Procesul de selecție a Consiliului de Administrație (Normele...Consiliile sunt echipe –așadar...

Procesul de selecție a Consiliului de Administrație (Normele metodologice cnf H.G. Nr. 722/ 2016 și aplicații practice)

24-28 October 2016

Axel Kravatzky, PhD

1

https://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/


Starea prezentului material

Versiune in curs de elaborare. Pentru comentarii si sugestii va rugam scrieticatreDr Axel Kravatzky([email protected]), Lucian Duca ([email protected]) si Stefan Savencu ([email protected]).

Rezultate. Acest material reprezintă un suport de curs, nu un ghid elaborat de Ministerul Finanțelor Publice si, prin urmare, nu angajează poziția oficială a Ministerului Finanțelor Publice.

Distribuirea

Puteți distribui prezentul material în orice mediu și sub orice format cu condițiile:

Atribuirii — Trebuie să dați credit autorului, oferind un link către licență, și să indicați dacă s-au efectuat modificări. Puteți face acest lucru într-o manieră rezonabilă, dar nu într-o manieră prin care sugerați că autorul sprijină respectivele modificări.

Non-comercial — Nu puteți folosi materialul în scopuri comercial.

Fără modificări — Dacă modificați, transformați sau completați materialul, nu puteți distribui materialul modificat.

2



mailto:[email protected]









Agenda

Guvernanța Corporativă

Dubla Guvernanță…

HG722 Normele de selecție

Logica structurii

Procesul de selecție

2 variante

Pas cu pas prin procesul selecției

12 secțiuni (inițiere -> raportul final)

+2

Raportare

Aplică sau explică

3



1. Guvernanța Corporativă4



Corporate Governance

“To Direct & Control”

‘De a da direcție și a controla’

Lord Cadbury

Performanță Asigurată=> Process + Rezultate

5



Legea nr. 31/1990

Art. 144^1. a fost introdus prin Legea nr. 441/2006 la 01/12/2006.

Art. 144^1. a fost modificat prin Ordonanţă de urgenţă 82/2007 la 29/06/2007

A se vedea și Ordonanţă de urgenţă 109/2011.

1) Membrii consiliului de administraţie îşi vor exercita mandatul cu prudenţa şi diligenţaunui bun administrator.

2) Administratorul nu încalcă obligaţia prevăzută la alin. (1), dacă în momentul luării unei decizii de afaceri el este în mod rezonabil îndreptăţit să considere că acţionează în interesul societăţii şi pe baza unor informaţii adecvate.

3) Decizie de afaceri, în sensul prezentei legi, este orice decizie de a lua sau de a nu lua anumite măsuri cu privire la administrarea societăţii.

4) Membrii consiliului de administraţie îşi vor exercita mandatul cu loialitate, în interesul societăţii.

5) Membrii consiliului de administraţie nu vor divulga informaţiile confidenţiale şi secretele comerciale ale societăţii, la care au acces în calitatea lor de administratori. Această obligaţie le revine şi după încetarea mandatului de administrator

6



Responsabilitățile de

Guvernanță Corporativă

C

iclu

l d

e R

eviz

uire

a G

uve

rnan

ței

C

iclu

l de R

eviz

uire

a S

trate

gie

i

Ciclul de Revizuire a Operațiunilor

Ciclul de Revizuire a Politicii

Sursa: Syntegra bazat pe: Bob Tricker (2009) “Corporate Governance: Principles, Policies, Practices”, OUP; as modified by Garratt (2010) “The

fish rots from the head” & UK Vocational Standard on Governance (skills CFA)

Termen scurt

Respon-

sabilitate

Supra-

veghereGândire

Strategică

Politică &

Previziuni

Termen lung

Orie

nta

re

exte

rnă

Orie

nta

re

inte

rnă

Conformanță Performanță

7



Lead enhanced in market

distress (2005-2007)8

Ext

ract

edfr

om

Pra

ctic

alG

uid

eto

Co

rpo

rate

Go

vern

ance

:

Exp

erie

nces

from

the

Latin

Am

eric

aC

ompa

nies

Circ

le, I

FC

, 201

0

In timul crizei



Beneficiile unei Bune Guvernanțe Corporative

Optimizează Eficiența Financiară și Operațională

Îmbunătățește Accesul la Capital Exterior

Îmbunătățește Valoarea și Scade Costul de Capital

Construiește/Îmbunătățește Reputația și Încrederea Societății

Va

loa

rea

a

cțio

na

rilor &

Co

mp

etitiv

itate

9



Financial results of

companies with higher CSR

High Sustainability firms produce better results

10

Ioannou, I., 2013. The impact of CSR on corporate behaviour and performance. Available at: http://www.slideshare.net/londonbusinessschool/the-impact-of-

csr-on-corporate-behaviour-and-performance-by-london-business-school-professor-ioannis-ioannou?qid=db5b7b60-ac2f-4df1-bcce-

28e4c0d02d2f&v=default&b=&from_search=9 [Accessed September 22, 2015].



Sistemul Guvernanță

APT

IP

MPF

I

C

IIB

CA

AGA

III

Raspundere:A. Management PlanB. Performanță comparat cu

scrisoarea de așteptări + mandat (la APT, MPF, Public)

C. Compliance cu sistemul de guvertanță

Direction:I. Sistemul de guvernanță L111/HG722II. Scrisoarea de așteptări + MandatIII. Planul de administrare

A

B

B

11



Sistemul Guvernanță

APT

IP

MPF

I

C

IIB

CA

AGA

IIIA

B

B

12



2. HG nr. 722/2016 Norme de selecție13



Importanța Selecției

Guvernanța corporativă are un mare impact

Numirea de oameni potriviți în consiliu este importantă

Implicarea corectă a părților de interes potrivite este importantă

Eliminarea din consiliu a oamenilor nepotriviți este importantă

Reînnoirea consiliului, deoarece strategiile și condițiile pentru ÎP se schimbă cu timpul

Fără competențe clare și măsurarea și evaluarea performanței, limitele de vârstă sau numirile politice preiau controlul

Așa este Legea

14



Ca orice alt proces de selecție. Cu trei completări.

Avem țeluri

Decidem de ce fel de oameni avem nevoie, având în vedere mediul și ce așteptări avem

Ne pregătim pentru numirea oamenilor potriviți

Decidem criteriile

Facem planuri

Căutăm

Evaluăm aplicanții și restrângem domeniul până luăm decizia finală

Îi ajutăm să pornească pentru a își maximiza potențialul

Monitorizăm și evaluăm performanța, actualizăm și ajustăm abordarea, facem schimbările de personal

Adițional:

Consiliile sunt echipe – așadar trebuie să avem criterii de echipă și individuale

Mai multe părți interesate – respectarea drepturilor – pentru asta un proces echitabil și transparent este esențial

Pentru ÎP există o dublă guvernanță: consiliul și APT cu MFP – așadar mai multe relații ce necesită clarificare și configurare adecvată

15



De la macro la practică

Macro

Structură, conținut și procesul Normelor

Cum funcționează procesul de selecție

Cum sunt rolurile conectate la diferite sarcini

Documente-cheie: Planul de selecție

Practică

Matricea Competenței

Matricea

Tabelul de evaluare

Competențele

Profilul consiliului și al candidatului

Evaluare și raportare

16



Art 3^1 par. (4)

Norme metodologice

LEGE Nr. 111/2016 din 27 mai pentru aprobarea Ordonantei de

urgenta a Guvernului nr. 109/2011

privind guvernanta corporativa a

întreprinderilor publice

HG 722 – Aprobarea Normelor (12 Oct, ‘16)

Anexa 1d

Declaratia de

Intentie

Anexa 1c

Scrisoarea

de asteptari

Anexa 1b

Elemente

contractului

de mandat

Anexa 1a

Matricia

Consiliului

17



CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selectie, de întocmire a listei scurte de

maximum 5 candidati pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a

procedurii privind numirile finale

SECTIUNEA 1 Procedura de select ie. Initierea s i organizarea procedurii

SECTIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea

resurselor umane

SECTIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selectie

SECTIUNEA a 4-a Planul de selectie

SECTIUNEA a 6-a Cerint e contextuale

SECTIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului

SECTIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selectie

SECTIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru pozit ia de membru în consiliu

SECTIUNEA a 10-a Implementarea planului de select ie. Identificarea si ca utarea

candidatilor

SECTIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidat ilor. Procesul de evaluare

a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidat ilor

SECTIUNEA a 12-a Evaluarea activitatii membrilor care doresc reînnoirea mandatului

CAPITOLUL II Alte masuri necesare implementarii prevederilor ordonantei de urgenta

HG 722

Aprobarea

Normelor

18



Procesul de Selecțiepe o singură pagină

19



Intrarea in

vigoare a normelor de

aplicare ale

OUG 211/ 2016

(Art. IV) – max.

3.10.2016

Declansarea

procedurii

Convocarea AGA

cu obiect selectia

(Art. V)

50

zile

30

zile

Declansarea

procedurii

AGA de

decidere a

declansarii

selectiei

APT

recruteaza

recrutatoru

l cnf.

legislatiei

achizitiilor

publice in

vigoare

APT redacteaza scrisoarea de asteptari cnf. prezentelor norme

metodologice

Comisia

de

selectie

stabileste

criteriile

cnf

prezentel

or norme

APT

publica

anuntul

de

selectie

Data

limita

depu

nere

candi

daturi

30

zile

Adopt

are

lista

scurta

Public

are

scrisoa

re

astept

ari

AGA de numire

administratori

Convoc

are

AGA

numire

30

zile

150 zile

L111.A64^4.4

30

zile

10

zile

Proces

selectie

cnf

prezent

elor

norme

50 zile

Legenda:

Rosu: in L111/2016

Verde: estimatie / exemplu

20



Cadidați

(toți cei ce au trimis

aplicații)

Nominalizați

(= candidații de pe lista

scurtă)

(clasat; poate fi același # ca

numărul de locuri dar maxim

5 pe loc; acționarii minoritari

evaluează/raportează asupra

nominalizaților acestora

folosind aceleași criterii)

Termen

Limită

(30 de zile după prima

publicare a anunțului

pentru post)

[A39.2]

Candidații pe de

Lista Lungă

Candidații de pe Lista ScurtăCandidați

Obligatorii

(membri existenți

ai consiliului)

Candidați

Nominalizați

(acționari

majoritari sau

minoritari)

Illustratie bazata pe HG722/2016 - Procedura de Selecție (A1.21)

voturi

AGA/

Numiri

Trimiterea

Scrisorii de Intenție

(15 zile de la trecerea

pe lista scurtă [A44.2])

≤

5z≤

10z

Finalizarea Eliminărilor

De pe Lista Lungă

Bazată pe:

• Aplicații,

• Interviuri,

• Verificarea referințelor,

• Verificarea antecedentelor

Comisia de selecție

Candidați Nominalizați

Individual

Expert independent specializat în recrutarea resurselor umane

Raportul

privind numirile

finale

Declanșarea

Prin Act

Administrativ

Sau

AGA aprobare

(t0)

