neîntocmirea la termen a rapoartelor de informare


Buna colaborare cu utilizatorii şi operatorii

Participă la medierea conflictelor dintre utilizatori şi operatori, la cerere, în condiţiile legii

Realizarea unei slabe colaborări cu utilizatorii şi operatorii


Monitorizarea eficientă a clauzelor contractelor de

delegare a gestiunii

Participă, în colaborare cu factori implicaţi şi responsabili, la monitorizarea conformităţii clauzelor contractelor de delegare a gestiunii serviciilor comunitare de utilităţi publice de interes judeţean

Realizarea unei monitorizări incomplete a clauzelor contractelor de delegare a gestiunii d.p.d.v. calitativ şi/sau deficitare d.p.d.v. calitativ


Realizarea unei baze de date realiste cu privire la nivelul şi

calitatea serviciilor furnizate/prestate

Solicită informaţii cu privire la nivelul şi calitatea serviciilor furnizate/prestate, la modul de întreţinere, exploatare şi administrare a bunurilor încredinţate unităţilor

Realizarea unei baze de date nerealiste din cauza primirii de date incomplete sau nereale din partea operatorilor serviciilor de utilităţi publice şi a unităţilor

Torouș Mina- Daniela

1 1 1 1 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

administrativ-teritoriale locale în vederea realizării serviciilor

administrativ-teritoriale locale

Buna colaborare cu autorităţi, instituţii, organisme, asociaţii,

în scopul implementării adecvate a Strategiei judeţene

Stabileşte relaţii de colaborare cu autorităţi, instituţii, organisme, asociaţii, în scopul implementării adecvate a Strategiei judeţene privind accelerarea dezvoltării serviciilor comunitare de utilităţi publice

Implementarea inadecvată a strategiei judeţene din cauza slabei colaborări cu autorităţi, instituţii, organisme, asociaţii


Elaborarea şi aplicarea de proceduri standard proprii

eficiente

Elaborează procedurile standard specifice activităţilor proprii, le supune aprobării şi le aplică, conform normelor în vigoare

Elaborarea de proceduri standard proprii incomplete


Neaplicarea procedurilor standard proprii


Respectarea confidenţialităţii datelor

Păstrează confidenţialitatea în legătură cu faptele, informaţiile sau documentele de care ia cunoştinţă în exercitarea funcţiei

Abateri cu privire la divulgarea anumitor date cu caracter confidenţial


Mulţumirea cetăţenilor/u.a.t.-urilor referiotr la consultanţa

de specialitate acordată

Acordă consultanţă de specialitate unităţilor administrativ-teritoriale din judeţ, la cerere, în condiţiile legii

Nemulţumirea cetăţenilor/u.a.t.-urilor din cauza consilierii inadecvate problemei cu care se prezintă spre soluţionare


Implementarea eficientă a managementului instituţional

în domeniul serviciilor comunitare de utilităţi publice

Participă la supravegherea managementului instituţional de implementare a proiectelor în domeniul serviciilor comunitare de utilităţi publice

Implementarea deficitară a proiectelor în domeniul serviciilor comunitare din cauza slabei implicări


Respectarea atribuţiilor din fişa postului şi cele legale

Îndeplineşte ale atribuţii în leg. cu dom. serviciilor comunitare de utilităţi pb. stabilite de conducerea

Abateri cu priv. la îndepl. atribuţiilor din fişa postului sau reglementate prin lege

Torouș Mina- Daniela

1 1 1 1 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

executivă

8.02. UNITAEA DE IMPLEMENTARE A PROIECTULUI (U.I.P.)

8.03. AUTORITATEA JUDEȚEANĂ DE TRANSPORT1

Întocmeşte documentaţia pentru actualizarea programelor de transport public judeţean de persoane prin curse regulate în conformitate cu cerinţele de transport în vederea aprobării de către Consiliul Judeţean

Intarzieri in elaborarea documentatie cauzate de necomunicarea in timp util a traseelor ,a statiilor publice si a eventualelor modificari in programul de transport de catre primariile din judet.

Avram MarianBalica Adrian

0,5 0,6 0,6 1,7 R

Aparitia de erori in programul judetean de transport initial.

Avram MarianBalica Adrian 0,5 0,3 0,4 1,2 R

2Verificarea documentaţiei necesare eliberararii de licente de traseu pt curse regulate speciale.

