PARTEA SPECIALCAPITOLUL I URMRIREA PENAL Sec iunea I Considera ii generale privind urmrirea penal1. Obiectul urmririi penale Potrivit art. 200 Cod procedur penal, urmrirea penal are ca obiect strngerea probelor necesare cu privire la existen a infrac iunilor, la identificarea fptuitorilor i la stabilirea rspunderii acestora, pentru a se constata dac este sau nu cazul s se dispun trimiterea n judecat. Pe lng preocuprile legate de rezolvarea laturii penale, n obiectul urmririi penale se cuprind i aspectele privind latura civil a cauzei, atunci cnd ac iunea civil se exercit din oficiu i n situa ia n care ncadrarea juridic a faptei are n vedere prejudiciul produs prin infrac iune, cum ar fi n cazul furtului care a produs consecin e deosebit de grave (respectiv un prejudiciu de peste dou miliarde de lei). 2. Limitele urmririi penale Urmrirea penal, ca faz a procesului penal, se situeaz ntre dou momente procesuale care marcheaz ini ierea i finalizarea acesteia, din care o limit ini ial i alta final1. Limita ini ial coincide cu declanarea procesului penal prin dispozi ia privind nceperea urmririi penale, care se materializeaz printr-o rezolu ie sau un proces-verbal, dup cum sesizarea organului de urmrire penal s-a fcut prin plngere sau denun , n primul caz, ori din oficiu, n cel de-al doilea. Limita final este marcat de solu ia dat de procuror: de trimitere n judecat a inculpatului prin rechizitoriu, cnd se sesiseaz1

M. Apetrei, op. cit., pag. 183

208

instan a de judecat sau de neurmrire, care poate fi de clasare, de scoatere de sub urmrirea penal sau de ncetare a urmririi penale. 3. Principiile de desfurare a urmririi penale Codul nostru de procedur penal nu prevede n mod expres principiile n baza crora se desfoar urmrirea penal, revenind aceast misiune literaturii de specialitate. 1. Lipsa de contradictorialitate a urmririi penale n faza de urmrire penal, contradictorialitatea nu se manifest ca o caracteristic procesual esen ial pentru c nici func iile procesuale nu sunt delimitate cu rigurozitate i nici pr ile nu se confrunt ca n condi iile judec ii. Dar, n cursul urmririi penale se regsesc i elemente de contradictorialitate: participarea pr ilor la perchezi ii, cercetri la fa a locului, reconstituiri; solu ionarea plngerilor mpotriva actelor de urmrire penal de procuror sau chiar de instan a de judecat; rezolvarea plngerilor mpotriva msurilor preventive de ctre instan a de judecat. 2. Urmrirea penal se desfoar preponderent, n scris n faza de urmrire penal procedura scris este o cerin de documentare procesual1, cptnd eficacitate i relevan juridic numai actele care sunt cuprinse n dosar sub form scris2. 4. Alte aspecte privind urmrirea penal Potrivit art. 201 Cod procedur penal, urmrirea penal se efectueaz de ctre procuror i de ctre organele de cercetare penal. Procurorii, n dubla lor calitate, efectueaz personal urmrirea penal n unele cauze prevzute n mod expres de lege sau n altele n care consider necesar i supravegheaz activitatea de cercetare penal. Din cuprinsul art.202 Cod procedur penal rezult i obliga ia organului de urmrire penal de a explica pr ilor din proces drepturile1 2

V. Dongoroz, n colab., op. cit., P.S., vol. II, pag. 11 N. Volonciu, op. cit., P.S., vol. II pag. 15

209

lor procesuale, precum i cea de a strnge date cu privire la mprejurrile care au determinat, nlesnit sau favorizat svrirea infrac iunii, i orice alte date de natur s serveasc la solu ionarea cauzei. n desfurarea urmririi penale, art. 203 Cod procedur penal prevede c organul de urmrire dispune asupra actelor sau msurilor procesuale prin ordonan , acolo unde legea prevede aceasta, iar n celelalte cazuri prin rezolu ie motivat. Cnd legea prevede c un act sau o msur procesual trebuie s fie ncuviin at, autorizat sau confirmat de procuror, un exemplar al ordonan ei sau al actului procesual rmne la procuror.

Sec iunea a II-a Competen a organelor de urmrire penal1. No iuni generale Competen a organelor de urmrire penal are dou n elesuri1, unul privind dreptul i obliga ia organelor de urmrire penal de a proceda la urmrirea unei anumite cauze i altul referitor la repartizarea legal a cauzei penale n cadrul atribu iilor unui anumit organ de urmrire penal. 2. Competen a organelor de cercetare penal Prin cercetare penal se n elege orice activitate de urmrire penal, n sensul legii, efectuat n mod nemijlocit de ctre organele de cercetare penal, dup normele de competen prevzute de lege, cu excep ia celor date n competen a exclusiv a procurorului ori efectuate personal de ctre procuror n calitate de titular unic al func iei procesuale a nvinuirii n procesul penal2.

1 2

V. Dongoroz, n colab., op. cit., P.S., vol. II, pag. 28 Gh. Mateu , op. cit., P.S., vol.I, pag. 118

210

Fac parte din con inutul cercetrilor penale toate activit ile ce formeaz obiectul urmririi penale stabilit prin art. 200 Cod procedur penal. 1. Competen a organelor de cercetare penal ale poli iei judiciare Potrivit art. 207 Cod procedur penal, cercetarea se efectueaz de organele de cercetare ale poli iei judiciare, pentru orice infrac iune care nu este dat n mod obligatoriu n competen a altor organe de cercetare. Poli ia judiciar este constituit din ofi eri i agen i de poli ie specializa i n efectuarea activit ilor de constatare a infrac iunilor, de strngere a datelor n vederea nceperii urmririi penale i de cercetare penal.1 Atribu iile organelor de poli ie sunt stabilite prin art. 15 din Legea 218/2002 dintre care ne referim la cele cuprinse la lit. g, privind desfurarea, potrivit competen ei stabilite prin lege, a unor activit i pentru constatarea svririi faptelor prevzute de legea penal i efectuarea cercetrilor n legtur cu aceste fapte. n cazuri urgente, organul de cercetare penal este obligat s efectueze actele de cercetare ce nu sufer amnare, chiar dac acestea privesc o cauz care nu este de competen a lui. n aceast situa ie, art. 213 Cod procedur penal prevede c lucrrile efectuate se trimit, de ndat, prin procurorul care exercit supravegherea activit ii organului ce le-a fcut, procurorului competent. 2. Competen a organelor de cercetare penal speciale n anumite cazuri datorit naturii infrac iunilor savrite sau avnd n vedere calitatea fptuitorului, legiuitorul a prevzut n mod expres c urmrirea penal se efectueaz de organe de cercetare speciale. Aceast reglementare este cuprins n art. 208 Cod procedur penal, care prevede c cercetarea penal se efectueaz i de urmtoarele organe speciale:1

Legea nr. 364/2004 privind organizarea i func ionarea poli iei judiciare publicat n M. Of. nr. 869/23.09.2004

211

-ofi erii anume desemna i de ctre comandan ii unit ilor militare, corp aparte i similare, pentru militarii n subordine. Cercetarea poate fi efectuat i personal de ctre comandant; -ofi erii anume desemna i de ctre efii comenduirilor de garnizoan pentru infrac iunile savrite de militari n afara unit ilor militare. Cercetarea poate fi efectat i personal de efii comenduirilor de garnizoan; -ofi erii anume desemna i de ctre comandan ii centrelor militare pentru infrac iunile de competen a instan elor militare, svrite de persoanele civile n legtur cu obliga iile lor militare. Cercetarea poate fi efectuat i personal de ctre comandan ii centrelor militare. La cererea comandantului centrului militar, organul de poli ie efectueaz unele acte de cercetare, dup care nainteaz lucrrile comandantului centrului militar; -ofi erii Poli iei de frontier anume desemna i pentru infrac iunile de frontier; -cpitanii porturilor, pentru infrac iunile contra siguran ei naviga iei pe ap i contra disciplinei i ordinii la bord, precum i pentru infrac iunile de serviciu sau n legtur cu serviciul, prevzute n Codul penal, svrite de personalul navigant al marinei civile, dac fapta a pus sau ar fi putut pune n pericol siguran a navei sau a naviga iei. n cazurile men ionate n art. 208 lit. a, b i c, cercetarea penal se efectueaz n mod obligatoriu de organele speciale acolo prevzute. ntruct pentru ofi erii poli iei de frontier i cptanii porturilor nu se face men iunea caracterului obligatoriu al competen ei lor, s-a tras concluzia c pentru infrac iunile date n competen a lor se poate efectua cercetarea i de ctre organul de cercetare al poli iei, care are competen a general. Organele de cercetare penal speciale au o dubl subordonare n raport cu celelalte organe judiciare i anume: una ierarhic fa de organul superior, n raport cu ministerul din care fac parte i alta pe linie de cercetare penal, fa de procuror. Prima categorie de subordonare este administrativ, iar cea de-a doua este o subordonare func ional. n situa ia celei de-a doua subordonri, organele de cercetare penal au obliga ia s execute

212

dipozi iile legale ale procurorului, fr ca organul ierarhic superior s aib posibilitatea de a le nltura.1 3. Competen a procurorului n efectuarea urmririi penale Potrivit art. 201 alin. 1 Cod procedur penal, urmrirea penal se efectueaz de ctre procurori i de ctre organele de cercetare penal, iar art. 60 lit. a din Legea nr. 304/2004 privind organizarea judiciar2, stabilete ca o prim atribu ie a Ministerului Public efectuarea urmrii penale n cazurile i n condi iile prevzute de lege. 1. Compen a general a procurorului n activitatea de urmrire penal n baza art. 209 alin. 2 Cod procedur penal, procurorul poate s efectueze orice acte de urmrire penal, n cauzele pe care le supravegheaz. Se consider3, pe bun dreptate, c procurorul are pozi ia de principal organ de urmrire penal i, n aceast calitate, are dreptul de a efectua urmrirea penal n orice cauz, dac socotete necesar, competen care este facultativ. Competen a procurorului este nelimitat, n sensul c poate s efectueze urmrirea penal pentru orice infrac iune i, n cadrul acestei competen e generale, n mod obligatoriu, n cazul infrac iunilor enumerate n art. 209 alin.3 Cod procedur penal. 2. Competen a obligatorie a procurorului n activitatea de urmrire penal Urmrirea penal se efectueaz, n mod obligatoriu de ctre procuror n baza art. 209 alin. 3 Cod procedur penal: -n cazul infrac iunilor prevzute n Codul penal: art. 155-173, 174-177, 179, 189 alin. 3-5, 190, 191, 211 alin. 4, 212, 236, 2361, 239,N. Volonciu, Tratat de procedur penal, Partea General, Ed. Paideea, Bucureti, 1993, p. 173; n acelai sens, a se vedea, M. Apetrei, Organele de cercetare penal speciale, n Revista de drept penal, Anul X, nr. 2/2003, p. 76-77 2 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea 1, nr. 576, din 29 iunie 2004 3 Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 601

