1

REGULAMENT

pentru modificarea şi completarea Regulamentului Autorităţii de Supraveghere Financiară

nr. 16/2014 privind veniturile Autorităţii de Supraveghere Financiară

- Proiect -

În temeiul prevederilor art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2), art. 14, art. 18 alin. (1) şi (2) şi

ale art. 28 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi

funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin

Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,

în conformitate cu prevederile art. 8 alin. (14) şi (15) şi art. 176 din Legea nr. 237/2015

privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare, cu modificările şi

completările ulterioare,

în conformitate cu prevederile art. 4 alin. (42) din Legea nr. 236/2018 privind distribuţia

de asigurări,

art. 14, art. 57 alin. (1) lit. g), art. 72 alin. (2) lit. k) şi art. 78 alin. (2) lit. h) din Legea nr.

411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările şi

completările ulterioare,

art. 17 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea

şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări

şi completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările şi completările ulterioare;

art. 28 alin. (1) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările şi

completările ulterioare

în urma deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din cadrul şedinţei

din data de …………………………….,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următorul regulament:

Art. I. - Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind

veniturile Autorităţii de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României,

Partea I, nr. 899 din 11 decembrie 2014, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi

se completează după cum urmează:

2

1. La articolul 2, alineatul (2), litera d) se modifică şi va avea următorul cuprins:

„d) locuri de tranzacţionare supravegheate - pieţe reglementate, sisteme multilaterale de

tranzacţionare sau/şi sisteme organizate de tranzacţionare, supravegheate de A.S.F.”

2. La articolul 3, partea introductivă a alineatului (1) și alineatele (2) – (4) se modifică

şi vor avea următorul cuprins:

„Art. 3. - (1) Cotele şi tarifele aferente tranzacţiilor derulate în cadrul locurilor de

tranzacţionare supravegheate sunt prevăzute la pct. 1 şi 2 din anexa nr. 1 şi se suportă de către:

…………………………………………………………………………………………………..

(2) Sumele provenind din cotele şi tarifele menţionate la alin. (1) se calculează zilnic de

către administratorii locurilor de tranzacționare.

(3) Administratorii locurilor de tranzacționare menționați la alin. (2), notifică lunar A.S.F.

şi toţi participanţii care tranzacţionează în cadrul locurilor de tranzacţionare administrate de aceştia

cu privire la sumele reprezentând cota/tariful menţionată/menţionat la alin. (1), aplicate la valoarea

tranzacţiilor/contractelor zilnice.

(31) Participanţii care tranzacţionează în cadrul locurilor de tranzacţionare administrate de

aceştia au obligaţia să efectueze viramentele aferente sumelor notificate, conform art. 35 alin. (1)

şi (2).

(4) Toţi participanţii menţionaţi la alin. (1) care tranzacţionează în cadrul locurilor de

tranzacţionare supravegheate au obligaţia de a vira către A.S.F. sumele datorate conform notificării

transmise de administratorii locurilor de tranzacționare, conform art. 35 alin. (1) şi (2).”

3. Articolul 4 se modifică și va avea următorul cuprins:

„Art. 4. - (1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate

în afara locurilor de tranzacţionare supravegheate de A.S.F., cu excepţia tranzacţiilor cu

instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 3 din anexa nr. 1.

(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător şi se

calculează zilnic de către depozitarii centrali în baza informaţiilor primite de la participanţii la

sistemul de compensare-decontare şi registru sau, după caz, de la agenţii custode care decontează

tranzacţiile efectuate în afara locurilor de tranzacţionare supravegheate de A.S.F.

3

(3) Participanţii sau, după caz, agenţii custode prevăzuţi la alin. (2) au obligaţia să încaseze

de la toţi clienţii pentru care efectuează sau decontează tranzacţii în afara locurilor de

tranzacţionare supravegheate de A.S.F. sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la

valoarea tranzacţiilor zilnice.

(4) Depozitarii centrali prevăzuţi la alin. (2) notifică lunar A.S.F., participanţii sau, după

caz, agenţii custode care decontează tranzacţii în afara locurilor de tranzacţionare supravegheate

de A.S.F. cu privire la sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea

tranzacţiilor zilnice.

(5) Toţi participanţii sau, după caz, agenţii custode care decontează tranzacţii în afara

locurilor de tranzacţionare supravegheate de A.S.F. au obligaţia de a vira către A.S.F. sumele

datorate conform notificării transmise de depozitarii centrali, conform art. 35 alin. (1) şi (2).”

