Procesul de globalizare a cuprins cele mai variate sfere economice, sociale i multiculturale, avnd implicaii tot mai mari n domeniul criminalitii. Proliferarea fenomenului infracional a depit, demult, graniele naionale i asistm, n prezent, la o internaionalizare a acestui flagel. n aceste condiii, legislaiile statelor, nu mai pot contribui n mod eficient la combaterea acestui fenomen nociv pentru societate i omenire, fiind necesare msuri adecvate i pe plan internaional.Crima organizat i terorismul constituie una din provocrile majore cu care sunt confruntate statele i democraia. Unii autori i-au pus ntrebarea dac statele sunt capabile sau nu de a lupta contra crimei organizate. Este evident c n epoca mondializrii criminalitatea organizat nu se combate numai n interiorul frontierelor, ntruct esena sa este de a fi transnaional. Dac infractorii sunt ntr-o continu micare svrind fapte penale n mai multe state, atunci trebuie internaionalizat lupta mpotriva criminalitii organizate transnaionale, aceasta constituind o strategie elementar a politicii penale. Atentatele de la New York i Washington din 11 septembrie 2001, au bulversat datele n materia luptei mpotriva criminalitii. Dac mpotriva acestor evenimente majoritatea statelor aveau tendina de a considera c activitile grupurilor criminale organizate erau independente de gruprile teroriste prin rezoluia 55/25 a Adunrii Generale a Naiunilor Unite s-a adoptat Convenia mpotriva criminalitii transfrontaliere organizate, la 15.XI.2000 care a evideniat legtura de principiu dintre criminalitatea organizat i terorism. Astzi lupta mpotriva terorismului presupune abordarea crimei organizate sub toate formele sale. Modalitile crimei organizate, corupia, splarea banilor sunt utile pentru teroriti. Sub acest aspect Consiliul de Securitate al O.N.U. a afirmat ct se poate de clar legturile ntre criminalitatea organizat i terorism.Distincia dintre terorism i crima organizat este simpl: prima nu urmrete un scop lucrativ, iar raiunea de a fi a celeilalte este de a face bani. Dar aceast clasificare elementar nu rezist mult timp unei analize. n realitate, unele reele teroriste au nevoie de bani pentru finanarea activitii lor, iar crima organizat are legturi privilegiate cu acestea. Este sigur c declaraiile cotidiene sunt fcute pentru a exprima voina conductorilor politici, economici i sociali de a lupta de fiecare dat mpotriva terorismului, crimei organizate i corupiei. Totui rezultatele nu sunt cele ateptate. O alt problem major care se pune statelor ca i societilor este de a gsi soluii pentru a pune n loc strategii de lupt mpotriva criminalitii transnaionale organizate, respectiv cum se conciliaz valorile universale ale statului de drept i dispoziiile restrictive de libertate care sunt necesare luptei contra acestui flagel. n sfrit, trebuie avut n vedere amploareafenomenului i periculozitatea grupurilor criminale organizate i necesitatea de a pune n loc dispoziii speciale restrictive de liberti publice. Este vorba de una dintre dificultile majore ntlnite n lupta contra criminalitii transnaionale pentru care se cere un echilibru necesar ntre imperativele acestei lupte i respectarea drepturilor omului. n plus, crima organizat trebuie considerat ca fiind o conduit ntlnit la organizaiile infracionale, structurate minuios i adesea profesional, a cror membri sau ageni pot corespunde sau nu facil tipului sau modelului criminalului tradiional. Totui trebuie realizat un echilibru ntre protejarea drepturilor omului i imperativele legate de lupta mpotriva crimei organizate i indirect la protecia victimelor practicilor mafiote i stabilitatea societii noastre democratice. Grupurile criminale organizate sunt din ce n ce mai periculoase i adesea profit de slbiciunile societii. Printre elementele de care in cont grupurile criminale figureaz pe primul plan cadrul juridic al statelor i mai ales dispoziiile penale i financiare care le permit sau nu dezvoltarea activitii lor. Astfel, grupurile criminale nu ezit deplasarea n zone juridice n care legislaia este mai permisiv pentru desfurarea activitilor lor i mai puin represiv pentru infraciunile care pot fi constatate i urmrite. Cu siguran, legislaiile penale i financiare nu constituie dect o parte din mijloacele de aciune care permit contracararea activitii grupurilor criminale organizate, ns nu cea de baz. Fr ncriminrile necesare, fr reglementrile financiare indispensabile luptei mpotriva splrii de bani, nu este posibil demararea unei strategii de lupt contra crimei organizate i nu se pot proteja drepturile omului. Astfel, dei adesea se vorbete de aciuni ale poliiei, activitatea serviciilor de informaii sau justiie, nimic