MINISTERUL EDUCAIEI AL REPUBLICII MOLDOVA UNIVERSITATEA LIBER INTERNAIONAL DIN MOLDOVA Cu titlu de manuscris C.Z.U.: 343.98(043.2) G-94 GUGU AUREL ION

CERCETAREA CRIMINALISTIC A LOCULUI FAPTEI N CAUZELE PRIVIND FURTURILE DIN APARTAMENTE

Specialitatea: 12.00.08 - Drept penal (drept procesual penal; criminalistic)

TEZ DE DOCTOR N DREPT

Conductor tiinific:

GOLUBENCO Gheorghe, dr. n drept, conf. univ.

Autor:

CHISINAU, 2010

GUGU AUREL ION, 2010

2

CUPRINSFOAIA DE TITLU.........................................................................................................................1 FOAIA PRIVIND DREPTUL DE AUTOR.................................................................................2 CUPRINS........................................................................................................................................3 ADNOTARE (n romn, rus i englez)......................................................................................5 LISTA ABREVIERILOR..............................................................................................................8 INTRODUCERE............................................................................................................................9 1. PRIVIRE GENERAL ASUPRA DOMENIULUI TACTICII CRIMINALISTICE DE CERCETARE LA FAA LOCULUI ....................................................................................17 1.1. Consideraii istoriografice i metodologice privind etapele formrii tacticii aciunilor de urmrire penal n tiina i practica criminalistic................................. 17 1.2. Reflectarea doctrinei de cercetare a locului faptei n publicaiile de specialitate...29 1.3. Concluzii la capitolul 1.........................................................................................................38 2. CARACTERISTICA GENERAL A INFRACIUNII DE FURT N LEGISLAIA PENAL A ROMNIEI I A REPUBLICII MOLDOVA......................41 2.1. Aspecte juridico-penale succinte privind infraciunea de furt prevzut de legislaia penal a Romniei i a Republicii Moldova.........................................................41 2.2. Caracteristica criminalistic a furturilor din apartamente i importana ei n activitatea de descoperire i cercetare a acestor infraciuni 2.2.1. Consideraii conceptuale privind caracteristica criminalistic a infraciunii......47 2.2.2. Starea de fapt n care s-a comis infraciunea de furt i obiectul atentatului....49 2.2.3. Modul i mijloacele de comitere a furturilor din apartamente.....................56 2.3. Concluzii la capitolul 2........................................................................................................62 3. CADRUL PROCESUAL, TACTIC I ORGANIZATORIC GENERAL AL CERCETRII LA FAA LOCULUI..................................................................................64 3.1. Scurte sublinieri asupra noiunii de loc al faptei i de cercetare criminalistic a locului faptei.......................................................................................................................64 3.2. Trsturile caracteristice i subiecii cercetrii la faa locului ......................................68 3.3. Sarcinile i principiile tactice de efectuare a cercetrii locului faptei ...........................89 3.4. Asistena organizatoric i tactico-metodic a efecturii cercetrii la faa locului.......................................................................................................................98 3.5. Concluzii la capitolul 3.......................................................................................................119 4. PARTICULARITILE ALGORITMULUI DE CERCETARE A LOCULUI FAPTEI PRIVIND FURTURILE DIN APARTAMENTE...............................................121 4.1. mprejurrile ce urmeaz a fi stabilite n cadrul examinrii locului furtului..............1233

4.2. Particulariti ale etapei de pregtire ctre cercetarea locului furtului..........................126 4.2.1. Msuri pregtitoare luate nainte de deplasarea echipei de cercetare la locul furtului din apartament.................126 4.2.2. Msuri pregtitoare luate dup sosirea echipei de cercetare la faa locului....130 4.3. Efectuarea cercetrii propriu-zise a locului n cazul furtului din apartament...............133 4.3.1. Faza de observare general a ambianei locului comiterii furtului .................133 4.3.2. Faza de examinare n detaliu a locului svririi furtului din apartament......136 4.4. Etapa de ncheiere a cercetrii locului i de fixare a rezultatelor obinute ....................142 4.5. Concluzii la capitolul 4.........................................................................................................147 CONCLUZII GENERALE I RECOMANDRI...................................................................149 BIBLIOGRAFIE.........................................................................................................................153 ANEXE.........................................................................................................................................163 Anexa nr. 1. Algoritmul de cercetare a locului faptei n cauzele privind furturile din apartamente ...................................................................................163 Anexa nr. 2. Program criminalistic de studiere a dosarelor penale n cauzele privind furturile din apartamente .................................................................................. 167 Anexa nr. 3. Camera videosferic din dotarea unitilor criminalistice din Romnia........169 Anexa nr. 4. Proces-verbal de cercetare a locului furtului din apartament.........................170 Anexa nr. 5. Plan fotografic cu instrumente, scule i dispozitive folosite la forarea sistemelor de nchidere i asigurare a apartamentelor.....................................172 Anexa nr. 6. Act de implementare a rezultatelor obinute n activitatea practic a Direciei Tehnico Criminalistice a MAI Republicii Moldova....................215 Anexa nr. 7. Act de implementare a rezultatelor obinute n procesul de studii la facultatea Drept a Universitii Libere Internaionale din Moldova..........216 Anexa nr. 8. Act de implementare a rezultatelor obinute n activitatea Centrului Independent de Expertize din Republica Moldova.......................217 Anexa nr. 9. Act de implementare a rezultatelor obinute n activitatea Asociaiei Criminalitilor din Romnia..............................................................................218 DECLARAIA PRIVIND ASUMAREA RSPUNDERII....................................................219 CV-ul AUTORULUI..................................................................................220

4

ADNOTARE Gugu Aurel Ion, Cercetarea criminalistic a locului faptei n cauzele privind furturile din apartamente, tez de doctor n drept, Chiinu, 2010, structura tezei: introducere, patru capitole, concluzii generale i recomandri, bibliografie din 182 titluri, 9 anexe, 152 pagini de text de baz. Rezultatele obinute sunt publicate n 6 lucrri tiinifice. Cuvintele-cheie: furt din apartament, algoritm, cercetare a locului faptei, urme ale infraciunii, aciuni de urmrire penal, organ de urmrire penal, specialist-criminalist, echipa de cercetare. Domeniul de studiu. Lucrarea ine de subramura tactic a domeniului tiinei criminalistica. Scopul i obiectivele lucrrii. Scopul: analiza practicii privind investigarea furturilor din apartamente, a legislaiei, literaturii de specialitate i elaborarea pe aceast baz a unor recomandri de perfecionare a cercetrii locului faptei, precum i un algoritm de examinare a locului furtului din apartamente. Obiectivele: a determina etapele de dezvoltare ale tacticii aciunilor de urmrire penal i a analiza publicaiile pe tema cercetrii la faa locului; a elabora caracteristica criminalistic a furturilor din apartamente; a formula noiunea de loc al faptei i de cercetare a locului faptei; a stabili sarcinile i principiile activitii de cercetare la faa locului; a analiza problemele existente n cercetarea la faa locului; a releva i a interpreta lacunele tipice ale practicii de cercetare a locului faptei n cauzele de furt i a formula recomandri metodice, tactice de depire a acestora. Noutatea i originalitatea tiinific. Noutatea tiinific a tezei este determinat prin faptul c prezint una dintre primele ncercri n spaiul vorbitorilor de limb romn de a trata n complex i multiaspectual problema cercetrii criminalistice a locului faptei n cauzele privind furturile din apartamente. Originalitatea lucrrii const n elaborarea unor recomandri cu caracter tacticometodic, procesual, organizatoric de optimizare a acestui act de urmrire penal i n special, a unui algoritm de efectuare a cercetrii locului furtului din apartamente. Semnificaia teoretic const n dezvoltarea doctrinei cercetrii la faa locului cu luarea n considerare a experienei pozitive n domeniu, a noilor posibiliti ale criminalisticii romneti, integrat n Reeaua European a Institutelor de tiine Criminalistice (ENFSI), a realizrilor tehnico-tiinifice de ultim or pe plan mondial, a exigenelor actuale privind practica de lupt cu criminalitatea contemporan. Valoarea aplicativ a lucrrii rezid n sporirea calitii cercetrii la faa locului n cauzele privind furturile din apartamente, optimizarea activitilor de descoperire i cercetare a infraciunilor n ansamblu. Implementarea rezultatelor tiinifice este atestat n calitate de ghid teoretico-practic n activitatea Direciei Tehnico-Criminalistice a MAI R. Moldova, a Centrului Independent de Expertize din Moldova, precum i n calitate de material tiinifico-didactic n scopul eficientizrii activitilor Asociaiei Criminalitilor din Romnia, perfecionrii procesului educaional la facultatea de drept a Universitii Libere Internaionale din Moldova.5

, , , 2010, : , 4 , , 182 , 9 , 152 . 6 . : , , , , , , , - . : . . : , , , . : , , , , , . . , . , , . (ENFSI), - , . , . - , , .6

SUMMARY Gugu Aurel Ion, Criminalistical investigation of the crime scene in cases of burglary, doctoral dissertation in law, Chiinu, 2010, the structure of the thesis: introduction, 4 chapters, general conclusions and recommendations, bibliography of 182 titles, 9 annexes, 152 pages of basic text. The results obtained are published in 6 scientific articles. Key words: burglary, algorithm, crime scene investigation, crime traces, criminal investigation actions, criminal investigation bod, specialist-criminalist, operative investigation team. Study sphere. The thesis deals with the tactical sub-branch of the criminalistical science. Purpose and objectives of the thesis. Purpose: analysis of the practical experience of burglary investigation, legislation, specialty literature and elaboration on this account of some recommendations regarding the improvement of crime scene investigation, as well as an algorithm of examination of the burglary scene. The objectives: to determine the development stages of the tactics of investigational activity and to analyze the publications on the topic of crime scene investigation; to elaborate the criminalistical characteristics of burglaries; to formulate the notions of crime scene and crime scene investigation; to establish the tasks and the principles that govern the activity of crime scene investigation; to analyze the existing problems of crime scene investigation; to reveal and interpret the typical drawbacks of the tactics of crime scene investigation in cases of burglary and formulate methodical, tactical recommendations to overcome them. Scientific novelty and originality. The scientific novelty of the thesis is determined first of all by the fact that it is one of the first attempts in the Romanian area to treat multi-aspectually and in complex the problem of criminalistical investigation of the crime scene in cases of burglary. Its originality consists in the elaboration of recommendations with methodical, tactical, processual and organizational character to optimize this criminal investigation activity, including an algorithm of performing the crime scene investigation in burglaries. The theoretical importance consists in the development of doctrine of crime scene investigation, considering the positive experience in this sphere, the new opportunities of the Romanian criminalistics, integrated in the European Network of Forensic Sciences Institutes (ENFSI), the technical-scientific achievements worldwide, the modern exigencies of fighting criminality. The practical value consists in the enhancement of the quality of the crime scene investigation in cases of burglary and optimization of the activity of revealing and investigating crimes in general. The implementation of scientific results is attested as a theoretical- practical guide in the activity of the Technical-Criminalistical Division of the MIA of Moldova, the Independent Centre of Expertise from Moldova, as well as in the form of scientific-didactical material with the purpose of making more efficient the activity of the Association of Criminalists of Romania and the educational process at the law faculty of the Free International University of Moldova.

