Ioan Griga - Drept procesual penal- partea generala

1

conf. univ. dr. IOAN GRIGA judector la nalta Curte de Casaie i Justiie

secia Penal

DREPT PROCESUAL PENAL PARTEA GENERAL

TEORIE, JURISPRUDEN I APLICAII PRACTICE

3

conf. univ. dr. IOAN GRIGA judector la nalta Curte de Casaie i Justiie

secia Penal

DREPT PROCESUAL PENAL

PARTEA GENERAL

TEORIE, JURISPRUDEN I APLICAII PRACTICE

Oscar Print Bucureti, 2004

4

Tehnoredactare TRAIAN BDICAN

Coperta RZVAN BLAA

Editura Oscar Print

Bulevardul Regina Elisabeta nr. 71, et. 3, ap. 7, 050016 Bucureti, sector 5, O.P. 1

tel./fax: (021) 315.48.74 e-mail: contact @ oscarprint.ro

COMENZI I DISTRIBUIE tel./fax: (021) 315.48.74

mobil: 0724/665.879 e-mail: contact @ oscarprint.ro

Oscar Print, 2004 ISBN 973-668-092-4

5

CUPRINS

Capitolul 1 Noiuni introductive privind procesul penal i dreptul procesual penal ......................................................................... 17 Seciunea 1

1. Istoricul dreptului procesual penal............................................................ 17 2. Noiuni generale privind organizarea i realizarea justiiei penale........... 20

Noiunea, scopul i fazele procesului penal ................................................ 22 Fazele procesului penal.............................................................................. 23

Seciunea a II-a 1. Noiunea, obiectul i sarcinile dreptului procesual penal ........................ 25 2. Legturile dreptului procesual penal cu alte ramuri de drept................... 26

Seciunea a III-a 1. Normele juridice procesual penale ............................................................ 27

Noiune ...................................................................................................... 27 Structur .................................................................................................... 28 Clasificare .................................................................................................. 28

2. Faptele juridice procesual penale.............................................................. 30 Raporturile juridice procesual penale ......................................................... 30 Noiune ...................................................................................................... 30 Structura raportului juridic procesual penal................................................ 31 Obiectul raportului juridic procesual penal ................................................. 31 Trsturile raportului juridic procesual penal ............................................. 32

Seciunea a IV-a Izvoarele juridice ale dreptului procesual penal romn................................ 32

1. Noiune................................................................................................... 32 2. Izvoarele juridice ale dreptului procesual penal ...................................... 33

Seciunea a V-a Interpretarea normelor de drept procesual penal ......................................... 35

1. Noiune................................................................................................... 35 2. Formele interpretrii ............................................................................... 35 3. Metodele sau procedeele de interpretare ................................................ 36 4. Rezultatele interpretrii........................................................................... 37 5. Limitele interpretrii................................................................................ 39

Seciunea a VI-a Aplicarea legii procesuale penale romne .................................................... 39

1. Aplicarea legii procesuale penale n timp ................................................ 39 2. Aplicarea legii procesuale penale n spaiu ............................................. 40

Capitolul 2 Principiile fundamentale ale procesului penal n Romnia ............ 41 Seciunea I

1. Noiunea de principiu fundamental ........................................................... 41

6

2. Sistemul principiilor fundamentale ale procesului penal romn .............. 41 Seciunea a II-a

Coninutul principiilor fundamentale ............................................................ 44 1. Legalitatea procesului penal ................................................................... 44

Garanii pentru respectarea principiului legalitii ........................................ 45 2. Principiul oficialitii ............................................................................... 47

A) Noiune .............................................................................................. 47 B) Coninut si mod de realizare................................................................. 47 C) Excepii de la principiul oficialitii ......................................................... 48

3. Principiul aflrii adevrului ..................................................................... 50 A) Noiune .............................................................................................. 50 B) Coninut i mod de realizare................................................................. 51

4. Principiul prezumiei de nevinovie ....................................................... 54 A) Noiune .............................................................................................. 54 B) Coninut i mod de realizare................................................................. 54

5. Principiul rolului activ al organelor judiciare ........................................... 56 A) Noiune .............................................................................................. 56 B) Coninut i mod de realizare................................................................. 56

6. Principiul garantrii libertii persoanei .................................................. 57 A) Noiune .............................................................................................. 57 B) Coninut i mod de realizare................................................................. 58

7. Principiul respectrii demnitii umane ................................................... 59 Noiune .................................................................................................. 59

8. Principiul garantrii dreptului de aprare ................................................ 60 A) Noiune .............................................................................................. 60 B) Garanii ale respectrii dreptului de aprare........................................... 63

9. Principiul separrii funciilor judiciare n procesul penal......................... 64 A) Noiune .............................................................................................. 64 B) Separarea funciilor judiciare unul din principiile de baz

ale procesului penal european.............................................................. 66 10. Principiul dreptului la un proces echitabil i ntr-un termen rezonabil ... 67 11. Principiul dreptului la tcere al nvinuitului i inculpatului..................... 68

A) Noiunea dreptului la tcere i a dreptului de a nu face declaraie contra sie nsui............................. 69

B) Coninutul dreptului la tcere, procedura de realizare a acestuia i efectele exercitrii acestui drept n procesul penal .............................. 70

C) Efecte juridice ale noilor dispoziii care reglementeaz dreptul la tcere ... 71 12. Principiul egalitii persoanelor n procesul penal ................................. 74

Noiune .................................................................................................. 74 13. Principiul operativitii n procesul penal .............................................. 75 14. Limba n care se desfoar procesul penal.......................................... 77

Aplicaii practice probleme ivite i rezolvate n jurispruden ........................ 77 Capitolul 3

Participanii n procesul penal.................................................................. 118 Seciunea I

Consideraii generale privind participanii n procesul penal....................... 118

7

1. Noiunea de participani n procesul penal .............................................. 118 2. Succesorii, reprezentanii i substituiii procesuali ................................. 118

A) Succesorii .......................................................................................... 119 B) Reprezentanii .................................................................................... 119 C) Substituiii procesuali .......................................................................... 120

Seciunea a II-a Organele judiciare.......................................................................................... 120

1. Instanele judectoreti........................................................................... 120 2. Ministerul Public..................................................................................... 124 3. Organele de cercetare penal ................................................................. 127

Seciunea a III-a Prile n procesul penal ................................................................................ 128

1. Noiunea de parte n procesul penal........................................................ 128 A) nvinuitul i inculpatul .......................................................................... 128

a) Explicaii prealabile privitoare la calitatea de fptuitor i nvinuit .......... 128 b) Inculpatul ...................................................................................... 130 c) Obligaiile i drepturile inculpatului n procesul penal.......................... 132

B) Partea vtmat ................................................................................. 133 C) Partea civil ....................................................................................... 135 D) Partea responsabil civilmente............................................................. 136

Seciunea a IV-a Aprtorul n procesul penal ......................................................................... 137

1. Noiunea de aprare i calitatea de aprtor ........................................... 137 2. Asistena juridic.................................................................................... 139 3. Reprezentarea ........................................................................................ 142

A) Reprezentarea convenional............................................................... 142 B) Reprezentarea legal .......................................................................... 143

Seciunea a V-a Alte persoane care particip n cadrul procesului penal .............................. 144 Aplicaii practice probleme ivite i rezolvate n jurispruden ........................ 144

Capitolul 4 Aciunea penal i aciunea civil n procesul penal ....................... 155 Seciunea I

Noiuni introductive privind aciunile n procesul penal............................... 155 1. Noiunea de aciune n justiie................................................................. 155 2. Aciunile ce se pot exercita n procesul penal ......................................... 156

Seciunea a II-a Aciunea penal ............................................................................................ 157

1. Aspecte generale privind factorii aciunii penale ..................................... 157 A) Noiunea, temeiul i obiectul aciunii penale........................................... 157 B) Subiecii aciunii penale ....................................................................... 157

2. Trsturile aciunii penale....................................................................... 158 A) Aciunea penal aparine statului .......................................................... 159

8

B) Aciunea penal este obligatorie ........................................................... 159 C) Aciunea penal este indisponibil i irevocabil .................................... 159 D) Aciunea penal e indivizibil ............................................................... 160 E) Aciunea penal este individual .......................................................... 160

3. Momentele desfurrii aciunii penale ................................................... 160 A) Punerea n micare a aciunii penale..................................................... 160 B) Exercitarea aciunii penale ................................................................... 162 C) Stingerea aciunii penale ..................................................................... 162

Seciunea a III-a Aciunea civil................................................................................................ 169

1. Noiunea de aciune civil instituie a dreptului penal........................... 169 2. Raportul dintre aciunea penal i aciunea civil ................................... 169

Teorii. Deosebiri i asemnri .................................................................. 169 3. Obiectul, scopul i subiecii aciunii civile n procesul penal................... 170

A) Obiectul aciunii civile .......................................................................... 170 B) Scopul aciunii civile ............................................................................ 171 C) Subiecii aciunii civile.......................................................................... 172

4. Condiiile de exercitare a aciunii civile n procesul penal ....................... 172 5. Desfurarea aciunii civile n procesul penal ......................................... 174

