Registru Riscuri Spital Turda
16
Aprobat, Manager Dr. Bica Antonica Georgeta__________________________ Data: _________________________ REGISTRUL RISCURILOR Nr . cr t Comparti ment Obiectiv general Obiectiv specific Activitate generatoare de riscuri Descrierea riscului Prob abil itat e Impact Nivel risc Strategia de limitare (E/R/T/A) Stadiu 1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10 1 Financia r contabil Prestarea de servicii de sanatate publica Asigurarea resurselor necesare functionarii Estimarea corecta a veniturilor si cheltuielilor institutiei Institutia sa nu poata functiona din lipsa fondurilor 4 10 40 Reducere prin instituirea unei proceduri de elaborare a BVC (POE.1) si a unui plan anual de achizitii publice (POE.5) coroborate cu planul anual de management (POD.1) Implement at 2 Financia r contabil Raportarea fiabila a perfomantei financiare Raportarea fiabila a perfomantei financiare Contabilitatea institutiei Informatiile contabile sa fie eronate sau incomplete 4 7 28 Reducere prin angajarea de personal calificat pe baza de concurs (POR.1) si instituirea unor proceduri Implement at SPITALUL MUNICIPAL TURDA
-
Upload
bors-maria -
Category
Documents
-
view
808 -
download
30
Transcript of Registru Riscuri Spital Turda
Aprobat,
Manager Dr. Bica Antonica Georgeta__________________________
Data: _________________________
REGISTRUL RISCURILOR
Nr. crt
Compartiment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de
riscuri
Descrierea riscului Probabilit
ate
Impact Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10
1 Financiar
contabil
Prestarea de
servicii de
sanatate publica
Asigurarea
resurselor
necesare
functionarii
Estimarea corecta a
veniturilor si
cheltuielilor institutiei
Institutia sa nu poata
functiona din lipsa
fondurilor
4 10 40 Reducere prin instituirea
unei proceduri de
elaborare a BVC (POE.1)
si a unui plan anual de
achizitii publice (POE.5)
coroborate cu planul
anual de management
(POD.1)
Implementat
2 Financiar
contabil
Raportarea
fiabila a
perfomantei
financiare
Raportarea
fiabila a
perfomantei
financiare
Contabilitatea
institutiei
Informatiile contabile
sa fie eronate sau
incomplete
4 7 28 Reducere prin angajarea
de personal calificat pe
baza de concurs (POR.1)
si instituirea unor
proceduri financiar-
contabile (POE.2, POE.8,
POE.9, POE.10, POE.11)
Implementat
SPITALUL MUNICIPAL TURDA
Nr. crt
Compartiment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de
riscuri
Descrierea riscului Probabilit
ate
Impact Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10
3 Financiar
contabil
Utilizarea
eficienta a
resurselor
Toate achizitiile
sa fie efectuate in
cele mai bune
conditii pentru
institutie
Achizitiile publice Achizitiile sa nu fie
conforme cu legislatia,
sa nu fie cele mai
avantajoase dpdv
financiar sau economic
7 7 49 Reducere prin elaborarea
unei proceduri de
achizitie publica (POE.7)
Implementat
4 Financiar
contabil
Prestarea de
servicii de
sanatate publica
Existenta bazei
materiale pentru
desfasurarea
activitatii
institutiei
Utilizarea bazei
materiale/patrimoniul
ui sa conduca la
sustragerea lor sau la
deteriorarea lor
Sustragerea sau
deteriorarea bunurilor
institutiei si astfel
incapacitatea de a-si
desfasura activitatea
in conditii normale
8 5 40 Reducere prin
inventarierea periodica a
