file · Web viewCapitolul II al procedurii urmează a fi completat cu prevederi care vor...

TABELUL DIVERGENŢELOR CU ARGUMENTĂRIla proiectul de Hotărâre cu privire la Procedura de verificare a datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare aferente instituțiilor

financiare și societăților de asigurare

Nr.

Redacţia conform proiectului Regulamentului Propuneri/Obiecţii Accept

are Comentarii

REMARCĂ: Ca urmare a includerii a excluderii pct.1 (……..), includerii a 2 puncte noi: după pct.10 (propunere de la pag.1 pct.1) și după pct.16 (propunere de la pag.4 pct.2), numerotarea ulterioară a punctelor din cadrul procedurii se modifică corespunzător: punctele 1-10 devin punctele 1 -9 și punctele 17-37 devin punctele 18-38.Respectiv în coloana ”Comentarii” se va face referință la punctele modificate corespunzător după introducerea a celor 2 puncte noi.

Banca Națională a Moldovei1. Capitolul II al procedurii urmează a fi completat cu prevederi care vor descrie procesul

soluționării divergențelor identificate la contrapunerea datelor.Se

acceptă În rezultatul executării prevederilor cap.II pot apărea 2 tipuri de divergențe:1. divergențe în datele de identificarea ale acționarului, care vor fi soluționate corespunzător pct.18 și pct.19 (fostele pct.17 și 18);2. divergențe în valorile mobiliare deținute, care se vor soluționa corespunzător cap.V.Astfel, se propune de completat cap.II cu un punct nou care va avea următorul conținut ”10. În cazul în care în urma desfășurării activităților potrivit pct.8 se atestă date contradictorii cu privire la înscrierile în registrele deținătorilor de valori mobiliare, pentru soluționare vor fi aplicate corespunzător prevederile pct.18, pct.19 și capitolului V.”

2. Pct.9. Persoanele indicate în pct.5, în termenul stabilit de Comisia Națională, desfăşoară următoarele activităţi:

1)solicită contra plată de la societatea de registru eliberarea din registrul deţinătorilor de valori

La pct.9 al procedurii, subpct.1) și 2) necesită a fi reformulate ținând cont de practicile internaționale în domeniu supravegherii pieței financiare conform cărora organul de supraveghere întru executarea atribuțiilor sale solicită și primește fără careva costuri informația de rigoare de la participanții profesioniști.

Nu se acceptă

Art.46 alin.(8) din Legea 234/03.10.2016 prevede expres că cheltuielile aferente desfășurării campaniei de informare publică se finanțează din bugetul de stat și din alte surse. Luând in considerație pct.22 (fostul pct.21) din Procedură (termenul de 7 luni pentru verificare), campania de informare

1

Nr.


are Comentarii

mobiliare a listei acţionarilor la data de imprimare conform Anexei nr.1;

2)solicită contra plată de la custozi dezvăluirea informaţiei privind valorile mobiliare aflate în custodie conform listei acţionarilor eliberate de societatea de registru în formatul prevăzut în Anexa nr.1;

publică înglobează în sine toate etapele de verificare a datelor din registrele acționarilor instituțiilor financiare și societăților de asigurări prevăzute la pct.7, ceea ce implică acoperirea unor categorii de costuri reglementate (circa 3600 lei pentru eliberarea de către societățile de registru a listelor acționarilor). Mai mult, potrivit speței în cauză, CNPF execută Legea 234/03.10.2016 și nu atribuțiile clasice de supraveghere stabilite de legislația privind piața de capital.

3. Cu referire la cap.III și IV din procedură, menționăm că conținutul lor reflectă într-un mod direct succesiunea măsurilor propuse în pct.8 al art.46 din Legea 234/03.10.2016 fără a ține cont de interdependența acestora, fapt ce duce la diminuarea scopului scontat al campaniei de informare publică care, în contextul procedurii, constă inclusiv în asigurarea unei rate cât mai mari de returnare a avizelor completate de acționari conform pct.15.În acest scop, activitățile menționate la pct.22 subpct.3), 5) și pct.23 urmează să înceapă până la expedierea avizelor de către emitent conform pct.11-14, dar nu după, cum este reflectat în procedură. De asemenea un indicator de performanță/reușită a campaniei ar fi primirea de către emitent a avizelor de confirmare de la acționari pe parcursul întregii perioade de desfășurare a campaniei, fapt ce impune ca activitățile din pct.15 și 16 să fie repetitive pe durata campaniei.

Se ia în consi-derare

Reieșind din prevederile pct.22 (fostul pct.21) din Procedură: „Durata campaniei … nu va depăși 7 luni…”, precum și art.46 alin.(8) din Legea 234/03.10.2016 – care prevede același termen de 7 luni pentru verificarea integrală a datelor din registrele acționarilor instituțiilor financiare și societăților de asigurări, este clar că campania de informare publică se inițiază de către CNPF odată cu aprobarea deciziei de efectuare a verificării datelor din registrele nominalizate stabilită în pct.7.Pentru certitudine juridică se propune în pct.7 de substituit textul ”... în 3 etape, după cum urmează...” cu textul ”... care va cuprinde procesul de...”.

4. Pct.11. Emitentul este obligat să asigure notificarea tuturor deţinătorilor de valori mobiliare despre deținerile de acțiuni, în termen de maximum 10 zile lucrătoare din data comunicării rezultatelor

La pct.11, termenul de 10 zile poate fi insuficient, în contextul necesității inițierii activităților de informare din pct.22 și 23 până la expedierea avizelor către acționari.

Nu se acceptă

Pct.11 face referință la obligativitatea emitentului de a notifica în termen de 10 zile deținătorii de valori mobiliare, care la rândul său, conform pct.15 au un termen de 30 de zile pentru a confirma/infirma informația prezentată de emitent și a expedia acestuia

2

Nr.


are Comentarii

prevăzute la pct.10. avizul completat corespunzător.Respectiv, pentru întreg procesul de notificare a acționarilor, recepționare a avizelor și informarea CNPF se stabilesc 60 de zile. Totodată, activitățile de informare din pct.23 și pct.24 (fostele pct.22 și 23) se vor iniția de către CNPF odată cu aprobarea deciziei de efectuare a verificării datelor din registre.

5. Din textul procedurii înțelegem că în procesul analizei materialelor prezentate de către emitent către CNPF conform pct.16, se vor aborda cel puțin următoarele situații:- în cazul constatării modificărilor datelor de identitate ale deținătorilor-se vor efectua modificările corespunzătoare conform pct.17-18;- în cazul constatării informațiilor contradictorii cu privire la cantitatea, tipul, clasa de valori mobiliare ale deținătorului-se va încerca soluționarea neconcordanțelor date. Pentru ultimul caz, nu este clară separarea măsurilor de soluționare pentru perioada campaniei de informare (pct.22 subpct.6) și 7) și pentru perioada ulterioară (pct.26-28). Considerăm, că procedura de soluționare a neconcordanțelor trebuie să fie comună și univocă indiferent de situația sau perioada când se aplică.

Nu se acceptă

Conceptul propus în Procedură la pct.23 (fostul pct.22) subpct.6) și 7) versus pct.27-29 (fostele pct.26-28), stabilește o delimitare clară a obligaților ce îi revin verificatorului pe de o parte și deținătorului de registru pe de altă parte, obligații care nu sunt necesare a fi suprapuse în timp. Or, se propune că deținătorul registrului să fie în ultima instanță persoana care va răspunde la pretențiile persoanei care dispune întemeiat de drepturi asupra valorilor mobiliare. Totuși, prevederile procedurii nu exclud conlucrarea verificatorului cu deținătorul registrului în procesul de verificare a datelor din registru.

