RAPORTUL ANUAL DE IMPLEMENTARE A PROGRAMULUI OPERAŢIONAL “DEZVOLTAREA CAPACITĂŢII...

UNIUNEA EUROPEAN Fondul Social European

GUVERNUL ROMNIEI Ministerul Dezvoltrii

Regionale i Administraiei Publice

Instrumente Structurale 2007 -2013

AUTORITATEA DE MANAGEMENT PENTRU PROGRAMUL OPERAIONAL DEZVOLTAREA CAPACITII ADMINISTRATIVE

RRAAPPOORRTTUULL AANNUUAALL DDEE IIMMPPLLEEMMEENNTTAARREE AA

PPRROOGGRRAAMMUULLUUII OOPPEERRAAIIOONNAALL

DDEEZZVVOOLLTTAARREEAA CCAAPPAACCIITTIIII AADDMMIINNIISSTTRRAATTIIVVEE

22001122

iunie 2013

Raportul Anual de Implementare 2012

2

CUPRINS

1. IDENTIFICARE 6

2. SINTEZ ASUPRA STADIULUI IMPLEMENTRII PROGRAMULUI OPERAIONAL 7

2.1 REALIZRI I ANALIZA PROGRESELOR 8 2.1.1. INFORMAII PRIVIND PROGRESUL FIZIC AL PROGRAMULUI OPERAIONAL 11 2.1.2. IMPLEMENTAREA FINANCIAR A PROGRAMULUI OPERAIONAL 12 2.1.3. INFORMAII PRIVIND DEFALCAREA UTILIZRII FONDURILOR PE CATEGORII 15 2.1.4. FINANARE PE GRUPURI INT 17 2.1.5. FINANARE RECUPERAT SAU REFOLOSIT 18 2.1.6. ANALIZA CALITATIV 20 DEZVOLTAREA DURABIL 27 2.2. INFORMAII DESPRE CONCORDANA CU LEGISLAIA COMUNITAR 28 2.2.1. EVALUAREA CONFORMITII SISTEMULUI DE MANAGEMENT I CONTROL AL PROGRAMULUI OPERAIONAL 28 2.2.2. AJUTORUL DE STAT 38 2.2.3. ACHIZIIILE PUBLICE 38 2.3. PROBLEME SEMNIFICATIVE NTMPINATE I MSURILE LUATE PENTRU COMBATEREA LOR 39 2.3.1. PROBLEME NTMPINATE N IMPLEMENTAREA PROGRAMULUI OPERAIONAL 39 2.3.2. PROBLEME IDENTIFICATE N IMPLEMENTAREA ACIUNILOR I ACTIVITILOR CONFORM ART. 10 DIN REGULAMENTUL (CE) 1081/2006 42 2.3.3. PROBLEME IDENTIFICATE N APLICAREA PROCEDURII PREVZUTE LA ART. 62 ALINIAT (1) LITERA (D) PUNCTUL (I) DIN REGULAMENTUL (CE) 1083/2006 43 2.4. SCHIMBRI N CONTEXTUL IMPLEMENTRII PROGRAMULUI OPERAIONAL 44 2.4.1. ANALIZA CADRULUI DE REGLEMENTARE CU IMPACT ASUPRA DERULRII PROGRAMULUI OPERAIONAL 44 2.4.2. ANALIZA CONTEXTULUI ECONOMICO - SOCIAL GENERAL DIN ROMNIA 44 2.4.3. MSURI NTREPRINSE PENTRU CONTRACARAREA EFECTELOR CRIZEI ECONOMICO-FINANCIARE 45 2.5. MODIFICRI SUBSTANIALE PRIVIND ARTICOLUL 57 AL REGULAMENTULUI (CE) NR. 1083/2006 45 2.6. COMPLEMENTARITATEA CU ALTE INSTRUMENTE 45 2.7. MONITORIZARE I EVALUARE 48 2.7.1. SISTEMUL DE MONITORIZARE AL PROGRAMULUI OPERAIONAL 48 2.7.2. SISTEMUL UNIC DE MANAGEMENT AL INFORMAIEI (SMIS) 48 2.7.3. COMITETUL DE MONITORIZARE A PO DCA 49 2.7.4. EVALUAREA PROGRAMULUI OPERAIONAL 50 2.8. REZERVA NAIONAL DE PERFORMAN 54

3. IMPLEMENTAREA PROGRAMULUI OPERAIONAL PE AXE PRIORITARE 54

3.1. AXA PRIORITAR 1: MBUNTIRI DE STRUCTUR I PROCES ALE MANAGEMENTULUI CICLULUI DE POLITICI PUBLICE54 3.1.1. ATINGEREA INTELOR I ANALIZA PROGRESELOR NREGISTRATE 57 3.1.2. PROBLEME SEMNIFICATIVE NTMPINATE I MSURILE LUATE PENTRU COMBATEREA LOR 62 3.2. AXA PRIORITAR 2: MBUNTIREA CALITII I EFICIENEI FURNIZRII SERVICIILOR PUBLICE, CU ACCENTUL PUS PE PROCESUL DE DESCENTRALIZARE 63 3.2.1. ATINGEREA INTELOR I ANALIZA PROGRESELOR NREGISTRATE 65 3.2.2. PROBLEME IMPORTANTE NREGISTRATE I MSURILE ADOPTATE PENTRU REZOLVAREA LOR 68 3.3. AXA PRIORITAR 3 - ASISTENA TEHNIC 68 3.3.1. ATINGEREA INTELOR I ANALIZA PROGRESELOR NREGISTRATE 70 3.3.2. PROBLEME IMPORTANTE NREGISTRATE I MSURILE ADOPTATE PENTRU REZOLVAREA LOR 71


3

4. CONFORMITATE I CONCENTRARE 73

5. PROIECTE MAJORE 74

6. ASISTENA TEHNIC 74

6.1. DESCRIEREA SITUAIEI UTILIZRII FONDURILOR ALOCATE PRIN AXA DE ASISTEN TEHNIC A PO DCA 77 6.2. PROCENTUL DIN SUMA PARTICIPRII FINANCIARE A FONDURILOR STRUCTURALE ALOCATE PROGRAMULUI OPERAIONAL CHELTUIT PENTRU ASISTEN TEHNIC 79

7. INFORMARE I PUBLICITATE 80

ANEXE 86

INDEX TABELE 86


4

LIST DE ACRONIME

ACP Autoritatea de Certificare i Plat

ADI Asociaie de dezvoltare intercomunitar

AM PO DCA Autoritatea de Management pentru Programul Operaional Dezvoltarea

Capacitii Administrative

AM POS DRU Autoritatea de Management pentru Programul Operaional Sectorial

Dezvoltarea resurselor umane

ANRMAP Autoritatea Naional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor

Publice

AP Ax prioritar

APC Administraie public central

APL Administraie public local

AT Asisten Tehnic

CC AT Comitetul de coordonare a asistenei tehnice

CE Comisia European

CM PO DCA Comitetul de Monitorizare a Programului Operaional Dezvoltarea

Capacitii Administrative

CSNR Cadrul Strategic Naional de Referin

DCI Document-cadru de implementare

DDCA Direcia pentru Dezvoltarea Capacitii Administrative

DMI Domeniu major de intervenie

FEDR Fondul European de Dezvoltare Regional

FSE Fondul Social European

FSC Fonduri Structurale i de Coeziune

GL Grup de lucru

HG Hotrre de Guvern

IS Instrumente Structurale

MFE Ministerul Fondurilor Europene

MAI Ministerul Afacerilor Interne

MFP Ministerul Finanelor Publice

MMFPS Ministerul Muncii, Familiei , Proteciei Sociale i Persoanelor Vrstnice

OMAI Ordinul ministrului administraiei i internelor

ONG Organizaie Non Guvernamental

OUG Ordonan de Urgen a Guvernului

PMP Planul de msuri prioritare pentru consolidarea capacitii de absorbie a

fondurilor structurale i de coeziune

PO Programul Operaional

POAT Programul Operaional Asisten Tehnic

PO DCA Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative

POS CCE Programul Operaional Sectorial Creterea Competitivitii Economice

POS DRU Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea resurselor umane


5

POR Programul Operaional Regional

RAI Raportul Anual de Implementare

SFC Sistemul electronic de schimb de date ntre Statele Membre i CE

SGG Secretariatul General al Guvernului

SMIS Sistemul Unic de Management al Informaiei

UCVAP Unitatea de Coordonare i Verificare a Achiziiilor Publice

UE Uniunea European


6

1. Identificare

PROGRAMUL OPERAIONAL Obiectivul vizat : Convergen

Aria eligibil vizat: Romnia

Perioada de programare: 2007 - 2013

NUMRUL PROGRAMULUI:

CCI 2007 RO 051PO 002

Titlul programului: Programul operaional Dezvoltarea capacitii administrative

RAPORTUL ANUAL DE IMPLEMENTARE

Anul care face obiectul raportrii: 2012

Data aprobrii Raportului Anual de Implementare de ctre Comitetul de Monitorizare: 17.06.2013


7

2. Sintez asupra stadiului implementrii programului operaional Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative reprezint un document de programare relevant ce contribuie la punerea n practic a prioritii tematice Consolidarea unei capaciti administrative eficiente, stabilit n Cadrul Strategic Naional de Referin (CSNR). Conform CSNR, obiectivul general al PO DCA este acela de a contribui la crearea unei administraii publice mai eficiente i mai eficace n beneficiul socio-economic al societii romneti.

PO DCA este implementat prin trei axe prioritare. Acestea sunt legate n mod direct de obiectivele specifice ale PO DCA:

I. Axa prioritar 1: mbuntiri de structur i proces ale managementului ciclului de politici publice

II. Axa prioritar 2: mbuntirea calitii i eficienei furnizrii serviciilor publice, cu accentul pus pe procesul de descentralizare

III. Axa prioritar 3: Asisten tehnic Axele prioritare ale PO DCA vizeaz: - S soluioneze probleme orizontale de management la toate nivelurile administraiei publice (central i local), punndu-se accentul pe elementele cheie care ntresc credibilitatea administraiei, n special, procesul de luare a deciziilor, o mai bun reglementare legislativ, responsabilizarea administraiei publice i eficacitatea organizaional; - S se orienteze n mod special ctre mbuntirea procesului de descentralizare a furnizrii de servicii n anumite sectoare prioritare (sntate, educaie, asisten social), mbuntirea calitii i eficienei furnizrii de servicii. Dezvoltarea capacitii autoritilor administraiei publice contribuie la atingerea obiectivelor generale ale Strategiei Lisabona. Prin rezultatele propuse prin PO DCA se urmrete creterea calitii serviciilor publice oferite cetenilor precum i determinarea de schimbri reale n managementul formulrii de politici publice, care includ i schimbri n ceea ce privete competenele i comportamentul funcionarilor publici de la toate nivelurile. Necesitatea de a investi n capacitatea instituional este recunoscut de Orientrile Strategice Comunitare privind Coeziunea, n acele state membre unde performana socio-economic i buna guvernare constituie cteva din principalele provocri ale perioadei de programare 2007-20131. Dezvoltarea capacitii administrative se refer la un set de schimbri structurale i de proces care permit guvernelor s mbunteasc formularea i implementarea programelor n vederea obinerii de rezultate sporite. Strategia Lisabona revizuit afirm necesitatea unei mai bune legislaii, precum i a unei mai bune elaborri i furnizri de politici publice n scopul asigurrii condiiilor pentru creterea economic i crearea de locuri de munc. Dezvoltarea capacitii administrative poate avea o contribuie direct la atingerea acestor obiective. Pentru anul 2012, AM PO DCA i-a fixat ca obiectiv general intensificarea procesului de dezvoltare a capacitii administraiei publice prin susinerea celor mai bune iniiative de reform n domeniul managementului public, dezvoltrii resurselor umane la nivelul autoritilor i instituiilor publice precum i a proceselor de descentralizare a serviciilor publice. Acest obiectiv a fost atins prin finanarea unor proiecte strategice care pot contribui activ la eficientizarea actului de guvernare.

