Criminologie

PARTEA I. NOIUNI INTRODUCTIVE

CAPITOLUL I. CRIMINOLOGIA - TIIN INTERDISCIPLINAR,

INTEGRATOARE

SECIUNEA I. FORMAREA CRIMINOLOGIEI CA TIINS 1. Definitia si caracterizarea criminologiei

4. Definiia criminologiei

Concluzionnd, vom defini criminologia ca fiind tiina care studiaz fenomenul social al criminalitii, n scopul prevenirii i combaterii acestuia.

1. Originea criminologiei

Criminalitatea, ca fenomen social, a aprut o dat cu structurarea primelor comuniti umane arhaice. Anterior acestui fapt istoric esenial nu se poate afirma existena criminalitii, deoarece "acolo unde nu exist moral i norme, nu exist crime".

Dei criminalitatea nu a fost studiat n mod tiinific dect relativ recent (n ultimele dou secole), o larg palet de izvoare situate pe ntregul arc temporal al evoluiei umanitii relev interesul pentru acest fenomen.

Este foarte probabil c primele preocupri pentru pedepsirea unor comportamente individuale considerate periculoase au fost determinate de necesitatea autoprotejrii comunitilor umane constituite n condiii naturale vitrege care le ameninau permanent supravieuirea. n mod firesc, reacia grupului aflat n pericol a fost sever la adresa celor care, prin aciunile lor, amplificau starea de risc. Faptul c "legea talionului" rzbate prin negura timpului pn n civilizatul Babilon al regelui Hammurabi (1728-1686 .e.n.) i chiar mult dup aceea, reprezint o dovad n acest sens.

O dat cu trecerea timpului att fapta prohibit ct i pedeapsa ce trebuia aplicat au dobndit conotaii noi, mai ales religioase, dar ntr-o anumit msur i social-economice. n scopul valorizrii superioare a sentimentului religios, crima a fost considerat fie ca o manifestare diabolic, fie ca o expresie a pcatului, iar justiia a primit aspectul unui dar divin. De altfel, pe stela de diorit negru de la muzeul Louvre, pe care sunt gravate articolele "Codului" su, Hammurabi este nfiat nchinndu-se zeului Sama, de la care primete textul legii. Conferind esen divin activitii legislative, regele transmitea normele juridice oamenilor, care trebuiau s le respecte ntocmai, sub imperiul unor sanciuni extrem de severe.

Pedepsele erau considerate ca o veritabil retribuie pentru rul provocat, ori ca o ispire a pcatului svrit (punitur quia peccatum est). Dei modelate dup "legea talionului", ele se difereniaz i n funcie de poziia social a inculpatului sau a prii lezate. Preoii i demnitarii se bucurau de privilegii n cazul delictelor minore, dar erau aspru pedepsii n cazul comiterii unor delicte grave. Interesant este i faptul c nu se pedepseau dect delictele premeditate.

"Codul" lui Hammurabi a influenat, ntr-o msur important, reglementrile penale ale popoarelor din zona de confluen. Astfel, n Egipt, n timpul Regatului Nou (1650-1085 .e.n.) se aplica pedeapsa cu moartea pentru rebeliune i conspiraie contra statului, pentru omucidere, viol i adulter feminin, precum i pentru furt din mormintele regale. Judectorii corupi primeau, de asemenea, pedeapsa capital, care se executa prin sinucidere impus.

Legile ebraice pedepseau cu moartea omuciderea voluntar, rpirea de persoane, idolatria, vrjitoria, adulterul, sodomia, incestul etc. Executarea pedepsei capitale - prin uciderea cu pietre (lapidare) - era ncredinat fie familiei care suferise ofensa, fie ntregii comuniti. Pentru crime deosebit de grave se aplica arderea pe rug, spnzurarea ori tragerea n eap. "Legea talionului" avea drept corespondent ebraic "rzbunarea sngelui".

mbinnd normele barbare ale cutumelor arhaice cu elementele inerente evoluiei sociale, ntre care rafinamentul religios a jucat un rol aparte, popoarele antice au reuit s dezvolte sisteme legislative i instituionale care rspundeau n bun msur, mai ales prin asprimea lor, scopurilor pentru care fuseser create.

Interesul pentru reglementri juridice precise, cunoscute de toi membrii societii i aplicabile tuturor n mod egal, a fost evideniat pentru prima oar n Grecia antic. nc din sec. al VII-lea .e.n. au fost alei legislatori nsrcinai cu elaborarea legilor scrise. Au rmas celebri atenienii Drakon i Solon. Drakon s-a evideniat prin asprimea legilor pe care le-a formulat. Solon (c.640 - c.588 .e.n.) a fost considerat drept unul dintre cei apte nelepi ai Greciei antice. Prin activitatea lor, legislatorii au creat cadrul instituional necesar, au iniiat eliminarea arbitrariului cutumiar i au ntrit rolul statului n materie penal, prin intervenie direct n cazurile de omucidere.

Alturi de izvoarele legislative, un aspect important pentru criminologie l constituie interesul pe care marii filosofi ai lumii antice l-au manifestat fa de criminalitate. Socrate, Platon i Aristotel au evideniat problematici care, ntr-o anumit msur, i menin actualitatea chiar i n perioada modern.

Platon (c.427-347 .e.n.) este primul gnditor al antichitii care sesizeaz faptul c pedeapsa nu poate fi justificat prin ea nsi, ca reacie la rul produs prin fapta prohibit, ci trebuie orientat ctre un scop care s constituie temeiul juridic i filosofic al aplicrii acesteia. Scopul identificat de marele filosof antic era generos i . . . modern - prevenirea svririi altor crime n viitor (punitur ut ne peccetur). Platon afirm c "acela care vrea s pedepseasc n mod judicios, nu pedepsete din pricina faptei rele care este un lucru trecut, cci nu s-ar putea face ca fapta s nu se fi svrit, ci pedepsete n vederea viitorului, pentru ca vinovatul s nu mai cad n greeal i pentru ca pedeapsa lui s-i nfrneze pe ceilali". Aceast idee a fost reluat i consacrat, peste secole, de filosoful i scriitorul latin Seneca (c. 4 .e.n. - 65 e.n.):"Naum, ut ait Plato, nemo prudens punit quia peccatum est, sed ne peccetur" ("Cci, dup cum spunea Platon, nici un om nelept nu pedepsete pentru c s-a svrit o fapt rea, ci pentru ca ea s nu fie repetat").

Discipol al lui Platon, Aristotel (384-322 .e.n.) a reflectat asupra problemei efectelor srciei i a mizeriei sociale. Astfel, spune el, "dup cum omul n perfeciunea sa este cea mai nobil dintre fiine, n aceeai msur, lipsit de lege i dreptate, este cea mai rea dintre toate". De asemenea, Aristotel evalueaz importana rolului preventiv al pedepsei, afirmnd c o persoan comite o crim atunci cnd nu se ateapt la nici o pedeaps, ori atunci cnd avantajele obinute din fapta prohibit precumpnesc n faa pedepsei.

Numeroase alte izvoare antice relev preocuparea fa de criminalitate. Stau mrturie operele literare ale antichitii n care tema dramatic a crimei ocup un loc important. Amintim, spre exemplificare, poemele homerice, Orestia lui Eschil (c. 525 - 456 .e.n.), Antigona i Oedip ale lui Sofocle (c. 497 - 405 .e.n.), sau Medeea lui Euripide (480 - 406 .e.n.). De altfel, tragedia lui Oedip a fascinat generaii de creatori, reprezentnd, cu consecine importante pentru evoluia criminologiei, una din principalele surse de inspiraie ale psihanalizei lui Freud.

Un interes real pentru criminologie l prezint i datele furnizate de istoria medicinii legale. nc din Egiptul antic s-a fcut dovada folosirii otrvii ntr-un proces intentat unei femei care i ucisese soul. Hipocrate a fost consultat ca expert n mai multe cazuri de crim, iar medicul Antistius a examinat, dup uciderea lui Caesar, cele 23 de rni ale acestuia.

Una din primele legi penale importante din Evul Mediu, "Constitutio Criminalis Carolina" (1532), stabilea colaborarea medicilor ca experi ai instanelor de judecat pentru anumite infraciuni.

Prin urmare se poate afirma, cu deplin justificare, c izvoarele criminologiei sunt la fel de complexe i ndeprtate n timp ca i izvoarele dreptului, sociologiei, filosofiei sau artelor, atingnd limita temporal a startului omului spre umanitate.

S 2. 2. Apariia i evoluia criminologiei

Ca i n cazul altor discipline sociale, data apariiei criminologiei tiinifice nu poate fi precizat cu exactitate. Majoritatea istoricilor criminologiei l consider pe medicul militar italian Cesare Lombroso (1835-1909) drept ntemeietorul acestei tiine, recunoscnd totodat meritele precursorilor si. ndeosebi se accentueaz importana lucrrii lui Cesare Beccaria (1738-1794) "Dei delliti e delle pene" (Despre infraciuni i pedepse), aprut n anul 1764, n care sunt exprimate idei novatoare care, punnd pe primul plan umanismul i subliniind importana prevenirii delictelor, anticipeaz cuceririle dreptului penal modern.

naintea lui Beccaria, Thomas Morus (1478-1535) insistase, n "Utopia" sa, asupra necesitii prevenirii infraciunilor prin msuri economice i sociale, iar Montesquieu, n lucrarea "L'esprit de lois" (Despre spiritul legilor), afirma: "un legiuitor bun va cuta nu att s pedepseasc infraciunile, ct s le previn; el se va strdui mai mult s mbunteasc moravurile dect s aplice pedepse".

Influenat de lucrrile filozofilor iluminiti Montesquieu (1689-1755) i J. J. Rousseau (1712-1778), Beccaria a atacat virulent i pertinent tirania i arbitrariul care dominau justiia italian din acel timp, plednd mpotriva dreptului "divin" (inchizitorial) i n favoarea dreptului "natural", n virtutea cruia toi oamenii ar fi trebuit s se bucure de aceleai drepturi i obligaii, fiind egali n faa legii. Preocuprile sale privind interesul general al societii ca baz a dreptului de a pedepsi, raportarea pedepsei la pericolul social al faptei i la vinovia fptuitorului, precum i opiniile referitoare la prevenirea criminalitii constituie att idei eseniale ale colii clasice de drept penal, ct i importante puncte de plecare pentru criminologie.

Contemporan cu Beccaria, englezul Jeremy Bentham (1748-1833) a dezvoltat problematica penologiei, fcnd o serie de propuneri de reformare a sistemului de legi i pedepse, propuneri care au avut un impact social i politic real, fiind nsuite de structurile britanice, judiciare i de putere.

Abordarea filosofico-umanist a problematicii criminalitii a fost completat cu ncercrile de a include delincvenii ntr-un sistem de cercetri experimentale. La aceasta au contribuit antropologi, frenologi, medici de penitenciare. Aceste lucrri, majoritatea avnd caracter experimental i tratnd cu preponderen problemele psihiatriei judiciare, au fost cunoscute de Lombroso. ntr-un efort integrator, mbogit cu propriile sale cercetri, acesta a publicat n anul 1876 lucrarea "L'uomo delinquente" (Omul delincvent). Susinnd c ar fi gsit imaginea-model a infractorului, Lombroso l-a descris ca pe o fiin predestinat s comit delicte datorit unor stigmate fizice i psihice nnscute. Dei criticat aspru de adversari, opera sa a avut un asemenea impact asupra lumii tiinifice de la sfritul sec. al XIX-lea, nct Lombroso a fost supranumit printele criminologiei antropologice.