nu este realizabil fr legi clare i utile, eficace i respectarea drepturilor fiecruia pe baza unui control judiciar solid al dispoziiilor derogatorii de la dreptul comun. Lupta mpotriva infracionalitii transfrontaliere se poate desfura pe plan internaional, regional i internaional.2. Reglementri de drept internationalStrategia luptei mpotriva criminalitii la nivelul statelor poate fi realizat prin reglementarea unor dispoziii legale care s constituie un drept penal internaional modern, a crui izvoare constau n convenii, protocoale, cutume internaionale i principii generale de drept internaional. Se spune c, n ultimii ani, dreptul penal internaional a explodat, fiind adoptate la nivelul Naiunilor Unite ntr-un termen mai mic de ase ani, apte noi documente privind sancionarea faptelor de terorism, crim organizat i corupie. Dar simpla adoptare a unor documente internaionale n domeniile menionate nu este suficient pentru a contribui la diminuarea criminalitii organizate transnaionale i a terorismului, fiind necesare anumite metode pentru punerea n aplicare a instrumentelor internaionale. - O metod clasic este de a lsa statelor aplicarea conveniilor i protocoalelor; - Exist apoi o metod excepional n ipoteza n care Consiliul de Securitate n virtutea capitolului 7 din Carta Naiunilor Unite, pune n aplicare aceste decizii, dispunnd msuri de constrngere excepionale. Este cazul tuturor deciziilor Consiliului de Securitate care stabilete misiuni de meninere a pcii. Pentru prima dat n istoria Naiunilor Unite, Consiliul de Securitate a adoptat rezoluia (1373) pentru a face fa periculoaselor fapte de terorism, cernd statelor s pun n aplicare mai multe instrumente contra terorismului; - O nou metod, modern, a fost utilizat pentru prima dat n materie penal pentru a elabora Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale i a protocoalelor sale.n lupta mpotriva criminalitii transnaionale organizate un rol important revine organizaiilor regionale i subregionale. Sub acest aspect, unii autori au susinut c o internaionalizare a luptei contra crimei, dac este organizat la scar mondial, este mai puin eficace. La scar regional, aceast lupt are totui anse de a fi mai eficient. Totui, nimic nu va mai fi posibil fr incorporarea n legislaiile naionale a dispoziiilor diferitelor convenii sau planuri de aciune elaborate la nivel internaional. n aceast privin, conveniile internaionale n materie penal pot fi considerate ca fiind direct incorporate n ordinea juridic intern. Potrivit art. 11 alin. 2 din Constituia Romniei, tratatele ratificate de parlament, potrivit legii, fac parte din dreptul intern. n materie penal, de altfel, simpla ncriminare a unei fapte nu are nici o importan dac nu este prevzut i sanciunea ce se poate aplica. Din acest motiv, oricrei infraciuni trebuie s-i corespund o pedeaps i pentru aceasta ncorporarea n legea naional sau n Codul penal al unui stat este o necesitate. Spre exemplu, n noul Cod penal, au fost reglementate n titlul IV, crime i delicte de terorism ( art. 295 299). De asemenea, se poate pune problema incorporrii dispoziiilor privind procedura penal, spre exemplu, cele privind protecia martorului sau a victimelor. Pot fi stabilite reguli specifice, privind tehnicile speciale de investigaie i n mod deosebit recurgerea la livrri supravegheate, anchete comune la care s participe servicii din mai multe state, transferul de proceduri penale, stabilirea de antecedene penale i mai ales utilizarea cooperrii ntre serviciile investite cu aplicarea legii. Dar, problema luptei mpotriva crimei organizate i a terorismului nu poate fi reglementat numai la nivel naional sau la nivel regional, ci i la nivel internaional. Atunci cnd organizaiile criminale au ramificaii n lumea ntreag trebuie unite eforturile tuturor statelor pentru a se reui o diminuare a flagelului criminalitii. Se impune deci sensibilizarea profesionitilor, a cetenilor i politicienilor, inclusiv surmontarea dificultilor constituionale, juridice i profesionale atunci cnd se acioneaz n domeniul luptei mpotriva crimei organizate i a terorismului. Dar, lupta mpotriva crimei organizate presupune o viziune a politicii penale la nivel planetar. Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului de stupefiante i de substane psihotrope care a fost adoptat la 20 decembrie 1988 a constituit un prim instrument juridic la nivel mondial privind criminalitatea transfrontalier organizat. Evoluia acestei criminaliti a dus la diversificarea activitii grupurilor crimei organizate ceea ce a impus adoptarea unui nou instrument i anume Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transfrontaliere organizate la 15.XI.2000.

