Baze Audit SSM

7/28/2019 Baze Audit SSM

1/29

11

BAZELE MANAGEMENTULUII AUDITULUISECURITIII SNTII N MUNC


2/29

22

TERMINOLOGIE DE BAZ

AUDITUL SSM

AUDITUL SSM

Proces sistematic de obinere a aprecierilor despre

ac iuni i evenimente de natura securit ii i sntii n munc , pentru a stabili gradul de conformitate aaprecierilor cu criterii prestabilite, precum i decomunicare a rezultatelor c tre cei interesa i.

Proces sistematic de ob inere a aprecierilor despreac iuni i evenimente de natura securit ii i sntii n munc , pentru a stabili gradul de conformitate aaprecierilor cu criterii prestabilite, precum i decomunicare a rezultatelor c tre cei interesa i.

Proces sistematic, independent i documentat pentruob inerea dovezilor auditului i evaluarea obiectivit iiacestora, pentru a determina m sura n care sunt ndeplinite criteriile audituluiILO OSH 2001, QSA, IRCA, ISO 19011:2000

Proces sistematic, independent i documentat pentruob inerea dovezilor auditului i evaluarea obiectivit iiacestora, pentru a determina m sura n care sunt

ndeplinite criteriile audituluiILO OSH 2001, QSA, IRCA, ISO 19011:2000


3/29

33

PROCES SISTEMATIC Activitate programat Activitate planificat

PROCES INDEPENDENT Nu trebuie efectuat de persoane cu

responsabilit i directe privind obiectiveleauditate Nu implic efectuarea auditului exclusiv de

ctre persoane din afara organiza ieiauditate

Angajatorul trebuie s asigure auditarea desecuritate i s n tate n munc a unit ii, cu ajutorul institu iilor abilitate

PROCES DOCUMENTAT Se desf oar pe baza unei documenta ii Dovezile auditului se ob in pe baza unor documente

Rapoarte de neconformitate i raportul deaudit


4/29

44

DOVEZILEAUDITULUIDOVEZILEAUDITULUI Totalitatea informa iilor obinute prin: interviuri,

examinarea documentelor i examinarea conformit ii activitii i a condi iilor

cu prevederile reglement rilor n domeniul SSM

corecte verificabile relevante pentru criteriile auditului

CRITERIILEAUDITULUI

CRITERIILEAUDITULUI

Totalitatea prevederilor legale, standardelor i acerin elor organiza ionale specifice fa de careauditorul compar

dovezile de audit colectate privind

obiectivul auditat

sunt identificate nainte de nceperea auditului sunt selectate n func ie de tipul i scopul auditului


5/29

55

CADRUL LEGAL AL DESFURRII AUDITULUI SSM

Pentru asigurarea condi iilor de protec ie a muncii i pentru prevenireaaccidentelor de munc i a bolilor profesionale, conducerea persoanei

juridice, precum i persoana fizic au obliga ia s stabileasc m suriletehnice, sanitare i organizatorice de protec ie a muncii, corespunz tor condi iilor de munc i factorilor de mediu specifici unit ii .

Pentru asigurarea condi iilor de protec ie a muncii i pentru prevenireaaccidentelor de munc i a bolilor profesionale, conducerea persoanei

juridice, precum i persoana fizic au obliga ia s stabileasc m suriletehnice, sanitare i organizatorice de protec ie a muncii, corespunz tor condi iilor de munc i factorilor de mediu specifici unit ii .

Angajatorul trebuie s elaboreze i s fac cunoscut angaja ilor sipolitica proprie de prevenire a accidentelor de munc i a mboln virilor profesionale, care se va orienta c tre activit ile menite s

mbun teasc securitatea i sntatea n munc , inclusiv spreimplementarea unui sistem de management al securit ii i sntii nmunc

Angajatorul trebuie s elaboreze i s fac cunoscut angaja ilor sipolitica proprie de prevenire a accidentelor de munc i a mboln virilor

profesionale, care se va orienta c tre activit ile menite s mbun teasc securitatea i sntatea n munc , inclusiv spreimplementarea unui sistem de management al securit ii i sntii nmunc


