MINISTERUL EDUCAIEI AL REPUBLICII MOLDOVA

MINISTERUL AFACERILOR INTERNE AL REPUBLICII MOLDOVA

ACADEMIA TEFAN CEL MARE

CATEDRA TIINE PENALE

Lecie de fondLa disciplina Criminalistica

TEMA: Constatarea tehnico-tiinific i ordonarea expertizelor judiciare

1. Noiunea i importana constatrilor tehnico-tiinifice i medico-legale2. Noiunea i importana expertizei n procesul penal

3. Clasificarea expertizelor judiciare

4. Statutul juridic al expertului i specialistului 5. Pregtirea n vederea ordonrii expertizelor judiciare6. Raportul de expertiz i aprecierea acestuia de organul de urmrire penal sau instana de judecatCHIINU 2013

IntroducereOdat cu progresul tehnic i implicit cu creterea economic, numrul infracional a crescut considerabil. Dar, ceea ce a fcut ca aceast cretere s devin de-a dreptul alarmant a fost, pe de o parte, folosirea unor metode i procedee sofisticate pentru ascunderea urmelor infraciunilor i, pe de alt parte, depirea granielor unui singur stat, prin aceleai fapte nclcndu-se prevederi legale ale mai multor state.

Epoca actual cunoate o asemenea cretere a infraciunilor, ceea ce a atras i atenia O.N.U. n numeroase documente ale acestui forum mondial s-a subliniat gravitatea criminalitii, care prin dimensiunile sale naionale i internaionale mpiedic dezvoltare politic, economic, social i cultural a popoarelor, pune n pericol drepturile omului i libertile fundamentale, creeaz un climat de team i violen care compromite pacea i stabilitatea.

Dezvoltarea fr precedent a tiinei i tehnicii, precum i tot mai larga lor aplicare n toate sectoarele vieii economice i sociale, au dat posibilitate organelor judiciare s gseasc un puternic sprijin pentru ndeplinirea misiunii sale graie rezultatelor oferite de cercetrile tiinifice i tehnice i de a folosi noi i valoroase metode pentru prevenirea i descoperirea infraciunilor .

Att n procesul penal ct i cele civil i administrativ, prima sarcin pe care o are de ndeplinit organul judiciar este aceea de a stabili exact situaia de fapt supus judecii i s constate dac infraciunea a fost svrit cu adevrat, dac cel nvinuit este autorul acesteia, precum i mprejurrile n care s-au petrecut faptele.

Expertiza este mijlocul de prob care poate contribui considerabil la atingerea acestei sarcini i pe baza unei activiti de investigare i cercetare tiinific, expertul aduce la cunotin organului judiciar concluzii motivate cu privire la fapte pentru a cror lmurire sunt necesare cunotine de specialitate. n timpul de fa n Republica Moldova s-a constituit un sistem de instituii de expertiz i experi particulari, care au posibilitatea expertizrii multor cazuri i soluionarea just a lor. ns pentru organele competente s dispun expertize este necesar s cunoasc gradul de pregtire i competen a experilor, ct i posibilitatea oferirii rspunsurilor la ntrebrile solicitate.

1Organele de urmrire penal sunt obligate s apeleze la specialiti de profil, din domenii diverse, ca: fizic, biologie, chimie, traseologie, balistic etc. pentru dezvluirea adevratei semnificaii a urmelor i mijloacelor materiale de prob aflate la faa locului. (Aurel Ciopraga) Importana expertizei n procesul judiciar a fost subliniat de toi specialitii.

Articolul 139. Condiiile efecturii constatrii tehnico-tiinifice i medico-legale

n cazul n care este necesar explicarea unor fapte sau circumstane ale cauzei, procurorul, organul de urmrire penal sau instana de judecat poate folosi cunotinele unui specialist, dispunnd, la cererea prilor, iar organul de urmrire penal i din oficiu, efectuarea constatrii tehnico-tiinifice sau medico-legale

Articolul 140. Modul efecturii constatrii tehnico-tiinifice sau medico-legale

(1) Organul de urmrire penal sau instana de judecat care dispune efectuarea constatrii tehnico-tiinifice stabilete obiectul acesteia, formuleaz ntrebrile la care trebuie s se rspund i stabilete termenul n care va fi efectuat lucrarea.

(2) Constatarea tehnico-tiinific se efectueaz asupra materialelor i informaiei puse la dispoziie sau indicate de ctre organul de urmrire penal sau instana de judecat. Persoanei creia i revine sarcina efecturii constatrii nu i se pot delega i nici aceasta nu-i poate nsui atribuii de organ de urmrire penal sau de organ de control.

(3) Dac specialistul cruia i revine sarcina efecturii lucrrii consider c materialele puse la dispoziie ori informaia indicat snt insuficiente, el comunic aceasta organului de urmrire penal sau instanei n vederea completrii lor.

(4) n cazul n care este necesar o examinare corporal asupra nvinuitului ori prii vtmate pentru a constata pe corpul acestora existena urmelor infraciunii, organul de urmrire penal dispune efectuarea unei constatri medico-legale i cere organului medico-legal, cruia i revine competena potrivit legii, s efectueze aceast constatare.

Articolul 141. Raportul de constatare tehnico-tiinific sau medico-legal

(1) Rezultatele constatrii tehnico-tiinifice sau medico-legale se consemneaz ntr-un raport.

(2) Organul de urmrire penal, din oficiu sau la cererea prilor, precum i instana de judecat, la cererea oricreia dintre pri, dac constat c raportul tehnico-tiinific ori medico-legal nu este complet sau concluziile acestuia nu snt precise, dispune efectuarea unei expertize.

(3) n cazul participrii specialistului la efectuarea procedeelor probatorii de ctre organul de urmrire penal, rezultatele constatrilor tehnico-tiinifice i medico-legale se includ n procesul-verbal al aciunii respective.

Drepturile i obligaiile specialistului sunt prevzute la art.87 CPP al RM.

Clasificarea Constatrilor Tehnico-tiinifice i Medico-Legale constatarea tehnico-tiinific dactiloscopic, avnd ca obiect exami-narea urmelor digitale, palmare sau plantare, pentru identificarea degetului, palmei ori piciorului care le-a creat cu ajutorul detaliilor desenului papilar;

constatarea tehnico-tiinific traseologic, avnd ca obiect studierea urmelor ca impresiuni ale structurii exterioare a obiectelor, ca resturi detaate din obiect ori ca modificri produse de fenomene, n vederea identificrii persoanei sau obiectului creator; (Ioan Cora, C. Aionioaie) constatarea tehnico-tiinific balistic, pentru identificarea armei de foc, a fptuitorului i pentru stabilirea mprejurrilor svririi infraciunii, pornind de la studierea urmelor mpucturii;

constatarea tehnico-tiinific a actelor (examen tehnic al documen-telor), care are ca obiect stabilirea autenticitii unor nscrisuri, examinarea materialelor din care sunt constituite, determinarea vechimii documentelor, examinarea textelor dactilografiate pentru stabilirea tipului i modelului mai-nii de scris;

constatarea tehnico-tiinific grafic (grafoscopic), pentru identifi-carea scriptorului pe baza scrierii;

constatarea tehnico-tiinific fotografico-judiciar, pentru fixarea cu ajutorul fotografiei a unor situaii de fapt care se pot schimba ori pentru exa-minarea fotografiei de semnalmente, n scopul identificrii de persoane i ca-davre;

constatarea tehnico-tiinific fonobalistic, pentru identificarea ar-mei de foc pe baza urmelor sonore ale mpucturii;

constatarea tehnico-tiinific biocriminalistic, prin care, pornind de la urmele materie de natur uman, animal sau vegetal, sunt clarificate mprejurri ale svririi infraciunii, apartenena de gen ori sunt identificate instrumentele folosite la comiterea faptei etc.;

constatarea tehnico-tiinific chimic, pentru lmurirea unor proble-me legate de compoziia chimic a unor substane, calitatea i proveniena acestora, coninutul de substane toxice din diferite alimente sau produse, evi-denierea unor reacii i procedee chimice etc.;

constatarea tehnic, pentru stabilirea cauzelor i mprejurrilor care au generat calitatea necorespunztoare a unor produse, lucrri, instalaii etc.;

constatarea tehnico-tiinific merceologic, pentru lmurirea unor aspecte legate de originea unor produse, condiiile de fabricare, calitatea i preul acestora .a.:

constatarea zootehnic i veterinar, privind clarificarea unor mpre-jurri legate de respectarea regulilor zootehnice de ngrijire i ntreinere a animalelor i psrilor;

constatarea agrotehnic i agroalimentar, privind calitatea semine-lor folosite pentru consum i nsmnri, cauzele infectrii unor culturi ori produse agroalimentare .a.

