PROCEDURA DE SISTEM - Agenţia Naţională...

download PROCEDURA DE SISTEM - Agenţia Naţională Anti-Dopinganad.gov.ro/.../uploads/2017/02/PS-Managementul-riscurilor.pdf · Agenția Națională Anti-Doping Tipul procedurii:PS Denumirea

If you can't read please download the document

Transcript of PROCEDURA DE SISTEM - Agenţia Naţională...

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    1

    PROCEDURA DE SISTEM

    Managementul riscurilor n cadrul

    Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Ediia II

    Data ntocmirii: 26.09.2016

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    2

    1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea i aprobarea

    ediiei sau, dup caz, a reviziei n cadrul ediiei procedurii

    Nr.

    Crt.

    Elemente privind

    responsabilii/ operaiunea

    Numele i

    prenumele

    Funcia

    Compartimentul Data Semntura

    1 2 3 4 5 6

    1. Elaborat Cristian Dima Director

    2. Verificat Munteanu Camelia

    Consilier

    DJRU (Secretariat Comisie)

    3. Avizat erban Gabriela ef serviciu SRP

    4. Avizat Bieii Florin Director

    general adjunct

    DGTATSIRPI

    5. Avizat Andreiau Gabriela

    Director general adjunct

    DGTATSIRPI

    7. Avizat Alexandrescu Valentina Director general

    DGTATSIRPI

    8. Avizat Mnzlescu Magdalena Director DEAJRU

    9. Avizat Melinte Ofelia Doina Vicepreedinte Preedinte

    Comisie

    10. Aprobat Vjial Elena Graziela Preedinte

    ANAD

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    3

    2. Situaia

    ediiilor i a reviziilor n cadrul ediiilor procedurii

    Ediia sau, dup caz,

    revizia n cadrul ediiei

    Componenta revizuit

    Modalitatea reviziei

    Data de la care se aplic prevederile ediiei sau reviziei ediiei

    1 2 3 4

    1. Ediia I x x

    2. Ediia a II-a x x

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    4

    3. Lista cuprinznd persoanele crora li se difuzeaz ediia sau, dup caz, revizia din

    cadrul ediiei procedurii operaionale

    Nr. crt.

    Scopul difuzrii

    Exemplar nr.

    Structura organizatoric

    Funcia Nume i prenume

    Data primirii

    Semntura

    0 1 2 3 4 5 6 7

    3.1 Aplicare 1 DGTASIRPI Director general

    Alexandrescu Valentina

    3.2 Aplicare 1 DEAJRU Director Mnzlescu Magdalena

    3.3 Aplicare 1 DEAJRU Consilier Victor Costea 3.4 Aplicare 1 DEAJRU Consilier Munteanu

    Camelia

    3.5 Aplicare 1 Director Dima Cristian

    3.6 Aplicare 1 CAPI Consilier Srbu Aristia 3.7 Informare 1 Secretar

    general Coifan Eugen

    3.8 Informare 1 Vicepreedinte Melinte Doina Ofelia

    3.9 Informare 1 Preedinte Vjial Elena Graziela

    3.10 Eviden 1 Comisie SCIM Consilier Munteanu Camelia

    3.11

    Arhivare

    1

    Comisie SCIM Arhiva

    A.N.A.D.

    Consilier

    Munteanu Camelia Popescu

    Gheorghe

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    5

    Coninutul procedurii formalizate

    4.0. Scopul procedurii 4.1. Stabilete cadrul general unitar de realizare a activitii de identificare, evaluare i gestionare a riscurilor de ctre compartimentele din cadrul ANAD i persoanele implicate n desfurarea activitii de gestionare a riscurilor. 4.2. D asigurri cu privire la existena documentaiei adecvate derulrii activitii. 4.3. Asigur continuitatea activitii, inclusiv n condiii de fluctuaie a personalului. 4.4. Sprijin auditul i/sau alte organisme abilitate n aciuni de auditare i/sau control, iar pe conductorul ANAD, n luarea deciziei. 4.5. Furnizeaz personalului i conducerii ANAD un instrument care faciliteaz gestionarea riscurilor ntr-un mod controlat i eficient, pentru atingerea obiectivelor prestabilite, att ale celor generale ale ANAD cat i ale celor specifice; 4.6 Furnizeaz o descriere a modului n care sunt stabilite i implementate aciunile/msurile/dispozitiile de control menite s previn apariia riscurilor.

    5.0. Domeniul de aplicare al procedurii

    Procedura se utilizeaz de ctre direciile i celelalte compartimente din cadrul ANAD n vederea gestionrii riscurilor care pot afecta atingerea obiectivelor generale ale ANAD i a obiectivelor specifice ale direciilor si celorlalte compartimente din cadrul ANAD.

    6.0. Documente de referin aplicabile activitii procedurate

    6.1.1 - Convenia mpotriva dopajului, adoptat n cadrul Consiliului Europei, la Strasbourg la 16 noiembrie 1989, ratificat prin Legea nr. 171/1998,

    6.1.2 - Convenia internaional mpotriva dopajului n sport, adoptat n cadrul Conferinei Generale a Organizaiei Naiunilor Unite pentru Educaie, tiin i Cultur, la Paris la 19 octombrie 2005, acceptat prin Legea nr. 367/2006.

