Instruct. 9_2013 analiza de risc la securit. fizica $.doc

INSTRUCŢIUNI Nr. 9 din 1 februarie 2013privind efectuarea analizelor de risc la securitatea fizică a unităţilor ce fac obiectul Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor*)EMITENT: MINISTERUL AFACERILOR INTERNEPUBLICATE ÎN: MONITORUL OFICIAL NR. 164 bis din 27 martie 2013

*) Instrucţiunile nr. 9/2013 au fost publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 164 din 27 martie 2013 şi sunt reproduse şi în acest număr bis.

Având în vedere prevederile art. 8 alin. (2) din Hotărârea Guvernului nr. 301/2012 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor, în temeiul art. 7 alin. (5) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 30/2007 privind organizarea şi funcţionarea Ministerului Afacerilor Interne, aprobată cu modificări prin Legea nr. 15/2008, cu modificările şi completările ulterioare,

ministrul afacerilor interne emite următoarele instrucţiuni:

CAPITOLUL I Dispoziţii generale

ART. 1 (1) Prezentele instrucţiuni stabilesc metodologia de efectuare a analizelor de risc la securitatea fizică pentru unităţile ce fac obiectul Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor, cu modificările şi completările ulterioare, denumite în continuare unităţi, precum şi condiţiile pe care trebuie să le îndeplinească persoanele care desfăşoară astfel de activităţi. (2) Analiza de risc la securitatea fizică constituie fundamentul adoptării măsurilor de securitate a obiectivelor, bunurilor şi valorilor prevăzute de lege, transpuse în planul de pază şi proiectul sistemului de alarmare. (3) În elaborarea analizelor de risc la securitatea fizică se ţine cont şi de prevederile standardelor naţionale sau europene privind managementul şi tehnicile de evaluare a riscului. (4) Prezentele instrucţiuni nu se aplică pentru adoptarea măsurilor de securitate necesare efectuării transporturilor de bunuri şi/sau valori. (5) Prevederile prezentelor instrucţiuni nu se aplică activităţilor privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi persoanelor, precum şi a transporturilor cu caracter special aparţinând structurilor şi instituţiilor din cadrul sistemului de apărare, ordine publică şi siguranţă naţională, care se asigură în conformitate cu reglementările stabilite în cadrul acestora. ART. 2 (1) Prezentele instrucţiuni se aplică de către: a) conducătorii unităţilor, pentru adoptarea măsurilor de asigurare a securităţii obiectivelor proprii; b) specialişti şi experţi, în procedura de elaborare a analizelor de risc pentru faza de funcţionare a obiectivelor, precum şi în faza de proiectare;

1

c) inspectoratele de poliţie judeţene/Direcţia Generală de Poliţie a Municipiului Bucureşti, pentru calcularea şi furnizarea coeficienţilor de criminalitate specifică la nivel de zonă şi pentru verificarea respectării dispoziţiilor prezentelor instrucţiuni; d) Inspectoratul General al Poliţiei Române, denumit în continuare I.G.P.R., pentru calcularea şi furnizarea coeficienţilor de criminalitate specifică la nivel de judeţ, evaluarea specialiştilor care efectuează analizele de risc şi pentru înfiinţarea şi actualizarea Registrului Naţional al Evaluatorilor de Risc la Securitate Fizică, denumit în continuare RNERSF. (2) Analiza de risc pentru obiectivele a căror pază şi protecţie se asigură cu efective de jandarmi, inclusiv cea necesară configurării sistemelor de protecţie mecanofizice şi de alarmare împotriva efracţiei, se întocmeşte potrivit reglementărilor specifice acestei forme de pază. ART. 3 În înţelesul prezentelor instrucţiuni, următorii termeni se definesc după cum urmează: a) securitate fizică - starea de fapt în care riscul determinat de factorii de ameninţare şi vulnerabilităţile care pot pune în pericol viaţa, integritatea corporală sau libertatea persoanei ori pot aduce prejudicii valorilor deţinute de unităţi se situează la un nivel acceptabil; b) ameninţare - factor intern sau extern ce are capacitatea de a exploata vulnerabilitatea unei unităţi prin acte sau fapte ce creează dezechilibre ori instabilităţi şi generează stări de pericol asupra vieţii, integrităţii corporale sau libertăţii persoanelor ori valorilor deţinute; c) vulnerabilitate - caracteristică de ordin fizic-arhitectural şi operaţional a unei entităţi, prin care aceasta este expusă distrugerii, agresiunii ori disfuncţionalităţii în faţa unei ameninţări; d) analiza de risc la securitatea fizică - activitate desfăşurată pentru a identifica ameninţările şi vulnerabilităţile care pot pune în pericol viaţa, integritatea corporală sau libertatea persoanei ori care pot aduce prejudicii valorilor deţinute de unităţi, în scopul determinării impactului şi evaluării riscurilor de securitate şi în baza căreia se stabilesc măsurile necesare pentru limitarea sau eliminarea acestora; e) incident de securitate - eveniment produs, având o evoluţie necontrolată, care generează consecinţe nedorite asupra persoanelor şi/sau valorilor şi/sau activităţilor în cadrul unei unităţi şi care necesită o acţiune imediată pentru restabilirea situaţiei anterioare; f) măsură de securitate - componenta de bază a unei soluţii de securitate, corespunzătoare uneia sau mai multor ameninţări şi vulnerabilităţi identificate conform analizei de risc şi care are ca scop reducerea riscurilor asociate; g) mecanisme de securitate - soluţii care cuprind mai multe măsuri de securitate, care funcţionează conform unor scenarii predefinite, pentru securizarea unuia sau mai multor obiective, atunci când sunt amplasate în acelaşi perimetru; h) sistem de securitate - ansamblu integrat de măsuri organizatorice, tehnice şi procedurale care are ca scop obţinerea securităţii fizice pentru o organizaţie sau un obiectiv; i) parametri interni şi externi care generează şi/sau modifică riscurile la securitatea fizică a unităţii - contextul, care poate cuprinde, dar nu se limitează la: 1. mediul cultural, social, politic, de reglementare, financiar, tehnologic, economic, natural şi concurenţial, la nivel internaţional, naţional, regional sau local; 2. factorii-cheie şi tendinţele cu impact asupra obiectivelor organizaţiei; 3. relaţiile cu părţile interesate, percepţiile şi valorile acestora.

CAPITOLUL II Analiza de risc la securitate fizică

2

ART. 4 (1) Analiza de risc la securitatea fizică, denumită în continuare analiza de risc, se materializează prin documentaţia întocmită în cadrul procesului standardizat de management al riscului, prin care se determină, în mod dinamic, măsurile necesare şi aplicabile pentru încadrarea riscurilor de securitate la niveluri acceptabile. (2) Documentaţia prevăzută la alin. (1) se înregistrează la unitatea beneficiară după asumarea de către conducătorul acesteia, urmând ca în termen de 60 de zile să se realizeze implementarea măsurilor stabilite. (3) Procesul de efectuare a analizei de risc începe după semnarea contractului de prestări de servicii dintre beneficiar şi prestator, cu excepţia cazurilor de realizare prin structuri de specialitate proprii în regim intern. (4) Analiza de risc se efectuează înaintea instituirii măsurilor de securitate şi se revizuieşte în una dintre următoarele situaţii: a) cel puţin o dată la 3 ani, pentru corelarea cu dinamica parametrilor interni şi externi care generează şi/sau modifică riscurile la securitatea fizică a unităţii; b) în cel mult 60 de zile de la producerea unui incident de securitate la unitatea respectivă; c) în cel mult 30 de zile de la modificarea caracteristicilor arhitecturale, funcţionale sau a obiectului de activitate al unităţii. ART. 5 Efectuarea analizei de risc implică parcurgerea următoarelor etape: a) definirea parametrilor interni şi externi care generează şi/sau modifică riscurile la securitatea fizică a unităţii; b) stabilirea metodei şi a instrumentelor de lucru; c) identificarea tuturor riscurilor la securitatea fizică, a zonelor de impact, a evenimentelor şi cauzelor riscului, precum şi a potenţialelor consecinţe; d) analizarea riscurilor la securitatea fizică; e) estimarea riscurilor unităţii beneficiare; f) întocmirea Raportului de evaluare şi tratare a riscurilor la securitatea fizică. ART. 6 Ameninţările la adresa securităţii fizice a unităţilor, care pun în pericol viaţa, integritatea corporală sau libertatea persoanelor, sunt tratate cu prioritate, indiferent de importanţa bunurilor sau a valorilor ce pot fi afectate la producerea unui incident de securitate. ART. 7 (1) Documentaţia privind analiza de risc cuprinde: a) Raportul de evaluare şi tratare a riscurilor la securitatea fizică; b) grila de evaluare, specifică obiectului de activitate; c) documentele-suport. (2) Raportul de evaluare şi tratare a riscurilor la securitatea fizică cuprinde: a) nominalizarea unităţii, obiectul de activitate al acesteia şi scopul evaluării; b) amplasarea geografică a unităţii, vecinătăţi, căi de acces, alţi factori externi cu impact asupra activităţii unităţii; c) cadrul organizaţional intern, politici şi responsabilităţi privind securitatea fizică a unităţii beneficiare;

3

d) sursele de risc la securitatea fizică, zonele de impact, evenimentele produse şi cauzele riscurilor identificate pentru unitatea evaluată, precum şi potenţialele consecinţe asupra persoanelor şi activităţii; e) analizarea riscurilor identificate; f) estimarea riscurilor la securitatea fizică; g) stabilirea cerinţelor, măsurilor şi mecanismelor de securitate pentru sistemul ce urmează a fi implementat, de ordin structural, tehnic, tehnologic şi operaţional; h) estimarea costurilor de securitate, în funcţie de măsurile de securitate propuse şi nivelul de risc asumat; i) concluziile raportului, în care se propun una sau mai multe opţiuni de tratare a riscurilor în vederea încadrării în domeniul acceptabil al riscului de securitate fizică, menţionând concret dimensionarea dispozitivului de pază, zonele sau punctele controlate prin mijloace electronice de supraveghere video, efracţie, control acces şi alarmare, elementele de protecţie mecanofizică, precum şi alte măsuri. (3) Grila de evaluare specifică obiectului de activitate al unităţii beneficiare se completează pentru situaţia în care riscul a fost tratat, iar nivelul acestuia se încadrează în domeniul riscului acceptabil. (4) Raportul de evaluare şi tratare a riscurilor la securitatea fizică şi grila de evaluare se semnează de către evaluator. (5) În categoria documentelor-suport intră: chestionare, declaraţii, alte documente specifice, date obţinute şi folosite în procedura de evaluare.

CAPITOLUL III Abilitarea personalului de evaluare

ART. 8 (1) Analizele de risc se efectuează de experţi înscrişi în RNERSF. (2) Expertul în evaluare trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii: a) este cetăţean român sau deţine cetăţenia unuia dintre statele membre ale Uniunii Europene ori ale Spaţiului Economic European; b) deţine competenţe profesionale atestate pentru ocupaţia de evaluator de risc la securitatea fizică; c) nu are antecedente penale pentru infracţiuni săvârşite cu intenţie. (3) Pentru înscrierea în RNERSF solicitantul trebuie să depună la I.G.P.R. - Direcţia de ordine publică o cerere însoţită de dosarul cu documentele care fac dovada îndeplinirii condiţiilor prevăzute la alin. (2). (4) În urma analizei dosarului, solicitantul care îndeplineşte condiţiile prevăzute la alin. (3) este înscris în RNERSF în calitate de expert în evaluarea riscului la securitatea fizică. ART. 9 (1) Până la adoptarea standardului ocupaţional pentru ocupaţia de evaluator de risc la securitatea fizică, analizele de risc pot fi elaborate de specialişti cu o vechime în domeniul evaluării riscului la securitatea fizică mai mare de 5 ani, înscrişi în RNERSF. (2) Specialistul prevăzut la alin. (1) trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii: a) este cetăţean român sau deţine cetăţenia unuia dintre statele membre ale Uniunii Europene ori ale Spaţiului Economic European;

4

b) nu are antecedente penale pentru infracţiuni săvârşite cu intenţie; c) face dovada experienţei de minimum 5 ani în desfăşurarea activităţilor de organizare, planificare sau executare a măsurilor de securitate, în formele prevăzute de lege; d) este absolvent de studii superioare cu diplomă de licenţă sau echivalentă; e) a fost declarat admis la interviul susţinut în faţa unei comisii de specialitate constituite prin dispoziţie a inspectorului general al Poliţiei Române. (3) Pentru înscrierea în RNERSF, persoanele prevăzute la alin. (1) trebuie să depună la I.G.P.R. - Direcţia de ordine publică, cu 30 de zile înainte de susţinerea interviului prevăzut la alin. (2) lit. e), o cerere însoţită de dosarul cu documentele care fac dovada îndeplinirii condiţiilor prevăzute la alin. (2) lit. a) - d). (4) În urma susţinerii interviului, solicitanţii sunt declaraţi admişi sau respinşi. (5) Modul de organizare şi desfăşurare a interviurilor se stabileşte prin dispoziţie a inspectorului general al Poliţiei Române. (6) În comisiile de susţinere a interviurilor şi de verificare a contestaţiilor pot fi cooptaţi şi experţi din cadrul asociaţiilor profesionale de profil. ART. 10 (1) Formarea profesională, precum şi evaluarea competenţelor pentru ocupaţia de evaluator de risc la securitatea fizică se realizează pe baza standardului profesional corespunzător acestei ocupaţii. (2) Furnizorii de formare profesională care doresc să desfăşoare programe de formare pentru ocupaţia de evaluator de risc la securitate fizică trebuie să respecte programa-cadru, elaborată pe baza standardului ocupaţional, avizată de I.G.P.R. şi aprobată de Autoritatea Naţională pentru Calificări. ART. 11 (1) Persoanele înscrise în RNERSF au obligaţia de a ţine un registru de evidenţă cronologică cu analizele de risc elaborate pentru unităţi, care se păstrează minimum 2 ani după ultima completare. (2) Anterior elaborării analizei de risc, persoanele care prestează această activitate au obligaţia de a semna un angajament de confidenţialitate cu beneficiarul. (3) Atribuţiile de îndrumare şi control privind respectarea prezentelor instrucţiuni revin ofiţerilor de poliţie din structurile de ordine publică ale Poliţiei Române. (4) Persoanele prevăzute la alin. (1) au obligaţia de a notifica I.G.P.R. schimbarea angajatorului sau a datelor de contact. ART. 12 (1) Utilizarea în procesul de efectuare a analizei de risc a unor date nereale sau incorecte, precum şi omisiunea consemnării unor vulnerabilităţi ori ameninţări atrag anularea analizei de risc. (2) Constatările efectuate de către personalul abilitat al Poliţiei Române privind săvârşirea faptelor prevăzute la alin. (1) de către evaluatori se înscriu într-un raport motivat, care se transmite Direcţiei de ordine publică din I.G.P.R., pentru evidenţiere în RNERSF. (3) Evidenţierea analizelor de risc anulate în RNERSF se notifică emitentului analizei, beneficiarului şi, la cerere, altor părţi interesate. (4) Radierea din RNERSF a celor înscrişi se face la cerere ori când nu mai sunt îndeplinite condiţiile de înscriere. ART. 13

5

Prestatorii nu pot efectua analize de risc la securitatea fizică pentru unităţile cu care ei sau angajatorii lor au în derulare contracte pentru asigurarea serviciilor de pază a obiectivelor, bunurilor şi valorilor, serviciilor de proiectare, instalare, modificare sau întreţinere a componentelor ori sistemelor de alarmare împotriva efracţiei.

CAPITOLUL IV Grila de evaluare

ART. 14 (1) Pentru categoriile de unităţi care au definite cerinţe minimale în Normele metodologice de aplicare a Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor şi protecţia persoanelor, aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 301/2012, cu excepţia infrastructurilor critice, evaluarea şi cuantificarea gradului de risc asociat unităţii se fac prin determinarea unei valori numerice ataşate obiectivului evaluat, sens în care se utilizează grila corespunzătoare obiectului de activitate, dintre cele prevăzute în anexele nr. 1 - 11. (2) În cazul unităţilor pentru care nu au fost definite cerinţe minimale specifice, analizele de risc la securitatea fizică se elaborează similar, prin aplicarea grilei generale prevăzute în anexa nr. 12. (3) Aplicaţiile informatice cu grilele de evaluare pe categorii de obiective se publică în format electronic pe pagina web a I.G.P.R. ART. 15 (1) Pentru evaluarea nivelului de securitate fizică a unei unităţi se stabilesc două domenii ale riscului de securitate fizică, respectiv riscul de securitate acceptabil, asociat riscurilor de securitate cu valori estimate sub pragul critic de 60%, şi riscul inacceptabil, asociat valorilor estimate peste pragul critic. (2) Se consideră că sunt îndeplinite cerinţele legale de securitate fizică pentru o unitate atunci când riscul evaluat se încadrează în domeniul riscului de securitate acceptabil. ART. 16 Grila de evaluare a nivelului de securitate cuprinde 4 categorii de criterii de analiză: a) criterii specifice obiectivului, prin care se evaluează elemente de amplasare zonală şi locală, cu o pondere de 25%; b) criterii de securitate, prin care se evaluează măsurile de securitate implementate sau care urmează a fi implementate, cu o pondere de 65%; c) criterii funcţionale, prin care se evaluează elementele privitoare la desfăşurarea activităţii unităţii evaluate, cu o pondere de 10%; d) alte criterii, nenominalizate în grilă, prin care se asigură evaluarea altor elemente cu impact asupra riscurilor de securitate, identificate sau propuse de evaluator, grupate în categorii cu impact de creştere, respectiv diminuare a riscurilor. ART. 17 (1) Completarea grilei se face prin selectarea unei opţiuni din coloana "Variabile", pentru fiecare element de evaluare, şi introducerea de date în tabelul cu informaţiile aferente altor criterii, conform situaţiei preconizate. (2) Este interzisă modificarea, completarea sau ştergerea celulelor sau câmpurilor din grila de evaluare, exceptând operaţiile prevăzute la alin. (1).

6

(3) Prin completarea grilei de evaluare se obţine valoarea de la rubrica "Punctaj total" din coloana "Punctaj ponderat", care reprezintă valoarea asociată gradului de risc determinat. Punctajul total este calculat de aplicaţie prin însumarea valorilor ponderate prevăzute la rubricile: criterii specifice obiectivului, criterii de securitate, criterii funcţionale şi alte criterii, aflate pe coloana "Punctaj ponderat". (4) Valorile superioare ale punctajului total indică un nivel ridicat de risc de producere a unor evenimente de securitate fizică. (5) Valoarea ponderată pentru fiecare element evaluat este furnizată de aplicaţie prin aplicarea unui coeficient procentual din valoarea maximă asociată elementului din coloana "Punctaj asociat", ponderea rezultând din alegerea unei variante din cele prevăzute la coloana "Variabile", în funcţie de situaţia analizată. ART. 18 (1) La completarea grilelor de evaluare se ţine cont de obligativitatea îndeplinirii cerinţelor minimale de securitate, generale şi specifice, consemnate în grile în coloana "Elemente de evaluare", pentru care se asociază opţiunea corespunzătoare punctajului minim în vederea continuării şi finalizării evaluării. (2) Evaluarea celorlalte criterii de securitate se face prin asocierea opţiunii corespunzătoare situaţiei real constatate în obiectiv. ART. 19 (1) Pentru stabilirea nivelului ameninţărilor se asociază coeficienţii de criminalitate specifică, calculaţi la nivel de judeţ şi de zonă pe baza datelor statistice înregistrate de structurile de cazier şi evidenţă operativă din I.G.P.R., Direcţia Generală de Poliţie a Municipiului Bucureşti şi inspectoratele de poliţie judeţene, privind infracţiunile sesizate de tâlhărie şi furturi din societăţi comerciale, înregistrate în anul precedent. (2) Coeficienţii prevăzuţi la alin. (1) se calculează pentru un an calendaristic prin însumarea valorilor regăsite la rubrica volumul criminalităţii specifice faptelor de tâlhărie (total) şi furt din societăţi comerciale, calculându-se inclusiv media naţională, respectiv judeţeană. (3) Coeficienţii de criminalitate specifică la nivel de zonă se calculează pentru fiecare sector, municipiu, oraş şi comună. (4) Valorile rezultate se publică anual, prin grija Direcţiei de ordine publică din cadrul I.G.P.R., respectiv a unităţilor teritoriale de poliţie, până la finalul lunii ianuarie a anului în curs, pe paginile web ale I.G.P.R., Direcţiei Generale de Poliţie a Municipiului Bucureşti şi inspectoratelor de poliţie judeţene. (5) Pentru determinarea gradului de risc se iau în calcul ca vulnerabilităţi doar coeficienţii de accesibilitate, vecinătate şi caracteristici locale exterioare. ART. 20 Coeficienţii de criminalitate specifică se clasifică în următoarele domenii: a) rată de criminalitate ridicată pentru judeţele/zonele cu coeficienţi peste media naţională/judeţeană; b) rată de criminalitate medie pentru judeţele/zonele cu coeficienţi cu valori între 75% şi 100% din media naţională/judeţeană; c) rată de criminalitate scăzută pentru judeţele/zonele cu coeficienţi cu valori sub 75% din media naţională/judeţeană. ART. 21

7

(1) Elementul "accesibilitate" se evaluează prin inspecţia amplasamentului din imediata apropiere a obiectivului, în scopul identificării tuturor căilor de acces care fac posibilă părăsirea rapidă a zonei. (2) Se consideră că există posibilitatea de disimulare/fugă rapidă din zona obiectivului dacă pe o rază de 10 m faţă de intrare se află căi de acces care fac posibilă părăsirea zonei în cel puţin 3 direcţii diferite de deplasare (ganguri, pasaje, pasarele etc.). (3) Posibilitatea de disimulare/fugă medie se consideră în cazul obiectivelor pentru care pe o rază de 25 m de la intrare sunt identificate căi de acces care fac posibilă părăsirea zonei în cel puţin 3 direcţii diferite de deplasare. (4) În celelalte cazuri se consideră că posibilitatea de disimulare/fugă este greoaie. ART. 22 (1) Din punctul de vedere al vecinătăţilor, evaluarea se face prin identificarea unităţilor din apropierea obiectivului şi verificarea existenţei, tipului şi a programului de funcţionare a dispozitivelor de pază ale acestora. (2) Punctajul pentru vecinătăţi se determină prin alegerea opţiunii relevante identificate în cauză, analizând unităţile existente pe o rază de 25 m faţă de cea evaluată. (3) Unitatea evaluată care nu are amplasate alte obiective pe o rază de 50 m se consideră izolată din punctul de vedere al vecinătăţii. ART. 23 (1) Măsurile de securitate cuprind atât elemente de tip condiţie, cât şi elemente neimpuse prin cerinţele minimale, dar care trebuie în mod obligatoriu analizate. (2) Elementele neimpuse vor fi evaluate conform situaţiei reale pentru obiectivele în funcţiune sau conform scenariului de funcţionare, pentru încadrarea în zona nivelului de risc acceptat, inferior pragului critic. ART. 24 Pentru obiectivele noi, elementele neimpuse vor fi propuse de evaluator pentru acoperirea necesităţilor de securitate fizică, conducătorul unităţii având obligaţia de a le materializa prin realizarea amenajărilor de protecţie mecanofizică, instalarea de sisteme de securitate, achiziţionarea unor servicii de securitate sau alte măsuri stabilite pentru acoperirea necesităţilor de securitate. ART. 25 Pentru obiectivele preexistente, evaluarea şi cuantificarea factorilor din grilă se fac prin aprecierea locală a stării de fapt şi prin consultarea contractelor de servicii de pază, transport de valori, monitorizare, instalare şi mentenanţă a sistemelor de alarmare, a documentelor de procurare, certificare, punere în funcţie şi prin verificări funcţionale ale echipamentelor electronice şi dotărilor de protecţie mecanofizică. ART. 26 (1) Elementele asociate criteriului privind specificul funcţional se evaluează prin interviuri, completarea de chestionare de către conducătorul unităţii evaluate şi, după caz, de către conducătorii/personalul celor din vecinătate, iar prin interpretarea datelor se asociază opţiunile corespunzătoare situaţiilor constatate. (2) În cazul imposibilităţii culegerii de date prin completare de chestionare se asociază opţiunea corespunzătoare punctajului maxim pentru elementele neevaluate. ART. 27

8

(1) În zona rezervată pentru "Detalii alte criterii", evaluatorul poate cuantifica elemente nedefinite în grilă, cu impact de creştere sau diminuare a riscurilor de securitate fizică. (2) Pentru fiecare categorie, evaluatorul înscrie în zona de detaliere toate elementele identificate sau propuse, acordând de la 1 la 5 puncte/element. (3) Pentru fiecare categorie se selectează opţiunea corespunzătoare din coloana "Variabile" în funcţie de suma punctajelor obţinute în zona de "Detalii alte criterii". ART. 28 În situaţia unităţii care desfăşoară activităţi diferite în aceeaşi incintă sau în acelaşi spaţiu, în cadrul analizei de risc se completează grile de evaluare pentru fiecare obiect de activitate, fiind obligatorie încadrarea în gradul de risc acceptabil pentru fiecare activitate.