A) Dreptul de opiune n exercitarea aciunii civile....................................... 174 B) Punerea n micare a aciunii civile ....................................................... 176 C) Exercitarea din oficiu a aciunii civile ..................................................... 177 D) Introducerea n proces a persoanei responsabile civilmente.................... 178 E) Exercitarea aciunii civile la instana civil.............................................. 178 F) Cazuri speciale de exercitare a aciunii civile la instana civil.................. 178 G) Soluionarea aciunii civile n procesul penal.......................................... 179

a) Respingerea aciunii civile............................................................... 179 b) Admiterea, n totalitate sau n parte a aciunii civile............................ 179 c) Instana nu soluioneaz aciunea civil ............................................ 179


Competena ..................................................................................................... 194 Seciunea I

Competena i formele sale ........................................................................... 194 1. Noiunea de competen ......................................................................... 194

Felurile competenei penale .................................................................. 195 A) Competena material ......................................................................... 195 B) Competena teritorial ......................................................................... 197 C) Competena personal ........................................................................ 200 D) Competena funcional....................................................................... 201

2. Competena instanelor judectoreti n Romnia ................................... 202 A) Competena instanelor penale civile..................................................... 202

a) Competena judectoriei ................................................................. 202

9

b) Competena tribunalului .................................................................. 203 c) Competena tribunalelor specializate ................................................ 203 d) Competena Curii de Apel .............................................................. 204

B) Competena instanelor penale militare ................................................. 204 a) Competena tribunalului militar ........................................................ 204 b) Competena tribunalului militar teritorial ............................................ 205 c) Competena Curii Militare de Apel ................................................... 205

C) Competena naltei Curi de Casaie i Justiie ....................................... 206 Seciunea a II-a

Prorogarea de competen ............................................................................ 207 1. Noiune i cazuri..................................................................................... 207 2. Indivizibilitatea........................................................................................ 208 3. Conexitatea ............................................................................................ 209 4. Efectele strii de conexitate sau indivizibilitate ....................................... 210

A) Reunirea cauzelor ............................................................................... 210 B) Prorogarea competenei ...................................................................... 211

5. Procedura de reunire a cauzelor ............................................................. 211 6. Disjungerea cauzelor .............................................................................. 212 7. Alte cazuri de prorogare a competenei................................................... 214

A) Prorogarea competenei n caz de schimbare a ncadrrii juridice a faptei 214 B) Prorogarea competenei n cazul schimbrii calificrii faptei .................... 215 C) Prorogarea competenei n cazul chestiunilor prealabile.......................... 215 D) Prorogarea competenei n cazul strmutrii judecrii cauzei penale........ 216

a) Noiune ......................................................................................... 216 b) Procedura strmutrii ..................................................................... 217

Seciunea a IV-a Alte instituii procesuale legate de competen............................................ 217

1. Controlul competenei penale ................................................................. 217 2. Declinarea de competen....................................................................... 218 3. Conflictele de competen ...................................................................... 219

A) Noiune .............................................................................................. 219 B) Procedura de rezolvare a conflictului de competen .............................. 220

4. Incompatibilitatea ................................................................................... 222 A) Noiune .............................................................................................. 222 B) Cazuri ................................................................................................ 223

a) Incompatibilitatea judectorilor ........................................................ 223 b) Alte cauze de incompatibilitate ........................................................ 224 c) Incompatibilitatea procurorului, a organului de cercetare penal,

a magistratului-asistent i a grefierului .............................................. 226 d) Incompatibilitatea expertului i interpretului ....................................... 226

C) Invocarea excepiei de incompatibilitate ................................................ 227 a) Abinerea ...................................................................................... 227 b) Recuzarea..................................................................................... 227 c) Procedura de soluionare a declaraiei de abinere i a cererii de recuzare.................................................................... 228

D) Sanciunea incompatibilitii................................................................. 229 Aplicaii practice probleme ivite i rezolvate n jurispruden ........................ 230

10

Capitolul 6 Probele i mijloacele de prob ................................................................. 254 Seciunea I

Probele ........................................................................................................... 254 1. Probaiunea n procesul penal ................................................................ 254

A) Noiunea de probe i mijloace de prob................................................. 254 B) Importana probelor n procesul penal ................................................... 255 C) Activitatea de probaiune i rolul ei n procesul penal.............................. 256

2. Specificul activitii de probaiune i rolul ei n faza de urmrire penal ....................................................... 257 Particularitile activitii de probaiune

n raport de fazele procesului penal................................................... 257 A) Particularitile activitii de probaiune

n faza de urmrire penal ................................................................... 257 B) Specificul activitii de probaiune, particularitile i rolul ei n faza de judecat ................................................................ 258

3. Obiectul probaiunii ................................................................................ 260 A) Noiunea de obiect al probaiunii........................................................... 260 B) Faptele i mprejurrile care formeaz obiectul probaiunii ...................... 261

a) Faptele similare, auxiliare i negative ............................................... 261 b) Faptele i mprejurrile care nu pot forma obiectul probaiunii............. 262 c) Faptele i mprejurrile care nu trebuie dovedite................................ 263

C) Cerinele probelor ............................................................................... 263 D) Clasificarea probelor ........................................................................... 265 E) Procedura probaiunii .......................................................................... 266

4. Incidena principiilor fundamentale ale procesului penal n activitatea de administrare a probelor................................................. 268 A) Prezumia de nevinovie..................................................................... 268 B) Principiul respectrii demnitii umane .................................................. 269

5. Aprecierea probelor ................................................................................ 270 Mijloacele de prob ...................................................................................... 271

1. Noiunea i importana mijloacelor de prob n procesul penal..................................................................................... 271

Loialitatea n obinerea mijloacelor de prob ......................................... 272 2. Clasificarea mijloacelor de prob........................................................... 273 3. Declaraiile prilor i ale martorilor........................................................ 274

A) Declaraiile nvinuitului sau ale inculpatului ....................................... 274 a) Noiune. Importana procesual a declaraiilor nvinuitului

sau ale inculpatului ................................................................... 274 b) Procedura obinerii declaraiei nvinuitului sau inculpatului ............ 276 c) Valoarea probatorie a declaraiilor nvinuitului

sau inculpatului ........................................................................ 278 B) Declaraiile prii vtmate, prii civile i ale prii responsabile civilmente .................................................. 279 a) Noiune .................................................................................... 279

11

b) Procedura obinerii declaraiilor prii vtmate, prii civile i ale prii responsabile civilmente............................................. 280

c) Valoarea probatorie a declaraiilor prii vtmate, prii civile i ale prii responsabile civilmente............................................. 280

C) Declaraiile martorilor ..................................................................... 281 a) Calitatea de martor n procesul penal .......................................... 281 b) Excepii de la ndatorirea de a fi martor ....................................... 282 c) Obligaiile i drepturile procesuale ale martorilor........................... 283 d) Procedura de ascultare a martorilor ............................................ 285 e) Valoarea probatorie a declaraiilor martorilor................................ 287

D) Procedee speciale de ascultare a prilor i martorilor ....................... 288 a) Confruntarea ............................................................................ 288 b) Folosirea interpreilor................................................................. 288

4. nscrisurile, nregistrrile audio sau video i mijloacele materiale de prob ........................................................... 289 A) nscrisurile..................................................................................... 289

a) Noiune .................................................................................... 289 b) Procesele-verbale ..................................................................... 290 c) Valoarea probant a nscrisurilor ................................................ 291

B) Interceptrile i nregistrrile audio sau video ................................... 292 a) Noiune i importan................................................................. 292 b) Condiiile de efectuare ale interceptrilor i nregistrrilor audio sau video ................................................. 293

c) Procedura de efectuare a interceptrilor i nregistrrilor audio-video ....................................................... 294

d) Valorificarea nregistrrilor audio-video ....................................... 295 e) Verificarea nregistrrilor audio sau video .................................... 296

C) Mijloacele materiale de prob ......................................................... 296 a) Noiune .................................................................................... 296 b) Procedura folosirii mijloacelor materiale de prob......................... 297 c) Valoarea probatorie a mijloacelor materiale de prob.................... 297

5. Procedeele de descoperire i de ridicare a nscrisurilor i a mijloacelor materiale de prob........................................................ 298 A) Ridicarea de obiecte i nscrisuri ..................................................... 298 B) Percheziia .................................................................................... 300

a) Noiune. Clasificare ................................................................... 300 b) Procedura de efectuare a percheziiei i a ridicrii de obiecte i nscrisuri ............................................. 301

C) Cercetarea la faa locului ................................................................ 305 a) Noiune i importan................................................................. 305 b) Procedura cercetrii la faa locului .............................................. 306

D) Reconstituirea ............................................................................... 307 a) Noiune i importan................................................................. 307 b) Procedura reconstituirii .............................................................. 307

12

6. Constatrile tehnico-tiinifice, medico-legale i expertizele ..................... 308 A) Constatrile tehnico-tiinifice.......................................................... 308

a) Noiune i importan................................................................. 308 b) Procedura de efectuare a constatrii tehnico-tiinifice.................. 308

B) Constatrile medico-legale ............................................................. 309 a) Noiune i importan................................................................. 309 b) Procedura de efectuare a constatrilor medico-legale................... 310 c) Valoarea probatorie a raporturilor

de constatare tehnico-tiinific sau medico-legal ....................... 310 C) Expertiza ...................................................................................... 311

a) Noiune i importan................................................................. 311 b) Felurile expertizei...................................................................... 312 c) Procedura de efectuare a expertizei ............................................ 314

