Drept Penal European - Curs 2 (1)

Florin CUNEANU Drept penal european

1

CAPITOLUL 2

Apariia i dezvoltarea dreptului penal european.

Izvoarele dreptului penal european

2.1. Izvoarele dreptului Uniunii Europene

Analiznd sursa coninutului dreptului Uniunii

Europene, se constat c exist trei categorii de izvoare:

a. Izvoarele originare (primare), n care sunt

incluse actele juridice fundamentale ale dreptului comunitar

constituite de: Tratatele de instituire a celor trei Comuniti

Europene, Actul Unic European i Tratatul de fuziune din

1967, Tratatul de modificare a tratatelor de instituire a

Comunitilor Europene privind Groenlanda (17 martie 1984),

Tratatul de la Maastricht, Tratatul de la Amsterdam, Tratatul de

la Nisa, Tratatul de la Lisobona. Pe ln acestea sunt izvoare

primare i deciziile si tratatele de aderare, decizia i actul

privind alegerile directe n Parlamentul European (1976), cele

dou tratate bugetare sau deciziile privind resursele proprii ale

Comunitilor.

Trebuie observat c o mare parte din izvoarele

primare sunt nlocuite treptat cu alte izvoare, pe msura

dezvoltrii procesului de integrare european.

b. Izvoarele secundare (derivate) cuprind actele

adoptate de institutiile comunitare n scopul aplicrii

prevederilor Tratatului. n fapt, aceste izvoare sunt

regulamentele, directivele i deciziile adoptate n conformitate

cu normele din izvoarele primare, cu principiile generale ale

dreptului comunitar i cu obiectivele fundamentale ale Uniunii,

II. Apariia i dezvoltarea dreptului penal european.


toate avnd un caracter obligatoriu. De asemenea, tot n

aceast categorie intr i recomandrile i avizele care nu au

for juridic obligatori, avnd un rol de apropiere a legislaiilor

naionale; astfel acestea sunt instrumente utile de orientare a

legislaiilor interne.

c. Izvoarele teriare includ internaionale la care

Comunitatea European este parte i conveniile ntre statele

membrecare creeaz norme uniform aplicabile pe teritoriul

Uniunii Europene1.

Pe lng acestea, jurisprudena este recunoscut ca

izvor al dreptului Uniunii Europene, avndu-se n vedere c

acesta este un drept incomplet. n consecin, jurisprudena

capt o importan deosebit, Curtea European de Justiie

contribuind major, prin practica sa, la dezvoltarea dreptului.

2.2. Apariia i dezvoltarea dreptului penal

european

n mod oarecum similar, dreptul penal european,

desprins din derptul Uniunii Europene, prezint aceleai

categorii de izvoare, cu excluderea jurisprudenei Curii

Europene de Justiie, avndu-se n vedere specificul dreptului

penal.

La nceputurile Comunitilor Europene, dimensiunea

penal a lipsit din actele constitutive. Tratatul de la Roma nu a

prevzut nicio dispoziie cu caracter penal, ntruct justiia

penal nu a fost avut n vedere ca politic sau ca obiectiv al

1 Acordurile ntre statelemembre sunt de dou categorii:

- acorduri care rezult din deciziile adoptate de Consiliul Uniunii

Europene;

- acorduri prevzute n tratate;


3

Comunitilor. Cu toate acestea, dreptul comunitar a exercitat

importante influene asupra legislaiilor penale naionale, prin

principiul efectului egativ sau al efectului pozitiv al dreptului

comunitar asupra dreptului penal naional2.

Principiul dreptului negativ sau al neutralizrii

dreptului penal naional const n faptul c legiuitorii naionali

sunt mpiedicai s adopte o norm penal contrar unei nrome

comunitare existente.

Principiul efectului pozitiv este contrariul primului

principiu: existena unei reguli comunitare poate impune

legiuitorului naional adoptarea unor msuri de natur penal n

legislaia intern, cu scopul de a da eficien normei

comunitare.

Pe lng aceste dou influene asupra sistemelor de

drept penal naional, a existat i exist cazul particular al

proteciei intereselor financiare ale Comunitilor Europene. La

nivel central, n mod paradoxal, mult timp nu au existat iniiative

de natur penal; cu toate acestea, majoritatea statelor

membre s-au considerat responsabile de a proceda din proprie

iniiativ la adoptarea de msuri privind protecia intereselor

financiare ale Comunitilor Europene. Astfel, protejarea

intereselor comunitare a depins, mult vreme de ordinea

juridic a statelor membre.

