Post on 06-Feb-2018
Compartiment
Responsabil compartiment
Semntur
Data aplicrii chestionarului
Criterii generale de evaluare a
stadiului implementrii standardului
Rspuns i explicaii
La nivelul
compartim
entului
standardul
este:
Da/Nu Explicaii/Justificri I / PI / NI
I. MEDIUL DE CONTROL
Standardul 1: Etic, integritate
Entitatea public asigur condiiile necesare cunoaterii de ctre angajai a reglementrilor care
guverneaz comportamentul acestora, prevenirea i raportarea fraudelor i neregulilor.
A fost comunicat personalului un cod de
conduit, care stabilete reguli de
comportament etic n realizarea
atribuiilor de serviciu, aplicabil att
personalului de conducere, ct i celui
de execuie din cadrul
compartimentului?
Salariaii beneficiaz de consiliere etic
i li se aplic un sistem de monitorizare
a respectrii normelor de conduit?
Standardul 2 - Atribuii, funcii, sarcini
Entitatea public transmite angajailor i actualizeaz permanent:
documentul privind misiunea entitii publice;
regulamentele interne;
fia postului (funciei).
Personalului i sunt aduse la cunotin
documentele actualizate privind
misiunea entitii, regulamentele
interne i fiele posturilor?
Sarcinile /atribuiile asociate posturilor
sunt stabilite n concordan cu
competenele decizionale necesare
realizrii acestora?
a stadiului de implementare a standardelor
de control intern/managerial
Standardul 3 Competen, performan
Managerul asigur ocuparea posturilor de ctre persoane competente, crora le ncredineaz sarcini
potrivit competenelor, i asigur condiii pentru dezvoltarea capacitii profesionale a salariatului.
Au fost analizate i stabilite cunotinele
i aptitudinile necesare a fi deinute n
vederea ndeplinirii sarcinilor/atribuiilor
asociate fiecrui post?
Sunt identificate nevoile de
perfecionare a pregtirii profesionale
a personalului?
Sunt elaborate i realizate programe de
pregtire profesional a personalului,
conform nevoilor de perfecionare
identificate anterior?
Standardul 4 Funcii sensibile
Entitatea public identific funciile considerate ca fiind sensibile i stabilete o politic adecvat de
rotaie a salariailor care ocup astfel de funcii.
A fost ntocmit inventarul funciilor
sensibile?
Este stabilit o politic adecvat de rotaie
a salariailor din funciile sensibile?
Standardul 5 Delegarea
Managerul stabilete, n scris, limitele competenelor i responsabilitilor pe care le deleag.
Sunt stabilite i comunicate limitele
competenelor i responsabilitilor care
se deleag?
Delegarea/subdelegarea de competen
se realizeaz n baza unor proceduri
specifice aprobate?
Standardul 6 Structura organizatoric
Entitatea public definete propria structur organizatoric, competenele, responsabilitile, sarcinile
i obligaia de a raporta pentru fiecare component structural i informeaz n scris salariaii.
Sunt efectuate analize, la nivelul
principalelor activiti, n scopul
identificrii eventualelor disfuncionaliti
n fixarea sarcinilor de lucru individuale
prin fiele posturilor i n stabilirea
atribuiilor compartimentului?
Structura organizatoric asigur
funcionarea circuitelor i fluxurilor
informaionale necesare supravegherii i
realizrii activitilor proprii?
II. PERFORMANE I MANAGEMENTUL RISCULUI Standardul 7 Obiective
Entitatea public trebuie s defineasc obiectivele determinante, legate de scopurile entitii, precum
i cele complementare, legate de fiabilitatea informaiilor, conformitatea cu legile, regulamentele i
politicile interne i s comunice obiectivele definite tuturor salariailor i terilor interesai.
Sunt stabilite obiectivele specifice la
nivelul compartimentului?
Obiectivele sunt astfel stabilite nct s
rspund pachetului de cerine
S.M.A.R.T.? (Unde: S - precise; M -
msurabile i verificabile; A - necesare;
R - realiste; T - cu termen de realizare.)
Sunt stabilite activitile individuale
pentru fiecare salariat, care s conduc la
atingerea obiectivelor specifice
compartimentului?
Standardul 8 Planificarea
Entitatea public ntocmete planuri prin care se pun n concordan activitile necesare pentru
atingerea obiectivelor cu resursele maxim posibil de alocat, astfel nct riscurile de a nu realiza
obiectivele s fie minime.
Resursele alocate sunt astfel repartizate
nct s asigure activitile necesare
realizrii obiectivelor specifice
compartimentului?
n cazul modificrii obiectivelor
specifice, sunt stabilite msurile
necesare pentru ncadrarea n resursele
repartizate?