2.1. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transfrontaliere organizate

Chiar din primul articol rezult c obiectul conveniei este promovarea cooperrii i combaterii mai eficace a criminalitii transnaionale organizate.Convenia are n vedere toate aspectele luptei mpotriva crimei organizate, nglobnd dispoziiile privind ncriminri i pedepse, cooperarea internaional i mijloace de investigare modern, interceptarea convorbirilor telefonice .a. Ea prevede obligaii diferite innd cont de sistemele juridice existente i conine dispoziii absolut obligatorii, obligatorii i de recomandare. - Din prima categorie face parte art.15, care prevede c fiecare stat-parte adopt msurile necesare pentru stabilirea competenei fa de infraciunile prevzute n art.5, 6, 8, i 23 din convenie dac infraciunea este comis pe teritoriul su. - Din a doua categorie face parte art.10, care dispune c fiecare stat adopt msurile necesare potrivit principiilor sale juridice pentru stabilirea rspunderii persoanelor juridice.- Ultima categorie se regsete n art.21, potrivit creia statele pri examineaz posibilitatea de a transfera procedurile relative la urmrirea unei infraciuni vizate prin convenie.Convenia este un instrument n aplicarea de statele pri i nu prin organe supranaionale, sens n care art.4 prevede c statele pri i ndeplinesc obligaiile ntr-o manier compatibil cu principiile egalitii suverane i al integritii teritoriale a statelor i al neamestecului n treburile interne ale altor state. Mijloacele de lupt prevzute sunt pe msura complexitii activitii criminale care trebuie combtute. Sunt prevzute nu numai ncriminri i msuri de cooperare internaional, ci i dispoziii privind prevenirea, formarea profesional i protecia martorilor i a victimelor. Convenia conine dispoziii variate i anume: - Dispoziii care explic unii termeni cum ar fi definirea grupului criminal organizat, transnaionaionalitate sau bunuri supuse confiscrii. - ncriminarea faptelor pe care statele pri la convenie trebuie s le adopte: participarea la un grup criminal organizat; splarea banilor; corupia; mpiedicarea bunei funcionri a justiiei. - Un regim complet de cooperare internaional incluznd reguli precise pentru extrdare, transferul persoanelor condamnate, asistena judiciar, anchete comune, tehnici speciale de anchet, cooperarea ntre serviciile de schimb de informaii asupra naturii criminalitii organizate i stabilirea antecedentelor penale. - Msuri preventive ca i msuri consacrate formrii profesionale a nvinuiilor anchetai i a proteciei victimelor.Dac statele accept punerea n aplicare a conveniei, aceasta este condiionat de aplicarea n exclusivitate n domeniul luptei contra criminalitii transfrontaliere organizate. Articolul 3 prevede trei condiii cumulative i anume: - Prima condiie stabilete c dispoziiile se aplic n cazul anchetelor i urmririlor privind: participarea la un grup criminal organizat, splarea produsului infraciunii, corupia i mpiedicarea bunei funcionri a justiiei. infraciuni grave, respectiv cele sancionate cu o pedeaps privativ de libertate al crui maxim nu trebuie s fie mai mic de 4 ani. n cursul negocierilor privind elaborarea au avut loc dezbateri importante privind infraciunile care trebuie incluse n cadrul conveniei, fiind exprimate mai multe opinii: Una avea n vedere stabilirea unei liste a infraciunilor, soluie ce a fost abandonat ntruct nu puteau fi incluse toate infraciunile care aveau relevan sub aspectul crimei organizate. Alta, nsuit de negociatori, se refer la definirea infraciunilor grave n raport cu anii de nchisoare prevzui de lege. S-a demonstrat c majoritatea legislaiilor consider infraciuni grave orice act criminal pedepsit cu mai mult de 4 ani nchisoare, opiune care a fost luat n considerare. Dei aceast opinie este supl, ea ar putea ridica proleme legate de dubla ncriminare, ntruct aceste infraciuni au un singur punct comun, nu definirea infraciunii, ci cuantumul pedepsei prevzute.