Cauza Kadi

7/30/2019 Cauza Kadi

1/39

Cauza T-85/09

Yassin Abdullah Kadi

mpotriva

Comisiei Europene

Politica extern i de securitate comun Msuri restrictive mpotriva anumitor persoane i entit i care au legtur cu Osama ben Laden, cu re eaua Al -Qaida i cu talibanii

Regulamentul (CE) nr. 881/2002 nghe area fondurilor i a resurselor economice ale unei persoane ca urmare a includerii acesteia pe o list stabilit de un organ al

Organiza iei Na iunilor Unite Comitetul pentru sanc iuni Includere ulterioar n anexa I la Regulamentul (CE) nr. 881/2002 Ac iune n anulare Drepturi fundamentale

Dreptul de a fi ascultat, dreptul la un control jurisdic ional efectiv i dreptul la respectarea propriet ii

Sumarul hotrrii1. Procedur Repartizarea competen elor ntre Curte i Tribunal Repunerea n discu ie

de ctre Tribunal a unor aspecte de drept solu ionate de Curte n cadrul unui recursanterior

2. Comunit ile Europene Controlul jurisdic ional al legalit ii actelor institu iilor Regulament de instituire a unor msuri restrictive mpotriva anumitor persoane i entit i care au legtur cu Osama ben Laden, cu re eaua Al -Qaida i cu talibanii Control dinperspectiva drepturilor fundamentale ntindere

(Regulamentul nr. 881/2002 al Consiliului; Regulamentul nr. 1190/2008 al Comisiei)

3. Comunit ile Europene Controlul jurisdic ional al legalit ii actelor institu iilor Regulament de instituire a unor msuri restrictive mpotriva anumitor persoane i entit i care au legtur cu Osama ben Laden, cu re eaua Al -Qaida i cu talibanii Dreptul laaprare


4. Comunit ile Europene Controlul jurisdic ional al legalit ii actelor institu iilor Regulament de instituire a unor msuri restrictive mpotriva anumitor persoane i entit i care au legtur cu Osama ben Laden, cu re eaua Al -Qaida i cu talibanii nghe are

general i persistent a fondurilor, a activelor i a altor resurse economice ale persoanelor i entit ilor men ionate fr ascultarea acestora din urm nclcarea dreptului de proprietate


1. n mprejurri n care se contest un act adoptat de Comisie pentru a nlocui un act anulatanterior de Curte n cadrul unui recurs declarat mpotriva hotrrii Tribunalului prin careacesta a respins ac iunea n anulare formulat mpotriva actului respectiv, nsu i principiul recursului i structura jurisdic ional ierarhic ce constituie corolarul acestuia i recomand, n principiu, Tribunalului s nu repun el nsu i n discu ie aspectele de drept solu ionate prin decizia Cur ii. Acest ra ionament se aplic cu att mai mult atunci cnd Curtea a statuat n Marea Camer i a avut n mod vdit inten ia s pronun e o hotrre de principiu. Prin urmare, n cazul n care ar trebui dat un rspuns la ntrebrile ridicate deinstitu ii, de statele membre i de mediile juridice interesate n urma unei hotrri a Cur ii,


2/39

cea care ar trebui s dea acel rspuns este ns i Curtea, n contextul viitoarelor cauze cu care aceasta ar putea fi sesizat. Pe de alt parte, n asemenea mprejurri, n principiu,revine Cur ii, iar nu Tribunalului, sarcina de a opera, dac este cazul, o rsturnare a jurispruden ei, n situa ia n care consider c aceasta se justific n special din perspectiva gravelor inconveniente invocate de institu ii i de guvernele statelor membre.

(a se vedea punctele 121 i 123)

2. n cadrul unei ac iuni n anulare avnd ca obiect Regulamentul nr. 1190/2008 demodificare pentru a 101-a oar a Regulamentului nr. 881/2002 de instituire a anumitormsuri restrictive specifice mpotriva anumitor persoane i entit i care au legtur cu Osama ben Laden, cu re eaua Al -Qaida i cu talibanii, revine Tribunalului obliga ia de a asigura un control, n principiu complet, din perspectiva drepturilor fundamentale, allegalit ii regulamentului atacat, fr a acorda acestui regulament vreo imunitate de jurisdic ie pentru motivul c urmre te s pun n aplicare rezolu ii adoptate de Consiliul de Securitate n temeiul capitolului VII din Carta Organiza iei Na iunilor Unite.

Tribunalul trebuie s ac ioneze astfel cel pu in att timp ct procedurile de reexaminare aplicate de Comitetul pentru sanc iuni al Organiza iei Na iunilor Unite nu ofer n mod

vdit garan iile unei protec ii jurisdic ionale efective. n aceast privin , n msura n care Consiliul de Securitate nu a considerat nc oportun s creeze un organ independent i impar ial care s aib sarcina de a se pronun a, n drept, precum i n fapt, asupra ac iunilor ndreptate mpotriva deciziilor individuale adoptate de Comitetul pentru sanc iuni, controlul exercitat de instan a comunitar asupra msurilor comunitare de nghe are a fondurilor nu poate fi considerat efectiv dect dac prive te, n mod indirect, aprecierile efectuate pe fond chiar de Comitetul pentru sanc iuni, precum i elementele pe care acestea se ntemeiaz.

Principiul unui control jurisdic ional complet i riguros al msurilor de nghe are a fondurilor este cu att mai justificat cu ct aceste msuri afecteaz n mod sensibil i durabil drepturile fundamentale ale persoanelor interesate.

(a se vedea punctele 126-129 i 151)

3. n msura n care Regulamentul nr. 1190/2008 de modificare pentru a 101-a oar aRegulamentului nr. 881/2002 de instituire a anumitor msuri restrictive specifice mpotrivaanumitor persoane i entit i care au legtur cu Osama ben Laden, cu re eaua Al -Qaidai cu talibanii impune unei persoane msuri restrictive, ca urmare a includerii sale n lista

cuprins n anexa I la acest din urm regulament, fr a se oferi persoanei respective ogaran ie real referitoare la comunicarea informa iilor i a elementelor de prob re inute mpotriva sa sau la posibilitatea acesteia de a fi ascultat n mod util i efectiv n aceast privin , trebuie s se conchid c acest regulament a fost adoptat potrivit unei proceduri n cursul creia dreptul la aprare nu a fost respectat.

n plus, n lipsa oricrui acces util la informa iile i la elementele de prob re inute mpotriva sa i avnd n vedere raporturile care exist ntre dreptul la aprare i dreptul la o cale de atac efectiv, persoana men ionat nu a putut nici s i apere drepturile n privin a acestor elemente n condi ii satisfctoare n fa a instan ei comunitare, astfel nct trebuie s se constate i o nclcare a dreptului la o cale de atac efectiv.


4. Faptul de a impune unei persoane msurile restrictive, precum nghe area fondurilor, prevzute de Regulamentul nr. 1190/2008 de modificare pentru a 101-a oar aRegulamentului nr. 881/2002 de instituire a anumitor msuri restrictive specifice mpotrivaanumitor persoane i entit i care au legtur cu Osama ben Laden, cu re eaua Al -Qaidai cu talibanii, ca urmare a includerii sale n lista cuprins n anexa I la acest din urm

regulament, constituie o limitare nejustificat a dreptului su de proprietate n msura n


3/39

care Regulamentul nr. 1190/2008 a fost adoptat fr a se institui o garan ie real care s i permit persoanei respective s i prezinte cauza spre examinare autorit ilor competente, iar aceasta ntr-o situa ie n care limitarea dreptului su de proprietate trebuie calificat drept considerabil, avnd n vedere aplicabilitatea general i persisten a msurilor de nghe are luate mpotriva sa.


HOTRREA TRIBUNALULUI (Camera a aptea)

30 septembrie 2010(*)

Politica extern i de securitate comun Msuri restrictive mpotriva anumitor persoane i entit i care au legtur cu Osama ben Laden, cu re eaua Al -Qaida i cu talibanii

Regulamentul (CE) nr. 881/2002 nghe area fondurilor i a resurselor economice ale unei persoane ca urmare a includerii acesteia pe o list stabilit de un organ al

Organiza iei Na iunilor Unite Comitetul pentru sanc iuni Includere ulterioar n anexa I la Regulamentul (CE) nr. 881/2002 Ac iune n anulare Drepturi fundamentale

Dreptul de a fi ascultat, dreptul la un control jurisdic ional efectiv i dreptul la respectarea propriet ii

n cauza T-85/09,

Yassin Abdullah Kadi, cu domiciliul n Jeddah (Arabia Saudit), reprezentat de domnulD. Anderson, QC, de doamna M. Lester, barrister, i de domnul G. Martin, solicitor,

reclamant,

mpotriva

Comisiei Europene, reprezentat ini ial de domnii P. Hetsch, P. Aalto i F. Hoffmeister i ulterior de domnii Hetsch, Hoffmeister i E. Paasivirta, n calitate de agen i,

prt,

sus inut de

Consiliul Uniunii Europene, reprezentat de domnul M. Bishop, de doamna E. Finnegani de domnul R. Szostak, n calitate de agen i,

de

Republica Francez, reprezentat de domnii G. de Bergues i L. Butel, n calitate de agen i,

i de
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:62009TJ0085:RO:HTML#Footnote*http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:62009TJ0085:RO:HTML#Footnote*


4/39

Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord, reprezentat de doamnele S.Behzadi-Spencer i E. Jenkinson, n calitate de agen i, asistate de domnul D. Beard, barrister,

interveniente,

avnd ca obiect o cerere de anulare a Regulamentului (CE) nr. 1190/2008 al Comisiei din

28 noiembrie 2008 de modificare pentru a 101-a oar a Regulamentului (CE) nr. 881/2002al Consiliului de instituire a anumitor msuri restrictive specifice mpotriva anumitorpersoane i entit i care au legtur cu Osama ben Laden, cu re eaua Al -Qaida i cu talibanii (JO L 322, p. 25), n msura n care acest act l prive te pe reclamant,

TRIBUNALUL (Camera a aptea),

compus din domnii N. J. Forwood (raportor), pre edinte, E. Moavero Milanesi i J. Schwarcz, judectori,

grefier: domnul E. Coulon,

avnd n vedere procedura scris i n urma edin ei din 17 iunie 2010,

pronun prezenta

Hotrre

Cadrul juridic i istoricul cauzei

1 Pentru o expunere detaliat a istoricului cauzei, precum i a cadrului juridic care i este aplicabil, se face trimitere la punctele 3-45 din Hotrrea Cur ii din 3 septembrie 2008, Kadi i Al Barakaat International Foundation/Consiliul i Comisia (C -402/05 P i C-415/05 P, Rep., p. I-6351, denumit n continuare Hotrrea Kadi a Cur ii), pronun at n cadrul unui recurs formulat mpotriva Hotrrii Tribunalului din 21 septembrie 2005,Kadi/Consiliul i Comisia (T -315/01, Rec., p. II-3649, denumit n continuare HotrreaKadi a Tribunalului), care se pronun ase asupra unei ac iuni n anulare formulate de reclamant, domnul Yassin Abdullah Kadi, mpotriva Regulamentului (CE) nr. 881/2002 alConsiliului din 27 mai 2002 de instituire a unor msuri restrictive specifice mpotrivaanumitor persoane i entit i care au legtur cu Osama ben Laden, cu re eaua Al -Qaidai cu talibanii i de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 467/2001 al Consiliului de

interzicere a exportului anumitor mrfuri i servicii ctre Afganistan, de ntrire a interdic iei de zbor i de extindere a nghe rii fondurilor i a altor resurse financiare n

ceea ce-i prive te pe talibanii din Afganistan (JO L 139, p. 9, Edi ie special, 18/vol. 1,p. 189), n msura n care acest act l viza pe reclamant.

2 n vederea pronun rii prezentei hotrri, cadrul juridic i istoricul cauzei pot fi rezumate dup cum urmeaz.

