176653157 Spălarea Banilor Probe
-
Upload
alin-florea -
Category
Documents
-
view
218 -
download
0
Transcript of 176653157 Spălarea Banilor Probe
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
1/11
Cuprins:
1. Notiuni Generale....................................................................................2
2. Metode i tehnici de acumulare a probelor.............................................4
3. Dificulti n activitatea de cercetare a cauelor privind !plarea
banilor...."
1
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
2/11
I. Notiuni Generale
#ermenul de !plare a banilor a nceput ! fie folo!it n anii 1"2$ c%nd &l
'apone i (u)!* Moran au de!chi! !pltorii n 'hica)o pentru a+i !pla ,banii
murdari-. n!a in ilele noa!tre/ ace!tui !cop i folo!e!c re!taurantele fa!t+food/
cainourile i !ocietile comerciale ce au la ba numerarul.
0plarea banilor e!te un proce! complicat care parcur)e mai multe etape i
implic mai multe per!oane i in!tituii. rin !ine ace!ta repreinta un proce! de
reciclare a fondurilor prin care veniturile provenite dintr+o activitate infracional
!unt tran!portate/ tran!ferate/ tran!formate !au ame!tecate cu fonduri le)itime/ n!copul de a a!cunde proveniena !au dreptul de proprietate a!upra profiturilor
re!pective. Nece!itatea de a recicla banii decur)e din dorina de a a!cunde o
activitate infracional.
n cadrul activitilor infracionale/ numerarul e!te principalul miloc de
!chimb. 0trate)iile de !plare a banilor includ tranacii care/ prin volum/ !unt
foarte profitabile i atractive pentru in!tituiile financiare le)ale. 0plarea banilor
2
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
3/11
orientea banii dintr+o economie ile)al i i pla!ea n inve!tiii binevenite n
economia le)al.
Din punct de vedere tehnic/ orice operaiune de !plare a banilor ndeplinete
patru condiii
+ a!cunderea !umei reale i a adevratului proprietar al banilor murdari/ prin
eliminarea oricror le)turi cu infraciunea din care provin i cu per!oanele care au
comi!o
+ !chimbarea formei banilor murdari 5prin !chimb valutar/ cumprarea unor bunuri
imobile/ etc.6
+ ter)erea urmelor proce!ului de !plare pentru a drnici efectuarea unor
inve!ti)aii cu privire la tra!eul urmat de fondurile ilicite
+ p!trarea unui control permanent a!upra banilor pentru a evita n!uirea lor de
ctre per!oane implicate n proce!ul de !plare/ fiind evident faptul c proprietarul
unor !ume ilicite nu i poate permite ! reclame furtul ace!tora.
&!tfel prin !avir!irea ace!tei infractiuni !e aduce atin)ere relatiilor !ociale cu
privire la !ur!a !i provenienta licita/ precum !i la circulatia corecta in operatiunile
financiare a miloacelor bane!ti/ a bunurilor !au a veniturilor.
rincipalul act normativ care re)lementea proce!ul de prevenire i
contracarare a aciunilor de !plare a banilor i de finanare a terori!mului n
7epublica Moldova e!te 8e)ea cu privire la prevenirea i combaterea !plrii
banilor i finanrii terori!mului nr. 933+:; din 1
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
4/11
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
5/11
ractica demon!trea c nu poate e=i!ta o or)aniaie fr un minim nece!ar
de informaii/ fr informarea membrilor !i i c !ucce!ul demer!urilor pe care le
iniia depinde n primul r%nd de reolvarea problemei informaiilor. Anformaia
facilitea acce!ul la cunoaterea realitii/ fr cunoaterea ace!teia/ aciunile
unei colectivit i !unt menite eecului.'unoaterea n!eamn putere/ iar per!oana
care deine informaii are un a!cendent a!upra celor pentru care datele re!pective
!unt nece!are.
8uarea unei deciii trebuie ! !e ntemeiee pe informai clare/ complete i
verificate/ n ca contrar deciia nu va conduce la atin)erea obiectivului propu!. n
ceea ce privete inve!ti)area fraudei care preudicia bu)etul !tatului/ putemaprecia c !ucce!ul unor a!tfel de aciuni depinde de valoarea i con!i!tena
informaiilor. ;aloarea unei informaii con!t n veridicitatea tirii !au comunicrii
furniate de!pre realitatea ce ne intere!ea.
&ctivitatea de cule)ere a informaiilor !e de!foar de re)ul n !ecret av%nd
!copul dea procura/ verifica i valorifica date i informaii nece!are or)anelor
competente n vederea prevenirii i de!coperirii infraciunilor/ ori pentru
documentarea activitii infracionale a per!oanelor !u!pecte. n domeniul
criminalitii !pecifice !plrii banilor/ informaiile de intere! operativ !e pot referii
la !plarea banilor provenii din contraband i evaiune fi!cal/!plarea banilor
provenii din re!tituirile ile)ale de #;& ca urmare a achiiionrii miloacelor fi=e/
!plareabanilor provenii din re!tituirile ile)ale de #;& ca urmare a operaiunilor
de e=port fictive etc.