6/29

66

DEFINIREA SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL SSM

Sistem de management al SSM

Ansamblu de elemente cu caracter decizional,organizatoric, informaional, motivaional etc. din cadrulfirmei, prin intermediul cruia se exercit ansamblulproceselor i al relaiilor de management al SSM, n

vederea ob inerii nivelului dorit de SSMSursa: Alex. Darabont, t. Pece, A. Dsc lescu Managementul securit ii i sn t ii n munc , vol.1

Un set de elemente interrela ionate i care interacioneazpentru stabilirea politicii i obiectivelor SSM i pentruatingerea acestor obiective

Guidelines on occupational safety and healthmanagement systems ILO OSH 2001


7/29

77

MODELUL GENERAL AL UNUI SISTEM DE MANAGEMENT AL SSM

Ciclul lui DEMING (Plan Do Check Act )

PlanificPlanific

Execut Execut

VerificVerific

Acioneaz Acioneaz


8/29

88

Conexiunea cu alte segmente ale managementului firmei

Managementul

calitii

Managementul

mediului

Managementul

SSM

ISO 9001:2000 ISO 14001:1996 ISO 18000

ILO OSH 2001

OHSAS 18001...

Managementul firmei


9/29

99

MODELE DE SISTEME DE MANAGEMENT AL SSM

Privire de ansamblu asupra modelelor existente (1)

Nu exist un standard ISO pentru managementul SSM

Recomand ri la nivel interna ional

Principii directoare privind sistemele de management al SSM ILO OSH 2001


10/29

1010


Recomand ri/standarde la nivel na ional

Marea Britanie

BS 8800:1996 Ghid pentru sistemele de management al SSM

OHSAS 18001:1999 Sisteme de management al SSM. Specificaie

OHSAS 18002:2000 Sisteme de management al SSM Ghid deimplementare al OHSAS 18001

PoloniaPN N 18001:2002PN N 18002:2002


11/29

1111


Germania

Sistem de management al riscului i sn t ii n munc -OHRIS

Spania

UNE 81900 EX Prevenirea riscurilor n munc (standard experimental)

Australia Noua Zeeland

AS/NZS 4801:2001 Sisteme de management al SSM Specificaii cughid de implementare

AS/NZS 4804:2001 Sisteme de management al SSM Principii generale


12/29

1212

POLITICA

SSM

ORGANIZARE

PLANIFICAREIIMPLEMENTARE

EVALUAREAPERFORMANEI

ANALIZAIREVIZUIREA

MANAGEMENTULUI

LOCULI ROLUL AUDITULUI SSM N CADRULSISTEMULUI DE MANAGEMENT AL SSM

- Care este situa ia actual din punct de vedere al SSM?- Ce trebuie f cut pentru a mbun ti aceast situa ie?


13/29

1313

TIPURI DE AUDITURI ALE SSM

Auditul SSMAuditul SSM

Auditul de conformitatecu legisla ia Auditul de sistem

Legea SSM NM

Cerinte minime

Standarde

Instruciuni proprii

OHSAS 18001


14/29

1414

AUDITUL SSMAUDITUL SSM

Auditul sistemului demanagement al SSM

Auditul sistemului demanagement al SSM

auditul de pre-evaluare

auditul de certificare

auditul de supraveghere

Auditul de conformitate cuprevederile legisla iei n

domeniul SSM...

Auditul de conformitate cuprevederile legisla iei n

domeniul SSM...

... a locurilor de munc

... a ansamblului ntreprinderii

... a proceselor tehnologice

... a echipamentelor tehnice

... a produselor


15/29

1515

Auditul de conformitatecu legisla ia

locurile de munc (sec ii, ateliere etc.)

executant

sarcina de muncmediul de munc

mijloacele de muncNivel de securitate [%]

ansamblul ntreprinderii managementul SSM

Nivel de conformitate [%]