- A doua condiie are n vedere ca infraciunea s fie de natur transnaional. Fr acest element convenia nu s-ar putea aplica, cel puin n privina dispoziiilor referitoare la cooperarea n materie penal. Se vorbete adesea de crime transnaionale sau internaionale fr a se ti exact ce sunt acestea i la ce se refer autorii.n cadrul Conveniei de la Palermo, s-a insistat pentru stabilirea elementelor transnaionalitii ale criminalitii organizate, definirea grupului criminal organizat i a transnaionalitii pentru comunitile internaionale de a nelege criminalitatea organizat . Aadar, crima organizat fiind definit din punct de vedere juridic a devenit susceptibil de a fi urmrit i condamnat. n mod fizic se pune ntrebarea ce se nelege prin infraciunea transfrontalier, respectiv transnaional. Este o infraciune comis n mai multe state cum ar fi un trafic de persoane, care debuteaz n Romnia i se desfoar n Serbia, Italia, Frana, Spania. Este o infraciune comis ntr-un stat, ce implic un grup criminal organizat care desfoar activiti criminale n alte state. Este o infraciune svrit ntr-un stat, dar care are efecte n mai multe state.- A treia condiie are n vedere un grup infracional organizat. Pentru a se putea aplica convenia se cere condiia s fie implicat un grup infracional organizat n svrirea infraciunii. Potrivit art. 2 lit. a, din Convenie, expresia grup infracional organizat desemneaz un grup structurat alctuit din trei sau mai multe persoane, conduse de o anumit persoan i care acioneaz n nelegere, n scopul svririi uneia ori mai multor infraciuni grave sau infraciuni prevzute n prezenta convenie, pentru a obine, direct sau indirect, un avantaj financiar sau un alt avantaj material. Expresia pentru a obine direct sau indirect un avantaj financiar sau material permite a se face distincie ntre grupurile teroriste i grupurile infracionale organizate. Grupul terorist are ca scop distrugerea unui stat sau de a impune voina sa unui stat sau unei organizaii internaionale. Dimpotriv, scopul unui grup infracional organizat este de a obine bani sau beneficii de orice natur. Totui, dac un grup terorist folosete tehnicile grupului infracional organizat i obine bani i beneficii enorme, infraciunile pe care le comite n aceste condiii satisfac cerinele conveniei. Astfel, judectorii i procurorii pot folosi aceast convenie mpotriva grupurilor teroriste i dac acestea formeaz activitatea lor prin tehnicile crimei organizate. De altfel, rezoluia care a permis Adunrii Generale a O.N.U. adoptarea Conveniei a evideniat legturile strnse ntre terorism i criminalitatea organizat. O regul care guverneaz eficacitatea tratatelor de drept penal internaional este aceea c infraciunile vizate prin tratat trebuie s fie recunoscute ca infraciuni de toate statele pri i dac este posibil, s fie pedepsite la nivel comparabil. Convenia are misiunea de a realiza coerena legislaiilor statelor pri, care sunt obligate s rein aceleai elemente constitutive pentru infraciunile considerate ca fiind de nivelul criminalitii transnaionale organizate.Aceste infraciuni sunt: - participarea la un grup infracional organizat (art.5) - splarea produsului infraciuni (art.6) - corupia (art.8) - mpiedicarea bunei funcionri a justiiei (art.23).Aceste patru infraciuni stabilite de convenie trebuie s fie incorporate n dreptul intern al statelor pri. Numai caracterul lor transnaional i implicarea unui grup infracional organizat vor face aplicabile dispoziiile relative la cooperarea internaional n materie penal. Dar elementul transnaional i implicarea unui grup infracional organizat nu trebuie considerate ca elemente constitutive ale acestor infraciuni n vederea ncriminrii.2.2. Rspunderea penal Dac la nivel internaional nu exist dificulti pentru admiterea rspunderii persoanelor fizice, nu aceleai lucru este pentru rspunderea persoanelor juridice. Or, societile civile sau comerciale, grupurile de interese economice sau asociaiile cu scop nelucrativ servesc adesea de faad crimei organizate. Articolul 10 instituie pentru state obligaia de a include rspunderea persoanelor juridice n legislaiile lor. Convenia precizeaz c rspunderea persoanelor juridice are n vedere toate infraciunile stabilite de convenie. Apoi, statele au opiunea de a stabili rspunderea persoanelor fizice pe plan penal, civil sau administrativ.5 Convenia prevede c rspunderea persoanelor juridice poate fi cumulat cu cea a persoanelor fizice care au svrit infraciunea.