7

LISTA ABREVIERILOR C.P. C.P.P. art. alin. lit. nr. op.cit. pct. p. rl. . a. R.D. R.D.P. R.C. M.O. O.U.G. O.G. H.G. M.I. I.G.P.R. M.A.I. RM S.U.A. SJ CFL ENFSI ULIM URSS VSC MOS I.N.E.C. ISO = Codul penal = Codul de procedur penal = articol = alineat = litera = numrul = opera citat = punctul = pagina = raionul = i alii (altele) = Revista Dreptul = Revista de Drept Penal = Revista Criminalistica = Monitorul Oficial = Ordonan de Urgen a Guvernului Romniei = Ordonana Guvernului = Hotrrea Guvernului = Ministerul de Interne = Inspectoratul General al Poliiei Romne = Ministerul Afacerilor Interne a Republicii Moldova = Statele Unite ale Americii = Curtea Suprem de Justiie = Cercetarea la faa locului = European Network of Forensic Science Institutes = Universitatea Liber Internaional din Moldova = Uniunea Republicilor Sovietice Socialiste = Comparator Video Spectral = Modus Operandi Sistem = Institutul Naional de Expertize Criminalistice = Organizaia Internaional de Standardizare

8

Introducere Actualitatea i importana problemei abordate Criminalitatea, n diversele ei forme i manifestri, prin dimensiunile sale naionale i internaionale, mpiedic dezvoltarea economic, politic i cultural a societii, pune n pericol drepturile i libertile fundamentale ale omului, compromite stabilitatea i linitea obteasc. Procesele de democratizare a vieii sociale, crerii unui stat bazat pe drept determin schimbarea accentelor n politica i legislaia penal n direcia aprrii persoanei, a proprietii i securitii ei, a drepturilor i libertilor acesteia. O tendin semnificativ n dinamica criminalitii din Romnia, Republica Moldova, alte ri, prezint caracterul ei de profit: n totalul de infraciuni contra patrimoniului nregistrate n a. 2007 de ctre organele ocrotirii normelor de drept din Romnia, 72 % reprezint infraciunile de furt [48]. Printre acestea un loc deosebit l ocup furturile din locuine varietate de infraciuni contra valorilor i bunurilor cetenilor mult mai periculoase i mai rspndite. Ponderea acestora n totalul celor nregistrate constituie cca. 15%, adic aproape fiecare al aptelea furt din averea personal a cetenilor este svrit din apartament, locuin sau cas aflat pe pmnt. Descoperirea i cercetarea acestei categorii de furturi este nsoit de mari dificulti, dat fiind faptul c se comit n condiii neevidente, de multe ori de ctre grupri de infractori bine organizai, narmai, dotai tehnic cu mijloace performante de legtur i transport. Acetia ntreprind msuri de mascare a consecinelor activitii infracionale, opun rezisten procesului de descoperire i cercetare a infraciunilor, atrag n rndurile lor tineri i minori ce consum droguri, care cu uurin se implic n comiterea furturilor pentru ai ctiga dozele necesare. Aceste infraciuni pricinuiesc locuitorilor pagube eseniale, deoarece oricare din ele este legat de tragedie familiar condiionat uneori nu numai de pierderile materiale, ci i de prejudicii morale. Cci casa, apartamentul nu este doar locul unde se gsete averea personal. nti de toate, ele sunt predestinate pentru a crea omului condiii indispensabile satisfacerii anumitor necesiti vitale, care se pot realiza, de regul, prin izolarea de persoane strine. O parte din obiectele de uz casnic aflate n ncperile de locuit prezint nu numai valoare material, dar pot fi legate i de amintiri foarte dragi, altele pur i simplu sunt necesare pentru via, ndeplinind menirea lor funcional, estetic, etc. n acest context ptrunderea infractorilor n apartamente este o lovitur pentru orice familie i financiar i psihologic totodat. Ca rezultat, oamenii i pierd sigurana n inviolabilitatea constituional a lcaului su i integritatea averii, i tulbur linitea, le scade capacitatea de munc, apar alte consecine destabilizatoare a personalitii omului[111, p. 5; 90, p. 20]. Actualitatea i importana temei abordate este determinat i de faptul c un rnd de probleme organizatorice, juridice, tactice privind cercetarea locului faptei la general, a locului furtului din

apartamente n special, sunt insuficient analizate sub aspect teoretic i practic n publicaiile din spaiul vorbitorilor de limb romn. n particular, nu este elaborat algoritmul efecturii cercetrii la faa locului n astfel de cauze. n faa savanilor din laboratoarele criminalistice romneti, o parte din care au fost acreditate i sunt incluse n Reeaua European a Institutelor de tiine Criminalistice (ENFSI) [80], apar noi sarcini de a elabora recomandaii cu luarea n calcul a condiiilor i posibilitilor tehnice net superioare aprute recent, comparativ cu epoca precedent. Activitatea organelor de urmrire penal se mbogete n permanen cu experien practic de cercetare a cauzelor de furt, de unde i necesitatea de a generaliza i interpreta teoretic rezultatele acestor noi experiene. Aspectele tactico-criminalistice a cercetrii locului infraciunii prezint un subiect n permanen actual n criminalistica mondial. Aceast tem a fost abordat n repetate rnduri de o serie de savani de profil din strintate n lucrrile lor monografice, dintre care amintim: Belkin R.S., Bhovski I.E., Fisher B.A., Iakimov I.N., Kolmakov V.P., Konovalov E.F., Lyman M.D., Pepper I.K., Popov V.I., Rasseikin D.P., Selivanov N.A., Swanson Ch.R., Vasiliev A.N., Viniki L.V., precum i de ctre unii cercettori din spaiul romnesc: Alecu Gh., Berchean V., Cunir V., Gheorghi M., Golubenco Gh., Dolea I., Dora S., Lpdui V., Osoianu T., Odagiu Iu., Popa Gh., Stancu E., Tetercev V., Vduva N., .a. Rezultatele studiilor privind anumite direcii specifice de munc tehnico-criminalistic privind interpretarea urmelor la faa locului, asistena tehnicocriminalistic a cercetrii locului faptei, a altor probleme ce in de fixarea rezultatelor acestei aciuni de urmrire penal, au fost tratate i n lucrrile altor savani: Cistova L.E., Icenko E.P., Pescu Gh., Skorcenko P.T. .a. n pofida faptului c savanii criminaliti acord atenie sporit diverselor aspecte ale cercetrii locului faptei, problema plenitudinii, eficacitii acestei aciuni de urmrire penal n cauzele privind furturile din apartamente, rmne actual. Aceasta este legat de mai muli factori: experiena redus a unui numr nsemnat de angajai ai organelor de urmrire penal, insuficiena aplicrii mijloacelor tehnico-criminalistice, organizarea cu ntrziere a pazei locului faptei, prezena unor circumstane negative (nscenri de infraciune etc.), omisiuni n activitatea de fixare a locului faptei, de asigurare a securitii membrilor echipei de cercetare i a celor prezeni la aceast aciune .a., ceea ce conduce la alterarea, uneori distrugerea urmelor materiale ale infraciunii. Scopul i obiectivele tezei Scopul acestei cercetri const n aceea ca, n baza analizei multilaterale, cu accente comparative a practicii organelor de drept ale Romniei i a Republicii Moldova privind cercetarea furturilor din apartamente, a legislaiei i literaturii de specialitate, pornind de la exigenele crescnde de lupt cu criminalitatea contemporan, s se elaboreze recomandri privind perfecionarea cadrului procesual, tactico-metodic i organizatoric al examinrii locului faptei, precum i un algoritm de10

cercetare a locului furtului din apartamente, care ar spori eficacitatea acestei aciuni de urmrire penal i ar optimiza investigaiile furturilor, n ansamblu. Acest scop determin formularea i soluionarea urmtoarelor obiective de baz: - determinarea etapelor de dezvoltare ale tacticii aciunilor de urmrire penal i analiza critic a viziunilor doctrinare privind cercetarea la faa locului ale savanilor criminaliti din spaiul vorbitorilor de limb romn; - elaborarea caracteristicii criminalistice a furturilor din apartamente n baza rezultatelor analizei practicii de urmrire penal i judiciar; - formularea noiunii de loc al faptei i de cercetare a locului faptei; - stabilirea sarcinilor i a principiilor ce guverneaz activitatea de cercetare la faa locului; - analiza problemelor organizatorice, tactice i procesuale ale cercetrii la faa locului n cauzele privind furturile din apartamente i formularea unor recomandri de optimizare a acestor aspecte; - relevarea i interpretarea lacunelor tipice ale practicii de cercetare a locului faptei n cauzele de furt i formularea unor recomandri metodice, tactice, organizatorice, care ar contribui la depirea i nlturarea acestora; - elaborarea unui algoritm de cercetare a locului faptei n cauzele privind furturile din apartamente. Obiectul cercetrii l constituie legitile activitii organelor de urmrire penal, privind cercetarea locului faptei n cauzele de furt din apartamente. De asemenea, obiectul de studiu rezid n analiza problemelor teoretice i practice ale cercetrii la faa locului, identificarea unor strategii de eficientizare a acestui act de urmrire penal, prin prisma exigenelor marcate de poziia Romniei n cadrul Uniunii Europene. Noutatea tiinific a rezultatelor obinute Noutatea tiinific a tezei este determinat, nti de toate, prin aceea c este una dintre primele ncercri n spaiul romnesc de a trata n complex i multiaspectual la nivel monografic problema cercetrii criminalistice a locului faptei n cauzele privind furturile din apartamente. Pe baza analizei teoriei i practicii actuale a cercetrii locului furtului din apartamente i, lund n calcul tendinele contemporane de algoritmizare a proceselor de cercetare a infraciunilor, se propun recomandri cu caracter tactico-metodic, procesual, organizatoric de optimizare a acestui act de urmrire penal, inclusiv i un algoritm de cercetare a locului furtului din apartamente. Rezultatele investigaiei realizate i-au gsit reflectare n tezele de baz i concluziile ce se nainteaz spre susinere, dup cum urmeaz: etapele de dezvoltare ale tacticii aciunilor de urmrire penal, inclusiv a cercetrii la faa locului;

11

-

caracteristica criminalistic a furturilor din apartamente elaborat pe baza datelor generalizate n cadrul studiului practicii judiciare i de urmrire penal din Romnia i Republica Moldova;

-

noiunea i esena de loc al faptei i de cercetare a locului faptei, a sarcinilor i a principiilor ce guverneaz aceast activitate;

-

propuneri privind perfecionarea cadrului procesual, tactic i organizatoric al cercetrii la faa locului;

-

recomandri privind fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului n aspect procesual i tehnico-criminalistic;