Un alt nume important de care se leag naterea criminologiei tiinifice este acela al lui Enrico Ferri (1856-1929), profesor n drept i sociologie care, n lucrarea sa "Sociologia criminale" (1881), a analizat rolul factorilor sociali n geneza criminalitii, motiv pentru care a fost considerat drept ntemeietorul criminologiei sociologice.

Triada italian a criminologiei de la sfritul secolului al XIX-lea este ncheiat de magistratul Raffaele Garofalo (1851-1934), a crui lucrare fundamental este intitulat "Criminologia" (Napoli, 1885). ncercnd s depeasc greutile cu care se confrunta criminologia datorit dependenei sale fa de tiina dreptului penal, el a creat o teorie a "criminalitii naturale", independent n spaiu i timp, fapt care l-a expus unor critici vehemente, mai ales din partea sociologilor francezi.

Se cuvine menionat c, dei denumirea de criminologie este asociat numelui lui Garofalo datorit titlului celebru al operei sale, folosirea n premier a acestui cuvnt se pare c ar aparine, conform unor opinii, antropologului francez Paul Topinard.

Preocuprile cercettorilor italieni menionai mai sus nu s-au limitat la identificarea i studierea factorilor criminogeni. Contribuia lor acoper o palet mult mai larg, fiind la fel de important i n planul politicii penale, ca urmare a elaborrii modelului preventiv de reacie social mpotriva criminalitii. Datorit faptului c acetia au realizat nlocuirea metodologic a sistemului metafizic de analiz cu un sistem tiinific, determinist, orientarea lor teoretic a fost numit coala pozitivist.

Antropologia criminologic nu a constituit singura cale de cercetare criminologic n secolul al XIX-lea. Simultan, studiile cu privire la starea i dinamica delincvenei au dus la acumularea unui volum important de date statistice care au determinat, mai ales n Belgia i Frana, apariia i cristalizarea unui nou domeniu de cercetare. Lucrri tiinifice destinate examinrii datelor statistice au fost efectuate, n prima jumtate a sec. al XIX-lea, de francezul Andr-Michel Guerry (1802-1866) - "Essai sur la statistique morale de la France" (Eseu asupra statisticii morale n Frana), aprut n anul 1833, i de belgianul Lambert A. J. Quetelet (1796-1874) - "Sur l'homme et le developpement de ses facultes ou Essai de physique sociale" (Asupra omului i a dezvoltrii facultilor sale, sau Eseu de fizic social), aprut n anul 1835.

n aceeai direcie s-au ndreptat studiile cercettorilor germani von Mayr - cu lucrarea "Statistik der Gerichtlichen Polizei im Konigreich Bayern und in einigen anderen Landern" (1867) (Statistica poliiei judiciare din regatul Bavariei i din alte cteva landuri) i von Oettingen - cu "Die Moralstatistik in ihrer Betentug fur eine christiche Socialethik" (1874) (Statistica moral i importana sa pentru o etic social cretin).

Tot n Germania, Franz von Liszt a militat cu energie n favoarea cercetrilor criminologice i aplicarea n practic a rezultatelor obinute. El i-a dezvoltat ideile n dizertaia intitulat "Der Zweckgedanke im Strafrecht" (1882) (Ideea scopului n dreptul penal), cunoscut ulterior sub denumirea de "Programul de la Marburg". Von Liszt susine necesitatea unei "tiine totale a dreptului penal" n care s fie incluse antropologia criminologic, psihologia criminologic i statistica criminologic. O asemenea abordare reprezenta o veritabil revoluie n criminologie i totodat o provocare adresat penalitilor dogmatici. n ncercarea de a depi divergenele de idei dintre teoreticienii francezi i cei italieni, von Liszt a ajuns la teoria sintetic despre interaciunea predispoziiilor native cu mediul nconjurtor n comiterea faptelor antisociale.

Controversele la care ne referim erau determinate de opiniile diferite cu privire la etiologia criminalitii: preponderent biologic - italienii, preponderent social - francezii. Disputa s-a accentuat o dat cu enunarea de ctre medicul francez Andr Lacassagne a teoriei "mediului", conform creia responsabilitatea pentru svrirea faptelor antisociale este transferat societii n ansamblul su.

Opiniile divergente exprimate n lumea tiinific privind criminalitatea au constituit un prilej favorabil pentru efectuarea de noi cercetri i au determinat crearea unui cadru instituional adecvat, care a impulsionat studiul fenomenului infracional, prefigurnd apariia unei noi discipline tiinifice - criminologia.

SECIUNEA A II-A. OBIECTUL, SCOPUL, FUNCIILE I DEFINIIA

CRIMINOLOGIEI

S 3. 1. Obiectul de studiu al criminologiei

1. 1. Evoluie. Obiectul criminologiei - subiect al controverselor teoretice

Evoluia criminologiei ca tiin a fost marcat de numeroase controverse teoretice care au vizat obiectul su de cercetare, funciile, metodele i tehnicile tiinifice de explorare a criminalitii, aptitudinea de a face aprecieri pertinente asupra strii i dinamicii fenomenului infracional i capacitatea de a elabora msuri adecvate pentru prevenirea i combaterea acestuia. Nu ntmpltor, unul din punctele sensibile ale controverselor tiinifice din domeniul criminologiei l reprezint obiectul su de studiu.

n anul 1950, n Raportul general cu privire la "Aspectele sociologice ale criminalitii", prezentat cu ocazia celui de-al II-lea Congres Internaional de Criminologie, care s-a desfurat la Paris, sociologul american Thorsten Sellin afirma despre criminologie c este un fel de "regin fr regat", subliniind astfel c problema obiectului criminologiei este departe de a fi rezolvat.

Contribuia specialitilor din acest domeniu a adus numeroase clarificri, dar se poate afirma c i n prezent exist opinii divergente, preocuprile tiinifice pe aceast tem fiind mereu n actualitate. Aceast situaie este consecina obiectiv a modului n care a aprut i s-a impus, ca tiin, criminologia. Dezvoltarea temporar a acestei discipline n cadrul altor tiine a avut ca efect utilizarea unor modele etiologice, sisteme de referin i tehnici de cercetare proprii acelor tiine. Rezultatul a fost att fragmentarea obiectului de cercetare criminologic n diverse laturi i aspecte ale fenomenului infracional, ct i o anumit lips de unitate ntre teoreticienii care abordau criminalitatea de pe poziiile unor discipline diferite.

Astfel, datorit faptului c, la nceput, cercetarea criminologic a fost iniiat de antropologi, acetia au preferat studiul infractorului.

Orientarea cercetrii tiinifice ctre subiectul activ al actului infracional a constituit ulterior o constant a poziiilor teoretice care consider personalitatea individual drept cauz exclusiv sau prioritar n svrirea faptelor antisociale.

Aceste teorii cuprind o arie larg de modele explicative, de la cele de tip eredo-constituional, psihiatric, psihologic, pn la teoriile "personalitii criminale", n variantele lor moderne. n consecin, i conceptele utilizate sunt diferite, infractorul, criminalul, deviantul sau anormalul fiind plasai n zona central a obiectului criminologiei.

Opiniile potrivit crora fapta antisocial constituie obiectul criminologiei sunt specifice acelor specialiti care abordeaz criminalitatea de pe poziiile sociologiei i psihologiei sociale. n cadrul acestei orientri, conceptului de infraciune i se confer, uneori, o accepiune care depete sfera normativului juridic. Astfel, Thorsten Sellin, sociolog american, nelege prin crim orice nclcare a normelor de conduit din societate, indiferent dac acestea fac sau nu obiectul unor reglementri juridice, iar criminologul german Hans Goppinger susine c infraciunea, ca obiect al criminologiei, trebuie considerat att ca fenomen juridic, ct i "non-tehnic", n strns legtur cu religia, morala i cultura.

Criminalitatea ca fenomen social a constituit, iniial, obiectul preocuprilor de ordin statistic. Ulterior, aceast orientare s-a concretizat n diverse teorii sociologice, ntre care teoriile patologiei sociale, ale dezorganizrii sociale, ale conflictului de cultur etc. ntr-o msur important, fenomenul infracional este inclus n formele mai largi de devian social, astfel nct, n aceast perspectiv, criminologia se confund cu sociologia devianei.

Principala caren a teoriilor monocauzale const n abordarea unilateral a problematicii criminologiei, care este astfel lipsit de o perspectiv unificatoare cu privire la obiectul de cercetare, fapt care pune sub semnul ntrebrii autonomia disciplinei. Reducerea obiectului de cercetare la persoana infractorului las n afara criminologiei fenomenul infracional, dup cum abordarea criminalitii fie din perspectiva analizei cantitative, fie explicnd "socialul prin social", neglijeaz parial sau total personalitatea celui care ncalc legea penal.

Perioada de dup cel de-al doilea rzboi mondial a marcat o puternic afirmare a criminologiei. Numrul mare de reuniuni tiinifice internaionale pe aceast tem a constituit un bun prilej de analiz a problematicii criminologiei, inclusiv a celei de ordin conceptual. Pe aceast cale s-a ajuns la o concepie mai larg cu privire la obiectul criminologiei, ncercndu-se chiar o unificare a diverselor sale laturi.

Modelele explicative monocauzale au nceput s fie abandonate n favoarea unor modele mai complexe, care se bazeaz pe o analiz multifactorial a cauzelor criminalitii.

Considernd c ". . . obiectul l constituie factorii sociali i individuali care stau la baza comportamentului criminal", teoria multifactorial asupra cauzelor criminalitii reprezint un progres n raport cu poziiile anterioare, dar ea nu constituie o concepie apt s integreze diferitele niveluri de analiz cauzal ntr-un model explicativ unitar ci, mai degrab, o list bogat de factori implicai n geneza crimei.

Eforturile de sintez susinute de criminologii deceniilor 6 i 7 au reuit - fr un succes deplin - s depeasc stadiul unor simple adiionri ale criminologiilor specializate, ncercnd o unificare, n planul obiectului de studiu, a problematicii referitoare la crim, criminal i criminalitate.

ntre exponenii de seam ai criminologiei din aceast perioad se detaeaz HERMANN MANNHEIM* i JEAN PINATEL**.

H. Mannheim susine c, prin criminologie, n sens restrns, se nelege studiul crimei, iar n sens larg, se includ penologia, metodele de prevenire a criminalitii, de tratament i resocializare a infractorilor. Autorul consider c este absolut necesar descoperirea cauzelor criminalitii, n scopul identificrii msurilor prin care societatea poate interveni pentru limitarea acestui fenomen.

La rndul su, criminologul francez J. Pinatel concepe obiectul de studiu al criminologiei pe trei planuri:

cel al crimei - care se ocup de studiul actului criminal;

cel al criminalului - care studiaz caracteristicile infractorilor i factorii care au influenat formarea i evoluia personalitii acestora;

cel al criminalitii - care studiaz ansamblul de acte criminale care se produc ntr-un anumit teritoriu, ntr-o perioad determinat de timp.

