Universitatea tefan cel Mare Suceava Facultatea de tiine Economice i Administraie Public Specializarea Administraie Public

LUCRARE DE LICEN

Coordonator, Lector univ.drd. Dumitria Ionescu Lector univ.drd. Cristinel Ichim 2008

Absolvent, Scutariu Liviu Adrian

1

ROLUL DREPTULUI INTERNAIONAL N REALIZAREA COOPERRII STATELOR N LUPTA CONTRA CRIMINALITII ECONOMICE

2

Cuprins

Introducere.4 Capitolul I Securitatea economic a statelor i principiul cooperrii..6 combaterii fenomenului criminalitii economice n dreptul I.1.Conceptul de securitate economic....6 I.2.Necesitatea internaional..16 I.3.Obligaia de cooperare a statelor n lupta contra criminalitii economice.31

Capitolul II Forme i tendine actuale de cooperare a statelor n lupta contra criminalitii economice..37 II.1. Eficacitatea cooperrii universale a statelor n lupta contra criminalitii economice..37 II.2. Rolul Organizaiei Naiunilor Unite n lupta contra criminalitii economice.....48 II.3. Impactul cooperrii europene a statelor n lupta contra criminalitii economice.53

Capitolul III

Participarea Romniei la cooperarea internaional n lupta contra de angajare a Romniei n lupta contra criminalitii

criminalitii economice.87 III.1.Nivelul economice.87 III.2. Participarea Romniei la realizarea cooperrii n lupta contra criminalitii economice100 Concluzii.110 List abrevieri113 Anexe..114 Bibliografie.137

3

Introducere Omenirea a pit n secolul XXI nu numai cu realizri care i-au modificat cursul, punnd n slujba ei o tehnologie nou, descoperiri fundamentale din sfera tiinei, economiei, culturii i artei, dar i cu probleme de caracter global a cror rezolvare necesit unificarea eforturilor tuturor statelor. Criminalitatea este una dintre aceste probleme. n condiiile tendinelor internaionale care se dezvolt n lume, n special, n ultimul deceniu al secolului XX, criminalitatea mbrac forme variate, mai ales n sfera economic, deoarece nu exist hotare naionale pentru infracionalitatea bancar, informaional sau a cyber-criminalitii, iar experiena, n ceea ce privete lupta cu aceste forme de criminalitate, este nc insuficient. Infraciuni precum contrabanda, corupia, falsificarea banilor, splarea lor, au devenit de mari proporii i de un rafinament extrem. Pentru aceste motive lupta contra criminalitii constituie centrul preocuprilor societii internaionale, atingnd numeroase aspecte ale vieii locuitorilor terei, instrumentele principale care sunt puse n serviciul acestei vocaii fiind conveniile internaionale n domeniul drepturilor omului i ale dreptului internaional penal. Prevenirea i lupta contra criminalitii ocup un loc important n preocuprile guvernelor i ale publicului din toat lumea, securitatea fiind un aspect determinant al calitii vieii i o aspiraie esenial a persoanei umane. n procesul acestui studiu se ine cont de faptul c crima poate pune n pericol dezvoltarea social i civil a popoarelor, pacea i exercitarea libertii. n plus, este necesar de a depi dificultile de armonizare dintre tradiiile anglo-saxone i latine n vederea identificrii unui punct de vedere comun, abandonnd vechea tendin de considerare a legislaiei penale ca o expresie fidel a jurisdiciei teritoriale i innd cont de faptul c armonizarea nu semnific revendicarea competenei teritoriale, dar mai nti de toate, limitarea criminalitii la o coordonare echilibrat a mijloacele de prevenire social i penal. n acest sens, rolul dreptului internaional este de nenlocuit, deoarece este unicul mijloc susceptibi de a favoriza o cooperare strns att bilateral ct i multilateral n vederea reprimrii delictelor printr-un raport de interdependen ntre politica economic i cea penal. Este de menionat c devreme ce comunitatea internaional este incapabil de a adopta reguli generale de conduit sau c ea pur i simplu ezit s o fac deocamdat, fiecare stat ntreprinde iniiative individuale contra crimei i criminalitii, care chiar dac ele sunt apreciabile pentru a satisface fenomenele locale, aceste iniiative permit din ce n ce mai puin de a combate definitiv fenomenul criminal la un nivel internaional. Prin urmare, n prezent, dreptului internaional i s-a oferit o nou sfer de aciune pentru realizarea idealurilor i4

principiilor care constituie patrimoniul comun al statelor i al democraiei, facilitnd i favoriznd progresul economic i social n ntreaga lume. Nu este neglijabil faptul c crima organizat cu un grad de influen destabilizator reprezint un pericol viznd principalele instituii politice i un factor cu caracter social i politic mai mult dect economic. Criminalitatea organizat tinde din ce n ce mai mult s ia proporii care ar amenina dezvoltarea politic i social a statelor moderne i nu poate fi subestimat. Pe de alt parte, se poate ntmpla ca fenomenul criminalitii s se adevereasc extrem de dificil de combtut, deoarece ptura social care are de beneficiat direct sau indirect de pe urma sistemului crimei organizate, uneori este greu identificabil. Criminalitatea organizat administreaz piaa internaional a drogurilor, a armamentului, a informaiilor industriale i a prostituiei. Piaa se fundamenteaz pe afaceri care conduc adeseori la reglri violente de conturi i pe o acumulare considerabil de bani lichizi. Banii sunt absorbii de organizaiile economice, care pot conta pe prezena tehnicienilor de nalt specializare. Pentru care motiv, credem c este important de a face un studiu detaliat n aceast lucrare asupra rolului organizaiilor internaionale, astfel ca Organizaia Naiunilor Unite sau Consiliul Europei, n lupta contra criminalitii economice, dac acest rol are o importan practic sau este numai declarativ n diferite convenii, recomandri i decizii fr nici un impact i fr rezultate concrete n procesul de prevenire i stopare a criminalitii economice. n dezvoltarea i promovarea democraiei n spaiul pan-european i n special n statele Europei Centrale i Orientale, cooperarea regional trebuie s joace un factor-cheie pentru supravegherea democraiei pluraliste, graie unei aciuni intensive de susinere tehnico-politic a tuturor rilor n spiritul respectrii principiilor democratice i a drepturilor omului. Contient de importana acestei probleme, de exemplu, Consiliul Europei din primii ani, acord o atenie particular studiului problemei criminalitii i msurilor de prevenire i, n fine, msurilor penale susceptibile de a evita recidiva prin reintegrarea social a condamnatului sau pur i simplu prin intimidarea sa. Numrul mare de rezoluii, recomandri i convenii n materie penal i criminologic, elaborate de Comitetul European pentru Problemele Criminale i adoptate de Comitetul de Minitri, face dovada unei activiti intense n acest domeniu. Textele conin principii directorii ale unei politici penale bazate pe valorile i condiiile comune ale statelor-membre ale Consiliului Europei. Multe reforme intervenite n legislaia statelormembre n cursul ultimilor decenii au fost influenate de aceste principii.

Capitolul I

5

Securitatea economic a statelor i principiul cooperrii

I.1. Conceptul de securitate economic Lumea contemporan se caracterizeaz prin tendina ctre multipolaritate, care se exprim prin consolidarea poziiilor economice i politice ale statelor. n raporturile internaionale un rol tot mai mare l joac factorii economici, politici, tehnico-tiinifici, ecologici i informaionali. Se amplific concurena internaional pentru stpnirea i gestionarea resurselor naturale, tehnologice, informaionale i a pieelor de desfacere. n aceste condiii este important pentru oricare dintre state sa ating i s menin nivelul necesar al securitii sale economice. Totodata, colaborarea internaional privind lupta mpotriva criminalitii transnaionale i, n principal, n sfera economic, se realizeaza de ctre state n scopul aprrii economiei naionale a propriei ri, a suveranitii naionale, politice, teritoriale i economice fa de atentatele crimei organizate transfrontaliere. n zilele noastre, problema principal a securitii economice a statului o constituie realizarea echilibrului dintre intrrile economiei rii n relaiile economice mondiale i obinerea bunstrii proprii pentru a asigura stabilitatea creterii progresive a productivitii, a spori eficiena ei pe baza realizrilor actuale tehnico-tiinifice, ale progresului societii n domeniul stabilitii sociale i politice. Astfel, se poate vorbi de interdependena a doua sisteme economice: un sistem naional i unul internaional. Natura noiunii de "securitate" i are rdcinile istorice n civilizaia umanitii i poate fi cercetat raional din punct de vedere filozofic, juridic, istoric, politologic, teologic, tehnologic, logic, al criminalitii etc. n condiiile actuale ale dezvoltrii sistemului economic mondial, a dezvoltrii i lrgirii relaiilor politice, economice, financiare, tehnico-tiinifice, informaionale dintre state, precum i a modificarilor structurilor existente n economia rilor, s-a creat n general o bunstare relativ. S-a minimalizat confruntarea celor dou sisteme, care a bipolarizat ntreaga societate internaional i care s-a reflectat n toate aspectele vieii internaionale. A fost nlturat, cel puin pentru moment, pericolul unui conflict nuclear, au aparut oportuniti pentru colaborri strnse ntre state la nivel regional, n special european, i global n cadrul sistemului O.N.U. i a instituiilor sale specializate i a altor organizaii internaionale. Tot mai mult se observ tendina de lrgire a comunitii internaionale, care se bazeaz pe normele dreptului internaional.

6

n politica mondial sporete tendina spre demilitarizarea relaiilor internaionale. La nivel global i regional se dezvolt procesele de integrare care nu ntotdeauna coincid n plan politic, militar i economic. Dar, n general, poziia intereselor majoritii rilor dintr-o comunitate regional i per ansamblu n cadrul societii internaionale se exprim prin aciuni i eforturi comune, de exemplu, de lupt mpotriva proliferrii armamentului nuclear, a traficului ilicit de stupefiante, de esuturi i organe, de femei, copii, i a criminalitii internaionale. Statele, n ordinea lor juridic intern, tind s fixeze parametrii securitii naionale, printre care figureaz n mod necesar stabilitatea sau sigurana economic. Astfel, potrivit articolului 1 din Legea Parlamentului Romniei nr. 51 din 29 iulie 1991 privind sigurana naional a Romniei1, prin siguran naional a Romniei se nelege starea de legalitate, de echilibru i de stabilitate social, economic i politic necesar existenei i dezvoltrii statului naional romn, ca stat suveran, unitar i independent i indivizibil, meninerii ordinii de drept, precum i climatului de exercitare nengrdit a drepturilor, libertilor i ndatoriilor fundamentale ale cetenilor, potrivit principiilor i normelor democratice statornicite prin Constituie. Legiuitorul a avut grij s indice printre amenirile aduse siguranei Romniei i (...) actele de distrugere, degradare ori aducere n stare de nentrebuinare a structurilor necesare bunei desfurri a vieii social-economice sau aprrii naionale (...)". Printre eventualele pericole pentru securitatea naional figureaz n aceiai Concepie: aciunile ndreptate spre subminarea sau lichidarea potenialului economic, tehnico-tiinific i defensiv al rii, precum i crearea situaiilor de pericol ecologic"2. Aceste fenomene afecteaz i securitatea economice a oricrui stat, fapt pentru care statele trebuie s depun toate eforturile pentru a le contracara. n plus, proiectul expres prevede c pericolul creterii influienei crimei organizate transfrontaliere asupra societii moldovene combinat cu fenomenul corupiei, precum i eventuala penetrare a crimei organizate n sfera politic, serviciile sociale i economia rii poate submina funcionarea principiului supremaiei legii n stat i, implicit, securitatea naional a Romniei. n acest context proiectul Concepiei trateaz securitatea economic ntr-un context global - cel al securitii naionale, ca element al su, ca parte integrant. Dar cu totul este alta situaia n cazul securitii internaionale. Dac securitatea economic a statelor determin parametrii sistemului economic modial i, n principiu, criteriile de definire, ameninrile sau vulnerabilitile sunt aplicabile mutatis1