213

2391, 250, 252, 254, 255, 257, 265, 266, 267, 2671, 268, 273-276, 2791, 280, 2801, 3022, 317, 323 i 356-361; -n cazurile la care se refer Codul de procedur penal: -art. 27 pct. 1 lit. b)-e): infrac iunile svrite cu inten ie care au avut ca urmare moartea unei persoane; infrac iunile privind sigurna a na ional a Romniei prevzute n legi speciale (art. 19 21 din Legea nr. 51 din 29.07.1991 privind siguran a na ional a Romniei); infrac iunea de splare a banilor, precum i infrac iunile privind traficul i consumul de droguri; -art. 281 pct. 1 lit. b), c) i pct. 5: infrac iunile svrite de judectorii de la judectorii i tribunale, de procurorii de la parchetele de pe lng aceste instan e, precum i de notarii publici; infrac iunile svrite de judectorii, procurorii i controlorii financiari ai camerelor de conturi jude ene; cauzele privind extrdarea; -art. 282 pct. 1 lit. b): infrac iunile svrite de judectorii tribunalelor militare i ai tribunalului militar teritorial, precum i de procurorii militari de la parchetele de pe mlng aceste instan e. -art. 29 pct. 1: infrac iunile svrite de senatori i deputa i; de membrii Guvernului; de judectorii Cur ii Constitu ionale, membrii, judectorii, procurorii i controlorii financiari ai Cur ii de Conturi i de preedintele Consiliului Legislativ; de mareali, amirali, generali; de efii cultelor religioase organizate n condi iile legii i de ceilal i membri ai naltului Cler, care au cel pu in rangul de arhiereu sau echivalent al acestuia; de judectorii i magistra ii asisten i de la nalta Curte de Casa ie i Justi ie, de judectorii de la cur ile de apel i Curtea Militar de Apel, precum i de procurorii de la parchetele de pe lng aceste instan e; -infrac iunile mpotriva protec iei muncii prevzute n art. 34-38 din Legea nr. 90 din 12 iulie 1996; -n cazul altor infrac iuni date prin lege n competen a sa. Cazurile n care urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror au fost determinate dup natura i gravitatea infrac iunii, precum i dup calitatea persoanei1. n cazul infrac iunilor de primire de foloase necuvenite urmrirea penal se va efectua n mod obligatoriu de procuror n baza

1

Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 61, 62;

214

art. 22 din Legea nr. 78 din 8 mai 2000, publicat n M.O. nr. 219 din 18.05.2000.1 n cazurile men ionate este competent s efectueze urmrirea penal procurorul de la parchetul de pe lng instan a care potrivit legii, judec cauza n prim instan . Potrivit art. 209 alin. 6 C.pr.pen., procurorii din cadrul parchetelor ierarhic superioare pot ndeplini oricare dintre atribu iile procurorilor din parchetele ierarhic inferioare, pot infirma actele i msurile acestora dac sunt contrare legii i pot prelua, n vederea efecturii urmririi penale, cauze de competen a acestora, din dispozi ia conductorului parchetului ierarhic superior.2

4. Actele ncheiate de comandan ii de nave sau aeronave i de personalul poli iei de frontier Articolul 215 Cod procedur penal stabilete c obliga iile i drepturile prevzute n art. 214 alin. 1 i 2 le au i urmtoarele organe: -comandan ii de nave i aeronave pentru infrac iunile svrite pe acestea, pe timpul ct navele i aeronavele pe care le comand se afl n afara porturilor i aeroporturilor; -agen ii de poli ie de frontier, pentru infrac iunile de frontier (art. 23 din O.U. nr. 104/2001). Aceste organe pot efectua perchezi ii corporale asupra fptuitorului i pot verifica lucrurile pe care acesta le are cu sine, l pot prinde pe fptuitor, caz n care l predau de ndat procurorului sau organului de cercetare penal, mpreun cu lucrrile efectuate i cu mijloacele materiale de prob; Potrivit art. 27 lit. e din O.U. nr. 104/2001 poli istul de frontier, n exercitarea atribu iilor ce i revin, are dreptul s efectueze controlul persoanelor i al bagajelor..., atunci cnd exist indicii temeinice de svrirea unei infrac iuni la regimul frontierei de stat. n celelalte cazuri, lucrrile efectuate se nainteaz organului de cercetare competent, n cel mult 5 zile de la prima constatare efectuat,1

OUG nr. 103/2004 pentru modificarea OUG nr. 43/2002 privind Parchetul Na ional Anticorup ie, publicat n M.Of. 1097/24.11.2004 2 OUG nr. 72/30.09.2004 pentru completarea art. 209 C.pr.pen.

215

mpreun cu mijloacele materiale de prob (art. 215 alin. 4 Cod procedur penal). Cnd infrac iunea a fost svrit pe o nav sau aeronav, termenele men ionate curg de la ancorarea navei ori de la aterizarea aeronavei pe teritoriul romn. Procesele-verbale ncheiate de aceste organe constituie mijloace de prob. 5. Supravegherea exercitat de procuror n activitatea de urmrire penal 1. Considera ii generale Potrivit art. 60 lit. b din Legea nr. 304/2004, Ministerul Public are ca atribu ie supravegherea activit ii de cercetare penal efectuat de poli ie i de alte organe, iar n exercitarea acestei atribu ii, procurorul conduce i controleaz activitatea de cercetare penal, dispozi iile date de procuror fiind obligatorii pentru organul de cercetare penal. Pentru a evita luarea unor msuri greite i pentru a se asigura o aducere la ndeplinire n ct mai bune condi ii a msurilor dispuse de procuror1, art. 216 alin. 4 Cod procedur penal prevede c procurorul ia msuri i d dispozi ii n scris i motivat. Obiectul supravegherii de ctre procuror a activit ii de urmrire penal, precum i principiile specifice ale acestei activit i, determin anumite caractere ale supravegherii urmririi penale care o deosebete de supravegherea de ctre procuror a activit ii altor organe, cum sunt cele de punere n executare a sanc iunilor aplicate2. Procurorul exercit supravegherea de pe pozi ia de conductor al urmririi, cu drept de interven ie i de decizie asupra oricror acte de urmrire efectuate de organele aflate sub supravegherea sa. n aceast privin art. 27 lit. b din Legea nr. 304/2004, prevede c procurorul conduce i controleaz activitatea de cercetare penal. Supravegherea este permanent i complet, n sensul c se desfoar din momentul nceperii urmririi penale i pn la finalizarea ei, cuprinznd toate aspectele legalit ii i temeiniciei.1 2

V. Dongoroz, n colab., op. cit. P.S., pag. 33 Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 70

216

Supravegherea se desfoar nepublic, necontradictoriu i n form scris, ca i urmrirea. O asemenea trstur este fireasc, deoarece supravegherea urmririi penale constituie prin ea nsi, un act de urmrire penal1. 2. Procurorul urmririi penale competent s efectueze supravegherea

n baza art. 209 alin. 4 Cod procedur penal, este competent s exercite supravegherea asupra activit ii de cercetare penal procurorul de la parchetul corespunztor instan ei care, potrivit legii, judec n prim instan cauza. n prezent, competen a de supraveghere nu mai are n vedere organul de cercetare supravegheat, ci competen a procurorului de a sesiza instan a de judecat n cauza respectiv. Aceasta nseamn c ntr-o cauz de competen a judectoriei, supravegherea va fi exercitat de procurorul de la parchetul de pe lng aceast instan , indiferent de nivelul organului de poli ie care a efectuat cercetarea penal. Aceeai regul se aplic i n cauzele de competen a sec iilor maritime i fluviale ale instan elor din Constan a i Gala i (art. 4 din Decretul nr. 203/1974). 3. Supravegherea din oficiu Pentru ca procurorul s-i poat exercita atribu iile de supraveghere a activit ii de cercetare penal trebuie s aib cunotin de cauzele aflate n curs de cercetare. n acest sens, organele de cercetare penal sunt obligate, conform art. 218 alin. 2 Cod procedur penal, s ncunotin eze de ndat pe procuror despre infrac iunile de care au luat cunotin . Din acest moment, procurorul desfoar, din oficiu, supravegherea, de pe pozi ia de conducere i control a activit ii de cercetare penal. Supravegherea din oficiu se desfoar prin dou modalit i: verificarea cauzelor aflate n cercetare i participarea procurorului la efectuarea actelor de cercetare pentru care consider necesar prezen a sa.

1

Gh. Mateu , op. cit., P.S., vol. I. Pag. 131

217

Potrivit art. 275 Cod procedur penal, orice persoan poate face plngere mpotriva msurilor i actelor de urmrire penal, dac prin acestea s-a adus o vtmare intereselor sale legitime. Plngerea se adreseaz procurorului care supravegheaz activitatea organului de cercetare penal i se depune fie direct la acesta fie la organul de cercetare penal. 4. Mijloace juridice prin care se exercit supravegherea procurorului n activitatea de urmrire penal n exercitarea activit ii de supraveghere procurorul ia msurile necesare sau d dispozi ii organelor de cercetare penal ca s ia asemenea msuri. Aceste msuri i dispozi ii se iau i se dau n scris i motivat, fiind obligatorii pentru organele de cercetare penal. a) Trecerea cauzei de la un organ la altul n baza art. 217 Cod procedur penal, procurorul poate s dispun, dup necesitate, ca ntr-o cauz n care cercetarea penal trebuie efectuat de un anumit organ de cercetare, s fie efectuat de un alt asemenea organ. O asemenea msur poate fi determinat de mprejurarea c n cauza penal s-a fcut o cerere de ab inere sau recuzare, ori adunarea probelor s-ar putea face n condi ii mult mai bune de ctre organul cruia i se trimite cauza penal n vederea efecturii urmririi1. b) Autorizarea, ncuviin area, confirmarea, aprobarea sau avizarea unor acte de cercetare penal. n efectuarea actelor de cercetare organele de cercetare penal se bucur de o independen relativ fa de procuror, avnd o anumit ini iativ. Totui, pentru unele acte legea pretinde s existe o autorizare, ncuviin are, aprobare sau avizare din partea procurorului. Autorizarea este actul procurorului prin care se mputernicete organul de cercetare penal s efectueze un act de cercetare penal. Autorizarea trebuie s fie dat ntotdeauna naintea efecturii actului. ncuviin area este actul procurorului prin care acesta i exprim acordul cu efectuarea unui act de urmrire penal. Acest act1

V. Dongoroz, n colab., op. cit., P.S., vol. II, pag. 33

218

poate fi i ulterior actului de urmrire efectuat. Un asemenea act este prevzut de art. 114 Cod procedur penal, privind exhumarea n vederea constatrii cauzelor mor ii. Confirmarea1 reprezint o ratificare ulterioar a actului de cercetare penal, de ctre procuror, care se d dup efectuarea actului, dac se apreciaz c este legal i temeinic. Confirmarea d valabilitate actului i permite producerea efectelor juridice ale acestuia care erau suspendate2. Astfel, confirmarea procurorului de a nu se ncepe urmrirea penal i confirmarea rechizitoriului de ctre primul procuror, atunci cnd urmrirea se efectueaz de procuror sunt acte fr de care primele nu ar produce efecte juridice. Aprobarea este actul procurorului prin care acesta consimte la efectuarea unui act de urmrire penal. n aceast privin art. 117 alin. 2 Cod procedur penal prevede c internarea nvinuitului sau inculpatului n institu ii sanitare de specialitate n vederea efecturii expertizei psihiatrice se face de organul de cercetare penal cu aprobarea procurorului. Avizarea este actul prin care procurorul i exprim acordul cu organul de cercetare penal la luarea unei msuri a crui competen revine altui organ. Astfel, conform art. 156 alin. 1 Cod procedur penal, prelungirea duratei arestrii preventive se dispune pe baza propunerii motivate a organului care efectueaz urmrirea penal avizat de procurorul care exercit supravegherea. c)Dispozi ii obligatorii date de procuror Procurorul poate s dea dispozi ii cu privire la efectuarea oricrui act de urmrire penal. Dispozi iile date de procuror sunt obligatorii pentru organul de cercetare penal. Dac acest organ are de fcut obiec ii, poate sesiza pe prim procurorul parchetului su, cnd dispozi iile sunt date de acesta, pe procurorul ierarhic superior, fr a ntrerupe executarea lor. n termen de 3 zile de la sesizare prim procurorul sau procurorul ierarhic superior este obligat s se pronun e. d) Infirmarea actelor sau msurilor procesuale nelegale

1 2

Gh.Mateu , op. cit., P.S., vol. I, pag. 137 Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 76

