7/21/2019 Declaratie Conformitate
http://slidepdf.com/reader/full/declaratie-conformitate-56da74d0d2c5e 1/3
Declaratia “Aplici sau Explici” - Martie 2010
Codul De Guvernanta Corporativa al BVB
Principiu
!eco"andare
#ntre$are DA %& Daca %&' atunci E(P)#C#
P19 Emitentul este administrat in baza unui sistem dualist? x
P1 R1 Emitentul a elaborat un Statut/Regulament de Guvernanta Corporativa care sa descrie
principalele aspecte de guvernan ta corporativa?
x
Statutul/Regulamentul de guvernanta corporativa este postat pe websiteul companiei! cuindicarea datei la care a su"erit ultima actualizare?
x
R# $n Statutul/Regulamentul de guvernanta corporativa sunt de"inite structurile de
guvernanta corporativa! "unctiile! competentele si responsabilitatile Consiliului de
Supraveg%ere &CS' si ale conducerii executive?
x
R( Raportul )nual al emitentului prevede un capitol dedicat guvernantei corporative in care
sunt descrise toate evenimentele relevante! legate de guvernanta corporativa! inregistrate
in cursul anului "inanciar precedent?
x
Emitentul disemineaza pe websiteul companiei in"ormatii cu privire la urmatoarele aspecte
re"eritoare la politica sa de guvernanta corporativa*
a) descriere a structurilor sale de guvernanta corporativa?
x
b) actul constitutiv actualizat? x
c) regulamentul intern de "unctionare/ aspecte esentiale ale acestuia pentru "iecarecomisie/comitet de specialitate?
x
d) +eclaratia ,)plici sau Explici-? x
e) lista membrilor CS cu mentionarea membrilor care sunt independenti si/sau
neexecutivi! ai membrilor conducerii executive si ai comitetelor/comisiilor de
specialitate?
x
f) o varianta scurta a C.ului pentru "iecare membru al CS si al conducerii
executive?
x
P# Emitentul respecta drepturile detinatorilor de instrumente "inanciare emise de acesta!
asigurandule acestora un tratament ec%itabil si supunand aprobarii orice modi"icare a
drepturilor con"erite! in adunarile speciale ale respectivilor detinatori?
x
P( R Emitentul publica intro sectiune dedicata a websiteului propriu detalii privind des"asurarea
)dunarii Generale a )ctionarilor &)G)'*
a' convocatorul )G)?
x
b' materialele/documentele a"erente ordinii de zi precum si orice alte in"ormatii re"eritoare la
subiectele ordinii de zi?
x
c' "ormularele de procura speciala? x
R0 Emitentul a elaborat si a propus )G) proceduri pentru des"asurarea ordonata si e"icienta a
lucrarilor )G)! "ara a preudicia insa dreptul oricarui actionar de asi exprima liber opinia
asupra c%estiunilor a"late in dezbatere?
x
R2 Emitentul disemineaza intro sectiune dedicata de pe websiteul propriu drepturile actionarilor
precum si regulile si procedurile de participare la )G)?
x
Emitentul asigura in"ormarea in timp util &imediat dupa des"asurarea )G)' a tuturor actionarilor
prin intermediul sectiunii dedicate a websiteului propriu*a' privind deciziile luate in cadrul )G)?
x
7/21/2019 Declaratie Conformitate
http://slidepdf.com/reader/full/declaratie-conformitate-56da74d0d2c5e 2/3
Declaratia “Aplici sau Explici” - Martie 2010
Codul De Guvernanta Corporativa al BVB
b' privind rezultatul detaliat al votului? x
Emitentii disemineaza prin intermediul unei sectiuni speciale pe pagina proprie de web! usor
identi"icabila si accesibila*
a' rapoarte curente/comunicate?
x
b' calendarul "inanciar! rapoarte anuale! semestriale si trimestriale? x
R9 Exista in cadrul companiei emitentului un departament/persoana specializat&a' dedicat&a'relatiei cu investitorii?
x
P! P3 R14 CSul se intruneste cel putin o data pe trimestru pentru monitorizarea des"asurarii activitatii
emitentului?
x
R1# Emitentul detine un set de reguli re"eritoare la comportamentul si obligatiile de raportare a
tranzactiilor cu actiunile sau alte instrumente "inanciare emise de societate &5valorile mobiliare
ale societatii-' e"ectuate in cont propriu de catre administratori si alte persoane "izice implicate?
x
+aca un membru al CS sau al conducerii executive sau o alta persoana implicata
realizeaza in cont propriu o tranzactie cu titlurile companiei! atunci tranzactia este
diseminata prin intermediul websiteului propriu! con"orm Regulilor a"erente?
