Monitorul Oficial nr.51-53/199 din 13.04...H O T Ă R Î R E privind aprobarea Regulamentului cu...

H O T Ă R Î R E

privind aprobarea Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative

de către registrator şi deţinătorul nominal

nr. 15/1 din 16.03.2007

Monitorul Oficial nr.51-53/199 din 13.04.2007

* * *

În temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.a) şi lit.f), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(2) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1 şi art.3 ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori

mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal. 2. Deţinătorii nominali, registrul clienţilor cărora, la data publicării prezentei Hotărîri, este ţinut

de către un registrator independent, vor iniţia procedura de reziliere a contractelor de ţinere a registrului clienţilor.

3. Registratorii independenţi, cu care urmează a fi reziliate contractele de ţinere a registrelor clienţilor deţinătorilor nominali, vor asigura integritatea şi transmiterea registrului, precum şi a tuturor documentelor primare în baza cărora au fost efectuate înscrierile în registru, către deţinătorii nominali.

4. Deţinătorii nominali îşi vor conforma activitatea prevederilor Regulamentului aprobat prin prezenta Hotărîre pînă la 01.07.2007.

5. Se abrogă: - Regulamentul cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii

pe acţiuni din 28.11.1994; - Hotărîrea CSPHV nr.36-4 din 16.05.1996 cu privire la aprobarea Instrucţiunii provizorii cu

privire la ţinerea registrului de către deţinătorul nominal al hîrtiilor de valoare; - Hotărîrea CSPHV nr.21-3 din 30.08.1995 privind aprobarea anexelor nr.3 şi nr.4 la

Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare; - Hotărîrea CSPHV nr.24/1 din 26.10.1995 cu privire la aprobarea Instrucţiunii privind

transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor /registrului posesorilor de obligaţiuni al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent;

- Hotărîrea CSPHV nr.26-1 din 16.11.1995 privind aprobarea Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului;

- Hotărîrea CSPHV nr.32-1 din 22.02.1996 pentru aprobarea Instrucţiunii privind modul de desemnare a registratorului independent de către CNVM;

- Hotărîrea CSPHV nr.32-3 din 22.02.1996 cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului privind licenţierea activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare;

- Hotărîrea CNVM nr.33/6 din 14.09.2000 cu privire la aprobarea Contractului-tip de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare;

- Hotărîrea CNVM nr.30/9 din 15.11.2001 cu privire la aprobarea formei-tip a dispoziţiei de transmitere în redacţie nouă.

6. Prezenta Hotărîre intră în vigoare la data publicării.

PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE

A VALORILOR MOBILIARE Dumitru URSU

Chişinău, 16 martie 2007.

Nr.15/1.

REGULAMENTUL cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare

nominative de către registrator şi deţinătorul nominal

1. DISPOZIŢII GENERALE 1.1. Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare

nominative de către registrator şi deţinătorul nominal (în continuare – Regulament) este elaborat în temeiul prevederilor Codului civil, Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Legii privind societăţile pe acţiuni, Legii cu privire la registre şi altor acte legislative.

1.2. Subiecţi ai prezentului Regulament sînt participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi emitenţii, care deţin licenţă pentru activitatea de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative, precum şi participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, care au calitatea de deţinători nominali.

1.3. Prezentul Regulament stabileşte cerinţe faţă de modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal.

1.4. În sensul prezentului Regulament se definesc următoarele noţiuni: activitate de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative (în continuare –

activitate de ţinere a registrului) – activitate de colectare, înregistrare, prelucrare, păstrare şi prezentare a datelor în vederea constituirii sistemului de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative ale unui emitent;

bază de date – totalitatea datelor, destinată pentru ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative;

blocarea valorilor mobiliare - înregistrarea interdicţiei de a efectua transferul valorilor mobiliare dintr-un cont personal în alt cont personal sau de a dispune de drepturile conferite de valorile mobiliare în cazurile prevăzute de legislaţie;

client – persoana, din ordinul căreia deţinătorul nominal deţine valorile mobiliare. Clientul poate fi deţinător real (proprietar), cît şi nominal, precum şi persoană desemnată ca beneficiar al contului personal;

cont colectiv al deţinătorului nominal - cont, la care se ţine evidenţa tuturor valorilor mobiliare de aceeaşi clasă ale unui emitent, primite în deţinere nominală conform dispoziţiei clientului şi în urma transferului înregistrat de către registrator sau, după caz, de alt deţinător nominal. Evidenţa valorilor mobiliare la conturile colective în profilul deţinătorilor reali sau nominali se ţine de către deţinătorul nominal în registrul de evidenţă a drepturilor de proprietate a deţinătorilor de valori mobiliare nominative;

cont personal al emitentului - cont, deschis în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative pentru evidenţa valorilor mobiliare emise de către un emitent, care conţine datele cu privire la: emitent, clasele de valori mobiliare emise, emisiile de valori mobiliare, acţiunile de tezaur şi alte date;

cont personal al persoanei înregistrate – cont, deschis în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator sau deţinătorul nominal pentru evidenţa drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare ale acestora. Pentru un deţinător de valori mobiliare pot fi ţinute

următoarele conturi personale: cont personal al proprietarului (coproprietarilor), cont personal al deţinătorului nominal;

documente de evidenţă – acte contabile şi acte, în baza cărora se înregistrează operaţiunile cu valori mobiliare;

data evidenţei – data, la care se reflectă datele cu privire la lista deţinătorilor de valori mobiliare nominative sau datele cu privire la înregistrările în contul personal al persoanei înregistrate;

deţinător de valori mobiliare – persoana, care deţine valori mobiliare în baza dreptului de proprietate (proprietar) sau în bază de contract (deţinător nominal);

deţinător nominal de valori mobiliare (în continuare – deţinător nominal) – participant profesionist la piaţa valorilor mobiliare, care deţine, în numele său, valori mobiliare din însărcinarea proprietarilor de valori mobiliare sau a altor deţinători nominali, nefiind proprietar al acestora;

dispoziţie de transmitere – dispoziţia unei persoane înregistrate sau a altei persoane, stabilite de legislaţie, privind transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare altei (altor) persoane în cazul tranzacţiilor civile cu valori mobiliare: vînzare-cumpărare, donaţie, moştenire, succesiune etc.;

extras din registru - document, eliberat de către registrator sau deţinătorul nominal unei persoane înregistrate în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative sau reprezentantului acesteia şi care conţine informaţii privind valorile mobiliare înregistrate la data eliberării extrasului din registru sau la data de evidenţă;

lista deţinătorilor de valori mobiliare nominative – document, eliberat de către registrator, care conţine informaţii conform datelor înscrise în conturile personale ale persoanelor înregistrate, întocmit la data evidenţei, pentru fiecare clasă a valorilor mobiliare în parte, cu indicarea numărului de valori mobiliare pe fiecare persoană şi a restricţiilor asupra acestora în limita prevederilor legislaţiei în vigoare;

lista subscriitorilor – lista persoanelor, care au subscris valorile mobiliare plasate de către emitent;

operaţiuni ale registratorului/deţinătorului nominal – reprezintă acţiuni care se referă la: a) deschiderea conturilor emitentului şi/sau a conturilor personale; b) modificarea datelor cu privire la emitent şi/sau la persoanele înregistrate; c) blocarea şi anularea blocării valorilor mobiliare; d) înregistrarea şi retragerea valorilor mobiliare de pe contul personal al persoanei înregistrate; e) prelucrarea datelor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative în vederea

prezentării acestora; f) întocmirea sau, după caz, prezentarea datelor pentru întocmirea listei deţinătorilor de valori

mobiliare nominative; g) prezentarea informaţiilor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative prevăzute

de legislaţie; h) acordarea serviciilor de efectuare a operaţiunilor corporative ale emitentului; persoană înregistrată – deţinător de valori mobiliare, înregistrat în registrul deţinătorilor de

valori mobiliare nominative ţinut de registrator/deţinătorul nominal; registrator – emitentul sau registratorul independent, care ţine registrul deţinătorilor de valori

mobiliare nominative ale emitentului şi care dispune de licenţa corespunzătoare eliberată de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (în continuare – CNVM);

registrator independent – participant profesionist al pieţei valorilor mobiliare, care dispune de licenţa CNVM pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative;

sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative (în continuare – sistemul registrului) – sistem informatic de prelucrare a datelor în procesul ţinerii registrului

deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator/deţinătorul nominal, care asigură, după caz:

a) înregistrarea documentelor ce constituie temei pentru efectuarea operaţiunilor în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative;

b) descrierea clasei de valori mobiliare pentru care este ţinut registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative;

c) înregistrarea transferului valorilor mobiliare; d) evidenţa bilanţului valorilor mobiliare autorizate spre plasare, plasate, neplasate şi de tezaur

pentru fiecare clasă de valori mobiliare; e) deschiderea unui cont personal pe numele proprietarului valorilor mobiliare sau a

deţinătorului nominal pentru fiecare deţinător de valori mobiliare, precum şi evidenţa coproprietarilor; f) identificarea şi modificarea datelor persoanelor înregistrate; g) înregistrarea restricţiilor şi a faptelor de grevare cu obligaţii a valorilor mobiliare, inclusiv

înregistrarea gajului valorilor mobiliare; h) înregistrarea limitării dreptului de vot conform prevederilor legislaţiei; i) înregistrarea operaţiunilor emitentului cu valorile mobiliare plasate (convertirea,

denominalizarea, consolidarea valorilor mobiliare); j) eliberarea extraselor din registru, a listelor, rapoartelor şi altor informaţii, prezentarea cărora

este prevăzută de actele legislative, actele normative sau contractele încheiate cu emitenţii valorilor mobiliare;

transferul valorilor mobiliare – retragerea valorilor mobiliare ale unei clase din contul personal al unui deţinător de valori mobiliare şi trecerea acestora în contul personal al altui deţinător de valori mobiliare.

2. CERINŢE FAŢĂ DE ŢINEREA REGISTRULUI

2.1. Cerinţe generale 2.1.1 Emitentul este obligat să asigure ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare

nominative (în continuare- registrul) de sine stătător sau de către un registrator independent, în modul stabilit de prezentul Regulament.

2.1.2 Licenţierea registratorului independent sau emitentului, care intenţionează să ţină registrul de sine stătător, se efectuează conform Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.

2.1.3 În cazul anulării (retragerii) licenţei de ţinere a registrului de către CNVM, emitentul, în termen de 15 zile lucrătoare, este obligat să încheie un contract cu un registrator independent licenţiat. Dacă, în termenul indicat, emitentul nu a încheiat un asemenea contract, atunci el este obligat să încheie contract cu registratorul independent desemnat de CNVM.

2.1.4 După semnarea contractului, pentru formarea şi efectuarea înscrierilor în registru, emitentul transmite registratorului independent documentele prevăzute în Capitolul 4 şi/sau Capitolul 7 al prezentului Regulament.

2.1.5 Registratorul nu este în drept să delege altei persoane, fără acordul emitentului, drepturile şi împuternicirile, primite în conformitate cu contractul de ţinere a registrului.

Transmiterea registrului unui alt registrator se efectuează în conformitate cu prevederile prezentului Regulament.

2.1.6 Deţinătorul nominal este obligat să ţină de sine stătător registrul clienţilor săi, evidenţa drepturilor de proprietate a cărora se ţine la contul colectiv, în conformitate cu cerinţele stabilite de legislaţie.

2.1.7 Ţinerea registrului de către registratorul independent, emitent, deţinătorul nominal se efectuează obligator prin intermediul sistemului informatic.

2.1.8 Baza de date şi echipamentul registratorului/deţinătorului nominal, care asigură ţinerea registrului, precum şi toate documentele ce constituie temei pentru operarea modificărilor şi completărilor în registru, eliberarea informaţiei din registru, trebuie să fie păstrate în încăperile acestuia, cu excepţia documentelor prevăzute la pct.2.1.10 al prezentului Regulament.

2.1.9 Registratorul/deţinătorul nominal, precum şi colaboratorii acestuia, nu vor dezvălui informaţia referitoare la emitenţi, clienţi şi conturile lor personale şi operaţiunile efectuate, la care au acces în virtutea funcţiei deţinute, cu excepţia cazurilor prevăzute de actele legislative şi actele normative ale CNVM. În cazul dezvăluirii şi/sau utilizării informaţiei în mod necorespunzător, persoanele responsabile şi/sau colaboratorii registratorului/deţinătorului nominal poartă răspundere în conformitate cu legislaţia în vigoare.

2.1.10 Registratorul/deţinătorul nominal trebuie să asigure păstrarea copiei informaţiei din registru pe fişier electronic în casete arendate în băncile comerciale de pe teritoriul Republicii Moldova. Copia contractului de păstrare a fişierelor electronice, autentificată prin semnătura persoanei cu funcţii de răspundere şi ştampila registratorului/deţinătorului nominal, precum şi modificările şi completările ulterioare la contract, vor fi prezentate CNVM în timp de 10 zile calendaristice din momentul încheierii contractului sau efectuării modificărilor.

2.1.11 Registratorul/deţinătorul nominal este obligat să reînnoiască copia informaţiei din registru pe fişier electronic, cel puţin o dată în 15 zile lucrătoare.

2.1.12 Contractul de ţinere a registrului, încheiat între registrator şi emitent, trebuie să corespundă Contractului-tip de ţinere a registrului, stabilit în Anexa nr.1 la prezentul Regulament.

2.1.13 Registratorul/deţinătorul nominal este obligat: a) să asigure evidenţa în ordine cronologică a fiecărei înscrieri în sistemul registrului; b) să asigure colectarea în ordine cronologică a informaţiilor şi efectuarea operaţiunilor cu

privire la conturile personale ale fiecărei persoane înregistrate; c) să efectueze deschiderea conturilor personale în modul prevăzut de prezentul Regulament; d) să ţină şi să confrunte balanţa valorilor mobiliare ale emitentului, precum şi să prezinte la

cererea sa informaţia dată (pentru registrator); e) să elibereze extrase din registru în conformitate cu cerinţele legislaţiei şi prezentului

Regulament; f) să întocmească lista deţinătorilor de valori mobiliare (pentru registrator); i) să întocmească lista deţinătorilor de valori mobiliare, care au dreptul să participe la adunarea

generală a acţionarilor, precum şi să perfecteze modificările intervenite în această listă (pentru registrator);

j) să asigure păstrarea pe un termen de cel puţin 15 ani a documentelor, care au servit drept temei pentru introducerea înscrierilor în sistemul registrului;

k) să asigure, în cazul deteriorării utilajului, încăperilor sau fişierelor, posibilitatea restabilirii imediate a datelor din registru fără a cauza daune informaţiei, ce se conţine în sistemul registrului;

l) să ţină registrul de eliberare şi anulare a formularelor valorilor mobiliare materializate, în cazul emiterii valorilor mobiliare în formă materializată;

m) să asigure înregistrarea în sistemul registrului a operaţiunilor de consolidare, convertire, fracţionare, denominalizare şi anulare a valorilor mobiliare;

n) să stabilească mărimea plăţilor pentru prestarea serviciilor de ţinere a registrului în conformitate cu cerinţele actelor normative ale CNVM (pentru registrator);

o) în decursul zilei, să asigure accesul la informaţia din registru pentru reprezentanţii împuterniciţi ai emitentului, persoanelor înregistrate şi altor persoane, care au dreptul de a primi informaţia respectivă, în conformitate cu legislaţia în vigoare;

p) să păstreze separat pentru fiecare emitent/client toate documentele primite de la aceştia; r) să introducă înscrieri privind limitarea dreptului de vot, în cazurile stabilite de legislaţie, în

lista persoanelor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor;

s) să execute alte cerinţe ale contractului şi legislaţiei. 2.1.14 Registratorul/deţinătorul nominal trebuie să posede un sistem de dări de seamă pentru

utilizarea operativă de către conducerea emitentului/client şi pentru asigurarea controlului intern corespunzător asupra operaţiunilor, în conformitate cu cerinţele actelor legislative şi normative.

2.2. Cerinţe suplimentare faţă de ţinerea registrului de către deţinătorul nominal 2.2.1 Deţinătorul nominal, de asemenea, este obligat: a) să deţină valorile mobiliare ale clienţilor săi în baza contractelor încheiate cu aceştia; b) să asigure evidenţa separată a valorilor mobiliare care aparţin clienţilor săi şi evidenţa

valorilor mobiliare care-i aparţin cu drept de proprietate; c) să efectueze tranzacţii cu valorile mobiliare ale clienţilor numai din ordinul acestora şi/sau în

conformitate cu contractele de administrare fiduciară încheiate cu aceştia; d) să asigure evidenţa drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare, care aparţin clienţilor

săi, la conturile colective, precum şi la conturile personale ale persoanei înregistrate; e) să prezinte clienţilor, la cererea lor, dările de seamă informative privind situaţia conturilor lor

personale şi să asigure accesul clienţilor la toate documentele şi înscrierile privind valorile mobiliare care le aparţin şi circulaţia lor;

f) să dezvăluie registratorului, în cazurile prevăzute de legislaţie, informaţia despre deţinătorii reali ai valorilor mobiliare;

g) să confrunte trimestrial cu registratorul informaţia privind valorile mobiliare reflectate în evidenţa sa, inclusiv pe fiecare cont personal al clienţilor şi conturile colective, cu informaţia cuprinsă în registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitenţilor respectivi, cu reflectarea datelor constatate într-o listă specială.