1 ntrirea capacitii instituionale i a eficienei administraiei publice i a serviciilor publice n urmtoarea perioad

de programare (2007-2013) DG Ocupare, Afaceri Sociale i anse Egale.


8

2.1 Realizri i analiza progreselor

Valoarea cererilor de finanare depuse depete aproximativ de 3,28 ori alocarea PO DCA pentru perioada de programare 2007-2013, aa cum reiese din valorile cuprinse n tabelul de mai jos. Valoarea total a contractelor de finanare ncheiate cu beneficiarii reprezint un procent de 117,37 % fa de alocarea PO DCA, de aproximativ 244,7 de milioane de euro (comparativ cu 53,64 % n anul 2011). Figura 1 Progresul anual n implementarea PO DCA

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 - Anexa 2 Tabel nr. 1 Evoluia anual a PO DCA

Numrul total al proiectelor aprobate la nivelul AM PO DCA a fost 434 din care un numr de 14 proiecte au fost retrase/reziliate (8 proiecte retrase n contractare, 6 contracte reziliate). Patru dintre proiectele reziliate aparin administraiei publice centrale i motivele care au stat la baza rezilierii contractelor sunt n principal:

- nerealizarea activitilor n termenul stabilit n graficul activitilor, din cauza nefinalizrii procedurilor de achiziie public i

- lipsa oportunitii continurii implementrii proiectului. Contractele cu autoritile administraiei publice locale au fost reziliate din cauza:

- imposibilitii asigurrii resurselor financiare i - nerealizarea activitilor n termenul stabilit n graficul activitilor.

Pentru proiectele retrase n contractare, motivele de baz au fost: - schimbarea necesitilor i prioritilor la nivelul instituiilor solicitante; - reorganizarea instituional i implicit modificarea grupului int i a prioritilor; - suprapunerea activitilor ce urmau a se derula prin proiect cu activitile derulate printr-

un alt proiect, finanat din alte surse. Evoluia PO DCA aferent perioadei 2008 - 2012, indic o cretere exponenial, n special, n ceea ce privete contractarea proiectelor. Este de menionat faptul c procentul plilor pentru proiectele finalizate este comparabil cu cel al proiectelor finalizate.

0

100

200

300

400

500

600

700

800

31.08.2008 01.01.2009 - 31.12.2009

01.01.2010 - 31.12.2010

01.01.2011 - 31.12.2011

01.01.2012 - 31.12.2012

206

727

111

326

1 35

118

522

274 239

24 86 181 73 70 0

99 170

55 92 0 1

64

158

70

Proiecte depuse

Proiecte evaluate tehnic

Proiecte aprobate

Proiecte contractate

Proiecte finalizate


9

Figura 2 Evoluia anual n implementarea PO DCA

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 - Anexa 2 Tabel nr. 1 Evoluia anual a PO DCA Reprezentarea grafic a informaiilor legate de stadiul proiectelor n cadrul PODCA este reflectat mai jos: Figura 3 - Situaia proiectelor depuse n cadrul PO DCA la 31.12.2012

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 - Anexa 2 Tabel nr. 2 Situaia proiectelor din cadrul PO DCA la 31.12.2012

Figura 4 Stadiul proiectelor (n procente) raportat la nr. total de proiecte depuse n cadrul PO DCA la 31.12.2012

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 - Anexa 2 Tabel nr. 2 Situaia proiectelor din cadrul PO DCA la 31.12.2012 Progresele nregistrate pe parcursul anului 2012 n implementarea Programului Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative se reflect n atingerea unui procent de contractare de 30,34 % a cererilor de finanare depuse la AM PO DCA, raportat la numrul total de proiecte depuse

0.00

50,000,000.00

100,000,000.00

150,000,000.00

200,000,000.00

250,000,000.00

300,000,000.00

350,000,000.00

2008 2008 - 2009 2008 - 2010 2008 - 2011 2008 - 2012

Alocare

Proiecte contractate

Proiecte finalizate

Proiecte plat final

Pli efectuate

1371

788 416

4 120 37 6 0

200

400

600

800

1000

1200

1400

1600

Proiecte depuse Proiecte respinse/retrase

Contracte semnate

n contractare

Proiecte evaluate cu

raport de peste 60 de puncte

dar fr resurse financiare

Proiecte n evaluare

Contracte reziliate

2,70%

30,34%

0,29%

57,18%

n evaluare

Contracte semnate

in contractare

Proiecte respinse/retrase


10

Pe parcusul procesului de evaluare tehnic i finaciar a cererilor de finanare depuse n cadrul PO DCA, au fost identificate o serie de aspecte care au condus la respingerea acestora, iar rata de respingere estede 57,18%. n continuare, sunt prezentate unele din cele mai importante elemente care au dus la respingerea cererilor de finanare:

indicatori nerelevani pentru PO DCA, n special a indicatorilor de scop stabilii; lipsa unor analize/date statistice pentru justificarea necesitii proiectului; bugete nedetaliate n special pentru activitile subcontractate; necorelarea bugetelor cu activitile propuse i cu grupul int; bugetul proiectului incomplet, completat greit, cheltuieli ncadrate fr respectarea Ordinului

de cheltuieli eligibile pentru fiecare domeniu major de intervetie; supraestimari/subestimari ale costurilor pentru anumite linii bugetare;

costuri supraestimate i nejustificate; experin limitat n implementare de proiecte; subcontractarea managementului, fr a asigura instrumentele necesare de control i

monitorizare din partea solicitantului; nevoile i problemele nu au fost corelate cu grupul int; neprezentarea complementaritii proiectului cu alte iniiative aflate n derulare sau deja

finalizate; slaba prezentare a unei legturi cu obiectivele proiectului i valoarea adugat pe care acesta

o va aduce; seciunea relevan a fost tratat, de multe ori, fr referire direct la strategia instituiei sau

la documentele care stau la baza identificrii problemelor; n multe dintre situatii, atunci cnd se propuneau cursuri de formare, nu erau precizate

criteriile n baza crora s-a realizat/se va realiza selecia participanilor la cursurile de formare; Figura 5 - Stadiul implementrii PO DCA la 31.12.2012, raportat la alocarea 2007 -2013

Gradul de absorbie nregistrat la nivelul PO DCA, pn la finalul anului 2012, este de 24,63% din alocarea financiar pentru perioada de programare 2007 - 2013 (sume rambursate de CE).

0 100 200 300 400 500 600 700 800 900

Alocare PO DCA

2007 -2013

Proiecte

depuse

Proiecte

respinse/retrase

Contracte

semnate

n contractare

Proiecte in lista de

asteptare

Proiecte n evaluare

Contracte

reziliate

Valoare eligibil total ( mil Euro)

244.7 804.65 234.21 284.8 1.4 188.01 75.37 4

100%

329%

96% 116% 1% 77%

31% 2%


11

Figura 6- Gradul de absorbie raportat la alocare PO DCA la 31.12.2012

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 - Anexa 2 Tabel nr.3 Stadiul plilor efectuate pe contractele de finanare semnate la 31.12.2012 raportat la alocare PO DCA

Din reprezentarea grafic reiese faptul c AM PO DCA a nregistrat un progres semnificativ, n anul 2012, att n ceea ce privete evaluarea proiectelor depuse, ct i contractarea acestora, aspect susinut i de supracontractarea fcut pe program. Accentul n perioada urmtoare va fi pus pe plile efectuate i certificate, n vederea creterii ratei de absorbie la nivel de program. 2.1.1. Informaii privind progresul fizic al programului operaional La nivelul PO DCA a fost stabilit indicatorul de impact Nivelul de ncredere a cetenilor n administraia public, indicator care se msoar prin cele trei componente ale sale - nivelul de ncredere a cetenilor n administraia public central, nivelul de ncredere a cetenilor n administraia public local i nivelul eficacitii guvernamentale. Acestea sunt prezentate n tabelul de mai jos. Indicatorul de impact msoar atingerea obiectivului global (strategic) prin msurarea efectelor pe termen lung ale interveniilor finanate. Prin urmare, pentru momentul realizrii prezentei raportri, nu se poate discuta despre producerea unor asemenea efecte i de msurarea acestora. n cadrul analizei ex-post a programului operaional va fi realizat o cercetare pentru culegerea i msurarea datelor aferente acestor indicatori de impact, n conformitate cu prevederile articolului 49 din Regulamentul CE nr. 1083/2006. Tabel nr. 1 Indicatorul de impact i componentele sale

Indicatori 2007 2008 - 2010

2011 2012 2015 Total

Nivelul de ncredere a cetenilor n administraia public

Nivelul (%) de ncredere a cetenilor n administraia public central

Realizat - - - -

inta 35 -

Valoare de referin

23

Nivelul (%) de ncredere a cetenilor n administraia public local

Realizat - - - -

inta 60 -

Valoare de referin

52

Nivelul (%) eficacitii guvernamentale

Realizat - - - -

inta 60 -

Valoare de referin

56,9

Sursa: AM PODCA 31.12.2012

0.00 0.50 1.00 1.50 2.00 2.50 3.00 3.50

pli certificate de CE

pli efectuate

valoare proiecte contractate (FSE)

valoare proiecte depuse (FSE)

alocare program (FSE)

24.63%

24.78%

115.69%

341.89%

100.00%


12

2.1.2. Implementarea financiar a programului operaional Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative este finanat n proporie de 85% din contribuia Comunitii Europene prin Fondul Social European (FSE) i n proporie de 15% din contribuia public naional. Situaia utilizrii resurselor financiare alocate PO DCA, la 31.12.2012, este prezentat n tabelul de mai jos:

Tabel nr. 2 Situaia resurselor financiare alocate PO DCA

- Euro

Finanarea total a programului

operaional (n Uniune i naional)

Baza de calcul a contribuiei Uniunii

(cost public sau total)

Suma total a cheltuielilor eligibile certificate pltite

de beneficiari (1)

Contribuia public corespunztoare

(1)

Rat de execuie n procente

a b c d e

Axa prioritar 1 mbuntiri de structur i proces ale

managementului ciclului de politici publice

137.037.022,00 137.037.022,00 37.844.337,79 37.844.337,79 27,62%

FSE, din care:

- cheltuieli de tip FSE 123.333.319,80 123.333.319,80 36.198.617,05 36.198.617,05 29,35%

- cheltuieli de tip FEDR 13.703.702,20 13.703.702,20 1.645.720,74 1.645.720,74 12,01%

Axa prioritar 2 mbuntirea calitii i

eficienei furnizrii serviciilor publice, cu accentul pus pe

procesul de descentralizare

97.883.587,00 97.883.587,00 15.256.579,65 15.256.579,65 15,59%

FSE, din care:

- cheltuieli de tip FSE 88.095.228,30 88.095.228,30 13.785.909,62 13.785.909,62 15,65%

- cheltuieli de tip FEDR 9.788.358,70 9.788.358,70 1.470.670,03 1.470.670,03 15,02%

Axa prioritar 3 Asisten tehnic

9.788.358,00 9.788.358,00 832.363,30 832.363,30 8,50%

FSE, din care:

- cheltuieli de tip FSE 8.809.522,20 8.809.522,20 766.248,67 766.248,67 8,70%

- cheltuieli de tip FEDR 978.835,80 978.835,80 66.114,63 66.114,63 6,75%

Total general 244.708.967,00 244.708.967,00 53.933.280,74 53.933.280,74 22,04%

Totalul cheltuielilor tip FEDR din totalul general

24.470.896,70

24.470.896,70

3.182.505,41 3.182.505,41 13,01%



14

Suma total certificat, pn la sfritul anului 2012, este de 53,93 mil. euro i reprezint aplicaiile de plat nr. 1-22. Suma total din SFC de 54,51 mil. euro include i aplicaia de plata 23, n valoare de 0,58 mil. euro, care a fost transmis de ACP la CE n februarie 2013.

