_______________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________ INTERFINBROK CORPORATION S.A.

RO 900590 Constanta , Str. Calarasi, Nr.1 Capital social subscris si varsat integral:400.000 RON O.R.C.: J13/2725/2003, CUI: 7448690; Decizia ANSPDCP:4632/2007 Decizie CNVM Nr.2000/2003, Nr. de Inreg. in Registrul CNVM:130010/28.02.2006;

TEL : +40241- 639 071 FAX: +40241- 547 829 e-mail : office@interfinbrok.ro

Procedura privind modalitatea de administrare a petitiilor

(reclamatiilor, sesizarilor, cererilor) CADRUL LEGAL: Regulamentul ASF nr. 9/ 2015 privind procedura de soluţionare de către entităţile reglementate şi supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) în baza Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi a Legii nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative, a petiţiilor referitoare la activitatea acestora pe piaţa de capital Obiectivul prezentei proceduri este de a asigura administrarea responsabilă și promptă a petițiilor pentru protecția investitorilor pe piața de capital. Prezenta procedura nu se aplică în cazul în care Interfinbrok Corporation primește o petiție cu privire la alte activități decât cele supravegheate de către ASF sau cu privire la activitățile unei alte entități față de care entitatea în cauză nu are nicio răspundere juridică sau de reglementare (și în cazul în care activitățile respective reprezintă temeiul petiției). DEFINITII: petiție – cererea, reclamația sau sesizarea prin care se aduc la cunoştinţa entităţii fapte de natură a aduce atingere drepturilor sau intereselor petentului, formulată în scris și depusă la sediul entităţii, la sediile secundare ale acesteia sau la sediile distribuitorilor, după caz, transmisă prin poştă sau poșta electronică ori prin sistem on-line, prin intermediul căreia un petent sau împuterniciții legali ai acestuia, care acționează exclusiv în numele petentului și fără un interes comercial propriu, îşi exprimă nemulţumirea cu privire la serviciul și activitatea de investiții prestate în baza Legii nr.297/2004, la prestarea serviciului de administrare a portofoliului de plasament colectiv al O.P.C. sau la informaţiile furnizate de entitate în urma solicitărilor de informaţii primite de la petenţi; petent – persoană fizică sau juridică, client/investitor al entității, care depune o petiţie către o entitate cu privire la serviciul și activitatea de investiții prestate în baza Legii nr. 297/2004 sau la prestarea serviciului de administrare a portofoliului de plasament colectiv al O.P.C.V.M/ F.I.A; petiţie soluţionată favorabil - petiţia în legătură cu care au fost dispuse măsuri pentru remedierea situaţiilor sesizate; petiţie soluţionată nefavorabil – petiţia în legătură cu care nu au fost dispuse niciun fel de măsuri. DEPUNEREA PETITIILOR:

Orice client al SSIF Interfinbrok Corporation, persoana fizica sau juridica, daca se considera vatamat in drepturile sale (recunoscute de lege / prevazute prin contract), se poate adresa societatii. Modalitatea de depunere a petitiilor:

1. personal la sediul societatii Interfinbrok Corporation SA, Constanta,str. Calarasi nr.1, jud.Constanta; 2. prin e-mail : cci@interfinbrok ro; 3. prin posta cu confirmare de primire/curier pe adresa Interfinbrok Corporation SA, Constanta,str.

Calarasi nr.1, jud.Constanta; 4. prin fax la nr fax: 0241-547829.

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________ INTERFINBROK CORPORATION S.A.

RO 900590 Constanta , Str. Calarasi, Nr.1 Capital social subscris si varsat integral:400.000 RON O.R.C.: J13/2725/2003, CUI: 7448690; Decizia ANSPDCP:4632/2007 Decizie CNVM Nr.2000/2003, Nr. de Inreg. in Registrul CNVM:130010/28.02.2006;

TEL : +40241- 639 071 FAX: +40241- 547 829 e-mail : office@interfinbrok.ro

Nu se inregistreaza petitiile/reclamatiile primite prin telefon. In situatia in care petentul (asa cum este acesta definit mai sus) anunta telefonic o reclamatie, salariatul care a raspuns la telefon, ii va comunica, cu diplomatie, ca nu ii poate inregistra petitia/reclamatia sesizata telefonic si ii va comunica acestuia modalitatile de depunere a petitiei/reclamatiei in forma scrisa, precum si datele de contact (adresa postala, e-mail, fax). In situatia in care, un petitionar adreseaza mai multe petitii, in cadrul termenului legal de solutionare a primei petitii, sesizand aceeasi problema sau probleme aflate in stransa legatura intre ele, acestea se vor conexa, petentul urmand sa primeasca un singur raspuns, in care se face referire la toate petitiile primite. Petentul are obligația ca în petiția formulată să furnizeze SSIF Interfinbrok Corporation cel putin urmatoarele informatii:

• identitatea petentului, inclusiv adresa, numărul de telefon, e-mail și serviciul/activitatea prestata la care se referă petiția;

• numele, prenumele și funcția persoanelor la adresa cărora s-a formulat petiția sau cărora petentul li s-a adresat pentru prestarea serviciului/activității respective;

• obiectul petiției; • motivul pentru care a formulat petiția; • prejudiciul invocat de petent (dacă este cazul); • observații (dacă este cazul).