-

algoritmul integral de cercetare a locului faptei privind furturile din apartamente. Metodologia de cercetare are ca suport metoda dialectic de cunoatere a realitii obiective,

dar i alte metode, precum sociologice, statistice, logico-juridice, de drept comparat. Baza normativ a cercetrii o constituie prevederile Constituiei Romniei i a Republicii Moldova, ale Codului Penal i de Procedur Penal ale Romniei i Republicii Moldova n vigoare, Hotrrea Guvernului Romniei numrul 368/1998, privind nfiinarea Institutului Naional de Expertize Criminalistice, Monitorul Oficial al Romniei, numrul 248, 1998; Legea 488/2002 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului Romniei numrul 75/2000 privind autorizarea experilor criminaliti //Monitorul Oficial al Romniei, numrul 578/2002; Legea Republicii Moldova nr.1086XIV din 23.06.2000 // Monitorul Oficial al R. Moldova nr.144 145/1056 din 16.11.2000, alte legi i acte normative departamentale ce in de domeniul criminalisticii, procedurii penale, expertizei judiciare, activitii operative de investigaie i nvmntului juridic universitar. Concluziile formulate n lucrare se bazeaz pe rezultatele analizei teoretice a literaturii tiinifice n probleme de criminalistic, drept penal i procedur penal, criminologie, informatic, teoria activitii operative de investigaie, organizarea tiinific a muncii, teoria adoptrii deciziilor, statisticii i ale altor ramuri tiinifice. O atenie deosebit a fost acordat lucrrilor ce in de informatic, starea contemporan i perspectivele implementrii algoritmizrii n procesul de cercetare a infraciunilor, a tehnologiilor informaionale contemporane n activitatea de combatere a criminalitii, precum i lucrrilor consacrate problemelor metodologice ale tiinei criminalistica i teoriei probaiunii. Baza pragmatic i empiric a cercetrii o constituie nsi datele statistice despre furturile din locuine i indicii de descoperire a acestora n Romnia i Republica Moldova, publicaiile cu privire la experiena pozitiv a organelor de urmrire penal privind cercetarea locului faptei. Colectarea12

materialului empiric a fost efectuat prin intervievare i studii de caz. n procesul de cercetare dup un program criminalistic formalizat (a se vedea anexa nr.2) au fost analizate materialele a 200 de dosare penale privind furturile din proprietatea privat cu ptrunderea n apartamente n diverse zone ale Romniei, precum i circa 100 xerocopii de procese-verbale de cercetare la faa locului, efectuate de ofierii de urmrire penal a organelor de drept din Republica Moldova. n cadrul studiului au fost consultai i intervievai specialiti criminaliti din diferite domenii, angajai ai organelor de urmrire penal, parchet, avocai, profesori universitari din cadrul Universitii de Stat din Bucureti, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Universitatea Liber Internaional din Moldova, informaiile astfel culese, fiind de o mare valoare pentru elaborarea tezei. Importana teoretic i valoarea aplicativ a lucrrii Semnificaia teoretic i valoarea practic a cercetrilor efectuate const n aceea c n ea se conine rezultatul unei analize complexe a strii actuale a cercetrii la faa locului n cauzele privind furturile din apartamente cu luarea n considerare a noilor posibiliti ale criminalisticii romneti, integrat n Reeaua European a Institutelor de tiine Criminalistice (ENFSI), a realizrilor tehnico-tiinifice de ultim or pe plan mondial, a exigenelor actuale ale practicii de lupt cu criminalitatea, se formuleaz propuneri concrete i recomandri practice, a cror realizare, n opinia autorului, vor optimiza activitatea organelor de drept i vor spori eficacitatea cercetrii la faa locului n cauzele privind furturile din apartamente. Avnd n vedere modul de abordare aplicat n lucrare, ea poate fi utilizat n mai multe direcii: n procesul de instruire juridic profesional a studenilor, masteranzilor, dar i a practicienilor-criminaliti; n popularizarea cunotinelor juridice la general i a celor criminalistice, n special; n scopul stimulrii cercetrilor n domeniul investigrii managementului activitii criminalistice de cercetare la faa locului prin prisma rezultatului final descoperirea furturilor din apartamente prin aplicarea metodelor i mijloacelor tehnice, a algoritmilor criminalistici; pentru cunoaterea strii actuale, a rezervelor i a perspectivelor de perfecionare a componentelor organizatorice, tactice, juridice ale cercetrii la faa locului. Aprobarea rezultatelor Tezele principale ale lucrrii i-au gsit reflectare n ase articole tiinifice, inclusiv trei lucrri publicate n reviste tiinifice cu recenzii, alt parte fiind raportate i discutate n cadrul unor simpozioane criminalistice internaionale i conferine tiinifico-practice, dup cum urmeaz: conferina tiinific anual a profesorilor ULIM desfurat n ziua de 21 octombrie 2005 la Universitatea Liber Internaional din Moldova;

13

simpozionul internaional de criminalistic cu genericul Criminalistica n serviciul justiiei: constatri, tendine i realizri, desfurat n zilele de 19-20 septembrie 2008 la Universitatea Liber Internaional din Moldova. Materialele lucrrii au fost discutate, apreciate pozitiv i n cadrul edinelor catedrei Drept penal a facultii de drept ale Universitii Libere Internaionale din Moldova. Unele consideraii teoretice ale lucrrii se aplic n procesul instructiv-educativ al acestei instituii de nvmnt prin note de curs, seminare, lucrri practice. Implementarea rezultatelor tiinifice este atestat i n calitate de ghid teoretico-practic n activitatea cotidian a Direciei Tehnico-Criminalistice a Ministerului Afacerilor Interne a Republicii Moldova, a Centrului Independent de Expertize din Moldova, precum i n cadrul Asociaiei Criminalitilor din Romnia n calitate de material tiinific n scopul perfecionrii activitii specialitilor n domeniu i a mbuntirii actelor normative. Sumarul compartimentelor tezei n Introducere este argumentat actualitatea temei investigate i gradul de studiere al temei, sunt formulate scopul i obiectivele investigaiilor, obiectul cercetrii, este elucidat noutatea tiinific a rezultatelor obinute, suportul metodologic i teoretico-tiinific al studiului, semnificaia teoretic i valoarea aplicativ a lucrrii, precum i modalitile de aprobare a rezultatelor obinute. n Compartimentul 1 Privire general asupra domeniului tacticii criminalistice de cercetare la faa locului se expun etapele formrii tacticii aciunilor de urmrire penal n tiina i practica criminalistic. Se afirm c tactica criminalistic s-a format odat cu consolidarea cunotinelor de specialitate i c fiecare etap de dezvoltare n evoluia sa fireasc poart amprenta ntregului proces de extensiune a dreptului penal, dreptului procesual penal i a altor domenii, finalizat cu crearea criminalisticii ca tiin, ca activitate practic i disciplin juridic de studiu. Dup o analiz a proceselor ce se produc n criminalistica romneasc se propun cteva etape istorice de dezvoltare a tiinei respective, n cadrul creia a evoluat i compartimentul de tactic criminalistic. O atenie sporit se acord studierii etapelor de dezvoltare a tacticii criminalistice n spaiul exsovietic. A doua parte a compartimentului este consacrat analizei profunde a unor materiale tiinifice, monografii, lucrri cu caracter didactic i tiinific, publicate la tema tezei de doctorat n Romnia i Republica Moldova. Compartimentul 2 Caracteristica general a infraciunii de furt n legislaia penal a Romniei i a Republicii Moldova este consacrat caracteristicii juridico-penale i criminalistice a infraciunilor de furt. Sunt developate aspectele conceptuale i structura caracteristicii criminalistice a infraciunilor de furt, mai cu seam starea de fapt n care s-a comis infraciunea de furt i obiectul atentatului, modul i mijloacele de comitere a furturilor din apartamente la ora actual.

14

Se afirm c caracteristica criminalistic a infraciunii prezint un sistem de cunotine ce reflect particularitile tipice ale anumitor categorii i grupuri de infraciuni, analiza lor permit a judeca despre cile optimale de descoperire i cercetare ale acestora i stabilirea tacticii efecturii anumitor aciuni de urmrire penal, inclusiv a cercetrii la faa locului. Sunt indicate i desfurate cele mai relevante elemente structurale ale acestei caracteristici. Compartimentul 3, ntitulat Cadrul procesual, tactic i organizatoric general al cercetrii la faa locului cuprinde 4 paragrafe n care sunt expuse rezultatele cercetrii consacrate aspectelor juridice i tactico-organizatorice generale ale cercetrii la faa locului. Se argumenteaz o nou abordare n definirea noiunilor clasice de loc al faptei i de cercetare la faa locului prin evidenierea unor aspecte actuale. Respectiv, cercetarea la faa locului se definete ca aciune de urmrire penal care const fie n perceperea nemijlocit fie prin intermediul unor mijloace tehnico-criminalistice a situaiei de fapt, a mprejurrilor importante pentru cauz, a urmelor localizate ntr-un fragment de spaiu n limitele cruia a avut loc o infraciune sau alt incident cu relevan criminalistic, precum i locul n care s-au manifestat consecinele materiale ale acestora. Abordndu-se problematica prezenei martorilor asisteni la cercetarea locului faptei, n lucrare se relev c legea procesual penal a Romniei reglementeaz incert situaiile de excepie, cnd acetia nu particip la aceast aciune de urmrire penal, propunndu-se concretizarea a astfel de cazuri. n lucrare se analizeaz detaliat activitile i statutul procesual al altor participani ai echipei de cercetare, metodele general tiinifice folosite n aceast activitate, procedeele criminalistice speciale de cercetare a locului faptei. Aici sunt analizate principiile i etapele cercetrii la faa locului, adoptate de doctrina criminalistic: 1) pregtitoare sau a msurilor premergtoare; 2) de cercetare propriu-zis a locului faptei; 3) de fixare a rezultatelor obinute. Compartimentul 4 Particularitile algoritmului de cercetare a locului faptei privind furturile din apartamente este consacrat analizei posibilitilor de algoritmizare a etapelor cercetri furtului din apartamente. Se afirm c algoritmizarea prezint o activitate formalizat a organului de urmrire penal (a lucrtorului operativ, a specialistului-criminalist i a altor participani), care poate transforma procesul de cercetare a locului faptei dintr-o activitate slab controlat n activitate dirijat pe baz de program, crend premise de obiectivare i eficientizare a rezultatelor. Aici se scot n eviden circumstanele, ce urmeaz a fi stabilite n cadrul examinrii locului furtului din apartamente. Se analizeaz msurile pregtitoare luate nainte de deplasarea echipei de cercetare la locul furtului din apartament, dar i a activitilor pregtitoare efectuate dup sosirea echipei la locul furtului, precum i problematica cercetrii generale i de detaliu a locului svririi furtului din apartamente. Se argumenteaz realizarea acestor faze dup un anumit program: - locurile de

15

ptrundere a infractorului (ua de la intrare, fereastra, balconul); - locurile de unde s-au furat obiectele; - cile de retragere a infractorului; - teritoriului limitrof locului faptei. n finalul compartimentului se analizeaz problematica formelor de fixare a mersului i rezultatelor cercetrii la faa locului: procesul-verbal, schiele locului faptei, procesul de fotografiere i videonregistrare. Se identific strategii de perfecionare i raionalizare a acestor activiti, se nainteaz propuneri de lege-ferenda.