CAPITOLUL V Dispoziţii finale

ART. 29 (1) I.G.P.R. şi structurile teritoriale din subordine vor duce la îndeplinire prevederile prezentelor instrucţiuni, conform competenţelor şi atribuţiilor specifice. (2) Activitatea de prelucrare a datelor cu caracter personal în cadrul evaluării de risc la securitatea fizică, precum şi cea de înregistrare în RNERSF se desfăşoară cu respectarea strictă a reglementărilor incidente din acest domeniu. ART. 30 Prezentele instrucţiuni se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I. ART. 31 Anexele nr. 1 - 12 fac parte integrantă din prezentele instrucţiuni.

Ministrul afacerilor interne, Radu Stroe

Bucureşti, 1 februarie 2013. Nr. 9.

NOTĂ: În cuprinsul anexelor la instrucţiuni se întâlnesc de mai multe ori expresiile "calitatea imagini" şi "separată cu încuiată mecanic". Aceste expresii nu sunt corecte din punct de vedere gramatical, însă ele au fost reproduse exact în forma în care au fost publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 164 bis din 27 martie 2013. Menţionăm că aceste sintagme au fost marcate în cadrul anexelor cu *) sau **), respectiv "calitatea imagini*)" şi "separată cu încuiată mecanic**)".

ANEXA 1

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUŢIILE DE CREDITARE (BĂNCI) _____________________________________________________________________________________________

9

| DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________| | DENUMIRE | | | OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESA OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| Criterii Elemente de evaluare Variabile Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat||________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | CRITERII | | | 25 | 100,00% | 25 || | SPECIFICE | | | | | ||____|_________________|___________________________|____________________|________|_________|_______|| | CARACTERISTICI |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 4 | | 4 || | UNITATE | | caracteristică | localitate cu rată | | | || | | | zonală | a criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | | |____________________| | | | || | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Zonă cu o | 4 | | 4 || | | | caracteristică | rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | | |____________________| | | | || | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 3 | | 3 |

10

| | | | | disimulare/fugă | | | || | | | | rapidă | | | || | | |____________________| | | | || | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 4 | | 4 || | | |____________________| | | | || | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 3 | | 3 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | || | | |____________________| | | | || | |1,6 | Tip unitate | Agenţie mică | 4 | | 4 || | | |____________________| | | | || | |1,7 | Compartimentare | Zonă de | 3 | | 3 || | | | interioară | tranzacţionare pe | | | || | | | | direcţia de acces | | | || | | | | în apropierea | | | || | | | | intrării | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | CRITERII DE | | | 65 | 100,00% | 65 || | SECURITATE | | | | | ||____|_________________|___________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ| | | 20 | 100,00% | 20 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zona de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 1,5 | | 1,5 || | zona perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 1,5 | | 1,5 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | |

11

| | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi | Uşă simplă | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 1,5 | | 1,5 || | | | zone de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zona de |2,2,1 | Compartimentare | În sistem deschis | 3 | | 3 || | tranzacţionare | | operatori numerar | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,2,2 | Relaţie operator | În sistem deschis | 1 | | 1 || | | | numerar-Client | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zona de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif necertificat | 2 | | 2 || | depozitare | | | şi ancorat, | | | || | | | | amplasat în spaţiul| | | || | | | | comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zona de expunere| | - | - | - | | - || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zona de |2,5,1 | Trasee de transport| Prin zona | 2 | | 2 || | transferuri | | intern numerar | accesibilă | | | || | | | | clienţilor | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşa de acces | 1 | | 1 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zona de |2,6,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 1 | | 1 |

12

| | procesare | | | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zona echipamente|2,7,1 | Amplasare | În încăpere cu altă| 1 | | 1 || | de securitate | | echipamente | destinaţie | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zona de |2,8,1 | Certificare | Automat bancar cu | 2 | | 2 || | tranzacţii cu | | compartiment valori| seif necertificat | | | || | automate bancare| | şi ancorare | pentru rezistenţă | | | || | | | | la efracţie şi an | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,8,2 | Compartimentare | Automat bancar | 1 | | 1 || | | | | neseparat fizic | | | || | | | | (deschis) | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME ELECTRONICE | | | 30 | 100,00% | 30 || | DE SECURITATE | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţia | NU | 2 | | 2 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în | | | | || | | | obiectiv | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Detecţie cu | NU | 0,5 | | 0,5 || | | | principii diferite | | | | || | | | zona de depozitare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Posibilitatea | NU | 2 | | 2 |

13

| | | | semnalizării stării| | | | || | | | de pericol în | | | | || | | | spaţiile cu valori | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Posibilitatea | NU | 2 | | 2 || | | | semnalizării stării| | | | || | | | de pericol personal| | | | || | | | de conducere şi în | | | | || | | | spaţiile de | | | | || | | | tranzacţionare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,5 | Buton unic | NU | 0,5 | | 0,5 || | | | semnalizare | | | | || | | | ulterioară | | | | || | | | producere jaf | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,6 | Semnalizare forţare| NU | 1 | | 1 || | | | seif/tezaur | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,7 | Conectare la | NU | 4 | | 4 || | | | dispecerat | | | | || | | | monitorizare | | | | || | | | permanentă | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,8 | Existenţă | NU | 2 | | 2 || | | | temporizare uşă | | | | || | | | acces zonă de | | | | || | | | depozitare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|

14

| | |2,9,9 | Posibilitatea | NU | 1 | | 1 || | | | utilizării | | | | || | | | codurilor duress | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 4 | | 4 || | | | zone acces (din | | | | || | | | interior şi | | | | || | | | exterior), | | | | || | | | tranzacţionare, | | | | || | | | transferuri şi | | | | || | | | acces zonă de | | | | || | | | depozitare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,10.2| Stocare imagini | NU | 2 | | 2 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Calitatea imagini*)| NU | 3 | | 3 || | | | care permite | | | | || | | | identificarea | | | | || | | | persoanelor în zona| | | | || | | | de acces şi | | | | || | | | recunoaşterea în | | | | || | | | rest | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Uşa acces clienţi | NU | 2 | | 2 || | control acces | | cu deschidere | | | | || | | | controlată din | | | | || | | | interior | | | | |

15

| |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Acces controlat în | NU | 3 | | 3 || | | | zonele de | | | | || | | | depozitare, | | | | || | | | procesare numerar | | | | || | | | şi a echipamentelor| | | | || | | | de securitate | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2.11.3| Acces controlat în | NU | 1 | | 1 || | | | zona de | | | | || | | | tranzacţionare | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 15 | 100,00% | 15 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2.12| măsuri asigurate|2,12,1| Paza | Fără pază | 5 | | 5 || | cu personal |______|____________________| | | | || | |2,12,2| Intervenţie | NU | 5 | | 5 || | |______|____________________| | | | || | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 5 | | 5 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||3 | CRITERII | | | | 10 | 100,00% | 10 || | FUNCŢIONALE | | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1 | Depozitare numerar | Mare peste (>) | 1 | | 1 || | | | (noaptea) | 100000 EUR | | | || | |______|____________________| | | | || | |3,2 | Nivel mediu | Mare peste (>) | 1 | | 1 || | | | operaţiuni cash/zi | 50000 EUR/zi | | | || | |______|____________________| | | | |

16

| | |3,3 | Operaţiuni | Frecvenţă ridicată | 1 | | 1 || | | | periodice valori | | | | || | | | mari în numerar | | | | || | |______|____________________| | | | || | |3,4 | Frecvenţă | Frecvenţă ridicată | 1 | | 1 || | | | transporturi valori| | | | || | |______|____________________| | | | || | |3,5 | Număr salariaţi | 1 sau 2 | 2 | | 2 || | |______|____________________| | | | || | |3,6 | Experienţă | sub 25% cu | 1 | | 1 || | | | profesională | experienţă mai mare| | | || | | | | de 3 ani | | | || | |______|____________________| | | | || | |3,7 | Existenţă proceduri| proceduri | 2 | | 2 || | | | de lucru de | inexistente | | | || | | | securitate | | | | || | |______|____________________| | | | || | |3,8 | Întreruperi | Frecvente | 0,5 | | 0,5 || | | | alimentare energie | | | | || | | | electrică | | | | || | |______|____________________| | | | || | |3,9 | Întreruperi | Frecvente | 0,5 | | 0,5 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||4 | ALTE CRITERII | | | 0 | | 0 ||____|_________________|___________________________|____________________|________|_________|_______|| | |4,1 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | 0 | 10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de creştere a | de creştere a | | | |

17

| | | | riscului | riscului | | | || | |______|____________________| | | | || | |4,2 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | 0 | -10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de diminuare a | de diminuare a | | | || | | | riscului | riscului | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | | 100 | 100,00% | 100 ||__________________________________________________|____________________|________|_________|_______| Admisibilitate | | | _______________________________________________________________________|________|_________________|| CONCLUZIE | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||__________________________________________________|_______________________________________________|

Notă Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | | | SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | |

18

| CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | | | RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | |

19

| |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILĂ DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de || aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care || coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea || neautorizată. ||_________________________________________________________________________________| _________________________________________________________________________________| 100 | Unitate situată în localitate cu | 1,1 | Criminalitate caracteristică|| | rată a criminalităţii ridicată | | zonală || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Unitate situată în localitate cu | |

20

| | rată a criminalităţii medie | || |__________________________________| || 50 | Unitate situată în localitate cu | || | rată a criminalităţii scăzută | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Cartier/Zonă cu o rată a |1,2 | Criminalitate || | criminalităţii ridicată | | caracteristică locală || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Cartier/Zonă cu o rată a | || | criminalităţii medie | || |__________________________________| || 50 | Cartier/Zonă cu o rată a | || | criminalităţii scăzută | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă |1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | || | medie | || |__________________________________| || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | || | greoaie | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | Unităţi bancare |1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________| |_____________________________|| 40 | Spaţii comerciale cu pază | || |__________________________________| || 75 | Spaţii comerciale fără pază | || |__________________________________| |

21

| 25 | Zonă cu prezenţa permanentă ale | || | unor forţe de ordine | || |__________________________________| || 75 | Rezidente | || |__________________________________| || 100 | Izolată | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau |1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | || | rutier mediu | || |__________________________________| || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | || | rutier redus | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | Sucursală |1,6 | Tip unitate || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Agenţie mare (> 10 salariaţi) | || |__________________________________| || 100 | Agenţie mică | || |__________________________________| || 25 | Agenţie Supermarket/Universitare/| || | Instituţii | || |__________________________________| || 75 | Agenţie rurală | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Zonă de tranzacţionare pe |1,7 | Compartimentare interioară || | direcţia de acces în apropierea | |

22

| | intrării | || |__________________________________| || 75 | Zonă de tranzacţionare în lateral| || | în apropierea intrării | || |__________________________________| || 25 | Zonă de tranzacţionare în | || | încăpere diferită faţă de acces | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m |2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | || | gratii metalice certificate | || |__________________________________| || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente |2.1.2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | || | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Uşi din elemente constructive | || | certificate şi ferestre prevăzute| || | cu gratii metalice certificate | || |__________________________________| || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | || | constructive necertificate | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile |2.1.3 | Acces clienţi || | interblocate | | |

23

| |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Uşi automate | || |__________________________________| || 100 | Uşă simplă | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 40 | Beton |2.1.4 | Pereţi exteriori şi zone de || | | | fixare tâmplărie || |__________________________________|_______|_____________________________|| 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | || |__________________________________| || 100 | Alte materiale de construcţie | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente |2,2,1 | Compartimentare operatori || | constructive rezistente la | | numerar || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive rezistente la atac | || | manual | || |__________________________________| || 50 | În sistem combinat, deschis şi | || | închis (pt. valori mari) | || |__________________________________| || 0 | Unitate fără operaţiuni cu | || | numerar la ghişeu | || |__________________________________| || 75 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive necertificate | || |__________________________________| |

24

| 100 | În sistem deschis | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 0 | Unitate fără operaţiuni cu |2,2,2 | Relaţie operator numerar- || | numerar la ghişeu | | Client || |__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Ghişeu amenajat cu sertar pentru | || | preluarea indirectă a valorilor | || |__________________________________| || 75 | Ghişeu din elemente necertificate| || |__________________________________| || 100 | În sistem deschis | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 0 | Unitate fără depozitare |2,3,1 | Amplasare şi dotare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 10 | Cameră de tezaur | || |__________________________________| || 40 | Seif certificat amplasat în | || | incintă separată | || |__________________________________| || 60 | Seif certificat amplasat în | || | spaţiul comun | || |__________________________________| || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | || | amplasat în spaţiul comun | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 40 | În afara programului de lucru cu |2,5,1 | Trasee de transport intern || | publicul | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| |

25

| |__________________________________| || 100 | Prin zona accesibilă clienţilor | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | Uşă de acces inaccesibilă |2,5,2 | Puncte de transfer către || | clienţilor cu deschidere | | exterior || | controlată din interior | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Uşă de acces inaccesibilă | || | clienţilor | || |__________________________________| || 100 | Uşă de acces destinată clienţilor| || |__________________________________| || 25 | Transfer în afara orelor de | || | program cu publicul | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 0 | Unitate fără procesare numerar |2,6,1 | Amplasare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive rezistente la | || | acţiunea armelor de foc | || |__________________________________| || 50 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive rezistente la atac | || | manual | || |__________________________________| || 100 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive necertificate | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Încăpere separată cu acces |2,7,1 | Amplasare echipamente |

26

| | controlat | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Încăpere separată cu încuiată | || | mecanic**) | || |__________________________________| || 100 | În încăpere cu altă destinaţie | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Automat bancar cu seif certificat|2,8,1 | Certificare compartiment || | pentru clasă medie de rezistenţă | | valori şi posibilitate de || | la efracţie şi ancorare | | ancorare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Automat bancar cu seif certificat| || | pentru clasă minimă de rezistenţă| || | la efracţie şi ancorare | || |__________________________________| || 100 | Automat bancar cu seif | || | necertificat pentru rezistenţă la| || | efracţie şi ancorare | || |__________________________________| || 0 | Unitatea fără automat bancar | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Automat bancar amplasat în |2,8,2 | Compartimentare || | incintă separată şi asigurată | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Automat bancar separat cu măşti | || | amovibile | || |__________________________________| || 100 | Automat bancar neseparat fizic | || | (deschis) | |

27

| |__________________________________| || 0 | Unitatea fără automat bancar | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || | | | efracţie în obiectiv || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,2 | Detecţie cu principii || | | | diferite zona de depozitare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,3 | Posibilitatea semnalizării || | | | stării de pericol în || | | | spaţiile cu valori || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,4 | Posibilitatea semnalizării || | | | stării de pericol personal || | | | de conducere şi în spaţiile || | | | de tranzacţionare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | DA |2,9,5 | Buton unic semnalizare || | | | ulterioară producere jaf || |__________________________________|_______|_____________________________|

28

| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,6 | Semnalizare forţare seif/ || | | | tezaur || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,7 | Conectare la dispecerat || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | DA |2,9,8 | Existenţă temporizare uşă || | | | acces zonă de depozitare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,9 | Posibilitatea utilizării || | | | codurilor duress || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,10,1 | Supraveghere video zone || | | | acces (din interior şi || | | | exterior), tranzacţionare, || | | | transferuri şi acces zonă || | | | de depozitare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|

29

| 50 | DA |2,10.2 | Stocare imagini video || | | | pentru 20 zile || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,10,3 | Calitatea imagini*) care || | | | permite recunoaşterea || | | | clienţilor || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,11,1 | Uşă acces clienţi cu || | | | deschidere controlată din || | | | interior || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,11,2 | Acces controlat în zonele || | | | de depozitare, procesare || | | | numerar şi a echipamentelor || | | | de securitate || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2.11.3 | Acces controlat în zona de || | | | tranzacţionare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|

30

| 25 | Permanenţă |2,12,1 | Pază || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Temporară | || |__________________________________| || 100 | Fără pază | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,12,2 | Intervenţie || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport |2,12,3 | Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | efectuat cu mijloace de transport| || | amenajate şi personal de pază/ | || | echipaj de însoţire | || |__________________________________| || 25 | transferate în acelaşi imobil/ | || | complex | || |__________________________________| || 100 | neorganizat | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Mic sub (<) 50000 EUR |3,1 | Depozitare numerar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Mediu între 50000 şi 100000 EUR | || |__________________________________| || 100 | Mare peste (>) 100000 EUR | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Mic sub (<) 25000 EUR/zi |3,2 | Nivel operaţiuni cash |

31

| |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Mediu între 25000 şi 50000 EUR/zi| || |__________________________________| || 100 | Mare peste (>) 50000 EUR/zi | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Frecvenţă redusă 1/zi |3,3 | Operaţiuni periodice valori || | | | mari || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Frecvenţă medie | || |__________________________________| || 100 | Frecvenţă ridicată | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Frecvenţă redusă 1/săptămână |3,4 | Frecvenţă transporturi || | | | valori || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Frecvenţă medie | || |__________________________________| || 100 | Frecvenţă ridicată | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | 1 sau 2 |3,5 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | între 3 şi 5 | || |__________________________________| || 25 | > 5 | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | peste 50% cu experienţă mai mare |3,6 | Experienţă profesională || | de 3 ani | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | peste 25% cu experienţă mai mare | |

32

| | de 3 ani | || |__________________________________| || 100 | sub 25% cu experienţă mai mare de| || | 3 ani | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | proceduri existente şi însuşite |3,7 | proceduri de lucru de || | de personal | | securitate || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | || |__________________________________| || 100 | proceduri inexistente | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Frecvente |3,8 | Întreruperi alimentare || | | | energie electrică || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Fluctuaţii de tensiune | || |__________________________________| || 50 | Accidentale | || |__________________________________| || 10 | UPS/Generator alimentare | || | echipamente securitate şi | || | comunicaţii | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Frecvente |3,9 | Întreruperi comunicaţii || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Rare | || |__________________________________| || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| || | alt mediu tehnic decât cel de | |

33

| | bază | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) |4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | || |__________________________________| || 50 | Impact mediu (5,6) | || |__________________________________| || 25 | Impact redus (3,4) | || |__________________________________| || 10 | Impact minim (1,2) | || |__________________________________| || 0 | Fără elemente de evaluare cu | || | efect de creştere a riscului | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) |4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | || |__________________________________| || 50 | Impact mediu (5,6) | || |__________________________________| || 25 | Impact redus (3,4) | || |__________________________________| || 10 | Impact minim (1,2) | || |__________________________________| || 0 | Fără elemente de evaluare cu | || | efect de diminuare a riscului | |

34

|________|__________________________________|_____________________________________|

ANEXA 2

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUŢIILE DE CREDITARE TIP ORGANIZAŢII COOPERATISTE ŞI INSTITUŢII FINANCIARE NEBANCARE _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________| | DENUMIRE | | | OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESA OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat||________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | CRITERII | | | 25 | 100,00% | 25 || | SPECIFICE | | | | | ||____|_________________|___________________________|____________________|________|_________|_______|| | CARACTERISTICI |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 4 | | 4 || | UNITATE | | caracteristică | localitate cu rată | | | || | | | zonală | a criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | | |____________________| | | | |

35

| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Zonă cu o | 4 | | 4 || | | | caracteristică | rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | | |____________________| | | | || | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 3 | | 3 || | | | | disimulare/fugă | | | || | | | | rapidă | | | || | | |____________________| | | | || | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 4 | | 4 || | | |____________________| | | | || | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 3 | | 3 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | || | | |____________________| | | | || | |1,6 | Tip unitate | Agenţie rurală | 4 | | 4 || | | |____________________| | | | || | |1,7 | Compartimentare | Zonă de | 3 | | 3 || | | | interioară | tranzacţionare pe | | | || | | | | direcţia de acces | | | || | | | | în apropierea | | | || | | | | intrării | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | CRITERII DE | | | 65 | 100,00% | 65 || | SECURITATE | | | | | ||____|_________________|___________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ| | | 20 | 100,00% | 20 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zona de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 1,5 | | 1,5 |

36

| | zona perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 1,5 | | 1,5 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | certificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi | Uşă simplă | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 1,5 | | 1,5 || | | | zone de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zona de |2,2,1 | Compartimentare | În sistem deschis | 3 | | 3 || | tranzacţionare | | operatori numerar | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,2,2 | Relaţie operator | În sistem deschis | 1 | | 1 || | | | numerar-Client | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zona de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif necertificat | 2 | | 2 || | depozitare | | | şi ancorat, | | | || | | | | amplasat în spaţiul| | | || | | | | comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zona de expunere| | Nu este cazul | | - | | - || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zona de |2,5,1 | Trasee de transport| Prin zona | 2 | | 2 || | transferuri | | intern numerar | accesibilă | | | || | | | | clienţilor | | | |