patrimoniului institutiei
(POE.7)
Implementat
5 Financiar
contabil
Utilizarea
eficienta a
resurselor
Toate platile
catre furnizori sa
fie efectuate
pentru datorii
certe si exigibile
Platile catre furnizori Plati catre furnizori
eronate pentru
servicii/bunuri/lucrar
i care nu exista
5 7 35 Reducere prin instituirea
unui sistem de aprobare a
platilor catre furnizori,
doar pentru achizitii
efectuate si
servicii/bunuri/lucrari
care sunt
prestate/livrate/executat
e conform contractelor
(POE.3 si POE.4)
Implementat
SPITALUL MUNICIPAL TURDA
Nr. crt
Compartiment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de
riscuri
Descrierea riscului Probabilit
ate
Impact Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10
6 Manager Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conformitate
cu legislatia
Desfasurarea
activitatii
medicale in
conformitate cu
legislatia in
vigoare
Acreditarea institutiei
de catre CONAS
Risc de
neconformitate cu
legislatia in vigoare,
stoparea activitatii
institutiei
6 9 54 Reducere prin instituirea
unui sistem de
monitorizare a procesului
de acreditare de catre
CONAS
Implementat
7 Manager Prestarea de
servicii de
sanatate publica
Asigurarea unui
sistem de
management a
institutiei
formalizat
Procesul de luare a
deciziilor de catre
manager
Deciziile sa nu fie
relevante, oportune
sau legale
5 7 35 Reducere prin instituirea
unui sistem formalizat de
management prin
intermediul dispozitiilor
manageriale (POD.3) care
sa fie avizate de catre
compartimentul juridic
Implementat
8 Manager Prestarea de
servicii de
sanatate publica
Personalul sa fie
calificat
corespunzator
pentru sarcinile
derulate
Procesul de delegare a
sarcinilor catre
personalul institutiei
de catre manager
Sarcinile sa fie
delegate catre
personal necalificat
sau sarcinile sa nu fie
conforme
6 5 30 Reducere prin instituirea
unui sistem de delegare a
sarcinilor (POD.4)
Implementat
9 Manager Prestarea de
servicii de
sanatate publica
Buna colaborare
si comunicare cu
mediul in care isi
desfasoarea
activitatea
Comunicarea ca
urmare a petitiilor
primite de la presa,
furnizori, publicul larg,
etc.
Raspunsurile sa nu fie
relevante si conforme
cu legislatia in vigoare
si astfel crearea unui
climat nefavorabil
institutiei
8 6 48 Reducere prin instituirea
unui sistem de
solutionare a petitiilor
(POD.5)
Implementat
SPITALUL MUNICIPAL TURDA
Nr. crt
Compartiment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de
riscuri
Descrierea riscului Probabilit
ate
Impact Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10
10 Manager Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta si
conformitate cu
legislatia
Personalul
institutiei sa
respecte
principiile
morale si
legislatia
aplicabila
Activitatile curente
derulate de catre
personalul institutiei
Personalul institutiei
sa nu respecte
legislatia in vigoare
sau principiile etice si
morale in derularea
activitatilor sale
6 7 42 Reducere prin instituirea
unui sistem de avertizare
a neregularitatilor
(POD.6) si de investigare
disciplinara (POR.4)
Implementat
11 Juridic Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta si
conformitate cu
legislatia
Actiunile
institutiei sa fie
in conformitate
cu legislatia in
vigoare
Procesul de luare a
deciziilor de catre
manager, personal
achizitii, personal
medical, etc.