2

M.O. al Romniei nr. 163 din 7 august 1991 Iancu Gh., Drepturile fundamentale i protecia mediului, Bucureti, Monitorul Oficial, 1998;

7

mutandis, atunci nu putem afirma c securitatea economic internaional este determinant pentru securitatea internaional, dei influena este evident. n doctrina dreptului internaional securitatea internaional este tratat ca o stare a ordinii mondiale n care sunt create condiiile internaionale propice pentru dezvoltarea nestingherit a statelor i a altor subiecte de drept internaional . Securitatea internaional are un caracter complex i presupune interdependena celor mai variate aspecte: politic, militar, economic, umanitar, ecologic, financiar, informaional, alimentar .a. O astfel de abordare presupune dezvoltarea i consolidarea ntregului sistem al dreptului internaional public, funcia social a cruia const n primul rnd n meninerea pcii mondiale i asigurrii securitii internaionale i relaiilor panice dintre state. n acest sens securitatea internaional este privit n sens larg i bineneles depinde de securitatea economic internaional. Fiind vorba de securitatea internaional n sens restrns, atunci ea include doar aspectele sale politico-militare. n aceste circumstane, n opinia noastr, noiunea de securitate economic naional, dar ca parte a sistemului economic mondial, care determin n principiu cursul relaiilor internaionale, este mai nti de toate starea de aprare a intereselor naionale fa de pericolele interne i externe, care asigur dezvoltarea progresiv i dinamic a individului, a societii i a statului n ansamblu. n acest sens dreptul la dezvoltare, astfel cum este definit i cerut de dreptul internaional, depinde n toate aspectele sale de securitatea economic intern a statelor. ntr-o asemenea abordare, subiectele dreptului la dezvoltare i beneficiarii direci ai securitii economice sunt: 1. individul, n esen, drepturile i libertile acestuia; 2. societatea, valorile ei materiale i spirituale; 3. 3. statul, organizarea sa constituional, suveranitatea i integritatea teritorial. n ordine structural pot fi evideniate urmtoarele nivele ale "securitii": Securitatea statului n ansamblu, care trebuie s fie asigurat de un mecanism de comand corespunztor, de aciuni coordonate ale forelor politice, de mecanisme de aprare n faa unei agresiuni din afar. Securitatea societii, care presupune prezena instituiilor civice, susceptibile s acioneze mpotriva scindrii societii. Securitatea individului, care include un ansamblu de norme juridice i morale, de instituii sociale, capabile s asigure dezvoltarea individului i satisfacerea, realizarea capacitilor i necesitilor sale vitale.

8

Astfel, "securitatea" n mod justificat trebuie examinat ca un sistem complex, compus din urmtoarele subsisteme: militar, economic, politic, social, informaional, ecologic, tehnicotiinific, al comerului exterior, s.a. Fiecare dintre aceste brane, ca i ntregul sistem, se afl n permanen sub influena factorilor interni i externi. Dezvoltarea relaiilor profesionale ale subieilor economici n stat i n afara hotarelor lui, determin stabilitatea economiei naionale i oportunitatea reaciei statului respectiv la factorii perturbatori. Acetea din urm nu pot fi exclui, avnd n vedere ct de rapid se dezvolt procesul de patrundere a economiilor naionale n relaiile internaionale. Din aceasta rezult necesitatea gsirii din partea statelor a unei corelaii ct mai raionale a activitii lor economice. Economia naional trebuie s fie analizat drept un organism unic, iar securitatea acestui organism poate fi apreciat i determinat de stabilitatea factorului economic al statului. Securitatea devine un factor economic de dezvoltare atunci cnd omul este n stare sa controleze aceasta securitate n scopul asigurrii stabilitii economice naionale, a bunstrii naionale, a independenei i suveranitii. Realizarea acestui proces depinde de condiiile n care funcioneaza economia naional, i anume:

9

materia prim, care asigur procesul de producie, deoarece activitatea economiei este ameninat n cazul pierderii resurselor tradiionale sau proprii ale materiei prime; starea forei de munc, evaluat prin caracteristici calitative, precum calificarea, productivitatea muncii, nivelul de salarizare al muncii, i cantitative, precum nivelul angajrii, al omajului i al migraiei forei de munc; marimea i starea progresiv a capitalului de producie (fondurile de baz); inovaiile i modernizrile (nivelul tehnologiei naintate). n acelai timp exist importani factorii externi, a cror influen joac un rol semnificativ, mai ales n realizarea colaborrii internaionale. De exemplu, n comerul exterior un pericol real l presupune existena msurilor discriminatorii, practica dumpingului, a embargoului, limitarea preurilor, diversiunea economica, limitarea tarifelor, .a. Un pericol real reprezint instabilitatea preurilor la materia prim, care poate fi creat pentru a produce perturbri n economia rilor importatoare de materie prim, cum este cazul Romnia, economia naional a creia depinde n mare parte de preul unor astfel de resurse ca gaz, petrol. n acest sens, proiectul Concepiei Securitii Naionale a Romniei prevede expres n contextul ameninrilor de origine economic i energetic la adresa securitii naionale c n virtutea dimensiunii mici a economiei Romniei i creterii interdependenei acesteia cu sistemul economic mondial, crizele economice la scar global i regional sau instabilitatea de pe pieele strine tradiionale sau de interes prioritar pot avea un impact negativ substanial asupra economiei rii. Factorii majori de risc de origine economic-social la adresa securitii naionale a Romniei sunt generai de dependena excesiv i unilateral a sistemelor autohtone electroenergetice i de distribuie a gazului natural de cele monopoliste strine, aceast dependen fiind, totodat, o vulnerabilitate intern a statului"3. Dependena tehnologic este de asemenea un factor care poate fi folosit drept instrument de presiune asupra unei ri, asupra procesului de dezvoltare economic a acesteia. Prioritile securitii economice ale unui stat nu sunt permanente i invariabile. Ele se modific n funcie de dezvoltarea sa istoric, precum i n funcie de rezultatele3

Alexandru Bolintineanu, Adrian Nstase, Drept internaional contemporan, Ed. Monitorul Oficial, Bucureti, 1995

10

progreselor structurale din economia mondial i de procesul de participare a statului la colaborarea internaional. Sistemul economic al oricarei ri reprezint n sine o structur complex. Din aceast cauz printre obiectele securitii economice sunt incluse relaiile economice structurate la diferite nivele: nivelul individual; nivelul micro-economic (a unor intreprinderi n parte); nivelul regional; nivelul sectorial (ramural); nivelul macro-economic (economia statului n ansamblu). Relaiile economice la aceste nivele se afla n depende direct de nivelul de dezvoltare a economiei rii ntr-o anumit etap istoric, ceea ce permite structurarea formelor securitii economice: securitatea economic n condiii de criz a economiei; securitatea economic n condiii de dezvoltare economic pe timp de pace; securitatea economic n condiii de conflicte armate; securitatea economic n condiii de confruntare dur economic i politic securitatea economic n condiii de izolare fa de restul lumii, asa-numita

cu alt sau alte state; dezvoltare autoasigurat. Astfel este clar c securitatea economic este determinat de cursul de dezvoltare economic i politic ales de ctre statul respectiv. Situaia economic este reliefat de o palet a parametrilor calitativi i cantitativi. De exemplu, starea de criz a economiei se caracterizeaz prin reducerea considerabil a produciei, reducerea investiiilor, scderea potenialului tehnico-tiinific, stagnarea activitii economice n agricultur, dereglarea sistemului de pli, reducerea veniturilor n buget, majorarea datoriilor statului, creterea exportului de carburani i materie prim, creterea cotei la importul utilajelor, alimentelor i obiectelor de consum.

11

Aceste fenomene sunt caracterizate prin creterea exportului de valut, de materie prim strategic, folosirea criminal a beneficiilor, exodul de inteligen, for de munc calificat, scurgerile de capital, creterea gradului de dependen a statului respectiv fa de productorii strini, stagnarea financiar, s.a. n consecin, sporete numrul celor ce triesc sub limita srciei, are loc o puternic difereniere a pturilor sociale, se produc conflicte sociale. Toate acestea duc la o reducere drastic a potenialului economic i intelectual, scade natalitatea, se reduce i chiar se distruge genofondul spiritual, crete infracionalitatea, inclusiv n domeniul economic. Astfel putem identifica urmtorii factori interni care creaz pericol pentru viaa i interesele economice ale individului, ale societii i statului n ansamblu: o deformarea structural a economiei; o capacitatea redus a mrfurilor produse n ar de a face fa concurenei pe pia ; o nivelul crescut al inflaiei; o gradul nalt de monopolizare a economiei; o lipsa motivaiei pentru o producie eficient; o degradarea solului i poluarea mediului; o degradarea strii potenialului tehnico-tiinific; o puternica difereniere a pturilor sociale (polarizarea societii ntre bogai i sraci); o nrutirea strii de sntate a populaiei; o infracionalitatea economic. n acelai timp, n condiiile dezvoltrii procesului de integrare a statului n sistemul fluxului mondial al mrfurilor, capitalului, serviciilor, tehnologiei, informaiei, resurselor de munc, o importan major pentru economia naional o prezint problema prevenirii aciunii factorilor externi care pot constitui un pericol pentru interesele vitale ale vieii individului, ale societii i statului n ansamblu. Acetia ar fi : - axarea exclusiv a exportului pe materia prim; - deschiderea excesiv a economiei; - discriminarea statului n comerul internaional; - dependena statului de importul tehnologiei i a utilajelor;