37

| | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşă de acces | 1 | | 1 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zona de |2,6,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 1 | | 1 || | procesare | | | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zona echipamente|2,7,1 | Amplasare | În încăpere cu altă| 1 | | 1 || | de securitate | | echipamente | destinaţie | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zona de |2,8,1 | Certificare | Automat bancar cu | 2 | | 2 || | tranzacţii cu | | compartiment valori| seif necertificat | | | || | automate bancare| | şi posibilitate de | pentru rezistenţă | | | || | | | ancorare | la efracţie şi anco| | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,8,2 | Compartimentare | Automat bancar | 1 | | 1 || | | | | neseparat fizic | | | || | | | | (deschis) | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME ELECTRONICE | | | 30 | 100,00% | 30 || | DE SECURITATE | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţia | NU | 4 | | 4 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în | | | | || | | | obiectiv | | | | |

38

| |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Detecţie cu | NU | 2 | | 2 || | | | principii diferite | | | | || | | | zona de depozitare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Posibilitatea | NU | 3 | | 3 || | | | semnalizării stării| | | | || | | | de pericol în | | | | || | | | spaţiile cu valori | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Posibilitatea | NU | 2 | | 2 || | | | semnalizării stării| | | | || | | | de pericol personal| | | | || | | | de conducere şi în | | | | || | | | spaţiile de | | | | || | | | tranzacţionare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,5 | Posibilitatea | NU | 1 | | 1 || | | | programării de | | | | || | | | partiţii distincte | | | | || | | | pentru spaţiile cu | | | | || | | | valori | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,6 | Semnalizare forţare| NU | 1 | | 1 || | | | seif/tezaur | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,7 | Conectare la | NU | 4 | | 4 || | | | dispecerat | | | | || | | | monitorizare | | | | |

39

| | | | permanentă | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,8 | Existenţă | NU | 2 | | 2 || | | | temporizare uşă | | | | || | | | acces zonă de | | | | || | | | depozitare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,9 | Posibilitatea | NU | 1 | | 1 || | | | utilizării | | | | || | | | codurilor duress | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 3 | | 3 || | | | zone acces (din | | | | || | | | interior şi | | | | || | | | exterior), | | | | || | | | tranzacţionare, | | | | || | | | transferuri şi | | | | || | | | acces zonă de | | | | || | | | depozitare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,10.2| Stocare imagini | NU | 2 | | 2 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Calitatea imagini*)| NU | 3 | | 3 || | | | care permite | | | | || | | | identificarea | | | | || | | | persoanelor în zona| | | | || | | | de acces şi | | | | |

40

| | | | recunoaşterea în | | | | || | | | rest | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Uşă acces clienţi | NU | 1 | | 1 || | control acces | | cu deschidere | | | | || | | | controlată din | | | | || | | | interior | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Acces controlat în | NU | 1 | | 1 || | | | zona de | | | | || | | | tranzacţionare, | | | | || | | | depozitare, | | | | || | | | procesare şi | | | | || | | | echipamente de | | | | || | | | securitate | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | | 15 | 100,00% | 15 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2,12| măsuri asigurate|2,12,1| Pază | Fără pază | 5 | | 5 || | cu personal | | | | | | || | | |____________________| | | | || | |2,12,2| Intervenţie | NU | 5 | | 5 || | | |____________________| | | | || | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 5 | | 5 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||3 | CRITERII | | | | 10 | 100,00% | 10 || | FUNCŢIONALE | | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1 | Depozitare numerar | mare peste 50000 | 2 | | 2 |

41

| | | | (noaptea) | EUR | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,2 | Nivel mediu | mare peste 30000 | 1 | | 1 || | | | operaţiuni cash/zi | EUR/zi | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,3 | Operaţiuni | Frecvenţă ridicată | 1 | | 1 || | | | periodice valori | | | | || | | | mari în numerar | | | | || | | |____________________| | | | || | |3,4 | Frecvenţă | Frecvenţă ridicată | 1 | | 1 || | | | transporturi valori| | | | || | | |____________________| | | | || | |3,5 | Număr salariaţi | 1 sau 2 | 1 | | 1 || | | |____________________| | | | || | |3,6 | Experienţă şi nivel| sub 25% cu | 1 | | 1 || | | | pregătire | experienţă mai mare| | | || | | | | de 3 ani | | | || | | |____________________| | | | || | |3,7 | Existenţă proceduri| proceduri | 2 | | 2 || | | | de lucru de | inexistente | | | || | | | securitate | | | | || | | |____________________| | | | || | |3,8 | Întreruperi | Frecvente | 0,5 | | 0,5 || | | | alimentare energie | | | | || | | | electrică | | | | || | | |____________________| | | | || | |3,9 | Întreruperi | Frecvente | 0,5 | | 0,5 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|

42

|4 | ALTE CRITERII | | | 0 | | 0 ||____|_________________|___________________________|____________________|________|_________|_______|| | |4,1 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | 10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de creştere a | de creştere a | | | || | | | riscului | riscului | | | || | | |____________________| | | | || | |4,2 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | -10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de diminuare a | de diminuare a | | | || | | | riscului | riscului | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | | 100 | 100,00% | 100 ||__________________________________________________|____________________|________|_________|_______| Admisibilitate | | | _______________________________________________________________________|________|_________________|| CONCLUZIE | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||__________________________________________________|_______________________________________________|


___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________|

43

| VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | | | SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________|

44

| DIMINUARE A |4.2.5 | | | | | RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILĂ DE PONDERARE BĂNCI COOPERATISTE şi IFN - Valorile câmpurilor sunt || utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de || utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se || împiedica modificarea neautorizată. ||_________________________________________________________________________________|

45

_________________________________________________________________________________| 100 | Unitate situată în localitate cu |1,1 | Criminalitate || | rată a criminalităţii ridicată | | caracteristică zonală || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Unitate situată în localitate cu | || | rată a criminalităţii medie | || |__________________________________| || 50 | Unitate situată în localitate cu | || | rată a criminalităţii scăzută | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Cartier/Zonă cu o rată a |1,2 | Criminalitate || | criminalităţii ridicată | | caracteristică locală || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Cartier/Zonă cu o rată a | || | criminalităţii medie | || |__________________________________| || 50 | Cartier/Zonă cu o rată a | || | criminalităţii scăzută | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă |1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | || | medie | || |__________________________________| || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | || | greoaie | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | Unităţi bancare |1,4 | Vecinătăţi |

46

| |__________________________________| |_____________________________|| 50 | Spaţii comerciale cu pază | || |__________________________________| || 75 | Spaţii comerciale fără pază | || |__________________________________| || 50 | Zonă cu prezenţă permanentă ale | || | unor forţe de ordine | || |__________________________________| || 75 | Rezidente | || |__________________________________| || 100 | Izolată | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau |1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | || | rutier mediu | || |__________________________________| || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | || | rutier redus | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | Sucursale |1,6 | Tip unitate || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Agenţie urbană | || |__________________________________| || 100 | Agenţie rurală | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Zonă de tranzacţionare pe |1,7 | Compartimentare interioară || | direcţia de acces în apropierea | | |

47

| | intrării | | || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Zonă de tranzacţionare în lateral| || | în apropierea intrării | || |__________________________________| || 25 | Zonă de tranzacţionare în | || | încăpere diferită faţă de acces | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m |2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | || | gratii metalice certificate | || |__________________________________| || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente |2,1,2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | || | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Uşi din elemente constructive | || | certificate şi ferestre prevăzute| || | cu gratii metalice certificate | || |__________________________________| || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | || | constructive certificate | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile |2,1,3 | Acces clienţi || | interblocate | | |

48

| |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Uşi automate | || |__________________________________| || 100 | Uşă simplă | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 40 | Beton |2,1,4 | Pereţi exteriori şi zone de || | | | fixare tâmplărie || |__________________________________|_______|_____________________________|| 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | || |__________________________________| || 100 | Alte materiale de construcţie | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente |2,2,1 | Compartimentare operatori || | constructive rezistente la | | numerar || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | În sistem combinat, deschis şi | || | închis (pt. valori mari) | || |__________________________________| || 0 | Unitate fără operaţiuni cu | || | numerar la ghişeu | || |__________________________________| || 50 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive rezistente la atac | || | manual | || |__________________________________| || 75 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive necertificate | || |__________________________________| |

49

| 100 | În sistem deschis | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Ghişeu din elemente certificate |2,2,2 | Relaţie operator numerar- || | amenajat cu sertar pentru | | Client || | preluarea indirectă a valorilor | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 0 | Unitate fără operaţiuni cu | || | numerar la ghişeu | || |__________________________________| || 75 | Ghişeu din elemente necertificate| || |__________________________________| || 100 | În sistem deschis | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 0 | Unitate fără depozitare |2,3,1 | Amplasare şi dotare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 10 | Cameră de tezaur | || |__________________________________| || 40 | Seif certificat amplasat în | || | incintă separată | || |__________________________________| || 60 | Seif certificat amplasat în | || | spaţiul comun | || |__________________________________| || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | || | amplasat în spaţiul comun | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 40 | În afara programului de lucru cu |2,5,1 | Trasee de transport intern || | publicul | | || |__________________________________|_______|_____________________________|

50

| 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| || |__________________________________| || 100 | Prin zona accesibilă clienţilor | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Transfer în afara orelor de |2,5,2 | Puncte de transfer către || | program cu publicul | | exterior || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Uşă de acces inaccesibilă | || | clienţilor cu deschidere | || | controlată din interior | || |__________________________________| || 75 | Uşă de acces inaccesibilă | || | clienţilor | || |__________________________________| || 100 | Uşă de acces destinată clienţilor| ||________|__________________________________|_____________________________________|| 0 | Unitate fără procesare numerar |2,6,1 | Amplasare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive rezistente la | || | acţiunea armelor de foc | || |__________________________________| || 50 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive rezistente la atac | || | manual | || |__________________________________| || 100 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive necertificate | ||________|__________________________________|_____________________________________|

51

| 25 | Încăpere separată cu acces |2,7,1 | Amplasare echipamente || | controlat | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Încăpere separată cu încuiată | || | mecanic**) | || |__________________________________| || 100 | În încăpere cu altă destinaţie | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 0 | Unitate fără automat bancar |2,8,1 | Certificare compartiment || | | | valori şi posibilitate de || | | | ancorare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Automat bancar cu seif certificat| || | pentru clasă medie de rezistenţă | || | la efracţie şi ancorare | || |__________________________________| || 50 | Automat bancar cu seif certificat| || | pentru clasă minimă de rezistenţă| || | la efracţie şi ancorare | || |__________________________________| || 100 | Automat bancar cu seif | || | necertificat pentru rezistenţă la| || | efracţie şi ancorare | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 0 | Unitate fără automat bancar |2,8,2 | Compartimentare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Automat bancar amplasat în | || | incintă separată şi asigurată | || |__________________________________| |

52

| 50 | Automat bancar separat cu măşti | || | amovibile | || |__________________________________| || 100 | Automat bancar neseparat fizic | || | (deschis) | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || | | | efracţie în obiectiv || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,2 | Detecţie cu principii || | | | diferite zonă de depozitare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | DA |2,9,3 | Posibilitatea semnalizării || | | | stării de pericol în || | | | spaţiile cu valori || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | DA |2,9,4 | Posibilitatea semnalizării || | | | stării de pericol personal || | | | de conducere şi în spaţiile || | | | de tranzacţionare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|

53

| 50 | DA |2,9,5 | Posibilitatea programării || | | | de partiţii distincte || | | | pentru spaţiile cu valori || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,6 | Semnalizare forţare seif/ || | | | tezaur || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,7 | Conectare la dispecerat || | | | monitorizare permanentă || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,8 | Existenţă temporizare uşă || | | | acces zonă de depozitare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,9 | Posibilitatea utilizării || | | | codurilor duress || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,10,1 | Supraveghere video zone || | | | acces (din interior şi || | | | exterior), tranzacţionare, |

54

| | | | transferuri şi acces zonă || | | | de depozitare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,10.2 | Stocare imagini video || | | | pentru 20 zile || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,10,3 | Calitatea imagini*) care || | | | permite recunoaşterea || | | | clienţilor || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,11,1 | Uşă acces clienţi cu || | | | deschidere controlată din || | | | interior || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,11,2 | Acces controlat în zona de || | | | tranzacţionare, depozitare, || | | | procesare şi echipamente de || | | | securitate || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|

55

| 25 | Permanentă |2,12,1 | Pază || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Temporară | || |__________________________________| || 100 | Fără pază | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,12,2 | Intervenţie || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport |2,12,3 | Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | || |__________________________________| || 75 | efectuat cu mijloace de transport| || | amenajate şi personal de pază/ | || | echipaj de însoţire | || |__________________________________| || 50 | transferate în acelaşi imobil/ | || | complex | || |__________________________________| || 100 | neorganizat | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | mic < 10000 EUR |3,1 | Depozitare numerar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | mediu între 10000 şi 50000 EUR | || |__________________________________| || 100 | mare peste 50000 EUR | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | mic < 10000 EUR/zi |3,2 | Nivel operaţiuni cash |

56

| |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi| || |__________________________________| || 100 | mare peste 30000 EUR/zi | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Frecvenţă redusă 1/zi |3,3 | Operaţiuni periodice valori || | | | mari || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Frecvenţă medie | || |__________________________________| || 100 | Frecvenţă ridicată | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Frecvenţă redusă 1/săptămână |3,4 | Frecvenţă transporturi || | | | valori || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Frecvenţă medie | || |__________________________________| || 100 | Frecvenţă ridicată | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | 1 sau 2 |3,5 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | între 3 şi 5 | || |__________________________________| || 25 | > 5 | ||________|__________________________________| _____________________________|| 25 | peste 50% cu experienţă mai mare |3,6 | Experienţă profesională || | de 3 ani | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | peste 25% cu experienţă mai mare | |

57

| | de 3 ani | || |__________________________________| || 100 | sub 25% cu experienţă mai mare de| || | 3 ani | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | proceduri existente şi însuşite |3,7 | proceduri de lucru de || | de personal | | securitate || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | || |__________________________________| || 100 | proceduri inexistente | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Frecvente |3,8 | Întreruperi alimentare || | | | energie electrică || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Fluctuaţii de tensiune | || |__________________________________| || 50 | Accidentale | || |__________________________________| || 10 | UPS/Generator alimentare | || | echipamente securitate şi | || | comunicaţii | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Frecvente |3,9 | Întreruperi comunicaţii || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Rare | || |__________________________________| || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| || | alt mediu tehnic decât cel de | |

58

| | bază | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) |4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | || |__________________________________| || 50 | Impact mediu (5,6) | || |__________________________________| || 25 | Impact redus (3,4) | || |__________________________________| || 10 | Impact minim (1,2) | || |__________________________________| || 0 | Fără elemente de evaluare cu | || | efect de creştere a riscului | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) |4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | || |__________________________________| || 50 | Impact mediu (5,6) | || |__________________________________| || 25 | Impact redus (3,4) | || |__________________________________| || 10 | Impact minim (1,2) | || |__________________________________| || 0 | Fără elemente de evaluare cu | || | efect de diminuare a riscului | |

59

|________|__________________________________|_____________________________________|

ANEXA 3

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SOCIETĂŢILE CARE AU CA OBIECT DE ACTIVITATE SCHIMBUL VALUTAR _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________| | DENUMIRE | | | OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESA OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat||________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | CRITERII SPECIFICE | | 25 | 100,00% | 25 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | CARACTERISTICI |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 5 | | 5 || | UNITATE | | caracteristică | judeţ cu rată a | | | || | | | zonală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Oraş/Secţie| 5 | | 5 |

60

| | | | caracteristică | cu o rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 5 | | 5 || | | | | disimulare/fugă | | | || | | | | rapidă | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 5 | | 5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 5 | | 5 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | CRITERII DE SECURITATE | | 65 | 100,00% | 65 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ| | | 28 | 100,00% | 28 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zonă de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 1,5 | | 1,5 || | zonă perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 1,5 | | 1,5 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi | Uşă simplă | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 1,5 | | 1,5 |

61

| | | | zonă de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zonă de |2,2,1 | Compartiment | În sistem deschis | 10 | | 10 || | tranzacţionare | | operator | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,2,2 | Relaţie | În sistem deschis | 3 | | 3 || | | | operator-Client | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zonă de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif necertificat | 3 | | 3 || | depozitare | | | şi ancorat, | | | || | | | | amplasat în spaţiul| | | || | | | | comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zonă de expunere|- | - | - | - | | - || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zonă de |2,5,1 | Trasee de transport| Prin zona | 2 | | 2 || | transferuri | | intern numerar | accesibilă | | | || | | | | clienţilor | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşă de acces | 2 | | 2 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zonă de |2,6,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 1 | | 1 || | procesare | | | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|

62

|2,7 | zonă echipamente|2,7,1 | Amplasare | În încăpere cu altă| 1 | | 1 || | de securitate | | echipamente | destinaţie | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zonă de |- | - | - | - | | - || | tranzacţii cu | | | | | | || | automate bancare| | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME ELECTRONICE | | | 27 | 100,00% | 27 || | DE SECURITATE | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţia | NU | 4 | | 4 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în | | | | || | | | obiectiv | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Posibilitate | NU | 4 | | 4 || | | | semnalizare stare | | | | || | | | de pericol personal| | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Semnalizare forţare| NU | 2 | | 2 || | | | seif | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Conectare la | NU | 3 | | 3 || | | | dispecerat | | | | || | | | monitorizare | | | | || | | | permanentă | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 3 | | 3 || | | | zonă clienţi | | | | |

63

| | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,2| Stocare imagini | NU | 2 | | 2 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Calitate imagini | NU | 3 | | 3 || | | | care permite | | | | || | | | recunoaşterea | | | | || | | | clienţilor | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Uşă acces clienţi | NU | 4 | | 4 || | control acces | | cu deschidere | | | | || | | | controlată din | | | | || | | | interior | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Semnalizare uşă | NU | 2 | | 2 || | | | compartiment | | | | || | | | operator deschisă | | | | || | | | şi neasigurată | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 10 | 100,00% | 10 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2.12| măsuri asigurate|2,12,1| Pază | Fără pază | 3 | | 3 || | cu personal uman|______|____________________| | | |_______|| | |2,12,2| Intervenţie prin | NU | 3 | | 3 || | | | personal | | | | || | | | specializat | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 4 | | 4 |

64

|____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||3 | CRITERII FUNCŢIONALE | | 10 | 100,00% | 10 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1,1 | Depozitare numerar | mare peste 50000 | 2,5 | | 2,5 || | | | (noaptea) | EUR | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,2 | Nivel mediu | mare peste 30000 | 1,5 | | 1,5 || | | | operaţiuni cash/zi | EUR/zi | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,3 | Număr salariaţi | 1 | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,4 | Existenţa | proceduri | 2,5 | | 2,5 || | | | procedurilor de | inexistente | | | || | | | lucru de securitate| | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,5 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | alimentare EE | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,6 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||4 | ALTE CRITERII | | 0 | | 0 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |4,1 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | 10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de creştere a | de creştere a | | | || | | | riscului | riscului | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |4,2 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | -10 |

65

| | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de diminuare a | de diminuare a | | | || | | | riscului | riscului | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | | 100 | 100,00% | 100 ||__________________________________________________|____________________|________|_________|_______|| Admisibilitate | | ||_______________________________________________________________________|________|_________________|| CONCLUZIE | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||__________________________________________________|_______________________________________________|


___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | | | SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________|

66

| |4.1.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | | | RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________|

67

| |4.2.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILĂ DE PONDERARE CASE DE SCHIMB VALUTAR - Valorile câmpurilor sunt utilizate || automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în|| care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea || neautorizată. ||_________________________________________________________________________________| _________________________________________________________________________________|Procent | Caracteristici posibile | Variabile ||de risc | | ||asociat | | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 100 | Unitate situată în judeţ cu rată |1,1 | Caracterizare geografică || | a criminalităţii ridicată | | || |__________________________________|_______| |

68

| 75 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a |1,2 | Caracteristici zonale || | criminalităţii ridicată | | || |__________________________________|_______| || 75 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă |1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________|_______| || 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | medie | | || |__________________________________| | || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | greoaie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incinte centre comerciale |1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________|_______| || 50 | Unităţi bancare | | || |__________________________________| | || 50 | Spaţii comerciale cu pază | | |

69

| |__________________________________| | || 75 | Spaţii comerciale fără pază | | || |__________________________________| | || 50 | Zonă cu prezenţă permanentă ale | | || | unor forţe de ordine | | || |__________________________________| | || 75 | Rezidente | | || |__________________________________| | || 100 | Izolată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau |1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________|_______| || 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier mediu | | || |__________________________________| | || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier redus | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m |2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______| || 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | | || | gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente |2,1,2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | |

70

| | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______| || 50 | Uşi din elemente constructive | | || | certificate şi ferestre prevăzute| | || | cu gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile |2,1,3 | Acces clienţi || | interblocate | | || |__________________________________|_______| || 75 | Uşi automate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă simplă | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Beton |2,1,4 | Pereţi exteriori şi zonă de || | | | fixare tâmplărie || |__________________________________|_______| || 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | | || |__________________________________| | || 100 | Alte materiale de construcţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente |2,2,1 | Compartiment operator || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| || 60 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | |

71

| | amplasată în centre comerciale | | || |__________________________________| | || 50 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | || |__________________________________| | || 100 | În sistem deschis | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Ghişeu cu sertar pentru preluarea|2,2,2 | Relaţie operator-client || | indirectă a valorilor, certificat| | || |__________________________________|_______| || 50 | În sistem deschis dotat cu dulap | | || | de casierie cu temporizare la | | || | deschidere | | || |__________________________________| | || 75 | Ghişeu din elemente necertificate| | || |__________________________________| | || 100 | În sistem deschis | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Seif certificat amplasat în |2,3,1 | Amplasare şi dotare || | compartimentul operatorului | | || |__________________________________|_______| || 75 | Seif certificat amplasat în | | || | spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 0 | Unitate fără depozitare | | |

72

| |__________________________________| | || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | În afara programului de lucru cu |2,5,1 | Trasee de transport intern || | publicul | | numerar || |__________________________________|_______| || 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| | || |__________________________________| | || 100 | Prin zona accesibilă clienţilor | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Transfer în afara orelor de |2,5,2 | Puncte de transfer către || | program cu publicul | | exterior || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Uşă de acces inaccesibilă | || | clienţilor cu deschidere | || | controlată din interior | || |__________________________________| || 75 | Uşă de acces inaccesibilă | || | clienţilor | || |__________________________________| || 100 | Uşă de acces destinată clienţilor| ||________|__________________________________|_____________________________________|| 0 | Unitate fără procesare numerar |2,6,1 | Amplasare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive rezistente la | || | acţiunea armelor de foc | || |__________________________________| |