Autorul surprinde corect obiectul complex de cercetare criminologic, obiect ce reclam o analiz difereniat a diverselor sale niveluri (infraciune, infractor, fenomen infracional). Totui, faptul c J.Pinatel, n Tratatul su de criminologie, dup ce relev aceste diferene, mparte disciplina ntr-o "criminologie general" (cu caracter enciclopedic, dar i sintetic, ce urmrete s compare i s unifice datele criminologiilor specializate) i o "criminologie clinic" (avnd ca obiect abordarea multidisciplinar a cazurilor individuale) este apreciat de unii autori ca fiind de natur s rup individualul de fenomenul global al criminalitii, vitregind efortul de sintez.

Evoluia modelelor teoretice n domeniul criminologiei a determinat - n ultimele dou decenii - noi dispute n legtur cu obiectul criminologiei.

Reprezentanii noilor curente teoretice (criminologia "reaciei sociale" i criminologia "critic") apreciaz negativ o anumit stare de dependen fa de dreptul penal n care criminologia tradiional s-ar fi complcut. n opinia acestora, criminologia tradiional ar fi "mprumutat" obiectul su de cercetare, conferind caracter axiomatic postulatelor fundamentale ale dreptului penal. Aceasta ar fi cauza principalelor limite gnoseologice i epistemologice ale criminologiei, cu efecte directe asupra capacitii acesteia de a se constitui ntr-o tiin unitar. Se propune ncercarea de redefinire a principalelor concepte (crim, criminal, criminalitate) dintro perspectiv interacionist, care urmrete s releve:

- mecanismele sociale prin care se ajunge la asemenea etichetri;

- reacia social fa de acestea.

Postulatele fundamentale ale dreptului penal i-ar pierde astfel caracterul axiomatic, devenind simple ipoteze supuse verificrii, iar cercetarea criminologic s-ar deplasa de la problematica comportamentului antisocial i a "trecerii la act" ctre analiza proceselor de interaciune, prin care anumite comportamente sunt etichetate drept infracionale i ctre examinarea diferitelor forme de reacie social. n aceast viziune, obiectul criminologiei ar include structurile de putere care impun normele legale, precum i mecanismele formale i informale prin care o persoan este etichetat ca infractor.

Conform altor opinii, nu ar fi vorba de o ruptur epistemologic ntre criminologia tradiional i noua criminologie ci, mai degrab, de o lrgire a orizontului de cercetare, criminologia concentrndu-se astzi asupra a dou problematici majore: "trecerea la act" i "reacia social".

De altfel, trebuie evideniat faptul c includerea reaciei sociale n obiectul de studiu al criminologiei nu este chiar o noutate. Astfel, dup ce definete criminologia ca fiind "totalitatea cunotinelor (tiinifice - n.a.) referitoare la criminalitate ca fenomen social", sociologul american Edwin H. Sutherland afirm c aceast tiin studiaz "procesele elaborrii legilor, ale nclcrii acestora i ale reaciei sociale mpotriva acelora care ncalc legile". ntruct aceste procese sunt organic legate ntre ele, interaciunile care le unesc constituie principalul obiect de studiu al criminologiei.

Trebuie remarcat c definiia dat de printele criminologiei americane acoper aproape n totalitate problematica obiectului de studiu al criminologiei, fiind mai bogat i mai complex dect multe definiii care pot fi ntlnite n cursurile moderne.

1. 2. Obiectul criminologiei - analiz sintetic

Considernd drept corect i fundamentat tiinific punctul de vedere "tradiional" cu privire la obiectul criminologiei, trebuie s artm c acumularea treptat de cunotine, pe msura dezvoltrii tiinifice, impune necesitatea unei permanente reconsiderri a coninutului i limitelor acestuia.

Totodat este necesar ca tratarea acestei probleme s fie fcut n mod echilibrat i judicios astfel nct obiectul de studiu al criminologiei - care i confer identitatea i i stabilete locul n sistemul tiinelor - s nu fie extrapolat la alte domenii de cercetare, dar nici restrns nejustificat.

Avnd n vedere importantele acumulri tiinifice care au avut loc n domeniul criminologiei, precum i problematica major analizat de pe poziiile teoretice ale acestei discipline, considerm c obiectul de studiu al criminologiei include: criminalitatea ca fenomen social, infraciunea, infractorul, victima i reacia social mpotriva criminalitii.

1. 2. 1. Criminalitatea ca fenomen social

mbrind opinia c obiectul sintetic al criminologiei l reprezint criminalitatea ca fenomen social, considerm c, pentru a transforma aceast noiune ntr-un concept operaional care s permit explicarea fenomenului studiat, este necesar adoptarea unui model sistemic de analiz. Astfel, ca orice fenomen social, criminalitatea reprezint un sistem cu proprieti i funcii proprii, distincte calitativ de cele ale elementelor componente.

Prin aceasta, modelul nostru de analiz evit considerarea criminalitii ca o totalitate a infraciunilor svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat, poziie care subliniaz doar latura cantitativ a fenomenului studiat.

Analiza noastr opereaz, de asemenea, o distincie ntre criminalitatea real, aparent i legal.

Criminalitatea real este un concept cantitativ care presupune totalitatea faptelor penale svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp determinat.

Criminalitatea aparent cuprinde totalitatea infraciunilor semnalate sistemului justiiei penale i nregistrate ca atare.

Criminalitatea legal reprezint totalitatea faptelor penale pentru care s-au pronunat hotrri de condamnare rmase definitive.

Diferena dintre criminalitatea real i criminalitatea aparent este denumit cifra neagr a criminalitii i reprezint faptele antisociale care, din diverse motive, rmn necunoscute organelor din sistemul justiiei penale.

Obiectul criminologiei are n vedere criminalitatea real, cercetarea tiinific ncercnd s surprind dimensiunile adevrate ale acestui fenomen.

1. 2. 2. Infraciunea

Ca element component al sistemului, infraciunea reprezint manifestarea particular a fenomenului infracional, avnd identitate, particulariti i funcii proprii.

Considerm c includerea faptelor antisociale n obiectul de studiu al criminologiei trebuie s aib la baz criteriul normei penale. Extinderea obiectului prin includerea fenomenului mai larg al devianei determin dificulti metodologice i conceptuale precum i o nedorit interferen cu alte discipline, cum ar fi sociologia i psihologia social.

n dreptul penal romnesc, conceptul de infraciune nu este formal, redus la o simpl etichet pe care societatea o aplic unor indivizi sau grupuri sociale defavorizate. Consacrat n cuprinsul unei norme juridice (art. 17 C.pen.) acest concept reflect aspectul material, uman, moral i juridic al coninutului infraciunii, evideniind factorii de condiionare i determinare social ai dreptului penal, fundamentul ontologic al acestuia.

Avnd rolul instrumentului de cunoatere tiinific a fenomenului infracional, a proceselor dinamice care au un impact semnificativ asupra acestui fenomen, criminologia i aduce contribuia la procesul de perfecionare a reglementrii juridice, la realizarea unei mai bune concordane ntre legea penal i realitatea social pe care o protejeaz.

1. 2. 3. Infractorul

Strict juridic, infractorul este persoana care, cu vinovie, svrete o fapt sancionat de legea penal. Din punct de vedere criminologic, conceptul de infractor are o semnificaie complex datorit condiionrilor bio-psiho-sociale care l determin pe om s ncalce legea.

ntruct, pn n prezent, nu s-a dovedit existena unor trsturi de ordin bio-antropologic care s diferenieze infractorul de non-infractor, persoana care ncalc legea penal este considerat ca un eec al procesului de socializare.

Criminologia a analizat i continu s studieze coordonatele biologice, psihologice, sociale, economice, culturale etc. , care au relevan pentru alegerea conduitei infracionale i "trecerea la act".

1. 2. 4. Victima infraciunii

Ultimele dou decenii au evideniat un aspect teoretic nou, de real interes pentru obiectul criminologiei, anume victima infraciunii. Pe bun dreptate s-a reproat criminologiei c i-a concentrat eforturile asupra problematicii referitoare la infractor, neglijnd aproape total studiul victimologic. Lucrrile criminologice de dat recent au demonstrat existena unei relaii complexe ntre fptuitor i victim, constatndu-se c, n producerea actului infracional, contribuia victimei nu poate fi exclus din sfera unui model cauzal complex.

Pe de alt parte, se susine importana pe care studiile de victimizare o prezint pentru identificarea dimensiunii criminalitii reale.

1. 2. 5. Reacia social mpotriva criminalitii

Orientat ctre identificarea modalitilor prin care fenomenul infracional poate fi prevenit i controlat, criminologia nu poate exclude, din obiectul su de studiu, reacia social formal i informal asupra criminalitii.

Reacia social intervine att ante-factum, prin programe i msuri de prevenire, ct i post-factum, prin nfptuirea justiiei, prin tratamentul, resocializarea i reinseria social a infractorilor.

Includerea reaciei sociale n obiectul de studiu al criminologiei este determinat de necesitatea stabilirii nivelului de adecvare a acesteia la realitatea fenomenului infracional i la tendinele sale evolutive. Sesizarea inadvertenelor permite elaborarea unor studii utile att nivelului instituionalizat al politicii penale, ct i persoanelor implicate n aciunea concret de prevenire i combatere a criminalitii.

n conformitate cu opiunea teoretic prezentat, obiectul sintetic al criminologiei - fenomenul infracional - integreaz elementele componente ntr-un ansamblu unitar ce se comport ca un ntreg cu proprieti i funcii proprii, distincte calitativ de proprietile i funciile prilor componente. Interconexiunile i interaciunile dintre aceste elemente, precum i dintre fenomenul infracional ca sistem i sistemul social global, constituie obiective importante ale studiului criminologic orientat spre identificarea cauzelor criminalitii. Cauzalitatea apare ns n dubl ipostaz: aceea de scop al studiului criminologic, dar i de obiect al criminologiei. Dei "paradigma etiologic" a fost vehiculat intens ca fiind parte integrant a obiectului criminologiei, trebuie evitat includerea sa ca entitate de sine stttoare, ntruct studierea fenomenului infracional, pe de o parte, i a infraciunii, pe de alt parte, presupune i analiza cauzelor care le determin i a condiiilor favorizante. De aici concluzia c includerea cauzalitii n obiectul criminologiei ar reprezenta o repetare nejustificat.

n aceeai manier, problematica reaciei sociale constituie obiect de studiu al criminologiei n msura n care schimbarea social accelerat determin rmnerea n urm a sistemului de aprare antiinfracional, dup cum elaborarea unei politici penale adecvate de prevenire i control a criminalitii constituie unul din scopurile acestei tiine.

S 4. 2. Scopul criminologiei

Ca i obiectul su de studiu, scopul criminologiei a devenit mai clar, mai bine precizat, o dat cu evoluia cercetrilor tiinifice n acest domeniu. Confruntat cu realitatea infracional, criminologia a trebuit s-i reconsidere i s-i reorienteze i problematica referitoare la scop, n sensul includerii msurilor de profilaxie a criminalitii.

2. 1. Scopul general

Referindu-se la prevenirea i controlul criminalitii, J.Pinatel susine c "definirea unei politici de aprare social trebuie s fie bazat pe datele stabilite de criminologie, tiin complex care se sprijin pe biologie, psihologie, sociologie i tiinele juridice.