Figura 7. Stadiul plilor efectuate pe contractele de finanare semnate la 31.12.2012 raportat la alocare PO DCA Valoare FSE (mil. euro)

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 - Anexa 2 Tabel nr.3 Stadiul plilor efectuate pe contractele de finanare semnate la 31.12.2012 raportat la alocare PO DCA

Valoarea total a plilor efectuate ctre beneficiari 51,54 mil. euro, din figura 7, reprezint valoarea cumulat a prefinanrii i a contribuiei UE. Sintez la 31.12.2012:

cheltuieli eligibile certificate beneficiarilor n sum de 53,93 mil. euro, din care cheltuieli de tip FEDR (cheltuieli pentru dotri care pot intra n categoria mijloace fixe sau a obiectelor de inventar) n sum de 3,18 mil. euro, reprezentnd un procent de 13,01% din valoarea cheltuielilor de tip FEDR alocate PO DCA, respectiv 24,47 mil euro;

prefinanarea acordat beneficiarilor proiectelor finanate prin PO DCA s-a situat la valoarea de 5.390.829,13 euro (24.312.639,38 lei) i a fost destinat n integralitate proiectelor aferente axei prioritare 1 mbuntiri de structur i proces ale managementului ciclului de politici publice i axei prioritare 2 mbuntirea calitii i eficienei furnizrii serviciilor cu accentul pus pe descentralizare;

pn la sfritul anului 2012, au fost depuse un numr de 1029 cereri de rambursare, n cuantum de 73.170.817,46 euro, din care 261 cereri de rambursare n cursul anului 2012, n cuantum de 34.976.456,40 euro, i au fost procesate i pltite un numr de 911 cereri de rambursare n cuantum de 58.663.183,78 euro, din care 408 cereri n cursul anului 2012 n valoare total de 32.897.223,18 euro, incluznd contribuia UE i contribuia public naional;

gradul de absorbie nregistrat la nivelul PO DCA a fost n procent de 24,63% (sume rambursate de CE, raportate la alocarea perioadei 2007 - 2013), valoarea solicitat i certificat de CE la sfritul anului 2012 fiind de 51,23 mil. euro.

n conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 539/2010 al Parlamentului European i al Consiliului, alocarea anului 2007 s-a distribuit proporional pe anii 2008 2013. n vederea determinrii riscului dezangajrii fondurilor, pentru anul 2012, situat la nivelul de 29,78 mil. euro, s-a luat n calcul alocarea cumulat pentru anul 2012 n valoare de 75,7 mil. euro, avansul acordat de CE pentru PO DCA n sum de 27,04 mil. euro (acordat n perioada 2007 - 2010) i sumele rambursate de CE pn la 31.12.2011 n valoare de 18,88 mil. Euro.

0 200 400 600 800

pli certificate de CE

pli efectuate

valoare proiecte contractate (FSE)

valoare proiecte depuse (FSE)

alocare program (FSE)

51.23

51.54

240.63

711.13

208


15

Pentru anul 2013, riscul privind dezangajarea automat de fonduri este de 75,70 mil. euro, lund n calcul avansul acordat de CE pentru PO DCA, alocrile aferente anilor 2008 2011 de 153,97 mil. euro i declaraiile de cheltuieli transmise CE pn la data de 31.12.2012. Situaia sintetic privind monitorizarea riscului de dezangajare automat a fondurilor (n+3/n+2) este prezentat n tabelul din Anexa 1 a prezentului raport. 2.1.3. Informaii privind defalcarea utilizrii fondurilor pe categorii Tabel nr. 3 Dimensiunea 1

Progresul nregistrat de PO DCA n procesul de contractare a fondurilor n cadrul temei prioritare 81 Mecanisme pentru mbuntirea elaborrii de politici i programe, monitorizrii i evalurii la nivel naional, regional i local, i ntrirea capacitii de furnizare a politicilor i programelor este de 116,88% din totalul fondurilor UE alocate pentru ntreaga perioad de programare 199.682.518,00 euro, ceea ce reprezint, n valoare absolut, 233.386.272,69 euro. n ceea ce privete contractrile realizate n cadrul temei prioritare 85 Pregtirea, implementarea, monitorizarea i inspecia, acestea se cifreaz la suma de 6.050.446,86 euro din valoarea UE alocat acestei teme de 6.240.077,00 euro, ceea ce nseamn un procent de contractare de 96,96 %. Tema prioritar 86 Evaluare i studii; informare i comunicare a nregistrat un procent de contractare de 57,21 % (respectiv 1.190.004,41 euro) raportat la un total UE alocat de 2.080.027,00 euro. Rata de contractare n cazul acestei teme prioritare este mai sczut n principal deoarece activitile de informare i comunicare au fost n multe cazuri derulate prin utilizarea resurselor interne ale AM PODCA. Astfel, asigurarea help desk-ului pentru beneficiari (telefonic si prin email) i informarea acestora prin postarea de materiale pe site-ul AM PO DCA au fost realizate de ctre personalul Autoritii de Management. De asemenea, din aceast categorie de activiti fac parte reuniunile de lucru destinate diferitelor categorii de beneficiari, n cadrul crora au fost abordate probleme specifice ntmpinate de acetia n decursul implementrii proiectelor, reuniuni desfurate la sediul MAI. Drept urmare, utilizarea fondurilor alocate acestei teme prioritare este mai sczut dect n cazul celorlalte teme prioritare. Tabel nr. 4 Dimensiunea 2

Dimensiunea 2 Forma de finanare

Cod *

Suma (euro) **

Dimensiunea 1 Tema Prioritar

Cod *

Suma (euro) **

81 233.386.272,69

85 6.050.446,86

86 1.190.004,41


16

01 240.626.723,96

n ceea ce privete Dimensiunea 2 Forma de Finanare, PO DCA este ncadrat la codul 01 ajutor nerambursabil, suma aferent contractat fiind de 240.626.723,96 , rezultnd un procent de contractare de 115,68 %. Astfel, pentru sfritul anului 2012 se observ un progres substanial fa de cel din 2011 (care se situa la 67,21%). Tabel nr. 5 Dimensiunea 3

Dimensiunea 3 Teritoriu

Cod *

Suma (euro) **

00 -

Referitor la Dimensiunea 3 Teritoriu, PO DCA este ncadrat la codul 00 nu se aplic. Tabel nr. 6 Dimensiunea 4

Dimensiunea 4 Activitatea economic

Cod *

Suma (euro) **

00 -

n ceea ce privete Dimensiunea 4 Activitatea Economic, PO DCA este ncadrat la codul 00 nu se aplic. Tabel nr. 7 Dimensiunea 5

Dimensiunea 5 Localizare

Cod *

Suma (euro) **

RO 240.626.723,96

Referitor la Dimensiunea 5 Localizare, PO DCA este ncadrat la codul RO Romnia, suma aferent contractat fiind de 240.626.723,96 , rezultnd un procent de contractare de 115,68 %.

Tabel nr. 8 Situaia utilizrii fondurilor pe dimensiuni

Cod Dimensiunea 1

Cod Dimensiunea

2

Cod Dimensiunea

3

Cod Dimensiunea

4

Cod Dimensiunea

5

Suma2

- Euro -

Tema prioritar

Forma de finanare

Teritoriu Activitatea economic

Localizare

81 01 00 00 RO 233.386.272,69

2 Valoarea contribuiei comunitare la proiectele contractate.


17

85 01 00 00 RO 6.050.446,86

86 01 00 00 RO 1.190.004,41

TOTAL 240.626.723,96

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 O analiz calitativ asupra progreselor nregistrate se poate regsi n capitolele urmtoare avnd n vedere faptul c tema prioritar 81 acoper ntreaga sfer de aciune a PO DCA (axele 1 i 2), n timp ce temele prioritare 85 i 86 acoper activitile finanate n cadrul Axei prioritare 3 Asisten tehnic a PO DCA. 2.1.4. Finanare pe grupuri int Grupurile int ale interveniilor finanate din PO DCA sunt reprezentate de personalul din administraia public central i local. n cazul ONG orientate, n principal, pe dezvoltarea de politici publice, acestea pot beneficia de asisten financiar pentru ntrirea propriei capaciti administrative prin PO DCA. AM PO DCA monitorizeaz numrul anual de participani la activitile de instruire finanate prin PO DCA, n conformitate cu dispoziiile Anexei XXIII a Regulamentului Comisiei (CE) nr. 1828/2006, cu modificrile ulterioare, n funcie de gen, categoria de vrst, nivelul studiilor i eventuala apartenen la grupuri sociale vulnerabile. Astfel, n anul 2012, conform estimrilor autoritii de management rezultate n urma analizei formularelor privind participanii FSE completate de beneficiari i participani, a fost instruit un numr de 21.758 participani, fa de 17.401 n anul 2011 (respectiv o cretere de 25%) dintre care 7144 brbai (33 % dintre participani) i 14.614 femei (67 %). n ceea ce privete distribuia participanilor n funcie de studii, 86 % dintre participani sunt absolveni de studii superioare n timp ce restul sunt absolveni de studii postliceale (2 %) sau medii (12 %). n cadrul proiectelor finanate prin PO DCA, aproximativ 4,5 % dintre participanii la activitile de instruire au aparinut unor grupuri sociale vulnerabile. Avnd criteriu vrsta, aproximativ 6 % dintre participani s-au ncadrat n intervalul 15 24 ani, 82 % n intervalul 25 54 ani, iar restul 12 % n intervalul 55 64 ani. Tabel nr. 9 Finanare pe grupuri int

Distribuia participanilor pe categorii: gen, vrst, nivelul studiilor, apartenena la un grup social vulnerabil

Numr participani/ categorie

Total participani

Brbai 7144 21758

Femei 14614

Vrsta15-24 ani 1212 21758

Vrsta 25-54 ani 17927

Vrsta 55-64 ani 2619

Studii superioare (nivel ISCED 5 I 6) 18628 21758

Studii postliceale (nivel ISCED 4) 479

Studii medii (nivel ISCED 3) 2651

Participani care aparin unor grupuri sociale vulnerabile (din totalul participanilor) - minoriti naionale, imigrani, persoane cu dizabiliti

958 21758



18

n tabelul de mai jos este prezentat evoluia indicatorilor FSE aferent perioadei 2009 -2012. Tabel nr. 10 Finanare pe grupuri int

Numr participani/categorie

2009


2010


2011


2012

Total

Brbai 602 2.239 7.357 7.144 17.342

Femei 868 3.028 10.044 14.614 28.554

Vrsta15-24 ani 48 327 991 1.212 2.578

Vrsta 25-54 ani 1.290 4.429 14.689 17.927 38.335

Vrsta 55-64 ani 132 511 1.721 2.619 4.983

Studii superioare (nivel ISCED 5 i 6)

1.078 3.794 13.032 18.628 36.532

Studii postliceale (nivel ISCED 4)

107 296 794 479 1.676

Studii medii (nivel ISCED 3) 285 1.177 3.575 2.651 7.688

Participani care aparin unor grupuri sociale vulnerabile (din totalul participanilor) - minoriti naionale, imigrani, persoane cu dizabiliti

22 524 719 958 2.223

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 2.1.5. Finanare recuperat sau refolosit n vederea respectrii cerinelor articolului 20 alineatul (2) prevzute de Regulamentul Cadru al Comisiei (CE) nr. 1828/2006 de implementare a prevederilor generale ale Fondurilor Structurale din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1083/2006, cu modificrile i completrile ulterioare, Autoritatea de Management a transmis ctre Autoritatea de Certificare i Plat Declaraia anual privind sumele retrase i recuperate i privind recuperrile n curs i care nu mai pot fi recuperate (anexa nr. XI din regulamentul de referin), cuprinznd urmtoarele date relevante: a) Sume retrase/recuperate deduse din declaraiile de cheltuieli - 2012 Tabel nr. 11 Sume retrase/recuperate

euro

Axa prioritar Contribuii publice

recuperate

Valoarea total a cheltuielilor efectuate de beneficiari

Valoarea contribuiilor publice recuperate

n legtur cu nereguli raportate n temeiul

articolului 28 alineatul (1) din Regulamentul (CE) nr.

