RAPORT DE AUDIT1

SC ABC SARAPORT DE AUDIT

Nr. 1 /Data:…..05.2003Exemplar:Pagina:SUCURSALA X

Lista procedurilor studiate pentru pregatirea auditului

I. PROCEDURI ISO 9001I.1 Proceduri de sistemResponsabilitatea managementuluiSistemul calităţiiAnaliza contractuluiControlul proiectăriiControlul documentelor şi al datelorAprovizionareControlul produsului furnizat de clientIdentificarea şi trasabilitatea produsuluiControlul proceselorInspecţii şi încercăriControlul EIMIStadiul inspecţiilor şi încercărilorControlul produsului neconformAcţiuni corective şi preventiveManipulare, depozitare, ambalare, conservare şi livrareControlul înregistrărilor calităţiiAudituri interne ale calităţiiInstruireServiceTehnici statistice

Analiza sistemului calităţii efectuate de management; Organizarea şi funcţionarea CMElaborarea si gestionarea procedurilorElaborarea planurilor calităţiiPO existente

I.3 Regulamente

I.4 Fise post -



Lista reglementarilor legale studiate pentru pregatirea auditului

Legea 16/1996 – legea arhivelor nationale Lg 16/1996Legea 23/1971 privind apararea secretului de stat in Romania Lg 23/1971Ordonanta de guvern privind protectia consumatorului OG 21/1992Ordonanta de guvern privind activitatea de metrologie legala OG 20/1992Legea privind aprobarea OG nr. 20/1992 Lg 11/ 1994Ordonanta de guvern pentru aprobarea Listei Oficiale pentru verificari metrologice, pentru anul 2000

OG 136/26 sept.2000

Legea calitatii in constructii Lg 10/95Ordonanta de guvern pentru aprobarea Regulamentului pentru lucrari de constructii montej

OG 273/1994

Standarde nationale si internationale privind aplicatii statistice ( fise de control statistic , proiectarea experimentelor , analiza regresionala , metode grafice , digrama pareto , diagrama cauza efect , etc)

SR ISO 8258/2000ISO 5479/1997

Ordinul 699/30.07.1999 -aprobarea Procedurii şi competenţelor de emitere a avizelor şi autorizaţiilor de gospodărire a apelor

OG 699/30.07.1999

Ordin nr.184/21.09.1997 –aprobarea Procedurii de realizare a bilanţurilor de mediu OG184/21.09.1997Ordonanţa 33/18.08.1995 – măsuri pentru colectarea, reciclarea şi reintroducerea în circuitul productiv a deşeurilor reproductibile

OG 33/18.08.1995

Hotărâre 155/08.03.1999 –introducerea evidenţei gestiunii deşeurilor şi a Catalogului European al Deşeurilor

HG 155/08.03.1999

Ordonanţa de urgenţă nr. 78/16.06.2000 privind regimul deşeurilor OUG 78/2000Legea nr.107/25.09.1996 – Legea Apelor Lg 107/1996Legea Protecţiei Mediului nr.137/1995 republicată Lg 137/1995Legea Protecţiei Mediului nr.137/1995 republicată in 2000 Lg 137/1995Ordin nr.125/19.03.1996 –aprobarea Procedurii de reglementare a activ. Ec. Şi sociale cu impact asupra mediului înconjurător

OG125/19.03.1996

Ordin nr.278/11.04.1997 activ.de prevenire şi combatere a poluărilor accidentale la folosinţele de apă potenţial poluatoare

OG278/11.04.1997

Ordonanţa de urgenţă nr.23/26.01.2001 – privind gestionarea deşeurilor industriale reciclabile

OUG 23/2001 nr23/26.01.2001

Hotărârea nr.314/12.06.1998 actualizarea limitelor amenzilor prevăzute in Legea protecţiei mediului 137/1995

Hotărârea nr.314/12.06.1998

Ordonanţa de urgenţă nr.63/28.12.1998 privind energia electrică şi termică OUG 63/1998

Legislaţie ANRE

CODUL TEHNIC al Reţelelor de Distribuţie Cod REDInstrucţiune privind atestarea furnizorilor de bunuri şi/sau servicii, precum şi omologarea produselor pentru SC ELECTRICA SA şi sucursalele din componenţa sa

SCE-01ed.3/Revizie 0

Instrucţiuni pentru proiectarea staţiilor de conexiuni şi transformare servicii proprii de curent alternativ

BDNE AUG 2000PE 111-8/88

Instrucţiuni pentru proiectarea staţiilor de transformare, baterii de condensatoare şunt

BDNE OCT 2000PE 111-11/94

Instrucţiune privind izolarea pe servicii proprii a grupurilor generatoare din centralele electrice

