CUPRINSTITLUL I. Aspecte juridico-penale privind

infractiunea de contrabanda

CAPITOLUL I Consideratii generale 1 1.Activitatea vamala in Romania 2.Contrabanda-infractiune de frauda si componenta a crimei organizate 3.Necesitatea incriminarii contrabandei CAPITOLUL II Aspecte juridico-penale privind infractiunea de contrabanda 1. Continutul legal 2. Conditii preexistente 2.1 Situatia premisa 2.2 Obiectul ocrotirii juridice 2.2.1 Obiectul juridic 2.2.2 Obiectul material 2.3 Subiectii infractiunii 2.3.1 Subiectul activ nemijlocit.Probleme privind pluralitatea ocazionala si cea constituita de infractori 2.3.2 Subiectul pasiv 3. Continutul constitutiv 3.1 Latura obiectiva 3.1.1 Elementul material 3.1.2 Urmare imediata 3.2 Latura subiectiva 4. Forme,modalitati,sanctiuni 4.1 Formele infractiunii de contrabanda 4.1.1 Actele preparatorii 4.1.2 Tentativa 4.1.3 Consumarea infractiunii 4.2 Modalitati de savirsire a contrabandei 4.3 Sanctiuni CAPITOLUL III Probleme procesuale si de drept comparat 1. Aspecte de drept comparat 1.1 Sistemul de drept francez 1.2 Sistemul de drept italian 1.3 Specificul sanctionarii contrabandei in alte sisteme de drept.

1

2. 2.1 2.2 2.3

TITLUL II Aspecte criminologice privind infractiunea de contrabandaCAPITOLUL I Starea si dinamica savirsirii infractiunii de contrabanda 1.Particularitati ale situatiei operative politienesti pe linie de contrabanda. 2.Modalitati practice de savirsire a infractiunii de contrabanda CAPITOLUL II Cauzalitatea 1.Conceptul general de cauzalitate 2.Clasificarea factorilor criminogeni 3.Cauzele care genereaza,imprejurarile care favorizeaza,conditiile care inlesnesc savirsirea infractiunii de contrabanda CAPITOLUL III Prevenirea savirsirii infractiunii de contrabanda 1.Conceptul de prevenire si combatere a criminalitatii. 2.Organizarea prevenirii criminalitatii 3.Posibilitati de preveniresi combatere a fenomenului de contrabanda. NOTEBIBLIOGRAFIE

Aspecte procesuale Constatarea infractiunii de contrabanda. Activitatea de cercetare penala Competenta de judecata.

TITLUL IASPECTE JURIDICOPENALE PRIVIND INFRACIUNEA DE CONTRABAND

2

CAPITOLUL ICONSIDERAII GENERALE1. ACTIVITATEA VAMAL N ROMNIAnc din cele mai vechi timpuri statele au prelevat impozite pentru mrfurile care treceau frontiera. Primele atestri documentare n legtur cu modul de funcionare a vmilor pe teritoriul de azi al Romniei aparin perioadei Evului Mediu Timpuriu. Cele dinti puncte vamale cunoscute au fost Cineni, Bran, Vama Buzului, Cernui. Organizarea vmilor n rile Romne a nceput n secolul al XIV-lea i funciona ca un venit domnesc. n perioada Regulamentelor Organice, pe fondul dezvoltrii schimburilor comerciale s-a pus problema organizrii n mai bune condiii a sistemului vamal. Odat cu intrarea n vigoare a Regulamentului Organic, n ambele principate sunt nfiinate impozitele indirecte i taxele vamale care devin venituri ale statului1. In perioada modern a Romniei apare Proiectul pentru administrarea vmilor Principatelor Unite ale Moldovei i rii Romneti , sub influena legislaiei franceze. Dup ce Romnia a devenit stat constituional, n 1875 a fost aprobat Legea general a vmilor ,reglementnd ntr-un mod precis ansamblul de probleme referitoare la statutul de vam. Dup 1875 legislaia vamal a suferit o serie de modificri, realizndu-se o mbuntire a acesteia.

3

n perioada primului rzboi mondial s-a constatat o scdere considerabil a operaiunilor de import-export, aplicndu-se prevederile tarifului vamal din 1904. n condiiile economice existente dup rzboi s-a adoptat un nou tarif vamal n 1920, tarif vamal care a majorat taxele vamale cu 5%. Dup 23 august 1944, evenimentele politice care au avut loc au condus la limitarea aciunilor de import-export private. Aceste operaiuni au fost preluate de stat, aspect consacrat de Legea vamal din 1949. n 1978 a fost adoptat Legea nr. 30 prin care s-a aprobat Codul Vamal al Romniei i Decretul nr.337 / 1981 reprezentnd Regulamentul vamal, acte normative care cu unele modificri au fost n vigoare i n perioada cuprins ntre 22 decembrie 1989 septembrie 1997. Intrarea n vigoare a noului Cod vamal al Romniei la 01.09.1997 i a Regulamentului vamal, a fost impus de schimbrile ce au avut loc n activitate economic i social din Romnia. Dup noua reglementare n domeniul vamal s-a ncercat s se in cont de realitile economico-sociale din Romnia, crearea unui mecanism eficient protecionist, realizarea transpunerii n via a tratatelor la care Romnia este parte, compatibilizarea legislaiei vamale naionale cu cea a rilor din Uniunea European. n conformitate cu textul art.1 al.2 prevederile acestui cod se aplic tuturor bunurilor introduse sau scoase din ar de ctre persoane fizice sau juridice. Codul vamal cuprinde o serie de dispoziii cu referire la lmurirea unor termeni (reglementare vamal, autoritate vamal, statut vamal, mrfuri romneti, mrfuri strine, datorie vamal ).

4

Capitolul II reglementeaz aspecte referitoare la sistemul instituional al autoritii vamale. Codul vamal cuprinde dispoziii referitoare la principiile de baz pentru aplicarea reglementrilor vamale, obinerea de relaii i informaii de la autoritile vamale, etapele operaiunii de vmuire, regimurile vamale. Capitolul XI (art.175 art.183 ) stabilete faptele care constituie infraciuni la regimul vamal, acestea fiind infraciunea de contraband, de contraband calificat, infraciunea de folosire de acte nereale, infraciunea de folosire a actelor falsificate. n partea final se precizeaz c faptele care constituie contravenii, procedura de constatare i sancionare a acestora se stabilesc prin Regulamentul vamal (cap. XV, art.384 art.389). Odat cu intrarea n vigoare a acestor legi se abrog legea nr. 30 din 22.12.1978 cu modificrile ulterioare, art.2,3,4,8-36 i pct. I din Anexa nr.2 la O.G. nr.26 / 1993 privind tariful vamal de import al Romniei, aprobat i modificat prin Legea nr.102 / 1994, precum i alte prevederi contrare acestui cod. Intrarea n vigoare a Regulamentului Vamal a dus la abrogarea H.G. nr. 685 / 1990 privind regimul vamal aplicabil persoanelor fizice, H.G. nr. 1274 / 1990, H.G. nr. 580 / 1994, H.G. nr. 149 / 1996, H.G. nr. 150 / 1996. Noul Regulament Vamal aduce o serie de schimbri, introducnd o nou terminologie i proceduri vamale noi, o nou categorie de intermediari n vam, restrngnd responsabilitatea comisionarilor n vam.

2. CONTRABANDA INFRACIUNE DE FRAUD I COMPONENT A CRIMEI ORGANIZATE

5

n cadrul politicii vamale, regimul juridic vamal al unui stat reprezint totalitatea dispoziiilor legale care privesc intrarea i ieirea bunurilor din ar i, n special, controlul cu ocazia trecerii frontierei de stat, ndeplinirea formalitilor vamale i plata drepturilor (taxelor) vamale 2. Introducerea sau scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror altor bunuri este permis numai prin punctele de control pentru trecerea frontierei de stat, fiind supuse vmuirii (art.2, al.1,2 Cod Vamal).Deasemenea, importul-exportul de mrfuri se realizeaz n conformitate cu prevederile legale din domeniul comerului exterior pe baza unor aprobri, autorizri sau licene, cu respectarea normelor privind operaiunile de vmuire. Nerespectarea reglementrilor vamale atrage potrivit legii, dup caz rspunderea disciplinar, contravenional, penal sau material. Existena regimului juridic vamal constituie un dat pentru intervenia dreptului penal i sfera raporturilor juridice vamale. Legea nr.141 / 1997 noul Cod Vamal al Romniei incrimineaz aciunea de contraband i contraband calificat, infraciunea de folosire de acte nereale sau infraciunea de folosire a actelor falsificate. Din momentul incriminrii unor fapte care contravin reglementrilor vamale existente, ntre stat, prin autoritilor publice competente i orice destinatar al legii penale iau natere raporturi juridice penale n domeniul vamal, care n general sunt raporturi juridice de conformare. n momentul svririi vreunei infraciuni vamale se nate ns un raport juridic penal de conflict. Contrabanda este una dintre cele mai grave susceptibile a fi svrite n sfera raporturilor juridice vamale, pentru c prin comiterea infraciunii de contraband se

6

amenin sau lezeaz efectiv valori sociale importante pentru ordinea public, pentru interesele legitime i legale ale statului romn. Definind n termeni generali infraciunea de contraband, aceasta const n trecerea peste frontier a bunurilor astfel nct s eludeze grav regimul juridic vamal, prin scoaterea acestor bunuri de sub puterea de dispoziie a autoritilor vamale3. Circumstanele n care trebuie realizat trecerea prin frontier a bunurilor pentru a se realiza coninutul constitutiv al infraciunii de contraband sunt expres i limitativ prezentate de lege. Potrivit codului vamal anterior (Legea nr.30 / 1978) constituia infraciunea de contraband urmtoarele fapte svrite n scopul sustragerii bunurilor de la regimul vamal i se sancionau cu nchisoare de la 2 la 7 ani i confiscarea parial a averii : a) trecerea peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal sau prin folosirea de documente vamale false ori a unor documente vamale privind alte bunuri, dac valoarea bunurilor depete 3000 lei; b) trecerea peste frontier fr autorizaie a armelor, muniiilor, materialelor explozive sau radioactive, a produselor i substanelor stupefiante, precum i a produselor i substanelor toxice;c)

sustragerea de la operaiunile de vmuire a bunurilor, svrit de una sau

mai multe persoane narmate sau constituite n band. Aceste fapte erau sancionate i atunci cnd rmneau n faza tentativei. n cazul n care bunurile obiect al infraciunii de contraband nu se gseau, cel n cauz era dator la plata taxelor vamale aferente.

7

Conform art.3 din Legea nr.30 / 1978, cnd trecerea peste frontier a unor bunuri constituia infraciune potrivit dispoziiilor cuprinse n alte legi, fapta se pedepsea n condiiile i cu sanciunile prevzute n acele legi. Potrivit noului Cod Vamal pentru a constitui infraciune de contraband, trecerea peste frontier trebuie s se realizeze prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal. Este vorba de trecerea peste frontier a mrfurilor sau altor bunuri i nu de persoane. Dac fptuitorul trece fraudulos odat cu bunurile el va fi tras la rspundere pentru infraciunea de trecere frauduloas a frontierei de stat prevzut n art. 65 68 din Legea nr.56 / 1992, n concurs cu infraciunea de contraband. Noul Cod Vamal nu mai cere condiia ca valoarea bunurilor trecute peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal s depeasc 3000 lei. Art.76 Cod Vamal incrimineaz infraciunea de contraband calificat constnd n trecerea peste frontier, fr autorizaie a unor categorii de produse ce reprezint un grad sporit de pericol social. Dnd un caracter calificat acestei modaliti de svrire a contrabandei, prevzut i n codul vamal anterior ( art.72, lit. b, Legea 30 / 1978 ), legiuitorul romn a instituit i un regim sancionator mai aspru ( nchisoare de la 3 12 ani i interzicerea unor drepturi dac legea penal nu prevede o pedeaps mai aspr). Svrirea acestor fapte de una sau mai multe persoane separate sau constituite n band nu mai reprezint o modalitate aparte a infraciunii de contraband ca n vechea reglementare ( art.72, lit. c din Legea 30 / 1978 ), ci numai o circumstan atenuant ( pedeapsa fiind nchisoare de la 5 15 ani i interzicerea unor drepturi ).