6. Remarcăm, că metodele de informare a deținătorilor, cât și modalitățile de soluționare a neconcordanțelor descrise permit desfășurarea centralizată a acestora. Spre exemplu, Centrul de verificare ar putea avea multitudine de canale de acces către solicitanți linie fierbinte, cont în rețele sociale, cont în sisteme de mesagerie, e-mail, pagină web, etc. Astfel necesitatea deschiderii centrelor de informare teritoriale (conform pct.22 subpct.4)) este neargumentată.


Nedeschiderea centrelor de verificare teritoriale comportă anumite riscuri de inactivism datorită:- neinițierii în tehnologii informaționale;- deținerilor nesemnificative;- vârstei;- lipsei resurselor financiare. Totodată, pct.23 (fostul pct.22) subpct.4 se completează de la început cu cuvintele ”După caz,...”, existând posibilitatea nedeschiderii centrelor de informare în cazul în care nu se

3

Nr.


are Comentarii

întrunește cerința menționată în subpunctul dat.

7. Pct.30. Întru executarea pct.29 societatea de registru sau, după caz, custodele sau emitentul, expediază persoanei care dispune întemeiat de drepturi asupra valorilor mobiliare refuzul motivat la cererea acesteia prezentată conform subpct.22 subpct.8).

Pct.30 urmează a fi reformulat, deoarece existența neconcordanțelor se atestă atât în baza cererilor prezentate conform pct.22 subpct.8), cât și în baza avizelor transmise de deținători conform Anexei 2, care sunt ulterior cumulate de emitent și transmise către CNPF conform Anexei 3. De asemenea, nu este clară expresia „refuzul motivat”, în condițiile în care doar instanța de judecată poate pronunța o decizie finală.

Nu se acceptă

Pct.31 (fostul pct.30) se referă la cazurile care nu pot fi soluționate fără instanța de judecată. Respectiv, pentru a se adresa în judecată este necesar un refuz întemeiat și justificat al deținătorului de registru, după caz, al custodelui sau al emitentului la o adresare legală a unei persoane/acționar.

8. Pct.32. Pentru deteriorarea, falsificarea, nimicirea şi alte acţiuni ilegale întreprinse în raport cu informaţia ce se conţine în registrele deținătorilor de valori mobiliare, persoana responsabilă poartă răspundere în conformitate cu legislaţia.

La pct.32 nu este clar cine este persoana responsabilă și gradul de răspundere care ea o poartă, ținând cont de faptul că conform pct.33 răspunderea deplină o poartă gestionarii registrelor deținătorilor de valori mobiliare.


În pct.33 (fostul pct.32) cuvintele ”...ce se conține...” se substituie cu cuvintele ”care a constituit drept temei pentru efectuarea înregistrărilor...”. Respectiv, persoanele responsabile, care pot cădea sub incidența pct.33, pot fi atât angajații societății de registru, societății de investiții, cât și însuși deținătorul de valori mobiliare, care prezintă datele eronate, falsificate.

9. Pct.36. Din bugetul de stat sunt alocate surse pentru următoarele destinații: …

Opinăm că detalierea destinației de cheltuieli din pct.36 nu trebuie să se regăsească în cadrul procedurii date, dar ar putea fi subiectul unui alt document separat, elaborat în coordonare cu Ministerul Finanțelor.

Se acceptă

Pct.35 se exclude.

10. Ținând cont de mărimea bugetului estimat pentru desfășurarea verificărilor și sursa de alocare a fondurilor, în procedură ar urma de definit anumiți indicatori de performanță a măsurilor de verificare desfășurate, care vor fi monitorizați pe parcurs.

Nu este relevant

Propunerea înaintată nu este clară, totodată, definirea anumitor indicatori de performanță a măsurilor de verificare nu este relevantă în contextul executării obligatorii a prevederilor art.46 din Legea 234/03.10.2016.

11. Considerăm că în procedură este necesar de a include prevederi de informare periodică a BNM și a Depozitarului central unic de valori mobiliare (după constituirea acestuia) despre rezultatele procesului de verificare.

Nu se acceptă

Propunerile înaintate nu prevăd clar mecanismul de informare, totodată, CNPF este predispusă să ofere informația necesară.

4

Nr.


are Comentarii

la solicitarea BNM.Fondul Monetar Internațional

1. Pct.7. În condiţiile prezentei Proceduri vor fi prelucrate date cu caracter personal strict necesare şi neexcesive scopului stabilit, asigurându-se un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvată în ceea ce priveşte riscurile prezentate de prelucrare şi caracterul datelor, conform principiilor stabilite de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.

Propune de a exclude prevederile din pct.7 motivând posibilitatea neutralizării procesului de control.

Nu se acceptă

Centrul Național pentru Protecția Datelor cu Caracter Personal al Republicii Moldova, care este organul de reglementare și supraveghere a respectării legislației în domeniul prelucrării datelor cu caracter personal, a apreciat pozitiv intenția autorului de a sublinia necesitatea respectării principiilor de prelucrare a datelor cu caracter personal inclusiv a regimului de securitate și confidențialitate.

2. Pct.9 subpct.7) efectuează contrapunerea datelor prezentate conform pct.9 subpct.3) cu datele din Registrul de stat al populației, Registrul de stat al unităților de drept şi alte resurse informaţionale de stat;

A propus la pct.9 subpct.7) de inclus și cooperarea cu autoritățile străine în cazul deținătorilor de valori mobiliare nerezidenți.

Se acceptă

După pct.16 se include un punct nou cu următorul conținut: ”17. În cazul în care deținătorii de valori mobiliare nerezidenți nu reacționează la notificarea emitentului, Comisia Națională va sesiza organele competente din țara de reședință a deținătorului de valori mobiliare nerezident, pentru a obține datele personale necesare identificării acestuia.”.

3. Pct.27.Neconcordanțele se soluționează de către societatea de registru, custozi și emitent în termen de maximum 30 de zile de la aducerea la cunoștință potrivit pct.26, pornind de la următoarele surse de informații, dar fără a se limita la:

În contextul pct.27 s-a propus de adăugat o prevedere pentru a determina care este impactul juridic al modificărilor neconcordanțelor, și anume, dacă are un impact în viitor sau în trecut.

Nu se acceptă

Scopul Procedurii este confirmarea integrității și a legalității înscrierilor în registrele deținătorilor de valori mobiliare, iar propunerea înaintată depășește cadrul legal.În cazul în care se vor depista neconcordanțe ce țin nemijlocit de schimbarea deținătorului de acțiuni, a numărului de valori mobiliare, neachitarea dividendelor anunțate, etc., în conformitate cu prevederile art.46 alin.(8) pct.5) din Legea 234/03.10.2016 aceste

5

Nr.


are Comentarii

neconcordanțe vor fi remediate nemijlocit de instanța de judecată.

4. Consideră că proiectul nu indică ce face CNPF atunci când:1. un acționar nu reacționează la notificarea conform cap.III din Procedură, ca motiv fiind schimbarea adresei, deces, nu este acționar, etc....

2. în cursul unui proces ”standard” de dematerializare (ceea ce nu e cazul aici, dar acest

Se ia în consi-derație

Nu se

Conform pct.8) supct.7 din procedură, CNPF, ca urmare a prezentării de către emitent a listelor acționarilor ce nu participă la adunările acționarilor, va contrapune datele din listele respective cu datele din Registrul de stat al populației, registrul de stat al unităților de drept și alte resurse informaționale de stat. Ulterior, se va prezenta emitentului lista actualizată a deținătorilor de valori mobiliare (altă adresă, alt nume de familie, alt document de identificare), în cazul decesului acționarului se va înscrie în listă succesorii de drept. Respectiv, ca urmare măsurilor întreprinse, toți acționarii vor fi informați conform datelor actualizate.De asemenea, prin campania de informare publică (mass media, TV, audio, centre speciale create, etc...) se vor înștiința toți deținătorii de valori mobiliare despre necesitatea confirmării datelor din registrul acționarilor, pașii ce urmează a fi întreprinși în cazul anumitor neconcordanțe, precum și urmările neconfirmării datelor.În rezultatul campaniei se va întocmi pentru fiecare emitent, lista acționarilor activi și inactivi.