BDNE NOV 2000PE 025/1994

Normativ de proiectare a sistemelor informatice pentru conducerea prin dispecer a instalaţiilor energetice din sistemul energetic naţional

BDNE DEC 2000PE 029/97

Instrucţiuni privind proiectarea antiseismică a instalaţiilor şi echipamentelor energetice din centralele electrice clasice

BDNE IAN 2001PE 248/96

Norme specifice de protecţia muncii pentru transportul şi distribuţia energiei electrice

NSPM pentruTDEE

Modificarea ST 4/2001 “Bloc de măsură şi protecţie pentru branşament electric trifazat”

ST 4/2001

Bloc de măsurare şi protecţie pentru branşament electric monofazat ST 3/2001



Lista tipurilor de documente analizate in timpul auditului

Program de realizare documentaţie ISO comp.Plan general de ebarore/actualizare proceduriProgram pentru monitorizarea implementării procedurilor ISO Programul şedinţelor CMAgenda de lucru a CM pentru şedinţa din dataProgram de acţiuni corective Hotărâre CMProgram de acţiuni preventive cu caracter strategicProgramarea auditurilor interne pentru anul …….Graficul anual de audituri interne Programarea lunară a auditurilor interne lunaPlan de audit internProgramul anual de instruiri în domeniul AQProgramul anual de instruiri în domeniul PMPlanul anual de instruiriProgram pentru de prevenirea accidentelor cu impact asupra mediului şi pentru intervenţiile în cazul accidentelor deja produseRegistru coduri documente (altele decât cele menţionate în PS, PO)Raportare Electrica realizări trimestriale PMRaportare Electrica privind autorizaţiile de mediuRaportare Electrica controale periodice PMGrila de aplicabilitate a cerinţelor ISODecizii managerialeFise de evaluare implementare proceduri ISOAnaliza intocmita de compartimentProces-verbal al sedintei CMFise de consultare proceduriNote de observatii pentru proceduriReferate pentru modificarea unei proceduriiListe de difuzareLista documentelor aplicabileNecesare de aprovizionare compartimentaleLista furnizorilor atestati SANote de negociereChestionare de audit intern / de secunda parteRegistre de note interneRegistre de corespondenta compartimentaleEvidenta “Pastrare inregistrari” / compartimenteFise auditori interniProces-verbal al sedintei de inchidereRapoarte de audit internNecesare de instruire /compartimentFisa individuala de instructajProcese-verbale de instruireFisa de apreciere a cunostintelor la instructajul periodicTeste pentru verificarea cunostintelorAutorizatii de mediuAutorizatii sanitare de functionareAutorizatii de functionare si profil de activitateComenzi de proiectareAvize de racordareProcese verbale de inspectie lucrari in faze determinanteProcese verbale de receptie la terminarea lucrarilor si punere in functiune a lucrarilor de investitiiProcese verbale CTE Referate tehnice pentru lucrarile analizate de catre CTEProcese verbale CTIFise tehnice



Chestionare energetice depuse de catre clientiScheme normaleScheme de personal ( normate si populate)Corespondenta pentru autorizarea / atestarea externa a personalului Dosare de personalContracte de furnizareProiecte tehniceAvize de mediuStudii de fezabilitate pentru instalatii electrice solicitate de catre clienti Buletine de verificari metrologice



Sistem de management de mediu - SR EN ISO 14001/ 1997

4.2 Politica de mediu

4.3 Planificare

4.3.1 Aspecte de mediu

4.3.2 Prevederi legale si alte cerinte

4.3.3 Obiective generale si specifice

4.3.4 Program(e) de management de mediu

4.4 Implementare si functionare

4.4.1 Structura si responsabilitate

4.4.2 Instruire , constientizare si competenta

4.4.3 Comunicare

4.4.4 Documentatia sistemului de management de mediu

4.4.5 Controlul documentelor si al datelor

4.4.6 Control operational

4.4.7 Pregatire pentru situatii de urgenta si capacitate de raspuns

4.5 Verificare si actiune corectiva

4.5.1 Monitorizare si masurare

4.5.2 Neconformitate , actiuni corective si preventive

4.5.3 Inregistrari

4.5.4 Auditul sistemului de management de mediu

4.6 Analiza efectuata de catre conducere



LISTA PERSOANELOR CONTACTATE PE PARCURSUL AUDITULUI

DIRECTOR Inginer Şef Serviciul Exploatare Compartiment Dispecer Serviciul Energetic, studiu şi urmărire lucrări de investiţii Investiţii Biroul AQPM Serviciu Furnizare, urmărire consumatori şi relaţii cu clienţii Compartimentul Gestiune Personal Centrul de Relaţii cu Clienţii Centrul PRAM 110kV, MT, JT Informatică de Proces

IntocmitAuditor sef

RAPORT DE AUDIT1

Documents

Transcript of RAPORT DE AUDIT1