12

- datoria extern foarte mare; - instabilitatea valutei naionale i aservirea economiei fa de valuta forte. n acest fel, "securitatea economic" trebuie s reflecte interesele individului, ale colectivitii, ale statului i s asigure o astfel de dezvoltare economica, n care s ofere: stabilitate social-politic intern; independen tehnologic i informaional; stabilitatea sistemului financiar-bancar, creditar i fiscal; suficiena potenialului de aprare; consolidarea poziiei pe pieele internaionale de mrfuri, materie prim, finane, informaii i tehnologii; creterea influienei politice i economice pe plan mondial. Dar, suntem contieni de faptul c de securitatea economica sunt legate i alte activiti, precum protecia mediului, a strii de sntate a populaiei, nlturarea sau atenuarea inegalitilor sociale, asigurarea gradului de ocupare a forei de munc, etc. De pe aceste poziii se vor asigura condiiile materiale pentru ocrotirea intereselor vitale ale rii i se vor influiena procesele care au loc n lume, urmrindu-se interesele naionale, rezolvarea problemelor politice, economice i sociale, pentru a asigura populaiei calitatea vieii, bunstarea i pacea. Scopul securitii economice este de a reduce la minim pierderile i prejudiciile care pot aprea n economia naional, urmare a factorilor destabilizatori cu caracter intern sau extern. Ea trebuie analizat ca un criteriu de calitate deosebit de important, care s determine capacitatea statului de a asigura i realiza succesiv interesele naionale, stabilitatea i condiiile normale de via i activitate a populaiei. Securitatea economic a individului se caracterizeaz prin capacitatea de protecie, asigurat de stat, care s garanteze bunstarea i dezvoltarea tuturor laturilor personalitii umane, asigurandu-se dreptul la munc, educaie i via. Baza juridic a securitii economice a individului const n elaborarea actelor legislative cu privire la aprarea drepturilor i intereselor cetenilor. Securitatea economic a agenilor economici se asigur printr-un sistem unic de msuri statale cu caracter organizatoric i juridic adecvate pentru a evita eventuale

13

ameninri ale intereselor lor vitale. Prin urmare, am putea constata c principiile de baz ale asigurrii securitii economice a agenilor economici sunt: legalitatea i respectarea echilibrului de interese; responsabilitatea reciproc a personalului i a conducerii; interaciunea cu organele de drept i cele executive ale puterii. Securitatea economic a rii se asigur prin consolidarea puterii de stat, sporirea ncrederii fa de instituiile sale, realizarea mecanismelor de elaborare i realizare a deciziilor i a politicii economice. Un element indispensabil al securitii economice a rii este susinerea economic, financiar, material, tehnic, informaionl i cu personal a funciei sociale de reglementare a statului n activitatea economic. n felul acesta, ne permitem s concepem securitatea economic ca o stare stabil a economiei, prin care se asigur: satisfacerea efectiv a cerinelor societii, cu condiia susinerii la un nivel suficient stabilitatea social-politic a statului; independena tehnico-economic n sens larg; invulnerabilitatea rii fa de influiene i pericole interne i externe; aprarea intereselor economice ale rii pe pieele interne i externe. Existena pluriformaiilor n economie, diferenierea i concentrarea de capital, contraziceri ale partidelor politice, ale organizaiilor obtesti i a diferritelor curente n problemele de baz ale dezvoltrii economiei naionale fac dificil realizarea scopului securitii economice. n asemenea circumstane, considerm c pentru atingerea unei securiti economice, sarcina principal a statului const n lupta cu mediul infracional din economie. Procesul obiectiv i ireversibil de integrare a rii n relaiile economice mondiale deschide accesul ctre realizrile tehnico-tiinifice, asigur economiei consum material, aduce avantaje concureniale, sporete cererea de marfuri i servicii. n acelai timp, se amplific dependena economiei naionale de lumea extern i totodat apare posibilitatea de a fi influienat de criminalitatea transnaional, care acioneaza n diverse sfere ale economiei naionale i mondiale. n astfel de situaie, statul ncepe s se confrunte cu criminalitatea economic internaional. n acest context problema securitii economiei

14

internaionale capt o foarte mare importan i actualitate, n special este necesar de a ine cont de tendina lrgirii i consolidrii diverselor forme i sfere ale relaiilor internaionale, n cadrul crora n afar de stat particip i persoane fizice i juridice. n consecin, securitatea economic a statului prin participarea acestuia la relaiile economice internaionale poate fi afectat reieind din: raporturile juridice dintre state; raporturile juridice dintre persoane fizice i juridice strine i stat; raporturile juridice dintre persoane fizice i/sau juridice cu elemente de extraneitate. n principiu, astfel de situaii sunt de competena dreptului intern, precum i de activitatea organelor interne ale statului, dar uneori ele pot deveni obiectul rspunderii internaionale a statelor. Obiectele infraciunilor rezultate din relaiile economice dintre state sunt foarte diverse. Statul ar putea avea de suferit de pe urma atentrii la: comerciale; sistemul su financiar: prin msuri de destabilizare realizate prin intermediul falsului organizat de moned, impunerea unor condiii de dependen prin datorii, nereturnarea datoriilor, blocada creditelor valutare; infrastructura economic: prin blocada tehnologica, prin falimentarea spaiul su economic: prin subminarea organizat a pieelor de desfacere, ecosistemul su: prin aciuni teroriste sau factori industriali; dreptul de protecie a persoanelor sale fizice i juridice aflate n strintate direct a obiectivelor tehnologice i industriale; embargou, blocad sau agresiune; resursele sale: prin exploatarea ilegal sau folosirea ilegal; hotarele sale: prin aciunile de contraband; organele sale externe responsabile de relaiile internaionale (ambasade, drepturile sale contractuale: prin nclcarea sau rezilierea contractelor

consulate): prin pierderea imunitii4;

contra actelor care lezeaz statutul sau proprietatea lor, inclusiv contra adoptrii actelor ilegale de drept intern;4

Anghel, Ion M., Dreptul diplomatic i consular, Bucureti, Editura Lumina Lex, 1996

15

principiul neamestecului n afacerile interne: prin adoptarea legilor sau Plus la aceasta, ntreaga colectivitate uman are de suferit n cazul exploatrii

hotrrilor judectoreti, implicnd jurisdicia altor state. ilegale a resurselor din spaiile care fac obiectul patrimoniului umanitii, cum ar fi Antarctica, marea liber sau zona internaional a spaiilor submarine sau n cazul organizrii unor sabotaje pe pieele internaionale financiare sau de mrfuri, care duce inevitabil la fluctuaii i decalaje de curs ale valutelor strine, devalorizarea valutei naionale i inflaie5. n alte situaii sunt demarate mecanismele rspunderii internaionale cnd pagubele sunt cauzate ca urmare a unor aciuni ce nu sunt interzise de dreptul internaional6 (raspundere obiectiv sau cea ntemeiat pe risc) . n principiu, rspunderea internaional bazat pe risc are un caracter convenional i se aplic n special n trei domenii: nuclear: atunci cnd dauna este cauzat prin exploatarea instalaiilor nucleare, transportarea, comercializarea materialilor fusibile7; maritim: prin poluarea mrilor cu hidrocarburi ; activitatea spaial: pentru eventuale prejudicii provocate de obiectele spaiale lansate10. n consecin, constatm c comunitatea internaional are urmtoarele sarcini n sfera relaiilor economice internaionale pentru meninerea securitii economiei mondiale: o o o s asigure mijloacele juridice n vederea crerii i dezvoltarii sistemului de s asigure legalitatea msurilor de constrngere cu caracter economic n s asigure un mecanism internaional corespunztor, care s coordoneze i Aceste sarcini se pot realiza numai prin colaborarea statelor potrivit dreptului internaional, care are o foarte important funcie social.5

relaii economice internaionale; limitele instituiei rspunderii internaionale; s uneasca eforturile statelor n lupta contra criminalitii economice.

A se vedea Convenia asupra dreptului mrii din 1982. Niciu Marian. Culegere de documente de drept internaional public. - Bucureti: Lumina Lex, 1997 6 Niciu Marian. Drept internaional public. - Arad: Editura Servosat, 2001, p. 115 7 A se vedea Convenia asupra rspunderii terilor n domeniul energiei nucleare din contra criminalitii economice, 1960

16

n concluzie, este de menionat c securitatea economic a statului depinde de acest mecanism, creat n cadrul dreptului internaional care unicul este n stare s fa fa provocrilor i s protejeze interesele statului n relaiile internaionale. n cele ce urmeaz fr a diminua ctui de puin primele dou sarcini enunate consacrm prezenta cercetare anume segmentului ce ine de existena i funcionabilitatea mecanismului de lupt a statelor.

I.2. Necesitatea reglementrii fenomenului criminalitii economice n dreptul internaional Lupta contra criminalitii economice ine de competena intern a statului i se desfoara potrivit legislaiei naionale. Dar exist infraciuni internaionale, care reprezint un pericol nu numai pentru un anume stat, ci pentru ntreaga societate internaional, iar pentru a lupta cu astfel de nclcri sunt necesare eforturi concordate i o colaborare intens ntre state. Este, n primul rnd, n interesul statelor de a identifica acele acte ilicite care perecliteaz economiile lor, de natur s produc repercursiuni n ordinea juridic internaional, i s le condamne pe plan internaional, crend mecanisme eficiente reglementare. Experiena istoric demonstreaz c criminalitatea nsoete constant i se dezvolt concomitent cu societatea uman. n pofida progresului social, numrul infraciunilor nu sa redus, dimpotriva, crete numrul victimelor i proporia prejudiciilor. De puterea i capacitatea societii i a statului de a se opune i de a lupta contra fenomenului infracional depinde bunstarea att a societii, ct i a statului i intereselor lui. Nu sunt puine i sunt bine cunoscute situaiile cnd criminalitatea a provocat crize statale de proporii, provocnd daune economiei i structurii politice i sociale. Drept exemple pot fi aduse prbuirile unor mari corporaii transnaionale cu sediul n SUA nregistrate n 20012002. Gigantul ENRON, puternicul World COM i binecunoscutul XEROX au fost declarate n stare de faliment cu guri" ce totalizeaz aparent zeci de miliarde de dolari, n

17

condiiile n care auditul financiar a fost asigurat ani de-a rndul de cele mai prestigioase firme n materie. La nceputul lunii octombrie a anului 2002, fostul contabil general al grupului ameriacan Word Com, Buford Yates a pledat vinovat pentru acuzaiile de complicitate i fraud n cadrul procesului intentat de autoriti care viza cel mai mare faliment din istoria Statelor Unite. El a recunoscut c a falsificat registrele contabile ale companiei la ordinul superiorilor si i a decis s colaboreze cu autoritile americane n ancheta care privete o fraud de peste 7 miliarde de dolari8. n Anglia, prbuirea Bncii Barings, provocat de manoperele frauduloase operate de un agent bursier, n vrst de doar 28 de ani, a nsemnat o pagub cifrat la peste un miliard de dolari9 . n rile Uniunii Europene, Unitatea Special de Cercetare a Fraudelor, investigheaz numeroase cazuri prin care fonduri evaluate la sute de milioane de euro au fost delapidate, prin falsificarea documentelor justificative10 . Astfel, creterea gradului de infracionalitate depinde direct de nivelul i starea de dezvoltare economic a rii i a sistemului su social-politic. Infracionalitatea i perfecioneaza constant formele i metodele de "funcionare", folosind toate beneficiile oferite de societatea contemporan i de sistemul politic i juridic al acesteia, precum i de realizrile tiinei i tehnicii, ceea ce face dificil lupta cu acest fenomen. Una dintre particularitile actuale ale criminalitii const n larga utilizare a relaiilor internaionale. n acest mod infracionalitatea a cptat caracter transnaional. Gradul de criminalitate a crescut n aa msur, pericolul a devenit att de real, nct problema infracionalitii i lupta mpotriva ei a devenit o problema de ordin mondial. n acelai timp, remarcm faptul ca, odat cu dezvoltarea relaiilor din sistemul economic mondial, se amplific i se lrgeste procesul internaional de colaborare bilateral i internaional. Prin dezvoltarea i adncirea proceselor de integrare, apar i se creaza noi forme de infraciuni economice internaionale. Complexificarea circuitului8

