Anexa nr. 1 la decizia Directorului General al Companiei Naționale Romarm SA nr,

PLAN GENERAL DE ACȚIUNE PENTRU IMPLEMENTAREA STRATEGIEI NAŢIONALE ANTICORUPȚIE PE PERIOADA 2012-2015 LA NIVELUL COMPANIEI NAȚIONALE ROMARM

SA ȘI FILIALELOR SALE

Nivel Descriere Indicatori Surse de verificar

e

Riscuri Responsbil Resurse Termen

- OBIECTIV GENERAL 1 PREVENIREA CORUPȚIEI ÎN CADRUL COMPANIEI NAȚIONALE ROMARM ȘI FILIALELOR SALEP Obiectiv Specific

1.1.

Elaborarea documentelor necesare punerii în aplicare a Strategiei naționale anticorupție

Măsura 1.1.1

Emiterea Declarației de aderare la valorile fundamentale, principiile, obiectivele și mecanismul de monitorizare al SNA 2012-2015

-Numărul declarațiilor emise; -Conținutul corespunzător al acestora

Registrele de evidență a deciziilor emise de directorii generali ai CNR și filialelor sale

Inexistența unui mecanism de colectare sistematică a datelor solicitate

Directorii generali ai CNR și filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Trimestrul III/2013

Măsura 1.1.2

Emiterea deciziilor de nominalizare a două persoane din cadrul entităților CNR, preferabil din cadrul compartimentelor de control, care să răspundă de implementarea planului sectorial și inventarul măsurilor anticorupție, precum și de completarea indicatorilor de

-Numărul deciziilor emise; -Conținutul corespunzător al acestora

Registrele de evidență a deciziilor emise de directorii generali ai CNR și filialelor sale

Inexistența unui mecanism de colectare sistematică a datelor solicitate

Directorii generali ai CNR și filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Trimestrul III/2013

evaluare Măsura 1.1.3.

Emiterea deciziilor de nominalizare a comisiilor care vor elabora „Planul general de acțiune privind implementarea SNA 2012-2015 la nivelul CNR și filialelor sale”

-Numărul deciziilor emise; -Conținutul corespunzător al acestora

Registrele de evidență a deciziilor emise de directorii generali ai CNR și filialelor sale

Inexistența unui mecanism de colectare sistematică a datelor solicitate

Directorii generali ai CNR și filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Trimestrul III/2013

Măsura 1.1.4.

Elaborarea „Planului general de acțiune privind implementarea SNA 2012-2015 la nivelul CNR și filialelor sale”

-Numărul planurilor elaborate și aprobate; -Conținutul corespunzător al acestora

-Registrele de evidență a deciziilor emise de directorii generali ai CNR și filialelor sale; -Registrele de procese verbale ale CD și CA ale CNR și filialelor sale

Inexistența unui mecanism de colectare sistematică a datelor solicitate

-Directorii generali ai CNR și filialelor sale; -Comisia de elaborare a „Planului general de acțiune privind implementarea SNA 2012-2015 la nivelul CNR și filialelor sale”

În limita Bugetului aprobat

Trimestrul IV/2013

Măsura 1.1.5.

Elaborarea „Inventarului măsurilor preventive anticorupție și indicatorii de evaluare pentru CNR și Filialele sale”

-Numărul de inventare efectuate; -Conținutul corespunzător al acestora

-Registrele de evidență a deciziilor emise de directorii generali ai CNR și filialelor sale; -Registrele de procese verbale ale CD și CA ale CNR și filialelor sale

Inexistența unui mecanism de colectare sistematică a datelor solicitate

-Directorii generali ai CNR și filialelor sale; -Comisia de elaborare a „Planului general de acțiune privind implementarea SNA 2012-2015 la nivelul CNR și filialelor sale”

În limita Bugetului aprobat

Trimestrul IV/2013

Măsura Elaborarea unei -Numărul Manualul calității - -Responsabilii În Trimestrul

1.1.6. istrucțiuni de lucru care să reglementeaze activitatea persoanelor care răspund de implementarea planului sectorial și inventarul măsurilor anticorupție, precum și de completarea indicatorilor de evaluare

instrucțiunilor elaborate; -Conținutul corespunzător al acestora

Aparatului central al CNR și manualele calității de la filiale

Inexistența unui mecanism de colectare sistematică a datelor solicitate -Lipsa persoanelor perfecționate, instruite, calificate în domeniul anticorupție

asigurarea calității la nivelul aparatului central al CNR și filialelor sale -Coordonatorii Planului General de implementare a Strategiei Anticorupție la nivelul CNR și filialelor sale

limita Bugetului aprobat

I/2014

Obiectiv Specific

1.2.

