Obiectivul specificasociat

Cod riscDescrierea riscului

şi a impactului estimatCauze

Probabilitateestimată

Impactestimat

ExpunereStrategiade risc

aplicată1

Măsuri de control /Acţiuni preventive

Responsabil Termen

Risc2

A Î

INSTITUŢIA ARHITECTULUI ŞEF

Îmbunătăţirea cadrului instituţional în domeniul amenajarea teritoriului şi urbanism

ARH 1Pierderea expertizei tehnice existente la nivelul structurii

Lipsa personalului calificat pe anumite domenii Grad scăzut de atractivitate a funcţiei publice

3 5 15 TR

- Recrutarea şi încadrarea personalului calificat.- Motivarea şi perfectionarea personalului existent

Arh. Sef

Ofiter de riscAnual A

Îmbunătăţirea calităţii vieţii comunităţilor locale pringestionarea eficientă a resurselor aflate în responsabilitate (teritoriul, elemente de infrastructură şi urbanism).

ARH 2Pierderea oportunităţilor de finanţare

Capacitate limitată în atragerea de fonduri din surse externe bugetului CJCapacitate redusă pentru promovarea proiectelor propriiConcurenţa pe resurse financiare

3 4 12 TR

- Identificarea unor surse suplimentare de finanţare. - Accesarea unor fonduri prin programe guvernamentale/ parteneriat public-privat.- Derularea unor acţiuni publicitare.

Arh. Sef

Ofiter de riscAnual

A

Utilizarea eficientă a unei platforme GIS pentru identificarea rapidă a soluţiilor fezabile la o serie de probleme din domeniile: amenajarea teritoriului şi urbanism, gestionarea situaţiilor de urgenţă, ordine şi siguranţă publică, dezvoltare durabilă.

ARH 3

Nevalorizarea, în parametrii proiectaţi, a platformei GIS achiziţionate

Grad scăzut de adecvare a platformei GIS la cerinţele iniţialeInconsistenţa datelor şi informaţiilor utilizateReticenţa unor autorităţi publice la cooperare pe date specifice GIS

4 5 20 TR

- Dezvoltarea sistemului GIS.- Instruire specialişti operare GIS.- Încheierea unor acorduri/parteneriate privind colaborarea cu instituţiile publice furnizoare de date specifice GIS.

Arh. Sef

Ofiter de riscAnual A

Menţinerea unui nivel ridicat al calităţii mediului

ARH4Derularea unor activităţi pe baza unor date eronate

Utilizarea datelor şi informaţiilor neactualizate, obţinute de la alte entităţi publiceReticenţă în cooperare

3 4 12 TR

- Încheierea unor parteneriate cu instituţiile publice furnizoare de date în domeniul protecţiei mediului şi a patrimoniului construit.

Arh. Sef

Ofiter de risc Anual A

Prezervarea infrastructurii construite cu valoare patrimonială

DIRECŢIA TEHNICĂ ŞI DE GOSPODĂRIRE COMUNALĂ

Menţinerea – în parametrii de funcţionalitate optimă, şi dezvoltarea infrastructurii rutiere din responsabilitatea CJ Brăila.

DTGC 1

Imagine publică negativă a CJ din cauza stării defectuoase a drumurilor avute în administrare

Resurse financiare insuficienteSistem de pază şi supraveghere neadecvatLipsa unei strategii de comunicare externă

4 4 16 TR

Atragerea unor resurse financiare suplimentare inclusiv din fonduri europene/ guvernamentale. Încheierea unor parteneriate public-private.

Director DTGC

Ofiter de riscAnual A

Îmbunătăţirea cadrului instituţional necesar pentru iniţierea, supervizarea şi derularea investiţiilor de interes judeţean, în

DTGC 2 Nerespectarea termenelor asumate şi apariţia de neconformităţi în

Supraîncărcarea cu sarciniPrevederi legale restrictiveNeconcordanţa dintre nevoile reale şi resursele disponibile

3 2 6 TO Recrutarea şi motivarea personalului calificat.Imbunătăţirea cadrului legal în vederea

Director DTGC

Ofiter de risc

Anual A

1 Tolerat – TO/ tratat - TR / transferat - TF2 A – activ; Î - închis

1 din 5

Obiectivul specificasociat

Cod riscDescrierea riscului

şi a impactului estimatCauze

Probabilitateestimată

Impactestimat

ExpunereStrategiade risc aplicată

Măsuri de control /Acţiuni preventive

Responsabil TermenRisc

domeniul lucrări publice.

realizarea proiectelor/programelor derulate

simplificării procedurilor de achiziţie publică

Dezvoltarea edilitar gospodărească şi administrarea eficientă a bunurilor aflate în responsabilitatea CJ Brăila

Director DTGC

Ofiter de riscAnual A

Creşterea gradului de securitate şi a calităţii transportului public local.

