motivare_decizie_rompetrol

8/10/2019 motivare_decizie_rompetrol

http://slidepdf.com/reader/full/motivaredecizierompetrol 1/101

Dosar nr. 30041.01/3/2006* 744/2014

ROMÂNIACURTEA DE APEL BUCUREŞTI – SECŢIA I PENALĂ

DECIZIA PENALĂ NR. 1156/AŞedinţa publică din data de !"#"$#%&&&&&&

Pe '(l )e a*lă p'(nunţa'ea a)up'a cau+ei penale a,-nd ca (biectapelu'ile decla'ate de Pa'c.etul de pe l-n/ă 0nalta Cu'te de Ca)aţie 1i2u)tiţie – Di'ecţia de In,e)ti/a'e a In*'acţiunil(' de C'i3inalitate4'/ani+ată 1i Te'('i)3 – St'uctu'a Cent'ală 1i de apelanţii inculpaţiPat'iciu Dan C()tac.e5 P(p(,ici I'ina 6i.aela5 Buc1a Ale7and'u5 8'a3a

Pet'ică 1i de pa'tea ci,ilă 6ini)te'ul 9inanţel(' Publice :3p(t'i,a)entinţei penale n'" !$; din data de $<"<"$#$5 p'(nunţată de T'ibunalulBucu'e1ti5 Secţia I Penală :n d()a'ul n'" =%#"#>=>$;"

D!"a#r$% &$ s's($nr$% )r($%or a' a+'# %o, -n &$n(a )'"%$,$n a#a 0.0.2014 $$n ,onsna# -n -n,$ra &$n( %a a#a rs),#$+ ,ar a, )ar# $n#ran# $n )r!n#a ,$!$)na% C'r#a s#a"$%$n a#a )ron'n(r$$ %a a#a 23.0.2014 &$ann )ron'n(ara %a a#a 07.10.2014 ,n -n a,a&$,o)'nr a ,$s 'r#oar%

CONIDEREN8E

P'in r,$!$#or$'% nr. 111/D/P/2004 din data de 7 s)#"r$ 2006Pa'c.etul de pe l-n/ă 0nalta Cu'te de Ca)aţie 1i 2u)tiţie – Di'ecţia deIn,e)ti/a'e a In*'acţiunil(' de C'i3inalitate 4'/ani+ată 1i Te'('i)3 –St'uctu'a Cent'ală )?a di)pu) t'i3ite'ea :n @udecată a inculpaţil('

1.PA8RICI9 DAN CO8AC:E pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de? delapida'e5 p'e,"1i ped" de a't" $#># al"$ din C"pen cu aplic"

a't"%# al"$ C"pen ? )păla'e de bani5 p'e," 1i ped" de a't" $= al"# lit" a din Le/ea n'"

;;>$$5 cu aplica'ea a't" # 1i #$ din C"pen" 1i cu aplic"a't"%# al"$C"pen

? a)(cie'e pent'u )ă,-'1i'ea de in*'acţiuni5 p'e," 1i ped" de a't" =$=alin" # 1i $ C"pen

? 3anipula'ea pieţei p'in t'an+acţii )au ('dine de t'an+acţi(na'ea ca'e dau )au a' putea da )e3nale *al)e )au ca'e induc :n e'(a'e

:n le/ătu'ă cu ce'e'ea5 (*e'ta )au p'eţul in)t'u3entel(' *inancia'e5 *aptă

p'e," 1i ped" de a't" $%% alin" lit" a pct" # 1i

1



b ca'e 3enţin p'in acţiunea uneia )au a 3ai 3ult(' pe')(aneacţi(n-nd :3p'eună5 p'eţul unuia )au al 3ai 3ult(' in)t'u3ente*inancia'e5 la un ni,el an('3al ('i a'ti*icial5*aptă p'e," )i ped" de a't" $%% alin" lit" a pct" $ 'ap" la p'e,ede'ile a't"$%< 1i c('(b('ate cu p'e,ede'ile a't" $! al" # din Le/ea n'" $!>$% cuaplic" a't" # 1i #$ Cp5 cu aplic" a't"%# alin" $ Cp

? )păla'e de bani5 )ub a)pectul )c.i3bă'ii )au t'an)*e'ului debunu'i5 cun()c-nd că p'(,in din )ă,-'1i'ea de in*'acţiuni5 :n )c(pula)cunde'ii )au a di)i3ulă'ii ('i/inii ilicite a ace)t(' bunu'i5 *aptă p'e," 1iped" de a't" $= alin" #5 lit" a din Le/ea ;;>$$5 cu aplic" a't" %# alin $Cp

? iniţie'ea )au c(n)titui'ea unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at5 *aptăp'e," 1i ped" de a't" ! din Le/ea n'" =>$=

? de+,ălui'e de in*('3aţii p'i,ile/iate5 p'e," de a't" $%; lit" a dinLe/ea $!>$%5 cu aplica'ea a't" # 1i #$ Cp

T(tul cu aplica'ea a't" == lit" a Cp" 1i a't"#$ din Le/ea n'" <>$%cu 3(di*ică'ile 1i c(3pletă'ile ulte'i(a'e"

2.;9C<Ă ALE=ANDR9 pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de? c(3plicitate la delapida'e5 p'e," 1i ped" de a't"$; C(d penal 'ap"

la a't"$## al"$ C"pen? c(3plicitate la )păla'e de bani5 p'e," 1i ped" de a't" $; C(d penal

'ap" la a't"$= al"# lit" a din Le/ea n'" ;;>$$5 cu aplica'ea a't" # 1i #$din C"pen

? a)(cie'e pent'u )ă,-'1i'ea de in*'acţiuni5 p'e," 1i ped" de a't" =$=alin" # 1i $ C"pen" T(tul cu aplica'ea a't" == lit" a Cp" 1i a't"#$ din Le/ea n'" <>$%cu 3(di*ică'ile 1i c(3pletă'ile ulte'i(a'e"

3.>RAMA PE8RICĂ pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de? c(3plicitate la delapida'e5 p'e," 1i ped" de a't" $; C(d penal 'ap"

la a't" $## al"$ C"pen? a)(cie'e pent'u )ă,-'1i'ea de in*'acţiuni5 p'e," 1i ped" de a't" =$=

alin" # 1i $ C"pen " T(tul cu aplica'ea a't" == lit" a Cp" 1i a't"#$ din Le/ea n'" <>$%cu 3(di*ică'ile 1i c(3pletă'ile ulte'i(a'e"

4. ALDEA ?LORIN I9LIAN pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de? c(3plicitate la )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de 3anipula'e a pieţei p'in

t'an+acţii )au ('dine de t'an+acţi(na'ea ca'e dau )au a' putea da )e3nale *al)e )au ca'e induc :n e'(a'e

:n le/ătu'ă cu ce'e'ea5 (*e'ta )au p'eţul in)t'u3entel(' *inancia'e5 *aptăp'e," 1i ped" de a't" $; Cp" 'ap" la p'e,ede'ile a't" $%% alin" lit" a pct" # 1i

2



? c(3plicitate la 3anipula'e a pieţei p'e," de a't" $; Cp5 'ap" la$%% alin" pct"# 1i $5 'ap" la a't" $%<5 c('(b('at cu p'e," a't" $! alin"# dinLe/ea $!>$%5 cu aplic" a't" # 1i #$ CP

? ade'a'ea )au )p'i@ini'ea )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal('/ani+at p'e," 1i ped" de a't" ! din Le/ea =>$="

T(tul cu aplica'ea a't" == lit" a Cp" 1i a't"#$ din Le/ea n'" <>$%

cu 3(di*ică'ile 1i c(3pletă'ile ulte'i(a'e"

. ERO IC8OR pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de? *a,('i+a'e a in*'act('ului p'e, de a't" $;% Cp"? ade'a'ea )au )p'i@ini'ea )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal

('/ani+at p'e," 1i ped" de a't" ! din Le/ea =>$="T(tul cu aplica'ea a't" == lit" a Cp" 1i a't"#$ din Le/ea n'" <>$%


10. MICLĂ9< PA9L >A;RIEL pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de? *a,('i+a'e a in*'act('ului p'e," de a't" $;% Cp"? ade'a'ea )au )p'i@ini'ea )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal

('/ani+at p'e," 1i ped" de a't" ! din Le/ea =>$="T(tul cu aplica'ea a't" == lit" a Cp" 1i a't"#$ din Le/ea n'" <>$%


11. AL;9 ELENA pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de? *a,('i+a'e a in*'act('ului p'e," 1i ped" de a't" $;% Cp

? ade'a'ea )au )p'i@ini'ea )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal('/ani+at p'e," 1i ped" de a't" ! din Le/ea =>$="T(tul cu aplica'ea a't" == lit" a Cp" 1i a't"#$ din Le/ea n'" <>$%


12"AN>:ELAC:E >A;RIELA IC8ORIA pent'u )ă,-'1i'eain*'acţiunil(' de

? *al) intelectual p'e," 1i ped" de a't" $< C(d Penal? *a,('i+a'ea in*'act('ului p'e," 1i ped" de a't" $;% C(d Penal ? ade'a'e 1i )p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal

('/ani+at5 *aptă p'e," 1i ped" de a't"! din Le/ea n'"=>$=" T(tul cu aplica'ea a't" == lit" a Cp" 1i a't"#$ din Le/ea n'" <>$%cu 3(di*ică'ile 1i c(3pletă'ile ulte'i(a'e"

Ca'!a a os# -nr$s#ra# ) ro%'% 8r$"'na%'%'$ ;','r&#$ B,($a I Pna%.

In,'%)a#a Po)o+$,$ Ir$na M$a%a a *()t t'i3i)ă :n @udecată p'inr,$!$#or$'% nr. 30/D/P/2006 $n a#a 04.10.2007 al aceluia1ipa'c.et pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de *al) intelectual5 p'e," de a't"$< C(d penal5 *a,('i+a'ea in*'act('ului p'e," de a't" $;% C(d penal 1i

)p'i@ini'ea )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at5 *aptă p'e,"1i ped" de a't"! din Le/ea n'"=>$=5 t(ate cu aplic" a't" == lit" a C(d

4



penal5 d()a'ul *iind :n'e/i)t'at )ub n'" =;;<>=>$! pe '(lul T'ibunaluluiBucu'e1ti – Secţia I Penală" La data de #"#$"$< sa $s)'s,onara ace)tuia la d()a'ul de *aţă"

Pr$n sn#$n(a )na% nr. 726 $n a#a [email protected]@.2012 )ron'n(a#

-n osar'% nr. 30041.01/3/2006 8r$"'na%'% ;','r&#$ B ,($a I Pna%

a $s)'s# 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpatul PATRICIU DAN C4STACFE pent'u in*'acţiunea dedelapida'e5 p'e," de a't" $#># al"$ din C"pen cu aplic" a't"%# al"$ C"pen"

0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat peinculpatul PATRICIU DAN C4STACFE pent'u in*'acţiunea de )păla'e debani5 p'e," de a't" $= al"# lit" a din Le/ea n'" ;;>$$5 cu aplica'ea a't"# 1i #$ din C"pen" 1i cu aplic"a't"%# al"$ C"pen" 0n ba+a a't"## pct"lit"aC"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpatul PATRICIU

DAN C4STACFE pent'u in*'acţiunea de a)(cie'e pent'u )ă,-'1i'ea dein*'acţiuni5 p'e," de a't" =$= alin" # 1i $ C"pen" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"aC"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpatul PATRICIUDAN C4STACFE pent'u in*'acţiunea de 3anipula'ea pieţei p'int'an+acţii )au ('dine de t'an+acţi(na'e a ca'e dau )au a' putea da)e3nale *al)e )au ca'e induc :n e'(a'e :n le/ătu'ă cu ce'e'ea5 (*e'ta )aup'eţul in)t'u3entel(' *inancia'e5 *aptă p'e," 1i ped" de a't" $%% alin" lit" apct" # 1i b ca'e 3enţin p'in acţiunea uneia )au a 3ai 3ult(' pe')(aneacţi(n-nd :3p'eună5 p'eţul unuia )au al 3ai 3ult(' in)t'u3ente

*inancia'e5 la un ni,el an('3al ('i a'ti*icial5 *aptă p'e," de a't $%% alin" lit" a pct" $ 'ap" la p'e,ed a't $%< 1i c('(b('ate cu p'e,ede'ile a't $! al"# din Le/ea n'" $!>$% cu aplic" a't # 1i #$ Cp5 cu aplic" a't"%# alin" $Cp" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itatpe inculpatul PATRICIU DAN C4STACFE5 pent'u in*'acţiunea de)păla'e de bani5 )ub a)pectul )c.i3bă'ii )au t'an)*e'ului de bunu'i5cun()c-nd că p'(,in din )ă,-'1i'ea de in*'acţiuni5 :n )c(pul a)cunde'ii)au a di)i3ulă'ii ('i/inii ilicite a ace)t(' bunu'i5 *aptă p'e," de a't" $= alin"#5 lit" a din Le/ea ;;>$$5 cu aplic" a't" %# alin $ Cp 0n ba+a a't"## pct"$ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpatulPATRICIU DAN C4STACFE5 pent'u in*'acţiunea de iniţie'e )auc(n)titui'e a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at5 *aptă p'e," de a't" ! dinLe/ea n'" =>$=" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"dC"p"p"5 a ac.itat pe inculpatul PATRICIU DAN C4STACFE5 pent'uin*'acţiunea de de+,ălui'e de in*('3aţii p'i,ile/iate5 p'e, de a't" $%; lit" adin Le/ea $!>$%5 cu aplica'ea a't" # 1i #$ Cp"

$ 0n ba+a a't"## pct"lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpatul BUCŞĂ ALEGANDRU pent'u in*'acţiunea dec(3plicitate la delapida'e5 p'e," de a't"$; C(d penal 'ap" la a't"$## al"$

C"pen" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpatul BUCŞĂ ALEGANDRU pent'u in*'acţiunea de

5



c(3plicitate la )păla'e de bani5 p'e," de a't" $; C(d penal 'ap" la a't"$=al"# lit"a din Le/ea n'" ;;>$$5 cu aplica'ea a't" # 1i #$ din C"pen 0nba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat peinculpatul BUCŞĂ ALEGANDRU pent'u in*'acţiunea de a)(cie'e pent'u)ă,-'1i'ea de in*'acţiuni5 p'e," de a't" =$= alin" # 1i $ C"pen"

= 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a

ac.itat pe inculpatul 8RA6A PETRICĂ pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii dec(3plicitate la delapida'e5 p'e," de a't" $; C(d penal 'ap" la a't" $## al"$ C"pen" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpatul 8RA6A PETRICĂ pent'u in*'acţiunea de a)(cie'epent'u )ă,-'1i'ea de in*'acţiuni5 p'e," de a't" =$= alin" # 1i $ C"pen"

% 0n ba+a a't"## pct"$ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpatul ALDEA 9L4RIN IULIAN pent'u in*'acţiunea dec(3plicitate la )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de 3anipula'e a pieţei p'in t'an+acţii)au ('dine de t'an+acţi(na'e a ca'e dau )au a' putea da )e3nale *al)e

)au ca'e induc :n e'(a'e :n le/ătu'ă cu ce'e'ea5 (*e'ta )au p'eţulin)t'u3entel(' *inancia'e5 *aptă p'e," 1i ped de a't $; Cp" 'ap" lap'e,ede'ile a't" $%% alin" lit" a pct" # 1i b ca'e 3enţin p'in acţiuneauneia )au a 3ai 3ult(' pe')(ane acţi(n-nd :3p'eună5 p'eţul unuia )aual 3ai 3ult(' in)t'u3ente *inancia'e5 la un ni,el an('3al ('i a'ti*icial5*aptă p'e," 1i ped" de a't $; Cp" 'ap" la p'e,ede'ile a't $%% alin" lit" apct" $ 'ap" la p'e,ed a't $%< 1i c('(b('ate cu p'e,ede'ile a't $! al" # dinLe/ea n'" $!>$% cu aplic" a't # Cp 1i #$ Cp" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"aC"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpatul ALDEA

9L4RIN IULIAN pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la)ă,-'1i'ea in*'acţiunii de )păla'e de bani5 p'in )c.i3ba'ea )au t'an)*e'ulde bunu'i5 cun()c-nd că p'(,in din )ă,ă'1i'ea de in*'acţiuni5 :n )c(pula)cunde'ii )au di)i3ulă'ii ('i/inii ilicite a ace)t(' bunu'i )au :n )c(pul dea a@uta pe')(ana ca'e a )ă,-'1it in*'acţiunea din ca'e p'(,in bunu'ile )ă)e )u)t'a/ă de la u'3ă'i'e5 @udecată )au e7ecuta'ea pedep)ei5 *aptăp'e,a+uta de a't" $; Cp 'ap" la a't $= alin"# lit"a din Le/ea ;;>$$ cuaplic" a't" %# alin" $ Cp" 0n ba+a a't"## pct"$ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"#lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpatul ALDEA 9L4RIN IULIAN pent'uin*'acţiunea de ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3a a unui /'upin*'acţi(nal ('/ani+at *aptă p'e,a+uta de a't" ! alin"# 1i = din Le/ea n'=>$="

0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 ac.itat pe inculpatul STĂNESCU R4ŞCA S4RIN ŞTE9AN pent'uin*'acţiunea de utili+a'e a in*('3aţiei p'i,ile/iate p'e, de a't $% alin" #te+a I din Le/ea $!>$% cu aplica'ea a't" # Cp 1i #$ Cp 1i a't" $!alin" # din Le/ea $!>$%" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat laa't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpatul STĂNESCU R4ŞCA S4RINŞTE9AN pent'u in*'acţiunea de ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3a a

unui /'up in*'acti(nal ('/ani+at5 *apta p'e,a+uta de a't" ! din Le/ea=>$="

6



; 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpatul PANTIŞ S4RIN5 pent'u in*'acţiunea de 3anipula'ea pieţei p'e, de a't" $%% alin" pct"# 1i $5 'ap" la a't" $%<5 c('(b('at cup'e," a't $! alin"# din Le/ea $!>$%5 cu aplic" a't # 1i #$ C"p5 cuaplica'ea a't" %# alin $ CP" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat laa't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpatul PANTIŞ S4RIN Hcu date de

)ta'e ci,ilă5 pent'u in*'acţiunea de ade'a'e 1i )p'i@ini'e a unui /'upin*'acţi(nal ('/ani+at5 p'e," de a't" ! din Le/ea =>$="! 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a

ac.itat pe inculpata RUS CERASELA ELENA pent'u in*'acţiunea dec(3plicitate la 3anipula'e a pieţei p'e, de a't" $; Cp5 'ap" la $%% alin"pct"# 1i $5 'ap" la a't" $%<5 c('(b('at cu p'e," a't $! alin"# din Le/ea$!>$%5 cu aplic" a't # 1i #$ Cp" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p"'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpata RUS CERASELAELENA5 pent'u in*'acţiunea de ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3a a

unui /'up in*'acti(nal ('/ani+at p'e," de a't" ! Le/ea =>$="< 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpatul SI6ULESCU CLAUDIU pent'u in*'acţiunea dec(3plicitate la 3anipula'e a pieţei p'e, de a't" $; Cp5 'ap" la $%% alin"pct"# 1i $5 'ap" la a't" $%<5 c('(b('at cu p'e," a't $! alin"# din Le/ea$!>$%5 cu aplic" a't # 1i #$ CP 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p"'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpatul SI6ULESCUCLAUDIU pent'u in*'acţiunea de ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3a aunui /'up in*'acti(nal ('/ani+at5 p'e," de a't" ! din Le/ea =>$="

0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpatul ER4S ICT4R pent'u in*'acţiunea de *a,('i+a'e ain*'act('ului p'e, de a't" $;% Cp" 0n ba+a a't"## pct"lit"a C"p"p" 'ap('tat laa't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpatul ER4S ICT4R pent'uin*'acţiunea de ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3a a unui /'upin*'acti(nal ('/ani+at5 *apta p'e," de a't" ! alin"# din Le/ea =>$="

# 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpatul 6ICLĂUŞ PAUL 8ABRIEL pent'u in*'acţiunea de*a,('i+a'e a in*'act('ului5 *apta p'e, de a't" $;% Cp" 0n ba+a a't"## pct" $lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpatul 6ICLĂUŞPAUL 8ABRIEL pent'u in*'acţiunea de ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice*('3a a unui /'up in*'acti(nal ('/ani+at5 *apta p'e," de a't" ! alin"# dinLe/ea =>$="

## 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpata ALBU ELENA pent'u in*'acţiunea de *a,('i+a'e ain*'act('ului5 *apta p'e," de a't $;% Cp" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p"'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpata ALBU ELENA5 pent'uin*'acţiunea de ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3a a unui /'upin*'acti(nal ('/ani+at5 *apta p'e," de a't" ! alin"# din Le/ea =>$="

#$ 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpata AN8FELACFE 8ABRIELA ICT4RIA pent'u

7



in*'acţiunea de *al) intelectual5 p'e,a+uta de a't $< C(d Penal" 0n ba+aa't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat peinculpata AN8FELACFE 8ABRIELA ICT4RIA pent'u in*'acţiunea de*a,('i+a'ea in*'act('ului5 *aptă p'e,a+uta de a't" $;% C(d Penal" 0n ba+aa't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat peinculpata AN8FELACFE 8ABRIELA ICT4RIA pent'u in*'acţiunea de

ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3a a unui /'up in*'acti(nal ('/ani+at5*apta p'e," de a't" ! alin"# din Le/ea =>$="#= 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a

ac.itat pe inculpata P4P4ICI 6IFAELA pent'u in*'acţiunea de *al)intelectual p'e," de a't $< C(d Penal" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p"'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 a ac.itat pe inculpata P4P4ICI 6IFAELA5pent'u in*'acţiunea de *a,('i+a'ea in*'act('ului p'e, de a't $;% C(dPenal" 0n ba+a a't"## pct" $ lit"a C"p"p" 'ap('tat la a't"# lit"d C"p"p"5 aac.itat pe inculpata P4P4ICI 6IFAELA5 pent'u in*'acţiunea de ade'a'e

)au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3a a unui /'up in*'acti(nal ('/ani+at5 *aptap'e," de a't" ! alin"# din Le/ea =>$=".."

***

Ea$nn %a%$#a#a &$ #$n$,$a sn#$n($ )na% a)%a#)r$n )r$sa ,r$#$,$%or $n+o,a# -n a)%'r$% ,%ara# -n ,a'!)r,' &$ $n o$,$' s'" #oa# as),#% a)# &$ r)# )o#r$+$#

$s)o!$($$%or ar#. 417 a%$n. 2 Co )ro,'r )na% ,ar ,onsa,r,#'% +o%'#$+ $n#ro C'r#a ,ons#a# 0n cu')ul ce'cetă'ii @udecăt('e1ti :n p'i3ă in)tanţă5 t'ibunalul a

p'(cedat la 'ead3ini)t'a'ea p'(bel(' te)ti3(niale ad3ini)t'ate :n cu')ulu'3ă'i'ii penale5 :n 3(d ne3i@l(cit 1i :n c(ndiţii de c(nt'adict('ialitate53a't('ii a)cultaţi d-nd decla'aţii p'in ca'e au a'ătat5 :n 3(d c(n)tant 1inec(nt'(,e')at5 acelea1i :3p'e@u'i de *apt cu p'i,i'e la ca'e au *()t

:nt'ebaţi :n cad'ul audie'il(' iniţiale"Cu'tea5 la '-ndul ei5 a p'(cedat la audie'ea :n 3(d di'ect a un('a

dint'e 3a't('ii ale că'(' decla'aţii au *()t c(n)ide'ate 'ele,ante :nc(nte7tul ci'cu3)tanţel(' *actuale p'e+entate p'in actul de inculpa'e5'eţin-nd de a)e3enea5 c(n)tanţa 'elată'il(' :n cad'ul audie'il(')ucce)i,e5 pe t(t pa'cu')ul @udecăţii cau+ei"

Inculpaţii apelanJi Ki inti3aJi :n cau+ă nu au in,(cat apă'ă'i n(i 1inu au p'(pu) p'(be n(i5 :n c(ndiţiile i3pu)e de a't" # C(d p'(cedu'ăpenală"

Acea)ta a )r$s C'r($$ s ,ons#a#5 :n ac('d cu c'iticapa'c.etului5 , )ro"% a$n$s#ra# -n ,a'! n' a' os# +a%'a# ,#r )r$a $ns#an( :n lua'ea deci+iei cu p'i,i'e la e7i)tenţa

in*'acţiunil(' i3putate 1i a ,in(,ăţiei inculpaţil('5 ia' )(luţia de ac.ita'e ainculpaţil(' pent'u lip)a ele3entel(' c(n)tituti,e ale in*'acţiunil(' pent'u

8



ca'e au *()t t'i3i1i :n @udecată nu )e )p'i@ină pe ceea ce 'e+ultă cue,idenţă5 din c('(b('a'ea *aptel(' 1i :3p'e@u'ă'il(' 'e+ultate din p'(belead3ini)t'ate5 p(t'i,it a't" #= C(d p'(cedu'ă penală"

De aceea5 C'r#a -n )r!n#a ,a'! a ,ons#a#a# , n' s#+or"a o no' a)r,$r sa' o ra)r,$r a )ro"%ora$n$s#ra#5 p'(cedu'ă )peci*ică @udecăţii :n apel5 ,$ o +a%'ar a

)ro"%or :n 'ap('t cu ci'cu3)tanţele *actuale 'ele,ate de ace)tea 1i ca'e'e+ultă5 nec(nt'(,e')at5 din anali+a5 :n 3(d c('(b('at5 a luc'ă'il(' 1i a3ate'ialului din d()a'ul cau+ei"

Pr$n 'rarp'(ced-nd :n c(n*('3itate cu a't"#= C(d p'(cedu'ăpenală %a +a%'ara #'#'ror )ro"%or a$n$s#ra# :n cau+ă5C'r#a,ons#a#

.C. Ro)#ro% .A"5 a *()t una din p'i3ele 1i cele 3ai capitali+ate)(cietăţi din R(3-nia5 cu *iliale :n Cip'u5 uMait5 Spania5 El,eţia5E3i'atele A'abe Unite5 Libia5 I'a5 Ecuad('5 Ru)ia 1i Tu'O3eni)tan5

c(nt'actele :nc.eiate pe )ea3a 1i c.eltuiala )tatului '(3-n /ene'-nd5 lani,elul anului #5 c'eanţe de pe)te = 3ili(ane de d(la'i"Inte'e)aJi de p(tenţialul ec(n(3ic de de+,(lta'e al ace)tei )(cietăţi

p'ecu3 1i de ,(lu3ul p('t(*(liului de c'eanţe -n ,'rs'% an'%'$1@5inculpatul PA8RICI9 DAN CO8AC:E Ki :n,inuitul Mar$nor$n5p'in inte'3ediul C > IN8ERNA8IONAL .A5)(cietatec(nt'(lată de inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e di'ect 1i p'in 3e3b'ii de*a3ilieHp'in deţine'ea unui p'(cent de din capitalul )(cial auac.i+iţi(nat5t'eptat5pac.ete )e3ni*icati,e de acţiuni de la )ala'iaţii

R46PETR4L53e3b'ii ai Aso,$a($$ Ro)#ro% )n#r' Pr$+a#$!ar BProra'% A,($'n$%or a%ar$a($%or de1i )(cietatea e'a5p(t'i,it )tatutului5de tip :nc.i) ia' t'an+acţiile nu )e puteau 'eali+a dec-t :nt'e )ala'iaţiiacţi(na'i"

După (bţine'ea pac.etului de c(nt'(l 1i p'elua'ea 3ana/e3entuluiSC R46PETR4L SA5la data de $% (ct(3b'ie #<5'ep'e+entanJii SCS8 INTERNATI4NAL S"A au 'ecu') la ( 3a@('a'e de capital p'inc(n,e')ia un(' acJiuni :n (bli/aJiuni5:n 3(d ile/al5p'in (*e'tă publică de,-n+a'e5*apt ce a *ăcut ca SC R46PETR4L SA )ă de,ină ( )(cietatedeJinută public5acJiunile ace)teia t'an+acJi(n-ndu?)e5 :ncep-nd cu lunan(ie3b'ie #5 la c(ta Bu')ei Elect'(nice Ra)da5)ub )i3b(lul R4PE"

ReuKind :n ace)t 3(d )ă p'eia c(nt'(lul a)up'a )(cietăJiiR46PETR4L5un (biecti, cu ( de()ebită i3p('tanJă :n ec(n(3ia'eală5:n d(3eniul pet'(lului Ki /a+el(' -n ,'rs'% an'%'$ 1 $n,'%)a#'%Pa#r$,$' Dan Cos#a, -)r'n ,' ,o$n,'%)a($$ #nson >orP$%$) &$ :ar# Co%$n R$,ar )r,' &$ Mar$n or$n a,-nd calităJi dea)(ciat>ad3ini)t'at(' :n 3ai 3ulte so,$#F$ osor5:n ,ede'ea(bJine'ii de bene*icii *inancia'e i3p('tante5au c(nceput un a3plu planin*'acJi(nal :n cad'ul că'uia a' )ar#$,$)a#-n o ra''%os %a

)r$+a#$!ara 'nor o"$,#$+ s#ra#$, $n#rs na($ona% ,' s'n#ra$nr$$% P#ro$$a 1i e/a5 *ă'ă a :ndeplini c(ndiţiile le/ale de

9



in,e)tit('i )tate/ici 1i *ă'ă a *ace d(,ada că di)pun de lic.idităţilenece)a'e pent'u a )u)ţine *inancia' in,e)tiţiile an/a@ate p'in c(nt'actelede p'i,ati+a'e )e3nate cu 9(ndul P'(p'ietăţii de Stat"

0n *apt 5 inte'e)ul ace)tui /'up a *()t5 pe de ( pa'te5 de a int'a :np()e)ia ,ranF%or s#$ona# Ro)#ro% )ro+n$# $n ,on#ra,# ,oo)rar ,ono$, $n#rna($ona% -n,$a# -na$n# 31

,"r$ 1@ ca'e /ene'au )u3e de bani de)tinate bu/etului de )tat1i5 ia' pe de altă pa'te de a a,ea la di)p(+iţie )(cietăţi c(3e'ciale ca'ep'in natu'a (biectului l(' de acti,itate pe'3iteau 'ula@ul un(' 3a'i )u3ede bani H ca).?*l(M p'in c(nt'acte ec(n(3ice inte'ne 1i e7te'ne 5 da'ca'e 5 :n acela1i ti3p5 )ă )e a*le 1i :n )*e'a de inte'e) a )tatului '(3-n"

0n ace)te :3p'e@u'ă'i5 -n )r$oaa an$%or 12004 /'upulin*'acţi(nal a)t*el ('/ani+at 1i?a 'eali+at s,o)'% -ns'&$r a ,ran($s#a#'%'$ ron r!'%#a# $n A,or'% ,oo)rar ,ono$,$n#rna($ona% ,' s#a#'% %$"$an5 de decapitali+a'e a Ra*ină'iil(' e/a 1i

Pet'(3idia5 de :n)u1i'e 1i *(l()i'e :n p'(p'iul inte'e) a )u3el(' de banic(lectate 1i de)tinate bu/etului de )tat 5 da' 1i de a t'an)*e'a )u3e debani căt'e )(cietăţile 3e3b'e ale /'upului :n*iinţate :n pa'adi)u'i *i)cale1i nu :n ulti3ul '-nd ,rara -n o ar#$$,$a% %$,$$#($ )r$n%$s#ara %a "'rs a Ra$nr$$ P#ro$$a.

***

A,#$+$#a#a#a $nra,F$ona% sG'ra# -n ,a'! dat('ită

c(3ple7ităJii pe ca'e a a,ut?( )i a ,(lu3ului *(a'te 3a'e de acte dece'ceta'e nece)a'e pent'u lă3u'i'ea cau+ei )ub t(ate a)pectele5 a,-nd :n ,ede'e c(n)ecinJele ace)teia5 a $)'s oran'%'$ 'rr$r)na% o)rara a$ '%#or $sH'nr$.

Cr,#r$% a' os# ,on#$n'a# s)ara# $n,%'s$+ )n#r'in*'acţiunile 'eţinute :n )a'cina inculpaţil(' 1i :n,inuiţil(' 'e*e'it(a'e %a)ro,s'% )r$+a#$!ar &$ )os# )r$+a#$!ar a C Ro)#ro% Ra$narA B ,o)%'% P#ro$$a Cons#an(a 5 a)t*el cu3 )?a a'ătat :n'ec.i+it('iu

Pr$n Oronan#a nr.111 $n 06.06.2006 H,(l #5 *ila % sa $s)'s$sH'nra ,a'!$ a(

?Q4RS FA6ILT4N 24FN pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de# :n1elăciune :n c(n,enţii cu c(n)ecinţe /'a,e5 p'e,ă+ute de

a'tic(lul $# aliniatele #5 =5 C(d Penal 1i$ )păla'e de bani p'e,ă+ută de a'tic(ulul $= aliniat # lite'a b din

Le/ea $#># cu aplica'ea a'tic(lului #= C(d Penal 1i a a'tic(lului ==lite'a a c(d penal5

= delapida'e cu c(n)ecinţe de()ebit de /'a,e *aptă p'e," de a't"$#># C(d penal5

% )păla'e de bani p'e," de a't $= alin # lit"a din Le/ea $#>#5

10



c(3plicitate la abu+ :n )e,iciu :n *('3ă cali*icată c(nt'ainte'e)el(' publice p'e," de a't" $; 'ap" La $%<># C(d penal5

; a)(cie'e :n ,ede'ea )ă,-'1i'ii de in*'acţiuni *aptă p'e," de a't"=$= C(d Penal

T(tul 'ap" la a't"#$ din Le/ea <>$% 1i cu aplica'ea a't" == lit" aC(d penal

Pr$n Oronan#a nr.111 $n 13.06.2006 H,(l #5 *ila # sa $s)'s$sH'nra ,a'!$ &$ ,on#$n'ara ,r,#r$%or -n#r'n osar s)ara#)n#r'PATRICIU DAN C4STACFE pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de

# :n1elăciune cu c(n)ecinţe de()ebit de /'a,e p'e," de a't" $# al"#5 = 1i C"p

$ c(3plicitate la e,a+iune *i)cală5 p'e,"de a't"$; 'ap" la a't" #= dinLe/ea n'" <!>#% cu aplic" a't" %# al" $ C"p"

= )păla'e de bani p'e,"de a't" $= al" # lit"a din Le/ea n'";;>$$ % :n1elăciune cu c(n)ecinţe de()ebit de /'a,e p'e,"de a't" $# al"

#5$ 5= C"p" )păla'e de bani p'e,"de a't" $= al "# lit"a din Le/ea n'"$#>#

STEPFENS4N 8E4R8E PFILIP pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de# c(3plicitate la )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de :n1elăciune cu

c(n)ecinţe de()ebit de /'a,e5 p'e," de a't" $; C"p" 'ap la a't" $# al"#5=1i C"p5

$ )păla'e de bani p'e,"de a't" $= al"# lit"a din Le/ea n'"$#># cuaplic" a't" #= C"p"= c(3plicitate la )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de delapida'e cu

c(n)ecinţe de()ebit de /'a,e5*aptă p'e,"de a't"$## C"p"5% )păla'e de bani *aptă p'e," de a't"$= al"# lit"a din Le/ea

n'"$#>#5 a)(cie'e :n ,ede'ea )ă,-'1i'ii de in*'acţiuni5*aptă p'e,"de a't"=$=

c"p cu 'e*e'i'e la a't"#$ din Le/ea <>$%NIC4LCI4IU ALEGANDRU pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunil(' de

# :n1elăciune cu c(n)ecinţe /'a,e5 p'e,"de a't"$# aliniat #5 =5 Cp

$ c(3plicitate la e,a+iune *i)cală5 p'e,"de a't"$; 'ap"la a't"#= dinLe/ea n'"<!>#% cu aplica'e a't"%# al"$ C"p 1i a't"#= C"p"

= )păla'e de bani5 p'e,"de a't"$= alin#" lite'a a din Le/ean'";;>$$ cu aplica'ea a't"== lite'a a C"p?CFIŞ 9L4RIN ERIC pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de

# :n1elăciune cu c(n)ecinţe /'a,e5 p'e,"de a't"$# aliniat #5=5Cp

$ c(3plicitate la e,a+iune *i)cală 5 p'e,"de a't"$; 'ap"la a't"#= din

Le/ea n'"<!>#% cu aplica'e a't"%# al"$ C"p 1i a't"#= C"p"

11



= )păla'e de bani5 p'e,"de a't"$= alin"# lite'a a din Le/ean'";;>$$ cu aplica'ea a't"== lite'a a C"p?4LINTIRU C4NSTANTIN ADRIAN5 pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de

# :n1elăciune cu c(n)ecinţe /'a,e5 p'e,"de a't"$# aliniat #5=5Cp

$ e,a+iune *i)cală5p'e,"de a't"#= din Le/ea n'"<!>#% cu aplica'e

a't"%# al"$ C"p 1i a't"#= C"p"= )păla'e de bani5 p'e,"de a't"$= alin"# lite'a a din Le/ean'";;>$$ cu aplica'ea a't"== lite'a a C"p6ARIN S4RIN pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate lae,a+iune *i)cală 5p'e,"de a't"$; 'ap"la a't"#= din Le/ea n'"<!>#% cuaplica'e a't"%# al"$ C"p 1i a't"#= C"p?BASANU 8FE4R8FE pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate lae,a+iune *i)cală5 p'e,"de a't"$; 'ap"la a't"#= din Le/ea n'"<!>#% cuaplica'e a't"%# al"$ C"p 1i a't"#= C"p

D4BRE ELENA5 pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate lae,a+iune *i)cală5 p'e,"de a't"$; 'ap"la a't"#= din Le/ea n'"<!>#% cuaplica'e a't"%# al"$ C"p 1i a't"#= C"p?D48ALIUC R46ICA5 pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate lae,a+iune *i)cală5 p'e,"de a't"$; 'ap"la a't"#= din Le/ea n'"<!>#% cuaplica'e a't"%# al"$ C"p 1i a't"#= C"p?8FIU ASILE 5 pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate lae,a+iune *i)cală5 p'e,"de a't"$; 'ap"la a't"#= din Le/ea n'"<!>#% cuaplica'e a't"%# al"$ C"p 1i a't"#= C"p

?NIC4LA DU6ITRU5 pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate lae,a+iune *i)cală5 p'e,"de a't"$; 'ap"la a't"#= din Le/ea n'"<!>#% cuaplica'e a't"%# al"$ C"p 1i a't"#= C"p?PL4AE ICT4R5 pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate lae,a+iune *i)cală5 p'e,"de a't"$; 'ap"la a't"#= din Le/ea n'"<!>#% cuaplica'e a't"%# al"$ C"p 1i a't"#= C"p5

Acti,itatea in*'acJi(nală cu ca'e a *()t in,e)tită p'i3ain)tanJă5T'ibunalul Bucu'eKti SecJia I Penală e)te li3itată la 3(dalitateade :n)uKi'e Ki ulte'i(' t'a*ica'e a c'eanJei )tatului '(3-n 'e+ultată dinac('dul de c((pe'a'e ec(n(3ic( inte'naJi(nală cu )tatul libian5denu3ită/ene'ic ,ranFa L$"$a p'ecu3 Ki %a an$)'%ara )$F$ ,a)$#a%5*aptepent'u ca'e )?a di)pu) t'i3ite'ea :n @udecată a inculpaJil(' :n p'e+entacau+a5p'in 'ec.i+it('iul n'"###>D>P din data de 7 s)#"r$ 2006

I. CREANJA LI;IA

Pn#r' a )ron'n(a so%'($a a,$#ar a inculpaţil(' Pat'iciu Dan

C()tac.e5 Buc1ă Ale7and'u 1i 8'a3a Pet'ică pent'u c(3ite'ea *aptel('(biecti,e :n le/ătu'ă cu C'eanţa Libia5 'eţin-nd că nu )unt :nt'unite

12



ele3entele c(n)tituti,e ale in*'acţiunil(' pent'u ca'e au *()t t'i3i1i :n @udecată )r$a $ns#an(5 'e*e'it(' la na#'ra H'r$$, a Ac('dului dee7pl(ata'e 1i :3pă'ţi'e a p'(ducţiei HEPSA )e3nat la data de # 3ai#< a rF$n'# ,5 :n *apt5 e)te ,('ba de un )i3plu c(nt'act de c(3e'ţe7te'i(' :nc.eiat de căt'e :nt'ep'inde'i :n*iinţate :n ace)t )c(p HICESR(3pet'(l 1i R(3pet'(l (* Liba5 c(nt'act ce a /ene'at d'eptu'i 1i

(bli/aţii di'ecte :n pat'i3(niul ace)t(' :nt'ep'inde'i5 ce nu p(t *i a)i3ilatecu (bli/aţiile )au cu pat'i3(niul )tatului '(3-n"S?a 3ai 'eJinut că la datat'an)*('3ă'ii :n )(cietate pe acţiuni SC R(3pet'(l SA a d(b-ndit :npat'i3(niul p'(p'iu t(ate d'eptu'ile 1i (bli/aţiile ce decu'/eau at-t dincalitatea de (pe'at(' 1i e7ecutant al luc'ă'il(' pet'(lie'e c-t 1i cele cedecu'/eau din de'ula'ea ac('dului EPSA5 ace)te d'eptu'i 1i (bli/aţiineput-nd )ă *ie di,i+ate5 de(a'ece a' :n)e3na eluda'ea a :n)ă1i e) enţeiac('dului EPSA"Plec-nd de la acea)tă c(n)tata'e5 p'i3a in)tanJă ac(n)ide'at că5 K :n cau+ă5 :n)u1i'ea5 *(l()i'ea )au t'a*ica'ea )u3el(' de

bani i+,('-te din ac('dul EPSA5 ca )ituaţie p'e3i)ă5 nu au *()t *ăcute :ninte'e)ul inculpatului Pat'iciu Dan C()tac.e5 ci :n inte'e)ul SC R(3pet'(lSA ca titula' al acelei c'eanţe5 după di+(l,a'ea 1i lic.ida'ea R(3pet'(l (*Lbia" 0n acela1i c(nte7t5 u'3a'e a :nc.eie'ii ac('dului de t'an)*e'd'eptu'ile de c'eanţă )?au nă)cut :3p(t'i,a )(cietăţii )pani(le Rep)(lde(a'ece p'in lic.ida'ea 1i di+(l,a'ea R(3pet'(l (* Lbia5 ace)tea auint'at :n pat'i3(niul ICES R(3pet'(l ia' ap(i5 u'3a'e a :nc.eie'iic(nt'actului de p'i,ati+a'e au int'at :n pat'i3(niul SC R(3pet'(l SAK"

Cu'tea (b)e',ă că a,s# ,ons$rn# a' os# )r%'a# n,r$#$,

din apă'ă'ile *('3ulate c(n)tant de $n,'%)aF$$ Pa#r$,$' Dan Cos#a, G$;',G A%anr' :ncă din )tadiul audie'il(' iniJiale :n calitate de :n,inuiJi5:n cu')ul u'3ă'i'ii penale5 declarațiile date cei doi inculpați fiindsimilare :n ce p'i,eKte s'sF$nra n%a%$#F$$ ,%or o' o#rr$ '+rn :.>. nr. 157/13 G$ :.>. nr.21/15 ca'e )tabileau că )u3ele

:nca)ate ca u'3a'e a ne/(cie'il(' pu'tate5 'ă3a)e după ac.ita'ea(bli/aţiil(' c(nt'actuale *aţă de N4C5 'a3bu')a'ea c'editel(' 1i d(b-n+il('a*e'ente (pe'aţiunii5 p'ecu3 1i ac(pe'i'ea c.eltuielil(' e*ectuate deR(3pet'(l pent'u de'ula'ea c(nt'actului )e ,a')ă la bu/etul de )tat"

0n decla'aţiile date :n cu')ul u'3ă'i'ii penale5 3enJinute la3(3entul 'eaudie'ii :n cu')ul ce'cetă'ii @udecăt('eKti :n p'i3ă in)tanJă5$n,'%)aF$$ Pa#r$,$' Dan Cos#a, G$ ;',G A%anr' )?au apă'ata'ăt-nd :n 3(d c(nc('dant5 :n e)enJă5 că d'eptu'ile de c'eanJă nă)cute

:3p(t'i,a )(cietăJii Rep)(l apa'Jin pat'i3(niului R(3pet'(l (* Libia Kidupă di+(l,a'ea Ki lic.ida'ea ace)teia5 R(3pet'(l SA" A3bii inculpaJi au)u)Jinut ca'acte'ul nele/al Ki nec(n)tituJi(nal al cel(' d(uă .(tă'-'i de/u,e'n ca'e 'e/le3entau (bli/ati,itatea ,i'ă'ii la bu/etul de )tat a)u3el(' de bani 'e+ultate din ac('dul EPSA"

Cu p'i,i'e s'a 45 $%$oan 9D )%#$# R)so%

E)%ora,$on )an$a :n luna "r'ar$ 15 din ca'e C Ro)#ro% Aa )%#$# "'#'%'$ s#a# s'% ,'+n$# ,onor a,#%or

13



nora#$+ -n +$oar după 'eţine'ea c.eltuielil(' p'(p'ii e*ectuate de)(cietate5 inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e a a'ătat că acea)ta saa#ora# ror$$ a)# &$ r)# -n ,ar sa a%a# ,on',raRo)#ro% A %a a,a a# :n ceea ce p'i,e1te titlul le/al al d'eptuluila p'eţ5 'e)pecti, le/alitatea )(licită'ii /u,e'nului p'in F8 $#># 1i p'in(bedienţa c(3(dă a 3e3b'il(' c(nduce'ii R(3pet'(l SA *aţă de

aut('itatea /u,e'na3entală5 a că'ei li3ita'e p'in p'incipiile le/alităţii 1i)epa'aţiei pute'il(' :n )tat nu e'a :ncă *e'3 1i c(n)tant c'i)tali+ată :np'actică"

At-t inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e c-t Ki inculpatul BucKă Ale7and'u au )u)Jinut că No#$$,ara $n 16 ,"r$ 1 ,#r$n$s#r'% $nanF%or &$ %$)sa 'n$ o)$n$$ ,on#rar $n )ar#a$n$s#r'%'$ $nan(%or au c(n*i'3at că SC R(3pet'(l SA e)te titula'ulc'eanţei 1i a'e d'eptul de a di)pune a)up'a ace)teia Hdecla'aţia dată ladata #"!"$5 ,(l" = dup5 *ila ="

In,'%)a#'% #)nson >or P$%$) H'ep'e+entant al T.eR(3pet'(l 8'(up B 4landa – acţi(na' al SC R(3pet'(l SA5 a a'ătat :ndecla'aţiile date :n cu')ul u'3ă'i'ii penale că T.e R(3pet'(l 8'(up B4landa a *()t ( )(cietate )pecial c'eată pent'u ac.i+iţi(na'ea 1iad3ini)t'a'ea de pa'ticipaţii :n alte )(cietăţi5 inclu)i, :n cad'ul SCR(3pet'(l SA" La 3(3entul ac.i+iţiei SC R(3pet'(l SA de căt'e)(cietatea (lande+ă5 )ituaţia )(cietăţii a *()t di)cutată de c(3itetul dein,e)tiţii pe 3a'/inea unui 'ap('t de due–dili/ence ca'e *ăcea 'e*e'i'e lac(n)titui'ea 1i )c.i3ba'ea acţi(na'iatului R(3pet'(l SA5 la planu'ile de

a*ace'i 1i )ituaţia *inancia'ă a )(cietăţii 1i c'ede că ace)t 'ap('t *ăceaanu3ite 3enţiuni cu p'i,i'e la c'eanţele e7te'ne ale R(3pet'(l SA "De)c'ie'ea ace)t(' c'eanţe cup'indea anu3ite 'e*e'inţe nu at-t cu

p'i,i'e la titlul R(3pet'(l a)up'a c'eanţei5 c-t cu p'i,i'e la p()ibilităţile de'ecupe'a'e a ace)t('a5 a,-nd :n ,ede'e anu3iţi *act('i de 'i)c ai ţă'il('din ca'e acele c'eanţe a' *i t'ebuit 'ecupe'ate5 a'ăt-nd că pent'u ace)te3(ti,e e7i)tenţa ace)t(' c'eanţe nu a 'ep'e+entat *act('ul p'incipal aldeci+iei de a in,e)ti :n SC R(3pet'(l SA" Inculpatul a decla'at că la acel 3(3ent a,(caţii )(cietăţiic(n)ide'au că acea)tă c'eanţă apa'ţinea SC R(3pet'(l SA5 o)$n$s's($n'# #a,$# &$ M$n$s#r'% ?$nan(%or P'"%$, 'rar ano#$$,r$$ $n ,"r$ 1" T.e R(3pet'(l 8'(up 4landa a de,enittitula' al c'eanţei *aţă de Rep)(l E7pl('ati(n Spania :n ba+a c(nt'actuluide ce)iune :nc.eiat la data de "#"$#5 :n,inuitul decla'-nd căpe')(nal a ne/(ciat cu 'ep'e+entanţii Rep)(l :nţele/e'ea p'i,inddi)c(untul c'eanţei :n pe'i(ada )epte3b'ie – dece3b'ie $#5 ne/(cie'i*inali+ate :n cu')ul lunii dece3b'ie $#" La data )e3nă'ii ace)tuic(nt'act5 ,al(a'ea n(3inală a c'eanţei Libia e'a de ; 3ili(ane de USD 5c(n,enindu?)e cu Rep)(l )ă plătea)că :n pe'i(ada i3ediat u'3ăt(a'e

)u3a de =! 3ili(ane USD" 4bli/aţia a *()t e7ecutată de Rep)(l :n lunaianua'ie $$5 dată de la ca'e T.e R(3pet'(l 8'(up a c(n)ide'at

14



c(nt'actul cu REPS4L ca *iind :ncetat" Hdecla'aţii din #"!"$ – ,(l" =*ilele = 1i < d"u"p""

In,'%)a#'% ;',& A%anr' a a'ătat5 :n decla'aţiile iniţiale dincu')ul u'3ă'i'ii penale5 3enţinute ulte'i(' :n cu')ul p'(ce)ului penal5 căa a*lat de)p'e c'eanţă :n cu')ul lunil(' (ct(3b'ie?n(ie3b'ie # c-nd lani,elul c(nduce'ii e7ecuti,e a )(cietăţii )?a di)cutat de)p'e p()ibilitatea