4. Articolul 5 se modifică și va avea următorul cuprins:

„Art. 5. - Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacţiilor

derulate cu instrumente financiare derivate în afara locurilor de tranzacţionare supravegheate de

A.S.F., prevăzute la pct. 4 din anexa nr. 1, se calculează şi se reţin lunar de către participanți sau,

după caz, agenţii custode de la fiecare client şi se virează de aceştia conform art. 35 alin. (1) şi

(2).”

5. La articolul 6, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:

„(4) Prevederile alin. (1)-(3) se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea şi

întocmirea unui prospect, prevăzute la alin. (4) al art. 1 din Regulamentul (UE) nr. 2017/1129 al

Parlamentului European și al Consiliului din 14 iunie 2017 privind prospectul care trebuie publicat

în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacționare

pe o piață reglementată, și de abrogare a Directivei 2003/71/CE, denumit în continuare

Regulamentul (UE) nr. 2017/1129, doar atunci când se întocmește un prospect de ofertă exclusiv

în vederea admiterii la tranzacționare și se solicită A.S.F. aprobarea acestuia..”

6. După articolul 6 se introduce un nou articol, art. 61, cu următorul cuprins:

„Art. 61 - (1) Nivelul tarifului perceput de A.S.F. pentru aprobarea unui document de

înregistrare/document de înregistrare universal este prevăzut la pct. 51. din anexa nr. 1.

(2) Dovada plății sumei prevăzute la alin. (1) se prezintă la A.S.F. odată cu depunerea

4

cererii de aprobare a documentului de înregistrare/documentului de înregistrare universal.

(3) În situația în care A.S.F aprobă un prospect de ofertă publica, prin aprobarea notei

privind valorile mobiliare și, după caz, a rezumatului, tariful prevăzut la alin. (1) se deduce din

cota prevăzută la art. 6 alin. (1), ofertantul urmând să plătească potrivit art. 6 alin. (2) diferența

rezultată. În cazul în care tariful prevăzut la alin. (1) este mai mare decât suma rezultată din

aplicarea cotei prevăzute la art. 6 alin. (2), deducerea nu se mai realizează, plata făcută potrivit

alin. (1) nefiind returnată.

(4) Tariful prevăzut la alin. (1) și alin. (2) se aplică corespunzător și pentru depunerea unui

document de înregistrare universal fără aprobare prealabilă. În cazul în care se solicită ulterior

aprobarea respectivului document de înregistrare universal, plata făcută potrivit prezentului alineat

se consideră a fi făcută în sensul alin. (1) și (2), alin. (3) aplicându-se corespunzător.”

7. La articolul 8, alineatul (4) se modifică şi va avea următorul cuprins:

„(4) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către S.A.I. pentru

O.P.C.V.M. aflate în administrarea lor, de către O.P.C.V.M. şi A.O.P.C./F.I.A. autoadministrate

sau de către A.F.I.A. pentru A.O.P.C./F.I.A. aflate în administrarea lor, după caz.”

8. După articolul 151 se introduce un nou articol, articolul 152 cu următorul cuprins:

„Art. 152. - Prevederile art. 61. alin. (1), (2) și (4) se aplică corespunzător și în cazul în care

aprobarea sau depunerea documentului de înregistrare/ documentului de înregistrare universal nu

este urmată de o ofertă publică. În cazul în care A.S.F. aprobă un prospect în vederea admiterii la

tranzacționare pe o piață reglementată, în condițiile în care admiterea nu este precedată de o ofertă

publică, prin aprobarea notei privind valorile mobiliare și, după caz, a rezumatului, tariful prevăzut

la art. 61 alin. (1) se deduce din tariful prevăzut la pct. 1.21 din anexa nr. 3, ofertantul urmând să

plătească potrivit art. 151 alin. (4), diferența rezultată.”

9. Articolul 17 se modifică și va avea următorul cuprins:

„Art. 17. - Taxele specifice domeniului asigurărilor sunt prevăzute la pct. 1.38-1.44 , pct.

1.70-1.78, pct. 2.15 - 2.16 și pct. 5.3, 5.7 și 5.8 din anexa nr. 3 şi se achită conform art. 35 alin.

(1), la momentul depunerii cererilor sau până la termenul prevăzut la art. 20 alin. (2), după caz.”

5

10. La articolul 18, alineatele (1) și (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:

„Art. 18. - (1) Taxa de autorizare prevăzută la pct. 1.38 și 1.39 din anexa nr. 3 se virează

în contul indicat de A.S.F. la momentul solicitării avizului prealabil de înregistrare la Oficiul

Registrului Comerțului în calitate de asigurător și include autorizația de a practica doar o anumită

clasă de asigurare.