Voicu Costic, Ungureanu Georgeta tefania, Voicu Adriana Carmelia. Investigarea criminalitii financiar-bancare. - Editura Polipress, 2003, p. 6. 9 Idem p. 7 10 ibidem

18

comerului internaional este n avantajul mediului criminal, multiplicnd oportunitile pe care autorii lor le descoper i le valorific. Chiar dac integrarea economic are avantaje certe, tendina de globalizare cunoate totui i lapsusuri. Exemplul cel mai elocvent l constituie Europa comunitar, care reprezint primul laborator al unei liberalizri totale a circulaiei persoanelor, mrfurilor i capitalurilor, ncadrat n instituii politice comune"11. Cu toate aceste sau poate din cauza acestora, Europa nu a putut evita instalarea durabil pe teritoriul su a unei criminaliti economice foarte performante. Din 1993 trecerea la piaa unic a agravat i mai mult situaia. Lrgirea Uniunii Europene spre rile Europei Centrale i Orientale marcheaz un nou risc pentru lrgirea perimetrului i metodelor de aciune a elementelor criminale. De exemplu, studiind transportul rutier, Herve Boullanger prezint cile de acces cele mai frecvent utilizate de infractori: ruta Moscova - Berlin, ruta baltic Moscova - Riga -Hansburg - Rotterdam - Londra, ruta Turcia - Germania i ruta spaniol. Zonele portuare i aeroportuare n special n punctele de sosire ori unde activitatea este mai dens cunosc acelai fenomen. Aici se includ toate tipurile de fraude: att drogrile ct i contrafacerile, igrile de contraband ca i produsele agricole subvenionate ilegal. Revenind la subiectul lrgirii Uniunii Europene, administraiile statelor Europei Centrale i Orientale au nc o experien recent n domeniul controlului asupra circulaiei mrfurilor n economia capitalist de pia. Ele trebuie s se adapteze la o pia forat n timp ce acioneaz n contextul unui risc crescnd n raport cu Europa Occidental. Statele candidate - Ungaria, Bulgaria, Romnia, acum membre cu drepturi depline, ntreineau relaii economice, privilegiate cu statele unde autoritatea de stat este fragil: Ucraina, Rusia, Moldova, Georgia. Ele sunt de asemenea implicate n circuitul de fraude, manipulnd importante sume. De exemplu, n Romnia, fraudele financiar-bancare au inut capul de afi al celor mai importane publicaii, ncepnd cu Banca Credir Bank", Banca Dacia Felix" i continund cu Bancorex, Bankcoop, Banca Agricol, Banca Dezvoltare, Banca Romn de Dezvoltare, Banca Romn de Scont, Caritasuri, etc12. Atunci cnd instituiile statale competente de a asigura controlul mrfurilor au o putere de cumprare, net inferioar, cu omologii si din comunitate, riscurile de corupere sunt deci reale. Apoi se tie c banul venit din crim persevereaz jocul politic i funcia public. n plus,11

Boullanger Herve, La criminalite economique en Europe. - Paris, 2003, p.240. Voicu Costic, Ungureanu Georgeta tefania, Voicu Adriana Carmelia. op.cit. p. 8.

12

19

neuniformitatea legislaiilor naionale n acest domeniu joac n favoarea criminalitii organizate transnaionale. Din aceste raionamente, rolul dreptului internaional, prin formele sale de cooperare, convenional i instituional, este inedit pentru prevenirea i eradicarea fenomenului infracional economic. Noiunea de prevenire a criminalitii, aa cum este reflectat n literatura de specialitate, este foarte controversat, deoarece aceast noiune ine de un domeniu foarte vast i divers13. n opinia unor specialiti n materie criminologic, acest concept reprezint o serie de aciuni menite de a identifica, explica i diminua cauzele i condiiile generale i speciale, sociale i individuale, obiective sau subiective, care favorizeaz manifestrile criminale n societate. Previziunea trebuie s conin un sistem de msuri statale i sociale orientate pentru diminuarea i neutralizarea cauzelor i condiiilor criminalitii. Este dificil de a ntlni o viziune comun a noiunii prevenirii, unii considernd c prevenirea poate fi numai predelictual, alii confirmnd faptul c prevenirea poate fi i post-delictual. Suntem de prere, c printre msurile indispensabile de prevenire a criminalitii fie ele pre- sau post-delictuale se numr i definirea i incriminarea aciunilor care constituie infraciuni economice internaionale sau de natur s pericliteze relaiile economice internaionale. Acest convingere se fundamenteaz pe dou repere elementare: 1. pentru a lupta cu rul el trebuie identificat, i 2. pentru ca lupta s fie eficient ea trebuie s fie adecvat organizat. ntr-o etapa incipient de formare a dreptului internaional, infraciunile internaionale erau denumite printr-un termen comun - delict internaional. Conceptul de infracionalitate internaional nu era definit i nici chestiunea referitoare la rspunderea statelor sau a persoanelor fizice pentru astfel de delicte. Statele se sforau s combat anumite categorii de infraciuni, care reprezentau unele pericole pentru comunitatea internaional, coordonndu-i activitatea n baza unor convenii i acorduri internaionale. n procesul luptei statelor cu forme separate de infraciuni s-au fcut ncercri de definire a infraciunii internaionale. Aceste ncercri i-au gsit reflectarea n actele internaionale13

Bolintineanu, Alexandru; Nstase, Adrian; Aurescu, Bogdan, Drept internaional contemporan, Ediia a 2-a, revzut i adugit, Bucureti, Editura ALL BECK, 2000

20

adoptate de state cu privire la abolirea sclaviei din 1615, luptei contra difuzrii publicaiilor pornografice din 1910, contra traficului de substane narcotice din 1936. n aceste documente noiunea de infraciune, din punct de vedere a dreptului internaional, nu se deosebea, n esen, de noiunea din dreptul penal intern. Vasile Creu menioneaz pe bun dreptate c trecerea n sfera internaionalului a unor infraciuni care n perioada clasic a dreptului internaional public erau de competena exclusiv a statelor, ca i apariia unor noi infraciuni grave, odat cu interzicerea recurgerii la fora armat n dreptul internaional, au determinat cristalizarea i a noiunii de infraciune internaional"14. Statele reglementau condiiile rspunderii penale a cetenilor unui stat care au comis infraciuni pe teritoriul altui stat. Cu toate acestea, nu erau codificate principiile de clasificare ale infraciunilor internaionale. Problema definirii conceptului de infraciune internaional a fost i este una dintre sarcinile primordiale ale teoriei i practicii dreptului internaional i ale ramurii acestuia - dreptul internaional penal. De realizarea acestei sarcini depinde forma i metodele de lupt folosite de state, poziia acestora n vederea adoptrii instrumentelor internaionale, perfecionarea actelor juridice naionale de lupt cu acest gen de infraciuni. n lucrrile doctrinarilor, specialiti att n drept penal ct i internaional, sunt examinate diverse aspecte ale acestei problematici : chestiuni legate de clasificarea infraciunilor internaionale, reflectarea unor categorii aparte de infraciuni internaionale i forme de rspundere a statelor i persoanelor fizice, extrdarea infractorilor etc. n acest sens, constatm o poziie comun a doctrinarilor potrivit creia, n primul rnd, c infraciuni internaionale exist i, n al doilea rnd, c nclcrile internaionale, n funcie de gravitatea consecinelor i a subiecilor rspunderii pot fi mprite n dou categorii : infraciuni internaionale, i infraciuni cu caracter internaional. n prima categorie sunt incluse infraciunile internaionale contra umanitii, care prezint pericol i ameninare pentru comunitatea internaional n ansamblu. De exemplu, Vespasian V.Pella, savant de referin n ceea ce privete dreptul internaional penal, arat c infraciunea internaional constituie o aciune sau o inaciune sancionat15 de o14

15

Creu Vasile. Drept internaional penal. - Bucureti: Editura Societii Tempus Romnia, 1996, p.142 Pella Vespasian V. La criminalite colective des Etats. - Bucureti: 1926, p. 146-148.

21

pedeaps pronunat i executat n numele comunitii statelor , iar profesorul belgian Stefan Glaser considera infraciunea internaional ca fiind un fapt contrar dreptului internaional i att de vtmtor pentru interesele aprate de acest drept, nct statele i atribuie de comun acord un caracter criminal, cernd totodat i reprimarea penal16. Savantul romn dr Vasile Creu definete infraciunea internaional ca fapta (...) prin care se ncalc drepturile i interesele ocrotite de dreptul internaional. D.B.Lewin definete infraciunea internaional ca atentatare la libertatea popoarelor lumii, la interesele i progresul omenirii, la bazele colectivitii umane, la drepturile i interesele tuturor statelor17 . Statutul Tribunalului Militar Internaional de la Nuremberg, constituit pentru judecarea principalilor criminali din cel de-al doilea razboi mondial este considerat drept surs a normelor cu privire la rspunderea pentru infraciuni internaionale. n acest document au fost formulate bazele responsabilitii penale pentru urmatoarele infraciuni: infraciuni contra pcii, astfel ca planificarea, pregtirea, declanarea rzboiului de agresiune cu ncalcarea conventiilor internaionale, acordul de a participa sau participarea la ntocmirea planurilor de agresiune i a oricror alte activiti legate de acest gen de infraciune; infraciuni de rzboi, astfel ca ncalcarea legilor sau a obiceiurilor de purtare a rzboiului, n care se include genocidul, tortura, nrobirea sau impunerea unei munci forate a populatiei civile de pe teritoriile ocupate, torturarea prizonierilor de rzboi, confiscarea averii populaiei ocupate, distrugerea, devastarea i jefuirea localitilor; infraciuni contra umanitii, astfel ca uciderea, exterminarea, deportarea i alte atrociti svrite fa de populaia civila nainte sau dup declanarea rzboiului, sau persecuiile pe motive politice, religioase sau rasiale18.