1828/2006

Valoarea total a cheltuielilor

legate de nereguli raportate n temeiul

articolului 28 alineatul (1) din regulamentul (CE) nr. 1828/2006

Total 1 977.519,14 977.519,14 912.466,07 912.466,07

Total 2 120.531,31 120.531,31 69.954,57 69.954,57

Total 3 0,00 0,00 0,00 0,00

TOTAL 1.098.050,45 1.098.050,45 982.420,64 982.420,64



19

Sumele recuperate de la beneficiarii stabilii ca debitori prin titlurile de crean emise de AM PODCA au fost deduse n proporie de 100% din declaraiile de cheltuieli transmise ctre CE. Cu sumele recuperate prin plat voluntar, pn la 31 decembrie 2012, au fost rentregite conturile de disponibil din care au fost pltite iniial, n vederea reutilizrii acestora pe axele i domeniile din care au provenit, conform prevederilor art. 98, alineatul (2) din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1083/2006, cu modificrile i completrile ulterioare. b) Recuperri restante la 31.12.2012 Tabel nr. 12 Sume restante

euro

Axa prioritar

Anul lansrii procedurilor

de recuperare

Contribuia public de recuperat

Suma total a cheltuielilor efectuate de beneficiari

Suma total a cheltuielilor legate de nereguli raportate n temeiul articolului 28

alineatul (1) din Regulamentul (CE) nr.

1828/2006

Valoarea contribuiilor publice care urmeaz a fi recuperate n legtur cu

nereguli raportate n temeiul articolului 28

alineatul (1) din regulamentul (CE) nr.

1828/2006

Total 1 2012 463.034,79 463.034,79 394.238,40 394.238,40

Total 2 2012 808.455,61 808.455,61 503.521,18 503.521,18

Total 3 2012 0,00 0,00 0,00 0,00

TOTAL 1.271.490,40 1.271.490,40 897.759,58 897.759,58


n conformitate cu prevederile articolului 28 din Regulamentul (CE) nr. 1828/2006, cu modificrile i completrile ulterioare, la sfritul anului 2012, din numrul total de cazuri de nereguli raportate n sistemul electronic de raportare AFIS IMS, la nivelul PO DCA au rmas n monitorizare dou cazuri (avnd codurile de identificare R1828/RO/2011/1/10018/RO_FS/3 pentru o valoare de 55.219,15 euro a contribuiei publice rmase de recuperat i, respectiv, R 1828/RO/2012/1/10020/FS/1 pentru o valoare de 30.463,78 euro a contribuiei publice rmase de recuperat). Din punct de vedere financiar, aceste cazuri de nereguli nu pun n dificultate posibilitatea de recuperare ulterioar, prin aplicarea procedurilor administrative de recuperare. Celelalte cazuri de nereguli detectate n 2012 au fost legate de sume stabilite sub pragul de 10.000 euro din bugetul general al comunitilor europene (n conformitate cu articolul 36 al Regulamentului (CE) nr. 1828/2006). b) Fa de anul lansrilor procedurilor de recuperare 2012, la 31.12.2012, la nivelul PO DCA nu au

fost stabilite sume care nu pot fi recuperate.


20

Figura 8 Repartizarea pe DMI a contribuiei publice afectate de nereguli

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 Figura 9 Repartizarea pe categorii de constatri cu impact financiar a contribuiei publice provenite din nereguli

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 2.1.6. Analiza calitativ n anul 2012, la nivelul programului s-au nregistrat progrese n ceea ce privete procesul de evaluare a proiectelor, de contractare a acestora, precum i monitorizarea implementrii i a plilor aferente.

A. Procesul de evaluare n urma desfurrii procesului de evaluare a cererilor de finanare din punct de vedere al conformitii administrative i al eligibilitii, ofierii de proiect au verificat un numr de 190 rapoarte de evaluare, precum i grilele aferente acestora, n numr de 380. De asemenea, au fost evaluate un numr de 239 de cereri de finanare din punct de vedere tehnic i financiar i s-au emis un numr de 70 decizii de finanare. Astfel, n urma parcurgerii, n 2012, a etapei de evaluare tehnic i financiar a proiectelor depuse n cadrul AM PO DCA, a fost respins un numr de 126 de proiecte. Rata de respingere, a cererilor de finanare pe anul 2012 a fost de 52,72%. Motivele de respingere a proiectelor n etapa de evaluare tehnic i financiar au constat n:

slaba relevan a proiectelor pentru prioritile PO DCA i pentru cererea de proiecte n cadrul creia au fost depuse;

slaba contribuie la atingerea indicatorilor de program;

lipsa de coeren i de justificare pentru costurile cuprinse n bugetul proiectului, slaba eficien a cheltuirii banilor;

22.34

5.04

40.21

24.76

7.65

0.00 5.00

10.00 15.00 20.00 25.00 30.00 35.00 40.00 45.00

1.1 1.2 1.3 2.1 2.2

%

DMI

77%

23% corecii financiare

alte tipuri de nereguli


21

abordare deficitar a asigurrii sustenabilitii proiectelor. Un numr de 120 de proiecte, n valoare total eligibil de 188,01 mil euro, au obinut un punctaj de peste 60 de puncte n urma derulrii procesului de evaluare tehnic i financiar, pentru care nu au existat resurse financiare disponibile pentru a fi contractate.

B. Procesul de contractare Numrul proiectelor contractate este de aproximativ 1,7 ori mai mare fa de cel din 2011, n timp ce valoarea proiectelor contractate a crescut de 3,17 ori fa de anul de referin. Astfel, n anul 2012 au fost contractate 92 de proiecte, n valoare de 161,65 mil. euro. Acest aspect este datorat specificului cererilor de idei de proiecte, n cadrul crora valoarea proiectului s-a dovedit a fi mai mare dect n cazul cererilor de proiecte. n vederea creterii gradului de absorbie a fondurilor alocate PO DCA 2007 -2013, Autoritatea de management a decis supracontractarea pn la limita permis de legislaie de 120%. Astfel, la sfritul anului 2012, nivelul de contractare a fondurilor alocate era de 115,68%.

C. Monitorizarea implementrii

n cursul anului 2012 a continuat procesul de monitorizare a implementrii proiectelor. Astfel au fost monitorizate 276 de proiecte de ctre ofierii de proiect, acetia fiind n permanent contact cu beneficiarii pentru asigurarea unei bune implementri, activitatea de asisten derulndu-se prin telefon, prin e-mail, coresponden scris, seminarii de lucru. Mai mult, a fost intensificat abordarea pro-activ fa de beneficiari prin:

mbuntirea continu a prezentrii i coninutului informativ al site-ului AM PO DCA, prin postarea de materiale actualizate i de exemple de bune practici;

Organizarea de ntlniri cu beneficiarii n vederea identificrii de soluii la problemele ntmpinate pe parcursul implementrii proiectelor (la nivelul cel mai nalt de decizie ministru, secretar de stat).

Au fost simplificate procedurile de lucru cu beneficiarii prin: Amendarea, n 28 mai 2012, a Manualului de implementare n ceea ce privete

documentele necesare pentru justificarea iniierii i derulrii procedurilor de achiziie public;

Elaborarea de ctre beneficiari a Fiei de calcul aferent cererilor de rambursare ,ncepnd cu data de 1 august 2012;

Identificarea i publicarea pe site-ul AM PO DCA a deficienelor ntlnite n etapa de verificare a documentelor aferente cererilor de rambursare.

O aciune major cu impact asupra implementrii PO DCA a reprezentat-o aprobarea versiunii modificate a DCI, respectiv versiunea a V-a, ca urmare a realizrii analizei bugetelor alocate ideilor/cererilor de proiecte. A fost achiziionat serviciul de monitorizare a implementrii proiectelor finanate din PO DCA (180 de vizite de monitorizare pe o perioad de 10 luni). Prin urmare, procesul de implementare a PODCA s-a concentrat, n anul 2012, asupra calitii proiectelor depuse, ct i asupra eforturilor de implementare/monitorizare a proiectelor. n anul 2012 s-a asigurat un ritm bun n ceea ce privete atingerea obiectivelor stabilite la nivelul AM PO DCA, viznd gradul de absorbie a fondurilor PO DCA, ritm care trebuie meninut i accelerat pentru a evita dezangajarea automat, ct i pentru a atinge obiectivele programului operaional.

D. Pli efectuate

n anul 2012, au fost depuse de ctre beneficiarii PO DCA un numr de 261 cereri de rambursare, i s-a procesat un numr de 408 cereri, inclusiv cereri de rambursare existente n Autoritatea de


22

Management, aflate n diferite stadii de procesare la data de 31.12.2011, n valoare de 32.897.223,17 euro, fa de anul 2011, n care s-a depus un numr de 485 de cereri de rambursare, din care s-a procesat un numr de 296 cereri, n valoare de 17.792.132,28 euro. Astfel, n anul 2012 s-a nregistrat o cretere de 1,82 ori a numrului de cereri procesate i o cretere de 1,82 ori a sumelor rambursate ctre beneficiarii PO DCA. Durata medie de procesare a cererilor de rambursare n anul 2012 a fost de 83 zile. Termenele ridicate de procesare a cererilor de rambursare se datoreaz numrului ridicat de documente justificative prezentate de beneficiari pentru cereri de rambursare de valori mici, precum i fluctuaiei de personal. Situaia cererilor de rambursare transmise n anul 2012, pe tipuri de beneficiari, este prezentat n urmtorul tabel: Tabel nr. 13 Analiza calitativ a cererilor de rambursare pentru anul 2012

euro

Tip beneficiar Valoare eligibil solicitat de beneficiar

Valoare eligibil validat de AM

Valoare eligibil nevalidat de AM

Durata medie de procesare a cererii

de rambursare

Administraia public central

25.659.687,00 24.254.127,29 1.405.559,71 57 zile

Administraia public local

6.859.831,12 6.227.507,82 632.323,30 122 zile

Alte categorii 2.456.938,28 2.415.588,06 41.350,22 71 zile

Total 34.976.456,40 32.897.223,17 2.079.233,23 83 zile


Din aceast analiz rezult un nivel optim al raportului ntre valoarea din cererile de rambursare solicitat de ctre beneficiari i valoarea cheltuielilor eligibile validate de ctre AM, dup cum urmeaz:

- Pentru beneficiarii Autoriti publice centrale, valoarea cheltuielilor eligibile validate de AM a reprezentat un procent de 94,52 % din valoarea solicitat n cererile de rambursare;

- Pentru beneficiarii Autoriti publice locale, valoarea cheltuielilor eligibile validate de AM a reprezentat un procent de 90,78 % din valoarea solicitat n cererile de rambursare;

- Pentru beneficiarii ONG-uri, Universiti, ADI-uri (Alte categorii), valoarea cheltuielilor eligibile validate de AM a reprezentat un procent de 98,32% din valoarea solicitat n cererile de rambursare.