………………………………………………………………………………………………

(3) Un asigurător/reasigurător care solicită aprobarea pentru un transfer de portofoliu

conform reglementărilor legale în vigoare achită la depunerea cererii taxa de aprobare de transfer

de portofoliu, prevăzută la pct. 1.42 din anexa nr. 3.”

11. Articolul 19 se modifică și va avea următorul cuprins:

„Art. 19. - Pentru aprobarea modificărilor condiţiilor şi documentelor în baza cărora s-a

acordat autorizaţia sau avizul, solicitată de un asigurător/reasigurător, intermediar principal sau de

o entitate care organizează cursuri de pregătire profesională, precum şi pentru furnizarea oricăror

informaţii/puncte de vedere, altele decât cele prevăzute la pct. 5.3 din anexa nr. 3, sau certificări

din partea A.S.F., pentru a servi în relaţiile cu terţii, cu excepţia contractanţilor, păgubiţilor şi a

instituţiilor sau autorităţilor publice, se percep taxele prevăzute la pct. 1.43 şi, respectiv, 5.7 din

anexa nr. 3.”

12. Alineatul (1) al articolului 20 se abrogă.

13. Articolul 25 se modifică şi va avea următorul cuprins:

„Art. 25. - (1) Cota aplicată veniturilor din exploatare prevăzută la pct. 3 din anexa nr. 3

se aplică societăţilor de administrare a investiţiilor autorizate de A.S.F./administratorilor

fondurilor de investiţii alternative din România înregistrate/autorizate de A.S.F., menţionaţi la art.

4 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiţii alternative,

cu modificările şi completările ulterioare, societăţilor de administrare a vehiculelor investiţionale,

administratorilor locurilor de tranzacționare autorizaţi de A.S.F., depozitarilor centrali,

contrapărţilor centrale, consultanţilor de investiţii şi depozitarilor avizaţi de A.S.F. pentru

activitatea de depozitare.

(2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor menţionate la alin. (1), cu excepția

6

consultanților de investiții persoane fizice, se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 din

anexa nr. 3 și au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute din activităţile

supravegheate de A.S.F. - Sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, desfăşurate de acestea,

calculate conform reglementărilor contabile în vigoare aplicabile acestor entităţi, şi se virează

trimestrial conform art. 35 alin. (1) şi (3). Sumele percepute pentru monitorizarea consultanților

de investiții persoane fizice se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 din anexa nr. 3

asupra veniturilor raportate conform anexei nr. 4 A din prezentul regulament.”

14. Articolul 27 se abrogă.

15. Articolul 29 se modifică şi va avea următorul cuprins:

„Art. 29. - Suma aferentă tarifului perceput pentru menţinerea atestatului A.S.F. prevăzut

la pct. 2.14 din anexa nr. 3 se virează anual în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data

expirării termenului de minimum 12 luni consecutive după încheierea ultimului curs organizat de

organismul de formare profesională. Tariful este aplicat unui organism de formare profesională

atestat de C.N.V.M./A.S.F. care doreşte să îşi menţină atestatul eliberat de C.N.V.M./A.S.F., dar

nu a organizat cel puţin un curs într-o perioadă de 12 luni consecutive.”

16. La articolul 30, alineatele (1), (2) și (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:

„Art. 30. - (1) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct.

4.3 şi 4.4 din anexa nr. 3 se achită de către S.A.I./A.F.I.A. anual, în primele 15 zile ale lunii ianuarie

pentru anul precedent, calculate pentru numărul de fonduri/compartimente existente la data de 31

decembrie a anului pentru care se efectuează plata.

(2) Tarifele prevăzute la pct. 4.3 şi 4.4 din anexa nr. 3 se achită de către toate S.A.I./A.F.I.A.

care au transmis în cursul anului pentru care se plăteşte tariful o notificare privind intenţia de

distribuţie de titluri de participare pe teritoriul României.

(3) Tarifele prevăzute la pct. 4.3 şi 4.4 nu se achită de către S.A.I./A.F.I.A. în situaţia în

care acestea au transmis, până la data de 31 decembrie a anului pentru care se datorează tariful, o

declaraţie pe propria răspundere din care să reiasă faptul că nu au desfăşurat activitate de distribuţie

pe teritoriul României în anul calendaristic în care au notificat A.S.F. cu privire la intenţia de

distribuire.”