D) Administrarea probelor prin comisie rogatorie i delegare .................. 319 a) Consideraii preliminare ............................................................. 319 b) Comisia rogatorie...................................................................... 319 c) Delegarea ................................................................................ 321 d) Martorii asisteni........................................................................ 322


Msurile procesuale..................................................................................... 417 Seciunea I

Consideraii introductive ............................................................................... 417 1. Noiunea de msuri procesuale............................................................... 417 2. Clasificarea msurilor procesuale........................................................... 418

Seciunea a II-a Msurile preventive........................................................................................ 419

1. Noiune, feluri i natura juridic .............................................................. 419 A) Noiunea de msuri preventive ............................................................. 419 B) Felurile msurilor preventive ................................................................ 420 C) Natura juridic a msurilor preventive ................................................... 421

2. Luarea, nlocuirea, revocarea i ncetarea de drept a msurilor preventive ................................................................................ 421

A) Luarea msurilor preventive. Condiii .................................................... 421 Procedura lurii msurilor preventive ................................................... 425

B) nlocuirea msurilor preventive ............................................................. 426 Procedura nlocuirii msurii arestrii preventive .................................... 427

C) Revocarea msurilor preventive ........................................................... 428 Procedura revocrii msurilor preventive.............................................. 428

D) ncetarea de drept a msurilor preventive.............................................. 429 Procedura ncetrii de drept a msurilor preventive ............................... 430

E) Cile de atac ...................................................................................... 430 Ci de atac mpotriva msurilor preventive dispuse n cursul judecii ................................................................... 435

13

3. Analiza msurilor preventive................................................................... 437 A) Reinerea ........................................................................................... 437

Organele competente pentru luarea msurii reinerii i condiiile lurii acestei msuri........................................................... 439

B) Obligarea de a nu prsi localitatea ...................................................... 441 C) Obligarea de a nu prsi ara ............................................................... 442 D) Arestarea preventiv ........................................................................... 443

1. Arestarea preventiv a nvinuitului.................................................... 443 a) Procedura de arestare a nvinuitului

n cursul urmririi penale ........................................................... 445 b) Procedura arestrii nvinuitului n cursul judecii ......................... 445

2. Arestarea preventiv a inculpatului................................................... 446 a) Procedura arestrii inculpatului n cursul urmririi penale .............. 448

Durata arestrii inculpatului ...................................................... 449 Mandatul de arestare ............................................................... 449 Prelungirea duratei arestrii inculpatului n cursul urmririi penale .......................................................... 450 Calea de atac .......................................................................... 452

b) Procedura arestrii inculpatului dup trimiterea sa n judecat .................................................... 453

Verificarea legalitii i temeiniciei arestrii preventive a inculpatului trimis n judecat n stare de arest .................... 453 Calea de atac mpotriva ncheierii de revocare sau meninere a arestrii preventive ..................................... 454

c) Procedura arestrii inculpatului n cursul judecii......................... 454 d) Verificri privind legalitatea i temeinicia

arestrii preventive a inculpatului n cursul judecii ..................... 455 Dispoziii speciale privind reinerea i arestarea preventiv a minorilor ............................................. 456 n cursul judecii ..................................................................... 460

4. Liberarea provizorie................................................................................ 460 A) Noiune. Natur juridic. Caracteristici................................................... 460 B) Liberarea provizorie sub control judiciar ................................................ 461 C) Liberarea provizorie pe cauiune .......................................................... 463 D) Procedura liberrii provizorii sub control judiciar sau pe cauiune............. 465 E) Revocarea liberrii provizorii ................................................................ 468

Aplicaii practice probleme ivite i rezolvate n jurispruden ........................ 468 Seciunea a III-a

Alte msuri procesuale .................................................................................. 500 1. Msurile de ocrotire ................................................................................ 500 2. Msurile de siguran ............................................................................. 501

A) Condiii .............................................................................................. 501 B) Procedura lurii msurilor de siguran ................................................. 502

14

3. Msurile asigurtorii ............................................................................... 503 A) Noiune. Condiii ................................................................................. 503 B) Bunurile asupra crora se pot lua msuri asigurtorii.............................. 504 C) Bunurile asupra crora nu se pot lua msuri asigurtorii ......................... 504 D) Procedura de luare a msurilor asigurtorii ........................................... 505

a) Sechestrul penal propriu-zis ............................................................ 506 b) Inscripia ipotecar ......................................................................... 507 c) Poprirea ........................................................................................ 507 d) Contestarea msurilor asigurtorii.................................................... 508

4. Restituirea lucrurilor ............................................................................... 508 5. Restabilirea situaiei anterioare............................................................... 509

Capitolul 8 Actele procesuale i procedurale comune .......................................... 510 Seciunea I

Actele procesuale i actele procedurale ....................................................... 510 1. Noiunea de act procesual i de act procedural....................................... 510 2. Condiii de valabilitate ............................................................................ 512 3. Clasificarea actelor procesuale i procedurale........................................ 512

A) Acte procedurale comune .................................................................... 513 a) Citarea .......................................................................................... 513

1. Noiune .................................................................................... 513 2. Coninutul citaiei....................................................................... 514 3. Locul de citare .......................................................................... 514 4. nmnarea citaiei...................................................................... 516

b) Comunicarea altor acte procedurale................................................. 517 c) Mandatul de aducere ...................................................................... 518

B) Modificarea actelor procedurale, ndreptarea erorilor materiale i nlturarea unor omisiuni vdite......................................................... 519 1. Modificarea actelor procedurale ....................................................... 519 2. ndreptarea erorilor materiale........................................................... 520 3. nlturarea unor omisiuni vdite ....................................................... 520

Seciunea a II-a Termenele n procesul penal ......................................................................... 520

1. Noiune i importan ............................................................................. 520 2. Clasificarea termenelor procedurale ....................................................... 522 3. Calcularea termenelor............................................................................. 523

A) Calculul termenelor procedurale ........................................................... 523 B) Calculul termenelor substaniale ........................................................... 524

4. Acte considerate ca fcute n termen ...................................................... 524 Seciunea a III-a

Sanciunile procesual penale ........................................................................ 525 1. Noiunea de sanciuni procesual-penale. Scop........................................ 525 2. Categorii de sanciuni procesual-penale ................................................. 525

A) Decderea ......................................................................................... 526 Delimitarea decderii de celelalte sanciuni procesuale.......................... 526

15

B) Inadmisibilitatea .................................................................................. 526 Delimitarea inadmisibilitii de nulitate .................................................. 527

C) Nulitile............................................................................................. 527 a) Noiune ......................................................................................... 527 b) Clasificare ..................................................................................... 529

Nulitile prevzute de Codul de procedur penal........................... 530 1. Nulitile absolute................................................................. 530

a) Trsturile nulitilor absolute .......................................... 530 b) Cazurile de nulitate absolut ............................................ 531

2. Nulitile relative .................................................................. 532 a) Trsturile nulitilor relative ............................................ 532 b) Declararea nulitii i efectele ei ....................................... 534 c) Efectele nulitii .............................................................. 534

Seciunea a IV-a Cheltuielile judiciare i amenzile judiciare .................................................... 535

1. Cheltuielile judiciare ............................................................................... 535 A) Noiune .............................................................................................. 535 B) Plata cheltuielilor avansate de stat........................................................ 537 C) Plata cheltuielilor judiciare fcute de pri .............................................. 539

2. Amenda judiciar.................................................................................... 540 A) Abaterile sancionate cu amend judiciar............................................. 540 B) Procedura privitoare la amenda judiciar............................................... 541

Aplicaii practice probleme ivite i rezolvate n jurispruden ........................ 542

17

Capitolul 1

NOIUNI INTRODUCTIVE PRIVIND PROCESUL PENAL I DREPTUL PROCESUAL PENAL

Seciunea 1

1. ISTORICUL DREPTULUI PROCESUAL PENAL

n toate domeniile dreptului, inclusiv n cel al dreptului penal, legiuirile cele mai vechi cuprindeau de-a valma norme de drept substanial i de procedur penal. Diferenierea acestor dou categorii de norme s-a fcut numai n timp, n urma unui proces lent. Dreptul penal avea, iniial, un caracter religios i ndeosebi procedura avea caracterul i forma unui ritual religios. Primele norme de conduit le gsim prescrise n cri care erau n acelai timp, biblii i coduri. O alt trstur a dreptului penal primitiv a fost caracterul su privat. Mult mai trziu, dup o lung evoluie dreptul penal primitiv a ajuns n perioada etatic i n faza juridic, mbrcnd treptat nsuirea de drept public. n paralel, acest drum l-a parcurs i procedura penal, pn cnd, trziu, a ajuns s dobndeasc trsturi ale dreptului procesual penal.

Prima form evoluat de proces penal att sub aspectul formei ct i sub aspectul fondului, o gsim la romani.

Procesul penal roman avea dou forme: proces penal privat i proces penal public, n raport de modalitatea de intervenie jurisdicional a Statului: ca arbitru ntre prile litigante i, respectiv, ca subiect al puterii de a pedepsi n interes social.