    6.1.3 - Codul Mondial Anti-Doping 6.1.4 - Standardul internaional pentru Testare i Investigaii 6.1.5 - Standardul internaional pentru Laboratoare 6.2 Legislaia primar 6.2.1 Constituia Romniei 6.2.2 Legea nr. 227/2006 privind prevenirea i combaterea dopajului n sport,

    republicat, cu modificrile i completrile ulterioare; 6.2.3 Legea nr. 104/2008 privind prevenirea producerii i traficului ilicit de substane dopante cu grad de mare risc, republicat. 6.2.4 Codul Muncii 6.2.5 Codul fiscal 6.2.6 Codul civil

    lnk:CNV%20CSE%201000171%201989%200lnk:LEG%20PRL%20171%201998%200lnk:CNV%20ONU%201000367%202005%200lnk:LEG%20PRL%20367%202006%200

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    6

    6.2.7 Legea nr. 514/2003 privind organizarea i exercitarea profesiei de consilier juridic. 6.2.8 Legea nr. 51/1995 privind exercitarea profesiei de avocat, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare. 6.2.9 Ordonana Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activitii de soluionare a petiiilor, aprobat prin Legea nr. 233/2003. 6.2.10 Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la informaiile de interes public, cu modificrile i completrile ulterioare.

    6.2.11 Codul de procedur civil. 6.2.12 Codul de procedur penal.

    6.2.13 Ordonana Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, aprobat prin Legea nr. 180/2002, cu modificrile i completrile ulterioare. 6.2.14 Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificrile i completrile ulterioare. 6.2.15 Codul de procedur fiscal 6.2.16 Ordonana de urgen nr. 80/2013 privind taxele de timbru, cu modificrile i completrile ulterioare. 6.3. Legislaie secundar 6.3.1 Hotrrea Guvernului nr. 1522/2006 privind aprobarea structurii organizatorice i a Regulamentului de organizare i funcionare ale Ageniei Naionale Anti-Doping republicat n 2010, cu modificrile i completrile ulterioare. 6.3.2 Hotrrea Guvernului nr. 244/2015 pentru aprobarea Normelor metodologice privind organizarea i desfurarea controlului doping; 6.3.3 Hotrrea Guvernului nr. 771/2015 pentru modificarea i completarea Normelor metodologice privind organizarea i desfurarea controlului doping aprobate prin Hotrrea Guvernului nr. 244/2015; 6.4 Alte reglementri 6.4.1 Ordinul nr. 151/2016 pentru aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare a Comisiei de audiere a sportivilor i a personalului asistent al sportivilor care au nclcat reglementrile antidoping. 6.4.2 Ordinul nr. 38/2013 pentru aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare a Comisiei de apel. 6.4.3 Ordinul nr. 121/2014 pentru modificarea Regulamentului de organizare i funcionare a Comisiei de apel, aprobat prin Ordinul preedintelui Ageniei Naionale Anti-Doping nr. 38/2013; 6.4.4 Ordinul nr. 400/2015 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial al entitilor publice, cu modificrile i completrile ulterioare; 6.4.5 Ordinul nr. 6/2007 pentru aprobarea Regulamentului de procedur al Comisiei pentru acordarea scutirilor pentru uz terapeutic; 6.4.6 Regulamentul intern al Ageniei Naionale Anti-Doping; 6.4.7 Ordinul preedintelui Ageniei Naionale Anti-Doping nr. 321/2016 pentru aprobarea procedurii de sistem Realizarea procedurilor formalizate pe activiti

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    7

    6.4.8. - Ordinele presedintelui ANAD nr. 107/2010 si 135/2011 pentru aprobarea structurii cu atributii de monitorizare, coordonare si indrumare metodologica a implementarii si/sau dezvoltarii sistemului de control intern/managerial in cadrul ANAD si a regulamentului de organizare si functionare al acesteia;

    6.4.9. - .Ordinul presedintelui ANAD nr. 167/2011 pentru aprobarea procedurii de sistem Realizarea procedurilor formalizate pe activiti".

    6.4.10. - Metodologia de implementare a standardului "Managementul riscurilor", elaborat de Unitatea Central de Armonizare a Sistemelor de Management Financiar i Control (manualul este postat pe pagina web a MFP www.mfinante.ro, la seciunea Sisteme de management financiar i control);

    6.4.11. - Indrumar metodologic pentru dezvoltarea controlului intern n entitile publice, elaborat de Unitatea Central de Armonizare a Sistemelor de Management Financiar i Control (manualul este postat pe pagina web a MFP www.mfinante.ro, la seciunea Sisteme de management financiar i control);

    6.4.12. - Manualul de control financiar preventiv, elaborat de Unitatea Central de Armonizare a Sistemelor de Management Financiar i Control (manualul este postat pe pagina web a MFP www.mfinante.ro, la seciunea Sisteme de management financiar i control).