16

Glaser Stefan. Droit international penal conventionel. - Bruxelles: Establisement Emil Brulyant, vol. 1, 1979, p. 49. 17 Creu Vasile, op. cit., p.145-146.18

Adoptat de Adunarea General a ONU prin Rezoluia 95 (I) din 11 noiembrie 1946. http://www.un.org/french/documents/ga/res/1/fres1.shtml

22

Infraciunile menionate sunt considerate a fi formele cele mai grave ale infraciunii internaionale, pedepsite n conformitate cu normele existente, att ale dreptului internaional penal, ct i naional. Subiecii acestor tipuri de infraciuni i subiecii rspunderii sunt statele. Persoanele fizice poart rspundere penal doar cu condiia c aciunile lor ilegale sunt legate de activitatea infracionala a statului. Reieind din gradul de gravitate maxim aceste infraciuni mai sunt denumite - crime. n acest context nu putem s nu menionam Statului de la Roma , care a codificat cele 4 crime pe care le-a calificat a fi cele mai grave ce preocup comunitatea internaional"19: genocidul, crime mpotriva umanitii, crime de rzboi, crime de agresiune. Cercettorii n domeniu consider c exist i infraciuni mai putin grave dect cele din prima grup. Unii le denumesc delicte (delicta juris gentium), alii le atribuie la categoria alte infraciuni, iar cel de al treilea grup de savani - infraciuni cu caracter internaional, care se deosebesc prin natura lor juridic, grad de periculozitate, avand caracter politic nu doar juridic20. Incriminarea lor este de natur convenional i ele sunt : 19

sclavia i traficul de sclavi21 ; traficul de femei i copii22 ; falsificarea de moned23; circulaia i traficul publicaiilor obscene24; traficul illicit de stupefiante25 ;

Statutul Curii Internaionale Penale, adoptat la Roma la 17 iulie 1998, ratificat prin Legea Romniei nr. A din 13 martie 2002. M.O. al Romniei' nr.211 din 28 martie al drogurilor duntoare, 1936; Convenia unic asupra 111 se vedea Convenia pentru reprimarea traficului ilicit 2002. stupefiantelor, 1961 ; Protocolul de modificare din 1972, Geneva; Convenia asupra substanelor pihotrope, Viena, 1971; 20 A se vedea V. Creu, op. cit., p.149-244; Marian I.Niciu. Drept internaional public. - Arad: Editura Convenia2001, p.129-142. Servosat, ONU contra traficului ilicit de stupefiante i substane pihotrope, Viena 1988; Acordul referitor la traficul ilicit pe mare, implementnd articolul 17 al Conveniei Naiunilor contra traficului ilicit de stupefiante i substane pihotrope din 21 A se vedea Convenia referitoare la sclavie, 1926; Convenia asupra muncii forate sau obligatorii, 1930. 31ianuarie 1995. 22 A se vedea Convenia pentru suprimarea comerului cu femei i copii, 1921; Convenia asupra repreiunii traficului de femei majore, 1933; Convenia pentru reprimarea traficului de fiine umane i exploatarea prostituirii semenilor, 1949; Convenia cu privire la lupta contra traficului de fiine umane din, Varovia, 2005. 23 A se vedea Convenia pentru reprimarea falsului de moned, 1929. 24 A se vedea Convenia asupra reprimrii rspndirii i traficului publicaiilor obscene, 1923.2 25

23

internaional31 .

pirateria maritim26; distrugerea cablurilor submarine27 ; ciocnirea navelor maritime i neacordarea ajutorului pe mare28; capturarea sau deturnarea de aeronave29 ; terorismul30; infraciuni comise mpotriva persoanelor care se bucur de protecie

Toate aceste infraciuni au un grad de periculozitate i caracter diferit, deosebinduse prin obiectul la care atenteaz, ceea permite o clasificare mai exact. V. Creu consider mai corect denumirea acestor infraciuni ca fiind infraciuni penale cu caracter internaional, ceea ce ar reflecta mai pregnant caracterul lor penal, accentuand gravitatea acestora pentru comunitatea internaional . Acelai autor se consider c a dat cea mai exact interpretare a unor astfel de infraciuni, care a susinut c astfel de infraciuni atenteaza i duneaza bunelor relaii dintre state, prejudiciind colaborarea panic n diferite ramuri de activitate, (economia, relaiile social-culturale, de proprietate), precum i dintre organizaii i ceteni . Pedepsirea acestor infraciuni este prevzut n legislaia naional. Prin caracterul lor, unele dintre acestea se afl la limita dreptului penal naional i internaional. Subiecii acestor infraciuni i cei care sunt pasibili de rspundere sunt persoane fizice, iar pedepsirea lor se realizeaza potrivit acordurilor internaionale i a legislaiei naionale. Caracterul internaional al acestor infraciuni este determinat de faptul c raporturile de drept penal sunt legate de elementul de extraneitate, adic subiectul infraciunii este un strin sau2627

A se vedea Convenia asupra dreptului mrii, Montego Bay, 1982. idem 28 idem 29 A se vedea Convenia referitoare la infraciuni i la anumite acte svrite la bordul aeronavelor, Tokio, 1963; Convenia pentru reprimarea capturrii ilicite a aeronavelor, 1970; Convenia pentru reprimarea actelor ilicite ndreptate contra securitii aviaiei civile, Montreal, 1971; Protocolul pentru reprimarea actelor ilicite de violen comise n aeroporturile ce servesc aviaia civil internaional, Montreal, 1988. 30 A se vedea Convenia pentru prevenirea i reprimarea terorismuilui, Geneva, 1937; Convenia pentru prevenirea sau reprimarea actelor de terorism care iau forma delictelor contra persoanelor, ca i extorcrilor conexe acestor delicte, dac asemenea acte aqu repercuriuni internaionale, Waswhington, 1971; Convenia european pentru reprimarea terorismului, Strasbourg, 1977; Convenia privind reprimarea finanrii terorismului, 1999; Convenia cu privire la prevenirea terorismului, Varovia, 2005. 31 A se vedea Convenia cu privire la la prevenirea i reprimarea infraciunilor contra persoanelor care se bucur de o protecie internaional, incluiv agenii diplomatici, New York , 1973.

24

subiectul i obiectul infraciunii se afl pe un teritoriu strin, sau, n genere, nsi infraciunea este legat de nerespectarea ordinii de drept naional i internaional. Din aceste considerente, apare problema jurisdiciei statului asupra infraciunii i infractorului. Infraciunile cu caracter internaional sunt aciuni complexe, periculoase i antisociale, fiind ncriminate n legislaia penal naional, precum i n acordurile internaionale. Ele sunt svrite n mod deliberat n afara legii pe care fiecare trebuie s o cunoasc, fr ca ceva s poat legitima n ochii majoritii opiniei publice, care respect legile morale i naturale, aceste aciuni. Activitile criminale sunt ilegitime deoarece ncalc legile morale" (a nu fura) i contravin legilor naturale" (a proteja copiii, a nu duna altora). Infraciunile cu caracter internaional se pot mpari n cateva categorii. n prima categorie sunt incluse acelea care prejudiciaz cooperarea internaional i mpiedic realizarea relaiilor normale ntre state. Acestea sunt: terorismul, formaiunile de mercenari, deturnarea avioanelor, emisiunile neautorizate difuzate din marea liber. n cea de a doua categorie sunt incluse infraciunile care aduc atingere economiei i dezvoltarii socioculturale ale statelor. Acestea sunt: degradarea mediului nconjurtor, furtul i degradarea comorilor arheologice (astfel cum au fost cele produse n America Latin, Asia, Africa sau din muzeele din Frana, Italia, etc.). La aceast categorie se mai atribuie contrabanda, traficul ilicit de stupefiante, falsificarea banilor. Acestea sunt infraciuni penale care exced limitele unui stat, provocand pagube economice i altor state. A treia categorie include infraciunile care aduc atingere persoanei, proprietii private, de stat sau valorilor morale, spre exemplu: luarea de ostatici, traficul de fiine umane, difuzarea publicaiilor pornografice, pirateria. n aceasta grup se includ i alte infraciuni, reglementate n conveniile internaionale, ca ciocnirea navelor pe mare, neacordarea ajutorului naufragiailor, degradarea sau distrugerea cablurilor submarine, infraciuni comise la bordul aeronavelor (cnd nu sunt clasificate ca terorism). Pe msur ce sporete i se consolideaz colaborarea dintre state i sunt realizate acorduri care implic interesele multor state i a ntregii comuniti internaionale, fr ndoial vor aprea i alte infraciuni cu caracter internaional. Din clasificarea expus mai sus, rezult c infraciunile din sfera economiei pot fi incluse n categoria infraciunilor cu caracter internaional.

25

Sfera criminalitii economice i dezvolt activitile, legate de nclcarea legislaiei n vigoare n stat, astfel cum ar fi: corupia, eludarea legilor, frauda fiscal, falsul de documente financiare, contrabanda. Obiectul acestor infraciuni este economia rii respective, neleas ca totalitatea raporturilor economice i industriale. Svrirea unor categorii de infraciuni economice, separate, pot provoca pagube i altor domenii sociale, legate indirect de obiectele atentrii. Astfel, din studiul i analiza lucrrilor, care examineaz problematica infraciunilor din sfera economic, nu rezult o prere unanim acceptat. Juristul suedez B. Swenson consider c infraciunea economic trebuie sa fie motivat printr-un avantaj economic, durat prelungit n timp i care se realizeaz sistematic n limitele activitii economice legale32. Acesta consider a fi infraciuni economice urmtoarele: falsul financiar-bancar, falsificarea valutei, fraudele i escrocheriile debitorilor, falimentul fraudulos, abuzul i falsificarea de aciuni, gestiunea frauduloas, organizarea de carteluri pentru stabilirea preurilor de monopol, infraciunile contra mediului nconjurator, s.a. Din raiunile dezvoltate, ne permitem s concluzionm c infraciunile economice, n aspectul lor general, pot fi considerate ca aciuni antisociale, periculoase, ndreptate mpotriva economiei n ansamblu i care poate provoca grave pagube materiale. Infraciunea economic are o structur extrem de complex, cuprinznd relaiile sociale n procesul de producie, de schimb i de folosire a bunurilor materiale. Aceste relaii sunt reprezentate mai ales n raporturi de proprietate asupra utilajelor i mijloacelor de producere, n raporturile care apar n legtur cu dirijarea economiei la nivel naional sau obiective economice separate. n aceast structur se includ nu numai obiectele muncii, dar i cele ale naturii, asupra crora acioneaz omul n procesul activitii sale de munc. Infraciunile economice pot fi comise n oricare din sferele economiei. Nici una dintre formele infraciunilor economice nu atenteaz la ntreaga economie, dar fiecare dintre ele i provoac pagube materiale. Participanii la raporturile economice sunt persoane concrete, fie productori de bunuri i consumatori de bunuri, fie proprietari i stpni, care dispun de drepturi economice i liberti, necesiti i interese,32

A se vedea Florian Coman, Dumitra Popescu, Drept intenaional public, Ed. All, Bucureti, 1994