Carta Organiza iei Na iunilor Unite i Tratatul CE

3 Carta Organiza iei Na iunilor Unite a fost semnat la San Francisco (Statele Unite) la 26 iunie 1945, spre sfr itul celui de Al Doilea Rzboi Mondial. n preambul, se afirm hotrrea popoarelor Organiza iei Na iunilor Unite de a izbvi genera iile viitoare de flagelul rzboiului, de a- i reafirma credin a n drepturile fundamentale ale omului i de a

crea condi iile necesare men inerii justi iei i respectrii obliga iilor care decurg din tratate i din alte izvoare ale dreptului interna ional. Potrivit articolului 1, Organiza ia Na iunilor

Unite au drept scop, printre altele, s men in pacea i securitatea interna ional i, n


5/39

acest sens, s ia msuri colective eficace pentru prevenirea i nlturarea amenin rilor mpotriva pcii i, de asemenea, s dezvolte i s ncurajeze respectarea drepturilor omului i a libert ilor fundamentale.

4 Conform articolului 24 alineatul 1 din Carta Organiza iei Na iunilor Unite, Consiliului de Securitate al Organiza iei Na iunilor Unite (denumit n continuare Consiliul de Securitate) i se confer rspunderea principal pentru men inerea pcii i securit ii interna ionale. Potrivit articolului 25 din aceast cart, membrii Organiza iei Na iunilor Unite (ONU) sunt de acord s accepte i s execute hotrrile Consiliului de Securitate n conformitate cu aceast cart.

5 Capitolul VII din Carta Organiza iei Na iunilor Unite stabile te ac iunile care vor fi ntreprinse n caz de amenin ri mpotriva pcii, de nclcri ale pcii i de acte de agresiune. Potrivit articolului 39, care se afl n introducerea acestui capitol, Consiliul deSecuritate constat existen a unei astfel de amenin ri i face recomandri ori hotr te ce msuri vor fi luate, n conformitate cu articolele 41 i 42, pentru men inerea sau restabilirea pcii i a securit ii interna ionale. Potrivit articolului 41 din Carta Organiza iei Na iunilor Unite, Consiliul de Securitate poate hotr ce msuri, care nu implic folosirea

for ei armate, trebuie luate spre a da urmare hotrrilor sale i poate cere membrilor Organiza iei Na iunilor Unite s aplice aceste msuri.

6 n temeiul articolului 48 alineatul 2 din Carta Organiza iei Na iunilor Unite, hotrrile Consiliului de Securitate adoptate n scopul men inerii pcii i securit ii interna ionale sunt executate de membrii Organiza iei Na iunilor Unite att direct, ct i prin ac iunea lor n cadrul organismelor interna ionale corespunztoare din care fac parte.

7 Articolul 103 din aceast cart prevede c, n caz de conflict ntre obliga iile membrilor Organiza iei Na iunilor Unite decurgnd din cart i obliga iile lor decurgnd din orice alt acord interna ional, vor prevala obliga iile decurgnd din cart.

8 Potrivit articolului 307 primul paragraf CE (devenit, dup modificare, articolul 351 TFUE),[d]ispozi iile tratatelor nu aduc atingere drepturilor i obliga iilor care rezult din conven iile ncheiate pn la 1 ianuarie 1958 sau, pentru statele membre aderente, nainte de data aderrii acestora, ntre unul sau mai multe state membre pe de o parte i unul sau mai multe state ter e pe de alt parte.

9 Potrivit articolului 297 CE (devenit, dup modificare, articolul 347 TFUE), [s]tatelemembre se consult n vederea adoptrii n comun a dispozi iilor necesare pentru a evita ca func ionarea pie ei interne s fie afectat de msurile pe care un stat membru poate fi obligat s le adopte [] pentru a face fa angajamentelor contractate de acesta n vederea men inerii pcii i securit ii interna ionale.

Ac iunile Consiliului de Securitate mpotriva terorismului interna ional

10 De la sfr itul anilor 1990 i mai ales dup atentatele din 11 septembrie 2001 din New York, Washington i Pennsylvania (Statele Unite), Consiliul de Securitate i -a utilizatputerile conferite n temeiul capitolului VII din Carta Organiza iei Na iunilor Unite pentru a combate prin toate mijloacele, cu respectarea acestei carte i a dreptului interna ional, amenin rile mpotriva pcii i a securit ii interna ionale reprezentate de actele de terorism.

11 Astfel, la 15 octombrie 1999, Consiliul de Securitate a adoptat, drept rspuns laatentatele mpotriva ambasadelor americane din Nairobi (Kenya) i din Dar Es Salaam

(Tanzania), Rezolu ia 1267 (1999), al crei alineat 4 litera b) recomand tuturor statelor, printre altele, s nghe e fondurile i celelalte resurse financiare ale talibanilor din Afganistan, pentru motivul c ace tia l sus in pe Osama ben Laden.


6/39

12 La alineatul 6 din aceea i rezolu ie, Consiliul de Securitate a hotrt s instituie un Comitet al Consiliului de Securitate (denumit n continuare Comitetul pentru sanc iuni, cunoscut n mod curent i sub denumirea Comitetul 1267), compus din to i membrii si, nsrcinat printre altele s asigure punerea n aplicare de ctre state a msurilorprevzute la alineatul 4 din aceast rezolu ie.

13 Rezolu ia 1333 (2000) a Consiliului de Securitate din 19 decembrie 2000 a extins i a ntrit n mod considerabil acest regim de msuri restrictive, ndreptat ini ial numai mpotriva talibanilor. Astfel, alineatul 8 litera c) din aceast rezolu ie prevede, printre altele, c toate statele membre vor trebui s nghe e fr ntrziere fondurile i celelalte active financiare apar innd lui Osama ben Laden i persoanelor i entit ilor care i sunt asociate acestuia, astfel cum sunt identificate de Comitetul pentru sanc iuni, i s se asigure c niciun fond sau activ financiar nu este pus la dispozi ia lui Osama ben Laden sau a asocia ilor si i nici nu este utilizat n beneficiul lui Osama ben Laden sau al asocia ilor si, inclusiv al organiza iei Al -Qaida.

14 Rezolu ia 1333 (2000) a fost urmat de o serie de alte rezolu ii ale Consiliului de Securitate care au modificat, au ntrit i au actualizat regimul msurilor restrictive care l

vizeaz pe Osama ben Laden, organiza ia Al -Qaida, talibanii i persoanele, grupurile, ntreprinderile i entit ile care le sunt asociate. Este vorba n special despre Rezolu iile 1390 (2002) din 16 ianuarie 2002, 1455 (2003) din 17 ianuarie 2003, 1526 (2004) din 30ianuarie 2004, 1617 (2005) din 29 iulie 2005, 1735 (2006) din 22 decembrie 2006, 1822(2008) din 30 iunie 2008 i 1904 (2009) din 17 decembrie 2009. ntruct toate au fost adoptate n temeiul capitolului VII din Carta Organiza iei Na iunilor Unite, aceste rezolu ii instituie n sarcina statelor membre ale ONU n special obliga ia de a nghe a fondurile i celelalte resurse economice alte oricrei persoane sau entit i care este asociat cu Osama ben Laden, cu Al-Qaida sau cu talibanii, indicat de Comitetul pentru sanc iuni.

15 Pe lng supravegherea aplicrii acestor msuri restrictive de ctre state, Comitetulpentru sanc iuni actualizeaz o list recapitulativ (denumit n continuare lista

Comitetului pentru sanc iuni) cu persoanele i entit ile ale cror fonduri i alte resurse economice trebuie nghe ate n temeiul rezolu iilor men ionate anterior ale Consiliului de Securitate. Statele pot solicita Comitetului pentru sanc iuni s adauge nume pe aceast list. Comitetul pentru sanc iuni examineaz de asemenea cererile de radiere a numelor de pe aceast list, precum i cererile de derogare de la nghe area activelor prezentate n temeiul Rezolu iei 1452 (2002) a Consiliului de Securitate. Procedurile care trebuie aplicate n aceste scopuri sunt definite n prezent, pe de o parte, n Rezolu iile 1735 (2006), 1822 (2008) i 1904 (2009) i, pe de alt parte, n directivele care reglementeaz desf urarea lucrrilor Comitetului pentru sanc iuni, elaborate de acesta.

16 Potrivit alineatului 5 din Rezolu ia 1735 (2006), statele, atunci cnd propun Comitetului pentru sanc iuni nscrierea unor nume pe lista acestuia, trebuie s prezinte o expunere a motivelor, memoriul corespunztor trebuind s cuprind o expunere ct mai detaliat amotivelor cererii de nscriere, inclusiv: i) toate elementele care permit s se stabileasc cuprecizie c individul sau entitatea ndepline te criteriile men ionate; ii) natura informa iilor i iii) toate informa iile sau nscrisurile justificative care pot fi furnizate. Potrivit alineatului 6

din aceea i rezolu ie, statele, n momentul n care prezint o cerere de nscriere, sunt rugate s precizeze elementele din memoriu care ar putea fi fcute publice n scopulnotificrii acestora individului sau entit ii al crei nume este nscris pe lista Comitetului pentru sanc iuni i elementele care ar putea fi notificate statelor care formuleaz o cerere n acest sens.

17 n cadrul angajamentului su de a asigura instituirea unor proceduri echitabile i clare

pentru nscrierea indivizilor i a entit ilor pe lista Comitetului pentru sanc iuni i pentru radierea lor de pe aceast list, precum i pentru acordarea unor scutiri pentru motive umanitare, Consiliul de Securitate a adoptat pe de alt parte, la 19 decembrie 2006,Rezolu ia 1730 (2006), prin care a solicitat secretarului general al ONU s creeze n


7/39

serviciul secretariatului organelor subsidiare ale Consiliului de Securitate un punct centralnsrcinat cu primirea cererilor de radiere i cu ndeplinirea sarcinilor descrise n anexa la rezolu ia respectiv (denumit n continuare punctul central). Cei care doresc s prezinte o cerere de radiere o vor putea face prin intermediul punctului central, potrivit proceduriiprevzute n Rezolu ia 1730 (2006) i n anexa la aceasta, sau prin intermediul statului lor de re edin ori a celui a crui cet enie sau na ionalitate o de in. Prin scrisoarea (S/2007/178) din 30 martie 2007, secretarul general al ONU l-a ncuno tin at pe

pre edintele Consiliului de Securitate c a fost creat punctul central pentru cererile de radiere.

18 n preambulul Rezolu iei 1822 (2008), care constituia rezolu ia pertinent la data adoptrii actului atacat prin intermediul prezentei ac iuni, Consiliul de Securitate reafirm c terorismul, sub toate formele i n toate manifestrile sale, constituie una dintre amenin rile cele mai serioase mpotriva pcii i a securit ii, reitereaz condamnarea re elei Al -Qaida, a lui Osama ben Laden, a talibanilor i a celorlalte persoane, grupuri, ntreprinderi i entit i care le sunt asociate, insist asupra faptului c terorismul nu poate fi nfrnt dect printr-o abordare global i sus inut, fondat pe participarea i colaborarea activ a tuturor statelor i organismelor interna ionale i regionale, subliniaz

necesitatea unei aplicri riguroase a msurilor restrictive prevzute la alineatul 1 dinaceast rezolu ie, ns observ de asemenea dificult ile ntmpinate n aplicarea acestor msuri, recunoscnd eforturile depuse de statele membre i de Comitetul pentru sanc iuni n scopul de a asigura instituirea unor proceduri echitabile i clare pentru nscrierea persoanelor interesate pe lista Comitetului pentru sanc iuni i pentru radierea lor de pe aceast list i bucurndu -se de crearea punctului central. n acela i preambul se reafirm c msurile respective au un caracter preventiv i sunt independente de nomele penale de drept intern.