    7.0. Definiii i abrevieri ale termenilor utilizai n procedur 7.1. Definitii

    7.1.1. Control intern = orice aciune/msur provenit din institutie, luat n scopul gestionrii riscurilor;

    7.1.2. Gestionarea riscurilor sau managementul riscurilor = toate procesele privind identificarea, evaluarea, gestionarea i controlul posibilelor evenimente sau situaii , n vederea furnizrii unei asigurri rezonabile in ceea ce privete indeplinirea obiectivelor instituiei ; scopul MR const n aducerea riscurilor la un nivel acceptabil; obiectivele principale ale MR sunt: asigurarea ndeplinirii obiectivelor instituiei, protejarea resurselor institutiei, asigurarea existenei i funcionrii sistemelor de control adecvate pentru gestionarea situaiilor de criz; 7.1.3. Risc = o problem (situaie, eveniment etc.) care nu a aprut nc, dar care poate apare n viitor, caz n care obinerea rezultatelor prealabil fixate este ameninat sau potenat. n prima situaie, riscul reprezint o ameninare, iar n cea de-a doua, riscul reprezint o oportunitate. Riscul reprezint incertitudinea n obinerea rezultatelor dorite i trebuie privit ca o combinaie ntre probabilitate i impact;

    7.1.4. Risc inerent = expunerea la un anumit risc nainte s fie luat vreo msur de atenuare a lui; riscul sau eroarea aprut datorit mediului in care instituia public i desfaoar activitatea; este cunoscut i sub denumirea de riscul afacerii; exemple: riscuri legislative-schimbarea legislaiei naionale, schimbarea regulamentelor europene, schimbarea structurilor administrative;

    7.1.5. Risc rezidual = riscul rmas dup ce au fost luate n considerare aciunile care au fost deja ntreprinse de management sau care urmeaz a fi implementate, n vederea diminurii impactului asupra instituiei i a probabilitii de apariie a acestuia;

    http://www.mfinante.ro/http://www.mfinante.ro/http://www.mfinante.ro/

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    8

    7.1.6. Risc de control = riscul ca anumite erori sau nereguli s nu fie prevenite sau detectate i corectate de sistemul de control intern implementat n cadrul instituiei; este cunoscut i sub denumirea de risc de personal sau risc organizaional; 7.1.7. Risc operaional = riscul care rezult din efectuarea necorespunztoare sau din neefectuarea unei operaiuni; exemple: nenregistrarea n evidenele contabile a anumitor operaiuni, arhivarea ecorespunztoare a documentelor justificative, lipsa unui control asupra operaiilor cu risc ridicat, lipsa funciei de supervizare, proasta administrare i ntreinere a echipamentelor, etc;

    7.1.8. Risc financiar efectuarea de pli automate nesecurizate, fluctuaii mari i imprevizibile ale cursului de schimb valutar, etc;

    7.1.9. Alte riscuri riscuri legate de managementul informaiei, riscuri legate de securitatea datelor, riscuri legate de securitatea echipamentelor IT, riscuri legate de schimbrile realizate la nivelul managementului, riscuri legate de procesul decizional din cadrul instituiei; 7.1.10. Probabilitatea de materializare a riscului = posibilitatea sau eventualitatea ca un risc s se materializeze; reprezint o msur a posibilitii de apariie a riscului, determinat apreciativ sau prin cuantificare, atunci cnd natura riscului i informaiile disponibile permit o astfel de evaluare. 7.1.11. Impactul = consecina asupra rezultatelor (obiectivelor), daca riscul s-ar materializa. Daca riscul este o ameninare, consecina asupra rezultatelor este negativ, iar dac riscul este o oportunitate, consecina este pozitiv; Obiectivele reprezint scopurile pe care i le stabilete o institutie. Obiectivele generale se descompun, la nivel operaional, n obiective derivate i specifice. La nivel global, obiectivele pot fi exprimate n termeni generali, dar, la nivel operaional, obiectivele se definesc precis, prin indicatori de rezultate msurabili. De aceea, obiectivele reprezint rezultatele ce trebuie obinute la nivelul instituiei i la nivelul fiecrei componente structurale din cadrul acesteia. 7.1.12. Expunerea la risc = consecinele, ca o combinaie de probabilitate i impact, pe care le poate resimi o institutie n raport cu obiectivele prestabilite n cazul n care riscul se materializeaz;

    7.1.13. Materializarea riscului - translatarea riscului din domeniul incertitudinii (posibilului) n cel al certitudinii (al faptului mplinit); riscul materializat se transform dintr-o problem posibil ntr-o problem dificil, dac riscul reprezint o ameninare, sau ntr-o situaie favorabil, dac riscul reprezint o oportunitate. 7.1.14. Evaluarea riscului = evaluarea consecinelor materializrii riscului, n combinaie cu evaluarea probabilitii de materializare a riscului; evaluarea riscului reprezint evaluarea expunerii la risc; 7.1.15. Atenuarea riscului - msurile ntreprinse pentru diminuarea probabilitii (posibilitii) de apariie a riscului sau/i de diminuare a consecinelor (impactului) asupra rezultatelor (obiectivelor) dac riscul s-ar materializa; atenuarea riscului reprezint diminuarea expunerii la risc, dac acesta este o ameninare. 7.1.16. Registrul riscurilor = document integrator al gestiunii riscurilor, cuprinznd o sintez a informaiilor i deciziilor 7.1.17. Tolerana la risc = cantitatea de risc pe care o institutie este pregatit s o tolereze sau la care este dispus s se expun la un moment dat; 7.1.18. Rspunsul la risc/controlarea riscurilor = atitudinea managementului institutiei fa de posibilele ameninri. Rspunsul la risc depinde de natura riscurilor privite din perspectiva posibilitilor de control (de stpnire). De fapt, este vorba de rspunsul la urmtoarele intrebri: riscurile pot fi sau nu controlate de institutie?; dac da, organizaia poate controla riscurile pn la un nivel satisfctor?; dac nu, organizaia poate externaliza riscurile sau