Remedierea vulnerabilităților specifice companiei și filialelor sale prin implementarea sistematică a măsurilor preventive

Măsura 1.2.1

Autoevaluarea periodică a gradului de implementare a măsurilor preventive obligatorii cerute de anexa nr. 2 la decizia directorului general

Date și informații colectate pentru toți indicatorii cuprinsi în inventar

Raport autoevaluare inițial elaborat și transmis la Ministerul Economiei

-Inexistența unui mecanism de colectare sistematică a datelor solicitate; -Absența unor proceduri de lucru; -lipsa unui instructaj privind implementar

Coordonatorii Planului General de implementare a Strategiei Anticorupție la nivelul CNR și filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Trimestrial

ea SNA 2012-2015

Măsura 1.2.2

Intensificarea activităților de implementare a sistemelor de control intern/ managerial la nivelul CNR și Filialelor sale

-Numărul procedurilor elaborate; -Numărul de funcții sensibile inventariate; -Numărul de riscuri identificate, evaluate și înregistrate în Registrul riscurilor; -Gradul de conformitate a sistemului de control intern/ managerial la data raportării trimestriale

-Programul de dezvoltare a sistemului de control intern/ managerial aprobat; -Proceduri aprobate; -Proces de inventariere a funcțiilor sensibile finalizat; -Registrul riscurilor completat; -Raport asupra sistemului de control intern/ managerial la data raportării trimestriale

Neevaluarea aprofundata a tuturor standardelor de control intern/managerial

Președintele Comisiei de Monitorizare, Coordonare și Îndrumare Metodologică a Dezvoltării Sistemului de Control Intern/ Managerial

În limita Bugetului aprobat

Măsura cu caracter permanent și evaluare trimestrială

Măsura 1.2.3

Introducerea treptată la nivelul CNR și a Filialelor acesteia, a unei metodologii unitare de evaluare a riscurilor de corupție ca premisă pentru dezvoltarea planurilor

- Minim 7 filiale selectate pentru testarea metodologiei de evaluare a riscurilor; -Implementarea integrală a

-Sinteză raport final privind rezultatele testării metodologiei de evaluare a riscurilor

-Resurse umane insuficiente pentru derularea evaluării; -Personal

-Colaborare CNR cu M.E., MAI - DGA și MJ; -Cooperare cu ANI.

În limita Bugetului aprobat

Semestrul I/2014

interne de integritate etapelor ciclului de evaluare în cel puțin 7 filiale; -Numărul și tipul de riscuri identificate; -Numărul și tipul de măsuri preventive adoptate.

de corupție; -Planuri de integritate elaborate și adoptate de către cele cinci filiale; -Proiect decizie de aprobare a metodologiei ca instrument obligatoriu în CNR și filialele sale.

insuficient pregătit în domeniul SNA 2012-2015

Măsura 1.2.4.

Implementarea codului de etică pentru evitarea situațiilor de incompatibilitate, conflict de interese, conduită neadecvata a personalului care ar putea duce la acte de corupție

Numărul situațiilor de incompatibilitate, conflict de interese, sancțini disciplinare

-Înregistrări ale documentelor elaborate; -Rețeaua INTRANET

-Lipsa unui instrument pentru evitarea situațiilor premergătoare fenomenului de corupție; -lipsa persoanelor desemnate pentru gestionarea declarațiilor de avere și interese

Conducerea CNR și conducerile filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Măsură cu caracter permanent evaluată semestrial

Măsura 1.2.5.

Cresterea conștientizării personalului în respectarea Codului de etică și a regulamentului intern

- Diseminarea prevederilor Codului de etică și a regulamentului intern;

-Tabele nominale de luare la cunoștință a informațiilor prelucrate;

-Lipsa personalului calificat în probleme de etică

Conducerea CNR și conducerile filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Măsură cu caracter permanent evaluată

al CNR și filialelor sale și consolidarea statutului și a rolului consilierului de etică

- Recomandări pentru consolidarea statutului și rolului consilierului de etică; - Nr. de consilieri de etică desemnați

-Rețeaua INTRANET

semestrial

Măsura 1.2.6.

Elaborarea Codului de etică în achiziții

Numărul de documente elaborate

Înregistrări ale documentelor elaborate

-Lipsa unui instrument pentru evitarea situațiilor premergătoare fenomenului de corupție;

-Șef serviciu achiziții, vânzări la nivelul CNR și al filialelor sale; -Responsabilul asigurarea calității la nivelul CNR și al filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Trimestrul I/2014

Măsura 1.2.7.

Implementarea Codului de etică în achiziții

Numărul situațiilor de nerespectare a Codului de etică în achiziții

Înregistrări ale documentelor elaborate; -Rețeaua INTRANET

Lipsa personalului specializat în implementarea conduitei morale în

Conducerea CNR și conducerile filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Trimestrul II/2014

activitatea de achiziții

Măsura 1.2.8.

-Operaționalizarea de sisteme telefonice de tip call center care să faciliteze sesizarea iregularitatilor și a posibilelor fapte de corupție; -Instalarea la sediile CNR și filialelor a unor cutii postale care să faciliteze sesizarea iregularitatilor și a posibilelor fapte de corupție; -operaționalizarea unor casete pe site-ul CNR și pe site-urile filialelor care să faciliteze sesizarea iregularităților și a posibilelor fapte de corupție;

-Numărul de soluții tehnice adoptate la nivelul CNR și filialelor sale; -Numarul de sesizari primite; -Numarul de abateri disciplinare/ infracțiuni constatate de instituțiile competente.

Hotărâri ale comisiilor de disciplină/ instanțelor judecătorești.

-Nealocarea resurselor umane și financiare necesare funcționării unui call center; -Sesizari care exced competențelor instituțiilor sesizate

Conducerea CNR și conducerile filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Măsură cu caracter permanent evaluată semestrial

Măsura 1.2.9.