7

17. Articolul 31 se modifică și va avea următorul cuprins:

„Art. 31. - (1) Sumele provenite din tarifele şi taxele prevăzute în anexa nr. 3 se achită la

data depunerii cererilor sau, după caz, a efectuării operaţiunilor respective.

(2) Tarifele/Taxele prevăzute la pct. 5.3 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul solicitărilor

transmise de entităţile supravegheate de A.S.F. ori de patronatele/asociațiile profesionale ale

acestora, de contractanţi, de păgubiţi ori de asociațiile de protecție a consumatorilor sau de instituţii

sau autorităţi publice, respectiv cele prevăzute la pct. 5.4 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul

solicitărilor transmise de entităţile autorizate, reglementate şi/sau supravegheate de A.S.F. şi,

respectiv, de către reprezentanţii autorităţilor publice.”

18. Articolul 341 se abrogă.

19. La articolul 36, alineatele (1) și (2) se modifică și vor avea următorul cuprins:

„Art. 36. - (1) Entităţile obligate la plata sumelor menţionate la art. 25 alin. (2), art. 26 alin.

(1) şi art. 35 alin. (2) au obligaţia să transmită A.S.F. situaţii lunare, până la data de 15 a fiecărei

luni, pentru luna precedentă.

(2) Entităţile prevăzute la art. 3 alin. (3), art. 4 alin. (4), art. 5, art. 8 alin. (4), art. 25 alin.

(1) şi art. 26 alin. (1) transmit raportarea aferentă lunii anterioare întocmită conform anexei nr. 4

lit. A, inclusiv raportările în care valoarea sumelor datorate către A.S.F. este zero. Pentru situaţiile

rectificative se completează şi se transmite către A.S.F. raportarea întocmită conform anexei nr. 4

lit. B.”

20. La articolul 43 alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

„(2) Tarifele, taxele, cotele și contribuțiile achitate de entitățile reglementate și

supravegheate de A.S.F. nu se restituie acestora în cazul respingerii, prin decizie motivată, a cererii

de autorizare/aprobare/avizare/atestare/înregistrare, în cazul retragerii solicitării/documentației de

către solicitant sau în cazul clasării conform prevederilor legale incidente.”

21. Anexa nr. 1 se modifică și va avea următorul cuprins:

„Anexa nr. 1

8

Cote și tarife aferente tranzacțiilor cu instrumente financiare și ofertelor publice

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia

i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului

(lei)/cotei

(%)

1.

Cotă din valoarea

tranzacțiilor cu

instrumente financiare

derulate în cadrul

locurilor de

tranzacționare

supravegheate, cu

excepția tranzacțiilor cu

instrumente financiare

derivate

............................................................... ......

b) Cotă din valoarea tranzacțiilor derulate de

către intermediarii care au calitate de "Market

Maker" sau de "Furnizor de lichiditate" în raport

cu un instrument financiar pentru tranzacţiile

efectuate în scopul de Market Making sau de

menţinere a lichidităţii pieţei şi care sunt astfel

identificate în sistemele back office ale

administratorilor locurilor de tranzacționare

b) 0%

2.

Tarife aplicabile

tranzacţiilor cu

instrumente financiare

derivate derulate în

cadrul locurilor de

tranzacţionare

supravegheate

a) Tariful pentru tranzacţiile cu instrumentele

financiare derivate menționate în Legea nr.

126/2018 la Anexa nr. 1 Secțiunea C, altele

decât cele menționate la art. 2 alin. (3) din Legea

nr. 126/2018, cu excepţia celui prevăzut la lit. b)

a) 0,03

lei/contract

b) Tariful pentru tranzacţiile cu instrumentele

financiare derivate menționate în Legea nr.

126/2018 la Anexa nr. 1 Secțiunea C, altele

decât cele menționate la art. 2 alin. (3) din Legea

nr. 126/2018, derulate de către intermediarii

care au calitate de "Market Maker" în raport cu

un instrument derivat

b) 0,01

lei/contract

3.

Cote percepute pentru

monitorizarea

tranzacţiilor efectuate în

afara locurilor de

tranzacţionare

supravegheate de A.S.F.

cu instrumentele

financiare menționate în

Legea nr. 126/2018 la

Anexa nr. 1 Secțiunea C,

altele decât cele

menționate la art. 2 alin.

(3) din Legea nr.