Constatarea medico-legal poate fi: constatarea medico-legal propriu-zis, avnd ca scop stabilirea cau-zelor morii, mecanismul de producere a leziunilor pe corpul victimei sau fptuitorului, consecinele activitii infracionale asupra integritii corporale sau sntii persoanei vtmate;

constatarea medico-legal psihiatric, avnd ca obiect determinarea tulburrilor psihice ale nvinuitului sau inculpatului de natur a-i diminua sau nltura discernmntul pentru fapta comis.

2

Expertiza criminalistic poate fi definit ca o activitate de cercetare tiinific a urmelor i mijloacelor materiale de prob, n scopul identificrii persoanelor, animalelor, obiectelor, substanelor sau fenomenelor, al determinrii anumitor nsuiri sau schimbrii intervenite n coninutul, forma i aspectul lor. (Emilian Stancu, Vasile Berchean)

Soluionarea legal i temeinic a unui proces judiciar depinde, n primul rnd, de clarificarea tuturor mprejurrilor de fapt privind cauza penal sau civil, operaie caracterizat deseori printr-un grad sporit de dificultate i de complexitate, necesitnd cunotine i din alte domenii dect cele juridice.

Solicitarea, tot mai frecvent, a concursului unor specialiti a fost impus att de nevoia lrgirii posibilitilor de perfecionare a activitii de nfptuire a justiiei, ct i de progresul rapid al tiinei i tehnicii cu impactul su pozitiv asupra aflrii adevrului.

Dup cum apariia dreptului a nsemnat o necesitate istoric, tot astfel s-a fcut simit nevoia cutrii unor mijloace care s asigure posibilitatea aflrii adevrului sau identificarea celor vinovai, altfel dect printr-un sistem de probaiune empiric sau religios.

Termenul expertiz provine de la latinescul expertus, ceea ce nseamn experimentat, cunosctor.

Studiul referitor la expertiza judiciar a format de mult vreme n literatura de specialitate un obiect de preocupare deosebit. Expertiza ca mijloc de prob are o veche tradiie, nc din antichitate ntlnindu-se unele aspecte limitate ale unora dintre formele de expertiz. Cele mai vechi date exist n legtur cu expertiza medical, care era ntlnit aproape la toate popoarele. Majoritatea sistemelor de drept ale multor ri au adoptat denumirea de expertiz, ns n unele state ea este denumit ca prob prin experi, rapoartele experilor, concluziile expertului. nc n secolul XIX n Frana expertiza a fost denumit ca cercetare prin mijloace tiinifice de ctre un specialist ar unor situaii de fapt n legtur cu un proces a crui natur necesit lmuriri speciale. Att n Frana, ct i n alte state precum Germania, Marea Britanie, Austria, Rusia, Elveia, Belgia, SUA, China, existau prevederi legale referitoare la diferite tipuri de expertize.

Pentru constatarea adevrului obiectiv pe cazurile penale, civile i administrative ale datelor de fapt n marea majoritate a cazurilor este necesar de a aplica cunotine speciale. n toate cazurile n care se vorbete despre expertiz se are n vedere o cercetare efectuat de expert pentru clarificarea unor ntrebri care necesit cunotine speciale ntr-un domeniu sau altul. ntrebrile cele mai frecvente sunt din domeniul tiinei, tehnicii, artei sau meteugului. Aceast clarificare a noiunii de expertiz este cuprins i n Dicionarul explicativ al limbii romne ca: cercetare cu caracter tehnic fcut de un expert, la cererea unui organ de jurisdicie sau de urmrire penal ori a prilor, asupra unei situaii, probleme etc. a crei lmurire intereseaz soluionarea cauzei.

Expertiza judiciar este una dintre formele calificate n folosirea cunotinelor speciale. Ea lrgete semnificativ posibilitile de cunoatere a organelor de urmrire penal i a instanelor de judecat, acceptnd folosirea tuturor mijloacelor tiinifice de cunoatere.

Expertiza poate fi efectuat n instituiile de expertiz de stat i private. n procesul cercetrilor cazurilor penale, civile i administrative sunt rspndite pe larg dispunerea i efectuarea expertizelor numite judiciare, deoarece ele se dispun de ctre OUP i judecat n cadrul unui proces. Expertiza judiciar are caliti asemntoare cu expertizele nejudiciare: aceasta este cercetarea petrecut de experi la clarificarea ntrebrilor din domeniul tiinelor speciale.

La determinarea particularitilor de baz a expertizelor judiciare trebuie s reieim din aceea c ea este o form de depire a unor situaii problematice, care apar n procesul cercetrii cazurilor penale, civile i administrative, necesitnd cunotine speciale. n acest context putem enumera dou momente caracteristice expertizelor: scopul i condiiile de dispunere i efectuare. Prin scop se subnelege obinerea noilor dovezi i constatarea noilor circumstane ntr-o cauz.

La condiii se refer urmtoarele:

a) organizarea cercetrilor n baza aplicrii cunotinelor special-tiinifice.

Trebuie acordat o atenie deosebit la folosirea noului termin ca cunotine special-tiinifice. Dac pn acum s-a vorbit de cunotine speciale n general, atunci n acest caz se vorbete de capacitile tiinifice ale expertului. Aceasta nu nseamn c n calitate de expert ntotdeauna trebuie s fie numai cadre tiinifice, teoreticieni etc. Experi pot fi i cadrele practice, dar pentru a avea calitatea de expert judiciar, ei trebuie s aib cunotine tiinifice speciale n domeniul respectiv i rapoartele de expertiz s fie argumentate tiinific, aceasta fiind o condiie obligatorie.

b) efectuarea expertizei de ctre expert, care are drepturi i obligaii deosebindu-se de alte persoane participante la un proces.

c) forma procesual a expertizei judiciare este reglementat de legea procesual, ceea ce se refer la dispunerea, efectuarea, ntocmirea rezultatelor cercetrii i aprecierea lor. Forma procesual de fixare a rezultatelor cercetrii este raportul de expertiz.

d) formarea concluziilor n baza aprecierii rezultatelor cercetrilor, bazndu-se pe anumite principii teoretice i pe experiena cercettorului.

Expertiza judiciar este o activitate tiinifico-practic i const n efectuarea de ctre expert, n scopul aflrii adevrului, a unor cercetri privind obiectele materiale, organismul uman, fenomenele i procesele ce ar putea conine informaii importante despre circumstanele cauzelor examinate de organele de urmrire penal i de instana judectoreasc.

Studiul despre obiect i metodica cercetrii

Descoperind esena expertizei judiciare se poate numai dac vom indica caracterele principale care reflect natura cunotinelor speciale ale expertului, a unui gen de expertiz de altul. Astfel de caractere sunt: obiectul i metodica cercetrii care trebuie apreciate numai i numai mpreun, deoarece unul din aceste caractere privit de sine stttor nu permite de a nelege esena expertizei.

Majoritatea autorilor dau o apreciere a obiectului expertizei judiciare nu numai ca fiind purttor material de informaie, care necesit o cercetare, dar i ca purttor de informaie despre diferite circumstane i fapte.

n cadrul expertizelor judiciare obiectul apare n sens larg i restrns.

n sens larg obiectul este un caracter esenial care poate s delimiteze natura i izvorul cunotinelor expertului de orice specialitate; cunotine n domeniul criminalisticii pentru expertul criminalist; n domeniul medicinii legale pentru expertul medico legist; n domeniul autotehnicii pentru expertul autotehnic etc. Cunotinele speciale ale expertului sunt necesare pentru cercetarea obiectiv din toate punctele de vedere a circumstanelor cazului.

n sens restrns obiectul este un izvor de informaie care este fixat n materialele cazului; la rndul lor rolul principal l au corpurile delicte, modelele de comparaie.