Un numr de 290 de proiecte n valoare de 73,74 mil euro au fost finalizate, iar pn la sfritul anului 2012 au fost efectuate integral plile pentru 209 proiecte finalizate, n valoare de 8.714.331,40 euro (contribuie UE). n anul 2012 au fost efectuate plile finale pentru 138 de proiecte, n valoare de 6.571.082,04 euro (contribuie UE). n anul 2012, AM a transmis ctre ACP un numr de 12 declaraii de cheltuieli (DLC 31- DLC 42), n valoare total 29.932.429,19 euro (valoarea contribuiei UE), din care ACP a certificat suma de 26.955.677,92 euro (DLC 31- DLC 39), fa de anul 2011, n care s-au transmis un numr de 12 declaraii de cheltuieli, n valoare total de 13.683.670,92 euro (valoarea contribuiei UE), din care ACP a certificat suma de 13.227.767,11 euro. Astfel, n anul 2012 s-a nregistrat o cretere de 2,04 ori a sumelor certificate de ctre ACP.


23

0

100

200

300

400

500

2009 2010 2011 2012

32

252

485

261

14

206

296

408

Cereri de rambursare depuse Cereri de rambursare pltite

Evoluia numrului cererilor de rambursare

0

10

20

30

40

2009 2010 2011 2012

0.98

11.75

26.11

35.67

0

6.48

17.79

32.90

Cereri de rambursare depuse Cereri de rambursare pltite

Evoluia valorii cererilor de rambursare depuse/pltite 2009-2012

MEur

De menionat este i faptul c, n anul 2012, declaraiile de cheltuieli transmise pentru PO DCA au fost certificate de ctre ACP n procent de 90,06%, calculat prin raportarea sumei certificate de ACP la suma transmis de AM ctre ACP, ntruct declaraiile de cheltuieli nr. 40, 41 i 42, aferente plilor efectuate de AM PODCA n lunile septembrie noiembrie 2012, au fost transmise de ACP ctre CE n luna februarie 2013. n anul 2012, Comisia European a rambursat sumele aferente unui numr de 8 aplicaii de plat (AP 15 AP 22), n valoare de 26.955.677,92 euro (valoarea contribuiei UE), fa de anul 2011, n care au fost rambursate de ctre CE sume aferente unui numr de 7 aplicaii de plat, n valoare de 15.895.670,92 euro (valoarea contribuiei UE) . Astfel, n anul 2012 s-a nregistrat o cretere de 1,7 ori a sumelor rambursate de CE. n anul 2012, AM PODCA a primit de la CE sume suplimentare n cadrul mecanismului top - up n valoare de 5.386.776,92 euro. O ilustrare grafic a progreselor nregistrate n anul 2012 fa de anii 2009-2011, la nivelul cererilor de rambursare procesate, a declaraiilor de cheltuieli certificate de ctre ACP, precum i a aplicaiilor de plat certificate de ctre CE este prezentat n urmtoarele grafice:

Figura 10 Figura 11

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 - Anexa 2 Tabele nr.4 i nr. 5 Analiz comparativ a cererilor de rambursare depuse vs. cereri de rambursare pltite n perioada 2009 -2012 (numr i valoare)

Figura 12 Figura 13

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 - Tabel nr. 6 Evoluia aplicaiilor de plat rambursatede CE n perioada 2009 -2012, inclusiv top up

Sursa: AM PODCA 31.12.2012 - Tabel nr. 7 Evoluia valorii declaraiilor de cheltuieli transmise i certificate de ctre ACP n perioada 2009 -2012

0

10

20

30

40

2009 2010 2011 2012

0.05 2.94

15.9

32.3

M

E

u

r

o

Aplicaii de plat rambursate de CE, n 2009 -2012,

inclusiv top-up

Aplicaii de plat

0

10

20

30

2009 2010 2011 2012

0.05

5.404

13.6

29.93

0.05

5.611

13.23

26.96

M

E

u

r

o

Evoluia valorii declaraiilor de cheltuieli transmise i certificate de ctre ACP

2009-2012

Declaraii de cheltuieli transmise Declaraii de cheltuieli certificate


24

Pentru anul 2013, obiectivul AM PODCA este evitarea riscului de dezangajare automat precum i elaborarea documentelor necesare n vederea derulrii procesului de programare 2014-2020. n acest sens, prioritile AM PO DCA pentru 2013 vizeaz: organizarea de reuniuni cu beneficiarii, la nivel de top management; organizarea de reuniuni regionale pe diferite tematici (achiziii publice, elaborarea de cereri de rambursare, mecanismul financiar al PODCA, sistemul de monitorizare i control al AM, nereguli i antifraud); monitorizarea continu a graficelor de rambursare asumate de ctre beneficiari; creterea capacitii instituionale a AM PODCA. Anul 2012 a reprezentat un an al evoluiei implementrii PO DCA, fapt susinut de progresul realizat n rambursarea cheltuielilor ctre beneficiari, progresul nregistrat n evaluarea cererilor de finanare depuse (la data de 31.12.2012 se mai aflau n proces de finalizare a evalurii tehnice i financiare 37 de cereri de finanare), precum i nivelul de execuie financiar a PO DCA, gradul de absorbie nregistrnd o cretere de la 9,08% la sfritul anului 2011, la 24,63% la sfritul anului 2012. Contribuia PO DCA la procesul Lisabona i la implementarea altor politici europene ncepnd cu anul 2010 este n vigoare la nivelul Uniunii Europene Strategia Europa 2020 pentru cretere inteligent, durabil i favorabil incluziunii. Obiectivele acestei strategii au fost preluate de Romnia prin intermediul Planului Naional de Reforme 2011-2013, care a reprezentat platforma-cadru pentru definirea i aplicarea politicilor de dezvoltare economic a Romniei, n concordan cu politicile Uniunii Europene (UE), avnd ca prioriti realizarea unei economii inteligente, durabile i favorabile incluziunii, cu niveluri ridicate de ocupare a forei de munc, productivitate i de coeziune social3. Conform Programului Naional de Reform 2011 - 2013, Guvernul Romniei i-a ndreptat atenia spre creterea eficienei administraiei publice prin restructurarea i modernizarea administraiei publice centrale i locale, creterea eficienei cheltuielilor guvernamentale, creterea calitii i accesului la servicii publice. Un rol deosebit n soluionarea nevoilor de reform ale administraiei publice i-a revenit Programului Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative (PO DCA), prin intermediul cruia sunt avute n vedere intervenii privind: mbuntirea procesului de elaborare a politicilor publice, a procesului de planificare

strategic, de msurare i evaluare a performanelor, creterea eficacitii organizaionale (prin reorganizarea structurilor administraiei publice,

eficientizarea managementului resurselor umane i coordonarea activitilor de training i dezvoltare a competenelor personalului),

mbuntirea calitii i eficienei serviciilor furnizate de ctre administraia public central i local.

Importana definirii i aplicrii de politici axate pe mbuntirea eficienei i eficacitii administraiei publice a fost evideniat nu numai n documentele strategice ale autoritilor administraiei publice romneti ct i n cuprinsul Memorandumului de nelegere din iunie 2009 ntre Comunitatea European i Romnia. n acest sens, una dintre condiionalitile memorandumului n materie de reform structural a vizat realizarea cu sprijinul Bncii Mondiale a unei analize funcionale a administraiei publice centrale. Astfel, au fost realizate, n cadrul a 2 contracte de asisten tehnic, analizele funcionale a 12 ministere, agenii i alte instituii publice, cu planurile de aciune i recomandrile aferente, pe teme cum ar fi managementul strategic, structurile organizatorice, bugetare sau de managementul resurselor umane (contractul I Ministerul Agriculturii i Dezvoltrii Rurale,

3 http://ec.europa.eu/europe2020/pdf/nrp/nrp_romania_ro.pdf


25

Ministerul Educaiei Naionale nvmnt preuniversitar, Ministerul Finanelor Publice, Ministerul Transporturilor, Secretariatul General al Guvernului i Consiliul Concurenei; Contractul II Ministerul Muncii, Familiei, Proteciei Sociale i Persoanelor Vrstnice, Ministerul Dezvoltrii Regionale i Turismului, Ministerul Economiei, Comerului i Mediului de Afaceri, Ministerul Educaiei Naionale nvmnt universitar i cercetare, Ministerul Mediului i Pdurilor i Ministerul Sntii). Pentru a susine implementarea msurilor din planurile de aciune i recomandrile reieite din analizele funcionale, AM PODCA a monitorizat implementarea a 15 proiecte depuse de instituiile administraiei publice centrale care au fcut obiectul analizei Contractului I, precum i instituii care au recomandri n Raportul anual din cadrul Mecanismului de Cooperare i Verificare din iulie 2010 (Ministerul Justiiei), n valoare total de 25,60 mil. euro, de ctre: 1. Ministerul Agriculturii i Dezvoltrii Rurale - 4 proiecte, cu o valoare total de 4 milioane de

euro 2. Ministerul Educaiei Naionale - nvmntul pre-universitar - 2 proiecte, cu o valoare de 7,8

mil. euro 3. Ministerul Finanelor Publice - 5 proiecte, cu o valoare total de 3,7 mil euro 4. Ministerul Transporturilor - 2 proiecte, cu o valoare total de 4,7 milioane de euro 5. Secretariatul General al Guvernului i al Consiliului Concurentei - 1 proiect, cu o valoare total

de 4,7 milioane de euro 6. Ministerul de Justiie - 1 proiect, cu o valoare total de 0,7 milioane de euro. Pentru urmtoarea perioad de programare 2014 - 2020, este esenial pentru administraia romneasc s se concentreze asupra punerii n aplicare a proiectelor legate de dezvoltarea i consolidarea capacitii operaionale n promovarea integritii i furnizrii de servicii publice. Este, de asemenea, foarte important s se concentreze pe proiecte pentru prevenirea i combaterea corupiei, toate acestea pentru creterea responsabilitii funcionarilor publici, nivelul de transparen a administraiei publice centrale i locale, precum i s continue reforma cadrului instituional. Procesul partenerial n cadrul PO DCA, creterea capacitii administrative a instituiilor publice s-a realizat prin introducerea mecanismelor de cooperare/colaborare/parteneriat, sub o diversitate de forme: asociaii de dezvoltare intercomunitar, grupuri de aciune local, parteneriate public-public, public-privat, forme de cooperare/colaborare bilateral sau multilateral.4

Conform prevederilor DCI, implementarea n sistem partenerial a proiectelor eligibile n cadrul PO DCA se poate realiza ntre instituii ale administraiei publice, instituii ale administraiei publice i ONG, instituii ale administraiei publice i universiti. De asemenea, structurile asociative ale autoritilor administraiei publice locale i asociaiile de dezvoltare intercomunitar, care se constituie ca parteneriate ntre autoriti publice i persoane juridice de drept privat fr scop patrimonial, se numr printre beneficiarii eligibili ai PO DCA. Astfel, dintre cele 416 de proiecte contractate la nivelul AM PO DCA pn la finalul anului 2012, un numr de 57 proiecte (aproximativ 14 %) se implementeaz n parteneriat. Valoarea FSE a proiectelor implementate n parteneriat se ridic la aproximativ 25 mil. euro ceea ce reprezint 12% din din alocarea FSE.