8

Noua reglementare vamal, prin dispoziiile art.180, d posibilitatea aplicrii pedepsei complimentare a interdiciei de a mai exercita ocupaia atunci cnd faptele de contraband sunt svrite de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori dac sunt svrite n folosul acestor persoane juridice. Art.181 din Legea nr.141 / 1997 incrimineaz tentativa la infraciunea de contraband. Potrivit art.183 Cod Vamal, atunci cnd mrfurile sau bunurile care au fcut obiectul infraciunii de contraband nu se gsesc, fptuitorul este obligat la plata echivalentului lor n bani. n astfel de cazuri, n reglementarea anterioar se prevedea obligaia pentru cel n cauz de a plti taxele vamale aferente. Infraciunea de contraband este prin concept o infraciune de fraud, deoarece implic prin comiterea ei o activitate de eludare a reglementrilor vamale i de amgire a autoritilor vamale. Contrabanda nu mai este ns o simpl infraciune de fraud, nfindu-se astzi ca o component a crimei organizate i dnd astfel o noua dimensiune a pericolului social prin faptul c actele de contraband sunt svrite de participani constituii n band, cu relaii de cooperare internaional, programate pe termen lung, motivate de dorina de profit i chiar putere, care include un potenial substanial de violena, de fraud i de corupie4. n lumea contemporan, criminalitatea organizat capt i o dimensiune transnaional, multinaional. Criminalitatea transnaional desemneaz acea

dimensiune a criminalitii organizate prin care fie se ncalc simultan legislaiile

9

penale a dou sau mai multor ar, fie, svrit fiind ntr-o ar acum, produce consecine economice i sociale ntr-o alt ar. Dintre formele criminalitii transnaionale contemporane este curent i practicat pe scar foarte mare contrabanda cu narcotice. Deasemenea, o modalitate de manifestare a criminalitii transnaionale este i cvasicontrabanda care const n esen n falsificarea facturilor de import i export situaii sau tranzacii ilicite de pe urma crora att importatorul ct i exportatorul se aleg cu profituri mari, dar care afecteaz totodat echilibrul de pli i de schimburi valutare agravnd i mai mult problemele economice ale rilor 5. Infraciunea de contraband este ndreptat contra activitilor autoritii publice vamale, prin svrirea faptelor de contraband aducndu-se atingere funciilor organizatoric i economic statului romn, titularul dreptului de a institui i pretinde aplicarea riguroas a regulamentului vamal. n acest sens, Direcia General a Vmilor nfptuiete n numele Ministerului de Finane politica vamal a Guvernului, n concordan cu cadrul legislativ existent. Caracterizarea contrabandei ca o infraciune contra activitilor autoritii publice vamale prezint importan din punct de vedere juridic, ntruct statul romn fiind subiect pasiv, dobndete prin Administraia Vmilor dreptul de a pretinde n justiie, n cazul svririi contrabandei, confiscarea bunurilor care au fcut obiectul infraciunii sau care au servit la svrirea infraciunii n temeiul art. 118 Cod Penal. Infraciunea de contraband constituie o component semnificativ a criminalitii afacerilor. Recomandarea (81) / 2 din 25.06.1981 a Comitetului de Minitri ai Statelor Membre ale Consiliului Europei include n mod expres infraciunile vamale n sfera

10

criminalitii afacerilor. Anexa la Recomandarea (81) / 2 din 25.06.1981 reprezint o list a criminalitii afacerilor (seciunea 1 16 inclusiv) pe aceast list figurnd i infraciunea de contraband.

3. NECESITATEA INCRIMINRII CONTRABANDEIApariia i funcionarea primelor vmi pe teritoriul de azi al Romniei nc din perioada Evului Mediu timpuriu, instituirea primelor tarife vamale, au determinat luarea unor msuri specifice pentru a contracara eludarea taxelor vamale. Funcionnd iniial ca un rent domnesc ce putea fi arendat sau transmis ca o danie a domnului ctre un slujba credincios, vmile erau date n paza unor oameni de ncredere ai domnitorului vameii sub conducerea marelui vame. n sec. al XVII-lea paza vmilor i prinderea contrabanditilor erau ncredinate corpului inartologilor condui de un cpitan. Pentru prima dat, Legea General a Vmilor di 1875 aborda i problema contrabandei, de acum nainte contrabanda fiind reglementat n legislaia vamal. Prezentarea infraciunii de contraband ca o component nsemnat a crimei organizate, ca o infraciune de fraud din sfera criminalitii afacerilor conduce la ideea necesitii incriminrii acesteia. Prin natura sa contrabanda poate s loveasc n existena i sigurana regimului vamal al Romniei, s provoace neliniti i dezordine social, s genereze prejudicii imense economiei naionale. Fraudarea legii n sine prezint un grad sporit de pericol social. Incriminarea i sancionarea aspr a contrabandei se impune i datorit faptului c statul romn are obligaia de a nu lsa ca drepturile i libertile

11

persoanelor fizice sau juridice, romne sau strine, aflate pe teritoriul vamal al Romniei s fie expuse vreunui neajuns derivat din svrirea infraciunii de contraband. Ordinea i disciplina n sfera raporturilor juridice vamale neputnd fi asigurate fr incriminarea contrabandei, acest lucru devine un imperativ absolut.

CAPITOLUL IIASPECTE JURIDICOPENALE PRIVIND INFRACIUNEA DE CONTRABAND

1. CONINUTUL LEGALIncriminarea infraciunii de contraband n legislaia vamal i gsete locul n cap. XI intitulat impropriu Sanciuni din Legea nr. 141 / 1997. Art. 175 din aceast lege prevede c trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau alte bunuri constituie

12

infraciunea de contraband i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi . Art. 176 din Legea 141 / 1997 incrimineaz infraciunea de contraband calificat constnd n trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor, muniiilor, a materialelor explozive, sau radioactive, produselor i substanelor stupefiante i psihotrope, precursorilor i substanelor chimice eseniale, produselor i substanelor toxice . Sanciunea pentru aceast form calificat a infraciunii de contraband este nchisoarea de 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, dac legea penal nu prevede o pedeaps mai mare. Potrivit art. 179 Cod Vamal, faptele prevzute n art. 175 i art. 176 sunt mai grave dac sunt svrite de una sau mai multe persoane narmate ori constituite n band. n cazul n care faptele prevzute n art. 175, art. 176 i n forma agravat prevzut n art.179 Cod Vamal sunt svrite de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import export, ori n folosul acestor persoane juridice se poate aplica i interdicia exercitrii ocupaiei, potrivit art.64 Cod Penal. Codul Vamal incrimineaz att forma consumat a infraciunii de contraband ct i tentativa la aceast infraciune conform art. 181.

2. CONDIII PREEXISTENTE

13

2.1. SITUAIA PREMIS

n structura infraciunii de contraband exist ntotdeauna o situaie premis constnd n regimul juridic vamal. Fr existena acestei premise nu se poate realiza coninutul juridic constitutiv al infraciunii de contraband. Codul Vamal prevede n art. 2 c introducerea sau scoaterea a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror altor bunuri este permis numai prin punctele de control pentru trecerea frontierei de stat, i c la trecerea frontierei de stat mrfurile, mijloacele de transport i alte bunuri sunt supuse vmuirii de ctre autoritile vamale. Inexistena acestor dispoziii legale ar duce la imposibilitatea incriminrii infraciunii de contraband.

2.2. OBIECTUL OCROTIRII JURIDICE 2.2.1.OBIECTUL JURIDIC

Caracterizat ca o infraciune de fraud prin care se realizeaz inducerea n eroare a autoritii vamale, infraciunea de contraband are ca obiect juridic acele relaii sociale referitoare la regimul vamal, a cror natere i dezvoltare este condiionat de ocrotirea special a operaiunilor de control vamal, de aplicare a tarifelor vamale, precum i a celorlalte operaiuni vamale 6.

14

Regimul juridic vamal desemneaz conform art.3, lit. a Cod Vamal, ansamblul dispoziiilor cuprinse n Codul Vamal, n Regulamentul vamal, precum i n alte acte normative relative la documentul vamal. n forma prevzut de art. 175 Cod Vamal, infraciunea de contraband prezint i un obiect juridic adiacent, i anume acele relaii sociale care sunt afectate de nclcarea regimului juridic al frontierei de stat a Romniei, astfel cum acest regim juridic este instituit prin Legea nr.56/ 1992 privind frontiera de stat a Romniei. Pentru forma calificat a infraciunii de contraband, prevzut n art.176 Cod Vamal, obiectul juridic secundar const n acele relaii sociale crora li se aduce atingere prin nclcarea regimului juridic stabilit pentru anumite categorii de bunuri : arme, muniii, materiale explozive, sau radioactive, produse i substanele stupefiante i psihotrope, precursori i substane chimice eseniale, produse i substanelor toxice.

2.2.2. OBIECTUL MATERIAL

Obiectul material al infraciunii de contraband l formeaz n principiu orice bun supus controlului vamal aflat n sfera patrimonial a fptuitorilor i pentru care legea prevede un regim vamal la trecerea peste frontiera de stat. Pentru forma calificat a infraciunii de contraband, bunurile care pot forma obiectul material sunt expres i limitativ prevzute de lege : arme, muniii, materiale explozive, sau radioactive, produse i substanele stupefiante i psihotrope, precursori i substane chimice eseniale, produse i substanelor toxice, astfel cum aceste noiuni sunt definite de Legea nr.17 / 1996 privind regimul armelor i muniiilor,

15

Legea nr.126 / 1995 privind regimul materiilor explozive, Legea nr. 123 / 1992 pentru aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor psihotrope din 1971 i la Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 1988, Legea nr. 111 / 1996 privind desfurarea activitii n domeniul nuclear pe teritoriul Romniei. Nu pot forma obiectul material al infraciunii de contraband : persoanele n via, dei oamenii pot fi redui la condiia de lucruri, bunurile imobile prin natura lor, bunurile care nu sunt susceptibile de apropiere datorit caracterului lor extrapatrimonial. Imobilele prin destinaie ( art. 468 Cod Civil) precum i imobilele prin ncorporare ( art. 469 Cod Civil) pot forma obiectul material al infraciunii de contraband, fiind susceptibile de a fi sustrase regimului vamal. Nu intereseaz pentru existena infraciunii dac bunurile mobile sunt principale sau accesorii, fungibile sau nefungibile. Este suficient ca aceste bunuri s se afle n sfera patrimonial a fptuitorilor. Deasemenea, noua reglementare vamal nu mai condiioneaz existena pericolului social al infraciunii de contraband de valoarea bunurilor extrase controlului vamal.