Prima

Publica a

Anunțului

Poate continua daca nu este in conflict de interesComitetul de nominalizare și remunerare (CNR)

componenta

inițială a

planului de

selecție

componenta

integrală a planului

de selecție

Lista

LungăLista

Scurtă

Tot materialul

de

recrutare

inclusiv profilele

Constituirea

Comitetului

&

Contractarea

Expertului

Independent

Componenta

inițială a

planului

Planul

Integral

complet

Imp

lica

rea

org

anis

me

lor-

ch

eie

în

se

lecție

Pu

ncte

de r

efe

rință

& e

lem

en

te c

heie

Do

cum

ente

ch

eie

procedura de selecție prealabilă procedura de selecție finală

≤5z / 10z≤10z 30z

15z

I. Pregătire II. Faza de plănuire III. Faza de căutare IV. Faza listei lungiVI. Integrare

V. Faza listei scurte

21



3. Procesul de Selectie....unele dintre căi sunt mult mai probabil...

Org Type

Company

State is only shareholder

APT decides

start [A3b] & who

nominates [A4.3]

APT nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]

APT leads development of initial draft plan

[A5.3]

Decide if use Expert for process

[A4.4]

No expert, only SC

SC leads full plan

and planning

phase

SC with Expert

Initial plan & TOR

determines who leads full plan &

phase

Only Expert (to Short

List)

Expert Leads full

plan & planning

phase

CNR nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]

CNR leads development of draft

plan [A5.2]

Decide if use Expert

If no expert, CNR leads selection

plan developme

nt

If expert, TOR

decides if expert

leads plan developme

nt

State & other

shareholders

AGA decides

start [A3c] & who

nominates [A4.3]

APT nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.3]

Decide if use Expert for process

[A4.4]

No expert, only SC

SC leads full plan

and planning

phase

SC with Expert

Initial plan & TOR

determines who leads full plan &

phase

Only Expert (to Short

List)

Expert Leads full

plan & planning

phase

CNR nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]

CNR leads development of initial draft plan

[A5.2]



plan developme

nt

If expert, TOR

decides if expert

leads plan developme

nt

RA

APT decides

start [A3a]

Establish Selection

Commission [A11.1]

APT develops initial draft plan [A5.1]

Decision on use of Expert

(mand. If 7.5m <))

If Expert, decide TOR

(>500 mandatory)TOR Expert determines who leads

develoment of full plan

[A13]

If no Expert, Selection

Commission develops

full plan [A13]

22



Variente de proceduri

Org Type

Company


APT decides start [A3b] & who

nominates [A4.3]

APT nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.3]

Decide if use Expert for

process [A4.4]

No expert, only SC

SC leads full plan and planning

phase

SC with Expert

Initial plan & TOR determines who leads full plan &

phase

Only Expert (to Short List)

Expert Leads full plan & planning

phase

CNR nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]

CNR leads development of draft plan [A5.2]



plan development

If expert, TOR decides if expert

leads plan development

State & other shareholders

AGA decides start [A3c] & who nominates [A4.3]

APT nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.3]


process [A4.4]

No expert, only SC


phase

SC with Expert


phase



phase

CNR nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.2]



plan development



RA

APT decides start [A3a]

Establish Selection

Commission [A11.1]

APT develops initial draft plan

[A5.1]


(mand. If 7.5m <))


(>500 mandatory)

TOR Expert determines who

leads develoment of full plan [A13]


Commission develops full

plan [A13]

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

23



Observatii si decizii pentru

faza de planificare a selectiei

Obs.

Org

SOE

RA

Obs.

SOE

Shares

Sole

Multiple

Decide

Start

Date

Decide

Who

nominates

CNR

APT

Decide

Expert

use

No

Yes

Decide

TOR

Expert

All Initial

Selection

Some

Initial

Selection

1 2 3 4 5 6

24



IP Centrale (și selecția)(total 180)

Lansare

De

APT

Integral detinute

Expert

Nec.

Because of size

25



IP – Centrale (albastru) și Locale (roșu)

Lansare

De

APT

pentru ca sunt

detinute IntegralExpert

Nec.

For minority

HG722

Se aplica la toate IP

26



MECRM

AMTS MMAP ME MENCS MFP AAAS SGG MCSI BNR MAPN MCSI MS MTS MADR MDRAP

MMFPS

PV

Series1 54 27 26 21 13 10 7 5 4 2 2 2 2 2 1 1 1

0

10

20

30

40

50

60

Numarul IP grupate pe ATP

MECR

MAMTS MMAP ME MENCS MFP AAAS SGG MCSI BNR MAPN MCSI MS MTS MADR MDRAP

MMFPS

PV

Series1 30,00% 15,00% 14,44% 11,67% 7,22% 5,56% 3,89% 2,78% 2,22% 1,11% 1,11% 1,11% 1,11% 1,11% 0,56% 0,56% 0,56%

0,00%

5,00%

10,00%

15,00%

20,00%

25,00%

30,00%

35,00%

Ponderea IP CENTRALE grupata pe ATP

80%

La Nivel Central – distributia este concentrata

Putem sa concentram ajutorul

Distributia la nivel Central

(total = 180)27



Distribuția la nivel Judetean(Total = 1,065)

53 5348

4441 40 39 39 38 36 35 33 31 31 30 30 29 28 26 26

2320 20 20 19 19 18 17 17 17 16 15 15 14 14 13 12 12 10 10 8 6

Nr IP pe judete80%

Total 1,065

Distributia nu este foarte concentrata

=> Multi trebuie sa fie implicati la nivel Judetean

28



Variente de proceduri

Org Type

Company



nominates [A4.3]

APT nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.3]


process [A4.4]

No expert, only SC


phase

SC with Expert


phase



phase

CNR nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]




plan development





APT nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.3]


process [A4.4]

No expert, only SC


phase

SC with Expert


phase



phase

CNR nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.2]



plan development



RA


Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.1]


(mand. If 7.5m <))


(>500 mandatory)





plan [A13]

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

29



4. Pas cu Pas prin Procesul de Selectie

1 2 3 4 5 6

30



Funcții de trasare, sarcini, roluri și secvențe

Totul într-un singur instrument: Matricea de Atribuire a Responsabilității

Cunoscută și ca ‘RACI’

31



Toate părțile menționate în Norme

Grupate după funcție

32



Toate sarcinile-cheie menționate în norme

Grupate

după

faze

33



Legarea funcțiilor cu sarcinile prin atribuții de responsabilitate

34



Trei modalități de

concentrare - focusare

După fază(în timp)

După rol– Focusare verticală

pentru ce este responsabilă fiecare funcție(~ ca o descriere a postului)

După sarcină– Focusare orizontală

cum relaționează funcțiile una cu cealaltă

35



Un alt mod …

sequenced decisions36








resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

37



Observații și decizii pentru faza de planificare a selecției

Obs.

Org

SOE

RA

Obs.

SOE

Shares

Sole

Multiple

Decide

Start

Date

Decide

Who

nominates

CNR

APT

Decide

Expert

use

No

Yes

Decide

TOR

Expert

All Initial

Selection

Some

Initial

Selection

1 2 3 4 5 6

38



Variante de proceduri

Org Type

Company



nominates [A4.3]

APT nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.3]


process [A4.4]

No expert, only SC


phase

SC with Expert


phase



phase

CNR nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]




plan development





APT nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.3]


process [A4.4]

No expert, only SC


phase

SC with Expert


phase



phase

CNR nominates

Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.2]



plan development



RA


Establish Selection

Commission [A11.1]


[A5.1]


(mand. If 7.5m <))


(>500 mandatory)





plan [A13]

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

39



componenta inițială a planului de selecție

HG722 Art. 1

8. componenta inițială a planului de selecție — document de lucru care se întocmește la începutul perioadei de selecție și cuprinde, fără a se limita la acestea, aspectele-cheie ale procedurii de selecție, identificând data de început a procedurii de selecție, documentele ce trebuie depuse, cerințele cu privire la expertul independent, în cazul în care se decide contractarea sa, data finalizării planului de selecție în integralitatea sa și alte elemente care se pot cunoaște până la numirea administratorilor

9. componenta integrală a planului de selecție — document de lucru care conține, dar fără a se limita la aceasta, elementele din componenta inițială a planului de selecție, completate cu alte elemente necesare acestuia între data declanșării procedurii de selecție și data semnării contractului de mandat, inclusiv propunerea de desemnare a candidaților selectați pentru poziția de membru în consiliul de administrație

Art 5.2

< 5 zile

Art 5.2

< 10 zile

1

23

4

40



data de început + data finalizării planului

ConveneAGA(max 23 Oct)

LaunchDate(AGA / ATP)30 d after convening (max 3 Oct + 50d = 30 Nov)

InitialComponent of Plan (5d)

IntegralPlan(10d)

Recruit Expert(max 30 d)

Advertisment(docs ready)Max 10d after expert (HG109 61.7)

Deadlineapplication (min 30d after announcement) HG109 A29.8

Date Short List date

Submission of Declaration of Intent (15d after shortlist)

Nomination Report

ConveneAGA (30 days before AGA)

AGAvote

Mandate Contract signing

0 10d 30 15

• Selection procedure completed within 150d (HG109, A64^4(3)), otherwise penalty Lei 5,000 – 10,000)

• Start selection procedure within 50 days after law becomes effective, otherwise penatly 5,000-10,000 Lei (HG109, Art V.2)

• If SOE with a turnover in 2010 of more than 1,000,000,000 lei and with at least 1,000 employees, the general assembly will be

convened, under the Law no. 31/1990, where the state is a sole shareholder or majority shareholder, AGA convened to launch within

30 days of entry into force of HG109 (HG109, A61.1)

• Within maximum 3 days after the publication of the shareholders’ general assembly decision, the SOE initiates the procedure for the

selection of the HR expert, in accordance with the Government Emergency Ordinance no. 34/2006, approved with amendments

and completions by the Law no. 337/2006, as later amended and completed. (HG109, A61.5)

• (7) Within maximum 10 days after the making of the assistance agreement with the independent expert under para. (6), the board

of directors or, as applicable, the nominating committee sends for publication a notice on the selection of the members of the

board of directors or, as applicable, of the supervisory board. The notice is published in Romanian and in English in at least two

widely circulated economic and/or financial newspapers. The notice should include the conditions to be met by the candidates

and the criteria for their selection. (HG109, 61.7)

• (7) Within maximum 10 days after the making of the assistance agreement with the independent expert under para. (6), the board

of directors or, as applicable, the nominating committee sends for publication a notice on the selection of the members of the

board of directors or, as applicable, of the supervisory board. The notice is published in Romanian and in English in at least two

widely circulated economic and/or financial newspapers. (HG109 A61.7)

1 4

41



Faza de pregătire: derivarea

componentelor documentuluiSelection Plan Content Requirements (Art 15) Sursa pentru inputul planului & detalii Cine:

APT/CNR/CS/Expert

a) un sumar al deciziilor cheie cu termene și părți implicate în procedura

de selecție;

(RASCI)

b) un inventar al etapelor de selecție, al deciziilor ce urmează a fi luate,

documente și materiale ce urmează a fi produse, planul de interviu,

termene-limită, persoane responsabile, persoane de contact pentru

informații și detalii suplimentare;

(RASCI)

c) specificații pentru fiecare element al procedurii de selecție în privința

persoanelor responsabile, care pot fi contactate pentru suport, care

trebuie să fie consultate înainte de decizii sau finalizare, care trebuie să

fie informate după decizie sau finalizare;

(RASCI)

d) o listă cu persoanele de contact împreună cu toate contactele lor

profesionale pentru toate structurile implicate in planul de selecție în

cauză sau reprezentanții autorizați ai acestora;

Rolurile listate în RASCI cu indivizii după nume și

informații de contact

e) specificarea metodelor de comunicare ce urmează a fi folosite; Ședințe fizice, e-mail, fișiere comune, baze de date

f) identificarea activităților care trebuie completate la timp sau după

termenul-limită;

Sarcini din RASCI după fază + termen limită + data

actuală de completare

g) identificarea activităților curente aflate în desfășurare; Tabloul de bord al procesului / pagina de status

h) identificarea deciziilor, materialelor, aspectelor care încă sunt de

soluționat cu precizarea persoanei responsabile;

Tabloul de bord al procesului / pagina de status

i) riscuri posibile și măsuri ce vor fi luate pentru diminuarea acestor

riscuri, asigurându-se că intervalul de timp prevăzut în dispozițiile

ordonanței de urgență este respectat, drepturile acționarilor sunt

respectate și că interesele întreprinderii publice sunt asigurate;

Tabloul de bord al procesului / pagina de status

j) data și emitentul fiecărei versiuni al planului de selecție; Tabloul de bord al procesului / pagina de status

k) dispozițiile de confidențialitate și de acces la documente; RASCI + cine vede ce + declarația clară că totul

este confidențial + doar cei votați cu succes /

numiți

2 342



Faza de pregătire:

… cont. Derivarea componentelor documentului

Modele de materiale si documente

personalizate (Art 17)

Sursa pentru inputul planului, detalii, exemple Cine:

APT/CNR/CS/Expert

a) profilul consiliului în funcție; Exemplu Societate Simplă de Apă

b) profilul noului consiliu; Exemplu Societate Simplă de Apă

c) profilul fiecărui membru al consiliului; Exemplu Societate Simplă de Apă

d) anunțurile privind selecția, pentru presa

tipărită și online;

exemple

e) materiale referitoare la declarația de intenție; Vezi anexa HG

f) fișe de sinteză pentru fiecare fază a planului de

selecție;

Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte

g) plan de interviu; Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte

h) formulare de nominalizare pentru candidații

propuși;

Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte

i) recomandări de nominalizare; Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte

j) proiectul contractului de mandat; Vezi anexa HG și prezentarea

k) formulare de confidențialitate; Departamentul legal

l) formulare ale declarațiilor necesare a fi

completate de către candidați;

Procedurile administrative

m) lista elementelor confidențiale și a celor ce pot

fi făcute publice;

Departamentul legal

n) lista detaliată a documentelor necesare în

vederea depunerii candidaturii de către persoane

fizice și persoane juridice, în funcție de etapele

procedurii de selecție;

Procedurile administrative

o) lista elementelor pentru verificarea candidaților

aflați în lista scurtă.

See Long List and Short List Process Handout

2 343








resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

44



HG722 A10: criteriile minimeexpertului independent specializat în recrutarea

resurselor umane

a) portofoliul de clienți în ultimii 3 ani pentru selecția administratorilor sau directorilor la întreprinderi publice sau private;

b) valoarea totală a contractelor de recrutare în ultimii 3 ani pentru activitatea de selecție a administratorilor și directorilor;

c) componența echipei de proiect cu referire la numărul de experți ce poate fi alocat proiectului și expertiza acestora în proceduri de recrutare de administratori;

d) gradul de expertiză a expertului independent persoană juridică în privința recrutării de administratori/directori în sectorul de activitate al întreprinderii publice;

e) managementul de proiect și capacitățile de coordonare ale expertului;

f) experiență în dezvoltarea profilului pentru consiliu, bazată pe integrare personalizată a nevoilor de strategii de afaceri, organizaționale, de conducere și guvernanță;

g) procentul de candidați recomandați și ulterior selectați, care își păstrează această calitate pentru mai mult de un an în ultimii 3 ani.

A8.1: ‘plata acestuia se efectuează de contractant’

45








resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

46




Art. 11. — (1) Comisia de selecție se înființează prin act administrativ al autorității publice tutelare.

(3) Președintele comisiei trebuie să își desfășoare activitatea în cadrul autorității publice tutelare, cerință ce nu este obligatorie pentru ceilalți membri ai comisiei.

De Notat:

Art 12 b)…. realizează evaluarea finală a candidaților selectați în lista scurtă și face propuneri în vederea numirii pentru poziția de membri în consiliu, pe baza raportului privind numirile finale întocmit în acest scop

c) se consultă îndeaproape cu comitetul de nominalizare și remunerare din cadrul consiliului, cu expertul independent, cu alte organisme implicate în procedura de selecție, după caz

47



…Comisia de selecție

De notat…

Appoint persons whose assessment you will be able to trust –

they are willing to listen & collaborate

they understand your objectives,

They are capable of selecting competent people in the companies’ domain of activity => this order of priority

1. Experts of selecting people

2. Experts of corporate governance

3. Understand business of the company

Same persons can be doing selection for several companies… develop selection expertise

Ministry staff on commission only get paid expenses

Commission needs to agree to Council and Candidate profiles before publication of advertisment

48








resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

49



Planul de select ie

Vezi Art. 15 & 17

Se completează în 10 zile de la începutul procesului de selecție

Completare ≠ Finalizare a tuturor componentelor

Prin plan se stabilește:

Toți care sunt implicați, nume + contact

Cine face ce, până când,

Cum se coordonează procesul

50








resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

51



Profilul Consiliului de Administrație

Profilul Candidatului

Criterii/

Membri

consiliului

Consiliu

curent

Consiliu

viitor

Totale

Competențe

Trăsături

Condiții

Totale

Descriere sumară și analizăa) Cerințe contextuale

a) Standarde legale, reglementare și de bune practicib) Poziționare strategică

b) Cerințe privind capacitățile pentru apariție a consiliuluiInclusiv praguri minime colective de competență

Matricea Profilului de Candidat

Descrierea roluluiderivă din descrierea sumară și analiza Consiliului

Combinarea criteriilora) derivă din matricea profilului consiliului, pe care candidații trebuie

să o întrunească individual șib) prin care viitorii membri ai consiliului de administrație le aduc

în mod colectiv la cerințele necesare de capabilitate ale

consiliului

2

3

1

Criterii/

Membri

consiliului

Candi

datul 1

Candi

datul

n

Totale

Competențe

Trăsături

Condiții

Totale

Matricea Profilului Consiliului

4

52



Nume, domeniu, mărime, …

Mandat general / Scop important

Viziunea Guvernului în larg

Contexte pentru CALegal/statut

Valori ÎP / alte aspecte importante

53



Aspecte strategice care au impact asupra atragerii persoanelor potrivite și

care influențează selecția

CA trebuie sa contribuie la definitie

Din statut, din caracter, din lege, sau bune practici

Important este pentru potențialii candidați să-și dea seama dacă rolul și

sarcinile CA sunt potrivite pentru ei

54



Capacitate = ansamblu de competențe (2-4 capacități

mari, importante)

Capacitățile definite devin criteriile de evaluare pentru CS a diferitelor combinații a administratorilor de pe lista

scurtă=>

În recomandarea combinației preferate pentru

CA-ul viitor, CS se referă la capacitățile consiliului

55








resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

56



Matricea simplăCriterii

Ob

ligat

ori

u (

Ob

lig.)

sau

Op

țio

nal

(O

pt.

)

Po

nd

ere

(0-1

)

Ad

min

istr

ato

r 1

(Tip

Pre

sed

inte

)

Ad

min

istr

ato

r 2

(Tip

Co

nsu

ltan

t)

Ad

min

istr

ato

r 3

(tip

Ingi

ner

)

Tota

l

Tota

l Po

nd

erat

Pra

gul m

inim

co

lect

iv

Pra

gul c

ure

nt

cole

ctiv

a) Competențe specifice sectorului

Cunoștințe de sector specifice industriei

de apa

Opt. 0.5 2 2 3 7 3.5 30% 47%

b) Competențe profesionale de

importanță strategică

Strategia Oblig. 1 3 4 3 10 10 60% 67%

c) Guvernanță corporativă

Monitorizarea performanței Oblig. 1 4 2 2 8 8 70% 53%

Președinția consiliului Oblig. 1 5 2 1 8 8 NA

d) Social și personal

Luarea deciziilor Opt. 0.8 4 4 4 12 9.6 40% 80%

Sub-Total 18 14 13 45 60%

Sub-Total Ponderat 16.2 12.2 10.7 39.1

b) Integritate și reputație Oblig. 1 4 3 3 10 10 NA

c) Independență Oblig. 1 3 5 3 11 11 NA

d) Expunere politică Oblig. 1 2 3 4 9 9 NA

f) Alinierea cu scrisoarea de așteptări a

acționarilor

Oblig. 1 5 3 2 10 10 NA

Gen Opt. 1 M F M 50% 33%

Sub-Total 14 14 12 40 40

Număr de mandate Opt. 1 3 4 4 11 11 NA

Ani de când este director executiv în

organizație

Opt. 1 4 2 4 10 10 NA

Altele Opt. 1 4 3 4 11 11 NA

Sub-Total 11 9 12 32 32

TOTAL 43 37 37 117 111.1

TOTAL ponderat 41.2 35.2 34.7 117 111.1

Clasament 1 2 3

B)

Trăs

ătu

ri

C)

Alt

e

con

diț

ii c

are

po

t fi

eli

min

ato

rii

Nominalizați

A.

Co

mp

ete

nțe

Ce înseamnă practic ‘Obligatoriu’?Provine de la capacități…

Ce înseamnă practic ‘Prag Minim’?Provine de la capacități…

-> toți candidații să aibă scor “3” sau dacă au “2” trebuie să facă

training până când ajung la “3”

Aici: (3 cand. x 5 max) =15 puncte

Prag 70% = 0.7 x 15 = 10.5 puncte

Current = 4+2+2 = 8 puncte = 53%

=> Ori nu accept combinația

candidaților ori fac training și până

atunci completez cu asist. prof.