'ecupe'ă'ii ace)teia5 la di)cuţii pa'ticip-nd 1i 2(.n Fa3ilt(n Q('O)5 :ncalitate de di'ect(' /ene'al" Cu p'i,i'e la c(nt'actul de n(,aţie pe ca'e l?a)e3nat a )u)ţinut că a *()t ( deci+ie luată :n 1edinţa de luc'u adi'ect('il(' e7ecuti,i da' nu cun(a1te de)p'e e7i)tenţa un(' 'elaţiic(nt'actuale e7i)tente :nt'e R(3pet'(l SA5 R(3pet'(l Inte'nat(nal LTD–in)ulele i'/ine 1i )(cietatea (lande+ă TR8"

Cu p'i,i'e la )tabili'ea titula'ului c'eanţei 3enţi(nate :n,inuitulBuc1ă Ale7and'u a decla'at că au *()t pu'tate di)cuţii pent'u a )e )tabilidacă c'eanţa apa'ţine SC R(3pet'(l SA )au nu" După un ti3p5 1i ')

)r$$ra 'nor o)$n$$ %a% %a ,asa a+o,a#'r Ra,o#$BPro$'Ar$an +r$n5 )?a a@un) la c(nclu+ia că acea)tă c'eanţă apa'ţine SCR(3pet'(l SA ia' a,#% nora#$+ :.>. nr. 157/13 &$ :.>. nr.21/15 s'n# n%a% &$ n,ons#$#'($ona%. 0n ace)t )en)5 la data de#;"#$"# a *()t t'i3i)ă ( )c'i)(a'e 6ini)te'ului 9inanţel(' Publice5di'ecţiei )peciali+ate din cad'ul ace)teia p'in ca'e SC R(3pet'(l SA*ăcea cun()cut ( i3inentă :nca)a'e a unei n(i 'ate din c(nt'actul dece)iune de c'eanţă Hci'ca # 3ili(ane USD" De a)e3enea5 )e in*('3a6ini)te'ul 9inanţel(' Publice a)up'a *aptului că R(3pet'(l )e c(n)ide'ă

titula' de d'ept al c'eanţei5 )(licit-ndu?)e 6ini)te'ului 9inanţel('de)e3na'ea unei pe')(ane de c(ntact pent'u a )e di)cuta p'(ble3a'ecupe'ă'ii ,i'a3entului e'(nat e*ectuat de c(nduce'ea ante'i(a'ă5 :nanul # "

A )ubliniat că5 :n calitatea )a de di'ect(' ec(n(3ic la SC R(3pet'(lSA c(n)ide'ă că )r$n a)#'% , M$n$s#r'% ?$nan(%or n' a ra,($ona# -n n$,$'n % -n 'ra )r$$r$$ ars den(tă că 'ep'e+entanţii ace)tui3ini)te' e'au de aceea1i pă'e'e"

n s)r$H$n'% a,s#$ a)rr$5 inculpaJii :n cau+ă5 au depu) lad()a'ul de u'3ă'i'e penală un 6e3('iu :n'e/i)t'at la 6ini)te'ul9inanJel(' Publice ,' a#a [email protected] )e3nat de $n,'%)a#'%Pa#r$,$' Dan Cos#a,5 :n calitatea )a de p'e1edinte al C(n)iliului de

Ad3ini)t'aţie al SC R(3pet'(l SA &$ -n+$n'$#'% ;',& A%anr' :ncalitate di'ect(' ec(n(3ic din ca'e 'e+ultă că e)te 'rar la arsaM$n$s#r'%'$ ?$nan(%or nr. 2522@ /2 03.2003 Ki :n ca'e )e *acet'i3ite'e la c('e)p(ndenţa pu'tată :n ti3p :nt'e 6ini)te'ul 9inanţel('Publice 1i c(3pania R(3pet'(l :n le/ătu'ă cu de'ula'ea ac('dului EPSAH,(l" #% dup5 *ila #="

A)pectele 1i a'/u3entele e7pu)e :n ace)t 3e3('iu )e 'e/ă)e)c 1i

:n :n)c'i)ul intitulat 4pinia Le/ală :nt(c3it de cabinetul de a,(catu'ăD'a/(1 Ale7and'u Sita'u p'i,ind titula'ul c'eanţei 'e+ultate din p'e,ede'ile

15



a't" ="$ din c(nt'actul de t'an)*e' HT'an)*e' A/'ee3ent :3p(t'i,a)(cietăţii c(3e'ciale REPS4L EGPL4RACI4N S"A" HSpania le/alitateadi)p(+iţiil(' a't" = din F(tă'-'ea 8u,e'nului R(3-niei n'" #!>#=53(di*icată p'in F(tă'-'ea 8u,e'nului R(3-niei n'"$#>#5 (pinie le/alăane7ată 3e3('iului 3enJi(nat H,(l #= dup5*ila=" 0n acelaKi )en)5 )unt Ki(piniile *('3ulate de 8.e('/.e Pipe'ea Ki (piniile *('3ulate de e7pe'ţii

pa'te p'(puKi de inculpaJii :n cau+ă la e*ectua'ea 'ap('tului de e7pe'ti+ăc(ntabilă p'ecu3 1i in 'ap('tul de c(n)tata'e e7t'a@udicia' :nt(c3it de SCP'iceMate'.(u)e C((pe') SRL" H*ilele =;?;# ,(l" #= dup"

T(ate ace)te (pinii au *()t *('3ulate %a so%$,$#ara SC R(3pet'(lSA5pe ba+a in*('3aJiil(' pu)e la di)p(+iJie de acea)tă )(cietate Cu'tean(t-nd că5inclu)i, punctul de ,ede'e e7p'i3at de )(cietatea dec(n)ultanJă SC P'iceMate'.(u)e C((pe') SRL a *()t5:n e)enJă5că'e+ultatul ec(n(3ic Ki c(ntabil al Ac('dului Ep)a e)te al SC R(3pet'(lSA a, s a, a"s#ra,($ )r+r$% ,on#s#a"$% a% :>

157/13 &$ :> 21/15"0n ace)te (pinii )?au ap'eciat5di)c'eJi(na'5canec(n)tituJi(nale p'e,ede'ile actel(' n('3ati,e :n di)cuJie"A)rr$% or'%a# de inculpaJii Pat'iciu Dan C()tac.e Ki BucKă

Ale7and'uH)u)Jinute Ki de R(3pet'(l SA :n calitate de pa'te 'e)p(n)abilăci,il3ente Ki -ns'G$# -n o )s$#a,$, )r$a $ns#anF )untc(nt'a+i)e de ceea ce 'e+ultă5 :n 3(d e,ident 5din no#% 'nan#ar Ki d(cu3entele ca'e au )tat la ba+a :nt(c3i'ii F8#!>#= Ki F8 $#># t'an)3i)e de Sec'eta'iatul 8ene'al al8u,e'nului la data de %"<"$5din ,ors)onnFa arsa# Cor)'%'$

Con#ro% a% M$n$s#r'%'$ ,#r D$r,F$a >nra% Coo)rarE,ono$, In#rnaF$ona% $n#! G$ In+s#$F$$ $n ,ar'% M$n$s#r'%'$E,ono$$ G$ CorF'%'$ din ca'e 'e+ultă că 3(dalităJile de'ecupe'a'e a c.eltuielil(' Ki in,e)tiJiil(' )tatului '(3-n :n le/ătu'ă cuac('dul EPSA au *()t 'e*lectate :n cele d(uă .(tă'-'i de /u,e'n3enJi(nate5din ,ons#a#r$% )ro,s'%'$ +r"a% ,on#ro% nr.5123 a%AnF$$ NaF$ona% A$n$s#rar ?$s,a%D$r,F$a >nra% Ins),F$ ?$s,a% $n a#a 27.04.2004H,(l"# dup5*ilele #;< )i u'3"5din Ra)or#'% -n#o,$# D$r,($a A'$# P'"%$, In#rn $n ,ar'%M$n$s#r'%'$ ?$nan(%or P'"%$, &$ a)ro"a# $n$s#r'% $nan(%or)'"%$, "as#$an %s,' p'i,ind c(nclu+iile ,e'i*ică'il(' int'ep'in)epent'u 'ecupe'a'ea )u3el(' p'(,enite din c(3pen)aţiile )upli3enta'ep'e,ă+ute :n ac('dul de t'an)*e'5 ap'(bat p'in F8 n'"#!>#= 53(di*icată p'in F8 n'" $#>#" H,(l #$dup5 *ila #5 -ns,r$s'r$ ) "a!a,rora C'r#a a rF$n'#

P'in D,r#'% nr. 356 $n 21 no$"r$ 1@0 al C(n)iliului deStat a *()t ap'(bată de'ula'ea A,or'%'$ E)%orar &$ )r($r aPro',($$BEPA HE7pl('ati(n and P'(ducti(n S.a'in/ A/'ee3ent)e3nat :n luna 3ai #< cu oran$!a($a %$"$an s#a# Na#$ona% O$%

Cor)ora#$on N.O.C cu pa'ticipa'ea In#r)r$nr$$ Coo)rarE,ono$, -n #r$n#a# -n on$'% )#ro%'%'$ &$ a!%or

16



luc'ă'il('5 'a3bu')a'ea c()tu'il(' a*e'ente u'3-nd )ă )e *acă de labu/etul )tatului )au alte )u')e di)p(nibile ale 3ini)te'ului "

P'i3a *a+ă de e7pl('a'e p'e,ă+ută a )e :nc.eia iniţial :n anul #<;)?a :nc.eiat (*icial :n $an'ar$ 1@5 c-nd )?a t'ecut la a!a !+o%#ar "

0n e7pune'ea de 6(ti,e ca'e a )tat la ba+a e3ite'ii Dec'etului

=;>#<5)?a p'e,ă+ut că :n etapa de e7pl('a'e pa'tea '(3-nă u'3a )ăc(nt'ibuie cu din t(talul in,e)tiţiil(' nece)a'e5 ceea ce 'ep'e+enta,$+a%n#'% a @5 $%$oan o%ar$ 9A .

0n ace)t )en)5 au *()t e3i)e :.>. nr. 400/11 p'i,ind c(ntinua'eaacţiunii de c((pe'a'e din Libia Hpune'ea :n p'(ducţie a +ăcă3intel(' depet'(l (bţinute :n pe'i3et'ul NC ## 1i :.>.4@1/11 p'i,ind )u')ele de*inanţa'e acţiunii de c((pe'a'e " H,(l" < dup5 *ilele #$ Ki #"

Acea)tă .(tă'-'e a *()t e3i)ă -n "a!a No#$ -n#o,$# Ro)#ro% B >o$n an#,soara C ROMPE8ROL A

-nr$s#ra# %a >'+rn'% Ron$$ s'" nr. 475/P.R./ 01.03.10 &$a)ro"a# )r$'% $n$s#r' P#r Roan %a a,a&$ a# "Ele3entele din cup'in)ul N(tei au *()t 'eluate :n actul n('3ati,3enţi(nat5de e)enţă5 *iind u'3ăt(a'ele a)pecte

? *inanţa'ea :n lei a pa'ticipă'ii 0nt'ep'inde'ii R46PETR4L –8E46IN la luc'ă'ile de de+,(lta'e 1i e7pl(ata'e )e a)i/u'au de căt'eB"R"C"E" p'in c'edite banca'e pe te'3en 3i@l(ciu 1i lun/5 inclu)i, pent'uac(pe'i'ea :n lei a ,alutei

?,aluta nece)a'ă ,a *i a)i/u'ată din balanţa de :nca)ă'i 1i plăţi

e7te'ne5 ,a)$#o%'% a,($'n$ ,oo)rarK ?plăţile 1i t'an)*e'u'ile e*ecti,e5 :n ,alută5 :n li3ita *(ndu'il('ap'(bate5 u'3au a )e e*ectua5 la ce'e'ea 6ini)te'ului Pet'(lului5 p'inB"R"C"E"5 pe 3ă)u'a nece)ităţil('5 ,' a'#or$!ara M$n$s#r'%'$Cor('%'$ E#r$or

?6ini)te'ul 9inanţel(' ,a 'elua ne/(cie'ile cu aut('ităţile libienepent'u /a'anta'ea in,e)tiţiil(' '(3-ne1ti :n acea)tă ţa'ă

?6ini)te'ul Pet'(lului5 p'in 0nt'ep'inde'ea R46PETR4L – 8E46IN5,a iniţia p'in ADAS ne/(cie'i cu c(3panii inte'naţi(nale5 :n ,ede'eaa)i/u'ă'ii 'ecupe'ă'ii in,e)tiţiil(' ce u'3ea+ă a )e e7ecuta5 :n cad'ulace)tei acţiuni5 :n Libia

?:n pa'alel cu t'ece'ea la etapa de de+,(lta'e 6ini)te'ul Pet'(luluip'in 0nt'ep'inde'ea R46PETR4L–8E46IN ,a iniţia ne/(cie'i cuc(3panii de pet'(l5 binecun()cute pe plan 3(ndial5 ca'e a' putea *ia/'eate de pa'tene'ul libian5 :n ,ede'ea )tabili'ii c(ndiţiil(' @u'idice 1i*inancia'e :n ca'e R46PETR4L– 8E46IN a' putea ceda ( pa'te )aut(ate d'eptu'ile 1i (bli/aţiile ce?i 'e,in p'in Ac('dul )e3nat :n #<5 cuN4C

6ini)te'ul Pet'(lului u'3a )ă p'e+inte /u,e'nului5 :n cu')ul

t'i3e)t'ului III #5 p'(pune'i p'i,ind 3(dul de c(ntinua'e a acţiunii :nanul ##5 ţin-nd )ea3a de 'e+ultatul ne/(cie'il(' ce ,(' a,ea l(c p-nă

18



atunci5 :n le/ătu'ă cu 3(dalităţi )upli3enta'e de a)i/u'a'e a 'ecupe'ă'iiin,e)tiţiil(' 1i a p()ibilităţil(' de a ceda pa'ţial )au t(tal a d'eptu'il(' 1i(bli/aţiil(' de 'e,in R46PETR4L – 8E46IN5 :n acea)tă acţiune"

Din c(nţinutul N(tei – :nt(c3ită de 0nt'ep'inde'ea R46PETR4L – 8E46IN5 antece)(a'ea S"C" R46PETR4L S"A"5 'e+ulta e7plicit că 0nt'ep'inde'ea R46PETR4L – 8E46IN e'a nu3ai e7ecutantul

luc'ă'il(' de de+,(lta'e 1i e7pl(ata'e5 că acea)ta acţi(na :n'ep'e+enta'ea )tatului '(3-n5 :n cad'ul unei acţiuni de c((pe'a'eec(n(3ică inte'naţi(nală 1i că #$#'%ar'% r)#'r$%or &$ o"%$a($$%or ,arr+na' )r($$ ronK $n A,or ra s#a#'%5 'ep'e+entat5 după ca+5de

? 6ini)te'ul 9inanţel('5 :n ne/(cie'ea cu aut('ităţile libienepent'u /a'anta'ea in,e)tiţiil(' '(3-ne1ti :n Libia

? 6ini)te'ul Pet'(lului5 pent'u e*ectua'ea plăţil(' 1it'an)*e'u'il(' e*ecti,e de ,alută5 cu aut('i+a'ea 6ini)te'ului

C(3e'ţului E7te'i('? 6ini)te'ul Pet'(lului5 pent'u ne/(cie'i cu c(3paniiinte'naţi(nale :n ,ede'ea a)i/u'ă'ii 'ecupe'ă'ii in,e)tiţiil('din Libia

? 6ini)te'ul Pet'(lului5 pent'u ne/(cie'i :n ,ede'ea cedă'iiun('a )au a tutu'(' d'eptu'il(' ca'e :i 'e,eneau p'in Ac('d

? 6ini)te'ul Pet'(lului5 pent'u a p'e+enta /u,e'nuluip'(pune'i p'i,ind 3(dul de c(ntinua'e a acţiunii5 a)i/u'a'ea'ecupe'ă'ii in,e)tiţiil(' 1i a p()ibilităţil(' de a ceda pa'ţial

)au t(tal d'eptu'ile 1i (bli/aţiile ce 'e,eneau R46PETR4L – 8E46IN :n acea)tă acţiune"Re+ultă a)t*el că5 ante'i(' 'e('/ani+ă'ii ICES

R46PETR4L Hulte'i(' R46PETR4L?8E46IN 1i ante'i(' :n*iinţă'ii S"C"R46PETR4L S"A"5 p'in F"8" n'" $$>#"#"##5 e'a de nec(nte)tat căacea)tă unitate :1i de)*ă1u'a acti,itatea a,-nd d(uă cate/('ii de at'ibuţii5c(n)t-nd :n d'eptu'i 1i (bli/aţii

H# at'ibuţii p'(p'ii5 c(n)t-nd :n d'eptu'ile 1i (bli/aţiile dee7ecutant al luc'ă'il(' de e7pl('a'e /(l(/ică5 de+,(lta'e 1ie7pl(ata'e a +ăcă3intel(' pet'(lie'e5 1i

(2) at'ibuţia de de'ulat(' al acţiunil(' de c((pe'a'e ec(n(3ică5calitate :n ca'e ICES R46PETR4L 1i R46PETR4L 49LIBVA 1i5 'e)pecti,5 0nt'ep'inde'ea R46PETR4L – 8E46IN1i S"C" R46PETR4L S"A" e'au 3andata'i ai )tatului '(3-n"

P'in a't"$5 :> 400/11 p'e,edea că *inanţa'ea luc'ă'il('nece)a'e5 ca'e 'e,eneau pă'ţii '(3-ne :n ,ede'ea pune'ii :n e7pl(ata'e a+ăcă3intel(' pent'u pe'i(ada ##?#%5 u'3a )ă *ie a)i/u'ată cup'i('itate p'in c'edit din 9(ndul aluta' al )tatului5 s'% 'rn s $)'s %a $s)o!$($a R$$ A'#ono P#ro ca'e :n c(n*('3itate cu

p'e,ede'ile a't"% din F8 $=>## r,$#a r)#'r$% &$ o"%$a($$%s#a#'%'$ Ron , ,'ra' $n a,($'na ,oo)rar $n L$"$a"

19



Hp'in a'tic(lul % al F8 $= din # ianua'ie ##)?a p'e,ă+ut că Re/iaaut(n(3ă a pet'(lului WPet'(3W ? R"A" e)te :3pute'nicită )a e7e'citet(ate d'eptu'ile 1i (bli/aţiile ce 'e,in )tatului '(3-n din Ac('dul dee7pl(ata'e 1i :3pă'ţi'e a p'(ducţiei5 )e3nat :n 3ai #< cu ('/ani+aţialibiană de )tat WNaţi(nal 4il C('p('ati(nW pent'u pe'i3et'ul pet'(lie'c(nce)i(nat :n Libia"

P(t'i,it di)p(+iţiil(' a't" = ale aceluia1i act n('3ati,5 8u,e'nulR(3-niei a .(tă'-t ca pent'u e,ita'ea :nt'e'upe'ii p'(/'a3ului de luc'ă'ipent'u anul ## )ă )e a)i/u'e )u3a de # 3ili(ane USD $n ?on'%a%'#ar a% s#a#'%'$5 de căt'e Banca R(3-nă de C(3e'ţ E7te'i('" Dinace)tă )u3ă au *()t t'an)*e'aţi e*ecti, ! 3ili(ane de d(la'i"

0n cu')ul anului #$5 ( c(3i)ie /u,e'na3entală *('3ată din'ep'e+entanţi ai 6ini)te'ului 9inanţel(' 1i 6ini)te'ul C(3e'ţului aue*ectuat ( depla)a'e :n Libia pent'u anali+a'ea )tadiului luc'ă'il('5)tabilind că pent'u )u)ţine'ea etapei de de+,(lta'e nece)a'ul de *(ndu'i

pent'u pa'tea '(3-nă e'a de pe)te 3ili(ane de USD" Acea)tă )u3ăne*iind di)p(nibilă la aceea dată5 )?a )tabilit ca *i'3a )pani(lă Rep)(lE7pl('aci(n )ă d(b-ndea)că d'eptu'ile 1i (bli/aţiile ce 'e,in pă'ţii'(3-ne din ac('dul EPSA cu c(ndiţia unei :nţele/e'i ulte'i(a'e cu SCR(3pet'(l SA"

0n ba+a unui a,or )r$n,$)$'5 la data de #<"="#=5 CRo)#ro% A ,' ,a)$#a% $n#ra% s#a# R(3pet'(l (* Libia 5 *ilială aR(3pet'(l SA 1i R)so% E)%ora,$on au :nc.eiat un c(nt'act de ce)iunep'in ca'e *i'3a )pani(lă d(b-ndea t(ate d'eptu'ile5 (bli/aţiile5

ec.ipa3entele5 3ate'ialele 1i luc'u'ile p'(p'ietate a R(3pet'(l (* Libia"P'eţul c(n,enit pent'u ce)iune a *()t de % 3ili(ane USD din ca'eRep)(l u'3a )ă 'eţină )u3a de #!5; 3ili(ane USD5 'ep'e+ent-nd(bli/aţii ale R(3pet'(l 1i R(3pet'(l (* Libia *aţă de N4C5 :3p'eună cud(b-n+ile a*e'ente H(l dup5 *ila ##!"

0n cup'in)ul actului de ce)iune )e p'e,edea la punctul ="$ căRep)(l ,a plăti căt'e R(3pet'(l (* Libia u'3ăt(a'ele )u3e cu titlu dec(3pen)aţie )upli3enta'ă - # 3ili(ane USD c-nd p'(ducţia b'ută de ţiţei din cad'ul Ep)a a@un/e

la # 3ili(ane de ba'ili e)ti3aţi a *i 'eali+aţi :n anul #<- # 3ili(ane USD c-nd p'(ducţia b'ută de ţiţei din cad'ul Ep)a ,a

a@un/e la $ 3ili(ane de ba'ili e)ti3aţi a *i 'eali+aţi :n anul $#- $ 3ili(ane USD c-nd p'(ducţia b'ută de ţiţei din cad'ul Ep)a ,a

a@un/e la = 3ili(ane de ba'ili e)ti3aţi a *i 'eali+aţi :n anul $=- $ 3ili(ane USD c-nd p'(ducţia b'ută de ţiţei din cad'ul Ep)a ,a

a@un/e la % 3il(ane ba'ili e)ti3aţi a *i 'eali+aţi :n anul $- $ 3ili(ane USD c-nd p'(ducţia b'ută de ţiţei din cad'ul Ep)a ,a

a@un/e la 3il(ane ba'ili e)ti3aţi a *i 'eali+aţi :n anul $<La data de = ap'ilie #= Ac('dul din #< :ncetea+ă5 :n te3eiul

p'e,ede'il(' :nţele/e'ii din #; 3a'tie #="

20



0n ,ede'ea 'eali+ă'ii ce)iunii )u) a3intite5 a *()t $s : > 157/$n 22 a)r$%$ 13 p'i,ind t'an)*e'ul (bli/aţiunil(' 1i d'eptu'il(' ce 'e,inpă'ţii '(3-ne din Ac('dul de e7pl('a'e 1i :3pă'ţi'e a p'(ducţiei dinpe'i3et'ul NC–## Libia" Din e7pune'ea de 3(ti,e a 'e+ultat *aptul că8u,e'nul R(3-niei a luat act de ac('du'ile de t'an)*e' )e3nate deR(3pet'(l SA cu c(3paniile Nati(nal 4il C('p('ati(n Libia 1i Rep)(l

E7pl('ati(n Spania" H,(l" < dup5 *ila % Ac('du'ile de t'an)*e'H,(l"#% dup5 *ila =; au *()t )e3nate $n)ar#a s#a#'%'$ ron ,#r Ro)#ro% A 1i nu de căt'e Pet'(3RA5 ca'e c(n*('3 a't"% din F8 $=>## e'a :3pute'nicit :n e7e'cita'ead'eptu'il(' 1i (bli/aţiil(' ce decu'/eau din ac('dul EPSA5 :nt'uc-t N4CLibia nu 'ecun(1tea ca pa'tene' RA Pet'(3" C(n)iliul de ad3ini)t'aţie alPet'(3 RA5 la data de !"#"#= a ap'(bat Rap('tul p'i,ind acţiunea dec((pe'a'e din pe'i3et'ul pet'(li*e' NC–## Libia 1i a :3pute'nicitR(3pet'(l SA de a pu'ta t'atati,e pent'u t'an)*e'a'ea inte/'ală a

d'eptu'il(' 1i (bli/aţiil(' pă'ţii '(3-ne căt'e ( te'ţă pa'te a/'eată de N4C" H,(l"## dup5 *ila #!% A'tic(lul $ al F8 n'" #!>#= p'e,edea că #ransrara (bli/aţiil('

1i a d'eptu'il(' pă'ţii '(3-ne +a as$'ra r,')rara ,%#'$%$%or $n#a)% )%orar &$ !+o%#ar5 $n,%'s$+ o"n!$% arn#5 ia'a'tic(lul = p'eci+a5 :n 3(d e7p'e) că5 sumele rezultate rămase dupăachitarea obligaţiilor contractuale faţă de NOC şi rambursarea crediteloraferente acţiunii se vor vărsa la bugetul de stat.

Pr$n 'rar C ROMPE8ROL A a )e3nat ac('du'ile de

t'an)*e' cu Nati(nal 4il C('p('ati(n Libia Ki Rep)(l E7pl('ati(n Spania$n )ar#a s#a#'%'$ ron. După )e3na'ea ac('dului 3(dalităJile de'ecupe'a'e a c.eltuielil(' e*ectuate de )tatul '(3-n au *()t 'e*lectate :nF8 #!>$$ ap'ilie #= Ki 'e)pecti, F8 $#># a)t*el cu3 'e+ultă Ki din,%araF$a ar#or'%'$ ?%or$n >ors,' $n$s#r'% $nanF%or )'"%$,%a a,a a# ca'e a a'ătat că )u3ele 'e+ultate după ac.ita'ea(bli/aţiil(' c(nt'actuale *aţă de Nati(nal 4il C('p('ati(n5 )e ,(' ,ă')a labu/etul de )tat5 c(n*('3 p'e,ede'il(' le/ale" A,s# )r+r$ a' os#rs),#a# ,on',ra C Ro)#ro% A $n 15 ,ar a +$ra#"'#'%'$ s#a# s'% ,'+n$#. H,(l = dup5 *ila#;%"

Re+ultă a)t*el că5 plăţile c(3pen)at('ii5 cu,enite din Ac('dul det'an)*e' :n ba+a c'eanţei a)up'a C(3paniei Rep)(l Spania5 c'eanţă cee'a ad3ini)t'ată 1i /e)ti(nată de SC R(3pet'(l SA :n nu3ele 1i cu'ep'e+enta'ea Statului5 t'ebuiau ,i'ate la bu/etul de )tat"

Din decla'aţiile inculpaţil(' Pat'iciu Dan C()tac.e5 Step.en)(n8e('/e P.ilip5 BucKă Ale7and'u5 p'ecu3 1i din decla'aţiile :n,inuiţil('2(.n Fa3ilt(n Q('O) Hdi'ect(' /ene'al al SC R(3pet'(l SA 1i 6a'inS('in H3e3b'u al CA al SC R(3pet'(l SA )e 'eJine că s$#'aF$aCranF$ L$"$a ra ,'nos,'#5 la ni,elul c(nduce'ii e7ecuti,e a SC

R(3pet'(l SA5:n anul #5e7i)t-nd di)cuţii pe acea)tă te3ă"

21



E+a%'ara )ro"%or a$n$s#ra# a )r$s C'r($$ s ,ons#a#, a,s#a a, o+aa $n,o%o or$, -no$a% că inculpaţii Pat'iciuDan C()tac.e 1i Step.en)(n 8e('/e P.ilipH'ep'e+entant al T.eR(3pet'(l 8'(up B 4landa5 a' )r$#a# 3(dalitatea de a :Kiap'(p'ia )u3ele de bani ce c(n)tituiau plăJi c(3pen)at('ii pe ca'ec(3pania Rep)(l Spania le dat('a :n ba+a ac('dului de t'an)*e' Ki cu

p'i,i'e la ca'e e7i)ta (bli/aJia SC R46PETR4L de a le ,i'a la bu/etulde )tat )r$n ,ons'%#ara5 iniJial5 a ,as$ a+o,a#'r Rac(ti–P'ed(iu? Ad'ian Se,e'in5 cu p'i,i'e la titula'ul c'eanJei Libia Ki le/alitatea.(tă'-'il(' de /u,e'n ca'e )tabileau (bli/aJia ,i'ă'ii )u3el(' de bani labu/etul de )tatH Moran'K B'% a *()t t'an)3i) de căt'e I(anaRac(ti căt'e inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e 1i căt'e :n,inuitul 6a'inS('in la data de 11 "r'ar$ 20005 la )(licita'ea clientului R(3pet'(l5 cup'i,i'e la Ac('dul de t'an)*e'5 )ubiect C'eanţă Rep)(l ? ,(l = dup5 *ila##5ulte'i(' p'in :nt(c3i'ea unei ars )ub )e3nătu'a -n+$n'$#'%'$

Qon :a$%#on orSs au no#$$,a# M$n$s#r'% ?$nanF%or P'"%$, cup'i,i'e la p'i3i'ea din pa'tea )(cietăJii Rep)(l a unei t'anKe din acea)tăc'eanJă5ca u'3a'e a e7ecută'ii c(nt'actului de e7pl('a'e Ki :3pă'Ji'e ap'(ducJiei EPSA Ki a ac('dului de ce)iune a c(nt'actului de t'an)*e' din$< 3a'tie #=5cu titlu de plată :n e7ecuta'ea EPSA Ki a Ac('dului -ns' a)ro$a#$+ 10 $%$oan 9D ce u'3ea+ă a *i p'i3ită :npe'i(ada dece3b'ie #?3a'tie$5ad'e)ă :n ca'e )e 3enJi(na Ki*aptul că R(3pet'(l e)te titula'ul d'eptu'il(' Ki (bli/aJiil(' i+,('-te dinclau+ele c(nt'actuale5 *aptul că e)te a d(ua plată *ăcută de Rep)(l5p'i3a

:n ,al(a'e de =$5< 3ili(ane D6 'e)pecti, ap'(7"$#5; 3ili(ane USD *iinde*ectuată :n luna ianua'ie #5 p'ecu3 Ki *aptul că ad3ini)t'aJia)(cietăJii de la acea dată a ,i'at 5:n 3(d e'(nat5)u3a de #<5$ 3ili(aneUSD :n *eb'ua'ie #5căt'e bu/etul de )tatHarsa $n a#a 16,"r$ 1 -nr$s#ra# la 'e/i)t'atu'a /ene'ală a 6ini)te'ului9inanJel(' s'" nr.10137 $n a#a 17.=II.1?a*lată5:n c(pie5*ila#;=5,(l"#% dup""

A)t*el5 ins),#or$$ ANA? ca'e au e*ectuat c(nt'(lul la SCR(3pet'(l SA5 3ate'iali+at :n )ro,s'% +r"a% -n,$a# %a a#a 27a)r$%$ 2004 H,(l #% *ila = au c(n)tatat că :n anul #5 p'in ad'e)a

:n'e/i)t'ată la 6ini)te'ul 9inanţel(' )ub n'" #"#=!> #; #$ #R(3pet'(l SA a in*('3at că p'i3a plată :n c(ntul ac('dului de t'an)*e' a*()t e7ecutată :n luna ianua'ie # :n uantu3 de =$5< 3ili(ane USDdin ca'e #<5$ 3ili(ane au *()t ,i'aţi la bu/etul de )tat :n cu')ul lunii*eb'ua'ie al aceluia1i an" P'in aceea1i ad'e)ă 6ini)te'ul 9inanţel(' a *()tin*('3at de)p'e *aptul că :n pe'i(ada dece3b'ie # – 3a'tie $u'3ea+ă a *i p'i3it de căt'e R(3pet'(l SA de la Rep)(l E7pl('ati(n cutitlu de plata a d(ua :n de'ula'ea Ac('dului EPSA )u3a de # 3ili(aneUSD5 pe ca'e R(3pet'(l SA *iind )(cietate p'i,ată c(n)ide'ă că nu :i 3ai

dat('ea+ă )tatului 1i pe cale de c(n)ecinţă5 nu :i 3ai ,i'ea+ă la bu/etulde )tat "

22



Din o,'n#% ,on#a"$% r$$,a# %a C Ro)#ro% A5n(te inte'ne5 ce'e'i de ('din de plată5 ('dine de plată ca'e indică d'eptte3ei le/al F8 $#># a 'e+ultat că R(3pet'(l SA a :nca)at c(n*('3e7t'a)ului de c(nt n'" % din data de $! ianua'ie # )u3a de=$"#<"%$=5% D65 ec.i,alentul a $#";<%"$<% USD de la Rep)(lE7pl('aci(n Spania5 'ep'e+ent-nd p'i3a t'an1ă de %"" USD5

di*e'enJa de $="#"!; USD 'ep'e+ent-nd c.eltuieli din etapa dede+,(lta'e dat('ate c(n*('3 c(nt'actului de 'e/la'e 1ide)că'ca'e5)e3nat de R(3pet'(l (* Libia 1i N"4"C"5 la data de #; 3a'tie#=5 3(di*icat p'in actul adiţi(nal n'" # din #"<"#%"

Din )u3a t(tală de =$"<#"%$= D6 :nca)ată de SC R(3pet'(l SAa *()t 'eţinută )u3a de =";" USD cu titlu de /a'anţie pent'uluc'ă'ile e*ectuate de R(3pet'(l (* Libia :n pe'i(ada de e7ecuţie 1idat('ate căt'e N4C" Acea)tă )u3ă a *()t p'e,ă+ută la a't" ="= dinC(nt'actul de Re/le3enta'e 1i De)că'ca'e 1i actul adiţi(nal la c(nt'act5

p'ecu3 1i de F8 $#> # unde )e p'e,ede 3(di*ica'ea clau+ei ="= dinane7a n'"# la Ac('dul de 'e/la'e 1i ce)iune :nt'e N"4"C Libia 1i S"CR(3pet'(l S"A "

n ,onor$#a# ,' a,s# )r+r$ %a% rs),#$+ :.> nr.157/13 o$$,a# )r$n :.> nr. 21/15 la data de =# ianua'ie #5SC R(3pet'(l SA no#$$, 6ini)te'ului 9inanţel(' Publice ? Di'ecţia8ene'ală a T'e+('e'iei că )(cietatea u'3a )ă ,i'e+e la bu/etul )tatului (pa'te din )u3ele :n ,alută :nca)ate p'in t'an)*e'a'ea (bli/aţiil(' 1id'eptu'il(' ce 'e,in pă'ţii '(3-ne din Ac('dul de E7pl('a'e 1i :3pă'ţi'e a

p'(ducţiei din pe'i3et'ul NC?## Lbia5 so%$,$#n #o#oa#$n$s#r'%'$ s ,o'n$, n'r'% ,on# -n ,ar so,$#a#a 'ras +$r! "an$$ , s ,'+$n ;'#'%'$ s#a#K. n ,on#'% s,$s %a;an,a Ron Cor( E#r$or ,#r M$n$s#r'% ?$nan(%or)'"%$, &$ $n$,a# ,#r a,s#a C Ro)#ro% A a ,#'a#'r#oar% )%($- p'in e7t'a)ul de c(nt n'"#># $ # a *()t ,i'ată )u3a de

#"#!"$!;"#!#5= lei- p'in e7t'a)ul de c(nt n'"$%>= $ # a *()t ,i'ată )u3a de

="#$%"#%"<#;5<# lei- p'in e7t'a)ul de c(nt n'" > $ # a *()t ,i'ată )u3a de

#";!"%#= D"6- p'in e7t'a)ul de c(nt # >#! $ # a *()t ,i'ată )u3a de =" #;;"=5

=$ D"6T(t(dată au *()t e*ectuate plăţi :n c(ntul Pet'(3 RA de)c.i) t(t la

B"R"C"E" a)t*el- p'in e7t'a)ul de c(nt n'"> $"$" # a *()t ,i'ată )u3a de

"=%"%<<5; D6 cu titlu 'e)titui'e :3p'u3ut 1i d(b-ndă- p'in e7t'a)ul de c(nt > a,i+ul de debita'e n'" #!"$" # a *()t ,i'ată

)u3a de #;";#$5< D6 cu titlu depla)ă'i c.eltuieli e7te'ne"

23



'a #o#a% +$ra# e)te de %"#%%"!#!"%%%5$# lei 1i 'e)pecti,23.645.107@2 D.M

n +$n(a ,on#a"$% a SC R(3pet'(l SA5 )u3a ,i'ată de la)(cietatea )pani(lă a os# -nr$s#ra# la capit(lul ,r$#or$ $+r&$Kdin 'e/i)t'ul @u'nal"

Din d(cu3entele a*late la d()a'ul cau+ei a 'e+ultat că5 la data de

30 a''s# 1 :nt'e C Ro)#ro% A B r)r!n#a# $n,'%)a#'%Pa#r$,$' Dan Cos#a, 1i C Ro)#ro% In#rna#$ona% L# cu )ediul :nIn)ulele i'/ine B'itanice5 'ep'e+entată de 6au'ici( 6a'tin) Da Sil,a )?a

:nc.eiat un p'(t(c(l p'i,ind ce)i(na'ea un(' c'eanţe" Ace)t p'(t(c(l a *()t u'3at la data 26.0.1 de un ,on#ra,#

,s$'n ,ran(5 )e3nat :nt'e acelea1i pă'ţi5 p'in ca'e SCR(3pet'(l SA a ce)i(nat )u3a de # 3ili(ane USD5 platăc(3pen)at('ie e*ectuată de Rep)(l E7pl('aci(n Spania c(nt'a )u3ei de5 3ili(ane USD căt'e R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd"

La data de 10 ,"r$ 20005 SC R(3pet'(l SA a e3i) *actu'a*i)cală <%< pent'u )u3a de #%#"=#"<" lei 1i *actu'a e7te'năn'" #CC din aceea1i dată pent'u )u3a de "" USD pe nu3elec(3paniei R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd"

n 'ra so%$,$#r$$ a,orar as$s#n( H'$,$ar -n a#r$)na% arsa# a'#or$#($%or ,o)#n# $n Ra#'% )an$$5 ladata de #!"%"$; ace)tea au c(3unicat5 u'3a'e a d(cu3entel(' pu)ela di)p(+iţie de Rep)(l E7pl('aci(n *aptul că p'i3a plată :n )u3ă de #3ili(ane USD din )u3a t(tală de < 3ili(ane USD din plăţile

c(3pen)at('ii cu,enite a *()t e*ectuată la data de #!"#$"# 1i a os# -n,asa# de R(3pet'(l Inte'nati(nal LTD ,$ )%a#a sa ,#'a# ao'a !$ ') #rans$#ra ars$ no#$$,ar a C Ro)#ro% A,#r M$n$s#r'% ?$nan(%or P'"%$,. +o% 6 ') $%a 32.

Ulte'i('5 la data de #%"!"$;5 :n c(3pleta'ea ce'e'ii de a)i)tenţă @udicia'ă5 aut('ităţile )pani(le a' #rans$s or$n% )%a# :n ba+acă'('a au *()t e*ectuate t'an)*e'u'ile banca'e a*e'ente plăţil('c(3pen)at('ii p'e,ă+ute :n Ac('dul de t'an)*e'" Din ace)tea 'e+ultă*aptul că Rep)(l E7pl('aci(n a t'an)*e'at -n ,on#'% Ro)#ro%In#rna#$ona% L# de)c.i) la United Eu'(pean BanO El,eţia )u3a de #3ili(n de d(la'i la data de 17.12.15 'e)pecti, 3ili(ane de d(la'i :nt'?un c(nt al acelea1i )(cietăţi de)c.i) la ABN A6R4 BanO 4landa" H,(l" ;dup5 *ila #;"

T(t(dată5 aut('ităţile @udicia'e din Re/atul Spaniei a' ,o'n$,a#)r$n $n#r$'% ,o$s$$ roa#or$$ )(licitate d(cu3entele din ca'e'e+ultă , R)so% E)%ora,$on a )%#$# cu titlu de plăţi c(3pen)at('ii/ene'ate de ac('dul EPSA ,#r 8 Ro)#ro% >ro') ; )r$n,s$onara ,ran($ %a C Ro)#ro% In#rna#$ona% L# )u3a de<"$#"; USD" Din d(cu3entele anali+ate au 'e+ultat t(t(dată indicii

că )u3ele :nca)ate :n cu')ul lunii iulie $$ de căt'e SC R(3pet'(l SAde la TR8 Ki R(3pet'(l Inte'naJi(nal Ltd5 u'3a'e a ce)iunil(' de

24



c'eanţă5 au *()t utili+ate la 3a@('a'ea de capital )(cial a SC R(3pet'(lRa*ina'e Pet'(3idia5 )en) :n ca'e au *()t 1i $norr$% %a O$,$'%Na($ona% Pr+n$r &$ Co"a#r a )%r$$ ;an$%o' ca'e au n(tatt'an)*e'u'ile )u)pecte de *(ndu'i H,(l" %!5 d"u"p"5 *ila #<"

T(t cu 'e*e'i'e la )u3ele de bani p'(,enite din plăţile c(3pen)at('iiale Ac('dului EPSA 1i ca'e au *ăcut (biectul cel(' d(uă c(nt'acte de

ce)iune de c'eanţe din data de 26 s)#"r$ 1 :nc.eiat :nt'e SCR(3pet'(l SA 1i SC R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd 1i 'e)pecti, cel din datade 5 $an'ar$ 2001 :nc.eiat :nt'e SC R(3pet'(l SA 1i T.e R(3pet'(l8'(up B 4landa 1i (pe'aţiunile *inancia'e de'ulate au *()t identi*icate <e7t'a)e de c(nt e3i)e de FB BanO 1i 'e)pecti, ABN A6BR4 BanO :npe'i(ada # ?#! n(ie3b'ie $$5 )u3a de $# 3ili(ane USD *iind,ă')ată5 la #"#"$$ de căt'e SC R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd5 )u3ă cea *()t p'e+entată :n c(ntabilitatea SC R(3pet'(l Ra*ina'e Pet'(3idia SAcu titlu de 3a@('a'e de capital )(cial ap('tat de T.e R(3pet'(l 8'(up B

4landa H:nc.eie'ea #>$%<>$$"$"$$ Re/i)t'ul C(3e'ţului C(n)tanţa"?a( a,s# as),# )ar,#'% a o)ra# -n ,a'! $sH'nr$ 5,r,#r$% $$n ,on#$n'a# s)ara#"

0n c(n)ecinţă5 Cu'tea 'eţine că :n)c'i)u'ile ad3ini)t'ate a, o+aa,

La data de 26 s)#"r$ 1 )?a :nc.eiat c(nt'actul de ce)iunede c'eanţă :nt'e Ro)#ro% A r)r!n#a# $n,'%)a#'% Pa#r$,$'Dan Cos#a, 1i Ro)#ro% In#rna($ona% L# $n Ins'%% $r$n5'ep'e+entată de 6au'ici( 6a'tin) da Sil,a5 p'in ca'e p'i3a t'an1a de

plată de # 3ili(ane USD din t(talul de < 3ili(ane USD ce u'3a a *ie*ectuată de Rep)(l E7pl('aci(n Spania cu titlu de plăţi c(3pen)at('ii a*()t ce)i(nată pent'u )u3a de 5 3ili(ane USD căt'e R(3pet'(lInte'naţi(nal Ltd" Plata a *()t e*ectuată de Rep)(l E7pl('aci(n Spania ladata de #! dece3b'ie #5 ia' R(3pet'(l SA a p'i3it )u3a de 53ili(ane USD de la R(3pet'(l Inte'naţi(nal Ltd :n d(uă t'an1e la data de!"#$"# 1i 'e)pecti,5 =#"#"$5 de unde 'e+ultă că $n,'%)a#'%Pa#r$,$' Dan Cos#a, &$a -ns'&$# &$ #ra$,a# -n $n#rs'% Ro)#ro%In#rna($ona% L# s'a 10 $%$oan 9D )u3a ca'e p(t'i,itp'e,ede'il(' le/ale5 t'ebuia ,ă')ată la bu/etul de )tat" De alt*el5 $n#n($asa s# ons#ra# 1i de :3p'e@u'a'ea că M$n$s#r'% ?$nan(%orP'"%$, a os# no#$$,a# )r$n arsa nr. 10137 cu p'i,i'e la p'i3i'eat'an1ei de # 3ili(ane USD :nt'?( pe'i(ada ,iit(a'e cup'in)ă :nt'e lunadece3b'ie # 1i luna 3a'tie $5 oar ,' o !$ -na$n# a s,#'a )%a#a $r,# ,#r $ra osor5 a)cun+-nd :nc.eie'eac(nt'actului de ce)iune :ncă din luna )epte3b'ie #5 da' a că'eine/(cie'e :ncepu)e din luna au/u)t #5 ba+-ndu?)e 1i pe,o)%$,$#a#a $n,'%)a#'%'$ >raa P#r$, ,ar a ,'# )$r'#Karsa Ro)#ro% A5 ce a' *i pe'3i) )tatului '(3-n u'3ă'i'ea c'eanţei"

La data 5.01.2001 sa -n,$a# ,on#ra,#'% ,s$'n ,ran( :nt'e Ro)#ro% A5 'ep'e+entată $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan

25



Cos#a, 1i 8 Ro)#ro% >ro') ;; O%ana5 'ep'e+entată de$n,'%)a#'% #)nson >or P$%$) p'in ca'e R(3pet'(l SA a,s$ona# ,ran(a 75 $%$oan 9D )n#r' s'a 35 $%$oan9D5 cu c(n)ecinţa :n)u1i'ii :n inte'e)ul ace)tei din u'3ă )(cietăţi a)u3ei de % 3ili(ane USD"0n c(n*('3itate cu #ras'% din Re/i)t'ulC(3e'ţului de pe l-n/ă Ca3e'a de C(3e'ţ 1i Indu)t'ie R(tte'da35

r)r!n#an($$ aso,$a($%or 8R>5 la acea dată au *()t Pa#r$,$' DanCos#a, >or P$%$) #)nson 1i S('in 6a'in"Ulte'i('5 la data de =""$# )?a :nc.eiat c(nt'actul de :3p'u3ut

:nt'e TR8 1i R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd – In)ulele i'/ine B'itanice5 p'inca'e 8R> a -)r''#a# s'a 15 $%$oan 9D %'$ Pa#r$,$' DanCos#a,5 :n calitate de 'ep'e+entant al c(3paniei (**?).('e"

0n )c(pul )c.i3bă'ii de)tinaţiei )u3el(' de bani ,e.iculate :n celed(uă c(nt'acte5 )?a di)pu)5 :nt'?( *('3ă 3a)cată5 t'an)*e'ul )u3ei de #3ili(ane USD5 p'in -n,$ra ,on#ra,#'%'$ no+a($5 la data de

#.11.20015 :nt'e Ro)#ro% In#rna#$ona% L# 1i C Ro)#ro% A5)e3nat de Pa#r$,$' Dan Cos#a, &$ ;',& A%anr'. C(n)ecinţa :nc.eie'ii ace)t(' c(nt'acte5 p'in :nţele/e'ea dint'e

inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e5 inculpaJii 8e('/e P.ilip Step.en)(n KiBuc1ă Ale7and'u 1i :n,inuitul 2(.n Fa3ilt(n Q('O) Hdi'ect(' /ene'al laSC R(3pet'(l SA a os# as,'nra a+ra#$ )ro+n$n( a"an$%or s#$naF$ -n ra%$#a# "'#'%'$ s#a# -ns'&$F$ -n ora''%os )r$n -n,$ra ,on#ra,#'%'$ ,s$'n.