2.3. SUBIECII INFRACIUNII 2.3.1. SUBIECTUL ACTIV NEMIJLOCIT. PROBLEME PRIVIND PLURALITATEA OCAZIONAL I CEA CONSTITUIT DE INFRACTORI

16

Autor al infraciunii de contraband i contraband calificat poate fi orice persoan. Subiectul activ nemijlocit, nefiind circumstaniat, participaia penal este posibil, chiar i sub forma participaiei penale improprii prevzut de art.31 Cod Penal7. Dac Legea nr. 6 / 1961 privind regimul vamal cerea pentru autorul infraciunii de contraband, n una din formele sale, s fie angajat cu atribuii de a efectua controlul vamal sau alte atribuii care i nlesnesc comiterea faptei, n reglementarea legal n vigoare calitatea de lucrtor vamal a ncetat s mai fie o condiie legal pentru existena infraciunii de contraband, constituind ns o agravare judiciar deoarece potrivit art.147 Cod Penal, lucrtorul vamal este un funcionar public. Agravanta prevzut n art. 75 Cod Penal se reine i n cazul n care fptuitorul are calitatea de militar n termen sau angajat pe baz de contract al Comandamentului Naional al Grnicerilor, personalului din cadrul acestui Comandament revenindu-i obligaia stabilit de Legea nr.56 / 1992 de a zdrnici contrabanda 8. n cazul agravantei prevzute de art. 179 Cod Vamal, subiect activ nemijlocit poate fi, pe de o parte, una sau mai multe persoane narmate, iar pe de alt parte, una sau mai multe persoane constituite n band. Subiectul activ poate fi o singur persoan narmat, mai multe persoane narmate n participaie proprie, o singur persoan care face parte dintr-o band, o pluralitate constituit de fptuitori pe care se poate grefa o participaie proprie sau improprie.

17

Subiectul activ nemijlocit al formei agravate prevzut de art.179 teza I este o singur persoan narmat o persoan care n condiiile legii a avut asupra sa, n timpul i la locul svririi faptei o arm n interesul art. 151, al. 1 Cod Penal i art. 3 din Legea nr.17 / 1996, sau mai multe persoane narmate, fr ns a se folosi de aceste arme. n cazul n care fptuitorul sau fptuitorii s-ar folosit de arme, infraciunea de contraband se transform, fie n tlhrie ( art. 211 Cod Penal ), fie n infraciunea de subminare a puterii de stat ( art. 162 Cod Penal ) sau infraciunea de trecere frauduloas a frontierei n forma calificat prevzut n Legea nr. 56 / 1992. Pericolul social sporit al acestei modaliti de svrire a infraciunii de contraband decurge din posibilitatea folosirii armei pe care fptuitorul o are asupra sa, arm care are aptitudinea de a-i conferi curaj. Aceast agravant are caracter real, rsfrngndu-se asupra tuturor participanilor n msura n care se dovedete c unul dintre participani este narmat9

. n legtur cu participarea proprie la svrirea infraciunii de contraband n

forma agravant prevzut de art. 179 teza I Cod Vamal, s-a pus problema dac aceast prevedere legal este aplicat att n cazul unei participaii proprii concomitente ct i n cazul unei participaii succesive10. n primul caz, ct vreme toi participanii, concomitent sunt persoane narmate, n sensul legii penale, dispoziiile art. 179 teza I Cod Vamal sunt incidente i devin aplicabile dac sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute de lege. Dispoziiile art. 179 teza I Cod Vamal sunt incidente i devin aplicabile i n cazul participrii proprii succesive neconcomitente, ntruct ori de cte ori legiuitorul

18

a dorit s fac din participaia concomitent o condiie pentru existena nsi a infraciunii, a menionat-o n mod expres. Cum art. 179 teza I Cod Vamal nu a prevzut ca o condiie pentru existena infraciunii de contraband necesitatea unei participaii concomitente, se nelege c legiuitorul a voit s constituie infraciunea de contraband sau contraband calificat activitatea de trecere peste frontier de mrfuri sau de alte bunuri prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, respectiv trecerea peste frontier fr autorizaie a unor categorii de bunuri expres i limitativ prevzute de lege, svrite de una sau mai multe persoane fie printr-o participaie concomitent, fie printr-o participaie succesiv. Subiectul activ nemijlocit al contrabandei n forma agravate prevzut de art.179 teza II Cod Vamal poate fi una sau mai multe persoane constituite n band. Termenul de band nu este explicat nici n Codul Penal, nici n alte legi speciale cu dispoziii penale. Codul Penal romn din 1936, titlul XII, art. 183, pct. 8, definea termenul de ceat sau band ca fiind adunarea sau ntrunirea a cel puin trei persoane 11. Cu toate acestea, Legea nr.141 / 1997, prin termenul de band nelege o grupare de cel puin dou persoane, dat fiind c legea nu limiteaz numrul de la care ncepe aceast participaie. Trebuie subliniat c infraciunea de contraband nu este prin concept o fapt penal cu pluralitate constituit de infractori cum este, de exemplu, infraciunea prevzut de art.323 Cod Penal. Infraciunea de contraband n forma agravate prevzut de art.179 teza II Cod Vamal poate fi svrit de un singur subiect activ nemijlocit, cu condiia ca acesta s

19

fac parte dintr-o band, grupare sau asociere de persoane n al crei scop intr pregtire i svrirea infraciunii de contraband. Specificul const n faptul c, dei autorul este singur, el a aderat, sprijinit, a cooperat cu alte persoane la crearea sau organizarea unei grupri n programul creia intr svrirea infraciunii de contraband. Dac autorii infraciunii prevzut de art.323 Cod Penal ( asocierea n vederea svririi de infraciuni ) svresc i infraciunea de contraband care intr n programul gruprii, ntr-o astfel de situaie, datorit autonomiei faptelor penale sunt aplicabile regulile concursului de infraciuni. Existena uneia sau ambelor circumstane (una sau mai multe persoane narmate sau / i constituite n band ) determin un grad sporit de pericol social faptei, precum i o periculozitate sporit faptelor, justificnd reinerea uneia sau ambelor circumstane ca agravante judiciare n temeiul art. 75, al. 2, Cod Penal, raportat la art. 72 Cod Penal. Potrivit art. 180 Cod Vamal, calitatea special a celor care svresc infraciunea de contraband sau contraband calificat de a fi angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export, poate atrage pedeapsa complimentar a interdiciei exercitrii ocupaiei.

2.3.2. SUBIECTUL PASIV

Subiectul pasiv al infraciunii de contraband este ntotdeauna statul romn, ca persoan juridic, reprezentat de Ministerul Finanelor prin Direcia General a Vmilor. n ipoteza n care bunurile ce formeaz obiectul material al infraciunii de

20

contraband provin din svrirea altor infraciuni (furt, tlhrie, nelciune, etc.) persoana fizic sau juridic astfel prejudiciat devine subiect pasiv secundar al infraciunii de contraband.

3. CONINUTUL CONSTITUTIV3.1. LATURA OBIECTIV 3.1.1. ELEMENTUL MATERIAL

Elementul material al infraciunii de contraband ( art.175 Cod Vamal ) const n activitatea de trecere a mrfurilor i bunurilor peste frontiera de stat. Prin trecerea peste frontiera de stat se nelege att introducerea ct i scoaterea din ar a unor bunuri sau mrfuri. O cerin esenial pentru existena infraciunii prevzut de art.175 Cod Vamal privete locul prin care se realizeaz trecerea peste frontier i anume alte Locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal . Conform art. 3 din Legea nr.56 / 1992 privind frontiera de stat a Romniei, trecerea frontierei de ctre persoane, mijloace de transport, alte bunuri, se face numai prin punctele de control deschise traficului internaional, n condiiile stabilite prin aceast lege. Codul Vamal permite introducerea i scoaterea din ar a mrfurilor, mijloacelor de transport, i a oricror alte bunuri numai prin punctele de control pentru trecerea frontierei.

21

nchiderea temporar sau definitiv a unui punct de control vamal, n condiiile legii, transform un astfel de punct vamal n alte locuri dect cele stabilite pentru control. n reglementarea anterioar, elementul material se realizeaz att printr-un act comisiv ( trecerea peste frontier a mrfurilor, mijloacelor de transport, i a oricror alte bunuri prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal) ct i printr-un act comisiv sau omisiv (sustragere bunurilor de la regimul vamal). Pentru ntregirea elementului material se cerea o a doua condiie esenial referitoare la valoarea bunurilor sustrase regimului vamal, valoare care trebuia s depeasc 3000 lei. Elementul material al infraciunii de contraband calificat (art.176 Cod Vamal) const tot n activitatea de trecere a frontierei a unor categorii de bunuri expres i limitativ prevzute de lege (act comisiv).n acest caz, trecerea peste frontier se poate realiza att prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal ct i prin punctele de control la trecerea frontierei, legea vamal stabilind ca cerin esenial pentru forma calificat a infraciunii de contraband, lipsa autorizaiei pentru anumite categorii de bunuri. Cerina legal vizeaz absena unui nscris oficial eliberat de ctre autoritatea romn competent s avizeze introducerea sau scoaterea din ar, ori tranzitarea unor categorii de bunuri. Cerina este ndeplinit i atunci cnd exist o astfel de autorizaie, ns privete bunuri ntr-o alt cantitate, o alt valoare sau tip dect cele pentru care se solicit importarea, exportarea, tranzitarea lor prin declaraie vamal.

3.1.2. URMAREA IMEDIAT

22

n sistemul dreptului penal romn comiterea oricrei aciuni sau inaciuni interzis de lege produce un anumit rezultat, costnd fie ntr-o stare de pericol, fie ntr-un rezultat material 12. Urmarea imediat n cazul svririi infraciunii de contraband const ntr-o atingere adus regimului juridic vamal ca valoare social ocrotit de lege i relaiilor sociale a cror desfurare i dezvoltare normal depinde de respectare regimului juridic vamal. Infraciunea de contraband este, aadar o infraciune de pericol i nu una de rezultat, Codul Vamal necondiionnd existena laturii obiective de producerea unui rezultat material. Urmare imediat a infraciunii de contraband starea de pericol subzist independent de consecinele subsecvente infraciunii cum ar fi, de exemplu, neplata taxelor vamale.3.1.3. LEGTURA DE CAUZALITATE

Legea nr. 141 / 1997 neprevznd producerea unui rezultat material nemijlocit pentru existena infraciunii de contraband nu se pune problema stabilirii legturii de cauzalitate ntre aciunea incriminat de lege i rezultat, pericolul social rezultnd ex re.

3.2. LATURA SUBIECTIV

Forma de vinovie n cazul svririi infraciunii de contraband prevzut de art. 175 Cod Vamal poate fi att intenia direct ct i intenia indirect.

23

n reglementarea anterioar, infraciunea de contraband constnd n trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau de bunuri putea fi numai cu intenie direct, aceast form de vinovie fiind determinat de scopul precis al sustragerii bunurilor de la regimul vamal, scop prevzut i urmrit de fptuitori. n reglementarea Legea nr. 141 / 1997 scopul sustragerii bunurilor de la regimul vamal, ne mai constituind o cerin a laturii subiective a infraciunii de contraband rezult c exist infraciunea de contraband i atunci cnd fptuitorul prevede rezultatul faptei sale, nu-l urmrete, dar accept posibilitatea producerii lui. n cazul infraciunii de contraband calificat prevzut de art. 176 Cod Vamal, forma de vinovie poate fi numai intenia direct, determinat de necesitatea prezentrii unei autorizaii pentru aceste categorii de bunuri. Sub raport subiectiv, intenia calificat presupune tiina fptuitorului de a trece peste frontier a unor categorii de bunuri, n lipsa autorizaiei necesare creeaz o stare de pericol. Mobilul cu care acioneaz fptuitorul nu este o condiie subiectiv necesar pentru existena infraciunii de contraband, servind doar la individualizarea pedepsei i a altor sanciuni de drept penal.