Deseori obiectele n sens restrns nu corespund cu cele n sens larg, deoarece unele i aceleai obiecte corpuri delicte pot fi obiecte ale mai multor domenii de expertiz.

Sub aspect procesual obiectele expertizelor se divizeaz n: corpuri delicte i modele de comparaie.

Corpurile delicte sunt anumite obiecte din lumea material care conin anumite informaii importante pentru justa soluionare a cauzei penale, obiecte care au servit la svrirea infraciunii, au pstrat asupra lor urmele aciunilor criminale sau au constituit obiectul acestor aciuni, precum i bani sau alte valori ori obiecte i documente care pot servi ca mijloace pentru descoperirea infraciunii, constatarea circumstanelor i identificarea persoanelor.

Modelele de comparaie sunt acele obiecte i materiale care sunt puse la dispoziia expertului n scopul efecturii unei cercetri comparative cu urmele care au fost lsate la locul infraciunii, cu alte corpuri delicte care au fost colectate n cadrul efecturii unor aciuni procesuale.

Pentru garantarea veridicitii materialelor cazului, destinate cercetrilor n cadrul expertizelor judiciare, dar i evitarea diferitor deteriorri sau deformri, obiectele se prezint la expertiz ambalate. Ambalajul trebuie s fie intact, bine sigilat i cu unele nsemnri ale ofierului de urmrire penal despre obiectul sau obiectele ambalate, locul depistrii i ridicrii lor, circumstanele n care au fost ridicate, unde sub toate explicaiile vor fi adeverite cu semnturile ofierului de urmrire penal i specialistului care a participat la cercetare.

Expertiza judiciar este un proces creativ destul de complicat, n care sunt realizate cunotine din diverse domenii ale tiinei i tehnicii, posedarea unor metode contemporane i eficiente de cercetare. Caracteristice tuturor tipurilor de expertize judiciare sunt metodele de cercetare.

Metodele de cercetare sunt ntotdeauna direcionate i de aceea n tiin i practic sunt corelate cu obiectul cercetrii. Fiecare metod de cercetare este aleas ntr-o corelaie strns cu obiectul: clarificnd care este obiectul expertizei, se poate de ales metodica de cercetare.

Metodica cercetrii este un sistem de metode i mijloace tehnico-tiinifice care sunt destinate cercetrii diferitor obiecte ale expertizelor cu scopul constatrii datelor de fapt ce se refer la obiectul expertizei. Acest complex de metode se folosete n expertiza judiciar din diferite domenii de activitate i se realizeaz ntr-o anumit sistematizare i consecutivitate logic. Totodat, putem meniona c nu fiecare metod ar putea fi recomandat pentru aplicare n cercetrile expertizelor judiciare, deoarece exist un ir de condiii eseniale. Unele din aceste condiii sunt: eficacitatea; simplicitatea i sigurana; securitatea; admisibilitatea; economicitatea; argumentarea tiinific i totodat folosirea metodelor de cercetare nu trebuie s lezeze onoarea, demnitatea cetenilor i s fie nclcate normele moral - etice.

n procesul dispunerii expertizelor este foarte important de inut cont i de nivelul elaborrii metodelor diferitor tipuri de expertize, de aceea este necesar n prealabil, n msura posibilitilor, de consultat specialitii. Din pcate, n practic la dispunerea expertizelor nu se ine cont de o anumit sistematizare i consecutivitate logic, indicnd n ordonan expertiza criminalistic, biologic, tehnic etc., fr a lua n consideraie limitele competenei expertului. Toate aceste momente pot duce nemijlocit la distrugerea unor categorii de urme de pe diferite obiecte cercetate ce fac studiul diferitor tipuri de expertize.

3

n sistemul expertizei judiciare se poate de subliniat urmtoarele nivele de clasificare:

Dup domeniile tiinei: tipuri, genuri, grupe i subgrupe.

Tipurile alctuiesc acele cercetri care servesc drept izvor de formare a bazei teoretice i metodice a expertizei judiciare.

Genurile se deosebesc dup obiect i metodica cercetrii. Ex. n expertizele criminalistice sunt urmtoarele genuri: tehnic a documentelor, balistic, traseologic etc.

Grupele sunt nite elemente componente ale genurilor. Ele se deosebesc prin specificul obiectului n relaiile generale dintre genul obiectelor i metodicilor. Ex. n expertiza tehnic a documentelor se difereniaz: expertiza materialelor documentelor (cernelii, hrtiei) folosite la confecionare etc.

Subgrupele sunt prile componente ale grupelor, avnd la baz nite cercetri specifice. Ex. expertiza impresiunilor tampilei.

Conducndu-ne de aceast subordonare, se poate de indicat zece tipuri de expertiz judiciar:

expertizele medico legale i psihofiziologice;

expertizele criminalistice;

expertizele inginereti de transport;

expertizele judiciar economice;

expertizele judiciar tehnice;

expertizele inginereti tehnologice;

expertizele judiciar agrare;

expertizele judiciar ecologice, cele care sunt legate de mediul ambiant;

expertizele judiciar biologice (obiecte de provenien animal i vegetal);

expertizele n domeniul artei.

Aceast clasificare a expertizelor judiciare n tipuri, genuri, grupe i subgrupe are o importan tiinifico-practic deosebit, i anume:

ajut la determinarea genurilor i grupelor, efectuarea crora este benefic de a fi dispuse n anumite instituii de expertiz judiciar;

uureaz elaborarea planurilor de dezvoltare a teoriei i practicii cercetrilor din cadrul expertizelor judiciare;

determin pregtirea i perfecionarea experilor judiciari;

ajut organul de drept care a dispus expertiza n alegerea corect a tipului, genului i grupei expertizei.

2. Dup locul efecturii pot fi clasificate n: expertize efectuate n instituiile de expertiz i n afara lor.

Expertizele efectuate n instituiile de expertiz se consider acelea care au fost dispuse instituiilor de stat i private enumerate n art. 12 a Legii cu privire la expertiza judiciar, constatrile tehnico-tiinifice i medico-legale.

Expertizele efectuate n afara instituiilor de expertiz se consider acelea care au fost dispuse altor experi care nu activeaz n aceste instituii.

3. n conformitate cu legislaia n vigoare expertizele se clasific n obligatorii i facultative.

Obligatorii sunt acele expertize care sunt prevzute i reglementate de art. 143 CPP al RM.

Facultative sunt acele expertize care se dispun la decizia organului de urmrire penal, procurorului, instanei judectoreti din oficiu sau la insistena prilor n proces.

4. Dup consecutivitatea efecturii expertizele sunt iniiale i repetate.

Expertiza iniial este prima expertiz dispus n cauz.

Expertiza repetat este dispus atunci cnd concluziile expertului nu sunt ntemeiate, exist ndoieli n privina lor sau a fost nclcat ordinea procesual de efectuare a expertizei.

5. Dup volumul cercetrilor expertizele sunt de baz i suplimentare.

De baz sunt expertizele numite de organul de urmrire penal, procuror sau instana de judecat, care necesit stabilirea unor circumstane eseniale ntr-o cauz.

Expertiza suplimentar se dispune atunci cnd raportul expertului nu este suficient de clar sau complet. Spre deosebire de cea repetat, ea nu verific expertiza de baz, dar este o prelungire soluionnd noi chestiuni.

6. Dup numrul i componena executorilor expertizele se clasific n individuale, n comisie i complexe.

Individuale sunt acele expertize efectuate de un singur expert ce posed cunotine ntr-un anumit domeniu.

n comisie sunt efectuate expertizele complicate i contraexpertizele de o comisie din civa experi de acelai profil.

Complexe sunt expertizele efectuate de unul sau mai muli specialiti aplicnd cunotine speciale din mai multe domenii. De obicei, expertizele complexe sunt efectuate de mai muli specialiti. Aceasta are loc n cazurile n care constatarea unei circumstane este imposibil prin efectuarea unor expertize separate.