57








resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

58



Scopul Cadrului Competenței

Scop & activitate Aplicări ale Cadrului

Selecție Conceperea interviului de selecție

Proiectarea instrumentelor de evaluare și a

exercițiilor

Evaluarea potențialelor numiri în raport cu

cerințele de competență

Formare & Dezvoltare Identificarea lacunelor de aptitudini și

definirea nevoilor de formare

Dezvoltarea unui curriculum pentru

programele de formare

Ghid pentru inițierea noilor numiri

Evaluare Stabilirea criteriilor de evaluare a

performanței

Cadru de referință pentru furnizarea

feedback-ului de performanță

Instrument pentru evaluarea lacunelor de

competență

59



Competențe proiect pentru utilizarea cu Matricea Consiliului

Grup Competențe Proiect Dezvoltate

A. Competențe

a) Competențe specifice

sectorului ÎP

1. Cunoștințe de sector specifice industriei

b) Competențe profesionale de

importanță strategică / tehnice

2. Strategia

3. Finanțe și contabilitate

4. Managementul riscului

5. Conștientizare organizațională

6. Marketing strategic

7. Managementul capitalului uman

8. Tehnologia informației

9. Legislație

c) Guvernanță corporativă 10. Guvernanța ÎP

11. Rolurile directoare și ale consiliului

12. Luarea deciziilor în cadrul consiliului

13. Performanța sălii de consiliu

14. Gândire strategică și previziuni

15. Monitorizarea performanței

16. Președinția consiliului

18. Comitetul președinției

d) Social și personal 19. Luarea deciziilor

20. Conștientizare politică / perspicacitate

21. Influență

22. Managementul conflictului

23. Relații interpersonale

24. Negociere

e) experiență pe plan local și

internațional

f) competențe și restricții specifice pentru funcționarii publici sau alte categorii de personal din cadrul autorității

publice tutelare ori din cadrul altor autorități sau instituții publice

g) Altele

60



… continuatCompetențe proiect

Grup Competențe Proiect Dezvoltate

B) Trăsături

a) reputație personală și profesională

b) integritate 25. Etică și integritate

c) independență 26. Independență

d) expunere politică 27. Expunere politică

e) abilități de comunicare interpersonală

f) aliniere cu scrisoarea de așteptări a acționarilor

g) diversitate de gen 28. Gen

h) altele, în funcție de specificitatea întreprinderii

publice

c) Alte condiții care pot fi eliminatorii (Condiții prescriptive și proscriptive)

a) rezultatele economico-financiare ale întreprinderilor în care și-a exercitat mandatul de administrator

sau de director

b) înscrieri în cazierul fiscal și judiciar;

c) altele, în funcție de specificitatea întreprinderii

publice și prevederile legale aplicabile

29. Număr de mandate

61



Dicționar de competențăCompetențe specifice sectorului ÎP

Cunoștințe de sector specifice industriei

Descriere: cunoaște sectorul în care funcționează societatea, inclusiv tendințele și forțele care modelează industria, evoluțiile viitoare, modele și strategii relevante de afaceri și poate articula poziționarea competitivă a societății în raport cu alți jucători din sector.

Indicatori:

Familiarizat/ă cu strategiile și modelele de afaceri potrivite pentru sectorul în care operează societatea

Cunoaște care sunt jucătorii cheie ai industriei și modul în care relaționează aceștia

Înțelege peisajul competitiv și cum influențează acesta organizația și sectorul ca întreg

Se păstrează la curent cu tendințele actuale și viitoare, evoluții și forțe (sociale, politice, tehnologice, științifice, ecologice, economice, etc.) care modelează industria

Împărtășește cunoștințele și perspectivele industriei cu alți membri ai consiliului în sprijinul procesului de luare a deciziilor

Poate face referire la indicatori de performanță corporativă la tendințele industriei.

62



Competențe profesionale / tehnice strategic relevanteStrategia

Descriere: are o cunoaștere aprofundată a procesului strategic și poate evalua opțiunile strategice și riscuri, identifica prioritățile strategice și contribui la consiliu prin prezentarea de direcții strategice executivului, în scopul de a oferi valoare și creștere pentru organizație pe termen lung.

Indicatori:

Contribuie la definiția consiliului referitor la viziunea organizației, valorile și scopul care ghidează strategia

Înțelege modul prin care organizația creează valoare în contextul industriei sale

Familiar/ă cu modelele de afaceri și metodele de analiză strategică, evaluarea de opțiuni și crearea unei strategii organizaționale

Poate articula obiectivele strategice ale organizației și poziția strategică curentă

Înțelege și poate sprijini consiliul în evaluarea mediilor politice, sociale, economice, culturale și tehnologice ale organizației și schimbări relevante pentru strategia organizației și pentru direcția viitoare

Înțelege factorii implicați în implementarea cu succes a strategiei și conducerea schimbării organizaționale.

63



The Impact of Board

Dynamics

Published research findings in USA – source HBR

64

Source: http://blogs.hbr.org/2014/01/the-key-to-a-better-board-team-dynamics/?goback=%2Egde_3834048_member_5827812754433540099#%21



High Sustainability firms…

Have better stakeholder engagement practices

65

Ioannou, I., 2013. The impact of CSR on corporate behaviour and performance. Available at:

http://www.slideshare.net/londonbusinessschool/the-impact-of-csr-on-corporate-behaviour-and-performance-by-london-business-school-

professor-ioannis-ioannou?qid=db5b7b60-ac2f-4df1-bcce-28e4c0d02d2f&v=default&b=&from_search=9 [Accessed September 22, 2015].



Scala de rating a competențelor

ScorNivel de

competențăDescriere

N/A Nu se aplică Nu este necesar să aplicați sau să demonstrați această competență.

1Limitat

Aveți o înțelegere care nu depășește nivelul asociat cunoașterii comune in legătură cu concepte de bază.

2Intermediar

Aveți un nivel de experiență câștigat prin formare fundamentală și/sau prin câteva experiențe similare. Când

demonstrați această aptitudine este așteptat să necesitați suport.

• Înțelegeți și puteți discuta termeni, concepte, principii și probleme legate de această competență;

• Aveți nevoia să faceți uz activ de legi, regulamente, și ghiduri în această competență.

3Competent

Sunteți capabil/ă să îndepliniți cu succes funcțiile asociate cu această competență. Poate fi necesar ajutorul

persoanelor cu mai multa experiență din când în când, dar de obicei demonstrați această aptitudine independent.

• Ați aplicat această competență cu succes în trecut, cu minim ajutor;

• Înțelegeți și puteți discuta aplicarea și implicațiile schimbărilor în procesele, politicile și procedurile din acest

sector.

4Avansat

Puteți îndeplini sarcinile asociate cu această aptitudine fără asistență. Sunteți recunoscut/ă în cadrul organizației

curente ca un(o) expertă în această competență , sunteți capabil/ă să oferiți ajutor, și aveți experiență avansată

specifică acestei competențe.

• Ați oferit consistent idei practice/relevante, resurse și perspective practice referitoare la procesul sau

îmbunătățirile practice, la nivel de guvernanță consiliu de administrație/supraveghere și nivel executiv senior;

• Sunteți capabil/ă să interacționați și să provocați constructiv senior executivii, dar și să instruiți alte persoane în

aplicarea acestei competențe.

5Expert

Sunteți cunoscut/ă ca un(o) expert/ă în acest sector. Puteți oferi ajutor și găsi soluții pentru dileme și probleme

complexe referitoare la această zonă de expertiză.

• Ați demonstrat excelență consistentă în aplicarea acestei competențe în multiple consilii de administrație și/sau

organizații;

• Sunteți privit/ă ca un(o) expert/ă, conducător/oare și inovator/oare în aceasta competenta de către consiliul,

organizația și/sau organizații din afară.

66








resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

67



Essentially same as in

Council Profile

Essentially same as in

Council Profile

68



Present the

definitions of all

the criteria

In sufficient detail

that candidati can

determine if they

meet them

69



List all the

formal

qualification

requirements so

that there can

be clear check

and verification

list

70



Present as many aspects of

the mandate contract and

conditions as possible

Also dates and logistical /

administrative information

71





proceduriiprivind numirile finale



resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

72



73



74



Exemple de întrebări pentru screening

De ce ați răspuns la anunțul nostru?

Ce vă face potrivit/ă pentru consiliul acestei societăți?

În ce alte consilii sunteți implicat în prezent?

Vă considerați o persoană expusă politic?

Ați fost vreodată discalificat/ă din poziția de administrator?

Am observat o lacună în istoricul dumneavoastră de muncă, puteți să elaborați?

Ați menționat că aveți aptitudini de negociere. Îmi puteți spune cea mai recentă negociere de succes?

Cum putem contacta referințele dumneavoastră? Ne puteți oferi numere de telefon?

75



Rezumatul calificărilor aplicantului

Criterii Da Nu Poate Comentarii / Zone de clarificat

Calificări (Criterii minime ex. diplomă de licență

în Economie)

Verifică validitatea calificărilor

Experiență de muncă (Potrivirea experienței

relevante de muncă)Verificarea lacunelor, neconcordanțelor,

referințelor, informațiilor de

contact

Potrivirea competenței (Listarea tuturor cerințelor

și notarea folosind matricea de competență)

1.

2.

3.

4.5.

Motive de îngrijorare? Validați prin interviuri

Referințe (verificabile prin telefon)

Trecerea la etapa următoare Dacă „Poate”, identificați motivele de îngrijorare

76








resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

77



Exemple de întrebări pentru interviu –componența planului de interviu [A44.5]

Competență Exemple de întrebări pentru interviu Raspunsuri de

candidat

Comentari

propii

membru CS

Gândire

strategică și

previziuni

Puteți da un exemplu de cum ați contribuit la

planificarea unui scenariu la nivel executiv sau de

consiliu, pentru a evalua oportunitățile și riscurile pe

termen scurt, mediu sau lung?

Puteți descrie o situație în care ați fost capabil/ă să

identificați, revizuiți, evaluați și provocați presupuneri

după care s-a construit o evaluare SWOT?

Președinția

consiliului

Descrieți ce pași ați luat pentru a cultiva o cultură a

responsabilității, transparenței și integrității într-un

consiliu sau o echipă executivă pe care le-ați

condus.

Puteți da un exemplu de cum ați gestionat

performanța unui consiliu sau a unei echipe

executive pe care le-ați condus? Ce criterii de

performanță ați folosit și cum ați evaluat

performanța?

78



Exemple de întrebări pentru interviu

Competență Exemple de întrebări pentru interviu

Cunoștințe specifice sectorului

Care considerați că sunt principalele oportunități și riscuri întâmpinate

de o organizație ca a noastră având în vedere poziționarea în

industrie?

Ca administrator al acestei societăți, ce indicatori de performanță v-

ar interesa cel mai mult și de ce?

Puteți descrie o situație în care v-ați folosit cunoștințele de industrie și

relația cu părțile interesate pentru a ghida luarea deciziilor într-un

consiliu sau o echipă executivă?

Finanțe și contabilitate Puteți da un exemplu de cum v-ați folosit expertiza în finanțe și

contabilitate pentru a îmbunătăți luarea deciziilor la un nivel executiv

sau de consiliu?