16

1. PRIVIRE GENERAL ASUPRA DOMENIULUI TACTICII CRIMINALISTICE DE CERCETARE LA FAA LOCULUI 1.1. Consideraii istoriografice i metodologice privind etapele formrii tacticii aciunilor de urmrire penal n tiina i practica criminalistic Este tiut c aciunile de urmrire penal constituie baz de cunoatere a infraciunilor i de organizare a cercetrii lor. Procesul de formare a teoriei i practicii aciunilor de urmrire penal are o istorie destul de lung. Analiza succint a ei astzi, la nceputul unui nou secol este imposibil fr a aborda condiiile n care s-a format i s-a dezvoltat nsui sistemul tacticii criminalistice pe parcursul a mai mult de un secol de existen a tiinei criminalistica. De notat c fiecare etap de dezvoltare n evoluia fireasc a tacticii poart amprenta ntregului proces de extensiune a dreptului penal, dreptului procesual penal i a altor domenii, finalizat cu crearea criminalisticii ca tiin, ca activitate practic i disciplin juridic de studiu. Etapele consolidrii tiinei criminalistica sunt analizate suficient de detaliat n lucrrile monografice, manualele de criminalistic[41, 88, 104, 892,12] i alte publicaii de profil. ns, analiza suplimentar a etapelor istorice de apariie i consolidare a tacticii aciunilor de urmrire penal n cadrul sistemului tiinei criminalistica, n opinia noastr poate permite, s nelegem mai profund situaia actual i perspectivele ei de dezvoltare pe viitor. Este cunoscut c fundamentele teoretice ale criminalisticii au elemente comune cu tiina dreptului procesual penal, de la care, s-a i desprins n a doua jumtate a secolului al XIX lea. Savanii criminaliti din Rusia A. Vasiliev i N. Iablokov indic: acestor tiine le este comun obiectivul lor general promovarea n via a cerinelor legii procesual-penale privind cercetarea i prevenirea infraciunilor, precum i elaborrile lor tiinifice destinate practicii. [113, p.12] Deci, anume tactica criminalistic ca unul din compartimentele tiinei i cursului universitar este mai apropiat de procedura penal. n aspect istoric criminalistica a aprut i s-a dezvoltat n snul tiinei procesual-penale, cnd n publicaiile lucrtorilor practici i a savanilor procesualiti au nceput s se formuleze recomandri concrete de efectuare a unui rnd de aciuni de urmrire penal, de colectare i fixare a surselor de informaie probant. Necesitatea n astfel de recomandri se simea foarte acut n practic, ntruct, organele de poliie din acea perioad s-au pomenit, n fapt nenarmate n faa valului de infraciuni mult mai abile comparativ cu perioada anterioar. i aceasta pentru c la etapa timpurie de dezvoltare, tnra tiin ncerca s soluioneze sarcini doar de factur vorbit, fotografia signalitic, poliieneasc. Sistemul antropometric, dactiloscopic, portretul

fotografia metric, studierea modurilor de comitere a infraciunilor i multe altele, erau destinate, n primul rnd, pentru poliie consumatorul principal al acestor cunotine i mai apoi pentru alte organe judiciare.17

n baza generalizrii recomandaiilor criminalistice i a rezultatelor investigaiilor n domeniul nregistrrii i identificrii persoanei infractorilor de la sfritul sec. al XIX nceputul sec. al XXlea s-a nceput formarea criminalisticii ca tiin. Pionierii acestui domeniu din strintate au fost: Alphonce Bertillon (1853-1914); William Herschelle (1833-1917); Henry Faulds; Francis Galton (1828-1911); Edward Henry (1850-1931); Juan Vucetici (1858-1925); R.A.Reiss (1875-1929); Ed.Locard (1877-1952); R.Heindl (1883-1958); Hanns Gross (1847-1915); A.Niceforo; E.Goddefroy; A.Veingardt; E. Annuschat .a., din Romnia: M. Minovici, N. Minovici, . Minovici, M. Moldoveanu, din Rusa E. Burinski, S. Tregubov, V. Lebedev, N. Makarenko, I. Iakimov, S. Potapov .a. Termenul criminalistica a fost propus pentru a ntitula acest domeniu de ctre H. Gross n 1898[117]. De rnd cu acest termen, tiina n cauz era denumit i tehnic penal [175], poliie tehnic, poliie tiinific [181], n unele ri, denumirile pstrndu-se pn astzi (Frana, Italia, Spania .a.). n istoria dezvoltrii tiinei criminalistica noiunea tactica criminalistic i compartimentul respectiv al cursului universitar s-a format treptat i aceasta, dup cum am menionat mai sus, n diferite ri a fost legat mai cu seam de evoluia tiinei procesual-penale. De notat c n literatura de specialitate exist i alte preri la acest capitol. Spre exemplu, profesorul romn L. Crjan consider c criminalistica s-a desprins din medicina legal[12, p.10]. Cu aceast ocazie, conf. univ. Gh. Golubenco subliniaz c dezvoltarea medicinii legale disciplin, cunotinele creia se foloseau din vremurile strvechi n aflarea adevrului, a scos n eviden persoana specialistului mediclegist, care devenea participant neaprat n cauzele de omor, leziuni corporale etc. Treptat aceasta a fcut ca n urmrirea penal s se invite i alte persoane competente n ramurile tehnicii, tiinei, artei, meseriei, ceea ce a condus la apariia institutului de expertiz judiciar. Istoria criminalisticii trebuie privit i prin aceast prism de consolidare i dezvoltare a cunotinelor de specialitate n activitatea judiciar penal i crearea unitilor specializate de expertiz. La nceputurile criminalisticii aceste cunotine purtau un caracter mai curnd empiric dect teoreticotiinific, de aceea purttorii lor se numeau persoane versate, acestea sprijinindu-se doar pe experiena practic personal i spiritul de observaie (spre exemplu, banii fali se cercetau de ctre funcionarii bancari, vechimea mpucturii o determinau armurierii, scrisul se compara de clericii potali) [41, p.19]. Prin urmare, ambii autori au dreptate, ntruct expertiza medico-legal - parte component a expertizei judiciare ce s-a desprins din criminalistic cteva decenii n urm, mult timp a alctuit element structural al acesteia. n ce ne privete, considerm c anume juritii procesualiti au nceput s elaboreze problematica tacticii aciunilor de urmrire penal i aceasta deloc nu este ntmpltor, deoarece sub aspect empiric odat cu apariia statului, jurisprudena penal urma s rezolve sarcina stabilirii adevrului obiectiv. Profesorul rus R. Belkin noteaz c deja n crile sacre ale iudeilor, cretinilor, musulmanilor Tora (Pentateuh), Biblie, Coran exist descrieri a unor18

procedee de descoperire a adevrului n diverse cauze prin ceea ce numim noi astzi interogri, percheziii, prezentri spre recunoatere etc. [104, p.1]. Acestea se amintesc i n monumentele de drept ale Romei, Greciei, Rusiei, Germaniei, Chinei i altor ri. Bunoar, n China cu cteva mii de ani n urm s-au creat metode de cercetare bazate pe psihofiziologia omului. Pentru stabilirea vinoviei, bnuitului i se ddea s mnnce o mn de orez crud. Dac reuea s fac aceasta, se recunotea nevinovat, dac nu - se considera vinovat i se pedepsea cu asprime. ncercarea cu orez se sprijinea pe un proces psihofiziologic al organismului uman ce rezid n faptul c n situaia unor emoii i supratensiuni nervoase se stopeaz producerea salivei. Metode analogice se utilizau i n Europa medieval, iar n unele triburi ale Africii Ecuatoriale ele s-au pstrat chiar pn la nceputul secolului XX. Cu toate c aceast metod pare a fi naiv, elemente pretiinifice n ea exist. Oricum, perceperea, msurarea i analiza a astfel de reacii ale organismului uman constituie fundamentul tiinific al poligrafului contemporan, numit uneori i detector al minciunii. n India antic se utiliza o metod bazat pe superstiiile induilor: celui bnuit i se propunea s intre ntr-o ncpere ntunecat i s-l apuce de coad pe mgarul sacru. Coada mgarului se presura cu funingine n prealabil, iar bnuitului i se spunea, c dac el este vinovat, mgarul va urla. Vinovat se considera persoana ce ieea din ncpere cu minile curate. Lipsa urmelor de funingine pe palmele bnuitului se explica prin faptul c el, temndu-se de demascare, nu se atingea de coada animalului[93]. i n Roma antic existau astfel de procedee. Spre exemplu, Legea celor XII Table ( Primul cod de legi a Romei antice, a. 451- 450 .e.n.) cuprindea unele prescripii cu caracter criminalistic privind percheziia. Persoanei ce urma s efectueze percheziia i se indica s-i scoat haina i s in o cup n mini [97, p.11]. Este greu s ne imaginm cum s-ar putea de efectuat o aa percheziie n realitate, ns sensul practic al acestei recomandaii este destul de actual i pentru zilele noastre: ca s nu apar dubii, precum c cel ce efectueaz percheziia ar putea s arunce pe furi ceva important sub aspect probant n locul cercetat. Din cele enunate se observ c consolidarea i formarea tacticii aciunilor de urmrire penal ca parte component a tiinei trebuie privit inseparabil de evoluia tiinei n ansamblu. Dezvoltarea criminalisticii n Romnia a fost influenat de cel puin dou curente. n prima etap de dezvoltare, dac analizm publicaiile de profil de la nceputurile criminalisticii romneti i pn la sfritul anilor '40 ai sec. al XX-lea observm c acestea trateaz mai cu seam aspectele tehnici criminalistice, inclusiv ale expertizei criminalistice, ce reflect n fond conceptul occidental de poliie tehnic i poliie tiinific. Lista acestor lucrri, cu lux de amnunte, n ordinea lor cronologic sunt expuse de ctre profesorul Lazr Crjan n Tratatul de criminalistic, Bucureti: Pinguin Book, 2005.19

ns, de la nceputul anilor '50, odat cu elaborarea primului manual de criminalistic romneasc (Camil Suciu, 1951) i traducerea unor manuale editate n fosta URSS (Vinberg A., Mitricev S. Criminalistica, M. Editura de stat pentru literatur juridic, 1950; Golunski S. Criminalistica, M. 1960 .a.) criminalistica romneasc a fost influenat de doctrina sovietic de criminalistic. Aspectele teoretice ale tacticii mai semnificativ au nceput s se elaboreze doar pe la mijlocul anilor '80 ai sec. trecut (A. Ciopraga, C. Aionioie, S. Tudor, V. Gheorghe, Ion-Eugen Sandu, V. Berchean, C. Pletea, E. Stancu, Vduv N., Alecu Gh. .a.). Etapa contemporan de dezvoltare a criminalisticii romneti ncepe cu anul 2001, cnd Institutul Naional de Expertize Criminalistice (INEC) devine membru cu drepturi depline al ENFSI (European Network of Forensic Science Institutes) care cuprinde 44 institute de criminalistica din 33 ri. n cadrul acestui organism european a institutelor criminalistice se urmrete integrarea activitilor cu caracter forensic i compatibilizarea expertizelor prin realizarea unui sistem de asigurare a calitii: standarde (ISO 17025), acces la bazele de date naionale, organizarea de teste ntre laboratoare i schimburi de specialiti, elaborarea de materiale comune etc. Forma principala de cooperare o reprezint proiectele de cercetare (finanate n parte de UE) i activitile grupelor de lucru. INEC este angrenat n patru asemenea grupe: expertiza scrisului, expertiza documentelor, expertiza n accidentele de trafic rutier i expertiza audio. Aceasta este etapa de implementare masiv a tehnologiilor informaionale avansate n activitatea de urmrire penal i judiciar n condiiile sociale i economice marcate de poziia Romniei n Uniunea European. Poliia Romn se nzestreaz cu cele mai noi metode i mijloace tehnice ce asigur reacie rapid la svrirea faptelor penale, controlul informaional asupra acestora. Se are n vedere punerea la punct i implementarea n activitatea curent a autoritilor judiciare a sistemului automat de identificare a amprentelor - sistemul AFIS 2000; tehnologia de nalt performan, reprezentat prin aparatul VSC 5000 (staie de examinare a documentelor, comparator video-special 5000). Cu ajutorul lui se pot obine diagrame spectrale ce pun n eviden adugirile de texte i poate fi utilizat la relevarea inscripiilor invizibile i greu lizibile, la relevarea scrisului iniial, ters chimic, mecanic, sau acoperit cu diverse substane. Permite de scris, scos la imprimant sau reprodus prin metoda xerox) ct i a impresiunilor papilare. Romnia este una din primele ri din Europa care a achiziionat sistemul automat de cutare dup imaginea fotografic, IMAGETRAK. Acest sistem a fost introdus n vederea alinierii la AQUIS-ul comunitar, de unde se desprindeau sarcini specifice pentru M.A.I. privind securizarea frontierelor i controlul migrrii persoanelor, dar i pentru eficientizarea luptei mpotriva infractorilor i infracionalitii interne sau transfrontaliere. Sistemul IMAGETRAK, permite ca, pe baza datelor i a fotografiilor digitale introduse n baza de date, autorii de fapte penale s poat fi20