Rezult c scopul general al criminologiei l constituie fundamentarea unei politici penale eficiente, n msur s determine prevenirea i combaterea fenomenului infracional.

Identic cu scopul tiinelor penale, scopul general al criminologiei se deosebete prin modurile diferite de concretizare, criminologia fiind o disciplin a fenomenologiei penale, iar dreptul penal fiind o tiin normativ. Aceast distincie necesar nu exclude raporturile permanente i utile ntre cele dou discipline, ele susinndu-se reciproc i conlucrnd la elaborarea doctrinelor preventive i represive care se aplic n practica activitii de combatere a criminalitii.

2. 2. Scopul imediat

O alt deosebire se evideniaz n privina scopului imediat al celor dou discipline. n timp ce dreptul penal vizeaz aprarea valorilor sociale fundamentale, criminologia urmrete stabilirea cauzelor care determin producerea criminalitii.

3. Funciile criminologiei

Opiniile teoretice cu privire la obiectul i scopul criminologiei se regsesc i n concepiile despre funciile acestei discipline.

Astfel, cea mai mare parte a reprezentanilor criminologiei tradiionale consider c aceasta are o funcie descriptiv i una explicativ.

Promotorii tendinelor moderne care militeaz pentru o implicare mai mare n sfera politicii penale adaug funcia predictiv (anticipativ) i funcia profilactic (preventiv).

S 5. 3. 1. Funcia descriptiv

Fenomenologia criminalitii a constituit o condiie absolut necesar cunoaterii obiectului de studiu al criminologiei. H. Mannheim include n noiunea de fenomenologie sau simptomatologie a crimei observarea i colectarea datelor referitoare la criminalitate i criminali, tipologiile infractorilor i ale comportamentelor infracionale, caracteristicile fizico-psihice ale acestora i evoluia carierei lor criminale, starea i dinamica faptelor antisociale comise.

Utiliznd metode i tehnici de recoltare i prelucrare a datelor simple sau complicate, vechi sau moderne, promotorii acestei funcii au ncercat s demonstreze - pe calea studiului descriptiv - att existena unor diferene semnificative ntre infractori i non-infractori, ct i evoluia strii infracionale pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat.

Conceptele operaionale de ordin descriptiv sunt: mediul, terenul, personalitatea i actul.

Mediul este un concept operaional care are mai multe accepiuni:

mediul fizic sau geografic este mediul natural, nconjurtor, n care triesc oamenii. Formele de relief, clima, anotimpurile i pun amprenta asupra personalitii omului.

mediul social poate fi tratat la nivel macrosocial, microsocial, dup cum poate lua i accepiunile de mediu ecologic, cultural, economic etc. Metoda de analiz descriptiv n criminologie distinge, pe de o parte, mediul social global, iar pe de alt parte, mediul personal:

mediul social global cuprinde totalitatea factorilor istorici, culturali, instituionali etc. , care determin influene comune tuturor membrilor societii;

mediul personal sau psihosocial cuprinde relaiile interpersonale dominante, statusurile psihosociale realizate de oameni, scopurile i aciunile lor colective, modelele de comportament promovate, sistemul de norme i valori. Cu privire la mediul personal sau psihosocial, criminologul belgian E. de Greeff distinge:

- mediul ineluctabil (mediul familial);

- mediul ocazional (colar, profesional etc.);

- mediul ales sau acceptat (anturaj);

- mediul impus (militar, penitenciar).

Faptul c individul se adapteaz la acest mediu nu nseamn c este n totalitate de acord cu el. Un dezacord exist ntotdeauna i el poate evolua pn la inadaptare i conflict.

Terenul este un concept folosit pentru a desemna trsturile de ordin bioconstituional ale individului. Pentru a-i determina sfera, J. Pinatel face urmtoarele precizri:

la baz este ereditatea, motenirea informaional genetic;

dac la ereditate se adaug mutaiile genetice, se obine nativul;

dac la nativ se adaug modificrile intervenite asupra ftului, n uter, se obine congenitalul;

dac la congenital se adaug modificrile somatice care intervin o dat cu creterea, se obine constituionalul;

dac la constituional se adaug modificrile determinate de influenele fizice i psihice de-a lungul existenei umane, se obine terenul.

Personalitatea este un concept pe care l vom trata pe larg ntr-un capitol ulterior. Diversitatea de opinii cu privire la acest concept este determinat de apartenena autorilor la orientri teoretice diferite. n ce ne privete, preferm definiia formulat n psihologie: personalitatea semnific subiectul uman considerat ca unitate biopsihosocial, purttor al funciilor epistemice, pragmatice i axiologice.

Situaia reprezint, n sens larg, ansamblul de mprejurri obiective i subiective ce precede actul criminal n care este implicat personalitatea.

Criminologul suedez Olof Kinberg a acordat o importan aparte situaiilor precriminale, distingnd n aceast perspectiv:

situaii specifice sau periculoase n care ocazia nu trebuie cutat de infractor;

situaii nespecifice sau amorfe n care ocazia trebuie cutat de infractor;

situaii mixte sau intermediare n care, pe de o parte, situaia este cutat, iar pe de alt parte exist un stimul specific rezultat din presiunea exercitat asupra individului pentru a comite fapta.

Caracterul obiectiv al complexului personalitate - situaie a fost pus n eviden de criminologul austriac Exner, care a demonstrat c modalitile de execuie a unor infraciuni pot fi facilitate de anumite mprejurri, circumstane favorabile.

Actul infracional este rspunsul pe care personalitatea l d unei anumite situaii.

n criminologia clinic, complexul personalitate - situaie constituie schema fundamental a explicaiei "trecerii la act".

Descrierea principalelor caracteristici ale criminalitii precum i a corelaiilor acestui fenomen cu factorii politici, economici, culturali, demografici etc. , se realizeaz prin utilizarea unor surse de documentare variate, ntre care se evideniaz statistica. ntruct criminologia nu dispune de un sistem statistic propriu, ea apeleaz la datele existente n alte domenii, cum ar fi: statisticile judiciare, penitenciare, economice, demografice etc. Aceast situaie genereaz unele dificulti, fapt care i-a determinat pe criminologi s elaboreze procedee specifice prin care s amelioreze sistemul de nregistrare statistic a criminalitii.

De asemenea, analiza tiinific a strii i dinamicii criminalitii nu poate evita analiza corelativ a unui complex de factori, ntre care menionm: indicatorii dezvoltrii social-economice, tipul cultural predominant, modelul de politic penal, cadrul legislativ etc. De exemplu, atunci cnd se procedeaz la o descriere a dinamicii criminalitii pe o perioad mai mare de timp, un factor important care trebuie luat n considerare este evoluia politicii penale. Acest factor este relevant deoarece opiniile cu privire la sfera faptelor considerate c ntrunesc un grad de pericol social care determin incriminarea lor ca infraciuni s-a modificat de-a lungul timpului i continu s se modifice. n consecin, procesul de incriminare i dezincriminare penal a unor fapte a evoluat i el, cu consecine inerente asupra datelor statistice, situaie care trebuie relevat n cadrul analizei descriptive a fenomenului infracional.

S. 6 3. 2. Funcia explicativ

"n al doilea rnd - noteaz H.Mannheim - faptele nu au nici un neles fr interpretare, evaluare i o nelegere general, iar noi avem nevoie de un nivel considerabil de cunoatere a vieii n general i experiena anumitor sectoare specifice pentru a ajunge la o interpretare corect a faptelor observate".

Explicarea naturii, a esenei, a cauzelor care determin i a condiiilor care favorizeaz fenomenul infracional reprezint scopul imediat al cercetrii criminologice. De aici decurge importana funciei explicative a criminologiei. Datorit faptului c, de-a lungul timpului, cercetarea i explicarea cauzalitii fenomenului infracional a preocupat pe marea majoritate a criminologilor, istoria criminologiei pare a fi o istorie a modelelor etiologice.

Principalele concepte operaionale de ordin explicativ utilizate n criminologie sunt: cauza, condiia, efectul, factorul, mobilul, indicele. Uneori modul de utilizare a acestor concepte poate crea confuzii, diveri autori conferindu-le o semnificaie diferit, n conformitate cu baza filosofic adoptat i cu propria perspectiv asupra obiectului de studiu. Astfel, mai ales n deceniile 6 i 7, cnd o dat cu apariia noilor tendine n criminologie s-au manifestat rezerve cu privire la cercetarea etiologic a fenomenului infracional, o serie de cercettori au produs o anumit pervertire a categoriilor filosofice de cauz (element care determin n mod necesar producerea fenomenului) i condiie (element favorizator), incluzndu-le n noiunea de factori (orice element care, ntr-o msur mai mare sau mai mic, are legtur cu crima).

"nainte de toate - susine H. Mannheim - exist o concluzie foarte simpl, dar fundamental, c n criminologie nu exist cauze ale crimei care s fie att necesare ct i suficiente. Exist numai factori care pot fi necesari pentru a se produce crima, n conjugare cu ali factori. Infraciunile nu se vor produce datorit unui singur factor care, n mod invariabil, ar determina acest rezultat".

Indiferent dac aceste opinii au sau nu au la baz un anumit substrat ideologic, ele vin n contradicie cu obiectul i scopul criminologiei, motiv pentru care au fost respinse de o bun parte a criminologilor occidentali.

Pentru clarificarea conceptelor operaionale utilizate pentru explicarea fenomenului infracional, adugm c n timp ce factorul criminogen este orice element obiectiv care intervine n producerea infraciunii, indicele este un simptom care permite un diagnostic criminologic pus societii sau grupului studiat.

S 7. 3. 3. Funcia predictiv

Criminalitatea mondial, caracterizat prin coexistena formelor clasice de inadaptare economic i cultural, a formelor hiperadaptate ale criminalitii organizate i n "gulere albe", precum i apariia unor forme noi, de la o etap la alta, preocup tot mai mult forurile statale i suprastatale, instituiile specializate, oamenii de tiin. Importana fenomenului infracional, sub aspectul gravelor prejudicii pe care le produce, face imperios necesar aprecierea tiinific a dinamicii sale pe termen lung, n scopul identificrii i evalurii msurilor ce se impun pentru prevenirea i combaterea acestuia.

Pentru alctuirea modelelor predictive, criminologia apeleaz la modele tiinifice din alte domenii ale cunoaterii, de la modelele matematice, pn la cele informatice i euristice.

Cercetarea de predicie vizeaz anticiparea unor modificri cantitative i calitative n dinamica fenomenului infracional, att n ceea ce privete tipologiile infracionale, ct i autorii implicai.

Conceptele operaionale de ordin predictiv utilizate cu o frecven mai mare sunt: prezent, viitor, probabilitate, similitudine, extrapolare, hazard, risc, prognoz.

S 8. 3. 4. Funcia profilactic

n contextul marilor schimbri sociale i politice contemporane, al dezechilibrelor cu cauzalitate multipl i al proceselor tensionate determinate de acestea, problema prevenirii i combaterii flagelului criminalitii nu poate fi evitat, indiferent cte dificulti i inconveniente ar prezenta.

Dei controversat, implicarea criminologiei n identificarea, studierea i elaborarea unor programe tiinifice de prevenire i combatere a fenomenului infracional nu poate fi pus la ndoial, acesta fiind unul din scopurile disciplinei. n aceast direcie, criminologia colaboreaz cu dreptul penal, politica penal i penologia, oferind rezultatele propriilor cercetri.