&ctivitatea de anali a informaiilor !e refer la cule)erea i utiliarea
informaiilor n!copul !priinirii proce!ului de luare a deciiilor. er!oanele de!pre
care e=i!t date i informaii c pre)te!c/ comit !au au comi! infraciuni !au alte
fapte anti!ociale
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
6/11
?=ploatarea/ valorificarea !au folo!irea informaiilor repreint de fapt
finalitatea ntre)ii analie a informaiilor. &ce!tea !unt cule!e/ !tocate i proce!ate
pentru reolvarea problemelor/ luarea deciiilor/ prono!ticare etc.
&ctivitatea de cercetare a n!cri!urilor repreint un domeniu !pecific de
activitate al e=perilor criminaliti i are drept !cop depi!tarea contrafacerii de
documente i identificarea per!oanelor dup !cri!/ deoarece de multe ori n practic
autoritile udiciare identific a!emenea cate)orii de n!cri!uri ce au fo!t folo!ite
de fraudatori i !pltori de bani la,u!tificarea- i crearea aparenei de le)alitate
cu privire la re!ur!ele financiare !au bunurile deinute.
2.2. #ccesarea sistemelor informatice, punerea sub supra!eghere,
interceptarea sau "nregistrarea comunicaiilor
nre)i!trrile audio !au video/ ca miloc de aciune n cule)erea de informaii i
obinerea de probe pentru combaterea infraciunilor de !plarea banilor/ dar nu
numai pentru ace!t tip de infraciuni/ con!tituie un !ubiect de di!cuii controver!at/
atit la nivel naional cit i internaional.
n acelai timp nre)i!trrile audio i video !unt miloace de prob facile i
relevante/ de altfel ca !i interceptarea comunicarilor !i !eche!trarea core!pondentei.
'urtea ?uropean de Bu!tiie/ de re)ul/ n caui!tica !oluionat/ atunci c%nd au
fo!t utiliate ace!te miloace/ de or)anele de drept/ autoriate de factorii n drept/ a
relevat ca primordial/ principiul re!pectrii vieii intime/ de familie i private.
rin urmare/ le)iuitorul 7epublicii Moldova a !tatuat in art. 133 C 13 'od de
rocedura enala re)ulile de !eche!trare a core!pondentei !i interceptarea
comunicarilor. De a!emenea in conform codului de procedura penala ca miloc de
9
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
7/11
proba pot fi !cri!ori de orice )en/ tele)rame/ radio)rame/ banderole/ colete/
containere potale/ mandate potale/ comunicri prin fa= i prin pota electronic.
&!tfel ca ace!tea !a fie folo!ite in calitate de miloc de proba e!te nece!ar ca
ace!tea !a fie capatete pe cale le)ala/ adica !a !e obtina cu autoriatia udecatorului
de in!tructie.
2.$. #cti!it%ile de informaii i in!estigaii desf%urate de in!estigatorul sub
acoperire
'onform codului de procedura penala inve!ti)area !ub acoperire !e di!pune
printro ordonanta autoriata pe perioada nece!ara pentru de!coperirea
infractiunii. Anve!ti)atorul !ub acoperire cule)e date i informaii/ pe care le pune/
n totalitate/ la di!poiia procurorului care a autoriat m!ura !pecial de
inve!ti)aii. De a!emenea inve!ti)atorul !ub acoperire poate fi audiat ca martor n
cadrul proce!ului penal. entru motive ntemeiate/ inve!ti)atorul !ub acoperire
poate fi audiat n condiiile 8e)ii cu privire la protecia martorilor i altor
participani la proce!ul penal.
&)entul acoperit !au a)entul provocator ori inve!ti)atorul acoperit/ cum mai
e!te de!emnat n doctrina i le)i!laia penal/ de!emnea per!oana care de!foar
n mod contient o aciune de in!ti)are !pre a+l atra)e n cur! pe cel in!ti)at i a
dovedi c ace!ta e!te oper!oan necin!tit/ oric%nd pretabil la !v%rirea unei
infraciuni.
Anve!ti)atorii !ub acoperire !nt an)aai/ !pecial de!emnai n ace!t !cop/ din
cadrul Mini!terului &facerilor Anterne/ 0erviciului de Anformaii i 0ecuritate/
'entrului Naional &nticorupie/ Departamentului in!tituiilor penitenciare al
Mini!terului Bu!tiiei !au !nt per!oane antrenate pentru efectuarea unei m!uri
!peciale de inve!ti)aii concrete. Anve!ti)atorii !ub acoperire efectuea m!ura
!pecial de inve!ti)aii pe perioada determinat n ordonana
procurorului.&utoriarea folo!irii inve!ti)atorului acoperit e!te de competena
E
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
8/11
e=clu!iv aprocurorului i acea!ta are loc numai n faa urmririi penale/ nu i a
udecaii/ !copul ace!teiafiind identificarea autorilor i obinerea miloacelor de
prob.