Actul de natere a dreptului penal european l

constituie nfiinarea grupului TREVI3, format din minitrii de

interne ai rilor membre ale Comunitii Europene. Acum

2 D. Flore, op. cit., p. 24;

3 Numele grupului este un acronim ce provine din abrevierea cuvintelor

franceze: Terrorism, radicalisme, extremism et violence internationale;



ncepe prima din cele patru etape4 ale dezvoltrii politicii

penale comune n spaiul a ceea ce astzi se numete Uniunea

European. n aceast etap, instituiile comunitare nu

dispuneau de competene specifice domeniului dreptului penal;

de aceea, grupul TREVI i alte grupuri de lucru nfiinate au

funcionat n afara limitelor sistemului de drept i instituional al

Comunitii Europene.

n aceeai ani, apare ideea spaiului juridic

European, crendu-se un grup de lucru ad hoc de nali

funcionari5, cu mandatul de cercetare a posibilitilor de

colaborare judiciar. Rezultatul muncii grupului a fost un acord

al statelor membre ale Comunitii Europene asupra aplicrii

Conveniei europene pentru reprimarea terorismului6, toate

statele membre fiind obligate s adopte aceast convenie.

De asemenea, grupul ad hoc a iniiat un proiect de

convenie de cooperare n materie penal, stabilindu-se, n

principal o procedur simplificat de extrdare ntre statele

membre; cmpul de aplicare al acesteia nu a fost limitat doar la

actele de terorism, prevzndu-se un ansamblu de acte din

categoria criminalitii grave. Proiectul nu a fost adoptat

4 Eldar Hasanov Infracionalitatea n domeniul drogurilor i lupta

mpotriva ei n Uniunea European, Ed. Ideea European, Bucureti, 2007,

p. 37 i urm.; 5 Grupul ad hoc a fost creat de Consiliul European din 12- 13 aprilie

1976; 6 Convenia European pentru reprimarea terorismului a fost adoptat

de Consiliul Europei la Strasbourg, la data de 27 ianuarie 1977; Romnia a

ratificat Convenia Legea nr. 19 din 28 februarie 1997, publicat n Monitorul

Oficial al Romniei, Partea I, nr. 34 din 4 martie 1997;


5

datorit opoziiei Olandei la ntlnire minitrilor de justiie din

data de 19 iunie 1980 de la Roma.

A doua etap i are nceputul la nfiinarea Uniunii

Europene Tratatul privind Uniunea European de la

Maastricht, semnat la 17 februarie 1992 i intrat n vigoare la 1

noiembrie 1993.

Prin Tratatul de la Maastricht este instituit

Uniunea European, structurat pe trei piloni: I. Comunitatea

european (pilon supranaional); II. Politica extern i de

securitate comun (pilon interguvernamental); III. Justiia i

afacerile interne - JAI (pilon interguvernamental); procesul

decizional n pilonii II i III este caracterizat prin votul cu

unanimitate n Consiliul European i limitarea rolului PE, acesta

fiind doar consultat;

Din acest moment, lupta mpotriva criminalitii

grave a intrat n sfera de competene, avnd ca baz seciunea

VI din tratat Prevederi privind cooperarea poliieneasc i

judiciar n materie penal. n acest fel, lupta comun

mpotriva criminalitii a fost inclus n cadrul pilonului al treilea

al Uniunii Europene numit Colaborare n domeniul justiiei i a

afacerilor interne. Dar pe parcursul acestei etape, Uniunea

European nu a dobndit puteri legislative n cadrul celui de-al

treilea pilon, neavnd posibilitatea adoptrii, de una singur, a

unor acte normative privind combaterea criminalitii. n

vederea realizrii obiectivului celui de-al treilea pilon, instituiile

Uniunii Europene au apelat la emiterea a trei categorii de acte:

- Poziii comune, rezoluii i recomandri ale

Consiliului Uniunii Europene;

- Aciuni comune;



- Convenii ntre statele membre.

Cel de-al treilea tip de act este cel care a

reprezentat principalul instrument juridic utilizat n cadrul

politicii comune a Uniunii Europene. n aceast etap au fost

emise o serie de convenii de importan deosebit n

realizarea scopului pilonului III al Uniunii Europene: Convenia

privind procedurile simplificate de extrdare ntre statele

membre ale Uniunii Europene (10 martie 1995), Convenia de

extrdare ntre statele membre ale Uniunii Europene (27

septembrie 1996) sau Convenia privind constituirea Oficiului

European de Poliie EUROPOL (26 iulie 1995, intrat n

vigoare la data de 1 octombrie 1998, dar fiind operaional la 1

iulie 1999)7.

A treia etap ncepe odat cu Tratatul de la

Amsterdam, de modificare a Tratatului privind Uniunea

European, a Tratatelor de instituire a Comunitilor Europene

i a altor acte anexe (semnat la 2 octombrie 1997 i intrat n

vigoare la 1 mai 1999). De la data intrrii n vigoare, Uniunea

European a dobndit puteri legislative n cadrul celui de-al

treilea pilon, avnd posibilitatea emiterii de rezoluii i decizii

obligatorii din punct de vedere juridic.