19 Alineatul 1 din Rezolu ia 1822 (2008) prevede men inerea msurilor restrictive care rezult deja din Rezolu iile precedente 1267 (1999), 1333 (2000) i 1390 (2002). La alineatul 8 din aceast rezolu ie se reitereaz obliga ia tuturor statelor de a implementa i

aplica msurile stabilite la alineatul 1 i se solicit tuturor statelor s i intensifice eforturile n acest sens. Alineatele 9-18, 19-23 i 24-26 din aceast rezolu ie privesc procedurile de nscriere pe lista Comitetului pentru sanc iuni, procedurile de radiere de pe aceast list i, respectiv, procedurile de revizuire i de actualizare a acesteia.

20 n ceea ce prive te procedura de nscriere, Consiliul de Securitate, la alineatul 12 din Rezolu ia 1822 (2008), reafirm c, atunci cnd propun Comitetului de sanc iuni s includ un nume pe list, statele trebuie s ac ioneze potrivit alineatului 5 din Rezolu ia 1735 (2006) i s furnizeze o expunere de motive detaliat i hotr te n plus c, pentru fiecare astfel de propunere, statele trebuie s precizeze elementele din memoriulcorespunztor care ar putea fi fcute publice, n special n vederea elaborrii de ctreComitetul de sanc iuni a rezumatului men ionat la alineatul 13 sau pentru a notifica ori informa persoana sau entitatea al crei nume este nscris pe list. Alineatul 13 dinaceea i rezolu ie prevede, pe de o parte, c, atunci cnd adaug un nume pe lista sa, Comitetul pentru sanc iuni public pe site -ul su internet, n colaborare cu statele care auformulat cererea respectiv, o descriere succint a motivelor includerii i, pe de alt parte, c acest comitet se strduie te s publice pe site -ul su internet, n colaborare custatele care au formulat cererea respectiv, descrieri succinte ale motivelor pentruincluderea pe list a numelor, nainte de data adoptrii acestei rezolu ii. La alineatul 17 din aceea i rezolu ie, se impune statelor vizate obliga ia s adopte toate msurile posibile, n conformitate cu legile i practicile interne ale acestora, pentru a notifica sau informa rapid persoana sau entitatea vizat n legtur cu nscrierea numelui su pe listaComitetului pentru sanc iuni i pentru a anexa la aceast notificare o copie a pr ii din

memoriu care poate fi fcut public, o copie a informa iilor privind motivele includerii care figureaz pe site-ul internet al Comitetului pentru sanc iuni, o descriere a efectelor nscrierii astfel cum rezult din rezolu iile pertinente, modalit ile de examinare de ctre Comitetul pentru sanc iuni a cererilor de radiere de pe lista sa i a posibilelor derogri.


8/39

21 n ceea ce prive te procedura de radiere, la alineatul 19 din Rezolu ia 1822 (2008) se aminte te c persoanele, grupurile, ntreprinderile i entit ile incluse pe lista Comitetului pentru sanc iuni au posibilitatea s adreseze o cerere de radiere direct punctului central. n temeiul alineatului 21 din aceast rezolu ie, Comitetul pentru sanc iuni este nsrcinat s examineze, conform directivelor sale, cererile prin care se solicit radierea de pe listasa a numelor membrilor Al-Qaida sau a talibanilor ori a asocia ilor organiza iei Al -Qaida, ailui Osama ben Laden sau ai talibanilor care nu ar mai ndeplini criteriile stabilite n

rezolu iile pertinente.

22 n preambulul Rezolu iei 1904 (2009) se subliniaz c sanc iunile constituie un instrument important prevzut de Carta Organiza iei Na iunilor Unite pentru men inerea i restabilirea pcii i a securit ii interna ionale. De asemenea, se subliniaz necesitatea unei aplicri riguroase a msurilor prevzute la alineatul 1 din aceast rezolu ie. Potrivit celor precizate n acest preambul, Consiliul de Securitate ia not de dificult ile de ordin juridic i de alt natur ntmpinate n aplicarea msurilor adoptate de state n conformitate cu alineatul 1, se bucur de mbunt irile aduse procedurilor Comitetului pentru sanc iuni i i exprim inten ia de a continua s lucreze pentru a face aceste proceduri echitabile i transparente.

23 Alineatul 1 din Rezolu ia 1904 (2009) prevede men inerea msurilor restrictive care rezult deja din precedentele Rezolu ii 1267 (1999), 1333 (2000) i 1390 (2002). Alineatele 8-19, 20-27 i 28-32 din aceast rezolu ie privesc procedurile de nscriere pe lista Comitetului pentru sanc iuni, procedurile de radiere de pe aceast list i, respectiv, procedurile de revizuire i de actualizare a acesteia.

24 n ceea ce prive te procedura de nscriere, Consiliul de Securitate, la alineatul 11 din Rezolu ia 1904 (2009), reafirm c, atunci cnd propun Comitetului pentru sanc iuni s includ un nume pe list, statele trebuie s ac ioneze potrivit alineatului 5 din Rezolu ia 1735 (2006) i alineatului 12 din Rezolu ia 1822 (2008) i s furnizeze o expunere de motive detaliat i hotr te c expunerea de motive va putea fi fcut public, la cerere,

cu excep ia elementelor pe care statul membru le -ar considera confiden iale, i ar putea servi la realizarea rezumatului motivelor nscrierii pe list prevzut la alineatul 14.

25 n ceea ce prive te procedura de radiere, astfel cum se precizeaz la alineatul 20 din Rezolu ia 1904 (2009), Consiliul de Securitate decide c, atunci cnd examineaz cererile de radiere de pe lista Comitetului pentru sanc iuni, acesta va fi asistat de un Oficiu al Ombudsmanului, care va fi creat pentru o perioad ini ial de 18 luni de la data adoptrii acestei rezolu ii, solicit secretarului general al ONU, n strns consultare cu Comitetul pentru sanc iuni, s numeasc o persoan eminent, de o nalt moralitate, impar ial i integr, cu nalte calificri i experien n domenii relevante (drept, drepturile omului, combaterea terorismului, sanc iuni etc.) pentru a exercita func ia de Ombudsman, al crui mandat este definit n anexa II la aceast rezolu ie, i decide n plus c Ombudsmanul i va exercita func iile n mod independent i impar ial, nesolicitnd i neprimind instruc iuni de la niciun guvern. Astfel cum se precizeaz la alineatul 21 din aceast rezolu ie, Consiliul de Securitate decide c, dup numirea Ombudsmanului, Oficiul Ombudsmanuluiva primi cereri de la persoane i entit i care doresc ca numele lor s fie radiate de pe lista Comitetului pentru sanc iuni, potrivit procedurilor prevzute n anexa II la aceast rezolu ie, i c, dup numirea Ombudsmanului, mecanismul punctului central nu va mai primi astfel de cereri. Potrivit alineatului 22 din aceea i rezolu ie, Comitetul pentru sanc iuni este nsrcinat s examineze, n conformitate cu directivele sale, cererile de radiere. La alineatul 25 din rezolu ia respectiv, Consiliul de Securitate ncurajeaz Comitetul pentru sanc iuni s ia n considerare n mod cuvenit, atunci cnd examineaz cererile de radiere, opiniile statelor care cer includerea pe list i cele ale statelor de

re edin , de cet enie, de na ionalitate sau de nregistrare i solicit membrilor Comitetului pentru sanc iuni s fac tot ce le st n putin pentru a motiva orice obiec ie ridicat mpotriva acelor cereri de radiere.


9/39

26 Anexa II la Rezolu ia 1904 (2009) define te sarcinile pe care Ombudsmanul este mputernicit s le ndeplineasc, n conformitate cu alineatul 20 din aceast rezolu ie, atunci cnd prime te o cerere de radiere. Acestea se compun dintr -o etap de colectare ainforma iilor de la statele avute n vedere i dintr -o etap de consultare n cursul creiapoate fi angajat un dialog cu petentul. La finalul acestor dou etape, Ombudsmanulrealizeaz i comunic un raport complet Comitetului pentru sanc iuni. Acesta, mpreun cu Ombudsmanul, examineaz cererea de radiere i, n finalul acestei examinri, decide

dac aprob cererea de radiere.

27 La 7 iunie 2010, purttorul de cuvnt al secretarului general al ONU a anun at numirea de ctre acesta a doamnei Kimberly Prost, judector canadian ad litem la Tribunalul PenalInterna ional pentru Fosta Iugoslavie, n calitate de Ombudsman.

28 ntruct statele membre ale Uniunii Europene, reunite n cadrul Consiliului, au considerat,n diverse pozi ii comune adoptate n temeiul politicii externe i de securitate comun (PESC), c o ac iune a Comunit ii Europene era necesar pentru aplicarea rezolu iilor men ionate anterior ale Consiliului de Securitate, Consiliul a adoptat succesiv, printre altele, Regulamentul (CE) nr. 337/2000 din 14 februarie 2000 privind interdic ia zborurilor

i nghe area fondurilor i a altor resurse financiare decise mpotriva talibanilor din Afganistan (JO L 43, p. 1), Regulamentul (CE) nr. 467/2001 din 6 martie 2001 deinterzicere a exportului anumitor mrfuri i servicii ctre Afganistan, de ntrire a interdic iei de zbor i de extindere a nghe rii fondurilor i a altor resurse financiare n ceea ce-i prive te pe talibanii din Afganistan i de abrogare a Regulamentului nr. 337/2000 (JO L 67, p. 1) i Regulamentul nr. 881/2002.

29 Ultimele dou regulamente prevd, printre altele, nghe area fondurilor i a altor resurse economice ale persoanelor, grupurilor i entit ilor indicate de Comitetul pentru sanc iuni i identificate n anexa I la aceste regulamente. Comisia European este mputernicit s

modifice sau s completeze aceast anex I pe baza deciziilor Consiliul de Securitate sauale Comitetului pentru sanc iuni. Procedura care trebuie aplicat n acest sens a fost

revizuit, n urma Hotrrii Kadi a Cur ii, prin Regulamentul (UE) nr. 1286/2009 alConsiliului din 22 decembrie 2009 de modificare a Regulamentului nr. 881/2002 (JOL 346, p. 42).

30 La 17 octombrie 2001, Comitetul pentru sanc iuni a publicat un addendum la lista sa,cuprinznd printre altele numele reclamantului, fiind identificat drept o persoan asociatcu Osama ben Laden.

31 Prin Regulamentul (CE) nr. 2062/2001 al Comisiei din 19 octombrie 2001 de modificare,pentru a treia oar, a Regulamentului nr. 467/2001 (JO L 277, p. 25), numelereclamantului, mpreun cu alte nume, a fost adugat n anexa I la acel regulament. n

continuare, numele reclamantului a fost nscris n anexa I la Regulamentul nr. 881/2002,n momentul adoptrii acestuia.

32 n paralel cu regimul de sanc iuni descris mai sus, care nu vizeaz dect persoanele i entit ile desemnate n mod expres de Comitetul pentru sanc iuni ca avnd legturi cu Osama ben Laden, cu organiza ia Al -Qaida i cu talibanii, exist un regim mai larg de sanc iuni prevzut prin Rezolu ia 1373 (2001) a Consiliului de Securitate din 28 septembrie 2001 de stabilire a strategiilor de combatere prin toate mijloacele aterorismului i, n special, de combatere a finan rii acestuia, care a fost adoptat de asemenea pentru a rspunde atentatelor teroriste din 11 septembrie 2001.

33 Alineatul 1 litera c) din aceast rezolu ie prevede, printre altele, c toate statele nghea

fr ntrziere fondurile i alte bunuri financiare ori resurse economice ale persoanelor care comit sau ncearc s comit acte teroriste, le faciliteaz sau particip la realizareaacestora, ale entit ilor care apar in acestor persoane sau care sunt controlate de acestea


10/39

i ale persoanelor i ale entit ilor care ac ioneaz n numele sau sub conducerea acestor persoane. Totu i, identificarea acestor persoane sau entit i este lsat n totalitate la discre ia statelor.