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    9

    activitile generatoare de riscuri? Controlul riscurilor vzute ca ameninri, nseamn c, la nivelul institutiei, este posibil atenuarea probabilitii de materializare si/sau a impactului n cazul n care riscul s-ar materializa sau a amndurora. n caz contrar, riscurile sunt necontrolabile dac nu exista posibilitatea de a interveni direct pentru atenuarea probabilitii i/sau impactului. Ca strategii de raspuns la risc se pot adopta: acceptarea riscurilor, monitorizarea permanenta a riscurilor, evitarea riscurilor, transferarea/externalizarea riscurilor, tratarea(atenuarea) riscurilor. 7.1.19. Compartiment= structura din cadrul ANAD constituit din minim dou posturi prevzut n structura organizatoric a ANAD aprobat n condiiile Regulamentului de organizare i funcionare a ANAD. 7.1.20. Echipa de gestionare a riscurilor - structur constituit la nivelul ANAD a crei constituire, organizare i funcionare se stabilete prin ordin al preedintelui ANAD.

    7.2. Abrevieri ale termenilor

    7.2.1. EGR = Echipa de gestionare a riscurilor 7.2.2. Comisia = Structura cu atribuii de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic a implementrii i/sau dezvoltrii sistemului de control intern/managerial al ANAD; 7.2.3. Secretariatul Comisiei = Secretariatul Comisiei de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic a dezvoltrii sistemului de control intern/ managerial al ANAD.

    7.2.4. ANAD = Agenia Naional Anti-Doping;

    7.2.5. DEAJRU = Direcia Economic, Administrativ Juridic i Resurse Umane;

    7.2.6. DGTATSIRPI = Direcia General Testare, Antitrafic, Substane Interzise, Relaii Publice i Internaionale;

    7.2.7. SRP = Serviciul Relaii Publice;

    7.2.12. CAPI= Compartimentul Audit Public Intern

    7.2.13. MR = managementul riscurilor

    8.0. Descrierea procedurii 8.1. Identificarea i evaluarea riscurilor 8.1.1. Identificarea riscurilor, ca etap in procesul de gestionare a riscurilor, este precedat de operaiunea de stabilire/identificare a obiectivelor instituiei, respectiv a: (1) obiectivelor generale, care pot fi : obiective derivate din scopurile pentru care a fost infiinat instituia; obiective privind utilizarea eficient a resurselor i securitatea activelor; obiective legate de fiabilitatea informaiilor interne i externe , n principal a informaiilor contabile; obiective privind conformitate cu legile, actele normative subsecvente, regulamentele i politicile interne ale ANAD; (2) obiectivelor specifice fiecarui compartiment, derivate din obiectivele generale i a obiectivelor individuale aferente fiecrui post, care conduc la realizarea obiectivelor specifice si, implicit, a celor generale; (3) obiectivelor operaionale, la nivelul fiecrei activiti , denumite i rezultate ateptate. Aceste obiective se exprim prin indicatori de rezultate.

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    10

    8.1.2. n etapa de identificare i evaluare a riscurilor se desfoar urmtoarele activiti/aciuni/operaiuni: a) se identific problemele care au aprut i se pot repeta n viitor sau care pot aprea n desfurarea activitilor i care pot avea ca efect nerealizarea parial sau total a obiectivelor prestabilite; b) se identific cauzele care genereaz problemele, se descriu circumstanele care favorizeaz apariia lor, se determin consecinele asupra obiectivelor; c) se estimeaz, pe o scal n cinci trepte, probabilitatea de materializare a riscului i impactul. Combinarea celor dou estimri pe o scal bidimensional reprezint expunerea la risc, indicator n raport cu care se stabilete atitudinea fa de fiecare problem identificat ca fiind un risc. 8.1.3. EGR identific, analizeaz, evalueaz i prioritizeaz riscurile care pot afecta atingerea obiectivelor generale i funcionarea de ansamblu a instituiei. Comisia informeaz preedintele ANAD despre aspectele prezentate mai sus, n vederea lurii unei decizii. 8.1.4. Secretarul EGR intocmete, actualizeaz i modific Registrul riscurilor la nivelul ANAD, prin agregarea datelor/informaiilor cuprinse n Registrul riscurilor de la nivelul fiecrui compartiment. 8.1.5. Pentru o mai bun gestionare a riscurilor, preedintele ANAD numete cte un responsabil cu riscurile la nivelul fiecrei compartiment, la propunerea conductorilor compartimentelor, care are rolul de a-l asista n gestionarea riscurilor. 8.1.6. Conductorii/coordonatorii compartimentelor din cadrul ANAD, precum i personalul salariat din cadrul acestora, au obligaia de a identifica riscurile care afecteaz atingerea obiectivelor prestabilite, astfel:

    (1) Persoana care a identificat un risc efectueaz urmtoarele operaiuni:

    a) analizeaz preliminar riscul identificat, prin:

    (a) definirea corect a riscului, respectndu-se regulile de definire prezentate n Metodologia de implementare a standardului "Managementul riscurilor", elaborat de Unitatea Central de Armonizare a Sistemelor de Management Financiar i Control;

    (b) analiza cauzelor sau a circumstanelor care favorizeaz apariia/repetarea riscului;

    b) evalueaz riscurile, respectiv:

    (a) estimeaz probabilitatea de materializare/repetare a riscului, utiliznd o scal de evaluare n cinci trepte, acestea fiind: 1 rar; 2. putin probabil; 3. posibil; 4. foarte probabil; 5. aproape sigur. ncadrarea unei probabiliti n scala de evaluare depinde de natura riscului i de atitudinea fa de risc.