2.2.2 În cazul retragerii licenţei de către CNVM, deţinătorul nominal este obligat sa informeze în termen de 3 zile lucrătoare despre aceasta toţi clienţii săi şi, în conformitate cu dispoziţia clientului, să asigure, în termen maximal admisibil de 30 zile calendaristice, transmiterea valorilor mobiliare, reflectate în evidenţa sa, registratorilor emitenţilor respectivi sau altui deţinător nominal.

3. CONTURILE PERSONALE ALE DEŢINĂTORILOR

DE VALORI MOBILIARE 3.1. Conturile personale se deschid pentru fiecare deţinător de valori mobiliare în momentul

formării registrului sau în momentul introducerii înscrierii noului deţinător (proprietar sau deţinător nominal) în procesul ţinerii registrului, în baza dispoziţiei de transmitere a valorilor mobiliare şi/sau a altor documente prevăzute de prezentul Regulament.

3.2. La deschiderea contului personal, acestuia i se acordă un număr unic în sistemul registrului, care identifică contul personal.

3.3. Conturile personale trebuie să conţină următoarea informaţie: (1) numărul contului personal; (2) datele persoanei înregistrate: a) pentru persoane fizice (cu excepţia întreprinderilor cu statut de persoană fizică): - numele, prenumele persoanei înregistrate; - codul personal; - tipul contului (proprietar, coproprietar, deţinător nominal); - tipul documentului de identificare, seria şi numărul documentului, data şi organul care l-a

eliberat; - domiciliul persoanei înregistrate; - data, luna şi anul naşterii; - codul ţării, pentru persoana nerezidentă; - numerele de telefon, fax şi adresa E-mail;

- numele şi prenumele reprezentantului legal, domiciliul, telefonul, faxul şi adresa E-mail al persoanei înregistrate, în cazul în care persoana este un minor sau o persoană fizică limitată în capacitate de exerciţiu;

b) pentru persoane juridice: - denumirea completă; - numărul înregistrării de stat; - tipul contului (proprietar, coproprietar, deţinător nominal); - data înregistrării de stat, denumirea organului care a efectuat înregistrarea; - sediul; - adresa poştală, cu indicarea codului, dacă adresa respectivă diferă de cea a sediului; - codul ţării pentru persoana juridică nerezidentă; - numerele de telefon, fax şi adresa E-mail; c) cînd contul este deschis pe doi sau mai mulţi coproprietari, se înscriu datele indicate în lit.a)

sau lit.b) ale prezentului subpunct pentru deţinătorul desemnat să activeze din numele coproprietarilor; (3) preferinţele privind modul de primire a dividendelor, dobînzilor sau altor plăţi, precum şi

datele necesare pentru distribuirea acestora: - denumirea şi adresa băncii; - codul bancar; - contul de decontare; (4) la fiecare înscriere în registru, care modifică numărul de valori mobiliare înregistrate pe

numele persoanei înregistrate: - data introducerii înscrierii în registru; - numărul (numerele) înregistrării de stat a valorilor mobiliare; - numărul de valori mobiliare care se modifică pe contul persoanei înregistrate; - în cazul procurării/înstrăinării valorilor mobiliare – preţul de cumpărare/vînzare, temeiul

(documentul) de efectuare a tranzacţiei; (5) datele privind grevarea valorilor mobiliare cu obligaţiuni: - data şi ora efectuării înscrierii privind grevarea; - documentul, în temeiul căruia a fost efectuată înscrierea; - tipul grevării; (6) bilanţul valorilor mobiliare pe fiecare tip de clasă (pentru registrator); (7) pentru fiecare certificat al valorilor mobiliare, eliberat în formă materializată – numărul lui,

iar în caz de necesitate – informaţia cu privire la stingerea lui. 3.4. Suplimentar la cerinţele stabilite în pct.3.3 contul personal deschis de deţinătorul nominal

va conţine: - numărul de referinţă şi data întocmirii contractului; - numărul şi codul ISIN al valorilor mobiliare pe care deţinătorul nominal le deţine din ordinul

clientului pentru fiecare emitent; - date privind drepturile delegate deţinătorului nominal; - plăţi din mijloacele clientului, efectuate în calitate de impozite, remunerare, comision şi alte

plăţi prevăzute de contract; - bilanţul curent al valorilor mobilare; - bilanţul curent al venitului. 3.5. În afară de conturile personale ale clienţilor săi deţinătorul nominal, de asemenea, este

obligat să deschidă un cont de evidenţă pentru fiecare emitent, acţiunile căruia aparţin clienţilor (cont cumulativ). Pentru fiecare emitent se deschide un singur cont cumulativ de evidenţă.

3.5.1 Contul de evidenţă al emitentului va conţine obligatoriu următoarele date despre fiecare emitent:

- numărul contului de evidenţă;

- tipul societăţii; - numărul înregistrării de stat; - denumirea, sediul, adresa poştală, telefon, fax şi adresa E-mail; - bilanţul curent pe fiecare tip de valori mobiliare ale emitentului, care aparţin clienţilor; - numărul şi înscrierile la conturile personale ale clienţilor, care deţin valori mobiliare ale

emitentului; - identificarea registratorului care ţine registrul emitentului. 3.6. Registratorul/deţinătorul nominal, nu este în drept să utilizeze numerele conturilor

personale anulate anterior pentru conturile personale nou-deschise. 3.7. Pentru o persoană înregistrată în registrul unui emitent poate fi deschis doar un singur cont,

cu excepţia cazului indicat în pct.3.8 al prezentului Regulament. 3.8. Dacă persoana înregistrată este proprietar şi deţinător nominal al valorilor mobiliare ale

unui emitent, pentru ea se deschid două conturi personale diferite. 3.9. Modificarea datelor despre persoanele înregistrate şi/sau reprezentanţii lor legali se

efectuează de către registrator în baza unei adresări scrise din partea acestora sau a emitentului. 3.10. Toate modificările în contul personal al persoanei înregistrate se introduc în registru nu

mai tîrziu de 3 zile lucrătoare din ziua primirii cererilor corespunzătoare de modificare a datelor din conturile personale ale persoanelor înregistrate, cu anexarea copiilor documentelor de confirmare.

3.11. În cazul unui sold nul, contul personal se consideră închis. Contul personal închis se radiază din sistemul informatic după expirarea a 7 ani de la închiderea acestuia, dacă legislaţia sau actele normative ale CNVM nu prevăd altfel.

3.12. Registratorul nu poartă răspundere pentru prejudiciile suportate de persoanele înregistrate în registru în rezultatul neprezentării sau prezentării incomplete de către acestea a informaţiei privind modificarea datelor din contul personal.

4. FORMAREA REGISTRULUI ŞI INTRODUCEREA

MODIFICĂRILOR ÎN REGISTRU 4.1. Registrul se formează de către registratorul independent în baza contractului de ţinere a

registrului încheiat cu emitentul sau de către emitent în cazul ţinerii registrului de sine stătător. 4.2. Introducerea primelor înscrieri în registru se efectuează în temeiul deciziei CNVM cu

privire la înregistrarea acţiunilor plasate la înfiinţarea societăţii. 4.3. Pentru formarea registrului emitentul va transmite registratorului, în cel mult 15 zile

lucrătoare din data înregistrării de stat a acţiunilor plasate la înfiinţarea societăţii, următoarele documente:

a) originalul documentelor de constituire sau copia acestora, autentificată prin ştampila societăţii şi semnătura persoanei responsabile;

b) copia certificatului înregistrării de stat a emitentului, autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile;

c) un exemplar al listei subscriitorilor la valorile mobiliare emise, fiecare pagină a cărei este autentificată prin semnătura persoanei responsabile, ştampila emitentului şi a CNVM;

d) copia certificatului înregistrării de stat a emisiunii valorilor mobiliare, autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile;

e) lista (cartela) persoanelor autorizate să semneze şi să dea dispoziţii, care au dreptul să obţină informaţia din registru, specimenul semnăturilor acestora.

4.4. Modificările şi completările la documentele de constituire şi în lista persoanelor, care au dreptul să obţină informaţie din registru, trebuie să fie prezentate registratorului de către emitent în termen de 5 zile lucrătoare din momentul producerii evenimentului.

4.5. Lista subscriitorilor trebuie să fie transmisă registratorului pe purtători de hîrtie, iar în cazurile prevăzute de contract şi pe purtători electronici, şi să conţină toate datele necesare pentru deschiderea contului personal indicat în prezentul Regulament.

4.6. Emitentul este responsabil pentru integritatea şi corectitudinea informaţiei prezentate pentru formarea registrului.

4.7. La emisiunea suplimentară a valorilor mobiliare registratorul, în termen de pînă la 15 zile de la data prezentării documentelor de către emitent, introduce înscrierile în registru în baza:

a) copiei certificatului înregistrării de stat a valorilor mobiliare, autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile;

b) listei subscriitorilor la acţiunile emisiunii suplimentare, fiecare pagină a cărei este autentificată prin ştampila emitentului, semnătura persoanei responsabile şi semnătura sau ştampila CNVM;

c) copiei modificărilor şi completărilor la statut (sau statutul modificat), care se referă la capitalul social, înregistrate conform legislaţiei în vigoare, autentificată prin ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile.

4.8. Înscrierile în registru cu privire la anularea valorilor mobiliare vor fi efectuate de către registrator numai în baza hotărîrii CNVM privind excluderea valorilor mobiliare din Registrul de stat al valorilor mobiliare.

4.9. Registratorul este obligat să efectueze înscrierile cu privire la anularea valorilor mobiliare în termen de cel mult 10 zile lucrătoare de la data publicării hotărîrii CNVM.

4.10. În cazul achiziţionării sau răscumpărării de către emitent a valorilor mobiliare în scopul anulării/neanulării acestora, emitentul va prezenta suplimentar registratorului următoarele documente:

a) la achiziţionarea (răscumpărarea) valorilor mobiliare: procesul-verbal al organului abilitat în conformitate cu legislaţia în vigoare, care a luat decizia de achiziţionare (răscumpărare) a valorilor mobiliare ale emitentului şi, după caz, hotărîrea CNVM privind înregistrarea ofertei tender şi lista persoanelor de la care valorile mobiliare sînt achiziţionate (răscumpărate);

b) la anularea acţiunilor de tezaur: - copia hotărîrii CNVM privind reducerea capitalului social prin anularea acţiunilor de tezaur,

publicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova; - certificatul nou de înregistrare de stat a valorilor mobiliare; - modificările şi completările introduse în statutul emitentului, înregistrate la Camera

Înregistrării de Stat; c) la înstrăinarea sau repartizarea acţiunilor de tezaur: - decizia organului abilitat în conformitate cu legislaţia în vigoare privind înstrăinarea sau

repartizarea acţiunilor de tezaur; - lista persoanelor, cărora le sînt înstrăinate sau repartizate acţiunile de tezaur (pentru cazurile

cînd acţiunile de tezaur se repartizează lucrătorilor societăţii, acţionarilor). 4.11. În cazul anulării de către băncile comerciale a acţiunilor obţinute fără permisiunea Băncii

Naţionale, conform prevederilor Legii instituţiilor financiare, şi emisiunii valorilor mobiliare în acelaşi număr şi de aceeaşi clasă în locul celor anulate, acestea vor prezenta suplimentar registratorului următoarele documente:

a) procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor, la care a fost adoptată decizia de anulare a acţiunilor deţinute fără permisiunea Băncii Naţionale, şi decizia de emitere a acţiunilor noi;

b) darea de seamă privind totalurile emisiunii suplimentare de acţiuni; c) lista acţionarilor, a căror acţiuni au fost anulate conform hotărîrii băncii emitente, cu indicarea

numărului acţiunilor care urmează a fi anulate; d) lista subscriitorilor la acţiunile emisiunii suplimentare; e) certificatul înregistrării de stat a valorilor mobiliare.

4.12. În cazul fracţionării, consolidării sau convertirii valorilor mobiliare ale emitentului, registratorul trebuie să opereze în registru înscrierile, care reflectă modificările numărului de valori mobiliare înregistrate pe numele fiecărei persoane înregistrate a emitentului, în baza:

a) procesului-verbal al adunării generale a acţionarilor, care a luat decizia de fracţionare, consolidare sau convertire, în care se conţin condiţiile de efectuare a procedurilor de fracţionare, consolidare sau convertire;

b) modificărilor şi/sau completărilor înregistrate la statutul societăţii pe acţiuni ca rezultat al fracţionării, consolidării sau convertirii valorilor mobiliare;

c) certificatului înregistrării de stat a valorilor mobiliare; d) listei subscriitorilor, după caz. 4.13. Registratorul este obligat, în termen de 3 zile lucrătoare, să informeze deţinătorii nominali,

incluşi în registrul emitentului, despre producerea evenimentelor indicate la pct.4.10 – 4.12.

5. EVIDENŢA DOCUMENTARĂ 5.1. Registratorul/deţinătorul nominal este obligat să ţină pe suport de hîrtie următoarele

registre: a) registrul de evidenţă a documentelor de intrare; b) registrul de evidenţă a documentelor de ieşire; c) registrul de evidenţă a dispoziţiilor de transmitere; d) registrul de evidenţă a extraselor din registru; e) registrul de evidenţă a cererilor de grevare a valorilor mobiliare cu obligaţiuni; f) registrul de evidenţă a gajului valorilor mobiliare; g) registrul de evidenţă a certificatelor valorilor mobiliare materializate eliberate, stinse sau

pierdute. 5.1.1 Registrul de evidenţă a documentelor de intrare trebuie să conţină următoarele date

minime: a) numărul de intrare a documentului; b) data primirii documentului; c) denumirea documentului; d) pentru expeditor persoană juridică – denumirea organizaţiei care prezintă documentul, data

şi numărul de ieşire acordat de către organizaţie; e) pentru expeditor persoană fizică – numele şi prenumele; f) data expedierii răspunsului. 5.1.2 Registrul de evidenţă a documentelor de ieşire trebuie să conţină următoarele date minime: a) numărul de ieşire a documentului; b) data expedierii documentului; c) denumirea documentului; d) destinatarul. - pentru persoană juridică – denumirea organizaţiei; - pentru persoană fizică – numele şi prenumele. 5.1.3 Registrul de evidenţă a dispoziţiilor de transmitere trebuie să conţină următoarele date

minime: a) numărul de ordine; b) data şi ora recepţionării; c) denumirea emitentului; d) numele şi prenumele (denumirea) persoanei înregistrate, care transmite valorile mobiliare; e) numele şi prenumele (denumirea) persoanei, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile

mobiliare;

f) numele şi prenumele reprezentantului, împuternicit să vîndă sau să cumpere valorile mobiliare;

g) numărul de valori mobiliare; h) tipul tranzacţiei; i) valoarea tranzacţiei; j) data executării dispoziţiei de transmitere; k) menţiuni referitor la eliberarea a cîte un exemplar al dispoziţiei de transmitere părţilor, contra

semnătură. 5.1.4 Registrul de evidenţă a extraselor din registru trebuie să conţină următoarele date minime: a) data solicitării extrasului; b) numărul extrasului; c) numele şi prenumele (denumirea) deţinătorului de valori mobiliare; d) denumirea emitentului; e) data eliberării şi/sau expedierii extrasului, semnătura persoanei care a primit extrasul. 5.1.5 Registrul de evidenţă a cererilor de grevare a valorilor mobiliare cu obligaţiuni trebuie să

conţină următoarele date minime: a) numărul de ordine; b) numele şi prenumele (denumirea) deţinătorului de valori mobiliare grevate; c) denumirea emitentului; d) numărul de valori mobiliare blocate; e) data înregistrării blocării valorilor mobiliare; f) termenul blocării valorilor mobiliare; g) de cine sînt grevate valorile mobiliare (N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice); h) temeiul blocării valorilor mobiliare; i) persoana, care a înregistrat blocarea valorilor mobiliare; j) data sistării blocării valorilor mobiliare, temeiul şi persoana, care a sistat blocarea. 5.1.6 Registrul de evidenţă a gajului valorilor mobiliare, ţinut separat pentru fiecare emitent,

trebuie să conţină următoarele date minime: a) numărul de ordine; b) numărul de înregistrare a cererii gajului, atribuit de către registrator; c) numărul contractului de gaj; d) numele şi prenumele (denumirea) debitorului gajist; e) numele şi prenumele (denumirea) creditorului gajist; f) date referitoare la valorile mobiliare gajate; g) data înregistrării gajului; h) data şi termenul radierii gajului; i) persoana, care a efectuat înscrierile respective în registrul deţinătorilor de valori mobiliare şi

registrul de evidenţă a gajului. 5.1.7 Registrul de evidenţă a certificatelor valorilor mobiliare materializate eliberate, stinse sau

pierdute trebuie să conţină următoarele date minime: a) numărul de ordine; b) tipul, clasa valorilor mobiliare, numărul înregistrării de stat a emisiunii de valori mobiliare; c) numărul certificatului valorilor mobiliare; d) numărul de valori mobiliare autentificate prin certificat; e) numele, prenumele deţinătorului de valori mobiliare (denumirea completă a întreprinderii); f) numărul contului personal al persoanei înregistrate, căreia i-a fost eliberat certificatul valorilor

mobiliare; g) data eliberării certificatului valorilor mobiliare;

h) temeiul pentru eliberarea certificatului (plasarea, procurarea valorilor mobiliare, moştenirea, succesiunea, donaţia, operaţiuni referitoare la întreaga emisie de valori mobiliare etc.);

i) data stingerii (schimbării) certificatului valorilor mobiliare; j) temeiul pentru stingerea (schimbarea) certificatului valorilor mobiliare (suspendarea dreptului

de proprietate asupra valorilor mobiliare, achiziţionarea/ răscumpărarea sau stingerea valorilor mobiliare de către emitent, operaţiuni referitoare la întreaga emisiune de valori mobiliare, pierderea valorilor mobiliare).