Comunicarea refuzului motivat cu privire la eliberarea licentei de traseu pe baza documentatie incomplete depuse cu depasirea termenului legal.


0,5 0,3 0,4 1,2 R

3 Intocmirea raportului de specialitate in vederea atribuirii licentei de traseu pt curse regulate speciale.

Riscul respingerii raportului de specialitate in comisie.


4 Eliberarea de licenţele de traseu şi caiete de sarcini pentru transportul public de persoane prin curse regulate speciale.

Eliberarea de licente si caiete de sarcini cuprinzand date eronate


0,5 0,3 0,6 1,3 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

5

Monitorizarea şi controlul modului de realizare a serviciului de transport public judeţean.(verificare prin sondaj a traseelor si verificarea actelor)

Lipsa unor informatii cu privire la traseele mijloacelor de transport cauzate de reticenta personalului angajat din cadrul firmelor de transport.


1,5 0,6 0,6 2,7 G

Cresterea frecventei contraolelor pt a avea

o evidenta cat mai clara a desfasurarii

serviciilor de transport .

31.12.2015

Personal insufiient care sa efecutueze o buna monitorizare.

Avram MarianBalica Adrian 1,5 0,6 0,6 2,7 G

Agajarea de personal.

31.12.2015

6 Actualizarea bazei de date a operatorilor de transport.

Omiterea actualizarii in baza de date a unui operator.


7

Întocmeşte documentaţia necesară atribuirii traseelor judeţene de transport public de persoane.

Riscul intazierii atribuirii traseelor judetene datorita contestatiilor depuse de catre operatorii de transport cu privire la rezultatele comunicate de CNMSI.


1,5 0,3 0,4 2,2 M

Solicitari de modificare pt clarificarea normelor de aplicare a legii serv. de transport public pt eliminarea contestatiilor.

31.12.2015

9 DIRECȚIA ARHITECT ȘEF 9.01. C9OMPARTIMENT COMISIE TEHNICĂ

1. Emitere avizelor de oportunitate în termenele legale.

primire solicitări în vederea emiterii avizului de oportunitate pentru planurile urbanistice zonale

nedepistarea lipsei unor elemente obligatorii

Miriță Silvia 1 2 1 1,3 R

respingerea/admiterea solicitării nefondată Miriță Silvia 1 2 1 1,3 R

acordarea de informaţii eronate datorită colaborării defectuoase cu persoana cu atribuţii în urbanism din administraţia locală


2.Emitere avizelor de eliberează şi înregistrează aviz redactat cu erori, Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

oportunitate în termenele legale. avizul de oportunitate nesemnat, neştampilat

3.Emiterea avizului Unic in conditii legale

primire solicitări în vederea emiterii avizului unic pentru planurile urbanistice (PUG, PUZ, PUD)

nedepistarea lipsei unor elemente obligatorii Miriță Silvia 1 2 2 1,5 R

verificarea necorespunzătoare a documentaţiei


întocmirea referatului de specialitate cu date eronate Miriță Silvia 1 2 1 1,3 R

respingerea/admiterea solicitării datorită unor erori de interpretare a legilor. Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R

4.Emiterea avizului Unic in conditii legale.

neconvocarea membrilor comisiei în timp util întocmire proces verbal comisie cu erori, fără semnături

neconvocarea membrilor comisiei în timp util Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R

întocmire proces verbal comisie cu erori, fără semnături


5. Emiterea avizului Unic in conditii legale.

aviz redactat cu erori, nesemnat, neştampilatdepăşirea termenului legal de eliberare ce duce la nemulţumirea solicitantului legată de timpul de emitere

aviz redactat cu erori, nesemnat, neştampilat Miriță Silvia 1 2 2 1,5 R

depăşirea termenului legal de eliberare ce duce la nemulţumirea solicitantului legată de timpul de emitere


6.