0n cu')ul u'3ă'i'ii penale5 au *()t audiaţi ca ar#or$ ,' $n#$#a#

)ro#Ha# n'$($$ >or R$, &$ Ra' Cons,'" S(licita'eaad'e)ată aut('ităţil(' @udicia'e a3e'icane c(3petente :n c(n*('3itate cuT'atatul de a)i)tenţă :n 3ate'ie penală :nc.eiat :nt'e R(3-nia 1i StateleUnite :n anul # a *()t a,i+ată *a,('abil p'in )c'i)(a'ea n'" #<$?$=$!din data de $!";"$;5 de căt'e Depa'ta3entul de 2u)tiţie al Statel('Unite a)t*el că 3a't('ii au *()t audiaţi :n inte'i('ul A3ba)adei R(3-nieidin Qa).in/t(n"

Din decla'aţia 3a't('ului cu identitate p'(te@ată 8e('/e Rice a'e+ultat că la data de #= iunie $5 nu3itul Qon :a$%#on orSs a)r$$# 'n a$% %a $n,'%)a#'% ;',& A%anr'5 :n ca'e ace)tade)c'ia 3(dul :n ca'e a *'ucti*icat )u3a de # 3ili(ane d(la'i5 ca'e a *()tp'i3a plată :n c(ntul c'eanţei Libia. n a$%'% #rans$s inculpatulBuc1ă Ale7and'u a a#a&a# 'n #a"% -n ,ar a ar#a# , -n#raa s' 10 $%$oan 9D a os# -n,asa# C Ro)#ro% In#rna#$ona%L# *iind :3pă'ţită a)t*el )u3a de # 3ili(n a *()t ,i'ată :n c(ntul)(cietăţii de)c.i) la Li3ited Eu'(pean BanO 1i utili+ată pent'u c.eltuielic(late'ale c(nt'actuale :nc.eiate cu Libia 1i I'a )u3a de 3ili(aneUSD a *()t ,i'ată :n c(ntul aceleia1i )(cietăţi de)c.i) la banca ABN

A6R4 A3)te'da3" 0n aceea1i c('e)p(ndenţă5 inculpatul Bu1că

Ale7and'u a )%$,a# , so,$#a#a Ro)#ro% In#rna#$ona% L# n' aos# $n,%'s ,a n#$#a# a r')'%'$ Ro)#ro% :n 'ap('tul de audit

26



:nt(c3it de )(cietatea DELL4ITTE and T4UCFE pent'u anul $ 1inici )u3ele p'i3ite de la acea)tă )(cietate )n#r' a n' a#ra a#n($aM$n$s#r'%'$ ?$nan(%or ca'e a' *i putut :nt'eba de p'(,enienţa l('Hp'(ce) – ,e'bal din %"!"$;5 *ila % (l" = d"u"p""

0n )u)ţine'ea a*i'3aţiil('5 ar#or'% a )'s %a osarc('e)p(ndenţa elect'(nică la ca'e a *ăcut 'e*e'i'e5 tabelul 3enţi(nat5

p'ecu3 1i un plan al /'upului de *i'3e din )*e'a de inte'e) a SC T.eR(3pet'(l 8'(up BB 4landa H,(l" = d"u"p"5 *ilele #$# – #$ d"u"p""D,%ara($a ar#or'%'$ ,' $n#$#a# )ro#Ha# s# s's($n'#5

a)t*el cu3 )?a a'ătat +r$$,r$% ,#'a# ANA? 5 pe ba+ad(cu3entel(' 'idicate de la SC R(3pet'(l SA5 p'(ce)ul ,e'bal din $(ct(3b'ie $5 *ăcut de )peciali1tii D8PR – Di'ecţia de C(nt'(l 9i)cal 1in(ta de c(n)tata'e :nt(c3ită de c(3i)a'ii 8ă'+ii 9inancia'e Cent'ale la#$"%"$="

0n decla'aţiile date $n,'%)a#'% ;',G A%anr' – di'ect('

ec(n(3ic al SC R(3pet'(l SA a a$ra# , s# )os$"$% s $ #r$$s)r$n )o&#a %,#ron$, 'n saH anan#'%'$ C Ro)#ro% Ade)p'e :nca)a'ea 1i de)tinaţia )u3el(' de căt'e R(3pet'(l Inte'nati(nalLTD"

?$$n'$ )r!n#a# #a"%'% pu) la di)p(+iţie de 3a't('ul cuidentitate p'(te@ată 8e('/e Rice5 tabel intitulat R(3pet'(l Inte'nati(nalLtd – 9(ndu'i di)p(nibile din $#"="$ – R"P"I" la ABN A6R4 BanO

A3)te'da35 ace)ta a a'ătat că s# )os$"$% s -% $ -n#o,$# ar n' -&$a$n#&# -n o )r,$s" Inculpatul a a'ătat *aptul că :n ip(te+a :n ca'e

l?a' *i :nt(c3it e)te p()ibil )ă :l *i t'an)3i) p'in p(1ta elect'(nică5 :n)pecial5 :n,inuitului 2(.n Q('O) 1i p()ibil lui 6au'ici( 6a'tin) da Sil,a"Cu p'i,i'e la snara ,on#ra,#'%'$ no+a($ la data de #

n(ie3b'ie $# -n ,a%$#a# r)r!n#an# a% C Ro)#ro% Ainculpatul Buc1ă Ale7and'u nu 'eţine )ă *i *()t :3pute'nicit din pa'tea3ana/e3entului R(3pet'(l SA :n ,ede'ea )e3nă'ii ace)tui c(nt'act"

0n ceea ce p'i,e1te T.e R(3pet'(l 8'(up B 4landa5 :n ba+ac(nt'actului de ce)iune de c'eanţă din data de "#"$#5 inculpatulBuc1ă Ale7and'u decla'ă că acea)tă c(3panie a :nca)at )u3a de 3ili(ane USD de la Rep)(l E7pl('aci(n Spania"

Cu'tea c(n)tată a)t*el că ,%ara($$% ar#or'%'$ ,' $n#$#a#)ro#Ha# s'n# +ros$$% &$ or o "a! a,#'a% so%$ )n#r' a %r($n -n ,a'!.

0n plu)5 ele )e c('(b('ea+ă cu p'(p'iile decla'aţii ale inculpatuluiBucKă Ale7and'u5 a)t*el cu3 )?a a'ătat"

Audiat :n acela1i 3(d5 ar#or'% ,' $n#$#a# )ro#Ha# Ra'Cons,' pe')(ană ca'e )?a a*lat :n i3ediata ap'(pie'e a c(nduce'iiR(3pet'(l SA5 'e)pecti, a inculpaţil(' Pat'iciu Dan C()tac.e 1iStep.en)(n 8e('/e P.ilip5 a inculpatului BucKă Ale7and'u 1i :n,inuitului

2(.n Fa3ilt(n Q('O) a ,%ara# , $n,'%)a#'% ;',G A%anr' rao'% -n,rr a% $n,'%)a#'%'$ Pa#r$,$' Dan Cos#a, c-nd e'a

27



,('ba de (pe'aţiuni banca'e5 :n )pecial :n c(ntu'i :n ca'e ni3eni altul nua,ea acce)5 :n pa'adi)u'i *i)cale5inculpatul Bu1că Ale7and'u *iind celca'e ad3ini)t'a lic.idităţile ca'e )e a*lau :n c(ntu'ile R(3pet'(lInte'nati(nal LTD"

Acela1i 3a't(' a relevat rolul hotărâtor pe care inculpatul PatriciuDan Costache la avut !n cadrul "C #ompetrol "$ !n legătură cu

acţiunile frauduloase derulate !n %urul creanţei &ibia" Hp'(ce) – ,e'bal dindata de $%"!"$#%5 ,(l" = d"u"p" – *ila #$;"6a't('ul Radu C(3ăne)cu a )ra# oran%or 'rr$r

)na%5 pe ba+ă de d(,adă5 d(cu3entul intitulat oran'K#rans$s ,a"$n#'% Ra,o($ T Pro$' T +r$n la )(licita'eainculpatului Pat'iciu Dan C()tac.e 1i a :n,inuitului S('in 6a'in"

Ace)t d(cu3ent a os# $n+o,a# ,a o)$n$ %a%K -n ,%ara($$%$n,'%)a($%or Pa#r$,$' Dan Cos#a, ;',G A%anr' &$ #)nson>or P$%$)" D(cu3entul5 de1i a *()t )(licitat5 nu a *()t pu) la

di)p(+iţia ('/anel(' de u'3ă'i'e penală nici de SC R(3pet'(l SA 1i nicide ca)a de a,(catu'ă H*ila ##5 ,(l" = d"u"p""T(t din decla'aţia 3a't('ului cu identitate p'(te@ată 8e('/e Rice a

'e+ultat că $n,'%)a#'% ;',G A%anr' -n ,a%$#a# $r,#or,ono$, a% C Ro)#ro% A a )'r#a# o ,ors)onn( ) a$%cu di'ect('ul /ene'al 2(.n Fa3ilt(n Q('O) )r$n ,ar $n,'%)a#'% >raaP#r$, a os# $n$,a# ,a $$n )rsoana ,on#a,# $n ,ar'%M$n$s#r'%'$ ?$nan(%or P'"%$, ca'e5 :ncă din anul #<5 cun(1teade)p'e C'eanţa Libia"

0nt'e d(cu3entele a*late la d()a'ul cau+ei au *()t identi*icate d(uă :n)c'i)u'i H,(l" #% *ila $;?$5 'e)pecti, un a$% #rans$s %a a#a 15 o,#o"r$1 1i un a%#'% #rans$s %a a#a 1 no$"r$ 1din pa'tea lui 2(.n Q('O) a+n ,a s'"$,# )%($% ,o)an$$REPOL"

Din c(nţinutul p'i3ului e?3ail 'e+ultă că5 din c('e)p(ndenţaante'i(a'ă dint'e R46PETR4L SA 1i 6ini)te'ul de 9inanţe al R(3-niei5)u3a de # 3ili(ane USD ce u'3a )ă *ie :nca)ată e'a c(n)ide'ată a *i (/a'anţie a bu/etului )tatului '(3-n pent'u anul #5 'e+ult-nd căR46PETR4L SA intenţi(na )ă lupte pent'u a pă)t'a ace1ti banic(n)ide'aţi d'ept c.eltuieli *ăcute de R46PETR4L SA "

0n e?3ailul din data de # n(ie3b'ie # )e *ace ,('bi'e de.(tă'-'ea F"8" n'"#!>#= 1i F"8" n'" $#># p'ecu3 1i dec('e)p(ndenţa cu 3ini)te'ul *inanţel('5 ,' $n,'%)a#'% P#r$, >raa5ca'e au *()t in*('3aţi că5 :n ulti3a pa'te a anului #5 )e e)ti3ap'i3i'ea )u3ei de # 3ili(ane de d(la'i" Cu3 'ep'e+entanţii 6ini)te'ului9inanţel(' nu au 3ai :nt'ebat de)p'e acea)tă )u3ă5 )e punea :n *aptp'(ble3a cu3 ,a acţi(na S"C"R46PETR4L S"A" :n )ituaţia :n ca'e8u,e'nul R(3-niei :i ,a c(nte)ta d'eptul de a pă)t'a :nt'ea/a )u3ă de

# 3ili(ane USD" H,(l" #% d"u"p" *ilele $; – $"

28



In,'%)a#'% >raa P#r$,5 e'a :n )r$oaa 1@ B 1 $r,#oral D$r,($$ E+a%'ar a n$#'r$%or P'"%$, din cad'ul 6ini)te'ului9inanţel(' Publice5 ia' c(n*('3 ('/ani/'a3ei5 structura competentă săgestioneze problematica cooperării economice internaţionale din cad'ulace)tui 3ini)te' e'a Direcţia 'enerală a Datoriei Publice"

P'in arsa $n a#a 16.12.15 :n'e/i)t'ată la r$s#ra#'ra

nra% a M$n$s#r'%'$ ?$nan(%or s'" nr. 10137 $n a#a 17.12.1 SC R(3pet'(l SA5 )ub )e3nătu'a :n,inuitului 2(.n Fa3ilt(nQ('O) a no#$$,a# 3ini)te'ul *inanţel(' cu p'i,i'e la p'i3i'ea din pa'tea)(cietăţii Rep)(l a unei t'anKe din c'eanţa Libia5 p'ecu3 1i de)p'e

:3p'e@u'a'ea că5 :n 3(d e'(nat5 a *()t ,i'ată bu/etului de )tat de căt'eSC R(3pet'(l SA )u3a de #<5$ 3ili(ane USD5 :n *eb'ua'ie #"

Ad'e)a a *()t ('ientată la data de 23.12.1 căt'e Di'ecţia deE,alua'e a enitu'il(' Publice c(ndu)ă de inculpatul 8'a3a Pet'ică 1ir)ar#$!a# s)r so%'($onar 3a't('ului 6e'/eani Iancu5 a)t*el cu3

'e+ultă din 'e/i)t'ul de int'ă'i al Di'ecţiei de E,alua'e a enitu'il('Publice5 unde la data de 27 ,"r$ 1 *i/u'ea+ă 'epa'ti+ată3a't('ului 6e'/eani Iancu5 ,$ar ,#r $r,#or'% >raa P#r$,H,(l" #% d"u"p"5 *ilele #;;"

Audiat :n cau+ă5 ar#or'% Mran$ Ian,' H,(l" = dup5 *ila ## a)u)ţinut că acea)tă )c'i)(a'e nu i?a *()t ,'e(dată 'epa'ti+ată5 nu a int'atnici(dată :n p()e)ia ad'e)ei 'e)pecti,e 1i a a*lat de e7i)tenţa ace)teiad(a' după p'i3i'ea citaţiei c-nd i )?a c(3unicat că u'3ea+ă )ă *ie audiat

:n le/ătu'ă cu 3(dul de )(luţi(na'e a unei ad'e)e p'i3ite de la SC

R(3pet'(l SA :n le/ătu'ă cu ( c'eanţă e7te'nă" Decla'ă că niciunul din*(1tii c(le/i nu cun(1teau de)p'e e7i)tenţa ad'e)ei5 nu )e cun(1tea ni3icde)p'e 3(dul de )(luţi(na'e5 1i nici nu a putut *i 'e/ă)ită :n a'.i,eledi'ecţiei" A c(n)tatat t(t(dată că nu )e 3ai 'e/ă)e1te nici 'e/i)t'ul deie1i'e a c('e)p(ndenţei a*e'entă pe'i(adei 'e)pecti,e" 6a't('ul a 3ai )u)ţinut că :n )ituaţia :n ca'e ad'e)a i?a' *i *()t'epa'ti+ată5 dată *iind p'(ble3atica )upu)ă atenţiei5 a' *i putut )ă ()(luţi(ne+e :n cel 3ai )cu't te'3en p()ibil )r$n or'%ara 'n'$rs)'ns $r,($$ $n$($a% de unde a pa',enit ad'e)a5 ,' n($'na ,so%'($onara )ro"%$ n' ra ,o)#n(a D$r,($$ +a%'ara +n$#'r$%or "'#ar5 u'3-nd ca Di'ecţia 8ene'ală a Bu/etului de Stat)ă ( t'an)3ită cel(' $ di'ecţii c(3petente din cad'ul 6ini)te'ului9inanţel(' Publice5 'e)pecti, Di'ecţia 8ene'ală 1i Di'ecţia aluta'ă ca'e)e (cupau de e,idenţa c'eanţel(' e7te'ne"

De1i :n 'e/i)t'ul de int'a'e a c('e)p(ndenţei luc'a'ea *i/u'a'epa'ti+ată 3a't('ului 6e'/eani Iancu5 ace)ta a )u)ţinut că din lunadece3b'ie # )n %a a#a 31 ar#$ 2003 ,n a $&$# %a )ns$nu a *()t :nt'ebat de)p'e e7i)tenţa )au de)p'e un e,entual 3(d de)(luţi(na'e a luc'ă'ii5 cu t(ate că5 :n c(n*('3itate cu p'(cedu'a de luc'u

din cad'ul Di'ecţiei5 :n )ituaţia :n ca'e nu )e )(luţi(na :n te'3en le/al (luc'a'e5 di'ect('ul 8'a3a )(licita )(luţi(na'ea5 de :ndată"6a't('ul Ki?a

29



3enJinut decla'aJiile iniJiale ia' :n p'(cedu'a de @udecată a apelului a *()t :n i3p()ibilitate de a )e p'e+enta5din 3(ti,e 3edicale5 :n)ă a 'e3i)?p'ininte'3ediul unui 3andata'? un :n)c'i) autenti*icat p'in ca'e a a'ătat că :Ki3enJine decla'aJiile date5ace)tea *iind c('e)pun+ăt(a'e ade,ă'ului"

P'in ad'e)a n'" $"$$<>#$"%"$5 Di'ecţia de E,alua'e aenitu'il('5 )ub )e3nătu'a inculpatului 8'a3a Pet'ică a c(3unicat că la

a'.i,a di'ecţiei nu )e 3ai 'e/ă)e1te ad'e)a SC R(3pet'(l cu n'"##=!>#;"#$"# 1i nici e,entualul 'ă)pun)5 dat('ită e7pi'ă'ii te'3enuluide pă)t'a'e" Acela1i 'ă)pun) l?au c(3unicat 1i 'ep'e+entanţii SCR(3pet'(l SA"

0n apă'a'ea l('5 at-t inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e5 c-t 1iinculpatul BucKă Ale7and'u 1i inculpatul Step.en)(n 8e('/e P.ilip auin,(cat *aptul că au n(ti*icat 3ini)te'ul *inanţel(' :n le/ătu'ă cu p'i3i'eaunei t'an1e 'ep'e+ent-nd plata c(3pen)at('ie de la Rep)(l E7pl('aci(n5p'ecu3 1i cu p'i,i'e la p'etenJia de 'e)titui'e a )u3ei ,i'ate de SC

R(3pet'(l :n anul #5 ia' %$)sa ra,($ a 3ini)te'ului $a -nr)#($#s ,ons$r , M$n$s#r'% ?$nan(%or P'"%$, &$a a# a,or'% -no #a,$# )r$n n,o'n$,ara 'n'$ rs)'ns -n sns'% )r,$!r$$)o!$($$ a( no#$$,ara ,'#.

P(t'i,it d(cu3entel(' c(3unicate ca u'3a'e a ce'e'ii de ac('da'ede a)i)tenţă @udicia'ă :n 3ate'ie penală ad'e)ată aut('ităţil(' c(3petentedin Re/atul Spaniei 5R)so% E)%ora,$on a ,#'a# )%a#a 10 $%$oan9D %a a#a 17.12.1 a o'a !$ ') #rans$#ra ars$ no#$$,ar ,#r C Ro)#ro% A ,#r M$n$s#r'% ?$nan(%or

P'"%$, H,(l" ; d"u"p"5 *ila =$"P'in u'3a'e5 Cu'tea 'eţine că inculpatul 8'a3a Pet'ică a a,utcun(1tinţă de)p'e :nca)a'ea t'an1ei de # 3ili(ane USD de căt'eR(3pet'(l SA5 )u3ă pe ca'e SC R(3pet'(l SA t'ebuia )ă ( ,i'e+ebu/etului de )tat5 ia' p'in p'i3i'ea n(ti*ică'ii5 'epa'ti+a'ea *('3ală aace)teia5 unei pe')(ane ca'e u'3a )ă )e pen)i(ne+e :n )cu't ti3p de1ic(3petenţa de )(luţi(na'e a ad'e)ei apa'ţinea unei alte di'ecţii5 a a@utat1i )p'i@init cu intenţie acţiunea 'ep'e+entanţil(' SC R(3pet'(l SA de

:n)uKi'e5 *(l()i'e 1i t'a*ica'e a )u3el(' p'(,enite din plăţilec(3pen)at('ii e*ectuate de Rep)(l E7pl('aci(n Spania5 a+n 'n ro%"$n #r$na# :n ti3p5:n cad'ul plu'alităţii in*'acţi(nale c(n)tituite"

n ,ons,$nF+a%'ara )ro"%or a$n$s#ra# as#% ,'$)'n )r+r$% ar#. 103 Co )ro,'r )na% a pe'3i) Cu'ţii )ăc(n)tate că s$#'aF$a CranF$ L$"$a e'a cun()cută de $n,'%)a#'%Pa#r$,$' Dan Cos#a, ca'e5:n anul #<5 Ki?a a)i/u'at5:n 3(d*'audul() c(nt'(lul pac.etului 3a@('ita' de acJiuni la SC R46PETR4LSA5)(cietate la ca'e a de,enit ad3ini)t'at(' pent'u ca5:n pe'i(ada #?$#5 :3p'eună cu #)nson >or P$%$) Ki Q('O)Fa3ilt(n5bene*iciind de )p'i@inul ne3i@l(cit a $n,'%)aF$%or ;',G

A%anr' di'ect(' ec(n(3ic la SC R46PETR4L SA Ki >raa P#r$,di'ect(' al Di'ecJiei de E,alua'e a enitu'il(' Bu/etului 8ene'al

30



C(n)(lidat din 6ini)te'ul 9inanJel(' Publice )ă pună :n e7ecuta'er!o%'F$a $nra,F$ona% aG$ a)ro)r$a ra''%os ,ranFa pent'u ca5ulte'i('5 )ă di)pună de ea5 p'in ,-n+a'e la un p'eJ )ube,aluat5 cuc(n)ecinJa :n)uKi'ii5 pe ned'ept5 a )u3el(' de bani 'ep'e+ent-nd plăJic(3pen)at('ii cu,enite )tatului '(3-n Ki ca'e t'ebuiau ,i'ate la bu/etulde )tat5)u3e de bani ca'e au *()t #ransra#5 p'in inte'3ediul un('

c(nt'acte de ce)iune5 -n ,on#'r$% 'nor n#$#F$ osor deJinute deinculpaJii Pat'iciu Dan C()tac.e Ki Step.en)(n 8e('/e P.ilip ('i :n ca'eaceKtia a,eau inte'e)e"

InculpaJii Pa#r$,$' Dan Cos#a, G$ #)nson >orP$%$) a' )r$#a# 3(dalitatea de a :Ki ap'(p'ia )u3ele de bani cec(n)tituiau plăJi c(3pen)at('ii pe ca'e c(3pania Rep)(l Spania ledat('a :n ba+a ac('dului de t'an)*e' Ki cu p'i,i'e la ca'e e7i)ta (bli/aJiaSC R46PETR4L de a le ,i'a la bu/etul de )tat )r$n ,ons'%#ara5 iniJial5a ,as$ a+o,a#'r Rac(ti–P'ed(iu?Ad'ian Se,e'in5 cu p'i,i'e la

titula'ul c'eanJei Libia Ki le/alitatea .(tă'-'il(' de /u,e'n ca'e )tabileau(bli/aJia ,i'ă'ii )u3el(' de bani la bu/etul de )tatH Moran'K B'%a *()t t'an)3i) de căt'e I(ana Rac(ti căt'e inculpatul Pat'iciu DanC()tac.e 1i căt'e :n,inuitul 6a'in S('in la data de 11 "r'ar$ 20005 la)(licita'ea clientului R(3pet'(l5 cu p'i,i'e la Ac('dul de t'an)*e'5 )ubiectC'eanţă Rep)(l ?,(l = dup5 *ila ##5ulte'i(' p'in :nt(c3i'ea uneiars )ub )e3nătu'a -n+$n'$#'%'$ Qon :a$%#on orSs au no#$$,a#M$n$s#r'% ?$nanF%or P'"%$, cu p'i,i'e la p'i3i'ea din pa'tea )(cietăJiiRep)(l a unei t'anKe din acea)tă c'eanJă5ca u'3a'e a e7ecută'ii

c(nt'actului de e7pl('a'e Ki :3pă'Ji'e a p'(ducJiei EPSA Ki a ac('duluide ce)iune a c(nt'actului de t'an)*e' din $< 3a'tie #=5cu titlu de plată :n e7ecuta'ea EPSA Ki a Ac('dului :n )u3ă de ap'(7i3ati, # 3ili(aneUSD ce u'3ea+ă a *i p'i3ită :n pe'i(ada dece3b'ie #?3a'tie$5ad'e)ă :n ca'e )e 3enJi(na Ki *aptul că R(3pet'(l e)tetitula'ul d'eptu'il(' Ki (bli/aJiil(' i+,('-te din clau+ele c(nt'actuale5 *aptulcă e)te a d(ua plată *ăcută de Rep)(l5p'i3a :n ,al(a'e de =$5< 3ili(aneD6 'e)pecti, ap'(7"$#5; 3ili(ane USD *iind e*ectuată :n luna ianua'ie# p'ecu3 Ki *aptul că ad3ini)t'aJia )(cietăJii de la acea dată a ,i'at5:n 3(d e'(nat5)u3a de #<5$ 3ili(ane USD :n *eb'ua'ie #5căt'ebu/etul de )tatHad'e)a din data de #; dece3b'ie # -nr$s#ra# la'e/i)t'atu'a /ene'ală a 6ini)te'ului 9inanJel(' s'" nr.10137 $n a#a 17.=II.1?a*lată5 :n c(pie5 *ila #;=5,(l"#% dup""

La data de 05.01.2001 )?a :nc.eiat c(nt'actul de ce)iune dec'eanţă :nt'e SC R(3pet'(l SA 'ep'e+entată de inculpatul Pat'iciu DanC()tac.e 1i 8 Ro)#ro% >ro') ; O%ana 'ep'e+entată deinculpatul Step.en)(n 8e('/e P.ilip H*i'3ă -n$$nFa# %a a#a 17.04.2000 a,-nd ca 'n$, a,($onar R(3ania 9und In,e)t3ent Sa'lLu7e3b('u/ 'ep'e+entat de Co%$n R$,ar :ar# 1i ca r)r!n#an($ pe

$n,'%)a($$ Dan Cos#a, Pa#r$,$' >or P$%$) #)nson 1i :n,inuitul 6a'in S('in5 p(t'i,it e7t'a)ului din 'e/i)t'ul C(3e'ţului de pe

31



l-n/ă Ca3e'a de C(3e'ţ 1i Indu)t'ie R(tte'da3 )r$n ,ar CRo)#ro% A a ,s$ona# ,ran(a L$"$a -n +a%oar 75 $%$oan9D )n#r' s'a 35 $%$oan 9D.

La data de 03.0.2001 )?a :nc.eiat ,on#ra,#'% -)r''# :nt'eT.e R(3pet'(l 8'(up B 1i R(3pet'(l Inte'nati(nal LTD – In)ulelei'/ine B'itanice p'in ca'e p'i3a )(cietate a :3p'u3utat )u3a de #

3ili(ane USD celei de?a d(ua )(cietăţi5 r)r!n#a# $n,'%)a#'%Pa#r$,$' Dan Cos#a," 0n )c(pul )c.i3bă'ii de)tinaţiei )u')el(' de bani ,e.iculate :n cele

d(uă c(nt'acte )?a di)pu)5 :nt'?( *('3ă 3a)cată5 t'an)*e'ul )u3ei de #3ili(ane USD5 p'in :nc.eie'ea ,on#ra,#'%'$ no+aF$ %a a#a 01.11.2001 :nt'e R(3pet'(l Inte'nati(nal LTD 1i SC R(3pet'(l SA5)e3nat de inculpatul Pa#r$,$' Dan Cos#a, Hpent'u p'i3a )(cietate 1i$n,'%)a#'% ;',G A%anr' Hpent'u cea de a d(ua )(cietate" 0n 3(de,ident5 p'in :nc.eie'ea )ucce)i,ă a ace)t(' c(nt'acte :nt'e *i'3e :n ca'e

inculpaţii Pat'iciu Dan C()tac.e 1i 8e('/e P.ilip Step.en)(n a,eauinte'e)e )?a u'3ă'it a)cunde'ea p'(,enienţei )u3el(' de bani ca'e5 :n'ealitate5 t'ebuiau ,i'ate la bu/etul de )tat"

NCADRAREA Q9RIDICĂ

n r)#5 *apta )ă,-'1ită de $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan Cos#a, :ncalitate de ad3ini)t'at(' al SC R(3pet'(l SA ca'e5 :n pe'i(ada

)epte3b'ie # – n(ie3b'ie $#5 1i?a :n)u1it c'eanţa :n ,al(a'e de <3ili(ane USD i+,('-tă din Ac('dul EPSA 1i ulte'i(' a *(l()it 1i t'a*icat)u3ele de bani ca'e5 p(t'i,it p'e,ede'il(' le/ale :n ,i/(a'e )e cu,eneaubu/etului de )tat5 :n inte'e)ul R(3pet'(l Inte'nati(nal LTD 1i T.eR(3pet'(l 8'(up B 4landa5 *i'3e (**?).('e :n ca'e inculpatul a,eainte'e)e 1i pute'e de deci+ie5 :nt'une1te ele3entele c(n)tituti,e ale$nra,($'n$$ %a)$ar ,' ,ons,$nF os"$# ra+.

9apta aceluia1i inculpat de a t'an)*e'a :n 3(d )ucce)i, )u3ele debani p'(,enite din :n)t'ăina'ea c'eanţei Libia 1i plăţile c(3pen)at('iie*ectuate de Rep)(l E7pl('ati(n5 p'in :nc.eie'ea un(' c(nt'acte dece)iune de c'eanţe5 :3p'u3ut 1i n(,aţie :nt'e *i'3ele din cad'ul /'upuluiR(3pet'(l5 pe ca'e ace)ta le c(nt'(la5 cu intenţia de a a)cunde 1idi)i3ula ('i/inea ilicită a banil('5 :nt'une1te ele3entele c(n)tituti,e ale$nra,($'n$$ s)%ar "an$"

9apta aceluia1i inculpat ca'e5 :n pe'i(ada au/u)t # – n(ie3b'ie$# sa aso,$a# cu inculpatul Step.en)(n 8e('/e P.ilip 1i :n,inuiţiiBuc1ă Ale7and'u5 8'a3a Pet'ică 1i Q('O) Fa3ilt(n 2(.n :n ,ede'ea)ă,-'1i'ii in*'acţiunil(' de delapida'e 1i )păla'e de bani p'ecu3 Ki altein*'acJiuni ec(n(3ice5 :nt'une1te ele3entele c(n)tituti,e a% $nra,($'n$$

aso,$r -n +ra s+rG$r$$ $nra,F$'n$.

32



n ,'rs'% H',($$ a)%'%'$5 la data de [email protected] inculpatulPat'iciu Dan C()tac.e a ,a#5 i3pedi3ent p'(cedu'al ca'e :3piedicăt'a/e'ea la 'ă)punde'e penală5 a)t*el că5 p(t'i,it a't" #! alin" $ 'ap" la a't"#; alin" # lit" * C(d p'(cedu'ă penală )e ,a di)pune :nceta'ea p'(ce)uluipenal"

n r)#5 *apta $n,'%)a#'%'$ ;',G A%anr'5 ca'e :n calitate de

$r,#or ,ono$, a% C Ro)#ro% A l?a a@utat pe inculpatul Pat'iciuDan C()tac.e )ă :1i :n)u1ea)că5 :n cu')ul anului $#5 c'eanJa :n,al(a'e de ! 3ili(ane USD i+,('-tă din Ac('dul EPSA p'ecu3 Ki)u3ele de bani p'(,enite din :n)t'ăina'ea *'audul(a)ă a ace)teia KiplăJile c(3pen)at('ii e*ectuate :n ba+a c'eanJei de Rep)(l E7pl('aci(ncu,enite5 c(n*('3 p'e,ede'il(' le/ale :n ,i/(a'e5 bu/etului de )tat5)u3ede bani ce au *()t a t'a*icate :n inte'e)ul R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd 1iT.e R(3pet'(l 8'(up B 4landa5*i'3e c(nt'(late de inculpaJii Pat'iciuDan C()tac.e Ki Step.en)(n 8e('/e -n#r'nG# %n#%

,ons#$#'#$+ a% $nra,F$'n$$ ,o)%$,$#a# %a %a)$ar ,',ons,$nF os"$# ra+.9apta inculpatului Buc1ă Ale7and'u5 ca'e :n aceea1i pe'i(adă5 l?a

a@utat pe inc" Pat'iciu Dan C()tac.e )ă t'an)*e'e :n 3(d )ucce)i,*(ndu'ile SC R(3pet'(l SA5 :n )u3a de # 3ili(ane USD5 pe ca'e lead3ini)t'a :n ba+a Ac('dului EPSA5 p'in :nc.eie'ea c(nt'actului den(,aţie :nt'e *i'3ele din cad'ului /'upului R(3pet'(l5 cu intenţia de aa)cunde 1i di)i3ula ('i/inea ilicită a ace)t('a :nt'une1te ele3entelec(n)tituti,e ale $nra,($'n$$ ,o)%$,$#a# %a s)%ar "an$"

9apta inculpatului Buc1ă Ale7and'u ca'e5 :n cu')ul anului $#5 )?aa)(ciat cu inc" Pat'iciu Dan C()tac.e 1i Step.en)(n 8e('/e P.ilipp'ecu3 1i :n,inuiţii 8'a3a Pet'ică 1i Q('O) Fa3ilt(n 2(.n5 :n ,ede'ea)ă,-'1i'ii in*'acţiunil(' de delapida'e 1i )păla'e de bani :nt'une1teele3entele c(n)tituti,e a% $nra,($'n$$ aso,$r -n +ras+rG$r$$ $nra,F$'n$.

C(nt'a' apă'ă'il(' *('3ulate de inculpatul Buc1ă Ale7and'u5 Cu'teac(n)tată că *aptele e7i)tă5 au *()t )ă,-'1ite cu ,in(,ăţie5 *iind :ndeplinitet(ate c(ndiţiile pent'u t'a/e'e la 'ă)punde'e penală a inculpatului"

In#n($a $r,# ca *('3ă a ,in(,ăJiei inculpatului BucKă Ale7and'u'e+ultă din :n)ăKi 3ate'ialitatea acţiunil(' :nt'ep'in)e de inculpat ca'e5 :ne)enţă5 au 'ep'e+entat 'n aH'#or n$H%o,$# a# )%'ra%$#($$ ,ons#$#'$#H# – $# :n )en)ul :n)u1i'ii *'audul(a)e a )u3el(' de bani cu,enitebu/etului de )tat5 t'a*ică'ii ace)t('a 1i di)i3ulă'ii ('i/inii l(' ilicite p'in

:nc.eie'ea )ucce)i,ă a un(' c(nt'acte @u'idice5 de()ebit de )e3ni*icati,*iind *aptul că $n,'%)a#'% ;',& A%anr' a sna# %a a#a 1.11.20015 c(nt'actul de n(,aJie p'in ca'e )?a di)pu) :nt'?( *('3ă3a)cată5 t'an)*e'ul )u3ei de # 3ili(ane USD5 ,a r)r!n#an# a% CRo)#ro% A5 :n ti3p ce inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e5

ad3ini)t'at(' al ace)tei )(cietăţi5 a )e3nat ca r)r!n#an# a%,o)an$$ osor R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd"

33



Inculpatul Buc1ă Ale7and'u a *()t t'i3i) :n @udecată p'inr,$!$#or$'% $n 07.0.2006 dată la ca'e in*'acţiunea de delapida'e e'ainc'i3inată p'in ar#. 2151 a%$n. 2 $n Co'% )na% $n 16 p(t'i,itcă'uia :n)uKi'ea>*(l()i'ea )au t'a*ica'ea de căt'e un *uncţi(na'5 :ninte'e)ul )ău )au pent'u altul de bani5 ,al('i )au alte bunu'i pe ca'e le/e)ti(nea+ă )au ad3ini)t'ea+ă atunci c-nd a a,ut c(n)ecinţe de()ebit

de /'a,e5 )e pedep)e1te cu -n,$soara %a 10 %a 20 an$5 1iinte'+ice'ea un(' d'eptu'iHc(3plicele *iind )ancJi(nat cu pedeap)ap'e,ă+ută de le/e pent'u aut('

Inra,($'na s)%ar "an$ a *()t inc'i3inată p'in a't" $= dinLe/ea n'" $#># p'i,ind p'e,eni'ea 1i c(3bate'ea )pălă'ii banil(' 1ipedep)ită cu :nc.i)(a'ea %a 3 %a 12 an$5 acea)tă inc'i3ina'e *iindp'eluată :n a't" $= din Le/ea n'" ;;>$$ 1i ca u'3a'e a 3(di*ică'il('5 :na't" $ alin" # lit" a din aceeaKi le/e5 pedeap)a *iind aceea1i5 :nc.i)(a'eade la = la #$ ani"

Aso,$ra -n +ra s+r&$r$$ $nra,($'n$ a *()t inc'i3inatăp'in ar#. 323 $n Co'% )na% $n 165 p(t'i,it că'uia *apta de a )ea)(cia )au de a iniJia c(n)titui'ea unei a)(cie'i cu )c(pul )ă,-'1i'ii uneia)au 3ai 3ult(' in*'acţiuni5 ('i ade'a'ea )au )p'i@ini'ea )ub ('ice *('3ă aunei a)t*el de a)(cie'i5 )e pedep)e1te cu -n,$soara %a 3 %a 15 an$5*ă'ă a )e putea depă1i pedeap)a p'e,ă+ută de le/ea penală pent'uin*'acţiunea ce int'ă :n )c(pul a)(cie'ii"

Pn %a H',ara $n$#$+ a ,a'!$ a $n#r+n$# 'n no' Co)na% Hint'at :n ,i/(a'e la 01.02.20145 a)t*el că inculpatul Buc1ă

Ale7and'u bene*icia+ă de aplica'ea le/ii 3ai *a,('abile5 p(t'i,it ar#. 5Co )na%5 :nt'uc-t )ituaţia @u'idică penală nă)cută )ub i3pe'iul unei le/ie)te @udecată )ub i3pe'iul alteia5 n(i"

Pe ba+a c'ite'iil(' de dete'3ina'e a le/ii penale 3ai *a,('abile)tabilite c(n)tant :n d(ct'ina de )pecialitate 1i p'actica @udicia'ă :naplica'ea p'incipiului 3iti(' le7 cu3 a *()t c(n)ac'at 5 :n ti3p5 1i lu-nd :nc(n)ide'a'e 1i ,$!$a C'r($$ Cons#$#'($ona% nr.265 $n 14 a$ 2014

Ţin-nd )ea3a de c(ndiţiile de inc'i3ina'e5 de t'a/e'e la'ă)punde'e penală Hpedeap)a 1i p'e)c'ipJia p'ecu3 1i de *aptul că le/eapenală 3ai *a,('abilă )e )tabile1te $n ,on,r#o5 nu :n *uncJie dec(nţinutul ab)t'act p'e,ă+ut de le/e ci de )a)sa ,on,r# , )oa#$ a)%$,a# ,a 'rar a $n$+$'a%$!r$$ -n ra)or# ,' a)#a ,o$s &$a'#or'% $5 cu p'i,i'e la )ituaţia @u'idică a inculpatului Buc1ă

Ale7and'u5C'r#a -n ra)or# ,' ra+$#a#a $nra,($'n$%or ,o$s n' a$n#$$,a# ,$r,'s#an( a#n'an# :n *a,(a'ea ace)tuia" Cu'tea a luat

:n c(n)ide'a'e :3p'e@u'ă'ile5 3(dul de c(3ite'e5 3i@l(acele *(l()ite5*acilitatea cu ca'e inculpatul :n p(*ida *uncJiei Ki a c(3petenJel('p'(*e)i(nale 1i?a pe'3i)5 :n 3(d di)c'eţi(na' )ă elude+e acte n('3ati,e

:n ,i/(a'e5 t(tul pent'u a )p'i@ini (bedient c(nduce'ea R(3pet'(l SA :n

)c(pul ilicit5 al ap'(p'ie'ii de căt'e acea)ta a banil(' publici5 no#n ,s)r$H$n'% a,ora# de inculpatul Buc1ă Ale7and'u :n calitatea )a de

34



di'ect(' ec(n(3ic al SC R(3pet'(l SA a *()t de()ebit de i3p('tant5 :nc(nte7tul *aptel(' c(3i)e de inculpaţii Pat'iciu Dan C()tac.e5Step.en)(n 8e('/e P.ilip 1i a c(n)ecinţel(' ace)t(' *apte"

T(ate ace)te ele3ente au :nd'eptăţit Cu'tea )ă )e ('iente+e căt'e( pedeap)ă c(nc'etă cu :nc.i)(a'ea pe)te 3ini3ul )pecial p'e,ă+ut dele/e5 da' ca'e5 :n acela1i ti3p )ă *ie p'(p('ţi(nală cu ,in(,ăţia

inculpatului :n c(nte7tul pa'ticipaţiei a,ute5 :n *('3a c(3plicităţii"De aceea5 pent'u inculpatul Buc1ă Ale7and'u5 Cu'tea a )tabilit căle/ea penală 3ai *a,('abilă aplicabilă :n p'i,inţa in*'acţiunil(' dec(3plicitate la delapida'e cu c(n)ecinţe de()ebit de /'a,e5)păla'e debani p'ecu3 1i de a)(cie'e la )ă,-'1i'ea de in*'acţiuni e)te Co'% )na% -n +$oar"

P'in u'3a'e5 )r$n ,an$s'% s,$"r$$ -n,arr$$ H'r$$,5$)'s a)%$,ara no$%or ## % +a a a)#%or ,o$s -n,arara H'r$$, ,ors)'n!#oar inc'i3ină'il(' p'e," de a't"%<

C(d penal 'ap" la a't" $ alin" # C(d penal 'ap" la a't" =< C(d penal 1ia't" = C(d penal Hdelapida'e5 a't" %< C(d penal 'ap" la a't" $ alin" #lit" a din Le/ea n'" ;>$$ H)păla'e de bani 1i a't" =;! alin" $ C(dpenal Hc(n)titui'ea unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at5 pent'u ca'e )?a a,ut

:n ,ede'e ,$!$a ICCQ )r$+$n !%ara 'nor ,s#$'n$ r)#12/2014 $n a#a 2.06.2014 publicată :n 6(nit('ul 4*icial Pa'tea In'"! din<"!"$#% p'in ca'e )?a )tabilit că *aptele p'e,ă+ute de a't" =$=din C(dul penal ante'i(' 1i a't" < din Le/ea n'" =>$=5 :n 'e/le3enta'eaante'i(a'ă 3(di*ică'il(' adu)e p'in Le/ea n'" #<!>$#$ pent'u pune'ea :n

aplica'e a Le/ii n'" $<;>$ p'i,ind C(dul penal5 )e 'e/ă)e)c :ninc'i3ina'ea din a't" =;! din C(dul penal5 ne*iind de+inc'i3inate5 ## -n "a!a ,rora C'r#a -% +a ,onana pe inculpatul Buc1ă Ale7and'ula )a)s )r$n,$)a% ,' -n,$soara5 la indi,iduali+a'ea că'('a ?a1a cu3 )?a a'ătat5 )?au a,ut :n ,ede'e c'ite'iile i3pu)e de a't" !% C(dpenal"

Cu p'i,i'e la ))s% a,,sor$$ &$ ,o)%n#ar5 Cu'tea aa,ut :n ,ede'e a't" #$ din Le/ea n'" #<!>$#$ pent'u pune'ea :n aplica'ea Le/ii n'" $<;>$ p'i,ind C(dul penal p(t'i,it că'uia :n ca+ul)ucce)iunii de le/i penale inte',enite p-nă la 'ă3-ne'ea de*initi,ă a.(tă'-'ii de c(nda3na'e5 pedep)ele acce)('ii 1i c(3ple3enta'e sa)%$, )o#r$+$# %$$ ,ar a os# $n#$$,a# a$ a+ora"$% -n ra)or#,' $nra,($'na ,o$s.

Cu3 aplica'ea pedep)ei c(3ple3enta'e a inte'+ice'ii d'eptu'il(' dea (cupa ( *uncţie publică p'ecu3 1i a inte'+ice'ii e7e'cită'ii un(' d'eptu'idin cele p'e," la a't" ;; C(d penal e)te5 p(t'i,it le/ii5 (bli/at('ie5 Cu'teaap'ecia+ă că5 :n 'ap('t cu /'a,itatea *aptel(' 1i pe')(ana inculpatului )ei3pune inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e," de a't" ;; alin" # lit"a5b5/ 1i O C(dpenal Hd'eptul de a (cupa *uncţia de ca'e )?a *(l()it pent'u )ă,-'1i'ea

in*'acţiunii p'ecu3 1i d'eptul de a (cupa ( *uncţie de c(nduce'e :n ca+ulunei pe')(ane @u'idice de d'ept public"

35



A,%a&$ ,ons$ra($$ rr$#oar %a a)%$,ara %$$ a$a+ora"$% $n#$$,a# ,a $$n Co'% )na% -n +$oar s'n# a)%$,a"$%&$ -n ,a!'% a)%an#'%'$$n#$a# $n,'%)a# >raa P#r$,.

A1a cu3 )?a a'ătat5 Cu'tea a 'eţinut +$no+($a a,s#'$a -n ora$n#n($$ $r,#5 intenţie dedu)ă $n a#r$a%$#a#a a,($'n$%or -n#r)r$ns :n calitatea )a de di'ect(' :n cad'ul 6ini)te'ului 9inanţel('

Publice5 p'ecu3 1i i3p('tanţa )p'i@inului pe ca'e inculpatul 8'a3aPet'ică l?a dat :n cad'ul acti,ităţil(' in*'acţi(nale c(3i)e de c(nduce'eaSC R(3pet'(l SA5 ca'e a acţi(nat ca ( plu'alitate c(n)tituită5 cu du'ată

:n ti3p5 a,-nd ca )c(p :n)u1i'ea *'audul(a)ă a banil(' p'(,eniţi dinplăţile c(3pen)at('ii ad3ini)t'ate de acea)tă )(cietate 1i dat('atebu/etului de )tat" Cu'tea a n(tat 1i că a@ut('ul dat de inculpatul 8'a3aPet'ică – *uncţi(na' public :n cad'ul 6ini)te'ului 9inanţel('PubliceH3ini)te' ce a,ea t(c3ai (bli/aţia le/ală de a Jine e,idenJac'eanţel(' )tatului 'e+ultate din acti,ităţile de c((pe'a'e ec(n(3ică

inte'naţi(nală :nt'ep'in)e de )tatul '(3-n ante'i(' anului #< a sr+$# -n o sn$$,a#$+ s,o)'%'$ ra''%os a% $n,'%)a($%or -n ,a'! de a?1i p'ec(n)titui5 apa'ent5 apă'a'ea că au a,ut un te3ei le/al ? p'in %$)sa ra,($ a 3ini)te'ului ca'e nu a 'ă)pun) n(ti*ică'ii5 a)t*el că aap'eciat că pa'ticipaţia ace)tui inculpat la *aptele c(3i)e p'inc(n)ecinţele pe ca'e ace)tea le?au a,ut5 e)te /'a,ă"

Xi :n ca+ul ace)tui apelant? inti3at? inculpat s'n# -n)%$n$#,on$($$% #rar$$ %a rs)'nr )na% :n 'ap('t cu *apta ace)tuiaidenti*icată te3p('al p'in acJiunea c(3i)ă la $! dece3b'ie #5 data

'epa'ti+ă'ii *('3ale a ad'e)ei Ki ulte'i(' p'in a)cunde'ea ace)teia5acJiuni ca'e au 'ep'e+entat un )p'i@in ac('dat5 :n 3(d ne3i@l(cit5'ep'e+entanJil(' R(3pet'(l SA pent'u a?Ki :n)uKi )u3ele de bani dinplăJile c(3pen)at('ii cu,enite bu/etului de )tat Ki a le t'a*ica :n inte'e)ulp'(p'iu5:n pe'i(ada #?$# 5#rn'% )rs,r$)F$ )pecială a'ă)punde'ii penale p'e," de a't"#% alin"# lit"c 'ap" la a't"# alin"% C(dpenal5de #; ani 5 c.ia' *ă'ă lua'ea :n c(n)ide'a'e a ti3pului cat ace)ta a*()t )u)pendat5'e)pecti, pe'i(ada #!""$#? #%""$##5:n ca'ed()a'ul )?a a*lat la Cu'tea C(n)tituJi(nală5n$$n -)%$n$#"

Cu'tea nu a identi*icat ci'cu3)tanţe atenuante :n ca+ul inculpatului8'a3a Pet'ică 1i a ap'eciat că t'ebuie )ă )e ('ientea+e la ( pedeap)ăcu :nc.i)(a'ea5 p'i,ati,ă de libe'tate :nt'?un cuantu3 ca'e )ă *ie)ro)or($ona% ,' ra+$#a#a a)#$ ,o$s – ţin-nd )ea3a depa'ticipaţia a,ută :n *('3a c(3plicităţii 1i ,' +$no+F$a $n,'%)a#'%'$"

P'in 3ecani)3ul )c.i3bă'ii :ncad'ă'ii @u'idice i3pu) de aplica'ean(il(' te7te de le/e5 ,a da *aptel(' c(3i)e de apelantul? inti3at? inculpat

:n cau+ă :ncad'a'ea @u'idică c('e)pun+ăt(a'e inc'i3ină'il(' p'e," de a't"%< C(d penal 'ap" la a't" $; alin" # C(d penal 'ap" la a't" =< C(d penal1i = C(d penal 1i a't"5 =;! alin" $ C(d penal"

Cu p'i,i'e la pedep)ele acce)('ii 1i c(3ple3enta'e5 Cu'tea a a,ut :n ,ede'e a't" #$ din Le/ea n'" #<!>$#$ pent'u pune'ea :n aplica'e a

36



Le/ii n'" $<;>$ p'i,ind C(dul penal p(t'i,it că'uia :n ca+ul )ucce)iuniide le/i penale inte',enite p-nă la 'ă3-ne'ea de*initi,ă a .(tă'-'ii dec(nda3na'e5 pedep)ele acce)('ii 1i c(3ple3enta'e )e aplică p(t'i,itle/ii ca'e a *()t identi*icată 3ai *a,('abilă :n 'ap('t cu in*'acţiuneac(3i)ă"

Cu3 aplica'ea pedep)ei c(3ple3enta'e a inte'+ice'ii d'eptu'il(' de

a (cupa ( *uncţie publică p'ecu3 1i a inte'+ice'ii e7e'cită'ii un(' d'eptu'idin cele p'e," la a't" ;; C(d penal e)te5 p(t'i,it le/ii5 (bli/at('ie5 Cu'teaap'ecia+ă că5 :n 'ap('t cu /'a,itatea *aptel(' 1i pe')(ana inculpatului )ei3pune inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e," de a't" ;; alin" # lit"a5b5/ 1i O C(dpenal Hd'eptul de a (cupa *uncţia de ca'e )?a *(l()it pent'u )ă,-'1i'eain*'acţiunii p'ecu3 1i d'eptul de a (cupa ( *uncţie de c(nduce'e :n ca+ulunei pe')(ane @u'idice de d'ept public"

C' )r$+$r %a so%'($onara a,($'n$$ ,$+$% r,$#a# M$n$s#r'% ?$nan(%or P'"%$,.