Reglementarea internă unitară a activităților de anticorupție și antifraudă la nivelul CNR. și filialelor sale

Atribuții, drepturi și obligații specifice ale personalului de control

-Decizie de aprobare director general; -Procedura internă specifică; -Atribuții specifice cuprinse în

Lipsa reglementării desfășurarii activităților de antifraudă și anticorupție

-Conducerea CNR. și a filialelor sale; -Coordonato-rii planului general la nivelul CNR

Suplimen-tarea personalu-lui cu atribuții specifice

Semestrul I/2014

ROF-urile CNR și cele ale filialelor sale.

și al filialelor sale; -Responsabilul asigurarea calității la nivelul CNR și al filialelor sale.

Obiectiv Specific 1.3.

Creşterea transparentei institutionale prin sporirea gradului de disponibilitate a datelor publice deschise (open data) puse la dispozitie de catre autoritatile publice

Masura 1.3.1

Asigurarea respectării prevederilor privind accesul la informatii de interes public și a celor privind transparența procesului decizional

-Numărul și tipul de informații de interes public publicate din proprie inițiativă; -Rata de răspuns la solicitări de informații; -Sancțiuni dispuse pentru încălcarea obligațiilor de transparență decizională și de asigurare a accesului la informații de interes public prin publicarea acestora din oficiu; -Rata de contestare în instanță a

-Site-uri oficiale; -Statistica furnizată în procesul de autoevaluare prevăzută la măsura 1.1.1; - Raport de evaluare a cadrului legislativ și instituțional privind transparența (parte a sistemului misiuni tematice din cadrul

-Acces limitat la paginile de internet; -Durata proceselor; -Neaplicarea sancțiunilor disciplinare pentru nerespectarea obligațiilor legale.

- Compartimentul pentru relatii publice al CNR și filialelor sale.

În limita Bugetului aprobat

Măsură cu caracter permanent evaluată semestrial

deciziilor sau măsurilor adoptate; -Rata de implementare a recomandărilor cuprinse în rapoartele anuale.

sistemului de monitorizare SNA); -Rapoarte de activitate publicate anual; -Hotărâri Judecătorești;

Măsura 1.3.2

Îmbunătățirea strategiilor de comunicare pe teme anticorupție cu accent pe gestionarea relațiilor cu publicul și mass-media

-Număr de comunicate de presă; -Număr de răspunsuri la solicitările mass- media; -Număr de emisiuni.

Strategii de comunicare actualizate

-Caracter formal al documentului; -Nealocarea resurselor necesare.

-Conducerea CNR și a filialelor sale; -Coordonato-rii planului general la nivelul CNR și al filialelor sale.

În limita. Bugetului aprobat

Măsură cu caracter permanent evaluată semestrial

Obiectiv Specific

1.4.

Promovarea unui mediu de afaceri concurențial, corect și integru

Măsura 1.4.1

Implementarea standardelor OCDE, UE, ONU în prevenirea corupţiei în mediul de afaceri al sectorului de stat, prin continuarea

-Gradul de implementare a standardelor şi principiilor; OCDE, UE, ONU de etică în afaceri -Recomandări

-Rapoarte independente OECD, UE şi ONU Statistică judiciară privind mediul de afaceri; -Decizii

-Rezerve ale statelor membre OCDE privind extinderea componenţei Grupului de lucru privind Lupta

Director operațiuni tranzacții CNR și directorii comerciali ai filialelor CNR

În limita Bugetelor aprobate pentru filialele companiei

Măsuri cu caracter permanent și evaluare semestrială

demersurilor de dobândire a statutului de membru cu drepturi depline a Grupului de Lucru privind Lupta împotriva Corupţiei în Tranzacţiile Internaţionale al OCDE şi subsecvent de aderare la Convenţia OCDE privind Lupta împotriva Corupţiei în tranzacţiile internaţionale - Două reuniuni anuale cu filialele companiei pe tema corupţiei în mediul de afaceri din sectorul de

ale Grupului de Lucru privind Lupta împotriva Corupţiei în Tranzacţiile Internaționale al OCDE; -Proiecte/activităţi de promovare a integrităţii în afaceri; -Măsuri legislative şi instituţionale de promovare a integrităţii în afaceri; -Rata criminalităţii în sectorul de stat

ale Grupului de Lucru Internaţionale

împotriva Corupţiei în Tranzacţiile Internaţionale al OCDE; -Rapoarte şi studii privind corupţia în sectorul de stat

stat - Diseminarea în rândul filialelor a standardelor internaţionale în materia prevenirii corupţiei în mediul de afaceri al sectorul de stat - Evaluarea anuală a gradului de aplicare a legislaţiei naţionale privind corupţia în mediul de afaceri al sectorului de stat

Măsura 1.4.2

Organizarea de consultări între reprezentanţii companiei și ai filialelor acesteia cu reprezentanți ai

-Numar întruniri/ acţiuni de cooperare -Numar proiecte de politici publice sau de acte normative supuse dezbaterii şi consultării; -Numarul şi tipul de sesizări formulate;

-Rapoarte şi informări publice; -Politici publice sau acte normative adoptate; -Minute întâlniri

-Nivel scăzut de participare şi implicare a reprezentanţilor filialelor; -Consultarea cu întârziere a reprezentanţilor filialelor