x
P0 Structura Consiliului de Supraveg%ere a Emitentului asigura un ec%ilibru intre membrii
executivi si neexecutivi &si in mod deosebit administratorii neexecutivi independenti'
ast"el incat nicio persoana sau grup restrans de persoane sa nu poata domina! in general! procesul decizional al CS?
x
P6 Structura Consiliului de Supraveg%ere a Emitentului asigura u n numar su"icient de
membrii independenti?
x
P2 R13 $n activiatea sa! CSul are suportul unor comitete/comisii consultative pentru examinarea
unor tematici speci"ice! alese de CS! si pentru consilierea acestuia cu privire la aceste
tematici?
x
Comitetele/comisiile consultative inainteaza rapoarte de activitate CSului cu privire la
tematicile incredintate de acesta?
x
R10 Pentru evaluarea independentei membrilor sai neexecutivi! Consiliul de Supraveg%ere
"oloseste criteriile de evaluare enuntate in Recomandarea 10?
x
R16 7embrii CS isi imbunatatesc permanent cunostintele prin training/pregatire in domeniul
guvernantei corporative?
x
P9 )legerea membrilor CS are la baza o procedura transparenta &criterii obiective privind
cali"icarea personala/pro"esionala etc8'?
x
P14 Exista un Comitet de ominalizare in cadrul companiei? x
P11 R#1 Consiliul de Supraveg%ere analizeaza cel putin o data pe an nevoia in"iintarii unui
Comitet de remunerare/politica de remunerare pentru administratori si membrii
conducerii executive?
x
Politica de remunerare este aprobata de )G)? x
R## Exista un Comitet de Remunerare "ormat exclusiv din administratori neexecutivi ? x
R# Politica de remunerare a companiei este prezentata in Statutul/Regulamentul de
Guvernanta Corporativa?
x
P1#! P1( R#3 Emitentul disemineaza in limba engleza in"ormatiile care reprezinta subiectul cerintelorde raportare*
x
7/21/2019 Declaratie Conformitate
http://slidepdf.com/reader/full/declaratie-conformitate-56da74d0d2c5e 3/3
Declaratia “Aplici sau Explici” - Martie 2010
Codul De Guvernanta Corporativa al BVB
a'in"ormatii periodice &"urnizarea periodica a in"ormatiei'?
b' in"ormati i continue &"urnizarea continua a in"ormatiei'? x
Emitentul pregateste si disemineaza raportarea "inanciara si con"orm $:RS? x
R#0 Emitentul promoveaza! cel putin o data pe an! intalniri cu analisti "inanciari! bro;eri!
agentii de rating si alti specialisti de piata! in scopul prezentarii elementelor "inanciare!relevante deciziei investitionale?
x
R#6 Exista in cadrul companiei un Comitet de )udit? x
R#2 C) sau Comitetul de )udit! dupa caz! examineaza in mod regulat e"icienta raportarii
"inanciare! controlului intern si sistemului de administrare a riscului adoptat de societate?
x
R#9 Comitetul de )udit este "ormat in exclusivitate din administratori neexecutivi si are un
numar su"icient de administratori independenti?
x
R(4 Comitetul de )udit se intalneste de cel putin # ori pe an! aceste reuniuni "iind dedicate
intocmirii si diseminarii catre actionari si public a rezultatelor semestriale si anuale?
x
R(# Comitetul de )udit "ace recomandari CS privind selectarea! numirea! renumirea si
inlocuirea auditorului "inanciar! precum si termenii si conditiile remunerarii acestuia?
x
P1 CS a adoptat o procedura in scopul identi"icarii si solutionarii adecvate a situatiilor de
con"lict de interese?
x
P13 R(( )dministratorii in"ormeaza CS asupra con"lictelor de interese pe masura ce acestea apar
si se abtin de la dezbaterile si votul asupra c%estiunilor respective! in con"ormitate cu
prevederile legale incidente?
x
P10 R(/
R(3
CSul a adoptat proceduri speci"ice in scopul asigurarii corectitudinii procedurale &criterii
de identi"icare a tranzactiilor cu impact semni"icativ! de transparenta! de obiectivitate! de
neconcurenta etc8' in scopul identi"icarii tranzactiilor cu parti implicate?
x
P16 R(0 CS a adoptat o procedura privind circuitul intern si dezvaluirea catre terti a documentelor
si in"ormatiei re"eritoare la emitent! acordand o importanta speciala in"ormatiei care poate
in"luenta evolutia pretului de piata al valorilor mobiliare emise de acesta?
x
P12 R(6/
R(2
Emitentul des"asoara activitati privind Responsabilitatea Sociala si de 7ediu a
Companiei?
x
Top Related