2.&. 'olosirea martorului prote(at i a in!estigatorului specialiat
Martorul proteat e!te martorul/ membrii familiei !ale ori per!oanele apropiate
ace!tuia inclu!e n pro)ramul de protecie a martorilor/ conform le)ii 7eferitor la
acea!t cate)orie de !ubiecii precim faptul c le)iuitorul nu face di!tincii
privind calitatea proce!ual/ inclu%nd n !fera martorului proteat/martorii/
inculpa i ori condamnai n alt cau.
Martorul/ pentru a beneficia de ro)ramul de protecie trebuie ! ndeplinea!c
urmtoarele condiii/ cumulativ
! e=i!te o aciune udiciar indiferent de faa proce!ual 5preventiv/ acte
premer)toare/ urmrire penal/ udecat6
! !e fi comi! o infraciune )rav/ ! e=i!te date certe c !+ar putea comite o
a!tfel de fapt/ ! e=i!te pericolul producerii unor preudicii deo!ebite ori
nece!itateare cuperrii ace!tora n caul n care !+au produ!
martorul ! fi furniat a!tfel de informaii !au date or)anelor de drept ori !
fie de acord ! le furniee
viaa ori inte)ritatea fiic a martorului/ familiei !ale ori per!oanelor
apropiate! fie pu!e n pericol urmare a depoiiilor fcute !au ce urmea
a fi fcute
martorul ! dea acordul !cri!/ ! nu emit pretenii contrare le)ii i !
re!pecte ro)ramul de protecie.
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
9/11
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
10/11
de!tinate comiterii unei infraciuni pe teritoriul 7epublicii Moldova !au n afara
frontierelor ei/ avnd drept !cop inve!ti)area unei infraciuni !au identificarea
per!oanelor implicate n !vrirea ace!teia/ dac e=i!ta o bnuial reonabil cu
privire la caracterul ilicit al deinerii !au obinerii ace!tora.
&cea!ta e!te o metoda foarte buna de acumulare a probelor / a!tfel in cit in
finalul livrarii controlate or)anele re!pon!abile au obli)aia ! ntocmea!c/ la
finaliarea livrrii !uprave)heate pe teritoriul 7epublicii Moldova/ un proce!+
verbal cu privire la activitile de!furate/ pe care l naintea procurorului. An
cadrul udecatiicauei ace!t proce!+verbal urmeaa a fi folo!it in calitate de proba.
&preciem c livrarea controlata ca metod inve!ti)ativ/ poate fi folo!it
concomitent cu celelalte metode inve!ti)ative prevute de codul de procedura/
re!pectiv folo!irea martorului proteat/ a inve!ti)atorilor !ub acoperire !aucu identitate
real/nre)i!trrilor audio/ video i a !i!temelor de telecomunicaii !auinformatice/
precum i !uprave)herea conturilor bancare i conturilor a!imilate ace!tora.
III. ificult%i "n acti!itatea de cercetare a cauelor pri!ind sp%larea
banilor
Din actele premer)toare efectuate de ofierii 'N& n cauele de !plare a banilor
au reultat o !erie de a!pecte care fac ca !oluionarea ace!tora ! nece!ite un volum
mare de activitate i implicit o durat de timp mult mai mare dec%t n cauele
cla!ice. n activitatea de urmarire penal !e nt%mpin dificulti cu privire la
probarea infraciunilor cone=e cu cele de !plare a banilor/ fiind ab!olut nece!ar ca
cercetarea ace!tui comple= de infraciuni ! !e fac !imultan/ av%nd n vedere c
ace!tea !unt interdependente.
1$
-
8/10/2019 176653157 Splarea Banilor Probe
11/11
n ceea ce privete !ubiectul activ al infraciunii de !plare a banilor/ de cele mai
multeori nu !e )!ete n !ituaia de a fi i autor al infraciunii propriu+i!e/
afl%ndu+!e n relaii de a!ociere cu unul !au mai muli autori de infraciuni
)eneratoare de bani murdari/ fapt ce nece!it probarea nele)erii dintre
participanii la ntre) proce!ul de !plare a banilor.
&!tfel pentru combaterea infractiunii de !palare de bani e!te nece!ar cercetarea !i a
infractiunilor cone=e cu acea!ta/ iar in in in!tanta !a !e aplice toate probele
acumulate pe parcur!ul urmaririi penale.
11