Nr.crt.Domeniul auditabilMisiunea Obiective generale ale misiuniiRiscurile identificate

1Activitatea financiar-contabilaOrganizeaza contabilitatea in conformitate cu dispozitiile legaleAsigura ntocmirea, circuitul i pstrarea documentelor justificative care stau la baza nregistrrilor n contabilitateNeintocmirea documentelor justificative

Intocmirea la timp a balantei de verificare si a bilantului trimestrial si anualIntarzierea intocmirii balantei si a bilantului

Prezinta periodic studii privind evaluarea financiaraNu prezinta studii

Urmareste si pune in practica acte normative nou aparute referitoare la activitatea financiar contabilaOmite acte normative noi

Intocmeste proiectul bugetului de venituri si cheltuieli ale spitaluiluiAsigura executarea bugetului de venituri si cheltuieliNu executa bugetul de venituri si cheltuieli

Indeplineste formele de scadere din evidenta a bunurilor de orice felNu sunt scazute din evidenta bunurile

Asigur plata integral i la timp a drepturilor bneti cuvenite personalului ncadrat n spitalIntaziere plata

Propune defalcarea pe trimestre a indicatorilor financiari aprobai n bugetul de venituri i cheltuieliNu propune defalcarea

2Activitatea resurse-umaneOrganizeaza, indruma si raspunde de personal Urmrete ncadrarea n numrul maxim de personal aprobatNu respecta numarul maxim de personal

Urmrete scoaterea la concurs a posturilor vacante din unitateNu scoate posturi la concurs

Intocmeste si verific contractele de munc pentru personalul de execuie nou ncadratNu intocmeste si verifica noile contracte de munca

Verifica si avizeaza graficele de lucru ale personaluluiGraficele nu sunt verificate

Urmareste si raspunde de acordarea drepturilor salariale tuturor categoriilor de personalElaborarea documentelor referitoare la cheltuielile cu salariileDocumentele nu sunt elaborate corect

Asigura acordarea drepturilor de salarizareNu acorda salariile

Colaborarea cu bancile pentru realizarea cardurilor si virarea drepturilor salariale

Colaborare slaba cu bancile

Verific i avizeaz ntocmirea statelor de plat pentru personalul cu contract de munc al spitaluluiOmite verificarea statelor de plata

Verific sporurile de vechime n conformitate cu actele normative n vigoare i le supune aprobrii conduceriiNu tine seama de sporurile de vechime

3Activitatea informatica-statistica medicalaIntocmete programe pentru lucrrile specifice oficiului de calcul i celorlalte servicii, birouri, compartimenteActualizeaz i modific programele funcionale din Spitalul Judeean de Urgen TrgoviteNu actualizeaza programele

Organizeaz i coordoneaz activitatea de preluare i prelucrare automat a datelorErori in organizarea datelor

Opereaz, controleaz i coordoneaz lucrrile pe calculator ale unitiiErori de coordonare

Elaboreaz modelele i proiectele de sisteme informatice, cu fore proprii sau n colaborare cu alte uniti i centre de calcul, pentru activiti ce se desfoar n unitateNu elaboreaza modele si proiecte de sisteme informatice

Organizeaz baza de date proprie pe care o gestioneaz i o reactualizeaz permanentColecteaz datele statistice de la nivelul Spitalului Judeean de Urgen TrgoviteNu colecteaza suficiente date

Pune la dispoziia conducerii spitalului date statistice n vederea elaborrii bugetului anual al spitalului i ambulatoriului acestuiaNu pune la dispozitie suficiente date

Monitorizarea i raportarea pacienilor neasigurai internai ca urgen n spital i care au beneficiat de pachetul minimal de servicii, i numrul de pacieni care a beneficiat de pachetul facultativ de serviciiErori de monitorizare

Monitorizarea i raportarea numrului de internri pentru agresiuni, accidente rutiere i accidente de muncErori de monitorizare

FOAIE DE LUCRU PRIVIND IDENTIFICAREA PROCESELOR/ACTIVITATILOR/STRUCTURILOR/PROGRAMELOR DESFASURATE IN ENTITATE

FOAIE DE LUCRU PRIVIND DETERMINAREA PUNCTAJULUI TOTAL AL RISCULUI

Nr.crt.Domeniul auditabilMisiunea Obiective generale ale misiuniiRiscurile identificateCriteriu de analizaPunctaj totalIerarhizare risc