C(n)tata'ea e7i)tenţei *aptel(' 1i a ,in(,ăţiei cu ca'e au acţi(natinculpaţii :n p'e+enta cau+ă i3pune t'a/e'ea la 'ă)punde'e ci,ilă5 *iind :ndeplinite c(ndiţiile 'ă)punde'ii ci,ile delictuale"

Cu'tea c(n)tată că 'e)p(n)abili p(t'i,it le/ii ci,ile cu p'i,i'e lap'e@udiciul p'(du) p'in c(3ite'ea in*'acţiunil(' ca'e au *ăcut (biectulacţiunii penale )unt inculpaţii BucKă Ale7and'u Hdi'ect(' ec(n(3ic SCR(3pet'(l SA 1i 8'a3a Pet'ică5 5 pent'u inculpatul Pat'iciu DanC()tac.e Had3ini)t'at(' al SC R(3pet'(l SA u'3-nd a *i lă)atăne)(luţi(nată acţiunea ci,ilă"

0n cau+ă a a,ut ,a%$#a#a )ar#a rs)onsa"$% ,$+$%n# :n ce)r$+&# a,($'n$% )r)'&$%or s$ $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan Cos#a, &$;',G A%anr' C Ro)#ro% A ,arp(t'i,it le/ii ci,ile a'e(bli/aţia de a 'epa'a p'e@udiciul cau+at5 (bli/aţia *iind )(lida'ă"

6ini)te'ul 9inanţel(' Publice a e7e'citat acţiunea ci,ilă5 :n c(ndiţiilea't" $ alin" # C(d p'(cedu'ă penală5 c(n)tituindu?)e pa'te ci,ilă :n cu')ulu'3ă'i'ii penale5 p'in ad'e)a $%#<!>%"!"$ p'in ca'e a c(3unicatp(+iţia )a5 :n p'incipiu5 u'3-nd )ă p'eci+e+e ca'e e)te cuantu3ulp'e@udiciului cau+at bu/etului de )tat 'e+ultat din de'ula'ea Ac('dului deE7pl(ata'e 1i :3pă'Ji'e a pac.etului EPSA5 :nc.eiat :n anul #< H,(l" <5d"u"p"5 *ila $"

P'in ad'e)a n'" $%$"#> au/u)t $; a Di'ecţiei 8ene'ale a9inanţel(' Publice E7te'ne ad'e)ată Di'ecţiei 8ene'ale a C(ntabilităţiiPublice 1i a Si)te3ului de dec(ntă'i cu )ect('ul public )e a'ată cău'3a'e a d(cu3entel(' )(licitate Sec'eta'iatului 8ene'al al 8u,e'nului 1i6ini)te'ului Ec(n(3iei 1i C(3e'ţului cu p'i,i'e la d'eptu'ile cu,enite)tatului '(3-n din Ac('dul de e7pl(ata'e 1i :3pă'ţi'e a pac.etului EPSAau apă'ut 3(di*ică'i 1i c(3pletă'i la )c'i)(a'ea iniţială n'"$%#"!#">=#"!"$;5 )(licit-ndu?)e :n ace)t )en) +$n($ra -n

,on#a"$%$#a#a )'"%$, a ,ran($ -n s' @@.753.221 9D "$#, #r"'$ r,')ra# %a C Ro)#ro% A c(3pu) din )u3a de

37



;<"!="$$#"USD cu te'3en depă1it 1i $ 3ili(ane USD cu )cadenţa :n200@. S?a )(licitat :n acela1i ti3p e,idenţie'ea :n c(ntabilitatea publică aaHorr$%or -n#r!$r )tabilite :n ba+a punctului din F(tă'-'ea de8u,e'n n'"!=$>#%5 'epublicată5 :n )u3ă 200.301.631@ RON ladata de =#"<"$;5 "$# , #r"'$ ra,#'a%$!a# )n %a a#a )%($$$n#ra% ,#r C Ro)#ro% A. S?a *ăcut p'eci+a'ea că

3a@('ă'ile de :nt-'+ie'e au *()t calculate p'in lua'ea :n c(n)ide'a'e at'an1el(' )tabilite p'in Ac('dul de T'an)*e' )e3nat de R(3pet'(l SA 1iRep)(l E7pl('aci(n Spania5 ap'(bat p'in F"8"n'"#!>#=5 p'i,indt'an)*e'a'ea (bli/aţiil(' 1i d'eptu'il(' ce 'e,in pă'ţii '(3-ne din Ac('dulde e7pl('a'e 1i :3pă'ţi'e a p'(ducţiei din pe'i3et'ul NC?## Libia pepe'i(ada cup'in)ă :nt'e data e*ectuă'ii p'i3ei plăţi 1i a anil(' a*e'enţit'an1el(' de plată"

La data de $="<"$; Di'ecţia 8ene'ală a 9inanţel(' PubliceE7te'ne a :nt(c3it N(ta n'"$%$"#! p'i,ind 3(dul de dete'3ina'e a

)u3el(' dat('ate de SC R(3pet'(l SA 1i 3ă)u'i pent'u 'ecupe'a'eadebitel(' 'e)pecti,e5 n(tă ap'(bată de 6ini)t'ul 9inanţel(' Publice5Seba)tian lăde)cu" Ele3entele anali+ate au *()t- p'e,ede'ile F"8 n'" $#>#!"#"# pent'u 3(di*ica'ea F"8n'"#!>$$"%"#= p'i,ind t'an)*e'a'ea (bli/aţiil(' 1i d'eptu'il(' ce 'e,inpă'ţii '(3-ne din Ac('dul de e7pl('a'e 1i :3pă'ţi'e a p'(ducţiei dinpe'i3et'ul NC?## Libia - ele3entele d(cu3entate din Rap('tul te.nic(?1tiinţi*ic :nt(c3it de

A/enţia Naţi(nală de Ad3ini)t'a'e *i)cală la data de ";"$; "

S?a p'eci+at că :n c(n*('3itate cu Rap('tul te.nic(?1tiinţi*ic s'a -n +a%'# a#ora# C Ro)#ro% A "'#'%'$ s#a# s# @5$%$oan 9D )u3ă 'e+ultată din :n)u3a'ea ulti3el(' cinci t'an1e :nceea ce p'i,e1te p'i3a t'an1ă )?au luat :n c(n)ide'a'e t(ate c.eltuielilee*ectuate de R(3pet'(l5 inclu)i, ( /a'anţie de =5; 3ili(ane USDdat('ată de R(3pet'(l (* Libia căt'e N4C 1i ac.itată p'in c(3pen)a'eaun(' *actu'i e3i)e de 8e(3in 4il 9ield Se',ice) C(3pan5 *ilială aR(3pet'(l căt'e A84C45 (pe'at(' nu3it de N4C :n c(nt'actul EPSA :nl(cul lui R(3pet'(l (* Libia" Acea)tă )u3ă de =5; 3ili(ane USD a *()tluată :n c(n)ide'a'e de Rap('tul te.nic(?1tiinţi*ic :n lip)a un('d(cu3ente @u)ti*icati,e5 u'3-nd ca dec(nta'ea )u3ei )ă )e *acă d(a'dacă ace)te d(cu3ente e7i)tă5 c(n*('3 ('dinel(' c(3une ale 3ini)t'ului*inanţel(' publice 1i ale 3ini)t'ului a*ace'il(' e7te'ne"

Ca u'3a'e di*e'enţa :nt'e cele d(uă )u3e5 de < 3ili(ane USDdat('ată de SC R(3pet'(l SA bu/etului de )tat 1i )u3a de <<"!="$$#USD e,idenţiată5 )e e7plică p'in lua'ea :n c(n)ide'a'e 1i a ace)teic.eltuieli de ="!="$$# USD :n lip)a d(cu3entel(' @u)ti*icati,e "

S?a 3enţi(nat că Di'ecţia 8ene'ală a 9inanţel(' Publice E7te'ne a)tabilit că acce)('iile capitalului dat('at :n)u3ea+ă $"=#";=5#< R4N

la data de =#"<"$; 1i ca'e t'ebuie 'eactuali+ate p-nă la data plăţiiinte/'ale de căt'e debit(' "

38



Pn#r' #r$nara ,'an#''%'$ )a'"$ ,a'!a# 'rar an+$rr$$ %a "'#'% s#a#'%'$ a s'%or )ro+n$# $n ,o)nsa($$%s')%$n#ar %a A,or'% EPA :n cau+ă )?a di)pu) e*ectua'ea uneie7pe'ti+e c(ntabile @udicia'e"

Con,%'!$$% ra)or#'%'$ )r#$! a' os# r($n'# C'r# ,a$$n 'nan#a# &#$$n($$,5 :nt'uc-t )?au ba+at pe d(cu3entele

p'i,ind R(3pet'(l SA5 p'ecu3 1i pe d(cu3entele *u'ni+ate :n cad'ulc(3i)iei '(/at('ii de căt'e aut('ităţile din 'e/atul Spaniei5 p'i,ind plăţilee*ectuate de Rep)(l E7pl('aci(n 1i au 'e*lectat nec(nt'(,e')at celelaltec(n)tată'i e*ectuate de ('/anele abilitate a)up'a C'eanţei LibiaH'e)pecti, 'ap('tul c(n)tatat(' te.nic de )pecialitate p'i,ind de'ula'eaac('dului EPSA e*ectuat pe ba+a d(cu3entel(' p'e+entate deR(3pet'(l SA5 Aut('itatea pent'u al('i*ica'ea Acti,el(' Statului5S(cietatea de Ad3ini)t'a'e a In,e)tiţiil(' ? 6untenia In,e)t SA 1i6ini)te'ul Ec(n(3iei 1i C(3e'ţului 'ap('tul :nt(c3it de Di'ecţia de

Audit Public Inte'n din cad'ul 6ini)te'ului 9inanţel(' Publice 1i ap'(batde 3ini)t'ul *inanţel(' publice Seba)tian lăde)cu" 0n ace)t )en)5 Cu'tea 'eţine că 'ap('tul de e7pe'ti+ă a )tabilit că

SC R(3pet'(l SA a,ea de :nca)at de la Rep)(l ( c'eanţă :n ,al(a'e de#= 3ili(ane USD5 )t'uctu'ată :n t'an1e5 % 3ili(ane USD p'i3a t'an1ă –)t'uctu'ată la '-ndul ei :n d(uă t'an1e 1i < 3ili(ane USD :3pă'ţită :n t'an1e5 ulti3a t'an1ă *iind e)ti3ată a )e :nca)a :n anul $<5 c'eanţa*iind a1ada' c(ndiţi(nată de 'eali+a'ea un(' pa'a3et'i de e7t'acţie"

La data de $! ianua'ie #5 SC R(3pet'(l SA a :nca)at5 c(n*('3

e7t'a)ului de c(nt n'" % )u3a de =$"<#"%$=5% D6 ec.i,alentul a$#";<%"$<% USD5 )u3ă ce *()t (pe'ată :n c(ntul debit('i di,e'1i 1i dinca'e5 R(3pet'(l SA a +$ra# s'a 12.050.760 9D ,#r "'#'% s#a#5 :n c(ntul BRCE pe )ea3a Di'ecţiei 8ene'ale a 9inanţel(' Publicec(n*('3 datel(' de c(nt 1i N(tei C(ntabile n'" =$#>"$"# e3i)ă deBanca R(3-nă de C(3e'ţ E7te'i('"

La data de $; )epte3b'ie # )?a :nc.eiat C(nt'actul de Ce)iunede C'eanţă :nt'e SC R(3pe't(l SA :n calitate de cedent 1i SC R(3pet'(lInte'nati(nal ltd cu )ediul :n In)ulele i'/ine B'itanice :n calitate dece)i(na'" P(t'i,it c(nt'actului5 ce)i(na'ul ,a plăti cedentului pent'uce)iunea dat('iei p'eţul ce)i(nă'ii :n )u3ă de "" USD :n)c.i3bul c'eanţei :n )u3ă de #"" USD ce 'ep'e+intă )u3a de

:nca)at :n 3(3entul :n ca'e p'(ducţia de pet'(l b'ut de # 3ili(aneba'ili ,a *i 'eali+ată c(n*('3 c(nt'actului de t'an)*e' "

La data de 17.12.15 c(n*('3 ('dinului de plată din data de#"#$"#5 Rep)(l E7pl('aci(n – )ucu')ala din Libia a e*ectuat plata)u3ei de # 3ili(ane USD :n c(ntu'ile R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd "

La data de 10 ,"r$ 2000 :n c(ntul c(nt'actului de ce)iunede c'eanţă :nc.eiat :nt'e R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd 1i SC R(3pet'(l

SA5 acea)tă din u'3ă )(cietate a e3i) *actu'a e7te'nă n'" #CC># "#$"$ :n )u3ă de "" USD5 *iind e3i)ă t(t(dată 1i *actu'a *i)cală

39



n'" <%<>10.12.2000 pent'u )u3a de #%#"=#"<" lei5'ep'e+ent-nd c(nt'a,al(a'ea a "" USD calculat la cu')ul de)c.i3b a*e'ent +ilei de < dece3b'ie $5 de(a'ece +iua de 10,"r$ 2000 a os# '$n$,"

0n c(ntul *actu'il(' e3i)e5 )(cietatea SC R(3pet'(l SA a :nca)at)u3a t(tală de "" USD c(n*('3 e7t'a)el(' de c(nt

n'"#;>!"#$"$ pent'u )u3a de " USD 1i 'e)pecti,n'"##>="#"$# pent'u )u3a de "" USD "Din d(cu3entele e7i)tente la d()a'ul cau+ei )?a c(n)tatat că )u3a

de "" USD nu a *()t ,i'ată la bu/etul )tatului5 'ă3-n-nd ladi)p(+iţia )(cietăţii SC R(3pet'(l SA5 a)pect ce 'e+ultă din Re/i)t'ul2u'nal pu) la di)p(+iţie de 'ep'e+entanţii )(cietăţii" Acea)tă )u3ă a *()t

:n'e/i)t'ată pe ,enitu'ile )(cietăţii5 *iind a)t*el int'(du)ă :n ba+a dei3p(+ita'e"

E7pe'ti+a c(ntabilă p'eci+ea+ă *aptul că acea)tă 3anie'ă de

:n'e/i)t'a'e a )u3ei de "" USD5 p'(,enită din c(nt'actul dece)iune de c'eanţă din $; )epte3b'ie #5 p'in c(n)titui'ea ei ca 1i un,enit al )(cietăţii5 di*e'ă de 3(dul de :n'e/i)t'a'e al )u3ei de#<"$=%";5=$ D65 ca'e a *()t :n'e/i)t'ată la :nca)a'e p'in c(ntuldebit('i di,e'1i5 :n c(nt'apa'tidă după deduce'ea )u3el(' cu,enitec(n)tituindu?)e dat('ia *aţă de Bu/etul )tatului pent'u )u3ele ,i'atecăt'e ace)ta5 e7pe'ti+a c(ntabilă neput-nd p'eci+a te3eiul le/al al

:n'e/i)t'ă'ii ace)tei )u3e de "" USD ca 1i ,enitu'i"La data 05 $an'ar$ 2001 )?a :nc.eiat C(nt'actul de ce)iune de

c'eanţă :nt'e SC R(3pet'(l SA :n calitate de cedent 1i T.e R(3pet'(l8'(up B 4landa5 :n calitate de ce)i(na'" P'in ace)t c(nt'act sa,s$ona# ,ran(a -n +a%oar 75 $%$oan 9D ce 'ep'e+enta )u3ade :nca)at :n 3(3entul :n ca'e p'(ducţiile de $5 =5 % 1i 'e)pecti, ba'ili de pet'(l b'ut u'3au a *i 'eali+ate c(n*('3 p'e,ede'il('c(nt'actului de t'an)*e'5 )n#r' s'a 35 $%$oan 9D.

La data de 01 no$"r$ 2001 )?a :nc.eiat c(nt'actul de n(,aţie :nt'e SC R(3pet'(l SA 1i R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd cu )ediul :nIn)ulele i'/ine B'itanice p'in ca'e R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd ,a :nl(cuiT.e R(3pet'(l 8'(up B 4landa 1i c(n,ine cu SC R(3pet'(l SA )ăaccepte5 )ă?1i a)u3e5 )ă e7ecute 1i )ă 'e)pecte t(ate (bli/aţiile 1i'e)p(n)abilităţile decu'/-nd din c(nt'actul de ce)iune5 :n l(cul T.eR(3pet'(l 8'(up B 4landa :n li3ita )u3ei de # 3ili(ane USD5 p'eţulce)iunii"

T.e R(3pet'(l 8'(up B 4landa e)te 3enţinută :n calitate dedebit(' au7ilia' de căt'e SC R(3pet'(l SA"

0n c(ntul c'eanţei5 SC R(3pet'(l SA :n'e/i)t'ea+ă :n lunadece3b'ie $# ( pa'te din c'eanţa de :nca)at pe ba+a e7t'a)ului dinRe/i)t'ul 2u'nal ca a,#'r nsos$# :n )u3ă de 3ili(ane USD5

c(n)tituită ca ,enit al )(cietăţii"

40



T(t :n c(ntul c'eanţei5 SC R(3pet'(l SA a e3i) căt'e T.eR(3pet'(l 8'(up B 4landa la data de #! ianua'ie $$ *actu'a e7te'năn'"#?TR8 :n )u3ă de 3ili(ane USD 1i *actu'a *i)cală )e'ia BAC n'";#=;!!< :n )u3ă de #;"%<"" R4L 'ep'e+ent-nd ec.i,alentul)u3ei de 3ili(ane USD " Din d(cu3entele e7i)tente la d()a'ul cau+einu 'e+ultă că )u3a de 3ili(ane USD a *()t ,i'ată la bu/etul )tatului5

acea)ta 'ă3-n-nd la di)p(+iţia )(cietăţii SC R(3pet'(l SA5 *iind :n'e/i)t'ată ca ( r)'nr a ,ran($ -nr$s#ra# an#r$or. 0n c(ntul c'eanţei5 SC R(3pet'(l SA a e3i) căt'e R(3pet'(l

Inte'nati(nal Ltd la data de = iunie $$ *actu'a e7te'nă n'"# RPI :n)u3ă de $"" USD p'ecu3 1i *actu'a *i)cală )e'ia BAC6n'"<<!;; :n )u3ă de <;";$"" R4L5 'ep'e+ent-ndc(nt'a,al(a'ea a $"" USD la cu')ul +ilei de $< iunie $$ 5de(a'ece data de = iunie $$5 a#a $#r$$ a,#'r$$ a os# '$n$,.

0n c(ntul *actu'il(' e3i)e )(cietatea a :n'e/i)t'at :nca)a'ea

c(nt'a,al('ii ace)teia5 c(n*('3 e7t'a)ului de c(nt n'"<<>#; ! $$ "Su3a nu a *()t ,i'ată la Bu/etul )tatului ci a *()t :n'e/i)t'ată pe,enitu'ile )(cietăţii 1i int'(du)ă :n ba+a de i3p(+ita'e"

0n c(ntul c'eanţei5 SC R(3pet'(l SA a e3i) căt'e T.e R(3pet'(l8'(up B 4landa *actu'a e7te'nă n'"# TR8>#; iulie $$ :n )u3ă de #3ili(ane USD " T(t(dată a *()t e3i)ă *actu'a *i)cală )e'ia BAC6 n'"<<!;!$ :n )u3ă de %"="" R4L 'ep'e+ent-ndc(nt'a,al(a'ea )u3ei # 3ili(ane USD :nca)ată de SC R(3pet'(l SAc(n*('3 e7t'a)ului de c(nt n'"<<>#; ! $$ 5 ne,i'ată la bu/etul de

)tat 5 'ă3a)ă la di)p(+iţia )(cietăţii 1i int'(du)ă :n ba+a de i3p(+ita'e "La data de #! iulie $$5 :n c(ntul c'eanţei5 SC R(3pet'(l SA ae3i) căt'e R(3pet'(l Inte'nati(nal Ltd *actu'a e7te'nă n'"$ RPI :n )u3ăde #$" " USD p'ecu3 1i *actu'a *i)cală )e'ia BAC6 n'"<<!;!# :n)u3ă de %#="$"" 'ep'e+ent-nd c(nt'a,al(a'ea a #$" "USD " 0n c(ntul *actu'il(' e3i)e5 )(cietatea a :nca)at )u3a de #$"" USD5 c(n*('3 e7t'a)ului de c(nt n'"<>#! iulie $$" Su3a nu a*()t ,i'ată la Bu/etul )tatului ci a *()t :n'e/i)t'ată pe ,enitu'ile )(cietăţii1i int'(du)ă :n ba+a de i3p(+ita'e "

E7pe'ti+a c(ntabilă a identi*icat la d()a'ul cau+ei o' or$n )%a# -n#o,$# R)so% E)%ora,$on căt'e T.e R(3pet'(l 8'(up B4landa pent'u )u3ele de #%"<#<"$# USD la data de #$ ianua'ie $# 1i'e)pecti, =="!$"#= USD la data de # ianua'ie $$ " P'in ace)te('dine de plată T.e R(3pet'(l 8'(up B 4landa a :nca)at )u3a t(talăde %<"$#"; USD din c'eanţa de ! 3ili(ane p'eluată de la SCR(3pet'(l SA c(nt'a )u3ei de = 3ili(ane USD" Din acea)tă )u3ă T.eR(3pet'(l 8'(up B 4landa a ac.itat căt'e SC R(3pet'(l SA )u3a de$"" USD5 'e)tul de # 3ili(ane de USD u'3a'e a c(nt'actului deN(,aţie din data de # n(ie3b'ie $# *iind plătiţi de R(3pet'(l

Inte'nati(nal LTD "

41



P'in u'3a'e5 C'r#a r($n , -n ,on#'% ,ran($ -n +a%oar @5$%$oan 9D p'in 3ecani)3ul :nc.eie'ii :n 3(d )ucce)i, a un('c(nt'acte de ce)iune5:3p'u3ut5n(,aJie5 sa' -n,asa# -n a+oara 8Ro)#ro% >ro') ; O%ana – so,$#a# osor5 ,on#ro%a# deinculpaJii iniJiat('i ai 3ecani)3ului de *'audă5 [email protected] 9D5 )u3ăce'tă )n#r' )%a#a ,r$a +or $ o"%$aF$ -n so%$ar :n c(ndiţiile a't #=<#

Ki #=<$ Ki a't"#=!= C(d ci,il inculpatul ;',G A%anr'Hdi'ect('ec(n(3ic la SC R(3pet'(l SA 1i )ar#a rs)onsa"$% ,$+$%n# CRo)#ro% A p'ecu3 Ki $n,'%)a#'% >raa P#r$, ,#r )ar#a ,$+$%M$n$s#r'% ?$nan(%or P'"%$,"

Lu-nd :n c(n)ide'a'e p'incipiul 'epa'ă'ii inte/'ale a pa/ubei 1iţin-nd )ea3a de natu'a c'eanJel(' :nca)ate necu,enit de SC R(3pet'(lSA5 Cu'tea ,a ac('da ca bene*iciu ne'eali+at5 d(b-nda le/ală a*e'entă5de la data de "#"$#5 dată c-nd inculpaţii /ă)iţi ,in(,aţi :n cau+ă auce)i(nat c'eanţa5 la p'eţul )ube,aluat de = 3ili(ane USD"

ă+-nd 1i di)p(+iţiile a't" $% alin" C(d p'(cedu'ă penală -n+ra r)arr$$ )a'"$ )ro's )r$n $nra,($'n C'r#a +a$s)'n %'ara s'r$$ as$'r#or$$ a s,s#r'%'$ a)up'a bunu'il('inculpaţil(' BucKă Ale7and'u5 8'a3a Pet'ică 1i a pă'ţii 'e)p(n)abilăci,il3ente SC R(3pet'(l SA"

D'ept pent'u ca'e5 p'in ad3ite'ea apelului decla'at de Pa'c.etulde pe l-n/ă 0nalta Cu'te de Ca)aţie 1i 2u)tiţie ? Di'ecţia de In,e)ti/a'e aIn*'acţiunil(' de C'i3inalitate 4'/ani+ată 1i Te'('i)3 – St'uctu'a Cent'ală1i pă'ţii ci,ile 6ini)te'ului 9inanţel('5 Cu'tea ,a de)*iinţa )entinţa penală

atacată 1i 'e@udec-nd5 :n *(nda *ace aplica'ea a't" C"p" 1i :n c(n)ecinţăPn#r' $n,'%)a#'% ;9C<Ă ALE=ANDR9 0n ba+a a't"=<; alin"# C"p"p" ,a )c.i3ba :ncad'a'ea @u'idică a

in*'acţiunil(' pent'u ca'e a *()t t'i3i) :n @udecată :n a't"%< C"p" 'ap" laa't"$ alin"# C"p" 'ap" la a't"=< C"p" 1i a't"= C"p"5 :n a't"%< C"p" 'ap" laa't"$ alin"# lit" a din Le/ea n'";;>$$ 1i a't"=;! alin"$ C"p"

0n ba+a a't" %< C"p" 'ap" la a't"$ alin"# C"p" 'ap" la a't"=< C"p" 1ia't"= C"p" ,a c(nda3na pe inculpatul Buc1ă Ale7and'u la pedeap)ap'incipală de % ani :nc.i)(a'e 1i % ani inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+utede a't";; alin"# lit"a5b C"p" 1i a d'eptului de a (cupa ( *uncţie publicăpent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la delapida'e"

0n ba+a a't" %< C"p" 'ap" la a't"$ alin"# lit" a din Le/ea n'";;>$$,a c(nda3na pe acela1i inculpat la pedeap)a de = ani :nc.i)(a'e pent'u)ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la )păla'e de bani"

0n ba+a a't" =;! alin"$ C"p" ,a c(nda3na pe acela1i inculpat lapedeap)a de = ani :nc.i)(a'e 1i = ani inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+utede a't";; lit" a5b5 / 1i O C"p" pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(n)titui'e aunui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at "

0n ba+a a't"= C"p"5 a't"% alin"$ C"p" inculpatul Buc1ă Ale7and'u ,ae7ecuta pedeap)a cea 3ai /'ea de % ani :nc.i)(a'e5 )p('ită cu $ ani

42



:nc.i)(a'e5 'e)pecti, pedeap)a p'incipală de ; ani :nc.i)(a'e 1i % aniinte'+ice'ea d'eptului de a (cupa ( *uncţie publică5 p'ecu3 1i ad'eptu'il(' p'e,ă+ute de a't";; lit" a5 b 5/ 1i O C"p"

0n ba+a a't"; C"p" ,a inte'+ice inculpatului d'eptu'ile p'e,ă+ute dea't";; lit" a5b 5/ 1i O C"p"

Pn#r' $n,'%)a#'% >RAMA PE8RICĂ

0n ba+a a't"=<; alin"# C"p"p" ,a )c.i3ba :ncad'a'ea @u'idică ain*'acţiunil(' pent'u ca'e a *()t t'i3i) :n @udecată :n a't"%< C"p" 'ap" laa't" $ alin"# C"p" 'ap" la a't"=< C"p" 1i a't"= C"p" 1i a't"=;! alin"$C"p"

0n ba+a a't" %< C"p" 'ap" la a't"$ alin"# C"p" 'ap" la a't"=< C"p" 1ia't"= C"p" ,a c(nda3na pe inculpatul 8'a3a Pet'ică la pedeap)ap'incipală de $ ani :nc.i)(a'e 1i $ ani inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+utede a't";; alin"# lit" a5 b C"p" 1i a d'eptului de a (cupa ( *uncţie publicăpent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la delapida'e"

0n ba+a a't" =;! alin"$ C"p" ,a c(nda3na pe acela1i inculpat lapedeap)a p'incipală de # an :nc.i)(a'e 1i # an inte'+ice'ea d'eptu'il('p'e,ă+ute de a't";; lit"a5b5 / 1i O C"p" pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii dec(n)titui'e a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at"

0n ba+a a't"= C"p"5 a't"% alin"$ C"p" inculpatul 8'a3a Pet'ică ,ae7ecuta pedeap)a cea 3ai /'ea de $ ani :nc.i)(a'e5 )p('ită cu % luni

:nc.i)(a'e5 'e)pecti, pedeap)a p'incipală de $ ani 1i % luni :nc.i)(a'e 1i$ ani inte'+ice'ea d'eptului de a (cupa ( *uncţie publică5 p'ecu3 1i ad'eptu'il(' p'e,ă+ute de a't";; lit" a5 b5 / 1i O C"p"

0n ba+a a't"; C"p" ,a inte'+ice inculpatului d'eptu'ile p'e,ă+ute dea't";; lit" a5b 5/ 1i O C"p" 0n ba+a a't"=! C"p"p" cu 'e*e'i'e la a't"# C"p"p" ,a ad3ite

acţiunea ci,ilă e7e'citată de pa'tea ci,ilă 6ini)te'ul 9inanţel(' Publice1i5:n c(n)ecinţă5 ,a (bli/a pe inculpaţii Buc1ă Ale7and'u 1i 8'a3aPet'ică :n )(lida' cu pa'tea 'e)p(n)abilă ci,il3ente SC R46PETR4LSA la plata )u3ei de < $# ; USD :n ec.i,alentul :n lei la cu')ul BNRde la data plăţii plu) d(b-nda le/ală a*e'entă5 calculată de la data"#"$# p-nă la data ac.ită'ii inte/'ale a debitului5 căt'e pa'tea ci,ilă6ini)te'ul 9inanţel(' Publice"

0n ba+a a't"=! alin"$ C"p"p" cu 'e*e'i'e la a't"$% alin" C"p"p" ,adi)pune lua'ea 3ă)u'il(' a)i/u'ăt('ii a)up'a bunu'il(' inculpaţil(' Buc1ă

Ale7and'u 1i 8'a3a Pet'ică 1i ale pă'ţii 'e)p(n)abilă ci,il3ente SCR46PETR4L SA p-nă la c(ncu'enţa pa/ubei p'(du)e p'in in*'acţiune"

ă+-nd Ki di)p" a't"$!% alin"#5 $ 1i = C"p"p" ,a (bli/ă pe *ieca'edint'e inculpaţii Buc1ă Ale7and'u 1i 8'a3a Pet'ică :n )(lida' cu pa'tea'e)p(n)abilă ci,il3ente SC R46PETR4L SA la plata )u3ei de $ lei5 'ep'e+ent-nd c.eltuieli @udicia'e a,an)ate de )tat pent'u @udecata :n*(nd"

43



II.PIAUA DE CAPI8AL

Rr$#or %a so%'F$a $s)'s -n )r$ $ns#an( a,$#ar a$n,'%)a($%or Pat'iciu Dan C()tac.e5 Aldea 9l('in Iulian5 Si3ule)cu

Claudiu5 Stăne)cu R(1ca S('in Şte*an5 Ru) Ce'a)ela Elena5 E'() ict('56iclău1 Paul 8ab'iel5 An/.elac.e 8ab'iela ict('ia 1i P(p(,ici I'ina6i.aela5 pent'u lip)a ele3entel(' c(n)tituti,e ale in*'acţiunii C'r#a,ons#a# :n ac('d cu c'iticile *('3ulate de căt'e Pa'c.etul de pe l-n/ă

0nalta Cu'te de Ca)aţie 1i 2u)tiţie – Di'ecţia de In,e)ti/a'e a In*'acţiunil('de C'i3inalitate 4'/ani+ată 1i Te'('i)3 – St'uctu'a Cent'ală că acea)taa os# -n o ora% ao)#a#5 cu i/n('a'ea *aptel(' 1i :3p'e@u'ă'il('ca'e 'e+ultă nec(nt'(,e')at din p'(bele ad3ini)t'ate 1i 'ead3ini)t'ate :nc(ndiţii de c(nt'adict('ialitate 1i ne3i@l(ci'e"

La *el ca 1i :n ca+ul C'eanţei Libia – )ro"% a$n$s#ra# n' a'os# +a%'a# ia' p'i3a in)tanţă nu a deci) :n le/ătu'ă cu ace)te p'(bea)t*el că5 :n p'e+enta p'(cedu'ă5 Cu'tea5 :n ac('d cu di)p(+iţiile a't" %$alin" C(d p'(cedu'ă penală p'ecu3 1i :n c(n)ide'a'ea e*ectuluide,(luti, e7 inte/'(5 e)te ţinută )ă *acă ( anali+ă 'eală a p'(bel('"

r$$,n o#rra a#a,a# ) "a!a %',rr$%or &$ a a#r$a%'%'$$n osar'% ,a'!$5 cu lua'ea :n c(n)ide'a'e a *aptului că din'ead3ini)t'a'ea decla'aţiil(' te)ti3(niale ale 3a't('il(' 'ele,anţi :n cu')ulp'(cedu'ii :n apel p'ecu3 1i din decla'aţiile p'e+entate de inculpaţii :n

cau+ă nu au 'e+ultat a)pecte ca'e )ă ,ină :n c(nt'adicţie cu )ta'ea de*apt 'eţinută iniţial5 p'in actul de )e)i+a'e H'ec.i+it('iul n'" ###>D>P>$;din data de ! )epte3b'ie $;5 C'r#a ,ons#a#

La data de =# (ct(3b'ie $5 8 Ro)#ro% >ro') ; O%ana'ep'e+entată de $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan Cos#a, a )e3nat c(nt'actuln'" $ cu 9(ndul P'(p'ietăţi de Stat5 ac.i+iţi(n-nd )a,#'% 6V $n,a)$#a%'% so,$a% s'"s,r$s &$ +rsa# a% C P#ro$$a A.

0n ,ede'ea ne/(cie'il(' cu 9(ndul P'(p'ietăţii de Stat 1i )e3na'eac(nt'actului de ,-n+a'e – cu3pă'a'e de acţiuni5 inculpatul Pat'iciu DanC()tac.e a *()t -)'#rn$,$# $n,'%)a#'% Co%$n R$,ar :ar# –'ep'e+entant al R(3ania 9und In,e)t3ent Sa'l Lu7e3bu'/5 'n$,a,($onar al 8 Ro)#ro% >ro') ;" A1a cu3 )?a a'ătat de@a5 *i'3aT.e R(3pet'(l 8'(up B a,ea ca 1i c(lab('at('i pe $n,'%)a#'% Pa#r$,$'Dan Cos#a, 1i >or P$%$) #)nson *iind :n*iinţată la 17 a)r$%$2000 Ki cali*icată p'in 'ap('tul Di'ecJiei de C(nt'(l din cad'ul 9(nduluiP'(p'ietăJii de Stat ca aa,r no' ,' 'n n$+% r$s, )s# $a r$s,.

A,($'n$% e3i)e de căt'e SC R(3pet'(l Ra*ină'ie SA C(n)tanţa :n3at'iculată la 4*iciul Re/i)t'ului C(3e'ţului )ub n'" 2#=>=%>##

a,-nd ca o"$,# )r$n,$)a% a,#$+$#a# a"r$,ara )ro's%or

44



r!'%#a# $n ($($5 )?au t'an+acţi(nat la Bu')a Elect'(nică Ra)da :ncep-nd cu anul #; cu )i3b(lul PTR6"

La data de 11 no$"r$ 2003 acţiunile )(cietăţii au *()t)u)pendate de la t'an+acţi(na'e 1i deli)tate de la Bu')a Elect'(nicăRa)da :n ,ede'ea t'an)*e'ului la Bu')a de al('i Bucu'e1ti" 0n ulti3a +ide t'an+acţi(na'e5 ulti3ul p'eţ de t'an+acţi(na'e al unei acţiuni PTR6 a

*()t de !" lei>acţiune la ( ,al(a'e n(3inală de $#%5$$ lei"Inculpatul Pa#r$,$' Dan Cos#a,5 :n calitate de )r&$n# alC(n)iliului de Ad3ini)t'aţie al SC R(3pet'(l Ra*ina'e SA a )'s ,rr a$#r a a,($'n$%or %a Ca#or$a IIa a Co#$ ;'rs$ ce'e'e

:n'e/i)t'ată )ub n'" #%=!>"$"$%"La data de 25.03.2004 C(3itetul Bu')ei a e3i) o#rra nr. 27

-ns,r$r %a Co#a ;'rs$ a%or$ ;','r&#$ B ,a#or$a a IIa aa,($'n$%or $s C Ro)#ro% Ra$nar A Cons#an(a"

Din Co$s$a -ns,r$r %a ,o# a *ăcut pa'te &$ $n,'%)a#'%

$'%s,' C%a'$'.o,$#a#a Ro)#ro% Ra$nr$ A Cons#an(a a os#)roo+a# %a ,o# ,#r I? 8M A ca )(cietate iniţiat(a'e5)(cietate ca'e a :nt(c3it d(cu3entaţia a*e'entă li)tă'ii"

P'in c(3unicatul de p'e)ă din data de 01.04.2004 BB a anunţatcă t'an+acţi(na'ea acţiunil(' e3i)e de R(3pet'(l Ra*ină'ie SA +ar-n,) la data de 07.04.2004 cu )i3b(lul RRC"

C(n*('3 CI6 CN6 $<$>$="#"$%5 a,($onar$ ai SC R(3pet'(lRa*ina'e SA C(n)tanţa e'au5 la acea dată5 8 Ro)#ro% >ro') ; –

644 V din capitalul )(cial5 Ro)#ro% A ;','r&#$ – 1@@V dincapitalul )(cial5 SI9 T'an)il,ania 5; din capitalul )(cial5 C Ro)#ro%DoWns#ra A =5$ din capitalul )(cial"

0n C(n)iliul de Ad3ini)t'aţie e'au inculpatul Pa#r$,$' DanCos#a, – 3e3b'u 1i SC R(3pet'(l F(ldin/ SA 'ep'e+entată de$n,'%)a#'% >or P$%$) #)nson.

C Ro)#ro% A e'a5 p'in u'3a'e5 a,($onar sn$$,a#$+ la SCR(3pet'(l Ra*ina'e SA5 deţin-nd la ;"%"$% un pac.et de acţiuni RRC'ep'e+ent-nd 1@@V $n ,a)$#a%'% so,$a% a% $#n#'%'$"

Re+ultă că inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e 1i inculpatul 8e('/eP.ilip Step.en)(n ,on#ro%a' $r,# G$ $n$r,# a"% so,$#($,or,$a% Hat-t R(3pet'(l SA c-t 1i SC R(3pet'(l Ra*ina'e SA"

Pe de altă pa'te5 $n,'%)a#'% :ar# Co%$n R$,ar a 'ep'e+entata%#+$%% L$$# cu )ediul :n PiOi(ni n'" %5 P"C" =!5 Li3a))(l5 Cip'uHc(n*('3 c(nt'actului de 'e+idenţă *i)cală e3i) de 6ini)te'ul 9inanţel('din Republica Cip'u5 a,-nd ca unic acţi(na' E'/(*inance Li3ited cuacela1i )ediu )(cial5 PiOi(ni n'" % 5 P"C" =!5 Li3a))(l5 Cip'u" InculpatulFa't C(lin Ric.a'd apa'e ca 1i 'ep'e+entant al R(3ania 9und In,e)t3entSa'l Lu7e3bu'/5 'n$, a,($onar a% 8 Ro)#ro% >ro') ; 5 *i'3ă ca'e

deţine 644V $n ,a)$#a%'% so,$a% a% $#n#'%'$ 1i e)te ,% ,ar %a

45



#)nson >or P$%$) )ă 'ep'e+inte SC R(3pet'(l SA :n 'elaţiilecu banca 1i )(cietatea de )e',icii de in,e)tiţii *inancia'e"

La data de 06.04.2004 C(n)iliul de Ad3ini)t'aţie al SC R(3pet'(lSA a e3i) o no' ,$!$ )r$n ,ar %a -)'#rn$,$# )rs peinculpatul #)nson >or P$%$) )ă 'ep'e+inte )(cietatea :n'elaţiile cu Alp.a BanO 1i I? A%)a ?$nan, Roan$a"

La aceea1i dată5 06.04.2004 alte t'ei )(cietăţi c(3e'ciale ale/'upului R(3pet'(l5SC R(3pet'(l D(Mn)t'ea3 SA5SC R(3pet'(lRa*ina'e C(n)tanJa Ki SC R(3pet'(l Qell Se',ice) SA Pl(ie1ti SA e3it.(tă'-'i p'in ca'e )unt :3pute'niciţi inculpaţii Pat'iciu Dan C()tca.e 1iStep.en)(n 8e('/e P.ilip :n ,ede'ea 'ep'e+entă'ii )(cietăţil('3enJi(nate :n 'elaţiile cu I? 8M A"

La data de 05.04.20045 $n,'%)a($$ Pa#r$,$' Dan Cos#,a &$#)nson >or P$%$) au )e3nat pent'u 1i :n nu3ele SCR(3pet'(l SA un ,on#ra,# $n+s#$($$ $nan,$ar cu I? A%)a

?$nan, Roan$a A 'ep'e+entată de Di3it'() Ta,aO() 1i $n,'%)a#'%A%a ?%or$n I'%$an" La aceea1i dată5 inculpatul Step.en)(n 8e('/eP.ilip a )e3nat pent'u SC R(3pet'(l SA ( ce'e'e de de)c.ide'e de c(ntpa'ţial c(3pletată 1i ( aut('i+a'e de p'elua'e de ('dinel(' pe tele*(n" La'ub'ica Accepta'e de căt'e Alp.a 9inance *('3ula'ul de de)c.ide'e dec(nt nu a pu'tat 1ta3pila )(cietăţii 1i )e3nătu'a p'incipalului5 'e)pecti, aa/entului de )e',icii de in,e)tiţii :3pute'nicit )ă 'ep'e+inte )(cietatea :n'elaţiile cu clienţii" D(cu3entele au *()t :nt(c3ite :n li3ba en/le+ă 1i nuau a,ut nu3e'e de :n'e/i)t'a'e" 0n le/ătu'ă cu )e3na'ea c(nt'actului de

inte'3edie'e5 :n decla'aţia din data de $<""$ – dată ca :n,inuit5$n,'%)a#'% #)nson >or P$%$) a a'ătat că a )e3nat c(nt'actulde inte'3edie'e %a a#a 06.04.2004 -n "$ro'% $n,'%)a#'%'$ Par#$,$'Dan Cos#a,5 *ă'ă p'e+enţa ,'eunei pe')(ane de la SSI9 Alp.a9inance" La d()a'ul clientului R(3pet'(l SA a *()t identi*icată d(a',$!$a Cons$%$'%'$ A$n$s#ra($ a C Ro)#ro% A din data de06.04.2004 )e3nată de inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e :n calitate dep'e1edinte 1i de căt'e inculpatul Step.en)(n 8e('/e P.ilip5 'ep'e+entantal R(3pet'(l F(ldin/ 9'eib(u'/5 El,eţia"

Deci+ia CA al SC R(3pet'(l SA din data de $"%"$% :n cad'ulcă'eia )e p'eci+ea+ă ,-n+a'ea a #";"" acţiuni la p'eţul de celpuţin ##; lei>acţiune a *()t pu)ă la di)p(+iţia ('/anel(' de u'3ă'i'epenală de căt'e CN6" Inculpatul Aldea 9l('in Iulian a decla'at că deci+iadin $"%"$% nu a *()t )(licitată"

Cu3 c(nt'actul de inte'3edie'e a *()t )e3nat de inculpatulStep.en)(n 8e('/e P.ilip la "%"$%5 'ep'e+entanţii SSI9 Alp.a9inance nu a,eau cu3 )ă cun(a)că :n ce calitate )e3nea+ă dec-t dacăau a,ut la di)p(+iţie deci+ia din $"%"$% cun()c-nd Ki in*('3aţiile denatu'ă p'i,ile/iată 'e*e'it(a'e la ,(lu3ul acţiunil(' 1i :n )pecial p'eţul la

ca'e SC R(3pet'(l SA u'3a )ă ,-ndă 'e)pecti,ele acţiuni5a)pecte ce

47



'e+ultă 1i din *il3ul e,eni3enJial al t'an+acJiil(' din p'i3a +i de li)ta'e labu')ă"

La data de 30.03.2004 Salt,ille Li3ited p'in :3pute'nicit$n,'%)a#'% :ar# Co%$n R$,ar5 )e3nea+ă un c(nt'act de )e',icii dein,e)tiţii *inancia'e" cu acela1i I? A%)a ?$nan, A"

0n acela1i 3(d5 d(cu3entele de la d()a'ul clientului au *()t

:nt(c3ite :n li3ba en/le+ă 1i nu au a,ut nu3e'e de :n'e/i)t'a'e5 ce'e'eade de)c.ide'e de c(nt nu p(a'tă )e3nătu'a )(cietăţii de inte'3edie'e 1i)e3nătu'a p'incipalului"

La d()a'ul clientului )?a 'e/ă)it 1i ( aut('i+aţie de (pe'a'e :n c(ntHcu c(3petenţa deplină de a 'et'a/e bani 1i>)au ,al('i 3(bilia'e5

:nt(c3ită :n li3ba en/le+ă5 nedatată5 *ă'ă nu3ă' de :n'e/i)t'a'e5 p'in ca'eSalt,ille Li3ited H'ep'e+entată de And'i At.ana)i(u?di'ect(' a aut('i+atinte'3edia'ul Alp.a 9inance R(3ania )ă e7ecute in)t'ucţiunile$n,'%)a#'%'$ :ar# Co%$n R$,ar5 :n calitate de 55a/ent aut('i+atYY"

D(cu3entul a'e aceea1i *('3ă 1i acela1i c(nţinut Hcu e7cepţia nu3el(' 1idatel(' de identi*ica'e cu cel :nt(c3it :n ca+ul clientului R(3pet'(l SA" 0n decla'aţia de :n,inuit5 din data de #<"#"$5 :ar# Co%$n

R$,ar a a'ătat că a%%#+$%% L$$# a *()t :n*iinţată la inţiati,a )(cietaţiiE'/()e', Li3ited Hunicul acţi(na' ca'e d('ea )ă *acă in,e)tiţii pe piaţa decapital din R(3-nia" H,(l" %! d"u"p" – *ilele %;! 1i u'3""

La data de 06.04.2004 au *()t c'eate :n )i)te3ul elect'(nic alBu')ei5 de căt'e 'ep'e+entanţii SSI9 Alp.a 9inance SA ,on#'r$% CRo)#ro% A &$ a%#+$%% L#.

La data de 02.04.2004 A8A a Ro)#ro% DoWns#ra A a.(tă'-t :nc.eie'ea de căt'e )(cietate de c(nt'acte de in,e)tiţii cu C 8MA 1i a :3pute'nicit pe $n,'%)a($$ Pa#r$,$' Dan Cos#a, &$#)nson >or P$%$) )ă 'ep'e+inte )(cietatea :n 'elaţia cu acea)tă)(cietate de inte'3edie'e"

La aceea1i dată 02.04.2004 C(n)iliul de Ad3ini)t'aţie al CRo)#ro% Ra$nar A a ap'(bat :nc.eie'ea de căt'e )(cietate dec(nt'acte de in,e)tiJii cu SC T6 SA 1i a -)'#rn$,$# ) $n,'%)a($$Pa#r$,$' Dan Cos#a, &$ #)nson >or P$%$) "

La data de 02.04.2004 (icule)cu Ca3elia R(dica a :nc.eiat unc(nt'act de )e',icii de in,e)tiţii *inancia'e cu I? A%)a ?$nan, A5'ep'e+entată de $n,'%)a#'% A%a ?%or$n I'%$an" 9('3ula'ul de c(nt alclientului e)te inc(3plet5 pa'ţial c(3pletat 1i ne)e3nat de pă'ţi"

C(ntul a *()t ali3entat cu )u3a de #$""" lei p'in ('dinulde plată n'" #>;"%"$%"

In,'%)a#'% A%a ?%or$n I'%$an5 'ep'e+entant al SSI9 Alp.a 9inanceSA la data de ;"%"$%5cu ( +i :nainte de :ncepe'ea t'an+acţi(nă'iiacţiunil(' RRC a so%$,$#a# aHorara %$$#$ #ran!a,($onar H31 0@5016 000 %$ cu 3(ti,aţia e*ectuă'ii un(' t'an+acţii de tip c'()) :n c(ntul

clienţil(' )ăi5 a)u3-ndu?1i 'e)p(n)abilitatea dec(ntă'ii ace)t(' t'an+acţii"

48



e*ectuată :n cu')ul lunii )epte3b'ie $$5 t'an+acţie *aţă de ca'e )?aaplicat c(n,e'ti'ea ,alutei din USD :n EUR )i actuali+a'ea cu')ului lani,elul anului $%"

D') a)ro$a#$+ 4 $n'#5 cu puţin ti3p :nainte de de)c.ide'ea1edinţei de t'an+acţi(na'e 1i )tabili'ea p'eţului de de)c.ide'e5 inculpatulStep.en)(n 8e('/e P.ilip :n calitate de 'ep'e+entant al clientului C

Ro)#ro% A a %ansa# 'n or$n sns ,on#rar 5 'e)pecti, +n!ar#o# %a )r('% 116 %$/a,($'n5 pent'u un nu3ă' de 1.4.675.000a,($'n$ RRC5 deţinute de SC R(3pet'(l SA ca u'3a'e a pa'ticipă'iiace)tei )(cietăţi la 3a@('ă'ile de capital e*ectuate :n pe'i(ada $$?$%de căt'e e3itentul SC R(3pet'(l Ra*ina'e SA"

A"% or$n a' os# )r%'a# ,#r $n,'%)a#'% A%a ?%or$nI'%$an :n p'e+enţa 1i la iniţiati,a inculpaţil(' Step.en)(n 8e('/e P.ilip 1iFa't C(lin Ric.a'd &$ $n#ro's -n ra,($$ ,# 200 $%$oan a,($'n$

:n )i)te3ul elect'(nic de t'an+acţi(na'e a Bu')ei -n s#ara

)rs,$r 1i i3ediat după acea)ta5 de căt'e t'ade'ii SSI9 Alp.a9inance $n,'%)a#a R's Cras%a E%na 1i 3a't('a P(pe)cu Elena"6a'('a P(pe)cu Elena5 t'ade' al SSI9 Alp.a 9inance a decla'at că ap'i3it ('dinul de ,-n+a'e pent'u clientul R(3pet'(l de la inculpatul Aldea9l('in Iulian cu c-te,a 3inute :nainte de int'(duce'ea lui :n )i)te3 1i că a

:nceput )ă int'(ducă ('dinul :n t'an1e de c-te $ 3ili(ane :np'ede)c.ide'e5 $n,'%)a#'% A%a ?%or$n I'%$an ,on',n -n o$r,# o'% $n#ro',r &$ ,'#ar a or$n%or )n#r' ,%$n($$C Ro)#ro% A &$ a%#+$%% L#" Ace)te a)pecte au 'e+ultat din

anali+acentralizatorului ordinelor de bursă introduse de "",- $lpha

-inance !n şedinţa din ./(.0(1..05 pu) la di)p(+iţie de Bu')a de ,al('iBucu'e1ti"

SSI9 Alp.a 9inance SA a acceptat 1i a e7ecutat ('dinul decu3pă'a'e :n c(ndiţiile :n ca'e clientul a%#+$%% L$$# n' a a+'# -n,on# s'% "an$ arn# ,')rr$%or a,($'n$ RRC :n data de!"%"$%5 :ncălc-nd a)t*el p'e,ede'ile a't % alin" %"b dinRe/ula3entul Bu')a de al('i Bucu'e1ti % p'i,ind t'an+acţiile bu')ie'ec(n*('3 că'uia 55Pentru ordinele de cumpărare !n numele clienţilortrebuie să fie asigurată e2istenţa !n cont a disponibilului bănesc necesar

acoperirii valorii tranzacţiei "Din anali+a ('dinel(' de bu')ă int'(du)e :n p'ede)c.ide'e de căt'e

pa'ticipanţii la 1edinţa de t'an+acţi(na'e din data de !"%"$% )e(b)e',ă că -na$n# ca SC R(3pet'(l SA )ă int'(ducă :n )i)te3 ('dinelede ,-n+a'e la p'eţul de ##; lei>acţiune5 t(ţi ,$%a%($ +n!#or$ au int'(du)1i a*i1at ('dine de ,-n+a'e pent'u acţiuni RRC He7cept-nd un )in/u' ('dinde acţiuni la # lei ca'e de alt*el a *()t 3(di*icat :nainte dede)c.ide'e la p'eţu'i cup'in)e :nt'e 440 %$ &$ 1500 lei5 ,(lu3e 3ai 3a'i

:n'e/i)t'-ndu?)e :n inte',alul de p'etu'i 6001500 %$.