stabilirea

succesiunii gramelor (semntur, tampil), analiza comparativ a scrisului (scrisul de mn, maini

identificai si dup semnalmente si semne particulare - cicatrice, tatuaje, intervenii chirurgicale. Totui, analiznd publicaiile de profil din ultima vreme, dar i tematica simpozioanelor de criminalistic desfurate n Romnia, observm c tot mai mare atenie se atrage problematicii tehnicii criminalistice inclusiv expertizelor, aspectele tactice i metodice ale tiinei (excluznd cercetarea la faa locului) elaborndu-se nesemnificativ, ceea ce vorbete despre reorientarea criminalisticii romneti la sistemul occidental de poliie tehnic i poliie tiinific, ptrunderea intensiv a ideilor i experienei rilor europene din reeaua ENFSI. De aceea, ca s nelegem mai profund condiiile n care a aprut i a evoluat tactica criminalistic, vom analiza istoricul dezvoltrii ei n rile din estul Europei, n special Rusia. Istoricete aici s-au cristalizat cteva etape n dezvoltarea criminalisticii, caracterizate suficient de detaliat n literatura de specialitate[41]. Conf. univ. Gh Golubenco indic pe drept trei etape de dezvoltare a criminalisticii sovietice, ns dac vorbim de criminalistica ruseasc va trebui s analizm i etapa prerevoluionar, precum i perioadele de dup destrmarea fostei URSS. De aceea, considerm c etape pot fi mai multe, i anume: 1) etapa apariiei primelor experiene de aplicare a procedeelor i a mijloacelor tehnice n procedura penal (pn n a.1917 ) [107]; 2) etapa acumulrii de materiale empirice (1917- anii '30 ai sec. al XX- lea) [170]; 3) etapa formrii teoriilor criminalistice particulare (1940 anii'50 ai sec. al XX-lea) [159]; 4) etapa formrii i dezvoltrii teoriei generale i a metodologiei criminalisticii (1960 anii '80 ai sec. al XX-lea) [103]; 5) etapa elaborrii i implementrii noilor tehnologii n noile condiii social-economice (anii '90 ai sec. al XX-lea) [140]; 6) etapa contemporan, care a nceput s se formeze odat cu adoptarea noului Cod de procedur penal n a. 2002 i perfecionarea tehnologiilor informaionale, precum i implementarea tot mai pronunat a experienei criminalisticii rilor occidentale. Prima etap de consolidare a criminalisticii n Rusia prerevoluionar este marcat de faptul c aceasta deservea organele ariste de represalii. n aceast perioad criminalitii elaborau mai cu seam problemele tehnicii criminalistice (E.Burinski, V.Lebedev, O.Tregubov .a.). Totui, la sfritul sec. al XIX lea n publicaiile savanilor-procesualiti se formulau regulile de baz ce urmau a fi respectate la audierea martorilor, la confruntare, percheziie (spre exemplu, Ia. Barev deosebea 2 varieti de percheziie: general i particular). Ia. Barev recomanda cu referin la examinarea personal a locului faptei: 1) necesitatea examinrii personale a locului faptei n toate cazurile, cnd exist indici externi i urme ale infraciunii; 2) efectuarea cercetrii, evitnd modificrile posibile ale obiectului ce urma s fie cercetat; 3) examinarea obiectului central i a21

ambianei din jur legat de acesta; 4) consemnarea detaliat i exact a mersului i rezultatelor cercetrii[104, p. 3]. n anii '60 ai sec. al XIX lea un alt procesualist rus A. Kvacevski pentru prima dat n literatur naional a evideniat grupul de aciuni iniiale de urmrire penal (cercetarea la faa locului, examinarea corporal, cutarea urmelor infraciunii prin percheziii, ridicri de obiecte etc.). n particular, el a descris detaliat cerinele fa de alctuirea procesului verbal (consemnarea cercetrii n consecutivitatea n care ea s-a desfurat la locul infraciunii) [104, p. 7]. La sfritul sec. al XIX-lea i primele decenii ale sec. al XX-lea au nceput s se editeze traduceri de cri ale criminalitilor occidentali, mai cu seam - germani i austrieci: H.Gross, anii 1895-1896 la Smolensk, 1908 la St. Petersburg Manualul judectorilor de instrucie, a funcionarilor de jandarmerie i poliie, socotit moment de referin n naterea criminalisticii. Reeditat mai trziu, ea a vzut lumina sub alt denumire - Manualul judectorilor de instrucie n sistemul criminalisticii. n ea se argumenteaz caracterul independent al acestui domeniu de cunoatere, se completeaz substanial i se sistematizeaz tot arsenalul de metode i mijloace de cercetare a infraciunilor din perioada respectiv. Meritul lui H. Gross const i n crearea sistemului tiinei n cauz, propunnd pentru ntitularea acestei noi discipline nsi termenul de Criminalistic(a.1898); R.Heindl Tehnica penal. Din atelierul de urmrire penal (tradus n 1925); Dactiloscopia i alte metode de cercetare a infraciunilor (tradus n 1927); E. Annuschat Arta descoperirii infraciunii i legile logicii (tradus n 1927), care primul a abordat problematica aplicrii de ctre anchetator a raionamentelor logice, a regulilor de elaborare i de verificare a versiunilor; H. Schneikert Teoria privind semnalmentele de recunoatere (tradus n 1925); Introducere n tehnica penal (tradus n 1926); - Taina infractorului i cile de descoperire a ei (tradus n 1925). De mare popularitate se bucura n aceast perioad i lucrarea fundamental a lui Ed. Locard Manual de criminalistic, ultimul (al VII-lea) volum al cruia a fost tradus i publicat la sfritul anilor treizeci, n care pentru prima dat se abordeaz problematica utilizrii prafului i a altor microobiecte n activitatea de descoperire a infraciunilor[41, p. 41]. n anii 20 ai sec. XX au fost publicate n traducere i alte lucrri ale savanilor occidentali A. Osborn, S. Ottolenghi, A. Gelvik, H. Schneikert, G. Schtiber), cu tiraje ntre 3-5 mii de exemplare, unele din ele abordnd i problemele tacticii criminalistice. ns, n acea perioad, mai detaliat problemele tacticii au fost elaborate de ctre H. Gross n lucrarea sa enciclopedic Manualul judectorilor de instrucie n sistemul criminalisticii [122]. Aici autorul desfoar tactica unor aciuni de urmrire penal: audierea, cercetarea la faa locului, percheziia. Dincolo de aceasta, H.Gross a elaborat indicaii de ordin general persoanelor ce urmau a investiga faptele penale. Principala problem, n opinia autorului, prezint cunotinele pe care trebuie s le dein un criminalist. n special, el noteaz: Pe

22

de o parte el trebuie s se consacre cauzei sale i s nu aib alte interese, iar pe de alt parte trebuie s dein diverse cunotine n tot felul de domenii ale vieii [122, p. 5]. Analiznd tactica audierii, H. Gross atrage o atenie deosebit uneia din varietile acestei aciuni de urmrire penal audierii martorilor: n cadrul audierii martorilor suntem ameninai de dou pericole: martorii de multe ori nu vor s dezvluie adevrul, dar mai frecvent ei nu pot s fac acest lucru; al doilea pericol este mult mai nsemnat de ct primul [122, p. 9]. De menionat c H. Gross, spre deosebire de predecesorii si, nu s-a limitat la analiza modului de nsuire a artei, de a efectua aciunile de urmrire penal, dar a tiut s demonstreze importana colosal a adaptrii tiinifice, a datelor altor domenii n scopul investigrii infraciunilor, crend astfel tiina criminalistic. n Germania din aceast perioad probe temeinice se considerau doar cele materiale, iar declaraiilor martorilor li se acorda importan secundar. Aceast opinie exprimat de un rnd de criminaliti i psihologi occidentali se baza pe ideea tendenioas precum c sub influena factorilor subiectivi i obiectivi evenimentele observate pot fi denaturate sau percepute insuficient de deplin de ctre martor. Psihologul german S. tern conchide c denaturarea adevrului n depoziiile martorului este, chipurile, un fapt psihologic normal, iar perceperea fr gre a acestora o excepie[147, p. 63]. Un loc nsemnat n literatura criminalistic central-european din aceast perioad i se acord organizrii i procedeelor tactice de efectuare a cercetrii la faa locului. H. Gross noteaz c cercetarea locului faptei prezint baz pentru toate cercetrile ulterioare i determin punctul de vedere asupra cauzei a tuturor persoanelor implicate n investigarea ei. Orice lacun admis n cadrul altor activiti procesuale sunt uor de corijat, pe cnd dup cercetarea locului faptei starea de fapt se modific, urmele dispar, primii pai n investigarea infraciunii trebuie fcui n baza rezultatelor cercetrii locului faptei[122, p. 18-19]. Un alt reper important n formarea tacticii criminalistice a fost i broura ce coninea elemente de originalitate, semnat n a.1916 de ctre B.Brasol: Studii privind activitatea de anchet. Istoria. Practica, consacrat problemelor tacticii efecturii unor aciuni de urmrire penal. Aici, poate pentru prima dat, se menioneaz existena unui raport direct ntre reuita cercetrii infraciunilor i calitile personale ale anchetatorului, cunoaterea de ctre acesta a metodelor tiinifice de cercetare. Lucrarea const din dou pri: prima conine schie cu privire la dezvoltarea institutului de anchet prealabil ncepnd cu momentul scoaterii lui din cadrul organelor de poliie n anul 1860 i crearea Institutului Judectorilor de Instrucie. n a doua parte se expune metodologia cercetrii la faa locului i a percheziiei n cauzele privind catastrofele feroviare.