Director operațiuni tranzacții CNR și directorii comerciali ai filialelor CNR

În limita Bugetelor aprobate pentru filialele companiei

Măsuri cu caracter permanent și evaluare semestrială

instituțiilor publice cu atribuții specifice pe acest domeniu cu privire la agenda naţională anticorupţie şi politicile publice cu impact asupra activităţii economice

-Numarul şi tipul de soluţii identificate

Măsura 1.4.3

Diseminarea politicilor și programelor antimită dezvoltate la nivelul companiei și filialelor sale inclusiv prin aducerea acestora la cunoștița posibililor contractori și furnizori și solicitarea respectării unor standarde echivalente

- Numărul și tipul de măsuri antimită; - Grad de preluare a măsurilor antimită la nivelul CNR și filialelor sale; - Numărul și tipul de campanii de promovare a integrității în afaceri la nivelul companiei și filialelor sale

- Politici și programe anticorupție dezvoltate; - Standarde dezvoltate și preluate de companie și filialele acesteia

Nivel scăzut de participare și implicare a reprezentanților filialelor companiei

-Conducerea companiei și filialelor sale; -Compartimentele juridice ale companiei și filialelor sale; -Coordonato-rii planului general la nivelul CNR și al filialelor sale.

În limita Bugetelor aprobate pentru filialele companiei

Măsuri cu caracter permanent și evaluare semestrială

OBIECTIVUL GENERAL 2 – CREȘTEREA GRADULUI DE EDUCAȚIE ANTICORUPȚIE Obiectiv Specific

Dezvoltarea componentei anticoruptie a curriculumului de formare continua pentru personalul propriu al companiei și filialelor sale

2.1. Măsura 2.1.1

Asigurarea participării propriilor angajați la cursuri periodice privind normele etice și de conduită

-Numar de angajați care au participat la cursuri de pregătire; -Numărul și tipul de teme incluse în programul de formare;

-Chestionare de evaluare ale Cursurilor; -Rapoarte de participare; -Evaluări post participare

-Programa cursurilor neadaptată profilului participanților; -Tratarea cu superficialitate a participării la sesiunile de formare profesională

-Directorii generali ai CNR și filialelor sale; -Șefii compartimentelor pregătire profesională din cadrul CNR și filialelor sale;

-În limita Bugetului aprobat; -Programe cu finanțare internațională

Anual

Măsura 2.1.2

Participarea la programele de formare, pregătire și perfecționare cu tematică în domeniul specific al anticorupției și antifraudei și certificarea ANC a persoanelor care răspund de implementarea planului sectorial și inventarul măsurilor anticorupție, precum și de completarea indicatorilor de evaluare.

-Număr de angajați cu atribuții specifice care au participat la aceste programe și au fost certificați ANC; -Numărul și tipul de teme incluse în programe; -Numărul de exerciții practice incluse în programe

-Teste grilă; -Rapoarte privind participarea; -Inventar programe de formare existente; -Programe standard dezvoltate

-Număr redus de programe cu tematică în domeniul specific al anticorupției și antifraudei

-Directorii generali ai CNR și filialelor sale; -Șefii compartimentelor pregătire profesională din cadrul CNR și filialelor sale; -Șefii compartimentelor Corp control, Inspecție generală și anticorupție din cadrul CNR și filialelor sale

-În limita Bugetului aprobat; -Programe cu finanțare internațională

Semestrial

Măsura 2.1.3

Elaborarea și diseminarea de

Numărul și tipul de

Ghiduri, manuale

Resurse financiare

Coordonato-rii planului

În limita

Activitate cu

ghiduri și materiale cu caracter informativ privind riscurile și consecințele faptelor de corupție sau incidentelor de integritate.

materiale informative elaborate/diseminate

publicate insuficiente general la nivelul CNR și al filialelor sale în cooperare cu Compartimentele juridice ale companiei și filialelor sale.

Bugetului aprobat;

caracter permanent și evaluare semestrială

OB OBIECTIVUL GENERAL 3 – COMBATEREA CORUPȚIEI PRIN MĂSURI ADMINISTRATIVE ȘI PENALE Obiectiv Specific 3.1

Consolidarea mecanismelor de control administrativ

Măsura 3.1.1

Evaluarea sistemului sancțiunilor administrative și a implementării lor la nivelul companiei și filialelor sale

-Numărul și tipul de abateri disciplinare; -Numărul și tipul de sancțiuni dispuse.

-Registrele de evidență a deciziilor emise de directorii generali ai CNR și filialelor sale; -Registrele de evidență a sancțiunilor la nivelul CNR și filialelor sale.

Inexistența unui mecanism de colectare sistematică a datelor solicitate

Coordonato-rii planului general la nivelul CNR și al filialelor sale în cooperare cu Compartimentele Resurse Umane ale companiei și filialelor sale.