219

Infirmarea nseamn desfiin area actului de cercetare, care nu mai produce astfel efecte juridice1. n acest sens, art. 220 Cod procedur penal prevede c atunci cnd un act sau o msur procesual a organului de urmrire penal nu este dat cu respectarea dispozi iilor legale, o infirm motivat. Dup infirmare, procurorul poate dispune refacerea actului de ctre organul de cercetare sau l poate reface personal, cu respectarea dispozi iilor legale. 5. Modalit i de exercitare a supravegherii asupra urmririi penale efectuate de procuror Procurorul care efectueaz urmrirea penal, fiind subordonat conductorului parchetului din care face parte, este permanent supus controlului acestuia, realizndu-se o supraveghere din oficiu2. n baza principiilor subordonrii i a controlului ierarhic procurorul ierarhic superior are dreptul s dea dispozi ii obligatorii procurorului din subordine, ori s preia activitatea acestuia, iar atunci cnd se impune, poate infirma actele i msurile luate n cursul urmririi penale. n cazurile prevzute n art. 278 Cod procedur penal, este reglementat supravegherea la plngere, cnd primul procuror sau procurorul ierarhic superior au posibilitatea s verifice msurile luate sau actele efectuate de procuror i cu acest prilej le poate men ine sau infirma, dac sunt temeinice i legale sau nu. Dispozi ii asemntoare ntlnim n Codul de procedur penal polonez. Astfel, potrivit prevederilor art. 306, alin. 1 i 2, partea nemul umit de msura luat de procuror se poate adresa cu plngere la procurorul ierarhic superior. Dac procurorul ierarhic superior nu admite plngerea este obligat, potrivit art. 306 alin. 2, s o trimit instan ei de judecat. Instan a poate s men in msura luat de procuror sau s o desfiin eze. n aceast ultim ipotez, instan a restituie cauza procurorului pentru refacerea i completarea actelor procesuale vizate (art. 330 alin. 1)

1 2

Ibidem, pag. 78 M.Apetrei, op. cit., pag. 196

220

Sec iunea a III-a Efectuarea urmririi penale

1.Sesizarea organelor de urmrire penal 1. Modurile de sesizare generale a organelor de urmrire penal Prin mod de sesizare a organului de urmrire penal se n elege mijlocul prin care acesta ia cunotin , n condi iile legii, despre svrirea unei infrac iuni, determinnd obliga ia acestuia de a se pronun a cu privire la nceperea urmririi penale referitoare la acea infrac iune1. a) Plngerea Potrivit art. 222 Cod procedur penal, plngerea este ncunotin area fcut de o persoan sau de o unitate din cele la care se refer art. 145 din Codul penal (cruia i corespunde art. 159 Cod penal nou), creia i s-a cauzat o vtmare prin infrac iune. Pentru ca plngerea s fie considerat un mijloc legal de sesizare a organelor de urmrire penal, ea trebuie s cuprind numele, prenumele, calitatea i domiciliul peti ionarului, descrierea faptei care formeaz obiectul plngerii, indicarea fptuitorului dac este cunoscut i a mijloacelor de prob (art. 222 alin. 2 Cod procedur penal). Plngerea se poate face personal sau prin mandatar special, situa ie n care procura se ataeaz la plngere. Plngerea fcut oral se consemneaz ntr-un proces-verbal de organul care o primete. b) Denun ul

1

Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 82

221

Articolul 223 Cod procedur penal prevede c denun ul este ncunotin area fcut de ctre o persoan fizic sau de ctre o persoan juridic, despre svrirea unei infrac iuni. Denun ul este o modalitate mai larg de sesizare a organelor de urmrire penal, intruct persoana care l face nu este circumstan iat ca n cazul plngerii1. Singura condi ie pentru cel care face denun ul este s nu fie persona vtmat prin infrac iune sau un substitut procesual al acesteia. Dac persoana vtmat nu are capacitate de exerci iu sau unitatea prejudiciat nu are personalitate juridic, ntiin area fcut despre svrirea unei infrac iuni va fi considerat denun 2. c) Sesizarea fcut de persoane cu func ii de conducere i de al i func ionari Potrivit art. 227 Cod procedur penal, orice persoan cu func ie de conducere ntr-o unitate la care se refer art. 145 Cod penal (art. 159 Cod penal nou) sau cu atribu ii de control, care a luat cunotin de svrirea unei infrac iuni n acea unitate, este obligat s sesizeze de ndat pe procuror sau organul de cercetare penal i s ia msuri s nu dispar urmele infrac iunii, corpurile delicte i orice alte mijloace de prob. Aceste obliga ii revin i oricrui func ionar care a luat cunotin despre svrirea unei infrac iuni n legtur cu serviciul n cadrul cruia i ndeplinete sarcinile. Omisiunea sesizrii organelor judiciare este sanc ionat potrivit art. 263 Cod penal (cruia i corespunde art. 339 Cod penal nou). Obliga ii asemntoare sunt stabilite i prin legi speciale cu dispozi ii penale. Astfel, n art. 23 alin. 2 din Legea nr. 78/2000 se prevede c, persoanele cu atribu ii de control sunt obligate s ntiin eze organul de urmrire penal sau, dup caz, organul de constatare a svririi infrac iunilor, abilitat de lege, cu privire la orice dat din care rezult indicii c s-a efectuat o opera iune sau un act ilicit ce poate atrage rspunderea penal, potrivit legii. O alt obliga ie de sesizare este stabilit n art. 24 din aceeai lege. Nendeplinirea cu rea credin a obliga iilor prevzute n art. 23 i 24 din legea men ionat, constituie infrac iuni i se pedepsesc potrivit art. 262 din Codul penal (art. 338 Cod penal nou).1 2

N. Volonciu, op. cit., P.S., vol. II, pag. 56 Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 85

222

d) Sesizarea din oficiu Organul de urmrire penal se sesizeaz din oficiu cnd afl pe orice cale c s-a svrit o infrac iune (art. 221 alin. 1 Cod procedur penal). Se n elege c sunt avute n vedere alte modalit i de sesizare dect plngerea sau denun ul. Cile prin care organul de urmrire afl despre svrirea unei infrac iuni sunt urmtoarele1: propriile constatri provenite din culegerea de informa ii n baza obliga iilor de serviciu: denun uri anonime, informa ii din pres, radio sau televiziune; zvonul public; constatarea infrac iunilor flagrante; cercetarea altor fapte; etc. Cnd organul de urmrire penal se sesizeaz din oficiu, ncheie un propces-verbal n care consemneaz cele constatate cu prilejul verificrilor efectuate. 2. Moduri de sesizare speciale Sunt moduri speciale de sesizare a organelor de urmrire penal: plngerea prealabil, sesizarea sau autorizarea organului prevzut de lege i manifestarea dorin ei guvernului strin, n cazul infrac iunii prevzute n art. 171 Cod penal (art. 279 Cod penal nou). Aceste moduri de sesizare a organelor de urmrire penal constituie derogri de la regula obligativit ii procesului penal. a) Plngerea prealabil Plngerea prealabil este ncunotiin area fcut de ctre persoana vtmat printr-o infrac iune din cele pentru care legea condi ioneaz punerea n micare a ac iunii penale de o asemenea manifestare, prin care i exprim voin a de tragere la rspundere penal a fptuitorului. Plngerea prealabil este reglementat att n Codul penal prin art. 131 (art. 143 Cod penal nou) i 132 (art. 144 Cod penal nou), ct i n Codul de procedur penal (art. 279, 286). Ea are un caracter mixt, ntruct constituie un mod de sesizare a organelor judiciare penale de ctre persoana vtmat, dar este i o condi ie pentru punerea n micare a ac iunii penale. Legea prevede c plngerea prealabil poate fi introdus numai de persoana vtmat, personal sau prin mandat special, n termen de dou luni de la data cnd este cunoscutA.t. Tulbure, Manual de drept procesual penal, Partea special, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1999, p. 851

223

fptuitorul. Potrivit art. 131 alin. 5 Cod penal (art. 143 alin. 5 Cod penal nou), n cazul n care cel vtmat este o persoan lipsit de capacitate de exerci iu ori cu capacitate de exerci iu restrns, ac iunea penal se pune n micare i din oficiu. Uneori legea prevede c n cazul unor infrac iuni cum sunt cele prevzute de art. 180 (art. 185 Cod penal nou) i art. 181 Cod penal (art. 186 Cod penal nou), ac iunea penal se pune n micare i din oficiu, atunci cnd faptele sunt svrite asupra membrilor de familie1. Cnd fptuitorul este necunoscut, persoana vtmat se poate adresa organului de cercetare penal pentru identificarea lui. b) Sesizarea organului prevzut de lege Cnd potrivit legii punerea n micare a ac iunii penale se face la sesizarea organului prevzut de lege, urmrirea penal nu poate ncepe n lipsa acesteia. Sesizarea organelor competenete ale cilor ferate este o condi ie necesar impus de art. 278 Cod penal (art. 379 Cod penal nou) pentru punerea n micare a ac iunii penale n cazul infrac iunilor contra siguran ei circula iei pe cile ferate prevzute n art. 273 alin. 1, 274 alin. 1 i 275 alin. 1 i 2 Cod penal (care corespund cu art. 374-376 Cod penal nou). Sesizarea comandantului este cerut de art. 337 Cod penal (art. 491 Cod penal nou) n cazul infrac iunilor contra ordinii i disciplinei militare, de art. 348 alin. 2 Cod penal (art. 492 Cod penal nou) pentru sustragerea de la serviciul militar i de art. 355 Cod penal (art. 510 Cod penal nou) pentru infrac iunile prevzute de art. 353, 354 Cod penal (art. 508, 509 Cod penal nou). Sesizarea conductorului unit ii creia i apar ine nava pentru infrac iunile prevzute de art. 108-114 din Decretul nr. 443/1972 i sesizarea comandantului navei pentru cele din art. 117-119 ale aceluiai act normativ. Sesizarea Consiliului Concuren ei n cazul infrac iunii prevzute de art. 63 alin. 1 din Legea concuren ei nr. 88/1996. c) Autorizarea organului prevzut de lege1

Aceste articole au fost modificate prin Legea nr. 197 din 13.XI.2000, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 568 din 15.XI.2000

224

Potrivit art. 5 alin. 2 Cod penal (art. 12 Cod penal nou), punerea n micare a ac iunii penale pentru infrac iunile crora li se aplic principiul realit ii legii penale se face numai cu autorizarea procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casa ie i Justi ie. n cazul svririi de infrac iuni de ctre persoanele cu o anumit calitate este necesar autorizarea din partea autorit ii men ionate de Constitu ie sau de alte legi. Potrivit art. 72 din Constitu ie, deputatul sau senatorul nu poate fi re inut, arestat, perchezi ionat sau trimis n judecat penal, fr ncuviin area Camerei din care face parte. Cererea de ob inere a ncuviin rii Camerei din care face parte deputatul sau senatorul se face de ctre Ministrul Justi iei i se adreseaz Preedintelui Senatului sau Camerei Deputa ilor, dup caz. Art. 109 pct. 2 din Constitu ie dispune c numai Camera Deputa ilor, Senatul i Preedintele Romniei au dreptul s cear urmrirea penal a membrilor Guvernului pentru faptele svrite n exerci iul func iei lor, prevedere preluat i de art. 9 din Legea privind responsabilitatea ministerial, nr. 115 din 28 iunie 19991. Magistra ii nu pot fi cerceta i, re inu i, aresta i, perchezi iona i sau trimii n judecat fr ncuviin area Consiliului Superior al Magistraturii, conform art. 42 din Legea nr. 317 din 2 iunie 2004, iar art. 27 alin. 2 din Legea nr. 54/1993, republicat n 1999, are n vedere magistra ii militari. d) Exprimarea dorin ei guvernului strin Acest mod special de sesizare a organelor de urmrire penal rezult din art. 221 alin. 3 Cod procedur penal, ce face trimitere la art. 171 alin. 2 Cod penal (art. 279 Cod penal nou), care prevede c ac iunea penal se pune n micare la dorin a exprimat de guvernul strin n cazul infrac iunilor contra reprezentantului unui stat strin. n cazul modurilor de sesizare speciale, organele de urmrire penal nu au dreptul de a ncepe urmrirea fr o plngere prealabil, o sesizare sau autorizare din partea guvernului strin, dar pot ini ia demersurile necesare pentru a le ob ine. Art. 225 Cod procedur penal prevede c sesizarea special trebuie fcut n scris i semnat de ctre1