5.2. Deţinătorii nominali, suplimentar la registrele indicate în pct.5.1 al prezentului Regulament, sînt obligaţi să ţină şi alte registre în conformitate cu regulamentele speciale de activitate.

5.3. Registrele menţionate în pct.5.1 vor avea foile numerotate, vor fi şnuruite, sigilate şi semnate de către organul executiv al registratorului/deţinătorului nominal.

6. CERINŢE GENERALE FAŢĂ DE DISPOZIŢIA DE

TRANSMITERE A VALORILOR MOBILIARE 6.1. Transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare dintr-un cont personal în alt

cont personal se efectuează în baza dispoziţiei de transmitere, care se semnează de către persoana înregistrată care transmite valorile mobiliare sau de către o altă persoană stabilită de legislaţie, pe de o parte, şi de către persoana (fizică/juridică), ce primeşte valorile mobiliare, pe de altă parte. În cazul transmiterii valorilor mobiliare nominative ca rezultat al tranzacţiei efectuate la bursa de valori, dispoziţia de transmitere se semnează şi de persoana împuternicită de către membrul bursei de valori.

6.2. Dispoziţia de transmitere va fi semnată unilateral de către partea care transmite valorile mobiliare în următoarele cazuri:

a) la repartizarea acţiunilor de tezaur ale emitentului acţionarilor sau lucrătorilor acestuia; b) la repartizarea valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiţii în proces de

lichidare către acţionarii acestora; c) la transmiterea valorilor mobiliare (patrimoniului) din deţinere nominală a companiei de

administrare fiduciară a investiţiilor (în proces de lichidare) în deţinerea reală a fondatorilor administrării (fondatorilor trustului);

d) la transmiterea gratuită către emitent a pachetului de acţiuni deţinut de către stat; e) la transmiterea valorilor mobiliare către succesorii persoanei juridice dizolvate; f) la transmiterea valorilor mobiliare în baza Hotărîrii instanţei de judecată. 6.3. În cazul transmiterii valorilor mobiliare prin moştenire, dispoziţia de transmitere va fi

semnată de către moştenitor (reprezentantul moştenitorului). 6.4. Pentru tranzacţiile efectuate în afara bursei, cu excepţia cazurilor prevăzute la pct.6.6 – 6.8

se va utiliza dispoziţia de transmitere conform Anexei nr.2 la prezentul Regulament. 6.5. Pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa bursieră, se vor utiliza dispoziţiile de transmitere

stabilite de regulamentele Bursei de Valori a Moldovei şi ale Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare.

6.6. La răscumpărarea valorilor mobiliare, emise de fondurile de investiţii nemutuale aflate în proces de reorganizare, conform prevederilor Legii nr.54-XVI din 28 aprilie 2005 pentru modificarea şi completarea Legii nr.1204-XIII din 5 iunie 1997 cu privire la fondurile de investiţii, se va utiliza dispoziţia de transmitere pentru răscumpărarea acţiunilor fondurilor de investiţii nemutuale aflate în proces de reorganizare, stabilită în Anexa nr.3 la prezentul Regulament.

6.7. La repartizarea acţiunilor de tezaur acţionarilor sau lucrătorilor emitentului, valorilor mobiliare din portofoliile fondurilor de investiţii în proces de lichidare acţionarilor acestora, precum şi la transmiterea patrimoniului (valorilor mobiliare) din deţinerea nominală a companiei de administrare fiduciară a investiţiilor (în proces de lichidare) în deţinerea reală a fondatorilor administrării (fondatorilor trustului), vor fi utilizate, după caz, dispoziţiile de transmitere generale, conform formelor stabilite în anexele nr.4 , nr.5 şi nr.6 la prezentul Regulament.

6.8. La atribuirea în condiţiile Legii nr.387-XV din 25.11.2004 a patrimoniului (valorilor mobiliare) întreprinderilor agricole lichidate, vor fi utilizate dispoziţiile de transmitere stabilite în anexele nr.7 şi nr.8 la prezentul Regulament, care vor fi semnate în modul stabilit de Legea menţionată.

6.9. Semnarea dispoziţiei de transmitere de către persoana fizică: a) dacă persoana înregistrată este un minor, care nu a atins vîrsta de 14 ani, dispoziţia de

transmitere va fi semnată de părinţi, adoptatori sau tutore; b) dacă persoana înregistrată este un minor, care a împlinit vîrsta de 14 ani, dispoziţia de

transmitere va fi semnată de către această persoană, dar înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua numai cu încuviinţarea părinţilor, adoptatorilor sau al curatorului, iar în cazurile prevăzute de lege şi cu încuviinţarea autorităţii tutelare;

c) dacă persoana înregistrată a fost limitată în capacitatea de exerciţiu de către instanţa de judecată, dispoziţia de transmitere se va semna de către această persoană, iar înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua numai cu condiţia prezentării consimţămîntului scris al curatorului;

d) dacă persoana înregistrată a fost declarată de către instanţa de judecată ca incapabilă, dispoziţia de transmitere va fi semnată de către tutorele ei.

6.10. În cazul în care persoana înregistrată este persoană juridică, dispoziţia de transmitere va fi semnată de către reprezentantul acesteia.

6.11. Dacă valorile mobiliare transmise se află în proprietatea comună a două sau mai multe persoane, dispoziţia de transmitere trebuie să fie semnată de către toţi coproprietarii sau de către persoana împuternicită de către aceştia în baza procurii autentificate conform legislaţiei.

6.12. Persoana care semnează dispoziţia de transmitere garantează registratorului şi persoanei, căreia îi transmite valorile mobiliare, precum că:

a) ea este persoana care are dreptul să efectueze un astfel de transfer. Dacă dispoziţia de transmitere este semnată de către reprezentant, acesta va prezenta documentele care dovedesc că el este investit cu împuternicirile respective de către persoana reprezentată;

b) valorile mobiliare care se transmit sînt valabile şi nu sînt grevate cu obligaţiuni. 6.13. Semnătura persoanei implicate în tranzacţie, după caz, poate fi autentificată de către notar,

reprezentantul organului administraţiei publice locale, registrator sau de către participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare, a cărui client este această persoană. Prin autentificare se confirmă că semnătura din dispoziţia de transmitere aparţine persoanei care a semnat-o.

6.14. În cazul în care cumpărătorul valorilor mobiliare este un investitor cu reşedinţa într-un alt stat, el trebuie să prezinte originalul sau copia legalizată a extrasului din registrul (borderoul) comercial al ţării de reşedinţă (pentru persoanele juridice), copia legalizată a documentului ce confirmă domiciliul (pentru persoane fizice), eliberat nu mai tîrziu de 3 (trei) luni pînă la prezentare.

6.15. Documentele menţionate în pct.6.14. se legalizează în două etape după cum urmează : a) la autorităţile competente din ţara de reşedinţă (sediul/domiciliul) a investitorului; b) la Ambasada (Consulatul) Republicii Moldova amplasată în ţara de reşedinţă a investitorului. 6.16. Ca excepţie de la pct.6.15 lit.b), în cazul în care în ţara de reşedinţă a investitorului nu

există reprezentanţă diplomatică a Republicii Moldova, documentele menţionate în pct.6.14 se legalizează la Direcţia Generală Consulară a Ministerului Afacerilor Externe al Republicii Moldova.

6.17. Actele oficiale străine întocmite pe teritoriul statelor părţi la Convenţia cu privire la suprimarea cerinţei supralegalizării actelor oficiale străine pe care este aplicată apostila în condiţiile stabilite prin această Convenţie se recunosc pe teritoriul Republicii Moldova fără supralegalizare suplimentară. Pentru aceşti investitori prevederile pct.6.14-6.16 nu se aplică.

6.18. Pentru tranzacţiile de vînzare-cumpărare efectuate în afara bursei şi de donaţie, dispoziţia de transmitere se întocmeşte în 3 (trei) exemplare. După înregistrarea tranzacţiei, un exemplar rămîne la registrator, un exemplar la partea care transmite valorile mobiliare şi un exemplar la partea pe contul căreia se transmit valorile mobiliare.

6.19. Pentru celelalte tipuri de tranzacţii cu valorile mobiliare efectuate în afara bursei, dispoziţia de transmitere se întocmeşte în 2 (două) exemplare: un exemplar pentru registrator şi unul pentru partea care transmite sau primeşte valorile mobiliare (după caz).

7. PROCEDURA DE EFECTUARE A ÎNSCRIERILOR

ÎN SISTEMUL REGISTRULUI 7.1. Efectuarea înscrierilor în sistemul registrului 7.1.1 Înscrierile în sistemul registrului se introduc la dispoziţia emitentului, proprietarului sau

reprezentantului acestuia, deţinătorului nominal, CNVM, instanţei judecătoreşti sau altor organe competente, în conformitate cu legislaţia în vigoare.

7.1.2 Registratorul/deţinătorul nominal înregistrează transmiterea valorilor mobiliare în cazul respectării următoarelor cerinţe:

- numărul de valori mobiliare, indicat în dispoziţia de transmitere, nu este mai mare decît numărul de valori mobiliare de această clasă înscrise în contul personal al persoanei înregistrate;

- prin transmiterea dată nu vor fi încălcate restricţiile privind tranzacţionarea valorilor mobiliare, stabilite de legislaţie, statutul emitentului, decizia CNVM, hotărîrea instanţei judecătoreşti;

- pentru operarea înregistrării transferului sînt prezentate toate documentele necesare conform legislaţiei şi prezentului Regulament.

7.1.3 În cazul, în care transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectuează prin reprezentant, pînă la operarea înscrierilor respective, registratorul/deţinătorul nominal trebuie să verifice existenţa împuternicirilor respective.

7.1.4 Împuternicirile reprezentantului persoanei fizice se confirmă prin unul din următoarele documente:

- procura, autentificată conform legislaţiei, care atestă dreptul reprezentantului de a transmite valorile mobiliare respective;

- actul de identitate al părinţilor (adoptatorilor) cu înscrierea privind copiii sau certificatul de naştere, hotărîrea instanţei de judecată;

- copia sau extrasul din hotărîrea instanţei de judecată despre limitarea persoanei în capacitatea de exerciţiu, declararea incapacităţii, instituirea tutelei sau curatelei.

7.1.5 Împuternicirile reprezentantului persoanei juridice rezidente se confirmă prin copia extrasului din Registrul de Stat al Întreprinderilor şi Organizaţiilor privind administratorul societăţii sau procura eliberată reprezentantului, semnată de administratorul persoanei juridice şi autentificată cu ştampila întreprinderii.

7.1.6 În cazul donaţiei valorilor mobiliare, pe lîngă dispoziţia de transmitere, pentru înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, persoana care transmite valorile mobiliare va prezenta registratorului contractul de donaţie, iar în cazurile prevăzute de actele normative, şi extrasul din raportul de estimare a valorilor mobiliare care constituie obiect al donaţiei.

7.1.7 În cazul moştenirii valorilor mobiliare, înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua în baza dispoziţiei de transmitere şi a certificatului de moştenitor, autentificat notarial.

7.1.8 În cazul executării pe cale silită a actelor judecătoreşti cu privire la transmiterea valorilor mobiliare, înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua în baza dispoziţiei de transmitere, semnată de către reprezentantul împuternicit de organele de executare stabilite de legislaţie şi titlul executoriu.

7.1.9 În cazul succesiunii de drepturi şi obligaţii, înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua în baza deciziei sau actului prin care s-a iniţiat succesiunea şi a deciziei Camerei Înregistrării de Stat despre înregistrarea de stat a persoanei juridice succesoare de drepturi şi obligaţii sau a persoanei juridice dizolvate.

7.1.10 Blocarea valorilor mobiliare pe conturile personale se înregistrează la cererea organelor de drept, CNVM, organelor fiscale, altor persoane împuternicite de legislaţie. Blocarea poate avea loc

în cazul constituirii gajului, iniţierii operaţiunilor de vînzare, sechestrării valorilor mobiliare şi în alte cazuri prevăzute de legislaţie.

Nu se admite înregistrarea transferului valorilor mobiliare blocate dintr-un cont personal în altul. Anularea înscrierii privind blocarea valorilor mobiliare se efectuează în baza dispoziţiei scrise

a organelor şi persoanelor împuternicite, din iniţiativa cărora s-a efectuat blocarea, sau persoanelor, în interesul cărora s-a efectuat blocarea.

7.1.11 La înregistrarea transferului valorilor mobiliare, registratorul urmează să se asigure, că numărul de valori mobiliare virate din contul persoanei ce transmite valorile mobiliare corespunde cu numărul de valori mobiliare ce urmează a fi înregistrate în contul persoanei-beneficiar.

7.1.12 Dacă o valoare mobiliară aparţine mai multor persoane, aceştia se înregistrează ca coproprietari.

7.1.13 Toate înscrierile în sistemul registrului trebuie să se bazeze pe documentele primare. Registratorul este obligat să noteze pe fiecare document primit data şi ora primirii acestuia şi să-l înregistreze în registrele respective.

Înscrierile în sistemul registrului se introduc în decurs de 3 zile lucrătoare din ziua prezentării tuturor documentelor necesare.

7.1.14 Registratorul/deţinătorul nominal va refuza introducerea înscrierilor în sistemul registrului şi va prezenta solicitanţilor în termen de 3 zile lucrătoare, argumentările respective, în cazurile în care:

a) nu sînt prezentate toate documentele necesare; b) documentele prezentate nu corespund cerinţelor stabilite de legislaţie; c) sînt dubii întemeiate şi esenţiale referitor la autenticitatea semnăturii de pe documente; d) registrul nu conţine informaţia despre persoana care transmite valorile mobiliare şi/sau

valorile mobiliare referitor la care urmează a fi efectuate înscrierile date în registru; e) numărul valorilor mobiliare indicate în dispoziţia de transmitere depăşeşte numărul de valori

mobiliare aflate pe contul personal al persoanei înregistrate; f) nu sînt respectate restricţiile stabilite de legislaţie. 7.1.15 Registratorul/deţinătorul nominal nu este în drept: a) să anuleze înscrierile introduse în sistemul registrului, fără temeiuri legale; b) să sisteze executarea dispoziţiei de transmitere, perfectată în corespundere cu cerinţele

legislaţiei; c) să refuze introducerea înscrierilor în sistemul registrului în cazul depistării unei erori comise

de el; d) la introducerea înscrierilor în sistemul registrului – să înainteze faţă de persoanele înregistrate

sau cumpărători cerinţe sau să solicite documente neprevăzute de legislaţie. 7.2. Cerinţe suplimentare referitor la înscrierile în sistemul registrului de către deţinătorul

nominal 7.2.1 În cazul în care contractul nu prevede o modalitate aparte, înregistrarea circulaţiei valorilor

mobiliare pe conturile personale ale clienţilor se va efectua în baza documentelor de evidenţă ale deţinătorului nominal, precum şi în baza ordinelor, indicaţiilor şi altor documente ale clientului, care trebuie să conţină rechizitele de bază ale formei-tip a dispoziţiei de transmitere.

7.2.2 Deţinătorul nominal efectuează înscrierile în sistemul registrului în termen de 3 zile lucrătoare de la data executării ordinelor (indicaţiilor) sau de la data depunerii cererilor respective, dacă alte acte normative nu prevăd altfel.

7.2.3 În cazul fracţionării sau consolidării acţiunilor emitentului, deţinătorul nominal este obligat, în termen de cel mult 10 zile calendaristice din ziua recepţionării înştiinţării de la emitent sau de la registratorul independent, să efectueze înscrierile corespunzătoare în sistemul registrului.

7.2.4. Înscrierile în sistemul registrului trebuie să fie efectuate astfel, încît deţinătorul nominal să dispună sau să prezinte la prima cerere a emitentului, registratorului sau organului de stat competent informaţia dezvăluită conform prevederilor legislaţiei.

7.2.5. Înscrierile în sistemul registrului, de asemenea, vor reflecta: a) circulaţia valorilor mobiliare şi a mijloacelor băneşti pe conturile personale ale clienţilor; b) drepturile patrimoniale delegate deţinătorului nominal; c) grevarea valorilor mobiliare cu obligaţiuni; d) tranzacţiile emitenţilor, ale căror valori mobiliare aparţin clienţilor (convertirea, fracţionarea

şi consolidarea valorilor mobiliare, plata dividendelor); e) alte operaţiuni prevăzute de legislaţie.

8. PARTICULARITĂŢILE ÎNREGISTRĂRII OPERAŢIUNILOR CU VALORI MOBILIARE MATERIALIZATE

8.1. Evidenţa eliberării şi anulării certificatelor valorilor mobiliare materializate se ţine în registrul de eliberare şi anulare a certificatelor valorilor mobilare materializate.