4

Dup cum se tie pentru clarificarea unor probleme pe diferite cauze contravenionale, civile i penale sunt folosite cunotinele speciale ale experilor. Expertul este persoana numit pentru a efectua investigaii, care nu este interesat de rezultatele cauzei penale i care, aplicnd cunotinele speciale din domeniul tiinei, tehnicii, artei i din alte domenii, prezint rapoarte n baza acestora. Din coninutul art.8 din Legea Republicii Moldova cu privire la expertiza judiciar nr. 1086-XIV din 23.06.2000 (M.O. al Republicii Moldova nr. 144-145/1056 din 16.11.2000), expertul judiciar este persoana care:

a) are capacitatea de a aciona cu discernmnt;

b) are studii superioare universitare, pregtirea respectiv ntr-un anumit domeniu al expertizei judiciare i a obinut calificarea de expert judiciar;

c) posed cunotine speciale n cele mai diverse domenii ale tiinei, tehnicii, medicinei, artei, n alte domenii ale activitii umane necesare pentru ntocmirea raportului de expertiz;

d) este atestat n calitate de expert judiciar ntr-un anumit domeniu;

e) nu are antecedente penale;

f) se bucur de o bun reputaie profesional;

g) activeaz ntr-o instituie statal de expertiz judiciar i este inclus n Registrul de stat al experilor judiciari atestai.

Totodat, expertul nu poate fi imlicat i impus de a trage concluzii pe probleme juridice, de ex. calificarea infraciunii, vinovia sau nevinovia persoanei etc.

Referindu-ne la drepturile expertului, putem meniona c n conformitate cu actele normative n vigoare, expertul n primul rnd este n drept s ia cunotin de materialele cauzei penale n legtur cu obiectul expertizei. Practica judiciar reflect c n anumite situaii este rezonabil de a prezenta expertului unele materiale din dosar ce in de cauza cercetat, care sunt nemijlocit solicitate, ceea ce vor da posibilitate n continuare s fie efectuat o cercetare complet. Atunci cnd se vorbete de unele materiale din dosar ce in de cauza cercetat se are n vedere n afar de obiectele n litigiu i cele pentru comparaie de procesele-verbale ce in de cercetarea la faa locului, experimentelor, percheziiilor i ridicrii de obiecte i nscrisuri etc., n care sunt date, care ajut expertul la clarificarea unor circumstane, alegerea corect a metodicii de cercetare, n urma crora pot fi trase concluzii mai obiective.

Preferenial pentru expert sunt acele informaii care se refer la obiectul expertizei. Astfel, de exemplu dup svrirea infraciunii diferite cuite, topoare, instrumente de spargere i alte obiecte care au fost ridicate pot fi supuse la diferite aciuni n procesul ridicrii, pstrrii, care ulterior pot produce diferite schimbri ale caracteristicilor. Identificarea acestor schimbri este foarte important, deoarece fr cunoaterea acestor schimbri concluziile pot fi neobiective, fiind doar probabile i pot duce la unele erori. n fiecare caz concret hotrrea despre limitele cunoaterii materialelor cazului, volumul materialelor prezentate expertului trebuie s fie luat de organul de urmrire penal sau, dup caz, de instana de judecat.

Un alt drept pe care l are expertul este s participe, cu aprobarea organului de urmrire penal sau a instanei, la aciuni procesuale ce in de obiectul expertizei. n procesul efecturii expertizei uneori apar nite situaii de cunoatere a unei informaii suplimentare cu privire la obiectul expertizei. Aceast informaie nu ntotdeauna poate fi cunoscut expertului din acele materiale care au fost puse la dispoziie. Practica arat c participarea expertului la unele aciuni de urmrire penal uneori este dictat de necesitatea clarificrii ntrebrilor puse. Tot n procesul efecturii expertizei poate s se iveasc necesitatea cercetrii unor sectoare ale locului faptei sau de a face unele experimente la locul faptei. Este indiscutabil c la asemenea aciuni este necesar s participe i ofierul de urmrire penal, care la rndul su ajut expertul n organizarea i desfurarea aciunii. Informaia i concluziile primite n procesul aciunii de urmrire penal se reflect de ctre expert n raportul de expertiz, iar datele faptice iniiale, n procesul-verbal al aciunii.

Legislaia n vigoare mai consfinete nc un drept acordat expertului dreptul la iniiativ, adic s prezinte concluzii nu numai referitor la ntrebrile puse, ci i la alte circumstane ce in de competena sa i care au fost constatate n urma investigaiilor efectuate.

Necesitatea acestui drept n legislaia naional este de neconceput, deoarece organul care dispune expertiza nu ntotdeauna poate stabili acel volum necesar de sarcini care se pot pune n faa expertului pentru clarificarea unor situaii neclare, fiindc informaia cu privire la noile posibiliti a expertizei judiciare de regul, ajunge cu ntrziere.

Totodat, trebuie luate n consideraie i acele situaii cnd n procesul cercetrii experii deseori depisteaz circumstane noi, fiind foarte importante pentru cazul cercetat, care reflect informaia ce iese din limitele sarcinilor puse de organul care a dispus expertiza.

Introducerea acestui drept n legislaia naional permite asigurarea deplinitii tuturor cercetrilor pe cazurile concrete, lrgirea sferei folosirii cunotinelor speciale i a investigaiilor, concomitent propagnd i realiznd noile posibiliti ale expertizei judiciare. La aceast situaie a vrea s menionez c este inacceptabil o atitudine superficial n privina iniiativei expertului asupra unor ntrebri. n primul rnd, trebuie s se ia n consideraie aspectele legate de caracterul competitiv al procesului, n special atunci cnd la efectuarea expertizei din iniiativa prilor, expertul nu este n drept fr o coordonare reciproc cu partea care a dispus expertiza s pun i s rezolve ntrebri, deoarece poate s existe o situaie cnd circumstanele stabilite de expert pot negativ influena asupra situaiei participantului la proces. n al doilea rnd, iniiativa expertului poate fi reflectat numai asupra obiectelor care sunt indicate n ordonan i prezentate la cercetare. n cazurile n care expertul i asum responsabilitatea cercetrii obiectelor care nu sunt indicate n ordonan sau ncheiere, se va nclca cu certitudine legislaia n vigoare, deoarece n cazul depistrii de ctre expert a unor obiecte noi i cercetarea de sine stttoare a lor duce la colectarea probelor ceea ce iese din limitele competenei procesuale a expertului. n legtur cu aceasta la depistarea de ctre expert a unor obiecte noi n procesul cercetrilor trebuie fixate dup toate regulile procesuale de ctre organul de urmrire penal.

Statutul expertului art. 88 CPP al RM5

n legea procesual-penal sunt indicate reguli generale de dispunere a efecturii expertizei, sunt stabilite condiiile de efectuare, sunt prestabilite drepturile i obligaiile participanilor. Tactica dispunerii expertizelor este elaborat de criminalistic, bazat pe legea procesual-penal i folosit n scopurile urmririi penale, judiciare i n practica de expertiz.

Tactica de dispunere a efecturii expertizei a fost definit pentru prima dat de ctre savantul rus Krlov, care a propus un sistem de procedee i metode tiinifice i practice elaborate, aplicate n baza normelor procesuale n cadrul pregtirii, dispunerii i efecturii expertizei n scopul folosirii mai efective a cunotinelor speciale pentru stabilirea adevrului ntr-o cauz penal.

Punnd accent pe tiin i practic, pregtirea i dispunerea expertizelor judiciare impun desfurarea mai multor activiti:

1. Analiza necesitii i utilitii dispunerii expertizelor.

2. Organul de urmrire penal i instana de judecat trebuie n primul rnd, s stabileasc temeiurile de dispunere a expertizei. Aceast problem este rezolvabil reieind din prevederile legislaiei procesual-penale i prezenei unor ntrebri n procesul penal ce urmeaz s fie clarificate prin recurgerea la concursul specialitilor. De aceea ntotdeauna la dispunerea expertizelor se iau n consideraie dou elemente:

necesitatea constatrii circumstanelor cazului, care necesit a fi probat;

necesitatea cunotinelor speciale pentru constatarea acestor circumstane.