4. FORME. MODALITI. SANCIUNI.4.1. FORMELE INFRACIUNII DE CONTRABAND

Fiind o aciune comisiv intenionat, infraciunea de contraband ( art. 175 Cod Vamal ) i forma calificat a acesteia ( art. 176 Cod Vamal ) implic acte ce

24

comport o desfurare n timp, parcurgnd mai multe faze : a actelor preparatorii, tentativa, fapta consumat.4.1.1. ACTELE PREPARATORII

Constituie acte preparatoare orice activiti prin acre se produc, se procur mijloacele sau instrumentele svririi infraciunii de contraband, precum i luarea msurilor ce se impun n acest scop 13. Actele preparatorii n vederea svririi infraciunii de contraband sunt incriminate i sancionate ca o form de activitate infracional. Ele capt relevan penal cnd infraciunea de contraband s-a consumat sau a ajuns n faza tentativei pedepsit dac au fost comise de alt persoan dect autorul contrabandei. n acest caz, actele preparatorii la svrirea infraciunii de contraband cad sub incidena legii penale ca acte de participaie.

4.1.2. TENTATIVA

Tentativa la infraciunea de contraband i contraband calificat se pedepsete conform art. 180 Cod Vamal. Tentativa const n punerea n executare a hotrrii de a svri contrabanda, executare care a fost ns ntrerupt sau nu i-a produs efectul. Nu exist tentativ atunci cnd imposibilitatea de consumare a infraciunii este datorat modului cum a fost conceput execuia 14. 14

25

Infraciunea de contraband rmne n faza de tentativ atunci cnd fptuitorii sunt prini nainte de a li se permite intrarea n ar (sau ieirea din ar) de organele specializate care execut controlul bunurilor i al mrfurilor. Dac contrabanditii au fost adui napoi la mal pe cnd ncercau s treac cu barca mrfuri prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, infraciunea a rmas deasemenea n faza tentativei pedepsibil. Dac fptuitorul, trecnd grania s-a prezentat la punctul vamal de pe teritoriul romnesc, descoperirea mrfurilor dosite reprezint fapt consumat i nu tentativ. Cnd cu ocazia efecturii controlului vamal sunt descoperite arme, muniii, explozivi, substane stupefiante, radioactive sau toxice ascunse, privit ca tentativ.

4.1.3. CONSUMAREA INFRACIUNII

Desfurarea activitii infracionale presupune un moment final cnd se realizeaz rul pe care legea penal l-a avut n vedere cu ocazia incriminrii acelui fapt. Referitor la momentul consumativ al infraciunii de contraband, jurisprudena s-a pronunat, n sensul c atunci cnd valorile au fost trecute ilegal dincolo de punctul de frontier, fapta constituie infraciune consumat 15. n raport cu noua reglementare privind frontiera de stat a Romniei, momentul consumrii infraciunii se nfieaz diversificat n raport cu natura diferit terestr, fluvial sau maritim a frontierei de stat a Romniei. Astfel, fapta de contraband se consider consumat cnd bunurile sunt trecute efectiv dincolo de linia frontierei, pentru frontiera de uscat i de linia

26

talvegului spre exterior (la ieire) ori spre interior (la intrare), n cazul fluviului Dunre. n cazul bunurilor introduse n ar de navigatori, operaia de vmuire se nfptuiete prin formaliti ndeplinite succesiv, mai nti la bordul navei apoi la sediul vmii. n plus vama desfoar, pe raza competenei sale, o activitate de supraveghere pentru a descoperi eventualele cazuri de nclcare a legislaiei vamale; n acest scop, reprezentantul vamal verific, att n incinta portului ct i la porile de acces n ora, dac au fost vmuite bunurile dobndite n strintate de ctre navigatori. Jurisprudena a considerat n astfel de situaii c infraciunea de contraband se consum n momentul scoaterii bunurilor din incinta portului, adic din zona n care se efectueaz controlul vamal 16. Practica judiciar recent a stabilit c infraciunea de contraband se consum, n cazul litoralului Mrii Negre odat cu intrarea n portul deschis traficului internaional la momentul debarcrii bunurilor n rad, n mod ilegal.

4.2. MODALITI DE SVRIRE A CONTRABANDEI

Infraciunea de contraband prezint dou modaliti normative prevzute de art. 175 Cod Vamal i art.176 Cod Vamal. Acestor dou modaliti normative le corespunde o varietate de modaliti faptice, modaliti prezentate pe larg n Titlul II, cap. III Starea i dinamica svririi infraciunii de contraband ale acestei lucrri.

4.3. SANCIUNI

27

Sanciunea prevzut de legea vamal pentru infraciunea de contraband (art.175) este nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi. Dat fiind caracterul calificat al faptei prezentate de art.176 Cod Vamal, legiuitorul a instituit o pedeaps mai grav i anume nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi. n cazul agravantei prezentate n art.176 i interzicerea unor drepturi Cod Vamal, sanciunea este nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Potrivit art.180 Cod Vamal,cnd infraciunea de contraband este svrit de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori dac sunt svrite n folosul acestor persoane juridice se poate aplica i interdicia exercitrii ocupaiei, potrivit art.64 Cod Penal. n cazul n care trecerea peste frontier a unor anumite mrfuri sau bunuri constituie infraciuni cuprinse n alte legi, fapta se pedepsete n condiiile i cu sanciunile prevzute n acele legi, dac sunt mai aspre (art.182 Cod Vamal ). Art.182 Cod Vamal constituie unul din puinele cazuri din sistemul dreptului penal romn n care ne aflm n prezena unei norme divizate, dispoziiile acestui articol fiind considerate norme referitoare. Aceste dispoziii se completeaz, pe de o parte cu dispoziiile de incriminare, tragere la rspundere penal, cuprinse n Codul Vamal, iar pe de alt parte cu dispoziiile penale cuprinse ntr-o lege special. De exemplu, Legea nr. 111 / 1996 privind desfurarea activitii nucleare pe teritoriul Romniei sau Legea nr. 18 / 1996 privind protecia patrimoniului cultural naional. Dispoziiile care completeaz norma divizat (art.182 Cod Vamal ) se numesc norme complinitoare.

28

Norma de referire prevzut la art.182 Cod Vamal mpreun cu normele complinitoare formeaz o unitate legal complex de infraciuni, excluznd aplicarea principiului specialitii, al alternativitii i al solidaritii, principii ce crmuiesc concursul de norme 17. Cnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc potrivit art. 183 Cod Vamal, fptuitorul este obligat la plata lor n bani. Alturi de pedeapsa cu nchisoarea aplicat pentru fapta de contraband consemnat sau rmas n faza tentativei pedepsibil se aplic n condiiile legii i pedeapsa complimentar a interzicerii unor drepturi precum i msura de siguran a confiscrii mrfurilor, bunurilor sau valorilor care au fcut obiectul material al infraciunii de contraband sau care au fost destinate s ajute la svrirea infraciunii de contraband, n temeiul art. 118, lit. b, c, e Cod Penal.

CAPITOLUL IIIPROBLEME PROCESUALE I DE DREPT COMPARAT1. ASPECTE DE DREPT COMPARAT1.1. SISTEMUL DE DREPT FRANCEZ

Legislaia francez18 consider contrabanda drept un delict de clasa I-a sau a II-a, iar contrabanda calificat un delict de casa a III-a. Cod Vamal francez rezerv un numr de zece articole (art. 412- art. 422) actelor de contraband.

29

n esen, contraband const ntr-o activitate ilicit prin care mrfurile scap de sub autoritatea efectiv a serviciilor vamale. ncadrarea delictelor de contraband n clasa I-a, a II-a sau a III-a, se face dup cum mrfurile care formeaz obiectul material al contrabandei sunt libere sau puternic taxate, sau dimpotriv sunt interzise la import sau export. Codul Vamal francez face distincie ntre contrabanda la importuri i cea la exporturi. Astfel, orice introducere pe teritoriul vamal intr-un mod ilegal constituie import de contraband. Exist delict de contraband i atunci cnd importul este realizat pe cale legal nchis ns temporar traficului internaional. Evitarea birourilor de vam fr autorizaia serviciului vamal constituie deasemenea contraband. Contrabanda pe cale maritim se produce prin acostarea navelor n afara porturilor i descrcarea frauduloas a mrfurilor. Fapta de aterizare n afara aeroporturilor vamale constituie contraband. La fel, orice descrcare de mrfuri, precum i toate transbordrile frauduloase sunt apreciate ca import de contraband. Este considerat, prin asimilare, contraband de importuri sustragerea de mrfuri, odat cu vizita serviciului vamal prin utilizarea mijloacelor de disimulare. n ceea ce privete contrabanda la export pe cale terestr, acesta const n realizarea de exporturi n afara birourilor vamale. Constituie contraband de exporturi pe cale maritim, scoaterea din port fr manifest i mbarcarea frauduloas a mrfurilor n incinta porturilor sau pe coaste.

30

Ct privete contrabanda la export pe cale aerian, constituie fapte de contraband declararea n afara aeroporturilor vamale a unei aeronave avnd direcia spre strintate. n temeiul art. 415 Cod Vamal francez este considerat delict de clasa I contrabanda svrit de un grup de trei pn la ase indivizi. Legislaia vamala francez (art. 416) consider delict de clasa a III-a contrabanda calificat, adic svrit de mai mult de ase indivizi sau trei sau mai muli ntrebuinnd oricare ar fi numrul fptuitorilor un vehicul cu traciune animal sau mecanic, o nav sau o ambarcaiune maritim ori un vapor fluvial. n sistemul de drept francez sunt considerate delicte i contraveniile vamale, fiind sancionate fie numai cu amend, fie cu nchisoare de la zece zile la o lun i amend la care se adaug i confiscarea mrfurilor litigioase. n ceea ce privete tratamentul sancionator al delictelor de contraband, acestea se sancioneaz diversificat n raport cu gravitatea lor, astfel : mai puin sever atunci cnd mrfurile alctuiesc obiectul material al contrabandei, nu sunt interzise nici suprataxate i mai sever n situaia n care mrfurile sunt dintre cele interzise sau suprataxate. Pedeapsa pentru delictul de contraband de clasa I este nchisoare de pn la 3 ani la care se adaug confiscarea obiectului fraudei, a mijloacelor de transport, a obiectelor care au servit la mascarea fraudei. Aceste delicte se sancioneaz cu amend egal cu valoarea mrfurilor, atunci cnd este cazul mrfurilor neinterzise a cror valoare nu depete 5000 FF. Contrabanda considerat delict de clasa a II-a se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 10 ani, confiscarea sumelor provenite din infraciune i o amend cuprins

31

ntre o dat i de cinci ori suma care reprezint produsul delictului sau tentativei de contraband. n sistemul de drept francez, pedeapsa privativ de libertate pentru delictele de contraband se cumuleaz cu pedeapsa amenzii n limitele stabilite de lege. Tentativa la delictele de contraband este asimilat contrabandei consumate i sancionat n aceleai limite prevzute de lege pentru infraciunea consumat, urmndu-se sistemul parificrii pedepselor.