34 Considernd c o ac iune a Comunit ii era necesar pentru punerea n aplicare a acestei rezolu ii a Consiliului de Securitate, Consiliul a adoptat printre altele, pe de o parte, Pozi ia comun 2001/931/PESC din 27 decembrie 2001 privind aplicarea de msuri specifice pentru combaterea terorismului (JO L 344, p. 93, Edi ie special, 18/vol. 1,p. 179), i, pe de alt parte, Regulamentul (CE) nr. 2580/2001 din 27 decembrie 2001privind msuri restrictive specifice ndreptate mpotriva anumitor persoane i entit i n vederea combaterii terorismului (JO L 344, p. 70, rectificare n JO 2010, L 52, p. 58, Edi ie special, 18/vol. 1, p. 169).

35 Aceste acte prevd, printre altele, nghe area fondurilor i a celorlalte resurse economice ale persoanelor, ale grupurilor i ale entit ilor implicate n acte de terorism, astfel cum acestea sunt identificate de Consiliu nsu i i sunt reluate ntr -o list anexat, revizuit nmod regulat, pe baza unor informa ii precise sau a unor elemente din dosar care arat c o decizie a fost adoptat de o autoritate competent, n principiu judiciar, n privin a

persoanelor, a grupurilor i a entit ilor avute n vedere, fie c este vorba despre ini ierea, n baza unor probe sau indicii serioase i credibile, a unor anchete sau urmriri penale pentru un act terorist sau pentru tentativa de a comite un astfel de act ori pentruparticiparea la un act terorist sau pentru facilitarea acestuia, fie c este vorba despre ocondamnare pentru astfel de fapte.

36 Potrivit hotrrii pronun ate de United Kingdom Supreme Court (Curtea Suprem a Regatului Unit) din 27 ianuarie 2010, Her Majestys Treasury (Respondent) v MohammedJabar Ahmed and Others (Appellants), Her Majestys Treasury (Respondent) vMohammed al-Ghabra (Appellant) and R (on the application of Hani El Sayed SabaeiYoussef) (Respondent) v Her Majestys Treasury (Appellant) [2010] UKSC 2 (denumit ncontinuare Hotrrea Ahmed i al ii pronun at de UK Supreme Court, punctul 22),

reiese din rapoartele pe care statele membre ale Uniunii le-au prezentat Comitetuluipentru sanc iuni c 11 din 27 de state membre se ntemeiaz exclusiv pe Regulamentul nr. 881/2002 pentru a se conforma obliga iilor care le revin n baza Rezolu iei 1333 (2000). Celelalte 16 state membre au adoptat n plus msuri legislative prin care seurmre te n mod direct punerea n aplicare a acestei rezolu ii n dreptul na ional, msuri care coexist, a adar, cu Regulamentul nr. 881/2002.

Hotrrea Kadi a Tribunalului i Hotrrea Kadi a Cur ii

37 La 18 decembrie 2001, reclamantul a sesizat Tribunalul cu o ac iune prin care solicita anularea Regulamentelor nr. 467/2001 i nr. 2062/2001 n msura n care aceste acte lpriveau, n special pentru motivul c i nclcau dreptul de a fi ascultat i dreptul su la o protec ie jurisdic ional efectiv i pentru motivul c actele respective constituiau o atingere dispropor ionat a dreptului su de proprietate. Obiectul acestei ac iuni a fost modificat ulterior astfel nct s vizeze anularea Regulamentului nr. 881/2002, n msuran care acesta l privea pe reclamant.

38 Prin Hotrrea Kadi, pronun at la 21 septembrie 2005, Tribunalul a respins aceast ac iune. Tribunalul s -a pronun at, n esen , n sensul c din principiile care reglementeaz raportul dintre ordinea juridic interna ional creat de Organiza ia Na iunilor Unite i ordinea juridic comunitar rezult c, din moment ce vizeaz punerea n aplicare a unei rezolu ii adoptate de Consiliul de Securitate n temeiul capitolului VII din

Carta Organiza iei Na iunilor Unite care nu las loc niciunei libert i de apreciere n acest sens, Regulamentul nr. 881/2002 nu poate s fac obiectul unui control jurisdic ional n privin a legalit ii sale interne, cu excep ia a ceea ce prive te compatibilitatea acestuia cu normele de ius cogens i beneficiaz, a adar, de imunitate de jurisdic ie (a se vedea i


11/39

Hotrrea Cur ii din 3 decembrie 2009, Hassan i Ayadi/Consiliul i Comisia, C -399/06 Pi C -403/06 P, Rep., p. I-11393, denumit n continuare Hotrrea Hassan a Cur ii,

punctul 69).

39 Prin urmare, n Hotrrea Kadi, Tribunalul s-a pronun at n sensul c legalitatea Regulamentului nr. 881/2002 putea fi examinat, inclusiv n ceea ce prive te motivele ntemeiate de reclamant pe nclcarea drepturilor sale fundamentale, doar n raport cu iuscogens, n eles drept o ordine public interna ional care se impune tuturor subiec ilor de drept interna ional, inclusiv organelor ONU, i de la care nu se poate deroga (a se vedea i Hotrrea Hassan a Cur ii, punctul 70).

40 Prin Hotrrea Kadi, pronun at la 3 septembrie 2008, Curtea a anulat Hotrrea Kadi a Tribunalului i a anulat Regulamentul nr. 881/2002, n msura n care acesta l privea perecurent.

41 n pofida articolelor 25 i 103 din Carta Organiza iei Na iunilor Unite i a articolelor 297 CE i 307 CE i cu toate c, la punctul 293 din Hotrrea Kadi a Cur ii, aceasta a artat c angajamentele luate n cadrul Organiza iei Na iunilor Unite trebuie respectate i cu

ocazia punerii n aplicare de ctre Comunitate a rezolu iilor adoptate de Consiliul de Securitate n temeiul capitolului VII din Carta Organiza iei Na iunilor Unite, Curtea a afirmat la punctul 316 din aceea i hotrre c acel control efectuat de Curte n privin a validit ii oricrui act comunitar din perspectiva drepturilor fundamentale trebuie s fie considerat expresia, ntr-o comunitate de drept, a unei garan ii constitu ionale care izvor te din Tratatul CE n calitate de sistem juridic autonom cruia un acord interna ional i anume, n spe , ns i Carta Organiza iei Na iunilor Unite nu poate s i aduc atingere.

42 Curtea s-a pronun at de asemenea, la punctele 326 i 327 din Hotrrea Kadi, c teza Tribunalului rezumat la punctele 38 i 39 de mai sus constituia o eroare de drept. Astfel, n opinia Cur ii, instan ele comunitare trebuie, n conformitate cu competen ele cu care

sunt nvestite n temeiul Tratatului CE, s asigure un control, n principiu complet, allegalit ii tuturor actelor comunitare din perspectiva drepturilor fundamentale, care fac parte integrant din principiile generale ale dreptului comunitar, inclusiv a actelorcomunitare care, precum Regulamentul nr. 881/2002, vizeaz punerea n aplicare a unorrezolu ii adoptate de Consiliul de Securitate n temeiul capitolului VII din Carta Organiza iei Na iunilor Unite (a se vedea i Hotrrea Hassan a Cur ii, punctul 71).

43 Curtea, la punctul 328 din Hotrrea Kadi, a concluzionat c, ntruct motivelerecurentului erau fondate n privin a acestui punct, Hotrrea Kadi a Tribunalului trebuia anulat sub acest aspect.

44 La punctul 348 din Hotrrea Kadi, Curtea s-a pronun at pe de alt parte n sensul c, ntruct Consiliul nu a comunicat recurentului elementele re inute n sarcina sa pentru a ntemeia msurile restrictive care i fuseser impuse i nici nu i -a acordat acestuia dreptulde a lua cuno tin de elementele respective ntr -un termen rezonabil dup stabilireaacestor msuri, recurentul nu a fost n msur s i exprime n mod util punctul de vedere n aceast privin . Prin urmare, Curtea a concluzionat la punctul men ionat c dreptul la aprare al recurentului, n special dreptul de a fi ascultat, nu fusese respectat.

45 n plus, la punctul 349 din Hotrrea Kadi, Curtea a considerat c, ntruct nu a fostinformat cu privire la elementele re inute n sarcina sa i innd seama de raporturile, prezentate la punctele 336 i 337 din hotrrea respectiv, care exist ntre dreptul la aprare i dreptul la o cale de atac efectiv, recurentul nu a putut nici s i apere

drepturile n privin a acestor elemente n condi ii satisfctoare n fa a instan ei comunitare, astfel nct trebuia s se constate i o nclcare a dreptului la o cale de atac efectiv.


12/39

46 n sfr it, n ceea ce prive te obiec iile recurentului referitoare la nclcarea dreptului de proprietate pe care ar constitui-o msurile de nghe are aplicate n temeiul Regulamentului nr. 881/2002, Curtea a considerat, la punctul 366 din Hotrrea Kadi, c msurilerestrictive pe care le impune acest regulament constituie limitri ale dreptului deproprietate care, n principiu, ar putea fi justificate (a se vedea i Hotrrea Hassan a Cur ii, punctul 91).

47 Totu i, la punctele 369 i 370 din aceea i hotrre, Curtea a concluzionat c, n mprejurrile spe ei, n care Regulamentul nr. 881/2002, n msura n care l privea perecurent, fusese adoptat fr a-i furniza acestuia din urm vreo garan ie care s i permit supunerea cauzei sale spre examinare autorit ilor competente, iar aceasta ntr -o situa ie n care limitarea dreptului su de proprietate trebuia s fie calificat drept considerabil,avnd n vedere aplicabilitatea general i durata efectiv a msurilor restrictive la care era supus, impunerea acestor msuri n privin a recurentului constituia o limitare nejustificat a dreptului su de proprietate.

48 Curtea, n conformitate cu articolul 231 CE, a men inut efectele Regulamentului nr. 881/2002 pentru o perioad care nu putea dep i trei luni, astfel nct s permit

Consiliului s remedieze nclcrile constatate, innd seama n mod corespunztor de consecin ele importante pe care msurile restrictive n cauz le au asupra drepturilor i libert ilor recurentului. n aceast privin , Curtea a artat, pe de o parte, c anularea cu efect imediat a acestui regulament, n msura n care l privea pe recurent, ar fi pututaduce atingere n mod serios i ireversibil eficacit ii msurilor restrictive impuse de acest regulament i pe care Comunitatea trebuia s le pun n aplicare i, pe de alt parte, c nu s-ar putea exclude ca, pe fond, impunerea unor astfel de msuri recurentului s sedovedeasc a fi necesar (punctele 373-376 din Hotrrea Kadi a Cur ii).

Consecin ele Hotrrii Kadi a Tribunalului i ale Hotrrii Kadi a Cur ii

49 Prin scrisoarea din 8 septembrie 2008, reprezentantul permanent al Fran ei la ONU, ac ionnd n numele Uniunii, a solicitat Comitetului pentru sanc iuni s fac de urgen accesibil pe site-ul su internet, conform alineatului 13 din Rezolu ia 1822 (2008), rezumatul motivelor care au condus la nscrierea reclamantului pe lista acestui comitet.

50 Prin scrisoarea din 21 octombrie 2008, pre edintele Comitetului pentru sanc iuni a comunicat acel rezumat al motivelor reprezentantului permanent al Fran ei la ONU, autoriznd comunicarea acestuia ctre reclamant i/sau avoca ii si. Acest rezumat are urmtorul cuprins:

Individul Yasin Abdullah Ezzedine Qadi [...] ndepline te condi iile de nscriere de [Comitetul pentru sanc iuni] din cauza actelor sale care constau n a) participarea la finan area, planificarea, facilitarea, pregtirea sau svr irea unor acte sau activit i de ctre, mpreun cu, sub numele, n numele sau n sprijinul Al-Qaida, al talibanilor sau allui Osama ben Laden ori al oricrei celule, grupri afiliate, fac iuni disidente sau grupri derivate; b) furnizarea, vnzarea sau transferul de arme i de material conex oricruia dintre ace tia; c) efectuarea de recrutri pentru oricare dintre ace tia; d) sprijinirea n alt fel a actelor sau activit ilor oricruia dintre ace tia [a se vedea Rezolu ia 1822 (2008) a Consiliului de Securitate, alineatul 2].