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 300 din 28 iunie 1999

225

organul competent i va cuprinde datele cerute i pentru plngere (art. 222 alin. 2). 2. Actele premergtoare 1. No iune Actele premergtoare sunt mijloace de investiga ie prin care se verific sesizarea cu privire la svrirea unei fapte prevzute de legea penal. Aceste acte au un caracter facultativ i au drept scop formarea convingerii organului de urmrire penal asupra temeiniciei sesizrii primite i pentru a decide cu privire la nceperea urmririi penale. Prin urmare, actele premergtoare se plaseaz n timp, dup sesizarea organului de urmrire penal, dar sunt anterioare nceperii urmririi penale, fiind efectuate n vederea acestei nceperi1. Este inadmisibil a fi efectuate nainte de nceperea urmririi penale acte care ar implica efectuarea lor n cadrul urmririi penale, cum sunt: luarea unei msuri preventive sau asiguratorii, de ocrotire sau de siguran , precum i ascultarea ca nvinuit2. 2. Organele competente Art. 224 alin. 1 i 2 Cod procedur penal reglementeaz posibilitatea efecturii actelor premergtoare de ctre mai multe organe. -Procurorul, ca organ de urmrire penal, are competen a de a efectua acte premergtoare, att n cauzele pe care le instrumenteaz personal, ct i n cele n care supravegheaz cercetrile penale3. -Organele de cercetare penal Potrivit prevederilor art. 201 alin. 3 Cod procedur penal, ca organe de cercetare ale poli iei judiciare func ioneaz lucrtori specializa i din Ministerul Administra iei i Internelor anume desemna i1 2

V. Dongoroz, n colab., op. cit., P.S., vol. II, pag. 38 Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 98; N. Volonciu, op. cit. P.S., vol. II, pag. 64; V. Dongoroz, n colab., op. cit., P.S., vol. II, pag. 38; I. Neagu, op. cit., pag. 423 3 A.t. Tulbure, op. cit., pag. 184; N.Volonciu, op. cit., P.S., vol. II, pag. 60; Gh. Mateu , op. cit., P.S., vol. I, pag. 74; I. Pop, Considera ii n legtur cu actele premergtoare efectuate de procuror n cursul urmririi penale, R.R.D., nr. 7/1971, pag. 24-26

226

de ministrul respectiv, cu avizul favorabil al procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casa ie i Justi ie sau sunt desemna i i func ioneaz n alt mod, potrivit unor legi speciale. -Lucrtorii operativi din celelalte organe de stat cu atribu ii n domeniul siguran ei na ionale1. Art. 6 din Legea nr. 51/1991 stabilete c organele de stat cu atribu ii n domeniul siguran ei na ionale sunt: Serviciul Romn de Infroma ii, Serviciul de Informa ii Externe, Serviciul de Protec ie i Paz, Ministerul Aprrii Na ionale, Ministerul Administra iei i Internelor i Ministerul Justi iei, prin structuri interne specializate. Pentru ca aceste organe s poat efectua acte premergtoare trebuie s fie ndeplinite cumulativ, urmtoarele condi ii: s fie desemnate n acest scop; s priveasc fapte care constituie amenin ri la adresa siguran ei na ionale; s existe o autoriza ie, din partea procurorului, n cazul efecturii unor acte (art. 13 din Legea nr. 51/1991) n cazurile care impun nlturarea unor pericole iminente pentru siguran a na ional se pot ntreprinde activit ile premergtoare enumerate de lege, chiar fr autorizarea procurorului, aceasta urmnd a fi solicitat, de ndat ce exist posibilitatea dar, nu mai trziu de 48 de ore. 3. Finalizarea actelor premergtoare a) Procesul-verbal de consemnare a actelor premergtoare Potrivit art. 224 alin. 3 Cod procedur penal, constatrile organului de urmrire penal rezultate cu prilejul efecturii actelor premergtoare se materializeaz ntr-un proces-verbal, care poate constitui mijloc de prob. Acest proces-verbal trebuie s curpind datele men ionate n art. 91 Cod procedur penal i nu trebuie confundat nici cu procesul-verbal de constatare ori de sesizare din oficiu i nici cu cel de ncepere a urmririi penale. n msura n care actele premergtoare vor confirma svrirea vreunei infrac iuni se va dispune nceperea urmririi penale, iar

I.D. Cristescu, Discu ii n legtur cu subiec ii care pot efectua acte premergtoare, Dreptul nr. 5-6/1994, pag. 147; A.t. Tulbure, op. cit., pag. 185; Gh. Mateu , op. cit., P.S., vol. I, pag. 76-78

1

227

procesul-verbal de consemnare a celor constatate va avea for probant, urmnd a se corobora cu alte probe ce se vor administra n cauz. b) Nenceperea urmririi penale Atunci cnd organul de cercetare penal constat c din cuprinsul sesizrii sau din actele premergtoare efectuate rezult vreunul din cazurile de mpiedicare a punerii n micare a ac iunii penale din art. 10, cu excep ia celui de la lit. b1 este obligat s nainteze actele ncheiate procurorului, cu propunerea de a nu se ncepe urmrirea penal. Atunci cnd procurorul constat c nu sunt ntrunite condi iile artate n art. 228 alin. 4 Cod procedur penal, restituie actele organului de urmrire penal pentru nceperea urmririi penale. Restituirea se face prin rezolu ie motivat. n cazul n care procurorul este de acord cu propunerea de a nu se ncepe urmrirea penal, o confirm prin rezolu ie motivat i ntiin eaz despre aceasta persoana care a fcut sesizarea. n cazul n care procurorul efectueaz personal acte premergtoare, va dispune prin rezolu ie nenceperea urmririi penale, fr a ntocmi un referat cum este obligat organul de cercetare penal, iar solu ia sa nu este supus confirmrii. Dac ulterior se constat c nu a existat sau c a disprut mprejurarea pe care se ntemeia propunerea de a nu se ncepe urmrirea penal, procurorul infirm rezolu ia i restituie actele organului de urmrire dispunnd nceperea urmririi penale (art. 228 alin. 6).1 3. Desfurarea urmririi penale 1. nceperea urmrii penale A. Condi ii Pentru nceperea urmririi penale sunt necesare dou condi ii: una pozitiv, s existe o sesizare legal despre svrirea unei infrac iuni i alta negativ, s nu existe vreunul din cazurile de1

vezi Legea nr. 480/8.11.2004 pentru modificarea i completarea C.pr.pen.

228

mpiedicare a punerii n micare a ac iunii penale prevzute n art. 10 Cod procedur penal, cu excep ia celui de la lit. b1. Fiecare din aceste condi ii implic o examinare atent a actului de sesizare sau a procesului-verbal de consemnare a actelor premergtoare. n literatura juridic s-a exprimat opinia potrivit creia nceperea urmririi penale nu este un atribut exclusiv al organelor de urmrire penale, ci i al instan ei de judecat. Astfel s-a sus inut c procesul-verbal ntocmit de instan n cazul constatrii infrac iunilor de audien , are rolul unui act de ncepere a urmririi penale1. Al i autori au considerat c numai atunci cnd se dispune arestarea preventiv a nvinuitului, procesul-verbal al instan ei (prin care se constat svrirea unei infrac iuni de audien ) este i act de ncepere a urmririi penale.2 De asemenea, s-a artat c actul prin care preedintele dispune arestarea preventiv a nvinuitului, potrivit art. 299 alin. 2 Cod procedur penal, este ncheierea de edin .3 Acestor ultime observa ii li s-au adus precizri interesante n sensul c pe lng obinuita ncheiere de edin ntocmit la fiecare termen de judecat i n care se va face men iune c s-a dispus arestarea preventiv a nvinuitului conform art. 299 alin. 2 Cod procedur penal, se va ntocmi o ncheiere distinct de ncheierea de edin , prin care se dispune nceperea urmririi penale. O alt ipotez n care instan a poate dispune nceperea urmririi penale apare n cazul extinderii procesului penal cu privire la alte persoane, cnd (n baza art. 388 raportat la art. 337, 336 i 333 Cod procedur penal) instan a poate dispune arestarea preventiv a nvinuitului. n cazul n care instan a se desesizeaz (restituind cauza la procuror pentru completarea urmririi penale) i apreciaz c este cazul s dispun arestarea preventiv a persoanei asupra creia s-a extins procesul penal, va putea dispune luarea acestei msuri prin sentin a de

I. Neagu, Drept procesual penal, Ed. Academiei, Bucureti, 1988, p. 698-699 E.V. Ioneanu, Procedura nceperii urmririi penale, Ed. Militar, Bucureti, 1979, p. 232 3 M. Apetrei, Drept procesual penal, Ed. Victor, Bucureti, 2001, p. 1362

1

229

desesizare care reprezint i actul de ncepere a urmririi penale fa de acea persoan.1 B. Actele procedurale privind nceperea urmririi penale Potrivit art. 228 alin. 1 i 3 Cod procedur penal, urmrirea penal se ncepe prin rezolu ie sau proces-verbal. -Rezolu ia este un act simplu care const ntr-o men iune facut direct pe sesizare i cuprinde data, temeiul legal, dispozi ia de ncepere a urmririi penale, denumirea infrac iunii, ncadrarea juridic, numele i prenumele fptuitorului, cnd sunt cunoscute, i semntura organului de urmrire penal. -Procesul-verbal este un act complex care se folosete n cazul sesizrii din oficiu i trebuie s cuprind data i locul unde este ncheiat, numele, prenumele i calitatea celui care l ncheie, descrierea faptei i ncadrarea juridic, numele, prenumele i adresa fptuitorului, cnd sunt cunoscute, dispozi ia de ncepere a urmririi penale i semntura organului de urmrire penal. nceperea urmririi penale poate avea loc n dou modalit i: in rem, cnd organele de urmrire penal de in date despre svrirea unei infrac iuni, dar nu se cunoate autorul i in personam cnd se cunoate persoana fptuitorului. nceperea urmririi penale are loc indiferent dac n actul de sesizare se men ioneaz cine este fptuitorul i dac acesta este sau nu cunoscut. n doctrin s-a sus inut punctul de vedere potrivit cruia prevederile art. 224 alin. 3 Cod procedur penal n sensul c procesulverbal prin care se constat efectuarea unor acte premergtoare poate constitui mijloc de prob sunt neconstitu ionale deoarece probele i suportul lor legal, mijloacele de prob, integrndu-se n sfera larg a actului procesual al administrrii probelor, aceast activitate nu poate avea loc dect dup ce s-a pornit procesul penal. n consecin , procesul-verbal la care se face referire n art. 224 alin. 3 Cod procedur penal poate constitui cel mult un document pentru un control intern al organelor de urmrire penal.2Anca-Lelia Lorincz, Despre posibilitatea instan ei de a dispune nceperea urmririi penale, Dreptul, nr. 2/2004, p. 175. 2 I. Doltu, Natura juridic i efectele pe plan procesual al actelor premergtoare, Dreptul, nr. 10/2003, p. 210-2121

230

Nu mbr im aceast opinie care reprezint o interpretare prea restrictiv i nefundamentat tiin ific a prevederilor art. 224 alin. 3 Cod procedur penal. mprejurarea c actele premergtoare se efectueaz nainte de nceperea urmririi penale, deci n aceast faz a procesului penal nu pot fi audia i martori, a fost interpretat n sensul c persoanele care au fost totui audiate ca martori i nu au declarat adevrul nu pot fi trase la rspundere penal pentru mrturie mincinoas.1 Observa ia este corect deoarece numai dup nceperea urmririi penale se pot administra probe, inclusiv audieri de martori, i numai n aceste condi ii persoana audiat ca martor ar putea rspunde pentru mrturie mincinoas.