Fcnd trimitere la art.142 alin. (1) CPP al R. Moldova unde este menionat c expertiza se dispune n cazurile n care pentru constatarea circumstanelor ce pot avea importan probatorie pentru cauza penal sunt necesare cunotine speciale n domeniul tiinei, tehnicii, artei sau meteugului. Posedarea unor asemenea cunotine speciale de ctre persoana care efectueaz urmrirea penal sau de ctre judector nu exclude necesitatea dispunerii expertizei. Dispunerea expertizei se face, la cererea prilor, de ctre organul de urmrire penal sau de ctre instana de judecat, precum i din oficiu de ctre organul de urmrire penal.

n vederea dispunerii expertizei organele judiciare trebuie s procedeze la o analiz temeinic a necesitii i utilitii acestora, spre a nu se recurge la concursul specialitilor dect atunci cnd pot contribui la lmurirea unor fapte sau stri de fapt care prezint importan pentru cauz, care nu sunt valorificate ndeajuns i pentru lmurirea lor este necesar folosirea cunotinelor unor specialiti. OUP i instana de judecat, constatnd existena condiiilor artate, sunt obligate s dispun efectuarea expertizei chiar dac nu ntrevd posibilitatea unor concluzii certe, n raport cu materialul documentar care poate fi pus la dispoziia experilor ori n raport cu nivelul dezvoltrii tiinei i a posibilitilor tehnice existente n domeniul respectiv.

Unele date faptice pot fi constatate numai n urma efecturii obligatorii a expertizelor. Dac facem trimitere la art.143 CPP al R. Moldova, atunci ne este clar cnd expertiza se dispune i se efectueaz, n mod obligatoriu, dar n practic sunt i alte circumstane care nu sunt nominalizate n legislaia naional, dar urmeaz a fi stabilite cum ar fi cazurile de falsificare a banilor, omorul cu folosirea armelor de foc i altele.

n ceea ce privete timpul dispunerii expertizei are o importan tactic deosebit la cercetarea diferitor infraciuni. De aceasta depinde nu numai oportunitatea cercetrii cazului, dar i plenitudinea constatrii circumstanelor sub toate aspectele.

Norma procesual indic n ceea ce privete timpul dispunerii expertizelor numai cel mai general aspect, adic: expertizele se dispun cnd apar nite stri de fapt neclare organului de urmrire penal sau instaei de judecat, unde pentru rezolvarea lor sunt necesare cunotine speciale.

ntrebarea despre necesitatea dispunerii expertizei trebuie s fie pus la etapa prealabil a urmririi penale. innd cont de efectuarea ulterioar a expertizei, organul care dispune expertiza este obligat s fie grijuliu n folosirea tuturor posibilitilor de colectare a materialelor, care pot fi necesare la efectuarea expertizei. Materialul acumulat trebuie studiat minuios sub toate aspectele. Considernd c dispunerea expertizei este necesar, materialul este suficient, organul de urmrire penal sau instana de judecat este obligat s dispun imediat expertiza.

La alegerea momentului dispunerii expertizei trebuie s se in cont de:

caracteristicile i starea obiectelor supuse cercetrilor;

necesitatea colectrii modelelor de comparaie i altor materiale necesare pentru cercetare;

specificul cercetrilor i metodelor de cercetare;

locul efecturii expertizei i condiiile de transportare a meterialelor;

specificul cazului i caracterul problemelor supuse rezolvrii.

Pregtirea materialelor care vor fi supuse examinrii

Pregtind urmele i mijloacele materiale de prob care trebuie s fie trimise pentru expertiz, OUP trebuie s verifice autenticitatea i utilitatea acestora. Verificnd materialele care urmeaz a fi supuse examinrii de ctre experi, organul care dispune expertiza trebuie s urmreasc i s se asigure c n procesul descoperirii i n special al ridicrii lor au fost respectate regulile criminalistice pentru ca ele s nu-i modifice caracteristicile i proprietile. Urmele i mijloacele materiale de prob descoperite cu ocazia CFL sau ridicate cu alte prilejuri trebuie descrise amnunit n procesul-verbal, pentru a putea fi identificate. n cazul n care nu au fost menionate n procesul-verbal ele nu au relevan procesual i nu pot fi trimise la expertiz.

Organul judiciar care dispune expertiza este obligat s efectueze un studiu amnunit al urmelor i mijloacelor materiale de prob pentru a se familiariza cu specificul lor, n scopul stabilirii materialelor de comparaie ce trebuie s fie pregtite i formulrii corecte a tuturor ntrebrilor la care urmeaz s rspund specialitii.

Materialele supuse expertizei trebuie s fie reprezentative i suficiente din punct de vedere cantitativ i calitativ. La dispoziia expertului se pun toate materialele, obiectele de care are nevoie pentru a efectua n cele mai bune condiii expertiza. n privina materialelor de comparaie, celui ce dispune expertiza i revin o serie de obligaii:

s confrunte datele privind materialele de comparaie specificate n procesele-verbale ntocmite cu ocazia ridicrii lor cu obiectele nsei;

s verifice dac modelele de comparaie au fost ridicate cu respectarea regulilor criminalistice;

s verifice procesele-verbale ntocmite cu ocazia ridicrii materialelor de comparaie i dac acestea sunt corect descrise.

De asemenea, trebuie s urmreasc dac materialele de comparaie sunt suficiente, deoarece concluziile expertului pot fi considerate fundamentale numai dac ele se bazeaz pe studiul unui numr ct mai mare de probe de comparaie.

De asemenea, trebuie s se aprecieze dac materialele de comparaie sunt utile. Cu ocazia aprecierii utilitii materialelor de comparaie, OUP trebuie s stabileasc:

dac materialul de comparaie provine din aceeai perioad cnd s-a creat nscrisul corp delict;

dac timpul care a trecut de la data crerii corpului delict pn la data lurii probelor de comparaie poate influena rezultatul expertizei;

dac materialele supuse expertizei nu au suferit schimbri de la data svririi faptei pn la data expertizei i dac aceste modificri le fac ori nu inutile;

dac materialele pentru comparaie au fost obinute n limita posibilitii, n condiii asemntoare cu cele n care au fost create corpurile delicte.

Totodat, trebuie luate msuri pentru ca materialele trimise pentru expertiz s nu-i schimbe proprietile fizice sau chimice, s nu fie nlocuite ntmpltor sau intenionat.

O regul general este c obiectele care necesit a fi expertizate trebuie s fie prezentate aa cum au fost depistate i ridicate de la locul faptei. Dac corpurile delicte sunt de mrimi mari sau numrul lor este impuntor, atunci este necesar de a le fotografia, sigila i pstra n locul indicat de ofierul de urmrire penal. Fiecare obiect se ambaleaz aparte, pe ambalaj fiind indicat denumirea, de unde a fost ridicat, cu ocazia crui eveniment etc. Toate aceste date sunt confirmate cu semntura i impresiunea tampilei ofierului de urmrire penal.

Formularea ntrebrilorAceast activitate se realizeaz n raport cu obiectul expertizei i cu posibilitile tehnico-tiinifice existente. Formularea ntrebrilor puse expertului depinde de obiectul expertizei i de posibilitile tehnico-tiinifice existente. Fa de ntrebrile puse expertului, exist unele cerine:

ntrebrile trebuie s se refere la obiectul expertizei;

s fie formulate corect;

s fie clare i precise pentru a da posibilitatea expertului s neleag sarcinile care i revin;

s fie logice i s aib legtur ntre ele;

s fie formulate astfel nct s oblige la un rspuns cert;

s nu solicite expertul s fac aprecieri cu privire la ncadrarea juridic, forme de vinovie etc.