    (b) estimeaz impactul/consecinele asupra obiectivelo, realizrii acestora, n cazul materializrii riscurilor, pe o scal de evaluare n cinci trepte: 1. nesemnificativ; 2. minor; 3. moderat; 4. major; 5. critic.

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    11

    (c) estimeaz expunerea la risc, prin combinarea, pe o scal bidimensional, a rezultatelor estimrilor de la lit. (a) i (b). Pe baza rezultatelor evaluarii expunerii la risc se pot ierarhiza riscurile i se poate determina profilul de risc al instituiei.

    c) formuleaz o opinie cu privire la msurile care trebuie luate pentru a controla riscul identificat;

    d) completeaz Formularul alert la risc (formularul nr.l), atand la acesta documentaia riscului, pe care le transmite responsabilului cu riscurile de la nivelul compartimentului din care face parte. (2) Responsabilul cu riscurile:

    a) colecteaz formularele de alert la risc i documentaiile aferente de la persoanele din cadrul compartimentului care au identificat riscurile; in situatia in care responsabilul cu riscurile este una si aceeasi persoana cu cea care a identificat un risc, acesta indeplineste si operatiunile prevazute la punctul (1).

    b) analizeaz fiecare formular de alert la risc i face propuneri pentru: (a) clasarea formularului de alert la risc, dac riscul este nerelevant; (b) escaladarea riscului la nivele superioare ale managementului dac: - riscul afecteaz un obiectiv superior celui stabilit la nivelul compartimentului n cauz; - cauzele care genereaz riscul sunt externe compartimentului n cauz; - msurile prin care se realizeaz un control satisfctor al riscurilor exced competenelor

    compartimentului n cauz; - resursele sunt insuficiente.

    c) reine, spre dezbatere, riscurile ce aparin compartimentului, caz n care propune una din urmtoarele alternative de control al riscurilor:

    (a) acceptarea riscurilor, n cazul n care se apreciaz c riscul are o expunere redus, iar beneficiile controlrii riscurilor sunt reduse raportat la costurile aferente msurilor de control ce ar trebui introduse; (b) monitorizarea riscurilor, n cazul n care se apreciaz c, dei riscurile au un impact semnificativ, ansele de apariie/repetare sunt foarte reduse, iar resursele limitate ce pot fi alocate impun amnarea implementrii unor msuri de control; (c) evitarea riscurilor, prin eliminarea/restrngerea circumstanelor/activitilor care genereaz riscurile; (d) transferarea/externalizarea riscurilor, atunci cnd exist posibilitatea gestionrii riscurilor de un ter specializat; (e) tratarea/atenuarea riscurilor , atunci cnd luarea msurilor de control este asumat.

    (3) Periodic, de regula trimestrial, se organizeaz edine de analiz a riscurilor, n cadrul crora EGR analizeaz, pe baza datelor cuprinse n formularele de alert la risc, noile riscuri raportate, resursele care pot fi alocate aciunilor propuse pentru contracararea riscurilor.

    (4) Procedura de convocare, organizarea i desfurarea edinelor EGR se stabilete prin Regulamentul de organizare i funcionare al EGR aprobat prin ordin al preedintelui ANAD..

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    12

    8.2. Rspunsul la risc - Controlarea riscurilor 8.2.1. n aceast etap se fixeaz atitudinea fa de risc (acceptare, monitorizare, externalizare, transferare sau tratare). Dac riscurile urmeaz a fi tratate, se identific msurile posibile ce pot fi luate astfel nct riscurile s fie controlate satisfctor, se grupeaz n variante alternative, se alege varianta cea mai avantajoas din perspectiva raportului cost/beneficiu. 8.2.2. Persoana care a identificat un risc, pe lng o estimare a probabilitii i a impactului riscului identificat, face propuneri de aciuni/instrumente de control, pe care le va cuprinde n formularul de alert la risc.