1.2. SISTEMUL DE DREPT ITALIAN

Cadru legislativ n cate este incriminat infraciunea de contraband n diverse modaliti normative l reprezint Codul legilor vamale, art. 281 art. 299, din 20 septembrie 1940 republicat n 1973, constnd n esen n introducerea sau scoaterea mrfurilor din ar peste linia vamal, prin eludarea impozitului, deci n afara cadrului vamal. Sistemul de drept italian19 incrimineaz i sancioneaz recidiva special n materie de contraband. Deasemenea, tentativa nu numai c este incriminat, dar regimul sanciunilor este cel al parificrii legale a pedepselor pentru tentativa de pedeaps pentru infraciunea consumat de contraband. Legea vamal italian a instituit o prezumie de vinovie asupra bunurilor aflate n zona de vigilen vamala, fptuitorii fiind obligai s fac dovada cu documente legale a caracterului licit al originii mrfurilor achiziionate sau deinute. Jurisprudena italiana consider c infraciunea de contraband constnd n introducerea de mrfuri supuse drepturilor de frontier are un caracter de infraciune instantanee, consumndu-se prin trecerea peste linia vamal.

32

Contrabanda, potrivit jurisprudenei italiene, nu presupune nuci o neltorie, fraud specific, fiind suficient dorina de introducere a mrfurilor pe teritoriul statului, fr a se efectua controlul vamal. Tot jurisprudena a hotrt c n materie de participaie, rspund pentru infraciunea de contraband fr nici o distincie ntre achizitorii de origine i cei succesivi, toi aceia care, chiar n afara zonei de vigilen vamala, sunt gsii n posesia mrfurilor strine pentru care nu s-au pltit taxele vamale.

1.3. SPECIFICUL SANCIONRII CONTRABANDEI N ALTE SISTEME DE DREPT

Recomandarea (81)12 din 25 iunie 1981 a Comitetului de Minitri ai Statelor Membre ale Consiliului Europei include n mod expres infraciunile vamale n sfera criminalitii afacerilor. Sistemul penal romn n vigoare este construit i subordonat fr excepie ideii rspunderii penale a persoanelor fizice, neadmindu-se sub nici o form tragerea la rspundere penal a persoanelor juridice. Spre deosebire de sistemul de drept romnesc, cele mai multe din sistemele de drept ale statelor don Europa consacr rspunderea penal a persoanelor juridice20. Astfel, sistemele de drept ale Austriei, Belgiei, Greciei, Italiei, luxemburgului, Elveiei, respectnd cu strictee regula societas deluiquere gatestas, cunosc n domeniul legislaiei economice, a muncii i antreprizelor, precum i n legislaia fiscal. O excepie de la aceast regul i anume tragerea la rspundere penal n anumite condiii i limite a persoanelor juridice.

33

Sistemul de drept elveian permite chiar, ca n anumite cazuri i sub rezerva ndeplinirii unor condiii, s se renune la tragerea la rspundere penal a persoanelor fizice, deplasnd sanciunea penal n ntregime n sfera persoanelor juridice. n sistemul de drept al Portugaliei, in mod excepional este ngduit rspunderea penal a persoanelor morale pentru faptele reprezentanilor care acioneaz n numele lor n domeniu precum cel al criminalitii economice, n materie fiscal, vamal, a controlului bancar. Sistemul de drept suedez, cel din rile de Jos, precum i cel al Marii Britanii au permis instituirea rspunderii penale pentru faptele altuia atunci cnd sunt ndeplinite anumite condiii. n situaia n care criminalitatea afacerilor, inclusiv n domeniul vamal, cunoate o puternic recrudescen aceast posibilitate nu trebuie neglijat. Spre deosebire de sistemul de drept romnesc, n care interdicia exercitrii dreptului de a se ocupa o funcie sau de a exercita o profesie de natura aceleia de cate s-a folosit fptuitorul pentru svrirea infraciunii, este o pedeaps complementar, n sistemul de drept francez interdicia profesional este o pedeaps principal chiar dac se aplic alturi de pedeapsa cu nchisoarea.

2. ASPECTE PROCESUALE

2.1. CONSTATAREA INFRACIUNII DE CONTRABAND

In perioada de tranziie pe care o parcurge Romnia, din decembrie 1989, fenomenul de contraband a cunoscut o amploare deosebit.

34

Infraciunile ce contraband sunt constatate n primul rnd de ctre reprezentanii autoritilor vamale prin natura funciilor i n ndeplinirea atribuiilor de serviciu. n practica autoritilor vamale nu numai persoanele operative din punctele vamale descoper fapte de contraband, dar i lucrtorii din Direcia de Supraveghere i Control Vamal, cu ocazia unor investigaii, verificri ulterioare. Organelor teritoriale de poliie le revine deasemenea sarcina descoperirii infraciunilor de contraband, fie prin aciuni individuale, fie organizate mpreun cu formaiunile de grniceri, poliie de frontier, organe vamale. Descoperind astfel de infraciuni, lucrtorii vamali sunt obligai, n temeiul art.214, lit. a Cod procedur penal, s procedeze la luarea de declaraii de la fptuitorii i martorii oculari i s ntocmeasc un proces-verbal despre mprejurrile concrete ale svririi infraciunii, organele vamale fiind asimilate organelor inspeciilor de stat. n astfel de situaii, potrivit art.214, al.2,3 Cod Procedur Penal, organele vamale au dreptul s rein corpurile delicte, s procedeze la evaluarea pagubelor, precum i s efectueze orice alte acte, cnd legea prevede acest lucru. Actele ncheiate se nainteaz procurorului n cel mult 3 zile de la descoperirea infraciunii, dac legea nu dispune altfel. Art. 214, al. ultim din Codul de Procedur Penal menioneaz expres c procesele-verbale ncheiate de aceste organe constituie mijloace de prob. n practic s-a constatat o eficient colaborare ntre organele vamale i cele de poliie.

35

Astfel, n sfera descoperirii de substane stupefiante, organele vamale ncheie un proces-verbal preliminar, corpurile delicte i fptuitorii fiind predai imediat organelor de cercetare ale poliiei competente s soluioneze cauza. Un alt aspect care a rezultat din activitatea practic se refer la faptul c infraciunile de contraband sunt descoperite n multe cazuri de Garda Financiar sau alte organe cu atribuii de control.

2.2. ACTIVITATEA DE CERCETARE PENAL. PROBLEME CE TREBUIE SOLUIONATE N ACEST FAZ. PROBLEME DE LMURIT

Dac constatarea infraciunii de contraband se realizeaz dup cum am vzut, att de ctre organele de poliie teritoriale ct i de organele vamale sau chiar de alte organe cu atribuii de control, cercetarea penal a faptelor de contraband este o sarcin a lucrtorilor de poliie care desfoar activitatea de urmrire penal sub supravegherea procurorului, potrivit art. 216-220 Codul de Procedur Penal21. n aceast faz a procesului penal cercetarea penal trebuie s lmureasc aspectele privind22 : data i locul svririi infraciunii de contraband; fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia; activitatea ilicit desfurat; modul de organizare al fptuitorilor n vederea svririi faptelor ilicite (intereseaz aici rolul asumat de fiecare participant);

36

-

urmrile activitii ilicite (paguba produs, valoarea bunurilor trecute ilegal peste frontier, valoarea taxelor vamale eludate );

-

forma de vinovie a participanilor; existena concursului de infraciuni, msuri ce se impun pentru extinderea cercetrii i n raport de ali fptuitori sau alte fapte;

-

cauzele care au generat, mprejurrile i condiiile care au nlesnit i favorizat svrirea infraciunii de contraband;

Pentru a proba vinovia fptuitorilor n cazul svririi infraciunii de contraband, organele de cercetare penal ale poliiei desfoar urmtoarele activiti : Documentarea cu privire la regimul vamal i al desfurrii activitii n punctele vamale. Intereseaz cunoaterea legislaiei, a organizrii sistemului de control vamal, a documentelor privind existena i micarea bunurilor care au constituit obiectul infraciunii; Verificarea i ridicarea de nscrisuri trebuie s fie o activitate prioritar pentru a se evita astfel, distrugerea, pierderea lor, asigurndu-se astfel posibilitatea dovedirii i pe aceast cale a infraciunilor svrite. Efectuarea de percheziii.Sunt vizate bunurile trecute peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, bunurile expres i limitativ prevzute de lege trecute peste frontier fr autorizaie, alte bunuri pentru care legea stabilete un regim juridic la trecerea peste frontier (de exemplu, metalele i pietrele preioase, bunuri aparinnd patrimoniului naional cultural); Dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice i a experilor n raport de particularitatea cauzei, de metodele i mijloacele folosite de contrabanditi;

37

Ascultarea nvinuiilor sau inculpailor despre activitatea desfurat pentru trecerea bunurilor peste frontier, metodele i mijloacele folosite, unde au fost valorificate sau depozitate bunurile n vederea ridicrii i confiscrii acestora; Ascultarea eventualilor martori oculari; Organizarea prinderii n flagrant a celor care comit acte de contraband.

2.3. COMPETENA DE JUDECAT

Instituia competenei n materie penal ordoneaz repartizarea cauzelor penale pe fiecare organ n parte, n raport de atribuiile funcionale ale acestuia, de natura infraciunii, de persoana infractorului. Competena penal a fost denumit n literatura juridic ca fiind sfera atribuiilor pe care le are de ndeplinit, potrivit legii, fiecare categorie de organe judiciare n parte23, sau altfel spus, capacitatea unui orga de a se ocupa de o anumit cauz penal. n ceea ce privete competena n materia contrabandei, trebuie avute n vedere dispoziiile Codului de Procedur Penal, art.25 i art.27, pct.1, lit. a. Conform art.25 Cod de Procedur Penal Judectoria judec n prim instan toate infraciunile, cu excepia celor date prin lege n competena altor instane . n art.27, pct.1, lit. a Cod de Procedur Penal se arat c infraciunea de contraband este de competena tribunalului dac a avut ca obiect : arme, muniii, materiale explozive, sau radioactive.

38

Corelnd cele dou texte din Codul de Procedur Penal rezult c n prima instan competena de soluionare a cauzelor penale care au ca obiect infraciunea de contraband prevzut de art.175 Cod Vamal este de competena Tribunalului. Cnd trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, de mrfuri sau alte bunuri se realizeaz n condiiile art.63 din Legea nr. 56 / 1992 privind frontier de stat a Romniei (prin for sau prin atacarea grnicerilor, poliitilor sau lucrtorilor vamali de ctre persoane narmate sau constituite n grup n scopul scoaterii din ar a unor bunuri din patrimoniul naional cultural sau de valoare deosebit, a traficrii de arme, muniii, materiale explozive sau radioactive, a produselor i substanelor stupefiante, psihotrope ori toxice), se reine att infraciunea de contraband prevzut n art.175 Cod Vamal, ct i infraciunea de trecere frauduloas a frontierei n forma agravat prevzut de art. 68 din Legea nr. 56 / 1992, n concurs ideal de infraciuni. n acest caz, potrivit art.27, pct.1, lit. a Cod de Procedur Penal competena de soluionare a cauzei n prima instan aparine Tribunalului. n vederea realizrii justiiei, raportarea cauzelor penale pe linie orizontal ntre organe judiciare de acelai grad se face pe baza criteriului teritorial. Competena teritorial pentru infraciunile svrite n ar este stabilit de art.30 Cod de Procedur Penal. Art. 30, al. 1 stabilete urmtoarea ordine de prioritate pentru determinarea competenei teritoriale : locul svririi infraciunii, locul unde a fost prins fptuitorul, locul unde locuiete persoana vtmat. Modul concret de determinare a competenei teritoriale depinde de momentul sesizrii organului judiciar.