8.2. În cazul eliberării certificatelor valorilor mobiliare materializate, registratorul trebuie să elaboreze procedurile, care ar asigura eliberarea certificatelor pentru toate valorile mobiliare plasate, precum şi retragerea certificatelor din circulaţie şi anularea lor. Procedurile menţionate vor include:

a) procedurile de control al safeurilor, care asigură efectuarea unei inventarieri minuţioase a certificatelor valorilor mobiliare materializate în baza numărului unic al fiecărui certificat;

b) controlul utilajului folosit la certificarea autenticităţii certificatului valorilor mobiliare (dispozitivelor pentru facsimilele semnăturilor colaboratorilor şi ştampilei emitentului);

c) metoda de aplicare a semnelor pe certificate sau de stingere a certificatelor devenite inutile sau pasibile anulării, care permite stabilirea univocă a nevalabilităţii acestora;

d) metoda de păstrare (cel puţin 3 ani după anulare) şi restabilire a certificatelor devenite inutile sau anulate.

8.3. Numărul total de valori mobiliare, fixat în fiecare certificat al valorilor mobiliare, puse în circulaţie de către emitent, nu trebuie să depăşească numărul de valori mobiliare indicat în decizia privind emisiunea valorilor mobiliare.

8.4. În cazul înstrăinării valorilor mobiliare materializate, dispoziţia de transmitere nu poate fi executată fără prezentarea registratorului a certificatului valorilor mobiliare materializate respective.

8.5. În cazul în care deţinătorul de valori mobiliare materializate a luat decizia cu privire la înstrăinarea unui număr de valori mobiliare mai mic decît cel înscris în certificatele concrete, registratorul, cu acordul emitentului, eliberează noului şi fostului deţinător certificate noi, păstrînd bilanţul general al valorilor mobiliare, iar certificatele vechi se anulează.

8.6. În cazul fracţionării, consolidării sau convertirii valorilor mobiliare materializate în cadrul reorganizării emitentului, toate valorile mobiliare aflate în circulaţie vor fi schimbate, după caz, din momentul prezentării certificatelor asupra valorilor mobiliare vechi la registrator.

Valorile mobiliare materializate noi trebuie să conţină informaţia privind modificările apărute în cazul fracţionării, consolidării sau convertirii valorilor mobiliare la reorganizare, inclusiv, în caz de necesitate, noua denumire a emitentului, numărul, tipul şi valoarea nominală (fixată) a valorilor mobiliare.

8.7. În cazul în care persoana înregistrată a anunţat despre pierderea certificatului valorilor mobiliare sau despre inutilitatea acestuia, registratorul poate elibera un certificat nou în schimbul celui pierdut sau devenit inutil. Pentru aceasta persoana înregistrată trebuie să prezinte registratorului copia avizului din Monitorul Oficial al Republicii Moldova despre pierderea certificatului sau inutilitatea lui.

Persoana înregistrată achită eliberarea noului certificat în schimbul celui pierdut sau devenit inutil în limitele cheltuielilor suportate de către registrator sau emitent, dacă aceasta este prevăzut în contractul de ţinere a registrului.

9. EXTRASUL DIN REGISTRU

9.1. Extrasul din registru este un document care confirmă informaţia înscrisă în contul personal al persoanei înregistrate în registru.

Extrasul din registru poartă un caracter informativ, reflectînd situaţia valorilor mobiliare pe contul personal, şi trebuie să conţină menţiunea, conform căreia extrasul din registru confirmă drepturile persoanei înregistrate asupra valorilor mobiliare la data menţionată în extras, nu este o valoare mobiliară, iar transmiterea lui nu are drept consecinţă transmiterea drepturilor asupra valorilor mobiliare indicate în extras.

9.2. Persoana înregistrată este în drept să ceară registratorului/deţinătorului nominal, iar acesta, la rîndul său, este obligat să elibereze persoanei înregistrate sau reprezentantului ei extrasul din registru cu privire la valorile mobiliare înscrise pe contul ei.

Registratorul/deţinătorul nominal este obligat să elibereze extrasul din registru în termen de 3 zile lucrătoare din ziua solicitării eliberării extrasului.

9.3. Eliberarea primului extras din registru persoanei înregistrate se face din contul emitentului. În cazul eliberării aceleiaşi persoane celui de-al doilea sau următorului extras, care confirmă drepturile asupra valorilor mobiliare de aceeaşi clasă, se stabileşte o taxă ce nu va depăşi cheltuielile reale de perfectare a extrasului, dacă statutul societăţii sau contractul cu registratorul nu prevede eliberarea extraselor de acest gen din contul emitentului.

9.4. Persoanei înregistrate sau reprezentantului acesteia i se pot elibera următoarele tipuri de extrase:

a) extras din registru privind soldul valorilor mobiliare – conţine informaţia care reflectă soldul valorilor mobiliare din clasa respectivă, înscrise pe contul personal al persoanei, înregistrate la momentul eliberării extrasului;

b) extras din registru privind înscrierea în cont a valorilor mobiliare – conţine informaţia privind înscrierea valorilor mobiliare în contul personal al persoanei înregistrate;

c) extras operaţional – conţine informaţia privind transferul valorilor mobiliare; d) extras din registru privind un număr anumit de valori mobiliare – conţine informaţia privind

confirmarea numărului indicat de valori mobiliare înscrise pe cont, care nu depăşeşte numărul tuturor valorilor mobiliare din clasa respectivă, înscrise pe contul personal al persoanei înregistrate la momentul eliberării extrasului;

e) extras din registru privind retragerea din cont a valorilor mobiliare – conţine informaţia privind retragerea valorilor mobiliare din contul personal al persoanei înregistrate;

f) extras din registru privind operarea grevării cu obligaţiuni – conţine informaţia privind înregistrarea în contul personal al persoanei înregistrate a restricţiilor asupra dreptului de înstrăinare a valorilor mobiliare indicate în extras;

g) extras din registru privind închiderea contului personal – conţine informaţia privind înregistrarea în contul personal al persoanei înregistrate a temeiului şi datei închiderii acestuia.

9.5. Eliberarea extrasului din registru privind înscrierea în cont a valorilor mobiliare, precum şi eliberarea extrasului din registru privind retragerea din cont a valorilor mobiliare, se efectuează după înregistrarea transferului valorilor mobiliare.

10. ASIGURAREA EFECTUĂRII OPERAŢIUNILOR

CORPORATIVE ŞI DAREA DE SEAMĂ 10.1. Asigurarea efectuării operaţiunilor corporative de către registrator

10.1.1 Registratorul poate acorda următoarele servicii de asigurare a efectuării operaţiunilor corporative ale emitentului:

a) cumularea şi prelucrarea informaţiei prezentate de către deţinătorii nominali (datele despre deţinătorii reali ai valorilor mobiliare, reprezentanţii lor legali);

b) întocmirea raportului privind volumul şi preţurile medii ale tranzacţiilor înregistrate; c) calcularea şi achitarea dividendelor, dacă aceasta este prevăzut în contractul încheiat cu

emitentul/clientul; d) repartizarea dividendelor în formă de valori mobiliare; e) expedierea avizului privind ţinerea adunării generale a acţionarilor; f) expedierea buletinelor de vot; g) îndeplinirea funcţiei comisiei de înregistrare la adunarea generală a acţionarilor; h) îndeplinirea funcţiei comisiei de numărare a voturilor la adunarea generală a acţionarilor; i) perfectarea şi întocmirea dării de seamă privind tranzacţiile cu valorile mobiliare ale

emitentului pe o anumită perioadă; j) alte operaţiuni, ce nu contravin legislaţiei în vigoare şi contractului încheiat cu emitentul. 10.1.2 Lista deţinătorilor de valori mobiliare trebuie să fie întocmită în ordine alfabetică. Lista

se întocmeşte la o dată anumită de evidenţă pentru fiecare tip de valori mobiliare separat. Odată cu primirea de la emitent a notificării cu privire la data evidenţei acţionarilor ce au dreptul

de a primi dividende şi a acţionarilor ce au dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor societăţii, registratorul:

- va asigura introducerea în registru a tuturor modificărilor referitoare la dreptul de proprietate asupra acţiunilor, conducîndu-se de instrucţiunile primite, nu mai tîrziu de data indicată a evidenţei sau în decurs de 2 zile lucrătoare de la data evidenţei, în cazul tranzacţiilor realizate la Bursa de Valori;

- va informa (prin poştă şi/sau fax) deţinătorii nominali despre necesitatea dezvăluirii informaţiei despre acţionarii, care au dreptul de a primi dividende şi care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor societăţii.

Registratorul este obligat, în termen de 3 zile lucrătoare pînă la data ţinerii adunării generale, să întocmească lista modificărilor operate în lista acţionarilor, care au dreptul să participe la adunarea generală, în modul prevăzut de legislaţia cu privire la valorile mobiliare.

10.1.3 Repartizarea veniturilor (dividendelor sau dobînzii la obligaţiuni) achitate în formă bănească se efectuează în conformitate cu metoda solicitată de primire a acestora, indicată la contul personal al deţinătorului de valori mobiliare înregistrat.

În cazul în care registratorul, conform contractului încheiat cu emitentul, prestează servicii de calculare şi plată a dividendelor, sistemul registrului trebuie să conţină date privind dividendele sau alte plăţi, cu indicarea perioadei (datei) anunţate de plată, numărului de acţiuni pentru care s-a efectuat plata dividendelor, sumei dividendelor sau altor plăţi pe o acţiune şi a datei achitării dividendelor sau altor venituri, precum şi datele privind obligaţiunile. Informaţia dată se prezintă registratorului în timp de 10 zile lucrătoare după luarea deciziei.

10.2. Asigurarea efectuării operaţiunilor corporative şi darea de seamă a deţinătorului nominal 10.2.1 La cererea emitentului sau registratorului, deţinătorul nominal va întocmi lista

persoanelor, care au dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor, şi o va prezenta imediat, începînd cu 3 zile lucrătoare pînă la adunare, prin fax şi poştă. Lista va include:

- data de evidenţă la care este întocmită lista (va fi stabilită în titlu); - date referitoare la acţionarii societăţii pe acţiuni şi deţinătorii nominali, care la data de evidenţă

au dreptul să participe la adunarea generală; - informaţia privind clasele şi numărul total de acţiuni, pe care persoana este în drept să le

reprezinte la adunarea generală.

Deţinătorul nominal este obligat să comunice registratorului toate modificările rezultate din tranzacţiile efectuate, pentru introducerea acestora în lista acţionarilor cu drept de participare la adunare, cu cel puţin o zi pînă la desfăşurarea adunării generale a acţionarilor.

10.2.2 Deţinătorul nominal, cu excepţia administratorului fiduciar, este obligat să prezinte clienţilor dările de seamă informative privind situaţia conturilor lor personale, în modul şi în termenul stabilit în contract.

Administratorul fiduciar este obligat să informeze clienţii săi despre starea contului în termenii stabiliţi de contract, dar nu mai rar de o dată în an.

10.2.3 Darea de seamă informativă va conţine: a) numărul de ordine şi data eliberării; b) denumirea deţinătorului nominal; c) perioada de gestiune curentă; d) data de evidenţă la care este întocmită; e) informaţia privind titularul contului; f) bilanţul curent al valorilor mobiliare în perioada de gestiune pe fiecare emitent; g) bilanţul curent al venitului (cheltuielilor) beneficiarului; h) date privind tranzacţiile înregistrate în perioada de gestiune; i) venitul calculat şi plătit clientului (beneficiarului); j) suma impozitelor reţinute, comisionului şi altor reţineri, în conformitate cu legislaţia şi

prevederile contractului. 10.2.4 Darea de seamă poate fi întocmită, la solicitarea clientului, în varianta completă sau în

varianta incompletă (de exemplu – numai pentru reflectarea soldurilor sau pentru reflectarea operaţiunilor înregistrate), dacă actele normative nu prevăd altfel.

11. CERINŢE GENERALE DE RESTABILIRE A REGISTRULUI

11.1. În cazul constatării furtului, pierderii, distrugerii, deteriorării, sustragerii totale sau parţiale a datelor din sistemul registrului, registratorul/deţinătorul nominal este obligat:

a) să informeze despre aceasta, în formă scrisă, nu mai tîrziu de ziua ce urmează după ziua depistării faptului indicat mai sus:

- în cazul registratorului – emitentul, CNVM şi, după caz, organele de anchetă; - în cazul deţinătorului nominal – registratorii independenţi, CNVM şi, după caz, organele de

anchetă; b) în termen de 10 zile calendaristice, fără a-şi suspenda activitatea, să întreprindă toate măsurile

necesare pentru restabilirea datelor din registru în baza copiei registrului, aflată la păstrare în casetele arendate în cadrul băncii comerciale.

11.2. În cazurile menţionate în pct.11.1 al prezentului Regulament, copia registrului pe fişier electronic din caseta băncii comerciale poate fi ridicată de către registrator /deţinătorul nominal doar cu permisul CNVM, în prezenţa unui reprezentant al CNVM.

12. EXCEPŢII DE RESTABILIRE A REGISTRULUI ŢINUT

DE CĂTRE REGISTRATORUL INDEPENDENT 12.1. În cazul în care contractul de ţinere a registrului cu emitentul a fost reziliat, iar registratorul

se eschivează neîntemeiat de la transmiterea acestuia registratorului nou-desemnat (registratorul succesor) şi/sau în cazul cînd registratorul nu a îndeplinit activităţile obligatorii de restabilire a datelor din registru, prevăzute la pct.11.1 al prezentului Regulament, emitentul, precum şi registratorul care va prelua ţinerea registrului, vor întreprinde măsurile de rigoare pentru restabilirea datelor din registru în baza documentelor specificate în pct.12.2.

12.2. Document de reper pentru restabilirea datelor din registru va servi lista acţionarilor cu drept de participare la ultima adunare generală a acţionarilor. În calitate de surse suplimentare pentru

restabilirea datelor din registru, înregistrate ulterior datei desfăşurării ultimei adunări generale a acţionarilor, vor servi:

a) dispoziţiile de transmitere a valorilor mobiliare, extrasele din registru; b) dările de seamă privind tranzacţiile cu valorile mobiliare, prezentate CNVM de către emitent,

registratori, deţinătorii nominali şi bursa de valori; c) documente referitoare la tranzacţiile înregistrate pe piaţa extrabursieră, care se vor prezenta

emitentului de către deţinătorii de valori mobiliare (contractele de vînzare-cumpărare, donaţie, schimb, certificatul de moştenitor etc.);

d) informaţia privind părţile în tranzacţiile înregistrate pe piaţa bursieră de către participanţii profesionişti care practică activitatea de brokeraj (dealer), care se prezintă CNVM în mod obligatoriu;

e) documentele ce certifică înregistrarea valorilor mobiliare în Registrul de stat al valorilor mobiliare şi operarea modificărilor în actele de constituire ale emitentului;

f) alte surse de informaţie prevăzute de legislaţie. 12.3. Pentru restabilirea datelor din registru emitentul este obligat, în termen de pînă la 30 de

zile calendaristice de la data cînd urma să fie transmis registrul sau să fie întreprinse acţiunile obligatorii, prevăzute la pct.11.1. al prezentului Regulament, să publice în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi în publicaţia periodică de specialitate a CNVM un aviz privind prezentarea de către persoanele înregistrate în registrul emitentului a documentelor ce au servit temei pentru înscrierile în registru, începînd cu data ultimei adunări generale a acţionarilor.

12.4. Restabilirea datelor din registru de către emitent se supraveghează de CNVM. Preluarea de către registratorul succesor a activităţii de ţinere a registrului restabilit al emitentului se va efectua cu acordul prealabil al CNVM.

12.5. În cazul în care, ulterior restabilirii registrului, datele din registrul, referitor la care au avut loc evenimentele indicate în pct.11.1 al prezentului Regulament, sau registrul netransmis de către registratorul precedent, precum şi documentele probatorii care confirmă autenticitatea lor, devin accesibile şi se constată că contravin datelor din registrul restabilit, prioritate va avea registrul de pînă la restabilire, dacă pe cale judiciară nu s-a stabilit altfel.

12.6. În urma apariţiei situaţiei menţionate în pct.12.5 al prezentului Regulament, registratorul, care ţine registrul emitentului, va informa imediat despre aceasta emitentul, CNVM, organele de anchetă (după caz) şi persoanele înregistrate, în raport cu care s-au depistat neconcordanţe, şi va întreprinde măsuri de rigoare în vederea înlăturării lor.

12.7. Cheltuielile aferente restabilirii datelor din registru le va suporta emitentul. Emitentul poate cere de la registratorul cu care a fost reziliat contractul compensarea cheltuielilor suportate la restabilirea datelor din registru.

12.8. Prejudiciile rezultate din situaţia menţionată la pct.12.5 vor fi reparate de către registratorul care n-a asigurat transmiterea registrului registratorului succesor şi/sau n-a îndeplinit activităţile obligatorii de restabilire a datelor din registru, prevăzute la pct.11.1 al prezentului Regulament.