    8.2.3. n cadrul edinelor periodice de analiz a riscurilor, pentru fiecare risc identificat i evaluat, EGR face propuneri cu privire la tipul de rspuns cel mai adecvat. Din acest punct de vedere, EGR se pronun pentru:

    (1) tolerarea riscului, n situaia n care se apreciaz c riscul are o expunere sczut; (2) acceptarea riscului, ceea ce presupune amnarea lurii msurilor de control i instituirea

    supravegherii permanente a probabilitii de apariie a riscului;

    (3) eliminarea circumstanelor care genereaz riscul; (4) externalizarea riscului, n situaia n care se apreciaz c pentru gestionarea eficace a riscului este necesar expertiza unui ter specializat; (5) atenuarea riscului, cu indicarea instrumentelor de control intern ce trebuie implementate pentru a menine riscul respectiv n limita toleranei la risc acceptate (prezentate n "ndrumarul metodologic pentru dezvoltarea controlului intern n entitile publice", elaborat de Unitatea central de armonizare a sistemelor de management financiar i control);

    8.2.4..4 n acelai cadru EGR face propuneri cu privire la termenele limit pentru implementarea aciunilor/msurilor stabilite;

    8.2.5. Decizia final cu privire la alegerea tipului cel mai adecvat de rspuns la risc, precum i la numirea responsabilului cu monitorizarea implementrii aciunilor/msurilor stabilite, aparine conductorului ANAD;

    8.2.6. La finalul edinei de analiz a riscurilor, responsabilii cu riscurile: (1) n baza informaiilor cuprinse n Procesul-verbal al edinei EGR i a masurilor de control aprobate, completeaz/actualizeaz/modific coloanele nr. 3, 4, 5, 6, i 7 din Registrul riscurilor de la nivelul compartimentului;

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    13

    (2) listeaz i ndosariaz un exemplar al Registrului riscurilor dup ce acesta a fost semnat de conductorul/coordonatorulcompartimentului din cadrul ANAD; (3) transmite un exemplar al Registrului riscurilor, completat/actualizat/modificat potricit pct. (2), Secretariatului Comisiei. 8.3. Implementarea i monitorizarea aciunilor/msurilor de control

    8.3.1. n aceast etap se monitorizeaz implementarea msurilor, se evalueaz efectul msurilor implementate asupra riscurilor, se reconsider msurile luate n cazul n care acestea nu au ameliorat riscurile. 8.3.2. Conductorul compartimentului asigur cadrul organizaional i procedural pentru punerea n aplicare, de ctre persoanele responsabile, a aciunilor/msurilor de control stabilite. 8.3.3. Pe baza informaiilor cuprinse n formularele de alert la risc i n documentaia aferent, responsabilul cu monitorizarea implementrii msurilor de control deschide pentru fiecare risc identificat i evaluat Fia de urmrire a riscului (formular nr.3). 8.3.4. Responsabilul cu monitorizarea implementrii msurilor de control elaboreaz informri/rapoarte trimestriale, cu privire la stadiul implementrii aciunilor i msurilor de control, pe care le prezint responsabilului cu riscurile de la nivelul compartimentului unde a fost identificat riscul. 8.3.5. Pe baza informrilor/rapoartelor periodice, responsabilul cu riscurile ntocmete un raport cu privire la stadiul implementrii msurilor de control intern dispuse anterior, pe care l va prezenta, spre analiz i decizie, conductorului compartimentului. 8.3.6. In cadrul edinei trimestriale de analiz a riscurilor, EGR analizeaz stadiul implementrii aciunilor i msurilor de control, propunand, acolo unde este cazul, noi msuri/instrumente de control pentru contracararea riscurilor specifice, noi termene pentru implementarea acestora, precum i care riscuri necesit a fi escaladate la nivelul ierarhic imediat superior; 8.3.7. La finalul edinei, responsabilii cu riscurile:

    (1) transmit responsabilului cu monitorizarea implementrii, noile msuri si/sau termene aprobate pentru riscurile aflate deja n faza de implementare a msurilor de control intern; (2) n baza informaiilor/datelor cuprinse n Procesul-verbal de edin a EGR i a noilor masuri aprobate, completeaz coloana nr. 12 din Registrul riscurilor de la nivelul compartimentului i, de asemenea, actualizeaz sau modific, dup caz, coloanele nr. 9, 10, 11. 8.4. Revizuirea i raportarea riscurilor 8.4.1. n aceast etap se desfoar activiti/aciuni/operaiuni de revizuire a calificativelor riscurilor (expunerea la risc), de reprioritizare a riscurilor i de raportare cu privire la desfurarea procesului de gestionare a riscurilor. 8.4.2. n cadrul edinelor trimestriale de analiz a riscurilor, pe baza datelor cuprinse n formularele de alert la risc, EGR:

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    14

    (1) analizeaz noile riscuri raportate, ca i modificrile aprute la riscurile iniiale, consemnate n Fiele de urmrire a riscului; (2) revizuiete calificativele riscurilor, n baza informaiilor cuprinse n Fiele de urmrire a riscului i stabilete o nou ierarhizare a riscurilor n funcie de prioriti, reajustnd limitele de toleran pentru riscurile mai puin prioritare; (3) stabilete nchiderea riscurilor soluionate. 8.4.3. La finalul edinei de analiz a riscurilor, responsabilii cu riscurile n baza informaiilor/datelor cuprinse n procesul-verbal al edinei EGR, completeaz coloanele nr. 8, 9,10,11 i 12 din Registrul riscurilor de la nivelul ccompartimentului. 9.0. Responsabilitati si raspunderi in derularea activitatii

    9.1. Personalul ANAD: 9.1.1. particip la inventarierea proceselor/activitilor/operaiunilor n relaie cu obiectivele generale/specifice;

    9.1.2. identific i realizeaz o evaluare preliminar a riscurilor; 9.1.3. formuleaz opinii cu privire la msurile de control pentru riscurile identificate, pe care le consemneaz n Formularul de alert la risc;

    9.1.4. implementeaz instrumentele/msurile de control.