26

asupra crora atenteaz infraciunile economice. Pentru aceste motive, se poate spune c infraciunea economic constituie o ameninare pentru economie n ansamblu, o atentare asupra drepturilor, libertilor, necesitilor i intereselor agenilor economici (ntreprinderilor, companiilor, firmelor) i asupra unor ntreprinztori particulari. Infraciunile economice sunt factori extrem de destabilizatori, care amenin securitatea economic a statului, deregleaz buna funcionare a economiei, prejudiciaz integritatea social i provoac pagube materiale. Le putem clasifica la rndul lor n urmtoarele categorii: infraciuni din sfera financiar (care atenteaz la fondurile extrabugetare, fiscale, pli vamale i de asigurare, restituirea de metale i pietre pretioase, schimburile valutare, restituirea de hrtii de valoare, a cardurilor, alte documente de plat, creditare); infraciuni din sfera antreprenoriatului (legate de interesele puterii de stat, a organelor puterii locale, crearea de dificulti iniiativelor, mpiedicarea ndeplinirii activitilor persoanelor cu funcii de rspundere, arendarea ilegal a terenurilor, activiti bancare ilegale, crearea de intreprinderi "fantom", faliment intenionat, fraudulos, i alte activiti bancare fictive); infraciuni din sfera repartizrii bunurilor materiale sau altor bunuri (legalizri, splare de bani, dobndirea frauduloas a unor proprieti, vnzri frauduloase, aciuni de monopol, limitarea concurenei, obinerea unor informaii comerciale i bancare secrete); infraciuni din sfera folosirii unor bunuri materiale sau alte bunuri (folosirea ilegal a denumirilor de marc cunoscute, ncalcarea normelor de fabricare i folosire a tampilelor de stat, publicitate intenionat neltoare, coruperea participanilor sau a organizatorilor unor concursuri sportive, culturale, comerciale, nelarea consumatorilor); infraciuni din sfera activitatilor economice externe (contrabanda, export ilegal de tehnologie, informaii tehnico-tiinifice, servicii, materii prime, materiale i utilaje care se folosesc pentru fabricarea de armament sau tehnic de razboi, nerestituirea obiectelor de art, istorice i arheologice). Aceast clasificare a infraciunilor economice comise n ordinea juridic intern, poate fi atribuit i infraciunilor economice internaionale, deoarece poart un caracter destul de general avnd caracteristici asemnatoare, mod de manifestare identic, baze de propagare i scopuri identice - prejudicierea economiei i a relaiilor economice. Dup cum am menionat, obiectul infraciunilor economice sunt economia i relaiile internaionale, respectiv putem afirma fr dubiu c i pentru relaiile internaionale economice aceast

27

clasificare este valabil, deoarece aceste relaii presupun producerea i deplasarea mrfurilor, serviciilor, finanelor, investiiilor, forei de munc, tehnologiei, informaiei, materiei prime .a. Dr Costic Voicu n lucrarea sa Splarea banilor murdari" include infraciunile economice n sfera criminalitii afacerilor, preciznd dou dimensiuni ale acesteia: 1. dimensiunea naional, respectiv suma infraciunilor incriminate n legile penale sau speciale ale fiecrei ri, care se produc n interiorul sistemului economic i financiar i nu comport sau nu includ elementul de extraneitate; 2. dimensiunea internaional, respectiv sunma infraciunilor care se comit i se n acelai context este relevant lista infraciunilor economice ntocmit de Comitetul European pentru Probleme Criminale: o infraciuni legate de formarea cartelurilor, o practici frauduloase i abuzuri comise de ntreprinderi multinaionale, o obinerea frauduloas sau deturnarea fondurilor financiare alocate de stat sau de -organizaii internaionale, o infraciuni n domeniul informaticii, o crearea societilor fictive, o falsificarea bilanului ntreprinderii i nclcarea obligaiei de a ine contabilitatea, o fraude care se rsfrng asupra situaiei comerciale i a capitalului social, o fraude n detrimentul creditorilor (bancrut, nclcarea drepturilor de proprietate intelectual i industrial), o infraciuni mincinoas), o concuren neloial, o infraciuni fiscale, o corupie, o infraciuni bursiere i bancare, o infraciuni n materie de schimb valutar,33

finalizeaz cu participarea elementului de extraneitate (persoane, firme, corporaii, bnci)33.

mpotriva

consumatorilor

(falsificarea

mrfurilor,

publicitate

Voicu Costic. Splarea banilor murdari. - Bucureti: Editura SYLVI, 1999, p.13-14.

28

o infraciuni mpotriva mediului ambiant34. n perioada anilor 90 fenomenul criminalitii organizate s-a schimbat cardinal, drept efect al mondializrii: - criminalitatea organizat a ctigat amploare, dup cum o atest estimrile de care dispunem: cifra de afaceri a criminalitii organizate s-ar apropia n ansamblul su la 1000 miliarde dolari anual. Dintre toate traficurile, cel de stupefiante se afl la originea aproape a unei jumti a acestei cifre; urmeaz traficul de arme i cel de fiine umane. Deceniul ce se ncheie sesizeaz o cretere ngrijortoare a traficului de fiine umane, care reprezint astzi al doilea trafic mondial dup cel de stupefiante: devenit o veritabil industrie n minile reelelor criminale, ea ar nregistra, conform datelor Comisiei parlamentare italiene antimafia, o cretere de 400% de zece ani ncoace i profituri ntre 7 i 13 miliarde de dolari pe an35. Conform datelor Organizaiei Internaionale a Migraiei ntre 700000 i 2 milioane de femei i copii ar fi victime ale comportamentelor inumane din lume n fiecare an. n ceea ce privete traficul de imigrani clandestini, acesta ar genera profituri ntre 5 i 7 miliarde de dolari pe an36. - criminalitatea organizat i-a schimbat natura, devenind un fenomen din ce n ce mai transnaional. Grupurile criminale organizate, care erau mai nainte marcate de originea lor (specializarea criminal, baza cultural, etnic etc.), cunosc astzi o diversificare a activitilor, o uniformizare a structurilor i recurg la mijloace tehnice din ce n ce mai sofisticate. Mondializarea remunerrii sporete considerabil dificultatea de a combate crima organizat, permind n special reelelor criminale s delocalizeze etapele svririi infraciunii (pregtirea, aciunea, plata, splarea banilor) i s optimizeze activitatea lor. Organizaiile criminale internaionale prosper, profitnd de lacunele i contradiciile care rezult din disparitile normative ale statelor. n contextul mondializrii, cnd criminalitatea ignor frontierele statale i suveranitatea naional, este indispensabil de a avea o abordare global a luptei contra criminalitii i de a spori cooperarea internaional, n special ntre instanele judiciare i ntre cele represive.

34

35

idem Statistica Comisiei parlamentare italiene antimafia, 2003. Statistica Organizaiei Internaionale a Migraiei, 2003.

36

29

Un alt motiv de preocupare pentru securitatea sistemului i relaiilor economice internaionale constituie splarea de bani i ilegalitile bancare. Ciminalitatea economic organizat de proporii atinge dimensiuni preocupante i statele urmeaz s-i uneasc eforturile pentru identificarea lichiditilor prin controale interbancare la un nivel internaional i prin verificri asupra societilor de gestiune a fondurilor, nlturnd legile, reglementrile i practicile, care reprezint obstacole la confiscarea de bunuri i de averi ale reprezentanilor crimei organizate. Prezena economiei ilegale, subterane, clandestine este o surs foarte important pentru producia de bani murdari sau fierbini, care n final se transform n mase de capital speculativ att n ar ct i pe plan internaional. Aceast economie subteran devine o problem deosebit de critic nu numai pentru rile n curs de dezvoltare, ci i pentru rile dezvoltate din vest. Astfel S.U.A, dei este apreciat drept ar cu un sistem fiscal dur, pierde anual, conform calcului specialitilor 100-150 miliarde dolari ce reprezint sume ce trebuie ncasate ca impozite sau taxe37. n Frana, economia clandestin, adic valoarea tranzaciilor ce ocolesc statisticile reprezint valoric cca 8-10 miliarde dolari, n Italia 21% din venitul naional, iar n Grecia aproximativ 20-40 miliarde dolari38 . n cursul ultimului deceniu, fenomenul de splare de capital a fcut obiectul unei mobilizri fr precedent n comunitatea internaional. Aceast mobilizare rezult deopotriv dintr-o constatare i intenie general de a ine cont de ameninrile grave, care dau natere acestui fenomen. Strategia adoptat n aceast privin a fost una global, dat fiind caracterul transnaional al activitii de splare a banilor. ntr-adevr, orice strategie de lupt mpotriva acestui fenomen, care s-ar limita doar la sfera naional, este inevitabil sortit eecului. O alt forma de criminalitate, care n prezent, se dezvolt i progreseaz este criminalitatea pe Net sau cyber-criminalitatea. n ultimii ani, Internetul a cunoscut o cretere considerabil. n comparaie cu cei 26 mln de utilizatori n 1995, astzi mai mult de 200 mln de persoane comunic, i fac cumprturile, i pltesc facturile, fac comer i i consult chiar i medicul prin Internet. n genere, instabilitatea sau disfuncionalitatea pot s reprezinte ameninri accentuate la adresa securitii naionale a statului. Dezvoltarea3738

Pitulescu Ion. Al treilea rzboi mondial - Crima organizat. - Bucureti: Editura Naional, 1997, p. 83. ibidem

30

progresiv a sistemelor electronice de informaii din Republica Moldova i gradul nalt de interconexiune cu sistemele informaionale internaionale, faciliteaz activitatea factorului criminogen n sfera informaional i sporete vulnerabilitile sistemelor respective, inclusiv n sferele de importan pentru securitatea naional . Odat cu aceast mare expansiune, crima on-line crescuse n egal msur. Cybercriminalii au invadat o mare parte a lumii virtuale, comind delicte ca utilizarea codurilor de acces confideniale, piratajul, fraudele, sabotajul informatic, traficul de droguri, comerul pornografic cu caracter pedofil i cyber - hruirea". Criminalii informatici sunt tot att de diveri ca i diversele forme de crime pe care le practic. Ei pot fi, cu acelai succes studeni, teroriti sau membri ale crimei organizate. n tehnologiile informaticii i a telecomunicaiilor este stocat un imens potenial, care duce la modificri fundamentale n lumea afacerilor, a conducerii i n ce priveste colaborarea economic internaionala. Aceste modificri devin un instrument care poate fi folosit cu eficien i n alte sfere ale raporturilor economice internaionale - n comer, finane, investiii, marketing, etc. n prezent nimeni n lume nu are o reprezentare exact a acestui gen de infraciune din sfera economic. Aceasta se explic, dupa prerea noastr, prin faptul ca structurile de stat i comerciale n care s-au produs astfel de activiti infracionale, nu doresc s-i afieze consecinele, cauzate de acele infraciuni i nici s discute despre ineficiena schemelor proprii de protecie. n aceste condiii, una dintre cele mai importante probleme a fiecrui stat i a ntregii comuniti umane este colaborarea activ n vederea elaborrii mecanismului juridic care s reglementeze raporturile dintre state, nu numai legat de problemele formrii reelelor de informaii, obinere, transmitere i folosirea informaiilor, dar i elaborarea unui mecanism juridic naional i internaional care s previn astfel de infraciuni. Istoria dezvoltrii relaiilor internaionale, arat ca pe lng stimularea i creterea economic global a statelor, acest proces provoac i unele consecine negative. Aadar, dezvoltarea comerului nate razboaie comerciale. Adesea sunt nclcate regulile de pia n raporturile dintre state. De exemplu, atunci cnd ara importatoare ncheie contracte cu condiia s i se acorde ajutor politic sau militar sau necesit plata unor subsidii sau acord mit direct funcionarilor guvernamentali, reprezentanilor puterii i conductorilor