Proiectele ce se deruleaz n parteneriat au la baz Acorduri de parteneriat, cu o structur cadru a acestuia, pus la dispoziie de ctre Autoritatea de Management a PO DCA. Utilizarea

4 Raport Strategic Naional 2012


26

instrumentului parteneriatului a avut i are ca obiective fie asigurarea complementaritii msurilor promovate n cadrul proiectelor prin utilizarea expertizei specifice n domeniile abordate, fie extinderea impactului activitilor desfurate att din punct de vedere teritorial ct i la nivel de domeniu (exemplu: implementarea n parteneriat a unor activiti de dezvoltare a unor studii i strategii privind prevenirea i reducerea corupiei n administraia public; dezvoltarea de programe postuniversitare performante n managementul administraiei publice pentru personalul ce ocup funcii de conducere n cadrul administraiei publice locale, mbuntirea gestionrii politicilor publice prin creterea capacitii ONG-urilor romneti de a evalua i monitoriza politicile publice, etc.). Spre exemplu:

proiectul Prevenirea corupiei n educaie prin informare, formare i responsabilizare implementat de ctre Ministerul Educaiei Naionale n parteneriat cu Asociaia pentru Implementarea Democraiei i Universitatea Titu Maiorescu Bucureti, are ca scop Dezvoltarea unui management eficient al resurselor umane din Ministerului Educaiei Naionale i structuri aflate n subordinea sa i din administraia publica cu roluri i atribuii n domeniul educaiei, prin consolidarea i dezvoltarea unui sistem de cunotine i practici de specialitate la nivelul funciilor de conducere i execuie n vederea implementrii strategiei anticorupie n domeniul educaiei. Prin proiect vor fi realizate o Strategie anticorupie n educaie, 3 Ghiduri n domeniul anticorupie i educaie, o diagnoz instituional privind corupia la nivelul MECTS i al instituiilor subordonate; o Strategie de comunicare a proiectului; 10 dezbateri regionale i 4 focus-grupuri organizate pentru dezbaterea textului strategiei; 3 sesiuni de instruire; 1400 persoane instruite pe problematica corupiei n educaie, a cilor i modalitilor de prevenire ale acestora; o reea de comunicare ntre MECTS i diferite instituii relevante n domeniu din cele 2 regiuni de dezvoltare; o baza de date cu proceduri i instrumente de monitorizare a factorilor vulnerabili din domeniul educaiei, susceptibili de a genera fapte de corupie n rndul personalului decident din structura MECTS i structurile subordonate; 40 protocoale de colaborare i comunicare ncheiate ntre solicitant i instituii furnizoare de date din teritoriu (8 judee x 5 protocoale cu ISJ, CL, coli).

proiectul Management financiar performant al fondurilor structurale instrument de dezvoltare durabil al unitilor administrativ teritoriale implementat de ctre Asociaia Directorilor Economici si Contabililor din Judeele din Romania n parteneriat cu Consiliul Judeean Ialomia, a avut ca scop Consolidarea capacitii autoritilor publice locale din Romnia de a gestiona eficient problemele financiare legate de implementarea fondurilor structurale, ca instrument al politicilor publice locale. Prin proiect s-a realizat instruirea n Managementul financiar al fondurilor structurale a 50 responsabili financiari din consiliile judeene din Romnia, precum i a 264 reprezentani financiari ai consiliilor locale din 4 judee pilot (Alba, Ialomia, Satu Mare i Vaslui) i a fost elaborat un Ghid privind reflectarea fondurilor structurale n bugetele locale, care a fost diseminat n 1000 exemplare tiprite i n mai multe exemplare electronice. Prin rezultatele obinute proiectul a contribuit la crearea unui cadru unitar n ceea ce privete elementele generale i specifice care trebuie avute n vedere n ceea ce privete reflectarea fondurilor structurale n bugetele locale, evidena contabil i situaiile financiare la nivelul autoritilor publice locale comunale i judeene.

Segregarea corespunztoare a sarcinilor, prin acordul de parteneriat ncheiat, a fost un factor de succes n implementarea proiectelor finanate din PO DCA. nc de la nceput, sunt stabilite clar relaiile, rolurile i responsabilitile n funcie de capacitatea instituional, numrul membrilor cuprini n proiecte, precum i expertiza din domeniile pe care le dein.


27

Egalitatea de anse n aplicarea prevederilor Anexei XXIII a Regulamentului Comisiei (CE) nr. 1828/2006, AM PO DCA monitorizeaz numrul anual de participani la activitile de instruire finanate prin PO DCA, n funcie de gen, categoria de vrst, nivelul studiilor i eventuala apartenen la grupuri sociale vulnerabile. Astfel, conform condiiilor stabilite n cadrul Manualului de implementare a proiectelor PO DCA, beneficiarii sunt obligai s completeze i s transmit AM odat cu rapoartele trimestriale/finale de progres Formularul individual al participanilor la activitile finanate de FSE prin PO DCA (Anexa 20) i Formularul statistic privind participanii la activitile finanate de FSE prin PO DCA (Anexa 21). Aceste informaii sunt analizate i prelucrate n cadrul Autoritii de Management. Astfel, la nivelul AM PODCA se monitorizeaz respectarea condiiilor legate de abordarea principiului egalitii de anse prin analiza informaiilor cuprinse n rapoartele de progres transmise de ctre beneficiari. n cadrul proiectelor finanate prin PO DCA, principalele activiti realizate de beneficiari pentru promovarea principiului egalitii de anse au vizat organizarea de cursuri, seminarii sau conferine prin intermediul crora s-a urmrit contientizarea importanei respectrii principiului egalitii de anse. AM PO DCA a elaborat o brour cu informaii suplimentare despre concept, legislaia aplicabil n domeniu, aceasta fiind destinat att solicitanilor ct i beneficiarilor. Dezvoltarea durabil n vederea implementrii principiului privind dezvoltarea durabil i respectarea cerinelor legale privind protecia i conservarea mediului n cadrul proiectelor finanate, AM PO DCA a ntreprins o serie de msuri ce au fost descrise n rapoartele anuale 2008 - 2010. Concret, AM PO DCA a inclus n formatul rapoartelor de progres seciuni viznd msurile ntreprinse de beneficiari n aplicarea legislaiei naionale i comunitare n aceast materie. De asemenea, pe pagina web a AM PO DCA www.fonduriadministratie.ro a fost postat un Document de informare privind egalitatea de anse, dezvoltarea durabil i achiziiile publice, care conine informaii relevante privind tipul de aciuni care pot fi promovate ct i unele msuri minime de promovarea a principiului dezvoltrii durabile n proiectele finanate prin PO DCA. n cadrul manualului de implementare versiunea februarie 2012, au fost incluse informaii legate de legislaia n vigoare cu privire la dezvoltarea durabil, precum i exemple de msuri ce pot fi aplicate pentru implementarea principiului dezvoltrii durabile. Este de precizat c, toate proiectele finanate n cadrul PO DCA (100%) cuprind cel puin o component de contientizare n domeniul dezvoltrii durabile. n cele mai multe cazuri, proiectele finanate includ activiti de instruire i contientizare n domeniul dezvoltrii durabile (prin organizarea de cursuri, seminarii, conferine, prin msuri de promovare a proteciei mediului constnd n inserarea de mesaje, logo-uri, sloganuri pe materialele furnizate, n corespondena electronic, etc.), mai mult de 70 % dintre participani beneficiind de aceste activiti. Finanri ncruciate

Cheltuielile de tip FEDR eligibile n cadrul PO DCA sunt cheltuielile pentru dotri care pot intra n categoria mijloacelor fixe sau a obiectelor de inventar necesare implementrii proiectelor. Aceste cheltuieli nu pot depi procentul stabilit de AM PO DCA n Ghidul solicitantului, n Regulile privind cererile de idei de proiecte i/sau n Documentul Cadru de Implementare i sunt n conformitate cu Ordinul ministrului administraiei i internelor i al ministrului finanelor publice nr. 712/634/2009 privind aprobarea cheltuielilor eligibile n cadrul axelor prioritare 1, 2 i 3 ale PO DCA, cu modificrile i completrile ulterioare. Conform prevederilor Ordinului ministrului administraiei i


28

internelor i al ministrului afacerilor europene nr. 185/744/ din 2012 privind aprobarea Documentul Cadru de Implementare, versiunea a V a, folosirea finanrii ncruciate FSE/FEDR este limitat la 10% din fondurile comunitare alocate la nivelul axei prioritare. AM PO DCA monitorizeaz respectarea plafoanelor maxime alocate finanrii ncruciate FSE/FEDR n cadrul proiectelor, prin urmtoarele instrumente:

bugetul final al proiectului, aprobat la semnarea contractului/ordinului de finanare;

rapoartele tehnice de progres, pentru prezentarea stadiului fizic al proiectului i al activitilor desfurate prin verificare i aprobare;

cererile de rambursare, pentru solicitarea plii cheltuielilor eligibile efectuate de ctre beneficiari n perioada de referin prin verificare i validare integral sau parial.

2.2. Informaii despre concordana cu legislaia comunitar 2.2.1. Evaluarea conformitii sistemului de management i control al programului operaional Pe parcursul anului 2012, sistemul de management i control al PO DCA a suferit modificri minore prezentate mai jos. Sistemul de management i control pentru Programul Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative a fost format din:

Autoritatea de Management (AM): Ministerul Administraiei i Internelor (MAI) (ncepnd cu luna ianuarie 2013, Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice H.G. nr. 1/2013 privind organizarea i funcionarea Ministerului Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice);

Autoritatea de Certificare i Plat (ACP): Ministerul Finanelor Publice (MFP);

Autoritatea de Audit: Autoritatea de Audit (AA) din cadrul Curii de Conturi. Implementarea Programului Operaional Dezvoltarea Capacitii Administrative i-a revenit Ministerului Administraiei i Internelor, prin Direcia pentru Dezvoltarea Capacitii Administrative (D.D.C.A), care a fost desemnat ca Autoritate de Management pentru PO DCA, n conformitate cu prevederile art. 60 din Regulamentul (CE) nr.1083/2006. Desemnarea M.A.I. ca Autoritate de Management pentru PO DCA s-a fcut prin art.14 al Hotrrii Guvernului nr. 457/21.04.2008, cu modificrile i completrile ulterioare.