    9.2. Responsabilul cu riscurile:

    9.2.1. colecteaz, nregistreaz, analizeaz, selecteaz i claseaz Formularele de alert la risc;

    9.2.2. propune msuri de control pentru riscurile identificate;

    9.2.3. transmite, trimestrial (sau ori de cte ori este nevoie), conductorului/coordonatorului compartimentuluii, spre analiz i decizie, dosarul cu riscurile identificate, precum i rapoartele de monitorizare a implementrii msurilor de control intern;

    9.2.4. particip la edinele de analiz i evaluare a riscurilor;

    9.2.5. transmite responsabilului desemnat cu monitorizarea implementrii msurilor de control intern, formularele de alert la risc i documentaia aferent;

    9.2.6. elaboreaz/actualizeaz Registrul riscurilor la nivelul compartimentului din care face parte i l transmite secretarului EGR in vederea centralizarii principalelor riscuri identificate la nivelul ANAD ; 9.2.7. elaboreaz un raport semestrial cu privire la desfurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul compartimentului. 9.3. Responsabilul cu monitorizarea implementrii riscului: 9.3.1. deschide fia de urmrire a riscului; 9.3.2. coordoneaz activitile de punere n aplicare a msurilor de control al riscurilor monitorizeaz aplicarea aciunilor i msurilor de control; 9.3.4. raporteaz trimestrial conducerii compartimentului asupra stadiului implementrii aciunilor i msurilor de control al riscurilor;

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    15

    9.3.5. propune noi aciuni sau revizuiri de termene, atunci cnd apar dificulti neprevzute n implementare;

    9.3.6. evalueaz expunerea la risc dup introducerea msurilor de control intern. 9.4. Echipa de gestionare a riscurilor -EGR:

    9.4.1.evalueaz i ierarhizeaz riscurile aferente obiectivelor specifice;

    9.4.2.valideaz sau invalideaz soluia de clasare pentru riscurile considerate nerelevante;

    9.4.3. propune escaladarea riscurilor la nivelul ierarhic imediat superior sau la nivelul de competen care le poate controla;

    9.4.4.elaboreaz profilul de risc al compartimentului;

    9.4.5. face propuneri cu privire la tipul de rspuns cel mai adecvat pentru fiecare risc identificat i evaluat ( acceptarea riscului, monitorizarea permanent a riscului, evitarea riscului, transferarea/externalizarea riscului, tratarea/atenuarea riscului) ;

    9.4.6. analizeaz noile riscuri raportate, ca i modificrile aprute la riscurile iniiale;

    9.4.7. revizuiete calificativele riscurilor i stabilete o nou ierarhizare a riscurilor n funcie de prioriti, reajustnd limitele de toleran pentru riscurile mai puin prioritare;

    9.4.8. analizeaz stadiul implementrii aciunilor i msurilor de control;

    9.4.9. evalueaz, ierahizeaz i revizuiete riscurile pe baza rapoartelor de audit aprobate;

    9.4.10. propune msuri/aciuni/instrumente de control al riscurilor, termenele-limit; 9.5. Conductorul compartimentului asigur cadrul organizaional i procedural pentru punerea n aplicare a msurilor de control intern; 9.6. Comisia: 9.6.1. identific, analizeaz, evalueaz i prioritizeaz riscurile care pot afecta atingerea obiectivelor generale i funcionarea de ansamblu a ANAD;

    9.6.2. face propuneri cu privire la tipul de rspuns cel mai adecvat pentru fiecare risc identificat i evaluat care poate afecta atingerea obiectivelor generale i funcionarea de ansamblu a ANAD ( acceptarea riscului, monitorizarea permanent a riscului, evitarea riscului, transferarea/externalizarea riscului, tratarea/atenuarea riscului) ;

    9.6.3. propune msuri/aciuni/instrumente de control al riscurilor identificate de Comisie si termenele-limit de implementare a acestora; avizeaz msurile/aciunile/instrumentele de control al riscurilor propuse de EGR si le nainteaza, n vederea aprobrii, preedintelui ANAD; 9.6.4. analizeaz i dezbate coninutul rapoartelor semestriale cu privire la desfurarea procesului de gestionare a riscurilor de la nivelul direciilor;

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    16

    9.6.5. realizeaz o integrare a informaiilor/datelor/aspectelor cuprinse n rapoartele semestriale, elaborate de responsabilii cu riscurile, n informarea periodic referitoare la progresele nregistrate cu privire la dezvoltarea sistemului de control managerial, prezentat preedintelui ANAD. 9.5.6. propune responsabilul cu monitorizarea implementrii, 9.7 Preedintele EGR 9.7.1 - Preedintele EGR ndeplinete atribuiile prevzute de Regulamentul de organizare i funcionare a EGR. 9.8. Secretarul EGR: 9.7.1. - Secretarul EGR:ndeplinete atribuiile prevzute de Regulamentul de organizare i funcionare a EGR..

    9.8. Vicepreedintele Ageniei: 9.8.1 ndeplinete atribuiile preedintelui Comisiei 9.8.2 analizeaz i avizeaz rapoartele semestriale privind desfurarea procesului de gestionare a riscurilor de la nivelul compartimentelor pe care le coordoneaz;

    9.8.3 dispune msuri/instrumente de control pentru contracararea riscurilor escaladate la nivelul de competen al acestuia, precum i noi termene pentru implementarea msurilor de control.