73

| 50 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive rezistente la atac | || | manual | || |__________________________________| || 100 | Incintă distinctă din elemente | || | constructive necertificate | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 25 | Încăpere separată cu acces |2,7,1 | Amplasare echipamente || | controlat | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Încăpere separată cu încuiată | || | mecanic**) | || |__________________________________| || 100 | În încăpere cu altă destinaţie | ||________|__________________________________|_____________________________________|| 50 | DA |2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || | | | efracţie în obiectiv || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA |2,9,2 | Posibilitatea semnalizării || | | | stării de pericol || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA |2,9,3 | Semnalizare forţare seif || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

74

| 50 | DA |2,9,4 | Conectare la dispecerat || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA |2,10,1 | Supraveghere video zonă || | | | clienţi || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA |2,10,2 | Stocare imagini video || | | | pentru 20 zile || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | DA |2,10,3 | Calitatea imagini*) care || | | | permite recunoaşterea || | | | persoanelor din zona || | | | clienţi || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA |2,11,1 | Uşă acces clienţi cu || | | | deschidere controlată din || | | | interior || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | DA |2,11,2 | Semnalizare uşă || | | | compartiment operator |

75

| | | | deschisă şi neasigurată || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Permanentă |2,12,1 | Pază || |__________________________________|_______| || 50 | Temporară | | || |__________________________________| | || 100 | Fără pază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA |2,11,2 | Intervenţie || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport |2,12,3 | Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | || |__________________________________|_______| || 75 | efectuat cu mijloace de transport| | || | amenajate şi personal de pază/ | | || | echipaj de însoţire | | || |__________________________________| | || 50 | transferate în acelaşi imobil/ | | || | complex | | || |__________________________________| | || 100 | neorganizat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR |3,1,1 | Depozitare numerar || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 50000 EUR | | |

76

| |__________________________________| | || 100 | mare peste 50000 EUR | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR/zi |3,1,2 | Nivel operaţiuni cash || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi| | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 30000 EUR/zi | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | 1 |3,1,3 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______| || 75 | 2 | | || |__________________________________| | || 25 | > 3 | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | proceduri existente şi însuşite |3,1,4 | Existenţa procedurilor de || | de personal | | lucru || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | | || |__________________________________| | || 100 | proceduri inexistente | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente |3,1,5 | Întreruperi alimentare EE || |__________________________________|_______| || 75 | Fluctuaţii de tensiune | | || |__________________________________| | || 50 | Accidentale | | || |__________________________________| | || 10 | UPS/Generator alimentare | | |

77

| | echipamente securitate şi | | || | comunicaţii | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente |3,1,6 | Întreruperi comunicaţii || |__________________________________|_______| || 50 | Rare | | || |__________________________________| | || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| | || | alt mediu tehnic decât cel de | | || | bază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) |4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5,6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3,4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1,2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de creştere a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) |4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | | |

78

| |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5,6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3,4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1,2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de diminuare a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

ANEXA 4

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CASELE DE AMANET, UNITĂŢILE PROFILATE PE ACTIVITĂŢI CU METALE/PIETRE PREŢIOASE, MAGAZINE DE COMERCIALIZARE ARME ŞI MUNIŢII _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________| | DENUMIRE | | | OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESĂ OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat|

79

|________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | CRITERII | | 25 | 100,00% | 25 || | SPECIFICE | | | | ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | CARACTERISTICI |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 5 | | 5 || | UNITATE | | caracteristică | judeţ cu rată a | | | || | | | zonală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Oraş/Secţie| 5 | | 5 || | | | caracteristică | cu o rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | |______|____________________| ridicată | | |_______|| | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 5 | | 5 || | | | | disimulare/fuga | | | || | | | | rapidă | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 5 | | 5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 5 | | 5 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | CRITERII DE | | 65 | 100,00% | 65 || | SECURITATE | | | | ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE | | | 28 | 100,00% | 28 || | MECANO-FIZICĂ | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______|

80

|2,1 | zona de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 1,5 | | 1,5 || | zona perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 1,5 | | 1,5 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | certificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi | Uşă simplă | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 1,5 | | 1,5 || | | | zonă de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zona de |2,2,1 | Compartiment | În sistem deschis | 5 | | 5 || | tranzacţionare | | operator | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,2,2 | Relaţie | În sistem deschis | 2 | | 2 || | | | operator-Client | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zona de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif necertificat | 3 | | 3 || | depozitare | | | şi ancorat, | | | || | | | | amplasat în spaţiul| | | || | | | | comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zona de expunere|2,4,1 | Protecţie bunuri | Suprafeţe vitrate | 5 | | 5 || | | | expuse pentru | necertificate | | | || | | | comercializare | semideschise | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|

81

|2,5 | zona de |2,5,1 | Trasee de | Prin zona | 2 | | 2 || | transferuri | | manipulare | accesibilă | | | || | | | transport intern | clienţilor | | | || | | | numerar | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşa de acces | 2 | | 2 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zona de |2,6,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 2 | | 2 || | procesare | | | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zona echipamente|2,7,1 | Amplasare | În încăpere/spaţiu | 1 | | 1 || | de securitate | | echipamente | cu altă destinaţie | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zona de | | - | - | - | | - || | tranzacţii cu | | | | | | || | automate bancare| | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME ELECTRONICE | | | 27 | 100,00% | 27 || | DE SECURITATE | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţia | NU | 4 | | 4 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în | | | | || | | | obiectiv | | | | || | |______|____________________| | | |_______|

82

| | |2,9,2 | Posibilitatea | NU | 4 | | 4 || | | | semnalizării stării| | | | || | | | de pericol | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Semnalizare forţare| NU | 2 | | 2 || | | | seif | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Conectare la | NU | 4 | | 4 || | | | dispecerat | | | | || | | | monitorizare | | | | || | | | permanentă | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 3 | | 3 || | | | zonă clienţi şi | | | | || | | | depozitare | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,2| Stocare imagini | NU | 2 | | 2 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Calitatea imagini*)| NU | 3 | | 3 || | | | care permite | | | | || | | | recunoaşterea | | | | || | | | clienţilor | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Uşă acces clienţi | NU | 3 | | 3 || | control acces | | cu deschidere | | | | || | | | controlată din | | | | || | | | interior | | | | |

83

| | |______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Semnalizare uşă | NU | 2 | | 2 || | | | compartiment | | | | || | | | operator deschisă | | | | || | | | şi neasigurată | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 10 | 100,00% | 10 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2.12| măsuri asigurate|2,12,1| Pază | Fără pază | 3 | | 3 || | cu personal uman| | | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,2| Intervenţie prin | NU | 3 | | 3 || | | | personal | | | | || | | | specializat | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 4 | | 4 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||3 | CRITERII FUNCŢIONALE | | 10 | 100,00% | 10 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1,1 | Depozitare numerar | mare peste 50000 | 2,5 | | 2,5 || | | | (noaptea) | EUR | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,2 | Nivel mediu | mare peste 30000 | 1,5 | | 1,5 || | | | operaţiuni cash/zi | EUR/zi | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,3 | Număr salariaţi | 1 | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,4 | Existenţa | proceduri | 2,5 | | 2,5 || | | | procedurilor de | inexistente | | | |

84

| | | | lucru | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,5 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | alimentare EE | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,6 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||4 | ALTE CRITERII | | 0 | | 0 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |4,1 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | 10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de creştere a | de creştere a | | | || | | | riscului | riscului | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |4,2 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | -10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de diminuare a | de diminuare a | | | || | | | riscului | riscului | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | | | | 100 | 100,00% | 100 ||______________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| Admisibilitate | | ||_______________________________________________________________________|________|_________________|| CONCLUZIE | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||__________________________________________________|_______________________________________________|


___________________________________________________________________________

85

| DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | | | SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________|

86

| SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | | | RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________|

87

| SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILĂ DE PONDERARE BĂNCI - Valorile câmpurilor sunt utilizate automat de || aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în care || coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea || neautorizată. ||_________________________________________________________________________________|| Procent| Caracteristici posibile | | Variabile || de risc| | | || asociat| | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Unitate situată în judeţ cu rată | 1,1 | Criminalitate caracteristică|| | a criminalităţii ridicată | | zonală || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | 1,2 | Criminalitate caracteristică|| | criminalităţii ridicată | | locală || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii scăzută | | |

88

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă | 1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________|_______| || 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | medie | | || |__________________________________| | || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | greoaie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incinte centre comerciale | 1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________|_______| || 50 | Unităţi bancare | | || |__________________________________| | || 50 | Spaţii comerciale cu pază | | || |__________________________________| | || 75 | Spaţii comerciale fără pază | | || |__________________________________| | || 50 | Zonă cu prezenţa permanentă a | | || | unor forţe de ordine | | || |__________________________________| | || 75 | Rezidente | | || |__________________________________| | || 100 | Izolată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | 1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________|_______| || 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | |

89

| | rutier mediu | | || |__________________________________| | || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier redus | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m | 2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______| || 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | | || | gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente | 2,1,2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | || | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______| || 50 | Uşi din elemente constructive | | || | certificate şi ferestre prevăzute| | || | cu gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | | || | constructive certificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile | 2,1,3 | Acces clienţi || | interblocate | | || |__________________________________|_______| || 75 | Uşi automate | | || |__________________________________| | |

90

| 100 | Uşă simplă | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Beton | 2,1,4 | Pereţi exteriori şi zonă de || | |_______| fixare tâmplărie || 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | | || | | | || 100 | Alte materiale de construcţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente | 2,2,1 | Compartiment operator || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| || 50 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | || |__________________________________| | || 100 | În sistem deschis | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Ghişeu cu sertar pentru preluarea| 2,2,2 | Relaţie operator-client || | indirectă a valorilor, certificat| | || |__________________________________|_______| || 50 | În sistem deschis dotat cu dulap | | || | de casierie cu temporizare la | | || | deschidere | | || |__________________________________| | || 75 | Ghişeu din elemente necertificate| | |

91

| |__________________________________| | || 100 | În sistem deschis | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Seif certificat amplasat în | 2,3,1 | Amplasare şi dotare || | compartimentul operatorului | | || |__________________________________|_______| || 75 | Seif certificat amplasat în | | || | spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 0 | Unitate fără depozitare | | || |__________________________________| | || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate rezistente la | 2,4,1 | Protecţie bunuri expuse || | atac manual asigurate cu | | pentru comercializare || | încuietori certificate | | || |__________________________________|_______| || 50 | Suprafeţe vitrate rezistente la | | || | atac manual asigurate cu | | || | încuietori necertificate | | || |__________________________________| | || 50 | Suprafeţe vitrate necertificate | | || | asigurate cu încuietori | | || | certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | || | semideschise | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

92

| 40 | În afara programului de lucru cu | 2,5,1 | Trasee de transport intern || | publicul | | numerar || |__________________________________|_______| || 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| | || |__________________________________| | || 100 | Prin zona accesibilă clienţilor | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Transfer în afara orelor de | 2,5,2 | Puncte de transfer către || | program cu publicul | | exterior || |__________________________________|_______| || 50 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor cu deschidere | | || | controlată din interior | | || |__________________________________| | || 75 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă de acces destinată clienţilor| | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă distinctă din elemente | 2,6,1 | Amplasare || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 100 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | |

93

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Încăpere separată cu acces | 2,7,1 | Amplasare echipamente || | controlat | | || |__________________________________|_______| || 50 | Încăpere separată cu încuiată | | || | mecanic**) | | || |__________________________________| | || 100 | În încăpere/spaţiu cu altă | | || | destinaţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || |__________________________________|_______| efracţie în obiectiv || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,2 | Posibilitatea semnalizării || |__________________________________|_______| stării de pericol || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,3 | Semnalizare forţare seif || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,4 | Conectare la dispecerat || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,1| Supraveghere video zonă || |__________________________________|_______| clienţi || 100 | NU | | |

94

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,2| Stocare imagini video pentru|| |__________________________________|_______| 20 zile || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,3| Calitatea imagini*) care || |__________________________________|_______| permite recunoaşterea || 100 | NU | | persoanelor din zona clienţi||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,1| Uşă acces clienţi cu || |__________________________________|_______| deschidere controlată din || 100 | NU | | interior ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,2| Semnalizare uşă compartiment|| |__________________________________|_______| operator deschisă şi || 100 | NU | | neasigurată ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Permanentă | 2,12,1| Pază || |__________________________________|_______| || 75 | Temporară | | || |__________________________________| | || 100 | Fără pază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,12,2| Intervenţie || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport | 2,12,3| Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | |

95

| |__________________________________|_______| || 75 | efectuat cu mijloace de transport| | || | amenajate şi personal de pază/ | | || | echipaj de însoţire | | || |__________________________________| | || 50 | transferate în acelaşi imobil/ | | || | complex | | || |__________________________________|_______| || 100 | neorganizat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR | 3,1,1 | Depozitare numerar || | |_______| || 50 | mediu între 10000 şi 50000 EUR | | || | | | || 100 | mare peste 50000 EUR | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR/zi | 3,1,2 | Nivel operaţiuni cash || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi| | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 30000 EUR/zi | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | 1 | 3,1,3 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______| || 75 | 2 | | || |__________________________________| | || 25 | > 3 | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | proceduri existente şi însuşite | 3,1,4 | Existenţa procedurilor de |

96

| | de personal | | lucru || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | | || |__________________________________| | || 100 | proceduri inexistente | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,5 | Întreruperi alimentare EE || |__________________________________|_______| || 75 | Fluctuaţii de tensiune | | || |__________________________________| | || 50 | Accidentale | | || |__________________________________| | || 10 | UPS/Generator alimentare | | || | echipamente securitate şi | | || | comunicaţii | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,6 | Întreruperi comunicaţii ||________|__________________________________|_______| || 50 | Rare | | || |__________________________________| | || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| | || | alt mediu tehnic decât cel de | | || | bază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7, 8) | | || |__________________________________| | |

97

| 50 | Impact mediu (5, 6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3, 4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1, 2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de creştere a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7, 8) | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Impact mediu (5, 6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3, 4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1, 2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de diminuare a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

ANEXA 5

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITĂŢILE POŞTALE _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________|

98

| DENUMIRE | | | OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESĂ OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat||________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | CRITERII | | 25 | 100,00% | 25 || | SPECIFICE | | | | ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | CARACTERISTICI |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 5 | | 5 || | UNITATE | | caracteristică | judeţ cu rata a | | | || | | | zonală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Oraş/Secţie| 5 | | 5 || | | | caracteristică | cu o rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 5 | | 5 || | | | | disimulare/fuga | | | || | | | | rapidă | | | |

99

| | |______|____________________| | | |_______|| | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 5 | | 5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 5 | | 5 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | CRITERII DE | | 65 | 100,00% | 65 || | SECURITATE | | | | ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE | | | 25 | 100,00% | 25 || | MECANO-FIZICĂ | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zona de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 1,5 | | 1,5 || | zona perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 1,5 | | 1,5 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | certificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi | Uşă simplă | 2 | | 2 || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 2 | | 2 || | | | zonă de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zona de |2,2,1 | Compartiment | În sistem deschis | 3 | | 3 || | tranzacţionare | | operator | | | | |

100

| | |______|____________________| | | |_______|| | |2,2,2 | Dotare ghişeu de | Ghişeu fără dulap | 4 | | 4 || | | | lucru cu clienţii | de casierie cu | | | || | | | | temporizare | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zona de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif necertificat | 4 | | 4 || | depozitare | | | şi ancorat, | | | || | | | | amplasat în spaţiul| | | || | | | | comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zona de expunere|- | - | - | - | | - || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zona de |2,5,1 | Trasee de transport| Prin zona | 2 | | 2 || | transferuri | | intern numerar | accesibilă | | | || | | | | clienţilor | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşa de acces | 2 | | 2 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zona de |2,6,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 2 | | 2 || | procesare | | | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zona echipamente|2,7,1 | Amplasare | În încăpere/spaţiu | 1 | | 1 || | de securitate | | echipamente | cu altă destinaţie | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zona de |- | - | - | - | | - |

101

| | tranzacţii cu | | | | | | || | automate bancare| | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME | | | 25 | 100,00% | 25 || | ELECTRONICE DE | | | | | || | SECURITATE | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţia | NU | 4 | | 4 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în | | | | || | | | obiectiv şi zona de| | | | || | | | depozitare | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Posibilitate | NU | 4 | | 4 || | | | semnalizare stare | | | | || | | | de pericol personal| | | | || | | | zona tranzacţionare| | | | || | | | şi depozitare | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Semnalizare forţare| NU | 2 | | 2 || | | | seif | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Conectare la | NU | 3 | | 3 || | | | dispecerat | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 4 | | 4 || | | | zonă clienţi şi | | | | || | | | zonă de depozitare | | | | || | |______|____________________| | | |_______|

102

| | |2,10,2| Stocare imagini | NU | 2 | | 2 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Calitate imagini | NU | 2 | | 2 || | | | care permite | | | | || | | | recunoaşterea | | | | || | | | clienţilor | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Uşa acces clienţi | NU | 1 | | 1 || | control acces | | cu deschidere | | | | || | | | controlată din | | | | || | | | interior | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Acces restricţionat| NU | 3 | | 3 || | | | zonă de depozitare | | | | || | | | şi/sau zonă | | | | || | | | manipulare | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 15 | 100,00% | 15 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2.12| măsuri asigurate|2,12,1| Pază | Fără pază | 5 | | 5 || | cu personal uman| | | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,2| Intervenţie prin | NU | 5 | | 5 || | | | personal | | | | || | | | specializat | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 5 | | 5 |

103

|____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||3 | CRITERII | | 10 | 100,00% | 10 || | FUNCŢIONALE | | | | ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1,1 | Depozitare numerar | mare peste 50000 | 2,5 | | 2,5 || | | | | EUR | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,2 | Nivel operaţiuni | mare peste 30000 | 1,5 | | 1,5 || | | | cash | EUR/zi | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,3 | Număr salariaţi | 1 | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,4 | Existenţa | proceduri | 2,5 | | 2,5 || | | | procedurilor de | inexistente | | | || | | | lucru de securitate| | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,5 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | alimentare EE | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,6 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||4 | ALTE CRITERII | | | | 0 | | 0 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______| |4,1 | Elemente de | Impact major (9, | 10 | | 10 | | | evaluare cu efect | 10, > 10) | | | | | | de creştere a | | | | | | | riscului | | | | | |______|____________________| | | |_______|

104

|4,2 | Elemente de | Impact major (9, | -10 | | -10 | | | evaluare cu efect | 10, > 10) | | | | | | de diminuare a | | | | | | | riscului | | | | | ______________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | | | | 100 | 100,00% | 100 ||______________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| Admisibilitate | | ||_______________________________________________________________________|________|_________________|| CONCLUZIE | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||__________________________________________________|_______________________________________________|

Notă Cerinţele generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi minimale sunt scrise cu caractere italice.

___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | | | SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________|

105

| |4.1.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | | | RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________|

106

| |4.2.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILĂ DE PONDERARE CASE DE AMANET, BIJUTERII, ARME - Valorile câmpurilor || sunt utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de || utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se || împiedica modificarea neautorizată. ||_________________________________________________________________________________| _________________________________________________________________________________| Procent| Caracteristici posibile | | Variabile || de risc| | | || asociat| | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Unitate situată în judeţ cu rată | 1,1 | Caracterizare geografică || | a criminalităţii ridicată | | || |__________________________________|_______| |

107

| 75 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | 1,2 | Caracteristici zonale || | criminalităţii ridicată | | || |__________________________________|_______| || 75 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă | 1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________|_______| || 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | medie | | || |__________________________________| | || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | greoaie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incinte centre comerciale | 1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________|_______| || 50 | Unităţi bancare | | || |__________________________________| | || 50 | Spaţii comerciale cu pază | | |

108

| |__________________________________| | || 75 | Spaţii comerciale fără pază | | || |__________________________________| | || 50 | Zonă cu prezenţa permanentă a | | || | unor forţe de ordine | | || |__________________________________| | || 75 | Rezidente | | || |__________________________________| | || 100 | Izolată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | 1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________|_______| || 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier mediu | | || |__________________________________| | || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier redus | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m | 2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______| || 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | | || | gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente | 2,1,2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | |

109

| | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______| || 50 | Uşi din elemente constructive | | || | certificate şi ferestre prevăzute| | || | cu gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | | || | constructive certificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile | 2,1,3 | Acces clienţi || | interblocate | | || |__________________________________|_______| || 75 | Uşi automate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă simplă | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Beton | 2,1,4 | Pereţi exteriori şi zonă de || |__________________________________|_______| fixare tâmplărie || 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | | || |__________________________________| | || 100 | Alte materiale de construcţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente | 2,2,1 | Compartiment operator || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| || 50 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | |

110

| |__________________________________| | || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | || |__________________________________| | || 100 | În sistem deschis | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Ghişeu prevăzut cu dulap de | 2,2,2 | Dotare ghişeu de lucru cu || | casierie cu temporizare la | | clienţii || | deschidere, ancorat | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Ghişeu prevăzut cu dulap de | | || | casierie cu temporizare | | || |__________________________________| | || 100 | Ghişeu fără dulap de casierie cu | | || | temporizare | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Seif certificat şi ancorat, | 2,3,1 | Amplasare şi dotare || | amplasat în spaţiu destinat | | || | depozitării de valori | | || |__________________________________|_______| || 75 | Seif certificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 0 | Unitate fără depozitare | | || |__________________________________| | || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | În afara programului de lucru cu | 2,5,1 | Trasee de transport intern |

111

| | publicul | | numerar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| | || |__________________________________| | || 100 | Prin zona accesibilă clienţilor | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Transfer în afara orelor de | 2,5,2 | Puncte de transfer către || | program cu publicul | | exterior || |__________________________________|_______| || 50 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor cu deschidere | | || | controlată din interior | | || |__________________________________| | || 75 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă de acces destinată clienţilor| | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă distinctă din elemente | 2,6,1 | Amplasare || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la | | || | atac manual | | || |__________________________________| | || 100 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

112

| 25 | Încăpere separată cu acces | 2,7,1 | Amplasare echipamente || | controlat | | || |__________________________________|_______| || 50 | Încăpere separată cu încuiată | | || | mecanic**) | | || |__________________________________| | || 100 | În încăpere/spaţiu cu altă | | || | destinaţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || |__________________________________|_______| efracţie în obiectiv || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,2 | Posibilitatea semnalizării || |__________________________________|_______| stării de pericol || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,3 | Semnalizare forţare seif || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,4 | Conectare la dispecerat || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,1| Supraveghere video zonă || |__________________________________|_______| clienţi || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

113

| 50 | DA | 2,10,2| Stocare imagini video pentru|| |__________________________________|_______| 20 zile || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,3| Calitatea imagini*) care || |__________________________________|_______| permite recunoaşterea || 100 | NU | | persoanelor din zona clienţi||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,1| Uşă acces clienţi cu || |__________________________________|_______| deschidere controlată din || 100 | NU | | interior ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,2| Semnalizare uşă compartiment|| |__________________________________|_______| operator deschisă şi || 100 | NU | | neasigurată ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Permanentă | 2,12,1| Pază || |__________________________________|_______| || 75 | Temporară | | || |__________________________________| | || 100 | Fără pază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,12,2| Intervenţie || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport | 2,12,3| Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | || |__________________________________|_______| |