1. Regulamentul de organizare i funcionare al D.D.C.A a avut urmtoarea evoluie:

O.m.a.i. nr. 529 din 1 iulie 2008;

O.m.a.i. nr. 50 din 10 aprilie 2009, modificat prin O.m.a.i. 216 din 24 septembrie 2010;

O.m.a.i. nr. 133 din 7 iunie 2012;

O.m.a.i. nr. 252 din 2 noiembrie 2012. n decursul anului 2012 au fost operate modificri, dup cum urmeaz: A. Prin O.m.a.i. nr. 133 din 7 iunie 2012 a fost modificat structura organizatoric astfel:

a. Conducerea direciei; b. Unitatea nereguli, recuperri debite i monitorizare audit; c. Unitatea de gestionare documente; d. Serviciul de coordonare i asisten tehnic;

Unitatea asisten tehnic program;

Secretariat tehnic Comitet de monitorizare;


29

e. Biroul contractare i monitorizare a implementrii proiectelor:

Unitatea de evaluare i programare;

Compartimentul contractare i monitorizare a implementrii proiectelor; f. Unitatea de comunicare, Sistemul unic de management al informaiei - SMIS i

Tehnologia informaiei - IT; g. Biroul control i antifraud; h. Serviciul management financiar:

Unitatea de validare;

Unitatea de pli i contabilitate. B. Prin O.m.a.i. nr. 252 din 2 noiembrie 2012 a fost revizuit structura organizatoric dup

cum urmeaz: a. Conducerea direciei; b. Unitatea nereguli, recuperri debite i monitorizare audit; c. Unitatea de evaluare; d. Biroul control i antifraud; e. Unitatea de gestionare documente; f. Serviciul de coordonare i asisten tehnic:

Unitatea asisten tehnic program;

Secretariat tehnic Comitet de monitorizare; g. Biroul contractare i monitorizare a implementrii proiectelor; h. Unitatea de programare, analiz i sintez; i. Unitatea de comunicare, Sistemul unic de management al informaiei - SMIS i

Tehnologia informaiei - IT; j. Unitatea de verificare achiziii; k. Serviciul management financiar:

Unitatea de validare;

Unitatea de pli i contabilitate

Modificrile produse prin O.m.a.i. nr. 252/2012 constau n nfiinarea Unitii de programare, analiz i sintez i Unitii de evaluare prin reorganizarea Unitii de evaluare i programare, inclusiv prin subordonare ierarhic.

Potrivit art. 20 alin.(1) din O.U.G. nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora, n vigoare la data de 13.01.2012, activitatea de constatare a neregulilor i de stabilire a creanelor bugetare/coreciilor financiare se efectua de ctre autoritile cu competene n gestionarea fondurilor europene, prin structuri de control organizate n acest scop n cadrul acestora. Conform art. 20 alin.(2) lit. a din actul mai sus-menionat, prin excepie, structurile de control puteau fi organizate i n afara autoritilor cu competene n gestionarea fondurilor europene, dar n subordinea ordonatorului principal de credite al instituiei publice n care funcioneaz autoritatea cu competene n gestionarea fondurilor europene. Avnd n vedere considerentele expuse, conducerea Ministerului Administraiei i Internelor a aprobat NotaRaport nr.365164 din 13.01.2012, elaborat de Corpul de Control al ministrului, n baza creia a fost emis O.m.a.i. nr. I/510 din 01.02.2012, pentru aprobarea Organigramei Corpului de Control al ministrului, cu aplicabilitate de la 01.02.2012, prin care, n structura noului stat de organizare al Corpului de Control al ministrului, n temeiul prevederilor O.U.G. nr. 66/2011, cu modificrile i completrile ulterioare, a fost nfiinat Biroul de verificare a gestionrii fondurilor europene n cadrul Serviciului de cercetare a faptelor comise de personalul M.A.I.


30

Regulamentul de organizare i funcionare al Corpului de Control al ministrului a fost modificat i completat prin O.m.a.i. nr. S/51/27.02.2012, fiind incluse responsabilitile Biroului de verificare a gestionrii fondurilor europene n cadrul Serviciului de cercetare a faptelor comise de personalul M.A.I. Ulterior, ca urmare a aprobrii de ctre conducerea M.A.I. a Notei de fundamentare nr. 368.372/28.05.2012 privind necesitatea suplimentrii Statului de organizare i funcionare al Corpului de Control al ministrului - Serviciul de cercetare a faptelor comise de personalul M.A.I.- Biroul de verificare a gestionrii fondurilor europene, a fost suplimentat Statul de organizare i funcionare al Corpului de Control. La nivelul Biroului de verificare a gestionrii fondurilor europene au fost prevzute 14 posturi de execuie i un post de conducere i au fost ncadrate 11 posturi (ef de birou, 10 ofieri). Atribuiile Biroului de verificare a gestionrii fondurilor europene din cadrul Corpului de control al ministrului au fost distincte fa de cele ale Biroului control i antifraud i ale Unitii nereguli, recuperri debite i monitorizare audit din cadrul Direciei pentru Dezvoltarea Capacitii Administrative. Astfel, activitatea de constatare a neregulilor i de stabilire a creanelor bugetare/coreciilor financiare s-a efectuat de ctre Biroul de Verificare a Gestionrii Fondurilor Europene, structur de control competent, potrivit dispoziiilor O.U.G. nr. 66/2011, cu modificrile i completrile ulterioare. 2. Numrul persoanelor n cadrul D.D.C.A. Dinamica posturilor n cadrul D.D.C.A. se prezint, sintetic, dup cum urmeaz:

20115 2012 Suplimentare prin:

66 81 Memorandum 9

Rezerva ordonatorului principal 4

Mutri definitive cu tot cu post 2 Sursa: AM PODCA 31.12.2012 - 3. Modificarea i simplificarea setului de proceduri interne care vizeaz gestionarea activitii desfurat de personalul AM Sistemul procedurilor formalizate a reprezentat i reprezint o component important n procesul de asigurare a actului managerial, oferind posibilitatea aprecierii modului de exercitare a competenelor i de asumare a responsabilitii. Funcionarea Autoritii de Management prin aplicarea cerinelor procedurilor documentate, validate i aplicabile permite realizarea obiectivelor, asigurnd un echilibru ntre sarcini, competen i responsabiliti, precum i continuitatea activitii. Pentru optimizarea fluxului de lucru la nivelul D.D.C.A, a fost redus numrul procedurilor ce guverneaz funcionarea activitii de la 43 (inclusiv procedura intern a Biroului de verificare a gestionrii fondurilor europene) la 24 (inclusiv procedura intern a Biroului de verificare a gestionrii fondurilor europene). Schematic, modificrile intervenite n proceduri sun prezentate n tabelul de mai jos:

5 aferent O.m.a.i. 50/2009


31

Nr. crt.

PROCEDURA/INSTRUCIUNEA Nr. crt. Denumirea procedurii ediia 3

Cod nou

Observaii

Denumirea procedurii vechi Cod vechi Ed. Rev.

1 Strategie i coordonarea programului

PS SCP 2 0 - - Nu a fost cazul s fie preluate informaii, deoarece informaiile relevante se regsesc n celelalte proceduri ale SCAT.

2 Managementul resurselor umane

PO MRU 2 1 1 Managementul resurselor umane

PI-01-DDCA/ MRU

Au fost preluate regulile n vigoare stabilite prin PO DZU

3 Organizarea i desfurarea activitii de ntocmire, prezentare spre aprobare, nregistrarea i aducerea la cunotina personalului DDCA a Dispoziiei zilnice a directorului

PO DZU 2 0 - - Regulile aprobate au fost preluate n PI-01-DDCA/ MRU

4 Asigurarea relaiilor externe PO ARE 2 1 - - Procedura de programare i procedura de monitorizare audit nu au fost nc actualizate, astfel nct informaiile nu au fost preluate.

5 Organizarea i funcionarea secretariatului tehnic al Comitetului de Monitorizare pentru PO DCA

PO STCM 2 0 2 Organizarea i funcionarea secretariatului tehnic al Comitetului de Monitorizare pentru PO DCA

PI-02-DDCA/STCM

6 Monitorizarea programului operaional

PO MPO 2 1 3 Monitorizarea programului operaional

PI-03-DDCA/MPO

A fost elaborat n comun de ctre personalul UEP i SCAT.

7 Asisten tehnic PO AT 2 3 4 Asisten tehnic PS-04-DDCA/AT Au fost preluate informaiile din IS AT care nu se regseau n PO AT.

8 Implementarea axei 3 Asisten tehnic

IS AT 2 1 - - Au fost preluate informaiile din IS AT care nu se regseau n PS-04-DDCA/AT

9 Managementul sistemului informatic

PO MSI 2 0 5 Managementul sistemului informatic i SMIS

PS-05-DDCA/MSI

Anexele sunt pstrate dup modelul celor din vechea procedur PO MSI. Din vechea procedur, au fost pstrate


32

Nr. crt.


Cod nou

Observaii


urmtoarele capitole, fcndu-se doar cteva modificri, completri sau actualizri dup caz (domeniu, scop, definiii, prescurtri, documente de referin, descriere, structura procedurii, operaiunile de remediere a sistemului informatic, operaiuni de mentenan, evaluarea echipamentelor informatice, planificarea i dezvoltarea unitar a sistemului informatic, asigurarea securitii IT, actualizarea informaiilor pe website, responsabiliti). Au fost create noi capitole dedicate organizrii strategiei IT, prezentrii strategiei IT, arhitecturii sub sistemului SMIS, utilizarea aplicaiei SMIS, politicii antivirus a sistemului informatic, politicii de back-up a sistemului informatic dezvoltat.

10 Comunicarea i promovarea programului operaional

PS CP 2 1 6 Comunicarea i promovarea PODCA

PI-06-DDCA/COM

Procedura nou cuprinde informaii din PO CI i PO CE. Anexele au fost pstrate n noua procedur (diagrama flux PO CI i diagrama flux PO CE), acum ambele fiind coninute n aceasta. Din vechea procedur, au fost pstrate urmtoarele capitole, fcndu-se doar cteva modificri, completri sau actualizri dup caz (domeniu, scop, definiii i prescurtri, documente de referin i conexe). Noua procedur conine informaii actualizate legate de procesul de comunicare intern i extern (descriere procedur, structrur procedur i componentele comunicrii interne organizare edine, comunicare prin intranet, comunicare prin email, respectiv


33

Nr. crt.


Cod nou

Observaii


ale comunicrii externe actualizare informaii pa pagina de internet a direciei, organizare de evenimente de promovare a PODCA, elaborare materiale informative i promoionale, asigurarea serviciului de help-desk, lansare de cereri de proiecte, atunci cnd este cazul. Au fost actualizate capitolele legate de responsabiliti, nregistrri. Din noua procedur au fost scoase anexa 2 fia solicitri de informaii i anexa 3 model anun lansare call.

11 Comunicare extern PO CE 2 1 - - Au fost preluate informaiile n PI-06-DDCA/COM.

12 Comunicare intern PO CI 2 1 - - Au fost preluate informaiile n PI-06-DDCA/COM.

13 Evaluarea PO DCA PS EVAL 2 1 7 Evaluarea PO DCA PI-07-DDCA/EVAL

A fost elaborat Ediia 3, revizia 0 , conform ROF aprobat prin Ordinul m.a.i 133/2012.

14 Programare PO PP 2 0 8 Programare PI-08-DDCA/PP A fost elaborat Ediia 3, revizia 0 , conform ROF aprobat prin Ordinul m.a.i 133/2012.

15 Contractarea i monitorizarea implementrii proiectelor

PS CMIP 2 0 - - Toate informaiile au fost preluate n cadrul PI-09-DDCA/CON.

16 Completarea contractului de finanare din Fondul Social European, n cadrul PO DCA

IS CON 2 0 - - A devenit anex la PI-09-DDCA/CON.