----------

furnizare de informaţii eronate, insuficiente datorită legislaţiei neactualizaterăspunsuri greşite datorită unor erori de interpretare a legislaţiei

furnizare de informaţii eronate, insuficiente datorită legislaţiei neactualizate


răspunsuri greşite datorită unor erori de interpretare a legislaţiei


7. Monitorizarea actualizarii planurilor urbanistice generale ale administratiilor locale.

neactualizarea datelor privitoare la documentaţiile de urbanism datorată dezinteresului administraţiei locale

neactualizarea datelor privitoare la documentaţiile de urbanism datorată dezinteresului administraţiei locale




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

întocmire situaţii cu date eronate

întocmire situaţii cu date eronate Miriță Silvia 1 1 2 1,4 R


colaborează cu administraţiile locale în procesul de informare şi consultare a publicului în vederea promovării doc. de urbanism

colaborare defectuoasă cu administraţiile locale Miriță Silvia 1 3 1 1,6 R


colaborează cu adm. locale privitor la modul de respectare a ghidului privind metodologia de elaborare şi conţinutul cadru al documentaţiilor de urbanism

verificare incompletă a unor documentaţii Miriță Silvia 1 2 2 1,5 R

furnizare de informaţii eronate datorită legislaţiei neactualizate



întocmirea si transmiterea propunerilor de alocaţii bugetare pentru elaborarea PUG-urilor.

propuneri de alocaţii redactate cu erori Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R

depăşirea termenului conform adreselor si legislaţiei in vigoare.



întocmeşte decontul justificativ necesar elaborării şi/sau actualizării PUG-urilor

decont redactat cu erori, nesemnat, neştampilat Miriță Silvia 1 1 3 1,4 R

depăşirea termenului de trimitere a decontului la minister



întocmeşte adrese, puncte de vedere, notificări, referate

redactare cu erori, lipsă semnături Miriță Silvia 1 1 2 1,2 R

răspunsuri incomplete datorită unor erori de interpretare a legislaţiei.


13 Monitorizarea actualizarii planurilor urbanistice generale ale administratiilor locale.

răspunde solicitărilor direcţiilor interne sau diferitelor instituţii publice de a transmite date şi situaţii din teritoriu

răspunsuri redactate cu erori Miriță Silvia 1 2 2 1,5 R

răspunsuri cu date eronate datorită colaborării defectuoase cu adm. locală în culegerea datelor


14. îndeplineşte orice alte asumarea unor răspunderi Miriță Silvia 2 1 1 1,5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

--------

atribuţii stabilite de conducătorii instituţiei prin dispoziţii şi hotărâri

fără pregătire de specialitateamânarea rezolvării unor probleme din compartiment datorita supraîncărcării


15. Emiterea avizului Unic in conditii legale.

întocmeşte proiecte de hotărâri, expuneri de motive, rapoarte de specialitate, anexe

întocmirea unor hotărâri cu date eronate sau insuficiente Miriță Silvia 1 2 3 1,7 R

16. ----------

deplasare în teritoriu şi întocmire procese verbale

neatingerea obiectivului datorită unor factori externi Miriță Silvia 1 3 1 1,6 R

nefinalizarea unor lucrări din compartiment Miriță Silvia 1 3 1 1,6 R

17.

-----------

întocmire proces verbal de constatare şi sancţionare a contravenţiilor

întocmire cu erori sau incomplet Miriță Silvia 1 1 2 1,2 R

18. -----------

întocmire decont cheltuieli de deplasare /ordonanţare de plată

întocmire cu erori, nesemnat, neştampilat


19. ------------

completare dispoziţii de încasare

dispoziţii completate greşit, lipsă semnătură Miriță Silvia 1 2 2 1,5 R

20.Emitere aviz de oportunitate in termenele legale.Emiterea avizului Unic in conditii legale.Monitorizarea actualizarii planurilor urbanistice generale ale administratiilor locale.

arhivarea documentelor emise de compartiment

deteriorarea documentelor prin manipularea greşită Miriță Silvia 1 1 2 1,2 R

deteriorarea actelor datorită condiţiilor de arhivare 1 1 2 1,2 R

9.02 SERVICIUL URBANISM SI AMENAJAREA TERITORIU1.Emiterea certificatelor de urbanism/autorizatii de construire/desfiintare , inclusiv

Emiterea certificatului de urbanism

PATJ/PUG expirat sau nu se C10 în reglementări/RLU Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

prelungirea acestora in teren legal.

solicitare eronată(altă adm.publică) sau incomplet formulată (necompletare alin., nesemnat, neştampilat, )

Miriță Silvia 1 2 1 1.3 R

- documentaţie incompletă(lipsă CF actualiz.,aviz primar, aviz oportunitate, pc, memoriu, plan vizat OCPI, taxa incorectă,etc.),


- verificare superficială sau părtinitoare


- omiterea solicitării unor avize (intenţionat sau nu) Miriță Silvia 1 1 3 1.4 R

- taxă incorectă Miriță Silvia 1 3 1 1.6 R

- nemulţumirea solicitantului legat de timpul de emitere, avize.