DTGC 3Neacoperirea necesarului de transport public local

Refuzul operatorilor de transport de a executa serviciile contractate pe baza licenţei acordateGrad scăzut de atractivitate a unor trasee de transport public

1 3 3 TO

Anticiparea evoluţiei fluxurilor transport persoane.Actualizarea periodică a traseelor şi programului de transport.Verificarea periodică a modului de executare a serviciului de transport public.Stabilirea unor măsuri de remediere a deficienţelor aparute în executarea serviciului de transport.

Director DTGC

Ofiter de riscAnual A

DIRECTIA ECONOMICA

Creşterea eficienţei în organizarea şi asigurarea evidenţei contabile

EC 1Pierderea expertizei tehnice existente la nivelul structurii

Lipsa unei proceduri operaţionale pentru asigurarea back-up-ului pentru datele şi informaţiile gestionate exclusiv de către structurăInteroperabilitate redusă a aplicaţiilor software utilizate cu aplicaţiile MFPSupraîncărcarea cu sarciniNeatractivitatea funcţiei publice

2 4 8 TR

Intocmirea unei proceduri pentru asigurarea back-up-ului.Solicitare catre furnizorul aplicatiei utilizate de adaptare la aplicatiile MFP. Redistribuirea sarcinilor privind asigurarea evidentelor ontabile.Prefecţionarea personalului prin cursuri atractive.

Director DE

Ofiter de risc

Trimestrial

Anual

Anual

Anual

A

Îmbunătăţirea proceselor de fundamentare, elaborare şi execuţie bugetară

EC 2Executarea defectuoasă a bugetului

Capacitate limitată de planificare bugetară la nivelul structurilor aflate în subordinea / sub autoritatea CJ

2 3 6 TR

Analiza executiei bugetare si efectuarea de virari de credite, daca e cazul

Director DE

Ofiter de riscTrimestrial

A

Dezvoltarea capacităţii administrative şi de specialitate pentru întocmirea şi urmărirea contractelor de achiziţii publice

EC 3

Nerespectarea termenelor pentru depunerea documentaţiei de specialitate

Nerespectarea clauzelor contractuale de către terţi 1 3 3 TO

Sesizarea în scris a directiilor de specialitate cu obligatii in urmarirea executarii contractelor

Director DE

Ofiter de risc

Cu 7 zile inainte de

termenul de finalizare contract

A

2 din 5

DIRECŢIA STRATEGII, INTEGRARE EUROPEANĂ, RELAŢII INTERNAŢIONALE

Valorificarea superioară a oportunităţilor de finanţare în acord cu instrumentele specifice de finanţare şi cu prevederile legale în vigoare

şi

Îmbunătăţirea cadrului instituţional necesar derulării în condiţii optime a proiectelor / programelor angajate sau cu potenţial de a fi angajate

DSIERI 1Pierderea oportunităţilor de finanţare

Capacitate limitată de a identifica viciile ascunse în documentaţia tehnică realizată de către terţiLipsa expertizei tehnice pe anumite domeniiInterpretarea eronată, din perspectiva auditului extern, a unor criterii de calitate utilizate în procesul de achiziţiiConcurenţa regională pe sursele de finanţare

4 5 20 TR

Derularea unor activităţi pe teren, cu reprezentanţi ai proiectantului si ai beneficiaruluiInserarea in contract a unor clauze asiguratoriiRecrutarea şi perfecţionarea personalului propriuVerificarea concordantei dintre documentaţia tehnica si situaţia reala din terenIdentificarea si crearea portofoliului de proiecte al instituţieiPrioritizarea şi monitorizarea proiectelor propriiConsultarea unor experţi externi in domeniul achiziţiilor publicePregătirea riguroasă a documentaţiei tehnice preliminare

DirectorDSIERI

Ofiţer de risc

Semestrial A

DIRECŢIA ADMINISTRAŢIE PUBLICĂ, CONTENCIOSReprezentarea, cu succes, a intereselor unităţii administrativ-teritoriale judeţul Brăila, în cazul litigiilor în care aceasta (sau reprezentanţii ei) este parte.