Petitiile anonime sau cele in care nu sunt trecute complet datele de identificare ale petentului (nume, prenume/denumire,CNP/CUI, adresa, date contact) nu se iau in considerare. Ca urmare a securitatii oferite informatiilor clientilor prin verificarea atenta a acestora, petitia va fi inregistrata exclusiv daca toate datele de identificare ale clientului-petent coincid cu cele comunicate de acesta in documentatia de deschidere cont sau in actualizarile ulterioare ale datelor de identificare. Petitia va fi inregistrata numai in cazul in care toate datele de identificare si de contact ale clientului petent coincid cu cele aflate in baza de date ale societatii. In caz contrar, se aplica procedura de actualizare a datelor clientilor ( in conformitate cu prevederile Regulamentului CNVM nr.5/2008), clientul trebuind sa furnizeze date si documente cu privire la schimbarea datelor de identificare sau de contact ( prin deplasare personala la sediul social al societatii sau prin transmitere prin curier postal cu confirmare de primire). Dupa finalizarea procedurii de actualizare a datelor personale ale clientului respectiv, petitia acestuia va putea fi inregistrata. Petitii depuse, pe suport de hartie, la sediul societatii Interfinbrok Corporation: Petitiile se depun la sediul societatii pe suport de hartie, personal de catre petent, prin fax sau printr-un serviciu postal cu confirmare de primire. Petitia/reclamatia nu poate avea ca obiect alte pretentii decat cele stabilite, conform prevederilor legale, in conditiile generale contractuale. Petitii depuse pe suport electronic: Petitiile se depun electronic prin transmiterea catre adresa de e-mail a reprezentantilor compartimentului de control intern: cci@interfinbrok.ro. Se vor inregistra/lua in considerare numai mesajele venite de pe adresele personale de email ale clientilor comunicate societatii si aflate in baza noastra de date.

INREGISTRAREA PETITIILOR Toate petitiile privind activitatea companiei indiferent de forma in care au fost primite, se inregistreaza in Registrul Unic de Petitii de catre reprezentantii compartimentului de control intern.

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________ INTERFINBROK CORPORATION S.A.

RO 900590 Constanta , Str. Calarasi, Nr.1 Capital social subscris si varsat integral:400.000 RON O.R.C.: J13/2725/2003, CUI: 7448690; Decizia ANSPDCP:4632/2007 Decizie CNVM Nr.2000/2003, Nr. de Inreg. in Registrul CNVM:130010/28.02.2006;

TEL : +40241- 639 071 FAX: +40241- 547 829 e-mail : office@interfinbrok.ro

Petitiile/reclamatiile depuse in scris - personal de catre petent, sau prin fax sau posta - la sediul Interfinbrok Corporation SA se inregistreaza in Registrul Unic de Petitii al societatii si se transmit, obligatoriu in cursul aceleiasi zile, catre conducerea societatii. In Registrul Unic de Petitii se completeaza toate informatiile mentionate in petitiile/reclamatiile primite, precum si toate informatiile impuse de ASF prin Regulamentul nr.9/2015. Registrul unic de petiții în format electronic va fi securizat prin implementarea unui mecanism care să garanteze nerepudierea înscrisurilor și va cuprinde în mod obligatoriu cel puţin următoarele informaţii: (i) numărul petiţiei; (ii) data petiţiei; (iii) identitatea petentului, inclusiv adresa, numărul de telefon, e-mail şi serviciul/activitatea prestat(ă) la care se referă; (iv) numele, prenumele și funcția persoanelor din cadrul entităţii la adresa cărora s-a formulat petiţia sau cărora petentul li s-a adresat pentru prestarea serviciului/activităţii respectiv(e); (v) obiectul petiţiei; (vi) stadiul petiţiei; (vii) data şi modul de soluţionare a petiţiei; (viii) motivul pentru care petiția nu a fost soluționată favorabil (dacă este cazul); (ix) prejudiciul invocat de petent (dacă este cazul); (x) observaţii. SOLUTIONAREA PETITIILOR De indata ce a fost inregistrata o petitie/reclamatie, aceasta este transmisa membrilor conducerii societatii in maxim 24 de ore lucratoare. Seful departamentului de specialitate analizeaza informatiile din petitie si transmite catre reprezentantul compartimentului de control intern si catre conducerea societatii raspunsul/solutia tehnica referitoare la cele reclamate, justificatata temeinic, cu respectarea si precizarea dispozitiilor legale/contractuale in vigoare. Conducerea societatii va invita reclamantul pentru a participa la o intrunire cu persoanele implicate in problema semnalata in petitie, in vederea identificarii unei solutii amiabile de stingere a diferendului intervenit. Reprezentantul compartimentului de control intern/responsabilul cu functia de conformitate, in baza informatiilor primite, va redacta draft-ul de raspuns, ce va fi transmis catre conducerea societatii, pentru analiza si avizare. In cazul in care, conducerea societatii este de acord cu solutia adoptata (precizata in draftul adresei de raspuns initial sau reformulat), va semna adresa de raspuns, in care solutia adoptata va fi justificata temeinic, cu respectarea si precizarea dispozitiilor legale /contractuale in vigoare avute in vedere la adoptarea deciziei, care urmeaza sa fie transmisa catre petent. Conducerea societatii şi reprezentantul compartimentului de control intern/ responsabilul cu funcţia de conformitate sunt direct răspunzători de: a) buna organizare şi desfăşurare a activităţii de primire, înregistrarea şi soluţionarea petiţiilor ce le sunt adresate; b) legalitatea soluţiilor adoptate; c) comunicarea soluțiilor adoptate în termenul legal către petenţi şi către Autoritatea de Supraveghere Financiară, la solicitarea acesteia.