Puteți descrie cum ați contribuit la îmbunătățirea guvernanței

financiare în oricare dintre organizațiile în care ați fost implicat/ă ca

membru/ă al consiliului sau executiv?

Managementul riscului Din experiența dumneavoastră, puteți descrie o situație în care a

trebuit să educați / asistați alte persoane în înțelegerea aspectelor

importante ale managementului riscului

Puteți da un exemplu de situație în care ați condus evaluarea unei

propuneri sau strategii din-tro perspectiva a managementului de risc?

79



Exemple de întrebări pentru interviu

Competență Exemple de întrebări pentru interviu

Etică și integritate Spuneți-ne despre o situație în care ați avut de-a face cu un

conflict de interese și descrieți cum v-ați descurcat. Ce pași

ați urmat și care a fost rezultatul?

Puteți descrie o situație în care ați simțit că valorile

dumneavoastră personale erau compromise de către

deciziile sau acțiunile pe care a trebuit să le luați? Cum ați

rezolvat conflictul?

Independență Puteți descrie o situație în care ați simțit nevoia să provocați

consensul de grup referitor la o anumită problemă? Cum v-

ați prezentat poziția și care a fost rezultatul?

Puteți da un exemplu de situație în care ați ales să păstrați o

poziție independentă în fața opiniilor adverse în detrimentul

personal?

80



Interview Guide

What where you hired to do? What committees?

What accomplishments are you most proud of?

What were some low points on that job/board/committee?

Who were the people you worked with? Specifically.

How would you rate the board / committtee on a scale from 1-

10? What will the board members tell me were your biggest

strengths / areas for improvement?

What changes did you make on the board / committee?

Why did you leave that board?

Source: based on ‘Who – the A method for hiring’

81



Focus interview guide

The purpose of the interview is to talk about

_______

What areyour biggest accomplishments in this

area during your career? Experience on

boards?

What are your biggest mistakes and lessons

learned in this area?


82



Reference Interview

In what context did you work with the person?

What were the persons greatest strengths?

What were the person’s biggest areas for improvement?

How would you rate his/her overall performance in that job on

a 1-10 scale? What about his/her behaviour causes you to give

that rating?

The person mentioned that he/she was working to develop

_____ at that time / in that context / on that board. Can you tell

me more about that?


83



Dosar pentru fiecare candidat

Conținut

Instrumente

Pentru fiecare candidatFaza listei lungi

Rezumatul calificărilor aplicantului Tabel

Rezumatul individual al Cv-ului pentru fiecare candidat

Șablon

Primul interviu pentru screening, referințe, rezumatul verificărilor de fond (grade, legal, etc.)

Screening / Întrebări eliminatorii

Prima rundă a Profilului de competență pentru fiecare candidat individual (cu comentarii)

Matricea individuală a candidatului

Faza listei scurteTrimiterea scrisorii de intenție Șablon semi-strecurat (anexa

normelor)Evaluarea scrisorii de intenție Șablon structurat al notării pentru

scrisoarea de intențieAl doilea interviu, viitoare verificări de fond

Întrebări comportamentale

A doua rundă a Profilului de competență pentru fiecare candidat individual (actualizat cu comentarii)

Matricea individuală a candidatului

84



Dosar pentru consiliu ca întregScorurile din matrice pentru nominalizații acționarilor minoritari

-> Matricea individuală a candidatului

Matricea de competență integrată (toți candidații cu recomandările finale de

nominalizare)

-> Matricea de competență a consiliului

Documente ce trebuie trimise cu raportul de nominalizare

Fișă ce explică recomandările pentru votare

Pentru fiecare candidat recomandat

Rezumatul calificărilor din aplicațieCV individual

Notele screening-ului (interviuri, referințe și verificările de fond)

Scrisoarea de intenție și evaluarea rezumatului

Competența individuală din runda a doua

Notele de la interviul din runda a doua (comportamental)

Anexă

aceleași informații pentru fiecare candidat de pe lista scurtă dar

și pentru candidații recomandați

85








resurselor umane








candidatilor





HG 722

Aprobarea

Normelor

86



Evaluarea activității membrilor care doresc reînnoirea mandatului

Art. 45.

(1) Evaluarea administratorilor în funcție, care solicită reînnoirea mandatului, se efectuează de către autoritatea publică tutelară, prin comisia de selecție sau structura de guvernanță corporativă, după caz.

(2) Termenele și documentele procedurale necesare evaluării se stabilesc de către autoritatea publică tutelară.

Recommendations:

Use the council evaluation results

Use the results of the council – KPI as per mandat

Use the same matrix to summarize and consider as part of council in view of cabilities

Speak to President and CNR as reference

87



Objectives for board evaluations

i. Increased company performance

ii. Improved operations of the board through requisite policies, effective meetings, time

management, increased individual contributions

iii. Improved decision making by the board through clarity of focus, skill gaps

identification, effective deployment of team members, efficient and effective

processes, and improved communication.

iv. Amplification of role clarity, duties, & delegation.

v. Improved leadership by individuals & the board through cultural norms, commitment,

setting the tone, role modelling.

vi. Improve teamwork through increased trust, clarity of objectives, and tasks

vii. Personal development of board members

viii. Improved accountability through clarity in standards, performance standards,

delegation, and stakeholder relationships.

ix. Increased compliance with legal & best practice requirements

88

From problem resolution to leadership



Extract

89



Extract

90



6. Scopul programului de inițiere pentru administratoriSursa: ICSA, 2012. ICSA Guidance on Induction of Directors (Îndrumare pentru inițierea directorilor). p.7. disponibil la: https://www.icsa.org.uk/assets/files/pdfs/guidance/Guidance%20notes%202012/Induction%20of%20directors.pdf [accesat 9 Octombrie, 2016]

91



Referințe de considerat

Actul societății

Statutele societății

Codul BVB

Ghidurile MFP

HG 722

OUG 109

Ghidurile și principiile OCDE

Carta consiliului și termenii de referință ai comitetelor

Ghidurile ICSA

Legislație și îndrumare din oricare altă țară în care organizația desfășoară afaceri

92



Rolul unui administrator

rolul unui administrator și îndatoririle sale statutare

ghidul MFP, codul BVB și detalii ale politicilor și procedurilor societății

referitoare la titlurile de participare ale directorilor și relațiile de acțiuni, inclusiv pe perioade fixe

sprijinirea rolului secretarului/secretarei/secretariatului societății

politici relevante pentru director din punct de vedere individual (sfat profesional independent, cheltuieli, protecția datelor)

asigurarea de răspundere civilă și acte de răspundere civilă ale directorilor ți funcționarilor

procesul de dezvoltare personală

protocol, proceduri și cod vestimentar (unde este cazul) pentru ședințele consiliului, cine oficiale, evenimente sociale ale personalului, inclusiv implicarea partenerilor unde este necesară

93



Consiliu și comitete

structura consiliului și a comitetului, aspecte rezervate pentru consiliu, delegarea autorităților, termeni de referință ai comitetului, elemente ce necesită aprobare din afara ședințelor de consiliu

biografie succintă și detaliile de contact ale tuturor administratorilor societății, secretarului/secretarei societății și ale altor directori cheie; acestea trebuie să includă orice responsabilități executive ale administratorilor și data numirilor acestora

programarea calității de membru în comitetul consiliului

compoziția consiliului, reînnoirea consiliului, planurile de succesiune și politicile pentru realegerea consiliului de către acționari

cadrul de suport al consiliului: președintele, secretariatul societății

94



Ședințele de consiliu

procesele verbale ale ședințelor de consiliu recente

programarea datelor pentru viitoarele ședințe de consiliu cu teme viitoare pro forme, articole periodice sau indicarea atunci când se desfășoară rutina de afaceri

descrierea procedurilor de consiliu privind detalii cum ar fi când sunt trimise documentele, metoda de livrare, locația obișnuită a ședințelor și cât durează acestea

pregătirea pentru folosirea a oricărui portal online al consiliului sau a camerei online pentru pregătire/citire a consiliului

95



Comportamente ale sălii de consiliu

de către președinte referitor la așteptările sale de la consiliu în termeni de ieșirile și comportamentele acestuia

cultura și valorile, codul de conduită, codul de etică, etc.

96



Reguli, reglementări și îndrumări board conceptul de structură unitară a consiliului

actualizate ale articolelor de asociere/constituire ale societății

Actul societății și legislație în alte jurisprudențe, după cum se aplică societății

listări, reguli de prospect, dezvăluire și transparență

alte securități ale jurisprudențelor și listări ale regulilor cerute, cum se aplică societății

conceptul de conformare și sau explicare și reguli de bune practici

ghidul MFP și codul BVB dar și oricare alte îndrumări de guvernanță corporativă asociate pe care societatea dorește să le urmeze

97



Procedurile consiliului

procesele de evaluare ale consiliului, comitetului și directorului la nivel individual

programe pentru dezvoltarea și formarea consiliului

proceduri speciale (semnături de conturi, dezvăluirea informațiilor societății)

și dezvăluire a informațiilor sensibile din punct de vedere al prețului

98



Probleme curente

aspecte-cheie de guvernanță ce afectează societatea

politica de remunerare, tendințe și aspecte ce afectează compania

voturile și feedbackul acționarilor de la ultima AGA

cea mai recentă evaluare a consiliului

99



Natura societății, afacerile și piețele sale

istoria corporativă, cu un sumar al evenimentelor semnificative (incorporare, achiziții și dezinvestiții, restructurări)

prezentare generală/tabel de afaceri/organizațional care indică subsidiarele majore domestice sau de peste hotare asociate cu societatea și asociațiile în participațiune

modelul de afaceri

produse/servicii

operațiunile locale, regionale/globale

strategia

indicatorii cheie de performanță, inclusiv indicatorii cu ajutorul cărora sunt măsurate planurile de stimulare

analiza pieței, cotele de piață, fondul comercial, performanțele operaționale și financiare recente

provocările curente

profilul de risc și toleranță al societății, managementul riscului și procedurile de control intern

planuri relevante de recuperare în caz de dezastru

100



Natura societății, afacerile și piețele sale…. Cont.

aspecte financiare și de trezorerie: conturi/declarații interimare de gestiune, audit, management

conturi, bugete, surse de finanțare, politica de dividende, valorile de rating al creditelor

contracte semnificative

statutul planurilor de pensie ale societății, inclusiv eventualele deficite

politicile de asigurare

marketing și branding

detalii referitoare la orice litigiu major, fie actual sau potențial

politici relevante de grup/ale societății, cum ar fi sănătatea și siguranța, responsabilitatea socială corporativă

de mediu, etică și denunțare, mită, diversitate, egalitate, caritate și politică

donații, etc

glosar cu jargon/acronime specifice societății

• glosar cu jargon/acronime specifice sectorului

101



Construirea unei legături cu oamenii societății

ședințe cu structura de senior management

vizite la siturile companiei pe lângă cele la biroul central

lista de contacte interne ale societății

sondaje sau comitete ale angajaților

102



Relațiile principale ale societății

probleme avute de piață: relația cu investitorii și opiniile media

acționarii majoritari (facilitarea de întâlniri)

notificările oricăror ședințe generale avute în ultimii 3 ani

recente apariții în presă, raporturi sau articole referitoare la societate

sfătuitorii societății (avocați, bancheri, auditori, registratori, brokeri, etc.) și sfătuitorii-cheie interni

contactele pentru sfătuitorii externi

clienți cheie

furnizori cheie

părți chei interesate (regulatori, sindicate)