13. TRANSFERUL REGISTRULUI UNUI ALT

REGISTRATOR INDEPENDENT 13.1. Contractul de ţinere a registrului poate fi reziliat de orice parte prin prezentarea unui aviz

scris cu cel puţin 90 zile calendaristice înainte de reziliere. Emitentul trebuie sa achite toate cheltuielile legate de înregistrarea transferului registrului, cu excepţia cazurilor, cînd rezilierea contractului se efectuează din cauza retragerii licenţei registratorului sau încălcării de către registrator a prevederilor contractului.

13.2. Acţiunea contractului încetează în cazul retragerii licenţei registratorului de către CNVM sau în baza hotărîrii judecătoreşti. În acest caz, în termen de 15 zile calendaristice de la intrarea în vigoare a hotărîrii CNVM privind retragerea licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului, emitentul trebuie să încheie contract cu un alt registrator independent căruia, în termen de

pînă la 30 zile calendaristice, i se vor transmite documentele legate de ţinerea registrului. În cazul în care emitentul n-a încheiat contractul respectiv în termenul stabilit, el este obligat să încheie contract cu registratorul independent desemnat de către CNVM, conform Capitolului 14 al prezentului Regulament.

13.3. În cazul încetării acţiunii contractului, registratorul are dreptul la restituirea tuturor cheltuielilor, legate de executarea contractului, pînă în momentul transferului registrului emitentului sau registratorului independent succesor.

13.4. Rezilierea contractului de către emitent 13.4.1 Pentru a rezilia contractul emitentul trebuie să expedieze registratorului un aviz scris în

doua exemplare. Un exemplar al acestui aviz va fi semnat de managerul sau altă persoană autorizată a registratorului, indicîndu-se data recepţionării documentului, şi va fi remis emitentului.

13.4.2 Avizul trebuie să conţină următoarea informaţie: a) data încetării acţiunii contractului, care va fi nu mai devreme de 90 de zile calendaristice după

recepţionarea de către registrator a avizului scris, dacă nu s-a stabilit că în acţiunile sale registratorul a admis încălcări ale prevederilor contractului;

b) denumirea, adresa, numărul de telefon şi persoana de contact a registratorului nou desemnat, daca acesta a fost desemnat, sau confirmarea că această informaţie va fi prezentată imediat după desemnarea succesorului;

c) dispoziţia despre faptul că, în conformitate cu condiţiile contractului, registratorul este obligat să coopereze strîns cu registratorul nou desemnat pentru o perioadă de 90 de zile calendaristice, pentru a asigura înregistrarea şi transferul tuturor documentelor, precum şi întru îndeplinirea tuturor acţiunilor necesare pentru transferul şi ţinerea registrului;

d) confirmarea faptului că, în conformitate cu condiţiile contractului, toate cheltuielile legate de transferul registrului unui alt registrator, precum si cheltuielile registratorului, legate de executarea contractului, trebuie trecute pe contul emitentului, cu excepţia cazurilor cînd desfacerea contractului este cauzată de retragere a licenţei sau încălcarea de către registrator a prevederilor contractului;

e) dispoziţia, precum, că registratorul, confirmînd recepţionarea avizului prin semnătură, cunoaşte condiţiile avizului;

f) temeiul rezilierii contractului. 13.4.3 Părţile pot sa ajungă la un acord în formă scrisă privind rezilierea contractului pîna la

expirarea termenului de 90 zile calendaristice din momentul primirii avizului de către registrator. 13.5. Rezilierea contractului de către registrator 13.5.1 Pentru a rezilia contractul, registratorul trebuie să prezinte emitentului un aviz scris în

doua exemplare. Un exemplar al acestui aviz va fi semnat de către managerul sau altă persoană autorizată a emitentului cu indicarea datei recepţionării documentului şi va fi remis registratorului.

13.5.2 Avizul trebuie să conţină următoarea informaţie: a) data expirării contractului, care va fi nu mai puţin de 90 zile calendaristice după recepţionarea

avizului scris de către emitent; b) în conformitate cu condiţiile contractului, confirmarea faptului, că registratorul independent

va coopera strîns cu registratorul nou desemnat pentru o perioadă de 90 de zile calendaristice, pentru a asigura înregistrarea si transferul tuturor documentelor, precum şi îndeplinirea tuturor acţiunilor necesare pentru transferul şi ţinerea registrului;

c) confirmarea faptului că, în conformitate cu condiţiile contractului, toate cheltuielile legate de transferul registrului, precum şi cheltuielile registratorului, legate de executarea contractului, trebuie trecute pe contul emitentului, în afară de cazul, în care rezilierea contractului are loc din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către registrator a prevederilor contractului, sau la iniţiativa registratorului fără de motiv;

d) confirmarea recepţionării avizului de către emitent prin semnătură; e) temeiul rezilierii contractului.

13.5.3 Părţile pot să ajungă la un acord în formă scrisă privind rezilierea contractului pînă la expirarea termenului de 90 zile calendaristice din momentul primirii avizului de către emitent.

13.5.4 În cazul în care rezilierea contractului are loc din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către registrator a prevederilor contractului sau din iniţiativa acestuia fără de motiv, cheltuielile legate de transferul registrului le va suporta registratorul, dacă părţile nu convin altfel.

13.6. Transferul documentaţiei registratorului nou desemnat 13.6.1 Odată cu recepţionarea avizului de desfacere a contractului sau cu expedierea avizului de

desfacere a contractului către emitent, registratorul trebuie să elaboreze o procedură (grafic) pentru transferarea documentelor registratorului nou desemnat.

13.6.2 În cazul în care valorile mobiliare sînt înregistrate la Bursa de Valori a Moldovei, registratorul, cu 3 zile lucrătoare înainte de data întreruperii contractului de ţinere a registrului, trebuie sa informeze bursa de valori.

13.6.3 Registratorul, în ultimele 3 zile lucrătoare înainte de data întreruperii contractului, va înceta recepţionarea cererilor de transfer a drepturilor de proprietate sau a altor cereri legate de înscrierile în sistemul registrului şi, totodată, va îndrepta toate persoanele interesate către registratorul nou desemnat.

13.6.4 Registratorul trebuie să întreprindă toate acţiunile necesare în raport cu registrul pînă la data încetării acţiunii contractului.

13.6.5 La finisarea tuturor acţiunilor legate de ţinerea registrului, registratorul (după confirmarea tuturor plăţilor necesare, efectuate de către emitent), în termen de 3 zile lucrătoare, va expedia registratorului nou desemnat:

1) un exemplar al versiunii imprimate a listei deţinătorilor de valori mobiliare la data rezilierii contractului, registrul de evidenţă a gajului valorilor mobiliare şi lista blocărilor valorilor mobiliare;

2) toată informaţia referitoare la registru, ce se păstrează în computer, în 2 copii pe suporturi magnetice;

3) documentele de constituire ale emitentului şi modificările ulterioare la acestea; 4) toată documentaţia suplimentară necesară referitoare la emitent, deţinătorii de valori

mobiliare ai emitentului, comunicările recepţionate de la sau referitoare la deţinătorii de valori mobiliare ai emitentului, inclusiv dispoziţiile de transmitere cu documentele anexate la acestea, certificatele valorilor mobiliare nedistribuite sau anulate, comunicările de la emitent, precum şi copiile tuturor listelor, inclusiv celor, în baza cărora au fost formate registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitentului, listele întocmite pentru plata dividendelor sau organizarea adunărilor generale ale acţionarilor, documentele de impozitare şi alte documente referitoare la registru;

5) informaţia succintă despre toate conflictele soluţionate şi nesoluţionate sau disputele existente privind emitentul sau deţinătorii de valori mobiliare ai acestuia;

6) confirmarea faptului, că toată informaţia prezentată este completă şi veridică; 7) 3(trei) exemplare ale actului de primire-predare, în care se enumără categoriile informaţiei

prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul de pagini în fiecare din ele. Toate exemplarele actului de primire-predare trebuie semnate de către registratorul care transmite registrul şi de către registratorul nou desemnat în momentul recepţionării documentelor. Un exemplar al actului de primire-predare, ce confirmă recepţionarea documentelor de către registratorul nou desemnat, trebuie expediat emitentului.

Toate documentele, supuse transmiterii registratorului nou desemnat, urmează a fi sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi certificate prin semnătura persoanei cu funcţie de răspundere a registratorului, care transmite registrul respectiv, şi/sau cu ştampila registratorului în cauză.

13.6.6 În decurs de un an de la data rezilierii contractului, registratorul cu care se reziliază contractul este obligat să păstreze baza de date în sistemul informatic, precum şi copiile pe purtători de hîrtie ale documentelor referitoare la problemele existente nesoluţionate.

13.6.7 Registratorul prezintă emitentului o factură (chitanţă) spre achitare privind calcularea detaliată a tuturor serviciilor oferite în legătură cu transferul registrului.

13.6.8 Emitentul va achita plata pentru perfectarea şi sistematizarea informaţiei specificate în punctul 13.6.5 subpunctele 1), 2) şi 7) şi pentru perfectarea şi păstrarea informaţiei indicate în punctul 13.6.6. Mărimea plăţii în cauză nu va depăşi cheltuielile suportate de către registrator pentru efectuarea lucrărilor respective.

13.6.9 În ziua întreruperii contractului emitentul trebuie sa informeze CNVM despre încetarea acţiunii contractului şi despre desemnarea unui nou registrator. În cazul în care valorile mobiliare sînt înregistrate la bursa de valori, emitentul trebuie sa informeze imediat bursa de valori.

14. MODUL DE DESEMNARE A REGISTRATORULUI

INDEPENDENT DE CĂTRE CNVM 14.1. CNVM desemnează registratorul independent pentru emitentul ce n-a respectat actele

normative referitoare la ţinerea registrului, cu care emitentul respectiv e obligat să încheie contract. 14.2. Dacă CNVM sau instanţa de judecată stabileşte, că emitentul ţine registrul cu încălcarea

prezentului Regulament şi altor acte normative, CNVM înştiinţează emitentul despre acest fapt, urmînd să încheie contract cu un alt registrator independent în termen de 15 zile calendaristice. Dacă emitentul n-a reuşit să încheie contractul respectiv în termenul stabilit, el este obligat să încheie un astfel de contract cu registratorul independent desemnat de CNVM.

14.3. Cel puţin o dată în 12 luni CNVM întocmeşte lista (în ordine alfabetică) registratorilor independenţi împuterniciţi de CNVM (în continuare – lista registratorilor împuterniciţi), care urmează a fi desemnaţi pentru emitenţii ce nu asigură ţinerea registrului.

14.4. În lista registratorilor împuterniciţi se includ registratorii, faţă de care pe parcursul ultimului an de activitate n-au fost aplicate sancţiuni.

14.5. CNVM informează preventiv registratorii despre includerea lor în lista registratorilor împuterniciţi.

În termen de 3 zile lucrătoare din ziua informării despre includerea în lista registratorilor împuterniciţi, registratorul este obligat să înştiinţeze în scris CNVM despre acordul sau dezacordul său privind includerea în această listă.

14.6. Totodată, CNVM formează lista emitenţilor (în ordine alfabetică), care nu au încheiat contract de ţinere a registrului în termenul stabilit (în continuare – lista emitenţilor), pentru care va fi numit registratorul independent.

14.7. CNVM desemnează pentru primul emitent din lista emitenţilor primul registrator independent din lista registratorilor împuterniciţi, pentru al doilea emitent din lista emitenţilor, respectiv, al doilea registrator independent din lista registratorilor împuterniciţi etc.

14.8. În termen de 3 zile lucrătoare după desemnarea registratorului independent, CNVM informează în scris emitentul despre hotărîrea respectivă.

14.9. Registratorul desemnat nu are dreptul să respingă preluarea ţinerii registrului acţionarilor emitentului numit de CNVM.

14.10. În termen de 15 zile calendaristice din ziua informării emitentului despre desemnarea registratorului, emitentul e obligat să încheie un contract cu registratorul respectiv.

14.11. În cazul în care contractul cu registratorul desemnat a fost reziliat şi emitentul n-a încheiat contract cu alt registrator în termenul stabilit, CNVM desemnează un alt registrator din lista registratorilor împuterniciţi.

14.12. Transmiterea registrului unui alt registrator se efectuează în conformitate cu prevederile Capitolului 13 al prezentului Regulament.

15. MĂSURI DE SECURITATE

Registratorul/deţinătorul nominal este obligat să întreprindă măsuri de securitate care să corespundă cerinţelor legislaţiei şi actelor normative ale CNVM, în scopul preîntîmpinării accesului neautorizat şi divulgării informaţiei din registru, pierderii, modificării şi lichidării acesteia.

Registratorul/deţinătorul nominal trebuie să dispună de reguli interne proprii referitoare la: - controlul intern; - corectitudinea introducerii înscrierilor în conturi; - păstrarea (arhivarea) documentelor şi copiilor de pe aceste documente; - verificarea şi protecţia informaţiei; - accesul la datele arhivate; - arhivarea informaţiei păstrate pe suport electronic; - verificarea datelor introduse în registru/registrul clienţilor; - restabilirea datelor din arhivă şi registru/registrul clienţilor pierdut, deteriorat, distrus sau

sustras.

16. RESPONSABILITATEA În cazul nerespectării prevederilor prezentului Regulament, registratorul/deţinătorul nominal

poartă răspundere în conformitate cu prevederile legislaţiei, inclusiv răspundere materială pentru prejudiciile cauzate în rezultatul:

- neexecutării dispoziţiei de transmitere în termenul stabilit de legislaţie; - refuzului neîntemeiat de a înregistra transferul dreptului de proprietate asupra valorilor

mobiliare; - înregistrării transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare cu încălcarea

prevederilor legislaţiei; - înregistrării transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare în contul unei

persoane care nu are dreptul asupra lor.

Anexa nr.1 la Regulamentul cu privire la ţinerea registrului

deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal

CONTRACT-TIP

de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nr.____

______________________ (locul semnării)

”___”_______________200_ (data semnării)

Clientul – societatea pe acţiuni _______________________________________________________________.

(denumirea completă a persoanei juridice)

certificatul de înregistrare a întreprinderii nr.______ din “_____”________________ _____, sau Deţinătorul nominal - participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare _____________________________________________________

(denumirea completă a persoanei juridice)

certificatul de înregistrare a întreprinderii nr.__________________ din “______”______________________________; licenţa de activitate ______________________________________________________________________________,

(denumirea genului de activitate)

nr.___ din “___”___________, eliberată de către CNVM, valabilă pînă la “___”__________ ____, numit în continuare Client, în persoana __________________________________________________________________________ care

(funcţia, numele şi prenumele)

acţionează în temeiul ______________ pe de o parte, şi registratorul independent ___________________________ (statutului) (denumirea completă a persoanei juridice)

certificatul de înregistrare a întreprinderii nr.___________________ din “____”________________________________; licenţa de activitate _______________________________________________________________________________,

(denumirea genului de activitate)

nr.________ din “__”_________ __, eliberată de către CNVM valabilă pînă la “___”___________, numit în continuare Registrator, în persoana __________________________________________________________________________,

(funcţia, numele şi prenumele)

pe de altă parte, au încheiat prezentul Contract privind următoarele:

1. TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI

1.1. Prezentul Contract este încheiat în baza Legii privind societăţile pe acţiuni nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997, Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr.199-XIV din 18.11.1998, altor acte normative ce reglementează piaţa valorilor mobiliare. 1.2. Clientul transmite, iar Registratorul îşi asumă obligaţia să presteze servicii de ţinere a registrului în conformitate cu cerinţele actelor normative, indicate la punctul 1.1. al prezentului Contract, statutul societăţii şi clauzele prevăzute de prezentul Contract.

2. OBLIGAŢIILE ŞI DREPTURILE REGISTRATORULUI

2.1. Registratorul se obligă: 2.1.1. Să formeze şi să ţină registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului în conformitate cu prezentul

Contract, actele normative în vigoare, în baza documentelor de constituire a Clientului, documentelor ce certifică înregistrarea de stat a emisiunilor valorilor mobiliare ale emitentului/pentru Deţinătorul nominal – şi în baza contractelor încheiate de către clienţi cu Deţinătorul nominal în vederea deţinerii în numele lui a valorilor mobiliare; să asigure colectarea, înregistrarea, prelucrarea, operarea modificărilor, completărilor şi păstrarea datelor în registru.

2.1.2. Să contacteze cu deţinătorii de valori mobiliare ale Clientului pentru a primi informaţia care nu a fost prezentată la momentul formării registrului sau deschiderii contului analitic, în scopul soluţionării situaţiilor confuze şi contradictorii.

2.1.3. Să întocmească şi să prezinte la cererea în scris a Clientului dări de seamă respective, liste şi extrase din registrele deţinătorilor de valori mobiliare, în conformitate cu normele şi termenele prevăzute de actele normative.

2.1.4. Să asigure înregistrarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale Clientului în temeiul documentelor de transmitere, perfectate în conformitate cu legislaţia Republicii Moldova cu privire la operaţiunile cu valorile mobiliare sau să expedieze, în caz de necesitate, o înştiinţare scrisă argumentată de refuz de a introduce înscrierile în registru deţinătorilor de valori mobiliare; să introducă în registru modificările datelor contului personal al deţinătorului de valori mobiliare într-un termen de trei zile din ziua prezentării de către acţionar, reprezentantul acestuia sau deţinătorul nominal al valorilor mobiliare a documentelor prevăzute de actele normative.