APC 1

Acţionarea în instanţă a CJ pe fondul decalării termenelor de consiliere internă

Capacitate limitată de raspuns în absenţa unei hotărâri judecatoreşti ca baza de referinţă pentru cererile de consiliere interna.

3 4 12 TR

Identificarea apriorică a posibilelor litigii generate de modul de funcţionare a aparatului de lucru al CJ Brăila

DirectorDAPC

Ofiţer de riscTrimestrial A

Eficientizarea procesului de elaborare şi comunicare a hotărârilor CJ Brăila şi a dispoziţiilor Preşedintelui CJ Brăila.

APC 2Întârzierea procesului de elaborare a unor documente specifice

Lacune ale cadrului juridic care reglementează cadrul instituţional specificNerespectarea termenelor stabiliteLipsa personalului

3 3 9 TRElaborarea unei proceduri de sistem

DirectorDAPC

Ofiţer de riscTrimestrial A

Îmbunătăţirea procesului de coordonare, din punct de vedere juridic şi administrativ, a activităţii consiliilor locale.

APC 3

Imagine publică negativă a aparatului de lucru al CJ pe fondul unor aşteptări supralicitate ale structurilor coordonate

Lacune ale cadrului juridic care reglementează cadrul instituţional specificPercepţie unilaterală a structurilor consiliate

1 2 2 TODerularea oportună a activităţilor de consiliere / coordonare

DirectorDAPC

Ofiţer de riscSemestrial A

Creşterea gradului de transparenţă în adoptarea deciziilor de interes pentru cetăţenii judeţului Brăila.

APC 4

Imagine publică negativă pe fondul percepţiei greşite asupra utilităţii şi responsabilităţilor aparatului de lucru al CJ

Lacune ale cadrului juridic care reglementează cadrul instituţional specificLipsa unei strategii de comunicare externă

1 3 3 TOElaborarea unei strategii de comunicare

DirectorDAPC

Ofiţer de riscSemestrial A

Funcţionarea ATOP în condiţii de APC 5 Cantonarea activităţii Lipsa personalităţii juridice a 3 3 9 TR Promovarea unor Director Semestrial A

3 din 5

DIRECŢIA STRATEGII, INTEGRARE EUROPEANĂ, RELAŢII INTERNAŢIONALE

eficienţă şi eficacitate ATOP la nivel formal

ATOPLipsa instrumentelor cu valoare acţională (ex.: buget)Lipsa personalului dedicat acestei activităţiCadrul legislativ deficitar

iniţiative legislative care să modifice reglementările vigoare

DAPC

Ofiţer de risc

SERVICIUL ADMINISTRAREA PATRIMONIULUI PUBLIC ŞI PRIVAT

Îmbunătăţirea cadrului instituţional de administrare a patrimoniului public şi privat

SAP 1Realizarea incorectă a documentaţiilor specifice

Lipsa pesonalului specializatAplicaţii software neadecvate proceselor tehnice gestionate

2 4 8 TR

Achiziţionarea de aplicaţii software adecvate.Perfecţionarea personalului prin participarea la cursuri;Verificarea cunoştinţelor personalului referitoare la subdomeniile de activitate ale serviciului

Sef SAP

Ofiţer de riscTrimestrial A

Exploatarea eficientă a oportunităţilor de valorificare a patrimoniului public şi privat

SAP 2Implicarea aparatului de lucru al CJ în litigii legate de patrimoniu

Mobilitate limitată pentru efectuarea activităţilor în terenResurse financiare insuficiente în raport cu necesarul realIdentificarea greşită a elementelor aparţinând patrimoniului

2 3 6 TR

Realizarea punctajelor cu celelalte direcţii de specialitate, pentru identificarea posibilelor cauze litigioase legate de patrimoniu;Realizarea măsurilor prealabile pentru evitarea acţiunilor în instanţă.