În sensul prevederilor art.46 din Constituția 6

Nr.


are Comentarii

lucru este similar), titlurile de valoare nerevindecate sunt vândute, respectiv drepturile oferite de acțiuni sunt anulate, se reduce capitalul social, iar banii sunt păstrați într-un cont disponibil pentru transfer pe un termen de 5 ani.

acceptă Republicii Moldova, Legii nr.1134-XIII din 02.04.1997, Legii nr.171 din 11.07.2012 Privind piața de capital”, art.161, art.164, art.316 alin.(2) și art.337 alin.(2) din Codul civil nr.1107-XV din 06.06.2002, dreptul de proprietate asupra valorilor mobiliare se înregistrează în registrul deținătorilor de valori mobiliare și este garantat. Nimeni nu poate fi silit de a ceda proprietatea sa, afară numai pentru cauză de utilitate publică pentru o dreaptă şi prealabilă despăgubire. Totodată, exproprierea se efectuează în condiţiile legii, respectiv, prin actele normative ale CNPF nu poate fi prevăzută procedura de expropriere asupra valorilor mobiliare, aceasta urmează a fi prevăzută într-un act legislativ, în cazul dat ar fi Legea nr.234/03.10.2016. În același timp, reieșind din norma art.1515 din Codul Civil, în cazul în care nu există nici succesori testamentari, nici legali sau dacă nici unul din succesori nu a acceptat succesiunea, sau dacă toţi succesorii sânt privaţi de dreptul la succesiune, patrimoniul succesoral trece în proprietatea statului.Astfel, la finalul procedurii de verificare a integrității datelor se va întocmi o listă a valorilor mobiliare asupra cărora pot fi aplicate prevederile art.1515 din Codul Civil. Totodată, instituția care aplică prevederile art.1515 ale Codului Civil în raport cu toate bunurile, inclusiv cu valorile mobiliare, este Serviciul Fiscal de Stat.

7

Nr.


are Comentarii

Ministerul Finanțelor

1.

Pct.8. Verificarea datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare se efectuează prin intermediul controlului dispus în condiţiile legii de către Comisia Naţională, în 3 etape, după cum urmează:1) contrapunerea datelor din

registrele deţinătorilor de valori mobiliare cu datele deținute de Comisia Națională şi societățile de registru, custozi și emitenți; 2) notificarea de către emitent a

deținătorilor de valori mobiliare cu privire la valorile mobiliare deținute de aceștia;3) desfășurarea campaniei de

informare publică.

Conform art.46 alin.(8) lit.b) din Legea nr.234/03.10.2016, verificarea realizată de emitentul de valori mobiliare şi de Comisia Naţională a Pieţei Financiare, va cuprinde procesul de: –notificare, de către emitentul de valori mobiliare, în formă scrisă, a deţinătorilor de valori mobiliare ale emitentului cu privire la valorile mobiliare deţinute de aceştia;– desfăşurare, de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare, a unei campanii de informare publică în scopul confirmării integrităţii şi legalităţii înregistrărilor din registrele societăţilor de registru, precum şi paşii ce urmează a fi întreprinşi de către deţinătorii de valori mobiliare în cazul depistării unor neconcordanţe.Respectiv se propune de completat pct.8 din procedură cu etapa ce urmează după desfășurarea campaniei de informare publică și anume confirmarea integrității și legalității înregistrărilor din registrele societăților de registru și celorlalte entități ca rezultat al companiei e informare publică desfășurată.

Nu se acceptă

Pct.7 prevede expres procesele specificate în art.46 alin.(8) lit.b) din Legea nr.234/03.10.2016 care nu sunt consecutive. Totodată, la propunerea Băncii Naționale a Moldovei, pentru certitudine juridică s-a substituit în pct.8 textul ”... în 3 etape, după cum urmează...” cu textul ”... care va cuprinde procesul de...”Pașii ce se întreprind după campania de informare se regăsesc în capitolul V din Procedură.

2. Pct.9. Persoanele indicate în pct.5, în termenul stabilit de Comisia Națională, desfăşoară următoarele activităţi:1)solicită contra plată de la societatea de registru eliberarea din registrul deţinătorilor de valori mobiliare a listei acţionarilor la data de

Se propune ca la pct.9 subpct.1) și 2) să se excludă sintagma ”contra plată”, întrucât autoritățile de supraveghere întru executarea atribuțiilor sale solicită și primesc gratuit informația necesară de la participanții pieței. Totodată, societățile de registru/custozii sunt parte interesată în acest proces, întrucât vor efectua verificarea propriilor registre și vor confirma

Nu se acceptă

Art.46 alin.(8) din Legea 234/03.10.2016 prevede expres că cheltuielile aferente desfășurării campaniei de informare publică se finanțează din bugetul de stat și din alte surse. Luând in considerație pct.22 (fostul pct.21) din Procedură (termenul de 7 luni pentru verificare), campania de informare publică înglobează în sine toate etapele de

8

Nr.


are Comentarii

imprimare conform Anexei nr.1;2)solicită contra plată de la custozi dezvăluirea informaţiei privind valorile mobiliare aflate în custodie conform listei acţionarilor eliberate de societatea de registru în formatul prevăzut în Anexa nr.1;

veridicitatea informațiilor conținute de acestea. Astfel, în contextul procedurii de verificare a registrelor, poate fi examinată posibilitatea încheierii contractelor de schimb gratuit de informații.

verificare a datelor din registrele acționarilor instituțiilor financiare și societăților de asigurări prevăzute la pct.8, ceea ce implică acoperirea unor categorii de costuri reglementate (circa 3600 lei pentru eliberarea de către societățile de registru a listelor acționarilor). Mai mult, potrivit speței în cauză, CNPF execută Legea 234/03.10.2016 și nu atribuțiile clasice de supraveghere stabilite de legislația privind piața de capital.

3. Pct.15. Acționarul este obligat să returneze emitentului avizul completat corespunzător, în termenul care nu va depăși 30 de zile din data expedierii avizului specificat în pct.12.Pct.23 lit.f) consecințele neprezentării datelor ce confirmă calitatea de acționar

La pct. 15, comunicăm că nu este clar ce se întâmplă în situația când acționarul nu returnează emitentului avizul completat conform Procedurii nominalizate. În acest caz, precum și cu referire la pct.23 lit.f) recomandăm a exemplifica consecințele neprezentării datelor ce confirmă calitatea de acționar.

Nu se acceptă

La momentul elaborării materialelor publicitare se vor reflecta în ele consecințele neconfirmării datelor de către deținătorul de valori mobiliare și asumarea riscurilor ulterioare de către deținător. Scopul Procedurii este de a confirma datele acționarilor, dar nu și întreprinderea măsurilor de deposedarea a acționarului care nu returnează emitentului avizul completat de valorile mobiliare deținute.De asemenea, urmare a întreprinderii tuturor măsurilor de identificare a acționarilor și de confirmare a datelor înscrise în registrele deținătorilor de valori mobiliare, CNPF în comun cu autoritățile corespunzătoare va identifica soluțiile optime pentru soluționarea unor astfel de cazuri.

4. Cu referire la pct. 21, opinăm că ar fi binevenită demararea campaniei de informare publică anterior sau concomitent cu notificarea de către emitent a deținătorilor de valori mobiliare cu privire la valorile mobiliare deținute de aceștia, pentru a contribui astfel la ridicarea gradului de responsabilitate și conștientizare din partea acestora.