Procesul penal privat se ntemeia pe actio doli i intervenea pentru orice fapt injust.

Procesul penal public cuprindea, pe de o parte, valorificarea unei pretenii juridice a prii vtmate, iar, pe de alt parte, exercitarea funciei de aprare social a Statului. Avea dou forme: cognitio (toate funciile procesuale erau atribuite Statului) i accusatio (acuzarea n interes public care se fcea de ctre orice cetean).

Pe msur ce relaiile sociale au evoluat i s-a simit nevoia unor noi exigene de represiune a criminalitii, sfera de atribuii a acuzatorului privat a fost restrns, ajungndu-se, treptat, la o procedur penal extraordinar, n care acuzarea nu mai era privat, ci din oficiu.

Procedura de desfurare avea la baz publicitatea i formalitatea. Elementele de publicitate i formalism au nsemnat o evoluie remarcabil n procesul penal roman care a ajuns, astfel, la un nalt grad de dezvoltare. Edificatoare, este n acest sens, remarca, conform creia, n materia probelor procesul strlucea ca model nentrecut de finee juridic i penetraiune psihologic1.

Procesul penal barbaric a avut, de asemenea, normele sale speciale. Dei la nceput barbarii nu au avut legi scrise, conducndu-se dup obiceiuri, cu timpul ei au nscris n legi dreptul cutumiar al poporului, care avea la baz tradiia.

1 Prof. Eugenio Florian

18

n epoca feudal, justiia era mprit de mai multe tribunale; infraciunea, n principiu, era urmrit n baza acuzaiei, prii vtmate sau, n caz de moarte a acesteia, acuzaia era preluat i exercitat de rude.

n evul mediu au intervenit modificri importante, att n ceea ce privete organizarea tribunalelor penale, ct i n privina formelor procedurii. A fost introdus procedura nefast a inchiziiei, iar aciunea din oficiu a luat treptat, tot mai mult locul acuzrii exercitate de ctre partea vtmat.

Inchiziia este instituia de la care a derivat denumirea de procedur inchizi-torial sau sistem procedural inchizitorial, care, n cursul istoriei procedurii penale, a alternat cu sistemul acuzatorial. Din mbinarea acestor sisteme concurente, s-a nscut, treptat, un sistem electiv, mixt, care a fost mbriat de legiuirile pro-cedurale moderne.

n secolul al XII-lea, n Italia, sub influena noilor jurisconsuli bolonezi, se pun bazele procesului penal comunal, din elemente romanistice i economice.

Reformarea procesului penal a avut loc sub impulsul ideilor filosofiei raionaliste, al spiritului de libertate i umanitate, din jumtatea a doua a secolului al XVIII-lea.

Exemplul cel mai reprezentativ n acest sens, este Anglia, cu sistemul su de proces acuzatorial cu jurai.

O important micare de reform o regsim n legile de procedur promulgate n timpul revoluiei franceze (1789-1791) i mai trziu n procesul reformat german (1848).

Codificarea procesual penal modern i are izvorul n trei coduri funda-mentale: codul de instruciune criminal francez (1809); regulamentul de procedur penal austriac (1874); regulamentul de procedur penal german (1870).

n ceea ce privete dreptul procesual penal romnesc, trebuie remarcat c vechile legiuiri romne conineau de regul, pe lng normele de drept penal substanial i norme de procedur penal. Aa se explic c istoricul procedurii penale este aproape identic cu acel al dreptului penal. Codurile penale i de procedur penal romneti din 1864 i 1936 au fost ntocmite i discutate paralel sau succesiv i puse n aplicare la aceeai dat.

Pn la unirea rilor romneti, s-au succedat diferite pravile, codici sau coduri, penale i de procedur.

La nceput s-au aplicat obiceiurile (cutumele) pmntului i legile romane. Apoi, n locul dreptului nescris sau alturi de acesta, au fost aplicate pravilele. n Moldova s-a aplicat la nceputul secolului al XV-lea, legiuirea sau Pravila lui Alexandru cel Bun (1421-1433), iar n 1646 s-a tiprit la Iai, Pravila lui Vasile Lupu. n 1652, domnitorul rii Romneti, Matei Basarab a pus n aplicare i aici, Pravila lui Vasile Lupu, sub numele de Pravila cea mare, i astfel s-a realizat o unificare legislativ n Principatele romneti. Aceast unificare a durat 128 de ani, pn la punerea n aplicare, n 1780, a Codului Ipsilanti, n ara romneasc.

n ara romneasc, Codul Ipsilanti a fost n vigoare de la 1780 pn la 1818, cnd s-a pus n aplicare Codul Caragea, rmas n vigoare pn la 1832.

Codul Caragea s-a aplicat mpreun cu Regulamentul organic, fiindc acesta nu cuprindea norme penale substaniale ci numai de procedur.

19

n anul 1841, a intrat n vigoare legiuirea lui Gh. Bibescu Vod. A urma, apoi n 1850, Codica de procedur criminaliceasc a lui Barbu Dinu, tirbei, pn n 1865, dup care a intrat n vigoare Codul de procedur penal al Principatelor Unite. n acest timp, n Moldova, Pravila lui Vasile Lupu a continuat s se aplice i dup 1780, pn la 1814. Apoi, a urmat Codica lui Donici, care s-a aplicat pn n anul 1862. O important evoluie a nsemnat Codul Sturza. Acesta a fost o condic penal sistematic, superioar legiuirilor anterioare.

La 1832 a intrat n vigoare Regulamentul organic, alturi de acesta rmnnd ns n vigoare i Codul penal i de procedur Sturza, pn la 1865, cnd s-a pus n aplicare Codul de procedur penal a Unirii Principatelor. Acest cod a fost n vigoare, timp de 72 de ani, pn la 31 decembrie 1936. De-a lungul timpului acestui cod i-au fost aduse cteva modificri, dintre care amintim: prin legea din 17 aprilie 1875 au fost completate unele lacune; prin legea din 15 martie 1902 privitoare la libertatea individual, s-a prevzut dreptul inculpatului de a avea un aprtor n cursul instruciei i de a comunica cu el etc.; prin legea din 13 aprilie 1913 asupra Micului Parchet, privind anumite flagrante delicte, s-a acordat Ministerului Public dreptul de a face instrucie i de a emite mandat dearestare; prin art. 2 al Constituiei din 28 martie 1923, au fost trecute unele infraciuni din competena Curilor cu jurai n cea a tribunalelor.

Dup Unirea Principatelor romne cu patria-mam, n 1918, au fost adoptate noi coduri pentru Romnia unit, dintre care primele sunt Codul penal i Codul de procedur penal, ambele din 1936, puse n aplicare la 1 ianuarie 1937.

Unirea din 1918 a gsit n vigoare n Romnia unit diferite coduri de procedur penal, i anume: codul din 1864, pus n aplicare la 22 aprilie 1865; n Transilvania, era codul de procedur penal din 4 octombrie 1896, pus n aplicare la 1 ianuarie 1900; n Basarabia, era codul de procedur penal rus din 1864, pus n aplicarea la 1869; n Bucovina, era codul austriac de procedur penal din 1873, pus n aplicare la 1 ianuarie 1874.

Romnia unit avea astfel patru regimuri procesuale deosebite i se impunea cu o necesitate imperioas unificarea codurilor. n acest scop, Codului de procedur penal din 1936, intrat n vigoare la 1 ianuarie 1937, i s-au adus numeroase modificri i ratificri prin diferite legi: Legea pentru corectarea erorilor materiale din codurile penal i de procedur penal 1939; Legea pentru organizarea noilor instane criminale 6 august 1938; Legea pentru modificarea i completarea unor dispoziii din legea pentru organizarea noilor instane criminale 2 noiembrie 1938; Legea din 26 ianuarie 1939; Legea din 7 octombrie 1939 pentru accelerarea justiiei i judecrii afacerilor penale. Modificrile importante aduse codului de procedur penal prin Legea din 16 ianuarie 1939 reprezentau un echilibru ntre garaniile pro-cedurale i funciunea represiv nsi, innd seam de noile principii ale tiinei penale i de necesitatea unificrii legislative n aceast materie pe tot teritoriul Romniei ntregite2.

2 V. Iamandi, fost ministru al Justiiei

20

Actualul cod de procedur penal din Romnia a intrat n vigoare la 1 ianua-rie 1969, nlocuindu-l pe cel din 1936. Modificrile legislative care au intervenit ulterior au ncercat s fie n concordan cu transformrile socio-economice i politice ale societii romneti.

Modificri substaniale au fost aduse acestui cod prin mai multe acte normative, adoptate n ultimii ani, dintre care cele mai recente sunt Legea nr. 281/2003, O.U.G. nr. 66/2003 i O.U.G. nr. 109/2003.

Modificrile istorice intervenite prin Legea nr. 281/2003, pe care le vom ana-liza n cuprinsul capitolelor corespunztoare materiei respective, au intrat n vigoare la data de 1 iulie 2003 i au fost puse n aplicare, difereniat, dup cum urmeaz:

dispoziiile privind arestarea preventiv i percheziia, de la data intrrii n vigoare a Legii nr. 281/2003 (1 iulie 2003),

celelalte dispoziii, de la data de 1 ianuarie 2004. Ulterior, Legea nr. 281/2003 a fost modificat prin O.U.G. nr. 66/2003, intrat

n vigoare la 11 iulie 2003 (aprobat prin Legea nr. 359/2003), cu meniunea c dispoziiile referitoare la msura preventiv a obligrii de a nu prsi ara, precum i cele prevzute la punctele 31-33, 35 i 36 ale art. I din Legea nr. 281/2003, au fost aplicate chiar cu data de 11 iulie 2003.