Sef SAP

Ofiţer de riscTrimestrial A

SERVICIUL DE MONITORIZARE A SERVICIILOR COMUNITARE ŞI DE UTILITĂŢI PUBLICE

Valorificarea oportunităţilor de dezvoltare a serviciilor comunitare şi de utilităţi publice

UP 1

Pierderea oportunităţilor de finanţare prin parteneriatul public-privat

Capacitate limitată în cointeresarea operatorilor privaţi şi în atragerea fondurilor private

4 4 16 TR

Informarea periodica a factorilor decizionali privind oportunitatile si avantajele investitiilor in regim public privat

Sef UP

Ofiter de riscTrimestrial A

Creşterea calităţii serviciilor comunitare şi de utilităţi publice

UP2

Imagine negativă a CJ pe fondul percepţiei publice eronate faţă de raportul cost/beneficiu pentru utilităţile publice

Lipsa unei strategii de comunicare externă

3 4 12 TR

Mediatizarea la nivelul populatiei judetului Braila a beneficiilor rezultate in urma investitiilor realizate in domeniul serviciilor de utilitati publice

Sef UP

Ofiter de riscSemestrial A

SERVICIUL ADMINISTRATIV

Menţinerea unui nivel ridicat de securitate şi integritate pentru bunurile din patrimoniul de care dispun aparatul de lucru al CJ Brăila şi instituţiile aflate sub autoritatea CJ Brăila.

SAD 1

Prejudicierea patrimoniului aflat în CJ pe fondul unor situaţii de urgenţă

Caracteristicile tehnice ale infrastructurii tehnice neadecvate necesarului de funcţionareCalitatea de chiriaş în unele spaţiiLipsa personalului

4 3 12 TR

Redimensionarea adecvată a infrastructurii tehnico-edilitareOptimizarea necesarului la caracteristicile tehnice de funcţionare

Sef SAD

Ofiter de riscTrimestrial A

4 din 5

BIROUL RESURSE UMANE, SALARIZARE, CABINET PREŞEDINTE

Atragerea şi menţinerea personalului competent.

RU 1

Pierderea expertizei tehnice existente la nivelul aparatului de lucru al CJ Brăila

Grad scăzut de atractivitate a funcţiei publicePrevederi legislative restrictive în ceea ce priveşte managementul resurselor umaneResurse financiare insuficiente în raport cu necesarul de perfecţionare a personalului

4 4 16 TR

Identificarea pârghiilor instituţionale care permit creşterea atractivităţii funcţiei publice prin:- Recompensarea personalului meritoriu- Derularea unor activităţi de team-building cu accesarea resurselor existente la nivelul CJ Brăila- Crearea oportunităţilor de perfecţionare prin parteneriat, la reciprocitate (judeţe / localităţi „înfrăţite” etc.)

Sef BRUSCP

Ofiţer de risc

Semestrial A

Îmbunătăţirea cadrului instituţional specific domeniului management resurse umane

RU 2

Identificarea aparatului de lucru al CJ Brăila drept loc de muncă „de supravieţuire”

4 3 12 TR

Sef BRUSCP

Ofiţer de riscSemestrial A

COMPARTIMENTUL AUDIT INTERN

Identificarea oportună a elementelor de vulnerabilitate specifice structurilor auditate.

AI 1

Identificarea, de o manieră incompletă a vulnerabilităţilor critice ale structurilor auditate

Capacitate limitată pentru derularea unui audit extins şi simultan pe toate structurile din compunerea aparatului de lucru 3 3 9 TR

Optimizarea planului de audit internParticiparea activă la şedinţele comisiei constituită pentru dezvoltării sistemului de control intern managerialPerfecţionarea personalului

Şef CAI

Ofiţer de riscSemestrial /

după cazA

Managementul riscurilor conform profilului de risc al organizaţiei.

AI 2Formularea incompletă şi evaluarea eronată a riscurilor

Lipsa practicii curente în managementul riscurilor conform normativelor în vigoare 3 3 9 TR

Participarea activă la şedinţele comisiei constituită pentru dezvoltării sistemului de control intern managerialPerfecţionarea personalului

Şef CAIOfiţer de risc Semestrial A

BIROUL ACHIZIŢII PUBLICE

Creşterea eficienţei în derularea procedurilor de achiziţii publice

AcPub 1Pierderea finanţării în cazul unor achiziţii publice

Numărul foarte mare de contestaţiiDurata mare a procesului de derulare a achiziţiei publice

4 4 16 TR

Prioritizarea nevoilor de achiziţii publiceConsolidarea procedurilor de recepţie a proiectelor tehnice

Şefii structuri lor beneficiare

Şef Birou Achiziţii Publice

Ofiter de risc

Semestrial A

5 din 5