În pct.22 (fostul pct.21) nu se indică expres data de cînd începe campania de informare publică, indicându-se termenul integral de 7 luni pentru verificarea a datelor din registrele acționarilor, respectiv campania de informare publică se inițiază de către CNPF odată cu

9

Nr.


are Comentarii

aprobarea deciziei de efectuare a verificării datelor din registrele nominalizate stabilită în pct.7

5. Pct.22.Pentru executarea pct.20 Comisia Națională întreprinde următoarele măsuri:1)Analizează datele prezentate de către emitenți conform pct.16 și efectuează clasificarea deținătorilor de valori mobiliare neidentificați pe unităţi administrativ-teritoriale: raioane, oraşe şi sate; … 3)Asigură publicarea și difuzarea materialelor informative cu privire la campania de informare publică, după cum urmează:a) în formă electronică pe pagina web proprie, precum și a altor instituții după caz;b) în mai multe ziare cu difuzare naţională și locală; c) prin intermediul posturilor de radio și televiziune cu difuzare naţională și locală;d) după caz, pe panouri informative amplasate la sediile administrației publice locale.4)Creează și deschide centre de informare în teritoriile unde numărul deținătorilor de valori mobiliare clasificați potrivit pct.22 subpct.1) este de cel puțin 100 persoane;… 6)Examinează corectitudinea și

La pct. 22 reieșind din argumentele invocate anterior, precum și în contextul pct.20 din Procedură, urmează a fi divizate acțiunile ce vizează organizarea și desfășurarea campaniei de informare publică de cele ce urmează după această campanie (și anume subp. 6)-9);- la subp.1) și subp.4) comunicăm că este

neargumentată crearea centrelor de informare în teritoriu, din momentul în care pentru desfășurarea campaniei de informare publică se propune deschiderea liniei fierbinți, plasarea anunțurilor pe paginile web, în ziare cu difuzare națională/locală, informarea publicului prin intermediul posturilor radio și de televiziune cu difuzare națională/locală. În situația descrisă la subp. 1), pot fi amplasate panouri informative la sediile administrației publice locale corespunzătoare, în acest caz decăzând necesitatea deschiderii centrelor de informare teritoriale, întrucât valoarea adăugată a acestora nu poate fi estimată.

- la subp.3) recomandăm a stabili expres numărul ziarelor cu difuzare națională/locală și a posturilor radio/TV în care vor fi publicate/difuzate materiale informative cu privire la campania de informare publică, avându-se în vedere că desfășurarea acesteia va condiționa anumite costuri.


Se acceptă

În pct.23 (fostul pct.22) subpct.3) sunt clar divizate acțiunile ce vizează organizarea și desfășurarea campaniei de informare publică. Iar nedeschiderea centrelor de verificare teritoriale comportă anumite riscuri de inactivism datorită:- neinițierii acționarilor în tehnologii informaționale;- deținerilor nesemnificative;- vârstei;- lipsei resurselor financiare.În rezultatul campaniei de informare se va întocmi pentru fiecare emitent, lista acționarilor activi și inactivi cu confirmarea/infirmarea datelor din registrul deținătorilor de valori mobiliare.Respectiv, în dependență de numărul acționarilor inactivi se vor crea, după caz centre de informare.

Pct.23 (fostul pct.22) subpct.3) se modifică după cum urmează:1. la lit.b) textul ”...mai multe...” se

substituie cu textul ”...cel puțin 3...”;2. la lit.c) după textul ”intermediul...” se

include textul ”... a cel puțin 2...”.

10

Nr.


are Comentarii

integritatea informațiilor prezentate de deținătorii de valori mobiliare și persoanele care dispun întemeiat de drepturi asupra valorilor mobiliare;7)Efectuează verificarea încrucișată a datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare cu datele deținute de Comisia Națională, datele deținute de custozi și emitenți, datele deținute de Agenția Proprietății Publice, datele deținute de BNM în cazul instituțiilor financiare, precum și alte instituții, care se referă, fără a se limita, la date din:a) dări de seamă specializate cu

privire la tranzacții cu valori mobiliare prezentate Comisiei Naționale;b) RSVM și documentele care au

stat la baza înscrierilor în RSVM;c) copiile electronice back-up

prezentate Comisiei Naționale de societățile de registru;d) listele persoanelor care au

procurat acțiuni contra bonuri patrimoniale în procesul de privatizare în masă, formate de Agenția Proprietății Publice;e) listele acționarilor care au

participat la adunările generale ale acționarilor. 8)Recepționează cereri de

soluționare a neconcordanțelor 11

Nr.


are Comentarii

definite la pct.25.9)Perfectează acte de constatare asupra rezultatelor acțiunilor întreprinse conform subpct.22 subpct.6) și subpct.7).

6. Pct.36.Din bugetul de stat sunt alocate surse pentru următoarele destinații:1) Crearea liniei fierbinți (call-centrului):a) arendarea spațiului necesar;b) asigurarea procurării și punerii în funcțiune a echipamentului tehnic necesar funcționării liniei fierbinți (call-centrului) și a echipamentului IT.2) Remunerarea persoanelor indicate în pct.5, după cum urmează:a) Operatori ai liniei fierbinți (call-centrului);b) Inspectori pentru contrapunerea și verificarea datelor din registre;3) Asigurarea condițiilor pentru îndeplinirea obligațiunilor personalului specificat la pct.36 subpct.2), fără a se limita la:a) echipament tehnic și IT necesar, inclusiv întreținerea acestora;b) transport necesar deplasărilor în teritoriu;c) arenda spațiului necesar pentru deschiderea centrelor de informare în teritoriu.

La pct.36 se remarcă că desfășurarea campaniei de informare publică este o parte a procedurii de verificare a registrelor deținătorilor de valori mobiliare care, din însăși denumirea generică presupune transmiterea unui mesaj, informarea publicului cu privire la un anumit eveniment etc. și nu include proceduri de verificare, contrapunere, eliberare a documentelor sau copiilor autentificate (sbp. 2) lit. b), sbp. 3, sbp. 5), acestea fiind parte a unei etape ce urmează după desfășurarea campaniei de informare publică;

- prin urmare, astfel cum este menționat în art. 46 alin. (8) al Legii nr. 234 din 03 octombrie 2016, din bugetul de stat și din alte surse vor fi finanțate cheltuielile aferente organizării și desfășurării campaniei de informare publică;

- totodată, atragem atenția că la enumerarea cheltuielilor care urmează a fi suportate din bugetul de stat vor fi evitate sintagmele „fără a se limita la”;

- la sbp. 4), lit. a) și b) urmează a fi coroborată cu prevederile pct. 22, sbp. 3) lit. c), textul acestei litere fiind redactat și expus astfel cum descrie procedura din pct. 22 și anume publicarea și difuzarea materialelor informative cu privire la campania de informare publică prin intermediul posturilor radio și televiziune;

Nu se acceptă

Ca urmare a propunerilor Băncii Naționale a Moldovei și a Ministerului Justiției, pct.36 a fost exclus din Procedură.

12

Nr.


are Comentarii

d) cheltuieli de diurnă.4) Informarea publicului cu privire la derularea campaniei de informare:a) producerea și plasarea spoturilor video precum și difuzarea emisiunilor tematice la posturi de televiziune cu acoperire națională și locală;b) producerea și difuzarea spoturilor audio la posturi de radio cu acoperire națională și locală;c) producerea și plasarea anunțurilor în ziare cu difuzare naţională și locală;d)producerea și plasarea anunțurilor pe panouri informative;e) producerea și distribuirea bucletelor informaționale.5) Eliberarea documentelor sau copiilor autentificate ale acestora, solicitate de către Comisia Națională de la societățile de registru și custozii implicați în verificarea datelor.