De a)e3enea5 din anali+a int'(duce'ii /l(bale a ('dinel(' de bu')ăin )e)iunea p'ede)c.ide'e a 'e+ultat un p'eţ 3ediu p(nde'at pe pa'tea de

50



,-n+a'e de 34 ROL Ace)te in*('3aţii au putut *i ,i+uali+ate de căt'e*ieca'e pa'ticipant la 1edinţa pe ec'anele te'3inalel(' de t'an+acţi(na'e5inclu)i, de căt'e t'ade'ii 1i clienţii SSI9 Alp.a 9inance SA"

6a't('ul Ci(nca D('u5 t'ade' al SSI9 1i acţi(na' la SC R(3pet'(lRa*ina'e SA a a'ătat :n decla'aJiile date 'e*e'it(' la :3p'e@u'ă'ileint'(duce'ii )in/u'ului ('din la # lei5 că a int'(du) ('dinul de ,-n+a'e

pent'u d(a' acţiuni la p'eţul 3ic de # lei cu intenţia de al modifica!n paşi succesivi !n funcţie de evoluţia celorlalte ordine din piaţă visavisde potenţialul preţ de deschidere( 6a't('ul a 3ai p'eci+at că a 3(di*icatde 3ai 3ulte ('i at-t ('dinele in c(ntul clienţil(' )ăi c-t 1i ('dinele p'(p'iiţin-nd )ea3a de e,(luţia c'e)căt(a'e a p'eţului p(tenţial de de)c.ide'eca'e a@un)e)e la ,al(a'ea de % lei" De a)e3enea ace)ta a a*i'3at cădin anticipă'ile *acute :n p'e+iua ace)tei 1edinţe a e)ti3at un p'eţ dede)c.ide'e cup'in) int'e =?% lei5 a1teptă'ile ba+ate pe e7pe'ienţaante'i(a'ă *iind ca ace)t p'eţ )ă c'ea)că in cu')ul 1edinţei" De a)e3enea

martorul a declarat că a sesizat preţul de ))* lei+acţiune doar cu câtevamomente !nainte de deschiderea pieţei3 ,(l" % dup5 *ila $=#" 03p(t'i,a 3andatului p'i3it5 *ă'ă a a,ea 'e)t'icţii cu p'i,i'e la un p'eţ

)upe'i(' p'eţului 3ini3 )tabilit5 de ##; lei>acţiune5 inculpatul Step.en)(n8e('/e P.ilip a% ora 1014 ca 3(3ent al pla)ă'ii ('dinului de ,-n+a'e1i )(licită ,-n+a'ea :nt'e/ului pac.et de acţiuni RRC"

0n c(ntinua'e or$n% #ran!a,($onar sns ,on#rar lan)atede căt'e R(3pet'(l 1i Salt,ille Li3ited au *()t u'3ate de 3ai 3ultet'an+acţii de tip c'()) Ht'an+acţii :nt'e clienţii aceluiaKi inte'3edia' :nt'e

SC R(3pet'(l SA H,-n+ăt(' 1i Salt,ille Li3ited Cip'u Hcu3pă'ăt('5'ap('tate de SSI9 Alp.a 9inance :n de)c.ide'e 1i i3ediat după acea)ta"a%#+$%% L$$# C$)r' a cu3pă'at de la SC R(3pet'(l SA #

3ilia'd de acţiuni RRC la p'eţul de ##;lei>acţiune 'ep'e+ent-ndap'(7i3ati, 665V $n #o#a%'% a,($'n$%or +n'# de )(cietatea '(3-nă1i ap'(7i3ati, 572 V din t(talul acţiunil(' e3i)e de SC R(3pet'(lRa*ina'e SA :ncălc-ndu?)e p'e,ede'ile a't" %"="% din P'(cedu'a Bu')a deal('i Bucu'e1ti %"= p'i,ind t'an+acţiile c'())5 p(t'i,it că'('a un in,e)tit('nu p(ate ac.i+iţi(na un ,(lu3 3ai 3a'e )au e/al cu 5 V din ,al('ile3(bilia'e ale unui e3itent p'in inte'3ediul unei>un(' t'an+acţii c'())e*ectuate :nt'?( )in/u'ă 1edinţă de t'an+acţi(na'e"

0ncep-nd cu ora 1025 $n'#5 Hi3ediat după de)c.ide'e – )ta'e :n ca'e )e calculea+ă pe ba+a al/('it3ului de de)c.ide'e p'eţul 1icantitatea? ,(lu3ul? de de)c.ide'e5 )e identi*ică t'an+acţiile p()ibile5 )eal(că ,(lu3ul acţiunil(' 1i )e :nc.eie t'an+acţiile Salt,ille Li3ited Cip'u)r$n $n,'%)a#'% :ar# Co%$n R$,ar a #ransra# a,($'n$%a,$!$($ona# %a )r('% 116 %$ %a C Ro)#ro% A ,' ,#+a$n'# a$ +r5 la p'eţu'i cup'in)e :nt'e $ 1i = lei -n )a,#$)or#an# a,($'n$ RRC ,#r ,%$n($ a$ I? A%)a ?$nan, A &$

8M A 'e)pecti, (icule)cu Ca3elia R(dica5 client al aceluia1i SSI9 Alp.a 9inance SA – %!;";;=" acţiuni RRC la $ lei>acţiune la ('dinul

51



de cu3pă'a'e pla)at de căt'e acea)ta %a ora 1017. Cu t(ate că ('dinulde cu3pă'a'e la $ lei>acţiune al clientului (icule)cu Ca3elia R(dica a*()t pla)at :nainte ca ulti3ele ('dine de ,-n+a'e la ##; lei ale SCR(3pet'(l SA )ă *ie int'(du)e :n )i)te35 cele %!;";;=" acţiuni au *()tac.i+iţi(nate la p'eţul 3ai 3a'e de $ lei5 p'in Salt,ille Li3ited 1i nudi'ect de la SC R(3pet'(l"

Din $s#or$,'% or$n%or "'rs $n#ro's -n s$s#'% #ran!a,($onar la data de !"%"$% 'e+ultă că or$n% ,ar a'nra# #ran!a,($$% $n#r I? A%)a ?$nan, A )n#r' +n!#ora%#+$%% L$$# &$ I? 8M A pentru cumpărătorii 4eresto5 $ttila şiinculpatul "tănescu #oşca "orin 6tefan a' os# $n#ro's -n s$s#a)roa) s$'%#an5 'e)pecti, la #=#= 1i #== a"3"5 e'e)t( Attilaac.i+iţi(n-nd ;="%=" acţiuni RRC5 ia' Stăne)cu R(1ca S('in Şte*an;";" acţiuni RRC5 a3bii la p'eţul de = lei"

4'dinele int'(du)e 1i ('c.e)t'ate :n p'e?de)c.ide'e at-t pent'u

,-n+ăt(' c-t 1i pent'u cu3pă'ăt(' p'in )(cietatea de inte'3edie'e Alp.a9inance SA au /ene'at 3ai 3ulte t'an+acţii c'()) e7ecutate la de)c.ide'ecu :ncălca'ea p'e,ede'il(' din p'(cedu'a BB"

Nu3ai din (pe'aţiunea 'eali+ată de SSI9 Alp.a 9inance SA pent'uclientul (icule)cu Ca3elia R(dica5 R(3pet'(l SA a pie'dut :n *a,(a'eaSalt,ille Li3ited Cip'u 63.@[email protected] %$.

La data de 15.04.2004 C(n)iliul de Ad3ini)t'aţie al SC R(3pet'(lSA p'in inculpaţii Pat'iciu Dan C()tac.e – p'e1edinte 1i Step.en)(n8e('/e P.ilip – 'ep'e+entant al R(3pet'(l F(ldin/ al SC R(3pet'(l SA

ap'(bă ,')rara pe piaţa 'e/le3entată a unui nu3ă' de [email protected] RRC la un p'eţ 3a7i3 de 6@0 %$ /a,($'n 1i :3pute'nice1tepe inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e )ă 'ep'e+inte )(cietatea :n 'elaţia cuSSI9 Alp.a 9inance SA" n ,'rs'% a,%$aG$ !$%5 acea)tă deci+ie e)te3(di*icată cu alta nu3ai cu p'i,i'e la p'eţul acţiunii ca'e e)te )tabilit la700 %$/a,($'n"

La a,a&$ a#5 p'in inte'3ediul aceluia1i SSI9 Alp.a 9inanceSA5 )(cietatea SC R(3pet'(l SA5 p'in or$n'% ,')rar5 )e3natde inculpatul #)nson >or P$%$)5 :3p'eună cu Salt,ille Li3ited5p'in or$n'% +n!ar )e3nat de inculpatul :ar# Co%$n R$,ar5 au

:nc.eiat pe piaţa Deal Hpiaţă au7ilia'ă pieţei Re/ula' de)tinată :nc.eie'iit'an+acţiil(' cu pac.ete 3a'i de ,al('i 3(bilia'e ca'e au *()t ne/(ciate :np'ealabil de a/enţii de bu')ă5 ( t'an+acţie de tip c'()) a,-nd ca (biect$$"" acţiuni RRC5 da' de acea)tă dată la ( ,al(a'e de 6 or$ a$ar dec-t cea din t'an+acţiile ante'i(a'e5 'e)pecti, la p'eţul de 60%$/a,($'n"

P'in ,-n+a'ea cel(' $$ 3ili(ane acţiuni RRC la p'eţul de ##; lei 1irs,')rara '%#r$oar a ace)t('a la p'eJul de ; lei SC R(3pet'(lSA a pie'dut :n *a,(a'ea c(nt' pă'ţii )ale Salt,ille Li3ited )u3a de

[email protected] %$ e7clu)i, c()tu'i de t'an+acţi(na'e ca'e5 :3p'eună cu)u3a 'e+ultată din (pe'aJiunile p'e+entate5 )?a 'idicat la ,al(a'ea de

52



$<"$"<%$" lei5 'e)pecti, ap'(7" 6.166.701 9D 'ap('tat la cu')ulBNR din data de !"%"$%"

Su3ele de bani 'e+ultate din (pe'aţiunile pe piaţa de capital dinc(ntul lui Salt,ille Li3ited a' os# r)a#r$a# )r$n #ransr'r$$n#r"an,ar e*ectuate de căt'e 'ep'e+entanţi ai SSI9 Alp.a 9inance SA5%a so%$,$#r$% $n,'%)a#'%'$ :ar# Co%$n R$,ar 5 :n )pecial :n c(ntu'i

de)c.i)e la LaiOi BanO – Li33a)(l5 Republica Cip'u5 a)pecte ca'e 'e+ultădin d(cu3entele pu)e la di)p(+iţie de aut('ităţile cip'i(te :n cad'ulc(3i)iei '(/at('ii cu Republica Cip'u H,(l" ;5 *ilele $<# – $; ? ,(l" ;d"u"p"5 *ilele $<# – $;5 c('(b('ate cu d(cu3entele a*late la d()a'ulclientului Salt,ille Li3ited la Alp.a 9inance SA5 'e)pecti, Alp.a BanO SA"

E7e3pli*icati,5 la data de !"%"$% c(ntul Salt,ille Li3ited n'" #!?=$?#=< de)c.i) la LaiOi BanO a *()t c'editat cu )u3a de #!# ;!

USD de căt'e c(3pania EASTERN PR4PERTIES LTD?6au'itiu)c(3panie al că'ei ad3ini)t'at(' 1i a,($onar 'n$, s# $n,'%)a#'%

#)nson >or P$%$)5c(3panie :n'e/i)t'ată :n Re/atul 6au'itiu)1i ca'e deţine pa'ticipaţii la EASTERN SECURITIES S"A" Hdenu3ităante'i(' 8M .A..

T(t a)t*el5 la data de $""$%5 inculpatul Fa't C(lin Ric.a'd incalitate de 'ep'e+entant al Salt,ille Li3ited a t'an)3i) lui Di3it'i)Ta3,aOa) 'ep'e+entant al SSI9 Alp.a 9inance SA $ns#r',($'na a#ransra s'a 40.000 9D din c(ntul de inte'3edie'e al Sal,illeLi3ited :n c(ntul de inte'3edie'e a% Co$or L$$#. De 3enţi(nat caSalt,ille Li3ited 1i C(di*'(3 Li3ited a' a,%a&$ a,($onar – E'(*inace

Li3ited5 a,%a&$ s$'?PiOi(ni %5 Li3a))(l5 Cip'u5 acela1i di'ect('?And'i At.ana)i(u5 s'n# -n$$n(a# -n $an'ar$ 20045 au :nc.eiat c(nt'acte deinte'3edie'e cu I? A%)a ?$nan, A la data de 30.03.20045 &$ a'a,%a&$ r)r!n#an# -n Roan$a rs),#$+ $n,'%)a#'% :ar# Co%$nR$,ar" Su3a :n cau+ă a *()t t'an)*e'ată in c(ntul C(di*('3 Li3ited ladata de $""$% a,-nd ca (biect al plăţii 55'epat'ie'ea de capital" T'ei+ile 3ai t-'+iu5 'e)pecti, la $<""$% u'3a'e )c.i3bului ,aluta'USD>R4L 1i a deduce'ii c(3i)i(anel(' )?a c'editat c(ntul C(di*('3Li3ited n'" BBD $##"#";;%;$ R4L5 de)c.i) la Alp.a BanO R(3aniacu )u3a de #"=$"<"< lei )u3a ca'e5 c(n*('3 d(cu3entel(' a*latela d()a'ul cau+ei5 a *()t *(l()ită de C(di*('3 Li3ited la indicaţia aceluia1i$n,'%)a# :ar# Co%$n R$,ar :n calitate de 'ep'e+entant a )(cietăţiipent'u cu3pă'a'ea unui nu3a' de $;% (bli/aţiuni e3i)e de Rai**ei)enBanO cu ,al(a'e n(3inală de "" lei *ieca'e" La data de#%"#"$ inculpatul Fa't C(lin Ric.a'd :n calitate de 'ep'e+entant alC(di*('3 Li3ited a )(licitat SSI9 Alp.a 9inance SA ,-n+a'ea tutu'('(bli/aţiunil(' Rai**ei)en5 c(n,e'ti'ea )u3el(' (bţinute din ,-n+a'e :n3(neda EUR 1i #ransr'% +a%'#$ as#% o"($n'# -n ,on#'% )rsona%a% $n,'%)a#'%'$ nr. 0007177043 s,$s %a ;anX' Na#$ona% Par$s

B ?ran(a. 0n ace)t *el )u3a de %" USD 'eali+ată de Salt,ille Li3ited5u'3a'e a p'(*itului 'eali+at din (pe'aţiuni *'audul(a)e in data de

53



!"%"$% 1i ulte'i('5 a a@un) p'in 3(dalitatea a'ătată 3ai )u)5 :n c(ntulpe')(nal al inculpatului Fa't C(lin Ric.a'd"

0n c(ntinua'e5 -n )r$oaa 07.04.2004 B 20.04.2004 inculpaţiiPa#r$,$' Dan Cos#a, #)nson >or P$%$) &$ Pan#$& or$n auc(('d(nat5 1i pu) :n aplica'e #o ,o'n #ran!a,($onar pent'u)i3b(lul RRC5 a,($onn ,on,r#a# -n s,o)'% n($nr$$ &$ $r$$

)r('%'$ #ran!a,($onar a% a,($'n$%or %a 'n n$+% )rs#a"$%$# &$/sa' -n +ra ,on#ro%r$$ +o%'($$ a,s#'$ )r( :n *uncţie de inte'e)ele*inancia'e 1i c(3e'ciale ale /'upului R(3pet'(l 1i a pe')(anel(' a)(ciate/'upului de inte'e)e"

0n acea)ta pe'i(adă5 cu )p'i@inul b'(Oe'ului $n,'%)a# $'%s,'C%a'$' p'in inte'3ediul c(ntu'il(' pe')(anel(' *i+ice )au @u'idicea)(ciate /'upului de inte'e)e5 )?au de)*ă1u'at :n 3(d c(('d(nat(pe'aţiuni 3anipulati,e a)up'a p'eţului acţiunil(' RRC5 )r$n %ansara -no ,on,r#a# or$n &$ ,#'ara #ran!a,($$5 dat *iind

:3p'e@u'a'ea că bene*iciau de ,(lu3e 3a'i de acţiuni RRC"La data de 20.04.2004 inculpaţii Pa#r$,$' Dan Cos#a,#)nson >or P$%$) &$ Pan#$& or$n au )tabilit int'(duce'ea :n3(d c(nce'tat a un(' ('dine de ,-n+a'e 1i cu3pă'a'e :n )c(pul *i7ă'iiun(' li3ite :nt'e ca'e u'3ea+ă )ă )e e7ecute t'an+acţiile"

O)raF$'n$% )r#r$na# p'i,ind p'eţul5 ,(lu3ul5 3(dul deint'(duce'e a ('dinel(' de t'an+acţi(na'e s'n# r%,#a# $% de actelepu)e la di)p(+iţie de Bu')a de al('i Bucu'e1ti cu p'i,i'e la ('dinele 1it'an+acţiile a,-nd ca (biect acţiuni RRC :n pe'i(ada de 'e*e'inţă"

A)t*el5 din anali+a ('dinel(' int'(du)e :n )i)te3ul de t'an+acţi(na'ela data de $"%"$% 'e+ultă că5 la ('a ## A6 p'in inte'3ediul SSI9 Alp.a 9inance SA 'ep'e+entată de $n,'%)a#'% A%a ?%or$n I'%$an 1it'ade'ul R's Cras%a E%na5 clientul Salt,ille Li3ited Cip'u – )r$n$n,'%)a#'% :ar# Co%$n R$,ar a lan)at 1i a*i1at :n )i)te3ul elect'(nic det'an+acţi(na'e un ('din de cu3pă'a'e pent'u # 3ili(ane acţiuni RRCla p'eţul de lei" 0n cad'ul aceleia1i 1edinţe )?au 3ai int'(du) ('dinede t'an+acţi(na'e cu ,(lu3e :n)e3nate :n c(ntul nu3itei (icule)cuCa'3en R(dica – ,-n+a'e # 3ili(ane acţiuni RRC la != leiHp'in SSI9R(3bell Secu'itie) SA5 SC R(3pet'(l D(Mn)t'ea3 SA?,-n+a'e 3ili(ane acJiuni RRC la p'eJul de !! lei"

Or$n% n($ona# a' os# $n#ro's &$ a$&a# -n s$s#'%%,#ron$, #ran!a,($onar &$ n' a' os# $na%$!a# )r$n #ran!a,($$.

P'in ,(lu3ul 3a'e de acţiuni a*i1at :n )i)te3ul de t'an+acţi(na'e alBu')ei )?a c'eat cel('lalţi pa'ticipanţi la )i)te3 pe'cepţia *al)ă că pepa'tea de cu3pă'a'e c('e)pun+ăt(' p'eţului de ce'e'ea de acţiuniRRC e)te *(a'te 3a'e5 ia' pe pa'tea de ,-n+a'e c('e)pun+ăt(' p'eţuluide ! (*e'ta de acţiuni RRC e)te5 de a)e3enea 3a'e"

Si)te3ul de t'an+acţi(na'e al Bu')ei de al('i Bucu'e1ti pent'u piaJa

'e/le3entată )au $s#'% E%,#ron$, a% ;; *uncţi(nea+ă ca ( )$a( %$,$#a($ pe p'incipiul ('de' d'i,en :n cad'ul că'uia pa'ticipanţii

54



rr$n( Ki *('3a'ea libe'ă a ace)tui p'eţ cu a*ecta'ea – :n e)enţă? a :n)ă1i '(lului pieJei 'e/le3entate de )tabili'e a p'eJului de t'an+acţi(na'ee7t'a) din c(ncu')ul de (*e'te c(ncu'ente :n p'i,inţa aceluia1i in)t'u3ent*inancia' cu c(n)ecinţa in*luenţă'ii p'eţului acţiunil(' :n cad'ult'an+acţiil('5 p'ecu3 1i al p'eţului de 'e*e'inţă pent'u celelalte t'an+acţii"

At-t +n!#or'% ,# &$ ,')r#or'% a,($'n$%or a' ($n'# )o!$F$$

o$nan# a)up'a ce'e'ii 1i (*e'tei in)t'u3entului *inancia'5 d(b-ndi'eap(+iJiei d(3inante *ie a)up'a ce'e'ii5 *ie a)up'a (*e'tei a*ect-ndn('3alitatea p'eţului acţiunii"

Pr$n oa%$#a#a -n ,ar $n,'%)a($$ r)r!n#an($ a$ r')'%'$ $n#rs Ro)#ro% A a' a,($ona# %a a#a 07.04.20045 data li)tă'iipent'u p'i3a (a'ă la bu')ă a acţiunil(' RRC ? acti, i3p('tant :npat'i3(niul SC R(3pet'(l SA ? cu3 )?a a'ătat5 )r,' &$ '%#r$or)n %a a#a 20.04.2004 5 p'in acţiuni c(('d(nate 1i c(nt'(late5 de,-n+a'e – cu3pă'a'e5 ca'e au 3enţinut p'eţul de t'an+acţi(na'e al

acţiunil(' la ni,elul d('it – p'e)tabilit ante'i(' 1i au *ăcut p()ibilăc(nt'(la'ea e,(luţiei ace)tui p'eţ :n *uncţie de inte'e)ele ec(n(3ic( –*inancia'e al /'upului R(3pet'(l 1i a pe')(anel(' a)(ciate ace)tui/'up5acJiuni 3anipulati,e5dată *iind p(+iJia d(3inantă a)up'ain)t'u3entului *inancia'5 a' $n's ,%or%a%($ )ar#$,$)an($ %a s$s#$)rs$a a%s &$ -n&%#oar as')ra +o%''%'$ ,rr$$ &$ a% or#$)n#r' a,($'n$% #ran!a,($ona# ,' s$"o%'% RRC.

P'acticile utili+ate de căt'e inculpaţii :n cau+ă5 de 3anipula'e a pieţiide capital 1i de utili+a'e abu+i,ă a in*('3aţiil(' p'i,ile/iate a' nra#

,&#$'r$ 'r$a& la ni,elul anului $% – )u3ele de bani *iindt'an)*('3ate :n ,alută 1i ulte'i(' 'epat'iate p'in t'an)*e'u'i )ucce)i,e -n,on#'r$% so,$#($%or osor ,on#ro%a# $n,'%)a($$ Pa#r$,$' DanCos#a, #)nson >or P$%$) &$ :ar# Co%$n R$,ar :n )c(puldi)i3ulă'ii ('i/inii l(' in*'acţi(nale a1a cu3 au p'(cedat5 de alt*el5 1i :nle/ătu'ă cu plăţile c(3pen)at('ii /ene'ate de C'eanţa Libia H:n ace)t)en)5 e7i)tă $norr$% 4*iciului NaJi(nal de P'e,eni'e Ki C(3bate'e aSpălă'ii Banil('5cu p'i,i'e la (pe'aţiuni )u)pecte de )păla'ea banil('e*ectuate p'in inte'3ediul SC R(3pet'(l SA5 R(3pet'(l Ra*ina'e SA 1iSC Salt,ille Li3ited –5,(l" =; d"u"p""

P'in u'3a'e C'r#a r($n , )ro"a#or$'% a$n$s#ra# )r$#r($nra $n,o%o or$, -no$a% a $s#n($ 'n'$ r')$nra,($ona% oran$!a#iniJiat 1i c(n)tituit de $n,'%)a#'% Pa#r$,$' DanCos#a,5 :3p'eună cu inculpaţii #)nson >or P$%$) &$ :ar#Co%$n R$,ar :n cad'ul unui plan 3ai a3plu5 de p'elua'e a c(nt'(luluia)up'a un(' (biecti,e )t'ate/ice i3p('tante – )(cietăţi din d(3eniulpet'(lului 1i /a+el(' a*late :n )*e'a de inte'e) a )tatului '(3-n5 dedecapitali+a'e a ace)t(' )(cietăţi5 de eluda'e a (bli/aţiil(' la bu/etul)tatului5 '%#$a )$s a )'!!%'%'$ $nra,F$ona% ca'e a *ăcut (biectul

p'e+entului d()a' *iind 3anipula'ea /'()ie'ă a pieţei de capital5 -n,)n %a )r%'ara )a,#'%'$ aHor$#ar a,($'n$ la SC

56



R(3pet'(l Ra*ina'e C(n)tanţa SA – a1a cu3 )?a a'ătat 1i (bţine'ea :n)c'ie'ii la c(ta Bu')ei de al('i Bucu'e1ti a acţiunil(' e3i)e de acea)tă)(cietateH $n Co$s$a -ns,r$r *ăc-nd pa'te 1i $n,'%)a#'%$'%s,' C%a'$'5 :n )c(pul (bţine'ii de bene*icii *inancia'ei3p('tante5 )u3ele de bani (bţinute din 3anipula'ea pieţii de capital *iind? a1a cu3 )?a a'ătat – ca 1i :n ca+ul C'eanţei Libia e7t'enali+ate :n

,on#'r$ a% 'nor so,$#($ osor ,on#ro%a# $n,'%)a($$$n$($a#or$ a$ r')'%'$ $nra,($ona% oran$!a#. Acţiunile in*'acţi(nale ci'cu3)c'i)e 3anipulă'ii pieţii de capital au

*()t p()ibile ,' s)r$H$n'% n$H%o,$# a% r)r!n#an($%or sr+$,$$%or $n#r$r $nan,$ar ale)e anu3e de căt'e inculpaţii iniţiat('i5inculpaţii Aldea 9l('in Iulian 1i Si3ule)cu Claudiu5 a t'ade'?ului inculpatRu) Ce'a)ela Elena 1i a inculpaJil(' Stăne)cu R(1ca S('in Şte*an 1iPanti1 S('in"

C' )r$+$r %a +$no+($a $n,'%)a($%or A%a ?%or$n I'%$an &$ R's

Cras%a E%na C'r#a r($nIn,'%)a#'% A%a ?%or$n I'%$an5 'ep'e+entant al SSI9 Alp.a 9inanceSA5 a1a cu3 a 'e+ultat din p'(bele ad3ini)t'ate5 a ,'nos,'# ca'acte'ulp'e)tabilit al t'an+acţiil(' cu acţiuni RRC :n c(ntu'i p'edete'3inate aleclienţil(' SC R(3pet'(l SA5 SC Salt,ille Li3ited5 (icule)cu Ca3elia5 aso%$,$#a# %a a#a 06.04.2004 cu ( +i :nainte de p'i3a +i de li)ta'e labu')ă acţiunil(' RRC5 aHorara %$$#$ #ran!a,($onar )(licit-nde*ectua'ea un(' t'an+acţii de tip c'()) :n c(ntul clienţil(' )ăi 1ia)u3-ndu?1i 'e)p(n)abilitatea e*ectuă'ii ace)t(' t'an+acţii5 de1i la data

de ;"%"$% clienţii SSI9 Alp.a 9inance SA ca'e au e*ectuat t'an+acţiicu acţiunii RRC nu au )e3nat ('dine de t'an+acţi(na'e ca'e )ă :i pe'3ită)ă cun(a)că intenţiile ace)t('a5 a )r%'a# %a $n,'%)a($$ #)nson>or P$%$) &$ :ar# Co%$n R$,ar &$ -n )r!n(a a,s#ora or$n% sns ,on#rar,o$n,$n# ,a +o%' H # 3ilia'd de acţiuni 'e)pecti,ap'(7" # 3ilia'd 3ili(ane acţiuni &$ ,a )r( H##; lei>acţiune ca'eau *()t int'(du)e cu *'acţii de c-te $ 3ili(ane acţiuni :n )i)te3ulelect'(nic de t'an+acţi(na'e a Bu')ei :n )ta'ea de p'ede)c.ide'e Kii3ediat după ace)ta a acceptat 1i e7ecutat ('dinul de cu3pă'a'e pent'uclientul Salt,ille Li3ited :n c(ndiţiile :n ca'e nu a,ea :n c(nt )u3ele debani a*e'ente cu3pă'ă'il(' de acţiuni5 cu :ncălca'ea p'e,ede'il('Re/ula3entului Bu')ei de al('i Bucu'e1ti p'i,ind t'an+acţiile bu')ie'e"T(t(dată5 Cu'tea c(n)tată că5 p(t'i,it n(tel(' de c(nt'(l au *()t 'eţinute3ai 3ulte -n,%,r$ a% r'%an#'%'$ CNM -n %#'r ,',on#ra,#% $n#r$r &$ ,rr$% s,$r ,on# a%,%$n($%or nF$onaF$" Cu a@ut('ul inculpatului5 ca 'ep'e+entant al SSI9

Alp.a 9inance5 ('dinele de ,-n+a'e 1i cu3pă'a'e lan)ate la !"%"$%de căt'e inculpatul Step.en)(n 8e('/e P.ilip pent'u R(3pet'(l SA

:3p'eună cu inculpatul Fa't C(lin Ric.a'd pent'u Salt,ille Li3ited Cip'u

au in*luenţat 1i c(ndu) la *i7a'ea 1i 3enţine'ea unui p'eţ ne@u)ti*icat 1ian('3al de de)c.ide'e 1i de t'an+acţi(na'e pent'u )i3b(lul RRC5 de

57



##; lei>acţiune5 p'eţ la ca'e sa asigurat transferul unui miliard de acţiunii##C de la "C #ompetrol "$ Hacţi(na'ul )e3ni*icati, al e3itentuluiacţi(na'5 'ep'e+ent-nd ap'(7i3ati, ;;5 din t(talul acţiunil(' ,-ndutela "altville &imited Cipru5 ca'e de1i nu a a,ut ali3entat c(ntul ? a1a cu3)?a a'ătat a !nchis ziua de tranzacţionare cu profit 5 :nt'uc-t dupăac.i+iJi(na'ea acţiunil(' :n 1edinţa de p'ede)c.ide'e5 :n c(ntinua'ea

KedinJei de t'an+acţi(na'e5 :ncep-nd cu ('a #5$ 3inute Salt,illeLi3ited – p'in inculpatul Fa't C(lin Ric.a'd a transferat acţiunileachiziţionate la preţul de ))* lei de la "C #ompetrol "$ la preţuri deapro2imativ trei ori mai mari7 cuprinse !ntre 18. şi 9.. lei !n pacheteimportante de acţiunii ##C către mai mulţi clienţi ai "",- $lpha-inance(

'% "an$ r!'%#a# $n o)ra($'n$% ) )$a(a ,a)$#a% $n,on#'% a%#+$%% L$$# a' os# r)a#r$a# )r$n #ransr'r$ "an,ar :n)pecial :n c(ntu'i de)c.i)e la LaiOi BanO – Li33a)(l5 Republica Cip'u5

cu a%utorul inculpatului $ldea -lorin ,ulian5 că'uia inculpatul Fa't C(linRic.a'd i?a )(licitat5 la data de 14.12.20045 )ă t'an)*('3e :ncep-nd cuacea)tă dată t(ate )u3ele de bani p'(,enite din ,-n+a'ea pe acţiuni dinp('t(*(liul Salt,ille Li3ited5 :n 3(nedă eu'( 1i )ă t'an)*e'e t(ate ace)te)u3e la )*-'1itul *iecă'ei )ăptă3-ni de t'an+acţi(na'e :n c(ntul #!$?=$?!=<;5 LaiOi BanO – Li33a)(l5 Republica Cip'u5 a1a cu3 'e+ultă dind(cu3entele pu)e la di)p(+iţie de aut('ităţile cip'i(te :n cad'ul c(3i)iei'(/at('ii p'ecu3 1i din d(cu3entele a*late la d()a'ul clientului Salt,illeLi3ited H,(l" ; d"u"p"5 *ila =;%"

C# )r$+&# )ar#$,$)a($a $n,'%)a#$ R's Cras%a E%na – t'ade'la aceea1i )(cietate de inte'3edie'e SSI9 Alp.a 9inance SA5 C'r#a ar($n'# ,a o+$# - 3p'e@u'a'ea că :n di3ineaţa +ilei de !"%"$% ('a<%$ A6 a #ransra# $n ,on#'% Ro)#ro% A %a C R$s,oA -n ,on#'% A%)a ?$nan, A %a ;; 'n n'r 1.600.000.000a,($'n$ RRC din t(talul de ="$<"$;;"!; acţiuni RRC :n ,al(a'en(3inală de #" lei5 'ep'e+ent-nd #<5< din capitalul e3itentuluideţinute de SC R(3pet'(l SA He7t'a)ul de c(nt Me =!;>;% $%e3i) de SC Re/i)c( SA"

T'an)*e'ul a *()t e*ectuat *ă'ă )ă e7i)te ( aut('i+a'e a clientului SCR(3pet'(l SA p'in 'ep'e+entantul le/al al ace)teia :n 'elaţia cu SSI9

Alp.a 9inance :n c(ndiţiile :n ca'e5 c(n*('3 c(nt'actului de inte'3edie'e5SSI9 )e (bli/a )ă e7ecute in)t'ucţiunile clientului de 3(di*ica'e ap'e,ede'il(' din Re/i)t'ul acţi(na'il(' p'i,ind d'eptu'ile de p'(p'ietate aleclientului cu p'i,i'e la t'an+acţii" Pe *('3ula'ul de ('din de ,-n+a'e nu ae7i)tat ac('dul clientului pent'u p'elua'ea acţiunil(' de la 'e/i)t'u5 ia' dindecla'aţia inculpatului Step.en)(n 8e('/e P.ilip )in/u'ul :3pute'nicit :n'elaţia cu Alp.a 9inance a 'e+ultat că nu cun(a1te cine 1i c-nd ain)t'uctat )(cietatea de inte'3edia'e )ă :n'e/i)t'e+e t'an)*e'ul acţiunil('

de la 'e/i)t'u"

58



Acţiunea inculpatei r%+ -ns , a ,'nos,'# an#r$or $n#n($a,%$n#'%'$ C Ro)#ro% A a +$n 1.600.000.000 a,($'n$ RRC 1ia acţi(nat :n )en)ul )p'i@ini'ii acţiunil(' inc'i3inat('ii ca'e )?au ci'cu3)c'i)abu+ului de piaţă c(3i)e de 'ep'e+entanţii /'upului de inte'e)eR(3pet'(l SA"

n r)#5 *apta inculpatului A%a ?%or$n I'%$an ca'e :n calitate a/ent

de )e',icii de in,e)tiţii *inancia'e5 'ep'e+entant al SSI9 Alp*a 9inance5 i?aa@utat pe inculpaţii Pat'iciu Dan C()tac.e5 Step.en)(n 8e('/e P.ilip 1iFa't C(lin Ric.a'd5 p'in a)i/u'a'ea de)*ă1u'ă'ii acti,ităţii in*'acţi(nale :n,ede'ea int'(duce'ii :n )i)te3ul elect'(nic de t'an+acţi(na'e BB ('dinede ,-n+a'e> cu3pă'a'e a acţiunil(' e3i)e SC R(3pet'(l Ra*ina'e SA Hcu)i3b(l RRC5 p'in inte'3ediul un(' c(ntu'i apa'ţin-nd un(' pe')(ane*i+ice )au @u'idice c(nt'(late de /'upul de *i'3e R(3pet'(l5 :n )c(pulin*luenţă'ii 1i 3enţine'ii unui ni,el a'ti*icial al p'eţului de de)c.ide'e 1it'an+acţi(na'e5 la data de !"%"$%5 pent'u )i3b(lul RRC de ##;

lei>acţiune5 p'eţ la ca'e a *()t a)i/u'at t'an)*e'ul unui nu3ă' # 3ilia'dacţiuni de la SC R(3pet'(l SA căt'e Salt,ille Ltd"5 :nt'une1te ele3entelec(n)tituti,e ale in*'acţiunii de ,o)%$,$#a# %a s+r&$ra $nra,($'n$$ an$)'%ar a )$($ )r$n #ran!a,($$ sa' or$n #ran!a,($onar aca'e dau )au a' putea da )e3nale *al)e )au ca'e induc :n e'(a'e :nle/ătu'ă cu ce'e'ea5 (*e'ta )au p'eţul in)t'u3entel(' *inancia'e5 b ca'e3enţin p'in acţiunea uneia )au a 3ai 3ult(' pe')(ane acţi(n-nd

:3p'eună5 p'eţul unuia )au al 3ai 3ult('a in)t'u3ente *inancia'e5 la unni,el an('3al ('i a'ti*icial"

9apta inculpatului A%a ?%or$n I'%$an5 ca'e :n calitate a/ent de)e',icii de in,e)tiţii *inancia'e5 'ep'e+entant al SSI9 Alp*a 9inance 1i :3pute'nicit de a (pe'a :n c(ntu'ile banca'e ale clienţil(' pe')(ane @u'idice c(nt'(late de inculpaţii Pat'iciu Dan C()tac.e5 Step.en)(n8e('/e P.ilip 1i Fa't C(lin Ric.a'd5 i?a a@utat pe ace1tia5 :n 3(d 'epetat1i :n cad'ul acelea1i 'e+(luţii in*'acţi(nale5 )ă t'an)*e'e :n +(nec(n)ide'ate pa'adi)u'i *i)cale )au di*e'ite c(ntu'i banca'e at-t :n R(3-niac-t 1i :n )t'ăinatate5 :n 3(d 'epetat de *(ndu'i 1i ,al('i (bţinute :n u'3a(pe'aţiunil(' 3anipulati,e cu acţiuni RRC de)*ă1u'ate la BB :npe'i(ada !"%"$%?$"%"$%5 de căt'e pe')(anele din cad'ul /'upuluiin*'acţi(nal c(n)tituit :n ace)t )c(p5 cu c(n)ecinţa a)cunde'ii 1idi)i3ulă'ii ('i/inii ilicită a ace)t('a5 :nt'une1te ele3entele c(n)tituti,e alein*'acţiunii de ,o)%$,$#a# %a s+r&$ra $nra,($'n$$ s)%ar "an$-n or ,on#$n'a#.

9apta inculpatului A%a ?%or$nI'%$an de a ade'a 1i de a )p'i@ini/'upul in*'acţi(nal ('/ani+at c(n)tituit de inculpatul Pa#r$,$' DanCos#a, :3p'eună cu inculpaţii Step.en)(n 8e('/e P.ilip 1i Fa't C(linRic.a'd5:n pe'i(ada !"%"$%?$"%"$%5 :n )c(pul 3anipulă'ii p'eţuluiacţiunil(' RRC 1i *(l()i'ii de in*('3aţii p'i,ile/iate cu c(n)ecinţa )pălă'ii

banil(' 'e+ultaţi din ace)te in*'acţiuni p'in c(ntu'ile pe')(anel(' *i+ice )au @u'idice a*iliate /'upului R(3pet'(l5 :nt'une1te ele3entele c(n)tituti,e ale

59



)au al alt(' te'ţi 1i )e ,(' )upune n('3el(' de c(nduită p'e,ă+ute :np'e+enţa ('d(nanţă de u'/enţă"

Pedeap)a p'e,ă+ută pent'u acea)tă *aptă e'a :nc.i)(a'ea de la ;luni la ani alte'nati, cu a3enda5 p(t'i,it p'e,ede'il(' a't" #<# din acela1iact n('3ati,"

Pr$n $n#rara -n +$oar a L$$ 27/2004 a *()t ab'(/ată 4U8

$<>$$ 1i Le/ea n'" $>$$5 a)#% $n,r$$na# an#r$or $$n)r%'a# -n ar#. 244 a%$n. 5 ),#. 1 &$ 2 $n La nr. 27/2004 ia'*aptele inc'i3inate p'in a't" #== lit" a au *()t p'eluate :n ar#. 245 &$ 246din n(ul act n('3ati,5 #oa# $$n -n ,on#$n'ar san,($ona# ,')a)sa %a 6 %'n$ %a 5 an$ Ha't" $! din Le/ea n'" $!>$%"

Cu p'i,i'e la $nra,($'na s)%ar "an$5 p'in Le/ea n'";;>$$ 3(di*icată 1i 'epublicată5 p'e,ede'ile a't" $= alin" # lit"a au *()tp'eluate :n a't" $ alin" # lit"a5 *iind (pe'ată ( 'enu3e'(ta'e a te7tel('inc'i3inat('ii"

De la data c(3ite'ii *aptel('5 !"%"$% 1i p-nă la 3(3entul @udecă'ii de*initi,e a cau+ei a int'at :n ,i/(a'e un n(u C(d penal5 a)t*elcă $n,'%)a($$ $n#$a($ -n ,a'! s a% -n s$#'a($a )r+. ar#. 5 Co)na%.

A1a cu3 )?a a'ătat5 :n p'i3a pa'te a c(n)ide'entel(' p'e+enteideci+ii -n a)%$,ara %$$ a$ a+ora"$%5 p(t'i,it p'incipiului 3iti(' le75,alidat Ki p'in deci+ia Cu'ţii C(n)tituţi(nale n'" $; din data de #% 3ai$#%5 ţin-nd )ea3a de c'ite'iile de dete'3ina'e a ace)teia 'e*e'it(a'e lac(ndiţiile de inc'i3ina'e 1i t'a/e'e la 'ă)punde'e penală5 'ap('tat la

pedeap)a c(nc'etă ca'e p(ate *i aplicată ca u'3a'e a indi,iduali+ă'ii5 :n*uncţie de *apta c(3i)ă 1i de aut('ul ei5 C'r#a a ,ons#a#a# , %aa$ a+ora"$% a)%$,a"$% -n ,a!'% a"$%or $n,'%)a($ s# Co'% )na%an#r$or.

0n ca+ul inculpatului Aldea 9l('in Iulian5 p'in e,alua'ea c'ite'iil(' deindi,iduali+a'e5 Cu'tea a r($n'# ra+$#a#a $nra,($'n$%or c(3i)e dată*iind pa'ticipaţia )e3ni*icati,ă a inculpatului – 'ep'e+entant al unui)e',iciu de in,e)tiJii *inancia'e – p'in acte de a@ut(' ne3i@l(cit5 natu'ain*'acţiunil(' p'ecu3 1i u'3a'ea p'(du)ă"

0n ace)t )en)5 Cu'tea a n(tat că5 din cau+a un(' p'(ble3e te.niceapă'ute la p'(/'a3ul in*('3atic /ene'ate de *aptul că nu3ă'ul de acţiunit'an+acţi(nate pent'u n(ul )i3b(l RRC a depă1it $ 3ilia'de5 1edinţa det'an+acţi(na'e din !"%"$% )?a :nc.i) la ('a ##%$= *ă'ă a 3aic(ntinua c(n*('3 p'(/'a3ului )tanda'd5 'e)pecti, cu )e)iunile Pre- închidere H#%#?#%= 1i Închidere H#%=" T'an+acţi(na'ea nu a 3ai*()t 'eluată :n cu')ul aceleia1i +ile5 :nt'e/ul )i)te3 de t'an+acţi(na'e *iindbl(cat cu c(n)ecinţe /'a,e a)up'a pe'cepţiei in,e)tit('il(' *aţă decapacitatea 1i c(3petenţa Bu')ei de al('i Bucu'e1ti"

4pe'aţiunile 3anipulati,e 1i t(tal net'an)pa'ente cu acţiuni RRC

e*ectuate :n data de !"%"$% 1i ulte'i(' au a*ectat :nc'ede'eain,e)tit('il(' 1i a pa'ticipanţil(' la 1edinţa de t'an+acţi(na'e *apt 'e*lectat

61



de di)cuţiile pu'tate de căt'e ace1tia c.ia' :n 3(3entul t'an+acţiil('5 :ncad'ul un(' *('u3u'i de )pecialitate5 di)cuţii ca'e )u'p'ind 1i 'e*lectăa1teptă'ile 1i pe'cepţia ne/ati,ă a in,e)tit('il(' a)up'a e,eni3entel('le/ate de t'an+acţi(na'ea acţiunil(' RRC"

A,-nd :n ,ede'e t'ata3entul )ancţi(nat(' al c(ncu')ului dein*'acţiuni 1i al in*'acţiunii c(ntinuate5 3ult 3ai a)p'u5 in)tituit de C(dul

penal :n ,i/(a'e5 Cu'tea5pent'u pedeap)a 'e+ultantă aplicabilă5inc(nc'et(5inculpatului Aldea 9l('in Iulian a c(n)tatat că di)p(+iJiile c(duluipenal ante'i(' )unt 3ai *a,('abile inculpatului"

0n ace)t )en)5 )n#r' $nra,($'na ,o)%$,$#a# %aan$)'%ara )$($$ ,a)$#a%5 )?a :3plinit te'3enul de p'e)c'ipţie)pecială a 'ă)punde'ii penale5 p(t'i,it a't" #$$ alin" # lit" d din C(d penaldin #; 'ap" la a't" #$% din C(d penal din #;5 de ! ani 1i @u3ătate %a,ar s aa' $n#r+a%'% #$) %a 17.0.2010 %a 14.0.2011 c-tti3p a (pe'at s's)nara ,'rs'%'$ )rs,r$)($$ )o#r$+$# ar#. 12@ Co

)na% $n 16 c(ntinua'ea p'(ce)ului penal ne3ai*iind p()ibilău'3a'e a )u)pendă'ii cau+ei p-nă la @udeca'ea e7cepţiei denec(n)tituţi(nalitate cu ca'e a *()t )e)i+ată Cu'tea C(n)tituţi(nală"

8rn'% )rs,r$)($ s),$a% a rs)'nr$$ )na% a -n,)'# s ,'r %a 07.04.2004 &$ sa -)%$n$# -n $'%$ 2012 cuc(n)ecinJa :ncetă'ii p'(ce)ului penal -)o#r$+a $n,'%)aF$%or A%a?%or$n I'%$an G$ R's Cras%a E%na cu 'e*e'i'e la in*'acJiunea dec(3plicitate la 3anipula'ea pieJei de capital"

Cu'tea )?a ('ientat la aplica'ea pedep)el(' pent'u c(3plicitate la

)păla'e de bani 1i ade'a'e 1i )p'i@ini'e a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at :n 'ap('t cu pa'ticipaţia inculpatului Aldea 9l('in Iulian :n *('3ac(3plicităţii5 la 3ini3ul )pecial p'e,ă+ut de le/e pent'u *ieca'ein*'acţiune H= ani 1i 'e)pecti, ani u'3-nd a da :n e7ecuta'e pedeap)acea 3ai /'ea5 *ă'ă adău/a'ea unui )p('5 ap'eciind că pedeap)ap'incipală a)t*el )tabilită 5 p'in p'i,a'ea e*ecti,ă de libe'tate5 e)te :n3ă)u'ă )ă a)i/u'e e7i/enţele p'e,enţiei /ene'ale 1i )peciale5 ţin-nd)ea3a 1i de atitudinea a,ută de inculpat5 de ne'ecun(a1te'e 1inea)u3a'e a *aptel(' c(3i)e"

C-t p'i,e1te pedeap)a c(3ple3enta'ă5 (bli/at('ie5 aplicabilă :n'ap('t cu C(dul penal din #;5identi*icat ca *iind le/ea 3ai *a,('abilă5)e ap'ecia+ă că inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e," de a't" ;% lit" a te+a a II?a5b1i c C(d penal Hinte'+ice'ea de a (cupa ( *uncţie )au de a de)*ă1u'aacti,itatea de ca'e )?a *(l()it c(nda3natul pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiuniie)te p'(p('ţi(nală cu /'a,itatea *aptel(' c(3i)e de inculpatul :n cau+ă"

Crra )ar,#'%'$ ,on$s,ar s),$a% de la inculpatul Aldea9l('in Iulian a )u3ei de "<<"%; eu'( 'ep'e+entată de )u3ele de bani'e+ultate din (pe'aţiunile pe piaţa de capital Ki ca'e a *()t )upu)ăp'(ce)ului de )păla'e a banil(' nu p(ate *i p'i3ită :nt'uc-t5 :n 3(d

e,ident5 inculpatul d(a' a e*ectuat unele din t'an)*e'u'i :n ,ede'ea'epat'ie'ii )u3el(' de bani ca'e au int'at :n c(ntu'ile $n,'%)a#'%'$ :ar#

62



Co%$n R$,ar )au ale *i'3el(' unde inculpaţii ca'e ai iniţiat /'upulin*'acţi(nal ('/ani+at a,eau inte'e)e53ă)u'a de )i/u'anJă neput-nd *iluată :n c(ndiJiile :n ca'e inculpatul nu a bene*iciat de p'(du)ulin*'acJiunii"

C# )r$+&# ) $n,'%)a#a R's Cras%a E%na – t'ade' la SSI9 Alp.a 9inance5 :n acela1i 3(d5 Cu'tea ap'ecia+ă că pa'ticipaţia ace)teia

:n ci'cu3)tanţele *actuale d(,edite5 ţin-nd )ea3a de natu'a )p'i@inuluiac('dat 1i de '(lul a,ut :n cad'ul /'upului in*'acJi(nal ('/ani+at )unt :3p'e@u'ă'i de natu'ă a di3inua /'a,itatea in*'acJiunii Ki pe'icul(+itateainculpatei a)t*el că aplica'ea unei pedep)e5)ub 3ini3ul )pecial de ani

:nc.i)(a'e pent'u in*'acJiunea de )p'i@ini'e a unui /'up in*'acJi(nal('/ani+at5cu )u)penda'e )ub )up'a,e/.e'e5 :n c(ndiţiile a't" <; # C(dpenal #;5 e)te p'(p('ţi(nală cu ,in(,ăţia inculpatei5 ia' p'in (bli/aţiilei3pu)e pe du'ata te'3enului de :nce'ca'e )tabilit :n c(ndiJiile a't"<;>$C(d penal5 e)te :n 3ă)u'ă )ă a)i/u'e e7i/enţele p'e,enţiei /ene'ale 1i

)peciale"C' )r$+$r %a +$no+($a $n,'%)a($%or $'%s,' C%a'$'

#ns,' Ro&,a or$n <#an Pan#$& or$n.