- omitere înregistrare Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R- omitere transmitere o copie la adm locala Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R

2. Emiterea certificatelor de urbanism/autorizatii de construire/desfiintare , inclusiv prelungirea acestora in teren legal.

Prelungirea certificatului de urbanism

formular incomplet redactat( necompletare alin., nesemnat, neştampilat,)


- lipsa formularului original de CU(pe el se face prelungirea) Miriță Silvia 1 3 1 1.6 R

- solicitare care nu se încadrează în termenul legal Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R

Omiterea transm. Unei copii la adm locala




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

omitere inregistrare Miriță Silvia 1 3 1 1.6 R

nemultumire cetatean Miriță Silvia 1 3 1 1.6 R

lipsa formularului original ?( pe el se face inregistrarea) Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R


Solicitarea avizului primarului

formular incomplet redactat( necompletare alin., nesemnat, neştampilat,)


solic. care nu se incadreaza in temei legal Miriță Silvia 1 3 1 1.6 R

omitere transmitere o copie la adm locala Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R

- omitere înregistrare Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R

- nemulţumirea solicitantului legat de timpul de emitere Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R

lipsa formular original de CU Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R

4. Emiterea avizului structurii de specialitate pentru proiectele de certtificate de urbanism, autoritatii de construire/desfiintare din competenta primarilor.

Emiterea avizului structurii de specialitate pentru certificatele de urbanism emise pe primarii locali

- nerespectarea termenului legal de emitere Miriță Silvia 1 2 1 1.3 R

- confundarea formularului de aviz cu altele Miriță Silvia 1 2 1 1.3 R

- completarea superficială a formularului(lipsă dată de înregistrare, lipsă date referitoare la regimul juridic, ec,.tehnic al terenului, lipsă semnături, ştampilă, denumire investiţie, favorabil sau nu)




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

5. Emiterea avizului structurii de specialitate pentru proiectele de certtificate de urbanism, autoritatii de construire/desfiintare din competenta primarilor

Emiterea avizului structurii de specialitate pentru autorizaţiile de construire/ desfiinţare emise pe primarii locali

- lipsa unei documentaţii urbanistice aprobate valabile. Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R

- formular incomplet redactat( necompletare alin., nesemnat, neştampilat,)


- documentaţie incompletă(lipsă CF actualizată.,proiect de certificat de urbanism, memoriu, plan vizat OCPI, etc.),


- nu se preiau condiţiile din aviz în certificatul final . Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R

6. Emiterea certificatelor de urbanism/autorizatii de construire/desfiintare , inclusiv prelungirea acestora in teren legal

Emiterea autorizaţiei de construire

- formular incomplet redactat( necompletare alin., nesemnat, neştampilat, lipsă fo0rmularele anexă sau necompletate)


- omitere transmitere o copie la adm locala Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R


- nemulţumirea solicitantului legat de timpul de emitere, Miriță Silvia 1 1 2 1.2 R

- taxe incorect încasate Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R- DATC incomplet ( lipsă planşe, evaluări incorecte sau părtinitoare, lipsa devizului general sau a devizului cu lucrările rămase de executat etc)


- lipsa dovezii proprietăţii în formă legalizată şi/sau a unor




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

Emiterea autorizaţiei de construire

avize solicitate prin CU- emiterea autorizației de construire pe baza unui certificat de urbanism cu termen de valabilitate depăşit.


7. Emiterea certificatelor de urbanism/autorizatii de construire/desfiintare , inclusiv prelungirea acestora in teren legal

Prelungirea autorizaţiei de construire

- formular incomplet redactat( necompletare alin., nesemnat, neştampilat,)


- lipsa formularului original de autorizaţie emis(pe el se face prelungirea)


-primirea unor solicitari care nu se încadrează în termenul legal


- nemulţumirea solicitantului legat de timpul de emitere Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R


- omitere transmitere o copie la adm locala Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R


Asigurarea caracterului public al actelor de administraţie publică (afişarea lunară a CU şi AC)

- accesul greoi la sit-ul CJ BT Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R

-neafisarea tuturor documentelor de inters public Miriță Silvia

2 1 1 1.5 R

9. Monitorizarea documentatiei tehnice in vederea incadrarii in autorizatia emisa.

Disciplina în autorizare:- lipsa persoanei cu atribuţii în teritoriu in vederea receptionarii lucrarilor .