- la sbp. 4) lit. c), după cum s-a remarcat anterior, recomandăm a menționa numărul ziarelor în care vor fi plasate anunțuri;de asemenea, la sbp. 4) lit. d) de completat cu mențiunea „la sediile administrației publice locale în situațiile descrise la pct. 22 sbp. 1)”

Centrul Național pentru Protecția Datelor cu Caracter Personal al Republicii Moldova1. Pct.7. În condiţiile prezentei

Proceduri vor fi prelucrate date cu caracter personal strict necesare şi neexcesive scopului stabilit, asigurându-se un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvată în ceea ce priveşte riscurile prezentate de prelucrare şi caracterul datelor,

Luând în considerație prevederile pct.7 al proiectului, apreciem pozitiv intenția autorului de a sublinia necesitatea respectării principiilor de prelucrare a datelor cu caracter personal inclusiv a regimului de securitate și confidențialitate necesar a fi asigurat pe parcurs


Pct.6 (fostul pct.7) rămâne expus în redcația propusă în proiect.

13

Nr.


are Comentarii

conform principiilor stabilite de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.

2. În partea ce ține de intenția CNPF de a angaja personal și specialiști în vederea efectuării operațiunilor de verificare nemijlocită a datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare, considerăm oportun ca toate normele din proiect, ce se referă la personalul/specialiștii angajați de CNPF pentru verificarea datelor, drepturile/responsabilitățile lor, condițiile de angajare, activitățile prestate etc. să se regăsească într-un capitol aparte.

Nu se acceptă

Pentru asigurarea stabilității și eficienței normative, în conformitate cu prevederile art.33 alin.(1) din Legea nr.317-XV din 18.07.2003, e necesar de păstrat consecutivitatea expusă în Procedură.

3. Pct.5. Personalul angajat de Comisia Națională și specialiștii antrenați pentru efectuarea verificării datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare sunt în drept:... 2) să solicite de la societățile de registru, custozi și emitenți orice informaţie, documentele originale sau copiile acestora, care se referă la formarea registrelor deținătorilor de valori mobiliare, deschiderea conturilor, operațiuni înregistrate, etc.;

Propunem înlocuirea sintagmei „...orice informație...” din cadrul pct.5 subpct.2 a proiectului cu următoarea: „...doar informația strict necesară...”.

Se acceptă

În pct.4 (fostul pct.5) subpct.2) cuvintele „...orice informație...” se substituie cu cuvintele „...informația strict necesară, inclusiv ...”.

4. Propunem completarea Cap. I a proiectului cu câteva norme noi, după cum urmează:- Datele cu caracter personal din cadrul registrelor deținătorilor de valori mobiliare constituie o informaţie confidenţială, care nu poate fi divulgată terților neautorizați, urmând a fi utilizată exclusiv în scopurile stabilite de prezenta Procedură;

-Obligaţia de a păstra confidențialitatea și securitatea datelor cu caracter personal, obţinute în urma verificării registrelor deținătorilor de valori mobiliare, inclusiv răspunderea în caz de încălcare a legislației și prezentei Proceduri, urmează a fi prevăzută expres și în prealabil în contractele de prestări servicii încheiate cu personalul

Nu se acceptă


Ideea normei propuse se include în totalitate în prevederile pct.6 din Procedură, prin urmare nu este necesar de completat Procedura cu un alt punct care conține aceiași idee.

Se va lua în considerare propunerea dată la elaborarea contractului tip, care va fi încheiat cu persoana angajată în controlul respectiv.

14

Nr.


are Comentarii

angajat temporar de CNPF;

- Controlul asupra conformității operațiunilor de prelucrare a datelor cu caracter personal se efectuează de Centrul Național pentru Protecția Datelor cu Caracter Personal, în condițiile prevăzute de legislația privind protecția datelor cu caracter personal.

Se ia în conside

rare

Executarea Procedurii ține nemijlocit de competența și obligația CNPF, totodată, prelucrarea datelor cu caracter personal se va desfășura în conformitate cu prevederile Legii nr.133 din 08.07.2011 ”Privind protecția datelor cu caracter personal”, respectarea cărora este obligatorie.

5. Pct.9. Persoanele indicate în pct.5, în termenul stabilit de Comisia Națională, desfăşoară următoarele activităţi:1) solicită contra plată de la societatea de registru eliberarea din registrul deţinătorilor de valori mobiliare a listei acţionarilor la data de imprimare conform Anexei nr.1;2) solicită contra plată de la custozi dezvăluirea informaţiei privind valorile mobiliare aflate în custodie conform listei acţionarilor eliberate de societatea de registru în formatul prevăzut în Anexa nr.1.

Având în vedere prevederile pct.9 subpct. 1)-2) a proiectului, rămân neclare argumentele în favoarea solicitării contra plată, de la societățile de registru/custozi, a informației/documentelor relevante pentru verificarea datelor cu registrele deținătorilor de valori mobiliare (în contextul în informația dată este solicitată de către o entitate publică sau în numele acesteia, în vedere îndeplinirii atribuțiilor legale expres statuate)

Nu se acceptă

Art.46 alin.(8) din Legea 234/03.10.2016 prevede expres că cheltuielile aferente desfășurării campaniei de informare publică se finanțează din bugetul de stat și din alte surse. Luând in considerație pct.22 (fostul pct.21) din Procedură (termenul de 7 luni pentru verificare), campania de informare publică înglobează în sine toate procesele de verificare a datelor din registrele acționarilor instituțiilor financiare și societăților de asigurări prevăzute la pct.7, ceea ce implică acoperirea unor categorii de costuri reglementate (circa 3600 lei pentru eliberarea de către societățile de registru a listelor acționarilor). Mai mult, potrivit speței în cauză, CNPF execută Legea 234/03.10.2016 și nu atribuțiile clasice de supraveghere stabilite de legislația privind piața de capital.

6. Pct.9. Persoanele indicate în pct.5, în termenul stabilit de Comisia Națională, desfăşoară următoarele activităţi:… 5) efectuează contrapunerea datelor prezentate conform pct.8 subpct.1) cu datele din Registrul de

În contextul prevederilor pct. 9 subpct. 5) și 7) al proiectului (potrivit cărora persoanele temporar angajate trebuie să contrapună datele obținute cu cele din Registrul de stat al valorilor mobiliare, Registrul de stat al populației, Registrul de stat al unităților de drept și alte resurse informaționale), rămân incerte circumstanțele de facto și de jure în


În conformitate cu prevederile art.46 alin.(81) din Legea 234/03.10.2016 în scopul executării prevederilor alin.(8), Guvernul şi instituţiile subordonate acestuia vor asigura accesul gratuit Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare la Registrul de stat al populaţiei, Registrul de stat al unităţilor de drept, Registrul garanţiilor

15

Nr.


are Comentarii

stat al valorilor mobiliare (RSVM), iar în cazul în care se atestă divergențe, solicită și verifică documentele care au stat la baza efectuării înscrierilor în registrele societății de registru, RSVM, precum și documentele deținute de BNM, în cazul instituțiilor financiare;… 7) efectuează contrapunerea datelor prezentate conform pct.8 subpct.3) cu datele din Registrul de stat al populației, Registrul de stat al unităților de drept şi alte resurse informaţionale de stat

care aceste persoane pot avea acces nemijlocit la informația din cadrul acestor sisteme informaționale de stat.

reale mobiliare şi la alte resurse informaţionale de stat. Respectiv persoanele antrenate în procesul controlului vor fi angajații CNPF și/sau angajații temporari ai CNPF care vor avea acces electronic la registrele menționate, doar în limitele strict necesare îndeplinirii obligațiunilor aferente desfășurării controlului și cu respectarea strictă a prevederilor Procedurii, inclusiv a prevederilor Legii nr.133 din 08.07.2011 ”Privind protecția datelor cu caracter personal”