Funcia profilactic a criminologiei se materializeaz n sintetizarea rezultatelor privind etiologia criminalitii, n nlnuirea lor logic i transpunerea acestora ntr-un sistem coerent de msuri de prevenire i combatere a fenomenului infracional.

Conceptele operaionale pe care criminologia le utilizeaz n domeniul preventiv sunt: reacie social, control social, modelul clasic de prevenire (prevenire general, prevenire special), modelul social de prevenire (prevenire primar, secundar i teriar), modelul situaional de prevenire, rspuns social, tratament, resocializare, reintegrare social.

SECTIUNEA A III-A. STATUTUL EPISTEMOLOGIC AL CRIMINOLOGIEI

S 13. 2. Raporturile dintre criminologie, dreptul penal i politica penal

2. 1. Criminologia i dreptul penal

n "Tratatul" su de criminologie, J.Pinatel arat c distincia dintre dreptul penal i criminologie este att de evident, nct s-a impus s fie atestat i prin existena a dou mari societi tiinifice internaionale: Asociaia Internaional de Drept Penal i Societatea Internaional de Criminologie. Aceast deosebire organizatoric este un rspuns la faptul c dreptul penal este o tiin normativ, n timp ce criminologia este o tiin a fenomenologiei penale. Altfel spus, n timp ce dreptul penal studiaz coninutul abstract al normei penale pentru a-i asigura concordana fa de relaiile sociale care trebuie aprate, criminologia abordeaz criminalitatea n complexitatea sa, precum i modalitile prin care acest fenomen poate fi prevenit.

O analiz plastic a raportului dintre criminologie i drept penal este fcut de criminologul M.Killias. El arat c acest raport seamn foarte mult cu acela care exist ntre dreptul comercial i economic fa de tiinele economice. Pentru a atinge anumite scopuri (ex. limitarea inflaiei sau a omajului) statul folosete anumite prghii i politici economice, concretizate adesea sub forma unor reguli de drept economic, fiscal sau comercial. Aa cum dreptul economic nu este n msur s propun alt cale dect cea juridic pentru atingerea acelor obiective, tot la fel, dreptul penal este limitat la modalitile juridice pentru prevenirea i combaterea criminalitii. Prin urmare, aa cum tiinele economice nu devin anexe ale dreptului economic sau comercial, nici criminologia nu devine o tiin auxiliar dreptului penal, cu toate c, avnd ca obiect de studiu fenomenul infracional, ea i va limita aria de cercetare n funcie de sfera ilicitului penal.

O modalitate tiinific de analiz a raportului dintre criminologie i dreptul penal aparine lui V.V.Kudriavev. El arat c delimitarea dintre cele dou tiine se poate face n funcie de urmtoarele criterii:

- criteriul modalitii de abordare a obiectului de cercetare. Dreptul penal i criminologia abordeaz fenomenul infracional n momente i etape diferite. Astfel, etapa formrii concepiilor antisociale ale individului, naterea situaiilor conflictuale, motivaia comiterii actului i condiiile care favorizeaz comiterea actului aparin criminologiei, n timp ce manifestarea obiectiv a actului infracional, ncepnd cu faza actelor preparatorii i pn n faza urmrilor, intr sub imperiul dreptului penal;

- criteriul scopului imediat. Criminologia urmrete identificarea, studierea i explicarea cauzelor i condiiilor care determin sau favorizeaz svrirea infraciunilor, pe cnd dreptul penal are ca scop aprarea valorilor sociale fundamentale de acest fenomen;

- criteriul sferei msurilor de intervenie. Msurile de prevenire elaborate de criminologie vizeaz o sfer mult mai larg de sectoare ale vieii sociale, pe cnd dreptul penal urmrete cu precdere perfecionarea sistemului sancionator.

Kudriavev plaseaz deci una din principalele diferene dintre cele dou discipline n sfera raportului de cauzalitate, care este mult mai larg n domeniul criminologiei.

n lucrrile criminologice mai recente au fost evideniate i alte elemente de difereniere ntre criminologie i dreptul penal. Astfel s-a observat c n timp ce categoriile generale ale dreptului penal se refer la ceea ce "trebuie s fac sau s nu fac ceteanul" i la ceea ce "trebuie s fie el n societate", n domeniul criminologiei se analizeaz "ceea ce este" el n realitate.

2. 2. Criminologia i politica penal

Politica penal este disciplina care, n funcie de datele tiinifice i filosofice de care dispune i lund n considerare condiiile social - istorice, elaboreaz doctrinele preventive i represive care urmeaz a fi puse n practic. Aceast definiie aparine cercettorului german Franz von Liszt i a fost dezvoltat de Marc Ancel care apreciaz c politica penal nu este doar o tiin, ci i o art al crei obiect l constituie formularea celor mai bune legi penale, n lumina datelor furnizate de criminologie.

Oferind tiinei politicii penale propriile sale rezultate referitoare la starea, dinamica, esena, cauzalitatea i legitile criminalitii ca fenomen socio-uman, precum i explicaii cu privire la strategiile posibile, metodele, procedeele i mijloacele practice de nfptuire a activitilor de prevenire i combatere a criminalitii, criminologia contribuie n mod esenial la particularizarea principiilor de politic penal ale oricrui stat.

Scopul politicii penale este acela de a determina principiile, de a decide asupra orientrilor, metodelor i mijloacelor de lupt mpotriva criminalitii. Rezult c, n interrelaia criminologie - politic penal, criminologia are rolul instrumentului de cunoatere, analiz i sintez, apt s contribuie la cristalizarea celor mai corecte puncte de vedere utilizabile n deliberarea i adoptarea actului de decizie n materia penal.

tiina politicii penale este cea care evalueaz concluziile privind mecanismul socio-juridic al luptei mpotriva criminalitii, integreaz ntreaga activitate de prevenire i combatere a criminalitii i de resocializare a infractorilor n cadrul sistemului politic i formuleaz principii, metode, msuri i orientri noi n vederea nfptuirii eficace a strategiei prevenirii i combaterii criminalitii i resocializrii infractorilor. La nivelul instituionalizat la care se realizeaz politica penal, datele i concluziile criminologiei, ca i cele furnizate de tiinele penale au ansa s se regseasc n msuri politice i legislativ-penale.

Deosebirile dintre cele dou tiine apar, mai nti, cu privire la viziunea specific asupra fenomenului infracional. Astfel, n timp ce criminologia studiaz criminalitatea ca fenomen socio-uman (starea, dinamica, etiologia, legitile i remediile lui), tiina politicii penale analizeaz criminalitatea ca fenomen politic, fcndu-se ecoul reaciei sociale determinate de acest fenomen.

n al doilea rnd, nivelul de generalitate pe care l degaj tiina politicii penale este n mod evident superior celui realizat de criminologie. Nefiind o tiin teoretico-explicativ, ci prin excelen practic, tiina politicii penale este nevoit s apeleze la criminologie i la tiinele penale att pentru realizarea sintezelor politico-juridice creatoare, ct i pentru verificarea msurilor adoptate.

S 14. 3. Raportul dintre criminologie i criminalistic

Utiliznd aceleai criterii luate n considerare de Kudriavev putem analiza i raportul epistemologic existent ntre criminologie i criminalistic. Ambele tiine au n comun, n sfera obiectului lor de cercetare, infraciunea, infractorul i victima.

Considerat drept tiina metodelor tehnice i tactice de investigare a faptelor penale i de asigurare a stabilirii identitii fptuitorului, criminalistica intervine dup producerea infraciunii i se limiteaz la probarea vinoviei infractorului. Prin comparaie, sfera criminologiei este mult mai larg, viznd fenomenul infracional n complexitatea lui, iar pe infractor n contextul su social i al evoluiei ctre "starea periculoas" i "trecerea la act". n consecin, n timp ce criminalistica rspunde la ntrebarea "cum" s-a produs actul infracional, criminologia rspunde la ntrebarea "de ce" s-a produs el.

n privina sferei msurilor de intervenie, criminalistica acioneaz preventiv prin perfecionarea mijloacelor i metodelor care vizeaz stabilirea identitii infractorului i probarea vinoviei acestuia, fiind o disciplin factual. Ct privete msurile de prevenire elaborate de criminologie, acestea iau n considerare o arie larg de sectoare ale vieii sociale, economice i culturale.

Raporturile dintre criminalistic i criminologie sunt vizibile, mai ales, pe planul schimburilor tiinifice. Criminologia ofer criminalisticii date care s o ajute la perfecionarea metodelor proprii de identificare i cercetare, iar criminalistica furnizeaz criminologiei informaii utile studiului descriptiv al infraciunilor i infractorilor.

Aceast colaborare a justificat, de altfel, crearea Societii Romne de Criminologie i Criminalistic.

S 15. 4. Raportul dintre criminologie i tiina penitenciar

Dei in prezent nc nu formeaz o ramur distinct n tiina dreptului, conform opiniei majoritii specialitilor n acest domeniu, dreptul execuional penal sau dreptul penitenciar ar forma o ramur juridic autonom care reglementeaz raporturile sociale ce se nasc n cadrul executrii sanciunilor penale (pedepselor, msurilor educative i msurilor de siguran), ntre organele de stat competente s organizeze i s supravegheze executarea acestor sanciuni, pe de o parte, i persoanele condamnate pe de alt parte.

Desigur c deosebirile ntre criminologie i tiina penitenciar sunt att de evidente nct nu se pot crea confuzii. Delimitrile provin, n special, din amploarea obiectului de studiu al criminologiei. Prin comparaie, cele dou tiine se ntlnesc doar pe terenul preocuprilor comune cu privire la infractor, la tratamentul i resocializarea acestuia. n schimb, aceast zon de contact este profitabil ambelor discipline. Numeroase studii au fost efectuate de criminologi la locurile de deinere a infractorilor, cu sprijinul specialitilor care i desfoar activitatea n acest domeniu. ntreaga activitate tiinific realizat n penitenciare a constituit pentru criminologi un important rezervor de date utile aprofundrii cunoaterii specifice. Informaiile i concluziile tiinei dreptului execuional penal, integrate de criminologie n teoria metodelor i msurilor preventive i terapeutice servesc la mbogirea patrimoniului tiinei criminologiei, la realizarea funciei sale practice.

S 16. 5. Raportul dintre criminologie i sociologia penal

Sociologia penal, la fel ca antropologia criminologic i psihologia criminologic, este, ntr-o anumit msur, o criminologie specializat care abordeaz, prin perspectiva sociologic proprie, un obiect de studiu asemntor (dar nu pn la identificare) cu criminologia. Ea studiaz condiionarea i implicaiile sociale ale criminalitii, cmpul i structura relaiilor sociale n care dreptul penal are vocaia s intervin, problematica realitilor sociale anterioare i contemporane procesului de elaborare, aplicare i organizare a executrii sanciunilor de drept penal, precum i problematica contiinei populaiei cu privire la fenomenul criminalitii i la aciunea social de aprare mpotriva acestuia, factorii socio-culturali i influena lor n determinarea naturii i cuantumului aciunii antiinfracionale, costul acestei aciuni etc..