16/29

1616

Auditul de sistem

conformitatea sistemului implementat cu cerinele referenialului;

implementarea efectiv a sistemului proiectat;

capacitatea elementelor sistemului de a asigura ndeplinirea obiectivelor propuse;

analiza implementrii i eficienei msurilor stabilite prin auditurileanterioare

Audit de conformitate


17/29

1717

Neconformit i Ac iunicorective/preventive

DA

Elaborare i implementare sistem demanagement al SSM

Certificare

Audituri interne periodicede sistem

NU

NU

DA Audit de pre-evaluare

Audituri interne periodice deconformitate Nivel de securitate

conform legisla iei

Nivel desecuritate real


DA

Audit de certificare

Neconformit iDA Ac iuni

corective/preventive

Audit de supraveghere


DA

NU

NU

NU

Audituri interne periodice desistemAudit de sistem

Audituri interne periodice deconformitate


18/29

1818

CRITERIILE DE COMPETEN I CERTIFICARE ALEAUDITORILOR N DOMENIUL SSM

Categoriile de personal cu atribu ii specifice n domeniul securit ii i s n t ii nmunc sunt:

specialist n securitatea si sanatatea n munc ;

auditor de securitate i s n tate n munc ;

evaluator al riscurilor de accidentare i mboln vire profesional n sistemul de munc ;

medic de medicina muncii.

s aib studii tehnice, de preferin superioare s fie absolvent al unor cursuri de formare i perfecionare a auditorilor

SSM


19/29

1919

FAZELE AUDITULUI SSM

SR EN ISO 19011:2003

Linii directoare pentru auditarea sistemelor demanagement ale calit ii i/sau de mediu

1. Iniierea auditului

2. Analiza documentaiei

3. Preg tirea pentru efectuarea auditului

4. Efectuarea auditului

5. Preg tirea, aprobarea i distribuirea raportului de audit

6. ncheierea auditului


20/29

2020

1. INIIEREA AUDITULUI

Desemnarea efului echipei de audit

Definirea obiectivelor, domeniului i a criteriilor auditului;

Stabilirea echipei de audit;

Stabilirea contactului iniial cu auditatul


21/29

2121

2. ANALIZA DOCUMENTAIEI

manualul SSM

procedurile de sistem

procedurile operaionale i instruciunile proprii


22/29

2222

3. PREGTIREA PENTRU EFECTUAREA AUDITULUI

Planul de audit

Organizarea echipeiStabilirea documentelor de lucru

Planul de audit

obiectivele i domeniul auditului SSM;

identitatea persoanelor cu responsabilit i relevante pentru domeniu auditului

identitatea membrilor echipei de audit

data i durata fiecrei activit i desf urate n cadrul audituluicerine privind confidenialitatea informaiilor

resurse necesare

lista de difuzare a raportului de audit i data prevzut pentru difuzare


23/29

2323

Organizarea echipei

Auditorul ef:

evalueaz resursele necesare i stabile te responsabilit ile fiecruimembru al echipei

particip la selectarea membrilor echipei de audit

preg te te planul de audit

preg te te i selecteaz documentele de lucru

reprezint echipa de audit n faa conducerii auditatuluievalueaz i prezint rezultatele auditului

elaboreaz raportul de audit, mpreun cu membrii echipei


24/29

2424

Documente de lucru

liste de verificare (check-list-uri)

cantitativ DA/NUapreciere

calitativ 0,1,2/Nu e cazul

formulare pentru nregistrarea informaiilor


25/29

2525

4. EFECTUAREA AUDITULUI

edina de deschidere

examinarea (auditul propriu-zis)edinele intermediareedina de nchidere

SR EN ISO 19011:2003Linii directoare pentru auditarea sistemelor de

management ale calit ii i/sau de mediu

D analiza documentelor relevanteI interviuri cu angajaii, la toate nivelurile ierarhiceO observarea direct de c tre auditori


26/29

2626

5. RAPORTUL DE AUDIT

data efecturii audituluiobiectivele i domeniul auditului

identitatea membrilor echipei de audit i a reprezentan ilor auditatului

identificarea documentelor de referin ale auditului

numrul rapoartelor de neconformitate

evaluarea general a obiectivelor auditate

lista de difuzare a raportului de audit


27/29

2727


28/29

2828


29/29

2929

Baze Audit SSM

Documents

Transcript of Baze Audit SSM