17 Dezvoltarea ideilor de proiecte PO DIP

2 0 - - Toate informaiile au fost preluate n cadrul PI-09-DDCA/CON.


34

Nr. crt.


Cod nou

Observaii


18 Evaluarea, selecia i contractarea proiectelor

PO ESC 2 4 9 Contractarea proiectelor

PI-09-DDCA/CON

Au fost preluate toate informaiile din PS CMIP, PO DIP i IS EVA, iar IS CON a devenit anex a acestei proceduri.

19 Verificarea i evaluarea cererilor de finanare

IS EVA 2 3 - - Toate informaiile au fost preluate n cadrul PI-09-DDCA/CON.

20 Monitorizarea implementrii PO MON 2 3 10 Monitorizarea implementrii

PI-10-DDCA/MON

A fost aprobat ediia 3 revizia 0 n data de 11.10.2012, conform O.m.a.i. 133/212 privind aprobarea Regulamentului de organizare si funcionare a Direciei pentru dezvoltarea capacitii administrative.. Va fi elaborat ediia 3 revizia 1, ca urmare a aprobrii O.m.a.i. 252/212 privind aprobarea Regulamentului de organizare si funcionare a Direciei pentru dezvoltarea capacitii administrative.

21 Diminuarea finanrii nerambursabile n cazul nendeplinirii sau ndeplinirii pariale a indicatorilor de program i/sau de proiect

PO IND

2

0

11 Diminuarea finanrii nerambursabile n cazul nendeplinirii sau ndeplinirii pariale a indicatorilor de program i/sau de proiect

PI-11-DDCA/IND A fost aprobat ediia 3 revizia 0 n data de 11.10.2012, conform O.m.a.i. 133/212 privind aprobarea Regulamentului de organizare si funcionare a Direciei pentru dezvoltarea capacitii administrative. Va fi elaborat ediia 3 revizia 1, ca urmare a aprobrii O.m.a.i. 252/212 privind aprobarea Regulamentului de organizare si funcionare a Direciei pentru dezvoltarea capacitii administrative.

22 Managementul financiar al fondurilor derulate prin PO DCA

PS MFF 2 0 - - Au fost preluate informaiile n cadrul celorlalte proceduri interne specifice SMF.

23 Controlul financiar preventiv propriu

PO CFP 2 1 12 Controlul financiar preventiv propriu

PI-12-DDCA/CFP A fost elaborat Ediia 3, revizia 0 , conform ROF aprobat prin Ordinul m.a.i 252/2012 i conform Ordinului m.a.i 250/2012 privind ALOP.

24 Contabilitatea fondurilor derulate prin PO DCA

PO CTB 2 1 13 Contabilitatea fondurilor derulate prin PO DCA

PI-13-DDCA/CTB A fost elaborat Ediia 3, revizia 0 , conform ROF aprobat prin Ordinul m.a.i 252/2012 i conform Ordinului m.a.i 250/2012 privind


35

Nr. crt.


Cod nou

Observaii


ALOP, fiind preluat ca anex IS USC

25 Utilizarea softului contabil IS USC 2 0 - - Devine anex la PI-13-DDCA/CTB, avnd aceeai denumire de instruciune

26 Plata sumelor ctre beneficiari PO PLT 2 1 14 Plata sumelor ctre beneficiari

PI-14-DDCA/PLT A fost elaborat Ediia 3, revizia 0 , conform ROF aprobat prin Ordinul m.a.i 252/2012

27 Validarea plilor ctre beneficiari

PO VLD 2 6 15 Validarea plilor ctre beneficiari

PI-15-DDCA/VLD

A fost elaborat Ediia 3, revizia 0 , conform ROF aprobat prin Ordinul m.a.i 252/20122012 i conform Ordinului m.a.i 250/2012 privind ALOP, fiind preluate prevederile IS VF privind simplificarea procesului de verificare a cererilor de rambursare

28 Validarea plilor ctre beneficiari

IS VF 2 2 - - Devine anex la PI-15-DDCA/VLD

29 Organizarea angajrii, lichidrii, ordonanrii i plii fondurilor derulate prin PO DCA

PO ALOP 2 0 16 Organizarea angajrii, lichidrii, ordonanrii i plii fondurilor derulate prin PO DCA

PI-16-DDCA/ALOP

A fost elaborat Ediia 3, revizia 0 , conform ROF aprobat prin Ordinul m.a.i 252/20122012 i conform Ordinului m.a.i 250/2012 privind ALOP

30 Controlul utilizrii fondurilor de ctre beneficiari

PO CTRL 2 2 17 Controlul n teren al utilizrii fondurilor de ctre beneficiari

PI-17-DDCA/CTRL

A fost elaborat Ediia 3, revizia 0 , conform ROF aprobat prin Ordinul m.a.i 252/2012.

31 Verificarea eantionat a cheltuielilor la faa locului

IS VE 2 0 - - Se va face verificarea n totalitate a cheltuielilor la faa locului.

32 Verificarea administrativ a achiziiilor publice

IS VA 2 0 18 Verificarea administrativ a achiziiilor

PI-18-DDCA/VAA

A fost elaborat , Ediia 3, revizia 0 , conform ROF aprobat prin Ordinul m.a.i 252/20122012( cuprinde i verificarea conflictului de interese)


36

Nr. crt.


Cod nou

Observaii


33 Tratamentul neregulilor PO NRG 2 1 19 Managementul neregulilor i recuperarea debitelor provenite din fondurile utilizate necorespunztor

PI-19-DDCA/NRG

Preia informaiile din PO ERD i IS LDRN, conform modificrilor de operare n baza OUG 66/2011 agreate cu ACP, inclusiv monitorizarea implementrii recomandrilor din rapoartele de audit

34 Linii directoare pentru elaborarea rapoartelor de nereguli

IS LDRN 2 0 - - -

35 Evidena i recuperarea debitelor din fonduri comunitare i cofinanarea aferent

PO ERD 2 2 - - -

36 Controlul documentaiei interne specifice

PO CDIS 2 0 20 Controlul managerial intern

PI 20- DDCA/CMI

Preia informaiile din PO CDIS, PO RSC, IS DCE, actualizate cu standardele SMAI i Ghidurile MAI de aplicare a OMFP 946/2005 cu completrile i modificrile ulterioare, inclusiv cu celelalte standarde de control intern/managerial

37 Managementul riscurilor

PO RSC 2 0 - - -

38 Diagrama cauz-efect IS DCE 2 0 - - -

39 nregistrarea i circuitul documentelor

PO ICD 2 0 - - Informaiile au fost preluate n cadrul PI 21- DDCA/ICPDP

40 nregistrarea, circuitul i pstrarea documentelor de referin ale proiectelor

PO ICPP 2 1 21 nregistrarea, circuitul i pstrarea documentelor ordinare i a documentelor de referin ale proiectelor

PI 21- DDCA/ICPDP

-


37

Nr. crt.


Cod nou

Observaii


41 nregistrarea i soluionarea contestaiilor

PO ISC 2 1 22 nregistrarea i soluionarea contestaiilor

PI 22- DDCA/ISC

Informaiile referitoare la petiii, din prima parte a procedurii PO ISC se vor transfera actualizate n PI 23- DDCA/APA

42 Organizarea i desfurarea activitii de primire n audien la directorul DDCA

PO AUD 2 0 23 Activitile DDCA privind primirea, evidena, examinarea i soluionarea petiiilor i de primire n audien

PI 23- DDCA/APA

Se va avea n vedere c, n conformitate cu O.m.a.i. nr. 190/22.04.2004

43 Procedura Operaional privind verificarea i constatarea neregulilor, stabilirea coreciilor financiare i a creanelor bugetare

PO/CCM 2 0 24 Procedura Intern privind verificarea i constatarea neregulilor, stabilirea coreciilor financiare i a creanelor bugetare

PI/CCM


38

2.2.2. Ajutorul de stat Nu se aplic. 2.2.3. Achiziiile publice

Achiziiile publice prevzute n proiectele finanate prin PO DCA se realizeaz n conformitate cu legislaia naional armonizat cu legislaia UE n aceast materie. Beneficiarii proiectelor finanate din PO DCA au responsabilitatea de a urmri i respecta modificrile cadrului legal cu privire la atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii i de a aplica prevederile specifice tipului de achiziie derulat. AM PO DCA gestioneaz asistena financiar din fonduri structurale i verific eligibilitatea, realitatea cheltuielilor declarate de beneficiarii proiectelor finanate din PO DCA precum i conformitatea cheltuielilor efectuate de acetia cu reglementrile comunitare i naionale, inclusiv n materie de achiziii publice. n acest sens, la nivelul AM PO DCA se efectueaz verificarea administrativ a achiziiilor publice n proporie de 100% la fiecare cerere de rambursare, n baza documentelor justificative solicitate de AM PO DCA, conform reglementrilor naionale n vigoare. n acelai timp, AM PO DCA efectueaz, pe lng verificarea administrativ a achiziiilor publice, i verificarea la faa locului a implementrii proiectelor finanate din fonduri externe nerambursabile, inclusiv a procedurilor de achiziii, urmrind aspecte referitoare la:

respectarea legislaiei privind procedura de achiziie public selectat;

modul de ntocmire a documentaiei de atribuire i de desfurare a procedurii de achiziie;

respectarea regulilor de publicitate privind contractele de achiziie public;

stadiul de execuie a contractului de achiziie public;

ndeplinirea de ctre furnizor/prestator a obligaiilor asumate prin contractul de achiziie public;

deficienele n execuia achiziiei. n cazul n care, n urma verificrilor administrative i la faa locului AMPODCA consider necesare investigaii suplimentare pentru a stabili eligibilitatea cheltuielilor care i-au fost solicitate la rambursare/plat de ctre un beneficiar, se adreseaz structurii de control din cadrul MAI pentru realizarea investigaiilor i aplicarea eventualelor corecii financiare referitoare la contractele de achiziii ncheiate cu nclcarea prevederilor legale. Cele mai frecvente nclcri/neconformiti ntlnite n procesul de verificare administrativ a achiziiilor, n raport cu prevederile O.U.G. nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de servicii, cu modificrile i completrile ulterioare, au fost urmtoarele:

Respectarea parial a regulilor de publicitate;

Nedeclararea tuturor criteriilor de calificare i selecie i a factorilor de evaluare n documentaia de atribuire sau n anunul de participare;

Stabilirea n documentaia de atribuire sau n anunul de participare a unor criterii de calificare i selecie restrictive sau a unor factori de evaluare nelegali;

Atribuirea de contracte de achiziie (acte adiionale) pentru servicii sau bunuri suplimentare atribuite fr aplicarea unei proceduri competitive, fr respectarea condiiilor prevzute de legislaia naional i comunitar, inclusiv n absena unei urgene extreme determinate de apariia unor evenimente imprevizibile sau n absena unor circumstane neprevzute;

Definirea insuficient sau discriminatorie a obiectului contractului.


39

n cursul anului 2012, listele de verificare a procedurilor de achiziie public au fost actualizate prin introducerea de coordonate suplimentare privind aspectele verificate, prin indicarea punctual a reglementrilor legale incidente. Astfel, la fiecare aspect

RAPORTUL ANUAL DE IMPLEMENTARE A PROGRAMULUI OPERAŢIONAL “DEZVOLTAREA CAPACITĂŢII...

Documents

Transcript of RAPORTUL ANUAL DE IMPLEMENTARE A PROGRAMULUI OPERAŢIONAL “DEZVOLTAREA CAPACITĂŢII...