In,'%)a#'% $'%s,' C%a'$' a/ent de )e',icii de in,e)tiţii*inancia'e 1i 'ep'e+entant SSI9 Ea)te'n Secu'itie) Hos# 8M A a,'# )ar# $n Co$s$a -ns,r$r %a Co# -n &$n(a $n 25 ar#$20045 :n ca'e )?a e3i) .(tă'-'ea ia' $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan Cos#a,

a r)r!n#a# C Ro)#ro% Ra$nar A Cons#an(a.C(n*('3 p'(p'iil(' decla'aţii5 inculpatul Si3ule)cu Claudiu )?aan/a@at la SC T6 SA -n a)r$%$ 20045 la ( dată ap'(piată de p'i3a +i deli)ta'e la bu')ă a acţiunil(' cu )i3b(l RRC5 !"%"$%"

Pro"% a$n$s#ra# :n cau+ă d(,ede)c că5 :n p'i3a +i det'an+acţi(na'e5 au a,ut l(c (pe'aţiuni cu acţiuni RRC e*ectuate :n ba+aun(' :nţele/e'i ante'i(a'e :nt'e c(ntu'i p'edete'3inate :n cad'ul unei(pe'aţiuni c(('d(nată :n 3(d c(ncent'at5 as),# ,ar a' r!'%#a#$n,o%o or$, -no$a% $n o,'n#a($a %a osar 'e*e'it(a'e lai)t('icul t'an+acţiil(' cu acţiuni RRC"

I)%$,ara inculpatului Si3ule)cu Claudiu -n o'% r'%ar a%#ran!a,($$%or $n#r$a# I? 8M A ca 1i :3p'e@u'a'ea căace)ta a acţi(nat :n c(ndiţiile unei :nţele/e'i ante'i(a'e cu inculpatulPat'iciu Dan C()tac.e 'e+ultă din *il3ul e,eni3enJial al de)*ăKu'ă'iiace)t(' t'an+acţii"

Din $s#or$,'% or$n%or %a "'rs int'(du)e :n )i)te3ul det'an+acţi(na'e la data de !"%"$% 'e+ultă că or$n% ,ar a'nra# #ran!a,($$% dint'e I? A%)a ?$nan, A pent'u ,-n+ăt('Salt,ille Li3ited 1i I? 8M A pent'u cu3pă'ăt('ii rs#o A#$%%a 1i

#ns,' Ro&,a or$n <#an au *()t int'(du)e :n )i)te3 ap'(ape)i3ultan5 'e)pecti, la #=#= 1i #=$ a"3"

63



E,(luţia ('dinel(' 1i a t'an+acţiil('5 a p'eJu'il(' 1i ,(lu3el(' a*i1atede )i)te3ul elect'(nic de t'an+acţi(na'e al Bu')ei de al('i Bucu'e1tipent'u )i3b(lul RRC pe t(ată du'ata 1edinţei de t'an+acţi(na'e la!"%"$% pent'u clienţii SI99 T6 SA Hda' 1i pent'u clienţii SSI9

Alp.a 9inance SA 'ele,ă că 3iKcă'ile acţiunil(' au *()t c(('d(nate :nt'ec(ntu'i apa'ţin-nd /'upului de inte'e)e R(3pet'(l 1i pe')(anel('

a)(ciate ia'5 a,-nd :n ,ede'e ca'acte'ul )peci*ic al 3ediului bu')ie','#ara a,s#$ o)ra($'n$K nu p(ate *i 'eali+ată *ă'ă a *i asiguratăde persoane specializate5 s)r$H$n'% $n,'%)a#'%'$ $'%s,' C%a'$'$$n +$n#"

0n ace)t )en)5 C'r#a r($n , $s,'($$% )'r#a# $n,'%)a#'%Pa#r$,$' Dan Cos#a, &$ $n,'%)a#'% $'%s,' C%a'$' a1a cu3'e+ultă din 3ate'ialul ,al('i*icat u'3a'e a inte'ceptă'ii c(n,('bi'il('tele*(nice ale inculpatului Pat'icu Dan C()tac.e or o "a! a,#'a%r%+an# $$n s's($n'# -n#r'% a#r$a% )ro"a#or$'

a$n$s#ra#.Din n(ta de inte'cepta'e ==<#>#!"$"$; ce'ti*icată pent'uautenticitate p'in p'(ce)ul ,e'bal :nc.eiat de Pa'c.etul de pe l-n/ă 0naltaCu'te de Ca)aţie 1i 2u)tiţie – Di'ecţia de In,e)ti/a'e a In*'acţiunil(' deC'i3inalitate 4'/ani+ată 1i Te'('i)3 la $<"#"$;5 'e+ultă că inculpatulSi3ule)cu Claudiu l?a in*('3at pe inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.ede)p'e e,(luţia pe piaţă a acţiunil(' :n p'i3a +i de t'an+acţi(na'e5p'ecu3 1i de)p'e bl(ca'ea )i)te3ului elect'(nic al Bu')ei5 'ele,antă *iinda*i'3aţia a3 ce,a p'(ble3e cu clienJii de(a'ece n' a a,,)#a# s

$n#r n$n$ )n n' sa $na%$!a# o)ra($'na noas#r" S?au ca3)upă'at c-ţi,a da' a)ta e că d(a' nu e'a )ă )t'ică3 n(i Ki )ă ne dă3 cu)t-n/ul :n d'eptul"

Din n(tele de inte'cepta'e ==<#5 ==<5 ==!!5 ==;5==;!5 ==!5 ==!=5 ==<=5 ==;;5 ==! a 'e+ultat5 dea)e3enea5 că $n,'%)a#'% $'%s,' C%a'$' :n pe'i(ada de07.04.2004 B 20.04.2004 a )r$$# $r,# %a $n,'%)a($$ Pa#r$,$' DanCos#a, &$ #)nson >or P$%$) $ns#r',($'n$ #ran!a,($onar :n c(ntu'ile )(cietăţil(' apa'ţin-nd /'upului de inte'e)eR(3pet'(l5 in*('3-ndu?i t(t(dată de e,(luţia +ilnică a pieţii cu p'i,i'e la)i3b(lul RRC5 $n,'%)a#'% ,o'n$,n $r,# &$ -n )rann( or$,$&,arK.

Inculpatul Si3ule)cu Claudiu n' a r,'nos,'# $)%$,ara sa :nacti,itatea in*'acţi(nală a'ătată 1i5 *iindu?i p'e+entate no#% $n#r,)#ar5 a a*i'3at că i?au *()t :ncălcate d'eptu'ile cetăţene1ti 1i că$n#r,)#r$% s'n# n%a%"0n acelaKi 3(d sa' a)ra# G$ $n,'%)aF$$Pat'iciu Dan C()tac.e5 PantiK S('in Ki Stăne)cu R(Kca S('in Xte*an"

Con#rar a)rr$%or or'%a# de inti3aJii inculpaJi :n cau+ă ca'e auin,(cat n%a%$#a#a $n#r,)#r$%or Ki au )(licitat ,%'ra

l('5C'r#a ,ons#a#

64



Inte'cepta'ea c(n,('bi'il(' tele*(nice )'r#a# $n,'%)a#'%Pa#r$,$' Dan Cos#a,a *()t a'#or$!a# :n ba+a ('d(nanţei n'" $=%din =#"#"$= e3i)ă de Pa'c.etul de pe l-n/ă 0nalta Cu'te de Ca)aţie1i 2u)tiţie ??? Cabinet P'(cu'(' 8ene'al ana# )(licitat :n c(n*('3itatecu di)p(+iţiile Le/ii n'" #>## p'i,ind )i/u'anţa naţi(nală a R(3-niei 1i.(tă'-'ii =%>$% a C(n)iliului Sup'e3 de Apă'a'e a Ţă'ii"

La data de 7.04.2006 -n #$) , s a%a s'" 'rr$r )na% :nd()a'ul ###>D>P>$% $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan Cos#a, HKi SCR(3pet'(l SA sa' arsa# $ns#anF$ ,$+$% )(licit-nd daune 3('alepent'u inte'cepta'ea ile/ală a c(n,('bi'il(' tele*(nice :n pe'i(ada $=?$%,rr a$s p'in )entinJa ci,ilă n'"! din ##""$!p'(nunJată :n d()a'ul n'"#$!!>=>$; de T'ibunalul Bucu'eKti SecJia ICi,ilă de*initi,ă p'in 'e)pin/e'ea apelului Hcu (pinie )epa'ată Kii'e,(cabilă5p'in deci+ia n'"#!% din #<"$"$## a ICC2 SecJia Ci,ilă Ki deP'(p'ietate Intelectuală5 'eJin-ndu?)e5 :n e)enJă $s#nFa Ka)#$K

as,'%#ar a ,on+or"$r$%or #%on$, pu'tate de la p()tu'i tele*(nicep'i,ate )au a*ectate ,ieJii p'i,ate s+rG$# ,' -n,%,ara ar#.3 $nLa 51/11.

Dinc(l( de )(luJia in)tanJei ci,ile ca'e5p(t'i,it ar#.2@ Co)ro,'r )na%5 n' )oa# a+a n$,$ 'n ,# -n aFa $ns#anF$)na%5Cu'tea (b)e',ă că $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan Cos#a, a r,'rs%a a,aG$ an$r aG$ )r$#a a)rr$% p'ecu3p'ec(n)titui'ea de (pinii le/ale ca Ki :n ca+ul C'eanJei Libia"

In#r,)#ara ,on+or"$r$%or #%on$, a% $n,'%)a#'%'$ Pa#r$,$'

Dan Cos#a, a a+'# "a! %a%5*aptele c(3i)e de inculpat :n le/ătu'ăcu C'eanJa Libia da' Ki cu p'(ce)ul de p'i,ati+a'e Ki p()tp'i,ati+a'ePet'(3idia Hcu p'i,i'e la ca'e ce'cetă'ile au *()t di)@un)e )unt de natu'ăa aduce atin/e'e )i/u'anJei naJi(nale a )tatului a)t*el că nu )e p(ate'eJine :ncălca'ea a't"= din Le/ea #>##"

Ba+a le/ală a e*ectuă'ii inte'ceptă'il(' tele*(nice la data 'eJinută ac(3ite'ii *aptel(' :n p'e+enta cau+ă5c.ia' :n c(ndiJiile :n ca'e in)tanJa dec(ntenci() eu'(pean a 'eJinut lip)a de p'e,i+ibilitate a Le/ii #>##p'i,ind )i/u'anJa naJi(nală a R(3-niei a *()t ,alidată5la acea dată5p'indeci+ia Cu'Jii C(n)tituJi(nale n'"!;;>#;"#"$! publicată :n 6(nit('ul4*icial n'"$ din #;""$! :n )en)ul că 3ă)u'ile de )up'a,e/.e'e :nca+u'ile 'e/le3entate de Le/ea #>## 'ă3-n )upu)e p'(cedu'iii3pu)e de a't #= din le/ea )pecială ca'e nu au *()t ab'(/ate i3plicit Kinici 3(di*icate"

AKa *iind5$n#r,)#ara ,on+or"$r$%or #%on$, ,#'a# -n"a!a ar#.13 $n La 51/11 )r$+$n s$'ranFa naF$ona% aRon$$ nu p(ate *i p'i,ită de Cu'te ,a 'n $H%o, )ro" n%a%o"F$n'# cu c(n)ecinJa că p'(ba nu p(ate *i *(l()ită in p'(ce)ulpenal"Inte'cepta'ea c(n,('bi'il(' tele*(nice ale inculpatului Pat'iciu Dan

C()tac.e a a,ut ba+ă le/ală5*iind 'e)pectate p'e,ede'ile p'(ce)ualpenale e7i)tente la 3(3entul c(n)tată'ii in*'acţiunil('"

65



P'in inte'cepta'ea c(n,('bi'il(' )?au c(n)tatat ele3ente de *aptca'e5:n (pinia Cu'Jii5 au *()t de natu'ă )ă c(n*i'3e ( dată5:n plu)5e7i)tenJa *aptel(' a)t*el cu3 'e+ultă5dinc(l( de ('ice :nd(ială5din t(atecelelalte p'(be ad3ini)t'ate"

AKa cu3 )?a )ubliniat5 c(n,('bi'ile tele*(nice inte'ceptate a)t*elcu3 )unt 'edate p'in n(tele a*late la d()a'ul cau+ei +o%''% 27 .'.).

(*e'ă ( ba+ă *actuală pute'nică a,-nd :n ,ede'e că #a%$$%o)ra($'n$%or p'edete'3inate53anipulati,e cu 'e*e'i'e la p'eJul5,(lu3ul5 3(dul de int'(duce'e a ('dinel(' de t'an+acţi(na'e ,on($n'# -n ,o'n$,r$% )'r#a# de inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e sr%,# $% -n o,'n#% pu)e la di)p(+iţie de Bu')a de al('iBucu'e1ti cu p'i,i'e la t'an+acţiile acţiunil(' )i3b(l RRC5 :n pe'i(adain*'acţi(nală 'eţinută"

6ai 3ult5a## $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan Cos#a, ,# G$ ,$%a%F$$n,'%)aF$ n' a' ,on#s#a# %n#% a)# $n ,onF$n'#'%

$s,'F$$%or )r!n#a# ci au 'eacJi(nat5identic5in,(c-nd :ncălca'ead'eptu'il(' cetăJeneKti Ki *aptul că inte'ceptă'ile )unt nele/ale" 0n c(n)ecinţă C'r#a r($n ,a o+$# +$no+($a $n,'%)a#'%'$

$'%s,' C%a'$' cu p'i,i'e la *aptele pent'u ca'e a *()t t'i3i) :n @udecată5 *apte ce :nt'une)c5 -n r)#5 ele3entele c(n)tituti,e alein*'acţiunil(' de ,o)%$,$#a# %a an$)'%ara )$($ ,a)$#a% 1i dearar &$ s)r$H$n$r a 'n'$ r') $nra,($ona% oran$!a#inc'i3inate ladata )e)i+ă'ii in)tanJei5 p'in a't" $; din C(dul penal din #; 'ap" la a't"$! alin" # cu 'e*e'i'e la a't" $%% alin" alin" # 1i $ 1i a't" $%< din Le/ea

n'" $!>$% 1i a't" ! din Le/ea n'" =>$=" n a,or ,' ,r$#r$$% #r$nar a %$$ a$ a+ora"$%p'e+entate de@a5)ubliniind :ncă ( dată că5 pent'u a )tabili ca'e le/e dincele )ucce)i, inte',enite p-nă la @udeca'ea de*initi,ă a cau+ei e)te 3ai*a,('abilă inculpatului t'ebuie s s F$n saa$n ,on,r#o )a)sa ,ar )oa# $ a)%$,a# ca u'3a'e a indi,iduali+ă'ii :n *uncţiede a)#a ,o$s Hţin-nd )ea3a de )ar#$,$)a($a a+'#5calitatea5

:3p'e@u'ă'ile5 3(dul de c(3ite'e 1i 3i@l(acele *(l()ite5 )ta'ea de pe'ic(lc'eată5'e)pecti, a*ecta'ea /'a,ă a :nc'ede'ii in,e)tit('il(' :n inte/'itateapieJel(' 'e/le3entate 1i de a'#or'% $ Hpe')(ană )peciali+ată – an/a@atal SSI95 c(nduita p'(ce)uală a,ută5 de nea)u3a'e a *aptel(' 1ic(n)ecinţel(' l(' C'r#a sa or$n#a# ,#r o )a)s s+r pent'u*apta de ade'a'e Ki )p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acJi(nal('/ani+at ca'e a'e li3ita 3ini3ă de ani :nc.i)(a'e p(t'i,it le/iiante'i(a'e a)t*el că5 date *iind li3itele 3ult 'edu)e pent'u acea)tăin*'acJiune :n C(dul penal :n ,i/(a'e5c.ia' :n c(ndiJiile t'ata3entului)ancJi(nat(' al c(ncu')ului de in*'acJiuni5 pedeap)a )tabilită nu p(ate *i3ai 3a'e de ani5 )ituaJie :n ca'e $s)o!$F$$% $n Co'% )na% s'n#a$ a+ora"$% $n,'%)a#'%'$"

Te'3enul de p'e)c'ipţie )pecială a 'ă)punde'ii penale pent'uin*'acţiunea de c(3plicitate la 3anipula'ea pieţei de capital a' *i *()t

66



:3plinit s'" $)r$'% Co'%'$ )na% %a 16 :n)ă aKa cu3 )?a a'ătat5Cu'tea a n(tat ca *iind de()ebit de i3p('tant )p'i@inul ac('dat deinculpatul Si3ule)cu Claudiu5:n calitate de pe')(ană )peciali+ată5inculpaJil(' iniJiat('i ai /'upului de c'i3inalitate ('/ani+ată"

P(t'i,it C(dului penal :n ,i/(a'e identi*icat ca *iind le/ea 3ai*a,('abilă #rn'% )rs,r$)F$ s),$a% a rs)'nr$$ )na%

pent'u a3bele in*'acJiuni5c(n*('3 a't"#% alin"# lit"d C(d penal 'ap" laa't"# alin"% C(d penal s# 10 an$ la ca'e s aa' $n#r+a%'% #$) %a 17.0.2010 %a 14.0.2011 5pe'i(adă :n ca'e cu')ulp'e)c'ipJiei5p(t'i,it a't"#; C(d penal a *()t )u)pendat dat('ităi3p()ibilităJii c(ntinuă'ii p'(ce)ului penal pe ti3pul c-t cau+a a *()t)u)pendată p-nă la )(luJi(na'ea e7cepJiei de nec(n)tituJi(nalitate decăt'e Cu'tea C(n)tituJi(nală5 in,(cată de inculpatul Pat'iciu DanC()tac.e5p'in apă'ăt('i5nu )?a :3plinit5*iind :ndeplinite c(ndiJiile t'a/e'iila 'ă)punde'e penală"

A)t*el5 -n a)%$,ara ar#. 5 Co )na%5 )r$n ,an$s'% s,$"r$$ -n,arr$$ H'r$$, p'e," de a't" =<; alin" # C(d p'(cedu'ă penală H:n*apt5 re!ncadrarea %uridică a faptelor comise potrivit te2telor din legeaidentificată ca fiind mai favorabilă inculpatului C'r#a +a ,onana peinculpatul Si3ule)cu Claudiu la pedeap)a de = ani :nc.i)(a'e pent'u)ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la 3anipula'ea pieţei de capital 1ila pedeap)a de p'incipală de = ani :nc.i)(a'e pent'u )ă,-'1i'eain*'acţiunii de c(n)titui'e a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at 1i pedeap)ac(3ple3enta'ă a inte'+ice'ii d'eptu'il(' p'e," de a't" ;; lit" a5b5/ 1i O C(d

penal5 inculpatul u'3-nd )ă e7ecute pedeap)a cea 3ai /'ea5 )tabilităc(n*('3 a't" = C(d penal5 a't" % alin" # C(d penal5 de = ani :nc.i)(a'e)p('ită cu # an5 'e)pecti, % ani :nc.i)(a'e" La $n$+$'a%$!ara))s%or a,,sor$$ G$ ,o)%n#ar5 Cu'tea a a,ut :n ,ede'enatu'a 1i /'a,itatea in*'acţiunil(' c(3i)e de căt'e inculpatul a/ent de)e',icii de in,e)tiJii *inancia'e a)t*el că inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e," dea't" ;; lit" / 1i O )?a ap'eciat că e)te p'(p('ţi(nală cu ,in(,ăJiainculpatului"

In,'%)a#'% Pan#$& or$n a ne/at i3plica'ea )a pe')(nală :nacti,itatea in*'acţi(nală din p'e+enta cau+ă a'ăt-nd că )in/u'ul '(l a,ut a*()t acela de a ( c(n)ilia pe 3a't('a (icule)cu Ca3elia R(dica"

Mar#ora o$,'%s,' Ca%$a Ro$,a a :nc.eiat ,on#ra,#'% $n#r$r la data de 02.04.2004 cu $n,'%)a#'% A%a ?%or$n I'%$an'ep'e+entant al )(cietăţii de )e',icii de in,e)tiţii *inancia'e Alp.a 9inance"

Ante'i(' datei de !"%"$% ? +iua c-nd au *()t li)tate pent'u p'i3a(a'ă la bu')ă acţiunile )i3b(l RRC – a de'ulat (pe'aţiuni det'an+acţi(na'e p'in inte'3ediul altei )(cietăţi de )e',icii de in,e)tiţii*inancia'e" C(ntul a *()t ali3entat cu s'a 120.500.000.000 %$ p'in

or$n'% )%a# 1/06.04.2004 plătit(' (icule)cu Ca3elia R(dica dinc(ntul de)c.i) la Alp.a BanO D('(banţi" T(t la data de 06.04.2004

67



#ras'% ,on# "an,ar a os# o%os$# $n,'%)a#'% A%a ?%or$nI'%$an )n#r' a o"($n aHorara %$$#$ #ran!a,($onar pent'uSSI9 Alp.a 9inance"

A1a cu3 )?a a'ătat5 a,($'n$% s$"o% RRC ,')ra# a%#+$%%L$$# – p'in inculpatul Fa't C(lin Ric.a'd Hun # 3ilia'd lei p'eţul de116/a,($'n de la SC R(3pet'(l SA )r$n $n,'%)a#'% #)nson

>or P$%$)5 :ncep-nd cu ora 1025 $n'# au *()t #ransra# %a)r('r$ -n#r 250 &$ 300 %$5 :n pac.ete i3p('tante de acţiuni căt'e alţi,%$n($ a$ I? A%)a &$ II? 8M A )r$n#r ,ar &$ ar#orao$,'%s,' Ca%$a Ro$,a client al SSI9 Alp.a – %!;";;=" acţiuni)i3b(l RRC la $ lei >acţiune ('dinul de cu3pă'a'e *iind pla)at la ('a#5#!"

0n c(ntinua'e5 a1a cu3 'e+ultă din d(cu3ente5 au e7i)tat (pe'aţiunide t'an+acţi(na'e a acţiunil(' RRC r'%a# -n o ,on,r#a#5c(('d(nat5 p(t'i,it un(' #o ,o'n #ran!a,($onar5 p'in

inte'3ediul c(ntu'il(' pe')(anel(' *i+ice )au @u'idice a)(ciate /'upului deinte'e)e R(3pet'(l 'ep'e+entat de inculpaţii Pat'iciu Dan C()tac.e 1iStep.en)(n 8e('/e P.ilip5 (pe'aţiuni ce au a,ut ca )c(p 3enţine'ea 1i*i7a'ea p'eţului de t'an+acţi(na'e al acţiunil(' cu )i3b(l RRC la un ni,elp'e)tabilit ante'i('5 :n ,ede'ea c(nt'(lă'ii e,(luţiei ace)tui p'eţ :n *uncţiede inte'e)ele *inancia'e 1i ec(n(3ice ale inculpaţil('"

D#a%$$% o)ra($'n$%or )r#r$na# cu 'e*e'i'e la p'eţul5,(lu3ul 1i 3(dul de int'(duce'e a ('dinel(' de t'an+acţi(na'e din&$n(a $n a#a 20.0.2004 'e+ultă c(nţinutul c(n,('bi'il('

tele*(nice pu'tate de inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e cu inculpatulPanti1 S('in" A)t*el5 din ana%$!a or$n%or #ran!a,($onar din data de

$"%"$% H,(l" $< d"u"p" *ilele %<? 'e+ultă că la ('a #"# a"35 p'ininte'3ediul Alp.a 9inance SA 'ep'e+entată de inculpatul Aldea 9l('inIulian5 ,%$n#'% a%#+$%% L$$# C$)r' p'in inculpatul Fa't C(linRic.a'd a lan)at 1i a*i1at :n )i)te3ul elect'(nic de t'an+acţi(na'e unor$n ,')rar )n#r' 100 $%$oan a,($'n$ RRC %a )r('% 50 %$. 0n cad'ul aceleia1i 1edinţe5 )?au 3ai int'(du) or$n #ran!a,($onar ,' +o%' :n)e3nate :n c(ntul 3a't('ei (icule)cuCa3elia R(dica – ,-n+a'e # 3ili(ane acţiuni RRC la 730 %$ :n c(ntulC Ro)#ro% DoWns#ra A – ,-n+a'e 3ili(ane acţiuni %a 770%$/a,($'n.

4'dinele a)t*el int'(du)e 1i a*i1ate :n )i)te3ul elect'(nic det'an+acţi(na'e al Bu')ei de al('i Bucu'e1ti5 :n 3(dalitatea a'ătată5 auc'eat "ar$rK +$!$"$% :n +(nele de p'eţ pe pa'tea de cu3pă'a'e'e)pecti, ! pe pa'tea de ,-n+a'e5 p'a/u'i ca'e – dat('ită ,(lu3ului3a'e a*i1at au dat cel('lalţi pa'ticipanţi )en+aţia că p'eţul nu ,a c(b(':)ub ni,elul de lei5 'e)pecti, nu ,a u'ca pe)te ! lei5 p'in acţiunile

int'ep'in)e de inculpaţii Pat'iciu Dan C()tac.e5 Step.en)(n 8e('/eP.ilip 1i Fa't C(lin Ric.a'd )?a indu) cel('lalţi pa'ticipanţi la )i)te3 (

68



i3p'e)ie *al)ă 1i :n1elăt(a'e a)up'a ,(lu3ului ce'e'ii 1i (*e'tei pent'uacţiunile t'an+acţi(nate cu )i3b(lul RRC"

)r$H$n'% a# $n,'%)a#'% Pan#$& or$n 'e+ultă din a#r$a%$#a#aa,($'n$%or $n#r)r$ns5 :n le/ătu'ă cu acţiunile )i3b(l RRC a*late )ubc(nt'(lul c(inculpaţil(' Pat'iciu Dan C()tac.e5 Step.en)(n 8e('/e P.ilip1i Fa't C(lin Ric.a'd5 :n 1edinţa de t'an+acţi(na'e din 20.04.20045 3(dul

de de)*ă1u'a'e a ace)t(' (pe'aţiuni *iind )u'p'in) in ,on+or"$r$%#%on$, $n#r $n,'%)a($$ Pa#r$,$' Dan Cos#a, #)nson>or P$%$) &$ Pan#$G or$n a)t*el cu3 'e+ultă din n(tele deinte'cepta'e ==!%>#!"#"$; 1i ==>#!"#"$; ce'ti*icate pent'uautenticitate p'in p'(ce)ul ,e'bal :nc.eiat de Pa'c.etul de pe l-n/ă

0nalta Cu'te de Ca)aţie 1i 2u)tiţie Di'ecţia de In,e)ti/a'e a In*'acţiunil('de C'i3inalitate 4'/ani+ată 1i Te'('i)3 – la $="#"$;"

A)t*el5 -n $$na(a !$%$ 20.04.20045 ('ele <"#5 $n,'%)a#'%Pa#r$,$' Dan Cos#a, a di)cutat la tele*(n cu $n,'%)a#'% #)nson

>or P$%$) )tabilind %ansara -n $n#rs'% r')'%'$ a 'nor or$n ,')rar )n#r' 100 $%$oan a,($'n$ RRC %a )r('% 50 %$a)pect pe ca'e inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e -% ,o'n$,$n,'%)a#'%'$ Pan#$& or$n5 )pun-ndu?i :n acela1i ti3p că +a %ansa -na,%a&$ #$) &$ 'n or$n +n!ar 7@0 %$ cu )c(pul e7p'i3atpla)tic de inculpatul Pat'iciu a$ %sa -n o sa$K &$ s s Hoa,)r$n ,'r#K.

Din n(ta de inte'cepta'e n'"==<>#!"#"$;5 ce'ti*icată p'inp'(ce)ul ,e'bal :nc.eiat Pa'c.etul de pe l-n/ă 0nalta Cu'te de Ca)aţie 1i

2u)tiţie Di'ecţia de In,e)ti/a'e a In*'acţiunil(' de C'i3inalitate 4'/ani+ată1i Te'('i)3 – la $="#"$;5 'e+ultă5 de a)e3enea5 că5 la data de14.04.20045 $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan Cos#a, a $s,'#a# ,'$n,'%)a#'% Pan#$& or$n 1i au )tabilit ,r&#ra -n o ,on,r#a# )r$n#o an$)'%a#$+ a )r('%'$ a,($'n$%or RRC pana la ,al(a'ea t(talăde < 3ili(ane USD :naintea ,-n+ă'ii căt'e alţi in,e)tit('i5 $n,on($n'#'% ,on+or"$r$$ r!'%#n , $n,'%)a#'% Pan#$& or$nr)r!$n# 'n r') $n#rs a)pect cun()cut de inculpatul Pat'iciuDan C()tac.e" 0n le/ătu'ă cu )t'ate/ia pe ca'e inculpatul Pat'iciu i?ap'e+entat?(5 $n,'%)a#'% Pan#$& or$n a r)%$,a# #r"'$ s n o,')') a,a s +$nar no$ #r"'$ s a+ o -n(%r s+$n s s)r$H$n #ran!a,($aK.. T(t din c(nţinutul c(n,('bi'ii p'e+entate'e+ultă că5 a"$$ $n,'%)a($ a' s#a"$%$# &$ "%o,ara )r('%'$ a,($'n$%ors$"o% RRC %a 300400 -n +ra o"s#r',($onr$$ a%#or $n+s#$#or$H,(l"$! dup *ilele =$ 1i u'3"

P'in u'3a'e5 C'r#a r($n +$no+($a $n,'%)a#'%'$ Pan#$& or$n,' )r$+$r %a a"% a)# )n#r' ,ar a os# #r$$s $n H',a#.

C(n)ide'aJiile p'e+entate :n ca+ul inculpatului Si3ule)cu Claudiu'e*e'it(a'e la identi*ica'ea le/ii 3ai *a,('abile p'ecu3 Ki la c(ndiJiile

t'a/e'ii la 'ă)punde'e penalăH te'3enul de p'e)c'ipJie )pecială a'ă)punde'ii penale )unt ,alabile Ki :n ca+ul inculpatului PantiK S('in"

69



n a)%$,ara ar#.5 Co )na%5 Cu'tea a identi*icat ca *iind 3ai*a,('abile inculpatului $s)o!$($$% Co'%'$ )na% a,-nd :n ,ede'e că :n'ap('t cu *apta c(3i)ă 1i pe')(ana ace)tuia5 p'in e,alua'ea c(3pletă ac'ite'iil(' p'e," de a't" !% C(d penal a ap'eciat că )e i3pune aplica'eaunei pedep)e )e,e'e5 ca'e )ă *ie :n)ă p'(p('ţi(nală cu pa'ticipaţiainculpatului5Cu'tea n(t-nd )p'i@inul )e3ni*icati, ac('dat de ace)ta

/'upului c(n)tituit de c'i3inalitate ('/ani+ată a)t*el cu3 'e+ultă dinci'cu3)tanJele *actuale p'e+entate da' Ki c(nduita p'(ce)uală a,ută5denea)u3a'e a *aptel(' Ki c(n)ecinJel(' ace)t('a"

P'in u'3a'e5 Cu'tea p'in 3ecani)3ul )c.i3bă'ii :ncad'ă'ii @u'idice5p(t'i,it a't" =<; alin"# C(d penal ,a da *aptel(' c(3i)e :ncad'a'ea :nd'ept c('e)pun+ăt(a'e n(il(' te7te 1i ,a p'(ceda la c(nda3na'eainculpatului Panti1 S('in la pedeap)a p'incipală cu :nc.i)(a'ea5 u'3-nda da )p'e e7ecuta'e pedeap)a cea 3ai /'ea5 c(n*('3 a't" = C(d penal5a't" % alin"# C(d penal5 de $ ani )p('ită cu < luni5 'e)pecti, $ ani 1i <

luni :nc.i)(a'e"La indi,iduali+a'ea pedep)el(' c(3ple3enta'e5 Cu'tea a a,ut :n,ede'e natu'a in*'acţiunil(' c(3i)e de inculpat Ki /'a,itatea ace)t('a5:nci'cu3)tanJele *actuale 'eJinute5 ap'eciind că inte'+ice'ea 1i a d'eptuluide a (cupa ( *uncţie de c(nduce'e :n cad'ul unei pe')(ane @u'idice ded'ept public e)te @u)ti*icată *iind p'(p('ţi(nală cu ,in(,ăJia inculpatului"

C' )r$+$r %a +$no+F$a $n,'%)a#'%'$ #ns,' Ro&,a or$n<#an5

Cu'tea r($n ,a $$n o+$# 'r#oar% ,$r,'s#an(a,#'a% ca'e 'e+ultă5 -n o n,on#ro+rsa#5 din actele a*late lad()a'ul de client SSI9 T6 SA5 d(cu3entele :naintate de Bu')a deal('i Bucu'e1ti cu p'i,i'e la i)t('icul t'an+acţiil(' cu acţiuni )i3b(l RRC5In*('3a'ea n'"SI>;!!>"<"$% cu 'e*e'i'e la (pe'aJiuni )u)pecte de)păla'ea banil(' e*ectuate p'in inte'3ediul SC R(3pet'(l SA5R(3pet'(lRa*ina'e SA Ki Salt,ille Ltd? 4*iciului Naţi(nal de P'e,eni'e 1i C(3ba'e aSpălă'ii Banil( H ,(l"%! dup 5*ila $; Ki ,(l"=; dup5 c(nclu+iile 'ap('tuluide c(n)tata'e cu p'i,i'e la (pe'aţiunile cu acţiuni e3i)e de R(3pet'(lRa*ina'e SA – )i3b(l RRC H,(l"=< dup"

Inculpatul Stăne)cu R(1ca S('in Şte*an a sna# ,' I? 8M Ace'e'ea de de)c.ide'e de c(nt 1i c(nt'actul de inte'3edie'e la data de06.04.2004 cu ( +i :nainte de !"%"$%5 p'i3a +i de li)ta'e la bu')ă aacţiunil(' )i3b(l RRC"

La data de 07.04.20045 inculpatul a cu3pă'at un pac.et de13.66.000 a,($'n$ %a )r('% 300 %$/a,($'n ;";" acţiuni au*()t ,')ra# %a I? A%)a ?$nan, A +n'# a%#+$%%L$$# C$)r'5 ia' !"##" acţiuni de la alte SSI9?u'i"

Din i)t('icul ('dinel(' de bu')ă int'(du)e :n )i)te3ul det'an+acţi(na'e la data de !"%"$% a 'e+ultat că or$n% ,ar a'

70



nra# #ran!a,($$% $n#r I? A%)a ?$nan, )n#r' +n!#or'%a%#+$%% L$$# C$)r' 1i SSI9 T6 pent'u cu3pă'ăt('ii e'e)t( Atilla1i Stăne)cu R(1ca S('in Şte*an au os# $n#ro's -n s$s# a)roa)s$'%#an5 'e)pecti, la #=#= A6 1i #== A6"

Inculpatul Stăne)cu R(Kca S('in Xte*an a p'e+entat d(cu3ente @u)ti*icati,e ale :3p'u3utului )u3el(' de bani nece)a'e ac.i+iJi(nă'ii

acJiunil(' )i3b(l RRC5:nc.eiate la data de 7.04.2004 cu pe')(ane @u'idice din d(3eniul *u'ni+ă'ii tele,i+iunii p'in cablu"Din d(cu3entele p'e+entate nu )?a putut )tabili c-nd au *()t

'edactate 1i :naintate cel(' t'ei )(cietăţi de cablu din C(n)tanţa HSC TelSe', SRL5 SC ide( Se',ice SRL 1i SC R(3anian Cable SRLo,'n#% H's#$$,a#$+ a% -)r''#'r$%or ne*iind :n'e/i)t'ate 1idatate la 3(3entul p'i3i'ii 1i nici nu )?a putut )tabili p'in ce 3i@l(ace aupa',enit"

La data de #=""$% au *()t le/ali+ate )e3nătu'ile t'aducăt('ului

:n lip)a d(cu3entel(' ('i/inale a că'(' t'aduce'e )?a e*ectuat"T(ate ace)te ele3ente )unt de natu'ă )ă *acă d(,ada căd(cu3entaţia *()t depu)ă după declan1a'ea anc.etei de căt'e C(3i)iaNaţi(nală a al('il(' I3(bilia'e cu p'i,i'e la 3(dul de de'ula'e at'an+acţiil(' cu acţiuni RRC"Din anali+a ace)t(' d(cu3ente 'e+ultă că

La data de 31.03.2004 p'int'?un c(3unicat de p'e)ă5 Bu')a deal('i Bucu'e1ti a anunţat că )?a .(tă'-t ad3ite'ea la c(tă a SCR(3pet'(l Ra*ina'e SA5 *ă'ă a )e p'eci+a data p'i3ei +ile det'an+acţi(na'e"

La data de 01.04.2004 p'in aceea1i 3(dalitate5 Bu')a de al('iBucu'e1ti a $nora# , #ran!a,($onara a,($'n$%or RRC +a -n,) )a#a 07.04.2004.

La data de 31.03.2004 c(3itetul di'ect(' al DAI LLC :nt'unit la)ediul ad3ini)t'ati, $n Ins'%% $r$n ;r$#an$,5 #%; T'ident5C.a3be')–R(ad T(Mn–T('t(la5 a o#r# a,orara -)r''# de#$" USD $n,'%)a#'%'$ Stăne)cu?R(1ca S('in?Şte*an5 a#a #rar$$$$n a#a 07.04.2004 sa' an#r$or a,s#$ a#" DAILLC a'ea,%a&$ s$' ad3ini)t'ati, ca 1i al C As" Ass# Manan#5 (altă )(cietate ca'e a ac('dat un :3p'u3ut inculpatului"

Din d(cu3entul intitulat Deci+ia Adună'ii Di'ect('il(' 'e+ultă căacea)ta a' *i a,ut l(c la data de 31.03.2004 c-nd )?a .(tă'-t ac('da'eaunui :3p'u3ut căt'e inculpatul Stăne)cu?R(1ca S('in?Şte*an :n ,al(a'ede =" USD

0n cad'ul ,on#ra,#'%'$ -)r''# -n,$a# ,' DAI LLCIns'%% $r$n la data de 04.04.2004 )e 3enJi(nea+ă că :3p'u3utulu'3ea+ă a *i plătit -n ,on#'% I? 8M A de)c.i) la ABN A3'( BanOia' ,on#ra,#'% $n#r$r dint'e inculpatul Stăne)cu R(Kca S('inXte*an cu )(cietatea de )e',icii de in,e)tiţii *inancia'e T6 SA a os#

-n,$a#5 a1a cu3 )?a a'ătat5 la data de 06.04.2004"

71



Cu p'i,i'e la t'an+acţiile c(3e'ciale ale cel(' t'ei )(cietăJi de cabludin C(n)tanţa )?a )e)i+at 4*iciul Naţi(nal de P'e,eni'e 1i C(3bate'e aSpălă'ii Banil(' H,(l"5 %! d"u"p""

T(ate acţiunile cu )i3b(l RRC ac.i+iJi(nate :n p'i3a +i de li)ta'e laBu')ă a' os# +n'# de inculpatul Stăne)cu?R(1ca S('in?Şte*an :n+ilele 14.04.2004 &$ 15.04.2004 la p'eţul 3ediu de 61 %$/a,($'n5

'e)pecti, 631 %$/a,($'n"C(nt'a,al(a'ea acţiunil(' cu3pă'ate a os# [email protected]@0 %$5 ia'c(nt'a,al(a'ea netă a acţiunil(' ,-ndute a *()t de @[email protected] %$Hin*('3a'e ;!>$"%"$ 4*iciul Naţi(nal de P'e,eni'e 1i C(3bate'e aSpălă'ii Banil(' – ,(lu3ul %! d"u"p""

D$n a#r$a%$#a#a a,($'n$%or -n#r)r$ns de inculpatul Stăne)cu?R(1ca S('in?Şte*an 'e+ultă5 dinc(l( de ('ice dubiu5 că a,s#a a,'nos,'# #a%$$% (pe'aJiunii ('/ani+ate de t'an+acţi(na'e a acţiunil(')i3b(l RRC :n p'i3a +i de li)ta'e la bu')ă5 p'in c(ntu'ile c(nt'(late de

/'upul de inte'e)e R(3pet'(l r)r!n#a# $n,'%)a#'% Pa#r$,$' DanCos#a,5 precum şi acţiunile concertate7!ntreprinse ulterior !n vedereacontrolării evoluţiei prețurilor acţiunilor cu simbol ##C7 (pe'aţiuni3anipulati,e ca'e p'in lan)a'ea :n 3(d c(nce'tat de ('dine 1i e*ectua'eade t'an+acţii a,-nd ca (biect ,(lu3e 3a'i de acţiuni cu )i3b(l RRCa*late la di)p(+iţia 3e3b'il(' /'upului au c(ndu) la c'e1te'ea p'eţuluiace)t('a :n 3(d a'ti*icial5 cu c(n)ecinJe /'a,e a)up'a pe'cepJiei cel('lalJiin,e)tit('i pe piaJa 'e/le3entată"

Di,ul/a'ea in*('3aţiei p'i,ind te'3enii 1i c(ndiţiile :n ca'e u'3ea+ă

)ă )e de)*ă1(a'e (pe'aţiunile de t'an+acţi(na'e :n c(ntu'ile c(nt'(late de/'upul R(3pet'(l :n p'i3a +i de t'an+acţi(na'e e)te ( in*('3aJie cuca'acte' p'i,ile/iat ca'e a' putea in*luenţa p'eţul )au alte a)pecte ale(pe'aţiunil(' cu ,al('i 3(bilia'e ale e3itentului ('i ale alt(' pe')(anea*iliate SC R(3pet'(l SA e)te ( )(cietate deţinută public5 a,-nd (bli/aţii)peciale p'i,ind t'an)pa'enJa *aţă de in,e)tit('ii pe pieţele pe ca'eacţiunile ace)t('a )e t'an+acţi(nea+ă" -n+a'ea unei acti, i3p('tant dinpat'i3(niul )(cietăţii c(n)t-nd :n pac.etul )e3ni*icati, de#";"" acţiuni deţinute de R(3pet'(l Ra*ina'e SA H)i3b(l RRCcu p'eţul de ##;>acţiune c(n)tituie un e,eni3ent i3p('tant ca'e dacă a'*i *ăcut public a' in*luenţa )e3ni*icati, p'eţul )au alte a)pecte p'i,indt'an+acţi(na'ea ,al('il(' 3(bilia'e e3i)e de cele d(uă )(cietăţi5in*('3aJie pe ca'e inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e a di,ul/at?(pe')(anel(' a*iliate /'upului )ău de inte'e)e"

In,'%)a#'% #ns,'Ro&,a or$n<#an a +a%or$$,a#$nora($$% )r$$# %a $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan Cos#a, ante'i('p'i3ei +ile de li)ta'e la Bu')ă :n a,anta@ul p'(p'iu pa'ticip-nd5la data de!"%"$%5 p'i3a +i de li)ta'e la Bu')ă a acţiunil(' RRC5 p'ininte'3ediul I? 8M A la (pe'aţiunea c(nce'tată5('/ani+ată de

t'an+acţi(na'e a acţiunil(' cu )i3b(lul RRC"Ante'i('5a :nt'ep'in)de3e')u'i ? a)t*el cu3 )?a a'ătat – pent'u a depune )u3ele

72



c('e)pun+ăt(a'e ,')rr$$ 'n'$ $)or#an# +o%' a,($'n$ p'inr,'rra -)r''#'r$ de la )(cietăţi de cablu din C(n)tanţa5a+n aso,$a($ ,o'n$ so,$#($ oBsor5 )u3ele :3p'u3utate $$n,r$#a# ) saa $n,'%)a#'%'$ Stăne)cu?R(1ca S('in?Şte*an -n,on#'% s,$s %a 8M la data de 01.04.20045 :n c(ndiţiile :n ca'ec(nt'actul de inte'3edie'e 1i ce'e'ea de de)c.ide'e de c(nt )?au :nc.eiat

la ;"%"$%"P'in ,')rara a,($'n$%or %a a%#+$%% L$$# C$)r' 1iulte'i(' p'in +n!ara la )cu't ti3p5 -n G$nF% $n 14.04.2004 &$15.04.2004 :n ,on##'% o+$# a% $s#nF$ o)ra($'n$%oran$)'%a#$+ ,on,r#a# :nt'ep'in)e de inculpaţii Pat'iciu DanC()tac.e5Step.en)(n 8e('/e P.ilip Ki Fa't C(lin Ric.a'd5C'r#a r($ncă inculpatul Stăne)cu?R(1ca S('in?Şte*an a s)r$H$n$# r')'%$nra,($ona% oran$!a#"

Con+or"$ra #%on$, din data de 06.04.20045 ('ele <5#; a"35

:nt'e inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e 1i inculpatul Stăne)cu?R(1caS('in?Şte*an a)t*el cu3 e)te 'edată :n n(ta ==<;>#!"#"$;ce'ti*icată c(n*('3 p'(ce)ului ,e'bal din $="#"$; H(l" $! – *ila $=d"u"p"5 :n ca'e inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e $ns$s# -n +ra)'nr$$ ,#r a,s#a a s'%or n,sar #ran!a,($$%or ce u'3aua *i e7ecutate +iua u'3ăt(a'e 1i :i c(3unică )(cietatea de inte'3edie'eca'e u'3a )ă e7ecute ('dinele5 I? 8M A p'ecu3 1i ad'e)a)ediului5 ia' inculpatul Stăne)cu?R(1ca S('in?Şte*an :i t'an)3ite că ,a,eni din pa'tea lui5 &&& Hpe')(ană ca'e a *()t *('3al i3plicată :n

p'(cedu'a de de)c.ide'e de c(nt e)te r%+an# :n cau+ă :nt'uc-t#a%$$% $n a,as# ,on+or"$r s r%,# -n a#r$a%$#a#aa,($'n$%or -n#r)r$ns $n,'%)a# :n c(nte7tul ci'cu3)tanJel(' *actualed(,edite :n p'e+enta cau+ă"

Inculpatul Stăne)cu?R(1ca S('in?Şte*an a a,ut inte'e)e ec(n(3icec(3une cu inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e *ăc-nd pa'te din t'u)tul dep'e)ă 55iuaYY deţin-nd :3p'eună calitatea de a)(ciat>ad3ini)t'at(' :ncad'ul u'3ăt(a'el(' )(cietăţi c(3e'ciale iua T(3i) SRL5 43e/a P'e))In,e)t3ent SA5 Ad3ini)t'at(' Int" SA5 Ana?6a'ia P'e)) SRL5 Editu'aiua SRL5 Eu'(e)t P'e)) SRL5 iua SRL5 A/'(c.i3 I3pe7 SRL5 A'ti)De)i/n SA5 *iind t(t(dată :n 'elaţii )t'-n)e de p'ietenie"

P'in u'3a'e5Cu'tea5din e,alua'ea p'(bel(' ad3ini)t'ate5 c(n)tatăcă inculpatul Stăne)cu R(Kca?S('in Şte*an a utili+at la data de!"%"$%5 in*('3aţia )r$+$%$a# )r$+$n #rn$$ &$ ,on$($$% -n ,ar'ra! s s s&oar o)ra($'n$% #ran!a,($onar aa,($'n$%or ,' s$"o%'% RRC $n a#a 7.04.2004 de+,ăluită ante'i('datei de # ap'ilie $%5 de inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e5a utili+atacea)tă in*('3aJie :n a,anta@ul p'(p'iu )p'i@inind t(t(dată p'in acti,ităţile)ale /'upul in*'acţi(nal ('/ani+at iniţiat de inculpatul Pat'iciu Dan

C()tac.e5 (pe'aţiunile de cu3pă'a'e ,-n+a'e a acţiunil(' cu )i3b(lulRRC )ub)u3-ndu?)e )c(pului /'upului in*'acţi(nal ('/ani+at de

73



(bJine'e5:n 3(d ilicit5de i3p('tante bene*icii *inancia'e5 p'in in*luenţa'ea1i 3enţine'ea unui ni,el a'ti*icial al p'eţului de de)c.ide'e la data de!"%"$% 1i ulte'i('5 p'in (pe'aJiuni 3anipulati,e p'i,ind ,-n+a'eacu3pă'a'ea acţiunil(' cu )i3b(lul RRC"

Con#rar a)rr$%or $n+o,a# C'r#a r($n , +$no+($a$n,'%)a#'%'$ #ns,'Ro&,a or$n<#an cu p'i,i'e la in*'acţiunea

de utili+a'e a in*('3aţiil(' p'i,ile/iate5 *aptă p'e," 1i ped" de a't" $!alin"# cu 'e*e'i'e la a't" $% alin" # te+a I din Le/ea n'" $!>$% 1iin*'acţiunea de )p'i@ini'e a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at5 p'e," de a't" !din Le/ea n'" =>$=5 s# -n ,a'! o+$#"

n a)%$,ara ar#. 5 Co )na%5 Cu'tea a identi*icat ca *iind 3ai*a,('abile inculpatului $s)o!$($$% Co'%'$ )na%"

Pent'u ace)tea a a,ut :n ,ede'e )a)sa a)%$,a"$% -n ,a!'%,on,r#5 :n 'ap('t cu e,alua'ea c'ite'iil(' de indi,iduali+a'e ra)or#a# %aa)#a ,o$s de inculpat H:3p'e@u'ă'ile5 3(dul de c(3ite'e5 3i@l(acele

*(l()ite5 'e+ultatul p'(du) 1i )rsoana ace)tuia Hc(nduita a,ută :n t(tcu')ul p'(ce)ului penal5 de nea)u3a'e a *aptel(' 1i c(n)ecinţel('ace)t('a"

A)t*el5 c.ia' dacă p(t'i,it C(dului penal ante'i(' te'3enul dep'e)c'ipţie )pecială a 'ă)punde'ii penale e)te :3plinit pent'u in*'acţiuneade utili+a'e a in*('3aţiil(' p'i,ile/iate5 in*'acţiunea de ade'a'e )au)p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at p'e," de a't" !alin" # din Le/ea n'" =>$= a'e li3ite 3a'i de pedeap)ă5 %a 5 a% 20 an$5 ia' Cu'tea )?a ('ientat la aplica'ea unei pedep)e *e'3e 1i nu a

identi*icat ci'cu3)tanţe atenuante :n *a,(a'ea inculpatului5 a)t*el că5p(t'i,it C(dului penal :n ,i/(a'e date *iind li3itele 'edu)e de pedeap)ăpent'u in*'acţiunea de )p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal('/ani+at c.ia' p'in aplica'ea t'ata3entului )ancJi(nat(' :n ca+ulc(ncu')ului de in*'acţiuni ca'e i3pune aplica'ea unui )p(' de #>= dincealaltă pedep)ă aplicată5 )?a' a@un/e la ( pedeap)ă 3ult 3ai 'edu)ă"