Prevederile O.U.G. nr. 109/2003 se aplic de la data intrrii n vigoare a Legii de revizuire a Constituiei-29 octombrie 2003.

Codul actual de procedur penal, cu modificrile sus-menionate, este mprit n dou mari pri: partea general i partea special.

Partea general cuprinde principiile fundamentale, instituiile de baz n procesul penal i regulile de baz aplicate pe parcursul procesului penal. Aceast parte cuprinde urmtoarele titluri:

regulile de baz i aciunile n procesul penal (art. 1-24); competena (art. 25-61); probele i mijloacele de prob (art. 62-135); msurile preventive i alte msuri procesuale (art. 136-170); acte procesuale i procedurale comune (art. 171-199).

Partea special cuprinde o reglementare cronologic a procesului penal, n toate fazele sale, urmrind activitile i formele procesuale de realizare a acestora. Aceast parte cuprinde urmtoarele titluri:

urmrirea penal (art. 200-286); judecata (art. 287-414); executarea hotrrilor penale (art. 415-464); proceduri speciale (art. 465-524).

2. NOIUNI GENERALE PRIVIND ORGANIZAREA I REALIZAREA JUSTIIEI PENALE

ntr-un stat de drept, realizarea justiiei penale nu se poate face n mod arbitrar i dezordonat, ci dup norme i forme bine stabilite i printr-o activitate disciplinat i organizat3. Aceast disciplinare i organizare este realizat de dreptul procesual penal.

3 Traian Pop., Drept procesual penal, vol.I, Partea introductiv, p. 3

21

Dreptul procesual penal cuprinde norme ce stabilesc organele specializate ale statului chemate s ndeplineasc activitile necesare realizrii justiiei penale prin aplicarea sanciunilor penale fa de cei care au nclcat legea prin svrirea de infraciuni; atribuiile fiecrui organ (competena) i totodat actele, msurile sau operaiunile succesive prin care se aduc la ndeplinire toate aceste activiti, de ctre organele i persoanele participante la proces; drepturile i ndatoririle acestora, formele sau modurile n care trebuie s fie ndeplinite aceste acte (procedura)4.

Dreptul statului de a pedepsi pe infractor ia natere prin violarea efectiv a normelor dreptului penal substanial.

Dreptul penal este ns un drept potenial, o energie potenial care nu poate aciona dect prin procedura penal. Statul ca titular al ordinii de drept, prin organele judiciare competente, are obligaia s constate la timp i n mod complet faptele care constituie infraciuni, s identifice autorii acestora i s cear tragerea lor la rspundere n justiie, printr-un proces penal. Se nate, astfel, un raport procesual penal ntre diferii subieci ai procesului, care au fiecare anumite drepturi i obligaii.

n ara noastr, nfptuirea justiiei penale are loc n numele legii, justiia fiind unic, imparial i egal pentru toi (art. 123 alin. 1 i 11 din Constituia Romniei revizuit5). Potrivit Legii nr. 304/2004 privind organizarea judiciar, ea se realizeaz prin nalta Curte de Casaie i Justiie i prin celelalte instane judectoreti stabilite de lege.

Garantul independenei justiiei este, potrivit noii legi, Consiliul Superior al Magistraturii.

Aceeai lege arat c, n activitatea judiciar, Ministerul Public reprezint interesele generale ale societii i apr ordinea de drept, precum i drepturile i libertile cetenilor. Acesta i exercit atribuiile prin procurori, constituii n parchete pe lng fiecare instan judectoreasc, sub autoritatea ministrului justiiei. Procurorii, mpreun cu organele de cercetare penal ale poliiei judiciare formeaz organele de urmrire penal, care exercit o activitate specific, denumit urmrire penal.

Activitatea judiciar are dou componente: 1. o activitate prealabil de urmrire penal auxiliar justiiei, dar absolut

necesar; 2. activitatea de justiie penal propriu-zis.

Prima activitate este desfurat de ctre procurori i organele de cercetare penal care acioneaz pentru prevenirea i constatarea infraciunilor, identificarea fptuitorilor, descoperirea i strngerea probelor, n vederea stabilirii dac exist sau nu temeiuri de trimitere n judecat.

A doua component este activitatea de justiie penal propriu-zis, realizat de instanele judectoreti penale.

La activitatea judiciar particip, pe lng organele judiciare, i dou cate-gorii de persoane:

4 Tr. Pop., I, op.cit., p. 3

5 Legea de revizuire a Constituiei este publicat n M. Of. nr. 669 din 22 septembrie 2003

22

prile, n temeiul interesului lor n rezolvarea cauzelor penale (incul-pat, parte vtmat, parte civil i parte responsabil civilmente);

alte persoane, care nu au interes direct n rezolvarea cauzei penale (martori, experi, interprei etc.) dar care avnd cunotine despre date, fapte i mprejurri ce in de stabilirea adevrului sunt chemate s ajute organele judiciare n soluionarea procesului.

Noiunea, scopul i fazele procesului penal Activitatea de realizare a justiiei penale sau exerciiul acesteia, nu se poate

face dect cu mijloace i n forme riguros stabilite de lege, precum i cu garanii care s asigure respectarea strict a acestor mijloace i forme, toate avnd ca scop ndeplinirea comandamentelor majore ale procesului penal, artate de art. 1 C.pr.pen.

Desigur, un proces penal nu poate exista fr raport juridic penal substanial real, adic fr o violare concret a dispoziiilor legii penale.

Pe de alt parte, activitatea statului ca titular al ordinii de drept de tragere la rspundere a infractorilor nu se poate exercita oricum.

Faptele i actele prin care se caracterizeaz aceast activitate se succed ntr-o ordine logic, riguros stabilit de legiuitor, printr-o nlnuire de manifestri constitutive, n cadrul procesului penal, care se finalizeaz prin hotrrea jude-ctoreasc definitiv. n cadrul acestui mecanism complex iau natere anumite raporturi juridice ntre organele judiciare i persoanele participante, interesate sau nu n rezolvarea cauzei penale, raporturi care, evident, implic anumite drepturi i obligaii corelative.

Dintre numeroasele definiii formulate n literatura de specialitate, ne vom opri la una care este apropiat opiniei noastre, creia i aducem urmtoarele modificri: Procesul penal este activitatea reglementat de lege, desfurat ntr-o cauz penal, de ctre organele judiciare cu participarea prilor i a altor persoane, ca titulare de drepturi i obligaii, avnd ca scop constatarea la timp i n mod complet a faptelor care constituie infraciuni, identificarea autorilor acestora i tragerea lor la rspundere, n aa fel nct, orice persoan care a svrit o infraciune s fie pedepsit potrivit vinoviei sale, dar, n acelai timp, nici o persoan nevinovat s nu fie urmrit, arestat ori condamnat.

Ne vom ngdui, la urm, unele propuneri de completare a acestei definiii. Etimologia cuvntului proces (noiune care provine din latinescul pro-

cedere care semnific a merge nainte, a avansa), arat c procesul penal este un fenomen dinamic, evolutiv i care comport o suit de activiti, iar fiecare dintre acestea are menirea de-a mpinge, de-a propulsa procesul spre atingerea scopului su final.

n acest sens, art. 1 din C.proc.pen. nscrie cele dou finaliti sau sarcini, pe care procesul penal tinde s le nfptuiasc:

1. un scop direct, imediat al procesului penal i

2. un scop general, mediat.

23

Scopul imediat al oricrui proces penal rezid n constatarea la timp i n mod complet a faptelor ce constituie infraciuni, identificarea persoanelor care le-au svrit i exercitarea procedurilor prevzute de lege pentru tragerea lor la rspundere n aa fel nct orice persoan care a svrit o infraciune s fie pedepsit potrivit vinoviei sale i nici o persoan nevinovat s nu fie tras la rspundere penal (art. 1 alin. 1 C.pr.pen.).

Scopul mediat, nscris expres n art. 1 alin. 2 C.proc.pen., const n ap-rarea ordinii de drept, a persoanei, a drepturilor i libertilor acesteia, prevenirea infraciunilor, precum i educarea cetenilor n spiritul respectrii legilor.

Raporturile procesuale multiple i complexe ce compun procesul penal, impun o sistematizare a acestora, o divizare n trei mari faze: urmrirea penal, judecata i punerea n executare a hotrrilor penale.

Fazele procesului penal Procesul penal este o activitate complex, riguros organizat, care de la

nceput i pn la sfrit se desfoar ordonat, ntr-o anumit succesiune stabilit raional de lege, n aa fel nct, s se poat realiza comandamentele prevzute de art. 1 din Codul de procedur penal.

Sub aspectul organizrii riguroase, procesul penal este mprit n trei faze: urmrirea penal, judecata i punerea n executare a hotrrii penale definitive.