39

Potrivit art. 45, al. 3 Cod de Procedur Penal, n cazul n care sunt sesizate simultan mai multe organe competente, conform art.30, al.1 Cod de Procedur Penal, competena teritorial este dat de ordinea reglementat prin acest articol. n aceste situaii opereaz aa-numita preferin legal. n situaia n care, n raport cu criteriile oferite de art.30, al.1 Cod de Procedur Penal, sunt competente mai multe organe sesizate simultan, competena revine organului jurisdicional mai nti sesizat (art. 45, al. 4 Cod de Procedur Penal). Atunci cnd nici unul dintre locurile artate la art.30, al.1 Cod de Procedur Penal nu este cunoscut, competena revine deasemenea organului mai nti sesizat (art. 45, al. 2 Cod de Procedur Penal). n accepiunea art. 30 al.2 Cod de Procedur Penal, judecarea cauzelor penale revine instanei n a crei raz teritorial s-a efectuat urmrirea penal. Atunci cnd urmrirea penal se efectueaz e ctre Parchetul de pe lng Tribunal, cum este cazul infraciunii de contraband calificat prevzut de art. 176 Cod Vamal, procurorul, prin rechizitoriu stabilete creia dintre instanele prevzute de art.30, al.1 Cod de Procedur Penal i revine competena de a judeca.

40

TITLUL IIASPECTE CRIMINOLOGICE PRIVIND INFRACIUNEA DE CONTRABAND

CAPITOUL. ISTAREA I DINAMICA SVRIRII INFRACIUNII DE CONTRABAND1. PARTICULARITI ALE SITUAIEI OPERATIVE POLIIENETI PE LINIE DE CONTRABAND

41

Un instrument indispensabil pentru cunoaterea strii i dinamicii criminalitii n general, a necesarului de fore implicate n prevenirea i combaterea criminalitii, a costurilor sociale pe care la presupune, l reprezint statisticile judiciare. Astfel pot fi obinute date importante referitoare la faptele penale i fptuitori din examinarea statisticilor oficiale, att din domeniul penal, ct i din domeniile social i economic. Rezultatele obinute cu ajutorul acestor statistici, sunt relative, referindu-se doar la criminalitatea aparent i cel legal, nu i la criminalitatea real. Dei, prin ele nsele statisticile criminalistice nu constituie o cercetare criminologic, ci nregistrri de date faptuale, utilizarea specific a acestor instrumente a dus la obinerea unor rezultate deosebit24. Analiznd statisticile privind criminalitatea de la nceputul anilor 90, s-a constatat o evoluie alarmant a crimei organizate. Dei nu reprezint un aspect cantitativ semnificativ al crimei organizate, delicvena afacerilor constituie din punct de vedere calitativ un segment deosebit de important al criminalitii organizate, jurisprudena confruntndu-se cu cauze complexe ce au implicat reele de infractori cu legturi internaionale. In perioada 1990-1997, situaia operativ poliieneasc pe linie de contraband a prezentat unele particulariti. S-a constatat o explozie, o diversificare, a formelor i modalitilor de svrire a actelor de contraband, comise att n zonele de frontier, ct i la unitile vamale interioare sau pe principalele trasee de defluire sau afluire a

42

mrfurilor din i nspre porturi, aeroporturi, staii CFR cu legtur n transporturile internaionale. Toate aceste constatri au determinat o schimbare a concepiei privitoare la modul de intervenie antiinfracional, precum i nfiinarea de structuri specializate, cu atribuii bine determinate, care s acioneze eficient pentru prevenirea i combaterea acestui fenomen. Analiza statistic a fenomenului de contraband a relevat amploarea deosebit pe care a nregistrat-o contraband calificat, manifestat prin trecerea peste frontiera de stat a bunurilor i valorilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, traficarea unor obiecte i materiale care prin ele nsele prezint un grad sporit de pericol social. La svrirea infraciunii de contraband au fost atrai tot mai muli ageni economici i funcionari ai structurilor de stat cu ajutorul crora s-au realizat transporturi ilegale de capital n strintate, tranzitarea pe teritoriul Romniei de produse prohibite, sau introducerea i comercializarea de obiecte provenite din infraciuni comise pe teritoriul altor ri. n zonele de frontier din nord-est i sud-vest ale rii, contrabanda cu bunuri i produse rezultate din dezintegrarea industriilor i dislocarea unor uniti militare din fostele ri sovietice, precum i cu produse petroliere (ndeosebi carburani i lubrifiani), a devenit o ndeletnicire i principalul mijloc de realizare a unor venituri ilicite pentru mase ntregi de populaie situate de o parte i de alta a frontierei. S-a constatat o solidarizare ntre contrabanditii romni i cei din rile vecine, care deseori au reacionat violent mpotriva organelor vamale, a grnicerilor i lucrtorilor de poliie.

43

Statisticile au scos la iveal faptul c infraciunile de contraband au fost nsoite de cele mai multe ori de acte de corupie a personalului vamal, chiar a personalului care asigur paza frontierei de stat ori a agenilor economici de la care au fost procurate bunurile obiect material al contrabandei sau prin care s-au valorificat mrfurile introduse n ar prin nerespectarea regimului juridic vamal. Analiza distribuiei25 unui raport de unitile vamale n incint crora s-au comis actele de contraband, au dus la concluzia c din punct de vedere cantitativ, cele mai multe infraciuni au fost svrite la unitile vamale terestre, apoi la cele portuare i n cele din urm la cele aeroportuale. Sub raport calitativ ns, din punct de vedere al gravitii concrete a faptelor penale de contraband, ordinea este invers. Pericolul social al infraciunilor de contraband comise n aeroporturi i porturi (ndeosebi Aeroportul Internaional Otopeni i Portul Constana) este mult mai ridicat prin consecinele subsecvente pe care unele fapte le conin n structura lor. Aceast constatare determin o orientare a programelor de prevenire i combatere a fenomenului de contraband inndu-se cont de specificul fiecrei uniti vamale. Tot din punct de vedere al distribuiei faptelor de contraband, cele mau multe s-au nregistrat la unitile vamale de frontier i mai puin la cele interioare, acestea din urm prezentnd ns, o gravitate sporit. n ceea ce privete participanii la comiterea faptelor de contraband, marea majoritate aparine vrste a doua (25-50 de ani), numai aproximativ 10% provenind din rndul tinerilor cu vrste ntre 18-25 de ani. Pe sexe, delicvena feminin reprezint un procent minim (cca. 2%).

44

Din analiza statistic a participanii la comiterea faptelor de contraband s-a putut trage concluzia privitoare la apartenena la o anumit categorie social acelor implicai, n svrirea actelor de contraband. Perspectiva obinerii unor ctiguri nsemnate fr un efort fizic sau intelectual deosebit, chiar nfruntnd anumite riscuri, a atras persoane din toate pturile sociale, att oameni defavorizai economic ct i persoane cu o situaie material bun sau chiar foarte bun. n condiiile n care rata medie criminalitii n Romnia a avut o tendin de cretere pn n 1995, nfind dup aceast dat o tendin de stabilitate n jurul la 1000 infraciuni / suta de mii de locuitori, rata medie a infraciunii de contraband se situeaz net sub acest nivel undeva n jurul valorii de 21 infraciuni de contraband / suta de mii de locuitori. Cu toate acestea, diminuarea rate medii anuale a criminalitii n domeniul vamal va trebui s constituie o prioritate a politicii penale i vamale, a strategiei de prevenire a criminalitii afacerilor n general i a contrabandei n special. Svrirea faptelor de contraband a cunoscut o tendin de cretere n perioada imediat urmtoare evenimentelor din Decembrie 1989, atingnd apogeul n anii 1993, 1994 cnd, profitnd de haosul social-economic i de imperfeciunile legislative au fost comise cele mai multe infraciuni. Intrarea n vigoare a noului Cod Vamal ( Legea nr. 141 / 1997 ) i a Regulamentului de aplicare a Codului Vamal (H.G. 626 / 1997 ) a avut ca o consecin imediat diminuarea aparent a numrului de infraciuni de contraband. Reducerea cantitativ a fenomenului de contraband se datoreaz voinei legiuitorului care a neles s incrimineze ca infraciuni de serie statutare (art.177

45

infraciunea de folosire de acte nereale i art.178 infraciunea de folosire la autoritatea vamala de acte falsificate ) dou dintre modalitile cu pondere a contrabandei, astfel cum aceast infraciune a fost reglementat de art.72 din Legea nr. 30 / 1978. n realitate ns, noua legislaie vamal intrat n vigoare peste noapte a zguduit din temelie sistemul vamal, neinnd seama de realitile concrete cu care se confrunt cei implicai n desfurarea operaiunilor vamale. Implementarea sistemului informatic vamal integrat ASYCOUDA, gndit ca un pas spre progres, spre o vam civilizat, eficient i mai puin birocratizat, n condiiile n care infrastructura i pregtirea operatorilor este deficitar, se constituie n condiii i mprejurri menite s favorizeze, s nlesneasc svrirea infraciunilor de contraband. O consecin fireasc, imediat a necorelrii intrrii n vigoare a noii legislaii vamale cu lipsa de popularizare a legislaiei, va fi apariia unor noi posibiliti de svririi infraciunii de contraband i contraband calificat.

2. MODALITI PRACTICE DE SVRIRE A INFRACIUNII DE CONTRABAND

Analiza delicvenei afacerilor n sfera relaiilor vamale, n perioada 19891997 a relevat o diversificare a manoperelor ilicite prin care se introduc sau se scot din ar cantiti impresionante de produse, bunuri industriala de larg consum, droguri, armament, metale preioase, opere de art, componente nucleare fr respectarea regulilor n materie.

46

Modalitile legale de svrire a infraciunii de contraband prevzute de art.72 din Codul Vamal anterior, au mbrcat mai multe modaliti faptice. Prima form de contraband postrevoluionar depistat a fost svrit prin trecerea mrfurilor peste grani, prin punctele vamale, n unele forme private, nerespectndu-se reglementrile juridice vamale n vigoare. Pentru plata taxelor vamale i a impozitului pe circulaia mrfurilor, precum i pentru practicarea unor adaosuri comerciale mai mari dect cele legale, unele firme particulare i persoane fizice au falsificat documentele legale de intrare a mrfurilor importate prin nscrierea unor preuri mai mici dect cele reale, la punctele vamale romneti, importatorii prezentau alte acte dect cele emise de exportatori, cu preuri de achiziie de 4-5 ori mai mici. Astfel n septembrie 1990 martie 1991 patronul firmei MUSTANG IMPEX S.R.L. din Reia a introdus n ar, prin vama Giurgiu, cu documente vamale falsificate mrfuri de Turcia n valoare de 79,5 milioane lei. Prin diminuarea preului de cumprare fa de cel real practicat, patronul firmei nu a pltit taxele vamale n valoare de 23.179.325 lei, impozitul pe circulaia mrfurilor n valoare de 15.829.376 lei. Cunoscut sub numele de metoda dublei facturri sau metoda subfacturrii, aceast modalitate de trecere a bunurilor peste frontiera de stat a Romniei a fost svrit cu deosebire pentru nclcarea dispoziiilor cuprinse n Ordinul nr..176 / 1996 al Direciei Generale a Vmilor. O alt modalitate foarte des ntlnit n practic o constituie prezentarea declaraiilor vamale false. Aceast metod comport dou procedee : Procedeul tranzit contrabanditii declar mrfurile din mijlocul de transport ca fiind n tranzit vamal, dar n realitate mrfurile nu mai sunt scoase din

47

ar, fiind valorificate fr plata taxelor vamale. n acest mod au procedat contrabanditii care au svrit contraband de cea mai mare amploare pn n prezent. S-au introdus astfel n Romnia cantiti impresionante de igri valorificate ilegal fr plata taxelor vamale i a accizelor aferente; pentru acoperirea acestor manopere frauduloase se utilizeaz tampile false care confirm formal operaiunea de vmuire. Procedeul folosirii unor firme fantom sau care se desfiineaz imediat dup efectuarea unor importuri masive de marf, n scopul sustragerii de la plata taxelor vamale, a accizelor i a impozitului pe profit. Contrabanditii introduc n ar cu diferite mijloace de transport, declarnd la intrarea n ar c mrfurile sunt destinate acestor firme inexistente, iar vmuirea urmeaz a se face la vmile interioare de la sediul firmelor respective. Cei care realizeaz transportul n astfel de condiii nchiriaz depozite n care mrfurile sunt descrcate i revndute rapid, fr a se plti taxele vamale i accizele aferente. n momentul n care organele de control verific destinaia mrfurilor constat inexistena acestor firme fantom, a documentelor i implicit a mrfurilor rapid valorificate. Pentru a beneficia n mod ilegal de anumite faciliti vamale ( stabilite pe baz unor acorduri bilaterale sau multilaterale ori pe baz de reciprocitate), unii impostori prezint certificate de origine a mrfurilor false. De exemplu, un asociat a firmei SINCOMP S.R.L. din Bucureti a introdus n ar, cu scutire de taxe vamale 300.000 sticle vodc pentru care a prezentat un certificat de origine fals, ca provenind din Republica Moldova; s-a creat astfel un prejudiciu de 60.000.000 lei, echivalentul taxelor vamale neachitate.