31

companiilor naionale. n aceste condiii colaborarea economic internaional contribuie la creterea corupiei. Corupia reprezint triumful abuzului de putere i al cupiditii asupra echitii i justiiei. Corupia nu este doar imoral i ilegal, ci i o form de delincven a crei victim este societatea n ansamblu, deoarece ncetinete dezvoltarea economic, crete srcia, diminueaz calitatea serviciilor publice i a infrastructurilor, deturneaz fondurile publice, n defavoarea celor mai sraci, mai slabi i a tuturor celor care necesit ajutor i asisten. n consecin, corupia duce la subminarea credibilitii reprezentrii politice, acioneaz asupra procesului lurii deciziilor i lipsete instituiile de mijloacele lor de aciune i de putere, astfel destabiliznd sistemele democratice39. Din punct de vedere a activitii economice internaionale, corupia poate fi analizat ca un sistem nchis de schimb de valori, care suplinete sau completeaza mecanismele pieii sau procedurile de distribuire a resurselor social-comune sau drepturilor de folosire a lor. n acest mod, coruptia se dezvolt acolo unde situaia normal de transparen i legalitate cedeaza locul contractelor ilegale, pentru acordarea de venituri persoanelor fizice sau juridice, care nu se pot realiza prin concuren sau respectnd n mod riguros legislaia existent. n acest sens, corupia internaional este un mecanism complex interactiv, pe de o parte, cinstit, legal, de exemplu - oferirea de produse proprii, pe de alt parte, nu ntrutotul legal (majorarea comisioanelor companiilor intermediare sau promovarea intereselor naionale ca protecia produciei naionale sau crearea de obstacole artificiale firmelor strine). n acest context, dorim s menionm c n ultimii ani luptei contra corupiei i s-a acordat o atenie sporit din partea comunitii internaionale, devenind n mod progresiv o prioritate n ordinea de zi a acesteia. Aceast luare n considerare a corupiei ca problem internaional este n mare parte datorat fermitii i curajului cetenilor care, refuznd s rmn tcui i pasivi n faa unei corupii galopante, s-au organizat i au tiut s atrag atenia guvernelor naionale i a organizaiilor internaionale asupra necesitii unei reacii ferme i concentrate din partea comunitii internaionale mpotriva acestui fenomen. De civa ani, numeroase iniiative anticorupie - legi, tratate, servicii specializate, programe

39

Charpentier Jean. Instituions internaionales. - Strasbourg: Ediia a 14-a, 1999

32

de integritate, coduri de conduit, asisten tehnic, - au fost lansate n egal msur de ctre guverne i de ctre organizaii i instituii internaionale. Aceast nou percepie a generat reacii ferme pentru stpnirea acestui fenomen, supunndu-l unui control mai rigid. n special, noile instrumente legislative n materie penal vor spori capacitatea autoritilor ce au drept misiune aplicarea legii la cooperarea transfrontalier n privina identificrii, anchetrii, urmririi i sancionrii celor care comit fapte de corupie. Este evident totui c chiar i cea mai bun legislaie i cele mai eficiente servicii represive ar fi incapabile de a detecta, a ancheta, a urmri i a pedepsi toate, sau chiar i o mare parte din afacerile de corupie. Este clar c corupia trebuie sa fie combtut n mod global i c o strategie eficace a luptei contra corupiei trebuie s cuprind i alte msuri penale, msuri preventive de termen lung, coninnd reforme legislative, economice, instituionale i sociale, viznd reducerea de oportuniti de a comite acte de corupie i de a face comportamentele corupte mai dificile, mai scumpe i mai simplu de depistat. Mai mult, autoritile publice vor trebui s se angajeze pe termen lung, asigurnd c sistemele educative vor acorda o atenie deosebit inspirrii valorilor etice, atrgnd atenia tineretului asupra pericolelor corupiei. Un exemplu elocvent de cooperare fructuoas este Declaraia adoptat la a 12-a ntlnire de vrf a efilor Statelor i Guvernelor reunii la Strasbourg la 10 i 11 octombrie 1997 i Planul de aciune stabilit cu aceast ocazie, n special secia trei paragraful 2 Lupta contra corupiei i crimei organizate". Evident triumful cooperrii internaionale n domeniu costituie Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei din 31 octombrie 2003, Convenia civil asupra corupiei din 4 noiembrie 1999, Convenia penal asupra corupiei din 27 ianuarie 1999. Pentru a concluziona considerm c lupta contra criminalitii economice internaionale face parte din principalele sfidri care trebuiesc abordate de ctre statelemembre ale comunitii internaionale n materie de politici de securitate. Natura i intensitatea ameninrii pe care o constituie criminalitatea economic organizat i corupia variaz de la un stat la altul. Ele reprezint o veritabil tumoare pentru democraiile ataate libertii. Acolo unde apare corupia, formarea liber a voinei democratice i imparialitatea autoritilor nu mai sunt garantate. Acolo unde se dezvolt criminalitatea economic organizat i corupia, ncrederea cetenilor n stat i n drept este anihilat.

33

Acolo unde criminalitii organizate i se d cale liber, nsi existena statului democratic bazat pe drept este ameninat. Acesta este motivul pentru care trebuie cu orice pre ca criminalitatea economic s fie combtut la timp i cu hotrre. Odat infiltrat n politic, n administraie i n economie, nu mai este posibil de a o extirpa dect cu preul unui efort enorm. Aceasta impune factorilor interesai o colaborare mondial intens i gsirea unor mijloace i metode eficiente pentru a rezolva problema. Aici se nscrie rolul i importana mecanismelor i normelor dreptului internaional i n special a dreptul internaional economic i penal n raporturile dintre state referitoare la lupta contra criminalitii economice internaionale.

I.3. Obligaia de cooperare a statelor n lupta contra criminalitii economice Principiul cooperrii internaionale este un principiu fundamental al dreptului internaional, de dat recent, consacrat dup cel de-al doilea rzboi mondial. Dup cum precizeaz autorii de drept internaional D. Mazilu sau S. Scuna, acesta este un rezultat al accenturii interdependenelor existente n societatea internaional sub diferite aspecte: politic, economic i social, al dezvoltrii largi a relaiilor internaionale, n special a celor economice, precum i a aprofundrii diviziunii internaionale a muncii. Imperativele economic i politic ale cooperrii statelor n vederea asigurrii pcii i securitii internaionale, creterii bunstrii popoarelor, dezvoltrii culturii, proteciei mediului etc. au fost premisele consacrrii juridice a acestui principiu40. Spre deosebire de alte principii fundamentale, principiul cooperrii internaionale este relativ nou. Reglementarea formal a acestuia debuteaz odat cu semnarea Cartei O.N.U., care prevede printre scopurile Naiunilor Unite realizarea cooperrii internaionale n rezolvarea problemelor internaionale cu caracter economic, social sasu umanitar (...)"41. Principiul a fost dezvoltat n Declaraia asupra principiilor dreptului internaional privind relaiile prieteneti i cooperarea dintre state, conform Cartei Naiunilor Unite , potrivit creia statele, oricare ar fi deosebirile existente ntre sistemele lor politice, economice i sociale, au obligaia de a coopera unele cu altele n diversele domenii ale relaiilor internaionale, pentru a menine40 41

Dumitru Mazilu, Drept internaional public, Ediia a-II-a, vol. I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2005 A se vedea art.1 din Carta O.N.U.

34

pacea i securitatea internaional i a favoriza progresul i stabilitatea economic internaional, precum i bunstarea general a naiunilor (...). Reglementri similare ntlnim i n Actul final de la Helsinki al Conferinei pentru Securitate i Cooperare n Europa din 1 august 1975 . Criminalitatea, prin pericolele pe care le implic asupra dezvoltii societii unui stat i a umanitii n general, se nscrie i ea n lista premiselor de consacrare a principiului cooperrii internaionale. Fiind un principiu fundamental el presupune n mod cert o obligaie - cea de colaborare ntr-un domeniu concret pentru evitarea, prevenirea sau soluionarea discrepanelor aprute n ordinea juridic internaional, statele fiind totui libere s-i aleag formele de cooperare la care vor recurge i care vor fi cele mai eficiente n contextul geopolitic i conflictologic creat. Tocmai pentru aceste motive O.N.U. preocupat de aceast problematic n Declaraia Mileniului42, reconfirm principiul cooperrii internaionale i la capitolul II, ntitulat Pace, securitate i dezarmare" enun clar decizia statelor de a intensifica lupta contra criminalitii transnaionale n toate dimensiunile sale, inclusiv traficul de fiine umane, traversarea clandestin a frontierele de ctre ele i splarea banilor". n plus, Declaraia prevede c realizarea obiectivului de creare a unui climat propice pentru dezvoltare presupune o bun guvernare n fiecare stat, dar i pe plan internaional, i o transparen a sistemelor financiar, monetar i comercial. Colaborarea statelor n domeniul luptei contra criminalitii are o baz obiectiv, condiionat de modificrile calitative a acesteia n special n tendina sa de internaionalizare. Prin noiunea de "lupt contra criminalitii" se nelege un ansamblu de preocupri: ncepnd cu prevenirea infraciunilor pn la aplicarea sanciunilor penale i a asistenei care trebuie acordat deinutului dup eliberarea lui i ispirea pedepsei. Devreme ce relaiile economice internaionale se diversific, devine din ce n ce mai complex i lupta cu toate formele de infraciuni, nu numai n ordinea juridic intern, ci mai ales n realizarea colaborrii internaionale. Trebuie s admitem c cooperarea internaional mpotriva criminalitii economice este astzi insuficient, deoarece normele actuale nu pot da o soluie unei probleme, care persist speculnd pe existena frontierelor ntre diferite state.42

Adoptat prin Rezoluia A.G. a O.N.U. nr. 55/2 la 8 septembrie 2000.

35

Ultimii ani au cunoscut n special introducerea computerelor i rspndirea calculatoarelor electronice n industrie, economie, administraie public, asigurri i sistemul bancar, ceea ce a constituit deopotriv ocazii i mijloace pentru diverse fapte delictuoase. Comportamentul criminal nu mai este faptul unor indivizi, ci n egal msur i al unor organizaii care se infiltreaz n diferite structuri ale societii civile, i chiar n societate n ansamblu. Criminalitatea se organizeaz din ce n ce mai mult dincolo de frontierele naionale, afectnd n egal msur libertatea de circulaie a bunurilor, a capitalului, a serviciilor i a persoanelor. Inovaiile tehnologice ca Internet i bazele de date electronice s-au adeverit a fi instrumente extrem de utile, fie pentru comiterea unor crime, fie pentru a transfera profiturile care rezult din aciuni aparent licite. Frauda i corupia capt proporii enorme, att n detrimentul cetenilor, ct i a instituiilor civile. n schimb, mijloacele eficiente de prevenire i de reprimare a acestor activiti criminale sunt puse la punct foarte lent i prezint mai tot timpul o ntrziere n raport cu activitile criminale. Problema infracionalitii capat pe zi ce trece caracter global. n primul rnd pentru c infracionalitatea, practic n toate statele lumii, mbrac forme tot mai diferite i mai acute, devenind deosebit de periculoas din toate punctele de vedere: social-economic, politic, cultural, .a., reducnd nivelul i calitatea vieii. n al doilea rnd pentru c, diversificndu-se, formele infraciunii cuprind noi sfere ale activitii umane i ale statelor i prezint un pericol pentru ntreaga umanitate. n teoria i practica dreptului internaional cu referire la formele i direciile de cooperare dintre state n lupta contra criminalitii se recurge la urmtoarele sintagme: cooperarea internaional n lupta contra infracionalitii penale; lupta la nivel internaional cu fenomenul infracional; asistena juridic n materie penal; n opinia noastr primele doua sintagme reprezint forma de cooperare n cadrul i de ctre organizaiile internaionale la nivel universal, regional i bilateral. n ceea ce privete asistena juridic n materie penal, muli specialiti consider c una dintre formele luptei contra criminalitii const n nsi ncheierea acordurilor internaionale referitoare la acordarea de asisten juridic, de extrdare a infractorilor, de incriminare a unor aciuni sau inaciuni, de recunoatere a sentinelor strine, .a., poziie cu care suntem