Actiunile institutiei ca
urmare a deciziilor
luate sa nu fie
conforme cu legislatia
in vigoare
8 6 48 Reducere prin crearea
unui sistem prin care
managerul si personalul
institutiei solicita
consilierului juridic o
opinie profesionala
(POJ.1) sau avizarea
pentru legalitate a unor
documente de catre
consilierul juridic (POJ.2)
Implementat
SPITALUL MUNICIPAL TURDA
Nr. crt
Compartiment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de
riscuri
Descrierea riscului Probabilit
ate
Impact Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10
12 Juridic Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta si
conformitate cu
legislatia
Actiunile
institutiei sa fie
in conformitate
cu legislatia in
vigoare
Avizarea pentru
legalitate a
documentaţiilor de
atribuire
Verificarea din punct
de vedere juridic a
documentelor de
calificare in cadrul
achizitiilor
Procedura de achiziţie
publică nu e legală,
putând cauza
întârzieri,
disfuncţionalităţi în
activitatea instituţiei,
daune materiale
8 7 56 Reducere prin emiterea
unei proceduri privind
avizarea pentru legalitate
a documentelor din
cadrul procedurilor de
achiziţie publică (POJ.2)
Implementat
13 Juridic Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta si
conformitate cu
legislatia
Asigurarea
legalităţii
contractelor cu
terţii şi stabilirea
clauzelor
contractuale în
conformitate cu
interesele
instituţiei
Redactarea şi avizarea
pentru legalitate a
contractelor cu terţii
Contractele cu terţii
cuprins clauze ilegale
sau contrare
intereselor instituţiei,
putând cauza daune
materiale
7 9 63 Reducere prin emiterea
unei proceduri privind
avizarea pentru legalitate
a documentelor din
cadrul procedurilor de
achiziţie publică (POJ.2)
Implementat
SPITALUL MUNICIPAL TURDA
Nr. crt
Compartiment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de
riscuri
Descrierea riscului Probabilit
ate
Impact Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10
14 Juridic Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta si
conformitate cu
legislatia
Asigurarea
legalităţii
procedurilor de
cercetare
disciplinară
Procesul de cercetare
disciplinara
Procedura de
cercetare disciplinară
nu se desfăşoară
potrivit prevederilor
legale sau decizia de
sancţionare
disciplinară nu se
întocmeşte şi nu se
comunică potrivit
prevederilor legale,
fiind atacabile de
salariat şi putând
cauza daune materiale
7 8 56 Reducere prin emiterea
unei proceduri privind
avizarea pentru legalitate
a documentelor din
cadrul procedurilor de
cercetare disciplinara
(POJ.2)
Implementat
15 Juridic Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta si
conformitate cu
legislatia
Evitarea apariţiei
de situaţii
litigioase care
pot genera daune
materiale
instituţiei
Consilierea
personalului instituţiei
şi emiterea de opinii
juridice
Interpretarea sau
aplicarea greşită a
dispoziţiilor
normative, ce pot
provoca daune
materiale
5 8 40 Reducere prin emiterea
unei proceduri privind
avizarea pentru legalitate
(POJ.2) si de reprezentare
a institutiei in instanta
(POJ.3)
Implementat
SPITALUL MUNICIPAL TURDA
Nr. crt
Compartiment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de
riscuri
Descrierea riscului Probabilit
ate
Impact Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10
16 Juridic Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta si
conformitate cu
legislatia
Managerul si
personalul
institutiei sa fie
informati despre
modificarile
legislative
Luarea la cunostiinta
cu promptitudine
către compartimente a
actelor normative
specifice activităţii
acestora
Compartimentele nu
aplică legislaţia în
vigoare, începând cu
data apariţiei acesteia,
riscul fiind de daune
materiale si amenzi
5 8 40 Reducere prin emiterea
unei proceduri de
responsabilizarea a
consilierului juridic in
informarea personalului
privind modificarile
legislative (POJ.4)
Implementat
17 Juridic Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta si
conformitate cu
legislatia
Apărarea
intereselor
instituţiei în
instanţă
Gestionarea litigiilor
aflate pe rolul
instanţelor, redactarea
şi depunerea
înscrisurilor,
reprezentarea în
instanţă
Căderea în pretenţii,
ceea ce semnifică
daune materiale
pentru instituţie
7 9 63 Reducere prin instituirea
unui sistem de
monitorizare, comunicare
si consultare in legatura
cu litigiile in care este
implicata institutia
(POJ.3)
Implementat
18 RUNOS Prestarea de
servicii de
sanatate publica
de calitate
Asigurarea
resurselor de
personal
calificate
Procesul de selectie si
de angajare
Angajarea de personal
necorespunzator
7 6 42 Reducere prin instituirea
unui sistem de selectie si
de angajare (POR.1)
Implementat
19 RUNOS Prestarea de
servicii de
sanatate publica
de calitate
Asigurarea
resurselor de
personal
calificate
Evidenta personalului
institutiei
Informatiile
referitoare la
personalul institutiei
sa nu fie inregistrate si
arhivate
corespunzator, litigii
de munca si amenzi
6 6 36 Reducerea prin existenta
unui sistem de evidenta si
arhivare a informatiilor
despre salariatii
institutiei (POR.2)
Implementat
SPITALUL MUNICIPAL TURDA
Nr. crt
Compartiment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de
riscuri
Descrierea riscului Probabilit
ate
Impact Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10
20 RUNOS Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta
Personalul este
remunerat
corespunzator
incadrarii si
muncii prestate
Stabilirea si plata
lunara a salariilor
Salariatii sa fie
incadrati salarial
eronat sau salariile sa
fie platite pentru zile
nelucrate
7 6 42 Reducere prin existenta
unui sistem de incadrare
salariala si de pontare
(POR.3)
Implementat
21 RUNOS Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta
Personalul va
respecta
legislatia
specifica si
regulamentele
interne
Activatea de zi cu zi a
personalului institutiei
Salariatii incalca
legislatia si
regulamente si se
creaza prejudicii de
imagine, disturbante
organizationale,
amenzi, etc.