În limita Bugetului aprobat

Măsură cu caracter permanent evaluată semestrial

Măsura 3.1.2

Analiza la nivelul companiei și filialelor

-Numărul și tipul de standarde

- Registrele de înregistrare a

Lipsa personalului

-Coordonato-rii planului

În limita

Măsură cu

sale a performanței sistemului de evaluare profesională

profesionale evaluate; -Numărul și tipul de criterii avute în vedere; -Numărul de contestații vizând evaluarea profesională

documentelor primite la nivelul companiei și filialelor sale; - CCM – rile la nivelul CNR și filialelor sale; -ROF - urile și RI – urile la nivelul CNR și filialelor sale.

specializat general la nivelul CNR și al filialelor sale în cooperare cu Compartimentele Resurse Umane și Compartimentele Pregătire Profesională din cadrul CNR și filialelor sale; -Șefii compartimentelor Corp control, Inspecție generală și anticorupție din cadrul CNR și filialelor sale;

Bugetului aprobat

caracter permanent evaluată semestrial

Măsura 3.1.3

Consolidarea autonomiei operaționale a structurilor de control intern și audit și conștientizarea factorilor de decizie de la nivelul CNR și filialelor sale cu privire la rolul sistemelor de control

-Număr de angajati raportat la volumul de activitate; -Resurse materiale alocate; -Număr de recomandări formulate/ implementate

Rapoarte anuale de activitate

-Resurse umane și financiare insuficiente; -Tratarea cu superficialitate a rolului și importanței activitățilo

-Directorii generali ai CNR și filialelor sale; -Șefii corp control și entităților interne de control ai CNR și

În limita Bugetului aprobat

Măsură cu caracter permanent evaluată semestrial

intern/ managerial r de audit intern, control intern, anticorupție în structurile de management ale CNR și filiale

filiale; -Sefii structurîlor de audit intern ai CNR și filiale

Măsura 3.1.4

Intensificarea cooperării cu organele judiciare prin valorificarea rezultatelor activităților de audit și control intern

-Număr de sesizări transmise organelor judiciare; -Număr de sesizări confirmate prin trimiteri în judecată și condamnări definitive; -Număr de activități de formare profesională comune

-Rapoarte anuale de activitate; -Protocoale de cooperare; -Statistică judiciară

-Inexistența unei protecții reale a persoanelor ce desfășoară activități de inspecție și control în cadrul CNR și filiale; -Orientarea practicii conducerilor entităților companiei spre rezolvarea problemelor în interiorul

-Directorii generali ai CNR și filialelor sale; -Sefii corp control și entităților interne de control ai CNR și filiale; -Sefii structurilor de audit intern ai CNR și filiale

În limita Bugetului aprobat

Măsură cu caracter permanent evaluată semestrial

acestora Măsura 3.1.5

Aplicarea de sancțiuni disciplinare cu caracter disuasiv pentru încălcarea standardelor etice și de conduită anticorupție la nivelul tuturor funcţiilor din cadrul CNR și filiale acesteia

-Număr de sesizări primite; -Număr de sesizări în curs de soluționare; -Număr de sesizări soluționate; -Număr și tipul de sancțiuni dispuse; -Număr de decizii ale comisiei anulate sau modificate în instanță; -Număr de persoane care au săvârșit în mod repetat abateri de la normele respective

-Comisie de disciplină operațională; -Decizii ale comisiei

-Caracter formal al activității comisiilor de disciplină; -Orientarea practicii comisiilor spre cele mai ușoare sancţiuni

Directorii generali ai CNR și filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Măsură cu caracter permanent evaluată semestrial

OBIECTIVUL GENERAL 4 – APROBAREA PLANURILOR DE ACȚIUNE PENTRU IMPLEMENTAREA SNA 2012-2015 LA NIVELUL CNR ȘI FILIALELOR Obiectiv Specific

4.1

Aprobarea planului general de acțiune pentru implementarea SNA 2012-2015 la nivelul CNR și filialelor sale și autoevaluarea periodică a gradului de implementare a legislației naționale anticorupție, în special a măsurilor preventive

Măsura 4.1.1

Informarea angajaților despre procesul de elaborare a planului sectorial de integritate

-Număr de angajați informați cu privire la elaborarea planului de acțiune;

Proces -verbal/ minută

-Caracter exclusiv formal al informării; -Neparticiparea

-Conducerea CNR. și a filialelor sale; -Coordonato-rii planului general la

În limita Bugetului aprobat

Trimestrul IV/2013

-Modul în care are loc informarea (ședință, prin corespondență); Număr de contribuții primite/ incorporate

majorității angajaților

nivelul CNR și al filialelor sale.

Măsura 4.1.2

Identificarea riscurilor și vulnerabilităților specifice companiei și filialelor sale

Număr de riscuri și vulnerabilități inventariate

Raport de evaluare a riscurilor și vulnerabilităților elaborat

Caracter formal al demersului în absența unei metodologii de evaluare a riscurilor

-Directorii generali ai CNR și filialelor sale; -Echipele de evaluare compuse din conducătorii principalelor compartimente ale CNR și filiale

-În limita Bugetului aprobat

Trimestrul I/2014

Măsura 4.1.3

Identificarea măsurilor de remediere a vulnerabilităților specifice institutiei

Număr de măsuri de remediere

Raport privind măsurile de remediere a vulnerabilităților elaborat

Caracter formal al demersului în absența unei metodologii de evaluare a riscurilor

-Conducerea CNR și a filialelor sale; -Echipa de evaluare compusă din conducătorii principalelor compartimente ale CNR și filialelor

În limita Bugetului aprobat

Trimestrul II/2014

sale Măsura 4.1.4

Aprobarea și distribuirea în cadrul instituției a planului general și declarației de aderare la SNA

-Plan general aprobat; -Număr de copii distribuite

-Decizia de aprobare a planului sectorial; -Decizia de nominalizare a coordonatorului strategiei anticorupție la nivelul CNR și filialelor sale