23

Prin urmare, prima etap de dezvoltare a tacticii criminalisticii ruseti se caracteriza prin elaborarea recomandrilor de efectuare a astfel de aciuni de urmrire penal, precum cercetarea la faa locului, percheziia, audierea persoanelor, aplicate mai frecvent n practic. Etapele ulterioare de dezvoltare a tacticii aciunilor de urmrire penal sunt legate n perioada socialist de ornduirea societii. Deci, a doua etap de evoluie a tacticii aciunilor de urmrire penal (a.1917-1930) se caracteriza prin acumularea de materiale empirice, n baza crora s-a format tiina criminalistic n acest spaiu. n cursul acestei perioade au fost publicate primele lucrri tiinifice i manuale de criminalistic, semnate de cunoscuii autori ca A.Vinberg, S.Potapov, I. Iakimov, V.Gromov, B.aver. Aceast perioad de consolidare a criminalisticii sovietice avea un caracter vdit practic, determinat de necesitatea luptei cu criminalitatea, ntruct revoluia din octombrie a.1917, evenimentele legate de primul Rzboi Mondial, dar i de cel civil de pe teritoriul Rusiei, precum i haosul, foametea, dezastrul economic, nsoite de o erupie infracional nemaipomenit n perioada de dup revoluie, au dezlnuit un ir de transformri social-economice i politice radicale, cu impact n primul rnd asupra sferei ocrotirii ordinii de drept. n cursul acestor reforme a fost distrus sistemul judiciar al Rusiei ariste i introdus o nou organizare judectoreasc. Concomitent, se rennoia i personalul organelor de represalii. O mare parte din cadrele recrutate constituiau, ns, persoane slab instruite i lipsite de experien, deoarece muli specialiti ai aparatelor de urmrire penal din garda veche (S.Tregubov, B.Brasol .a.) au emigrat n strintate, alii boicotau puterea sovietic, sau trezeau suspiciuni ca elemente strine cauzei proletariatului. Primele lucrri criminalistice publicate n aceast perioad conineau i unele idei metodologice. Spre exemplu, I. Iakimov n lucrarea sa Criminalistica. Manual de tehnic i tactic penal, editat la Moscova n a.1925, expunea unele baze teoretice privind cercetarea locului faptei. O alt lucrare ntitulat Arta interogrii editat n a. 1928 a fost consacrat scopurilor i esenei interogrii, tacticii efecturii i aspectelor ei psihologice, aprecierii declaraiilor martorului. Totui, n perioada de referin o problem mai nsemnat pentru consolidarea criminalisticii sovietice a fost determinarea obiectului de studiu, a coninutului i a sistemului tiinei criminalistica. De aceea, I. Iakimov n lucrarea susmenionat noteaz: Criminalistica ca tiin are ca obiect de studiu cele mai oportune moduri i procedee de aplicare a metodelor tiinelor naturii, tehnicii, medicinii n cercetarea infraciunilor, precum i studierea personalitii fizice i morale a infractorului n scopul acordrii unui ajutor justiiei n descoperirea adevrului material n cauza penal [175, p. 5]. El considera c sistemul criminalisticii se compune din 3 pri: tehnica penal, tactica penal i metodologia (aplicarea metodelor tehnicii i tacticii penale n cercetarea infraciunilor), aceasta din urm dup coninut fiind mai aproape de ceea ce numim noi astzi metodica criminalistic. I. Iakimov diviza tactica penal n 5 pri componente: 1)infractorul contemporan; 2) mijloace secrete24

de lupt cu infractorii; 3)procedee de urmrire a infractorului; 4) reinerea infractorilor; 5) examinarea, percheziia i interogarea infractorului. n lucrrile sale ulterioare: Arta interogrii M., 1928; Criminalistica. Tactic penal. M., 1929; Cercetarea M., 1935 i altele autorul n cauz formuleaz bazele incipiente ale teoriei operative de investigaie, elaboreaz printre primii tactica prezentrii spre recunoatere, aspectul psihologic al interogrii, problematica prevenirii infraciunilor prin mijloace criminalistice. n a.1935-1936 a fost editat primul manual de criminalistic n 2 volume pentru instituiile superioare de nvmnt juridic, la elaborarea cruia au participat toi savanii criminaliti de frunte de la acea vreme: S. Potapov, I.Iakimov, V.Gromov, P. Tarasov-Rodionov, S.Golunski, E.Zier. Compartimentul III a Vol. 1, ntitulat Tactica penal cuprindea schema tipic de investigare a infraciunilor; percheziia i ridicarea; cercetarea la faa locului; interogarea; efectuarea expertizei; recunoaterea persoanelor i confruntarea; ncheierea investigaiilor i forma de prezentare a dosarului). Cu toate acestea, etapa a doua de dezvoltare a tacticii aciunilor de urmrire penal poate fi caracterizat prin recepionarea realizrilor savanilor criminaliti occidentali i utilizarea lor n condiiile dezvoltrii tiinelor juridice n cadrul unui stat cu ornduire socialist, motiv pentru care a fost posibil impulsionarea elaborrilor de recomandaii proprii la efectuarea aciunilor de urmrire penal. A treia etap de dezvoltare a tacticii aciunilor de urmrire penal (anii 40 50 ai sec. al XXlea) prezint perioada de formare a teoriilor criminalistice particulare i ncepe cu publicarea de ctre B.aver n a.1938 a articolului Obiectul i metoda criminalisticii sovietice ( 1938. 6), precum i a altei lucrri semnate de S.Potapov Principiile identificrii criminalistice ( . 1940. 1), ambele de o deosebit importan conceptual, care au pus nceputurile crerii bazelor teoretice ale criminalisticii i a uneia din conceptele ei principale teoria identificrii criminalistice, valabil i pentru tactica criminalistic. Cu toate c n perioada a. 1941 1945 (al II-lea Rzboi Mondial) s-a ntrerupt activitatea de cercetri fundamentale, dezvoltarea criminalisticii fiind conformat necesitii acordrii de ajutor organelor de drept n lupta cu criminalitatea din zona frontului, ct i din spatele lui, ncepnd cu a.1940 se atest o activizare a muncii de cercetare tiinific n acest domeniu. Astfel, n a.1942-1943 n or. Ahabad (Turkmenistan), au fost publicate un rnd de lucrri n problemele tactici criminalistice, precum: S.Golunski Interogarea la ancheta preliminar; S.Kubiki Cercetarea la faa locului n cauzele penale .a. De la mijlocul anilor 50 a nceput elaborarea activ a teoriei versiunilor i a planificrii investigaiilor (A.Vasiliev, S. Golunski, N.Iakubovici, G. Mudiughin). O contribuie nsemnat n dezvoltarea tacticii criminalisticii n aceast perioad au adus-o disertaiile susinute de: I. Iakimov Cercetarea de anchet (1947), n care pentru prima dat se25

analizeaz toate varietile de cercetare, precum a locului faptei, a cadavrului, a probelor materiale i a documentelor; A.Vinberg Bazele expertizei criminalisticii sovietice (1954). ncepnd cu mijlocul a.50 debuteaz activitatea de elaborare a teoriei versiunilor i planificrii cercetrilor (A.Vasiliev, S.Golunski, N.Iakubovici .a.), problematica tacticii unor aciuni de urmrire penal, inclusiv a experimentului de anchet (L.Aroker: Experimentul de anchet n criminalistica sovietic a.1951; N.Gukovskaia: Experimentul de anchet - 1958; R.Belkin: Metoda experimental de cercetare n procesul penal sovietic i n criminalistic -1961), a tacticii interogrii .a. n aceast perioad experimentul de anchet, de altfel ca i prezentarea spre recunoatere nc nu era reglementat de legea procesual penal. Primele elaborri ale tacticii recunoaterii au nceput doar n a. 30 ai sec. al XX-lea, care n mod detaliat i-au gsit reflectare pe la mijlocul anilor 1950 n lucrrile lui G. Kociarov[136]. Primii ani de dup rzboi au fost marcai prin ndreptarea cercetrilor n domeniul tacticii unor aciuni de urmrire penal, nlesnit de crearea n 1949 a Institutului Unional de Cercetri tiinifice n domeniul criminalisticii al Procuraturii URSS, reorganizat mai trziu n Institutul Unional de cercetri tiinifice a cauzelor criminalitii i elaborarea msurilor de prevenire a acestui fenomen, devenit unanim acceptat un centru metodic de elaborare a problemelor tactice i metodice n criminalistica sovietic. n aceast perioad s-a intensificat elaborarea problematicii tacticii audierii. n acest domeniu au activat cu rezultate extraordinare A.Vasiliev, S.Golunski, B. aver, L. Karneeva .a. [120]. Un eveniment important n literatura criminalistic de specialitate a devenit apariia monografiei semnat de ctre L. Karneeva, S. Ordnski, S. Rozenblit Tactica interogrii la ancheta preliminar [131]. Lucrarea ncepe cu desfurarea bazelor psihologice ale interogrii, dup care n urmtoarele capitole, autorii scot n eviden procedeele tactice ale acestei aciuni de urmrire penal n funcie de diversele situaii i n privina categoriilor distincte de persoane interogate. Monografia a fost una din primele lucrri n care att de minuios s-a analizat tactica interogrii, naintndu-se propuneri de soluionare a unor chestiuni problematice cum sunt: spre exemplu, rolul intuiiei la interogare, crearea la persoana audiat a unei imagini exagerate despre informaia deinut de organul judiciar privind mprejurrile cauzei .a. Practica de anchet a confirmat actualitatea i importana recomandrilor cuprinse n aceast carte, multe din ele se aplic cu succes i la ora actual de ctre organele de urmrire penal i judiciar. Mai modest dup coninut n aceast perioad este reprezentat literatura privind tactica percheziiei, desfurate doar n capitolele respective ale manualelor de criminalistic i ntr-o tez de doctorat elaborat de ctre E. Livi n a.1954 Tactica i tehnica efecturii percheziiei la ancheta preliminar. Prin urmare, finaliznd analiza etapei a treia de dezvoltare a tacticii criminalistice, notm c n perioada respectiv au fost elaborate bazele a astfel de aciuni de urmrire penal, precum cercetarea26

la faa locului, experimentul de anchet i interogarea, ns fundamentele teoretice ale tacticii de anchet n ansamblu rmneau nc n stare embrionar. A patra etap de dezvoltare a tacticii criminalisticii sovietice (a.50 80 ai sec. XX) a fost determinat de necesitatea prioritar de elaborare a teoriei generale i a metodologiei tiinei criminalistica. Primele pietre metodologice la temelia acestei metateorii, de necesitatea elaborrii creia semnala nc la sfritul anilor 40 A. Vinberg pot fi considerate lucrrile fundamentale ale lui S. Mitricev Bazele tehnice ale criminalisticii sovietice (a.1965); R. Belkin i A. Vinberg Criminalistica i probaiunea (a.1969); N. Selivanov, V.Tanasevici, A.isman, N.Iakubovici Criminalistica sovietic. Probleme teoretice (a.1978); A.Vasiliev, N.Iablokov Obiectul, sistemul i bazele teoretice ale criminalisticii (a.1984) .a. nsemntate general tiinific la acea vreme au avut-o lucrrile tiinifice i viziunile cunoscutului savant A.Vasiliev, care a stabilit locul i coninutul tacticii n sistemul criminalisticii. n opinia lui, obiectul tacticii este determinarea volumului i limitelor de investigaie planificarea anchetei versiunile de anchet tactica unor aciuni de urmrire penal[114]. Atunci el a demonstrat necesitatea divizrii criminalisticii n tehnica criminalistic, tactica anumitor aciuni de urmrire penal (aciuni de anchet numite n acea period) i metodica cercetrii infraciunilor. La sfritul anilor 60 i nceputul anilor 70 ai sec. al XX-lea n perioada consolidrii tacticii aciunilor de urmrire penal au fost naintate propuneri privind crearea teoriei profilacticii criminalistice, teoriei reconstruciei, teoriei despre personalitatea fptuitorului, despre aciunile de anchet .a. Deci, etapa n cauz se caracterizeaz prin consolidarea tacticii criminalistice ca compartiment al tiinei criminalistica i prin determinarea locului i coninutului ei n sistemul tiinei criminalistica. Aceasta a fost marcat prin includerea n sistemul tiinei a noilor teorii criminalistice particulare privind modul de comitere a infraciunii, fixarea informaiei probante, despre deprinderile i obinuinele infracionale .a. Au aprut un rnd de concepte teoretice: a situaiei de anchet, a combinaiilor i operaiilor tactice, a deciziei tactice i a riscului tactic. n lucrrile criminalitilor V. Kornouhov, V. Gavlo, L. Drapkin se discuta doctrina situaiei de anchet, dezvoltat mai trziu de ctre R. Belkin, N. Iablokov, N. Selivanov. De menionat c despre posibilitatea abordrii situative savanii criminaliti discutau nc pe la mijlocul anilor 50, ns lucrri fundamentale consacrate acestei probleme s-au ivit doar n anii 80 ai sec. al XX-lea. Problematica operaiei tactice se elabora de ctre A.Dulov[124], A. Vasiliev[115]. Tactica de anchet a obinut un alt coninut tactica criminalistic. n anul 1986 a fost publicat lucrarea semnat de cunoscutul criminalist de prima mrime R.Belkin Teoria general a criminalisticii sovietice, care a influenat mult i dezvoltarea tacticii criminalistice, tot n acelai an vede lumina manualul unui colectiv internaional de criminaliti Criminalistica rilor socialiste.