2.1.5. Să efectueze la cererea Clientului înscrieri în registru privind plasarea, răscumpărarea, convertirea, consolidarea, împărţirea valorilor mobiliare şi alte operaţiuni ale emitentului într-un termen de ___(_________) zile din ziua primirii dispoziţiei scrise a Clientului şi a copiilor autentificate ale documentelor, care servesc drept temei pentru înregistrarea operaţiunilor respective în registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului.

2.1.6. Să considere persoanele înregistrate în registru, persoane cu drept de primire a avizelor, dividendelor şi altor plăţi, de vot şi de folosire de dreptul de proprietate; să nu recunoască grevarea cu obligaţiuni sau alte restricţii fără dispoziţia în scris a Clientului, în caz dacă legislaţia nu prevede altfel.

2.1.7. Să permită Clientului să inspecteze sistemul de înregistrare, documentele şi informaţia ce ţine de obligaţiile Registratorului faţă de Client.

2.1.8. Să primească spre executare dispoziţii referitor la condiţiile prezentului Contract numai de la persoanele cu funcţii de răspundere, împuternicite de către Client sau de către managerul Clientului.

2.2. Registratorul este în drept: a) să solicite prezentarea de către Client a tuturor documentelor primare, în scopul verificării corespunderii lor cu

documentele legate de executarea prezentului Contract; b) să solicite înlăturarea de către Client a încălcărilor cerinţelor actelor normative indicate la punctul 1.1 al

prezentului Contract; c)

_________________________________________________________________________________________.

(conform acordului dintre părţile contractului)

3. OBLIGAŢIILE ŞI DREPTURILE CLIENTULUI

3.1. Clientul se obligă: 3.1.1. Să transmită Registratorului toate documentele şi informaţia, necesare pentru formarea şi ţinerea registrului

deţinătorilor de valori mobiliare în termen de cel mult ____ zile calendaristice din ziua semnării prezentului Contract; să prezinte Registratorului şi să primească de la acesta datele necesare pentru realizarea condiţiilor prezentului Contract, inclusiv lista persoanelor autorizate să semneze şi să dea dispoziţii, documentele primare şi cartela cu specimenele semnăturilor persoanelor respective; să informeze Registratorul despre toate modificările şi completările la listele persoanelor cu funcţii de răspundere ale Clientului sau managerului Clientului şi Depozitarului (în cazul fondurilor de investiţii şi companiilor fiduciare) şi să transmită o nouă cartelă cu specimenele semnăturilor persoanelor indicate.

3.1.2. Să transmită Registratorului indicaţii în scris privind pregătirea documentelor conform prevederilor Contractului nu mai tîrziu de _____________________________________________ pînă la termenul îndeplinirii lor.

3.2. Clientul este în drept: a) să exercite controlul asupra executării de către Registrator a obligaţiilor asumate prin prezentul Contract; b) ______________________________________________________________________________________.


4. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII REGISTRATORULUI ŞI A CLIENTULUI

4.1. Clientul este responsabil de veridicitatea informaţiilor prezentate Registratorului. 4.2. Prejudiciile, cauzate Clientului ca urmare a neexecutării sau a executării inadecvate de către Registrator a

obligaţiilor sale, urmează a fi recuperate din contul mijloacelor Registratorului în conformitate cu legislaţia în vigoare. 4.3. Dacă în procesul încheierii şi executării prezentului Contract Registratorul a devenit afiliat Clientului, el este

obligat: a) să comunice clientul în termen de ___ zile de la data cînd a avut loc un asemenea eveniment şi b) să întreprindă măsuri în vederea aducerii prezentului Contract în conformitate cu prevederile legislaţiei. 4.4. Registratorul nu este în drept: a) să înregistreze tranzacţii cu valorile mobiliare emise de Client sau aflate în posesia deţinătorilor de valori

mobiliare ale Clientului, efectuate cu încălcarea cerinţelor actelor normative; b) să întreprindă alte măsuri, executarea cărora ar contravine legislaţiei în vigoare; c)_______________________________________________________________________________________.


4.5. Clientul nu este în drept: – să intervină în activitatea curentă a Registratorului; – să transmită, înainte de încetarea acţiunii prezentului Contract, funcţiile de ţinere a registrului deţinătorilor de

valori mobiliare altui Registrator sau să ţină de sine stătător registrul deţinătorilor de valori mobiliare; ________________________________________________________________________________________.


5. REMUNERAŢIA REGISTRATORULUI

5.1. Clientul achită Registratorului plata anuală de abonament în mărime de __________ lei pentru prestarea de către Registrator a următoarelor servicii obligatorii: ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare, întocmirea listei deţinătorilor de valori mobiliare pentru adunarea generală a acţionarilor (o dată pe an), eliberarea extraselor din registrul deţinătorilor (o dată).

5.2. Remuneraţia Registratorului se plăteşte de către Client trimestrial, şi numai în formă de mijloace băneşti, care se transferă în cont într-un termen de _______ zile bancare următoare după ultima zi a perioadei de gestiune. Pentru transferarea cu întîrziere a mijloacelor băneşti Clientul plăteşte o amendă în mărime de ______ din sumă pentru fiecare zi de restanţă.

5.3. Plata pentru lucrările neprevăzute de prezentul Contract, executate de Registrator la dispoziţia Clientului, se efectuează în conformitate cu acordurile suplimentare între părţi.

5.4. Registratorul încasează de la fiecare deţinător de valori mobiliare sau persoană împuternicită a Clientului plata pentru executarea operaţiunilor care nu sînt prevăzute sau depăşesc volumul indicat în prezenta secţiune în conformitate cu lista de preţuri în vigoare a Registratorului.

5.5. Valoarea contractuală a serviciilor de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului, prestate în anii următori de valabilitate a prezentului Contract, poate fi revizuită şi se negociază în mod suplimentar de către părţi. Registratorul este obligat să aducă la timp la cunoştinţa Clientului modificările din lista sa de preţuri.

6. RESPONSABILITĂŢILE PĂRŢILOR

6.1. Părţile Contractului sînt responsabile de veridicitatea şi corectitudinea informaţiei prezentate. 6.2. Registratorul nu este responsabil în faţa Clientului pentru prejudiciul cauzat prin acţiunile sau prin inactivitatea

sa, în caz dacă a contat întemeiat pe dispoziţia sau informaţia prezentată în scris de către Client, precum şi pentru acţiunile referitoare la registrul deţinătorilor de valori mobiliare, întreprinse fără participarea Registratorului.

6.3. Registratorul este obligat să compenseze pierderile, inclusiv beneficiul nerealizat, cauzate Clientului prin neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor sale conform prezentului Contract.

6.4 Clientul este obligat să compenseze prejudiciile, inclusiv beneficiul nerealizat, cauzate Registratorului prin neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor sale conform prezentului Contract.

6.5. Părţile prezentului Contract nu poartă răspundere pentru neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor lor, cauzate de evenimente de forţă majoră.

7. ALTE CONDIŢII

7.1. Litigiile apărute la executarea prezentului Contract se soluţionează în modul stabilit de legislaţie. 7.2. Modificările şi/sau rectificările la prezentul Contract se perfectează printr-un acord suplimentar în scris al

părţilor. 7.3. Părţile sînt obligate să se informeze reciproc privind evenimentele şi acţiunile indicate în continuare în termen

de trei zile din ziua în care Registratorul sau Clientul au luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă de ele: a) deciziile CNVM ce ţin de activitatea Registratorului sau Clientului; b) suspendarea licenţei, eliberate de CNVM Clientului; c) retragerea licenţei, eliberate de CNVM Registratorului

sau Clientului. 7.4. Registratorul ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului pe purtători electronici de informaţie,

cu respectarea cerinţelor CNVM faţă de modul de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative. 7.5. _____________________________________________________________________________________.


8. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI

8.1. Prezentul Contract intră în vigoare din ziua semnării lui şi este valabil pînă la ____________. 8.2. Se va considera dată a încetării prezentului Contract data finalizării transmiterii registrului deţinătorilor de

valori mobiliare altui registrator.

9. REZILIEREA CONTRACTULUI 9.1. Contractul poate fi reziliat la iniţiativa uneia din părţi. Totodată, partea care are intenţia să rezilieze prezentul

Contract, este obligată să comunice intenţia sa cu cel puţin ___ zile calendaristice pînă la data rezilierii acestuia. După înregistrarea acordului privind rezilierea de către părţi a prezentului Contract, Registratorul se obligă să colaboreze cu Registratorul-succesor timp de ____ zile calendaristice pentru a asigura perfectarea şi transmiterea tuturor documentelor şi efectuarea tuturor acţiunilor necesare pentru transmiterea şi ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare. Clientul suportă cheltuielile pentru perfectarea şi transmiterea registrului către registratorul-succesor.

9.2. Prezentul Contract poate fi reziliat în cazul: a) înţelegerii dintre părţi; b) declaraţiei uneia dintre părţi în legătură cu expirarea termenului Contractului; c) retragerii licenţei CNVM,

eliberate Clientului, falimentului şi/sau lichidării lui; d) retragerii licenţei CNVM, eliberate Registratorului, falimentului şi/sau lichidării lui; e) denunţării Contractului de către Client sau Registrator, în cazurile prevăzute de punctul 9.3. al Contractului; f)

hotărîrii instanţei judecătoreşti. 9.3. Prezentul Contract poate fi denunţat de către Client sau Registrator în cazul: a) retragerii licenţei CNVM, eliberate Registratorului pentru activitatea de ţinere a registrului; b) apariţiei sau depistării afilierii dintre Client şi Registrator, sau dintre membrii consiliului, managerii, sau auditorii

acestora; c) încălcării de către una din părţi a prevederilor contractului; d) la dorinţa uneia din părţi. 9.4. În cazul cînd în activitatea Registratorului s-au constatat încălcări stipulate în prezentul Contract, Clientul este

în drept să rezilieze neîntîrziat Contractul cu Registratorul. 9.5. Retragerea licenţei Registratorului atrage rezilierea în mod automat a prezentului Contract.

10. TRANSMITEREA REGISTRULUI DEŢINĂTORILOR DE VALORI MOBILIARE 10.1. Transmiterea registrului şi a documentelor legate de ţinerea registrului acţionarilor Clientului Registratorului-

succesor de drepturi se efectuează în modul prevăzut de actele normative ce reglementează activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.

10.2. Registratorul va transmite altui registrator registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale Clientului, numai după onorarea tuturor obligaţiilor de către Client.

10.3. Clientul va achita toate cheltuielile legate de transferul registrului deţinătorilor de valori mobiliare unui alt registrator, cu excepţia cazurilor, cînd rezilierea contractului este din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către Registrator a prevederilor contractului. În aceste cazuri toate cheltuielile sînt suportate de către Registrator.

11. DISPOZIŢII FINALE

11.1. Prezentul Contract este întocmit în __(_______) exemplare autentice cu putere juridică egală. Primul exemplar al Contractului rămîne la Client, al doilea – la Registrator, ______________________________________

________________________________________________________________________________________. (al treilea şi alte exemplare)

11.2. Rechizitele:

Clientul _________________________________

(adresa) _________________________________

(rechizitele bancare) _________________________________

(codul fiscal)

Registratorul _________________________________

(adresa) _________________________________

(rechizitele bancare) _________________________________

(codul fiscal)

11.3. Semnăturile reprezentantului:

Clientul _________________________________

(funcţia) _________________________________

(semnătura) _____________________________ L.Ş.

(numele şi prenumele)

Registratorul _________________________________

(funcţia) _________________________________

(semnătura) _____________________________ L.Ş.

(numele şi prenumele)



DISPOZIŢIA DE TRANSMITERE ________________________________________________________

(Denumirea registratorului)

PERSOANA ÎNREGISTRATĂ CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE:

Numărul contului personal ______________________________________Tipul contului __________________

(P – proprietar; C – coproprietar; N – deţinător nominal)

N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice _______________________________________________ Codul personal sau fiscal _______________________________Tipul persoanei ________________________

(F-fizică: J-juridică)

Numărul înregistrării de stat (pentru persoanele juridice) ___________________________________________

Documentul de identificare: Tipul ________________ Data “____”_______________ Seria ________________ Numărul _________________

Organul care l-a eliberat __________________________

Data naşterii ______________________________________________________________________________ Adresa de reşedinţă (juridică): ________________________________________________________________ Persoana în cauză este insider/nu este insider al societăţii (de subliniat)

PERSOANA ÎMPUTERNICITĂ PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE: N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice _______________________________________________ Codul personal sau fiscal _______________________________Tipul persoanei ________________________


Documentul care confirmă împuternicirile de reprezentare:

Tipul ________________ Data “____”_______________ Seria ________________ Numărul _________________ Organul care l-a eliberat __________________________

Adresa de reşedinţă (juridică): ________________________________________________________________ N.P. persoanei împuternicite a persoanei juridice _________________________________________________

Documentul de identificare: Tipul ________________ Data “____”_______________ Seria ________________ Numărul _________________ Organul care l-a eliberat __________________________

Adresa de reşedinţă ________________________________________________________________________ Prin prezenta rog să efectuaţi înscrierea privind transmiterea următoarelor valori mobiliare: Denumirea emitentului ______________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare _____________________________________________________________________ Numărul înregistrării de stat a VM _____________________________________________________________ Numărul de valori mobiliare _______________________________ Valoarea nominală ___________________ Suma tranzacţiei ____________________________ lei ________________ bani _______________

(în litere) Tipul tranzacţiei ___________________________________________________________________________ Temei pentru transmiterea valorilor mobiliare ____________________________________________________ Achitarea valorilor mobiliare:

|_| în numerar |_| prin virament |_| alte

document ___________ nr.______ data_____________ document ___________ nr.______ data_____________

REPREZENTANTUL PERSOANEI ÎN CONTUL CĂREIA

URMEAZĂ A FI ÎNSCRISE VALORILE MOBILIARE: N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice _______________________________________________ Codul personal sau fiscal ____________________________________________________________________ Tipul persoanei

____________________________________________________________________________ (F-fizică: J-juridică)


Tipul ________________ Data “____”_______________ Seria ________________ Numărul _________________


Adresa de reşedinţă (juridică): _______________________________________________________________ N.P. persoanei împuternicite a persoanei juridice ________________________________________________


Adresa de reşedinţă _________________________________________________________________________

PERSOANA, ÎN CONTUL CĂREIA URMEAZĂ A FI ÎNSCRISE VALORILE MOBILIARE:

Numărul contului personal ______________________________________Tipul contului __________________


N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice _______________________________________________ Codul personal sau fiscal _______________________________Tipul persoanei ________________________


Numărul înregistrării de stat (pentru persoanele juridice) ___________________________________________


Data naşterii ______________________________________________________________________________ Adresa de reşedinţă (juridică): ________________________________________________________________ Adresa pentru corespondenţă ________________________________________________________________ Telecomunicaţii: Telefon _____________ Fax ______________Adresa E-Mail ______________ Modul de achitare a dividendelor: ______________________________________ (N-numerar; V-prin virament) Denumirea băncii _________________________Codul OFI____________________Cont_________________ Persoana în cauză este insider/nu este insider al societăţii (de subliniat) Persoana în cauză, în urma transferului valorilor mobiliare, de sine stătător sau împreună cu persoanele sale

afiliate, va deţine/nu va deţine (de subliniat) mai mult de 25%, 50% din valorile mobiliare ale emitentului. Persoana sau orice persoane care acţionează în comun, în urma transferului valorilor mobiliare, va deţine/nu va

deţine (de subliniat) mai mult de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) (de subliniat) din valorile mobiliare ale emitentului – se completează în cazul emitentului – bancă.

Semnătura persoanei care transmite valorile mobiliare Semnătura este autentificată de Semnătura persoanei în contul căreia se transmit valorile mobiliare Semnătura este autentificată de

_____________________ L.Ş. (semnătura)

__________________ ______________ L.Ş. (Persoana juridică abilitată) (N.P. şi semnătura)

_____________________ L.Ş.

(semnătura) __________________ ______________ L.Ş. (Persoana juridică abilitată) (N.P. şi semnătura)

Dispoziţia de transmitere este înregistrată la “__” _____________ 200 __ ora ____________ sub nr._______

Registratorul ________________________________________________________________L.Ş.

(N.P. şi semnătura)

Prin semnarea prezentei dispoziţii semnatarii confirmă executarea prevederilor contractului ce a servit drept temei juridic pentru transmiterea valorilor mobiliare şi veridicitatea informaţiei conţinută în aceasta.