Domnul Qadi a recunoscut c a fost membru fondator al Funda iei Muwafaq i c dirija activit ile acesteia. Funda ia Muwafaq a func ionat ntotdeauna sub egida Biroului afgan [Makhtab al-Khidamat] (QE.M.12.01.), organiza ie fondat de Abdullah Azzam i Osama ben Laden [Usama Muhammed Awad Bin Laden] (QI.B.8.01.) i precursoare a Al -Qaida(QE.A.4.01.). Dup desfiin area Biroului afgan la nceputul lunii iunie 2001 i dup integrarea acestuia n Al-Qaida, mai multe dintre organiza iile neguvernamentale care i


13/39

erau anterior asociate, printre care se numr i Funda ia Muwafaq, s -au alturat deasemenea organiza iei Al -Qaida.

n 1992, Qadi a ncredin at lui Shafiq Ben Mohamed Ben Mohamed Al -Ayadi (QI.A.25.01.)conducerea birourilor europene ale Funda iei Muwafaq. La mijlocul anilor 90, Al -Ayadiconducea i biroul Funda iei Muwafaq din Bosnia -Her egovina. Qadi l -a recrutat peAl-Ayadi la recomandarea celebrului om de finan e al Al -Qaida, Wael Hamza Abd

al-Fatah Julaidan (QI.J.79.02.), care a combtut alturi de Osama ben Laden nAfganistan n anii 80. n momentul numirii sale de ctre Al-Qadi n postul de directorpentru Europa al Funda iei Muwafaq, Al -Ayadi ac iona n temeiul acordurilor ncheiate cu Osama ben Laden. La nceputul anilor 90, Al-Ayadi a mers n Afganistan pentru a urmaun antrenament paramilitar, apoi a mers n Sudan mpreun cu alte persoane pentru a sentlni cu Osama ben Laden, cu care au ncheiat un acord oficial privind primirea i formarea unor tunisieni. Ace tia au avut o a doua ntlnire cu Osama ben Laden i au ob inut un acord privind primirea de ctre colaboratorii lui ben Laden din Bosnia-Her egovina a combatan ilor tunisieni veni i din Italia.

n 1995, Talad Fuad Kassem, conductor al Al-Gamaat al Islamiyya, a declarat cFunda ia Muwafaq a furnizat un sprijin logistic i financiar unui batalion de combatan i n Bosnia-Her egovina. La mijlocul anilor 90, Funda ia Muwafaq a contribuit la sprijinul financiar acordat pentru realizarea activit ilor teroriste ale acestor combatan i, precum i la traficul de arme provenind din Albania cu destina ia Bosnia -Her egovina. O parte din finan area acestor activit i a fost asigurat de Osama ben Laden.

Qadi a fost de asemenea unul dintre principalii ac ionari ai Depositna Banka, cu sediul n Sarajevo, nchis n prezent, n care Al-Ayadi de inea de asemenea func ii i i reprezenta interesele lui Qadi. Este posibil ca n aceast banc s fi avut loc ntlniri consacratepregtirii unui atentat mpotriva unei institu ii americane din Arabia Saudit.

n plus, Qadi a fost proprietarul mai multor societ i din Albania care transmiteau fonduri

unor extremi ti sau care ncredin au unor extremi ti posturi ce permiteau acestora s controleze fondurile societ ilor respective. Maximum cinci dintre societ ile care i apar ineau lui Qadi n Albania au primit fonduri de rulment de la ben Laden.

51 Ulterior, acest rezumat al motivelor a fost publicat i pe site -ul internet al Comitetuluipentru sanc iuni, conform alineatului 13 din Rezolu ia 1822 (2008).

52 Prin scrisoarea din 22 octombrie 2008, reprezentantul permanent al Fran ei la Uniunea European a transmis Comisiei acest rezumat al motivelor pentru a-i permite acesteia sse conformeze Hotrrii Kadi a Cur ii.

53 La 22 octombrie 2008, Comisia a trimis o scrisoare reclamantului, informndu-l cu privire

la faptul c, pentru motivele precizate n rezumatul motivelor furnizat de Comitetul pentrusanc iuni i anexat la aceast scrisoare, avea n vedere s adopte un act legislativ pentru a men ine nscrierea acestuia n anexa I la Regulamentul nr. 881/2002, n temeiularticolului 7 alineatul (1) prima liniu din acest regulament. Comisia a adugat c aceast scrisoare avea drept obiect s ofere reclamantului posibilitatea de a prezenta observa ii privind motivele indicate n rezumatul motivelor i de a furniza Comisiei orice informa ie pe care ar considera-o pertinent, nainte ca aceasta s adopte decizia final. Reclamantuluii s-a acordat n acest scop un termen pn la data de 10 noiembrie 2008.

54 Rezumatul motivelor anexat la aceast scrisoare (denumit n continuare rezumatulmotivelor) este redactat n termeni identici cu cei din rezumatul motivelor care a fostcomunicat de Comitetul pentru sanc iuni (a se vedea punctul 50 de mai sus).

55 Prin scrisoarea din 10 noiembrie 2008, reclamantul a rspuns Comisiei, prezentndobserva ii. n special, acesta:


14/39

a solicitat Comisiei s prezinte probele care s sus in afirma iile i aser iunile ce figureaz n rezumatul motivelor, precum i documentele pertinente din dosarul Comisiei;

a solicitat s i se acorde o nou posibilitate de a formula observa ii privind aceste probe dup primirea lor;

a ncercat s combat, cu probe, afirma iile formulate n rezumatul motivelor, n msura n care aprecia c este n msur s rspund la acuza ii cu caracter general.

56 La 28 noiembrie 2008, Comisia a adoptat Regulamentul (CE) nr. 1190/2008 demodificare pentru a 101-a oar a Regulamentului nr. 881/2002 (JO L 322, p. 25, denumitn continuare regulamentul atacat).

57 Considerentele (3)-(6), (8) i (9) ale regulamentului atacat au urmtorul cuprins:

(3) Pentru a se conforma Hotrrii [Kadi a Cur ii], Comisia a comunicat [rezumatul

motivelor] oferite domnului Kadi i [i -]a dat posibilitatea s i exprime punctul de vedere prin trimiterea unor observa ii cu privire la aceste motive.

(4) Comisia a primit observa ii de la domnul Kadi [...] i a analizat observa iile respective.

(5) Lista de persoane, grupuri i entit i crora ar trebui s li se aplice nghe area de fonduri i a resurselor economice, ntocmit de [Comitetul pentru sanc iuni] [], [l] include pe domnul Kadi [].

(6) Dup o analiz atent a observa iilor primite de la domnul Kadi prin scrisoarea din 10 noiembrie 2008 i avnd n vedere caracterul preventiv al nghe rii fondurilor i a

resurselor economice, Comisia consider c includerea pe list a domnului Kadi estentemeiat, ca urmare a asocierii acestuia cu re eaua Al -Qaida.

[...]

(8) Avnd n vedere cele men ionate, domnul Kadi [...] ar trebui inclu[s] n anexa I.

(9) Avnd n vedere caracterul preventiv i obiectivul nghe rii fondurilor i a resurselor economice, n conformitate cu Regulamentul [] nr. 881/2002, precum i necesitatea protejrii intereselor legitime ale operatorilor economici, care s-au bazat pelegalitatea regulamentului anulat [prin Hotrrea Kadi a Cur ii], prezentul regulament ar trebui s se aplice cu ncepere de la 30 mai 2002.

58 Potrivit articolului 1 i anexei la regulamentul atacat, anexa I la Regulamentul nr. 881/2002 este modificat, printre altele, prin adugarea urmtoarei men iuni la rubrica Persoane fizice:

Yasin Abdullah Ezzedine Qadi [alias (a) Kadi, Shaykh Yassin Abdullah, (b) Kahdi, Yasin;(c) Yasin Al-Qadi]. Data na terii: 23.2.1955. Locul na terii: Cairo, Egipt. Na ionalitate: saudit. Pa aport nr.: (a) B 751550, (b) E 976177 (emis la 6.3.2004, expir la 11.1.2009). Alte informa ii: Jeddah, Arabia Saudit.

59 Potrivit articolului 2 din regulamentul atacat, acesta a intrat n vigoare la 3 decembrie2008 i se aplic ncepnd cu 30 mai 2002.

60 Prin scrisoarea din 8 decembrie 2008, Comisia a rspuns observa iilor reclamantului din 10 noiembrie 2008, indicnd c a examinat acele observa ii i c a comparat rezumatul


15/39

motivelor i argumentele prezentate de reclamant n acest sens. Aceasta a artat, printre altele, c:

prin faptul de a-i transmite rezumatul motivelor i de a -l invita s formulezeobserva ii, Comisia s -a conformat Hotrrii Kadi a Cur ii;

Hotrrea Kadi a Cur ii nu i impunea comunicarea probelor suplimentare, solicitat de reclamant;

ntruct rezolu iile pertinente ale Consiliului de Securitate impun o nghe are preventiv a activelor, fapt care ar fi confirmat de recomandarea special IIIprivind finan area terorismului a Grupului de Ac iune Financiar privind Splarea Banilor (FATF), nghe area respectiv trebuie ntemeiat, n ceea ce prive te nivelul de proba iune impus, pe motive rezonabile sau pe o baz rezonabil care s permit s se presupun c individul sau entitatea respectiv este un terorist, carefinan eaz terorismul sau o organiza ie terorist;

era ndrept it s nu ia n considerare probele prezentate de reclamant pentru a

combate acuza iile formulate mpotriva sa i n special pe cele care privesc ncetarea urmririlor penale ini iate mpotriva acestuia n Elve ia, n Turcia i n Albania, pentru motivul c aceste probe fceau parte din cadrul unor proceduripenale, care prezint n materie de probe, cerin e diferite de cele aplicabile n cadrul [Comitetului pentru sanc iuni], care sunt, prin natura lor, preventive.

61 Comisia i -a ncheiat analiza cu urmtoarea concluzie: []n consecin , dup examinarea cu aten ie a observa iilor pe care le -a i formulat n scrisoarea din 10 noiembrie 2008, Comisia apreciaz [c] nscrierea dumneavoastr pe list se justific prin legturile pecare le ave i cu re eaua Al -Qaida[;] expunerea de motive este anexat la prezenta.Comisia a anexat de asemenea textul regulamentului atacat, a amintit posibilitatea de aataca acest regulament n fa a Tribunalului i, n sfr it, a atras aten ia reclamantului asupra faptului c persoanele, grupurile i entit ile vizate pot prezenta n orice moment Comitetului pentru sanc iuni o cerere de radiere, preciznd detaliile de contact utile i adresa unui site internet de unde reclamantul putea ob ine mai multe informa ii.

62 Expunerea de motive anexat la scrisoarea Comisiei din 8 decembrie 2008 este identiccu rezumatul motivelor.

Procedur

63 Acestea sunt mprejurrile n care, prin cererea introductiv depus la grefa Tribunalului

la 26 februarie 2009, reclamantul a introdus prezenta ac iune.

64 Printr-un nscris separat, depus la gref n aceea i zi, reclamantul a introdus o cerere de judecare a cauzei potrivit procedurii accelerate, conform articolului 76a din Regulamentulde procedur al Tribunalului. Dup ascultarea Comisiei, aceast cerere a fost admis prinDecizia Tribunalului (Camera a aptea) din 20 martie 2009.

65 Comisia a anexat la memoriul n aprare scrisoarea reprezentantului permanent alFran ei la Uniunea European din 22 octombrie 2008, care nso ea rezumatul motivelor comunicat de Comitetul pentru sanc iuni (a se vedea punctul 52 de mai sus), prezentat de aceasta ca fiind totalitatea documentelor pe care le-a primit de la Organiza ia Na iunilor Unite i pe care se ntemeiaz regulamentul atacat.