- -Conducerea CNR și a filialelor sale; -Echipa de evaluare compusă din conducătorii principalelor compartimente ale CNR și filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Trimestrul I/2014

Obiectiv Specific

4.2

Monitorizarea implementării planului general de acțiune pentru implementarea SNA 2012 – 2015 și participarea la sistemul național de monitorizare a SNA

Măsura 4.2.1

Adoptarea declarației de aderare la valorile fundamentale, principiile, obiectivele și mecanismul de monitorizare al SNA și comunicarea către Direcția Corp Control Ministru Economiei

-Mențiuni exprese privind aderarea la: - valorile fundamentale, -principiile, -obiectivele, -mecanismul de monitorizare

-Document adoptat și transmis Direcției Corp Control Ministru Economiei împreună cu planul general; -Datele de contact ale coordonator

- Conducerea CNR și a filialelor sale

În limita Bugetului aprobat

Semestrul II/2013

; -Persoane desemnate pentru implementarea strategiei și planului sectorial

ilor planului general

Măsura 4.2.2

Colectarea datelor pentru stabilirea liniei de bază necesare autoevaluării și comunicarea primului raport către Direcția Corp Control Ministru Economiei

Date și informații colectate pentru toți indicatorii cuprinși în inventarul măsurilor preventive prevazut la masura 1.1.1 (anexa nr. 2 la decizie)

Raport autoevaluare inițial elaborat și transmis Direcției Corp Control Ministru Economiei

Inexistența Unui mecanism de colectare sistematică a datelor solicitate; -Absența procedurilor de lucru

Coordonatorii Planului general

În limita Bugetului aprobat

Semestrul II/2013

Măsura 4.2.3

Contribuția la elaborarea Raportului pe Anticorupție a Ministerului Economiei

-Număr de comunicări către Direcția Corp Control Ministru Economiei; -Preluarea în planul general a măsurilor minimal cuprinse în planul sectorial al Ministerului Economiei privind SNA; -Colectarea integrală a indicatorilor din inventarul măsurilor preventive

-Raport sectorial Semestrial; -Raport sectorial anual

-Transmiterea de date incomplete sau cu întârziere; -Nepreluarea în fișa de post a atribuțiilor de coordonare și monitorizare a planului general

Coordonatorii Planului general

În limita Bugetului aprobat.

-Iulie pentru raportul Intermediar -Februarie pentru raportul anual

prevazut la masura 1.1.1

Măsura 4.2.4

Participarea la activitățile de monitorizare ale SNA

-Număr de persoane/instituție participante la lucrările platformelor de cooperare; -Număr de experți/instituție participanți la misiunile tematice de evaluare

-Liste de participanți; -Minute; -Rapoarte naționale semestriale și anuale publicate

- -Conducerea CNR și a filialelor sale; -Coordonatorii Planului general

În limita Bugetului aprobat

-Platforme de cooperare- la fiecare doua luni; -Reuniuni de coordonare- semestrial în coordona-rea ministrului justitiei; -Misiuni tematice de evaluare - semestrial.

Măsura 4.2.5

- Participarea la reuniunile de analiză a modului de implementare și dezvoltare a planului general de acțiune pentru implementarea SNA 2012 – 2015

-Număr de angajați cu atribuții de coordonatorii ai Planului general de la nivelul aparatul

-Liste de participanți; -Minute; -Procese verbale

Tratarea cu superficialitate a importanței participării la reuniunile analiză din partea

-Conducerea CNR și a filialelor sale; -Coordonatorii Planului general

În limita Bugetului aprobat

Trimestrial

la nivelul CNR și filialelor sale; - Participarea la reuniunile de analiză privind inventarul măsurilor anticorupție, precum și a modului de completare a indicatorilor de evaluare

central și filialele CNR care au participat la aceste reuniuni; -Numărul și tipul de teme analizate din planul general și din inventarul măsurilor anticorupție

conducereilor filialelor CNR

Măsura 4.2.6

Efectuarea unor misiuni de inspecție, control și evaluare la nivelul aparatului central și al filialelor CNR privind modul de implementare, dezvoltare și monitorizare a SNA 2012-2015

-Număr de misiuni de inspecție, control și evaluare efectuate; -Număr de măsuri trasate

- Registrele de evidență a deciziilor emise de directorul general al CNR; - Rapoarte de Control

-Invocarea lipsei de fonduri pentru efectuarea deplasărilor la filialele CNR

-Conducerea CNR și a filialelor sale; -Coordonatorii Planului general la nivelul CNR

În limita Bugetului aprobat

Lunar

Â

Anexa nr. 2 la Decizia Directorului General al Companiei Naționale Romarm nr.

