Compartiment

Responsabil compartiment

Semntur

Data aplicrii chestionarului

Criterii generale de evaluare a

stadiului implementrii standardului

Rspuns i explicaii

La nivelul

compartim

entului

standardul

este:

Da/Nu Explicaii/Justificri I / PI / NI

I. MEDIUL DE CONTROL

Standardul 1: Etic, integritate

Entitatea public asigur condiiile necesare cunoaterii de ctre angajai a reglementrilor care

guverneaz comportamentul acestora, prevenirea i raportarea fraudelor i neregulilor.

A fost comunicat personalului un cod de

conduit, care stabilete reguli de

comportament etic n realizarea

atribuiilor de serviciu, aplicabil att

personalului de conducere, ct i celui

de execuie din cadrul

compartimentului?

Salariaii beneficiaz de consiliere etic

i li se aplic un sistem de monitorizare

a respectrii normelor de conduit?

Standardul 2 - Atribuii, funcii, sarcini

Entitatea public transmite angajailor i actualizeaz permanent:

documentul privind misiunea entitii publice;

regulamentele interne;

fia postului (funciei).

Personalului i sunt aduse la cunotin

documentele actualizate privind

misiunea entitii, regulamentele

interne i fiele posturilor?

Sarcinile /atribuiile asociate posturilor

sunt stabilite n concordan cu

competenele decizionale necesare

realizrii acestora?

a stadiului de implementare a standardelor

de control intern/managerial

Standardul 3 Competen, performan

Managerul asigur ocuparea posturilor de ctre persoane competente, crora le ncredineaz sarcini

potrivit competenelor, i asigur condiii pentru dezvoltarea capacitii profesionale a salariatului.

Au fost analizate i stabilite cunotinele

i aptitudinile necesare a fi deinute n

vederea ndeplinirii sarcinilor/atribuiilor

asociate fiecrui post?

Sunt identificate nevoile de

perfecionare a pregtirii profesionale

a personalului?

Sunt elaborate i realizate programe de

pregtire profesional a personalului,

conform nevoilor de perfecionare

identificate anterior?

Standardul 4 Funcii sensibile

Entitatea public identific funciile considerate ca fiind sensibile i stabilete o politic adecvat de

rotaie a salariailor care ocup astfel de funcii.

A fost ntocmit inventarul funciilor

sensibile?

Este stabilit o politic adecvat de rotaie

a salariailor din funciile sensibile?

Standardul 5 Delegarea

Managerul stabilete, n scris, limitele competenelor i responsabilitilor pe care le deleag.

Sunt stabilite i comunicate limitele

competenelor i responsabilitilor care

se deleag?

Delegarea/subdelegarea de competen

se realizeaz n baza unor proceduri

specifice aprobate?

Standardul 6 Structura organizatoric

Entitatea public definete propria structur organizatoric, competenele, responsabilitile, sarcinile

i obligaia de a raporta pentru fiecare component structural i informeaz n scris salariaii.

Sunt efectuate analize, la nivelul

principalelor activiti, n scopul

identificrii eventualelor disfuncionaliti

n fixarea sarcinilor de lucru individuale

prin fiele posturilor i n stabilirea

atribuiilor compartimentului?

Structura organizatoric asigur

funcionarea circuitelor i fluxurilor

informaionale necesare supravegherii i

realizrii activitilor proprii?

II. PERFORMANE I MANAGEMENTUL RISCULUI Standardul 7 Obiective

Entitatea public trebuie s defineasc obiectivele determinante, legate de scopurile entitii, precum

i cele complementare, legate de fiabilitatea informaiilor, conformitatea cu legile, regulamentele i

politicile interne i s comunice obiectivele definite tuturor salariailor i terilor interesai.

Sunt stabilite obiectivele specifice la

nivelul compartimentului?

Obiectivele sunt astfel stabilite nct s

rspund pachetului de cerine

S.M.A.R.T.? (Unde: S - precise; M -

msurabile i verificabile; A - necesare;

R - realiste; T - cu termen de realizare.)

Sunt stabilite activitile individuale

pentru fiecare salariat, care s conduc la

atingerea obiectivelor specifice

compartimentului?

Standardul 8 Planificarea

Entitatea public ntocmete planuri prin care se pun n concordan activitile necesare pentru

atingerea obiectivelor cu resursele maxim posibil de alocat, astfel nct riscurile de a nu realiza

obiectivele s fie minime.

Resursele alocate sunt astfel repartizate

nct s asigure activitile necesare

realizrii obiectivelor specifice

compartimentului?

n cazul modificrii obiectivelor

specifice, sunt stabilite msurile

necesare pentru ncadrarea n resursele

repartizate?