126/2018

a) Cotă aplicabilă tranzacţiilor cu instrumente

financiare, cu excepţia celor menţionate la

lit. b)

a) 0,06%

9

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operațiunea, baza de calcul căreia

i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului

(lei)/cotei

(%)

4. Tarif perceput pentru

monitorizarea

tranzacţiilor cu

instrumentele financiare

derivate menționate în

Legea nr. 126/2018 la

Anexa nr. 1 Secțiunea C,

altele decât cele

menționate la art. 2 alin.

(3) din Legea nr.

126/2018, derulate în

afara locurilor de

tranzacţionare

supravegheate de A.S.F.

Tarif aplicabil tranzacţiilor cu instrumente

financiare derivate

0,25

lei/contract,

dar nu mai

mult de

500.000 lei

5. Cotă din valoarea

ofertelor publice de

vânzare

a) Cotă din valoarea ofertei publice de

vânzare/în vederea admiterii la tranzacţionare

pe pieţe reglementate, sisteme multilaterale de

tranzacţionare și/sau sisteme organizate de

tranzacţionare, cu excepţia lit. b)

a) 0,1%, dar

nu mai mult

de 1.000.000

lei

6. Tarif document de

înregistrare/document de

înregistrare universal

Aprobare a unui document de

înregistrare/document de înregistrare universal

4.500 lei

7. Cotă din valoarea

ofertelor publice de

cumpărare/preluare

a) Cotă din valoarea ofertei publice de

cumpărare

b) Cotă din valoarea ofertei publice de preluare

a) 1%

b) 1,5%

„

22. La Anexa nr. 2 numărul curent 1, litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:

„

Nr.

crt.

Categoria de venituri Precizări

(operaţiunea, baza

de calcul căreia i se

aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/ cotei

(%)

1. Cote/Taxe din valoarea activului

net/contribuţii brute încasate, aferente

c) Taxă lunară din

valoarea

0,25%

10

fondurilor de pensii private/organismelor

de plasament colectiv (O.P.C.)

contribuțiilor brute

încasate de fondurile

de pensii private

(pilon II)

„

23. La anexa nr. 3 numărul curent 1, punctele 1.1., 1.4., 1.7., 1.9. și 1.10. se modifică şi vor

avea următorul cuprins:

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de

calcul căreia i se aplică cota

etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

1. Tarif/taxă de soluţionare a cererilor

de

autorizare/avizare/aprobare/atestare

şi retragere autorizaţie/atestat entităţi

reglementate

1.1. autorizare societăţi de servicii

de investiţii financiare/sucursale

societăți din țări terțe

15.000 lei

…………………………………………………………

1.4 autorizare administrator care

deține controlul asupra furnizării

unui indice de referință

7.500 lei

…………………………………………………………

1.7. autorizare fond deschis de

investiţii/subfond al unui fond

deschis de investiții/fond de

investiţii alternative/subfond al

unui fond de investiții alternative

10.000 lei

………………………………………………………..

1.9. autorizare operatori de piaţă 150.000 lei

1.10. autorizare/aprobare a

autorizării pieţelor reglementate,

de constituire şi administrare a

unui sistem multilateral de

tranzacţionare/sistem organizat

de tranzacționare

25.000 lei

„

24. La anexa nr. 3 numărul curent 1, după pct.1.10. se introduce un nou punct, punctul 1.101,

cu următorul cuprins:

„

11

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de

calcul căreia i se aplică cota

etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

1. Tarif/taxă de soluţionare a cererilor

de

autorizare/avizare/aprobare/atestare

şi retragere autorizaţie/atestat entităţi

reglementate

……………………………………………….

1.101. autorizare și înregistrare în

Registrul A.S.F. a unui mecanism

de publicare aprobat (APA)/

furnizor de sisteme centralizate de

raportare (CTP)/ mecanism de

raportare aprobat (ARM)

5.000 lei

„

25. La anexa nr. 3 numărul curent 1, punctul 1.11. se modifică şi va avea următorul cuprins:

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de

calcul căreia i se aplică cota

etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

1.

Tarif/taxă de soluţionare a cererilor

de

autorizare/avizare/aprobare/atestare

şi retragere autorizaţie/atestat entităţi

reglementate

……………………………

1.11. autorizare depozitari

centrali/contrapărţi centrale

200.000 lei

„

26. La anexa nr. 3 numărul curent 1, punctul 1.17. se abrogă.

27. La anexa nr. 3 numărul curent 1, punctele 1.18., 1.20., 1.22., 1.24., 1.26 și 1.27, se modifică

şi vor avea următorul cuprins:

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza

de calcul căreia i se aplică

cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

1. Tarif/taxă de soluţionare a cererilor

de

autorizare/avizare/aprobare/atestare

……………………………

1.18. autorizare:

a) 5.000 lei

12

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza

de calcul căreia i se aplică

cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

şi retragere autorizaţie/atestat entităţi

reglementate

a) reglementări emise de

operatorii de piaţă, depozitarii

centrali, contrapărţile centrale;

b) reguli de funcționare a unui

sistem multilateral de

tranzacţionare/sistem

organizat de tranzacționare

b) 5.000 lei

……………………………………..