Fiecare faz din cele trei sus-menionate i are locul, rolul i funciile ei specifice, precum i organe specializate, abilitate s ndeplineasc aceste funcii judiciare. Prin exercitarea corect i operativ a acestor funcii judiciare, de ctre fiecare organ, potrivit competenei sale, n mod treptat i ordonat, trebuie s se realizeze n fiecare cauz penal scopul procesului penal.

Prima faz, denumit urmrirea penal, sub aspectul locului, este faza de nceput a procesului penal, n cadrul creia se exercit funcia procesual de urmrire de ctre procuror sau de ctre organele de cercetare penal, sub supravegherea procurorului. Ea are rolul de a descoperi i strnge probele necesare cu privire la existena infraciunii, identificarea fptuitorului u stabilirea rspunderii acestuia, pentru a se constata dac sunt temeiuri de trimitere n judecat (art. 200 C.pr.pen.).

Urmrirea penal este denumit faza nepublic a procesului penal pentru c toate actele i msurile procesuale i procedurale se desfoar de ctre procuror i organele de cercetare penal, cu prile, fr publicitate. Este o faz premergtoare judecii, auxiliar procesului penal, pentru c obiectul urmririi penale este limitat la descoperirea i strngerea probelor privitor la existena infraciunii, identificarea fptuitorului i stabilirea rspunderii acestuia, n scopul de a se constata dac este sau nu cazul s se dispun trimiterea n judecat.

Urmrirea penal se desfoar ntre dou limite: o limit iniial care marcheaz nceperea urmririi penale. Actul prin

care se concretizeaz nceperea urmririi penale mbrac forma unei rezoluii sau proces-verbal.

a doua limit este limita final. Ea se caracterizeaz printr-o soluie dat de procuror care poate fi scoaterea de sub urmrire, ncetarea urmririi penale sau clasarea, realizat printr-o ordonan sau re-zoluie, ori o soluie de trimitere n judecat, prin rechizitoriu.

24

n cursul acestei faze de urmrire penal instana de judecat poate interveni n cteva situaii excepionale, cum ar fi cazul lurii msurii arestrii preventive a nvinuitului sau inculpatului sau soluionrii cilor de atac ndreptate mpotriva unor acte sau msuri procesuale etc.

n a doua faz a procesului penal are loc judecata n prim instan i ju-decata n cile de atac. n cadrul ei, activitatea se exercit de ctre instanele judectoreti.

n aceast faz particip i procurorul, n calitate de reprezentant al Ministerului Public.

La terminarea judecrii cauzei instana pronun hotrrea. Faza de judecat are i ea dou limite:

1. momentul de nceput, marcat prin sesizarea instanei (prin rechizitoriul procurorului sau plngerea prealabil a persoanei vtmate) i

2. momentul final, materializat prin hotrrea judectoreasc definitiv. Punerea n executare a hotrrilor penale rmase definitive constituie a treia

faz a procesului penal. Ea cuprinde etapa final a procesului penal, n care se realizeaz procedura prin care se pune n aplicare hotrrea penal definitiv.

Limitele acestei faze sunt: 1. o limit iniial, marcat de hotrrea rmas definitiv i prin

nceputul fazei de punere n executare (de exemplu, eliberarea mandatului de executare de ctre instan i trimiterea lui la organele de poliie pentru a fi adus la ndeplinire);

2. o limit final, determinat difereniat, n funcie de sanciunea penal pus n executare (de exemplu, limita poate fi procesul-verbal n care se consemneaz data la care s-a nceput executarea pedepsei cu nchisoarea).

Trecerea procesului penal prin aceste trei faze reprezint schema sa tipic. Uneori ns, procesul penal poate prezenta o form atipic. Forma atipic a

procesului penal o ntlnim atunci cnd el nu parcurge toate aceste faze i astfel, procesul penal este denumit atipic.

Dintre situaiile n care procesul penal prezint form atipic, menionm urmtoarele:

cnd la sfritul primei faze de urmrire penal, procurorul constat existena unei cauze care mpiedic punerea n micare a aciunii penale ori exercitarea ei i, n consecin, dispune, prin rezoluie sau ordonan, scoaterea de sub urmrire penal ori ncetarea urmririi penale. n asemenea situaii, procesul penal are o singur faz, urmrirea penal.

n cazul n care instana pronun achitarea, nu va exista faza de punere n executare;

n cazul anumitor infraciuni, cum sunt cele prevzute de art. 279 alin. 2 lit. a C.proc.pen., nu exist faza de urmrire penal, pentru c plngerea prealabil, care este actul de sesizare, este adresat direct instanei de judecat. n asemenea situaii, procesul penal ncepe direct cu judecata.

25

Seciunea a II-a

1. NOIUNEA, OBIECTUL I SARCINILE DREPTULUI PROCESUAL PENAL

Activitatea organelor judiciare de descoperire a infraciunilor, de identificare a autorilor i de tragere a lor la rspundere penal i implicit de restabilirea ordinii de drept, este minuios i riguros reglementat prin normele Codului de procedur penal i prin alte dispoziii cuprinse n legi speciale (legea privind organizarea judiciar, legea privind executarea pedepselor etc.) cu caracter procesual penal.

Fr prestabilirea n lege a organelor, a competenei, a actelor i formelor i a garaniilor care s asigure respectarea legii sub aceste aspecte, procesul s-ar neca n dezordine, confuzie, abuz6.

Pentru a-i putea atinge scopul, justiia trebuie s procedeze dup un anumit ritual, ntr-un cadru riguros organizat dup reguli cuprinse n coninutul normelor juridice. Totalitatea acestor norme care reglementeaz desfurarea procesului penal sunt cuprinse n Codul de procedur penal i formeaz obiectul de studiu al unei ramuri distincte a dreptului: dreptul procesual penal.

n literatura de specialitate, dreptul procesual penal a fost definit ca ansamblul normelor juridice care reglementeaz activitatea organelor judiciare, a prilor i a persoanelor, precum i raporturile ce se stabilesc ntre ele, n vederea constatrii tuturor faptelor care constituie infraciuni i a aplicrii pedepselor i msurilor prevzute de legea penal, celor care le-au svrit.

n opinia noastr, definiia dreptului procesual penal ca i cea a procesului penal este susceptibil de unele completri.

Aceste completri nu se refer numai la definiii doctrinare, dar n primul rnd la textul 1 alin. 1 din Codul de procedur penal care reglementeaz scopul procesului penal, text din care i trag, n mod fundamental, seva, definiiile dreptului procesual penal i al procesului penal.

n opinia noastr, scopul procesului penal, aa cum este reglementat n alin. 1 al art. 1 din Codul de procedur penal, nu este numai constatarea la timp i n mod complet a faptelor care constituie infraciuni, ci categoric i identificarea autorilor infraciunilor. Este o realitate evident i notorie c exist n pupitrele organelor de urmrire penal un mare numr de dosare privind infraciuni de omor, furt etc., care stau n nelucrare pentru c sunt cu autori neidentificai (A.N.-uri).

De aceea, de lege ferenda apreciem ca fiind necesar o completare a textului art. 1 alin. 1 din Codul de procedur penal, sub acest aspect.

Desigur, dreptul procesual penal nu poate fi confundat cu procesul penal. Dreptul procesual penal este ndrumtorul tiinific legal i obligatoriu al activitii con-crete ce formeaz procesul penal. Sarcinile acestei ramuri distincte de drept sunt mul-tiple, reflectnd complexitatea relaiilor sociale pe care le reglementeaz i constau n studierea tiinific a normelor procesual penale care trebuie s stabileasc principiile i regulile procesului penal, organele competente s participe la desfurarea proce-

6 Traian Pop, I, op. cit., p.8

26

sului penal, sfera atribuiilor acestora; persoanele participante la realizarea procesului penal, drepturile i obligaiile lor, i, de asemenea, garaniile procesual-penale menite s asigure drepturile i libertile fundamentale ale persoanelor.

Considerm c specialiti doctrinari care s-au dedicat dreptului procesual penal trebuie ca, n urma studiului instituiilor procesului penal, s propun modi-ficri legislative pentru a da o mai mare eficien procesului penal.

2. LEGTURILE DREPTULUI PROCESUAL PENAL CU ALTE RAMURI DE DREPT

Sistemul unitar al dreptului romnesc se caracterizeaz, printre altele, prin aceea c diferitele sale ramuri se ntreptrund. n cadrul acestui sistem, dreptul procesual penal are strnse relaii de interaciune cu alte ramuri, care au domenii apropiate de reglementare.

O prim i strns legtur exist ntre dreptul procesual penal i dreptul constituional, care reglementeaz relaiile sociale fundamentale, ce apar n procesul instaurrii, meninerii i exercitrii puterii de stat7.

Referitor la dreptul procesual penal, n noua Constituie a Romniei, exist mai multe prevederi care intereseaz drepturile i libertile fundamentale ale per-soanei i obligaiile organelor judiciare ale statului n procesul penal (de exemplu, titlul II, capitolul II, privind drepturile i libertile fundamentale, unde sunt artate condiiile n care poate fi restrns libertatea individual; art. 16, care conine prin-cipiul egalitii n faa legii i autoritilor publice a tuturor cetenilor).

De asemenea, n titlul III din Constituie, privind autoritile publice, iar n capitolul VI, gsim norme referitoare la autoritatea judectoreasc i la organele prin care se exercit aceasta (instanele judectoreti, Ministerul Public i Consiliul Superior al Magistraturii).