A1ada'5 n' s )oa# )r$$ n$,$ so%$,$#ara or'%a# -n a)rar ,ons#a#ar a $n#r+n$r$$ )rs,r$)($$ s),$a% a rs)'nr$$)na% pent'u *aptele c(3i)e :nt'uc-t p(t'i,it C(dului penal5 #rn'% )rs,r$)($ s),$a% a rs)'nr$$ )na% pent'u a3belein*'acţiuni5 c(n*('3 a't" #% alin" # lit" a C(d penal 'ap" la a't" # alin" %C(d penal5 de # ani :nc.i)(a'e la ca'e )e adau/ă inte',alul de ti3p dela #!""$# la #%""$##5 pe'i(adă :n ca'e cu')ul p'e)c'ipţiei5 p(t'i,ita't" #; C(d penal a *()t )u)pendat dat('ită i3p()ibilităţii c(ntinuă'iip'(ce)ului penal u'3a'e a )u)pendă'ii @udecăţii cau+ei p-nă la)(luţi(na'ea e7cepţiei de nec(n)tituţi(nalitate cu ca'e a *()t )e)i+atăCu'tea C(n)tituţi(nală5 ,ar a -n,)'# s ,'r de la data c(3ite'ii*aptei5 !"%"$%5 n' sa -)%$n$#"

0n 'ap('t cu C(dul penal identi*icat :n cau+ă ca *iind le/ea 3ai

*a,('abilă aplicabilă inculpatului5 Cu'tea +a )ro,a %a -n,arara

74



H'r$$, a a)#%or -n no$% ## % p'in 3ecani)3ul )c.i3bă'ii :ncad'ă'ii @u'idice5 c(n*('3 a't" =<; alin"# C(d p'(cedu'ă penală"

D'ept pent'u ca'e5 ,a di)pune ,onanara $n,'%)a#'%'$ )n#r'a"% $nra,($'n$ )n#r' ,ar a os# #r$$s -n H',a#5 la pedeap)ade # an :nc.i)(a'e5 'e)pecti, $ ani :nc.i)(a'e5 cuantu3 c(n)ide'atp'(p('ţi(nal cu ,in(,ăţia ace)tuia5 u'3-nd ca :n *inal )ă e7ecute

pedeap)a cea 3ai /'ea5 p(t'i,it a't" = C(d penal5a't"% alin" # C(dpenal"La $n$+$'a%$!ara ))s$ ,o)%n#ar aplicabile p(t'i,it

le/ii :n 3(d (bli/at('iu5 Cu'tea a ţinut )ea3a de 'e)pecta'ea p'incipiuluip'(p('ţi(nalităţii cu *apta c(3i)ă 1i 'e+ultatul p'(du)5 ap'eciind că :n'ap('t cu pe')(ana inculpatului ca'e a deţinut ( *uncţie publică5inte'+ice'ea 1i a d'eptului de a (cupa ( *uncţie de c(nduce'e :n cad'ulunei pe')(ane @u'idice de d'ept public5 pe ( du'ată de $ ani5 e)te (3ă)u'ă @u)ti*icată"

C' )r$+$r %a $n,'%)a#'% Pa#r$,$' Dan Cos#a, Cu'tea a 'eţinutcă ace)ta s a, +$no+a# de in*'acţiunile de 3anipula'e a pieJei decapital p'in t'an+acţii )au ('dine de t'an+acţi(na'e5 de+,ălui'e dein*('3aţii p'i,ile/iate5 )păla'e de bani 1i iniţie'e 1i c(n)titui'e a unui /'upin*'acţi(nal ('/ani+at a)t*el cu3 a 'e+ultat din anali+a :nt'e/ului 3ate'ialp'(bat(' ad3ini)t'at"

U'3a'e a ,s'%'$ inculpatului inte',enit :n cu')ul p'(cedu'ii de @udecată :n apel5 la data de [email protected] )(luţia ce )e i3pune e)te

-n,#ara )ro,s'%'$ )na%.C' )r$+$r %a +$no+F$a $n,'%)a($%or An%a, >a"r$%a

$,#or$a M$,%'& Pa'% >a"r$% Eros $,#or Po)o+$,$ Ir$na M$a%a &$A%"' E%na C'r#a r($n ,a o+$# 'r#oar% ,$r,'s#an(a,#'a%

D$n )ro"% a$n$s#ra# -n ,a'! 'e+ultă că5 :n le/ătu'ă cu(pe'aţiunile cu ca'acte' ilicit cu acţiuni RRC e*ectuate :n pe'i(ada !?#"%"$%5 Co$s$a Na($ona% a a%or$%or Mo"$%$ar )r$n)ar#an#% s),$a%$#a# a ,#'a# -n ,'rs'% an'%'$ 2004 a$'%# +r$$,r$ c(nc'eti+ate :n N(te ce au *()t p'e+entate C(3i)iei" Incad'ul ace)t(' N(te )?au 'eţinut 3ai 3ulte c(nt'a,enţii 1i au 'e+ultat$n$,$$ #$n$, s+r&$r a 'nor $nra,($'n$ ,' )r$+$r %a )$a(a ,a)$#a% )au de natu'ă ec(n(3ică5 p'(pun-ndu?)e :n c(n)ecinţă)e)i+a'ea ('/anel(' abilitate5 inclu)i, a cel(' de u'3ă'i'e penală"

9aţă de ace)te *apte5 Ins),#or'% >nra% a% ;'rs$ a%or$;','r&#$5 3a't('ul 4p'ea I(nel a )e)i+at :n 3ai 3ulte '-ndu'i C(3i)ia

:n le/ătu'a cu (pe'aţiunile cu ca'acte' 3anipulati, 1i *'audul() cu acţiuniRRC de)*ă1u'ate :n pe'i(ada !"%"$%?$"%"$%5 de căt'e /'upul de

inte'e)e a)(ciat R(3pet'(l5 )e3nal-nd 1i 'eţin-nd :ncălcă'i /'a,e alele/i)laţiei aplicabile pieţei de capital5 inclu)i, )ă,-'1i'ea un(' in*'acţiuni

75



)peci*ice ace)tei le/i)laţii5 de 3anipula'e a pieţei de capital5 p'(pun-ndu?)e :n ace)t )en) t'an)3ite'ea :nt'e/ului 3ate'ial p'(bat(' căt'e Pa'c.etulde pe l-n/ă 0nalta Cu'te de Ca)aţie 1i 2u)tiţie"

A)t*el5 :ncă din data de 20.04.20045 3a't('ul 4p'ea I(nel :n calitatede In)pect(' 8ene'al al Bu')ei de al('i Bucu'e1ti a t'an)3i) 3e3b'il('C(3i)iei Naţi(nale a al('il(' 6(bilia'e ( )e'ie de c(n)tată'i cu p'i,i'e la

(pe'aţiunile cu acţiuni RRC :n pe'i(ada !?#"%"$%5 (pe'aţiuni ca'ec(n)tituie ( :ncălca'e a p'e,ede'il(' 'e/ula3entel(' bu')ie'e5 ap'(cedu'il(' Bu')ei de al('i Bucu'e1ti 1i a 4'd(nanţei $<>$$W H,(l"%#dup5 *ila =$"

La data de ;""$%5 4p'ea I(nel a p'e+entat C(3i)iei ( )ituaţie :n le/ătu'ă cu t'an+acţii )u)pecte cu acţiuni RRC :n 1edinţa bu')ie'ă dindata de !"%"$%" 0n cad'ul di)cuţiil(' pu'tate :n cad'ul 1edinţei5$n,'%)a#'% M$,%'& Pa'%>a"r$% p'(pune :ncă de la acea dată5 (*('3ulă p'in ca'e 1e*ul c('pului de c(nt'(l5 :3p'eună cu in)pect('ul

/ene'al5 )ă 'eali+e+e o $n+s#$a($ ,' ,ara,#r ,on$n($a%K )u)ţinuti3ediat de $n,'%)a#'% Eros $,#or ca'e a a*i'3at că înţeleg prin asta,spălarea prima oară a rufelor in familie, adică în sistemul nostru”.. "S?a .(tă'-t 5de a)e3enea5 e*ectua'ea unui c(nt'(l cu p'i,i'e la a)pectele)e)i+ate la )ediul SSI9 Alp.a 9inance SA"

0n cad'ul No#%or Cor)'%'$ Con#ro% 2135 &$ 2136 cu 'e*e'i'e lat'an+acţiile cu acţiuni RRC :n pe'i(ada !?#"%"$% 1i cu p'i,i'e lac(nt'(lul de)*ă1u'at in cad'ul SSI9 Alp.a 9inance SA :n pe'i(ada %?#""$%5 p'e+entate 1i di)cutate :n &$n(% Co$s$$ $n

15/16.06.20045 s ,ons#a# &$ s r($n -n,%,ara a$ '%#or ar#$,o%$n O9> 2@/2002 )au ale alt(' n('3e e3i)e de C(3i)ia Naţi(nală aal('il(' 6(bilia'e $n,%'s$+ ,% rr$#oar %a an$)'%ara )$($5 )e'ele,ă indicii de )ă,-'1i'e a un(' in*'acţiuni cu ca'acte' ec(n(3ic )aue*ectua'ea un(' (pe'aţiuni *'audul(a)e de )păla'e a banil('" In cad'ulN(tel(' p'e+entate C(3i)iei )?a a,ut :n ,ede'e cali*ica'ea *aptel(' cain*'acţiune 1i sa )ro)'s -n ,ons,$n( ss$!ara oran%or 'rr$r )na%a" H,(l"=< dup5 *ilele %?#=

Ace)te N(te a' os# sna# &$ $n,'%)a#a A%"' E%na < a%Cor)'%'$ Con#ro% a% CNM :n)ă a3bele N(te a' os# rs)$ns :n1edinţa C(3i)iei din data de #";"$% )n#r' ,o)%#r$K. 0n cad'ul1edinţei C(3i)iei din #;";"$% )?a .(tă'-t u'3a'e a p'(pune'il('*('3ulate de inculpatul E'() ict('5 c(ntinua'ea anc.etei de căt'einculpata Albu Elena 1i 4p'ea I(nel5 p'ecu3 1i p'e+enta'ea )epa'ată ac(nclu+iil(' ace)t('a :nt'?( 1edinţă ulte'i(a'ă"

Cu t(ate ace)tea5 :n 1edinţa e7t'a('dina'ă a C(3i)iei din data de$#";"$% )?au 'edi)cutat N(tele C('pului de C(nt'(l n'" $#= 1i'e)pecti, n'" $#=; p'i,ind c(nt'(lul 1i anc.etele p'i,ind t'an+acţiile cuacţiuni RRC :n pe'i(ada !"%"$%?#"%"$%"Date *iind c(n)tată'ile

indiciil(' te3einice de )ă,-'1i'e a un(' in*'acţiuni :n cad'ul ace)t(' N(te)?a p'(pu)5 :n c(n)ecinţă5 ss$!ara oran%or ,o)#n#5 inclu)i, a

76



cel(' de u'3ă'i'e penală" Şi :n cad'ul ace)tei 1edinţe $n,'%)a#'%M$,%'& Pa'% >a"r$% )u)ţinut $n,'%)a#'% Eros $,#or 5 au acţi(nat

:n )en)ul *a,('i+ă'ii /'upului de inte'e)e a)(ciat R(3pet'(l5 c(n)ide'-ndcă5 :n le/ătu'ă cu i3plica'ea alt(' ('/ane ale )tatului :n ace)t p'(ce)t'ebuie )ă *ie in*('3ate 1i nu )e)i+ate" 6ai 3ult5 inculpatul 6iclău1Paul?8ab'iel5 p'(pune ca ('/anele de u'3ă'i'e penală )ă nu *ie nici

3ăca' in*('3ate5 acea)tă in*('3a'e t'ebuind t'an)3i)ă nu3ai căt'e69P 1i ANCW" De a)e3enea5 ,$ o$ $n,'%)a($ a' $ns$s#a# nH's#$$,a# -n +ra s#r$,#$ ,on$n($a%$#($ a an,#$ ce u'3a a )e de)*ă1u'ala ni,elul C(3i)iei Naţi(nale a al('il(' 6(bilia'e5 ($nn s s'"%$n$!, -n a,s# ,a! $ , n' a' $)%$,ar )o%$#$, ...sa' a#r$a%Y *iecă5 a1a cu3 a )u)ţinut inculpatul E'() ict('5 n' 'rrs, $n#rs )ar#$ &$ n' s'n# $r$Ha($ )ro"% ,'no&#$n( r%a($$ sa' aa,r$Y.

P(+iJia ad(ptată de cei d(i inculpaJi5c(nt'a' )u)Jine'il('5e)te una

inte'e)ată Ki p'in u'3a'e5de )p'i@in ac('dat cu intenJie inculpatuluiPat'iciu Dan C()tac.e p'ecu3 Ki cel('lalJi inculpaJi a*iliaJi /'upului )ăude inte'e)e"AKa cu3 Cu'tea a 'eJinut de@a5 an#r$or o,')r$$ )os#'%'$ ,o$sar :n cad'ul C(3i)iei Naţi(nale a al('il(' 6(bilia'e5$n,'%)a#'% Eros $,#or a os# +$,)rG$n#% Cons$%$'%'$ A$n$s#raF$ a% ?on'%'$ Pro)r$#($$ #a# la data c-nd $n,'%)a#'%Pa#r$,$' Dan Cos#a, a sna# c(nt'actul de a,$!$F$ a )a,#'%'$ 6V $n ,a)$#a%'% so,$a% )ub)c'i) Ki ,ă')at ,a r)r!n#an# a%K$n+s#$#or'%'$ s#ra#$,K Ro)#ro% ; O%ana ia' ulte'i('5 după

p'i,ati+a'ea SC Pet'(3idia SA5a deJinut *uncJii de c(nduce'e :n cad'ulun(' )(cietăţi c(3e'ciale apa'ţin-nd /'upului R(3pet'(l 1i c(nt'(lateindi'ect de inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e 1i>)au inculpatul Step.en)(n8e('/e P.ilip"

La '-ndul lui5 $n,'%)a#'% M$,%'& Pa'%>a"r$%5 aKa cu3 'e+ultădin c(n,('bi'ea dint'e ace)ta 1i inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e)u'p'in)ă :n N(ta de inte'cepta'e n'"==;<>#!"#"$; a ,#'a#rs'r$ -n +ra as$'rr$$ s)r$H$n'%'$ )o%$#$, a% $n,'%)a#'%'$Pa#r$,$' Dan Cos#a, )n#r' o,')ara )os#'%'$ +$,)r&$n#a% Co$s$$ Na($ona% a a%or$%or Mo"$%$ar" 0n ,ede'ea a)i/u'ă'iiace)tui )p'i@in5 inculpatul a pu'tat c.ia' :n cu')ul anului $%5 :n ace)t)en) di)cuţii cu inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e5 la )ediul SC R(3pet'(lSA din Bucu'e1ti5 Calea ict('iei $$$" H,(l" $! dup5 *ila $$"

0n c(ntinua'ea aceleia1i 1edinţe $n,'%)a#a An%a, >a"r$%a$,#or$a5 :n calitate de p'e1edinte al C(3i)iei Naţi(nale a al('il('6(bilia'e a p'(pu) ca ace)te in*('3ă'i )ă *ie :nt(c3ite de căt'e inculpata

Albu Elena5 ca'e deţinea *uncţia de Şe* al C('pului de C(nt'(l5 :3p'eunăcu D'a/(1 6i.aela :n calitate de di'ect(' al Di'ecţiei 2u'idice" 0n *inalul1edinţei5 C(3i)ia a ap'(bat cu pat'u ,(tu'i pent'u 1i d(uă ,(tu'i

:3p(t'i,ă Hcele ale inculpaţil(' 6iclau1 Paul 8ab'iel 1i E'() ict('

77



T'an)3ite'ea de in*('3ă'i tutu'(' ('/anel(' abilitate cu p'i,i'e lac(n)tată'ile CN6 :n p'(ble3a SC R(3pet'(l Ra*ina'e C(n)tanţaW"

0n aceea1i +i5 Sec'eta'iatul 8ene'al al C(3i)iei Naţi(nale aal('il(' 6(bilia'e a e3i) ad'e)a <#>$#";"$% p'in ca'e )e c(3unicaat-t inculpatei Albu Elena c-t 1i 3a't('ei D'a/(1 6i.aela F(tă'-'eaC(3i)iei 'e*e'it(a'e la SC R(3pet'(l Ra*ina'e C(n)tanţa5 :n )en)ul

informării autorităţilor competente 3ONPC":7 PN$7 $NC7 ;-P< in cursulzilei de astăzi 1)(.*(1..0 cu privire la constatările echipei de control aCN4; !n cadrul controlului declanşat !n legătură cu tranzacţiile cuacţiuni emise de societate !n perioada ./)8(.0(1..0 ,' )r,$!ara ,s ,on#$n' ,on#ro%'% &$ s +or #rans$# '%#r$or r!'%#a#%K.

A1a cu3 'e+ultă din 3ate'ialul p'(bat(' ad3ini)t'at :n cau+ă5u'3a'e ace)tei .(tă'-'i5 $n,'%)a#a A%"' E%na a :nt(c3it5 c(n*('3decla'aţiil(' date :n cu')ul u'3ă'i'ii penale5 un i)t('ic ca'e 'ep'e+enta*idel c(nţinutul N(tel(' $#=; 1i $#= 3ai puţin aplica'ea )ancţiunil('5

:nt'uc-t nu e7i)ta nici ( .(tă'-'e :n ace)t )en) :n)(ţit de cent'ali+at('ult'an+acţiil(' e*ectuate de căt'e clienţii SSI9?u'il(' Alp.a 1i T6 :npe'i(ada !?#"%"$% pe )i3b(lul RRC5 ia' $s#or$,'% rs),#$+ a os#)r!n#a# %a ,a"$n#'% )r&$n#%'$ CNM -n +ra snr$$ -n,a%$#a# r)r!n#an# %a% a% $ns#$#'($$.

6ate'ialul p'e+entat 55a )up('tat 3(di*ică'i p'in tăie'e 1i .a1u'a'eWinculpata Albu Elena p'eci+-nd că ace)t te7t 3(di*icat i?a *()t pe')(nal

:n3-nat de p'e1edintele CN65 inculpata An/.elac.e 8ab'iela :ncabinetul ace)teia5 ca'e pe')(nal i?a )(licitat 3(di*ica'ea te7tului :n

calculat('5 cu p'eci+a'ea că te7tul 3(di*icat u'3a )ă *ie t'an)3i)aut('ităţil(' a că'(' )e)i+a'e )?a .(tă'-t"Cu (ca+ia 'idică'ii )ilite de d(cu3ente din au/u)t $; de la )ediul

C(3i)iei Naţi(nale a al('il(' 6(bilia'e )?au identi*icat :n 3e3('iac(3pute'ului in cau+ă o' $&$r $s#$n,# unul c(nţin-nd +ar$an#a$n$($a% a I)t('icului ia' altul denu3it o$$,r$ )r&$n#K c(nţin-nd,a'ianta cen+u'ată" C(3pa'-nd c(nţinutului N(tel(' $#=; 1i $#= aleC('pului de C(nt'(l 1i a i)t('icului a)t*el 3(di*icat 1i pu) la di)p(+iţie :ncu')ul u'3ă'i'ii penale de căt'e inculpata Albu Elena5 p'in p'i)3ai)t('icului ata1at la ad'e)ele S$#5 S$$5 1i S"$= din $$";"$;t'an)3i)e de C(3i)ia Naţi(nală a al('il(' 6(bilia'e căt'e 4*iciulNaţi(nal de P'e,eni'e 1i C(3bate'e a Spălă'ii Banil('5 Aut('itateaNaţi(nală de C(nt'(l 1i Pa'c.etului Naţi(nal Antic('upţie s'" sn#'ra)r&$n#$ CNM An%a, >a"r$%a$,#or$a 'e+ultă u'3ăt(a'eleau *()t eli3inate p'in tăie'e )au .a1u'a'e 3ai 3ulte pa'a/'a*e c(nţin-ndin*('3aţii 'ele,ante5 p'i,ind di3inua'ea pat'i3(niului )au 'eali+a'ea un('c-1ti/u'i :n c(ntu'ile de nu3e'a' )au acţiuni apa'ţin-nd pe')(anel('*i+ice )au @u'idice a)(ciate /'upului de inte'e)e R(3pet'(l au *()te*ectuate -n%o,'$r$ a% ##'%'$ $n$($a% ,' ,o)%#r$ ,ar a' na#'ra#

sn$$,a#$+ sns'% $n$($a% 1i )c(pul *inal al in,e)ti/aţiil(' a' os#%$$na# )r$n #$r sa' a&'rar ,ons#a#r$ r%+an# a% ,$)%or

78



t'an)3ite'ea unui i)t('ic cu t(ată in*('3aţia *ă'ă c(nclu+iile din N(tăW" 0ncad'ul audie'il('5 p'e+ent-ndu?i?)e i)t('icul t'an+acţiil(' cu acţiuni RRCcu 3(di*ică'ile (l(/'a*e e*ectuate5 :naintat aut('ităţil(' )ub )e3nătu'ainculpatei An/.elac.e 8ab'iela?ict('ia5 P(p(,ici I'ina?6i.aela ap'eci+at că :n a*a'ă de d(uă adn(tă'i de pe p'i3a pa/ină5 'e)tul3(di*ică'il(' adu)e i)t('icului :3i apa'ţinW" """""""""

Din ana%$!a )ro,s'%'$ +r"a% a% &$n($ #raor$nar aCo$s$$ $n a#a 21.06.2004 a ars$ ,r#ar$a#'%'$ >nra% alCN6 n'" <# din $#";"$% H,(l"%#5 *ilele #%?#< p'ecu3 )i a#rans,r$r$%or -nr$s#rr$%or a'$o ale aceleia1i 1edinţe 'e+ultău'3ăt(a'ele )u)ţine'ile lui P(p(,ici I'ina?6i.aela p(t'i,it că'('a C(3i)iaa .(tă'-t ca unele a)pecte )au c(nclu+ii 'eţinute de ec.ipele de c(nt'(lin cad'ul N(tel(' $#= 1i $#=; )ă nu )e t'an)3ită :n cad'ul in*('3ă'il('căt'e ('/anele abilitate nu )e c(n*i'3ă :n c(ndiţiile :n ca'e :n cad'uld(cu3entel(' ante'i(' 3enţi(nate )?a c(n)e3nat in*('3a'ea tutu'('

('/anel(' abilitate cu p'i,i'e la c(n)tată'ile ec.ipei de c(nt'(l a CN6 cu'e*e'i'e la t'an+acţiile cu acţiuni e3i)e de SC R(3pet'(l Ra*ina'e SA *ă'ăa )e 3enţi(na eli3ina'ea un(' a)pecte din cad'ul ace)t(' c(n)tată'i :nti3pul 1edinţei cei d(i *(1ti C(3i)a'i5 6e'ce 4cta,ian? 8ab'iel 1i I(ne)cuC'i)tian5 au *()t de ac('d cu )e)i+a'ea ('/anel(' c(3petente 1i )?aue7p'i3at :n )en)ul t'an)3ite'ii c(3plete )i e7acte a datel(' deţinute deCN6 "

0n c(n)ecinţă5 a#r$a%'% $na% #rans$s ,%or #r$ $ns#$#'($$ n' aa$ ,on($n'# ,on,%'!$$% r($n'# $n$($a% -n No#% 2135 &$ 2136 n' a

,')r$ns n$,$ %n#% r%+an# ,' rr$r %a ra+$#a#a &$as),#'% $nra,($ona% a% a)#%or r($n'#5 p'ecu3 1i p'(pune'ea)e)i+ă'ii 6ini)te'ului Ad3ini)t'aţiei 1i Inte'nel(' a)up'a ace)tui ca+ de3anipula'e a pieţei a1a cu3 de alt*el )?a )tabilit :n 1edinţa C(3i)iei dindata de $#";"$%" T(t(dată p'in eli3ina'ea a)pectel(' e)enţiale aleN(tel(' de c(nt'(l a'ătate 3ai )u) a acţi(nat ,on#rar o"$,#$+%or'nan#a% a% Co$s$$ Na($ona% a a%or$%or Mo"$%$ar p'e,ă+ute

:n a't" $ lit" e din 4U8 $>$ p'i,ind )tatutul CN65 a1a cu3 a *()t3(di*icată 1i ap'(bată p'in Le/ea #%>$$ 1i anu3e )r+n$rara'$ a an$)'%r$$ )$($ &$ as$'rara $n#r$#($$ )$(%orr%n#a#. 6ai 3ult5 :n te3eiul a't" #! alin" $ din acela1i actn('3ati,5 :n ca+ul ne'e)pectă'ii le/il(' ca'e /u,e'nea+ă pieţele decapital5 pieţele 'e/le3entate de 3ă'*u'i 1i in)t'u3ente *inancia'ede'i,ate5 ('/ani)3ele de pla)a3ent c(lecti, :n ,al('i 3(bilia'e )au a'e/le3entă'il(' )ale5 )e i3punea )e)i+a'ea ('/anului de u'3ă'i'e penală

:nt'uc-t a)pectele )e)i+ate :n ace)te N(te c(n)tituiau in*'acţiuni5 p(t'i,it'e/le3entă'il(' )peci*ice"

Inculpata P(p(,ici I'ina 6i.aela :3p'eună cu inculpaţii An/.elac.e8ab'iela5 6iclău1 Paul 8ab'iel5 E'() ict(' au acJi(nat5 c(nt'a'

(bli/aJiil(' )tatuta'e5 pent'u pă)t'a'ea c(n*idenJialităJii p'in a)cunde'eaa)pectel(' in*'acţi(nale ale *aptel(' c(3i)e de /'upul in*'acţi(nal c(ndu)

80



de inculpatul Pat'iciu Dan C()tac.e cu (ca+ia t'an+acţiil(' e*ectuate peBu')a de al('i Bucu'e1ti "

0n 1edinţa C(3i)iei din data de #;";"$% cu (ca+ia di)cută'iiN(tel(' C('pului de c(nt'(l $#=; 1i $#= )?a .(tă'-t5 u'3a'e p'(pune'il('inculpatul E'() ict('5 ,on#$n'ara an,#$ de căt'e $n,'%)a#a A%"'E%na &$ O)ra Ion% p'ecu3 1i )r!n#ara s)ara# a ,on,%'!$$%or

a,s#ora :nt'?( 1edinţă ulte'i(a'ă" 0n cad'ul aceleia1i 1edinţe )?au t'a)at pent'u Albu Elena anu3ite)a'cini )au indicaţii :n )pecial u'3a'e p'(pune'il(' *('3ulate de căt'einculpaţii 6iclău1 Paul 8ab'iel 1i E'() ict(' cu3 a' *i so%$,$#ara 'norno# )%$,a#$+W cel(' d(i :3pute'niciţi HStep.en)(n P.illip 1i Fa'tRic.a'd C(llin ? )ro)'nr a $n,'%)a#'%'$ Eros $,#or )(licita'ea de$nora($$ %a CA a% C Ro)#ro% p'i,ind 3ă)u'a :n ca'e'ep'e+entantul lui :n ace)te (pe'aţiuni a :ncălcat p'e,ede'ile Le/ii=#>#W? )ro)'nr a $n,'%)a#'%'$ M$,%'& Pa'%>a"r$%" S?a a@un)

a)t*el la )ituaţia il(/ică :n ca'e5 'ep'e+entanţii CN6 au )(licitatinculpaţil(' in calitate de 'ep'e+entanţi ai )(cietăţii )e p'(nunţe )in/u'ia)up'a un(' in*'acţiuni )ă,-'1ite de ace1tia 1i p'e,ă+ute de Le/ea=#>#"

D$s)o!$($$% or'%a# ,$ o$ $n,'%)a($ 1i t'a)ate p'ininte'3ediul unei .(tă'-'i de C(3i)ie inculpatei Albu Elena5 ,,o)#n(%or CNM ca'e )?a e'i@at :n ace)t *el :nt'?un p)eud( ('/ande ce'ceta'e penală5 *ă'ă :n)ă a a,ea nici 3i@l(acele 1i nici c(3petenţade a )(licita 1i ad3ini)t'a p'(be in ace)t )en)5 )au de a audia entităţi :n

a*a'a a'iei de 'e/le3enta'e )au )up'a,e/.e'e a CN6" De alt*el cuacea)tă (ca+ie pent'u 'ep'e+entanţii cel(' d(i clienţi i3plicaţi nu )?au :nt(c3it ('d(nanţe de audie'e ci d(a' $n+$#a($$ ,' ,ara,#r $nora%"

De a)e3enea )e (b)e',ă *aptul că )a'cinile t'a)ate inculpatei AlbuElena nu pe'3it a*la'ea cu cele'itate a ade,ă'ului5 identi*ica'eape')(anel(' 'e)p(n)abile5 identi*ica'ea un(' ele3ente c(nc'ete palpabileca'e )ă pe'3ită *('3ula'ea un(' c(nclu+ii pe'tinente"

T(ată acea)tă a1a +i)ă in,e)ti/aţie a a,ut a)t*el un ,ara,#ras,'ns &$ )ro'n $nora% G$ a a+'# ,a s,o) #r$+rsara ss$!r$$oran%or ,o)#n#. De1i au 'ă)pun) :nt'ebă'il(' *('3ulate5 cei d(iinculpaţi Step.en)(n P.illip pent'u R(3pet'(l 1i 'e)pecti, Fa't C(llinRic.a'd pent'u Sallt,ile au )(licitat :n pe'3anenţă c(n*idenţialitateadi)cuţiil(' )i :ndeplini'ea un(' c(ndiţii de audie'e" Inclu)i, inculpatulFa't C(llin Ric.a'd a at'a) atenţia cu (ca+ia di)cuţiil(' in*('3ale cu'ep'e+entanţii CN6 că nu e7i)tă cad'ul le/al pent'u a )e p'e+enta la)ediul ace)tei in)tituţii 1i a *u'ni+a in*('3aţiile )(licitate"

0n decla'aţiile date5 inculpata $lbu =lena a precizat că a atrasatenţia atât membrilor CN4; cât şi a inculpatei $nghelache 'abriela cănu pot audia clienţii unui "",- !ntrucât nu e2istă reglementări legale !n

vigoare :n ace)t )en)" U'3a'e a )ituaţiei a)t*el c'eate5 inculpatele An/.elac.e 1i P(p(,ici I'ina i?au )pu) )ă :i in,iteW la )ediul C"N""6"

81



0n ace)t *el la :nc.eie'ea a1a +i)ei anc.ete nu )?au putut *('3ulac(nclu+ii pe'tinente5 nu )?au putut identi*ica ele3ente n(i5 )en) in ca'eacea)ta )?a ba+at e7clu)i, pe a*i'3aţiile 3ai 3ult )au 3ai puţinade,ă'ate )au ,e'i*icabile ale cel(' d(i clienţi inculpaţi5 *iind 'ele,antă inace)t )en) *('3ula'ea din *inalul N(tei S$>$#"!"$% De1i apa'ente,identă c(n)tata'ea ec.ipei de c(nt'(l p'i,ind ne'e)pecta'ea

p'e,ede'il(' a't" #=# lit"a din 4U $<>$$&e)te /'eu de d(,edit 1ii3p()ibil de 'eţinut"P'in N(tele :nt(c3ite cu n'" S$! 1i S$ p'i,ind c(ntinua'ea

anc.etei a)up'a t'an+acţiil(' cu acţiuni RRC din luna iulie $%5 di)cutate :n 1edinţele de C(3i)ie din #$"!"$% 'e)pecti, $!"!"$% inculpata Albu Elena ? Şe* al C('pului de C(nt'(l a a,ut in ,ede'e :n *('3ula'eac(nclu+iil(' t(c3ai ele3entele in)u*iciente a'ătate 3ai )u) lu-nd :nc(n)ide'a'e :n )(luţi(na'ea N(tel(' 'ă)pun)u'ile 1i in*('3aţiile *u'ni+atede inculpaţii Step.en)(n 8e('/e P.illip 1i Fa't C(llin Ric.a'd *ă'ă :n)ă

a a,ea p()ibilitatea )au 3i@l(acele de a ,e'i*ica ,e'idicitatea 1iacu'ateţea ace)t('a" In c(n)ecinţă5 a *ăcut u'3ăt(a'ele p'(pune'i'educe'ea )ancţiunil(' p'(pu)e iniţial :n N(tele C('pului de C(nt'(l%$#= 1i %$#=; 'e)pecti, de la %#"" R4L la a,e'ti)3ent pent'uSSI9 Alp.a5 1i de la $"" R4L la <"" R4L pent'uinculpatul Aldea nu 3ai 'eţine :ncălcă'i ale le/i)laţiei pieţei de capitalp'i,ind 3anipula'ea pieţei nu 'eţine indicii p'i,ind )ă,-'1i'ea alt('in*'acţiuni de natu'ă ec(n(3ică5 nu 3enţine p'(pune'ea de )e)i+a'e a('/anel(' de u'3ă'i'e penală"

0n decla'aţiile date inculpata a 3(ti,at inc(n)i)tenţa 1inec(ncludenţa c(n)tată'il(' )ale cup'in)e :n ulti3a N(tă5 'e)pecti,S$>$!"!"$%5 a'ăt-nd că :n acea pe'i(adă :3p(t'i,a ei )e de)*ă1u'a (anc.eta ad3ini)t'ati,ă a,-nd ca (biect di,ul/a'ea un(' in*('3aţiic(n*idenţiale din cad'ul anc.etel(' CN6 p'i,ind t'an+acţiile cu acţiuniRRC5 *()tului c(3i)a' CN6 deputatul Pa'tidului R(3-nia 6a'eI(ne)cu Daniel 1i ca'e au apă'ut :n p'e)ă" De a)e3enea inculpata ain,(cat )t'e))?ul p'(,(cat de anc.eta ad3ini)t'ati,ă5 i+(la'ea la ca'e a*()t )upu)ă5 i3p()ibilitatea de c(3unica'e cu c(le/ii5 necun(a1te'eali3bii en/le+e :n ,ede'ea c(3unică'ii cu 'ep'e+entanţii SC R(3pet'(l 1iSalt,ille Li3ited5 'e)pecti, cu inculpaţii Step.en)(n 8e('/e P.ilip 1i Fa'tC(lin Ric.a'd"

Decla'aJiile inculpatei au *()t c(n*i'3ate5'e+ult-nd că5 :n cu')ullunii iunie $%5 pe'i(ada :n ca'e inculpata a :nt'ep'in) de3e')u'ilep'i,ind e7tinde'ea in,e)ti/aţiil(' in ca+ul RRC5 Di'ect('ul 8ene'alE7ecuti, al CN6 Eu/en P(pel5 u'3a'e .(tă'-'ii C(3i)iei din data de#";"$% %a )ro)'nra $n,'%)a($%or M$,%'& Pa'%>a"r$% &$ Eros$,#or 5 e*ectua5 :n pa'alel5 ( anc.eta ad3ini)t'ati,ă a)up'a pe')(aneiinculpatei cu p'i,i'e la ne'e)pecta'ea 'e/i3ului de c(n*idenţialitate

'e*e'it(' la n(tele C('pului de C(nt'(l p'i,ind (pe'aţiunile cu acţiuni RRC5anc.eta *inali+ată p'in :nt(c3i'ea unei N(te p'i,ind 'e+ultatele anc.etei

82



R(3pet'(l SA Fa't C(llin Ric.a'd5 :n c(n)ide'a'ea calităţii )ale de :3pute'nicit al *i'3ei Salt,ille LTD"

0n c(n)ide'a'ea acel('a1i calităţi 1i a /'a,el(' abate'i c(3i)e5 ca 1ipedeap)ă c(3ple3enta'ă5 )?a p'(pu) )ancţi(na'ea inculpaţil(' Pat'iciuDan C()tac.e5 Step.en)(n 8e('/e P.ilip 1i Fa't C(llin Ric.a'd cuinte'+ice'ea5 pe ( pe'i(adă de # ani5 a (cupă'ii un(' *uncţii5 a

de)*ă1u'ă'ii un(' acti,ităţi 1i )e',icii le/ate de pieţele 'e/le3entate" 6ai3ult dec-t at-t5 :nt'uc-t )?a c(n)tatat )ă,-'1i'ea cu intenţie a *aptel(' de3anipula'e de piaţă5 :n *('3a cali*icată p'e,ă+ute de a't" #= 1i)ancţi(nate de a't"#< din 4U8 $<>$$ H:n p'e+ent a't $%%5 $%< 1i'e)pecti, $! din Le/ea n'"$!>$%5 p'ecu3 1i a in*'acţiunil(' p'e,"dea't" $;; alin"# 1i $ din Le/ea =#># Hactual3ente a't"$!$ din Le/ea=#>#5 'epublicată )?a p'(pu) )e)i+a'ea Pa'c.etului de pe l-n/ă

0nalta Cu'te de Ca)aţie 1i 2u)tiţie"La )(licita'ea C"N""6 :n aceea1i pe'i(adă au a,ut l(c 3ai 3ulte

anc.ete e*ectuate de căt'e Bu')a de al('i Bucu'e1ti" In 3(d c(n)tant incad'ul ace)t(' anc.ete5 Bu')a de al('i Bucu'e1ti a e,itat )ă )e p'(nunţea)up'a in*'acţiunii de 3anipula'e a pieţei anali+-nd :n )pecial *en(3enulp'in p'i)3a p'(p'iil(' p'(cedu'i )au 3enţi(n-nd că nu a'e ele3ente)u*iciente ca'e )ă pe'3ită ( c(nclu+ie :n ace)t )en)"

P'in u'3a'e5 $n +a%'ara )ro"%or a$n$s#ra# C'r#a rF$n,5 :n 3(d c(n)tant5 :n cad'ul 1edinţel(' C(3i)iei :n ca'e )?au di)cutatN(te ale un(' depa'ta3ente de )pecialitate din cad'ul CN6 'e*e'it(a'ela t'an+acţii cu acţiuni e3i)e de SC R(3pet'(l Ra*ina'e SA de'ulate de

căt'e 'ep'e+entanţi ai /'upului R(3pet'(l )au de căt'e pe')(ane ca'eau acţi(nat :n 3(d c(nce'tat :3p'eună cu ace1tia5 $n,'%)a($$ Eros$,#or &$ M$,%'& Pa'%>a"r$%5 :n calitate de 3e3b'ii ai C(3i)iei5 a'a,($ona# -n +ra rs)$nr$$ )ro)'nr$%or $n no# in,(c-nd *aptulnu )unt :nt'unite *ie anu3ite ele3ente ale in*'acţiunil('5 *iec(n*idenţialitatea ne@u)ti*icată a e*ectuă'ii ,e'i*ică'il('5 p'e)upu)ec(3pletă'i la N(te )au puncte de ,ede'e ale alt(' depa'ta3ente"

03p(t'i,a e,idenţel('5 3(ti,-nd p'in p'e)upu)e nelă3u'i'i )i c(3pletă'i)au e,entuale p'e@udicii 1i acu+aţii de delaţiune5 cei d(i a' -nr'na#)r$n )o!$($$% %or ss$!ara oran%or ,o)#n# &$ $na%$!araan,#%or au )u)ţinut 1i 'ec(3andat e7tinde'ea 1i p'elun/i'eace'cetă'il('5 e*ectua'ea anc.etel(' :n 3(d c(n*idenţial5 de căt'e d(uăpe')(ane din e7ecuti,ul CN65 'e)pecti, inc" Albu Elena 1i 4p'ea I(nel5

:n 3(d independent5 1i cu (biecti,e de in,e)ti/aţie ca'e depă1eaucad'ul le/al de c(3petenJă al CN6 H)p'e e7e3plu audie'ea'ep'e+entanţil(' le/ali al SC R(3pet'(l SA )au Salt,ille Li3ited a)up'a(pe'aţiunil(' de)*ă1u'ate de căt'e ace1tia"0n 3(d 'epetat inculpaţii E'()ict(' 1i 6iclău1 Paul 8ab'iel5 cu 'ea?c'edinţă5 depă1indu?1i at'ibuţiile5 )?au p'(nunţat :n nenu3ă'ate '-ndu'i a)up'a ca'acte'ului licit al

(pe'aţiunil(' de'ulate de 'ep'e+entanţi ai /'upului R(3pet'(l5 )?au (pu))e)i+ă'ii ('/anel(' c(3petente5 a,-nd de 3ulte ('i p(+iţie c(nt'a'ă

85



(piniei cel('lalţi c(3i)a'i 1i a p'(pune'il(' p'e+entate :n N(te" 0n acela1i3(d cei d(i inculpaţi au acţi(nat :n ,ede'ea (b)t'ucţi(nă'ii 3e')uluin('3al al in,e)ti/aţiil('5 al )e)i+ă'ii i3ediate a ('/anel(' c(3petente5p'in in,(ca'ea ne@u)ti*icată a c(n*idenţialităţii )au 'ec(3anda'ea )ii3pune'ea un(' acţiuni :n cad'ul in,e)ti/aţiil(' de'ulate ulte'i('" A)t*el5 :n1edinţa C(3i)iei din data de $#";"$% inculpatul Paul 8ab'iel 6iclău1

)u)ţinut de inculpatul E'() ict(' au in)i)tat d(a' :n ,ede'ea in*('3ă'ii('/anel(' c(3petente 1i nu a )e)i+ă'ii ace)t('a"D$n ana%$!a #rans,r$r$%or $s,'($$%or )'r#a# -n ,ar'%

&$n(%or Co$s$$ Na($ona% a a%or$%or Mo"$%$ar 'e*e'it(' la(pe'aţiunile cu acţiuni RRC :n pe'i(ada !"%"$%?#"%"$%5 'e+ultă*aptul că )ro,s% +r"a% &$n( n' r%,# $s,'($$% )'r#a#&$ n' ,on($n #oa# as),#% sn$$,a#$+ ia' p'(bele c(n,e'/ )p'ec(nclu+ia că la ni,elul C(3i)iei Naţi(nale a al('il(' 6(bilia'e )?a(b)t'ucţi(nat c(ntinua'ea ce'cetă'il('5 )?a )i3ulat :n1tiinţa'ea ('/anel('

c(3petente5 :n /ene'al )?a acţi(nat :n ,ede'ea a)cunde'ii in*'acţiunil(')ă,-'1ite p'in (pe'aţiunile cu acţiuni RRC"De a)e3enea5 din acelea1i :n)c'i)u'i 'e+ultă că plenul C(3i)iei a

*()t )e)i+at cu p'i,i'e la )ă,-'1i'ea un(' in*'acţiuni )i c(nt'a,enţii)ă,-'1ite de inculpaţi :n cad'ul (pe'aţiunil(' de t'an+acţi(na'e a acţiunil('RRC5 :n cad'ul 1edinţel(' C(3i)iei5 at-t p'in inte'3ediul c(nclu+iil('N(tel(' :nt(c3ite de căt'e C('pul de C(nt'(l )au de căt'e In)pect('ul8ene'al al Bu')ei de al('i Bucu'e1ti c-t 1i ,e'bal5 :n ti3pul 1edinţel(' deC(3i)ie in ca'e )?au di)cutat ace)te N(te"

At-t %a n$+%'% ,'#$+'%'$ CNM ,# &$ a ,on',r$$ a,s#$$ns#$#'($$5 'ep'e+entate de inculpata An/.elac.e 8ab'iela a e7i)tat (c(ni,enţă :n ceea ce p'i,e1te a+or$!ara $n#rs%or r')'%'$Ro)#ro% &$ o"s#r',($onara 'rr$r$$ )na% ) #o# )ar,'rs'%a,s#$a" 0n ace)t )en) )?a luat deci+ia de a nu )e t'an)3ite5 u'3a'e a)(licită'il(' 'epetate :n'e/i)t'ă'ile audi( ci d(a' p'(ce)ele ,e'bale ale1edinţel(' u'3-nd a )e c(3unica ('/anel(' de u'3ă'i'e penală căace)tea 'ep'e+intă 3ate'ial de luc'u d(a' pent'u u+ul inte'n al C(3i)iei 1inu )unt (p(+abile te'ţil('5 :n c(ndiţiile :n ca'e :n c(n*('3itate cup'e,ede'ile a't"# lite'a # din Re/ula3entul de ('/ani+a'e 1i *uncţi(na'eal CN6 ap'(bat p'in 4'dinul ;%>="%"$% 'e+ultă că actele 1i

:n'e/i)t'ă'ile pe )up('t 3a/netic )unt (p(+abile te'ţil('"După 'idica'ea 1i t'an)c'ie'ea ace)t('a sa' ,ons#a#a# $rn(

%$)s$n as),#% r%+an# a% $s,'($$%or $n &$n(% ,o$s$)r$+$n #ran!a,($$% ,' a,($'n$ RRC. T(t(dată5 )?a deci) ca :n c(ndiţiilet'an)3ite'ii un(' :n'e/i)t'ă'i5 Bi'(ul de p'(tecţie Inte'nă )ă e*ectue+e ()elecţie pent'u ,icie'ea 'e+ultatului (bţinut )?au e3i) c(3unică'i de1edinţă căt'e an/a@aţii din e7ecuti, :n ,ede'ea inte'+ice'ii c(3unică'ii dein*('3aţii 1i 'elaţii căt'e ('/anele de u'3ă'i'e penală :n cu')ul u'3ă'i'ii

penale5 pe pa'cu')ul audie'ii an/a@aţil(' CN65 )?a .(tă'-t in*('3a'ea

86



3e3b'il(' C(3i)iei5 de căt'e *ieca'e pe')(ană audiată5 cu p'i,i'e lac(nţinutul decla'aţiil(' date"

Cu'tea 3ai n(tea+ă că5 la data de 0.0.20045 inculpatul Pat'iciuDan C()tac.e )?a p'e+entat la )ediul CN6 :n )c(pul s#o)r$$ #o#a% a$n+s#$a($$%or ce )e e*ectuau cu p'i,i'e la t'an+acţiile cu acţiuniR(3pet'(l din pe'i(ada ! – $ ap'ilie $%"H decla'aţiile inculpatel('

An/.elac.e 8ab'iela5 Albu Elena 1i P(p(,ici I'ina"Din decla'aţiile inculpatei Albu Elena5 'e+ultă că5 :n cu')ul lunii)epte3b'ie $% c-nd 3e3b'ii C(3i)iei CN6 au anali+at 1i deci)c(ntinua'ea ce'cetă'il(' :n ca+ul R(3pet'(l5 a *()t anunţată de căt'e$n,'%)a#a An%a, >a"r$%a că a d(ua +i inculpatul Pat'iciu DanC()tac.e u'3a )ă ,ină :n ,i+ită la CN65 )(licit-ndu?i t(t(dată )ă *iep'e/ătită cu d(cu3entele nece)a'e le/ate de anc.eta de)*ă1u'ată pe)ubiectul R(3pet'(l pent'u a pa'ticipa la di)cuţiile ce ,(' a,ea l(c" A)t*el5la data de ""$% inculpata a *()t c(n,(cată la cabinetul

p'e1edintelui CN6 unde )e a*lau de@a p'e+enţi $n,'%)a#'% Pa#r$,$'Dan Cos#a, &$ $n,'%)a#a Ir$na Po)o+$,$" 0nainte de a int'a :n cabineti )?a at'a) atenţia de căt'e inculpata An/.elac.e 8ab'iela )ă *ie 3aipuţin i3pul)i,ă dec-t de (bicei" 0n cad'ul di)cuţiil(' pu'tate5 dupădeclina'ea calităţil(' de 3a'e in,e)tit('W5 inculpatul a ce'ut )ă i )ec(3unice dacă au *()t luate 3ă)u'i )au dacă au *()t di)pu)e anc.ete

:3p(t'i,a an/a@aţil(' CN6 ca'e au *u'ni+at in*('3aţii p'e)ei p'i,indt'an+acţiile cu acţiuni R(3pet'(l5 a*i'3-nd că ace)te in*('3aţii i?aua*ectat /'a, i3a/inea" La '-ndul )ău5 p'e1edintele CN65 a c(n*i'3at că

)cu'/e'ea :n p'e)ă a in*('3aţiil(' au a*ectat 1i i3a/inea in)tituţiei5 )en) :n ca'e )?a di)pu) e*ectua'ea unei anc.ete inte'ne"Inculpata a decla'at că5 -n on#'% -n ,ar $n,'%)a#'% Pa#r$,$'

Dan Cos#a, a ab('dat )ubiectul 3(dului :n ca'e au *()t int'(du)e('dinele de ,-n+a'e 1i cu3pă'a'e :n )i)te3ul elect'(nic det'an+acţi(na'e al bu')ei 1i a ,(lu3el(' t'an+acţi(nate5 ,ons$rn ,s'n# )r$+$# ,a n$&# $ )roas#Y a 'ip()tat5 a*i'3-nd că5 de1i nu aputut :ncad'a *aptele c(n*('3 le/i)laţiei )peci*ice pieţei de capital5 nu )ep(ate *ace că nu )e)i+ea+ă ne'e/ulile cu p'i,i'e la t'an+acţiile e*ectuate"

P'in decla'aţiile date :n cu')ul u'3ă'i'ii penale p'ecu3 Ki :n cad'ulce'cetă'ii @udecăt('e1ti7 !n calitate de martori7 anga%aţii CN4; care aufost implicaţi !n anchete sau controale cu privire la tranzacţiile cu acţiuni##C7 >oia #adu7 ;oraru 'eorge7 Neacşu $nda7 au susţinut celereţinute !n cadrul documentelor :nt(c3ite5 'e)pecti, )u)piciunile cup'i,i'e la in*'acţiunile de 3anipula'e5 cu ca'acte' ec(n(3ic 1i de )păla'ede bani5 3(ti, pent'u ca'e au p'(pu) :n ace)t )en) 1i )e)i+a'ea('/anel(' c(3petente cu t(ate datele di)p(nibile la acel 3(3ent"

P'in 3(dul cu3 au acJi(nat5:n )en)ul denatu'ă'ii intenţi(nate ac(n)tată'il(' ec.ipel(' de c(nt'(l ale CN65 inculpaJii An/.elac.e

ict('ia 8ab'iela5P(p(,ici I'ina 6i.aela5E'() ict(' Ki 6iclăuK Paul8ab'iel au u'3ă'it +ădă'nici'ea declan1ă'ii u'3ă'i'ii penale pent'u

87



in*'acţiunile de 3anipula'e a pieJei de capital 1i cu ca'acte' ec(n(3icc(n)tatate5 cu c(n)ecinţa *a,('i+ă'ii pe')(anel(' a)(ciate /'upului deinte'e)e R(3pet'(l"

D$n +a%'ara )ro"%or a$n$s#ra# :n cau+ă a 'e+ultat că :np'i3a +i de t'an+acţi(na'e a acţiunil(' e3i)e de SC R(3pet'(l SA laBu')a de al('i Bucu'e1ti5 !"%"$% 1i :n pe'i(ada i3ediat u'3ăt(a'e

li)tă'ii p-nă la $"%"$% )$a(a ,a)$#a% sa ,onr'n#a# ,' o a,($'n)r$#a#5 c(nce'tată5 di'i@ată de 3anipula'e a p'eţului acţiunil('RRC5 p'in inte'3ediul c(ntu'il(' c(nt'(late de 'ep'e+entanţi ai /'upuluiR(3pet'(l5 :n ,ede'ea t'an)*e'u'il(' de acţiuni 1i *(ndu'i :nt'e 3e3b'ii/'upului5 inte',enindu?)e :n 3(dul libe' de *('3a'e a p'eţului pe ba+ace'e'ii 1i (*e'tei :n p'i3a +i de li)ta'e5 c(nte7t p'(cedu'al anu3e ale) 1iulte'i(' p'in c(nt'(la'ea cu')ului acţiunil(' :n ,ede'ea in*luenţă'ii unuip'eţ de t'an+acţi(na'e la ni,elul a'ti*icial 1i a indică'ii un(' )e3nale *al)e1i :n1elăt(a'e a)up'a cel('lalţi in,e)tit('i5 cu e*ecte ne/ati,e a)up'a

inte/'ităţii pieţel(' 'e/le3entate cu a*ecta'ea :nc'ede'ii in,e)tit('il(' :npiaţa de capital5 :n capacitatea 1i c(3petenţa aut('ităţil(' de)up'a,e/.e'e de a?1i :ndeplini (biecti,ele )tatuta'e 1i de a acţi(na

:3p(t'i,a p'e,eni'ii 1i c(3bate'ii *'audel(' :n ace)t d(3eniu 1i a3anipulă'ii pieţei"

A1a cu3 )?a a'ătat5 'e+ultatul acti,ităţii in*'acţi(nale a *()ta)i/u'at p'in (pe'aţiuni )peci*ice pieţei de capital )i 3(neta'e 1i5'epat'ie'ea capitalului :n c(ntu'i apa'ţin-nd un(' entităţi de tip 55(**?).('e5 )ituate in +(ne 'ecun()cute ca pa'adi)u'i *i)cale5 de unde 3ai

ap(i5 *ie )?au ali3entat c(ntu'i pe')(nale ale un(' inculpaţi *ie )?au*inanţat alte (pe'aţiuni" Acţiunile c(nce'tate ale inculpaţil(' Pat'iciu Dan C()tac.e5

Step.en)(n 8e('/e P.ilip 1i Fa't C(lin Ric.a'd au *()t )p'i@inite dea/enţi de )e',icii 1i in,e)tiţii *inancia'e"

A%ara ,' ,%r$#a# a a+r'%'$ &$ ,r,#ara a)#%or an$)'%ar a )$($ ,a)$#a% a *()t -nr'na# &$ o"s#r',($ona# deinculpaţii An/.elac.e ict('ia 8ab'iela5 Hp'e1edinte CN65 P(p(,iciI'ina 6i.aela5 H,icep'e1edinte CN65 6iclăuK Paul 8ab'iel 1i E'()ict(' H3e3b'ii CN6 ca'e5 ,on#rar o"$,#$+%or s#a#'#ar 1i '(lului de)up'a,e/.e'e a pieţel(' 'e/le3entate :n )c(pul a)i/u'ă'ii t'an)pa'enţei*uncţi(nă'ii c('e)pun+ăt(a'e a acti,ităţii de t'an+acţi(na'e 1i a p'(tecţieiin,e)tit('il('5 au acţi(nat c(n)tant :n )en)ul ac(pe'i'ii 1i in*i'3ă'iic(n)tată'il(' p'(p'iil(' depa'ta3ente"

Pr$n a,($'n$% %or 5 inculpaţii :n cau+ă – 'ep'e+entanţi ai aut('ităţiide )up'a,e/.e'e 1i c(nt'(l :n d(3eniul pieţei de capital $a' aH'#a# )$n,'%)a($$ Pa#r$,$' Dan Cos#a, #)nson >or P$%$)r)r!n#an($ a$ C Ro)#ro% A -n s,o)'% a -nr'na'rr$ra )na%.