27

Odat cu debutul anilor 1990 a nceput s se formeze etapa a 5-ea de evoluie a tacticii criminalistice cu luarea n considerare a modificrilor n tiinele juridice, n dreptul constituional i n procedura penal. S-au prelungit cercetrile fundamentale n domeniul tacticii criminalistice (O.Baev, I.Vozgrin, L.Drapkin, G.Zorin, V. Komisarov, S.vetkov, S.eifer, N.Iablokov .a.). n a.1991 L. Viniki a susinut teza de doctor habilitat n problema cercetrii la faa locului. Etapa contemporan de dezvoltare a tacticii criminalistice este legat de modificrile eseniale n sfera politic i economic a rii care firete au influenat i structura, dinamica criminalitii, de unde i noile sarcini n faa criminalisticii. Adoptarea mai multor legi n domeniul activitii organelor ocrotirii normelor de drept, schimbarea structuri politice a societii au impulsionat revizuirea problemelor teoretice i metodologice ale criminalisticii, necesitatea reexaminrii unor teze n lumina noilor obiective ale tiinei criminalistica. Ca rezultat, n a.1997 a aprut o nou ediie, revzut i adugit, a cursului fundamental de criminalistic n trei volume semnat de ctre cunoscutul savant, criminalist de prima mrime din Rusia R.Belkin[105]. Odat cu dezvoltarea noilor tehnologii informaionale a fost elaborat tactica percheziiei asociat cu ridicarea de informaie compiuterizat. Aceast problematic a fost abordat n lucrrile lui V. Komisarov[134], E. Bstreakov, N. uruhnov .a. La ora actual tactica criminalistic prezint un sistem de teze tiinifice i recomandri practice, elaborate n baza dezvluirii i studierii legitilor din sfera organizrii, planificrii i efecturii urmririi penale i judiciare, menit s optimizeze procesul de investigaie al infraciunilor, realizat n condiii de mpotrivire real sau potenial, direct sau indirect din partea unor subieci i organe cu interese deosebite de cele ce preocup organele de urmrire penal[41, p. 143-144]. n legtur cu adoptarea noilor Coduri de procedur penal n Rusia, Republica Moldova, alte state exsovietice marcate de principiul contradictorialitii se poate de vorbit de o nou etap n dezvoltarea tacticii criminalisticii n general i a tacticii aciunilor de urmrire penal, n special. n aceast perioad criminalitii, n cadrul mai multor conferine i seminare de profil (spre exemplu: Probleme actuale ale criminalisticii la etapa contemporan. Krasnodar, 23-24 mai 2002; Rolul i nsemntatea activitii lui R.S.Belkin n formarea criminalisticii. Moscova, 2002; Probleme privind descoperirea infraciunilor n lumina legislaiei procesual penale contemporane, Ecaterinburg, 2003 .a.) ncearc s depeasc un rnd de probleme teoretice i practice. Dup observaiile profesorului N.Iablokov descoperirea infraciunilor la etapa contemporan este ngreunat de nivelul profesional redus al anchetatorilor, mai cu seam din sistemul Ministerului Afacerilor Interne, care ancheteaz circa 93% de cauze. Astzi doar unul din doi anchetatori ai MAI dein studii juridice superioare. Totodat, a treia parte din ei i-au fcut studiile prin coresponden sau n form seral, iar 40 % lucreaz n calitate de anchetatori mai puin de 3 ani. [174, p. 272]

28

Etapa contemporan de dezvoltare a tacticii criminalistice att n Rusia, ct i n Republica Moldova, alte ri exsovietice se caracterizeaz printr-un interes accentuat fa de realizrile altor ri n acest sens. Despre aceasta ne mrturisete apariia lucrrilor n care se generalizeaz experiena tiinei criminalistice occidentale, precum i procesele de globalizare i internaionalizare a dreptului i a tiinelor juridice ce se manifest prin adaptarea, armonizarea i unificarea dreptului[146 p. 44]. Un rol deosebit n acest proces l joac extrapolarea ideilor de drept ale statelor avansate, caracteristic pentru rile exsovietice aflate n noile condiii social-economice. n aceast perioad se desfoar cercetri de amploare n domeniul tacticii anumitor aciuni de urmrire penal. n Moscova se public lucrarea lui O.Baiev Tactica urmririi penale i aprrii profesionale de aceasta [98], care prezint un anumit bilan a cercetrilor de lung durat ale autorului. Tot n aceast albie a problematicii este expus i alt lucrare a acestui criminalist recent aprut Investigarea procesual-penal a infraciunilor: sistemul i calitatea ei. [100] n aceast perioad au vzut lumina i alte lucrri ce prezint interes n aspectul tacticii criminalistice, [93, 169, 172, 101, 96] care mrturisete despre interesul fa de metodele criminalistice ne tradiionale de investigare a infraciunilor, de principiul adversativ implementat n procedura penal aspecte care nu puteau fi discutate n epoca dominaiei ideologiei socialiste. Prin urmare, consolidarea fundamentelor tacticii criminalistice este determinat de procesul de formare a tiinei criminalistica n ansamblu, de reevaluarea sarcinilor de lupt cu criminalitatea n noile condiii de tehnizare i intelectualizarea activitilor criminale.

1.2. Reflectarea doctrinei criminalistice de cercetare a locului faptei n publicaiile recente Problema tacticii efecturii aciunilor de urmrire penal, inclusiv a cercetrii la faa locului a fost abordat n lucrrile multor criminaliti i procesualiti din strintate: Baev O. Ia., Belkin R.S., Bhovski I.E., Fisher B.A., Iakimov I.N., Kolmakov V.P., Konovalov E.F., Levi A.A., Lyman M.D., Pepper I.K., Popov V.I., Rasseikin D.P., Selivanov N.A., Swanson Ch.R., eifer S.A., Vasiliev A.N., Viniki L.V., precum i de ctre unii cercettori din spaiul vorbitorilor de limb romn: Alecu Gh., Berchean V., Cunir V., Gheorghi M., Golubenco Gh., Dolea I., Dora S., Lpdui V., Olteanu G., Osoianu T., Odagiu Iu., Popa Gh., Stancu E., Tetercev V., Vduva N., .a. [177, 178, 36, 37, 54] Analiza lucrrilor din ultima perioad a unor autori dintre cei nominalizai ar permite s nelegem mai profund starea actual i perspectivele de dezvoltare a doctrinei contemporane de cercetare la faa locului. Bunoar, lucrarea Tactica cercetrii la faa locului(material tiinifico-didactic) [37] semnat n a. 2004 de ctre profesorul din Republica Moldova M. Gheorghi consacrat integral acestei probleme. Cu toate c poart caracter didactic vdit fiind adresat n primul rnd studenilor de la29

facultile de drept, n ea se discut i probleme doctrinare la care ne vom referi n continuare. Volumul cuprinde 9 paragrafe ce dezvluie o gam de subiecte ce in de cercetarea locului faptei, i anume: 1. Noiunea, scopurile, sarcinile i genurile cercetrii la faa locului. 2. Principiile generale i clasificarea cercetrii la faa locului. 3. Etapele cercetrii la faa locului. 4. Particularitile tactice ale cercetrii la faa locului. 5. Particularitile psihologice ale cercetrii locului faptei. 6. Examinarea exterioar a cadavrului i exhumarea. 7. Examinarea obiectelor, documentelor, animalelor 8. Rolul versiunilor i al mijloacelor tehnico-criminalistice n cercetarea la faa locului. 9. Documentarea cercetrii la faa locului. Observm din cele enunate c aceast carte, cu toate c cuprinde doar 70 de pagini, trateaz principalele aspecte ale problemei. Dei n literatura de specialitate chestiunile legate de cercetarea locului faptei, examinarea preliminar a urmelor la faa locului sunt reflectate suficient de detaliat, n criminalistica naional a Republicii Moldova rmn nc multe aspecte slab elaborate (uneori controversate) de ctre savanii criminaliti autohtoni. De aceea lucrarea n cauz acoper acest gol i prezint interes din punct de vedere tiinific. Ea este actual i pentru lucrtorii practici, mai cu seam din subdiviziunile de criminalistic i expertiz ale MAI Republicii Moldova, ntruct n ultima vreme muli colaboratori ai acestui serviciu au fost ncadrai recent n aceste subdiviziuni. Literatur de specialitate care ar putea fi folosit n scopuri de pregtire iniial i instruire continu a acestor specialiti este puin. Prezenta lucrare favorizeaz ntr-o msur oarecare soluionarea acestei probleme. Apreciind valoarea didactic incontestabil a lucrrii analizate, inem s remarcm i unele aspecte discutabile n plan doctrinar. Spre exemplu, definiia de loc al faptei dat de ctre autor la pag. 5-6 a brourii: Faa locului (art. 118 CPP RM ) mai numit i locul faptei sau scena infraciunii reprezint o suprafa determinat a terenului sau ncperii n care s-a desfurat activitatea infracional concret, locul unde au parvenit consecinele faptei svrite [37, p. 5-6]. Precizm cu aceast ocazie, c loc al faptei poate fi nu numai un teren, o suprafa de teren, localitate ori ncpere, dar i fragmente de spaiu, (mediu) acvatic, subacvatic, subteran sau aerian (explozie n mina de crbune, tamponare de vapoare etc.). Dicionarul explicativ al limbii romne termenul teren l interpreteaz destul de restrns, doar ca ntindere de pmnt delimitat [24, p.1085]. Tot n aceast ordine de idei, menionm c sintagma loc al faptei trebuie interpretat mai larg, nelegnd prin fapt nu numai cele de natur penal, dar i incidentele, caracterul crora la etapa iniial a investigrii lor nu poate fi stabilit cu siguran (spre exemplu, sinucidere, accident, ultimul loc de aflare (edere) a persoanei disprute fr urm .a.). n cadrul cercetrilor organul de urmrire penal elaboreaz versiuni privind sinucidere, aducerea la starea de sinucidere etc. Prin30