- se aprobă un program anual de verificare în teritoriu a AC emise de primarii locali şi de preşedinte CJ BTS, iar tematica este stabilită intern prin formularul de notă

- raport negativ al Curţii de Conturi Miriță Silvia 1 2 2 1.5 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re


- urmărirea finalizării lucrărilor prin înştiinţări scrise/tel.

- nu se cunosc condiţiile asupra finalizării lucrărilor Miriță Silvia 1 1 2 1.2 R


- recepţionarea lucrărilor cu declararea valorii finale.

-neaprobarea programului anual de verificare in teritoriu de catre Presedintele Consiului Judetean BT.



Virarea taxelor - calcul şi încasare eronată a taxei cu virare implicită Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R


- 50% din taxele încasate pentru CU,AC emise de preş. CJBTŞ se virează comunei unde se realizează lucrarea

- raport negativ al Curţii de Conturi


15. ----------

Rezolvarea reclamaţiilor, sesizărilor

- întârzierea comunicării răspunsului Miriță Silvia 2 1 2 1.7 R

16. ----------

- sesizări care nu sunt din competenţa proprie

17. -----------

- lipsa interesului adm. locale în rezolvarea proprie a reclamaţiilor sau în a răspunde solicitării noastre

18. ------------

Reprezentarea în diferite comisii, echipe de implementare a proiectelor CJ - asumarea unor răspunderi

fără pregătire de specialitate Miriță Silvia 2 1 2 1.7 R

- persoanele din comisii se decid aleator nu pe competenţă

19. ---------

Asigurarea consultării de specialitate pentru documentaţiile de urbanism

Disiminarea de informații eronate sau insuficiente.




Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

şi amenajare a teritoriului pentru persoane fizice, juridice, personal cu atribuţii din adm. locală

20 ---------

- se face de către toţi funcţionarii

21. ---------- Înregistrarea doc.

Lipsa unui registru de evidenta special pentru evidenta solicitărilor intrate si ieșite


22. ----------

Evaluările anuale de personal

Omiterea evaluării unui angajat Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R

23. ---------

Diverse situaţii şi informaţii solicitate de Prefectură, compartimente ale CJ BTS, diferite instituţii publice, firme private, ONG, etc

Transmiterea de informatii in afara temeiului legal


24. --------

- statistici legate de firmele care desfăşoară investiţii cu capital extern

25. --------

- situaţii solicitate de către ministere, inspectoratul în construcţii (nr. de CU , AC emise pe un interval de timp)

26.

--------

- statistici privind emiterea de CU şi AC legate de anumit domeniu(eoliene, depozite, etc)

27. ---------

Întocmirea de dispoziţii şi proiecte de hotărâri legate de activitatea proprie

Interpret eronata a unui act normativ Miriță Silvia 1 1 1 1.0 R



Cod:PS CJBT 02/F3





ta d

e im

plem

enta

re

Ultim

a re

vizie

a

riscu

lui

Riscul rezidual

Obse

rvaţ

ii

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

F1*0

,5

F2*0

,3

F3*0

,2

Punc

taj t

otal

clas

ifica

re

28. ---------

Revizuirea periodică a activităţilor supuse standardizării

Omit. reviz. unor act. supuse stand. Miriță Silvia 2 1 1 1.5 R

29. ---------

Gestionarea băncii de date privind investiţiile executate din 1992 până în prezent

Omiterea actualizarii bancii de date cu anumite informatii Miriță Silvia 2 1 2 1.7 R

30.

----------

Informarea administrației .publice locale cu diverse materiale de specialitate (reviste, ziare, formulare, atenţionări ale instituţiilor centrale, etc) şi publicitare

Disiminarea de informatii insuficiente Miriță Silvia 2 1 2 1.7 R


SPITALUL MUNICIPAL PASCANI Dr managerial/Cont… · Web viewnecunoaşterea de către Preşedintele...

Documents

Transcript of SPITALUL MUNICIPAL PASCANI Dr managerial/Cont… · Web viewnecunoaşterea de către Preşedintele...