INVENTARUL MĂSURILOR PREVENTIVE ANTICORUPŢIE ŞI INDICATORII DE EVALUARE PENTRU COMPANIA NAȚIONALĂ ROMARM ȘI FILIALELE SALE

Număr curent

Măsură preventivă Sediul materiei

Indicatori relevanţi Unități / procente

1. Codul de etică - Ordinul ministrului finanţelor publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând standardele de control intern/managerial la

- Număr de sesizări privind încălcări ale normelor;

- Număr de sesizări în curs de soluţionare;

- Număr de sesizări soluţionate; - Durata procedurilor; - Număr de decizii prin care s-a

confirmat încălcarea normei; - Număr de măsuri dispuse

entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, republicat;

- Regulamentele de Organizare și Funcționare ale CNR și filialelor sale;

- Regulamentele interne ale CNR și filialelor sale;

- Decizii interne

diferenţiate pe tipuri; - Număr de decizii ale comisiei

anulate sau modificate în instanţă;

- Gradul de cunoaştere de către angajaţi a normelor (chestionare de evaluare);

- Număr de activităţi de formare privind normele de conduită;

- Număr de persoane care au fost instruite prin intermediul acţiunilor de formare profesională;

- Număr de măsuri administrative adoptate pentru înlăturarea cauzelor sau circumstanţelor care au favorizat încălcarea normelor;

- Număr de persoane per instituţie care au săvârşit abateri disciplinare;

- Număr de persoane care au săvârşit în mod repetat abateri de la normele respective

2. Declararea averilor - Legea nr. 176/2010 privind integritatea în exercitarea funcţiilor şi demnităţilor publice, pentru modificarea şi completarea Legii nr. 144/2007 privind înfiinţarea, organizarea şi

- Număr de persoane care au obligaţia depunerii declaraţiei de avere;

- Număr de persoane care nu au depus în termen declaraţii de avere;

- Număr de persoane care nu au depus declaraţii de avere;

- Număr de sesizări ale ANI; - Număr de decizii ANI ca urmare a

funcţionarea Agenţiei Naţionale de Integritate, precum şi pentru modificarea şi completarea altor acte normative;

- Legea nr. 161/2003 privind unele măsuri pentru asigurarea transparenţei în exercitarea demnităţilor publice, a funcţiilor publice şi în mediul de afaceri, prevenirea şi sancţionarea corupţiei, cu modificările şi completările ulterioare;

- Legea 78/08.05.2000 pentru prevenirea, descoperirea și sancționarea faptelor de corupție, cu modificările şi completările ulterioare;

sesizărilor transmise de instituţie;

- Număr de decizii ale ANI puse în aplicare; Număr de hotărâri ale instanţelor de judecată ca urmare a sesizărilor ANI;

- Număr de măsuri administrative adoptate pentru înlăturarea cauzelor sau circumstanţelor care au favorizat încălcarea normelor privind declararea averilor;

- Număr de consultaţii oferite de persoanele responsabile pentru implementarea prevederilor legale privind declaraţiile de avere şi declaraţiile de interese;

- Gradul de cunoaştere de către angajaţi a normelor privind declararea averilor (chestionar de evaluare);

- Număr de activităţi de formare privind declaraţiile de avere;

- Număr de persoane care au fost instruite prin intermediul acţiunilor de formare profesională

3. Declararea cadourilor - Legea nr. 251/2004 privind unele măsuri referitoare la bunurile primite cu titlu gratuit cu prilejul unor acţiuni de protocol în exercitarea mandatului sau a funcţiei;

- Legea 78/08.05.2000 pentru

- Număr de cadouri primite şi înregistrate în registru;

- Publicarea anuală a inventarului pe site-ul instituţiei;

- Număr de situaţii în care s-a achiziţionat cadoul;

prevenirea, descoperirea și sancționarea faptelor de corupție, cu modificările şi completările ulterioare;

- Valoarea cadourilor achiziţionate;

- Valoarea cadourilor primite (per cadou şi în total);

- Valoarea bunurilor valorificate 4. Conflicte de interese - Legea nr. 176/2010

privind integritatea în exercitarea funcţiilor şi demnităţilor publice, pentru modificarea şi completarea Legii nr.144/2007 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Agenţiei Naţionale de Integritate, precum şi pentru modificarea şi completarea altor acte normative;

- Legea nr. 161/2003 privind unele măsuri pentru asigurarea transparenţei în exercitarea demnităţilor publice, a funcţiilor publice şi în mediul de afaceri, prevenirea şi sancţionarea corupţiei,cu modificările şi completările ulterioare

- Număr de declaraţii de abţinere; - Număr de situaţii în care

superiorul ierarhic a dispus înlocuirea persoanei aflată în situaţia de potenţial conflict de interese;

- Număr de sesizări primite de instituţie de la terţe persoane cu privire la existenţa unui conflict de interese;

- Număr de decizii ANI prin care s-a constatat starea de conflict de interese;

- Număr de sesizări ale parchetului privind posibila săvârşire a infracţiunii de conflicte de interese;

- Număr de rechizitorii/condamnări privind săvârşirea infracţiunii de conflicte de interese;

- Gradul de cunoaştere de către angajaţi a normelor privind conflictul de interese (chestionar de evaluare);

- Număr de activităţi de formare; - Număr de persoane care au fost

instruite prin intermediul acţiunilor de formare profesională

Codul penal 5. Consilier de etică - Ordinul ministrului

finanţelor publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial, cuprinzând standardele de control intern/managerial la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, republicat;

- Regulamentul intern; - Codul de etică

- Număr de şedinţe de consultare; - Număr de angajaţi care au

beneficiat de consiliere; - Număr de speţe, diferenţiate pe

tipologii de dileme etice; - Gradul de cunoaştere de către

angajaţi a normelor privind consilierul etic (chestionar de evaluare);

- Gradul de popularizare a rolului consilierului de etică;