36

absolut de acord. Ali autori calific asistena juridic n materie penal ca fiind o direcie de lupt contra criminalitii i nu o form de cooperare. Suntem de prere c ambele poziii, dei parial se deosebesc, sunt juste i nu se exclud43. Asistena juridic n materie penal este o form concret i un domeniu de colaborare internaional n lupta contra infracionalitii penale. n ceea ce privete sintagmele asisten juridic" i cooperare n materie penal", ambele sunt utilizate adeseori cu titlu de sinonime. Colaborarea presupune anumite aciuni, ca o form de participare n activiti de interes comun, pe cnd acordarea asistenei poate avea loc doar n cazul unei situaii care atinge interesele exclusive ale statului care o solicit . Deosebirea principal dintre "asisten" i "colaborare" consta n natura aciunilor care se ntreprind n cazul acordrii asistenei la realizarea colaborrii n domeniul penal. Asistena juridic presupune efectuarea unor aciuni separate, episodice, auxiliare dup caracterul lor. Aceste aciuni se realizeaz doar n comun cu partea interesat (cea care a solicitat asistena juridic) i urmrete rezolvarea unor anumite probleme legate de cercetarea penal, de examinarea judectoreasc i de pedeapsa aplicat pe cauze penale concrete. Colaborarea presupune activitatea n comun, coordonat, constant i eficien, de mare amploare i variat ca form i direcie de aciune a organelor competente de ocrotire a normelor de drept, care are ca scop protecia intereselor statelor implicate n cooperare orietat spre lupta contra criminalitii. Reieind din aceasta, cooperarea statelor este privit la o scar mult mai superioar, n raport cu asistena juridic, de activitate comun a astatelor n domeniul luptei contra infraciunilor internaionale inclusiv cele cu caracter economic. Formele juridice de organizare a colaborrii internaionale cu privire la lupta contra criminalitii pot fi: acorduri multilaterale de reglementare a unor ramuri sau instituii de drept internaional n care exist norme cu privire la anumite infraciuni; acorduri multilaterale referitoare la lupta contra unor infraciuni internaionale concrete. De exemplu, Convenia Consiliului Europei asupra cybercriminalitii din 23 noiembrie 2001;43

Raluca Miga-Beteliu, Drept internaional. Introducere n drept internaional public,Ed. All Educational, Bucureti, 1997

37

acorduri bilaterale de lupt mpotriva infracionalitii, care de regul sunt acorduri de acordare a asistenei juridice i de extradare a infractorilor. Analiznd o multitudine de acorduri multilaterale i bilaterale se pot evidenia

tendinele de baz ale colaborrii statelor n lupta contra criminalitii: infractorilor; ncheierea i realizarea acordurilor referitoare la lupta contra infraciunilor, recunoaterea i executarea sentinelor organelor strine pe cauzele penale care prezint pericol internaional; (de exemplu, extrdarea infractorului, judecat i condamnat, spre a-i ispi pedeapsa n ara de origine sau n ara n care i are domiciliul permanent; transmiterea cercetrii penale altui stat sau organului internaional); reglementarea chestiunilor de jurisdicie penal i a celor legate de studierea n comun a problemelor legate de lupta contra criminalitii, acordarea ajutorului material i a consultaiilor n pregtirea cadrelor, schimbul de informaii, inclusiv cel operativ, referitoare la reglementrile n principiu, statele colaboreaz, mai mult sau mai puin, ntre ele la realizarea obiectivelor sus-menionate. Una dintre condiiile pentru o colaborare eficient const n asigurarea ei juridico-organizatoric, att la nivel intern, ct i internaional. Cu toate acestea, colaborarea are loc la nivelul interaciunii organelor de ocrotire a normelor de drept i a structurilor interesate ale statelor participante la acorduri. De exemplu, baza legislativ a colaborrii reciproce a organelor de drept moldoveneti i straine, include peste 40 de acorduri bilaterale i convenii multilaterale internaionale, n care sunt reglementate chestiunile legate de lupta contra criminalitii internaionale. Astfel, la nivel bilateral Romnia are ncheiate acorduri cu Romnia, Estonia, Letonia, Lituania, Ucraina, Federaia Rus .a. respectarea drepturilor omului; schimbul de experien i soluiile adoptate; acordarea serviciilor de expertiz, livrarea de materiale specifice, tehnic .a.; juridico-normative. acordarea asistenei juridice n materie penal, inclusiv extrdarea

38

La acordurile internaionale multilaterale referitoare la asistena juridic se atribuie Convenia european cu privire la transmiterea procedurilor represive din 15 mai 1972, Convenia european asupra valorii internaionale a hotrrilor judectoreti represive din 28 mai 1970, Convenia european pentru supravegherea persoanelor condamnate sau eliberate condiionat din 30 noiembrie 1964, Convenia european cu privire la asisten judiciar n materie penal din 24 aprilie 1959, Convenia european cu privire la extrdare din 13 decembrie 1957. Chiar dac acestea se nscriu ntr-un cadru de cooperare regional, importana lor este inedit n dreptul internaional, accentundu-i rolul de realizare a colaborrii statelor n lupta contra criminalitii economice. n genere putem distinge trei forme eseniale n dreptul internaional de realizare a cooperrii n lupta contra criminalitii: 1. Normativ (convenional), care const n realizarea unei creaii normative, care reglementeaz o conduit general a statelor n vederea atingerii unui scop comun: lupta cu criminalitatea economic. Aici se includ toate conveniile internaionale, multilaterale, regionale, bilaterale care au aceast finalitate. La rndul lor ele se pot grupa n urmtoarele trei mari categorii: de prevenire a criminalitii, de exemplu Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei din 31 octombrie 2003, Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15 noiembrie 2000, Convenia civil asupra corupiei din 4 noiembrie 1999, de reprimare a anumitor infraciuni, de exemplu, Convenia privind reprimarea finanrii terorismului din 9 decembrie 1999, de cooperare n domeniul eradicrii criminalitii, bunoar Convenia european pentru supravegherea persoanelor condamnate sau eliberate condiionat din 30 noiembrie 1964, Convenia european cu privire la asisten judiciar n materie penal din 24 aprilie 1959, Convenia european cu privire la extrdare din 13 decembrie 1957. Aceast clasificare nu este una absolut, deoarece unele convenii pot mbina aceste criterii, iar altele reflect strict doar un singur aspect. 2. Semi-instituional, care const n crearea unor mecanisme provizorii pentru atingerea unui obiectiv concret i ntr-o anumit perioad. Ea presupune cooperarea statelor

39

la nfiinarea i realizarea unor proiecte, programe n cadrul unor structuri instituionalizate ale Consiliului Europei, Organizaiei Naiunilor Unite, ca de exemplu Programul mpotriva corupiei i crimei organizate n Europa de Sud-Est: Proiectele de lupt contra splrii de bani n Federaia Rus i n Ucraina, Grupul de aciune financiar asupra splrilor de bani, Proiectul regional CARDS Police. 3. Instituional, care este realizat de structurile i oganele permanente ale O.N.U., Consiliului Europei, Interpol la care particip reprezentanii tuturor statelormembre. De fapt prin intermediul acestei forme se materializeaz cooperarea convenional i cea semi-instituional. n principiu ea const dintr-o reea de comisii, comitete subordonate organelor principale de la care primete madat de activitate sau poate fi vorba de comisii, comitete convenionale, adic cele create printr-o convenie n materie. Membrii acestor structuri sunt experii n domeniu delegai de guvernele statelor-membre. n condiiile n care infracionalitatea economic se diversific i muteaz spre forme tot mai amenintoare, att pentru arile dezvoltate, ct i pentru cele n curs de dezvoltare, aceasta reprezint o problema care necesit maximum de atenie i pentru care colaborarea internaional este de prim importan. Mai mult dect att, n faa pericolelor care risc umanitatea de pe urma acestui flagel, cooperarea internaional ia conotaia unei obligaii, creia statele trebuie s se conformeze. n schimb, statele sunt libere s-i aleag formele cele mai adecvate i eficiente pentru prevenirea i eradicarea infraciunilor economice.

Capitolul II Forme i tendine actuale de cooperare a statelor n lupta contra criminalitii economice II.1. Eficacitatea cooperrii universale a statelor n lupta contra criminalitii economice n cadrul forumului internaional desfurat sub egida O.N.U. de la Copenhaga din 1995, sub genericul "ntrunire la nivel nalt n interesul dezvoltrii sociale" s-a remarcat c: "modificrile structurale, produse n politic i economie, pe plan mondial, au dus la o 40

puternic destabilizare ntr-o serie de state. n loc de armonie social, bunstare i creterea nivelului de via, asa cum fusese prognozat de ctre analitii internaionali, comunitatea umana a devenit mai srac, a sporit rata omajului, a crescut gradul de instabilitate psihic mai ales la tineri, care nu mai au sperane i ncredere n viitor i care se tem att pentru einii, ct i pentru viitorul i sigurana omenirii"44 . Aceste laturi negative ale societii umane contemporane sunt consecinele infracionalitii. Statele, care printre alte obligatii, au i obligaia de a lupta contra criminalitii, nu mai sunt n stare s lupte cu propriile eforturi cu infractorii care le traverseaza hotarele. De aceea este important ca statele s colaboreze ntre ele. Aceast problem este mereu n atenia organismelor internaionale, n special O.N.U. Adunarea Generala O.N.U. frecvent adopt rezoluii, care subliniaz gradul de risc pe care l prezint criminalitatea transfrontaliera i care consolideaz eforturile de colaborare a statelor n lupta mpotriva fenomenului infracional. n raportul su, fostul Secretar General al O.N.U., K.Annan, vorbind despre reformele O.N.U., remarc: "organele puterii i ale societii sunt ameninate de reelele transnaionale infracionale... Accesul gruprilor ilegale la tehnologia informaional performant i armament, accesul la diferite instituii cu ajutorul carora functioneaz economia de pia global, a dus la creterea potenialului puterii i a influenei acestor grupri, ameninnd ordinea de drept, precum i legile economice i instituiile politice.."45. Internaionalizarea infracionalitii amenin, n primul rnd, securitatea naional a statelor. Reprezentantul Ministerului de Justiie al S.U.A., M. Warla, sublinia n cadrul edinei Asociaiei americane de drept internaional din 1995 c "infracionalitatea transfrontalier trebuie analizat ca o problema care aduce atingere intereselor securitii naionale i constituie un aspect cheie al politicii noastre externe"46. Acordnd deosebit atenie eforturilor de colaborare n lupta lor contra criminalitii, statele ncheie ntre ele acorduri de colaborare politice corespunzatoare, care conin situaii speciale i constituie baza politica a colaborrii bilaterale n lupta contra

44 45

Materialele Reuniunii la nivel nalt. Departamentul de informaii. - New York, 1995 A se vedea Aurel Preda Mtsaru, Tratat de drept internaional public, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2