114

| 75 | efectuat cu mijloace de transport| | || | amenajate şi personal de pază/ | | || | echipaj de însoţire | | || |__________________________________| | || 50 | transferate în acelaşi imobil/ | | || | complex | | || |__________________________________| | || 100 | neorganizat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR | 3,1,1 | Depozitare numerar || | |_______| || 50 | mediu între 10000 şi 50000 EUR | | || | | | || 100 | mare peste 50000 EUR | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR/zi | 3,1,2 | Nivel operaţiuni cash || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi| | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 30000 EUR/zi | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | 1 | 3,1,3 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______| || 75 | 2 | | || |__________________________________| | || 25 | > 3 | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | proceduri existente şi însuşite | 3,1,4 | Existenţa procedurilor de || | de personal | | lucru de securitate |

115

| |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | | || |__________________________________| | || 100 | proceduri inexistente | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,5 | Întreruperi alimentare EE || |__________________________________|_______| || 75 | Fluctuaţii de tensiune | | || |__________________________________| | || 50 | Accidentale | | || |__________________________________| | || 10 | UPS/Generator alimentare | | || | echipamente securitate şi | | || | comunicaţii | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,6 | Întreruperi comunicaţii ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Rare | | || |__________________________________| | || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| | || | alt mediu tehnic decât cel de | | || | bază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7, 8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5, 6) | | |

116

| |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3, 4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1, 2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de creştere a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7, 8) | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Impact mediu (5, 6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3, 4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1, 2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de diminuare a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

ANEXA 6

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU STAŢIILE DE COMERCIALIZARE CARBURANŢI _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE | | |_______________________|_____________________________________________________________________|

117

| DENUMIRE OBIECTIV | | |_______________________|_____________________________________________________________________| | ADRESĂ OBIECTIV | | |_______________________|_____________________________________________________________________| | OBIECTE DE ACTIVITATE | | |_______________________|_____________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat||________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | CRITERII SPECIFICE | | 25 | 100,00% | 25 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | CARACTERISTICI |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 5 | | 5 || | UNITATE | | caracteristică | judeţ cu rată a | | | || | | | zonală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Oraş/Secţie| 5 | | 5 || | | | caracteristică | cu o rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 5 | | 5 || | | | | disimulare/fugă | | | || | | | | rapidă | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 5 | | 5 || | |______|____________________| | | |_______|

118

| | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 5 | | 5 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | CRITERII DE SECURITATE | | 65 | 100,00% | 65 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE | | | 28 | 100,00% | 28 || | MECANO-FIZICĂ | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zona de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 2 | | 2 || | zona perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 2 | | 2 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | certificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi | Uşă simplă | 2,5 | | 2,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 2,5 | | 2,5 || | | | zonă de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zona de |2,2,1 | Afişare | Lipsă afişare | 3 | | 3 || | tranzacţionare | | semnalistică | semnalistică | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,2,2 | Relaţie | Fără ghişeu | 4 | | 4 || | | | operator-client | | | | || | | | unitate cu program | | | | |

119

| | | | permanent | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zona de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif certificat şi | 4 | | 4 || | depozitare | | | neancorat, amplasat| | | || | | | | în spaţiul comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zona de expunere| | - | - | - | | - || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zona de |2,5,1 | Trasee de transport| Prin zona | 2 | | 2 || | transferuri | | intern numerar | accesibilă | | | || | | | | clienţilor | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşa de acces | 2 | | 2 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zona de |2,6,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 2 | | 2 || | procesare | | | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zona echipamente|2,7,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 2 | | 2 || | de securitate | | echipamente | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zona de | | - | - | - | | - || | tranzacţii cu | | | | | | || | automate bancare| | | | | | |

120

|____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME ELECTRONICE | | | 27 | 100,00% | 27 || | DE SECURITATE | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţia | NU | 3 | | 3 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în | | | | || | | | spaţiile cu valori | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Posibilitate | NU | 3 | | 3 || | | | semnalizare stare | | | | || | | | de pericol personal| | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Semnalizare forţare| NU | 3 | | 3 || | | | seif | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Conectare la | NU | 4 | | 4 || | | | dispecerat | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 4 | | 4 || | | | zonă tranzacţii cu | | | | || | | | numerar, zonă | | | | || | | | depozitare şi zonă | | | | || | | | pompe | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,2| Stocare imagini | NU | 2 | | 2 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || | |______|____________________| | | |_______|

121

| | |2,10,3| Calitate imagini | NU | 4 | | 4 || | | | care permite | | | | || | | | recunoaşterea | | | | || | | | clienţilor şi | | | | || | | | numere | | | | || | | | înmatriculare | | | | || | | | autovehicule | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Uşă acces clienţi | NU | 2 | | 2 || | control acces | | cu deschidere | | | | || | | | controlată din | | | | || | | | interior | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Acces restricţionat| NU | 2 | | 2 || | | | zonă de depozitare | | | | || | | | şi/sau zonă | | | | || | | | manipulare | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 10 | 100,00% | 10 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2.12| măsuri asigurate|2,12,1| Pază | Fără pază | 3 | | 3 || | cu personal uman| | | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,2| Intervenţie prin | NU | 3 | | 3 || | | | personal | | | | || | | | specializat | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 4 | | 4 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|

122

|3 | CRITERII FUNCŢIONALE | | 10 | 100,00% | 10 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1,1 | Depozitare numerar | mare peste 50000 | 2,5 | | 2,5 || | | | (noaptea) | EUR | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,2 | Nivel operaţiuni | mare peste 30000 | 1,5 | | 1,5 || | | | cash | EUR/zi | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,3 | Număr salariaţi | 1 | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,4 | Existenţa | proceduri | 2,5 | | 2,5 || | | | procedurilor de | inexistente | | | || | | | lucru de securitate| | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,5 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | alimentare EE | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,6 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||4 | ALTE CRITERII | | 0 | | 0 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |4,1 | Elemente de | Impact major (9, | 10 | | 10 || | | | evaluare cu efect | 10, > 10) | | | || | | | de creştere a | | | | || | | | riscului | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |4,2 | Elemente de | Impact major (9, | -10 | | -10 || | | | evaluare cu efect | 10, > 10) | | | |

123

| | | | de diminuare a | | | | || | | | riscului | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | | | | 100 | 100,00% | 100 ||______________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| Admisibilitate | | ||_______________________________________________________________________|________|_________________|| CONCLUZIE | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||__________________________________________________|_______________________________________________|


___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | | | SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.6 | | | |

124

| |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | | | RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.9 | | | |

125

| |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILĂ DE PONDERARE STAŢII CARBURANŢI - Valorile câmpurilor sunt utilizate || automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens || în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea || neautorizată. ||_________________________________________________________________________________|| Procent| Caracteristici posibile | | Variabile || de risc| | | || asociat| | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Unitate situată în judeţ cu rată | 1,1 | Caracterizare geografică || | a criminalităţii ridicată | | || |__________________________________|_______| || 75 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii medie | | |

126

| |__________________________________| | || 50 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | 1,2 | Caracteristici zonale || | criminalităţii ridicată | | || |__________________________________|_______| || 75 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă | 1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________|_______| || 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | medie | | || |__________________________________| | || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | greoaie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incinte centre comerciale | 1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________|_______| || 50 | Unităţi bancare | | || |__________________________________| | || 50 | Spaţii comerciale cu pază | | || |__________________________________| | || 75 | Spaţii comerciale fără pază | | |

127

| |__________________________________| | || 50 | Zonă cu prezenţa permanentă ale | | || | unor forţe de ordine | | || |__________________________________| | || 75 | Rezidente | | || |__________________________________| | || 100 | Izolată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | 1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________|_______| || 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier mediu | | || |__________________________________| | || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier redus | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m | 2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______| || 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | | || | gratii metalice | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente | 2,1,2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | || | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______| |

128

| 50 | Uşi din elemente constructive | | || | certificate şi ferestre prevăzute| | || | cu gratii metalice | | || |__________________________________| | || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | | || | constructive certificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile | 2,1,3 | Acces clienţi || | interblocate | | || |__________________________________|_______| || 75 | Uşi automate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă simplă | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Beton | 2,1,4 | Pereţi exteriori şi zonă de || |__________________________________|_______| fixare tâmplărie || 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | | || |__________________________________| | || 100 | Alte materiale de construcţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Există şi este afişată | 2,2,1 | Afişare semnalistică || | semnalistica privind lipsa | | || | cheilor de la seif | | || |__________________________________|_______| || 100 | Lipsă afişare semnalistică | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Ghişeu special amenajat care să | 2,2,2 | Relaţie operator-client || | asigure protecţia la atacuri | | unitate cu program permanent|| | manuale | | |

129

| |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Ghişeu amenajat şi necertificat | | || |__________________________________| | || 100 | Fără ghişeu | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Seif de depozitare fără | 2,3,1 | Amplasare şi dotare || | deschiderea uşii, certificat şi | | || | ancorat, amplasat în zonă de | | || | depozitare | | || |__________________________________|_______| || 50 | Seif certificat amplasat în zonă | | || | de depozitare | | || |__________________________________| | || 75 | Seif certificat amplasat în | | || | spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 100 | Seif certificat şi neancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | În afara programului de lucru cu | 2,5,1 | Trasee de transport intern || | publicul | | numerar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| | || |__________________________________| | || 100 | Prin zona accesibilă clienţilor | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

130

| 25 | Transfer în afara orelor de | 2,5,2 | Puncte de transfer către || | program cu publicul | | exterior || |__________________________________|_______| || 50 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor cu deschidere | | || | controlată din interior | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Uşă de acces destinată clienţilor| | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă distinctă din elemente | 2,6,1 | Amplasare || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________| | || | Unitate fără procesare numerar | | || |__________________________________| | || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la | | || | atac manual | | || |__________________________________| | || 100 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă distinctă din elemente | 2,7,1 | Amplasare echipamente || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| |

131

| 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la | | || | atac manual | | || |__________________________________| | || 100 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || |__________________________________|_______| efracţie în obiectiv || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,2 | Posibilitatea semnalizării || |__________________________________|_______| stării de pericol || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,3 | Semnalizare forţare seif || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,4 | Conectare la dispecerat || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,1| Supraveghere video zonă || |__________________________________|_______| clienţi || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,2| Stocare imagini video pentru|| |__________________________________|_______| 20 zile |

132

| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,3| Calitatea imagini*) care || |__________________________________|_______| permite recunoaşterea || 100 | NU | | persoanelor din zona clienţi||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,1| Uşă acces clienţi cu || |__________________________________|_______| deschidere controlată din || 100 | NU | | interior ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,2| Semnalizare uşă compartiment|| |__________________________________|_______| operator deschisă şi || 100 | NU | | neasigurată ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Permanentă | 2,12,1| Pază || |__________________________________|_______| || 75 | Temporară | | || |__________________________________| | || 100 | Fără pază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,12,2| Intervenţie || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport | 2,12,3| Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | || |__________________________________|_______| || 75 | efectuat cu mijloace de transport| | || | amenajate şi personal de pază/ | | |

133

| | echipaj de însoţire | | || |__________________________________| | || 50 | transferate în acelaşi imobil/ | | || | complex | | || |__________________________________| | || 100 | neorganizat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR | 3,1,1 | Depozitare numerar || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 50000 EUR | | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 50000 EUR | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR/zi | 3,1,2 | Nivel operaţiuni cash || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi| | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 30000 EUR/zi | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | 1 | 3,1,3 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______| || 75 | 2 | | || |__________________________________| | || 25 | > 3 | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | proceduri existente şi însuşite | 3,1,4 | Existenţa procedurilor de || | de personal | | lucru || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | | |

134

| |__________________________________| | || 100 | proceduri inexistente | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,5 | Întreruperi alimentare EE || |__________________________________|_______| || 75 | Fluctuaţii de tensiune | | || |__________________________________| | || 50 | Accidentale | | || |__________________________________| | || 10 | UPS/Generator alimentare | | || | echipamente securitate şi | | || | comunicaţii | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,6 | Întreruperi comunicaţii || |__________________________________|_______| || 50 | Rare | | || |__________________________________| | || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| | || | alt mediu tehnic decât cel de | | || | bază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5,6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3,4) | | |

135

| |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1,2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de creştere a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Impact mediu (5,6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3,4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1,2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de diminuare a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

ANEXA 7

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SPAŢIILE COMERCIALE CU SUPRAFAŢA MAI MARE DE 500 MP _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________| | DENUMIRE | | | OBIECTIV | |

136

|_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESĂ OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE Variabile Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat||________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | CRITERII SPECIFICE | | 25 | 100,00% | 25 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | CARACTERISTICI |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 5 | | 5 || | UNITATE | | caracteristică | judeţ cu rată a | | | || | | | zonală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Oraş/Secţie| 5 | | 5 || | | | caracteristică | cu o rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 5 | | 5 || | | | | disimulare/fugă | | | || | | | | rapidă | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 5 | | 5 || | |______|____________________| | | |_______|

137

| | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 5 | | 5 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | CRITERII DE SECURITATE | | 65 | 100,00% | 65 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ| | | 25 | 100,00% | 25 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zonă de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 1 | | 1 || | zonă perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 1 | | 1 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | certificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi | Uşă simplă | 1 | | 1 || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 2 | | 2 || | | | zonă de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zonă de |2,2,1 | Compartiment | În sistem deschis | 2 | | 2 || | tranzacţionare | | operator | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,2,2 | Dotare ghişeu de | Ghişeu fără dulap | 3 | | 3 || | | | lucru cu clienţii | de casierie cu | | | || | | | | temporizare sau | | | || | | | | casă de marcat cu | | | |

138

| | | | | sertar de d | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zonă de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif necertificat | 3 | | 3 || | depozitare | | | şi ancorat, | | | || | | | | amplasat în spaţiul| | | || | | | | comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zonă de expunere|2,4,1 | Protecţie bunuri | Suprafeţe vitrate | 2 | | 2 || | | | expuse pentru | necertificate | | | || | | | comercializare | semideschise | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zonă de |2,5,1 | Trasee de transport| Prin zona | 3 | | 3 || | transferuri | | intern numerar | accesibilă | | | || | | | | clienţilor | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşă de acces | 3 | | 3 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zonă de |2,6,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 2 | | 2 || | procesare | | | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zonă echipamente|2,7,1 | Amplasare | În încăpere/spaţiu | 2 | | 2 || | de securitate | | echipamente | cu altă destinaţie | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zonă de | | Nu este cazul | - | - | | - || | tranzacţii cu | | | | | | |

139

| | automate bancare| | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME ELECTRONICE DE | | | 30 | 100,00% | 30 || | SECURITATE | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţie | NU | 4 | | 4 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în zonele | | | | || | | | de acces, | | | | || | | | tranzacţionare, | | | | || | | | expunere şi | | | | || | | | depozitare | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Posibilitate | NU | 4 | | 4 || | | | semnalizare stare | | | | || | | | de pericol personal| | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Semnalizare forţare| NU | 3 | | 3 || | | | seif | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Conectare la | NU | 3 | | 3 || | | | dispecerat | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 4 | | 4 || | | | zone acces clienţi,| | | | || | | | tranzacţionare, | | | | || | | | depozitare, | | | | || | | | procesare şi | | | | || | | | transfer | | | | |

140

| | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,2| Stocare imagini | NU | 2 | | 2 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Calitate imagini | NU | 3 | | 3 || | | | care permite | | | | || | | | recunoaşterea | | | | || | | | clienţilor | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Acces controlat în | NU | 4 | | 4 || | control acces | | zonele de | | | | || | | | depozitare şi de | | | | || | | | acces | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Acces controlat | NU | 3 | | 3 || | | | zonă transfer | | | | || | | | valori | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 10 | 100,00% | 10 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2.12| măsuri asigurate|2,12,1| Pază | Fără pază | 3 | | 3 || | cu personal uman| |____________________| | | |_______|| | |2,12,2| Intervenţie prin | NU | 3 | | 3 || | | | personal | | | | || | | | specializat | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 4 | | 4 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|

141

|3 | CRITERII FUNCŢIONALE | 10 | 100,00% | 10 ||____|__________________________________________________________________|________|_________|_______|| | |3,1,1 | Depozitare numerar | mare peste 50000 | 2,5 | | 2,5 || | | | (noaptea) | EUR | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,2 | Nivel operaţiuni | mare peste 30000 | 1,5 | | 1,5 || | | | cash | EUR/zi | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,3 | Număr salariaţi | 1 | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,4 | Existenţa | proceduri | 2,5 | | 2,5 || | | | procedurilor de | inexistente | | | || | | | lucru | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,5 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | alimentare EE | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,6 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||4 | ALTE CRITERII | 0 | | 0 ||____|__________________________________________________________________|________|_________|_______|| | |4,1 | Elemente de | Impact major (9, | 10 | | 10 || | | | evaluare cu efect | 10, > 10) | | | || | | | de creştere a | | | | || | | | riscului | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |4,2 | Elemente de | Impact major (9, | -10 | | -10 || | | | evaluare cu efect | 10, > 10) | | | |

142

| | | | de diminuare a | | | | || | | | riscului | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | 100 | 100,00% | 100 ||_______________________________________________________________________|________|_________|_______|| Admisibilitate | | ||_______________________________________________________________________|________|_________________|| CONCLUZIE | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||__________________________________________________|_______________________________________________|


___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | | | SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.6 | | | |

143

| |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | | | RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.9 | | | |

144

| |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILĂ DE PONDERARE SPAŢII COMERCIALE MARI - Valorile câmpurilor sunt utilizate || automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în|| care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea || neautorizată. ||_________________________________________________________________________________|| Procent| Caracteristici posibile | | Variabile || de risc| | | || asociat| | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Unitate situată în judeţ cu rată | 1,1 | Criminalitate caracteristică|| | a criminalităţii ridicată | | zonală || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii medie | | |

145

| |__________________________________| | || 50 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | 1,2 | Criminalitate caracteristică|| | criminalităţii ridicată | | locală || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă | 1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________|_______| || 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | medie | | || |__________________________________| | || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | greoaie | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incinte centre comerciale | 1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________|_______| || 50 | Unităţi bancare | | || |__________________________________| | || 50 | Spaţii comerciale cu pază | | || |__________________________________| | || 75 | Spaţii comerciale fără pază | | |

146

| |__________________________________| | || 50 | Zonă cu prezenţa permanentă ale | | || | unor forţe de ordine | | || |__________________________________| | || 75 | Rezidente | | || |__________________________________| | || 100 | Izolată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | 1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________|_______| || 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier mediu | | || |__________________________________| | || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier redus | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m | 2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______| || 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | | || | gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente | 2,1,2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | || | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______| |

147

| 50 | Uşi din elemente constructive | | || | certificate şi ferestre prevăzute| | || | cu gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | | || | constructive certificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile | 2,1,3 | Acces clienţi || | interblocate | | || |__________________________________|_______| || 75 | Uşi automate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă simplă | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Beton | 2,1,4 | Pereţi exteriori şi zonă de || |__________________________________|_______| fixare tâmplărie || 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | | || |__________________________________| | || 100 | Alte materiale de construcţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă distinctă din elemente | 2,2,1 | Compartiment operator || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________|_______| || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | || |__________________________________| | || 100 | În sistem deschis | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

148

| 50 | Ghişeu prevăzut cu dulap de | 2,2,2 | Relaţie operator-client || | casierie cu temporizare la | | || | deschidere, ancorat | | || |__________________________________|_______| || 75 | Ghişeu prevăzut cu dulap de | | || | casierie cu temporizare | | || |__________________________________| | || 75 | Ghişeu prevăzut cu casa de marcat| | || | cu sertar de depozitare | | || |__________________________________| | || 100 | Ghişeu fără dulap de casierie cu | | || | temporizare sau casa de marcat cu| | || | sertar de depozitare | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Seif certificat şi ancorat, | 2,3,1 | Amplasare şi dotare || | amplasat în spaţiu anume destinat| | || | şi amenajat | | || |__________________________________|_______| || 75 | Seif certificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 0 | Unitate fără depozitare | | || |__________________________________| | || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Suprafeţe vitrate rezistente la | 2,4,1 | Protecţie bunuri expuse || | atac manual asigurate cu | | pentru comercializare || | încuietori certificate | | |

149

| |__________________________________|_______| || 75 | Suprafeţe vitrate rezistente la | | || | atac manual asigurate cu | | || | încuietori necertificate | | || |__________________________________| | || 75 | Suprafeţe vitrate necertificate | | || | asigurate cu încuietori | | || | certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | || | semideschise | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | În afara programului de lucru cu | 2,5,1 | Trasee de transport intern || | publicul | | numerar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| | || |__________________________________| | || 100 | Prin zona accesibilă clienţilor | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Transfer în afara orelor de | 2,5,2 | Puncte de transfer către || | program cu publicul | | exterior || |__________________________________|_______| || 50 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor cu deschidere | | || | controlată din interior | | || |__________________________________| | || 75 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor | | || |__________________________________| | |

150

| 100 | Uşă de acces destinată clienţilor| | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă distinctă din elemente | 2,6,1 | Amplasare || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 100 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Încăpere separată cu acces | 2,7,1 | Amplasare echipamente || | controlat | | || |__________________________________|_______| || 50 | Încăpere separată cu încuiată | | || | mecanic**) | | || |__________________________________| | || 100 | În încăpere/spaţiu cu altă | | || | destinaţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || |__________________________________|_______| efracţie în obiectiv || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,2 | Posibilitatea semnalizării || |__________________________________|_______| stării de pericol || 100 | NU | | |

151

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,3 | Semnalizare forţare seif || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,4 | Conectare la dispecerat || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,1| Supraveghere video zonă || |__________________________________|_______| clienţi || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,2| Stocare imagini video pentru|| |__________________________________|_______| 20 zile || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,3| Calitatea imagini*) care || |__________________________________|_______| permite recunoaşterea || 100 | NU | | persoanelor din zona clienţi||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,1| Acces controlat în zonele de|| |__________________________________|_______| depozitare şi de acces || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,2| Acces controlat zonă || |__________________________________|_______| transfer valori || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

152

| 25 | Permanentă | 2,12,1| Pază || |__________________________________|_______| || 75 | Temporară | | || |__________________________________| | || 100 | Fără pază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,12,2| Intervenţie || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport | 2,12,3| Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | || |__________________________________|_______| || 75 | efectuat cu mijloace de transport| | || | amenajate şi personal de pază/ | | || | echipaj de însoţire | | || |__________________________________| | || 50 | transferate în acelaşi imobil/ | | || | complex | | || |__________________________________|_______| || 100 | neorganizat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR | 3,1,1 | Depozitare numerar || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 50000 EUR | | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 50000 EUR | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR/zi | 3,1,2 | Nivel operaţiuni cash |