2. Efectuarea cercetrii penale A. Cercetarea penal cu punerea n micare a ac iunii penale a) Considera ii generale n principiu, aceast modalitate se poate ntlni n orice cauz complex sau care prezint o gravitate mai mare. Cu prilejul audierii nvinuitului sau inculpatului, organele judiciare au obliga ia s-i ncunotin eze, nainte de a li se lua prima declara ie, despre dreptul de a fi asista i de un aprtor, consemnndu-se aceasta n procesul-verbal de ascultare (art. 6 alin. 5 Cod procedur penal). Re inerea i arestarea preventiv a nvinuitului sau inculpatului se poate lua numai cu asigurarea efectiv a asisten ei juridice. Potrivit art. 234 Cod procedur penal, dac organul de cercetare penal consider c sunt temeiuri pentru punerea n micare a ac iunii1

C. Sima, Actele premergtoare i infrac iunea de mrturie mincinoas, Revista de Drept penal, Anul IX; nr. 1/2002, p. 116-118

231

penale, face propuneri n acest sens, pe care le nainteaz procurorului, ca unic titular al exercitrii ac iunii penale n cursul urmririi penale. Spre deosebire de nceperea urmririi penale care se poate face i in rem dac nu se cunoate fptuitorul, punerea n micare a ac iunii penale nu este posibil dac nu se cunoate cine este fptuitorul, fiindc ac iunea penal nu poate fi ndreptat dect mpotriva unei persoane certe. Organul de cercetare penal, cnd ntocmete propunerea ce se nainteaz procurorului, trebuie s indice probele care sus in nvinuirea i motivele pentru care cercetarea urmeaz a se desfura cu punerea n micare a ac iunii penale. n cazul n care procurorul i nsuete propunerea organului de cercetare penal, dispune prin ordonan motivat, punerea n micare a ac iunii penale mpotriva nvinuitului. Se va ntocmi o singur ordonan indiferent de numrul de nvinui i i al infrac iunilor comise, dei n practic se emite cte o ordonan pentru fiecare nvinuit. Ordonan a de punere n micare a ac iunii penale trebuie s cuprind, pe lng men iunile artate n art. 203, date cu privire la persoana inculpatului, fapta pentru care este nvinuit i ncadrarea juridic a acesteia. Prin punerea n micare a ac iunii penale, nvinuitul devine inculpat, deci parte n proces cu drepturile i obliga iile recunoscute de lege. b) Arestarea preventiv a inculpatului Dac organul de cercetare penal consider c sunt ntrunite i condi iile prevzute de lege pentru luarea msurii arestrii preventive a inculpatului, face propuneri procurorului i n aceast privin . Aceast propunere poate fi fcut odat cu cea privind punerea n micare a ac iunii penale, dar poate fi fcut i ulterior.

c) Continuarea cercetrii penale Dup ndeplinirea formalit ilor de punere n micare a ac iunii penale i de arestare preventiv a inculpatului, procurorul dispune 232

continuarea cercetrii penale de ctre organul care are cauza n cercetare, cruia i trimite dosarul. Organul de cercetare penal continu efectuarea actelor de cercetare, fiind obligat s respecte i dispozi iile date de procuror. Inculpatul este chemat, dac se afl n stare de libertate sau se dispune aducerea lui cnd este de inut i cu acest prilej organul de cercetare penal i pune n vedere c a fost pus sub inculpare, i comunic fapta pentru care este nvinuit i i d explica ii cu privire la drepturile i obliga iile pe care le are. d) Extinderea cercetrii penale n cursul cercetrii penale este posibil s fie descoperite noi fapte penale n sarcina inculpatului ori mprejurri noi ce pot atrage schimbarea ncadrrii juridice a faptei pentru care s-a pus n micare ac iunea penal sau date cu privire la participarea i a altor persoane la svrirea acestei fapte. n asemenea mprejurri, potrivit art. 238 Cod procedur penal, organul de cercetare penal face propuneri pe care le nainteaz procurorului, pentru ca acesta s decid n privin a extinderii cercetrii penale sau schimbrii ncadrrii juridice. Extinderea cercetrii penale se dispune de procuror prin ordonan 1. Dac administrarea probelor s-a epuizat i cauza este lmurit pe deplin, organul de cercetare va face propuneri corespunztoare procurorului. e) Prezentarea materialului de urmrire penal inculpatului Prezentarea materialului de urmrire penal se situeaz la sfritul cercetrii penale i constituie un moment de contact obligatoriu ntre organul de cercetare penal i inculpat Potrivit art. 250 Cod procedur penal, prezentarea materialului de urmrire penal const n trei opera iuni succesive: i se pune n vedere inculpatului c are dreptul de a lua cunotin de lucrrile de urmrire penal, artndu-i-se i ncadrarea juridic a faptei cercetate; i se asigur posibilitatea de a lua cunotin de materialul de urmrire penal prin citirea acestuia de ctre inculpat sau de ctre organul de1

Gh.Mateu , op. cit., P.S., vol. I, pag. 165; A.t. Tulbure, op. cit.,pag. 192

233

cercetare, dac inculpatul nu tie s citeasc; este ntrebat dac are de formulat cereri noi sau dac dorete s fac declara ii suplimentare. Despre aducerea la ndeplinire a dispozi iilor prevzute n art. 250 organul de cercetare penal ntocmete proces-verbal n care consemneaz i declara iile, cererile i rspunsurile inculpatului. Dac inculpatul a formulat cerei noi n legtur cu urmrirea penal, organul de cercetare penal le examineaz de ndat i dispune prin ordonan admiterea sau respingerea lor. Cnd au fost efectuate noi acte de cercetare penal, sau dac se constat c trebuie schimbat ncadrarea juridic a faptei, organul de cercetare penal este obligat s procedeze din nou la prezentarea materialului de urmrire penal. f) Terminarea cercetrii penale cu punere n micare a ac iunii penale Dup prezentarea materialului de urmrire penal, dac inculpatul nu a propus noi probe n aprare sau propunerea sa a fost gsit nentemeiat, ori dac cercetarea a fost completat potrivit propunerilor fcute i se men in temeiurile pentru trimiterea n judecat, cercetarea penal se consider terminat. n acest caz organul de cercetare penal nainteaz de ndat procurorului dosarul cauzei nso it de un referat, care trebuie s se limiteze la fapta care a format obiectul punerii n micare a ac iunii penale, la persoana inculpatului i la ultima ncadrare juridic a faptei. Referatul de terminare a cercetrii penale trebuie s cuprind, pe lng men iunile generale, fapta sau faptele re inute n sarcina inculpatului, probele administrate i ncadrarea juridic. n situa ia cnd urmrirea penal privete mai multe fapte sau mai mul i inculpa i, referatul trebuie s curpind men iunile artate cu privire la toate faptele i la to i inculpa ii i, dac este cazul, trebuie s se arate pentru care se propune trimiterea n judecata i pentru care se propune o alt solu ie. B. Cercetarea penal fr punere n micare a ac iunii penale

234

a) Cauzele n care cercetarea penal are loc fr punerea n micare a ac iunii penale Aceast cercetare se caracterizeaz printr-o interven ie redus a procurorului n activitatea organului de cercetare penal, prin participarea persoanelor interesate nvinuit, persoan vtmat fr a avea calitatea de pr i n procesul penal i, prin urmare, prin drepturi procesuale mai restrnse ale nvinuitului. Este vorba de cauze mai simple n care cercetarea penal se poate face mai rapid, ns exist riscul ca administrarea probelor s se fac fr respectarea dispozi iilor legale. Din acest motiv legea prevede supravegherea procurorului asupra activit ii de cercetare penal, care se exercit din oficiu sau la plngerea persoanelor interesate. b) Efectuarea cercetrii penale cu nvinui i n cauz n cauzele n care nu a fost pus n micare ac iunea penal, organul de cercetare, dup efectuarea actelor de cercetare penal, innd seama de mprejurrile speciale ale fiecrei cauze, dac exist nvinuit n cauz, i constat c mpotriva acestuia sunt suficiente probe n acuzare, procedeaz la o nou ascultare a nvinuitului, aducndu-i la cunotin nvinuirea i ntrebndu-l dac are noi mijloace de aprare. Pentru realizarea ascultrii nvinuitului cu ocazia terminrii urmririi penale fr punere n micare a ac iunii penale se cer a fi ndeplinite cumulativ condi iile: -s existe nvinuit n cauz, ntruct n caz contrar cercetarea penal nu poate fi considerat terminat; -mpotriva nvinuitului s existe suficiente probe de vinov ie din care s rezulte c este posibil tragerea acestuia la rspundere penal. Dup ce organul de cercetare penal l ascult pe nvinuit, i aduce la cunotin nvinuirea ntrebndu-l dac are noi mijloace de aprare. Procurorul primind dosarul are obliga ia, potrivit art. 257 Cod procedur penal, s l cheme pe nvinuit i s-i prezinte materialul de urmrire penal n conformitate cu dispozi iile art. 250 i urm., care se aplic n mod corespunztor.

235

3. Suspendarea urmririi penale A. Cazurile de suspendare a urmririi penale Prin suspendarea urmririi penale se n elege ntreruperea temporar a urmririi penale, ca urmare a unei mprejurri prevzute de legea procesual penal i survenit independent de voin a organului de urmrire penal, a nvinuitului sau inculpatului1. Potrivit art. 239 Cod procedur penal, urmrirea penal se suspend n cazul n care se constat printr-o expertiz c nvinuitul sau inculpatul sufer de o boal grav care-l mpiedic s ia parte la procesul penal. B. Procedura suspendrii urmririi penale Atunci cnd organul de cercetare penal constat c sunt ndeplinite cerin ele legale privind suspendarea urmririi penale, trebuie s fac propuneri procurorului pentru a dispune suspendarea urmririi penale, avnd obliga ia de a nainta i dosarul cauzei. Procurorul se pronun asupra suspendrii prin ordonan , dup examinarea propunerii fcute de organul de cercetare penal, iar n cazul n care efectueaz personal urmrirea penal poate lua aceast msur, din oficiu sau la cerere. C. Reluarea urmririi penale dup suspendare Potrivit art. 271 Cod procedur penal, reluarea urmririi penale dup suspendare are loc cnd se constat c a ncetat cauza care a determinat suspendarea.2 Organul de cercetare penal care constat c a ncetat cauza de suspendare nainteaz dosarul procurorului pentru a dispune asupra relurii prin ordonan . Constatarea ncetrii cauzei care a determinat suspendarea se face pe baza unei noi expertize medicolegale. Dup reluarea urmririi penale dosarul se trimite organului de cercetare penal pentru continuarea cercetrii. Atunci cnd procurorul efectueaz personal urmrirea penal, dup dispunerea relurii urmririi penale, va continua administrarea probelor necesare. Continuarea1 2

M.Apetrei, op. cit., pag. 208 vezi Legea nr. 480/8.11.2004 publicat n M.Of. nr. 1088/23.11.2004

236

urmririi penale nu mai este posibil, dac ntre timp a intervenit un caz din cele prevzute n art. 10 Cod procedur penal urmnd a se pronun a scoaterea de sub urmrirea penal sau ncetarea urmririi penale.