urmare, recomandrile criminalisticii cu privire la cercetarea locului suicidului, accidentului in de tiina n cauz i au dreptul la existen. Locul faptei totdeauna prezint un depozit de cea mai divers informaie material-fixat, un microunivers al omului, lucrurilor i relaiilor acestor elemente. Deci, prin loc al faptei urmeaz a se nelege un fragment de spaiu n limitele cruia a avut loc o infraciune sau alt incident cu relevan criminalistic, precum i locul n care s-au manifestat consecinele materiale ale acestora. O alt tez controversat a autorului este declaraia precum c Procesul-verbal de cercetare la faa locului nu va include explicaiile, interpretrile asupra faptelor, fenomenelor descoperite; presupunerile ofierului de urmrire penal, ale altor participani cu privire la mecanismul de formare a urmelor descoperite, la originea i apartenena uneltelor gsite etc. Procesul-verbal conine descrierea celor descoperite i nicidecum explicarea lor. [37, p. 65] Aceast afirmaie vine n contradicie vdit cu prevederile legislaiei procesual penale n vigoare, n particular cu reglementrile constatrii tehnico-tiinifice i medico-legale. Art. 139 CPP RM prevede c n cazul n care exist pericol de dispariie a unor mijloace de prob sau de schimbare a unor situaii de fapt i este necesar explicarea urgent a unor fapte sau circumstane ale cauzei, organul de urmrire penal sau instana poate folosi cunotinele unui specialist dispunnd, la cererea prilor, iar organul de urmrire penal i din oficiu efectuarea constatrii tehnico-tiinifice sau medico-legale. Constatarea tehnico-tiinific se efectueaz, de regul, de ctre specialiti care funcioneaz n organul de urmrire penal. Ea poate fi efectuat i de ctre specialiti care funcioneaz n cadrul altor organe, precum i de ctre ali specialiti. Alin. (3) al art. 141 CPP RM Raportul de constatare tehnicotiinific sau medico-legal statueaz: n cazul participrii specialistului la efectuarea procedeelor probatorii de ctre organul de urmrire penal, rezultatele constatrilor tehnicotiinifice i medico-legale se includ n procesul-verbal al aciunii respective [17]. Aceast prevedere privind constatarea tehnico-tiinific i medico-legal a CPP RM din a.2003 este binevenit, ntruct rezultatele examinrilor preliminare a urmelor la faa locului de ctre specialistul-criminalist pn la adoptarea Noului Cod de procedur penal din 2003 nu erau fixate procesual n nici un document i nu deineau for probant, aceste informaii despre fptuitor i mprejurrile cauzei extrem de utile n etapa iniial de descoperire a infraciunii dup urme proaspete, transmise organului de urmrire penal verbal, pe parcursul anchetei nu totdeauna erau folosite cu maximum de randament. Ca aceste date s nu se piard, conf. univ. Gh. Golubenco, a propus n perioada respectiv ca specialistul criminalist s alctuiasc la finele cercetrii la faa locului un act neprocesual, anexat la procesul verbal Fia informativ de urmrire, n care s se includ aceste rezultate, [40, p. 151] care ar soluiona ntr-un fel aceast problem. n contextul celor expuse mai sus, menionm c autorul se contrazice cnd, vorbind de exhumarea cadavrului, afirm c Este foarte important ca n procesul-verbal s fie reflectate acele31

date faptice care permit elaborarea sau verificarea versiunilor cu privire la persoana, al crei cadavru a fost exhumat. De asemenea, n aceste cazuri este important a fixa opinia, constatrile, obieciile medicului-legist. [37, p. 53] n concluzie menionm c lucrarea, dei conine aspecte discutabile n plan doctrinar, unele omisiuni tehnice (repetri n desfurarea materialului pozitiv, limbajul oarecum greoi, lipsa expunerii aspectelor privind echipamentul de securitate al specialitilor i organului de urmrire penal la cercetarea locului faptei i a cadavrului, asupra crora astzi se atrage o atenie deosebit, avndu-se n vedere pericolul de infectare a membrilor echipei cu HIV/SIDA, tuberculoz, hepatit, meningit .a.) prezint poate una din primele lucrri n limba romn din Republica Moldova consacrate expres cercetrii la faa locului i n acest sens valoarea ei este netgduit. A doua lucrare elaborat de ctre prof. M.Gheorghi ce ine de tema noastr de doctorat i care intenionm s o analizm succint n continuare prezint Tezele generale ale tacticii criminalistice. [36] Scris pe 128 de pagini, ea cuprinde apte capitole, ntitulate, dup cum urmeaz: 1. Rolul i importana tacticii criminalistice n cercetarea i prevenirea infraciunilor; 2. Situaiile de urmrire penal; 3. Versiunile criminalistice; 4. Organizarea urmririi penale; 5. Planificarea urmririi penale; 6. Interaciunea n procesul urmririi penale 7. Aciunile de urmrire penal. Din cuprinsul lucrrii, dar i din nsui titlul ei se observ caracterul teoretic-conceptual al publicaiei. Volumul realizat de autor n opinia noastr constituie o contribuie important n dezvoltarea tacticii criminalisticii n spaiul vorbitorilor de limb romn, permind a nelege mai profund rolul i structura tacticii n cadrul tiinei criminalistica, dar i n relaia cu alte domenii din ciclul disciplinelor criminale. Totui, unele aspecte ale lucrrii analizate, n opinia noastr, sunt slab argumentate, altele suscit unele ndoieli, la care ne vom referi n cele ce urmeaz. n primul rnd, credem c atenie redus s-a acordat unor noiuni i categorii tiinifice fundamentale ale tacticii criminalistice, precum: teoria criminalistic privind procedeele tactice aplicate n activitatea de urmrire penal; teoria criminalistic privind operaiile i combinaiile tactice; teoria criminalistic privind decizia tactic a organului de urmrire penal, care de fapt sunt amintite lapidar, ns nu i ca elemente primare a tezelor generale ale tacticii criminalistice. Autorul menioneaz c structura tezelor generale ale tacticii constituie: a) Rolul i locul tacticii criminalistice n cercetarea i combaterea infraciunilor; b) Situaiile de urmrire penal; c) Versiunile de urmrire penal; d) Organizarea urmririi penale; e) Planificarea urmririi penale; f) Interaciunea n procesul urmririi penale; g) Aciunile de urmrire penal [36, p. 24-27]. Acest ultim element Aciunile de urmrire penal prezint de fapt partea a II-a a tacticii criminalistice, dup cum afirm anterior nsui autorul, de aceea nu credem c poate fi inclus n Tezele generale ale tacticii. Aceast parte a tacticii, n opinia noastr, trebuie suplimentat cu categoriile sus amintite: problematica procedeului tactic, a

32

operaiilor i combinaiilor tactice, a deciziilor i recomandrilor tactice elemente ce au importan metodologic pentru compartimentul de tactic n ansamblu. Un alt aspect discutabil al lucrrii analizate prezint problema noiunii i sistemului aciunilor de urmrire penal. Autorul, n lista aciunilor de urmrire penal a inclus un rnd de activiti, care cu greu pot fi catalogate la cele de urmrire penal, i anume: - punerea bunurilor sub sechestru (art.207 CPP RM), prezentarea materialelor de urmrire penal prilor n proces (art. 294 CPP), comunicarea despre dispunerea expertizei (art.144 CPP), comunicarea raportului de expertiz sau a declaraiei c nu poate prezenta concluzii (art.151 CPP), alte activiti procesuale[36, p. 123-124], fa de care exist rezerve c toate acestea dein calitatea aciunii de urmrire penal. O interpretare att de larg pune, de fapt, semnul egalitii ntre aciunile de urmrire penal i aciunile procesuale. n opinia noastr, nu toate aciunile procesuale prezint aciuni de urmrire penal, ntruct nu toate urmresc scopul de a colecta, examina i aprecia probele judiciare n rezultatul efecturii lor criteriu esenial de delimitare a acestora. Spre exemplu, punerea bunurilor sub sechestru. Cercettorul moldovean T. Osoianu scrie, pe drept cu acest prilej, c sechestrarea averii are un anumit scop, indicat expres n lege - de a asigura repararea prejudiciului cauzat de infraciune sau eventuala lor confiscare i nu administrarea probelor ca atare[74, p. 23]. Suscit ndoieli, ca i celelalte activiti indicate mai sus, pot s rspund exigenelor fa de aciunea de urmrire penal, chiar i prin prisma altui criteriu invocat, pe bun dreptate, de ctre autor nvingerea unei rezistene, mpotriviri din partea unor persoane cu interese deosebite de cele ce preocup organele de urmrire penal[36, p. 17]. Spre exemplu, este puin probabil, c trebuie s nvingem mpotrivirea cuiva n cazul comunicrii despre faptul c expertul nu poate prezenta concluzii, sau comunicrii, materialelor de urmrire a prilor n proces. n sensul larg al cuvntului tactica ca mod de aciune, credem c, poate fi folosit cu precdere doar n cazul, n care apare necesitatea de a depi rezistena cuiva sau la ceva. n afara unor conflicte de interese, reale sau poteniale, directe sau indirecte n atingerea unor scopuri de ctre subieci, scade i necesitatea de tactic a aciunii de urmrire penal. Acestea trebuie privite doar ca aciuni procesuale, care au ca scop obinerea de informaie incipient pentru realizarea altor acte de urmrire penal. Acestea nu sunt legate direct de administrarea probelor i pot prezenta fie msuri de cutare ale organului de urmrire, fie alte msuri (cu caracter profilactic, tehnico-organizatoric etc.), cuprinse organic de cercetarea diverselor cauze penale realizate de ctre ofierul de urmrire penal. n astfel de situaii n unele publicaii este pe drept folosit un nou termen, introdus recent n aparatul categorial al criminalisticii tehnologia[92, p. 675] (spre exemplu, tehnologia colectrii mostrelor pentru comparaie, tehnologia interceptrii comunicrilor etc.).

33

nsi termenul tactica provine de la grecescul taktika. DEX- ul determin aceast noiune ca parte component a artei militare care se ocup cu studiul, pregtirea i ducerea luptei pentru a ndeplini cu maximum de eficacitate scopurile fixate [24, p. 1066]. De rnd cu interpretarea direct, DEX- ul, tot aici ofer i alt accepiune - ca totalitatea mijloacelor ntrebuinate pentru a izbuti ntro aciune. Deci, termenul tactica este introdus n criminalistic din domeniul militar i trebuie neles nu n sensul lui etimologic, dar ca cunoaterea i priceperea de a utiliza mijloace, metode i procedee de organizare i realizare a activitilor de urmrire penal. Prin urmare, sintagma tactica criminalistic are dou nelesuri: prima iscusina ofierilor de urmrire penal de a-i realiza raional activitatea lor profesional de urmrire penal i a doua - intitularea unei pri a criminalisticii ce studiaz arta organizrii activitilor de urmrire penal. Aceste activiti prezint o munc deosebit a unor persoane cu funcii de rspundere, care din numele statului se ocup profesional cu descoperirea i cercetarea infraciunilor. Ea cuprinde diverse aspecte: organizatorice, normative, psihologice, logice etc. Studierea lor de-a lungul anilor, s-a fcut treptat, concomitent cu dezvoltarea i precizarea sarcinilor, obiectului i sistemului acestui compartiment. nsi noiunea de tactic cu referin la activitatea organului de urmrire penal a fost folosit pentru prima dat n a.1911 de ctre criminalistul german A. Weingardt n cartea sa Tactica penal. ndreptar pentru cercetarea infraciunilor. n introducerea acestei lucrri autorul scria: Scopul acestei cri este de a deveni un ndrumar pentru alctuirea planurilor (de investigaie N.A.) i ndeplinirea lor. Se are n vedere a da criminalistului aceea ce d militarului strategia i tactica. De aceea eu am numit-o tactica penal [168, p. 11]. Prin urmare, subliniem c tactica criminalistic constituie un sistem de teze tiinifice i recomandaii practice, elaborate n baza dezvluirii i studierii legitilor din sfera organizrii, planificrii i efecturii urmririi penale i judiciare, menit s optimizeze procesul de investigaie al infraciunilor, realizat n condiii de mpotrivire real sau potenial, direct sau indirect din partea unor subieci i organe cu interese deosebite de cele ce preocup organele de urmrire penal. n opinia noastr, ca aciuni de urmrire penal reglementate de CPP a Republicii Moldova ce rspund exigenelor nominalizate mai sus pot fi considerate: - cercetarea la faa locului (art.118); audierea persoanelor (art.104 112; 153); -