Cercetarea sociologic i cea criminologic sunt autonome, complementare si convergente. Ele sunt autonome deoarece dispun de un obiect propriu de activitate, funcii, metode i tehnici de cercetare proprii. Sunt complementare deoarece "se susin reciproc n planul cercetrii tiinifice, iar rezultatele cercetrilor se completeaz reciproc, cele dou tiine i mprumut reciproc noiuni, concepte, principii i reguli teoretice i metodologice ale procesului vieii sociale", ale cercetrii fenomenului infracional n special. Ele sunt i convergente, deoarece sunt orientate spre un el comun i anume identificarea cilor i procedeelor de sporire a eficacitii activitilor de prevenire a faptelor antisociale i de aprare a valorilor ocrotite de legea penal.

Criminologia rmne o tiin general despre criminalitate, pe cnd sociologia penal a evoluat ctre o criminologie sociologic care studiaz fenomenul criminalitii ntr-o viziune sociologic.

Totui, datorit numrului mare de teorii sociologice care vizeaz fenomenul infracional ntr-o manier extrem de diversificat metodologic i conceptual este dificil de identificat un raport epistemologic coerent ntre acestea i criminologie. n aceeai manier se pune i problema relaiei epistemologice dintre criminologie, psihologie i psihiatrie.

CAPITOLUL AL II-LEA. METODOLOGIA CERCETRII CRIMINOLOGICE

SECIUNEA I. BAZELE TEORETICE I IZVOARELE CERCETRII CRIMINOLOGICE

S 17. 2. Cercetarea fundamental n criminologie

Cercetarea fundamental, n sens larg, are drept scop cunoaterea i nelegerea lumii care ne nconjoar, deschiderea unei noi perspective prin lrgirea universului explicrii realitii. n criminologie, cercetarea fundamental vizeaz cunoaterea i explicarea obiectului de studiu al acestei tiine.

Cercetarea fundamental poate fi descris, n plan orizontal, n funcie de etapele cercetrii i n plan vertical, n funcie de nivelul de profunzime al cercetrii.

2.1. Etapele cercetrii

ntr-o anumit msur, etapele cercetrii criminologice se deduc din funciile acestei tiine. Descrierea, explicarea, predicia i profilaxia criminalitii nu pot fi realizate dect n baza unei cercetri etapizate care s includ documentarea, formarea ipotezelor explicative i verificarea acestor ipoteze.

a) Documentarea presupune, n egal msur, observarea faptelor, colectarea datelor i clasificarea acestora, dar i pregtirea teoretic complex a celui care efectueaz cercetarea. Lucrrile i publicaiile de specialitate constituie surse indispensabile n aceast direcie. n caz contrar, exist riscul s se "descopere" teorii formulate cu mult timp nainte. Pe de alt parte, documentarea strict asupra datelor teoretice i cercetrilor deja efectuate n domeniul studiat are rolul de a impune un anumit standard de calitate cercettorului care i asum o anumit direcie de cercetare.

b) Elaborarea ipotezelor explicative reprezint o consecin fireasc a primei etape. Ipoteza, n cercetarea criminologic, constituie o construcie deductiv elaborat plecnd de la faptele observate i destinat unei verificri ulterioare. ntruct, pentru a fi acceptat, ea trebuie demonstrat, ipoteza se distinge de postulat sau paradigm. De asemenea, ipoteza se distinge de teorie, care se prezint ca o ipotez verificat.

Ipotezele pot fi clasificate astfel:

- dup obiectul studiat, ele se pot referi: la faptele supuse explicrii (ex.: creterea criminalitii ntr-o perioad dat), la conceptele utilizate n teorie sau practic (ex.: conceptul de crim organizat), la regularitile observate (ex.: corelaia ntre situaia economic i rata delincvenei) sau la contradiciile ntre observaiile noi i teoriile anterioare;

- dup nivelul lor de generalitate, ipotezele pot fi generale, dac se refer la un ansamblu de fenomene, ori particulare, dac stabilesc o legtur ntre dou fenomene (ex.: relaia dintre destrmarea familiilor i delincvena juvenil).

Pentru a fi admisibile din punct de vedere metodologic, ipotezele trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii:

- s se refere la fenomene observabile;

- s utilizeze concepte precise;

- s fie specifice domeniului analizat;

- s fie verificabile.

Sunt considerate ca inadmisibile ipotezele contradictorii sau circulare. De asemenea, ipotezele trebuie s se refere la aspectele de noutate ale cercetrii.

c) Verificarea ipotezelor pe cale experimental n criminologie este o ncercare extrem de dificil, deoarece criminalitatea nu se poate produce n laborator. Din acest motiv, n realizarea quasi-experimentelor se utilizeaz grupuri de control.

2.2. Nivelele profunzimii cercetrii

n funcie de nivelul de profunzime al realitii studiate se pot distinge: descrierea, clasificarea datelor i explicarea fenomenului cercetat.

a) Descrierea este nivelul superficial al cercetrii i urmeaz fazei documentrii (observrii) asupra fenomenului studiat. J.Pinatel a formulat regula metodologic a "prioritii descrierii" n criminologie, n sensul c aceasta reprezint primul stadiu al cercetrii. Ea poate fi mai mult sau mai puin detaliat, mai mult sau mai puin conceptualizat i depinde n bun msur de pregtirea, subtilitatea i abilitatea practic a cercettorului.

b) Clasificarea datelor se realizeaz prin categorisire sau clasificare, n sensul restrns al termenului, i utilizeaz conceptul de categorie. Categoria este o clas de obiecte sau fiine care prezint caracteristici comune i permite compararea cu alte clase care au propriile caracteristici (ex.: infractori minori - infractori aduli, primari - recidiviti, brbai - femei etc.).

c) Explicarea corespunde funciei explicative a criminologiei i vizeaz clarificarea naturii i cauzelor obiectului de studiu al acestei tiine. Ea presupune rspunsul la ntrebarea "de ce" se produce infraciunea i care sunt legitile fenomenului studiat. J.Pinatel a formulat aceste exigene sub forma regulii metodologice a "nivelelor de interpretare" n criminologie.

Studiul tiinific al realitii observabile incluse n obiectul criminologiei nu se limiteaz ns la descrierea unor fapte, elaborarea unor ipoteze, verificarea acestora i explicarea, n final, a fenomenelor constatate. Uneori, cercetarea criminologic fundamental are drept obiectiv depirea acestui nivel, viznd elaborarea unei teorii criminologice.

Teoria criminologic nu este doar o ipotez verificat, ea reprezint un ansamblu structurat de concepte i judeci de valoare care are ca scop explicarea sintetic a realitii. Pe de alt parte, subliniem c dei eforturile cercettorilor nu pot fi contestate, nu s-a reuit elaborarea unei teorii globale care s ofere o explicare autentic a criminalitii ca fenomen social. n consecin, s-a propus nlocuirea conceptului de teorie cu acela de model teoretic, care opereaz nlocuirea explicrii autentice a realitii cu explicarea convenional a acesteia. Fiind o schem simplificat i convenional, modelul permite utilizarea unor tehnici matematice i informatice.

S 18. 3. Cercetarea aplicat n criminologie

Cercetarea aplicat are drept scop soluionarea unei probleme concrete, importante i urgente. n criminologie, cercetarea aplicat are drept scop aprecierea valorii tiinifice a mijloacelor de lupt contra delincvenei (sistemul penal, prevenirea criminalitii, tratamentul de resocializare a infractorilor etc.), descoperirea modalitilor de mbuntire a acestora i chiar de identificare a altora noi.

Cercetarea aplicat se desfoar pe parcursul a trei etape:

a) Documentarea prealabil presupune studierea domeniului supus cercetrii. Ea trebuie s vizeze analiza coninutului teoretic al domeniului studiat, raiunea care a stat la baza adoptrii mijlocului respectiv de lupt contra criminalitii, msura i modalitile n care acel mijloc este efectiv aplicat.

b) Diagnosticarea este o consecin logic a documentrii i are ca obiectiv aprecierea tiinific asupra efectivitii i eficacitii mijlocului studiat. n aceast etap se explic n ce msur funcioneaz mijlocul respectiv i care sunt rezultatele obinute. De asemenea, n aceast etap se anticipeaz ce se va ntmpla n perspectiv dac starea de fapt va rmne aceeai.

c) Propunerea de schimbare este etapa final a cercetrii aplicate i are loc doar dac rezultatele cercetrii o impun. Dac din datele obinute rezult c mijlocul studiat este corespunztor obiectivului pentru care a fost utilizat, evident c nu mai este necesar o propunere de schimbare, ci una de meninere.

n cazul n care propunerea de schimbare este fcut, ea trebuie s indice concret ce trebuie schimbat, n ce manier i care sunt modalitile prin care se realizeaz schimbarea pentru ca ea s conduc la noul obiectiv. De asemenea, analiza schimbrii trebuie s explice modificrile care se vor produce prin aplicarea acesteia i de ce sunt ele preferabile situaiei preexistente. De regul, o cercetare criminologic aplicat se finalizeaz cu un studiu adresat nivelului instituionalizat al politicii penale i, uneori, chiar cu o propunere "de lege ferenda".

S 19. 4. Izvoarele cercetrii criminologice

Cercetarea criminologic, fie ea fundamental sau aplicat, nu se desfoar pe un loc gol. ntotdeauna exist un ansamblu de date teoretice i factuale care trebuie preluate critic.

Privit ca ansamblu al infraciunilor comise ntr-o perioad determinat de timp pe un anumit teritoriu geografic, criminalitatea este un fenomen esenialmente cantitativ. Din aceast perspectiv, criminologia utilizeaz indicatori cantitativi ai criminalitii i ai diferitelor forme de reacie social. n mod tradiional, msurarea criminalitii se realizeaz prin intermediul diverselor tipuri de statistici.

4. 1. Statisticile criminalitii

Analiznd problematica statisticilor criminalitii, nu intenionm s abordm tehnica statistic de cercetare criminologic. De altfel, prin ele nsele, statisticile criminalitii nu constituie o cercetare criminologic, ci nregistrri de date factuale. n schimb, utilizarea specific a acestora de ctre criminologi reprezint o anumit tehnic de cercetare.

Statistica a devenit o tiin n sine, iar realizrile sale sunt remarcabile. Fr intenia de a analiza statisticile criminalitii din punctul de vedere al clasificrii acestora, menionm existena statisticilor internaionale i a statisticilor naionale.

Statisticile internaionale realizate mai nti de Interpol i ulterior de institutele O.N.U. specializate n prevenirea i controlul tiinific al criminalitii realizeaz o analiz comparat a strii i dinamicii fenomenului infracional n diferite ri (de regul, n plan regional).

Statisticile naionale aparin diverselor instituii implicate n lupta mpotriva criminalitii i ntr-o anumit msur ele reprezint imaginea muncii desfurate n acele instituii.

Dintre statisticile naionale evideniem statisticile elaborate de Ministerul Justiiei, Ministerul Public i cele ntocmite de Ministerul de Interne. ntre acestea exist deosebiri vizibile, mai ales c sunt realizate pe criterii oarecum diferite.