Anexa 1. __________________________________________________________________________ 2. __________________________________________________________________________ 3. __________________________________________________________________________ 4. __________________________________________________________________________

MODUL DE COMPLETARE A DISPOZIŢIEI DE TRANSMITERE

Capitolul “DENUMIREA REGISTRATORULUI”

Denumirea registratorului Se indică denumirea completă a registratorului căruia i-a fost transmisă spre executare dispoziţia de transmitere

Capitolul

“PERSOANA ÎNREGISTRATĂ CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE”

Numărul contului personal Se indică numărul contului personal din sistemul de ţinere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative pentru ţinerea evidenţei drepturilor persoanei înregistrate

Tipul contului Se indică codul tipului contului personal al persoanei înregistrate: P-proprietar, C-coproprietar, N-deţinător nominal

N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice Se indică numele, prenumele persoanei fizice sau denumirea completă a persoanei juridice care transmite valorile mobiliare

Codul personal sau fiscal Se indică pentru persoane fizice: Codul personal al persoanei fizice: pentru persoane juridice: Codul fiscal atribuit persoanei înregistrate de către Inspectoratul Fiscal de Stat

Tipul persoanei Se indică codul tipului persoanei înregistrate: F-persoană fizică, J-persoană juridică

Persoana în cauză este insider/nu este insider al societăţii (de subliniat)

Subliniind textul “este insider”, persoana respectivă confirmă că ea corespunde cerinţelor art.59 alin.(1) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare. Subliniind textul “nu este insider” persoana respectivă confirmă că ea nu are nici una din poziţiile indicate în art.59 alin.(1) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare

Document de identificare

Tipul Se indică pentru persoana fizică: denumirea documentului care legalizează persoana fizică: pentru persoana juridică: certificatul de înregistrare de stat a întreprinderii

Data Se indică data eliberării documentului de identificare a persoanei înregistrate

Seria Se indică seria documentului de identificare a persoanei înregistrate

Numărul Se indică numărul documentului de identificare a persoanei înregistrate

Organul care l-a eliberat Se indică organul, care a eliberat documentul de identificare a persoanei înregistrate

Data naşterii Se indică ziua, luna şi anul naşterii persoanei fizice înregistrate

Adresa de reşedinţă (juridică) Se indică datele complete privind adresa de reşedinţă (juridică) a persoanei înregistrate

Capitolul

“PERSOANA ÎMPUTERNICITĂ PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE” Se indică informaţia despre persoana care este împuternicită să semneze dispoziţia de transmitere, dacă

aceasta există

N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice Se indică pentru persoana fizică: numele, prenumele persoanei împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare: pentru persoana juridică: denumirea completă a persoanei împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare

Codul personal sau fiscal Se indică pentru persoane fizice. Codul personal al persoanei fizice împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare; pentru persoana juridică:Codul fiscal al persoanei juridice împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare.

Tipul persoanei Se indică codul tipului persoanei împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare: F-persoană fizică; J-persoană juridică

Documentul care confirmă împuternicirile de reprezentare

Tipul Se indică cu litere denumirea documentului în baza căruia persoana înregistrată a transmis împuternicirile de transmitere a valorilor mobiliare

Data Se indică data eliberării documentului, care confirmă împuternicirile de reprezentare a persoanei respective

Seria Se indică seria documentului, care confirmă împuternicirile de reprezentare a persoanei respective

Numărul Se indică numărul documentului, care confirmă împuternicirile de reprezentare a persoanei respective

Organul care l-a eliberat În cazul cînd persoana înregistrată e persoană fizică – se indică persoana juridică abilitată care a legalizat documentul de confirmare a împuternicirilor persoanei respective. În cazul cînd persoana înregistrată e persoană juridică – se indică organul care a eliberat documentul de confirmare a împuternicirilor persoanei respective

Adresa de reşedinţă (juridică) Se indică datele complete privind adresa de reşedinţă (juridică) a persoanei împuternicite pentru transmiterea valorilor mobiliare

Se completează dacă persoana împuternicită pentru

transmiterea valorilor mobiliare este persoană juridică

N.P. persoanei împuternicite a persoanei juridice Se indică numele, prenumele persoanei fizice împuternicite a persoanei juridice

Documentul de identificare

Tipul Se indică cu litere denumirea documentului care legalizează persoana fizică

Data Se indică data eliberării documentului de identificare al persoanei împuternicite a persoanei juridice

Numărul Se indică numărul documentului de identificare a persoanei împuternicite a persoanei juridice

Seria Se indică seria documentului de identificare a persoanei împuternicite a persoanei juridice

Organul care l-a eliberat Se indică numărul oficiului care a eliberat documentul de identificare a persoanei împuternicite a persoanei juridice

Adresa de reşedinţă Se indică datele complete privind adresa de reşedinţă a persoanei împuternicite a persoanei juridice

Capitolul

“PRIN PREZENTA ROG SĂ EFECTUAŢI ÎNSCRIEREA PRIVIND TRANSMITEREA URMĂTOARELOR VALORI MOBILIARE”

Denumirea emitentului Se indică denumirea completă a emitentului valorilor mobiliare, care constituie obiectul transmiterii

Clasa valorilor mobiliare Se indică clasa valorilor mobiliare care constituie obiectul transmiterii: Ca exemplu, acţiuni ordinare de clasa I, II, III etc. sau acţiuni preferenţiale cu dividende fixate de clasa I, II, III etc.; obligaţiuni de clasa I, II, III etc.

Numărul înregistrării de stat a VM Se indică codul ISIN al clasei valorilor mobiliare, atribuit de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

Numărul de valori mobiliare Se indică cu cifre şi cu litere numărul de valori mobiliare care constituie obiectul transmiterii

Valoarea nominală Se indică cu cifre şi cu litere valoarea nominală a unei valori mobiliare

Suma tranzacţiei Se indică cu cifre şi cu litere suma tranzacţiei. În cazul reorganizării emitentului se indică suma tranzacţiei egală cu valoarea activelor ce se primesc/transmit. – Rubrica dată nu se completează în cazul cînd valorile mobiliare se transmit în/din deţinerea nominală a deţinătorului nominal

Tipul tranzacţiei Se indică cu litere: vînzarea-cumpărarea valorilor mobiliare; moştenirea valorilor mobiliare; schimbul valorilor mobiliare; fuziunea, asocierea, divizarea, separarea persoanei înregistrate; transmiterea valorilor mobiliare în posesia nominativă a deţinătorului nominal; retragerea valorilor mobiliare din posesia nominativă a deţinătorului nominal;

hotărîrea organelor judecătoreşti; alte operaţiuni prevăzute de legislaţia în vigoare

Temei pentru transmiterea valorilor mobiliare Se indică denumirea documentelor, care prezintă temei pentru executarea operaţiunii de transmitere

Achitarea valorilor mobiliare Se completează prin bifarea modalităţii de plată corespunzătoare. Dacă achitarea se efectuează prin “virament” sau “alte” se va indica tipul documentului care confirmă achitarea, numărul şi data întocmirii acestuia.

Capitolul

“PERSOANA, ÎN CONTUL CĂREIA URMEAZĂ A FI ÎNSCRISE VALORILE MOBILIARE”

Numărul contului personal Se completează numai în cazul cînd persoana, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare, are deja un cont corespunzător în registru şi există numărul contului personal * Necompletarea rubricii date nu poate servi temei pentru refuzul de a executa transmiterea valorilor mobiliare

Tipul contului Se indică codul tipului contului personal al persoanei date: P-proprietar, C-coproprietar, N-deţinător nominal

În cazul proprietăţii comune asupra valorilor mobiliare, dispoziţia de transmitere se completează pe numele unuia din coproprietari, desemnat de coproprietari: se anexează lista celorlalţi coproprietari completată cu datele cerute de prezentul capitol

N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice Dacă persoana, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare, este persoană fizică – se indică numele, prenumele persoanei fizice: dacă este persoană juridică – se indică denumirea completă a acesteia

Codul personal sau fiscal Se indică pentru persoane fizice. Codul personal al persoanei fizice: pentru persoane juridice: Codul fiscal atribuit persoanei juridice de către Inspectoratul Fiscal de Stat

Tipul persoanei Se indică codul tipului persoanei: F-persoană fizică, J-persoană juridică

Persoana în cauză este insider/nu este insider al societăţii (de subliniat)

Subliniind textul “este insider”, persoana respectivă confirmă că ea corespunde cerinţelor art.59 alin.(1) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare. Subliniind textul “nu este insider”, persoana respectivă confirmă că ea nu are nici una din poziţiile indicate în art.59 alin.(1) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare

Persoana în cauză, în urma transferului valorilor mobiliare, de sine stătător sau împreună cu persoanele sale afiliate va deţine/nu va deţine (de subliniat) mai mult de 25%, 50% din valorile mobiliare ale emitentului.

Subliniind textul “va deţine”, persoana respectivă confirmă că persoana în contul căreia sunt transmise valorile mobiliare, în urma transferului va deţine de sine stătător sau împreună cu persoanele sale afiliate (conform noţiunii date în art.3 din Legea cu privire la piaţa valorilor mobiliare) mai mult de 25% din valorile mobiliare ale emitentului în cauză. Subliniind textul “nu va deţine”, persoana respectivă confirmă că persoana în contul căreia sînt transmise valorile mobiliare, în urma transferului, nu va deţine de sine stătător sau împreună cu persoanele sale afiliate (conform

noţiunii date în art.3 din Legea cu privire la piaţa valorilor mobiliare) mai mult de 25%, 50% din valorile mobiliare ale emitentului în cauză.

Persoana sau orice persoane care acţionează în comun, în urma transferului valorilor mobiliare, va deţine/nu va deţine (de subliniat) mai mult de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) (de subliniat) din valorile mobiliare ale emitentului – se completează în cazul emitentului-bancă.

Subliniind texul “va deţine”, persoana respectivă confirmă, că persoana sau orice persoane care acţionează în comun, în contul căreia sînt transmise valorile mobiliare, în urma transferului, va deţine (conform art.15 al Legii instituţiilor financiare) mai mult de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) din valorile mobiliare ale emitentului – bancă, subliniind, totodată, cota concretă deţinută. Subliniind textul “nu va deţine”, persoana respectivă confirmă, că persoana sau orice persoane care acţionează în comun, în contul căreia sînt transmise valorile mobiliare, în urma transferului, nu va deţine (conform art.15 al Legii instituţiilor financiare) mai mult de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) din valorile mobiliare ale emitentului – bancă.

Document de identificare

Tipul Se indică pentru persoana fizică: denumirea documentului care legalizează persoana fizică: pentru persoana juridică: certificatul de înregistrare de stat a întreprinderii

Data Se indică data eliberării documentului de identificare

Seria Se indică seria documentului de identificare

Numărul Se indică numărul documentului de identificare

Organul care l-a eliberat Se indică organul de stat, care a eliberat documentul de identificare a persoanei date

Data naşterii Se indică ziua, luna şi anul naşterii persoanei fizice, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare

Adresa de reşedinţă (juridică) Se indică datele complete privind adresa de reşedinţă (juridică) a persoanei în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare

Adresa pentru corespondenţă Se completează numai în cazul cînd adresa pentru corespondenţă diferă de adresa de reşedinţă a persoanei date

Telecomunicaţii Se indică numerele de telefon; fax; adresa E-Mail ale persoanei date

Modul de achitare a dividendelor Se indică modul prin care persoana dată doreşte să primească dividende

Necompletarea datelor din următoarele rînduri ale acestui capitol nu poate servi temei pentru refuzul de a executa transmiterea valorilor mobiliare

Denumirea băncii Se indică denumirea băncii în care este deschis contul curent al persoanei date pentru transferul dividendelor

Codul OFI Se indică cu cifre codul OFI al băncii

Cont Se indică numărul contului curent în bancă al persoanei, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare pentru transmiterea dividendelor

Semnătura persoanei care transmite valorile mobiliare Se semnează de către persoana înregistrată în registru ca deţinător de valori mobiliare şi care

transmite dreptul de proprietate asupra valorilor mobiliare respective sau persoana împuternicită pentru transmitere. Ca exemplu, în cazul moştenirii valorilor mobiliare, în baza prezentării certificatului de moştenire autentificat notarial, dispoziţia de transmitere poate fi semnată de persoana în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare. În cazul efectuării înscrierilor în baza deciziilor organelor de stat împuternicite (judecătoria, organele fiscale, etc.), dispoziţia de transmitere se semnează de către executorul deciziilor acestor organe

Semnătura este autentificată de Se indică denumirea persoanei juridice abilitate pentru autentificare conform legislaţiei: numele, prenumele, semnătura şi se sigilează de către persoana care a autentificat semnătura

Semnătura persoanei în contul căreia se transmit valorile mobiliare

Se semnează de către persoana în contul căreia se transmit valorile mobiliare, după caz.

Semnătura este autentificată de Se indică denumirea persoanei juridice abilitate pentru autentificare conform legislaţiei: numele, prenumele, semnătura şi se sigilează de către persoana care a autentificat semnătura

Dispoziţia de transmitere este înregistrată Se indică data înregistrării dispoziţiei de transmitere de către specialistul registratorului/deţinătorul nominal, care ţine registrul valorile mobiliare ale căruia fac obiectul tranzacţiei

Ora Se indică timpul (ora şi minutele) recepţionării dispoziţiei de transmitere de către specialistul registratorului/deţinătorului nominal

Sub nr. Se indică numărul de înregistrare a dispoziţiei de transmitere în registrul cronologic al dispoziţiilor recepţionate de către registrator

Registratorul Se semnează şi se sigilează de către specialistul registratorului care a primit şi a înregistrat dispoziţia de transmitere, cu indicarea numelui şi prenumelui acestuia

Prin semnarea prezentei dispoziţii semnatarii confirmă executarea prevederilor contractului ce a servit drept temei juridic pentru transmiterea valorilor mobiliare şi veridicitatea informaţiei conţinută în aceasta.

Semnînd dispoziţia de transmitere, persoana înregistrată, cît şi persoana, în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare, confirmă executarea întocmai a prevederilor contractului ce a servit drept temei juridic pentru transmiterea valorilor mobiliare, precum şi faptul că informaţia ce se referă la ea este veridică. Dacă dispoziţia de transmitere se semnează de către reprezentantul persoanei înregistrate şi/sau persoanei în contul căreia se înscriu valorile mobiliare, acesta confirmă executarea prevederilor contractului ce a servit drept temei juridic pentru transmiterea valorilor mobiliare şi faptul că informaţia ce se referă la persoana pe care o reprezintă şi la ea este veridică.

Anexa Se indică toate documentele şi se anexează copiile lor la dispoziţia de transmitere: - documentele ce confirmă împuternicirile reprezentantului;

- contractul de vînzare-cumpărare; - contractul de donaţie; - certificatul de moştenire; - contractul de schimb; - permisul Băncii Naţionale a Moldovei – în cazul cînd în urma transferului prin tranzacţie se va obţine o cotă mai mare de 5% (10%, 25%, 33%, 50%) din capitalul emitentului – bancă – documentul care confirmă achitarea valorilor mobiliare; - documentele de certificare a reorganizării persoanei înregistrate; - decizia organelor judecătoreşti, organelor fiscale – lista coproprietarilor cu datele acestora; - pentru investitorii străini – extrasul din registrul (borderoul) comercial al ţării, unde se află sediul investitorului străin, tradus în limba de stat şi legalizat în conformitate cu legislaţia în vigoare; - etc. * Copiile documentelor autentificate în conformitate cu legislaţia în vigoare sau de către Registratorul independent



DISPOZIŢIA DE TRANSMITERE PENTRU RĂSCUMPĂRAREA

ACŢIUNILOR FONDULUI DE INVESTIŢII NEMUTUALE AFLATE ÎN PROCES DE REORGANIZARE

________________________________________________ (Denumirea registratorului)

PERSOANA ÎNREGISTRATĂ CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE:

Numărul contului personal ___________________________________Tipul contului ___________________ N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice ______________________________________________ Codul personal sau fiscal ___________________________________________________________________ Tipul persoanei ___________________________________________________________________________



Data naşterii _____________________________________________________________________________ Adresa de reşedinţă (juridică): _______________________________________________________________

PERSOANA ÎMPUTERNICITĂ PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE: N.P. sau denumirea completă a persoanei juridice ______________________________________________ Codul personal sau fiscal __________________________________________________________________ Tipul persoanei ___________________________________________________________________________



Tipul ________________ Data “____”_______________ Seria ________________ Numărul _________________


Adresa de reşedinţă (juridică): _____________________________________________________________ N.P. persoanei împuternicite a persoanei juridice ______________________________________________


Adresa de reşedinţă _______________________________________________________________________ Prin prezenta rog să efectuaţi înscrierea privind transmiterea următoarelor valori mobiliare, numai după

achitarea acestora de către Fond: Denumirea emitentului _____________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare ____________________________________________________________________ Numărul înregistrării de stat a VM ____________________________________________________________ Numărul de valori mobiliare ____________________ Valoarea nominală _____________________________ Suma tranzacţiei ____________________________________________________________ lei ______ bani _________________________________________________________________________________________

(în litere)


Denumirea completă a Fondului ______________________________ Codul fiscal ____________________ Adresa de reşedinţă (juridică): _______________________________________________________________ Adresa pentru corespondenţă _______________________________________________________________ Telecomunicaţii: Telefon ____________Fax _______________ Adresa E-Mail _________________ Numărul contului de evidenţă al acţiunilor de tezaur ale Fondului____________________________________

Semnătura persoanei care transmite valorile mobiliare ______________________

L.Ş. (semnătura)

Semnătura agentului de răscumpărare ______________________

L.Ş. (semnătura)

Semnăturile sînt autentificate de ___________________________________ L.Ş._____________________

(semnătura)

Dispoziţia de transmitere este înregistrată la “___” ___________ 200__ora _______ sub numărul ________ Registratorul _________________________________________________________________________L.Ş.