66 Prin Ordonan ele din 5 mai i din 3 iulie 2009, dup ascultarea pr ilor, pre edintele Camerei a aptea a Tribunalului a admis interven ia, pe de o parte, a Consiliului Uniunii


16/39

Europene i, pe de alt parte, a Republicii Franceze i a Regatului Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord, n sus inerea concluziilor Comisiei.

67 Printr-un nscris depus la gref la 18 noiembrie 2009, Comisia a depus un documentreferitor la o procedur pendinte ntre reclamant i autorit ile americane n fa a United States District Court for the District of Columbia (Curtea Districtual a Statelor Unitepentru Districtul Columbia). La 10 decembrie 2009, reclamantul i Consiliul au prezentat observa ii scrise privind acest document.

68 Pe baza raportului judectorului raportor, Tribunalul (Camera a aptea) a decis deschiderea procedurii orale.

69 Prin scrisoarea din 10 iunie 2010, reclamantul a prezentat o copie a Hotrrii Ahmed i al ii pronun at de UK Supreme Court.

70 Pledoariile pr ilor i rspunsurile acestora la ntrebrile adresate de Tribunal au fost ascultate n edin a din 17 iunie 2010. Cu aceast ocazie, reclamantul a prezentat al noulea raport al echipei de suport analitic i de supraveghere a sanc iunilor, constituit

n temeiul Rezolu iei 1526 (2004) n scopul de a ajuta Comitetul pentru sanc iuni s i ndeplineasc mandatul, astfel cum acest raport a fost transmis pre edintelui Consiliului de Securitate de pre edintele Comitetului pentru sanc iuni, sub forma unei scrisori din 11 mai 2009 (documentul S/2009/245, denumit n continuare Al noulea raport al echipei desupraveghere).

Concluziile pr ilor

71 Reclamantul solicit Tribunalului:

adoptarea unei msuri de organizare a procedurii n temeiul articolului 64 dinRegulamentul de procedur al acestuia, prin care s se urmreasc obligareaComisiei de a face publice toate documentele referitoare la adoptarearegulamentului atacat;

anularea regulamentului atacat n msura n care l prive te;

obligarea Comisiei la plata cheltuielilor de judecat.

72 Comisia solicit Tribunalului:

respingerea ac iunii;

obligarea reclamantului la plata cheltuielilor de judecat.

73 Pe de alt parte, Comisia consider c, din moment ce nscrierea reclamantului n anexaI la Regulamentul nr. 881/2002 se ntemeiaz exclusiv pe documentele anexate lamemoriul n aprare, nu este necesar ca Tribunalul s solicite prezentarea acestora dreptmsur de organizare a procedurii.

74 Consiliul, Republica Francez i Regatul Unit sus in primul capt de cerere al Comisiei.

n fapt

75 Reclamantul este un resortisant saudit, om de afaceri i de finan e, nscut n 1955. Acesta recunoa te c, pn n anul 1998, cnd Funda ia Muwafaq a ncetat s


17/39

func ioneze, a fost un administrator al acestei funda ii, pe care o descrie drept o funda ie caritabil cu sediul n Jersey.

76 Fondurile reclamantului sunt nghe ate n toat Uniunea ncepnd cu 20 octombrie 2001, ini ial n temeiul Regulamentului nr. 2062/2001, adoptat n urma nscrierii sale pe listaComitetului pentru sanc iuni, efectuat la 17 octombrie 2001 (a se vedea punctele 30 i 31 de mai sus), apoi n temeiul Regulamentului nr. 881/2002 i, n sfr it, n temeiul regulamentului atacat, adoptat n urma anulrii n parte a Regulamentului nr. 881/2002prin Hotrrea Kadi a Cur ii.

77 Reclamantul sus ine c nu a avut niciodat vreo legtur cu terorismul i c nu l -asus inut niciodat financiar sau n alt mod, indiferent dac este n legtur cu Osama ben Laden sau altfel. Acesta mai sus ine c nu a fost niciodat condamnat sau recunoscut vinovat pentru vreo infrac iune penal referitoare la terorism n nicio ar din lume.

78 Reclamantul adaug c a fost nscris pe lista Comitetului pentru sanc iuni la cererea Statelor Unite, n lipsa unei examinri sau evaluri, realizate n mod independent deOrganiza ia Na iunilor Unite, a afirma iilor formulate mpotriva sa de Statele Unite. Or,

multe dintre aceste afirma ii ar fi n mod vdit false, precum cele care arat c reclamantul are un frate sau c este membru al clanului Dossari. Autorit ile Statelor Unite s -ar fintemeiat n egal msur pe afirma ii formulate n anumite articole de pres, n special pe un articol scris de jurnalistul Jack Kelley n numrul cotidianului USA Todaydin 29octombrie 1999, n care se sus ine, printre altele, c Funda ia Muwafaq i servea drept fa ad lui Osama ben Laden. Or, domnul Kelley ar fi fost ulterior constrns s demisioneze n urma unei anchete i un articol de rectificare ar fi fost publicat pe site -ulinternet al USA Todayla 13 aprilie 2004, prin care se confirma c domnul Kelley afabricat anumite tiri senza ionale i c articolul pe care autorit ile americane se ntemeiaser con inea mai multe erori.

n drept

Considera ii introductive

79 Dup prezentarea unui anumit numr de considera ii introductive privind nivelul controlului jurisdic ional adecvat n spe , reclamantul invoc cinci motive n sus inerea prezentei ac iuni. Primul motiv este ntemeiat pe lipsa unui temei juridic suficient. Al doilea motiv, care cuprinde dou aspecte, este ntemeiat pe o nclcare a dreptului la aprare i a dreptului la o protec ie jurisdic ional efectiv. Al treilea motiv este ntemeiat pe o nclcare a obliga iei de motivare prevzut la articolul 253 CE. Al patrulea motiv este ntemeiat pe o eroare vdit de apreciere a faptelor. n sfr it, al cincilea motiv este ntemeiat pe o nclcare a principiului propor ionalit ii.

80 Trebuie examinat mai nti problema nivelului de control jurisdic ional adecvat n spe , pe care toate pr ile o calific n mod corect drept prealabil, i ulterior, n mod succesiv, al doilea i al cincilea motiv ale ac iunii, care reiau n esen motivele deja examinate de Curte n Hotrrea Kadi.

81 Pentru efectuarea acestei examinri, nu este necesar s se admit msura deorganizare a procedurii care a fost solicitat de reclamant. Astfel, nu se contest c, nanexa la memoriul n aprare, Comisia a prezentat toate documentele pe baza crora afost adoptat regulamentul atacat, care ar putea fi vizate prin aceast msur.

Cu privire la nivelul de control jurisdic ional adecvat n spe

Argumentele pr ilor


18/39

82 n primul rnd, reclamantul consider c este oportun i necesar ca Tribunalul s foloseasc, n spe , un nivel de control jurisdic ional aprofundat i riguros. Reclamantul se refer, n aceast privin , la principiile enun ate la punctele 281 i 326 din Hotrrea Kadi a Cur ii i la punctul 45 din concluziile avocatului general Poiares Maduro prezentate n cauza n care s-a pronun at aceast hotrre (Rep., p. I-6363). De asemenea, acestaface trimitere la nivelul de control complet definit de Tribunal, pentru a aprecia legalitateamsurilor comunitare de nghe are a fondurilor adoptate n temeiul Regulamentului

nr. 2580/2001, n Hotrrea Tribunalului din 12 decembrie 2006, Organiza ia mujahedinilor poporului din Iran/Consiliul (T-228/02, Rec., p. II-4665, denumit ncontinuare Hotrrea OMPI, punctele 154, 155 i 159), n Hotrrea Tribunalului din 23 octombrie 2008, Peoples Mojahedin Organization of Iran/Consiliul (T-256/07, Rep.,p. II-3019, denumit n continuare Hotrrea PMOI I, punctele 141-143), i n Hotrrea Tribunalului din 4 decembrie 2008, Peoples Mojahedin Organization of Iran/Consiliul(T-284/08, Rep., p. II-3487, denumit n continuare Hotrrea PMOI II, punctele 74 i 75).

83 n al doilea rnd, reclamantul apreciaz c sunt necesare probe deosebit deconvingtoare pentru a justifica msura de nghe are a fondurilor n discu ie n spe ,

pentru urmtoarele motive:

aceast msur, draconic i nelimitat n timp sau n ceea ce prive te suma, constituie o atingere considerabil a drepturilor sale fundamentale, ale creiconsecin e pot fi devastatoare (Concluziile avocatului general Poiares Maduro prezentate n cauza n care s-a pronun at Hotrrea Kadi a Cur ii, citate anterior, punctul 47);

aceast msur constituie o sanc iune, astfel cum ar reie i n mod obiectiv din notele interpretative ale FATF invocate de Comisie, n sensul c aceasta lcatalogheaz n mod public drept terorist sau partizan al terorismului;

activele sale sunt nghe ate din 2001, n timp ce, n ceea ce prive te men inerea acestei nghe ri, Comisia trebuie s se orienteze mai degrab n raport cu criteriul existen ei unei amenin ri actuale sau viitoare dect n raport cu cel al unui simplu comportament trecut (Hotrrea PMOI I, punctul 110).

84 n al treilea rnd, reclamantul consider c Tribunalul trebuie s examineze regulamentulatacat cu o aten ie deosebit, din moment ce se pretinde c acesta a fost adoptat pentru a remedia nclcrile grave ale drepturilor fundamentale identificate de Curte n HotrreaKadi (a se vedea n special punctele 334, 358, 369 i 370; a se vedea de asemenea Hotrrea PMOI I, punctele 60-62).

85 n opinia Comisiei i a guvernelor interveniente, trebuie s se ajung la un echilibru just ntre dreptul fundamental la un control jurisdic ional efectiv de care dispune un individ ale crui fonduri sunt nghe ate n temeiul unei msuri comunitare i necesitatea de a combate terorismul interna ional n conformitate cu deciziile obligatorii adoptate de Consiliul de Securitate n temeiul capitolului VII din Carta Organiza iei Na iunilor Unite.

86 n aceast privin , Comisia propune s se disting ntre dou niveluri de control jurisdic ional, dup cum msura n cauz este sau nu este adoptat n exercitarea unei puteri proprii, care s implice o apreciere discre ionar din partea Comunit ii (Hotrrea OMPI, punctul 107).

87 Primul nivel de control, considerat restrns, ar fi fost definit de Tribunal n Hotrrile

OMPI i PMOI, n cadrul aplicrii Pozi iei comune 2001/931 i a Regulamentului nr. 2580/2001. Acesta s-ar aplica i aprecierii faptelor i a mprejurrilor invocate pentru a justifica msura de nghe are a fondurilor n discu ie, precum i verificrii elementelor de


19/39

prob i a informa iilor pe care este fondat aceast apreciere (Hotrrea OMPI, punctul 154), fr ca instan a comunitar s poat nlocui cu propria apreciere aprecierea institu iilor comunitare referitoare la probele, faptele i mprejurrile care justific adoptarea unei astfel de msuri (Hotrrea OMPI, punctul 159). Astfel, acest control s-arlimita la verificarea respectrii normelor de procedur i a celor referitoare la motivare, a exactit ii materiale a faptelor, precum i a lipsei unei erori vdite n aprecierea faptelor i a lipsei unui abuz de putere. Acest control restrns s-ar aplica, n special, aprecierii

considera iilor de oportunitate pe care se fondeaz msura de nghe are a fondurilor.

88 Contrar celor sus inute de reclamant, acest prim nivel restrns al controlului jurisdic ional nu ar putea fi transpus la o cauz precum cea din spe , n care se afl n discu ie un act comunitar adoptat, conform voin ei unanim exprimate de statele membre n Pozi ia comun 2002/402/PESC a Consiliului din 27 mai 2002 privind unele msuri restrictivempotriva lui Osama ben Laden, a membrilor organiza iei Al -Qaida, precum i a talibanilor

i a altor persoane, grupuri, ntreprinderi i entit i asociate cu ace tia i de abrogare a pozi iilor comune 96/746/PESC, 1999/727/PESC, 2001/154/PESC i 2001/771/PESC (JO L 139, p. 4, Edi ie special, 18/vol. 1, p. 187), n vederea punerii n aplicare n modcolectiv a unor sanc iuni individuale decise n mod direct mpotriva unor indivizi i a unor

entit i desemnate de Comitetul pentru sanc iuni.