Sub a)pectul latu'ii (biecti,e aH'#or'% a os# a# 'nor )rsoan,ar a' s+r&$# o a)# )na% ia' )ub a)pectul latu'ii )ubiecti,e5

88



inculpaţii p'in p(+iţia deţinută5 a' 'rr$# ,a aH'#or'% a# s -nr'n!o)ra -n)#'$r a H's#$($$.

P'in u'3a'e5 C'r#a ,ons#a# +$no+($a $n,'%)a($%or An%a,$,#or$a >a"r$%a Po)o+$,$ Ir$na M$a%a M$,%'G Pa'% >a"r$% &$Eros $,#or ,' )r$+$r %a s+r&$ra $nra,($'n$$ a+or$!ar a$nra,#or'%'$ ## $n,r$$na# )r$n ar#. 264 Co )na% $n 16 Ha't" $;

C(d penal" A1a cu3 )?a a'ătat5 t(ate acţiunile inc'i3inat('ii :nt'ep'in)e deinculpaţii :n cau+ă5 )unt acte de *a,('i+a'e )r$s#n(a 'n$$nra,($'n$ ,ons#$#'$n s$#'a($a )r$s.

A1a *iind5 -n+$n'$ra arar sa' s)r$H$n$r s'" or$, or a'n'$ r') $nra,($ona% n' ar 'nan# -n a#r$a%$#a#a a)#%or ,ar $n,'%)a($$ s a, +$no+a($5 acti,itatea l(' *iind una '%#r$oarc(3ite'ii in*'acţiunil(' :n )c(pul că'('a a *()t c(n)tituit 1i ('/ani+at /'upulde c'i3inalitate ce a *ăcut (biectul p'e+entei anali+e5 a'/u3ente pent'u

ca'e Cu'tea c(n)tată s $)'n o so%'($ a,$#ar ,onor ar#.17 a%$n. 2 Co )ro,'r )na% ra). %a ar#. 16 a%$n. 1 %$#. a Co)ro,'r )na%.

0n c(nte7tul 3ate'ialului p'(bat(' anali+at n' )oa# $ r($n'#+$no+($a $n,'%)a#$ A%"' E%na & a% Cor)'%'$ Con#ro% a%CNM.

N(tele C('pului de C(nt'(l $#= 1i $#=; au *()t :nt(c3ite iniţial cu'eţine'ea :ncălcă'ii a'tic(lel(' 'ele,ante 'e*e'it(a'e la 3anipula'ea pieţeide capital5 ale 4U8 $<>$$5 *iind 'ele,ate indicii de )ă,-'1i'e de

in*'acţiuni5 n(te pe ca'e inculpata l?ea )e3nat :n calitatea a,ută"Inculpata Albu Elena 1e* al C('pului de C(nt'(l al CN6 a,ea(bli/aţia )ă )e)i+e+e5 ,' a+$!'% CNM alte ('/anele 1i in)tituţii ale)tatului :n le/ătu'ă cu cau+ele ce'cetate la ni,elul c('pului de c(nt'(l alCN6 :n ca'e )e ap'ecia+ă incidenţa c(3petenţei 'e)pecti,el(' in)tituţii"

Pe :nt'e/ul pa'cu') al de'ulă'ii anc.etei inculpatei nu i )?a pe'3i)de căt'e c(3i)a'ii CN6 )ă ia cun(1tinţă de c(nclu+iile in)pect('ului/ene'al al Bu')ei de al('i Bucu'e1ti"

6ai 3ult5 Cu'tea a 'eţinut că inculpata Albu Elena :n cu')ul luniiiunie $%5 :n pe'i(ada :n ca'e a :nt'ep'in) de3e')u'ile pent'u e7tinde'eain,e)ti/aţiil(' :n ca+ul t'an+acţiil(' cu acţiuni )i3b(l RRC a *()t )upu)ăunei anc.ete ad3ini)t'ati,e a,-nd ca (biect di,ul/a'ea un(' in*('3aţiic(n*idenţiale din cad'ul anc.etel(' CN6 1i ca'e au apă'ut :n p'e)ă"

T(t inculpata Albu Elena a p'eci+at 1i a at'a) atenţia p'e1edintelui1i 3e3b'il(' CN6 că nu p(t *i audiaţi clienţi ai unui SSI9 :nt'uc-t nue7i)tă 'e/le3entă'i 'eale :n ace)t )en)"

0n )a'cina inculpatei n' s )oa# r($n , a a# aH'#or 'nor)rsoan ,ar a' s+r&$# a)# )na% 1i , a $n#n($ona# -n a,s#o s -nr'n! 'rr$ra )na% &$ s -nr'n! -n)#'$ra

H's#$($$5 c(n)ide'ente pent'u ca'e Cu'tea ,a di)pune a,$#ara

89



inculpatei c(n*('3 n(il(' di)p(+iţii p'(cedu'ale5 e7i)t-nd impedimentul prev( de art( )* alin( ) lit( a Cod procedură penală(

Rr$#or %a $nra,($'n a a%s $n#%,#'a% pent'u ca'einculpatele An/.elac.e ict('ia 8ab'iela5 Hp'e1edinte CN6 1i P(p(,iciI'ina 6i.aela5 H,icep'e1edinte CN65 au *()t t'i3i)e :n @udecată5 Cu'teac(n)tată că a,s#a $s# &$ a' os# s+r&$# ,' +$no+($"

A1a cu3 a 'e+ultat din 3ate'ialul p'(bat(' ad3ini)t'at $n,'%)a#aPo)o+$,$ Ir$na M$a%a -n ,a%$#a# +$,)r&$n# &$ "r' a%CNM a 3(di*icat 1i cen+u'at c(nţinutul n(tel(' $#= 1i $#=; c(nţin-ndc(nclu+iile C('pului de c(nt'(l al CN6 cu (ca+ia :nt(c3i'ii I)t('iculuit'an+acţiil(' cu acţiuni RRC5 :n ca'e )?a (3i)5 cu 1tiinţă5 in)e'a'ea un('*apte )au :3p'e@u'ă'i 1i5 t(t(dată a )up'a,e/.eat pe')(nal t'an)3ite'eaace)tui i)t('ic denatu'at a)t*el cu3 )?a a'ătat5 denatu'at"

Inculpata P(p(,ici I'ina 6i.aela a 'ecun()cut :n decla'aţiile date că3(di*ică'ile adu)e d(cu3entului intitulat I)t('ic :i apa'ţin5 ia' p'in

ra)or#'% ,ons#a#ar #n$,o B &#$$n($$, nr. 6631 $n 26.032007 )?a c(nclu+i(nat că )c'i)u'ile de 3-nă depu)e pe a,e')ul *ilel(' #5 $5 #5#$ 1i #= ale d(cu3entului intitulat I)t('ic p'i,ind t'an+acţii pe acţiunie3i)e de SC R(3pet'(l Ra*ina'e SA H*()tă SC Pet'(3idia SAe*ectuate pe Bu')a de al('i Bucu'e1ti :n pe'i(ada !"%"$% –#"%"$% au *()t e7ecutate de P(p(,ici I'ina 6i.aela"

P'in u'3a'e a)rr$% or'%a# a)%an#a$n#$a#$n,'%)a#Po)o+$,$ Ir$na M$a%a nu p(t *i p'i3ite5Cu'tea )tabilind5aKa cu3 )?aa'ătat5,in(,ăJia ace)teia cu p'i,i'e la in*'acJiunile de *al) intelectual Ki

*a,('i+a'e a in*'act('ului"In,'%)a#a An%a, $,#or$a >a"r$%a5 :n calitate de p'e1edinteal CN6 a sna# adresele de !naintate ")7 "117 "19 din 11(.*(1..*către organele competente7 ?,storicul@ tranzacţiilor cu acţiunile ale "C#ompetrol "$ modificat şi cenzurat !n care sa omis7 cu ştiinţă7 inserareaunor date sau !mpre%urări(

n a)%$,ara ar#. 5 Co )na%5 Cu'tea5 p'in e,alua'ea c'ite'iil('p'e," de a't" !% C(d penal cu 'e*e'i'e la /'a,itatea in*'acţiunii ce 'e+ultădin :3p'e@u'ă'ile 1i 3(dul de c(3ite'e53i@l(acele *(l()ite5 )ta'ea depe'ic(l c'eată5 da' 1i :n 'ap('t cu pe'icul(+itatea inculpaţil('5 dată *iindcalitatea pe ca'e ( deţineau ace1tia H'ep'e+entanţi ai in)tituţiei ca'e'e/le3entea+ă 1i )up'a,e/.ea+ă piaţa de capital5 aut('itate ca'e aplicăp'e,ede'ile le/ii :n 3ate'ia abu+ului de piaţă5 Cu'tea a)r,$a! , o)a)s ,' s's)nar s'" s')ra+r e)te aptă )ă a)i/u'ee7i/enţele /ene'ale 1i )peciale5 *iind )u*icient de )e,e'ă 1i (*e'ind)u*iciente /a'anţii pent'u 'e)(ciali+a'ea ,iit(a'e5 p(+iti,ă5 a inculpaţil('"

Dată *iind 3(dalitatea de e7ecuta'e alea)ă 1i a,-nd :n ,ede'e că5)ub a)pectul c(nţinutului (bli/aţiil(' i3pu)e pe du'ata te'3enului de

:nce'ca'e p'ecu3 1i )ub a)pectul e*ectel(' p'(du)e5 )u)penda'ea )ub

)up'a,e/.e'e :n c(ndiţiile a't" <;# C(d penal #; e)te 3ai *a,('abilă

90



inculpaţil('5 C'r#a a ,ons#a#a# , % s'n# a)%$,a"$% $n,'%)a($%or$s)o!$($$% Co'%'$ )na% an#r$or.

P'in u'3a'e5 )n#r' $n,'%)a#% An%a, $,#or$a >a"r$%a&$ Po)o+$,$ Ir$na M$a%a ,a c(n)tata :3plinit #rn'% )rs,r$)($s),$a% a 'ă)punde'ii penale pent'u $nra,($'n$% a%s $n#%,#'a%te'3en calculat :n c(ndiţiile a't" #$% 'ap" la a't"#$$ alin" # lit" d C(d penal

#;5 cu lua'ea :n c(n)ide'a'e a du'atei :n ca'e a (pe'at5 :n c(ndiţiile a't"#$< C(d penal #;5 s's)nara ,'rs'%'$ )rs,r$)($$ u'3a'e ai3p()ibilităţii c(ntinuă'ii p'(ce)ului penal pe ti3pul )(luţi(nă'ii e7cepţieide nec(n)tituţi(nalitate in,(cate :n cau+ă"

Pent'u ceilalţi inculpaţi pent'u ca'e )?a 'eţinut ,in(,ăţia pent'uin*'acţiunea de *a,('i+a'ea in*'act('ului5 Cu'tea ,a indi,iduali+acuantu3ul pedep)el(' p'incipale p'(p('ţi(nal cu ,in(,ăţia *iecă'uia5 p'in'ap('ta'e la ci'cu3)tanţele *actuale 'eţinute"

Pedep)ele acce)('ii )e ,(' aplica p(t'i,it di)p(+iţiil(' le/ii

identi*icată ca *iind 3ai *a,('abilă5 'e)pecti, C(d penal #;"D'ept pent'u ca'e5 Cu'tea ,a di)pune Pn#r' $n,'%)a#a AN>:ELAC:E >A;RIELA IC8ORIA 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap la a't"#; alin"# lit"* C"p"p" cu 'e*e'i'e

la a't"#$$ alin"# lit" d 1i a't"#$% C"p" din anul #; ,a :nceta p'(ce)ulpenal pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de *al) intelectual5 p'e,ă+ută dea't"$< C"p" din anul #;5 ca u'3a'e a inte',eni'ii p'e)c'ipţiei )peciale a'ă)punde'ii penale"

0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap" la a't" #; alin"# lit" a C"p"p" ,a

ac.ita pe inculpata An/.elac.e 8ab'iela ict('ia pent'u )ă,-'1i'eain*'acţiunii de ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'upin*'acţi(nal ('/ani+at5 p'e,ă+ută de a't"! alin"# din Le/ea n'"=>$="

0n ba+a a't"$;% C"p" din anul #; ,a c(nda3na pe inculpata An/.elac.e 8ab'iela ict('ia la pedeap)a de = ani :nc.i)(a'e pent'u)ă,-'1i'ea in*'acţiunii de *a,('i+a'e a in*'act('ului"

0n ba+a a't"!# C"p" din anul #; ,a inte'+ice inculpatei d'eptu'ilep'e,ă+ute de a't";% alin"# lit" a te+a a?II?a5 b5 c C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"<; ind"# C"p" din anul #; ,a di)pune )u)penda'ea)ub )up'a,e/.e'e a e7ecută'ii pedep)ei5 pe un te'3en de :nce'ca'e de ani5 )tabilit c(n*('3 a't"<; ind"$ C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"<; ind"= C"p" din anul #; pe du'ata te'3enului de :nce'ca'e c(nda3nata An/.elac.e 8ab'iela ict('ia ,a t'ebui )ă )e)upună u'3ăt(a'el(' 3ă)u'i de )up'a,e/.e'e

a)ă )e p'e+inte la datele *i7ate la Se',iciul de P'(baţiune de pel-n/ă T'ibunalul Bucu'e1ti

b)ă anunţe :n p'ealabil ('ice )c.i3ba'e de d(3iciliu5 'e1edinţă)au l(cuinţă 1i ('ice depla)a'e ca'e depă1e1te < +ile5 p'ecu3 1i

:nt(a'ce'ea

c)ă c(3unice 1i )ă @u)ti*ice )c.i3ba'ea l(cului de 3uncă

91



d)ă c(3unice in*('3aţii de natu'ă a putea *i c(nt'(late 3i@l(acele)ale de e7i)tenţă

a at'a/e atenţia c(nda3natei a)up'a di)p(+iţiil(' a't"<; ind" %C"p" din anul #; a că'(' :ncălca'e a'e ca u'3a'e 'e,(ca'ea e7ecută'iipedep)ei )ub )up'a,e/.e'e"

0n ba+a a't"!# alin" C"p" din anul #; pe du'ata )u)pendă'ii )ub

)up'a,e/.e'e a e7ecută'ii pedep)ei :nc.i)('ii )e ,a )u)pend 1ie7ecuta'ea pedep)el(' acce)('ii"Pn#r' $n,'%)a#a POPOICI IRINA MI:AELA 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap la a't"#; alin"# lit" * C"p"p" cu

'e*e'i'e la a't"#$$ alin"# lit" d 1i a't"#$% C"p" din anul #; ,a :ncetap'(ce)ul penal pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de *al) intelectual5 p'e,ă+utăde a't"$< C"p" din anul #;5 ca u'3a'e a inte',eni'ii p'e)c'ipţiei)peciale a 'ă)punde'ii penale"

0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap" la a't" #; alin"# lit" a C"p"p" ,a

ac.ita pe inculpata P(p(,ici I'ina 6i.aela pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiuniide ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal('/ani+at5 p'e,ă+ută de a't"! alin"# din Le/ea n'"=>$="

0n ba+a a't"$;% C"p" din anul #; ,a c(nda3na pe inculpataP(p(,ici I'ina 6i.aela la pedeap)a de = ani :nc.i)(a'e pent'u )ă,-'1i'eain*'acţiunii de *a,('i+a'e a in*'act('ului"

0n ba+a a't"!# C"p" din anul #; ,a inte'+ice inculpatei d'eptu'ilep'e,ă+ute de a't";% alin"# lit" a te+a a?II?a5 b5 c C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"<;ind"# C"p" din anul #; ,a di)pune )u)penda'ea )ub

)up'a,e/.e'e a e7ecută'ii pedep)ei5 pe un te'3en de :nce'ca'e de ani5 )tabilit c(n*('3 a't"<; ind"$ C"p" din anul #;" 0n ba+a a't"<; ind"= C"p" din anul #; pe du'ata te'3enului de

:nce'ca'e c(nda3nata P(p(,ici I'ina 6i.aela t'ebuie )ă )e )upunău'3ăt(a'el(' 3ă)u'i de )up'a,e/.e'e



:nt(a'ce'eac)ă c(3unice 1i )ă @u)ti*ice )c.i3ba'ea l(cului de 3uncăd)ă c(3unice in*('3aţii de natu'ă a putea *i c(nt'(late 3i@l(acele

)ale de e7i)tenţăa at'a/e atenţia c(nda3natei a)up'a di)p(+iţiil(' a't"<; ind"% C"p"

din anul #; a că'(' :ncălca'e a'e ca u'3a'e 'e,(ca'ea e7ecută'iipedep)ei )ub )up'a,e/.e'e"

0n ba+a a't"!# alin" C"p" din anul #; pe du'ata )u)pendă'ii )ub)up'a,e/.e'e a e7ecută'ii pedep)ei :nc.i)('ii )e )u)pendă 1i e7ecuta'eapedep)el(' acce)('ii"

Pn#r' $n,'%)a#a AL;9 ELENA

92



0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap" la a't" #; alin"# lit" a C"p"p" ,aac.ita pe inculpata Albu Elena pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de ade'a'e)au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at5p'e,ă+ută de a't"! alin"# din Le/ea n'"=>$="

0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap" la a't" #; alin"# lit" b C"p"p" ,aac.ita pe inculpata Albu Elena pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de *a,('i+a'e

a in*'act('ului5 p'e,ă+ută de a't"$;% C"p" din anul #;"

DIPOZI8I

0n ba+a a't"%$# pct"$ lit"a C"p"p" ad3ite apelu'ile decla'ate dePar,#'% ) %n na%#a C'r# Casa($ &$ Q's#$($ B D$r,($a In+s#$ar a Inra,($'n$%or Cr$$na%$#a# Oran$!a# &$8ror$s #r',#'ra Cn#ra% &$ )ar#a ,$+$% M$n$s#r'% ?$nan(%or

P'"%$, :3p(t'i,a )entinţei penale n'"!$; din data de $<"<"$#$5p'(nunţată de T'ibunalul Bucu'e1ti5 Secţia I Penală5 :n d()a'uln'"=%#"#>=>$;Z"

De)*iinţea+ă )entinţa penală atacată 1i 'e@udec-nd5 :n *(nd9ace aplica'ea a't" C"p" 1i :n c(n)ecinţă1.Pn#r' $n,'%)a#'% ;9C<Ă ALE=ANDR9 0n ba+a a't"=<; alin"# C"p"p" )c.i3bă :ncad'a'ea @u'idică a

in*'acţiunil(' pent'u ca'e a *()t t'i3i) :n @udecată :n a't"%< C"p" 'ap" laa't"$ alin"# C"p" 'ap" la a't"=< C"p" 1i a't"= C"p"5 :n a't"%< C"p" 'ap" la

a't"$ alin"# lit" a din Le/ea n'";;>$$ 1i a't"=;! alin"$ C"p" 0n ba+a a't" %< C"p" 'ap" la a't"$ alin"# C"p" 'ap" la a't"=< C"p" 1ia't"= C"p" c(nda3nă pe inculpatul Buc1ă Ale7and'u la pedeap)ap'incipală de % ani :nc.i)(a'e 1i % ani inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+utede a't";; alin"# lit"a5b C"p" 1i a d'eptului de a (cupa ( *uncţie publicăpent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la delapida'e"

0n ba+a a't" %< C"p" 'ap" la a't"$ alin"# lit" a din Le/ea n'";;>$$c(nda3nă pe acela1i inculpat la pedeap)a de = ani :nc.i)(a'e pent'u)ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la )păla'e de bani"

0n ba+a a't" =;! alin"$ C"p" c(nda3nă pe acela1i inculpat lapedeap)a de = ani :nc.i)(a'e 1i = ani inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+utede a't";; lit" a5b5 / 1i O C"p" pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(n)titui'e aunui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at "

0n ba+a a't"= C"p"5 a't"% alin"$ C"p" inculpatul Buc1ă Ale7and'ue7ecută pedeap)a cea 3ai /'ea de % ani :nc.i)(a'e5 )p('ită cu $ ani

:nc.i)(a'e5 'e)pecti, pedeap)a p'incipală de ; ani :nc.i)(a'e 1i % aniinte'+ice'ea d'eptului de a (cupa ( *uncţie publică5 p'ecu3 1i ad'eptu'il(' p'e,ă+ute de a't";; lit" a5 b 5/ 1i O C"p"

0n ba+a a't"; C"p" inte'+ice inculpatului d'eptu'ile p'e,ă+ute de

a't";; lit" a5b 5/ 1i O C"p"2.Pn#r' $n,'%)a#'% >RAMA PE8RICĂ

93



0n ba+a a't"=<; alin"# C"p"p" )c.i3bă :ncad'a'ea @u'idică ain*'acţiunil(' pent'u ca'e a *()t t'i3i) :n @udecată :n a't"%< C"p" 'ap" laa't" $ alin"# C"p" 'ap" la a't"=< C"p" 1i a't"= C"p" 1i a't"=;! alin"$C"p"

0n ba+a a't" %< C"p" 'ap" la a't"$ alin"# C"p" 'ap" la a't"=< C"p" 1ia't"= C"p" c(nda3nă pe inculpatul 8'a3a Pet'ică la pedeap)a

p'incipală de $ ani :nc.i)(a'e 1i $ ani inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+utede a't";; alin"# lit" a5 b C"p" 1i a d'eptului de a (cupa ( *uncţie publicăpent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la delapida'e"

0n ba+a a't" =;! alin"$ C"p" c(nda3nă pe acela1i inculpat lapedeap)a p'incipală de # an :nc.i)(a'e 1i # an inte'+ice'ea d'eptu'il('p'e,ă+ute de a't";; lit"a5b5 / 1i O C"p" pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii dec(n)titui'e a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at"

0n ba+a a't"= C"p"5 a't"% alin"$ C"p" inculpatul 8'a3a Pet'icăe7ecută pedeap)a cea 3ai /'ea de $ ani :nc.i)(a'e5 )p('ită cu % luni

:nc.i)(a'e5 'e)pecti, pedeap)a p'incipală de $ ani 1i % luni :nc.i)(a'e 1i$ ani inte'+ice'ea d'eptului de a (cupa ( *uncţie publică5 p'ecu3 1i ad'eptu'il(' p'e,ă+ute de a't";; lit" a5 b5 / 1i O C"p"

0n ba+a a't"; C"p" inte'+ice inculpatului d'eptu'ile p'e,ă+ute dea't";; lit" a5b 5/ 1i O C"p"

3.Pn#r' $n,'%)a#'% ALDEA ?LORIN I9LIAN 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap la a't"#; alin"# lit"* C"p"p" cu 'e*e'i'e

la a't"#$$ alin"# lit" d 1i a't"#$% C"p" din anul #; :ncetea+ă p'(ce)ulpenal pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la 3anipula'ea pieţei

de capital5 p'e,ă+ută de a't"$; C"p" din anul #; 'ap" la a't"$! alin"# cu'e*e'i'e la a't"$%% alin" pct"# 1i $ 1i a't"$%< din Le/ea n'" $!>$% cau'3a'e a inte',eni'ii p'e)c'ipţiei )peciale a 'ă)punde'ii penale"

0n ba+a a't"$; C"p" din anul #; 'ap" la a't"$ alin"# lit" a dinLe/ea n'";;>$$ c(nda3nă pe inculpatul Aldea 9l('in Iulian lapedeap)a de = ani :nc.i)(a'e"

0n ba+a a't"! alin"#5$ din Le/ea n'"=>$= c(nda3nă pe acela1iinculpat la pedeap)a p'incipală de ani :nc.i)(a'e 1i % ani inte'+ice'ead'eptu'il(' p'e,ă+ute de a't";% alin"# lit" a te+a a?II?a5 b5 c C"p" din anul#; pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice*('3ă a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at"

0n ba+a a't"== lit" a5 =% alin"# lit" b 1i a't"= alin"# C"p" din anul #;inculpatul Aldea 9l('in Iulian e7ecută pedeap)a cea 3ai /'ea de ani

:nc.i)(a'e 1i % ani inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+ute de a't";% alin"# lit" ate+a a?II?a5 b5 c C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"!# C"p" din anul #; inte'+ice inculpatului d'eptu'ilep'e,ă+ute de a't";% alin"# lit" a te+a a?II?a5 b5c C"p" din anul #;"

4.Pn#r' $n,'%)a#'% IM9LEC9 CLA9DI9 0n ba+a a't"=<; alin"# C"p"p" )c.i3bă :ncad'a'ea @u'idică a

in*'acţiunil(' pent'u ca'e a *()t t'i3i) :n @udecată :n a't"%< C"p" 'ap" la

94



a't"$! alin"# cu 'e*e'i'e la a't"$%% alin" pct"# 1i $ 1i a't"$%< din Le/ean'"$!>$% 1i a't"=;! alin"# C"p"

0n ba+a a't"%< C"p" 'ap" la a't"$! alin"# cu 'e*e'i'e la a't"$%% alin"pct"# 1i $ 1i a't"$%< din Le/ea n'"$!>$% c(nda3nă pe inculpatulSi3ule)cu Claudiu la pedeap)a de = ani :nc.i)(a'e pent'u )ă,-'1i'eain*'acţiunii de c(3plicitate la 3anipula'ea pieţei de capital"

0n ba+a a't"=;! alin"# C"p" c(nda3nă pe acela1i inculpat lapedeap)a p'incipală de = ani :nc.i)(a'e 1i = ani inte'+ice'ea d'eptu'il('p'e,ă+ute de a't";; lit" a5 b5 / 1i O C"p" pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii dec(n)titui'e a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at"

0n ba+a a't"= C"p"5 a't" % alin"# C"p" inculpatul Si3ule)cu Claudiue7ecută pedeap)a cea 3ai /'ea de = ani :nc.i)(a'e5 )p('ită cu # an

:nc.i)(a'e5 'e)pecti, pedeap)a p'incipală de % ani :nc.i)(a'e 1i = aniinte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+ute de a't";; lit" a5b 5/ 1i O C"p"

0n ba+a a't"; C"p" inte'+ice inculpatului d'eptu'ile p'e,ă+ute de

a't";; lit" a5 b5 / 1i O C"p"5.Pn#r' $n,'%)a#'% PAN8I< ORIN 0n ba+a a't"=<; alin"# C"p"p" )c.i3bă :ncad'a'ea @u'idică a

in*'acţiunil(' pent'u ca'e a *()t t'i3i) :n @udecată :n a't"%< C"p" 'ap" laa't"$! alin"# cu 'e*e'i'e la a't"$%% alin" pct"# 1i $ 1i a't" $%< din Le/ean'"$!>$% cu aplica'ea a't"= C"p" 1i a't"=;! alin"# C"p"

0n ba+a a't"%< C"p" 'ap" la a't"$! alin"# cu 'e*e'i'e la a't"$%% alin"pct"# 1i $ 1i a't"$%< din Le/ea n'"$!>$% cu aplica'ea a't"= C"p"c(nda3nă pe inculpatul Panti1 S('in la pedeap)a de $ ani :nc.i)(a'e

pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la 3anipula'ea pieţei decapital" 0n ba+a a't"=;! alin"# C"p" c(nda3nă pe acela1i inculpat la

pedeap)a p'incipală de $ ani :nc.i)(a'e 1i $ ani inte'+ice'ea d'eptu'il('p'e,ă+ute de a't";; lit" a5 b 1i O C"p" pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii dec(n)titui'e a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at"

0n ba+a a't"= C"p"5 a't" % alin"# C"p" inculpatul Panti1 S('ine7ecută pedeap)a cea 3ai /'ea de $ ani :nc.i)(a'e5 )p('ită cu < luni

:nc.i)(a'e5 'e)pecti, pedeap)a p'incipală de $ ani 1i < luni :nc.i)(a'e 1i$ ani inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+ute de a't";; lit" a5 b 1i O C"p"

0n ba+a a't"; C"p" inte'+ice inculpatului d'eptu'ile p'e,ă+ute dea't";; lit" a5b 1i O C"p"

6.Pn#r' $n,'%)a#'% 8ĂNEC9 RO<CA ORIN <8E?AN 0n ba+a a't"=<; alin"# C"p"p" )c.i3bă :ncad'a'ea @u'idică a

in*'acţiunil(' pent'u ca'e a *()t t'i3i) :n @udecată :n a't"$! alin"# cu'e*e'i'e la a't"$% alin"# te+a I din Le/ea n'"$!>$% 1i a't"=;! alin"#C"p"

0n ba+a a't" $! alin"# cu 'e*e'i'e la a't"$% alin"# te+a I din Le/ean'"$!>$% c(nda3nă pe inculpatul Stăne)cu R(1ca S('in Şte*an la

pedeap)a de # an :nc.i)(a'e pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de utili+a'e ain*('3aţiei p'i,ile/iate"

95



0n ba+a a't"=;! alin"# C"p" c(nda3nă pe acela1i inculpat lapedeap)a p'incipală de $ ani :nc.i)(a'e 1i $ ani inte'+ice'ea d'eptu'il('p'e,ă+ute de a't";; lit" a5 b 1i O C"p" pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii dec(n)titui'e a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at"

0n ba+a a't"= C"p"5 a't"% alin"# C"p" inculpatul Stăne)cu R(1caS('in Şte*an e7ecută pedeap)a cea 3ai /'ea de $ ani :nc.i)(a'e5

)p('ită cu % luni :nc.i)(a'e5 'e)pecti, pedeap)a p'incipală de $ ani 1i %luni :nc.i)(a'e 1i $ ani inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+ute de a't";; lit" a5b 1i O C"p"

0n ba+a a't"; C"p" inte'+ice inculpatului d'eptu'ile p'e,ă+ute dea't";; lit" a5 b 1i O C"p"

7.Pn#r' $n,'%)a#a R9 CERAELA ELENA 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap la a't"#; alin"# lit"* C"p"p" cu 'e*e'i'e

la a't"#$$ alin"# lit" d 1i a't"#$% C"p" din anul #; :ncetea+ă p'(ce)ulpenal pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de c(3plicitate la 3anipula'ea pieţei

de capital5 p'e,ă+ută de a't"$; C"p" din anul #; 'ap" la a't"$! alin"# cu'e*e'i'e la a't"$%% alin" pct"# 1i $ 1i a't"$%< din Le/ea n'" $!>$%5 cau'3a'e a inte',eni'ii p'e)c'ipţiei )peciale a 'ă)punde'ii penale

0n ba+a a't"! alin"# 1i $ din Le/ea n'"=>$= cu aplica'ea a't"!%alin"$ C"p" din anul #; 'ap" la a't"!; alin"# lit"b C"p" din anul #;c(nda3nă pe inculpata Ru) Ce'a)ela Elena la pedeap)a p'incipală de =ani :nc.i)(a'e 1i = ani inte'+ice'ea d'eptu'il(' p'e,ă+ute de a't";% alin"#lit" a te+a a?II?a5 b5 c C"p" din anul #; pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii deade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at"

0n ba+a a't"!# C"p" din anul #; inte'+ice inculpatei d'eptu'ilep'e,ă+ute de a't";% alin"# lit" a te+a a?II?a5 b5 c C"p" din anul #;" 0n ba+a a't"<;ind"# C"p" din anul #; di)pune )u)penda'ea )ub

)up'a,e/.e'e a e7ecută'ii pedep)ei5 pe un te'3en de :nce'ca'e de ani5 )tabilit c(n*('3 a't"<; ind"$ C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"<; ind"= C"p" din anul #; pe du'ata te'3enului de :nce'ca'e c(nda3nata Ru) Ce'a)ela Elena t'ebuie )ă )e )upunău'3ăt(a'el(' 3ă)u'i de )up'a,e/.e'e




)ale de e7i)tenţă At'a/e atenţia c(nda3natei a)up'a di)p(+iţiil(' a't"<; ind"% C"p"

din anul #; a că'(' :ncălca'e a'e ca u'3a'e 'e,(ca'ea e7ecută'iipedep)ei )ub )up'a,e/.e'e"

96




@.Pn#r' $n,'%)a#'% ERO IC8OR 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap" la a't" #; alin"# lit" a C"p"p" ac.ită

pe inculpatul E'() ict(' pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de ade'a'e )au

)p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at5p'e,ă+ută dea't"! alin"# din Le/ea n'"=>$=" 0n ba+a a't"$;% C"p" din anul #; c(nda3nă pe inculpatul E'()

ict(' la pedeap)a de $ ani :nc.i)(a'e pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de*a,('i+a'e a in*'act('ului"

0n ba+a a't"!# C"p" din anul #; inte'+ice inculpatului d'eptu'ilep'e,ă+ute de a't";% alin"# lit" a te+a a?II?a5 b5 c C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"<; ind"# C"p" din anul #; di)pune )u)penda'ea )ub)up'a,e/.e'e a e7ecută'ii pedep)ei5 pe un te'3en de :nce'ca'e de %

ani5 )tabilit c(n*('3 a't"<; ind"$ C"p" din anul #;" 0n ba+a a't"<; ind"= C"p" din anul #; pe du'ata te'3enului de :nce'ca'e c(nda3natul E'() ict(' t'ebuie )ă )e )upună u'3ăt(a'el('3ă)u'i de )up'a,e/.e'e

a)ă )e p'e+inte la datele *i7ate la Se',iciul de P'(baţiune de pel-n/ă T'ibunalul 6u'e1


:nt(a'ce'ea

c)ă c(3unice 1i )ă @u)ti*ice )c.i3ba'ea l(cului de 3uncăd)ă c(3unice in*('3aţii de natu'ă a putea *i c(nt'(late 3i@l(acele)ale de e7i)tenţă

At'a/e atenţia c(nda3natului a)up'a di)p(+iţiil(' a't"<; ind"% C"p"din anul #; a că'(' :ncălca'e a'e ca u'3a'e 'e,(ca'ea e7ecută'iipedep)ei )ub )up'a,e/.e'e"


.Pn#r' $n,'%)a#'% MICLĂ9< PA9L >A;RIEL 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap" la a't" #; alin"# lit" a C"p"p" ac.ită

pe inculpatul 6iclău1 Paul 8ab'iel pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii deade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal('/ani+at5p'e,ă+ută de a't"! alin"# din Le/ea n'"=>$="

0n ba+a a't"$;% C"p" din anul #; c(nda3nă pe inculpatul 6iclău1Paul 8ab'iel la pedeap)a de $ ani :nc.i)(a'e pent'u )ă,-'1i'eain*'acţiunii de *a,('i+a'e a in*'act('ului"

0n ba+a a't"!# C"p" din anul #; inte'+ice inculpatului d'eptu'ilep'e,ă+ute de a't";% alin"# lit" a te+a a?II?a5 b5 c C"p" din anul #;"

97



0n ba+a a't"<;ind"# C"p" din anul #; di)pune )u)penda'ea )ub)up'a,e/.e'e a e7ecută'ii pedep)ei5 pe un te'3en de :nce'ca'e de % ani5)tabilit c(n*('3 a't"<; ind"$ C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"<; ind"= C"p" din anul #; pe du'ata te'3enului de :nce'ca'e c(nda3natul 6iclău1 Paul 8ab'iel t'ebuie )ă )e )upunău'3ăt(a'el(' 3ă)u'i de )up'a,e/.e'e

a)ă )e p'e+inte la datele *i7ate la Se',iciul de P'(baţiune de pel-n/ă T'ibunalul Bucu'e1tib)ă anunţe :n p'ealabil ('ice )c.i3ba'e de d(3iciliu5 'e1edinţă

)au l(cuinţă 1i ('ice depla)a'e ca'e depă1e1te < +ile5 p'ecu3 1i :nt(a'ce'ea

c)ă c(3unice 1i )ă @u)ti*ice )c.i3ba'ea l(cului de 3uncăd)ă c(3unice in*('3aţii de natu'ă a putea *i c(nt'(late 3i@l(acele

)ale de e7i)tenţă At'a/e atenţia c(nda3natului a)up'a di)p(+iţiil(' a't"<; ind"% C"p"

din anul #; a că'(' :ncălca'e a'e ca u'3a'e 'e,(ca'ea e7ecută'iipedep)ei )ub )up'a,e/.e'e" 0n ba+a a't"!# alin" C"p" din anul #; pe du'ata )u)pendă'ii )ub

)up'a,e/.e'e a e7ecută'ii pedep)ei :nc.i)('ii )e )u)pendă 1i e7ecuta'eapedep)el(' acce)('ii"

10.Pn#r' $n,'%)a#a AN>:ELAC:E >A;RIELA IC8ORIA 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap la a't"#; alin"# lit"* C"p"p" cu 'e*e'i'e

la a't"#$$ alin"# lit" d 1i a't"#$% C"p" din anul #; :ncetea+ă p'(ce)ulpenal pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de *al) intelectual5 p'e,ă+ută de

a't"$< C"p" din anul #;5 ca u'3a'e a inte',eni'ii p'e)c'ipţiei )peciale a'ă)punde'ii penale" 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap" la a't" #; alin"# lit" a C"p"p" ac.ită

pe inculpata An/.elac.e 8ab'iela ict('ia pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiuniide ade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal('/ani+at5 p'e,ă+ută de a't"! alin"# din Le/ea n'"=>$="

0n ba+a a't"$;% C"p" din anul #; c(nda3nă pe inculpata An/.elac.e 8ab'iela ict('ia la pedeap)a de = ani :nc.i)(a'e pent'u)ă,-'1i'ea in*'acţiunii de *a,('i+a'e a in*'act('ului"

0n ba+a a't"!# C"p" din anul #; inte'+ice inculpatei d'eptu'ilep'e,ă+ute de a't";% alin"# lit" a te+a a?II?a5 b5 c C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"<; ind"# C"p" din anul #; di)pune )u)penda'ea )ub)up'a,e/.e'e a e7ecută'ii pedep)ei5 pe un te'3en de :nce'ca'e de ani5 )tabilit c(n*('3 a't"<; ind"$ C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"<; ind"= C"p" din anul #; pe du'ata te'3enului de :nce'ca'e c(nda3nata An/.elac.e 8ab'iela ict('ia t'ebuie )ă )e)upună u'3ăt(a'el(' 3ă)u'i de )up'a,e/.e'e


98





)ale de e7i)tenţă

At'a/e atenţia c(nda3natei a)up'a di)p(+iţiil(' a't"<; ind" % C"p"din anul #; a că'(' :ncălca'e a'e ca u'3a'e 'e,(ca'ea e7ecută'iipedep)ei )ub )up'a,e/.e'e"


11.Pn#r' $n,'%)a#a POPOICI IRINA MI:AELA 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap la a't"#; alin"# lit" * C"p"p" cu

'e*e'i'e la a't"#$$ alin"# lit" d 1i a't"#$% C"p" din anul #; :ncetea+ă

p'(ce)ul penal pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de *al) intelectual5 p'e,ă+utăde a't"$< C"p" din anul #;5 ca u'3a'e a inte',eni'ii p'e)c'ipţiei)peciale a 'ă)punde'ii penale"

0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap" la a't" #; alin"# lit" a C"p"p" ac.ităpe inculpata P(p(,ici I'ina 6i.aela pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii deade'a'e )au )p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at5p'e,ă+ută de a't"! alin"# din Le/ea n'"=>$="

0n ba+a a't"$;% C"p" din anul #; c(nda3nă pe inculpata P(p(,iciI'ina 6i.aela la pedeap)a de = ani :nc.i)(a'e pent'u )ă,-'1i'ea

in*'acţiunii de *a,('i+a'e a in*'act('ului" 0n ba+a a't"!# C"p" din anul #; inte'+ice inculpatei d'eptu'ilep'e,ă+ute de a't";% alin"# lit" a te+a a?II?a5 b5 c C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"<;ind"# C"p" din anul #; di)pune )u)penda'ea )ub)up'a,e/.e'e a e7ecută'ii pedep)ei5 pe un te'3en de :nce'ca'e de ani5 )tabilit c(n*('3 a't"<; ind"$ C"p" din anul #;"

0n ba+a a't"<;ind"= C"p" din anul #; pe du'ata te'3enului de :nce'ca'e c(nda3nata P(p(,ici I'ina 6i.aela t'ebuie )ă )e )upunău'3ăt(a'el(' 3ă)u'i de )up'a,e/.e'e




)ale de e7i)tenţă At'a/e atenţia c(nda3natei a)up'a di)p(+iţiil(' a't"<; ind"% C"p" din

anul #; a că'(' :ncălca'e a'e ca u'3a'e 'e,(ca'ea e7ecută'ii pedep)ei

)ub )up'a,e/.e'e"

99




12.Pn#r' $n,'%)a#a AL;9 ELENA 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap" la a't" #; alin"# lit" a C"p"p" ac.ită

pe inculpata Albu Elena pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de ade'a'e )au

)p'i@ini'e )ub ('ice *('3ă a unui /'up in*'acţi(nal ('/ani+at5 p'e,ă+ută dea't"! alin"# din Le/ea n'"=>$=" 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap" la a't" #; alin"# lit" b C"p"p" ac.ită

pe inculpata Albu Elena pent'u )ă,-'1i'ea in*'acţiunii de *a,('i+a'e ain*'act('ului5 p'e,ă+ută de a't"$;% C"p" din anul #;"

13.Pn#r' $n,'%)a#'% PA8RICI9 DAN CO8AC:E 0n ba+a a't"#! alin"$ C"p"p" 'ap la a't"#; alin"# lit" * C"p"p" :ncetea+ă

p'(ce)ul penal p('nit :3p(t'i,a inculpatului Pat'iciu Dan C()tac.e cau'3a'e a inte',eni'ii dece)ului"

0n ba+a a't"$ alin" C"p"p" :n p'i,inţa inculpatului Pat'iciu DanC()tac.e la)ă ne)(luţi(nată acţiunea ci,ilă" 0n ba+a a't"=! C"p"p" cu 'e*e'i'e la a't"# C"p"p" ad3ite acţiunea

ci,ilă e7e'citată de pa'tea ci,ilă 6ini)te'ul 9inanţel(' Publice 1i5:nc(n)ecinţă5 (bli/ă pe inculpaţii Buc1ă Ale7and'u 1i 8'a3a Pet'ică :n)(lida' cu pa'tea 'e)p(n)abilă ci,il3ente SC R46PETR4L SA la plata)u3ei de < $# ; USD :n ec.i,alentul :n lei la cu')ul BNR de la dataplăţii plu) d(b-nda le/ală a*e'entă5 calculată de la data "#"$# p-năla data ac.ită'ii inte/'ale a debitului5 căt'e pa'tea ci,ilă 6ini)te'ul

9inanţel(' Publice" 0n ba+a a't"=! alin"$ C"p"p" cu 'e*e'i'e la a't"$% alin" C"p"p"di)pune lua'ea 3ă)u'il(' a)i/u'ăt('ii a)up'a bunu'il(' inculpaţil(' Buc1ă

Ale7and'u 1i 8'a3a Pet'ică 1i ale pă'ţii 'e)p(n)abilă ci,il3ente SCR46PETR4L SA p-nă la c(ncu'enţa pa/ubei p'(du)e p'in in*'acţiune"

Re)pin/e ca ne:nte3eiată ce'e'ea *('3ulată de Pa'c.etul de pel-n/ă 0nalta Cu'te de Ca)aţie 1i 2u)tiţie – Di'ecţia de In,e)ti/a'e aIn*'acţiunil(' de C'i3inalitate 4'/ani+ată 1i Te'('i)3 ? St'uctu'a Cent'alăp'i,ind c(n*i)ca'ea de la inculpatul Aldea 9l('in Iulian a )u3ei de <<%; eu'("

0n ba+a a't"$!% alin"#5 $ 1i = C"p"p" (bli/ă pe *ieca'e dint'e inculpaţiiBuc1ă Ale7and'u 1i 8'a3a Pet'ică :n )(lida' cu pa'tea 'e)p(n)abilăci,il3ente SC R46PETR4L SA la plata )u3ei de $ lei5'ep'e+ent-nd c.eltuieli @udicia'e a,an)ate de )tat pent'u @udecata :n*(nd"

0n ba+a a't"$!% alin"# 1i $ C"p"p" (bli/ă pe *ieca'e dint'e inculpaţii Aldea 9l('in Iulian5 Si3ule)cu Claudiu5 Panti1 S('in5 Stăne)cu R(1caS('in Şte*an5 E'() ict('5 Ru) Ce'a)ela Elena5 6iclău1 Paul 8ab'iel5

An/.elac.e ict('ia 8ab'iela 1i P(p(,ici I'ina 6i.aela la plata )u3ei de

$ lei5 'ep'e+ent-nd c.eltuieli @udicia'e a,an)ate de )tat pent'u @udecata :n *(nd"

100



0n ba+a a't"%$# pct"# lit"b C"p"p" 'e)pin/e5 ca ne*(ndate5 apelu'iledecla'ate de inculpaţii Pat'iciu Dan C()tac.e5 Buc1ă Ale7and'u5 8'a3aPet'ică 1i P(p(,ici I'ina 6i.aela :3p(t'i,a aceleia1i )entinţe penale"

0n ba+a a't"$! alin"= C"p"p" c.eltuielile @udicia'e a,an)ate de )tat :n apelu'ile decla'ate de Pa'c.etul de pe l-n/ă 0nalta Cu'te de Ca)aţie 1i2u)tiţie ? Di'ecţia de In,e)ti/a'e a In*'acţiunil(' de C'i3inalitate

4'/ani+ată 1i Te'('i)3?St'uctu'a Cent'ală 1i pa'tea ci,ilă 6ini)te'ul9inanţel(' Publice 'ă3-n :n )a'cina )tatului" 0n ba+a a't"$! alin"$ 1i % C"p"p" (bli/ă pe *ieca'e dint'e inculpaţii

Buc1ă Ale7and'u5 8'a3a Pet'ică 1i P(p(,ici I'ina 6i.aela la plata )u3eide # lei5 'ep'e+ent-nd c.eltuieli @udicia'e a,an)ate de )tat pent'u

@udecata :n apel"4n('a'iul cu,enit apă'ăt('ului de)e3nat din (*iciu pent'u inculpatul

Pat'iciu Dan C()tac.e5 :n cuantu3 de lei5 )e ,a a,an)a din *(ndul6ini)te'ului 2u)tiţiei"

4n('a'iul pa'ţial cu,enit apă'ăt('il(' de)e3naţi din (*iciu pent'uinculpaţii Pat'iciu Dan C()tac.e 1i 8'a3a Pet'ică5 :n cuantu3 de #lei *ieca'e5 )e ,a a,an)a din *(ndul 6ini)te'ului 2u)tiţiei"

De*initi,ă"P'(nunţată :n 1edinţă publică5a+i !"#"$#%"

motivare_decizie_rompetrol

Documents

Transcript of motivare_decizie_rompetrol