Sec iunea a IV-a Finalizarea urmririi penale de ctre procuror1. Verificrile efectuate de procuror dup terminarea urmririi penale penal 1. Verificarea legalit ii i temeiniciei actelor de cercetare

Dup primirea dosarului de cercetare penal, procurorul procedeaz la verificarea actelor de cercetare penal sub aspectul legalit ii i al temeiniciei avnd obliga ia de a se pronun a n termenul de 15 zile, care este de recomandare. Dac n cauz sunt aresta i, rezolvarea acesteia se va face de urgen . Procurorul trebuie s verifice:1 -Dac au fost efectuate actele de urmrire penal constitutive: nceperea urmririi penale, punerea n micare a ac iunii penale, prezentarea materialului de urmrire penal i ntocmirea referatului cu propuneri de finalizare a urmririi penale; -Dac actele de cercetare penal au fost efectuate cu respectarea dispozi iilor legale, mai ales privind garan iile dreptului de aprare, n sensul punerii n vedere nvinuitului sau inculpatului c are dreptul de a fi asistat de un aprtor i de a se asigura asisten efectiv de ctre aprtor cnd aceasta este obligatorie. 2. Restituirea cauzei la organul de cercetare penal Potrivit art. 265 alin. 1 Cod procedur penal, cnd procurorul constat c urmrirea penal nu este complet sau c nu au fost1

Gr.Theodoru, op. cit., P.S., pag. 126

237

respectate dispozi iile legale care garanteaz aflarea adevrului, restituie cauza organului care a efectuat urmrirea penal, sau potrivit dispozi iei art. 217 trimite cauza la alt organ de urmrire, n vederea completrii sau refacerii urmririi penale. Restituirea sau trimiterea cauzei spre completare sau refacerea urmririi penale se dispune de ctre procuror prin ordonan motivat care trebuie s cuprind, pe lng men iunile generale, indicarea actelor de cercetare penal ce trebuie efectuate ori refcute, a faptelor sau mprejurrilor ce urmeaz a fi constatate i a mijloacelor de prob ce urmeaz a fi folosite (art. 266 Cod procedur penal). Organul de cercetare are obliga ia de a completa sau reface cercetarea penal potrivit dispozi iilor procurorului cuprinse n ordonan dup care va ntocmi un alt referat cu propuneri corespunztoare cu solu ionarea cauzei.

2. Finalizarea urmririi penale prin nchiderea ei 1. nchiderea urmririi penale n sistemul Codului de procedur penal procesul penal poate lua sfrit prin stingerea cauzei penale, chiar i n faza urmririi penale atunci cnd cauza de stingere este constatat n cursul acestei faze1. Solu iile de neurmrire penal sau de nchidere a urmririi penale nu trebuie confundate cu rezolvarea propriu-zis a cauzei penale n adevratul n eles, fa de care se deosebesc prin mai multe trsturi:2 -sunt aplicabile numai n faz de urmrire penal i nu pun capt procesului penal doar n aceast faz; -pot da cauzei o rezolvare numai n sens negativ; -nu produc efectele autorit ii de lucru judecat, ca hotrrile judectoreti definitive.

V.Dongoroz, n colab., Explica ii teoretice op. cit., P.S., vol, II, pag. 48 N.Volonciu, op. cit., P.S., vol. II, pag. 82 83; Gh.Mateu , op. cit., P.S., vol. I, pag. 168 - 1692

1

238

Finalizarea urmririi penale se face de procuror, care poate dispune clasarea, scoaterea de sub urmrirea penal sau ncetarea urmririi penale. 2. Clasarea cauzei Clasarea este o institu ie proprie urmririi penale i constituie o modalitate de stingere sau de ncheiere a urmririi penale, cnd sunt ntrunite cumulativ dou condi ii: -nu exist nvinuit n cauz; -se constat existen a unei cauze de mpiedicare a punerii n micare a ac iunii penale (art. 10 Cod procedur penal). Solu ia clasrii nu poate fi adoptat nainte de nceperea urmririi penale1, ntruct art.11 punctul 1 lit. a Cod procedur penal, prevede c, n cursul urmririi penale procurorul, la propunerea organului de cercetare penal sau din oficiu dispune clasarea cnd nu exist nvinuit n cauz, ceea ce presupune c, n acest caz, urmrirea penal s-a nceput n rem. Clasarea se dispune prin rezolu ie motivat, care trebuie s cuprind temeiurile solu iei adoptate de ctre procuror, anume inexisten a unui nvinuit i existen a unuia din cazurile prevzute n art. 10 Cod procedur penal. n mod excep ional, n cazul prevzut de art. 262, punctul 2, lit. a Cod procedur penal, procurorul va da ordonan de clasare dac, fiind sesizat de organul de crecetare penal cu referat de terminarea urmririi penale, constat ndeplinirea condi iilor clasrii cu privire la unele fapte2. 3. Scoaterea de sub urmrire penal Scoaterea de sub urmrire penal este unul din modurile prin care procesul penal poate lua sfrit n faza de urmrire penal. Potrivit art. 249 alin.1 Cod procedur penal, scoaterea de sub urmrire penal are loc cnd se constat existen a vreunuia dintre cazurile prevzute n art.10 lit. a-e i exist nvinuit sau inculpat n cauz. Aceste cazuri suntGh. Mateu , op. cit., P.S., Vol. I, pag. 182 Gh. Mateu , op. cit., P.S., Vol. I, pag. 182; Teofil Antoniu, Solu ionarea cauzei penale prin clasare, R.R.D. nr. 7/1972, pag. 952 1

239

incidente atunci cnd fapta nu exist; nu este prevzut de legea penal; nu prezint gradul de pericol social al unei infrac iuni; nu a fost svrit de nvinuit sau inculpat; faptei i lispete unul din elementele constitutive ale infrac iunii; exist vreuna din cauzele care nltur caracterul penal al faptei, prevzute de art.44-51 Cod penal (art. 22-33 i 113 Cod penal nou). n toate aceste cazuri, neexistnd rspundere penal, legea penal nu este incident i deci ac iunea penal neavnd obiect nu poate fi pus n micare, iar dac a fost pus n micare, pierzndu-i aptitudinea func ional nu mai poate fi exercitat1. Procurorul dispune scoaterea de sub urmrirea penal prin rezolu ie motivat n cazul n care urmrirea s-a efectuat fr punere n micare a ac iunii penale, i prin ordonan motivat cnd n cauz este pus n micare ac iunea penal (art. 243 alin.2 i 249 alin.2 Cod procedur penal). n cazul prevzut n art. 10 lit. b1 Cod procedur penal, procurorul se pronun prin ordonan ca i n cazul art. 262 alin.1 punctul 2 lit. a Cod procedur penal. Atunci cnd procurorul dispune trimiterea n judecat a inculpatului pentru unele infrac iuni i scoaterea de sub urmrire penal pentru alte fapte precum i n cazul cnd sesizarea instan ei se face numai cu privire la unii inculpa i, iar fa de al ii se d solu ie de scoatere de sub urmrire penal, rechizitoriul va cuprinde toate solu iile, inclusiv cea de neurmrire, nefiind necesar a se ntocmi i o ordonan . Punerea n executare a ordonan ei prin care s-a aplicat sanc iunea cu caracter administrativ a amenzii se face dup expirarea termenului de cinci zile, iar dac s-a fcut plngere i a fost respins, dup respingerea acesteia. Prin ordonan a de scoatere se dispune totodat asupra: -revocrii msurii preventive, precum i a msurilor asiguratorii luate n vederea executrii pedepsei amenzii; -confiscrii lucrurilor care potrivit art. 118 din Codul penal sunt supuse confiscrii speciale i restituirii celorlalte, afar de cele a cror proprietate este contestat, care se pstreaz pn ce se d o hotrre de ctre instan a civil; -revocrii msurilor asiguratorii privind repara iile civile, afar de cazul cnd nu este nlturat rspunderea civil, caz n care se men in1

V. Dongoroz, n colab., Explica ii teoretice... op. cit., P.S., Vol. II, pag. 52

240

msurile asiguratorii timp de 30 de zile de la ntiin area despre solu ia adoptat fcut pr ii civile, termen n care aceasta trebuie s introduc ac iune la instan a civil, altfel msurile asiguratorii nceteaz de drept; -cheltuielilor judiciare stabilind cuantumul acestora, cine trebuie s le suporte i ordonnd ncasarea lor; -restituirii cau iunii n cazurile prevzute de lege; -msurilor de siguran artate n art.162, dac au fost luate n cursul urmririi penale, iar n cazul n care sunt men inute de procuror acesta are obliga ia s sesizeze instan a de judecat, pentru confirmarea msurii internrii medicale provizorii a nvinuitului sau inculpatului. -restabilirii situa iei anterioare svririi infrac iunii. n aceast privin s-a pus problema dac procurorul are competen a s desfiin eze un nscris constatat fals n faza de urmrire penal. Opinia dominant n doctrin este n sensul c procurorul nu poate dispune prin ordonan desfiin area unui nscris constatat fals, i trebuie s solicite instan ei civile, n baza dispozi iilor art. 45 Cod civil cu aplicarea prevederilor art. 82, 111 i 112 s dispun anularea actului.1 4. ncetarea urmririi penale ncetarea urmririi penale este un alt mod prin care procesul penal se poate termina n prima faz. Aceast solu ie nu implic examinarea fondului cauzei, aa cum se procedeaz la scoaterea de sub urmrirea penal ci constatarea existen ei vreunuia dintre cazurile prevzute n art. 10 lit. f-h i j i c exist nvinuit sau inculpat n cauz. n cazul n care organul de cercetare penal constat existen a vreunuia din cazurile prevzute n art. 10 lit. f-h i j, nainteaz procurorului dosarul mpreun cu propunerea de ncetare a urmririi penale. Procurorul primind dosarul va proceda la restituirea cauzei organului de cercetare penal pentru completarea urmririi penale cnd nu sunt ndeplinite condi iile prevzute de lege sau va dispune ncetarea urmririi penale dac i nsuete propunerile fcute n cauz. Asupra ncetrii urmririi penale, procurorul se pronun prin ordonan n cazul

Adrian-tefan Tulbure, Luarea de ctre procurori a unei solu ii de netrimitere n judecat. Anularea nscrisurilor false. Procedura de urmat, Dreptul nr. 2/2003, p. 205207

1

241

n care ac iunea penal a fost pus n micare i prin rezolu ie motivat, cnd ac iunea penal nu a fost pus n micare. 5. Redeschiderea urmririi penale Redeschiderea urmririi penale este o cale de retractare sau reformare la ndemna procurorului, care se limiteaz doar la solu iile de ncetare a urmririi penale i de scoatere de sub urmrire penal i se ntemeiaz pe constatarea ulterioar adoptrii solu iei c nu a existat n fapt cazul care a determinat luarea acestor msuri sau c a disprut mprejurarea pe care se ntemeia solu ia1. Pentru a se dispune redeschiderea urmririi penale i deci reluarea urmririi trebuie s fie ndeplinite condi iile prevzute de art. 273 Cod procedur penal. Prevederile art. 273 au suferit importante modificri prin Legea nr. 281/2003. Astfel, potrivit alin. 11, redeschiderea urmririi penale are loc, de asemenea, cnd instan a de judecat, potrivit art. 2781, a admis plngerea mpotriva ordonan ei sau, dup caz, a rezolu iei procurorului de scoatere de sub urmrirea penal sau de ncetare a urmririi penale ori de clasare i a trimis cauza procurorului n vederea redeschiderii urmririi penale. n cazul n care instan a, potrivit art. 2781, a admis plngerea mpotriva rezolu iei de nencepere a urmririi penale i a trimis cauza procurorului n vederea nceperii urmririi penale, acesta poate reveni asupra nenceperii urmririi i dispune nceperea urmririi n condi iile prevzute de lege. Redeschiderea urmririi penale se dispune de ctre procuror prin ordonan motivat, dup care se trimite cauza organului de cercetare penal pentru reluarea cercetrii penale. Procurorul care a dispus redeschiderea are posibilitatea s continue personal urmrirea penal n cauz. 6. Finalizarea urmririi penale prin trimiterea n judecat a inculpatului

1

A. t. Tulbure, op. cit., pag. 211

242

Trimiterea n judecat a inulpatului reprezint ultimul moment al fazei de urmrire penal1 i constituie un atribut exclusiv al procurorului n legisla ia noastr procesual penal. Privit ca act procesual, trimiterea n judecat are dubl func iune: pune capt fazei de urmrire penal i servete la sesizarea instan ei de judecat2. Trimiterea n judecat ncheie deci o faz procesual i precede declanarea celeilalte, constituind n felul acesta elementul de legtur ntre cele dou faze. Pentru ca procurorul s poat dispune trimiterea n judecat trebuie s fie ndeplinite condi iile3: -n cursul urmririi penale s fie respectate dispozi iile legale care garanteaz aflarea adevrului; -urmrirea penal s fie complet i s existe n cauz probele necesare i legal administrate; -s existe fapta penal; -fapta s fie svrit de nvinuit sau de inculpat; -nvinuitul s rspund penal. A. Procedura trimiterii n judecat Trimiterea n judecat se dispune prin rechizitoriul procurorului, care este un act procedural scris de sesizare a instan ei de judecat. Rechizitoriul se ntocmete de procurorul de la parchetul de pe lng instan a competent s judece cauza n prim instan , indiferent dac a supravegheat activitatea organului de cercetare penal sau a efectuat personal urmrirea penal. Procedura dispunerii trimiterii n judecat, potrivit art. 262 alin. 1 punctul 1 Cod procedur penal mbrac dou modalit i, n func ie de mprejurarea dac a fost sau nu pus n micare ac iunea penal n cursul urmririi. Dac ac iunea penal nu a fost pus n micare n cursul urmririi penale, procurorul d rechizitoriul prin care pune n micare ac iunea penal i dispune trimiterea n judecat. Cnd ac iunea penal a fost pus n micare n cursul urmririi penale, procurorul dispune prin rechizitoriu trimiterea n judecat.