O foarte strns legtur exist ntre dreptul procesual penal i dreptul penal. Dreptul penal, aa cum se tie, este un drept potenial, care nu-i poate

ndeplini rolul i funciile sale, dect prin intermediul dreptului procesual penal. n acelai timp, dreptul procesual penal, fr existena dreptului penal ar rmne lipsit de via i fr coninut. Dreptul penal stabilete faptele care constituie infraciuni, condiiile n care poate fi antrenat rspunderea penal i sanciunile care pot fi aplicate persoanelor care sunt trase la rspundere penal, ns mecanismele prin care are loc constatarea infraciunii, identificarea fptuitorului, pornirea procesului penal i a aciunii penale, trimiterea n judecat, judecarea i aplicarea sanciunilor o stabilete numai dreptul procesual penal.

O alt legtur strns are dreptul procesual penal cu teoria general a dreptului. Aceasta din urm definete i explic anumite noiuni cu care opereaz dreptul procesual penal (noiunea de acte i msuri procesuale i de acte i msuri procedurale; noiunea de raport juridic, de obiect, de subiect al raportului juridic, noiunea de drept i obligaie etc.), principiile fundamentale i regulile de baz etc.

7 Ioan Muraru, Drept constituional i instituii politice, Univ. Independent Titu Maiorescu, Ed.

Naturismul, Buc., 1991, p.3.

27

Legturi strnse are dreptul procesual penal i cu criminalistica, care elabo-reaz metodele i procedeele tehnico-tiinifice i tactice, prin care se descoper infraciunile, se identific autorii acestora, se strng i se administreaz probele etc.

Dreptul procesual penal are legturi i cu medicina legal, tiin care ofer prin constatri i expertize medico-legale, mijloacele de prob indispensabile n cazul urmririi i judecrii infraciunilor contra vieii, etc.

Legturi ale dreptului procesual penal exist i cu dreptul procesual civil.n cazurile n care, alturat aciunii penale, se exercit i aciunea civil, subsidiar celei dinti, modul de exercitare i de souionare a aciunii civile are loc i se desfoar potrivit dispoziiilor Codului de procedur civil.

Dreptul procesual penal este ntr-o strns relaie cu dreptul civil i cu dreptul familiei. Exist instituii n dreptul procesual penal, cum este, de pild, partea responsabil civilmente, care opereaz pe baza reglementrilor din Codul civil, privind rspunderea comitenilor pentru prepui, a institutorilor i educatorilor pentru elevi i ucenici, etc.

Exist legturi ale dreptului procesual penal cu psihiatria i psihologia judiciar, care ofer cunotine n materie, n diverse situaii. Astfel, n cazul n care se urmresc i se judec infraciuni ce impun recurgerea la anumite mijloace de prob, cum ar fi expertiza psihiatric n cazul infraciunii de omor deosebit de grav ori n situaiile n care instana de judecat are ndoieli asupra strii psihice a nvinuitului sau inculpatului. De asemenea, n activitatea de ascultare a nvinuiilor i inculpailor, a celorlalte pri din proces, a martorilor, este indicat s se foloseasc metode i procedee oferite de psihologia judiciar.

Seciunea a III-a

1. NORMELE JURIDICE PROCESUAL PENALE

Noiune Prin norme juridice procesual penale nelegem regulile de conduit care au

ca obiect de reglementare desfurarea procesului penal. Aceste reguli de conduit particulare8, aa cum au fost denumite n doctrin,

privesc numai participanii la activitatea procesual, spre deosebire de normele dreptului substanial care se adreseaz n general, tuturor cetenilor.

Normele de drept procesual sunt cele care stabilesc9: autoritile publice care au dreptul i n acelai timp obligaia s

constate infraciunile, s-i identifice pe fptuitori i s-i trag la rspundere, prevznd n acelai timp structura i atribuiile auto-ritilor judiciare abilitate prin lege n acest sens;

persoanele fizice sau juridice ce pot fi antrenate n activitatea de nfptuire a justiiei, atribuiile, drepturile i obligaiile procesuale ale acestora;

8 V. Dongoroz, Curs de procedur penal, ed. a II-a, Buc., 1942, pag. 8;

9 Gr. Theodoru, op. cit., pag. 43;

28

actele i msurile procesuale i procedurale precum i mijloacele ce pot fi folosite de organele judiciare, pri i alte persoane n desf-urarea procesului penal;

sanciunile ce pot fi aplicate n cazul nclcrii normei procesuale (nulitatea, inadmisibilitatea, decderea, amenda judiciar, sanciuni disciplinare, aducerea silit la organul judiciar, sanciuni penale). Sanciunile prevzute de norma procesual sunt evident, de grade diferite, n funcie de importana normei nclcate.

Structur Din punct de vedere structural norma procesual penal conine trei

elemente i anume: ipoteza, dispoziia i sanciunea (structura trihotomic). n funcie de gradul de precizare al ipotezei i al dispoziiei, normele juridice

procesual penale pot fi determinate sau relativ determinate (de ex.: n art. 52 C.proc.pen., se prevede c orice persoan este considerat nevinovat pn la stabilirea vinoviei sale printr-o hotrre penal definitiv). n acest caz, att ipoteza ct i dispoziia sunt determinate n mod clar. Sunt i situaii cnd ipoteza este relativ determinat (de ex.: n art. 203 C.proc.pen. se prevede c atunci cnd organul de cercetare penal consider c este cazul s fie luate anumite msuri, face propuneri motivate).

n norma juridic procesual penal dispoziia poate fi i ea determinat sau relativ-determinat (de ex.; n art. 368 alin. 1 C.proc.pen. se prevede c prile pot renuna expres la calea de atac n termenul de exercitare a acesteia).

n mod justificat, s-a artat ns n doctrin10 c normele juridice procesual penale nu au, de multe ori, n structura lor toate cele trei elemente, lipsind, fie ipoteza fie sanciunea.

Astfel, sunt cazuri n care sanciunea este totui prevzut i indicat expres, dar ntr-un alt text de lege (art. 314 alin. 2 C.proc.pen., prevede obligativitatea aducerii inculpatului arestat la edina de judecat; ns sanciunea nerespectrii este prevzut n mod explicit n art. 197 alin. 2 C.proc.pen. n care se arat c nclcarea dispoziiei privitoare la prezena inculpatului cnd este obligatorie potrivit legii atrage nulitatea judecii).

Clasificare n literatura de specialitate11, normele juridice procesual penale au fost

clasificate n raport de urmtoarele criterii: a) Dup sfera de aplicabilitate, normele procesual penale sunt generale

sau speciale. Normele generale poart i denumirea de norme de drept comun. Ele sunt

acele norme care se aplic obligatoriu ntotdeauna, orice excepie sau derogare urmnd s fie prevzut n mod expres.

10 I. Ceterchi, Teoria general a dreptului, Univ. Buc., 1983, pag. 329;

11 Gr. Theodoru, op.cit., pag. 44-45; A. Boroi, .a., op.cit. pag. 18;

29

Normele speciale sunt acele norme care se aplic numai n anumite cauze speciale, adic n situaii cu caracter derogator (ex.: normele nscrise n art. 481-489 C.proc.pen. se aplic numai pentru urmrirea sau judecarea unor infraciuni svrite de minori).

b) n raport de obiectul de reglementare, normele de drept procesual penal se clasific n norme de organizare, de competen i de procedur.

Normele de organizare sunt cele prin care este reglementat nfiinarea i modul de organizare al autoritii judectoreti, cum sunt cele cuprinse n Legea nr. 304/2004 privind organizarea judiciar.

Normele de competen stabilesc care dintre organele judiciare sunt abilitate s efectueze urmrirea penal, s dispun luarea msurilor preventive sau s judece o cauz penal, n raport de infraciunea comis, de calitatea fptuitorului sau de anumite criterii teritoriale.

Normele de procedur reglementeaz modul n care trebuie s se desfoare activitatea procesual penal de ctre autoritile judiciare, de pri, aprtori sau reprezentani, actele i msurile procesuale i procedurale prin care se realizeaz activitatea concret a acestora n procesul penal.

c) Dup fora juridic prin care se impun, datorit sanciunii pe care o prevd, normele dreptului penal sunt: norme absolut imperative, a cror nclcare atrage ntotdeauna

nulitatea actelor ntocmite sau decderea din drepturi (de ex.: nclcarea dispoziiilor legale privind competena dup materie sau calitatea persoanei, sesizarea instanei, compunerea acesteia, pu-blicitatea edinei de judecat, atrag nulitatea absolut. De ase-menea, dispoziiile privind prezena inculpatului la edina de judecat, participarea procurorului, asistena juridic cnd acestea sunt obligatorii potrivit legii atrag aceeai sanciune);

norme relative, a cror nclcare atrage nulitatea, dar numai dac acele nclcri nu pot fi nlturate altfel (aa, de exemplu, dac normele privind coninutul citaiei sau al mandatului de aducere au fost nclcate, citaia ori mandatul vor fi considerate nule i deci lipsite de eficien; neregularitile din ele vor fi ns aco-perite dac persoana citat sau prevzut n mandat se va prezenta la data i ora judecrii cauzei);

d) Dup sfera de aplicare, normele procesual penale sunt: generale sau de drept comun. Sunt acele norme care se aplic

ntotdeauna, n toate cauzele penale, cazurile de excepii trebuind s fie menionate n mod expres;

speciale. Sunt norme care reglementeaz i se aplic n situaii particulare. Ele derog ntotdeauna de la norma general, cnd reglementeaz aceeai materie.