- Număr de activităţi de formare; - Număr de persoane care au fost

instruite prin intermediul acţiunilor de formare profesională

6. Incompatibilitati - Legea nr. 176/2010 privind integritatea în exercitarea funcţiilor şi demnităţilor publice, pentru modificarea şi completarea Legii nr. 144/2007 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Agenţiei Naţionale de Integritate, precum şi pentru modificarea şi completarea altor acte normative;

- Legea nr. 161/2003

- Număr de persoane aflate în stare de incompatibilitate;

- Număr de sesizări ale ANI formulate de către instituţie;

- Număr de sesizări primite de instituţie de la terţe persoane cu privire la existenţa unei incompatibilităţi;

- Număr de decizii ale ANI cu privire la constatarea unor incompatibilităţi;

- Număr de măsuri administrative adoptate pentru înlăturarea cauzelor sau circumstanţelor care au favorizat încălcarea normelor privind incompatibilităţile;

privind unele măsuri pentru asigurarea transparenţei în exercitarea demnităţilor publice, a funcţiilor publice şi în mediul de afaceri, prevenirea şi sancţionarea corupţiei,cu modificările şi completările ulterioare

- Gradul de cunoaştere de către angajaţi a normelor privind conflictul de interese (chestionar de evaluare);

- Număr de activităţi de formare; - Număr de persoane care au fost

instruite prin intermediul acţiunilor de formare profesională

7. Acces la informaţii de interes public

- Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la informaţiile de interes public, cu modificările ulterioare;

- Ordonanța Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activității de soluționare a petițiilor, cu modificările ulterioare;

- Regulamentele de Organizare și Funcționare ale CNR și filialelor sale;

- Regulamentele interne ale CNR și filialelor sale;

- Număr de solicitări de informaţii de interes public;

- Număr de răspunsuri comunicate; - Număr de răspunsuri formulate cu

întârziere faţă de termenul legal;

- Număr de solicitări de informaţii de interes public la care nu s-a răspuns;

- Număr de reclamaţii administrative;

- Număr de reclamaţii administrative soluţionate pozitiv;

- Număr de reclamaţii administrative soluţionate negativ;

- Număr de plângeri în instanţă; - Numărul şi tipul de sancţiuni

dispuse pentru încălcarea obligaţiilor legale;

- Număr de activităţi de pregătire

profesională a personalului din administraţia publică;

- Număr de persoane care au fost instruite prin intermediul acţiunilor de formare profesională

8. Protecţia avertizorului de integritate

Legea nr. 571/2004 privind protecţia personalului din autorităţile publice, instituţiile publice şi din alte unităţi care semnalează încălcări ale legii

- Număr de sesizări; - Numărul şi tipul normelor

încălcate (structurate sub forma unui Compendiu);

- Număr de regulamente interne armonizate cu prevederile legislative;

- Număr de instituţii în care există persoane special desemnate pentru a primi sesizările avertizorilor de integritate;

- Număr de instituţii în care există implementat un mecanism cu privire la protecţia avertizorilor de integritate;

- Număr de măsuri administrative adoptate pentru înlăturarea cauzelor sau circumstanţelor care au favorizat încălcarea normelor, diferenţiat pe tipologii;

- Număr de situaţii de represalii la locul demunca;

- Număr de plângeri depuse in instanţă;

- Număr de situaţii în care au fost acordate compensaţii

avertizorilor de integritate; - Număr de activităţi de pregătire

profesională a personalului din administraţia publică;

- Număr de persoane care au fost instruite prin intermediul acţiunilor de formare profesională

9. Interdicții după ăncheierea angajării în cadrul instituțiilor publice (Pantouflage)

- Legea nr. 161/2003 privind unele măsuri pentru asigurarea transparenţei în exercitarea demnităţilor publice, a funcţiilor publice şi în mediul de afaceri, prevenirea şi sancţionarea corupţiei,cu modificările şi completările ulterioare [art. 94, alin. (3)];

- Ordonanța de Urgrnță a Guvernului nr 66/2011 privind prevenirea, constatarea și sancționarea neregulilor apărute în obținerea și utilizarea fondurilor europene și/sau fondurilor publice naționale aferente acestora [art. 13, alin. (1)]

- Număr de regulamente interne care prevăd procedura monitorizării situațiilor de pantouflaje;

- Număr de filiale în care există implementat un mecanism cu privire la monitorizarea situațiilor de pantouflaje inclusiv prin desemnarea unor persoane cu atribuții speciale în acest sens;

- Număr de persoane care au desfășurat activități de monitorizare și control cu privire la societăți comerciale și care au ieșit din corpul funcționarilor publici;

- Numărul persoanelor care îți desfășoară activitatea/dau consultanță în cadrul regiilor autonome, societăților comerciale ori în alte unități cu scop lucrativ din sectorul public, în termenul de 3 ani după ieșirea din corpul funcționarilor publici (dintre

acele persoane care au interdicție conform legii);

- Număr de măsuri adoptate pentru remedierea situațiilor de pantouflaje, diferențiat pe tipuri;

- Numărul de încălcări ale prevederilor art. 13, alin (1);

- Numărul solicitărilor către instanța de judecată pentru anularea contractelor de finanțare în caz de încălcare a art. 13, alin (1);

- Numărul sancțiunilor aplicate de către instanțe;

- Numărul de filiale ale CNR în care își desfășoară activitatea persoane care au derulat anterior activități de monitorizare și control și care intră sub incidența art. 13, alin (1), diferențiat pe domenii majore de activitate