153

| |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi| | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 30000 EUR/zi | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | 1 | 3,1,3 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______| || 75 | 2 | | || |__________________________________| | || 25 | > 3 | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | proceduri existente şi însuşite | 3,1,4 | Existenţa procedurilor de || | de personal | | lucru de securitate || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | | || |__________________________________| | || 100 | proceduri inexistente | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,5 | Întreruperi alimentare EE || |__________________________________|_______| || 75 | Fluctuaţii de tensiune | | || |__________________________________| | || 50 | Accidentale | | || |__________________________________| | || 10 | UPS/Generator alimentare | | || | echipamente securitate şi | | || | comunicaţii | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,6 | Întreruperi comunicaţii |

154

| |__________________________________|_______| || 50 | Rare | | || |__________________________________| | || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| | || | alt mediu tehnic decât cel de | | || | bază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5,6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3,4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1,2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de creştere a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Impact mediu (5,6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3,4) | | |

155

| |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1,2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de diminuare a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

ANEXA 8

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SĂLILE ŞI INCINTELE DE EXPLOATAREA JOCURILOR DE NOROC _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________| | DENUMIRE | | | OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESĂ OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE Variabile Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat||________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | CRITERII SPECIFICE | | 25 | 100,00% | 25 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | AMPLASARE |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 5 | | 5 |

156

| | UNITATE | | caracteristică | judeţ cu rată a | | | || | | | zonală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Oraş/Secţie| 5 | | 5 || | | | caracteristică | cu o rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 5 | | 5 || | | | | disimulare/fugă | | | || | | | | rapidă | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 5 | | 5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 5 | | 5 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | CRITERII DE SECURITATE | | 65 | 100,00% | 65 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ| | | 25 | 100,00% | 25 || |________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zona de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 1,5 | | 1,5 || | zona perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 1,5 | | 1,5 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | |

157

| | | | | certificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi | Uşă simplă | 2 | | 2 || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 2 | | 2 || | | | zonă de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zona de |2,2,1 | Compartiment | În sistem deschis | 5 | | 5 || | tranzacţionare | | operator | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,2,2 | Relaţie | În sistem deschis | 3 | | 3 || | | | operator-Client | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zona de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif necertificat | 3 | | 3 || | depozitare | | | şi ancorat, | | | || | | | | amplasat în spaţiul| | | || | | | | comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zona de expunere|- | - | - | - | | - || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zona de |2,5,1 | Trasee de transport| Prin zona | 2 | | 2 || | transferuri | | intern numerar | accesibilă | | | || | | | | clienţilor | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşă de acces | 2 | | 2 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|

158

|2,6 | zona de |2,6,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 2 | | 2 || | procesare | | | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zona echipamente|2,7,1 | Amplasare | În încăpere/spaţiu | 1 | | 1 || | de securitate | | echipamente | cu altă destinaţie | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zona de |- | - | - | - | | - || | tranzacţii cu | | | | | | || | automate bancare| | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME ELECTRONICE DE | | | 25 | 100,00% | 25 || | SECURITATE | | | | | || |________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţia | NU | 3,5 | | 3,5 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în zonele | | | | || | | | cu valori | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Posibilitatea | NU | 3,5 | | 3,5 || | | | semnalizării stării| | | | || | | | de pericol | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Semnalizare forţare| NU | 3 | | 3 || | | | seif | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Conectare la | NU | 3 | | 3 || | | | dispecerat | | | | |

159

| |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 3 | | 3 || | | | zonă | | | | || | | | tranzacţionare, | | | | || | | | depozitare şi acces| | | | || | | | exterior | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,2| Stocare imagini | NU | 2 | | 2 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Calitate imagini | NU | 3 | | 3 || | | | care permite | | | | || | | | recunoaşterea | | | | || | | | clienţilor care | | | | || | | | acced în unitate | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Uşă acces clienţi | NU | 2 | | 2 || | control acces | | cu deschidere | | | | || | | | controlată din | | | | || | | | interior | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Semnalizare uşă | NU | 2 | | 2 || | | | compartiment | | | | || | | | operator deschisă | | | | || | | | şi neasigurată | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 15 | 100,00% | 15 || |________________________|____________________|____________________|________|_________|_______|

160

|2.12| măsuri asigurate|2,12,1| Pază | Fără pază | 8 | | 8 || | cu personal uman|______|____________________| | | |_______|| | |2,12,2| Intervenţie prin | NU | 4 | | 4 || | | | personal | | | | || | | | specializat | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 3 | | 3 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||3 | CRITERII FUNCŢIONALE | | 10 | 100,00% | 10 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1,1 | Depozitare numerar | mare peste 50000 | 2,5 | | 2,5 || | | | (noaptea) | EUR | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,2 | Nivel operaţiuni | mare peste 30000 | 1,5 | | 1,5 || | | | cash | EUR/zi | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,3 | Număr salariaţi | 1 | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,4 | Existenţa | proceduri | 2,5 | | 2,5 || | | | procedurilor de | inexistente | | | || | | | lucru de securitate| | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,5 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | alimentare EE | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,6 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||4 | ALTE CRITERII | | 0 | | 0 |

161

|____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |4,1 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | 10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de creştere a | de creştere a | | | || | | | riscului | riscului | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |4,2 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | -10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de diminuare a | de diminuare a | | | || | | | riscului | riscului | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | | | | 100 | 100,00% | 100 ||______________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| Admisibilitate | | ||_______________________________________________________________________|________|_________________|| CONCLUZIE | | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||______________________|___________________________|_______________________________________________|


___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | |

162

| SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | |

163

| RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILĂ DE PONDERARE SĂLI JOCURI DE NOROC - Valorile câmpurilor sunt utilizate || automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în|| care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea || neautorizată. ||_________________________________________________________________________________|| Procent| Caracteristici posibile | | Variabile |

164

| de risc| | | || asociat| | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Unitate situată în judeţ cu rată | 1,1 | Criminalitate caracteristică|| | a criminalităţii ridicată | | zonală || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | 1,2 | Criminalitate caracteristică|| | criminalităţii ridicată | | locală || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă | 1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________| | || 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | medie | | || |__________________________________| | || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | greoaie | | |

165

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incinte centre comerciale | 1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________|_______| || 50 | Unităţi bancare | | || |__________________________________| | || 50 | Spaţii comerciale cu pază | | || |__________________________________| | || 75 | Spaţii comerciale fără pază | | || |__________________________________| | || 50 | Zonă cu prezenţă permanentă ale | | || | unor forţe de ordine | | || |__________________________________| | || 75 | Rezidente | | || |__________________________________| | || 100 | Izolată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | 1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________|_______| || 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier mediu | | || |__________________________________| | || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier redus | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate la 3 m | 2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______| || 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | | |

166

| | gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente | 2,1,2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | || | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______| || 50 | Uşi din elemente constructive | | || | certificate şi ferestre prevăzute| | || | cu gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | | || | constructive certificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile | 2,1,3 | Acces clienţi || | interblocate | | || |__________________________________|_______| || 75 | Uşi automate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă simplă | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Beton | 2,1,4 | Pereţi exteriori şi zonă de || |__________________________________|_______| fixare tâmplărie || 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | | || |__________________________________| | || 100 | Alte materiale de construcţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente | 2,2,1 | Compartiment operator |

167

| | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| || 50 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | || |__________________________________| | || 100 | În sistem deschis | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Ghişeu amenajat cu sertar pentru | 2,2,2 | Relaţie operator-client || | preluarea indirectă a valorilor | | || |__________________________________|_______| || 75 | Ghişeu din elemente necertificate| | || |__________________________________| | || 100 | În sistem deschis | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Seif certificat şi ancorat, | 2,3,1 | Amplasare şi dotare || | amplasat în spaţiu anume destinat| | || | şi amenajat | | || |__________________________________|_______| || 75 | Seif certificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 0 | Unitate fără depozitare | | || |__________________________________| | || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | | |

168

| | amplasat în spaţiul comun | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | În afara programului de lucru cu | 2,5,1 | Trasee de transport intern || | publicul | | numerar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| | || |__________________________________| | || 100 | Prin zonă accesibilă clienţilor | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Transfer în afara orelor de | 2,5,2 | Puncte de transfer către || | program cu publicul | | exterior || |__________________________________|_______| || 50 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor cu deschidere | | || | controlată din interior | | || |__________________________________| | || 75 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă de acces destinată clienţilor| | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 0 | Unitate fără procesare numerar | 2,6,1 | Amplasare || |__________________________________|_______| || 25 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________| | || 50 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | |

169

| | manual | | || |__________________________________| | || 100 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Încăpere separată cu acces | 2,7,1 | Amplasare echipamente || | controlat | | || |__________________________________|_______| || 50 | Încăpere separată cu încuiată | | || | mecanic**) | | || |__________________________________| | || 100 | În încăpere/spaţiu cu altă | | || | destinaţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || | | | efracţie în zonele cu valori|| |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,2 | Posibilitatea semnalizării || | | | stării de pericol || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,3 | Semnalizare forţare seif || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,4 | Conectare la dispecerat |

170

| |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,1| Supraveghere video zonă || | | | tranzacţionare, depozitare || | | | şi acces exterior || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,2| Stocare imagini video pentru|| |__________________________________|_______| 20 zile || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,3| Calitatea imagini*) care || |__________________________________|_______| permite recunoaşterea || 100 | NU | | persoanelor din zona clienţi||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,1| Uşă acces clienţi cu || |__________________________________|_______| deschidere controlată din || 100 | NU | | interior ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,2| Semnalizare uşă compartiment|| |__________________________________|_______| operator deschisă şi || 100 | NU | | neasigurat ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Permanentă | 2,12,1| Pază || |__________________________________|_______| || 75 | Temporară | | || |__________________________________| | |

171

| 100 | Fără pază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,12,2| Intervenţie prin personal || | | | specializat || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport | 2,12,3| Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | || |__________________________________|_______| || 75 | efectuat cu mijloace de transport| | || | amenajate şi personal de pază/ | | || | echipaj de însoţire | | || |__________________________________| | || 50 | transferate în acelaşi imobil/ | | || | complex | | || |__________________________________| | || 100 | neorganizat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR | 3,1,1 | Depozitare numerar || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 50000 EUR | | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 50000 EUR | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR/zi | 3,1,2 | Nivel operaţiuni cash || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi| | || |__________________________________| | |

172

| 100 | mare peste 30000 EUR/zi | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | 1 | 3,1,3 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______| || 75 | 2 | | || |__________________________________| | || 25 | > 3 | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | proceduri existente şi însuşite | 3,1,4 | Existenţa procedurilor de || | de personal | | lucru de securitate || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | | || |__________________________________| | || 100 | proceduri inexistente | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,5 | Întreruperi alimentare EE || |__________________________________|_______| || 75 | Fluctuaţii de tensiune | | || |__________________________________| | || 50 | Accidentale | | || |__________________________________| | || 10 | UPS/Generator alimentare | | || | echipamente securitate şi | | || | comunicaţii | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,6 | Întreruperi comunicaţii || |__________________________________|_______| || 50 | Rare | | || |__________________________________| | |

173

| 0 | Back-up comunicaţii securitate în| | || | alt mediu tehnic decât cel de | | || | bază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9,10,>10) | 4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5,6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3,4) | | || 10 | Impact minim (1,2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de creştere a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9,10,>10) | 4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5,6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3,4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1,2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | |

174

| | efect de diminuare a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

ANEXA 9

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CASIERIILE FURNIZORILOR DE UTILITĂŢI _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________| | DENUMIRE | | | OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESA OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE |Punctaj |Procentaj|Punctaj|| |ponderat|ponderat |asociat||_______________________________________________________________________|________|_________|_______||1 | CRITERII SPECIFICE | | 25 | 100,00% | 25 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | AMPLASARE |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 5 | | 5 || | UNITATE | | caracteristică | judeţ cu rată a | | | || | | | zonală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Oraş/Secţie| 5 | | 5 |

175

| | | | caracteristică | cu o rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 5 | | 5 || | | | | disimulare/fugă | | | || | | | | rapidă | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 5 | | 5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 5 | | 5 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | MĂSURI DE SECURITATE OBIECTIV | | 65 | 100,00% | 65 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ| | | 25 | 100,00% | 25 || | | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zonă de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 1,5 | | 1,5 || | zonă perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 1,5 | | 1,5 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | certificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi | Uşă simplă | 2 | | 2 || | |______|____________________| | | |_______|

176

| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 2 | | 2 || | | | zonă de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zonă de |2,2,1 | Compartiment | În sistem deschis | 5 | | 5 || | tranzacţionare | | operator | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,2,2 | Relaţie | Ghişeu în sistem | 3 | | 3 || | | | operator-Client | deschis, fără dulap| | | || | | | | de casierie cu | | | || | | | | temporizare sau | | | || | | | | casă d | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zonă de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif necertificat | 3 | | 3 || | depozitare | | | şi ancorat, | | | || | | | | amplasat în spaţiul| | | || | | | | comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zonă de expunere| | - | - | - | | - || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zonă de |2,5,1 | Trasee de | Prin zonă | 2 | | 2 || | transferuri | | manipulare | accesibilă | | | || | | | interioară | clienţilor | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşă de acces | 2 | | 2 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zonă de |2,6,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 2 | | 2 |

177

| | procesare | | | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zonă echipamente|2,7,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 1 | | 1 || | de securitate | | echipamente | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zonă de |2,8,1 | - | - | - | | - || | tranzacţii cu | | | | | | || | automate bancare| | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME ELECTRONICE DE | | | 30 | 100,00% | 30 || | SECURITATE | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţia | NU | 5 | | 5 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în zonele | | | | || | | | cu valori | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Posibilitatea | NU | 5 | | 5 || | | | semnalizării stării| | | | || | | | de pericol | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Semnalizare forţare| NU | 3 | | 3 || | | | seif | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Conectare la | NU | 4 | | 4 |

178

| | | | dispecerat | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 3 | | 3 || | | | zonă | | | | || | | | tranzacţionare, | | | | || | | | depozitare şi acces| | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,2| Stocare imagini | NU | 2 | | 2 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Calitatea imagini*)| NU | 3 | | 3 || | | | care permite | | | | || | | | recunoaşterea | | | | || | | | clienţilor care | | | | || | | | acced în unitate | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Uşă acces clienţi | NU | 3 | | 3 || | control acces | | cu deschidere | | | | || | | | controlată din | | | | || | | | interior | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Semnalizare uşă | NU | 2 | | 2 || | | | compartiment | | | | || | | | operator deschisă | | | | || | | | şi neasigurată | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 10 | 100,00% | 10 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______|

179

|2.12| măsuri asigurate|2,12,1| Pază | Fără pază | 3 | | 3 || | cu personal uman|______|____________________| | | |_______|| | |2,12,2| Intervenţie prin | NU | 3 | | 3 || | | | personal | | | | || | | | specializat | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 4 | | 4 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||3 | SPECIFIC FUNCŢIONAL | | 10 | 100,00% | 10 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1,1 | Depozitare numerar | mare peste 50000 | 2,5 | | 2,5 || | | | (noaptea) | EUR | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,2 | Nivel operaţiuni | mare peste 30000 | 1,5 | | 1,5 || | | | cash | EUR/zi | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,3 | Număr salariaţi | 1 | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,4 | Existenţa | proceduri | 2,5 | | 2,5 || | | | procedurilor de | inexistente | | | || | | | lucru proceduri | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,5 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | alimentare EE | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,1,6 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||4 | ALTE CRITERII | | 0 | | 0 |

180

|____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |4,1 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | 10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de creştere a | de creştere a | | | || | | | riscului | riscului | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |4,2 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | -10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de diminuare a | de diminuare a | | | || | | | riscului | riscului | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | | | | 100 | 100,00% | 100 ||______________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| Admisibilitate | | | ||_______________________________________________________________________|________|_________|_______|| CONCLUZIE | | | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||______________________|______|____________________|_______________________________________________|


___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | |

181

| SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | |

182

| RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILĂ DE PONDERARE CASIERII UTILITĂŢI - Valorile câmpurilor sunt utilizate || automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în|| care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea || neautorizată. ||_________________________________________________________________________________|| Procent| Caracteristici posibile | | Variabile |

183

| de risc| | | || asociat| | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Unitate situată în judeţ cu rată | 1,1 | Criminalitate caracteristică|| | a criminalităţii ridicată | | zonală || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | 1,2 | Criminalitate caracteristică|| | criminalităţii ridicată | | locală || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă | 1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________|_______| || 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | medie | | || |__________________________________| | || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | greoaie | | |

184

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incinte centre comerciale | 1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________|_______| || 50 | Unităţi bancare | | || |__________________________________| | || 50 | Spaţii comerciale cu pază | | || |__________________________________| | || 75 | Spaţii comerciale fără pază | | || |__________________________________| | || 50 | Zonă cu prezenţa permanentă ale | | || | unor forţe de ordine | | || |__________________________________| | || 75 | Rezidente | | || |__________________________________| | || 100 | Izolată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | 1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________|_______| || 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier mediu | | || |__________________________________| | || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier redus | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m | 2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______| || 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | | |

185

| | gratii metalice | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente | 2,1,2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | || | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______| || 50 | Uşi din elemente constructive | | || | certificate şi ferestre prevăzute| | || | cu gratii metalice | | || |__________________________________| | || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | | || | constructive certificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile | 2,1,3 | Acces clienţi || | interblocate | | || |__________________________________|_______| || 75 | Uşi automate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă simplă | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Beton | 2,1,4 | Pereţi exteriori şi zonă de || | | | fixare tâmplărie || |__________________________________|_______| || 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | | || |__________________________________| | || 100 | Alte materiale de construcţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

186

| 25 | Incintă distinctă din elemente | 2,2,1 | Compartiment operator || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| || 50 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | || |__________________________________| | || 100 | În sistem deschis | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Ghişeu amenajat cu sertar pentru | 2,2,2 | Relaţie operator-client || | preluarea indirectă a valorilor | | || |__________________________________|_______| || 50 | Ghişeu prevăzut cu dulap de | | || | casierie cu temporizare | | || |__________________________________| | || 75 | Ghişeu prevăzut cu casa de marcat| | || | cu sertar de depozitare | | || |__________________________________| | || 100 | Ghişeu în sistem deschis, fără | | || | dulap de casierie cu temporizare | | || | sau casă de marcat cu sertar de | | || | depozitare | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Seif certificat şi ancorat, | 2,3,1 | Amplasare şi dotare || | amplasat în spaţiu anume destinat| | |

187

| | şi amenajat | | || |__________________________________|_______| || 75 | Seif certificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 0 | Unitate fără depozitare | | || |__________________________________| | || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | În afara programului de lucru cu | 2,5,1 | Trasee de transport intern || | publicul | | numerar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| | || |__________________________________| | || 100 | Prin zonă accesibilă clienţilor | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Transfer în afara orelor de | 2,5,2 | Puncte de transfer către || | program cu publicul | | exterior || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor cu deschidere | | || | controlată din interior | | || |__________________________________| | || 75 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă de acces destinată clienţilor| | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

188

| 0 | Unitate fără procesare numerar | 2,6,1 | Amplasare || |__________________________________|_______| || 25 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________| | || 50 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 100 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente | 2,7,1 | Amplasare echipamente || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| || 50 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 100 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || |__________________________________|_______| efracţie în obiectiv || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,2 | Posibilitatea semnalizării |

189

| |__________________________________|_______| stării de pericol || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,3 | Semnalizare forţare seif || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,4 | Conectare la dispecerat || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,1| Supraveghere video zonă || |__________________________________|_______| clienţi || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,2| Stocare imagini video pentru|| |__________________________________|_______| 20 zile || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,3| Calitatea imagini*) care || |__________________________________|_______| permite recunoaşterea || 100 | NU | | persoanelor din zona clienţi||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,1| Uşă acces clienţi cu || |__________________________________|_______| deschidere controlată din || 100 | NU | | interior ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,2| Semnalizare uşă compartiment|| |__________________________________|_______| operator deschisă şi |

190

| 100 | NU | | neasigurată ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Permanentă | 2,12,1| Pază || |__________________________________|_______| || 75 | Temporară | | || |__________________________________| | || 100 | Fără pază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,12,2| Intervenţie || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport | 2,12,3| Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | || |__________________________________|_______| || 75 | efectuat cu mijloace de transport| | || | amenajate şi personal de pază/ | | || | echipaj de însoţire | | || |__________________________________| | || 50 | transferate în acelaşi imobil/ | | || | complex | | || |__________________________________| | || 100 | neorganizat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR | 3,1,1 | Depozitare numerar || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 50000 EUR | | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 50000 EUR | | |

191

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR/zi | 3,1,2 | Nivel operaţiuni cash || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi| | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 30000 EUR/zi | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | 1 | 3,1,3 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______| || 75 | 2 | | || |__________________________________| | || 25 | > 3 | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | proceduri existente şi însuşite | 3,1,4 | Existenţa procedurilor de || | de personal | | lucru de securitate || |__________________________________|_______| || 75 | proceduri existente | | || |__________________________________| | || 100 | proceduri inexistente | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,5 | Întreruperi alimentare EE || |__________________________________|_______| || 75 | Fluctuaţii de tensiune | | || |__________________________________| | || 50 | Accidentale | | || |__________________________________| | || 10 | UPS/Generator alimentare | | || | echipamente securitate şi | | || | comunicaţii | | |

192

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,1,6 | Întreruperi comunicaţii || |__________________________________|_______| || 50 | Rare | | || |__________________________________| | || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| | || | alt mediu tehnic decât cel de | | || | bază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9,10,>10) | 4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5,6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3,4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1,2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de creştere a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9,10,>10) | 4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7,8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5,6) | | |

193

| |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3,4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1,2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de diminuare a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

ANEXA 10

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU AUTOMATELE DE TRANZACŢII CU NUMERAR DIN AFARA SEDIILOR BANCARE _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________| | DENUMIRE | | | OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESA OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat||________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | AMPLASARE | | 25 | 100,00% | 25 |

194

| | UNITATE | | | | ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | CARACTERISTICI |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 5 | | 5 || | UNITATE | | caracteristică | localitate cu rată | | | || | | | zonală | a criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Zonă cu o | 5 | | 5 || | | | caracteristică | rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 3 | | 3 || | | | | disimulare/fugă | | | || | | | | rapidă | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 4 | | 4 || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 3 | | 3 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,6 | Caracteristici | Automat amplasat în| 5 | | 5 || | | | unitate de | spaţiu fără | | | || | | | amplasare | activitate | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | MĂSURI DE | | 65 | 100,00% | 65 || | SECURITATE | | | | || | OBIECTIV | | | | |