30

2. FAPTELE JURIDICE PROCESUAL PENALE

Faptele juridice procesual penale sunt definite n doctrin ca acele mpre-jurri de fapt care potrivit legii dau natere, modific sau sting raportul juridic procesual penal ori mpiedic naterea acestuia12.

n literatura juridic exist mai multe clasificri ale faptelor juridice procesual penale. n funcie de efectul pe care l produc, acestea pot fi clasificate n fapte juridice procesual penale constitutive, modificatoare, extinctive i impeditive.

Faptele juridice constitutive dau natere raporturilor juridice procesual penale (sesizarea legal a organelor judiciare despre svrirea unei infraciuni n urma creia se poate ncepe urmrirea penal i deci se declaneaz procesul penal, cererea de introducere n proces a prii responsabile civilmente)

Faptele juridice modificatoare sunt acelea care atunci cnd apar modific drepturile i obligaiile unui participant la procesul penal (declaraia persoanei vtmate care, iniial, fusese ascultat ca martor, iar, ulterior, dorete s participe n proces ca parte vtmat, situaie n care drepturile i obligaiile sale se modific; cererea aceleiai pri vtmate de a se constitui parte civil etc.).

Faptele juridice extinctive sunt acele mprejurri care duc la stingerea raporturilor procesual penale.

Exist i situaii cnd, nainte de declanarea procesului penal intervin unele mprejurri care mpiedic naterea raportului juridic procesual penal, acestea fiind considerate fapte impeditive. Sunt asemenea fapte: prescripia, amnistia, lipsa sesizrii organului competent ori lipsa avizului sau autorizrii pentru nceperea urmririi penale n cazul anumitor infraciuni etc.

Raporturile juridice procesual penale

Noiune n momentul svririi unei infraciuni ia natere un raport de drept penal

substanial denumit raport substanial de conflict13. n acelai moment ori de ndat, statul, n calitate de titular al ordinii de

drept mandatat de societate s apere valorile sociale fundamentale, trebuie, ca prin organele judiciare, s constate infraciunea, s-l identifice pe fptuitor i s pun n micare procedurile legale pentru a se stabili dac sunt temeiuri de trimitere n judecat i respectiv de condamnare.

Aceast activitate complex de constatare a infraciunii, de identificare a autorului acesteia i de punere n micare a procedurilor pentru a se stabili dac sunt temeiuri de tragere la rspundere penal nseamn, aducerea conflictului de drept penal substanial n faa organelor de justiie penal i determin naterea unui raport juridic procesual penal.

Acest raport juridic procesual ia natere prin iniierea procesului penal, iar apoi se dezvolt, se amplific i se multiplic, progresiv, pn n momentul soluionrii definitive a procesului penal.

Procesul penal, aa cum vom constata, reprezint o activitate complex care const dintr-o multitudine de acte i msuri procesuale i procedurale, realizate

12 I. Neagu, op.cit. p.41

13 V. Dongoroz, op.cit., p.75

31

potrivit legii de organele judiciare competente i de ctre pri n calitate de subieci ai raportului juridic procesual penal i cu participarea altor persoane n formele i modurile stabilite de lege pentru realizarea scopului acestuia prevzut de art. 1 din Codul de procedur penal.

Structura raportului juridic procesual penal Sub aspect structural, raportul juridic procesual penal are aceleai elemente

constitutive ca orice raport juridic: subieci, coninut i obiect. Subiecii raportului juridic procesual penal sunt participanii la realizarea

procesului penal. Primul subiect principal prezent de fiecare dat n orice raport juridic

procesual penal este statul reprezentat prin organele competente care are potrivit legii, atribuii judiciare specifice n diverse momente i faze ale procesului penal.

Al doilea subiect principal nelipsit din orice raport juridic procesual penal este infractorul fa de care se ncepe i desfoar urmrirea penal i judecata pentru a se stabili dac sunt sau nu temeiuri de tragerea lui la rspundere penal i respectiv de condamnare.

Aa cum s-a artat n doctrin subiecii principali sunt cei care ndeplinesc cele trei funcii procesuale eseniale: acuzarea, aprarea i judecata14.

Alturi de stat i infractor, care sunt subiecii principali, n raporturile juridice procesual penale intervin i ali subieci cu drepturi i obligaii specifice, cum sunt partea vtmat, partea civil, partea responsabil civilmente.

Coninutul raportului juridic procesual penal cuprinde drepturile i obligaiile pe care le au, potrivit legii, subiecii acestui raport15.

n concret, n fiecare moment sau etap din desfurarea procesului penal, cei doi subieci principali (pe de o parte statul, prin procuror la urmrirea penal i instana n faza de judecat, iar pe de alt parte, nvinuitul sau inculpatul) au potrivit legii, drepturi i obligaii care trebuie exercitate n cadrul raporturilor juridice prin care evolueaz procesul penal.

Obiectul raportului juridic procesual penal Obiectul raportului juridic procesual penal este unul specific i const n

stabilirea existenei ori inexistenei raportului juridic penal i determinarea coni-nutului acestui raport juridic16.

Aceasta nseamn, n esen c, prin drepturi i obligaiile pe care le au prin lege, organele judiciare competente, sunt obligate, prin modurile i n formele artate de lege s stabileasc n fiecare cauz dac fapta svrit constituie infraciune, s identifice cert autorul ei i s constate dac sunt sau nu ntrunite cerinele i temeiurile provzute de lege pentru tragerea la rspundere penal.

Stabilirea existenei sau inexistenei raportului juridic de drept penal se face n timp, n mod progresiv i numai la sfritul procesului penal, se definitiveaz acest raport prin soluia care se va pronuna.

14 Traian Pop, Drept procesual penal, p. general, vol II, pag. 45, Tipografia naional S.A. Cluj

15 O. Stoica, A. Murean, Consideraii privind raporturile juridice procesual penale, n Studia

Universitatis Babe-Bolyai, Series Jurisprudentia, 1996, pag.117 16

Doru Pavel, Despre obiectul raportului de drept procesual penal, n R.R.D. nr. 4/1974, pag.21

32

Soluiile de condamnare i de ncetare a procesului penal vor confirma c n cauza respectiv a existat un raport de drept penal material iar cele de achitare c nu a existat un asemenea raport.

Trsturile raportului juridic procesual penal Raportul juridic procesual penal prezint, n afara trsturilor generale i

comune oricrui raport juridic i unele trsturi specifice: a) sunt raporturi de autoritate, de putere (dominus litis).Trstura

rezult din faptul c ntotdeauna unul dintre subiecii raportului pro-cesual penal este statul ca titular al ordinii de drept. Aceast calitate a statului de titular al ordinii de drept se explic prin puterea i auto-ritatea cu care statul a fost investit de ctre societate pentru a apra valorile sociale cele mai importante (viaa persoanei, atributele sta-tului, proprietatea etc.);

b) sunt raporturi ce iau natere peste i n afara acordului de voin al prilor, deoarece organele competente ale statului n virtutea prin-cipiului oficialitii sunt datoare s iniieze i s desfoare procesul penal n mod obligatoriu indiferent de poziia i atitudinea prilor. n acest sens organele judiciare au obligaia de a descoperi orice infraciune prin care se vatm, lezeaz sau se pun n pericol valorile sociale fundamentale artate n art. 1 C.pen. i de a efectua din oficiu, n marea majoritate a infraciunilor, toate actele i msurile procesuale i procedurale pentru tragerea la rspundere, conform legii a autorilor infraciunii i pentru restabilirea ordinii de drept;

c) n cadrul raportului juridic procesual penal unul din subiecii principali este ntotdeauna statul, prin organele sale specializate.

Statul, prin organele judiciare, este omniprezent n raportul juridic procesual penal, n calitatea sa de titular al ordinii de drept, nsrcinat de societate s apere valorile sociale fundamentale mpotriva faptelor care vatm sau pun n pericol aceste valori.

Prezena statului, prin organele sale, reprezint, aadar, o obligaie, iar atribuiile conferite organelor de urmrire penal i procurorului, de a constata dendat, orice fapt care constituie infraciune, de a-l identifica pe fptuitor i de a aciona pentru tragerea la rspundere constituie nu numai drepturi ale acestor organe, ci, n acelai timp, obligaii ale acestora.

Seciunea a IV-a IZVOARELE JURIDICE

ALE DREPTULUI PROCESUAL PENAL ROMN

1. Noiune n concepia sociologic, dreptul este considerat a fi un produs spontan,

natural, istoric, un produs social. El dobndete consacrarea de drept pozitiv numai prin voina legiuitorului, adic prin lege, care este izvor ordinar de drept17.

17 Tr. Pop, op. cit., p.142

33

n concepia tehnico-juridic, dreptul este vzut ca o creaie a legii,

Ioan Griga - Drept procesual penal- partea generala

Documents

Transcript of Ioan Griga - Drept procesual penal- partea generala