89 n aceast privin , Comisia aminte te c respectarea angajamentelor luate n cadrul Organiza iei Na iunilor Unite se impune i atunci cnd Comunitatea pune n aplicare rezolu iile adoptate de Consiliul de Securitate n temeiul capitolului VII din Carta Organiza iei Na iunilor Unite (Hotrrea Kadi a Cur ii, punctul 293). Ar rezulta de aici c institu iile comunitare sunt obligate, n temeiul Tratatului CE, s se conformeze deciziilor Comitetului pentru sanc iuni (Hotrrea Kadi a Cur ii, punctul 296).

90 Instan ele comunitare ar trebui totu i s verifice dac adoptarea unei msuri comunitare de executare este compatibil cu principiile constitu ionale ale Tratatului CE, printre care figureaz drepturile fundamentale (Hotrrea Kadi a Cur ii, punctele 298-314). A adar,

acest context al Organiza iei Na iunilor Unite nu ar justifica o imunitate de jurisdic ie generalizat n cadrul ordinii juridice comunitare, att timp ct procedura de reexaminarede ctre Comitetul pentru sanc iuni nu ofer garan iile unei protec ii jurisdic ionale (Hotrrea Kadi a Cur ii, punctele 322 in fine, 326 i 327).

91 Potrivit Comisiei i guvernelor interveniente, controlul jurisdic ional exercitat de Curte n cauzele n care se contest acte comunitare de aplicare a unor sanc iuni decise de Comitetul pentru sanc iuni a fost limitat pn n prezent la verificarea respectrii garan iilor procedurale de autoritatea comunitar vizat (Hotrrea Kadi a Cur ii, punctele 336 i 345-353). n schimb, Curtea nu s-ar fi pronun at nc asupra nivelului controlului jurisdic ional al motivelor pe care este fondat msura comunitar de aplicare. Astfel, ar fi de competen a Tribunalului s stabileasc pentru prima dat nivelul de control adecvat, acordnd o aten ie special contextului interna ional n care a fost adoptat regulamentul atacat.

92 n aceast privin , Comisia subliniaz obliga ia fiecrui stat membru al ONU, n conformitate cu articolul 2 alineatul 5 din Carta Organiza iei Na iunilor Unite, de a da acestei organiza ii ntreg ajutorul n orice ac iune ntreprins de ea n conformitate cu prevederile acestei carte. Pe de alt parte, la alineatul 8 din Rezolu ia 1822 (2008), Consiliul de Securitate ar fi reafirmat recent obliga ia tuturor statelor membre de a pune n aplicare i de a impune respectarea sanc iunilor adoptate n privin a persoanelor nscrise pe lista Comitetului pentru sanc iuni.

93 Situa ia ar fi identic atunci cnd, n cadrul Uniunii, deciziile Comitetului pentru sanc iuni nu sunt puse n aplicare de fiecare stat membru, cu titlu individual, ci prin adoptarea unormsuri comunitare n temeiul articolelor 60 CE i 301 CE. Comisia arat c, n Hotrrea


20/39

Kadi (punctul 294), Curtea a artat c, n exercitarea acestei competen e, Comunitatea trebuie s acorde o importan particular faptului c, potrivit articolului 24 din Carta Organiza iei Na iunilor Unite, adoptarea de ctre Consiliul de Securitate a unor rezolu ii n temeiul capitolului VII din aceast cart reprezint exercitarea responsabilit ii principale cu care este nvestit acest organ interna ional pentru men inerea, la nivel mondial, a pcii i securit ii, responsabilitate care, n cadrul acestui capitol VII, include i puterea de a

stabili ceea ce reprezint o amenin are mpotriva pcii i securit ii interna ionale, precum

i de a lua msurile necesare pentru a le men ine sau a le restabili.

94 Comisia i guvernele interveniente sus in c, prin faptul de a comunica reclamantului motivele nscrierii acestuia n anexa I la Regulamentul nr. 881/2002, Comunitatea i dposibilitatea de a- i exprima punctul de vedere i de a combate afirma iile potrivit crora are legturi cu terorismul interna ional. Observa iile prezentate de persoana interesat ar trebui examinate de Comisie cu aten ie. Totu i, n cazul n care acesta inten ioneaz s atace probele pe care se ntemeiaz rezumatul motivelor Comitetului pentru sanc iuni, nu ar fi de competen a Comunit ii s nlocuiasc ulterior, cu propria apreciere, aprecierea exprimat de comitetul respectiv referitor la aceste probe. n plus, Comunitatea nu ar fi nmsur s efectueze a posteriorio astfel de apreciere, ntruct aceste probe sunt doar

comunicate Comitetului pentru sanc iuni de un stat membru al Organiza iei Na iunilor Unite.

95 n cadrul edin ei, Comisia a confirmat, pe de o parte, c nu dispunea de niciunul dintre elementele de prob n discu ie. n opinia Comisiei, prezentarea acestor elemente de prob trebuie solicitat statelor membre ale ONU care le de in.

96 Pe de alt parte, n rspunsul su la o ntrebare adresat de Tribunal, Comisia, sus inut de guvernele interveniente, a precizat c marja de care consider c dispune pentru arepune n discu ie aprecierile Comitetului pentru sanc iuni este deosebit de ngust i se limiteaz, n realitate, la controlul erorii absolut vdite de fapt sau de apreciere, precum oeroare privind identitatea persoanei desemnate. n eventualitatea n care ar reie i c a

fost svr it o astfel de eroare, Comisia ar trebui s contacteze Comitetul pentru sanc iuni pentru a ob ine o remediere a acestei situa ii.

97 Potrivit Comisiei i guvernelor interveniente, faptul de a admite cererea reclamantului de instituire a unei proceduri comunitare specifice pentru comunicarea i evaluarea probelor ar mina sistemul de sanc iuni al Organiza iei Na iunilor Unite. Comitetul pentru sanc iuni, care ar fi specializat n acest domeniu i ar fi supus unor norme specifice de confiden ialitate i de expertiz, ar avea drept misiune tocmai prelucrarea unor probe extrem de sensibile. Comisia i guvernele interveniente adaug c, n cazul n care fiecare dintre cele 192 de state membre ale Organiza iei Na iunilor Unite ar trebui s se pronun e, cu titlu individual, asupra probelor disponibile nainte de adoptarea unei msuri de executare, sistemul centralizat de sanc iuni al Organiza iei Na iunilor Unite n cadrul combaterii terorismului interna ional s -ar prbu i imediat i ar fi imposibil s se ajung la un echilibru just ntre respectarea drepturilor fundamentale i necesitatea de a combate terorismul interna ional.

98 n ceea ce prive te punerea n aplicare de ctre instan ele comunitare a principiului constitu ional de protec ie jurisdic ional efectiv, n urma Hotrrii Kadi a Cur ii, Comisia i guvernele interveniente arat c, de i aceste instan e sunt ntr -adevr competente s

controleze regulamentul atacat, acest control depinde la rndul lui de rolul limitat alComunit ii, a crei misiune nu ar fi aceea de a controla decizia Comitetului pentru sanc iuni sau probele care sunt conservate exclusiv la New York. Comisia i guvernele interveniente mai subliniaz c puterea de a decide c o persoan este asociat cu

Al-Qaida i c, prin urmare, este necesar s i se nghe e activele pentru a o mpiedica s finan eze sau s pregteasc acte de terorism a fost ncredin at Consiliului de Securitate i c este dificil de imaginat un domeniu politic mai important i mai complex, acesta

implicnd evaluri privind men inerea securit ii interna ionale i interne.


21/39

99 Potrivit Comisiei i guvernelor interveniente, reiese din cele de mai sus c aprecierea Comitetului pentru sanc iuni nu poate fi nlocuit cu aprecierea Comunit ii n ansamblu. Marja de apreciere de care dispune comitetul respectiv ar trebui respectat nu numai deinstan ele politice ale Comunit ii, ci i de instan ele judectore ti ale acesteia. n spe , Tribunalul ar trebui, a adar, s respecte decizia Comisiei de a nu nlocui aprecierea Comitetului pentru sanc iuni cu propria apreciere, cu excep ia cazului n care aceast decizie a Comisiei ar fi n mod vdit gre it.

100 n caz contrar, Tribunalul ar putea, n opinia Comisiei i a guvernelor interveniente, s impun statelor membre ale Uniunii obliga ii care ar fi direct contradictorii n temeiul Cartei Organiza iei Na iunilor Unite i al dreptului comunitar. Dac Tribunalul ar nlocui aprecierea Comitetului pentru sanc iuni cu propria apreciere i ar ajunge la concluzia c o persoan nu ndepline te condi iile pentru a figura n anexa I la Regulamentul nr. 881/2002, statele membre ale Uniunii ar continua s fie obligate, n calitate de membreale ONU, s aplice decizia Comitetului pentru sanc iuni, fiind n acela i timp obligate, n calitate de membre ale Uniunii, s nu adopte sanc iuni. Or, n opinia Comisiei, reiese din articolul 103 din Carta Organiza iei Na iunilor Unite c un stat membru al Uniunii nu poate invoca dreptul comunitar pentru a justifica neexecutarea obliga iilor care i revin n temeiul

Cartei Organiza iei Na iunilor Unite.

101 Pentru toate aceste motive, Comisia solicit Tribunalului s examineze, pe de o parte,dac reclamantului i s-a acordat efectiv dreptul de a fi ascultat i, pe de alt parte, dac aprecierea de ctre Comisie a observa iilor reclamantului este nerezonabil sau afectat de o eroare vdit.

102 Consiliul contest de asemenea modul n care reclamantul interpreteaz Hotrrea Kadia Cur ii. Acesta ar scoate anumite fragmente de text din contextul lor i le -ar da un senspe care Curtea nu avea inten ia s l dea acestora. n realitate, ntruct a constatat, la punctul 351 din aceast hotrre, c nu era n msur s controleze legalitatea actuluiatacat, Curtea nu ar fi examinat problema ntinderii sau a intensit ii controlului su

jurisdic ional i nici nu a dat cea mai mic orientare n aceast privin .

103 Mai precis, Consiliul sus ine c problema dac reclamantul avea legturi cu Al -Qaida saucu talibanii implic o evaluare de ctre Comitetul pentru sanc iuni, ntemeiat pe considerente de securitate, privind msurile care trebuie adoptate pentru a combateterorismul pe baza informa iilor i datelor colectate.

104 Curtea, la punctul 294 din Hotrrea Kadi, ar fi admis suprema ia rolului de inut de Consiliul de Securitate n acest domeniu. n practic, aceasta ar nsemna c institu iile comunitare nu trebuie s nlocuiasc aprecierea cuprins ntr-o rezolu ie obligatorie a Consiliului de Securitate cu propria lor apreciere privind existen a sau inexisten a unei

legturi ntre un individ i re eaua Al -Qaida sau talibanii.105 Consiliul consider de asemenea c, n spe , Tribunalul ar trebui s adopte acela i mod

de abordare precum cel utilizat atunci cnd institu iile comunitare formuleaz aprecieri privind obiective complexe i definite n mod larg. Potrivit unei jurispruden e constante a Cur ii, institu iile comunitare ar beneficia n aceste situa ii de o larg putere de apreciere, iar alegerile pe care le efectueaz nu ar trebui anulate dect n cazul n care acestea aucomis o eroare vdit de apreciere sau dac s-au fcut vinovate de abuz de putere(Hotrrea Cur ii din 17 iulie 1997, SAM Schiffahrt i Stapf, C -248/95 i C -249/95, Rec.,p. I-4475, punctele 24 i 25, i Hotrrea Cur ii din 10 ianuarie 2006, IATA i ELFAA, C-344/04, Rec., p. I-403, punctul 80).