103



Pentru Comitetul de audit rolul și competența comitetului

legătura dintre politica comitetului și obiectivele strategice ale societății

membri ai comitetului și cei invitați cu regularitate să participe la ședințe

ședințe de consiliu programate cu teme viitoare pro forme, articole periodice sau indicarea în cazul în care se desfășoară rutina de afaceri

principalele riscuri și dinamici financiare și de afaceri

cerințe reglementare și legale în România și jurisprudențele relevante

practici de piață și tendințe curente

probleme curente

opiniile investitorilor referitoare la aranjamentele curente și zonele potențiale de focus

întâlnire (întâlniri) cu directorul financiar, auditorii externi și conducerea auditului intern

formare tehnică pe aspecte cheie, personalizată în concordanță cu nivelul de expertiză financiară

104



Pentru Comitetul de nominalizare și remunerare

rolul și competența comitetului

legătura dintre politica comitetului și obiectivele strategice ale societății

membri ai comitetului și cei invitați cu regularitate să participe la ședințe

ședințe de consiliu programate cu teme viitoare pro forme, articole periodice sau indicarea în cazul în care se desfășoară rutina de afaceri

principalele riscuri și dinamici financiare și de afaceri

cerințe reglementare și legale în România și jurisprudențele relevante

practici de piață și tendințe curente

probleme curente

opiniile investitorilor referitoare la aranjamentele curente și zonele potențiale de focus

întâlnire (întâlniri) cu sfătuitorii specializați în remunerare

compoziția consiliului, reînnoirea consiliului, planificarea succesiunii, recrutarea continuă

capabilitățile și talentul intern, programe de dezvoltare a leadership-ului,

procesul de recrutare și agenția (agențiile) de recrutare folosite în mod obișnuit

105



7. Reporting / Raportare106



Principiul „aplică sau explică”

HG nr. 722/2016 Art.1 (1)

mecanism pentru autoevaluarea aplicării principiilor și recomandărilor cuprinse în ghidurile și codurile de guvernanță corporativă aplicabile întreprinderii publice, potrivit legii și actului constitutiv al acesteia; în aplicarea acestui mecanism, în raportul anual al consiliului de administrație/directoratului sunt prezentate modul și măsura în care sunt îndeplinite principiile și recomandările de guvernanță corporativă și măsurile adoptate pentru respectarea recomandărilor care nu sunt îndeplinite în totalitate

107



Sistemul de monitorizare

APT

IP

MPF

1

2

A

C 3B

CA IP

AGA

4

Monitorizarea este folositoarepentru raspunderea statutului sirecomandari privind:1. adecvarea sistemului de

guvernanta de catre stat (consumator: Public, Investitori, APT, IP, ADI, AGA)

2. imbunatire a procesului siorganiziare a guvernantei de catre APT (consumator: APT)

3. imbunatire a procesului siorganizare a guvernantei de catre CA IP (consumator CA)

4. imbunatire a procesului, a organizarii, si a continutuluiguvernantei de catre CA (consumator CA, IP)

Monitorizare date:A: de catre APT -> MPF + PublicB: de catre CA -> APT -> MPFC: de catre CA -> MPFD: de catre CA -> Public

D

108



Analiza GAP a guvernanței corporativecerințe de prezentare a informațiilor în 22

de piețe109

Sursa: UNCTAD, 20102010 Review of the Implementation Status of Corporate Governance Disclosures: An Inventory of Disclosure Requirements in 21 Frontier Markets

In 201023 Elemente

necesare



Practicile de dezvăluire diferă

11

0

Singapore Airlines, 2014. Singapore Airlines

Sustainability report FT 2013/14. singaporeair.com,

p.39. Available at:

http://www.singaporeair.com/pdf/Investor-

Relations/Annual-

Report/sustainabilityreport1314.pdf [Accessed

May 27, 2015].



Comitetele de nominalizare ale ÎP

11

1

Singapore Airlines,

www.singaporeair.com/pdf/Investor-

Relations/Annual-

Report/annualreport1314.pdf.

singaporeair.com. Available at:

http://www.singaporeair.com/pdf/Investor-

Relations/Annual-

Report/annualreport1314.pdf [Accessed

May 27, 2015].



Compararea Practicilor de Guvernanță

11

2

Cazul Temasek GLCs vs Non-GLCs

Sim, I., Thomsen, S. & Yeong, G., 2014. The state as shareholder: the case of Singapore. bschool.nus.edu, p.48. Available at: http://bschool.nus.edu/Portals/0/docs/FinalReport_SOE_1July2014.pdf [Accessed May 27, 2015].



Principiile de guvernanță corporativă ale Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare Economică & HG nr. 722/2016

“ANNOTATIONS TO CHAPTER IV: EQUITABLE TREATMENT OF SHAREHOLDERS AND OTHER INVESTORS

Where SOEs are listed or otherwise include non-state investors among their owners, the state and the enterprises should recognise the rights of all shareholders and ensure shareholders’ equitable treatment and equal access to corporate information.

A. The state should strive toward full implementation of the OECD Principles of Corporate Governance when it is not the sole owner of SOEs, and of all relevant sections when it is the sole owner of SOEs.”(p.53)

Art. 2. — Procedura de selecție în cazul societăților se efectuează cu scopul de a asigura transparentizarea și profesionalizarea consiliilor de administrație, potrivit standardelor de guvernanță corporativă a întreprinderilor publice, astfel cum au fost dezvoltate în Principiile de guvernanță corporativă ale Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare Economică. (p.4)

HG 722

Aprobarea

Normelor

113



OECD, IP, BVB

B. National corporate governance codes should be adhered to by all listed and,

where practical, unlisted SOEs.

Most countries have corporate governance codes for stock-market listed

enterprises. However, their implementation mechanisms differ significantly, with

some being merely advisory, others being implemented (by stock markets or

securities regulators) on a comply-or-explain basis, and yet others being

mandatory. It is a basic premise of the Guidelines that SOEs should be subject to

best practice governance standards of listed enterprises. This implies that both

listed and unlisted SOEs should always comply with the national corporate

governance code, irrespectively of how “binding” they are. (p.56)

114



BVB: Manual privind raportarea în materie de guvernanță corporativă

Bursa de Valori Bucuresti BVB, 2015. Manual privind Raportarea în materie de Guvernanță Corporativă. Available at: http://www.bvb.ro/info/Rapoarte/Diverse/RO_EBRD_Manual%20privind%20raportarea%20in%20materie%20de%20GC_17.09.2015.pdf [Accessed July 1, 2016].

115



BVB: exemple de rea și de bună practică


116



BVB: Perioada de tranzitie


117



BVB: Lista de verificare (extract)


118



Teorii ale schimbării ce leagă responsabilitatea de transparență

“lumina soarelui este... Cel mai bun

dezinfectant”atenția publicului are puteri curative...

“lumina electrică este cel mai eficient polițist”

efectele de prevenție, în ceea ce privește aflarea în centrul

atenției, face crimele mai puțin realizabile de la început

11

9

Louis BrandeisFost Associate Justice of the

Supreme Court of the US

Fox, J., 2014. Social accountability: what does the evidence really say?, p.58.



Raportare integrală

Resources + Value Creation + Actors

Source: The Integrated Reporting <IR> Framework

120



Căi diverse pentru a ieși din capcanele responsabilității:

vocea și dinții pot fi combinate în modalități diferite

Fox, J., 2014. Social accountability: what does the evidence really say?, p.58.

12

1



Factorii determinanți ai performanței organizației publice

Performanța

Cum este gestionată performanța

Aranjamente de guvernanță de jure și de facto ale organizației

Grupuri de interese la nivel de sector, coaliții și idei

Înțelegerile politice de bază

Sursă: Levy, B. & Walton, M., 2013. Institutions, incentives and service provision: bringing politics back in. effective-states.org, p.40. Available at: http://www.effective-states.org/wp-

content/uploads/working_papers/final-pdfs/esid_wp_18_levy-walton.pdf [Accessed May 27, 2015].

12

2



Calculul de participare

Individul alege dacă să acționeze bazat pe beneficiile, costurile și

probabilitățile de succes curente

Individul observă rezultatul acțiunilor

Individul actualizează percepțiile

probabilității succesului bazat pe

rezultate

actualizarea iterativă a eficacității percepute în baza Receptivității Guvernului

Sjoberg, F.M., 2015. The Effect of Government Responsiveness on Future Political Participation, 12

3



Strategia SandwichDeschiderea de sus întâlnește mobilizarea de jos

Fox, J., 2014. Social accountability: what does the evidence really say?, p.58. 12

4



Cadrul de ResponsabilitateBanca Mondială 2004

Source: World Bank, 2003. World Development Report 2004: Making service work for poor people. openknowledge.worldbank.org, p.289. Available at: https://openknowledge.worldbank.org/bitstream/handle/10986/5986/WDR%202004%20-%20English.pdf?sequence=1 [Accessed May 27, 2015].

Statul

Factorii de

deciziePoliticienii

Cetățeni/ Clienți

NeorganizatOrganizat

Coaliție/Includere

Furnizori

OrganizațiePrima linie

Management

Puterea

clientului

Ruta scurtă a Responsabilității

125



Prezentare a Mecanismelor de Angajare a Cetățeanului

Campanii de cunoaștere bugetară Tabloul de bord comunitar Monitorizarea achizițiilor

Actul cetățeanului Consultare Display-uri publice de

informare

Cardul de raport al cetățeanului

Discuții în focus grupuri Public Expenditure

Tracking Surveys (PETS)

Studiile de satisfacție a

cetățeanuluiMecanismul de redresare a doleanțelor

Audieri publice

Statutul de cetățean/utilizator

Analiza independentă a

bugetului

Raportări publice ale

cheltuielilor

Juriile cetățenești Urmărirea intrărilor Audit social

Contractare comunitară Pacte de integritate Comitete de

management al

utilizatorilor

Management comunitar Bugetare participativă

Monitorizare comunitară Audit fizic participativ

Supraveghere comunitară Planificare participativă

World Bahttps://consultations.worldbank.org/Data/hub/files/consultation-template/engaging-citizens-improved-

resultsopenconsultationtemplate/materials/finalstrategicframeworkforce_4.pdf nk, Strategic framework for mainstreaming citizen engagement in

World Bank Group Operations. consultations.worldbank.org. Available at: [Accessed May 26, 2015].