7. Pct.22. Pentru executarea pct.20 Comisia Națională întreprinde următoarele măsuri:… 7) Efectuează verificarea încrucișată a datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare cu datele deținute de Comisia Națională, datele deținute de custozi și emitenți, datele deținute de Agenția Proprietății Publice, datele deținute de BNM în cazul instituțiilor financiare, precum și alte instituții, care se referă, fără a se limita, la date din:… d) listele persoanelor care au procurat acțiuni contra bonuri patrimoniale în procesul de privatizare în masă, formate de Agenția Proprietății Publice;

Pe parcursul proiectului sânt utilizate des și în diferite contexte sintagme de genul: „lista persoanelor care au procurat acțiuni”, „lista acționarilor” (pct. 22 subpct. 7) lit. d)-e), pct. 27 subpct. 1)-2) a proiectului).Atragem atenția că astfel de sintagme sânt vagi și pasibile de interpretări extensive, iar în situația când sânt utilizate vis-à-vis de careva persoane fizice, respectiv prelucrarea unor astfel de informații în volum neclar contravine principiilor de protecție a datelor cu caracter personal. În această ordine de idei, considerăm oportun concretizarea unor astfel de sintagme în condițiile în care pot viza o persoană fizică, fiind importantă indicarea expresă a categoriilor de date cu caracter personal ce urmează a fi colectate/dezvăluite/prelucrate (spre exemplu: nume, prenume, adresa de domiciliu etc.) sau cel

Nu se acceptă

Reieșind din natura specifică a anumitor situații, acțiuni, activități, este necesar de diferențiat anumite categorii de persoane care dețin și/sau au deținut acțiuni. Persoanele care au devenit acționari în urma procurării acțiunilor contra bonuri patrimoniale (ca urmare a privatizării), diferă de persoanele care au devenit acționari ca urmare a procurării acțiunilor pe piața secundară. Supravegherea/ înregistrarea tranzacțiilor de procurare a acțiunilor contra bonuri patrimoniale a fost efectuată prin intermediul Agenției Proprietății Publice, care deține documentele aferente.La societățile de registru se înregistrează și se duce evidența (în baza documentelor primare) tranzacțiile cu valori mobiliare corporative ce au loc pe piața secundară.Astfel, pentru a efectua o verificare exactă,

16

Nr.


are Comentarii

e)listele acționarilor care au participat la adunările generale ale acționarilor.

Pct.27.Neconcordanțele se soluționează de către societatea de registru, custozi și emitent în termen de maximum 30 de zile de la aducerea la cunoștință potrivit pct.27, pornind de la următoarele surse de informații, dar fără a se limita la:1) lista persoanelor care au procurat acțiuni contra bonuri patrimoniale în procesul de privatizare în masă, prezentată de Agenția Proprietății Publice;2)lista acţionarilor cu drept de participare la ultima adunare generală a acţionarilor;

puțin să fie făcută trimitere la o Anexă de rigoare a proiectului (ca exemplu – prevederile pct. 9 subpct. 3) a proiectului)

eficientă și mai operativă, este necesară delimitarea respectivilor acționari.Totodată, menționăm că prelucrarea datelor cu caracter personal se va desfășura în conformitate cu prevederile Legii nr.133 din 08.07.2011 ”Privind protecția datelor cu caracter personal”, respectarea cărora este obligatorie.

Ministerul Justiției al Republicii Moldova1. Pct.1. Procedura de verificare a

datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare aferente instituțiilor financiare și societăților de asigurări (în continuare – Procedură) este elaborată în temeiul art.46 din Legea nr.234 din 03.10.2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare.

Pct.1 nu este necesar și urmează a fi exclus, deoarece dublează clauza de emitere în care este indicat temeiul legal de aprobare a procedurii.

Se acceptă

Pct.1 se exclude

2. În conformitate cu prevederile art.46 alin.(8) din Legea nr.234 din 03.10.2016 ”Cu privire Nu se Întru executarea conformă a prevederilor

17

Nr.


are Comentarii

la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare”, CNPF, cu consultarea BNM, va aproba procedura de verificare a registrelor deținătorilor de valori mobiliare. Respectiv, potrivit prevederii legale menționate, CNPF trebuie să stabilească prin hotărâre doar norme ce țin de procedură. În acest sens, menționăm că prevederile de la pct.3, pct.5-7 și pct.32-37 nu țin de procedura de verificare a datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare aferente instituțiilor financiare și societățile de asigurare, în acest mod fiind depășit cadrul legal.Astfel, în conformitate cu pct.12 din Hotărârea Guvernului nr.1104 din 28.11.1997 ”Cu privire la modul de efectuare a expertizei juridice și înregistrării de stat a actelor departamentale, înregistrarea actului normativ departamental este refuzată dacă chestiunile reglementate de el nu țin de competența organului care l-a elaborat.

Pct.3. Guvernul, instituţiile subordonate acestuia, Banca Națională a Moldovei (BNM), autorităţile administrației publice centrale și locale, vor asigura la prima cerere asistența necesară Comisiei Naţionale în scopul executării prevederilor art.46 din Legea nr.234 din 03.10.2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare.Pct.5. Personalul angajat de Comisia Națională și specialiștii antrenați pentru efectuarea verificării datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare sunt în drept:

1)să dispună de acces liber în încăperile şi pe teritoriul societăţilor de investiţii şi DNVM (în continuare – custozi), societăților de registru și emitenților;

2)să solicite de la societățile de registru, custozi și emitenți orice informaţie, documentele originale sau copiile acestora, care se referă la formarea registrelor deținătorilor de valori mobiliare, deschiderea conturilor, operațiuni înregistrate, etc.;

3)să solicite de la societățile de registru, custozi și emitenți explicaţii orale şi scrise aferente înscrierilor efectuate în registrele deținătorilor de valori mobiliare;

4)să întreprindă alte activități prevăzute de legislație, necesare executării prezentei Proceduri.Pct.6. Subiecţii prevăzuţi la pct.4 au obligaţia, în cadrul verificării datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare, de a se conforma în orice moment tuturor cerinţelor prezentei Proceduri. Pct.7. În condiţiile prezentei Proceduri vor fi prelucrate date cu caracter personal strict necesare şi neexcesive scopului stabilit, asigurându-se un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvată în ceea ce priveşte riscurile prezentate de prelucrare şi caracterul datelor, conform principiilor stabilite de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.Pct.32. Pentru deteriorarea, falsificarea, nimicirea şi alte acţiuni ilegale întreprinse în raport cu

acceptă art.46 din Legea nr.234/03.10.2016, care stabilește norme și prevederi generale referitor la verificarea datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare, este necesar ca Procedura să conțină prevederi și norme speciale necesare și suficiente privind detalierea modului de executare a prevederilor art.46 alin.(8) din Legea nr.234/03.10.2016.Totodată, în conformitate cu prevederile art.33 alin.(1) din Legea nr.317-XV din 18.07.2003, actul normativ trebuie să instituie reguli necesare, suficiente şi posibile, care să conducă la o cât mai mare stabilitate şi eficienţă normativă. Or, prevederile la pct.2 (fostul pct.3), pct.4-6 (fostele pct.5-7) și pct.33-38 (fostele pct.32-37) sunt stabilite ca având anume acest scop.