DISPOZIŢIA DE TRANSMITERE GENERALĂ PENTRU REPARTIZAREA/ TRANSMITEREA DE CĂTRE EMITENT A ACŢIUNILOR DE TEZAUR

_______________________________________________ (denumirea registratorului)

PERSOANA CARE TRANSMITE ACŢIUNILE DE TEZAUR

Denumirea deplină a emitentului __________________________ Codul fiscal ________________________ Adresa de juridică (sediul) __________________________________________________________________ Adresa pentru corespondenţă _______________________________________________________________

Date de contact: Telefon ___________________ Fax ________________ Adresa E-Mail _____________________________

PERSOANA FIZICĂ ÎMPUTERNICITĂ PENTRU TRANSMITEREA ACŢIUNILOR DE TEZAUR N.P. persoanei împuternicite a emitentului ____________________________________________________

Documentul de identificare: Tipul __________________ Seria __________________ Numărul _______________ Data “____”_____________ Organul care l-a eliberat __________________________

Adresa la domiciliu ________________________________________________________________________

ACŢIUNILE DE TEZAUR TRANSMISE Clasa acţiunilor ___________________________________________________________________________ Numărul înregistrării de stat al acţiunilor _______________________________________________________ Numărul acţiunilor _________________________________________________________________________

(în cifre ) (în litere)

Valoarea nominală a unei acţiuni ___________________________________________________________lei

(în cifre ) (în litere)

PERSOANELE, ÎN CONTUL CĂRORA URMEAZĂ A FI ÎNSCRISE ACŢIUNILE DE TEZAUR Numărul persoanelor, în contul cărora urmează a fi înscrise acţiunile de tezaur (în conformitate cu anexele) ________________________________________________________________________________________

(în cifre) (în litere)

Anexele la prezenta dispoziţie de transmitere _______________________________________________ file N.P. şi semnătura persoanei împuternicite a emitentului ______________________________________L.Ş. Semnătura este autentificată de _________________________________________________________L.Ş.

(N.P. şi semnătura persoanei abilitate a registratorului)

Dispoziţia de transmitere este înregistrată la “___” ____________ 200_ora _______ sub numărul ________ Registratorul _________________________________________________________________________ L.Ş.


Nr. Anexei__________

ANEXA LA DISPOZIŢIA DE TRANSMITERE GENERALĂ PENTRU REPARTIZAREA/ TRANSMITEREA DE CĂTRE EMITENT A ACŢIUNILOR DE TEZAUR

(se întocmeşte pe o singură foaie) Dispoziţia de transmitere înregistrată la “___” __________ 200____ ora _______________ sub nr._________

LISTA persoanelor, în contul cărora urmează a fi înscrise acţiunile de tezaur

Nr. de

N.P. sau denumirea completă a

Codul personal sau fiscal

Tipul persoanei

Datele documentului de identificare

(pentru persoanele

Adresa la domiciliu (pentru persoanele fizice) sau adresa

Numărul VM care urmează a fi înscrise pe

ordine

persoanei juridice

(fizică – F, juridică – J)

fizice): tipul, data, seria, numărul; sau numărul înregistrării

de stat a întreprinderii (pentru persoanele

juridice)

juridică (pentru persoanele juridice)

contul personal al persoanei

date

* Total: x x x x **

N.P. şi semnătura persoanei împuternicite a emitentului ____________________________________ _______________________________________________________________________________ L.Ş. Registratorul ____________________________________________________________________ L.Ş.


________________________

* cifra cumulativă din această celulă de pe toate anexele trebuie să coincidă cu cifra din rubrica “Numărul persoanelor, în contul cărora urmează a fi înscrise acţiunile de tezaur (în conformitate cu anexele)” a dispoziţiei de transmitere;

** cifra cumulativă din această celulă de pe toate anexele trebuie să coincidă cu cifra din rubrica “Numărul acţiunilor” a dispoziţiei de transmitere.



DISPOZIŢIA DE TRANSMITERE GENERALĂ PENTRU REPARTIZAREA VALORILOR MOBILIARE

DIN PORTOFOLIILE FONDURILOR DE INVESTIŢII AFLATE ÎN PROCES DE LICHIDARE _______________________________________________

(denumirea registratorului)

PERSOANA CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE

Denumirea completă a fondului ____________________________ Codul fiscal ________________________ Adresa de reşedinţă (juridică) ________________________________________________________________ Adresa de corespondenţă ___________________________________________________________________ Telecomunicaţii: Telefon _______________ Fax _______________ Adresa E-Mail _____________________

PERSOANA FIZICĂ ÎMPUTERNICITĂ PENTRU

TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE N.P. persoanei împuternicite a fondului de investiţii ______________________________________________


Adresa de reşedinţă _______________________________________________________________________ Date despre valorile mobiliare, care urmează a fi transmise: Denumirea emitentului _____________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare ____________________________________________________________________ Numărul înregistrării de stat a VM ____________________________________________________________

Numărul de valori mobiliare _______ v.m. ______________________________________________________ (în litere)

Valoarea nominală a unei valori mobiliare _____________ lei _______________________________________ (în litere)

PERSOANELE, ÎN CONTUL CĂRORA URMEAZĂ

A FI ÎNSCRISE VALORILE MOBILIARE Numărul persoanelor, în contul cărora urmează a fi înscrise VM (în conformitate cu anexele) ____________ Anexele la prezenta dispoziţie de transmitere ________________________________________________file

Semnătura lichidatorului fondului de investiţii* ______________________ L.Ş.


Semnătura reprezentantului CNPM în componenţa comisiei de lichidare a fondului de investiţii** ____________________ L.Ş.


Semnăturile sînt autentificate de _________________________________________________________L.Ş.

(N.P. şi semnătura persoanei abilitate) Dispoziţia de transmitere este înregistrată la “___” ___________ 200__ora _______ sub numărul ________ Registratorul _________________________________________________________________________L.Ş.

(N.P. şi semnătura) ______________________

* Semnătura preşedintelui comisiei de lichidare sau administratorului din oficiu al fondului de investiţii ** se completează în cazul fondurilor de investiţii în proces de lichidare din propria iniţiativă


ANEXA LA DISPOZIŢIA DE TRANSMITERE GENERALĂ NR._______ PENTRU REPARTIZAREA VALORILOR MOBILIARE DIN PORTOFOLIILE FONDURILOR

DE INVESTIŢII AFLATE ÎN PROCES DE LICHIDARE (se întocmeşte pe o singură foaie)

Dispoziţia de transmitere înregistrată la “____” __________ 200___ ora _______________ sub nr._________

LISTA PERSOANELOR, ÎN CONTUL CĂRORA URMEAZĂ A FI ÎNSCRISE VALORILE MOBILIARE

Nr. de or-

dine

N.P. sau denumirea completă a persoanei

juridice


Tipul persoanei (fizică – F,

juridică – J)

Datele documentului de identificare (pentru

persoanele fizice): tipul, data, seria,

numărul; sau numărul înregistrării de stat a întreprinderii

(pentru persoanele juridice)

Adresa la domiciliu

(pentru persoanele fizice) sau adresa

juridică (pentru persoanele juridice)

Numărul VM care urmează a fi înscrise pe contul

personal al persoanei

date

* Total: x x x x **

Semnătura lichidatorului fondului de investiţii*** _________________________ L.Ş.


Semnătura reprezentantului CNVM în componenţa comisiei de lichidarea fondului de investiţii**** _________________________


Registratorul ________________________________________________________________________ L.Ş.


_________________________

* cifra cumulativă din această celulă de pe toate anexele trebuie să coincidă cu cifra din rubrica “Numărul persoanelor, în contul cărora urmează a fi înscrise VM (în conformitate cu anexele)” a dispoziţiei de transmitere

** cifra cumulativă din această celulă de pe toate anexele trebuie să coincidă cu cifra din rubrica “Numărul de valori mobiliare” a dispoziţiei de transmitere

*** semnătura preşedintelui comisiei de lichidare sau administratorului din oficiu al fondului de investiţii **** se completează în cazul fondurilor de investiţii în proces de lichidare din propria iniţiativă

Anexa nr.6 la Regulamentul cu privite la ţinerea registrului


DISPOZIŢIA DE TRANSMITERE GENERALĂ PENTRU TRANSMITEREA PATRIMONIULUI

(VALORILOR MOBILIARE) DIN DEŢINEREA NOMINALĂ A COMPANIEI DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR AFLATE ÎN PROCES DE LICHIDARE ÎN DEŢINEREA REALĂ

A FONDATORILOR ADMINISTRĂRII (FONDATORILOR TRUSTULUI) _______________________________________________

(denumirea registratorului)

PERSOANA CARE TRANSMITE VALORILE MOBILIARE

Denumirea completă a companiei de administrare fiduciară a investiţiilor______________________________ Codul fiscal _______________________________________________________________________________ Adresa de reşedinţă (juridică) ________________________________________________________________ Adresa de corespondenţă ___________________________________________________________________ Telecomunicaţii: Telefon _______________ Fax _______________ Adresa E-Mail _____________________

PERSOANA FIZICĂ ÎMPUTERNICITĂ PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE N.P. managerului companiei de administrare fiduciară a investiţiilor__________________________________


Adresa de reşedinţă _______________________________________________________________________ Date despre valorile mobiliare, care urmează a fi transmise: Denumirea emitentului _____________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare ____________________________________________________________________ Numărul înregistrării de stat a VM ____________________________________________________________ Numărul de valori mobiliare _________ v.m. ____________________________________________________

(în litere)

Valoarea nominală a unei valori mobiliare ______________lei ______________________________________

(în litere)

PERSOANELE, ÎN CONTUL CĂRORA URMEAZĂ A FI ÎNSCRISE VALORILE MOBILIARE

Numărul persoanelor, în contul cărora urmează a fi înscrise VM (în conformitate cu anexele) ____________ Anexele la prezenta dispoziţie de transmitere ________________________________________________file Semnătura managerului companiei de administrare fiduciară a investiţiilor ___________________________ ____________________________________________________________________________________ L.Ş.


Semnăturile sînt autentificate de _________________________________________________________ L.Ş.

(N.P. şi semnătura persoanei abilitate)

Dispoziţia de transmitere este înregistrată la “____” ___________ 200__ ora _____ sub numărul ________ Registratorul __________________________________________________________________________L.Ş.



ANEXA LA DISPOZIŢIA DE TRANSMITERE GENERALĂ NR._______ PENTRU TRANSMITEREA PATRIMONIULUI (VALORILOR MOBILIARE) DIN DEŢINEREA NOMINALĂ A COMPANIEI DE

ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR AFLATE ÎN PROCES DE LICHIDARE ÎN DEŢINEREA REALĂ A FONDATORILOR ADMINISTRĂRII (FONDATORILOR TRUSTULUI)

(se întocmeşte pe o singură foaie) Dispoziţia de transmitere înregistrată la “____” __________ 200___ ora _______________ sub nr.__________

LISTA PERSOANELOR, ÎN CONTUL CĂRORA URMEAZĂ A FI ÎNSCRISE VALORILE MOBILIARE

Nr. de or-

dine

N.P. sau denumirea completă a persoanei

juridice


Tipul persoanei (fizică – F,

juridică – J)

Datele documentului de identificare (pentru

persoanele fizice): tipul, data, seria,

numărul; sau numărul înregistrării de stat

a întreprinderii (pentru persoanele juridice)

Adresa la domiciliu (pentru persoanele fizice) sau adresa juridică (pentru

persoanele juridice)

Numărul VM care

urmează a fi înscrise pe contul

personal al persoanei

date

* Total: x x x x **

Semnătura managerului companiei de administrare fiduciară a investiţiilor ____________________________ ____________________________________________________________________________________ L.Ş.


Registratorul _________________________________________________________________________ L.Ş.


_____________________

* cifra cumulativă din această celulă de pe toate anexele trebuie să coincidă cu cifra din rubrica “Numărul persoanelor, în contul cărora urmează a fi înscrise VM (în conformitate cu anexele)” a dispoziţiei de transmitere

** cifra cumulativă din această celulă de pe toate anexele trebuie să coincidă cu cifra din rubrica “Numărul de valori mobiliare” a dispoziţiei de transmitere



DISPOZIŢIA DE TRANSMITERE PENTRU TRANSMITEREA PATRIMONIULUI (VALORILOR MOBILIARE NESOLICITATE) CĂTRE STAT SAU ORGANELE

ADMINISTRAŢIEI PUBLICE LOCALE ÎN CONDIŢIILE LEGII nr.387-XV din 25.11.2004

____________________________________________ (Denumirea registratorului)

PERSOANA ÎNREGISTRATĂ, DE PE CONTUL CĂREIA SE TRANSMIT VALORILE MOBILIARE:

Numărul contului personal __________________________________________________________________ Tipul contului _____________________________________________________________________________


Denumirea completă a întreprinderii agricole lichidate ____________________________________________ Codul fiscal ______________________________________________________________________________ Adresa juridică: ___________________________________________________________________________

PERSOANA ÎMPUTERNICITĂ PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE: Denumirea completă a comisiei de inventariere, repartizare şi atribuirea a patrimoniului _________________ Procesul-verbal în baza căruia va fi efectuată transmiterea: Data ”___”______________________ Numărul ___________________________ N.P. persoanei împuternicite a comisiei de inventariere, repartizare şi atribuire a patrimoniului (preşedintele comisiei) ________________________________________________________________________________


Adresa de reşedinţă _______________________________________________________________________ Prin prezenta solicit să efectuaţi înscrierea privind transmiterea următoarelor valori mobiliare: Denumirea emitentului _____________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare ____________________________________________________________________ Numărul înregistrării de stat a VM ____________________________________________________________ Numărul de valori mobiliare __________ v.m. ___________________________________________________

(în litere)

Valoarea nominală a unei valori mobiliare ______________ lei ______________________________________ (în litere)


Denumirea completă a organului public abilitat __________________________________________________ Documentul care îl împuterniceşte pe reprezentantul organului public: Denumirea _______________________________________________________________________________ Nr.___________________________________________ Data ______________________________________

Semnătura reprezentantului organului public abilitat* _______________________________________ L.Ş.**


Semnătura este autentificată de __________________________________________________________ L.Ş.


Dispoziţia de transmitere este înregistrată la “____” ___________ 200 _ ora _______ sub numărul ________ Registratorul _________________________________________________________________________ L.Ş.


_________________________

* se completează de către persoana responsabilă a Agenţiei Privatizare sau, după caz, de către persoana responsabilă a autorităţii administraţiei publice locale

** se aplică ştampila primăriei



DISPOZIŢIA DE TRANSMITERE PENTRU TRANSMITEREA PATRIMONIULUI

(VALORILOR MOBILIARE SOLICITATE) CĂTRE DEŢINĂTORII DE COTE-PĂRŢI VALORICE ÎN ÎNTREPRINDERILE AGRICOLE LICHIDATE ÎN CONDIŢIILE LEGII

nr.387-XV din 25.11.2004 ________________________________________________________________

(Denumirea registratorului)

PERSOANA ÎNREGISTRATĂ DE PE CONTUL CĂREIA SE TRANSMIT VALORILE MOBILIARE:

Numărul contului personal __________________________________________________________________ Tipul contului ____________________________________________________________________________


Denumirea completă a întreprinderii agricole lichidate ____________________________________________ Codul fiscal ______________________________________________________________________________ Adresa juridică: ___________________________________________________________________________

PERSOANA ÎMPUTERNICITĂ PENTRU TRANSMITEREA VALORILOR MOBILIARE: Denumirea completă a comisiei de inventariere, repartizare şi atribuirea patrimoniului __________________ Procesul-verbal în baza căruia va fi efectuată transmiterea: Data ”___”______________________ Numărul ___________________________ N.P. persoanei împuternicite a comisiei de inventariere, repartizare şi atribuire a patrimoniului (preşedintele comisiei) _____________________________________________________________________


Adresa de reşedinţă _______________________________________________________________________ Prin prezenta solicit să efectuaţi înscrierea privind transmitere a următoarelor valori mobiliare: Denumirea emitentului _____________________________________________________________________ Clasa valorilor mobiliare ____________________________________________________________________ Numărul înregistrării de stat a VM ____________________________________________________________ Numărul de valori mobiliare __________ v.m. ___________________________________________________

(în litere)

Valoarea nominală a unei valori mobiliare ______ lei _____________________________________________ (în litere)


N.P. persoanei fizice în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare _________________________ Codul personal ___________________________________________________________________________


Data naşterii ___________________________________ Adresa de reşedinţă _______________________________________________________________________

Semnătura preşedintelui comisiei de inventariere, repartizare şi atribuire a patrimoniului ______________________ L.Ş.*


Semnătura persoanei fizice care deţine cotă-parte valorică în întreprinderea agricolă lichidată ____________________ L.Ş.


Semnăturile sînt autentificate de _________________________________________________________L.Ş.


Dispoziţia de transmitere este înregistrată la “___” ___________ 200__ora _______ sub numărul ________ Registratorul _________________________________________________________________________ L.Ş.

(N.P. şi semnătura) _________________________

* se aplică ştampila primăriei

Monitorul Oficial nr.51-53/199 din 13.04...H O T Ă R Î R E privind aprobarea Regulamentului cu...

Documents

Transcript of Monitorul Oficial nr.51-53/199 din 13.04...H O T Ă R Î R E privind aprobarea Regulamentului cu...