1 2

N. Volonciu, op. cit., P.S. Vol. II, pag. 99 V. Dongoroz, n colab., Explica ii teoretice..., op. cit., P.S., Vol. II, pag. 62 3 I. Neagu, op. cit., pag. 448-449

243

n prima situa ie, rechizitoriul este un act de inculpare i de sesizare a instan ei de judecat, iar n cea de-a doua, are numai ultimul rol. B. Limitele i con inutul rechizitoriului Rechizitoriul este format din trei pr i1: -Partea introductiv n care se consemneaz denumirea parchetului de la care eman, data i locul ntocmirii, numele, prenumele i calitatea procurorului care l ntocmete, datele referitoare la persoana inculpatului i la infrac iunea la care se refer. -Expunerea const n descrierea faptei re inute n sarcina inculpatului, a formei de vinov ie, a mprejurrilor cu relevan penal, precum i a probelor administrate n acest scop. Se arat ncadrarea juridic a faptei, cu motivarea n drept a acesteia, care trebuie s duc la concluzia c sunt ndeplinite toate condi iile pentru trimiterea n judecat a inculpatului. Atunci cnd urmrirea s-a efectuat pentru mai multe fapte i mai mul i inculpa i se va descrie n fiecare caz modul de participare i ncadrarea juridic pentru fiecare participant, dac nu este o participare omogen. Apoi se vor face referiri la latura civil artnduse ntinderea prejudiciului i msurile luate pentru repararea acestuia. Dac s-a luat msura arestrii preventive, se va indica data lurii acestei msuri i dac este cazul, data revocrii sau liberrii provizorii sub control judiciar sau pe cau iune. n cazul n care se dispune, prin rechizitoriu, scoaterea de sub urmrire penal sau ncetarea urmririi pentru unele fapte i unii inculpa i, expunerea trebuie s arate aceste fapte i persoane, ca i temeiurile care au determinat aceste solu ii. Dispozitivul cuprinde, de regul, dispozi ia de trimitere n judecat, cu indicarea inculpa ilor i a faptelor pentru care s-a luat aceast msur de punere n micare a ac iunii penale i de arestare preventiv a inculpatului, iar atunci cnd este cazul, dispozi ia de scoatere de sub urmrire sau ncetarea urmririi pentru unele fapte i persoane.1

Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 142; A.t. Tulbure, op. cit., pag.207

244

n rechizitoriu se va stabili instan a care va fi sesizat i se vor indica numele i prenumele persoanelor care urmeaz a fi citate n instan , cu men ionarea calit ii lor n proces i locul unde urmeaz a fi citate. C. Sesizarea instan ei de judecat Potrivit art. 264 alin. 3 Cod procedur penal, sesizarea instan ei de judecat se face de ctre procurorul care a dat, sau dup caz, a confirmat rechizitoriul. Atunci cnd urmrirea penal este efectuat de ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casa ie i Justi ie sau de ctre parchetele de pe lng cur ile de apel, ori de pe lng tribunale, sau de ctre un organ de cercetare central ori jude ean, procurorul stabilete prin rechizitoriu creia dintre instan ele prevzute n art. 30 alin. 1 Cod procedur penal i revine competen a de a judeca, innd seama c, n raport cu mprejurrile cauzei, s fie asigurat buna desfurare a procesului penal. naintarea dosarului se face prin adres semnat de conductorul parchetului, care nu produce efecte juridice ci constituie doar mijlocul obinuit de coresponden ntre autorit ile judiciare, sesizarea instan ei fiind efectul rechizitoriului, care cuprinde dispozi ia de trimitere n judecat1. Prin trimiterea dosarului la instan a de judecat ia sfrit urmrirea penal i se deschide faza de judecat.

1

Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 144

245

CAPITOLUL II Procedura plngerii prealabile Sec iunea I Institu ia plngerii prealabileInstitu ia plngerii prealabile se nscrie ca o excep ie de la principiul oficialit ii i const n posibilitatea oferit de lege persoanei vtmate de a decide dac sesizeaz sau nu organele competente n vederea tragerii la rspundere penal a fptuitorului1. Plngerea prealabil cuprinde o dubl manifestare de voin a persoanei vtmate: ncunotiin eaz organele judiciare despre svrirea infrac iunii i i exprim voin a ca acea infrac iune s fie urmrit sau judecat, ridicnd impedimentul ce se opune activit ii procesual penale. Ea are o natur juridic mixt, constituind o institu ie1

I. Neagu, Tratat de procedur penal, Ed. Pro, Bucureti, 1997, pag. 460

246

a dreptului penal, dar i a dreptului procesual penal, fiind reglementat de Codul penal i alte legi penale, precum i de Codul de procedur penal1. Pe planul dreptului penal, lipsa plngerii prealabile este considerat ca o cauz care nltur rspunderea penal (art. 131 din Codul penal i art. 143 Cod penal nou), iar pe planul dreptului procesual penal, lipsa plngerii prealabile este reglementat ca o cauz care mpiedic punerea n micare sau exercitarea ac iunii penale (art. 10 lit. f Cod de procedur penal). Plngerea prealabil a persoanei vtmate este necesar n cazul infrac iunilor prevzute de Codul penal n articolele: 180, 181, 184 alin. 1 i 3, 192 alin. 1, 195, 196, 197 alin. 1, 205, 206, 210, 213, 214, alin. 1, 217 alin. 1, 220, 304, 305, 307 i 320. Dintre acestea dou fapte nu mai sunt incriminate ca infrac iuni n noul Cod penal: insulta prevzut n art. 205 i adulterul prevzut n art. 304 din Codul penal n vigoare. ntre celelalte infrac iuni din Codul penal n vigoare i noul Cod penal exist urmtoarele coresponden e: art 180 = art. 185; art. 181 = art. 196; art. 184 = art. 189; art. 192 = art. 208; art. 195 = art. 212; art. 196 = art. 214; art. 197 = art. 217; art. 206 = art. 225; art. 210 = art. 251; art. 213 = art. 256; art. 214 = art. 258; art. 217 = art. 263; art. 220 = art. 266; art. 305 = art. 228; art. 307 = art. 230 i art. 320 = art. 364. Unele infrac iuni sunt prevzute i n legi speciale cu dispozi ii penale, cum este art. 33 alin. 2 i 4 din Legea nr. 51/1995 privind organizarea i exercitarea profesiei de avocat. Plngerea prealabil are, n actuala reglementare, un caracter indivizibil, care produce o extindere a plngerii prealabile peste voin a persoanei vtmate2. Indivizibilitatea este activ n cazul n care o fapt a produs o vtmare mai multor persoane i antreneaz rspunderea penal a fptuitorului, chiar dac plngerea prealabil s-a fcut sau se men ine numai de ctre una dintre ele. Indivizibilitatea este pasiv atunci cnd fapta atrage rspunderea penal a tuturor participan ilor la

Gr. Theodoru, Drept procesual penal, Partea special, Ed. Cugetarea, Iai, 1998, pag. 149 2 Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 153; N. Volonciu, Tratat de procedur penal, P.S., vol. II, Ed. Paideia, Bucureti, 1994, pag. 115; Gh. Mateu , Procedur penal, P.S., vol. I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997, pag. 35; A.t. Tulbure, Manual de drept procesual penal, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1999, pag. 217

1

247

svrirea ei, chiar dac plngerea penal s-a fcut sau se men ine numai cu privire la unul dintre ei. n cazul n care cel vtmat este o persoan lipsit de capacitate de exerci iu ori cu capacitate de exerci iu restrns, ac iunea se pune n micare din oficiu.

Sec iunea a II-a Condi iile de fond i de form pentru introducerea plngerii prealabile1. Titularul plngerii prealabile Dreptul pr ii vtmate de a face plngere prealabil este personal, dar ea poate fi fcut fie personal, fie prin mandat special. n cazul n care plngerea prealabil este fcut de ctre o persoan fr calitate procesual, nulitatea este acoperit prin declararea pr ii vtmate care i nsuete plngerea fcut pentru ea, cu condi ia ca aceast manifestare de voin s aib loc naintea expirrii termenului prevzut de art. 284 Cod procedur penal. n cazul n care persoana vtmat este lipsit de capacitate de exerci iu, plngerea prealabil se introduce de ctre reprezentantul su legal prin ii sau tutorele pentru copiii sub 14 ani, iar n cazul persoanelor vtmate cu capacitate de exerci iu restrns, plngerea se face de aceasta, dar cu ncuviin area ocrotitorului su legal; plngerea introdus de orice alt persoan nu produce efectele prevzute de lege. n cazul minorilor, ac iunea penal se poate pune n micare din oficiu, indiferent dac a fost formulat sau nu o plngere prealabil de cei abilita i de lege. 2. Termenul de introducere a plngerii prealabile Potrivit art. 284 alin. 1 Cod procedur penal, n cazul infrac iunilor pentru care legea prevede c este necesar o plngerea prealabil, aceasta trebuie s fie introdus n termen de 2 luni din ziua n care persoana vtmat a tiut cine este fptuitorul.

248

Dei termenul de 2 luni pentru introducerea plngerii prealabile este un termen substan ial, este supus, n ce privete calcularea i posibilitatea prorogrii sale, normelor cuprinse n Codul de procedur penal pentru termenele procedurale, care asigur o mai bun protec ie persoanei vtmate. Plngerea prealabil introdus n mod greit la organul de urmrire penal sau la instan a de judecat necompetent, dar n termenul de 2 luni este considerat valabil i este trimis spre solu ionare organului competent (art. 285 Cod procedur penal). 3. Con inutul plngerii prealabile Con inutul plngerii prelabile este reglementat de art. 283 Cod procedur penal, care prevede c aceasta trebuie s cuprind descrierea faptei, indicarea autorului, artarea mijloacelor de prob, indicarea adresei pr ilor i a martorilor, precizarea dac persoana vtmat se constituie parte civil i, atunci cnd este cazul, indicarea persoanei responsabile civilmente. Pentru a cpta caracterul unei plngeri prealabile se cere i manifestarea de voin ca fptuitorul s fie tras la rspundere penal1. De regul, plngerea prealabil se face printr-o cerere scris, care trebuie semnat de persoana vtmat2, ns dac s-a omis semntura, aceasta se poate face n fa a organului judiciar, dup o prealabil verificare. Este posibil i o plngere prealabil fcut oral, dac persoana vtmat nu tie s scrie sau s semneze, ori cnd este fcut n edin a de judecat, n condi iile art. 286 Cod procedur penal, i se consemneaz ntr-un proces-verbal sau n ncheierea de edin .