1.20. aprobare anunţ întocmit

în vederea exercitării dreptului

prevăzut la:

a) art. 42 din Legea nr. 24/2017

privind emitenţii de

instrumente financiare şi

operaţiuni de piaţă

b) art. 43 din Legea nr. 24/2017

privind emitenţii de

instrumente şi operaţiuni de

piaţă

a) 20.000 lei

b) 0 lei

……………………………………..

1.22. aprobare document

întocmit pentru cazurile

prevăzute la art. 1 alin. (4), lit.

f) și g) din Regulamentul (UE)

nr. 2017/1129

3.000 lei

……………………………………..

1.24. avizare/înregistrare a:

altor organisme de plasament

colectiv (A.O.P.C.)/fonduri de

investiţii alternative (F.I.A.)

10.000 lei

……………………………………..

1.26. avizare/autorizare agent

de distribuție al S.A.I.

500 lei

13

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza

de calcul căreia i se aplică

cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

1.27. avizare transferuri directe

prevăzute la art. 81 alin. (1) lit.

g4) și lit. j) din Regulamentul

nr. 13/2005 privind autorizarea

şi funcţionarea depozitarului

central, caselor de compensare

şi contrapărţilor centrale,

aprobat prin Ordinul Comisiei

Naţionale a Valorilor

Mobiliare nr. 60/2005, cu

modificările şi completările

ulterioare

0,15% din valoarea

transferurilor, dar nu

mai puţin de 5.000 lei

„

28. La anexa nr. 3 numărul curent 1, punctul 1.28. se abrogă.

29. La anexa nr. 3 numărul curent 1, punctele 1.30., 1.35, 1.37. și 1.43 se modifică şi vor avea

următorul cuprins:

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza

de calcul căreia i se aplică

cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

1. Tarif/taxă de soluţionare a cererilor de

autorizare/avizare/aprobare/atestare şi

retragere autorizaţie/atestat entităţi

reglementate

……………………………

1.30. avizare transfer al unui

organism de plasament

colectiv de la o societate de

administrare a investiţiilor la o

altă societate de administrare a

investiţiilor, respectiv, după

caz, de la un administrator de

fonduri de investiții alternative

la un alt administrator de

fonduri de investiții alternative

1.000 lei

……………………………………………

14

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza

de calcul căreia i se aplică

cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

1.35. atestare calitate de

organism de formare

profesională

6.500 lei

……………………………..

1.37. retragere a

autorizaţiei/avizului/

atestatului la cererea entităţii,

pentru:

a) persoană fizică

b) persoană juridică/ entitate

fără personalitate juridică

a) 200 lei

b) 1.000 lei

……………………………..

1.43. aprobarea modificărilor

condiţiilor şi documentelor în

baza cărora este acordată

autorizaţia de funcţionare

pentru societăţi sau autorizaţia

de funcţionare/avizul de

desfăşurare a activităţii de

distribuţie pentru intermediarii

principali sau

autorizația/avizul pentru o

entitate care organizează

cursuri de pregătire

profesională

500 lei

”

30. La anexa nr. 3 numărul curent 1, punctul 1.441. se abrogă.

31. La anexa nr. 3 numărul curent 1, punctele 1.67. și 1.69. se modifică şi vor avea următorul

cuprins:

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza

de calcul căreia i se aplică

cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

……………………………

15

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza

de calcul căreia i se aplică

cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

1. Tarif/taxă de soluţionare a cererilor de

autorizare/avizare/aprobare/atestare şi

retragere autorizaţie/atestat entităţi

reglementate

1.67. aprobare membru

structură de conducere /

persoană cu funcţie-cheie

respectiv autorizarea

modificării autorizaţiei de

funcţionare ca urmare a

modificării componenţei

consiliului de

administraţie/consiliului de

supraveghere,

directori/membri ai

directoratului

1.000 lei/persoană

evaluată

………………………………

1.69. cererea de aprobare a

proiectelor de achiziţie1 şi/sau

a acţionarilor semnificativi2:

a) participaţii mai mari sau

egale cu 50%

(cotă aplicabilă taxei de

autorizare):

b) participaţii mai mici de

50%:

(i) persoană fizică

(ii) persoană juridică lei

(iii) persoane care acționează

în mod concertat

1) În cazul unui proiect de

achiziție de către persoane care

acționează în mod concertat

tariful se aplică o singură dată 2) La înfiinţarea entităţii

reglementate tariful pentru

evaluarea acţionarilor este

inclus în tariful de autorizare a

entităţii reglementate

a) 75%

b)

(i) 5.000 lei

(ii) 10.000 lei

iii) 10.000 lei

”

32. La anexa nr. 3 numărul curent 2, punctele 2.2 și 2.3 se modifică şi vor avea următorul

cuprins:

16

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de

calcul căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

2. Tarif/Taxă de

înscriere/înregistrare/

menţinere/radiere în/din

evidenţele şi registrele A.S.F.

……………………………

2.2. înscriere în Registrul A.S.F. a

entităţilor ce se

autorizează/avizează de A.S.F.:

a) persoană juridică/entitate fără

personalitate juridică

b) persoană fizică

a) 1.000 lei

b) 100 lei

……………………………………..

2.3. înscriere în Registrul A.S.F. a

instituţiilor de credit din România

care prestează servicii și activități

de investiții:

a) cu instrumentele financiare

menționate în Anexa nr. 1

Secțiunea C din Legea nr.

126/2018;

b) exclusiv cu instrumentele

financiare menționate la art. 2 alin.

(3) din Legea nr. 126/2018

a) 20.000 lei

b) 1.000 lei

„

33. La anexa nr. 3 numărul curent 2, după punctul 2.5. se introduce un nou punct, punctul

2.51 , cu următorul cuprins:

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de calcul

căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

2. Tarif/Taxă de

înscriere/înregistrare/

menţinere/radiere în/din

evidenţele şi registrele A.S.F.

……………………………………………….

2.51. înregistrare în Registrul A.S.F.

administrator care deține controlul

asupra furnizării unui indice de referință:

a) în cazul prevăzut la art. 34 alin. (1)

lit. b) din Regulamentul (UE) 2016/1011

a) 5.000 lei

17

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de calcul

căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

al Parlamentului European și al

Consiliului din 8 iunie 2016 privind

indicii utilizați ca indici de referință în

cadrul instrumentelor financiare și al

contractelor financiare sau pentru a

măsura performanțele fondurilor de

investiții și de modificare a Directivelor

2008/48/CE și 2014/17/UE și a

Regulamentului (UE) nr. 596/2014,

denumit în continuare Regulamentul

(UE) 2016/1011

b) în cazul prevăzut la art. 34 alin. (1)

lit. c) din Regulamentul (UE) 2016/1011

b) 2.500 lei

„

34. La anexa nr. 3 numărul curent 2, punctul 2.6 se modifică şi va avea următorul cuprins:

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de

calcul căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

1. Tarif/Taxă de

înscriere/înregistrare/

menţinere/radiere în/din

evidenţele şi registrele

A.S.F.

2.6. înscriere în Registrul A.S.F. a

societăţilor de administrare a

investiţiilor, administratorilor de

fonduri de investiții alternative

autorizați, societăţilor de servicii de

investiţii financiare, instituţiilor de

credit care distribuie titluri de

participare pe teritoriul României

3.000 lei

”

35. La anexa nr. 3 numărul curent 2, după punctul 2.6. se introduce un nou punct, punctul

2.61, cu următorul cuprins:

„

18

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de calcul

căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

2. Tarif/Taxă de

înscriere/înregistrare/

menţinere/radiere în/din

evidenţele şi registrele A.S.F.

……………………………………………….

2.61. înscriere în Registrul A.S.F. a

operatorului independent

5.000 lei

„

36. La anexa nr. 3 numărul curent 2, punctele 2.7. și 2.8. se modifică şi vor avea următorul

cuprins:

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de calcul

căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

2. Tarif/Taxă de

înscriere/înregistrare/

menţinere/radiere în/din

evidenţele şi registrele

A.S.F.

……………………………

2.7. radiere din Registrul A.S.F., la

cerere, a instituţiei de credit din

România care prestează servicii și

activități de investiții:

a) cu instrumentele financiare

menționate în Anexa nr. 1 Secțiunea C

din Legea nr. 126/2018;

b) exclusiv cu instrumentele financiare

menționate la art. 2 alin. (3) din Legea

nr. 126/2018

a) 1.500 lei

b) 200 lei

……………………………………..