12

6



8. Ce urmează … Managementul schimbării127



3 type of changes:

MPF

Set standards (HG, change over type, and Guide with principles &

recommendations)

Support standards (Competencies, KPIs, Tools, Samples, Interpretations, Council Evaluation system) and to lead modification of additional standards (e.g. role of AGA)

Monitor (who and what and how)

Sanction & Reporting (who, what and how)

=> new tasks, roles, processes

APT

What they do (Selection process, Letter of expectations, Mandate Contract, Monitoring, Declaration of Intent)

How they do (more work with CNR, less direct intervention, more governance)

IP new KPI, new profile, new recommendations, L111, HG722,

Guide

Council of Administration

Directors

128



Sample KPI’s for Change Management

1. Minimize Loss in productivity and operational results due to disruption

(delays in decision, changes in measures, direction, appointments etc)

2. Minimize Time to Start change implementation and adoption of new

procedures that customized for IP

3. Is the new Governance really better? Better direction, better control!

4. Maintain higher standard

129



9. Introducere în normele de selecție și prezentare generală a procesului de selecție System Sumar ‘RASCI’

130



Toate atribuțiile din norme într-o singură fereastră sunt prea mult pentru ecran...dar sunt importante pentru analiză

Activități cheie

R = Responsabil

Răsp. = Răspunzător

S = Suport

C = Consultați înainte de decizie

I = Informați după decizie

Min

iste

rul F

inan

țelo

r P

ub

lice

Min

iste

rul F

inan

țelo

r P

ub

lice

(M

PF)

[A1

1.2

]

Rep

reze

nta

ntu

l Min

iste

rulu

i Fin

anțe

lor

Pu

blic

e in

Co

mm

isie

[A

11

.2]

Fie

care

AP

T (I

ncl

. M

FP)

Co

nd

ucă

toru

l au

tori

tăți

i pu

blic

e tu

tela

re

Au

tori

tate

a P

ub

lică

Tute

lară

(A

PT)

Co

mis

ia d

e Se

lecț

ie

(ap

arti

ne

AP

T)

Alț

i acț

ion

ari &

Str

uct

ura

Acț

ion

ari c

e d

ețin

pac

het

e d

e ac

țiu

ni d

e

pes

te 5

% d

in c

apit

alu

l so

cial

[A

20

.3]

Ad

un

area

Gen

eral

ă a

Acț

ion

arilo

r (A

GA

)

Stru

ctu

ra d

e G

uve

rnan

ță C

orp

ora

tivă

Org

aniz

are

Co

nsi

liulu

i de

Ad

min

istr

aţie

Pre

șed

inte

le c

on

siliu

lui

Co

mit

etu

l de

No

min

aliz

are

și

Re

mu

ne

rare

(C

NR

)

Co

nd

ucă

toru

l în

trep

rin

der

ilor

pu

blic

e

Soci

etat

e

Alt

ele

Exp

ert

In

de

pe

nd

en

t

Can

did

at

Can

did

at la

Reî

nn

oir

ea M

and

atu

lui

1. Faza de pregătire in curs de desfășurare _

Gestionarea performanței consiliului I C Răsp./RC/S

Autoevaluați consiliul - individual sau colectiv pentru a

înțelege nevoile și oprtunitățile (cu experți) I Răsp./R

Evaluați sistemul de guvernanță corporativă (toate

constituientele, rolurile, de la minister la audit intern și

managementul riscului) R/I Răsp./R R Răsp./RR

Implementați procese de dezvoltare continuă pentru

consiliu și administratori Răsp./R

Reactualizați criteriile listate în A33.1 periodic prin

ordinul (A33.4] Răsp./R C (recomandat)

Cooptați expertiză când este necesar pentru a

identifica lacunele Răsp. R

Consultați acționarii referitor la profilele de

administrator și matrici C C C Răsp. R

Revizuiți și actualizați profilul consiliului pe baza

tendințelor & strategie Răsp./R

Pregătirea de materiale și descrieri A16

2. Faza de planificare _

Lansarea oficială a selecției

Emite actul administrativ prin care hotărăște inițierea

procedurii [A3a] Răsp./R

Dacă statul este unic acționar la ÎP: autoritatea publică

tutelară emite actul administrativ [A3b] R

Dacă statul este acționar minoritar la ÎP: decide

adunarea generală a acționarilor [A3c] C (solicitați întâlnire) R

Constituiți Comisia de selecție și decideți asupra sprijinului expertului

Decide on use of expert [A4.1] I R

Dacă sau când APT nominalizează, decide și dacă

procesul de selecție este făcut doar de Comisia de

selecție, de comisie cu expert sau doar de expert

[A.4.4] R

Dacă sau când nominalizează CNR/consiliul, AGA

decide de la început [A4.5] R

Dezvoltarea părții inițiale din Planul de selecție

Dezvoltarea primei componente a schiței planului

[A5.1] C R

Dacă CNR conduce procesul: CNR dezvoltă schița

planului [A5.2] C C R

Dacă APT conduce procesul: APT dezvoltă schița

planului [A5.3] R C

publicarea schiței inițiale în <5z [A5.3] R

contractarea expertului

propuneți TR pentru expert [A8.2.a] R C

propuneți TR pentru expert [A8.2.b] R sau R sau

Aprobați TR pentru expert [A8.3] R sau R sau

decideți cine conduce & coordonează

monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R/Răsp. R poate R poate


Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ

[A11.1] R depindeR

Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ

[A11.1] R 109.2.2.a/b

Determinați reprezentatul MFP în comisia de selecție

[A11.2] R

Planul de selecție

Dezvltați întregul plan de selecție [A13] R R depinde

Dacă este condus de ÎP cu expert asistent: dezvoltați

întregul plan de selecție [A14.1a] C R

Dacă este condus de APT cu expert asistent: Dezvoltați

întregul plan de selecție [A14.1b] R C

Dacă este condus de expert: dezvoltați întregul plan de

selecție [A14.1c] C C R

Introduceți datele în planul de selecție [A18] R R R

Profilul consiliului

Dezvoltați un profil personalizat pentru consiliu ca

întreg [A20.1 + A22] C R

Trimiteți schița profilului de consiliu în 5 zile de la

pornirea procesului către acționari pentru feedback

[A20.3] R C

Definitivați versiunea finală a profilului personalizat al

consiliului [A20.3] R

Dezvoltați profil personaliazat pentru consiliu ca întreg

[A21] R C S

Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] R C S

Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A27] R

Matricea pentru consiliu & membru al consiliului

Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] C R R

Desfășurați o analiză folosind matricea de competență

[A29] R R R Răsp. R

Decideți care criterii sunt obligatorii & opționale

[A33.3] R R

Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34a,

36.1] R propune R poate

Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34b,

36.1] recomandă poate R sfătuiește ref. La recomandarerecomandă

3. faza de căutare _

Publicarea anunțului

Publicarea anunțului / reclamei [A39.1a] R

Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] R Răsp. R

4. faza listei lungi _

Creați și analizați lista lungă

Creați lista lungă din toate aplicațiile complete și

trimise la timp [A40/41] R

Eliminați candidații care nu întrunesc criteriile minime

& informați-i [42]

Notați candidații folosind matricea și clarificați unde

este necesar [A43.1a/4/5] R R poate

Notați candidații folosind matricea și clarificați unde

este necesar [A43.1b/4/5] R sau R sau R sau

Eliminați candidații cu scoruri mai mici decțt ceilalți (și

informați-i) [A43.3]

Evaluarea candidaților obligatorii

Stabiliți termeni și proceduri pentru evaluarea

candidaților obligatorii [A45.2] R

Evaluați candidații obligatorii [A45.1] Răsp. R sau R sau

5. Faza listei scurte _

Dezvoltarea și analizarea listei scurte

Dezvoltați lista scurtă pe baza analizei și a procesului

de clarificare [A44.1] R sau R sau R sau

Informați & oferiți-le candidaților de pe lista scurtă

materiale pentru scrisoarea de intenție [A44.2] R sau R sau

Analizați scrisorile de intenție și notați-le în matrice

[A44.3] R sau R sau

Solicitați scorul din matrice pentru candidații

acționarilor minoritari [A44.4] R sau R sau

Pregătiți materiale pentru și organizați interviul final al

candidaților R sau R sau

Pregătiți raportul de nominalizare final (pentru MFP

ordin de desemnare) [A44.7/8] R sau R sau

Trimiteți raportul către conducerea APT [A44.9a] R sau R sau

Trimiteți raportul către conducerea APT pentru a emite

mandat pentru reprez. APT în AGA [A44.9b] R sau R sau

6. Faza de integrare _

Numiți candidații pentru poziția de membru al

consiliului Răsp./R

Votați pentru candidați Răsp./R

Conduceți Procesul de inițiere pentru Membri

consiliului Răsp./RS

131



Focusare după fazeSocietati si RA

132



1. Faza de pregătire în curs de desfășurare

133



II. Faza de planificare 134



Planificare continuat… (2)135



Planificare continuat…(3)136



III. faza de căutare137



IV. faza listei lungi138



V. Faza listei scurte139



VI. Faza de integrare140



Focusare după rol141



1. Ministerul Finanțelor Publice

(MPF)- ca monitor si coordinator

142



2. Conducatorul APT

Norme

sau

auxiliare

necesare

AplicabilitateNr Activități cheie

R = Responsabil


S = Suport



Fie

care

AP

T (I

ncl

. M

FP)

Co

nd

ucă

toru

l au

tori

tăți

i pu

blic

e tu

tela

re

Aux. Nec. Ambele I.7 Consultați acționarii referitor la profilele de

administrator și matrici C

În norme RA II.3.1 Decide on use of expert [A4.1] R

În norme Ambele II.5.3 Aprobați TR pentru expert [A8.3] R sau

În norme Ambele II.6.1 Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ

[A11.1] R depinde

În norme ÎP II.6.2 Se înființează Comisia de selecție prin decisie [A11.1] R 109.2.2.a/b

143



3. APT

Norme

sau

auxiliare

necesare


R = Responsabil


S = Suport



Fie

care

AP

T (I

ncl

. M

FP)

Au

tori

tate

a P

ub

lică

Tute

lară

(A

PT)

Aux. Nec. Ambele I I. Faza de pregătire in curs de desfășurare _

Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului I

Aux. Nec. Ambele I.2 Autoevaluați consiliul - individual sau colectiv pentru a

înțelege nevoile și oprtunitățile (cu experți) I

Aux. Nec. Ambele I.3 Evaluați sistemul de guvernanță corporativă (toate


managementul riscului) Răsp./R

În norme Ambele I.5 Reactualizați criteriile listate în A33.1 periodic prin

ordinul (A33.4] C (recomandat)

Aux. Nec. Ambele II II. Faza de planificare _

În norme RA II.2 Emite actul administrativ prin care hotărăște inițierea

procedurii [A3a] Răsp./R

În norme ÎP II.2.a Dacă statul este unic acționar la ÎP: autoritatea publică

tutelară emite actul administrativ [A3b] R

În norme ÎP II.2.b Dacă statul este acționar minoritar la ÎP: decide

adunarea generală a acționarilor [A3c] C (solicitați întâlnire)

În norme ÎP II.3.2a Dacă sau când APT nominalizează, decide și dacă

procesul de selecție este făcut doar de Comisia de

selecție, de comisie cu expert sau doar de expert

[A.4.4] R

În norme RA II.4.1 Dezvoltarea primei componente a schiței planului

[A5.1] R

În norme ÎP II.4.2a Dacă CNR conduce procesul: CNR dezvoltă schița

planului [A5.2] C

În norme ÎP II.4.2b Dacă APT conduce procesul: APT dezvoltă schița

planului [A5.3] R

În norme ÎP II.4.3 publicarea schiței inițiale în <5z [A5.3] R

În norme RA II.5.1 propuneți TR pentru expert [A8.2.a] R

În norme ÎP II.5.2 propuneți TR pentru expert [A8.2.b] R sau

În norme Ambele II.5.4 decideți cine conduce & coordonează

monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R/Răsp.