Standardul 9 Coordonarea

Pentru atingerea obiectivelor, deciziile i aciunile componentelor structurale ale entitii publice

trebuie coordonate, n scopul asigurrii convergenei i coerenei acestora.

Sunt adoptate msuri de coordonare a

deciziilor i activitilor

compartimentului cu cele ale altor

compartimente, n scopul asigurrii

convergenei i coerenei acestora?

n compartiment se realizeaz

consultarea prealabil, n vederea

coordonrii activitilor?

Standardul 10 Monitorizarea performanelor

Entitatea public asigur, pentru fiecare politic i activitate, monitorizarea performanelor, utiliznd

indicatori cantitativi i calitativi relevani, inclusiv cu privire la economicitate, eficien i eficacitate.

Este instituit un sistem de monitorizare

i raportare a performanelor, pe baza

indicatorilor asociai obiectivelor

specifice?

Atunci cnd necesitile o impun, se

efectueaz o reevaluare a relevanei

indicatorilor asociai obiectivelor

specifice, n scopul operrii coreciilor

cuvenite?

Standardul 11 Managementul riscului

Entitatea public analizeaz sistematic, cel puin o dat pe an, riscurile legate de desfurarea

activitilor sale, elaboreaz planuri corespunztoare, n direcia limitrii posibilelor consecine ale

acestor riscuri, i numete salariaii responsabili n aplicarea planurilor respective.

Sunt identificate i evaluate principalele

riscuri, proprii activitilor din cadrul

compartimentului?

Sunt stabilite msuri de gestionare a

riscurilor identificate i evaluate la

nivelul activitilor din cadrul

compartimentului?

Este asigurat completarea/actualizarea

registrului riscurilor?

Standardul 15 Ipoteze, reevaluri

Fixarea obiectivelor ia n considerare ipoteze acceptate contient, prin consens.

Modificarea ipotezelor, ca urmare a transformrii mediului, impune reevaluarea obiectivelor.

Stabilirea obiectivelor specifice are la

baz formularea de ipoteze/premise,

acceptate prin consens?

Sunt reevaluate obiectivele specifice

atunci cnd se constat modificri ale

ipotezelor/premiselor care au stat la

baza fixrii acestora?

III. INFORMAREA I COMUNICAREA

Standardul 12 Informarea

Entitatea public stabilete tipurile de informaii, coninutul, calitatea, frecvena, sursele i destinatarii

acestora, astfel nct managerii i salariaii, prin primirea i transmiterea informaiilor, s i poat

ndeplini sarcinile.

Au fost stabilite tipurile de informaii,

coninutul, calitatea, frecvena, sursele i

destinatarii acestora, astfel nct

personalul de conducere i cel de

execuie, prin primirea i transmiterea

informaiilor, s i poat ndeplini

sarcinile de serviciu?

Colectarea, prelucrarea i centralizarea

informaiilor se realizeaz n sistem

informatizat?

Standardul 13 Comunicarea

Entitatea public trebuie s dezvolte un sistem eficient de comunicare intern i extern, care s

asigure o difuzare rapid, fluent i precis a informaiilor, astfel nct acestea s ajung complete i

la timp la utilizatori.

Circuitele informaionale (traseele pe

care circul informaiile) asigur o

difuzare rapid, fluent i precis a

informaiilor, astfel nct acestea s

ajung la timp la utilizatori?

Sunt stabilite canale adecvate de

comunicare prin care managerii i

personalul de execuie din cadrul unui

compartiment s fie informai cu privire

la proiectele de decizii sau iniiative,

adoptate la nivelul altor compartimente,

care le-ar putea afecta sarcinile i

responsabilitile?

Standardul 14 Corespondena i arhivarea

Fiecare entitate public organizeaz primirea/expedierea, nregistrarea i arhivarea corespondenei,

astfel nct sistemul s fie accesibil managerului, angajailor i terilor interesai cu abilitare n

domeniu

Sunt aplicate proceduri pentru

primirea/expedierea, nregistrarea i

arhivarea corespondenei?

Reglementrile legale n vigoare cu

privire la manipularea i depozitarea

informaiilor clasificate sunt cunoscute i

aplicate n practic?

Standardul 16 Semnalarea neregularitilor

Salariaii, deosebit de comunicrile pe care le realizeaz n legtur cu atingerea obiectivelor fa de

care sunt responsabili, au i posibilitatea ca, pe baza unor proceduri distincte, s semnaleze

neregulariti, fr ca astfel de semnalri s atrag un tratament inechitabil sau discriminatoriu fa

de salariatul care se confor