48

Numeroase firme particulare au exportat cu documente vamale false, mrfuri interzise la export sau contingente. Este cazul patronului firmei ITALIA COMPETENA IMPORT - EXPORT S.R.L. din Cluj Napoca care a fost depistat n timp ce ncerca s scoat din ar lemn semifabricat, neadmis la export, nscriind n documente elemente pentru ldee din lemn de fag. Contrabanda prin trecerea peste frontier cu documente vamale privind alte bunuri se svrete fie prin consemnarea n documentele vamale a altor mrfuri i coruperea vameilor pentru ca acetia s nu mai efectueze controlul vamal, fie prin procedeul capac. Acest procedeu const n consemnarea n documentele vamale c se transport mrfuri pentru care taxele vamale sunt mici, n realitate mijlocul de transport fiind ncrcat cu marf pentru care taxele vamale sunt ridicate. Pentru a nela vigilena vameilor o parte din bunurile consemnate n documentele vamale sunt aezate astfel nct s mascheze ncrctura. n perioada 1990-1996 profitnd de controlul deficitar efectuat de Administraia Financiar, nu au fost respectate prevederile Legii nr.31 / 1990 privind transformarea asociaiilor familiale constituite n baza Decretului nr. 54 / 1990, n societi cu rspundere limitat sau n alte tipuri de societi prevzute n nomenclatorul Legii nr.31 / 1990. Alteori, contrabanditii n complicitate cu vameii au schimbat regimul vamal al unor autoturisme sau categorii de mrfuri importate. n documentele vamale se consemna c importurile se realizeaz pentru anumite persoane fizice pentru care se practica un tarif vamal redus, n realitate importurile fiind contractate de societi comerciale care ar fi trebuit s plteasc tarife vamale majorate.

49

n acelai sens, n perioada menionat s-a realizat contraband cu maini importate de ctre societi de binefacere, special nfiinate n acest scop, societi care se bucur de anumite faciliti vamale. Ulterior acestea erau date n folosin unor persoane fizice. Delicvena afacerilor a atras n sfera sa pe unii administratori, patroni sau asociai ai unor societi comerciale cu capital privat care au emis cecuri fr disponibil la tras. Cei n cauz au profitat de perioada n care vama accepta achitarea taxelor vamale cu asemenea titluri fr confirmarea bncilor. i n prezent se folosesc tampile false pentru atestarea confirmrii de ctre bnci a existenei banilor n cont. Relevant n acest sens este cazul ceteanului iranian H.D. patron al firmei MEGALOPOLIS din Bucureti care a importat n ianuarie 1995 igri n valoare de 215.000.000 lei, efectund plata taxelor vamale aferente cu dou cecuri cu limit de sum fr a avea disponibilul n cont. Contrabanditii cu experien infracional sau care i-au creat legturi infracionale n unitile vamale prin coruperea personalului vamal, recurg la sustragere de la operaiunile de vmuire a mrfurilor introduse prin punctele vamale, speculnd perioadele de mare aglomeraie. Participanii la acest gen de criminalitate se folosesc pentru nchiderea carnetelor TIR care au nsoit marfa pe timpul transportului de tampile vamale false sau nu declar la intrarea sau ieirea din ar bunuri de valoare foarte mare dar reduse ca dimensiuni, importante sume de valut. Este ilustrativ n acest sens spea privind pe M.S. patron al firmei FLAMINGO S.R.L. din Bucureti care n perioada 03.07.1995-07.08.1996 a introdus n ar fr plata taxelor vamale mrfuri n valoare de 50.000.000 lei pe care le-a

50

valorificat prin intermediul altor firme din ar fr plata impozitului pe circulaia mrfurilor. Pentru ncasarea garaniei valutare depuse pentru nchiderea carnetelor TIR ce au nsoit marfa pe timpul transportului, M.S. a folosit tampile false de confirmare a vmuirii. Pentru asigurarea extinderii i diversificrii modalitilor de efectuare a comerului exterior, funcioneaz sau sunt n curs de amenajare zone libere destinate schimbului internaional de mrfuri n porturile Sulina, Giurgiu, Constana, Drobeta Turnu-Severin i zonele de frontier Arad i Timioara. Pentru eludarea taxelor vamale contrabanditii ncheie contracte pentru import de mrfuri cu diferii ageni economici strini care-i desfoar activitatea n acele zone libere pe baza crora se solicit i obine indigenizarea mrfurilor respective. n acest mod taxele vamale sunt diminuate da la 10 pn la 15 ori. Astfel au procedat A.R. i L.S. asociai n cadrul firmei LOTUS S.R.L. care, n 1996, n urma importului a 4350 box-uri de igri au diminuat taxele vamale cu 4,3 miliarde lei. n cadrul aceste metode ca form de eludare a regimului juridic vamal se folosete contestaia n care se solicit acceptarea valorii din documentul prezentat. Embargoul impus Iugoslaviei prin Rezoluia ONU nr.742 / 1991 a reprezentat pentru romnii mai nevoiai din vestul rii i nu numai, una din posibilitile de ntreinere a familiei, n condiiile tranziiei. Traficul cu benzin dar i cu alte produse de larg consum (materiale de construcii, produse alimentare, etc.) a atins cote alarmante n perioada 1993-1994. Cei care treceau n Iugoslavia erau n majoritate romni, n condiiile n care cetenii srbi erau obligai la ieirea din ar s plteasc 30 mrci / persoan, 70 mrci /

51

autoturism i 150 mrci / autocar. Autoritile romne au confiscat n aceast perioad cantiti importante de carburani, transportul acestora realizndu-se att pe ap cu ambarcaiuni ale unor persoane fizice sau ale unor societi comerciale din zona de frontier, ct i cu cisterne C.F.R. sau auto. Delicvena n domeniul afacerilor vamale s-a manifestat din plin n aceast perioad i prin trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor, muniiilor, materialelor explozive sau radioactive dezmembrrii U.R.S.S. i ca urmare a conflictelor armate din Iugoslavia. Considerat ca cea mai mare manifestare de la sfritul rzboiului rece, contrabanda cu materiale radioactive reprezint o afacere ilicit lucrativ crescnd, cu toate c n ultimul timp a sczut frecvena ei. Autoritile ruse au dat publicitii faptul c n ultimii 4 ani s-au nregistrat 900 de tentative de a ajunge ilegal la instalaiile nucleare, iar n 700 de cazuri, lucrtorii de acolo au ncercat s vnd ilegal materiale radioactive, ceea ce denot c msurile de siguran n instalaiile nucleare din rile fostei U.R.S.S. au sczut foarte mult. Considerat ar de tranzit pentru produsele stupefiante i psihotrope, Romnia s-a confruntat cu numeroase fapte de contraband avnd ca obiect astfel de produse. Infractorii au folosit n acest scop o gam variat de procedee, profitnd n primul rnd de modalitatea de efectuare a controlului vamal prin sondaj pentru evitarea aglomeraiei n punctele vamale. Astfel, n ziua de 20.09.1997, la Punctul de control pentru trecerea frontierei Curtici, la ieirea din ar a trenului rapid DACIA, care se deplaseaz pe ruta Bucureti Viena, poliitii i vameii care efectuau controlul paapoartelor i a

52

mrfurilor l-au depistat pe V.F., acesta avnd pe fundul unei sacoe doi saci de voiaj introdui unul n cellalt. n fiecare sac, sub ntritur din spate exista un pachet strns legat cu band adeziv care coninea un praf de culoare maro deschis. Cele dou pachete n greutate de 5,260 kg au fost supuse verificrii cu trusa NARCOTEST, rezultnd c respectiva substan are caracteristicile heroinei. Un segment cu un grad mai ridicat de pericol social l reprezint sustragerea de la operaiunile vamale svrit de una sau mai multe persoane narmate sau constituite n band. S-a constatat o tentativa de organizare sistematic a unor grupri de persoane n vederea trecerii peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal. Aceast modalitate de svrire a contraband a cunoscut o amploare deosebit n zonele de frontier de la grania cu Ucraina, Republica Moldova, Iugoslavia, dar i cu Bulgaria. Contrabanditii romni i cei din rile vecine s-au grupat n diverse grupri infracionale i procedeaz la trecerea peste frontier a bunurilor ce formeaz obiectul contrabandei folosind condiiile naturale pe care le ofer zona de frontier. n vederea svririi infraciunii de contraband, grupurile infracionale s-au dotat cu mijloace de transport adecvate autoturisme de teren, ambarcaiuni cu vsle sau motor, procednd la un schimb direct de mrfuri prin evitarea punctelor vamale. De multe ori, aceste grupuri infracionale au acionat n for, ripostnd cu arme albe sau chiar de foc atunci cnd au fost surprinse de patrulele grnicereti. Aceast modalitate de svrire a infraciunii de contraband are ndeosebi ca obiect material produse petroliere, produse industriale de larg consum. Specific

53

frontierei cu Iugoslavia sunt materialele de construcii i n general toate bunurile necesare reparrii pagubelor pricinuite de rzboi. Un loc aparte n cazuistica fenomenului de contraband l ocup modalitate de svrire a infraciunii prin coruperea vameilor. n toi aceti ani, delicvena afacerilor n sfera vamal a fost ntreinut de complicitatea unor lucrtori vamali. Corupia n rndul lucrtorilor vamali nu este, cu toate acestea o problem specific anilor 90, n aceast perioad a cunoscut ns, o amploare deosebit ceea ce a determinat luarea unor msuri speciale. Aspectele privind aceast modalitate nu sunt chiar puine. Reinem aici doar dou exemple. In ziua de 25.03.1997, lucrtorii din cadru poliiei oraului Negru Vod, n cooperare cu lucrtorii din cadru Poliiei Municipiului Mangalia, n urma unor informaii di care reieea c prin vama Negru Vod se introduc mrfuri de contraband din Turcia, n complicitate cu lucrtorii vamali au organizat o aciune poliieneasc. La controlul atent al documentelor ce nsoeau bagajele turitilor din autocarul cu numrul de nmatriculare BC-01-ISG condus de I.P. s-au descoperit c nu erau autentice. Lucrtorul vamal de 28 de ani din Mangalia ntocmise declaraii vamale false, sustrgnd prin acest procedeu mrfuri n valoare de 500.000.000 lei, crend un prejudiciu bugetului de stat n valoare de 180.000.000 lei prin neplata taxelor vamale. Vameul L.B. a fost deferi Parchetului de pe lng Tribunalul Constana, urmnd a i se ntocmi dosar penal pentru svrirea infraciunii de luare de mit i complicitate la contraband. n ziua de 14.09.1997, a fost arestat vameul S.M. din Deva. n urma unui contro efectuat la Vama Deva, poliitii au constatat c vameul cu pricina a pretins i a primit n anul 1996 diferite sume de bani de la mai multe persoane, care ulterior au