106 Astfel, aprecierile n discu ie n spe ar fi complexe i ar presupune o evaluare a msurilor care sunt necesare pentru garantarea securit ii interna ionale i interne.


22/39

Acestea ar necesita cuno tin ele de specialitate ale serviciilor de informa ii i discernmntul politic pe care, potrivit Consiliului, numai guvernele le de in.

107 Faptul c, n spe , este vorba despre aprecierea Comitetului pentru sanc iuni, iar nu despre cea a institu iilor comunitare nu ar afecta natura acesteia i nu ar modifica nicidecum principiul potrivit cruia instan a comunitar ar trebui s se ab in s nlocuiasc aprecierea autorit ilor politice competente cu propria apreciere. n aceast privin , Consiliul apreciaz c Tribunalul nu poate i nu ar trebui s examineze fondul aprecierii, care, n opinia acestuia, face parte din responsabilit ile exclusive ale guvernelor n cadrul combaterii terorismului.

108 n cadrul edin ei, Consiliul a sus inut, pe de alt parte, c nu reiese din Hotrrea Kadi a Cur ii c acel control jurisdic ional marginal al msurilor comunitare de nghe are a fondurilor trebuie s includ i aprecierea probelor ca atare (n compara ie cu controlul marginal al motivelor invocate pentru a justifica nghe area fondurilor). Aceasta ar reie i mult mai clar din anumite versiuni lingvistice ale acestei hotrri, n special din versiunilen limbile englez i suedez.

109 Consiliul atrage aten ia i asupra consecin elor mai generale ale unui control aprofundat efectuat de Tribunal, pentru care pledeaz reclamantul. Precum Comisia i guvernele interveniente, Consiliul consider c un astfel de control ar putea conduce la o situa ie n care statele membre ar fi supuse unor obliga ii concurente contradictorii, n calitatea acestora de membre ale Organiza iei Na iunilor Unite i ale Uniunii.

110 n opinia Consiliului, dac toate statele membre ale Organiza iei Na iunilor Unite ar adopta o astfel de abordare, sistemul fondat pe Organiza ia Na iunilor Unite nu ar mai func iona. Consiliul arat c, n Hotrrea Kadi, Curtea a subliniat rolul primordial al Consiliului de Securitate n men inerea pcii i a securit ii interna ionale. Potrivit acestuia, modul de abordare propus de reclamant ar compromite capacitatea Consiliuluide Securitate de a ndeplini aceast func ie.

111 n concluzie, Consiliul consider c Tribunalul ar trebui s reafirme rolul primordial alConsiliului de Securitate n acest domeniu i s decid c institu iile comunitare nu trebuie s nlocuiasc aprecierea cuprins ntr-o rezolu ie obligatorie a Consiliului de Securitate, adoptat n temeiul capitolului VII din Carta Organiza iei Na iunilor Unite, cu propria apreciere privind existen a sau inexisten a unei legturi ntre un individ i re eaua Al-Qaida sau talibanii.

Aprecierea Tribunalului

112 Trebuie subliniat de la bun nceput c, n cadrul prezentei cauze, Tribunalul nu este legat,

n temeiul articolului 61 din Statutul Cur ii de Justi ie, de chestiunile de drept solu ionate de Curte prin Hotrrea Kadi.

113 Or, institu iile i guvernele interveniente au reiterat cu determinare, n cadrul prezentei cauze, preocuprile deja exprimate de acestea n cadrul cauzei n care s-a pronun at Hotrrea Kadi a Cur ii cu privire la riscul de bulversare a regimului de sanc iuni instituit de Organiza ia Na iunilor Unite n cadrul combaterii terorismului, care ar rezulta din instaurarea la nivel na ional sau regional a unui control jurisdic ional de tipul celui preconizat de reclamant n lumina Hotrrii Kadi a Cur ii.

114 Este adevrat c, din moment ce se admite competen a de principiu a Consiliului de Securitate de a adopta sanc iuni care vizeaz mai degrab particulari dect state sau

regimul acestora (smart sanctions), un astfel de control jurisdic ional ar putea interfera cu prerogativele Consiliului de Securitate, n special n ceea ce prive te definirea a ceea ce


23/39

constituie o amenin are la adresa pcii sau a securit ii interna ionale, constatarea existen ei unei astfel de amenin ri i stabilirea mijloacelor de a -i pune capt.

115 Mai precis, anumite dubii au putut fi exprimate n mediile juridice cu privire la deplinaconformitate a Hotrrii Kadi a Cur ii, pe de o parte, cu dreptul interna ional, n special cu articolele 25 i 103 din Carta Organiza iei Na iunilor Unite, i, pe de alt parte, cu Tratatele CE i UE, n special cu articolul 177 alineatul (3) CE, cu articolele 297 CE i 307 CE, cu articolul 11 alineatul (1) UE i cu articolul 19 alineatul (2) UE [a se vedea i articolul 3 alineatul (5) TUE i articolul 21 alineatele (1) i (2) TUE, precum i Declara ia nr. 13 a Conferin ei guvernelor statelor membre cu privire la politica extern i de securitate comun, anexat la Tratatul de la Lisabona, care subliniaz c UniuneaEuropean i statele sale membre trebuie s respecte n continuare obliga iile care decurg din dispozi iile Cartei Organiza iei Na iunilor Unite i, n special, din responsabilitatea principal care revine Consiliului de Securitate i membrilor si n domeniul men inerii pcii i a securit ii la nivel interna ional].

116 n aceast privin , s -a sus inut n special c, de i Curtea a afirmat, la punctul 287 din Hotrrea Kadi, c nu revine instan ei comunitare, n cadrul competen ei

exclusive prevzute la articolul 220 CE, sarcina de a controla legalitatea uneirezolu ii a Consiliului de Securitate adoptate n temeiul capitolului VII din Carta Organiza iei Na iunilor Unite, nu este mai pu in adevrat c faptul de a controla legalitatea unui act comunitar care se limiteaz s aplice, la nivelul Comunit ii, o astfel de rezolu ie care nu ls nicio marj n acest sens reprezint n mod obligatoriu un control, din perspectiva normelor i a principiilor ordinii juridice comunitare, al legalit ii rezolu iei astfel puse n aplicare.

117 De altfel, s-a observat c, la punctele 320-325 din Hotrrea Kadi, Curtea a efectuatn orice caz un astfel de control jurisdic ional al conformit ii regimului de sanc iuni instituit de Organiza ia Na iunilor Unite cu regimul de protec ie jurisdic ional a drepturilor fundamentale prevzut de Tratatul CE, drept rspuns la argumentul

Comisiei potrivit cruia acele drepturi fundamentale erau suficient de protejate ncadrul acestui regim, avnd n vedere n special ameliorarea procedurii dereexaminare care oferea particularilor i entit ilor vizate o posibilitate acceptabil de a fi asculta i de Comitetul pentru sanc iuni. Curtea, la punctele 322 i 323 din acea hotrre, a considerat n special c procedura de reexaminare n discu ie nu oferea n mod vdit garan iile unei protec ii jurisdic ionale i c persoanele sau entit ile vizate nu aveau posibilitatea real de a - i apra drepturile.

118 De asemenea, de i Curtea a afirmat, la punctul 288 din Hotrrea Kadi, c o eventual hotrre a unei instan e comunitare prin care s -ar decide c un actcomunitar care vizeaz punerea n aplicare a unei astfel de rezolu ii este contrar unei norme superioare care face parte din ordinea juridic comunitar nu ar implicao punere n discu ie a priorit ii acestei rezolu ii pe planul dreptului interna ional, s-a subliniat totu i c o astfel de hotrre, potrivit creia actul comunitar n discu ie ar fi anulat, ar avea n mod obligatoriu drept consecin lipsirea de eficien a acestei priorit i n ordinea juridic comunitar.

119 Astfel, de i Curtea, n mod normal, concepe raporturile dintre dreptul comunitar i dreptul interna ional n lumina articolului 307 CE [a se vedea n aceast privin Hotrrea din 14 ianuarie 1997, Centro-Com, C-124/95, Rec., p. I-81, punctele 56-61, n care s-aconsiderat c articolul 234 CE (devenit, dup modificare, articolul 307 CE) poate permitederogri chiar i de la dreptul primar, n spe articolul 133 CE], aceasta, n Hotrrea Kadi, a exclus aplicabilitatea acestui articol atunci cnd sunt puse n discu ie principiile

libert ii, democra iei i respectrii drepturilor omului i a libert ilor fundamentale consacrate la articolul 6 alineatul (1) UE ca fundamente ale Uniunii (punctul 303) sau,potrivit unei alte formulri principii[le] care fac parte din chiar fundamentele ordinii juridicecomunitare, printre care cel al protec iei drepturilor fundamentale (punctul 304 ). n ceea


24/39

ce prive te aceste principii, Curtea pare, a adar, s fi interpretat cadrul constitu ional al Tratatului CE ca fiind cel al unei ordini juridice pur autonome, care nu este subordonat normelor superioare ale dreptului interna ional, n spe dreptul nscut din Carta Organiza iei Na iunilor Unite.

120 n sfr it, ntruct Carta Organiza iei Na iunilor Unite este un acord ntre state i, n plus, adoptarea sa preced adoptarea Tratatului de instituire a Comunit ii Economice Europene, semnat la Roma la 25 martie 1957, asimilarea acestei cartecu un acord interna ional ncheiat ntre Comunitate cu unul sau mai multe state sau organiza ii interna ionale, n sensul articolului 300 CE, realizat la punctele 306-309 din Hotrrea Kadi a Cur ii, pentru a justifica concluzia c prioritate[a acesteia] pe planul dreptului comunitar nu s[e] extinde la dreptul primar (punctul 308), a pututda na tere unui anumit numr de ntrebri .

121 Tribunalul admite c aceste critici nu sunt lipsite de temei. Totu i, n ceea ce prive te pertinen a lor, Tribunalul consider c, n mprejurri precum cele din spe , n care se contest un act adoptat de Comisie pentru a nlocui un act anulat anterior de Curte, ncadrul unui recurs declarat mpotriva hotrrii Tribunalului prin care acesta a respins

ac iunea n anulare formulat mpotriva actului respectiv, nsu i principiul recursului i structura jurisdic ional ierarhic ce constituie corolarul acestuia i recomand n principiu s nu repun el nsu i n discu ie aspectele de drept solu ionate prin decizia Cur ii. Acest ra ionament se aplic cu att mai mult atunci cnd, precum n spe , Curtea a statuat n Marea Camer i a avut n mod vdit inten ia s pronun e o hotrre de principiu. Prin urmare, n cazul n care ar trebui dat un rspuns la ntrebrile ridicate de institu ii, de statele membre i de mediile juridice interesate n urma Hotrrii Kadi a Cur ii, cea care ar trebui s dea acel rspuns este ns i Curtea, n contextul viitoarelor cauze cu care aceasta ar putea fi sesizat.

122 n plus, trebuie observat c, de i anumite nalte instan e na ionale au adoptat un mod de abordare care se aseamn mai degrab cu cel urmat de Tribunal n Hotrrea Kadi [a se

vedea n acest sens decizia Tribunal fdral de Lausanne (Tribunalul Federal dinLausanne) (Elve ia) din 14 noiembrie 2007 n cauza 1A.45/2007, Youssef Mustapha Nada c/Secrtariat dtat pour lconomie, i hotrrea pronun at de House of Lords (Camera Lorzilor, Regatul Unit) din 12 decembrie 2007 n cauza Al-Jedda v. Secretary of State forDefence [2007] UKHL 58, care face n prezent obiectul cauzei 27021/08, Al-Jeddampotriva Regatului Unit, aflat pe rolul Cur ii Europene a Drepturilor Omului, denumit n continuare Curtea EDO], altele au adoptat mai degrab modul de abordare al Cur ii, considernd c sistemul de desemnare al Comitetului pentru sanc iuni este incompatibil cu dreptul fundamental la o cale de atac efectiv n fa a unei instan e independen

Cauza Kadi

Documents

Transcript of Cauza Kadi