Sec iunea a III-a Plngerea prealabil, mod special de sesizare a organelor de urmrire penal

Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 163; Goerge Papu, Despre con inutul plngerii prealabile i efectele neregularit ilor n aceast privin , Dreptul nr. 5/2001, pag. 200 2 A.t. Tulbure, op. cit., pag.221; Gr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 164;

1

249

1. Adresarea plngerii prealabile organului de cercetare penal sau procurorului Articolul 279 alin. 2 lit. b Cod procedur penal stabilete c plngerea prealabil se adreseaz organului de cercetare penal sau procurorului, n cazul altor infrac iuni dect cele artat la lit. a, ceea ce nseamn c sunt avute n vedere infrac iunile prevzute n Codul penal, de art. 181, 184 alin. 3, 192 alin. 1, 195, 196, 197, 214 alin. 1, 217 alin. 1, 304, 305, 307, 320, precum i cele din legile speciale pentru care ac iunea penal se pune n micare la plngerea prealabil, cum sunt cele prevzute de art. 5 din Legea nr. 11 din 29.01.1991 privind combaterea concuren ei neloiale, de art. 140, 141 i 142 lit. a, c, j, l, n, i o din Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe (M.O. nr. 60/1996), .a. ntre infrac iunile sus-men ionate din actualul Cod penal i noul Cod penal exist urmtoarele coresponden e: art. 181 = art. 186; art. 184 = art. 189; art. 192 = art. 208; art. 195 = art. 212; art. 196 = art. 214; art. 197 = art. 217; art. 214 = art. 258; art. 217 = art. 230; art. 305 = art. 364; art. 307 = art. 230; art. 320 = art. 364. Fapta de adulter prevzut n art. 304 din actualul Cod penal nu mai este incriminat n noul Cod penal. Organul de cercetare penal sau procurorul care primete plngerea prealabil, o verific i, n cazul n care din cuprinsul acesteia nu rezult vreunul din cazurile de mpiedicare a punerii n micare a ac iunii penale prevzute n art. 10 Cod procedur penal, dispune prin rezolu ie nceperea urmririi penale, n caz contrar se va propune sau se va dispune nenceperea urmririi penale. 2. Plngerea prealabil introdus la organul de urmrire penal competent Cnd plngerea prealabil este ndreptat contra unui judector, procuror, notar public, militar, judector, i controlor financiar de la camera de conturi jude ean sau contra uneia din persoanele artate la art. 29 pct. 1, potrivit art. 279 alin. 2 lit.c Cod procedur penal, se adreseaz organului competent s efectueze urmrirea penal. n aceste situa ii plngerea prealabil se adreseaz: 250

-Parchetului de pe lng curtea de apel, pentru faptele comise de un judector de la judectorie sau tribunal, ori de un procuror de la parchetele de pe lng aceste instan e, de un procuror i controlor financiar de la Camera de conturi jude ean, precum i de un notar public; -Parchetului de pe lng Curtea Militar de Apel, pentru faptele svrite de judectorii de la tribunalul militar sau de la tribunalul militar teritorial i de procurorii de la parchetele corespunztoare; -Parchetului de pe lng nalta Curte de Casa ie i Justi ie, pentru faptele judectorilor de la cur ile de apel i Curtea Militar de Apel, de judectorii i magistra ii asisten i de la nalta Curte de Casa ie i Justi ie, precum i de procurorii din parchetele corespunztoare; -Parchetului de pe lng nalta Curte de Casa ie i Justi ie, pentru infrac iunile comise de senatori i deputa i, de membrii guvernului, judectorii Cur ii Constitu ionale, membrii, judectori, procurori i controlori financiari ai Cur ii de Conturi, preedintele Consiliului Legislativ, mareali, generali i amirali, efii cultelor religioase organizate n condi iile legii i ceilal i membri ai naltului Cler, cu rang de arhiereu sau echivalentul acestuia, precum i de procurorii de pe lng nalta Curte de Casa ie i Justi ie; -Comandantului unit ii i efului comenduirii de garnizoan, pentru faptele comise de militari, cu excep ia celor deja men iona i. Urmrirea penal se desfoar i se finalizeaz dup regulile de drept comun, fiind posibil retragerea plngerii sau mpcarea pr ilor.

Sec iunea a IV a Plngerea prealabil ca act de sesizare a instan ei de judecat1. Infrac iunile pentru care plngerea prealabil se introduce la instan a de judecat Potrivit art. 279 alin. 2 lit. a al Codului procedur penal, plngerea prealabil se adreseaz instan ei de judecat, n cazul 251

infrac iunilor prevzute de Codul penal n art. 180, 184 alin. 1, 193, 205, 206, 210, 213 i 220. n noul Cod penal aceste infrac iuni sunt prevzute de texte corespunztoare, astfel: art. 180 = art. 185; art. 184 alin.2 = art. 189; art. 193 = art. 210; art. 206 = art. 225; art. 210 = art. 251; art. 213 = art. 256; art. 220 = art. 206. Insulta prevzut n art. 205 din actualul Cod penal nu mai este incriminat n noul Cod penal. Aceste prevederi se aplic i n cazul infrac iunilor prevzute de art. 193 (art. 240 Cod penal nou), 205 (dezincriminat n noul Cod penal) i 206 (art. 225 Cod penal nou) din Codul penal, svrite prin pres sau orice mijloace de comunicare n mas, dispozi ie care a fost introdus n art. 279 Cod procedur penal, prin Legea nr. 45/1993. n cazul furtului comis de mai multe persoane, dintre care numai unele ndeplinesc condi iile prevzute de art. 210 Cod penal (art. 251 Cod penal nou) competen a se prorog n favoarea organului de urmrire penal. n literatura juridic mai recent1 s-a pus problema dac, n afar de infrac iunile prevzute n art. 279 alin. 2 lit. a Cod procedur penal, mai exist i infrac iuni prevzute de legi speciale, pentru care este necesar plngerea prealabil a persoanei vtmate. Problema prezint un deosebit interes actual deoarece privete o fapt din cele cuprinse n Legea nr. 31/1990 privind societ ile comerciale i anume, dac pentru infrac iunea prevzut n art. 266 alin. 1 pct. 2 (potrivit cruia fondatorul, administratorul, directorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societ ii care folosete, cu rea credin , bunul sau creditul de care se bucur societatea, ntr-un scop contrar intereselor acesteia sau n folosul lui personal ori pentru a favoriza o alt societate n care are interese direct sau indirect), ac iunea penal se pune n micare din oficiu sau la plngerea prealabil. Discu iile au pornit de la o cauz judecat de instan ele din Gala i n fa a crora s-a pronun at o hotrre de ncetare a procesului penal pentru c lipsete plngerea prealabil. Dup rmnerea definitiv a hotrrii s-a declarat recurs n anulare care a fost respins cu motivarea c potrivit art. 108 alin. 1 din Legea nr. 31/1990 n redactarea ini ial, exercitarea ac iunii penale apar ine adunrii generale care nu a adresat o astfel de cerere organelor de justi ie.1

vezi Gh. Vizitiu, Societ i comerciale. Ac iune penal., Revista de drept penal, Anul X, nr. 2/2003, p. 143-147

252

n acord cu autorul notei critice la care ne-am referit mai sus, considerm c au fost greit interpretate dispozi iile art. 108 alin. 1 din Legea nr. 31/1990 i dispozi iile art. 362 Cod penal(art. 511 Cod penal nou), potrivit crora dispozi iile din partea general a acestui cod se aplic i faptelor sanc ionate prin legi speciale, afar de cazul cnd legea dispune altfel. Pe de alt parte, prevederile din Codul de procedur penal se aplic i cauzelor privitoare la fapte sanc ionate prin legi speciale, afar de cazul cnd legea special dispune altfel. De asemenea, reamintim c n dreptul procesual penal, potrivit principiului oficialit ii, actele necesare desfurrii procesului penal se ndeplinesc din oficiu, afar de cazul n care legea dispune altfel. Or nu exist nici o dispozi ie de drept procesual penal care s prevad c n cazul infrac iunii la care ne-am referit mai sus este necesar plngerea prealabil a persoanei vtmate. 2. Introducerea plngerii prealabile la instan a de judecat. Pentru ca instan a de judecat s fie investit legal cu o plngere prealabil se cer ndeplinite mai multe condi ii i anume1: -fapta s constituie o infrac iune din cele enumerate n art. 279 alin. 2 lit.a Cod procedur penal; -fptuitorul s fie cunoscut, iar n caz contrar, persoana vtmat se poate adresa arganului de poli ie pentru identificarea lui; -fptuitorul s nu aib o calitate din cele men ionate n art. 279 alin.2 lit.c Cod procedur penal, care atrage competen a organului de urmrire penal, s fie respectate condi iile generale ale plngerii prealabile, cu privire la introducerea de persoana vtmat personal sau prin mandat special, la termenul de 2 luni i la datele prevzute n art. 283 Cod procedur penal. Plngerea prealabil se adresez judectoriei, ntruct toate infrac iunile prevzute n art. 279 alin. 2 lit. a Cod procedur penal sunt de competen a acestei instan e. 3. Particularit ile privind desfurarea judec ii n cazul ac iunilor directeGr. Theodoru, op. cit., P.S., pag. 171; Gh. Mateu , op. cit., P.S., vol. I, pag. 63; N. Volonciu, op. cit., P.S., vol. II, pag. 120;1

253

Desfurarea judec ii n prim instan are loc potrivit regulilor obinuite, cu unele excep ii. Astfel, instan a de judecat poate schimba ncadrarea juridic a faptei ntr-o infrac iune care nu este prevzut n art. 279 alin. 2 lit. a Cod procedur penal i pentru care nu era posibil sesizarea direct a instan ei de judecat. Ne vom afla ntr-o asemenea situa ie cnd instan a de judecat a fost sesizat pentru infrac iunea de lovire, ns se schimb ncadrarea juridic n tentativ la infrac iunea de omor1 sau n tlhrie, i se trimite cauza procurorului, iar dup efectuarea urmririi penale se ntocmate rechizitoriu. Prin art. 2481 Cod procedur penal, text introdus prin Legea nr. 7/1973, se prevede o modalitate special, n cazul infrac iunilor artate n art. 279 alin.2 lit. a, n sensul c lipsa nejustificat a pr ii vtmate la dou termene consecutive n fa a primei instan e este considerat drept retragere a plngerii prealabile. Atunci cnd instan a constat lipsa nejustificat a pr ii vtmate la dou termene consecutive n fa a primei instan e, trebuie s considere c a operat retragerea plngerii prealabile i s dispun ncetarea procesului penal, ns inculpatul are dreptul s cear continuarea procesului n baza art. 13 Cod procedur penal.

A se vedea Curtea Suprem de Justi ie, s.p., dec. nr. 329/1995, Bul. Jur., 1995, pag. 323

1

254

CAPITOLUL III JUDECATA N PRIM INSTAN Sec iunea I No iuni privind judecata1. Judecata faz principal a procesului penal Prin judecat ca faz a procesului penal, se n elege acea etap procesual care se desfoar n fa a instan elor penale din momentul sesizrii ini iale i pn la solu ionarea definitiv a cauzei penale1. Sub acest aspect, n cadrul procesului penal judecata are un caracter necesar i indispensabil pentru aplicarea sanc iunilor prevzute de legea penal celor care au svrit infrac iuni, fiind considerat faza principal a procesului penal2. 2. Obiectul fazei de judecat penal

1 2

I. Neagu, Tratat de procedur penal, Ed. Pro, Buc., 1997, pag. 478 Gr. Theodoru, Drept procesual penal, P.S., Ed. Cugetarea Iai, 1998, pag. 180

255

Faza de judecat cuprinde activitatea procesual i procedural desfurat de ctre instan a de judecat cu participarea activ a procurorului i a pr ilor asistate de aprtori, avnd ca obiect aflarea adevrului cu privire la fapta i inculpatul cu care a fost sesizat i solu ionarea legal i temeinic a cauzei, n raport de cele constatate, prin condamnarea inculpatului vinovat la sanc iunea prevzut de legea penal, sau prin achitarea acestuia ori ncetarea procesului penal, cnd exist o cauz de excludere sau de nlturare a rspunderii penale1. n cursul judec ii se aduc la ndeplinire trei obiective importante: se verific legalitatea i temeinicia nvinuirii aduse inculpatului de a fi svrit infrac iunea pentru care a fost trimis n judecat; se adopt solu ia corespunztoare cu privire la ac iunea penal i la ac iunea civil exercitat n procesul penal