5 7 35 Reducere prin existenta
unei proceduri de
semnalare a
neregularitatilor si
abaterilor (POD.6) si a
unei proceduri de
cercetare disciplanara
(POR.4)
Implementat
22 RUNOS Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta
Personalul va
respecta
legislatia
specifica si
regulamentele
interne
Activatea de zi cu zi a
personalului institutiei
si identificare
functiilor sensibile
Personalul devine
demotivat si nu mai
performeaza, nu este
calificat sau instruit
corespunzator sau
identifica slabiciunile
SCI si creaza prejudicii
4 7 28 Reducere prin stabilirea
unei politici de evaluare
periodica a
performantelor
angagajatilor (POR.5) si
de rotatie a personalului
cu functii sensibile
(POR.6)
Implementat
SPITALUL MUNICIPAL TURDA
Nr. crt
Compartiment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de
riscuri
Descrierea riscului Probabilit
ate
Impact Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10
23 Tehnic Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta
Institutia
dispune de baza
materiala
adecvata si
intretinuta
corespunzator
Utilizarea bazei
materiale a institutie
Baza materiala
(constructii, dotare cu
echipamente, mobilier
sanitar, etc) nu este
suficienta sau nu
respecta standardele
tehnce specifice
7 5 35 Reducere prin stabilirea
unei politici de evaluare
periodica a starii tehnice
a bazei materiale a
institutiei (POT.2)
Implementat
24 Tehnic Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta
Institutia
dispune de baza
materiala
adecvata si
intretinuta
corespunzator
Investitiile in
reabilitarea sau
modernizarea bazei
materiale a institutiei
Investitiile nu sunt
oportune, nu
corespund tehnic, etc.
7 8 56 Reducerea prin stabilirea
unei metode de achizitii
in care sa se prevada ca in
comisia de evaluare va
face parte personal tehnic
si medical (POE.6) si prin
stabilirea unei proceduri
de evaluare a necesitatii
investitiilor (POT.2)
Transfer catre furnizori
prin stabilirea de clauze
contractuale.
Implementat
SPITALUL MUNICIPAL TURDA
Nr. crt
Compartiment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de
riscuri
Descrierea riscului Probabilit
ate
Impact Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1 2 3 4 5 6 7 8 9 =7 X 8 10 10
25 Medical Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
eficienta
Asigurarea
resurselor
necesare
functionarii
institutiei
Raportarea
fiabila a
activitatii
medicale
Prestarea serviciilor
catre pacienti
Serviciile prestate nu
sunt evidentiate si
raportate corect, ca
urmare cheltuielile si
veniturile institutiei
nu sunt corecte
4 5 20 Acceptare
Elaborarea unei
proceduri operationale de
evidentiere a activitatii
medicale si de raportare
catre CAJS si Minister
(POM.2) precum si de
gestionare a farmaciei cu
circuit inchis (POM.1)
Implementat
26 Manager/
Medical
Prestarea de
servicii de
sanatate publica
in conditii de
respectare a
legislatiei in
domeniu
Existenta tuturor
premiselor legale
de functionare a
institutiei
Acreditarea spitalului
de catre CONAS
Institutia nu este
acreditata si nu mai
functioneaza
5 10 50 Reducere prin elaborarea
unui proces intern
formalizat de
monitorizare si de
gestionare a acreditarii de
catre CONAS (POD.2)
Implementat
SPITALUL MUNICIPAL TURDA