2.8. radiere din Registrul A.S.F., la

cerere, a societăţii de administrare a

investiţiilor, administratorului de

fonduri de investiții alternative

autorizat, societăţii de servicii de

investiţii financiare, instituţiei de credit

care distribuie titluri de participare pe

teritoriul României

1.000 lei

„

19

37. La anexa nr. 3 numărul curent 2, după punctul 2.8. se introduce un nou punct, punctul

2.81, cu următorul cuprins:

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de calcul

căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

2. Tarif/Taxă de

înscriere/înregistrare/

menţinere/radiere în/din

evidenţele şi registrele A.S.F.

……………………………………………….

2.81. radiere din Registrul A.S.F., la

cerere, a operatorului independent

200 lei

„

38. La anexa nr. 3 numărul curent 2, după punctul 2.9. se introduce un nou punct, punctul

2.91, cu următorul cuprins:

„

Nr.

crt. Categoria de venituri

Precizări (operaţiunea, baza de calcul

căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

2. Tarif/Taxă de

înscriere/înregistrare/

menţinere/radiere în/din

evidenţele şi registrele A.S.F.

……………………………………………….

2.91. radiere din Registrul A.S.F., la

cerere, a agentului de distribuție al unui

S.A.I.

200 lei

”

39. La anexa nr. 3 numărul curent 4, punctul 4.2 se abrogă.

40. La anexa nr. 3 numărul curent 5, punctele 5.3, 5.5. și 5.6. se modifică şi vor avea

următorul cuprins:

„

20

Nr.

crt.

Categoria de venituri Precizări (operaţiunea, baza de calcul

căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

5. Tarif/Taxă de

înscriere/înregistrare/

menţinere/radiere în/din

evidenţele şi registrele

A.S.F.

……………………………

5.3. taxă interpretare oficială a

reglementărilor A.S.F. în vigoare,

aplicabile entităţilor prevăzute la art. 2

alin. (1) lit. b) din O.U.G. nr. 93/2012, cu

excepţia entităţilor supravegheate de

A.S.F. ori a patronatelor/asociațiilor

profesionale ale acestora, contractanţilor,

păgubiţilor ori a asociațiilor de protecție a

consumatorilor şi a instituţiilor sau

autorităţilor publice, după cum urmează:

a) persoane juridice

b) persoane fizice

a) 10.000 lei

b) 300 lei

………………………………………..

5.5. avizare firmă de audit în vederea

desfăşurării activităţii de audit financiar la

entităţile autorizate, reglementate şi

supravegheate de A.S.F.

25.000 lei

5.6. notificare persoană fizică care oferă

informaţii privind instrumentele

financiare, serviciile de investiţii sau

serviciile auxiliare în numele

S.S.I.F./instituției de credit, în

conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1)

din Legea nr. 126/2018

300 lei

„

41. La anexa nr. 3 numărul curent 5, după punctul 5.6. se introduc două noi puncte, punctele

5.7 și 5.8, cu următorul cuprins:

„

21

Nr.

crt.

Categoria de venituri Precizări (operaţiunea, baza de calcul

căreia i se aplică cota etc.)

Nivelul

tarifului/taxei/cotei

(%)

5. Tarif/Taxă de

înscriere/înregistrare/

menţinere/radiere în/din

evidenţele şi registrele

A.S.F.

……………………………

5.7 furnizarea oricăror informaţii, puncte

de vedere, altele decât cele prevăzute la

pct. 5.3, sau certificări din partea A.S.F.

destinate a servi în relaţiile cu terţii, cu

excepţia contractanţilor, păgubiţilor şi a

instituţiilor sau autorităţilor publice

300 lei

5.8. taxă de eliberare a duplicatului

autorizației conform art. 8 alin. (14) din

Legea nr. 237/2015 cu modificările

ulterioare

0 lei

”

Art. II. - Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în

Buletinul şi pe site-ul A.S.F şi intră în vigoare la data publicării acestuia în Monitorul Oficial al

României, Partea I.

Art. III. - Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind

veniturile Autorităţii de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României,

Partea I, nr. 899 din 11 decembrie 2014, cu modificările şi completările ulterioare, precum și cu

modificările și completările aduse prin prezentul regulament, se va republica în Monitorul Oficial

al României, Partea I, dându-se textelor o nouă numerotare.

Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară

Leonardo Badea

Bucureşti,

Nr.