54

fost scutite de plata taxelor vamale pentru autoturismele achiziionate n strintate. Pentru scutirea de taxe vamale, vameul S.M. a folosit adeverine de repatriere false sau documente care aparineau altor persoane dect cumprtorilor de autoturisme. n seama vameului a fost reinut comiterea infraciunilor de luare de mit, fals intelectual i contraband. Una din cele mai ingenioase i totodat mai pguboase activiti de contraband de pe teritoriul Romniei se leag de produsele ANWAY aduse n ara noastr pe filier maghiar. Pe seama micului trafic de frontier, uriae cantiti de asemenea produse au eludat orice fel de taxe vama i impozite. ncepnd din 1995 a nceput s se deruleze linitit un trafic intens cu produsele firmei ANWAY pe relaia Ungaria Romnia. Au existat dou tipuri de contraband, unii ceteni romni au ajuns pe contraband propriu n Ungaria la depozitele firmei ANWAY de unde i-au fcut plinul, revenind acas i plasndu-i marfa la ntmplare, practicnd preuri cu mult mai mari. O alt categorie a fost aceea a romnilor nscrii drept distribuitori oficiali, sub numele adevrat dar cu adres din Ungaria. i unii i alii au trecut la importuri masive de produse, beneficiind fie de facilitile vamale ale micului trafic de frontier, fie de nelegerile directe cu personalul vamal. Chiar i dup nmatricularea firmei ANWAY Romnia Marketing S.R.L. cu sediul n Bucureti, contraband cu produsele ANWAY pe linia maghiar nu a fost stopat. Firma ANWAY nu este singura care prezint acest mod de distribuire i desfacere a produselor proprii n Romnia. Dintre numeroasele sisteme de distribuire nrdcinate ilegal n Romnia se disting : NETWORK 21SUA, sistemul SCHWARZ din Germania i mai nou cel al firmei CALIFORNIA FITNESS cu sediul n Timioara.

55

Semnalarea acestei modaliti a svririi infraciunii de contraband reclam luarea unor msuri eficiente de contracarare a unei eventuale extinderi a contrabandei din Romnia ctre Bulgaria, Moldova, Ucraina. Micul trafic de frontier, ca modalitate de svrire a contraband, constituie o mare afacere, att pentru cei care-l practic, ct i pentru vamei i cluze. Practicat n anii 80 de iugoslavi, care reprezentau cu mrfurile lor vestul, dup 1990 rolul s-a inversat. n general, fenomenul de mic trafic de frontier se nlesnete la grania dintre dou ri ntre care exist diferene de preuri i produse cu care se face trafic. O alt cauz a fenomenului este penuria de anumite tipuri de produse dintr-o ar sau alta. Fenomenul de trafic se articuleaz i pe diferenele de taxe percepute pe tutun i alcool n Estul Europei. n Romnia fenomenul a aprut la nceputul anilor 90, imediat dup revoluie. Mrfurile care nu existau n Romnia erau aduse din Turcia, unele fiind vndute pe piaa din Romnia iar altele plecau n Iugoslavia sau Moldova.n principiu, omerii i cei care nu se pot ntreine din venitul mic pe care l au se regsesc pentru cei care practic micul trafic de frontier. Stilul de lucru al fiecruia difer.

Din aceast afacere ctig trei categorii de persoane : prima categorie i include pe cei care se duc ca simpli cltori i iau produsele pe care apoi le vnd n pia; exist o categorie de cluze care se afl n legtur cu cei care practic micul trafic de frontier asigurndu-le acestora, prin anumite angajamente cu vameii, posibilitatea de a trece ncrctura peste grani. Un mod de organizare mai elaborat se ntlnete n cazul firmelor care, printr-o nelegere cu firmele din ara vecin angajeaz un anumit numr de persoane

56

care s preia marfa. Cei angajai trec marfa peste grani n condiii legale, vameii neputndu-le confisca marfa. n vestul rii, embargoul impus Iugoslaviei a ncurajat mii de persoane s transporte produse romneti pe piaa acestei ri. Un caz particular n reprezint ce se ntmpl la grania cu Ungaria. Aici, produsele alimentare sunt cele care dein ponderea cea mai mare. O alta caracteristic a acestei vmi este aceea c, cei care cumpr din Ungaria sunt ceteni romni, n timp ce din Romnia, cetenii maghiari nu cumpr nimic, situaie pguboas pentru statul romn care pierde astfel valut. Faptul c statul maghiar acord la ieirea din ar 20% din valoarea produselor cumprate, dac acestea depesc suma de 25.000 forini, reprezint o facilitate de natur s ncurajeze pe romnii din restul rii s-i fac cumprturile n Ungaria. Cel mai folosit punct de frontier dintre Romnia i Bulgaria este Vama Giurgiu. Circulaia prin Vama Giurgiu prezint unele aspecte particulare fa de alte zone. Astfel, jumtate din traficul Balcani Europa este filtrat pe aici. Circuitul este organizat, n general, n trenurile internaionale care tranziteaz Bulgaria venind din Turcia, iar altele care vin chiar din ara vecin. Ingeniozitatea infractorilor, manifestat n cele mai diverse domenii ale criminalitii se reflect i n sfera relaiilor vamale, obiectivndu-se n noi metode i procedee de svrire a contrabandei.

57

CAP. IICAUZALITATEA1. CONCEPTUL GENERAL DE CAUZALITATE

Pentru fundamentarea unei politici penale eficiente, n msur s asigure prevenirea i combaterea eficient a fenomenului infracional, cercetarea tiinific n criminologie i propune identificare, analiza i explicarea cauzelor criminalitii. Analiza criminalitii presupune desprinderea de cazul individual i identificarea proceselor i conjuncturilor care se constituie n cauze i condiii necesare i suficiente producerii actului infracional. Pentru explicarea fenomenului infracional, n criminologie s-au conturat mai multe orientri. n cadrul orientrii biologice26, locul i rolul factorilor biologici n apariia i manifestarea fenomenului infracional sunt prezentate mergndu-se de la afirmaia

58

care susine c aceti factori ar avea un rol determinant n cauzalitatea comportamentului delicvent, pn la negarea oricrei incidene n acest domeniu. n esen, autorii care menioneaz influena unor elemente ale biologicului asupra fenomenului infracional, n raport cu orientrile teoretico-metodice de ordin anatomico-fiziologic, genetic, susin existena unor personaliti care ar avea nscrise, mai mult sau mai puin, nsemnele crimei, fie n fizionomie, fie n secreia glandelor hormonale, ori n aberaiile cromozomiale genetice. Creatorul acestei orientri este considerat Cesaro Lambrosso care a formulat ipoteza atavismului evoluionist, potrivit cruia caracterele omului primitiv pot apare la anumite persoane sub forma unor stigmate anatomice. Potrivit lui Lambrosso, cnd la o persoan sunt ntrunite mai multe anomalii, mai ales de natur atavic, acesta ar fenomenul infracional un criminal nnscut. Teoria elaborat de Lambrosso a fost puternic combtut de Lacasssgue, Manouvrier, Tapinard i Gabriel Tarde care au subliniat lipsa de fundament tiinific a conceptelor utilizate. O nou ipotez de cercetare n cadrul orientrii biologice, care a nlocuit teoria atavismului evoluionist, a fost formulat de Goring care susinea o anumit relevan a factorului ereditar n geneza criminalitii. Teoriile de orientare fiziologic atribuie glandelor cu secreie intern (hipofiz, tiroid, paratiroid, glandele sexuale) i pe un plan mai larg proceselor chimice din organismul uman, rolul de cauze principale ale criminalitii. Olof Kimberg, cel mai important reprezentant al teoriei biconstituionale, fondatorul teoriei inadaptrii sociale a considerat c pentru a descoperi cauzele fenomenului infracional este necesar s se studieze personalitatea individului.

59

n criminologia contemporan nu se poate afirma existena unei relaii monocauzale directe ntre factorii biologici i criminalitate. Orientarea psihologic n explicarea fenomenului infracional grupeaz principalele teorii criminologice care au n comun conceptul de personalitate criminal. Aceste teorii susin c infractorii se deosebesc de neinfractori prin dezvoltarea insuficient, deformarea sau alterarea structurilor i funciilor psihice. Teoriile de orientare psihiatric relev c infractorii ar fenomenul infracional bolnavi psihic. Factorului psihic I se acord un loc foarte important n criminogenez, mergndu-se de la aprecierea rolului su de condiie pn la poziia extrem de cauz principal a criminalitii. Orientarea psihologic a criminologiei, n perioada interbelic a fost dominat de doctrina psihanalitic, avndu-l ca principal exponent pe Sigmund Freud, care a ncercat s demonstreze existena unei personaliti antisociale ce ine de sfera psihologiei normale. n concepia lui Freud, diferena dintre infractor i neinfractor, s-ar situa la nivelul Supereului. Tendinele infracionale ar fenomenul infracional prezente la toi indivizii, dar rmn latente fiind controlate i stpnite pe msura dezvoltrii i trecerii la faza adult, de ctre Eu. Euarea tentativelor de sublimare sau de compensare a conflictelor interioare a individului pot conduce la o inadaptare a acestuia i, n final, poate determina trecerea la actul infracional.

60

Orientarea psihologic explic criminalitatea i prin intermediul complexului de vinovie care ar favoriza comiterea crimei n momentul n care acest sentiment ar deveni insuportabil. Alfred Adler elaboreaz una dintre cele mai importante teorii psihanalitice care explic comportamentul infracional pe baza conceptului de complex de inferioritate. Acest complex de inferioritate conduce la svrirea de infraciuni, fiind o cale prin care individul atrage atenia celorlali asupra sa, compensndu-i psihologic inferioritatea. Etienne de Greef consider c personalitatea infractorului se structureaz de-a lungul unui proces lent de degradare moral a individului, denumit proces criminogen, care l conduce la svrirea infraciunilor. Trstura psihic fundamental care permite trecerea la svrirea actului infracional ar fenomenul infracional indiferena afectiv a individului. n cadrul teoriilor de orientare sociologic, Lacassague ofer o expresie plastic a rolului i locului factorului social n etimologia criminalitii. n viziunea acestuia, societile nu au dect criminalii pe care i merit, mediul social fiind clocotul de cultur al criminalitii; microbul este criminalul, un element care nu capt importan dect n ziua n care gsete mediul ce-l va face s fermenteze. Autorii de orientare sociologic sunt de prere c determinarea criminalitii ine exclusiv de factorii socio culturali, economici, exogeni i c nu exist nici o deosebire ntre personalitatea infractorilor i cea a noninfractorilor, care s-i pun amprenta asupra acestui fenomen.

61

Analiznd aceste orientri n criminologie, s-a ajuns la concluzia c nici unul dintre factorii care stau la baza fundamentrii acestora, luat separat, nu explic corespunztor originea manifestrilor deviante, structura i dinamica lor. Potrivit principiului conexiunii, originea i dinamica infraciunilor, a faptelor antisociale n ansamblu, nu pot fenomenul infracional rezultatul unui factor monocauzal, ci numai rezultatul interaciunii tuturor factorilor criminogeni.

2. CLASIFICAREA FACTORILOR CRIM