18

Nr.


are Comentarii

informaţia ce se conţine în registrele deținătorilor de valori mobiliare, persoana responsabilă poartă răspundere în conformitate cu legislaţia.Pct.33. Răspunderea pentru corectitudinea şi integritatea datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare o poartă deţinătorii acestor registre.Pct.34. Cheltuielile aferente organizării și desfășurării campaniei de informare publică se efectuează din bugetul de stat și din alte surse.Pct.35.Cheltuielile aferente notificării deținătorilor de valori mobiliare potrivit capitolului III se suportă de către emitentul de valori mobiliare.Pct.36. Din bugetul de stat sunt alocate surse pentru următoarele destinații:

1) Crearea liniei fierbinți (call-centrului):a) arendarea spațiului necesar;b) asigurarea procurării și punerii în funcțiune a echipamentului tehnic necesar funcționării liniei

fierbinți (call-centrului) și a echipamentului IT.2) Remunerarea persoanelor indicate în pct.5, după cum urmează:

a) Operatori ai liniei fierbinți (call-centrului);b) Inspectori pentru contrapunerea și verificarea datelor din registre;

3) Asigurarea condițiilor pentru îndeplinirea obligațiunilor personalului specificat la pct.36 subpct.2), fără a se limita la:

a) echipament tehnic și IT necesar, inclusiv întreținerea acestora;b) transport necesar deplasărilor în teritoriu;c) arenda spațiului necesar pentru deschiderea centrelor de informare în teritoriu.d) cheltuieli de diurnă.

4) Informarea publicului cu privire la derularea campaniei de informare:a) producerea și plasarea spoturilor video precum și difuzarea emisiunilor tematice la posturi de

televiziune cu acoperire națională și locală;b) producerea și difuzarea spoturilor audio la posturi de radio cu acoperire națională și locală;c) producerea și plasarea anunțurilor în ziare cu difuzare naţională și locală;d) producerea și plasarea anunțurilor pe panouri informative;e) producerea și distribuirea bucletelor informaționale.

5) Eliberarea documentelor sau copiilor autentificate ale acestora, solicitate de către Comisia Națională de la societățile de registru și custozii implicați în verificarea datelor.Pct.37. Persoanele indicate în pct.5 trebuie să corespundă următoarelor criterii:

1) Studii superioare în domeniul economic și/sau juridic2) Stagiu/practică minim 2 ani în domeniul pieței de capital;3) Cunoașterea legislației pieței de capital;4) Cunoașterea limbii române și ruse;5) Operarea excelentă cu programele Word și Excel;

3. Pct.5. subcpt.2) să solicite de la Pa pct.5 subpct.2) acronimul ”etc.” urmează a fi Se În pct.4 (fostul pct.5) subpct.2) acronimul 19

Nr.


are Comentarii

societățile de registru, custozi și emitenți orice informaţie, documentele originale sau copiile acestora, care se referă la formarea registrelor deținătorilor de valori mobiliare, deschiderea conturilor, operațiuni înregistrate, etc.; Pct.17. În cazul constatării modificărilor în datele de identificare ale deținătorilor de valori mobiliare (nume/ prenume/ denumire, IDNO/ IDNP, tipul documentului de identificare, seria şi numărul documentului, domiciliul/sediul, număr de telefon etc.), ………….

exclus, deoarece semnificația acestuia este periculoasă sub aspect de interpretare extensivă. Obiecția este valabilă și pentru pct.17

acceptă ”...etc.” se exclude.În pct.18 (fostul pct.17) acronimul ”... etc. ...” se exclude.

4. Ptc.12 Întru executarea pct.11, emitentul, expediază acționarilor avizul specificat în Anexa nr.2. Dreptul de a selecta modalitatea de expediere a avizului, cu excepția pct.13, revine emitentului

La pct.12 pentru claritate după cuvintele ”cu excepția” se va completa cu cuvintele ”avizelor indicate la”.

Se acceptă

La pct.12 după cuvintele ”cu excepția” se completează cu cuvintele ”avizelor indicate la”.

5. Pct.22 subpct.7 lit.d) listele persoanelor care au procurat acțiuni contra bonuri patrimoniale în procesul de privatizare în masă, prezentate de Agenția Proprietății Publice;

La pct.22 subpct.7 lit.d) cuvântul ”formate” se va substitui cu cuvântul ”prezentate”.

Se acceptă

La pct.23 (fostul pct.22) subpct.7 lit.d) cuvântul ”formate” se substituie cu cuvântul ”prezentate”.

6. Din Anexe cuvântul „Notă” urmează a fi exclus, întrucât nu este prevăzut în calitate de element structural al actelor normative, iar prevederea imperativă a acestora urmează a fi expusă în conținutul actului normativ.

Se acceptă

Cuvântul ”Notă” din Anexa nr.1, Anexa nr.2 și Anexa nr.4 se substituie cu cuvântul „Remarcă”.

Ministerul Economiei – lipsă de propuneri și obiecții

20

Nr.


are Comentarii

Ministerul Afacerilor Interne – lipsă de propuneri și obiecțiiBC ”Energbank” SA

1. Pct.9 subpct.3) solicită de la emitentul de valori mobiliare lista acţionarilor care nu au participat la adunările generale ale acţionarilor în ultimii 3 ani de activitate, precum și a celor care nu au participat la adunările generale ale acţionarilor de la formarea registrului deținătorilor de valori mobiliare, conform Anexei nr.1;

La pct.9 alin.(3) se propune de exclus de la sfârșitul propoziției cuvintele ”precum și a celor care nu au participat la adunările generale ale acționarilor de la formarea registrului deținătorilor de valori mobiliare”, motivând dificultatea verificării și calculării listelor de participare la adunările generale ale acționarilor de la începutul activității

Nu se acceptă

Pentru a asigura un rezultat mai sporit și mai eficient de verificare a integrității datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare, este necesar ca să fie implicat nemijlocit și emitentul, respectiv emitentul urmează să depună efortul maxim posibil pentru a depista acționarii inactivi.

2. Pct.27.Neconcordanțele se soluționează de către societatea de registru, custozi și emitent în termen de maximum 30 de zile de la aducerea la cunoștință potrivit pct.26, pornind de la următoarele surse de informații, dar fără a se limita la:

În titlul pct.27 după cuvintele ”custozi și emitent” se propune de completat cu cuvintele ”sau deținătorul de valori mobiliare, după caz”, în cazul tranzacțiilor de moștenire soluționarea neconcordanțelor nu va fi posibilă fără deținătorul de valori mobiliare.

Seacceptă

La pct.28 (fostul pct.27), după cuvântul ”...soluționează, ...” se includ cuvintele ”...după caz,...”, iar cuvintele ”custozi și emitent” se substituie cu cuvintele ”...custozi, emitent și deținătorul de valori mobiliare...”.

3. Anexa nr.1 ”Lista deținătorilor de valori mobiliare S.A.___ la situația din ____ prezentată de S.A.____ ”.Anexa nr.3 ”Aviz privind rezultatele notificării acționarilor S.A. _____ la situația din _____”.

La Anexa nr.1 și nr.3 se propune de exclus divizarea acționarilor pe raion, oraș, sat, deoarece conform programului listele se întocmesc în ordine alfabetică și nu va fi posibilă clasificarea acționarilor.

Nu se acceptă

Clasificarea acționarilor este o necesitate primordială în cadrul campaniei de informare publice teritoriale impuse prin art.46 alin.(8) pct.1) lit.b) din Legea 234/03.10.2016 și de Fondul Monetar Internațional. De asemenea clasificarea este posibilă prin convertirea datelor în program Excel.

BC ”Victoriabank” SA1. Pct.13.Avizul destinat acționarilor a

căror date au fost verificate conform pct.9 subpct.7) se expediază prin scrisori recomandate cu aviz de primire.

La pct. 13 se propune de înlocuit sintagma „pct.9 subpct.7)” cu „pct.9 subpct.8)”.