Statisticile Ministerului Justiiei nsumeaz datele referitoare la criminalitatea legal, respectiv cauzele n care instanele de judecat au pronunat hotrri de condamnare rmase definitive. Ele sunt ntocmite pe criteriul fptuitorilor, deci al persoanelor condamnate. Prin comparaie, statisticile ntocmite de Direcia penitenciarelor, dei constituie o oglind fireasc a activitii justiiei, sunt mai plastice i ilustreaz mai bine populaia nchisorilor.

Statisticile Ministerului de Interne i cele ale Ministerului Public iau n considerare criminalitatea aparent. Aceste statistici utilizeaz criteriul faptei penale i al prejudiciului cauzat, indiferent dac autorii sunt cunoscui sau nu. Ele includ o mare diversitate de nregistrri, comparaii i chiar analize grafice.

Un aspect demn de semnalat este acela c, n realitate, statisticile judiciare nu nregistreaz criminalitatea real ci, mai degrab, reacia social formal mpotriva criminalitii, nelegnd prin aceasta c o parte important a fenomenului infracional (cifra neagr) rmne n afara tabloului statistic.

De asemenea, trebuie semnalat c ntocmirea statisticilor este grevat de erori involuntare i chiar de falsificri intenionate care conduc la inexactitatea acestor indicatori.

Din aceste motive, instituiile care ntocmesc aceste statistici au luat iniiativa furnizrii unor date suplimentare, cum ar fi:

- proporia infraciunilor nregistrate i clarificate de ctre poliie;

- proporia i valoarea prejudiciului recuperat ;

- costurile criminalitii

O alt problem inerent statisticilor judiciare este aceea c ele produc o anumit deformare a imaginii asupra fenomenului infracional ntruct nu dispun de un sistem de evaluare a criminalitii n funcie de gravitatea faptelor penale consemnate. Pentru a corecta aceast deformare s-a propus aplicarea unui indice al gravitii, numit "index al criminalitii". Sistemul cel mai cunoscut este acela propus de americanii Sellin i Wolfgang care are o baz sociologic de calcul. Crima nu mai este considerat ca o noiune juridic, ci ca un "eveniment sociologic" i este descompus n mai multe "subevenimente" crora li se atribuie o valoare n funcie de gravitate. Totalul valorilor acestor subevenimente d valoarea evenimentului (infraciunii) care va figura n statistic.

4. 2. Sondajele

n ciuda diversificrii i corectivelor aduse statisticilor judiciare, acestea nu sunt n msur s evalueze criminalitatea real. Din acest motiv criminologia contemporan a pus la punct tehnici noi, destinate s remedieze lacunele statisticilor tradiionale. Cel mai frecvent sunt ntlnite sondajele de victimizare i sondajele criminalitii recunoscute (auto-raportate).

Sondajele de victimizare constau n chestionarea unui grup aleator constituit dac a fost victima uneia sau mai multor infraciuni, dac au reclamat aceste fapte i dac nu, de ce s-au abinut.

Sondajele criminalitii auto-raportate constau n chestionarea unui grup similar (ori a aceluiai grup ca n cazul precedent) dac au comis fapte penale, n ce au constat aceste infraciuni, dac autorii au fost descoperii sau nu.

Ambele tipuri de sondaje au, la rndul lor, o caren important: evaluarea imprecis i uneori lipsit de seriozitate a strii reale a criminalitii.

Un alt tip de sondaj util pentru cercetarea criminologic este sondajul de opinie asupra sentimentelor de insecuritate. n funcie de starea i dinamica fenomenului infracional, opinia public manifest anumite atitudini reactive ntre care, n primul rnd, teama de a nu deveni victim. Dei este un sondaj compozit ntruct el relev att teama emoional ct i preocuparea intelectual fa de acest fenomen, sondajul de opinie asupra sentimentelor de insecuritate este un instrument de lucru util din care pot rezulta aspecte de interes pentru cercetarea criminologic.

n concluzie putem afirma c nu exist indicatori ntru totul satisfctori n materia fenomenului infracional. Din acest motiv, abordarea cantitativ trebuie dublat de cercetarea calitativ asupra criminalitii, utiliznd n acest scop metode i tehnici specifice criminologiei, ori adaptate n suficient msur la scopul propus.

SECIUNEA A II-A. METODE I TEHNICI DE CERCETARE N CRIMINOLOGIE

1. Metodele cercetrii criminologice

S. 20 1.1. Observarea. Prin caracterul su cuprinztor i indispensabil tuturor celorlalte metode, prin calitatea sa de a decela frecvena fenomenelor, de a le surprinde n stare natural, de a le sesiza dependenele complexe i condiionrile factoriale, metoda observrii reprezint una din principalele ci de cunoatere a fenomenului infracional. Nici una dintre metodele particulare (clinic, tipologic, predictiv etc.,) nu se poate dispensa de observare, aceasta reprezentnd momentul contactului iniial ntre cercettor i obiectul su de studiu.

Rezervele manifestate cu privire la posibilitatea folosirii observrii n criminologie sunt determinate de o insuficient nelegere a deosebirii eseniale ntre observarea empiric i observarea tiinific.

O observare empiric ia natere spontan n contactul zilnic dintre individ i realitatea nconjurtoare, fiind limitat la sfera de interese ale individului, la grupul social din care face parte. Ea este incapabil s ofere o imagine complet i complex a fenomenului observat. Cel mai adesea este superficial i inexact, reinnd aspectele spectaculoase ale evenimentului sau situaiei observate. Ea are un caracter subiectiv, observatorul fiind, n mod inevitabil, influenat de propriile sale opinii, de situaia sa personal, de interesele sau prejudecile sale n raport cu faptul de via observat. Astfel, observarea empiric este insuficient cenzurat critic i, de regul, nu este dirijat ctre un obiectiv precis. Cu toate acestea, nu negm aportul pe care observarea empiric l poate aduce n cercetarea tiinific, o mare parte din bagajul de cunotine de care dispune n prezent criminologia datorndu-se acumulrilor realizate, de-a lungul timpului, pe baza observrilor de acest tip.

Cunoaterea cu adevrat profund a fenomenului infracional necesit depirea empirismului, transformarea observrii empirice n observare tiinific.

Observarea tiinific presupune o contemplare intenionat i metodic a realitii, fiind orientat ctre un scop bine determinat. Calitatea sa va depinde de nivelul cunotinelor teoretice ale criminologului, de stpnirea aparatului conceptual.

Precizarea concepiei teoretice i abordarea sistematic a fenomenului prin prisma acestei concepii vor elimina o parte din subiectivismul observatorului care va trebui s se desprind de propriile prejudeci i s rmn obiectiv.

n criminologie, observarea va avea ca obiect domeniul comportamentului delincvent, individual i de grup; aciunile n care i prin care acesta se manifest; reaciile pe care faptele antisociale le provoac n rndul membrilor societii.

n perioada de dominaie a criminologiei clinice, comportamentul delincvent a constituit punctul central al observrii criminologice, dezvoltndu-se tehnicile de observare a individului.

Criminologia reaciei sociale mut centrul de interes de la studiul individului delincvent la studiul grupului social. n cadrul acestei orientri, observarea are o arie mai complex de investigaie, dezvoltndu-se ndeosebi tehnicile de observare a opiniilor i atitudinilor grupului.

S 21. 1.2. Experimentul. Metoda experimental constituie una din metodele cu grad nalt de generalitate, aplicat n cele mai diferite domenii ale tiinei.

Experimentul, ca metod criminologic, reprezint o observare provocat n condiii alese de experimentator. Pe aceast cale, omul de tiin urmrete s sesizeze legturile de intercondiionare ntre diferite fenomene, dar mai ales, s descopere nlnuirea cauzal dintre acestea.

Particularitile metodei experimentale sunt provocarea, varierea i repetarea fenomenului studiat prin intervenia activ a cercettorului. Realizarea oricrui experiment presupune alegerea unei probleme de studiu i elaborarea unor ipoteze al cror adevr sau falsitate vor fi dovedite sau infirmate n cursul cercetrii tiinifice. Frecvent, se dorete s se determine legturile ce unesc dou variabile; s se compare efectele produse de doi factori pentru a identifica o cauz; s se stabileasc efectul n funcie de cauz.

M.Grawitz propune urmtoarea schem de desfurare a experimentului: n scopul de a se aprecia aciunea unui anumit factor(variabila independent) asupra altor factori (variabile dependente) este necesar compararea a dou elemente, dintre care numai unul va fi supus influenei factorului pe care ne propunem s-l studiem. De aici, necesitatea de a constitui dou grupuri ct mai asemntoare, grupul experimental A i un grup de control C. Variabila X, a crei influen urmeaz a fi msurat, va aciona numai asupra grupului A. n cazul n care ipoteza este corect, n grupul A va apare fenomenul Z, generat de variabila X. n grupul de control, acest fenomen nu se va produce.

Pentru a obine rezultate pe plan tiinific, experimentatorul trebuie s respecte reguli de ordin general, valabile pentru orice experiment i reguli de ordin particular, determinate de specificul obiectului studiat. Regulile de ordin general constau n:

abordarea problemelor studiate n mod cauzal;

elaborarea ipotezelor de lucru;

crearea unor grupuri de control ct mai asemntoare grupului asupra cruia se acioneaz experimental;

asigurarea aciunii unui singur factor (unei singure variabile) n acelai timp;

eliminarea influenei factorilor exteriori pe toat durata experimentului;

obiectivitatea cercettorului n efectuarea experimentului, n analiza i sinteza datelor obinute.

n privina alctuirii grupurilor de experimentare i control, M.Grawitz propune urmtoarele procedee:

a) Controlul de precizie care const n alctuirea unui grup de control asemntor grupului experimental, prin verificarea similitudinii fiecrui element component n parte, n aa fel nct s existe aceeai reprezentare, n ambele grupuri, a totalitii factorilor individuali.

b) Controlul statistic - se limiteaz la verificarea frecvenei elementelor similare n ambele grupuri.

c) Controlul la ntmplare - const n alctuirea unor eantioane aleatorii, considerndu-se c numai astfel poate fi neutralizat influena multitudinii de factori ntmpltori ntotdeauna prezeni.

Tipuri de experiment. n literatura de specialitate, tipurile de experiment se clasific dup urmtoarele criterii: locul de desfurare a experimentului, natura variabilei independente, procedeele de manipulare i verificare utilizate.

- n funcie de locul de desfurare se face distincie ntre experimentul de laborator i de teren. Primul tip presupune provocarea n mod artificial, n laborator, a unei situaii asemntoare celei reale. Al doilea tip se realizeaz prin considerarea unei situaii naturale ca fiind experimental. Ambele prezint avantaje i dezavantaje, motiv pentru care cele dou tipuri se realizeaz n conexiune, rezultatul sintezei fiind mai aproape de adevr.

- n raport cu natura variabilei independente, experimentul poate fi provocat sau invocat. Experimentul provocat presupune ca experimentatorul s acioneze (s introduc, s varieze) variabila independent. n experimentul invocat, variabila independent nu este influenat de experimentator, ci face parte din condiiile preexistente, experimentatorul limitndu-se la notarea influenei acesteia asupra fenomenului studiat.

- n funcie de modalitile concrete de manipulare a variabilelor exist tipul de experiment "nainte" i tipul "dup". Ele presupun observarea fenomenului att nainte de introducerea variabilei ct i ulterior. Pentru a cunoate, de exemplu, influena unor filme de violen asupra unui grup de elevi, grupul este examinat att nainte de vizionare ct i ulterior. Acest tip de experiment nu necesit grup de control.