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________ INTERFINBROK CORPORATION S.A.

RO 900590 Constanta , Str. Calarasi, Nr.1 Capital social subscris si varsat integral:400.000 RON O.R.C.: J13/2725/2003, CUI: 7448690; Decizia ANSPDCP:4632/2007 Decizie CNVM Nr.2000/2003, Nr. de Inreg. in Registrul CNVM:130010/28.02.2006;

TEL : +40241- 639 071 FAX: +40241- 547 829 e-mail : office@interfinbrok.ro

Raspunsul la petitie se transmite reclamantului prin mijloace dovedibile: prin posta cu confirmare de primire, prin e-mail sau prin fax. Pentru solicitarile primite de la ASF in legatura cu modalitatea de solutionare a unei petitii, termenul de primire a raspunsului, nu poate depasi 5 zile de la data primirii solicitarii sau în termenul precizat în mod expres în aceasta, o notă de fundamentare, precum şi toate informaţiile şi documentele avute la dispoziţie, pentru verificarea modalităţii de soluţionare a respectivei petiţii. Modalităţile de soluţionare alternativă a litigiilor prevăzute de dispozițiile legale în vigoare:

- pe cale amiabila la sediul SC Interfinbrok Corporation SA; - Entitatea de Solutionare Alternativa a Litigiilor in domeniul financiar non-bancar (SAL-Fin)

www.salfin.ro, email: office@salfin.ro (numai dupa ce in prealabil s-a incercat solutionarea petitiei direct cu SC Interfinbrok Corporation SA-potrivit Regulamentului ASF nr.4/2016 si OG nr.38/2015);

- arbitraj CCINA Constanta; - instanta de la sediul SC Interfinbrok Corporation SA.

TERMENUL DE SOLUTIONARE A PETITIILOR SI FORMULAREA RASPUNSULUI

Termenul de raspuns la petitie este de maximum 30 de zile de la data inregistrarii acesteia, indiferent daca solutia este favorabila sau nefavorabila. În situaţia în care aspectele sesizate prin petiţie necesită o cercetare mai amănunţită, societatea trebuie să informeze petentul cu privire la cauzele întârzierii şi să precizeze termenul în care va fi soluţionată petiţia care nu poate depăşi cu mai mult de 15 zile termenul de 30 de zile de la înregistrarea petiției Petitiile care vin de la ASF vor fi solutionate in termen de maxim 10 zile sau in termenul mentionat explicit de ASF in adresa de transmitere. Nota de fundamentare, in care va fi justificata temeinic solutia adoptata, va fi insotita de toate informatiile, documentele si situatiile solicitate de autoritatea de supraveghere. In cazul in care, aspectele sesizate prin reclamatia depusa la ASF, necesita o cercetare mai amanuntita, conducerea executiva va solicita la ASF prelungirea termenului cu cel mult 5 zile, argumentand motivele concrete pentru care a fost solicitata prelungirea termenului de solutionare. Reprezentantul compartimentului de control intern va transmite rapoarte, cel putin trimestrial, catre conducerea companiei si ASF cu privire la inregistrarea/solutionarea petitiilor primite, pe baza informatiilor existente in Registrul Unic de Petitii. Totodata, reprezentantul compartimentului de control intern va transmite catre ASF, anual si trimestrial, raportarile mentionate in anexele nr.2 si 3 ale Regulamentului ASF nr.9/2015, pana in ultima zi a lunii urmatoare trimestrului pentru care se face raportarea, in formatul prevazut de legislatie.