Probabilitate Impact

1Activitatea financiar-contabilaOrganizeaza contabilitatea in conformitate cu dispozitiile legaleAsigura ntocmirea, circuitul i pstrarea documentelor justificative care stau la baza nregistrrilor n contabilitateNeintocmire documentelor justificative133Mediu

Intocmirea la timp a balantei de verificare si a bilantului trimestrial si anualIntarzierea intocmirii balantei si a bilantului236Mare

Prezinta periodic studii privind evaluarea financiaraNu prezinta studii212Mic

Urmareste si pune in practica acte normative nou aparute referitoare la activitatea financiar contabilaOmite acte normative noi339Mare

Intocmeste proiectul bugetului de venituri si cheltuieli ale spitaluiluiAsigura executarea bugetului de venituri si cheltuieliNu executa bugetul de venituri si cheltuieli133Mediu

Indeplineste formele de scadere din evidenta a bunurilor de orice felNu sunt scazute din evidenta bunurile134Mediu

Asigur plata integral i la timp a drepturilor bneti cuvenite personalului ncadrat n spitalIntaziere plata224Mediu

Propune defalcarea pe trimestre a indicatorilor financiari aprobai n bugetul de venituri i cheltuieliNu propune defalcarea224Mediu

2Activitatea resurse-umaneOrganizeaza, indruma si raspunde de personal Urmrete ncadrarea n numrul maxim de personal aprobatNu respecta numarul maxim de personal122Mic

Urmrete scoaterea la concurs a posturilor vacante din unitateNu scoate posturi la concurs122Mic

Intocmeste si verific contractele de munc pentru personalul de execuie nou ncadratNu intocmeste si verifica noile contracte de munca133Mediu

Verifica si avizeaza graficele de lucru ale personaluluiGraficele nu sunt verificate122Mic

Urmareste si raspunde de acordarea drepturilor salariale tuturor categoriilor de personalElaborarea documentelor referitoare la cheltuielile cu salariileDocumentele nu sunt elaborate corect122Mic

Asigura acordarea drepturilor de salarizareNu acorda salariile133Mediu

Colaborarea cu bancile pentru realizarea cardurilor si virarea drepturilor salariale

Colaborare slaba cu bancile133Mediu

Verific i avizeaz ntocmirea statelor de plat pentru personalul cu contract de munc al spitaluluiOmite verificarea statelor de plata122Mic

Verific sporurile de vechime n conformitate cu actele normative n vigoare i le supune aprobrii conduceriiNu tine seama de sporurile de vechime236Mare

3Activitatea informatica-statistica medicalaIntocmete programe pentru lucrrile specifice oficiului de calcul i celorlalte servicii, birouri, compartimenteActualizeaz i modific programele funcionale din Spitalul Judeean de Urgen TrgoviteNu actualizeaza programele224Mediu

Organizeaz i coordoneaz activitatea de preluare i prelucrare automat a datelorErori in organizarea datelor133Mediu

Opereaz, controleaz i coordoneaz lucrrile pe calculator ale unitiiErori de coordonare224Mediu

Elaboreaz modelele i proiectele de sisteme informatice, cu fore proprii sau n colaborare cu alte uniti i centre de calcul, pentru activiti ce se desfoar n unitateNu elaboreaza modele si proiecte de sisteme informatice224Mediu

Organizeaz baza de date proprie pe care o gestioneaz i o reactualizeaz permanentColecteaz datele statistice de la nivelul Spitalului Judeean de Urgen TrgoviteNu colecteaza suficiente date224Mediu

Pune la dispoziia conducerii spitalului date statistice n vederea elaborrii bugetului anual al spitalului i ambulatoriului acestuiaNu pune la dispozitie suficiente date133Mediu

Monitorizarea i raportarea pacienilor neasigurai internai ca urgen n spital i care au beneficiat de pachetul minimal de servicii, i numrul de pacieni care a beneficiat de pachetul facultativ de serviciiErori de monitorizare133Mediu

Monitorizarea i raportarea numrului de internri pentru agresiuni, accidente rutiere i accidente de muncErori de monitorizare133Mediu