Stabilirea instituiei sau experilor care urmeaz s efectueze expertizaAtunci cnd expertiza se efectueaz ntr-o instituie de specialitate, cum este cazul expertizelor criminalistice, medico-legale, organul judiciar se adreseaz acesteia, urmnd ca stabilirea experilor s o fac conductorul unitii respective. n cazurile n care va fi numit de organul judiciar expertul care va efectua expertiza, atunci OUP trebuie s se orienteze asupra persoanelor care pe lng pregtirea de specialitate au i o bogat practic n materie i s nu cad sub incidena recuzrii.

n practica de urmrire penal i expertiz judiciar cel mai des se ntlnesc urmtoarele nclcri procesuale de dispunere a expertizei:

dispunerea expertizei naintea pornirii procesului penal;

n loc de ordonane OUP dispune prin scrisori sau alte ndreptri;

ordonanele de dispunere se numesc cu ntrziere;

ordonanele nu conin informaiile necesare despre caz;

n ordonan ntrebrile nu se pun deloc ori se formuleaz neclar sau incorect.

Esena i particularitile dispunerii i efecturii expertizelor suplimentare, contraexpertizelor, complexe i n comisie

Expertiza suplimentar se dispune n cazurile n care raportul de expertiz nu este suficient de clar sau complet, ori n urma unor cercetri incomplete au aprut probleme suplimentare care au importan pentru stabilirea adevrului. Raportul de expertiz incomplet poate fi numai cnd expertul nu a soluionat unele ntrebri, nu a folosit metode efective de cercetre, dar i atunci cnd nu au fost prezentate la efectuarea expertizei unele materiale. Dac dup efectuarea expertizei mai apar ntrebri adugtoare ce se refer la obiectele anterior cercetate, de asemenea se dispune o expertiz suplimentar. Astfel, spre deosebire de contraexpertiz, expertiza suplimentar se dispune nu pentru controlul veridicitii raportului de expertiz, ci pentru completarea cercetrilor pe unele ntrebri care pot aprea pe parcurs.

Din coninutul legislaiei reiese c dispunerea expertizei suplimentare este posibil, n primul rnd, pentru clarificarea raportului anterior i, n al doilea rnd, pentru rezolvarea problemelor noi aprute dup cercetarea pe aceleai materiale. n cazul n care se pun ntrebri noi i se prezint alte materiale necercetate este necesar de a dispune o expertiz nou i nu una suplimentar. Expertiza suplimentar trebuie deosebit de o nou expertiz n cazul n care se cerceteaz unul i acelai obiect.

Spre exemplu, n cazul n care se cerceteaz un document pentru constatarea adugirilor, iar apoi se va cerceta scrisul, n cazul dat e vorba despre o nou expertiz a scrisului de mn.

Expertiza suplimenatr se dispune nu numai cnd nu sunt insuficiente sau neclare datele din raportul expertului, ci i n cazul n care n cadrul urmririi apar alte chestiuni determinate de limitarea obiectului de cercetare. De asemenea, pot aprea neclariti n cazul n care datele raportului au fost confruntate cu alte materiale din cauza penal i au fost descoperite anumite contradicii sau au fost obinute alte probe care intr n contradicie cu datele expuse n raportul de expertiz.

La efectuarea expertizei suplimentare expertul efectueaz investigaii doar n partea n care nu s-a efectuat la expertiza iniial, dar n raportul su el poate s fac trimitere i la expertiza iniial.

Persoana creia i revine competena de a efectua expertiza suplimentar conform art.148 alin. (1) CPP poate fi expertul ce a efectuat expertiza ce urmeaz a fi completat sau alt expert din cadrul laboratorului respectiv. Participarea expertului iniial desemnat pentru efectuarea expertizei nu constituie un impediment legal, ci, dimpotriv este chiar recomandat ca s fie realizat de ctre persoana care a ntocmit primul raport, deoarece cunoate bine toate problemele. Pe lng expertiza suplimentar se pot ivi situaii n care organul judiciar ce a dispus efectuarea expertizei solicit i nite lmuriri suplimentare. Aceast posibilitate este reglementat de art.153 CPP. Lmuririle suplimentare constau n explicaii cerute asupra raportului de expertiz care se pot referi la:

1. metodele folosite n cursul examinrilor;

2. procedeele tehnice;

3. datele obinute, expresiile folosite de expert, etc.

Contraexpertiza se dispune n cazurile n care concluziile expertului nu sunt ntemeiate, exist ndoieli n privina lor sau a fost nclcat ordinea procesual de efectuare a expertizei.

Contraexpertiza este efectuat pe aceleai obiecte i aceleai ntrebri care anterior au fost cercetate. Prin urmare, contraexpertiza nu este obligatorie s fie a doua la numr, ea poate fi i a treia, a patra etc. Practica arat c principalele cauze care genereaz necesitatea unei contraexpertize sunt urmtoarele:

insuficiena de argumentare i demonstrare a concluziei primului raport de expertiz, ceea ce o face nentemeiat;

concluzia este incert, de probabilitate sau de imposibilitate a rezolvrii problemei;

cnd concluzia este n vdit contradicie cu alte probe administrate n cauz.

Dac concluziile expertizei repetate nu corespund concluziilor primei expertize, expertul este obligat s indice n raportul de expertiz cauzele acestei necorespunderi.

Efectuarea contraexpertizei n toate cazurile se pune n sarcina altui expert, sau altui grup de experi. n unele cazuri materialele pot fi naintate ntr-o alt instituie de expertiz.

Deosebirea esenial dintre expertiza suplimentar i contraexpertiz const i n faptul c la efectuarea contraexpertizei toate chestiunile sunt examinate din nou. Din aceste considerente contraexpertiza n toate cazurile se pune n sarcina altui expert sau altui grup de experi. Totui, pentru a facilita efectuarea unei expertize obiective, expertul care a efectuat expertiza iniial poate fi invitat pentru a da anumite explicaii. n acelai moment, el nu semneaz nici un act de expertiz.

Expertiza complex se dispune n cazurile n care este necesar de efectuat investigaii n diferite domenii, se folosesc diferite metode tehnico-tiinifice, la cercetare de obicei particip civa specialiti din domenii diferite. n cadrul acesteia fiecare expert cunoate ntreaga cauz, toate problemele care urmeaz a fi rezolvate; experii dintr-o anumit specialitate folosesc informaiile din celelalte specialiti pentru formularea unor concluzii unice, temeinic fundamentate tiinific. Raportul unic, n care se materializeaz desfurarea i concluziile experilor, este de natur s asigure rezolvarea tuturor problemelor pentru care a fost dispus expertiza, oferind organelor judiciare un mijloc de prob eficient pentru soluionarea temeinic i legal a cauzelor penale.

Expertiza de comisie este o expertiz dispus pe cazuri complicate i mai ales n acele cazuri cnd este solicitat efectuarea unei contraexpertize. Expertiza de comisie este expertiza care se efectueaz de mai muli experi de aceeai specialitate. Tradiional din practica acestor expertize s-a stabilit c n comisia de efectuare a expertizei sunt inclui nu mai puin de 3 experi. n unele cazuri cnd sunt expertize deosebit de complicate pot fi inclui i mai muli experi. n asemenea cazuri, numrul total de experi care sunt inclui n comisie este determinat de conductorul instituiei de expertiz. Conductorul instituiei, de asemenea, determin i componena nominal a comisiei. Membrii comisiei, dup ce sunt numii, cerceteaz fiecare individual obiectele expertizei i dac se ajunge la o opinie comun, atunci ntocmesc un raport unic, pe care ei toi l semneaz. Dac ntre experi exist dezacord, fiecare dintre ei prezint un raport separat cu privire la toate ntrebrile sau numai cu privire la acele ntrebri pe marginea crora exist dezacord.

6

Activitatea expertului trebuie s se finalizeze ntr-o formul concentrat, care este chiar reglementat n ceea ce privete forma, coninutul i procedura de realizare i administrare.

Aceast formul este reprezentat de raportul de expertiz, document elaborat pentru organul care a dispus expertiza (n cazul expertizelor judiciare) sau pentru beneficiarul care a contractat expertiza (n cazul expertizelor extrajudiciare).

Raportul de expertiz este un act procesual. Importana raportului de expertiz judiciar este dat de statutul su de prob tiinific, ce conine nu doar concluzii sau rspunsuri la ntrebri, ci i elemente care prezint succint, dar veridic i acoperitor pentru justa soluionare a cauzei, istoricul cauzei, etapele expertizei, constatrile i consideraiile expertului, treptat, pn la formularea concluziilor. Datorit acestei varieti de informaii i desfurrii lor n mod logic, raportul de expertiz capt o valoare probatorie deosebit, superioar mrturiei i chiar nscrisurilor.