Nu se acceptă

Pct.8 (fostul pct.9) subpct.8 se referă la o listă a acționarilor ce va include persoanele ale căror date nu corespund cu cele înscrise în registrul valorilor mobiliare, iar subpct.7 se referă la lista acționarilor care nu au participat

21

Nr.


are Comentarii

în ultimii ani la adunările generale a acționarilor. Respectiv, pct.13 asigură recepționarea sau nerecepționarea motivată a avizului și de către persoanele care nu participă la adunări, oferindu-le inspectorilor informații suplimentare despre acționarii inactivi.

2. Pct.9 subpct.3) solicită de la emitentul de valori mobiliare lista acţionarilor care nu au participat la adunările generale ale acţionarilor în ultimii 3 ani de activitate, precum și a celor care nu au participat la adunările generale ale acţionarilor de la formarea registrului deținătorilor de valori mobiliare, conform Anexei nr.1;

La pct.9 subpct.3) se propune să fie indicat doar un termen rezonabil (maxim 10 ani) de activitate pentru care emitenții vor prezenta lista acţionarilor care nu au participat la adunările generale ale acţionarilor, susținând același motiv menționat de BC ”Energbank” SA.

Nu se acceptă

Pentru a asigura un rezultat mai sporit și mai eficient de verificare a integrității datelor din registrele deținătorilor de valori mobiliare, este necesar ca să fie implicat nemijlocit și emitentul, respectiv emitentul urmează să depună efortul maxim posibil pentru a depista acționarii inactivi.

3. Pct.9 subpct.7) efectuează contrapunerea datelor prezentate conform pct.9 subpct.3) cu datele din Registrul de stat al populației, Registrul de stat al unităților de drept şi alte resurse informaţionale de stat;

La pct. 9 subpct.7) se propune de înlocuit sintagma „pct.9 subpct.3)” cu „pct.9 subpct.1)-3)”.

Nu se acceptă

Contrapunerea cu datelor din Registrul de stat al populației, din Registrul de stat al unităților de drept şi din alte resurse informaţionale de stat se vor efectua doar pentru deținătorii de valori mobiliare care nu participă la adunările generale, pentru a depista posibilele cauze (decedat, adresă incorectă, etc…)

4. Pct.17. În cazul constatării modificărilor în datele de identificare ale deținătorilor de valori mobiliare (nume/ prenume/denumire, IDNO/IDNP, tipul documentului de identificare, seria şi numărul documentului, domiciliul/sediul, număr de telefon etc.), emitentul concomitent cu informarea Comisiei

La pct.17 după cuvintele „se va adresa societății de registru” se propune de adăugat „și/sau custozilor”

Se acceptă

La pct.18 (fostul pct.17) după cuvintele „...societății de registru...” se propune de adăugat „...sau, după caz, custodelui,...”.

22

Nr.


are Comentarii

Naționale potrivit pct.16, se va adresa societății de registru pentru efectuarea modificărilor corespunzătoare în registrul deținătorilor de valori mobiliare.

5. Pct.22 subpct.2) Creează și deschide linia fierbinte (call-centru) pentru oferirea consultațiilor deținătorilor de valori mobiliare și examinarea reclamațiilor acestora, precum și altor persoane care dispun întemeiat de drepturi asupra valorilor mobiliare, condițiile de funcționare a căreia sunt prevăzute în Anexa nr.4;

La pct.22 se propune reformularea subpct.2): „Creează și deschide linia fierbinte (call-centru) pentru oferirea consultațiilor deținătorilor de valori mobiliare, precum și altor persoane care dispun întemeiat de drepturi asupra valorilor mobiliare, pentru examinarea reclamațiilor acestora, condițiile de funcționare ale căreia sunt prevăzute în Anexa nr.4”.

Nu se acceptă

Propunerea înaintată nu reprezintă careva diferențe de sens.

1. Anexa nr.1 ”Lista deținătorilor de valori mobiliare S.A.___ la situația din ____ prezentată de S.A.____ ”.Anexa nr.2 ”Avizul privind confirmarea datelor din registrul deținătorilor de valori mobiliare S.A. ___”.

Anexele nr.1 și nr.2 ar trebui sa conțină coloane și pentru toate informațiile incluse în prezent în registrul acționarilor și care ar urma să fie contrapuse: documentul de identitate al deținătorilor de valori mobiliare (tip, serie, număr, data emiterii); adresa de corespondență (poștală), suplimentar la adresa juridică/adresa domiciliului; informație de contact (telefon, email).

Se acceptă parțial

În Anexa nr.1 titlul coloanei nr.4 și în Anexa nr.2 titlul coloanei nr.3 se completează după cuvântul ”.../domiciliului” cu cuvintele ”...și de corespondență, după caz”.În Anexa nr.1 după coloana nr.3, iar în Anexa nr.2 după coloana nr.2 se include o nouă coloană nouă cu denumirea ”Tipul documentului de identificare, seria și numărul”.

2. Anexa nr.4 ”Condiții de funcționare a liniei fierbinte (call-centru)”

Anexa 4 ar trebui să prevadă și posibilitatea când deținătorul de valori mobiliare nu este rezident al Republicii Moldova.

Nu se acceptă

Anexa nr.4 prevede condiții generale de funcționare a liniei fierbinți (call-centru), existând 3 posibilități de manifestare a deținătorilor de valori mobiliare:1.Prin avizul expediat conform pct.13 din procedură, care include datele de contact ale emitentului:2.Prin apelarea la linia-fierbinte (call-centru), care va fi de ordin consultativ;3.prin apelarea organului de supraveghere, al

23

Nr.


are Comentarii

cărui date de contact vor fi plasate conform pct.24 din Procedură.

BC ”Moldova-Agroindbank” SA1. Pct.9

...subpct.3) solicită de la emitentul de valori mobiliare lista acţionarilor care nu au participat la adunările generale ale acţionarilor în ultimii 3 ani de activitate, precum și a celor care nu au participat la adunările generale ale acţionarilor de la formarea registrului deținătorilor de valori mobiliare, conform Anexei nr.1;…subpct.7)efectuează contrapunerea datelor prezentate conform pct.9 subpct.3) cu datele din Registrul de stat al populației, Registrul de stat al unităților de drept şi alte resurse informaţionale de stat

Propune de exclus pct.9 subpct.3) și subpct.7), ca fiind inutile.

Nu se acceptă

Lista acționarilor este documentul de bază ce confirmă deținătorii de valori mobiliare ale unui emitent, numărul de valori mobiliare deținute și adresa acționarului. Iar pentru a depista motivul inactivității la adunări se va efectua contrapunerea cu datele din Registrul de stat al populației, din Registrul de stat al unităților de drept.

2. Pct.23 Materialele informative cu privire la campania de informare publică vor conţine următoarele informaţii, fără a se limita la: …f) consecințele neprezentării datelor

ce confirmă calitatea de acționar.

La pct.23 lit.f) se propune expres de prevăzut consecințele neprezentării datelor ce confirmă calitatea de acționar.

Nu se acceptă

La momentul elaborării materialelor publicitare se vor reflecta în ele consecințele neconfirmării datelor de către deținătorul de valori mobiliare și asumarea riscurilor ulterioare de către deținător. Scopul Procedurii este de a confirma datele acționarilor, dar nu deposedarea acționarului de valorile mobiliare deținute.De asemenea, urmare a întreprinderii tuturor măsurilor de identificare a acționarilor și de confirmare a datelor înscrise în registrele deținătorilor de valori mobiliare, CNPF în

24

Nr.


are Comentarii

comun cu autoritățile corespunzătoare va identifica soluțiile optime pentru soluționarea astfel de cazuri.

25

file · Web viewCapitolul II al procedurii urmează a fi completat cu prevederi care vor...

Documents

Transcript of file · Web viewCapitolul II al procedurii urmează a fi completat cu prevederi care vor...