195

|____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______||2A | AMENAJĂRI | | | 27 | 100,00% | 27 || | MECANO-FIZICE | | | | | || |________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zonă de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 2 | | 2 || | zonă perimetrală| | vitrate spaţiu de | necertificate | | | || | | | amplasare | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie spaţiu de| Uşi şi ferestre din| 2 | | 2 || | | | amplasare | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | certificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi în | Acces fără separare| 2 | | 2 || | | | spaţiu de amplasare| fizică | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 2 | | 2 || | | | zonă de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zonă de |2,2,1 | Posibilitate | Tranzacţie | 2 | | 2 || | tranzacţionare | | operare clienţi | efectuată în | | | || | | | | spaţiul stradal sau| | | || | | | | în prezenţa | | | || | | | | publicului | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zonă de |2,3,1 | Posibilitatea de | NU | 4 | | 4 || | depozitare | | asigurare a uşilor | | | | || | | | de acces în spaţiul| | | | |

196

| | | | de alimentare sau | | | | || | | | retragere numerar | | | | || | | | din automatul | | | | || | | | bancar | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zonă de expunere|- | - | - | - | | - || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zonă de |2,5,1 | Trasee de transport| Prin zona | 2 | | 2 || | transferuri | | intern | accesibilă | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşa de acces | 2 | | 2 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zonă de | | - | - | - | | - || | procesare | | | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zonă echipamente|2,7,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 2 | | 2 || | de securitate | | echipamente | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zonă de |2,8,1 | Certificare | Automat bancar cu | 4 | | 4 || | tranzacţii cu | | compartiment valori| seif necertificat | | | || | automate bancare| | şi posibilitate de | pentru rezistenţă | | | || | | | ancorare | la efracţie şi | | | || | | | | ancorare | | | || | |______|____________________| | | |_______|

197

| | |2,8,2 | Compartimentare | Automat bancar | 3 | | 3 || | | | spaţiu tehnic | neseparat fizic | | | || | | | | (deschis) | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME DE | | | | 28 | 100,00% | 28 || | ALARMARE | | | | | | || | ÎMPOTRIVA | | | | | | || | EFRACŢIEI | | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţia | NU | 4 | | 4 || | detecţie a | | deschiderii | | | | || | efracţiei | | neautorizate a | | | | || | | | uşilor automatului | | | | || | | | bancar | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Detecţie forţare | NU | 4 | | 4 || | | | automat bancar | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Detecţie efracţie | NU | 3 | | 3 || | | | în spaţiul de | | | | || | | | amplasare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Conectare la | NU | 4 | | 4 || | | | dispecerat | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,5 | Posibilitatea | NU | 2 | | 2 || | | | utilizării | | | | || | | | codurilor duress la| | | | || | | | deschiderea | | | | |

198

| | | | automatului bancar | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 3 | | 3 || | | | zonă tranzacţionare| | | | || | | | clienţi | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,10,2| Stocare imagini | NU | 3 | | 3 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Supraveghere video | NU | 3 | | 3 || | | | zonă tehnică | | | | || | | | (alimentare sau | | | | || | | | retragere numerar) | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Acces controlat în | NU | 2 | | 2 || | control acces | | spaţiul tehnic | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 10 | 100,00% | 10 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,12| măsuri asigurate|2,12,1| Paza unităţii de | Fără pază | 2 | | 2 || | cu personal | | amplasare | | | | || | |______|____________________| | | | || | |2,12,2| Intervenţie | NU | 4 | | 4 || | |______|____________________| | | | || | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 4 | | 4 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||3 | SPECIFIC | | 10 | 100,00% | 10 || | FUNCŢIONAL | | | | |

199

|____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1 | Depozitare numerar | mare peste 50000 | 2 | | 2 || | | | (noaptea) | EUR | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,2 | Operaţiuni | Frecvenţă ridicată | 1 | | 1 || | | | periodice valori | | | | || | | | mari (CLICOM) | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,3 | Frecvenţă | Frecvenţă ridicată | 2 | | 2 || | | | alimentare | | | | || | | | transporturi valori| | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,4 | Număr salariaţi în | 0,1 sau 2 | 2 | | 2 || | | | unitatea de | | | | || | | | amplasare | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,5 | Existenţă proceduri| proceduri | 1 | | 1 || | | | de lucru de | inexistente | | | || | | | securitate în | | | | || | | | unitatea de | | | | || | | | amplasare | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,6 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | alimentare energie | | | | || | | | electrică | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,7 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|

200

|4 | ALTE CRITERII | | | | 0 | | 0 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______| |4,1 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | 10 | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | | | | de creştere a | de creştere a | | | | | | riscului | riscului | | | | |______|____________________|____________________|________|_________|_______| |4,2 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | | -10 | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | | | | de diminuare a | de diminuare a | | | | | | riscului | riscului | | | | ______________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| | PUNCTAJ TOTAL | | | | 100 | 100,00% | 100 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______| Admisibilitate | | | _______________________________________________________________________|________|_________________|| CONCLUZIE | | NIVEL DE RISC | | || | | INACCEPTABIL | | ||______________________|___________________________|____________________|________|_________________|

Nota Cerinţele minimale generale (pct. 2,1,1 şi 2,1,2) şi specifice sunt scrise cu caractere italice.

___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | |

201

| AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | | | SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | |

202

| EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | | | RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILA DE PONDERARE AUTOMATE TRANZACŢII CU NUMERAR - Valorile câmpurilor sunt || utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de || utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se || împiedica modificarea neautorizată. |

203

|_________________________________________________________________________________|| Procent| Caracteristici posibile | | Variabile || de risc| | | || asociat| | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Unitate situată în localitate cu | 1,1 | Criminalitate caracteristică|| | rată a criminalităţii ridicată | | zonală || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Unitate situată în localitate cu | | || | rată a criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Unitate situată în localitate cu | | || | rată a criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Cartier/Zonă cu o rată a | 1,2 | Criminalitate caracteristică|| | criminalităţii ridicată | | locală || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Cartier/Zonă cu o rată a | | || | criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Cartier/Zonă cu o rată a | | || | criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă | 1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | medie | | || |__________________________________| | |

204

| 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | greoaie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incinte centre comerciale | 1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________|_______| || 50 | Unităţi bancare | | || |__________________________________| | || 50 | Spaţii comerciale cu pază | | || |__________________________________| | || 75 | Spaţii comerciale fără pază | | || |__________________________________| | || 50 | Zonă cu prezenţă permanentă ale | | || | unor forţe de ordine | | || |__________________________________| | || 75 | Rezidente | | || |__________________________________| | || 100 | Izolată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | 1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier mediu | | || |__________________________________| | || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier redus | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Unitate cu program permanet | 1,6 | Caracteristici unitate de || | | | amplasare |

205

| |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Unitate cu program temporar pe | | || | timp de noapte | | || |__________________________________| | || 75 | Unitate cu program temporar pe | | || | timp de zi | | || |__________________________________| | || 90 | Automat amplasat în unitate cu | | || | activitate fără periodicitate | | || | constantă | | || |__________________________________| | || 100 | Automat amplasat în spaţiu fără | | || | activitate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m | 2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | spaţiu de amplasare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | | || | gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente | 2,1,2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | || | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Uşi din elemente constructive | | || | certificate şi ferestre prevăzute| | || | cu gratii metalice certificate | | |

206

| |__________________________________| | || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | | || | constructive certificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Hol de intrare cu uşile | 2,1,3 | Acces clienţi || | interblocate | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 60 | Uşi automate | | || |__________________________________| | || 90 | Uşă simplă | | || |__________________________________| | || 100 | Acces fără separare fizică | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Beton | 2,1,4 | Pereţi exteriori şi zonă de || | | | fixare tâmplărie || |__________________________________|_______| || 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | | || |__________________________________| | || 100 | Alte materiale de construcţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Tranzacţie efectuată în incintă | 2,2,1 | Posibilitate operare clienţi|| | distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Tranzacţie efectuată în incintă | | || | distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | || |__________________________________| | |

207

| 100 | Tranzacţie efectuată în spaţiul | | || | stradal sau în prezenţa | | || | publicului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | DA | 2,3,1 | Posibilitatea de asigurare a|| | | | uşilor de acces în spaţiul || | | | de alimetare sau retragere || | | | numerar din automatul bancar|| |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | În afara programului de lucru cu | 2,5,1 | Trasee de transport intern || | publicul | | numerar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| | || |__________________________________| | || 100 | Prin zonă accesibilă clienţilor | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Transfer în afara orelor de | 2,5,2 | Puncte de transfer către || | program cu publicul | | exterior || |__________________________________|_______| || 50 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor cu deschidere | | || | controlată din interior | | || |__________________________________| | || 75 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor | | || |__________________________________| | || 100 | Uşa de acces destinată clienţilor| | |

208

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă distinctă din elemente | 2,7,1 | Amplasare echipamente || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 75 | Incintă automat bancar | | || |__________________________________| | || 100 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Automat bancar cu seif certificat| 2,8,1 | Certificare compartiment || | pentru clasă medie de rezistenţă | | valori şi posibilitate de || | la efracţie şi ancorare | | ancorare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Automat bancar cu seif certificat| | || | pentru clasă minimă de rezistenţă| | || | la efracţie şi ancorare | | || |__________________________________| | || 100 | Automat bancar cu seif | | || | necertificat pentru rezistenţă la| | || | efracţie şi ancorare | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Automat bancar amplasat în | 2,8,2 | Compartimentare || | incintă separată şi asigurată | | || |__________________________________|_______|_____________________________|

209

| 75 | Automat bancar separat cu măşti | | || | amovibile | | || |__________________________________| | || 100 | Automat bancar neseparat fizic | | || | (deschis) | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,1 | Detecţia deschiderii || | | | neautorizate a uşilor || | | | automatului bancar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,2 | Detecţie forţare automat || | | | bancar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,3 | Detecţie efracţie în spaţiul|| | | | de amplasare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,4 | Conectare la dispecerat || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,5 | Posibilitatea utilizării || | | | codurilor duress la || | | | deschiderea automatului |

210

| | | | bancar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,1| Supraveghere video zonă || | | | tranzacţionare clienţi || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,2| Stocare imagini video pentru|| | | | 20 zile || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,3| Supraveghere video zonă || | | | tehnică (alimentare sau || | | | retragere numerar) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,1| Acces controlat în spaţiul || | | | tehnic || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Permanentă | 2,12,1| Paza unităţii de amplasare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Temporară | | || |__________________________________| | |

211

| 100 | Fără pază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,12,2| Intervenţie || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport | 2,12,3| Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | efectuat cu mijloace de transport| | || | amenajate şi personal de pază/ | | || | echipaj de însoţire | | || |__________________________________| | || 50 | transferate în acelaşi imobil/ | | || | complex | | || |__________________________________| | || 100 | neorganizat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR | 3,1 | Depozitare numerar || | |_______|_____________________________|| 50 | mediu între 10000 şi 50000 EUR | | || | | | || 100 | mare peste 50000 EUR | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Frecvenţă redusă 1/zi | 3,2 | Operaţiuni periodice valori || | | | mari || | |_______|_____________________________|| 50 | Frecvenţă medie | | || | | | |

212

| 100 | Frecvenţă ridicată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Frecvenţă redusă 1/săptămână | 3,3 | Frecvenţă transporturi || | | | valori || | |_______|_____________________________|| 50 | Frecvenţă medie | | || | | | || 100 | Frecvenţă ridicată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | 0, 1 sau 2 | 3,4 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | între 3 şi 5 | | || |__________________________________| | || 25 | > 5 | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | proceduri existente şi însuşite | 3,5 | Existenţa procedurilor de || | de personal | | lucru de securitate || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | | || |__________________________________| | || 100 | proceduri inexistente | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,6 | Întreruperi alimentare EE || |__________________________________|_______| || 75 | Fluctuaţii de tensiune | | || |__________________________________| | || 50 | Accidentale | | || |__________________________________| | || 10 | UPS/Generator alimentare | | |

213

| | echipamente securitate şi | | || | comunicaţii | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,7 | Întreruperi comunicaţii || |__________________________________|_______| || 50 | Rare | | || |__________________________________| | || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| | || | alt mediu tehnic decât cel de | | || | bază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7, 8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5, 6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3, 4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1, 2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de creştere a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7, 8) | | |

214

| |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5, 6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3, 4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1, 2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de diminuare a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

ANEXA 11

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CENTRELE DE PROCESARE A NUMERARULUI _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________| | DENUMIRE | | | OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESĂ OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat|

215

|________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | CRITERII SPECIFICE | | 25 | 100,00% | 25 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | CARACTERISTICI |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 5 | | 5 || | UNITATE | | caracteristică | localitate cu rată | | | || | | | zonală | a criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Zonă cu o | 5 | | 5 || | | | caracteristică | rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 3 | | 3 || | | | | disimulare/fugă | | | || | | | | rapidă | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 4 | | 4 || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 3 | | 3 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,6 | Compartimentare | Centrul de | 5 | | 5 || | | | imobil | procesare | | | || | | | | funcţionează într-o| | | || | | | | parte a unui imobil| | | || | | | | comun cu altă | | | || | | | | unitate | | | |

216

|____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | CRITERII DE | | 65 | 100,00% | 65 || | SECURITATE | | | | ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE | | | 25 | 100,00% | 25 || | MECANO-FIZICĂ | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zonă de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 1,5 | | 1,5 || | zonă perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 1,5 | | 1,5 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces centru de | Uşă simplă | 2 | | 2 || | | | procesare | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 1 | | 1 || | | | zone de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,5 | Protecţie | Perimetru amplasare| 2 | | 2 || | | | mecanofizică | imobil care nu este| | | || | | | perimetrală a | delimitat prin gard| | | || | | | obiectivului | şi porţi de acces | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,2 | zonă de |- | - | - | - | | - || | tranzacţionare | | | | | | |

217

| |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zonă de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif necertificat | 5 | | 5 || | depozitare | | | şi ancorat, | | | || | | | | amplasat în spaţiul| | | || | | | | comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zonă de expunere|- | - | - | - | | - || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zonă de |2,5,1 | Trasee de transport| Prin zone | 3 | | 3 || | transferuri | | intern | exterioare comune | | | || | | | | şi altor activităţi| | | || | | | | din imobil | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | În perimetrul | 5 | | 5 || | | | către exterior | imobilului care nu | | | || | | | | este delimitat prin| | | || | | | | gard şi porţi de | | | || | | | | acces | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zonă de |2,6,1 | Amplasare | Incintă distinctă | 3 | | 3 || | procesare | | | din elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | necertificate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zonă echipamente|2,7,1 | Amplasare | În încăpere cu altă| 1 | | 1 || | de securitate | | echipamente | destinaţie | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zonă de |- | - | - | - | | - || | tranzacţii cu | | | | | | |

218

| | automate bancare| | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME | | | 25 | 100,00% | 25 || | ELECTRONICE DE | | | | | || | SECURITATE | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţia | NU | 2 | | 2 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în | | | | || | | | obiectiv | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Detecţie cu | NU | 0,5 | | 0,5 || | | | principii diferite | | | | || | | | zonă de depozitare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,3 | Posibilitatea | NU | 2 | | 2 || | | | semnalizării stării| | | | || | | | de pericol în | | | | || | | | spaţiile cu valori | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Posibilitatea | NU | 1 | | 1 || | | | semnalizării stării| | | | || | | | de pericol personal| | | | || | | | de conducere | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,5 | Buton semnalizare | NU | 0,5 | | 0,5 || | | | producere jaf | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,6 | Semnalizare forţare| NU | 2 | | 2 |

219

| | | | seif/tezaur | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,7 | Conectare la | NU | 2 | | 2 || | | | dispecerat | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,8 | Existenţă | NU | 1 | | 1 || | | | temporizare uşă | | | | || | | | acces zonă de | | | | || | | | depozitare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,9 | Posibilitatea | NU | 1 | | 1 || | | | utilizării | | | | || | | | codurilor duress | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,9,10| Supraveghere | NU | 3 | | 3 || | | | electronică | | | | || | | | perimetrală a | | | | || | | | obiectivului şi | | | | || | | | imobilului | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 2 | | 2 || | | | zone acces (din | | | | || | | | interior şi | | | | || | | | exterior), | | | | || | | | transferuri şi | | | | || | | | acces zonă de | | | | || | | | depozitare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,10.2| Stocare imagini | NU | 1 | | 1 |

220

| | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Calitatea imagini*)| NU | 2 | | 2 || | | | care permite | | | | || | | | identificarea | | | | || | | | persoanelor în zona| | | | || | | | de acces şi | | | | || | | | recunoaşterea în | | | | || | | | rest | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Uşi acces | NU | 2 | | 2 || | control acces | | exterioare | | | | || | | | centrului de | | | | || | | | procesare cu | | | | || | | | deschidere | | | | || | | | controlată din | | | | || | | | interior, inclusiv | | | | || | | | cele interioare | | | | || | | | către alte spaţii | | | | || | | | din imobil | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Acces controlat în | NU | 2 | | 2 || | | | zonele de | | | | || | | | depozitare, | | | | || | | | procesare numerar | | | | || | | | şi a echipamentelor| | | | || | | | de securitate | | | | || | |______|____________________| | | |_______|

221

| | |2.11.3| Acces controlat în | NU | 1 | | 1 || | | | zona de transfer | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 15 | 100,00% | 15 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2.12| măsuri asigurate|2,12,1| Pază | Fără pază | 7 | | 7 || | cu personal | | | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,2| Intervenţie | NU | 3 | | 3 || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 5 | | 5 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||3 | CRITERII | | 10 | 100,00% | 10 || | FUNCŢIONALE | | | | ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1 | Depozitare numerar | Mare peste (>) | 1,5 | | 1,5 || | | | (noaptea) | 100000 EUR | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |3,2 | Operaţiuni | Frecvenţă ridicată | 1 | | 1 || | | | periodice valori | | | | || | | | mari | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |3,3 | Frecvenţă | Frecvenţă ridicată | 1,5 | | 1,5 || | | | transporturi valori| | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |3,4 | Număr salariaţi | 1 sau 2 | 2 | | 2 || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |3,5 | Experienţă | sub 25% cu | 1 | | 1 || | | | profesională | experienţă mai mare| | | |

222

| | | | | de 3 ani | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |3,6 | Existenţă proceduri| proceduri | 2 | | 2 || | | | de lucru de | inexistente | | | || | | | securitate | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |3,7 | Întreruperi | Frecvente | 0,5 | | 0,5 || | | | alimentare energie | | | | || | | | electrică | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|| | |3,8 | Întreruperi | Frecvente | 0,5 | | 0,5 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||4 | ALTE CRITERII | | | | 0 | | 0 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| | |4,1 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | 0 | 10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de creştere a | de creştere a | | | || | | | riscului | riscului | | | || | |______|____________________| | | | || | |4,2 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | 0 | -10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de diminuare a | de diminuare a | | | || | | | riscului | riscului | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | | 100 | 100,00% | 100 ||__________________________________________________|____________________|________|_________|_______| Admisibilitate | | | _______________________________________________________________________|________|_________________|

223

| CONCLUZIE | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||__________________________________________________|_______________________________________________|


___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________| | 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | | | SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________|

224

| |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | | | SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | | | RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________|

225

| | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________| GRILĂ DE PONDERARE CENTRE DE PROCESARE - Valorile câmpurilor sunt utilizate || automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de utilizatori, sens în|| care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se împiedica modificarea || neautorizată. ||_________________________________________________________________________________|| 100 | Unitate situată în localitate cu | 1,1 | Criminalitate caracteristică|| | rată a criminalităţii ridicată | | zonală || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Unitate situată în localitate cu | | || | rată a criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Unitate situată în localitate cu | | || | rată a criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Cartier/Zonă cu o rată a | 1,2 | Criminalitate caracteristică|| | criminalităţii ridicată | | locală || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Cartier/Zonă cu o rată a | | || | criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Cartier/Zonă cu o rată a | | |

226

| | criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă | 1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | medie | | || |__________________________________| | || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | greoaie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Unităţi bancare | 1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________| |_____________________________|| 50 | Spaţii comerciale cu pază | | || |__________________________________| | || 75 | Spaţii comerciale fără pază | | || |__________________________________| | || 50 | Zonă cu prezenţă permanentă ale | | || | unor forţe de ordine | | || |__________________________________| | || 75 | Rezidente | | || |__________________________________| | || 100 | Izolată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | 1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier mediu | | |

227

| |__________________________________| | || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier redus | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Centrul de procesare funcţionează| 1,6 | Compartimentare imobil || | într-o parte a unui imobil comun | | || | cu altă unitate | | || |__________________________________| |_____________________________|| 75 | Centrul de procesare funcţionează| | || | într-o parte a unui imobil | | || | propriu unităţii | | || |__________________________________| | || 50 | Centrul de procesare funcţionează| | || | într-un imobil anume dedicat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m | 2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | | || | gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente | 2.1.2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | || | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Uşi din elemente constructive | | || | certificate şi ferestre prevăzute| | |

228

| | cu gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile | 2.1.3 | Acces centru de procesare || | interblocate | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Uşi automate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă simplă | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Beton | 2.1.4 | Pereţi exteriori şi zone de || | | | fixare tâmplărie || | |_______|_____________________________|| 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | | || | | | || 100 | Alte materiale de construcţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Perimetru amplasare imobil | 2,1,5 | Protecţie mecanofizică || | delimitat prin gard şi porţi de | | perimetrală a obiectivului || | acces | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Perimetru amplasare imobil care | | || | nu este delimitat prin gard şi | | || | porţi de acces | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Cameră de tezaur | 2,3,1 | Amplasare şi dotare || |__________________________________|_______|_____________________________|

229

| 50 | Seif certificat amplasat în | | || | incintă separată | | || |__________________________________| | || 75 | Seif certificat amplasat în | | || | spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 90 | Seif certificat şi neancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Prin zone interioare centrului de| 2,5,1 | Trasee de transport intern || | procesare | | numerar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Prin zone interioare comune şi | | || | altor activităţi din imobil | | || |__________________________________| | || 100 | Prin zone exterioare comune şi | | || | altor activităţi din imobil | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă anume destinată cu | 2,5,2 | Puncte de transfer către || | deschidere controlată din | | exterior || | interior | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă separată destinată şi | | || | altor activităţi | | ||________|__________________________________| | || 75 | În perimetrul imobilului | | |

230

| | delimitat prin gard şi porţi de | | || | acces | | ||________|__________________________________| | || 100 | În perimetrul imobilului care nu | | || | este delimitat prin gard şi porţi| | || | de acces | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă distinctă din elemente | 2,6,1 | Amplasare || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 100 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă separată din elemente | 2,7,1 | Amplasare echipamente || | constructive certificate | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Încăpere separată | | || |__________________________________| | || 100 | În încăpere cu altă destinaţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || | | | efracţie în obiectiv || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | |

231

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,2 | Detecţie cu principii || | | | diferite zona de depozitare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,3 | Posibilitatea semnalizării || | | | stării de pericol în || | | | spaţiile cu valori || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,4 | Posibilitatea semnalizării || | | | stării de pericol personal || | | | de conducere || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | DA | 2,9,5 | Buton unic semnalizare || | | | ulterioară producere jaf || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,6 | Semnalizare forţare seif/ || | | | tezaur || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,7 | Conectare la dispecerat |

232

| |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,8 | Existenţă temporizare uşă || | | | acces zonă de depozitare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,9 | Posibilitatea utilizării || | | | codurilor duress || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,10| Supraveghere electronică || | | | perimetrală a obiectivului || | | | şi imobilului || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,1| Supraveghere video zone || | | | acces din interior şi || | | | exterior, tranzacţionare, || | | | transferuri şi acces zonă de|| | | | depozitare || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10.2| Stocare imagini video pentru|| | | | 20 zile |

233

| |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,3| Calitatea imagini*) care || | | | permite identificarea || | | | persoanelor în zona de acces|| | | | şi recunoaşterea în rest || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,1| Uşi acces exterioare || | | | centrului de procesare cu || | | | deschidere controlată din || | | | interior, inclusiv cele || | | | interioare către alte spaţii|| | | | din imobil || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,2| Acces controlat în zonele de|| | | | depozitare, procesare || | | | numerar şi a echipamentelor || | | | de securitate || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2.11.3| Acces controlat în zona de || | | | transfer || | |_______| |

234

| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 10 | Permanentă şi înarmată | 2,12,1| Paza || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Temporară şi înarmată | | || |__________________________________| | || 40 | Permanentă | | || |__________________________________| | || 75 | Temporară | | || |__________________________________| | || 100 | Fără pază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,12,2| Intervenţie || |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport | 2,12,3| Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | efectuat cu mijloace de transport| | || | amenajate şi personal de pază/ | | || | echipaj de însoţire | | || |__________________________________| | || 100 | neorganizat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Mic sub (<) 50000 EUR | 3,1 | Depozitare numerar || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Mediu între 50000 şi 100000 EUR | | || |__________________________________| | |

235

| 100 | Mare peste (>) 100000 EUR | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Frecvenţă redusă 1/zi | 3,2 | Operaţiuni periodice valori || | | | mari || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Frecvenţă medie | | || |__________________________________| | || 100 | Frecvenţă ridicată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Frecvenţă redusă 1/săptămână | 3,3 | Frecvenţă transporturi || | | | valori || | |_______|_____________________________|| 50 | Frecvenţă medie | | || | | | || 100 | Frecvenţă ridicată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | 1 sau 2 | 3,4 | Număr salariaţi || | | | || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | între 3 şi 5 | | || |__________________________________| | || 25 | > 5 | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | peste 50% cu experienţă mai mare | 3,5 | Experienţă profesională || | de 3 ani | | || | |_______|_____________________________|| 50 | peste 25% cu experienţă mai mare | | || | de 3 ani | | || | | | |

236

| 100 | sub 25% cu experienţă mai mare de| | || | 3 ani | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | proceduri existente şi însuşite | 3,6 | proceduri de lucru de || | de personal | | securitate || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | | || |__________________________________| | || 100 | proceduri inexistente | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,7 | Întreruperi alimentare || | | | energie electrică || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Fluctuaţii de tensiune | | || |__________________________________| | || 50 | Accidentale | | || |__________________________________| | || 10 | UPS/Generator alimentare | | || | echipamente securitate şi | | || | comunicaţii | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,8 | Întreruperi comunicaţii || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Rare | | || |__________________________________| | || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| | || | alt mediu tehnic decât cel de | | || | bază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

237

| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7, 8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5, 6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3, 4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1, 2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de creştere a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7, 8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5, 6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3, 4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1, 2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de diminuare a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

ANEXA 12

238

GRILĂ DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITĂŢI FĂRĂ CERINŢE MINIMALE _____________________________________________________________________________________________ | DENUMIRE UNITATE| | |_________________|___________________________________________________________________________| | DENUMIRE | | | OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | ADRESĂ OBIECTIV | | |_________________|___________________________________________________________________________| | OBIECTE DE | | | ACTIVITATE | | |_________________|___________________________________________________________________________| __________________________________________________________________________________________________| CRITERII ELEMENTE DE EVALUARE VARIABILE Punctaj |Procentaj|Punctaj|| ponderat|ponderat |asociat||________________________________________________________________________________|_________|_______||1 | CRITERII SPECIFICE | | 25 | 100,00% | 25 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | CARACTERISTICI |1,1 | Criminalitate | Unitate situată în | 5 | | 5 || | UNITATE | | caracteristică | judeţ cu rată a | | | || | | | zonală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,2 | Criminalitate | Cartier/Oraş/Secţie| 5 | | 5 || | | | caracteristică | cu o rată a | | | || | | | locală | criminalităţii | | | || | | | | ridicată | | | |

239

| | |______|____________________| | | |_______|| | |1,3 | Accesibilitate | Posibilitate de | 5 | | 5 || | | | | disimulare/fugă | | | || | | | | rapidă | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,4 | Vecinătăţi | Izolată | 5 | | 5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |1,5 | Caracteristici | Zonă cu trafic | 5 | | 5 || | | | locale exterioare | pietonal şi/sau | | | || | | | | rutier redus | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2 | CRITERII DE SECURITATE | | 65 | 100,00% | 65 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______||2A | PROTECŢIE MECANO-FIZICĂ| | | 25 | 100,00% | 25 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,1 | zonă de acces şi|2,1,1 | Protecţie suprafeţe| Suprafeţe vitrate | 1,5 | | 1,5 || | zonă perimetrală| | vitrate | necertificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,2 | Tâmplărie | Uşi şi ferestre din| 1,5 | | 1,5 || | | | | elemente | | | || | | | | constructive | | | || | | | | certificate | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,3 | Acces clienţi | Uşă simplă | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,1,4 | Pereţi exteriori şi| Alte materiale de | 1,5 | | 1,5 || | | | zone de fixare | construcţie | | | || | | | tâmplărie | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______|

240

|2,2 | zonă de |2,2,1 | Compartiment | În sistem deschis | 2 | | 2 || | tranzacţionare | | operator | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,2,2 | Dotare ghişeu de | Ghişeu fără dulap | 3 | | 3 || | | | lucru cu clienţii | de casierie cu | | | || | | | | temporizare sau | | | || | | | | casă de marcat cu | | | || | | | | sertar de | | | || | | | | depozitare | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,3 | zonă de |2,3,1 | Amplasare şi dotare| Seif necertificat | 3 | | 3 || | depozitare | | | şi ancorat, | | | || | | | | amplasat în spaţiul| | | || | | | | comun | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,4 | zonă de expunere|2,4,1 | Protecţie bunuri | Suprafeţe vitrate | 3 | | 3 || | | | expuse pentru | necertificate | | | || | | | comercializare/ | semideschise | | | || | | | vizionare | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,5 | zonă de |2,5,1 | Trasee de | Prin zona | 3 | | 3 || | transferuri | | manipulare | accesibilă | | | || | | | interioară numerar | clienţilor | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,5,2 | Puncte de transfer | Uşă de acces | 3 | | 3 || | | | către exterior | destinată | | | || | | | | clienţilor | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,6 | zonă de |2,6,1 | Amplasare | Unitatea nu are | 1 | | 1 |

241

| | procesare | | | zonă distinctă de | | | || | | | | procesare | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,7 | zonă echipamente|2,7,1 | Amplasare | Unitatea nu are | 1 | | 1 || | de securitate | | echipamente | zonă distinctă | | | || | | | | pentru | | | || | | | | echipamentele de | | | || | | | | securitate | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2,8 | zonă de | | - | - | - | | - || | tranzacţii cu | | | | | | || | automate bancare| | | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2B | SISTEME ELECTRONICE DE | | | 25 | 100,00% | 25 || | SECURITATE | | | | | ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2,9 | subsistem de |2,9,1 | Detecţie | NU | 3 | | 3 || | detecţie a | | pătrunderii prin | | | | || | efracţiei | | efracţie în zonele | | | | || | | | de acces, | | | | || | | | tranzacţionare, | | | | || | | | depozitare, | | | | || | | | expunere, procesare| | | | || | | | şi transfer | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,2 | Posibilitate | NU | 3 | | 3 || | | | semnalizare stare | | | | || | | | de pericol personal| | | | || | |______|____________________| | | |_______|

242

| | |2,9,3 | Semnalizare forţare| NU | 3 | | 3 || | | | seif | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,9,4 | Conectare la | NU | 3 | | 3 || | | | dispecerat de | | | | || | | | monitorizare | | | | || | | | permanentă | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.10| subsistem TVCI |2,10,1| Supraveghere video | NU | 3 | | 3 || | | | zone acces, | | | | || | | | tranzacţionare, | | | | || | | | depozitare, | | | | || | | | expunere, procesare| | | | || | | | şi transfer | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,2| Stocare imagini | NU | 2 | | 2 || | | | video pentru 20 | | | | || | | | zile | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,10,3| Calitate imagini | NU | 3 | | 3 || | | | care permite | | | | || | | | recunoaşterea | | | | || | | | clienţilor | | | | || |_________________|______|____________________| | | |_______||2.11| subsistem |2,11,1| Acces controlat în | NU | 3 | | 3 || | control acces | | zonele de | | | | || | | | depozitare | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,11,2| Acces controlat | NU | 2 | | 2 |

243

| | | | zonă acces | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||2C | PAZA | | | 15 | 100,00% | 15 ||____|________________________|____________________|____________________|________|_________|_______||2.12| măsuri asigurate|2,12,1| Pază | Fără pază | 5 | | 5 || | cu personal uman|______|____________________| | | |_______|| | |2,12,2| Intervenţie prin | NU | 5 | | 5 || | | | personal | | | | || | | | specializat | | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |2,12,3| Transporturi valori| neorganizat | 5 | | 5 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||3 | CRITERII FUNCŢIONALE | | 10 | 100,00% | 10 ||____|_____________________________________________|____________________|________|_________|_______|| | |3,1 | Depozitare numerar | mare peste 50000 | 2,5 | | 2,5 || | | | (noaptea) | EUR | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,2 | Nivel operaţiuni | mare peste 30000 | 1,5 | | 1,5 || | | | cash | EUR/zi | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,3 | Număr salariaţi | 1 | 1,5 | | 1,5 || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,4 | Existenţa | proceduri | 2,5 | | 2,5 || | | | procedurilor de | inexistente | | | || | | | lucru de securitate| | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |3,5 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | alimentare EE | | | | || | |______|____________________| | | |_______|

244

| | |3,6 | Întreruperi | Frecvente | 1 | | 1 || | | | comunicaţii | | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______||4 | ALTE CRITERII | | | | 0 | | 0 ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| | |4,1 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | 0 | 10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de creştere a | de creştere a | | | || | | | riscului | riscului | | | || | |______|____________________| | | |_______|| | |4,2 | Elemente de | Fără elemente de | 0 | 0 | -10 || | | | evaluare cu efect | evaluare cu efect | | | || | | | de diminuare a | de diminuare a | | | || | | | riscului | riscului | | | ||____|_________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| | | | | ||__________________________________________________|____________________|________|_________|_______|| PUNCTAJ TOTAL | | | | 100 | 100,00% | 100 ||______________________|______|____________________|____________________|________|_________|_______|| | | | ||__________________________________________________|____________________|________|_________________|| CONCLUZIE | NIVEL DE RISC INACCEPTABIL ||__________________________________________________|_______________________________________________|


___________________________________________________________________________ | DETALII ALTE | Elemente de evaluare | Comentarii | Punctaj| | CRITERII | nenominalizate | evaluator | | |_________________|___________________________|____________________|________|

245

| 4.1 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | creştere a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.1.1 | | | | | AMENINŢĂRI ŞI |______|____________________|____________________|________| | VULNERABILITĂŢI |4.1.2 | | | | | SPECIFICE |______|____________________|____________________|________| | IDENTIFICATE DE |4.1.3 | | | | | EVALUATOR, CU |______|____________________|____________________|________| | EFECT DE |4.1.4 | | | | | CREŞTERE A |______|____________________|____________________|________| | RISCULUI |4.1.5 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.1.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| | 4.2 Elemente de evaluare cu efect de | - | 0 | | diminuare a riscului - punctaj total | | | |_____________________________________________|____________________|________| | SE DESCRIU |4.2.1 | | | | | MĂSURI |______|____________________|____________________|________| | SUPLIMENTARE DE |4.2.2 | | | |

246

| SECURITATE SAU |______|____________________|____________________|________| | SITUAŢII/ |4.2.3 | | | | | CARACTERISTICI |______|____________________|____________________|________| | SPECIALE CU |4.2.4 | | | | | EFECT DE |______|____________________|____________________|________| | DIMINUARE A |4.2.5 | | | | | RISCULUI |______|____________________|____________________|________| | |4.2.6 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.7 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.8 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.9 | | | | | |______|____________________|____________________|________| | |4.2.10| | | | |_________________|______|____________________|____________________|________| _________________ ____________________________________________________________________ | DATA ELABORĂRII | | EVALUATOR | DENUMIRE/ | ŞTAMPILĂ/SEMNĂTURĂ | | | | | NUME şi PRENUME | | |_________________| |____________________|____________________|__________________________| | | | PERSOANA JURIDICĂ/ | | | |_________________| | FIZICĂ AUTORIZATĂ | | | |____________________|____________________|__________________________| | REPREZENTANT LEGAL | | | |____________________|____________________|__________________________| | SPECIALIST/EXPERT | | | |____________________|____________________|__________________________| _________________________________________________________________________________

247

| GRILĂ DE PONDERARE UNITĂŢI FĂRĂ CERINŢE MINIMALE - Valorile câmpurilor sunt || utilizate automat de aplicaţie şi nu este necesar a fi vizualizată de || utilizatori, sens în care coloanele se vor ascunde şi securiza pentru a se || împiedica modificarea neautorizată. ||_________________________________________________________________________________|| Procent| Caracteristici posibile | | Variabile || de risc| | | || asociat| | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Unitate situată în judeţ cu rată | 1,1 | Caracterizare geografică || | a criminalităţii ridicată | | || |__________________________________|_______| || 75 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Unitate situată în judeţ cu rată | | || | a criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | 1,2 | Caracteristici zonale || | criminalităţii ridicată | | || |__________________________________|_______| || 75 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii medie | | || |__________________________________| | || 50 | Cartier/Oraş/Secţie cu o rată a | | || | criminalităţii scăzută | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Posibilitate de disimulare/fugă | 1,3 | Accesibilitate || | rapidă | | |

248

| |__________________________________|_______| || 75 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | medie | | || |__________________________________| | || 50 | Posibilitate de disimulare/fugă | | || | greoaie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incinte centre comerciale | 1,4 | Vecinătăţi || |__________________________________|_______| || 50 | Unităţi bancare | | || |__________________________________| | || 50 | Spaţii comerciale cu pază | | || |__________________________________| | || 75 | Spaţii comerciale fără pază | | || |__________________________________| | || 50 | Zonă cu prezenţă permanentă ale | | || | unor forţe de ordine | | || |__________________________________| | || 75 | Rezidente | | || |__________________________________| | || 100 | Izolată | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | 1,5 | Caracteristici locale || | rutier intens | | exterioare || |__________________________________|_______| || 75 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | || | rutier mediu | | || |__________________________________| | || 100 | Zonă cu trafic pietonal şi/sau | | |

249

| | rutier redus | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Suprafeţe vitrate până la 3 m | 2,1,1 | Protecţie suprafeţe vitrate || | rezistente la atacuri manuale | | || |__________________________________|_______| || 50 | Suprafeţe vitrate prevăzute cu | | || | gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Uşi şi ferestre din elemente | 2,1,2 | Tâmplărie || | constructive certificate, | | || | ferestre cu deschidere limitată | | || |__________________________________|_______| || 50 | Uşi din elemente constructive | | || | certificate şi ferestre prevăzute| | || | cu gratii metalice certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşi şi ferestre din elemente | | || | constructive certificate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Hol de intrare cu uşile | 2,1,3 | Acces clienţi || | interblocate | | || |__________________________________|_______| || 75 | Uşi automate | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă simplă | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | Beton | 2,1,4 | Pereţi exteriori şi zone de |

250

| | | | fixare tâmplărie || | |_______|_____________________________|| 60 | Zidărie groasă (min. 150 mm) | | || | | | || 100 | Alte materiale de construcţie | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Incintă distinctă din elemente | 2,2,1 | Compartiment operator || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________|_______| || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | || |__________________________________| | || 100 | În sistem deschis | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Ghişeu din elemente constructive | 2,2,2 | Relaţie operator-client || | rezistente la atac manual | | || | prevăzut cu sertar de preluare | | || | indirectă a valorilor | | || |__________________________________|_______| || 50 | Ghişeu prevăzut cu dulap de | | || | casierie cu temporizare la | | || | deschidere, ancorat | | || |__________________________________| | || 75 | Ghişeu prevăzut cu dulap de | | || | casierie cu temporizare | | || |__________________________________| | || 75 | Ghişeu prevăzut cu casă de marcat| | || | cu sertar de depozitare | | |

251

| |__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Ghişeu fără dulap de casierie cu | | || | temporizare sau casă de marcat cu| | || | sertar de depozitare | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 0 | Unitatea nu depozitează valori | 2,3,1 | Amplasare şi dotare || |__________________________________|_______| || 50 | Seif certificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiu anume destinat| | || | şi amenajat | | || |__________________________________| | || 75 | Seif certificat amplasat în | | || | spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 100 | Seif certificat amplasat în | | || | spaţiul comun | | || |__________________________________| | || 100 | Seif necertificat şi ancorat, | | || | amplasat în spaţiul comun | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 0 | Unitatea nu expune bunuri pentru | 2,4,1 | Protecţie bunuri expuse || | comercializare/vizionare | | pentru comercializare || |__________________________________|_______| || 50 | Suprafeţe vitrate rezistente la | | || | atac manual asigurate cu | | || | încuietori certificate | | || |__________________________________| | || 75 | Suprafeţe vitrate rezistente la | | || | atac manual asigurate cu | | |

252

| | încuietori necertificate | | || |__________________________________| | || 75 | Suprafeţe vitrate necertificate | | || | asigurate cu încuietori | | || | certificate | | || |__________________________________| | || 100 | Suprafeţe vitrate necertificate | | || | semideschise | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 40 | În afara programului de lucru cu | 2,5,1 | Trasee de transport intern || | publicul | | || |__________________________________|_______| || 50 | Prin zone inaccesibile clienţilor| | || |__________________________________| | || 100 | Prin zona accesibilă clienţilor | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Uşă de acces inaccesibilă | 2,5,2 | Puncte de transfer către || | clienţilor cu deschidere | | exterior || | controlată din interior | | || |__________________________________|_______| || 75 | Uşă de acces inaccesibilă | | || | clienţilor | | || |__________________________________| | || 100 | Uşă de acces destinată clienţilor| | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente | 2,6,1 | Amplasare || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| |

253

| 50 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | || |__________________________________| | || 100 | Unitatea nu are zonă distinctă de| | || | procesare | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Incintă distinctă din elemente | 2,7,1 | Amplasare echipamente || | constructive rezistente la | | || | acţiunea armelor de foc | | || |__________________________________|_______| || 50 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive rezistente la atac | | || | manual | | || |__________________________________| | || 75 | Incintă distinctă din elemente | | || | constructive necertificate | | || |__________________________________| | || 100 | Unitatea nu are zonă distinctă | | || | pentru echipamentele de | | || | securitate | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,1 | Detecţia pătrunderii prin || | | | efracţie în obiectiv || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | |

254

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,2 | Posibilitatea semnalizării || | | | stării de pericol || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,3 | Semnalizare forţare seif || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,9,4 | Conectare la dispecerat || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,1| Supraveghere video zonă || | | | clienţi || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,2| Stocare imagini video pentru|| | | | 20 zile || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,10,3| Calitatea imagini*) care || | | | permite recunoaşterea || | | | persoanelor din zona clienţi|| |__________________________________|_______| || 100 | NU | | |

255

|________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,1| Uşă acces clienţi cu || | | | deschidere controlată din || | | | interior || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,11,2| Semnalizare uşă compartiment|| | | | operator deschisă şi || | | | neasigurată || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | Permanentă | 2,12,1| Pază || |__________________________________|_______| || 75 | Temporară | | || |__________________________________| | || 100 | Fără pază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | DA | 2,12,2| Intervenţie || |__________________________________|_______| || 100 | NU | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | efectuat mijloace de transport | 2,12,3| Transporturi valori || | certificate şi personal de pază | | || |__________________________________|_______| || 75 | efectuat cu mijloace de transport| | || | amenajate şi personal de pază/ | | || | echipaj de însoţire | | |

256

| |__________________________________| | || 50 | transferate în acelaşi imobil/ | | || | complex | | || |__________________________________| | || 100 | neorganizat | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR | 3,1 | Depozitare numerar || | |_______| || 50 | mediu între 10000 şi 50000 EUR | | || | | | || 100 | mare peste 50000 EUR | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 25 | mic < 10000 EUR/zi | 3,2 | Nivel operaţiuni cash || |__________________________________|_______| || 50 | mediu între 10000 şi 30000 EUR/zi| | || |__________________________________| | || 100 | mare peste 30000 EUR/zi | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | 1 | 3,3 | Număr salariaţi || |__________________________________|_______| || 75 | 2 | | || |__________________________________| | || 25 | > 3 | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | proceduri existente şi însuşite | 3,4 | Existenţa procedurilor de || | de personal | | lucru de securitate || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | proceduri existente | | || |__________________________________| | |

257

| 100 | proceduri inexistente | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,5 | Întreruperi alimentare || | | | energie electrică || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Fluctuaţii de tensiune | | || |__________________________________| | || 50 | Accidentale | | || |__________________________________| | || 10 | UPS/Generator alimentare | | || | echipamente securitate şi | | || | comunicaţii | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Frecvente | 3,6 | Întreruperi comunicaţii || |__________________________________|_______|_____________________________|| 50 | Rare | | || |__________________________________| | || 0 | Back-up comunicaţii securitate în| | || | alt mediu tehnic decât cel de | | || | bază | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,1 | Elemente cu efect pozitiv || | | | (+ risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7, 8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5, 6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3, 4) | | |

258

| |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1, 2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de creştere a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|| 100 | Impact major (9, 10, > 10) | 4,2 | Elemente cu efect negativ || | | | (- risc) || |__________________________________|_______|_____________________________|| 75 | Impact semnificativ (7, 8) | | || |__________________________________| | || 50 | Impact mediu (5, 6) | | || |__________________________________| | || 25 | Impact redus (3, 4) | | || |__________________________________| | || 10 | Impact minim (1, 2) | | || |__________________________________| | || 0 | Fără elemente de evaluare cu | | || | efect de diminuare a riscului | | ||________|__________________________________|_______|_____________________________|

---------------

259

Instruct. 9_2013 analiza de risc la securit. fizica $.doc

Documents

Transcript of Instruct. 9_2013 analiza de risc la securit. fizica $.doc