În norme Ambele II.6.1 Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ

[A11.1] R

În norme ÎP II.7.2a Dacă este condus de ÎP cu expert asistent: dezvoltați

întregul plan de selecție [A14.1a] C

În norme ÎP II.7.2b Dacă este condus de APT cu expert asistent: Dezvoltați

întregul plan de selecție [A14.1b] R

În norme ÎP II.7.2c Dacă este condus de expert: dezvoltați întregul plan de

selecție [A14.1c] C

În norme ÎP II.8.1 Dezvoltați un profil personalizat pentru consiliu ca

întreg [A20.1 + A22] C

În norme ÎP II.8.2 Trimiteți schița profilului de consiliu în 5 zile de la


[A20.3] R

În norme ÎP II.8.3 Definitivați versiunea finală a profilului personalizat al

consiliului [A20.3] R

În norme RA II.8.4 Dezvoltați profil personaliazat pentru consiliu ca întreg

[A21] R

În norme RA II.8.5 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] R

În norme Ambele II.9.1 Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] C

În norme Ambele II.9.2 Desfășurați o analiză folosind matricea de competență

[A29] R

În norme Ambele II.9.3 Decideți care criterii sunt obligatorii & opționale

[A33.3] R

În norme RA II.9.4 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34a,

36.1] R

În norme ÎP II.9.5 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34b,

36.1] recomandă poate

Aux. Nec. Ambele III III. faza de căutare _

În norme RA III.1.1 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1a] R

În norme ÎP III.1.2 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] R

Aux. Nec. Ambele IV IV. faza listei lungi _

În norme Ambele IV.2.1 Stabiliți termeni și proceduri pentru evaluarea

candidaților obligatorii [A45.2] R

În norme Ambele IV.2.2 Evaluați candidații obligatorii [A45.1] Răsp.

Aux. Nec. Ambele V V. Faza listei scurte _

Aux. Nec. Ambele VI VI. Faza de integrare _

Aux. Nec. RA VI.1 Numiți candidații pentru poziția de membru al


144



4. Comisia de SelectieNorme

sau

auxiliare

necesare


R = Responsabil


S = Suport



Fiec

are

APT

(Inc

l. M

FP)

Com

isia

de

Sele

cție

(apa

rtin

e AP

T)

În norme RA II.7.1 Dezvltați întregul plan de selecție [A13] R

În norme Ambele II.7.3 Introduceți datele în planul de selecție [A18] R

În norme Ambele II.9.1 Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] R


[A29] R

În norme Ambele IV.1.1 Creați lista lungă din toate aplicațiile complete și

trimise la timp [A40/41] R

În norme RA IV.1.3 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde

este necesar [A43.1a/4/5] R

În norme ÎP IV.1.4 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde

este necesar [A43.1b/4/5] R sau

În norme Ambele IV.2.2 Evaluați candidații obligatorii [A45.1] R sau

În norme Ambele V.1.1 Dezvoltați lista scurtă pe baza analizei și a procesului

de clarificare [A44.1] R sau

În norme Ambele V.1.2 Informați & oferiți-le candidaților de pe lista scurtă

materiale pentru scrisoarea de intenție [A44.2] R sau

În norme Ambele V.1.3 Analizați scrisorile de intenție și notați-le în matrice

[A44.3] R sau

În norme ÎP V.1.4 Solicitați scorul din matrice pentru candidații

acționarilor minoritari [A44.4] R sau

În norme Ambele V.1.5 Pregătiți materiale pentru și organizați interviul final al

candidaților R sau

În norme Ambele V.1.6 Pregătiți raportul de nominalizare final (pentru MFP

ordin de desemnare) [A44.7/8] R sau

În norme RA V.1.7 Trimiteți raportul către conducerea APT [A44.9a] R sau

În norme ÎP V.1.8 Trimiteți raportul către conducerea APT pentru a emite

mandat pentru reprez. APT în AGA [A44.9b] R sau

145



5. Actionari Minoritari

Norme

sau

auxiliare

necesare


R = Responsabil


S = Suport



Alț

i a

cțio

na

ri &

Str

uct

ura

Acț

ion

ari

ce

de

țin

pa

che

te d

e a

cțiu

ni

de

pe

ste

5%

din

ca

pit

alu

l so

cia

l [A

20

.3]




planului [A5.2] C

În norme ÎP II.8.2 Trimiteți schița profilului de consiliu în 5 zile de la


[A20.3] C

146



6. AGANorme

sau

auxiliare

necesare


R = Responsabil


S = Suport



Alț

i acț

ion

ari &

Str

uct

ura

Adu

nare

a G

ener

ală

a A

cțio

nari

lor

(AG

A)



managementul riscului) R



În norme ÎP II.2.b Dacă statul este acționar minoritar la ÎP: decide

adunarea generală a acționarilor [A3c] R

În norme ÎP II.3.2b Dacă sau când nominalizează CNR/consiliul, AGA

decide de la început [A4.5] R


[A29] R


36.1] R

Aux. Nec. ÎP VI.2 Votați pentru candidați Răsp./R

147



7. Structura de Governanta Corporativa

Norme

sau

auxiliare

necesare


R = Responsabil


S = Suport



Alț

i a

cțio

na

ri &

Str

uct

ura

Str

uct

ura

de

Gu

ve

rna

nță

Co

rpo

rati

vă



36.1] propune

În norme Ambele IV.2.2 Evaluați candidații obligatorii [A45.1] R sau

148



8. Consiliul de AdministratieNorme

sau

auxiliare

necesare


R = Responsabil


S = Suport



Org

aniz

are

Co

nsi

liulu

i de

Ad

min

istr

aţie

Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului C

Aux. Nec. Ambele I.4 Implementați procese de dezvoltare continuă pentru

consiliu și administratori Răsp./R

Aux. Nec. Ambele I.6 Cooptați expertiză când este necesar pentru a

identifica lacunele Răsp.


administrator și matrici Răsp.

În norme RA II.5.1 propuneți TR pentru expert [A8.2.a] C

În norme ÎP II.5.2 propuneți TR pentru expert [A8.2.b] R sau

În norme Ambele II.5.3 Aprobați TR pentru expert [A8.3] R sau


monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R poate

În norme ÎP II.8.1 Dezvoltați un profil personalizat pentru consiliu ca

întreg [A20.1 + A22] R


[A21] C

În norme RA II.8.5 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] C


[A29] Răsp.


36.1] R poate


36.1] sfătuiește ref. La recomandare

În norme ÎP III.1.2 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] Răsp.

149



9. Presedintele Consililui

Norme

sau

auxiliare

necesare


R = Responsabil


S = Suport



Org

an

iza

re

Pre

șed

inte

le c

on

sili

ulu

i

Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului Răsp./R



managementul riscului) Răsp./R

Aux. Nec. Ambele VI.3 Conduceți Procesul de inițiere pentru Membri


150



10. CNR

Norme

sau

auxiliare

necesare


R = Responsabil


S = Suport



Org

aniz

are

Co

mit

etu

l de

No

min

aliz

are

și

Re

mu

ne

rare

(C

NR

)

Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului C/S

Aux. Nec. Ambele I.2 Autoevaluați consiliul - individual sau colectiv pentru a

înțelege nevoile și oprtunitățile (cu experți) Răsp./R



managementul riscului) R

Aux. Nec. Ambele I.6 Cooptați expertiză când este necesar pentru a

identifica lacunele R


administrator și matrici R

Aux. Nec. Ambele I.8 Revizuiți și actualizați profilul consiliului pe baza

tendințelor & strategie Răsp./R


planului [A5.2] R

În norme ÎP II.4.2b Dacă APT conduce procesul: APT dezvoltă schița

planului [A5.3] C


monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R poate

În norme ÎP II.7.2a Dacă este condus de ÎP cu expert asistent: dezvoltați

întregul plan de selecție [A14.1a] R

În norme ÎP II.7.2b Dacă este condus de APT cu expert asistent: Dezvoltați

întregul plan de selecție [A14.1b] C


selecție [A14.1c] C


În norme ÎP II.8.6 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A27] R

În norme Ambele II.9.1 Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] R


[A29] R

În norme Ambele II.9.3 Decideți care criterii sunt obligatorii & opționale

[A33.3] R


36.1] recomandă





În norme Ambele V.1.2 Informați & oferiți-le candidaților de pe lista scurtă

materiale pentru scrisoarea de intenție [A44.2] R sau

În norme Ambele V.1.3 Analizați scrisorile de intenție și notați-le în matrice

[A44.3] R sau

În norme ÎP V.1.4 Solicitați scorul din matrice pentru candidații

acționarilor minoritari [A44.4] R sau

În norme Ambele V.1.5 Pregătiți materiale pentru și organizați interviul final al

candidaților R sau

În norme Ambele V.1.6 Pregătiți raportul de nominalizare final (pentru MFP

ordin de desemnare) [A44.7/8] R sau

În norme RA V.1.7 Trimiteți raportul către conducerea APT [A44.9a] R sau

În norme ÎP V.1.8 Trimiteți raportul către conducerea APT pentru a emite

mandat pentru reprez. APT în AGA [A44.9b] R sau

Aux. Nec. Ambele VI.3 Conduceți Procesul de inițiere pentru Membri

consiliului S

151



11. Societate

Norme

sau

auxiliare

necesare


R = Responsabil


S = Suport



Org

aniz

are

Soci

etat

e

În norme ÎP III.1.2 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] R

152



12. ExpertulNorme

sau

auxiliare

necesare


R = Responsabil


S = Suport



Alt

ele

Exp

ert

In

de

pe

nd

en

t

În norme RA II.7.1 Dezvltați întregul plan de selecție [A13] R depinde


selecție [A14.1c] R


[A21] S

În norme RA II.8.5 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] S

În norme RA IV.1.3 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde

este necesar [A43.1a/4/5] R poate





153



Vă Mulț[email protected]

[email protected]

154





Procesul de selecție a Consiliului de Administrație (Normele...Consiliile sunt echipe –așadar...

Documents

Transcript of Procesul de selecție a Consiliului de Administrație (Normele...Consiliile sunt echipe –așadar...