La redactarea raportului de expertiz judiciar trebuie respectate mai multe reguli de procedur:

raportul se redacteaz pe file albe A4, de regul numai pe o pagin; regula consacrat a fost redactarea dactilografiat, formul nlocuit masiv de redactarea printat, cu caractere standard;

textul raportului se realizeaz cu fraze i propoziii clare, utiliznd un vocabular accesibil, dar i termeni de specialitate explicai. Dac se folosesc formule, desene ori ilustraii, acestea se insereaz n text respectnd regulile de redactare specifice;

o regul esenial n redactarea raportului de expertiz o reprezint acurateea documentului; dac este totui nevoie de mici corecii, acestea se vor putea face pe textul finalizat, cu semntur alturat; dac aceste corecturi nu se fac, se ajunge la aplicarea unei forme de ndreptare Completare la raportul de expertiz. n raportul de expertiz nu sunt admise greeli sau tersturi;

raportul se redacteaz n mai multe exemplare;

fiecare pagin trebuie s fie numerotat i s poarte semntura i parafa expertului. Semntura i parafa se aplic pe toate exemplarele, pentru a evita substituirea unor pagini. Regula se aplic i anexelor la raportul de expertiz, n formule adecvate. Pe ultima pagin se va trece data redactrii raportului.

Pentru a se asigura raportului de expertiz o inut corespunztoare trebuie respectate unele condiii privitoare la stil i coninut. Astfel, raportul de expertiz trebuie s fie clar i concis, fr formulri sau termeni echivoci (ci dimpotriv se impune o terminologie de specialitate, adecvat); nu se vor face trimiteri la lucrri n afara dosarului. Se vor utiliza pe ct posibil fraze scurte, dense i clare. Termenii tehnici, greu accesibili, se vor explica la piciorul paginii sau n paranteze, pentru a se nlesni nelegerea concluziilor.

Raportul de expertiz nu trebuie s conin preri personale n legtur cu diferitele acte normative sau cu dispoziiile legale ale unor organe administrative. Aceasta nu nseamn c expertul nu este liber n formarea opiniei sale, fr ns ca aceasta s reflecte bunul-plac sau arbitrariul expertului. El poate fi fondat numai atunci cnd concluziile expertului se bazeaz pe poziie tiinific, cercetri, experimente i reiese nemijlocit din datele ce se afl n raport i servesc ndeajuns ca baz pentru concluzii.

Prin orice raport de expertiz se subnelege claritatea i concreticitatea expunerilor i concluziilor att cele ce se refer la obiectele cercetrii, ct i la fapt, care au avut loc n procesul cercetrii. Astfel, raportul de expertiz trebuie s fie determinat, s nu conin neclariti i s exclud posibilitatea diferitei interpretri a concluziilor expertului. n raportul de expertiz nu trebuie s persiste calificri juridice.

n sfrit, raportul de expertiz trebuie s fie logic. Aceasta nseamn c toate faptele i fenomenele identificate n procesul cercetrii trebuie s se gseasc n legtur i interdependen, s rezulte una din alta.

Numai o anumit legtur i fondare a raportului asigur posibilitatea ofierului de urmrire penal sau judectorului de a controla i aprecia lucrul expertului, concluziile lui la care a ajuns n timpul cercetrii.

Reieind din prevederile legislaiei naionale n vigoare, raportul de expertiz este alctuit din trei pri: introductiv, discriptiv textul cercetrii i concluzii. Aceast schem a fost elaborat ca cea mai efectiv i s-a pstrat pn n prezent. Organizarea n acest fel a raportului de expertiz este impus de nevoia asigurrii fluenei i claritii informaiilor n raport.

Analiza rezultatelor cercetrii i formularea concluziilor prealabile

Analiza rezultatelor i formularea concluziilor prealabile este o etap deosebit de important. La formularea concluziei expertul trebuie s aib o atitudine obiectiv, punnd la baza aprecierilor sale numai datele stabilite n mod real. Un rol important l joac experiena, observarea profesional i calitile personale ale expertului.

La etapa aprecierii rezultatelor cercetrii pot fi folosite condiii speciale elaborate n tiin. n aceast calitate la cercetrile de identificare sunt:

independena caracterului;

stabilitatea lui;

incidena rar;

deosebirile nensemnate care pot fi argumentate tiinific i practic.

Formularea concluziilor raportului de expertiz

Concluziile raportului de expertiz trebuie s conin ntr-o form concentrat rspunsurile expertului la obiectivele stabilite pentru expertiz i alte elemente eseniale ale expertizei.

Concluziile expertului nu trebuie s cuprind comentarii asupra unor probleme care sunt dincolo de statutul su i de calificarea sa (latura juridic a problemei, alte aspecte). Formularea concluziilor fiind o etap deosebit de important n activitatea expertului, ultimul trebuie s aib o atitudine obiectiv, punnd la baza aprecierilor sale numai datele ce au fost stabilite n mod real.

Obiectivitatea i corectitudinea concluziilor sunt determinate de:

nivelul calificrii expertului;

cunoaterea profund a problemelor care fac obiectul expertizei;

experiena expertului n controlul situaiilor litigioase;

probitatea profesional i moral a expertului;

capacitatea expertului de a reine aspecte eseniale ale investigaiilor i evitarea concluziilor eronate sau false;

independena fa de prile implicate de litigiu.

Concizia i claritatea concluziilor formulate de ctre expert trebuie s fie evidente. Concluziile trebuie s reprezinte sinteza logic a constatrilor pariale la care a ajuns expertul pe parcursul efecturii investigaiilor.

Modul n care criminalistul i formuleaza concluziile trebuie sa fie clar, decurgnd n succesiune logic din rezultatele examinrilor fcute. Concluziile formulate pot fi: certe (categorice) i probabile. Practica expertizei criminalistice i literatura de specialitate cunosc i situaia n care nu poate fi formulat nici una dintre aceste concluzii. Concluziile certe pot fi: pozitive i negative. Concluziile certe pozitive sunt concluzii de identificare (de exemplu semnatura n litigiu a fost executat de catre titularul...), n timp ce concluziile certe negative au sensul de excludere (semntura n litigiu nu a fost executat de ctre...). Ambele tipuri de concluzii certe au o deosebit relevan pentru organul judiciar, ele indicnd att autorul unei anumite aciuni, ct i disculpnd un anumit autor (obiect, fenomen), excluznd-ul din lista (cercul de suspeci) de cercetat.

Concluziile de probabilitate. Aceast categorie de concluzii a fost i nc este subiectul unor discuii ndelungate ntre specialiti. Dac n ara noastr concluzia probabil este n general n forma probabil da, n alte state, probabilitatea este att pozitiv, ct i negativ. Din pcate, muli dintre cei chemai s uzeze n procesul nfptuirii actului de justiie de concluzii de probabilitate, accept varianta probabil ca pe un da, desi uneori expertul, formulnd concluzia probabil nclin ctre "probabil nu". Formularea unei concluzii de probabilitate este n general rezultatul insuficienei materialului de examinare, dar mai ales al insuficienei cantitative i calitative a materialului de comparaie. Obiectul, fenomenul cutat nu ofer suficiente elemente cu potenial identificator pentru formularea unei concluzii categorice, iar pe de alt parte, caracteristicile descoperite mai pot fi ntlnite i la alte obiecte. Concluziile de probabilitate au darul de a permite orientarea muncii de elaborare a versiunilor. Fr a confirma sau infirma o anumit mprejurare, concluziile de probabilitate ofer o opinie tiinific cu caracter de presupunere.