Standardul 9 Coordonarea
Pentru atingerea obiectivelor, deciziile i aciunile componentelor structurale ale entitii publice
trebuie coordonate, n scopul asigurrii convergenei i coerenei acestora.
Sunt adoptate msuri de coordonare a
deciziilor i activitilor
compartimentului cu cele ale altor
compartimente, n scopul asigurrii
convergenei i coerenei acestora?
n compartiment se realizeaz
consultarea prealabil, n vederea
coordonrii activitilor?
Standardul 10 Monitorizarea performanelor
Entitatea public asigur, pentru fiecare politic i activitate, monitorizarea performanelor, utiliznd
indicatori cantitativi i calitativi relevani, inclusiv cu privire la economicitate, eficien i eficacitate.
Este instituit un sistem de monitorizare
i raportare a performanelor, pe baza
indicatorilor asociai obiectivelor
specifice?
Atunci cnd necesitile o impun, se
efectueaz o reevaluare a relevanei
indicatorilor asociai obiectivelor
specifice, n scopul operrii coreciilor
cuvenite?
Standardul 11 Managementul riscului
Entitatea public analizeaz sistematic, cel puin o dat pe an, riscurile legate de desfurarea
activitilor sale, elaboreaz planuri corespunztoare, n direcia limitrii posibilelor consecine ale
acestor riscuri, i numete salariaii responsabili n aplicarea planurilor respective.
Sunt identificate i evaluate principalele
riscuri, proprii activitilor din cadrul
compartimentului?
Sunt stabilite msuri de gestionare a
riscurilor identificate i evaluate la
nivelul activitilor din cadrul
compartimentului?
Este asigurat completarea/actualizarea
registrului riscurilor?
Standardul 15 Ipoteze, reevaluri
Fixarea obiectivelor ia n considerare ipoteze acceptate contient, prin consens.
Modificarea ipotezelor, ca urmare a transformrii mediului, impune reevaluarea obiectivelor.
Stabilirea obiectivelor specifice are la
baz formularea de ipoteze/premise,
acceptate prin consens?
Sunt reevaluate obiectivele specifice
atunci cnd se constat modificri ale
ipotezelor/premiselor care au stat la
baza fixrii acestora?
III. INFORMAREA I COMUNICAREA
Standardul 12 Informarea
Entitatea public stabilete tipurile de informaii, coninutul, calitatea, frecvena, sursele i destinatarii
acestora, astfel nct managerii i salariaii, prin primirea i transmiterea informaiilor, s i poat
ndeplini sarcinile.
Au fost stabilite tipurile de informaii,
coninutul, calitatea, frecvena, sursele i
destinatarii acestora, astfel nct
personalul de conducere i cel de
execuie, prin primirea i transmiterea
informaiilor, s i poat ndeplini
sarcinile de serviciu?
Colectarea, prelucrarea i centralizarea
informaiilor se realizeaz n sistem
informatizat?
Standardul 13 Comunicarea
Entitatea public trebuie s dezvolte un sistem eficient de comunicare intern i extern, care s
asigure o difuzare rapid, fluent i precis a informaiilor, astfel nct acestea s ajung complete i
la timp la utilizatori.
Circuitele informaionale (traseele pe
care circul informaiile) asigur o
difuzare rapid, fluent i precis a
informaiilor, astfel nct acestea s
ajung la timp la utilizatori?
Sunt stabilite canale adecvate de
comunicare prin care managerii i
personalul de execuie din cadrul unui
compartiment s fie informai cu privire
la proiectele de decizii sau iniiative,
adoptate la nivelul altor compartimente,
care le-ar putea afecta sarcinile i
responsabilitile?
Standardul 14 Corespondena i arhivarea
Fiecare entitate public organizeaz primirea/expedierea, nregistrarea i arhivarea corespondenei,
astfel nct sistemul s fie accesibil managerului, angajailor i terilor interesai cu abilitare n
domeniu
Sunt aplicate proceduri pentru
primirea/expedierea, nregistrarea i
arhivarea corespondenei?
Reglementrile legale n vigoare cu
privire la manipularea i depozitarea
informaiilor clasificate sunt cunoscute i
aplicate n practic?
Standardul 16 Semnalarea neregularitilor
Salariaii, deosebit de comunicrile pe care le realizeaz n legtur cu atingerea obiectivelor fa de
care sunt responsabili, au i posibilitatea ca, pe baza unor proceduri distincte, s semnaleze
neregulariti, fr ca astfel de semnalri s atrag un tratament inechitabil sau discriminatoriu fa
de salariatul care se confor