Aspecte de ordin moral, etic i juridic privind experimentul criminologic. n stabilirea problemei ce urmeaz a fi studiat experimental, precum i a tipului de experiment aplicat, trebuie s se in seama, n mod obligatoriu, de o serie de considerente de ordin moral, etic i juridic.

Astfel, este de neconceput provocarea unor comportamente infracionale, ori crearea unor situaii care s favorizeze svrirea de infraciuni n scopul studierii acestora. Cercettorul nu are dreptul s acioneze cu nici un factor care ar determina sau furniza o orientare antisocial a subiectului. Criminologul se va limita numai la studierea acelor comportamente care au fost determinate de anumii factori criminogeni. El va estima n astfel de situaii posibilitile de evoluie a fenomenului i va studia factorii cauzali. n astfel de cazuri, ipoteza de lucru va fi previziunea, iar experimentul va consta n realizarea sau nerealizarea previziunii.

Considerentele de ordin moral, etic i juridic nu exclud, aa cum am mai afirmat, utilizarea experimentului provocat n domeniul criminologiei. El st la dispoziia cercettorului pentru studierea aciunii factorilor criminogeni ct i a acelora care au eficien n prevenirea i combaterea fenomenului infracional.

S 22. 1.3. Metoda clinic. Metoda experimental ofer, de regul, posibilitatea unei explorri a infractorului n general i mai puin a unui infractor individualizat, procednd la fragmentarea personalitii acestuia n elemente singulare, izolate, susceptibile de a fi comparate prin grupul de control. Din acest motiv, ea se cere a fi completat prin alte metode care s permit o abordare a personalitii infractorului n unitatea i dinamica sa. O astfel de metod este metoda clinic. Subliniind caracterul complementar al acestor dou metode M.Grawitz relev, totodat, aspectele care le difereniaz, deosebirile care privesc att obiectul investigat i scopul urmrit, precum i mijloacele specifice de realizare a fiecreia.

Metoda clinic cerceteaz cazul individual n scopul formulrii unui diagnostic i prescrierii unui tratament.

n privina mijloacelor de realizare, metoda clinic nu opereaz cu variabile ci se bazeaz pe anamnez (istoria cazului sau studiul de caz).

n cadrul cercetrii criminologice studiul personalitii infractorului are o importan deosebit, motiv pentru care metoda clinic este utilizat frecvent. Ea reprezint calea prin care se tinde ctre o cunoatere multilateral a personalitii infractorului.

Criminologia clinic, n ansamblul su, are ca suport metodologic aceast metod. Organizat conform principiilor clinicii medicale, criminologia clinic i propune astfel s orienteze regimul de executare a sanciunilor penale i programul de resocializare a infractorului n raport cu concluziile ce rezult din examenul clinic al acestuia. Pe baza unor tehnici complexe de examinare se poate ajunge la relevarea unor trsturi ale personalitii infractorului care vor permite formularea unui diagnostic pe baza cruia criminologul clinician urmeaz s evalueze conduita viitoare a subiectului i s formuleze un prognostic social. Pornind de la diagnosticul i prognosticul formulat, se va elabora un program adecvat de tratament. n acest sens, J.Pinatel precizeaz c noiunea de tratament mbrac, n criminologia clinic, cel puin dou accepiuni:

a) ntr-o prim accepiune, aceasta se refer la modul de a aciona fa de un delincvent, ca urmare a pronunrii unei sentine. Acest mod este condiionat de natura sanciunii aplicate (pedeaps, msur de siguran, msur educativ) i de cadrul legal ce stabilete modul de executare a acesteia;

b) ntr-o accepiune mai puin juridic, noiunea de tratament desemneaz o aciune individual desfurat fa de un delincvent n vederea modelrii personalitii acestuia, n scopul de a nltura factorii de recidiv i a favoriza resocializarea.

Metoda clinic se realizeaz n practic printr-un complex de tehnici de investigare, cum sunt: observarea, studierea documentelor, testele psihologice, interviul clinic aprofundat, examene de laborator etc.Pentru evitarea unor confuzii, facem precizarea c metoda clinic se deosebete de studiile de follow-up, care sunt studii descriptive ale unor cariere criminale.

ntruct criminologia clinic va fi tratat, pe larg, n cadrul unei teme ulterioare, nu mai insistm asupra acestei metode.

S. 23 1.4. Metoda tipologic este una din cele mai vechi metode de cercetare criminologic i a servit la:

descrierea unui aa-numit "tip criminal" n contrast cu tipul non-criminal;

descrierea unor tipuri particulare de criminali (de ocazie, profesionist, pasional, violent, escroc etc.);

stabilirea unei tipologii criminologice a actului infracional.

Metoda tipologic a fost mbriat de partizanii tendinei bio-antropologice n criminologie, preocupai s argumenteze existena unui tip constituional de infractor. Ea este prezent, ns, i n criminologia de orientare sociologic i n cea de orientare psihologico-psihiatric.

Metoda tipologic are la baz noiunea de tip. Tipul reprezint o combinaie de trsturi caracteristice pentru fenomenul studiat. O grupare de tipuri ntre care se repartizeaz diferitele trsturi caracteristice ale fenomenului studiat constituie o tipologie. Orice tipologie opereaz o selecie, oprindu-se asupra acelor trsturi care prezint o asemenea importan pentru descrierea fenomenului, nct permite eliminarea tuturor celorlalte elemente ca fiind de ordin secundar. n acest sens, P.Popescu-Neveanu precizeaz c nu orice asociere de trsturi alctuiete un tip, ci numai aceea care este concomitent pregnant, consistent i semnificativ. Spre deosebire de clasificare, care distinge grupurile la care indivizii aparin n exclusivitate, metoda tipologic conduce la imagini "ideale", de referin, la care raportm indivizii concrei, acetia putnd aparine simultan mai multor categorii tipologice, existnd astfel tipuri intermediare i mixte.

Max Weber, unul din promotorii acestei metode, difereniaz tipul att de ipotez, ct i de descrierea concret. Spre deosebire de ipotez, tipul corespunde unei realiti concrete, iar spre deosebire de descrierea concret, tipul nu reine dect anumite aspecte ale fenomenului.

Diferitele tipologii se pot clasifica, pe de o parte, n tipologii specifice i n tipologii de mprumut, iar pe de alt parte, n tipologii constituionale, psihologice, sociologice, n raport cu orientarea lor teoretic.

Cesare Lombroso i Enrico Ferri sunt cei care au creat primele tipologii specifice. Lombroso a ncercat s demonstreze existena unui tip unic de criminal nnscut, prin reinerea anumitor trsturi, socotite stigmate ale crimei. Ulterior, Lombroso a realizat o tipologie mai difereniat, descriind i alte tipuri de criminal (pasional, bolnav mintal, epileptic).

Un alt exemplu de tipologie specific este cel realizat de criminologul austriac Seeling, care reine opt tipuri de criminali:

criminalii profesioniti care evit, n general, s munceasc, principala lor surs de venit provenind din infraciune;

criminalii contra proprietii;

criminalii agresivi;

criminalii crora le lipsete controlul sexual;

criminalii care ntr-o situaie de criz nu gsesc dect o soluie "criminal";

criminalii caracterizai prin lipsa de disciplin social;

criminalii dezechilibrai psihic;

criminalii care acioneaz n baza unor reacii primitive. Aa-numita "tipologie de mprumut" a servit celor mai diverse orientri. Ele sunt extrem de numeroase i nu insistm asupra lor.

O privire retrospectiv asupra rezultatelor cercetrilor realizate pe baza metodei tipologice arat c nu s-au putut stabili pn n prezent corelaii semnificative, pe de o parte ntre o anumit tipologie i delincven, iar pe de alt parte ntre diferitele tipologii i tratamentul penal aplicat. Cu ocazia celui de-al VII-lea Congres Internaional de Criminologie (Belgrad, 1973), s-au ridicat numeroase semne de ntrebare i obiecii cu privire la valoarea metodei tipologice n criminologie i s-a atras atenia asupra pericolului pe care l reprezint interpretarea extremist a unor cercetri ntreprinse pe aceast baz.

S. 24 1.5. Metoda comparativ. Este utilizat n paralel sau asociat cu alte metode n toate fazele procesului de cercetare criminologic, de la descrierea i explicarea fenomenului infracional pn la prognozarea acestuia, la toate nivelurile de interpretare - fenomen, fapt penal, fptuitor -, att n cercetarea cantitativ ct i n cea calitativ.

Nu ntmpltor, A.Brimo afirm c, prin vocaie i utilizare, metoda comparativ reprezint metoda cu cel mai larg cmp de aplicare n tiinele sociale.

Referindu-se la metoda comparativ, E.Durkheim arta: "Nu avem dect un anumit mod de a demonstra c ntre dou fapte exist o relaie logic, un raport de cauzalitate, acela de a compara cazurile n care ele sunt prezente sau absente simultan i de a cerceta dac variaiile pe care le prezint n aceste combinaii diferite de mprejurri dovedesc c unul depinde de cellalt".

O comparaie presupune cel puin dou elemente care urmeaz a fi comparate. ntr-o prim etap se vor evidenia asemnrile i deosebirile dintre acestea, urmnd ca n etapa urmtoare ele s fie explicate.

Procedeele de comparare sunt:

a) procedeul concordanei are n vedere faptul c, atunci cnd producerea unui anumit fenomen este precedat n timp de aciunea altor fenomene aparent fr legtur ntre ele, pentru a putea determina cauza este necesar ca prin analiza fenomenelor anterioare s determinm elementul comun existent n cuprinsul lor, acesta constituind cauza;

b) procedeul diferenelor presupune c ori de cte ori un fenomen se produce n cazul n care sunt ntrunite anumite condiii, dar el nu se mai produce cnd una din aceste condiii lipsete, atunci aceast condiie constituie cauza fenomenului;

c) procedeul variaiilor concomitente - n msura n care mai multe fenomene preced un alt fenomen, acela dintre fenomenele precedente care variaz n acelai fel cu fenomenul care succede constituie cauza.

Trebuie artat c aceste procedee nu apar niciodat ca fiind izolate i c inducia si deducia nu constituie dect momente ale cunoaterii tiinifice legate foarte strns ntre ele. Utilizarea metodei comparative n criminologie ridic aceleai probleme ca i n alte discipline sociale cu privire la obiectul comparaiei, criteriile care determin comparaia i determinarea dimensiunii comune.

Cu privire la limitele metodei comparative, specialitii arat c aceasta sufer de o anumit lips de rigoare, criteriile de selectare a elementelor ce urmeaz a fi comparate nefiind ntotdeauna precis determinate. Pentru aceste motive se recomand ca rezultatele obinute pe aceast cale s fie aprofundate i verificate prin intermediul altor metode de cercetare.

S 25. 1.6. Metode de predicie. Cercetarea de tip previzional este o problem foarte complex, ea atingnd n egal msur dreptul penal, politica penal, penologia, dar i criminologia.

Problemele legate de previziunea tiinific n domeniul criminologiei privesc:

- raportul dintre legitile statistice i prognosticul fenomenului infracional;

- opiunea cu privire la factorii de predicie de natur individual;

- activitatea de planificare n domeniul prevenirii i combaterii fen