Concluziile de imposibilitate a identificrii constituie o situaie parte n identificarea criminalistic, dar ele nu trebuie respinse sau desconsiderate n planul probator. Pot rezulta din dou motive: insuficiena caracteristicilor la obiectul scop, i lipsa mijloacelor tehnice, metodice sau tiinifice de realizare a examinrilor necesare cauzei. De exemplu atunci cand se cere a se stabili data unui act, situat ntr o perioad de timp foarte apropiat sau dac anumite adugiri au fost fcute n aceeai zi sau la intervale diferite. Uneori, n practic concluzia de imposibilitate este apreciat ca o concluzie de excludere, conducnd la aprecieri greite. Ea este ns expresia unei imposibiliti generale, nu numai fa de obiectul prezentat, ci i fa de orice alt obiect, fenomen, fiin. Concluzia nu se poate stabili pstreaz n coninutul sau ns o concluzie de probabilitate, faptul ramnnd posibil, producerea lui ntr-un anumit mod nefiind exclus. Aceste concluzii pot avea o valoare probant mai redus, atestnd faptul c o anumit ipotez este posibil.

Ilustrarea i demonstrarea rezultatelor cercetrii

Vorbind de ilustrarea i demonstrarea rezultatelor cercetrii putem meniona c ele sunt incluse n plana fotografic. Prin plan se subnelege o foaie sau mai multe foi de hrtie pe care sunt reproduse fotografii, imagini sau schie, fiind folosite ca ilustraie.

n aspect criminalistic plana fotografic nu este altceva dect o anex la raportul de expertiz pe care l ntocmete expertul, completnd i ilustrnd mersul cercetrii i demonstrnd rezultatele cercetrii.

La ntocmirea planei fotografice se va ine cont de urmtoarele reguli:

fotografiile se vor realiza clar avnd dimensiuni n raport cu necesitile demonstrrii rezultatelor examinrii;

fotografiile se structureaz n conformitate cu cercetrile efectuate, adic de la general la particular;

pe prima fil la antet se va indica organul i formaiunea din care face parte cel care a ntocmit plana fotografic, precum i cu ce ocazie a fost ntocmit plana fotografic;

n cazul n care sunt lipite fotografii, atunci ele se tampileaz avnd n vedere ca impresiunea tampilei s fie imprimat att pe fotografie ct i pe coala de hrtie pe care s-a lipit fotografia;

sub fiecare fotografie se va scrie o serie de date, care s explice ce reprezint aceasta;

n caz de necesitate, se vor face marcaje cu colorant rou cu pix;

dup ultima fotografie, se va meniona numrul de file i respectiv numrul de fotografii sau imagini cuprinse n plana fotografic, ulterior indicndu-se modelul aparatului de fotografiat, mijloacele de multiplicare i imprimare. Dac expertul va folosi unele sau alte metode de redactare a imaginilor digitale, va face referine i va indica denumirea procedurilor de prelucrare i parametrii lor;

pe fiecare pagin plana fotografic se semneaz i se aplic impresiunea tampilei expertului.

Verificarea i aprecierea concluziilor

Dup cum tim concluziile expertului nu sunt obligatorii pentru organul judiciar. Cu tot temeiul lor tiinific, ele nu au un caracter imperativ n comparaie cu alte probe administrate n cauza cercetat. Organul judiciar are menirea s le aprecieze i, n urma acestei operaii, s le admit ori s le resping, n mod argumentat. Aprecierea concluziilor expertului parcurge un proces de studiu. Verificarea i aprecierea raportului de expertiz se realizeaz n dou etape: analiza formal i analiza de fond.

Analiza formal a raportului de expertiz nu este altceva dect verificarea respectrii prevederilor legale referitoare la aspectele procedurale prevzute n expertiz. Aceste prevederi presupun verificarea respectrii urmtoarelor aspecte:

a condiiilor legale de numire a expertului;

dac nu au existat motive de recuzare a acestuia, invocate de ctre pri;

dac au fost formulate rspunsuri clare i complete la toate ntrebrile stabilite de ctre instan;

dac au fost respectate condiiile de citare a prilor i dac s-au dat lmuririle necesare, att expertului, ct i prilor;

dac s-au respectat termenele de comunicare;

dac raportul a fost semnat, tampilat i datat pe fiecare pagin.

Diferitele deficiene constatate n cadrul acestei verificri formale pot antrena consecine diferite, ca: nlturarea expertizei, restituirea raportului pentru unele completri ori datare i semnare, dispunerea unui supliment de expertiz sau a unei noi expertize.

Analiza de fond a raportului de expertiz presupune o activitate desfurat n scopul stabilirii dac corespunde exigenelor de ordin tiinific i logic i dac este suficient de documentat Scopul analizei de fond este acela de a verifica dac:

expertul a folosit raional, corect i complet toate mijloacele de documentare pe care le-a avut la dispoziie;

a ntreprins toate investigaiile necesare i dac direcia acestora a fost cea corect;

a relevat toate datele i faptele importante pentru elucidarea obiectivelor stabilite de ctre instan;

a folosit cele mai noi descoperiri tiinifice n domeniu i cele mai adecvate metode etc.;

concluziile sunt corecte i fundamentate tiinific;

exist o concordan ntre justeea raionamentului, pe de o parte i concluziile i coninutul raportului de expertiz, pe de alt parte.

Pe lng analiza raportului de expertiz, efectuat de ctre pri, instana procedeaz la verificarea raportului i, n cazul n care aceasta nu este lmurit prin expertiza fcut, poate cere o ntregire a expertizei sau o nou expertiz.

Instana trebuie s verifice complet i atent ntregul raport de expertiz i trebuie s-i motiveze poziia nu pe baza constatrilor fcute cu prilejul verificrii raportului, ci pe baza nsuirii concluziilor acestuia.

Dubiul n obiectivitatea expertului, cointeresarea lui n rezultatul urmririi penale se consider de practica judiciar ca baz pentru dispunerea unei expertize adugtoare. Apreciind concluziile expertului, instana trebuie s ia n consideraie i calificarea lui. Este inadmisibil calitatea de dovad a raportului executat de experi incompeteni. Unii experi iese uneori din limitele competenei lor i se includ n domenii ce depesc competena lor, rspund la ntrebri despre motivul i elul infraciunii etc.

Dac concluziile expertului se bazeaz pe presupuneri, dar nu pe anumite date tiinifice, tehnice, speciale din domeniul artei, atunci raportul de expertiz n astfel de cazuri nu poate avea putere probant. De obicei, experii folosesc metode noi i argumentate tiinific. Totodat, n ultimul timp, odat cu apariia noilor tipuri de expertiz i prezena instituiei experilor particulari, uneori pot fi sesizate cazuri de folosire n procesul cercetrilor a unor metodici noi nestandarde i neargumentate tiinific, care trebuie s fie supuse unei analize minuioase.

Lt. col. dr. Ion Anghelescu, Expertiza Fonobalistic Judiciar. Serviciul Cultural, Pres i Editorial, 1975, p. 3

Lazr Crjan, Compendiu de CRIMINALISTIC, Ediia a II-a, revzut i adugit, 299 p.

Draghinici P., Constantin R., Ioni M., Expertizele mijloc de prob n procesul penal, Bucureti, 2000, p. 21.

Codul de procedur penal al Republicii Moldova, nr.122-XV din 14.03.2003, art.158.

., , , 1979, . 10.

. ., , , 2001, . 27.

Legea cu privire la expertiza judiciar, constatrile tehnico-tiinifice i medico-legale Nr.1086-XIV din 23.06.2000.

Codul de procedur penal al Republicii Moldova, nr.122-XV din 14.03.2003, art. 147.

Codul de procedur penal al Republicii Moldova, nr.122-XV din 14.03.2003, art. 88, alin. (5), pct.(4).

.. //.. . , 1969.

Codul de procedur penal al Republicii Moldova, nr.122-XV din 14.03.2003, art.142 alin. (1) .

Draghinici P., Constantin R., Ioni M., Expertizele mijloc de prob n procesul penal, Bucureti, 2000, p. 31.

Draghinici P., Constantin R., Ioni M., Expertizele mijloc de prob n procesul penal, Bucureti, 2000, p. 31

HYPERLINK "http://dexonline.ro/definitie/plan" http://dexonline.ro/definitie/plan.

Ion Mircea, Criminalistica, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1999, pag. 317.

Draghinici P., Constantin R., Ioni M., Expertizele mijloc de prob n procesul penal, Bucureti, 2000, p. 35.

PAGE 25