    9.9. Preedintele ANAD: 9.9.1. numeste responsabilii de riscuri la nivelul compartimentelor din cadrul ANAD si responsabilul cu monitorizarea implementrii msurilor de control al riscurilor: 9.9.2. aprob msurile/aciunile/instrumentele de control al riscurilor propuse de EGR si de Comisie;

    9.9.3.analizeaz informaiile/datele/aspectele legate de desfurarea procesului de gestionare a riscurilor la nivelul ANAD, cuprinse n informrile semestriale privind dezvoltarea sistemului de control managerial; 9.9.4.dispune msurile ce se impun n vederea implementrii i bunei funcionri a procesului de gestionare a riscurilor la nivelul ANAD. 10.0. Anexe, nregistrri arhivri 10. 1 - Anexe a) Formularul nr. 1 Formular de alert la risc (cod F. PS-04.01) b) Formularul nr. 2 Procesul verbal al edinei de analiz a riscurilor; (cod F. PS- 04.02) c) Formularul nr. 3 - Fi de urmrire a riscului; (cod F. PS-04.03) d) Formularul nr. 4 - Registrul riscurilor (cod F. PS-04.04 10. 2 - Prezenta procedur se nregistraz i se arhiveaz la secretarul Comisiei de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic a dezvoltrii sistemului de control intern/managerial.

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    17

    Formularul nr. 1

    FORMULAR ALERTA LA RISC

    Compartimentul: Detalii privind riscul Descrierea riscului Riscul identificat:

    Cauza: Impactul:

    Evaluarea riscului Probabilitatea riscului

    1 2 3 4 5

    1. rar; 2. putin probabil; 3. posibil; 4. foarte probabil; 5. aproape sigur.

    Impactul riscului

    1 2 3 4 5

    1. nesemnificativ; 2. minor; 3. moderat; 4. major; 5. critic Expunere: .

    Tratarea riscului

    Documentatia utilizata pentru fundamentarea riscului identificat: Nume si prenume:

    Semnatura:

    Data:

    Nr. crt. al riscului Data primirii Decizia EGR Irelevant Investigatii

    Suplimentare

    Indosariere F. PS-04.01

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    18

    Formularul nr. 2

    Procesul-verbal al edinei de analiz a riscurilor

    Echipa de Gestionare a Riscurilor Data edinei: Participani (membrii EGR):

    Nr. crt.

    Nume, prenume Funcia Semntura Nr.telefon Adres e-mail

    Nr. Probleme dezbtute Concluzii, recomandri, crt. observaii etc. 1 Riscuri analizate

    2 Propuneri de aciuni/msuri de control

    3 Stadiul implementrii aciunilor de control

    4 Dificulti ntmpinate

    5 Alte probleme

    Intocmit de secretarul EGR......................................... Data

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    19

    F. PS-04.02

    Formularul nr. 3

    Fisa de urmarire a riscului

    Compartimentul:............................................................ Responsabilul cu monitorizarea implementrii msurilor: (Nume, prenume)....................................................... Riscul monitorizat: Denumire:.............................................................................................................................................. Expunere:................................................................................................................................................................................................................................................................................................................ Data urmririi riscului

    Aciuni preventive propuse Stadiul implementrii aciunilor preventive

    Dificulti ntmpinate:...............................................................................

    Aciuni noi propuse Responsabil Termen de

    implementare

    F. PS-04.03

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    20

    Formularul nr. 4

    REGISTRUL RISCURILOR

    F.PS-04.04

    Obiective/ Activiti

    Riscul Cauzele care

    favorizeaz

    apariia riscului

    Risc inerent Strategia adoptat

    Data ultimei

    revizuiri

    Risc rezidual Observatii

    Proba-bilitate

    Impact Expunere Proba-bilitate

    Impact Expunere

    1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

  • Agenia Naional Anti-Doping

    Tipul procedurii:PS Denumirea procedurii:

    Managementul riscurilor in cadrul Ageniei Naionale Anti-Doping

    Codul procedurii: PS-04

    Editia I I Revizia 0

    Pagina ...... /21

    Nr. exemplare:2

    21

    11. Cuprins

    Numarul

    componentei in

    cadrul procedurii

    operationale

    Denumirea componentei din cadrul procedurii operationale

    Pagina

    Coperta pag.1

    1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea

    editiei sau, dupa caz, a reviziei in cadrul editiei procedurii

    pag.2

    2. Situatia editiilor si a reviziilor in cadrul editiilor procedurii

    operationale

    pag.3

    3. Lista persoanelor la care se difuzeaza editia/revizia

    procedurii

    pag.4

    4. Scopul procedurii pag.5

    5. Domeniul de aplicare a procedurii pag.5

    6 Documentele de referinta/reglementarile aplicabile activitatii

    procedurate

    pag. 5-7

    7 Definitii si abrevieri ale termenilor utilizati in procedura pag.7-9

    8 Descrierea procedurii pag.9-14

    9. Responsabilitati si raspunderi in derularea activitatii pag.14 -16

    10. Anexe, registrri arhivri pag. 16 -20

    11. Cuprins pag.21

    PROCEDURA DE SISTEM