Tratatul de la Amsterdam a introdus conceptul de

Spaiul de libertate, securitate i justiie; o parte din domeniul

Justiie i Afaceri Interne (vizele, dreptul de azil, imigrarea i

alte politici referitoare la libera circulaie a persoanelor titlul IV

TCE) este transferat n pilonul I (comunitar, suprastatal), iar

7 Iniial, la data de 3 ianuarie 1994 s-a nfiinat Brigada Droguri Europol,

care a fost transformat n Oficiul European de Poliie (Europol);


7

pilonul III (titlul VI TCE), este limitat la cooperarea poliieneasc

i judiciar n materie penal;

Prevederile cuprinse n Tratatul de la Amsterdam au

fost continuate cu cele din Tratatul de la Nisa din 2001. Prin

acesta se extinde sfera aciunilor comune ce urmau a fi

adoptate de instituiile Uniunii i se nfiineaz o nou instituie

Eurojust cu scopul de a contribui la coordonarea dintre

autoritile naionale cu competene de investigare i urmrire

penal n domeniul infracionalitii organizate i

transfrontaliere.

Ultima etap, i are nceputul n Tratatul de la

Lisabona8 care finalizeaz procesul de suprastatalizare a

domeniului Justiie i Afaceri Interne; astfel, pentru toate

instrumentele din acest domeniu este prevzut a fi utilizat

procedura ordinar a codeciziei i votul majoritii calificate n

Consiliul European, cu excepia cazului n care prevederi

specifice stipuleaz altfel. Prin urmare, dispar instrumentele

specifice pilonului III, deciziile-cadru, care vor fi nlocuite de

directive. n plus, instrumentele adoptate n acest domeniu vor

face obiectul controlului jurisdicional al Curtea de Justiie a

Uniunii Europene.

. Adoptarea tratatului a fost necesar ntruct

normele existente erau concepute pentru o Uniune mult mai

mic, o Uniune care nu se vedea nevoit s se confrunte cu

provocri globale cum ar schimbrile climatice, recesiunea

mondial sau criminalitatea transfrontalier internaional. n

aceast situaie, statele membre au recunoscut de comun

8 Tratatul de la Lisabona a fost semnat de cele 27 de state membre ale

Uniunii Europene la 13 decembrie 2007.



acord c tratatele existente nu ofereau Uniunii Europene

instrumentele de care are nevoie pentru a face fa acestor

provocri i pentru a nfrunta schimbrile.

Unul din principalele obiective ale Tratatului este de

a oferi cetenilor un spaiu de libertate, securitate i

justiie fr frontiere interne.

Politicile destinate acestui obiectiv nu mai sunt

separate n cadrul Pilonului III. Cooperarea politieneasc i

judiciar n materie penal este unit cu pilonul comunitar

Pilonul I alctuind un domeniu supranaional.

Unirea pilonilor I i III prezint o serie de avantaje

precum:

- se realizeaz o coeren n exercitarea

competenelor UE n diferitele domenii JAI; regulile procesului

decizional vor fi aceleai indiferent dac este vorba de un

instrument de cooperare poliieneasc sau judiciar n materie

penal sau de un instrument de cooperare juridicar n materie

civil;

- se simplific procesului de adoptare a actelor

normative, nemaifiind necesar votul cu unanimitate n Consiliul

European, crendu-se astfel o mai mare eficien;

- se implic Parlamentul European n codecizie,

comparativ cu procedura consultrii, ceea ce conduce la

democratizarea i legitimizarea procesului decisional;

- se insituie controlul jurisdicional al Curii de

Justiie a Uniunii Europene asupra instrumentelor adoptate n

cadrul politicilor penale;

Pe de alt parte, exprimarea suveranitii n

domeniul dreptului penal este diminuat considerabil, crescnd

riscul unei creteri substaniale a numrului de instrumente


9

legislative promovate i adoptate n aceast materie de ctre

instituiile centrale ale Uniunii Europene.

2.3. Dispoziii privind politica penal adoptate de

Tratatul de la Lisabona Tratatul privind funcionarea

Uniunii Europene (TFUE)

TFUE stabilete pentru prima dat n mod expres

categorii de competene: regula o constituie competenele

partajate sau complementare, prevzndu-se i competene

exclusive, precum i de sprijin sau suplimentare (art. 29-6

9 Art. 2 (1) n cazul n care tratatele atribuie Uniunii competen

exclusiv ntr-un domeniu determinat, numai Uniunea poate legifera i

adopta acte cu for juridic obligatorie, statele membre putnd s fac

acest lucru numai n cazul n care sunt abilitate de Uniune sau pentru

punerea n aplicare a actelor Uniunii.

(2) n cazul n care tratatele atribuie Uniunii o competen partajat cu

statele membre ntr-un domeniu determinat, Uniunea i statele membre pot

legifera i adopta acte obligatorii din punct de vedere juridic n acest

domeniu. Statele membre i exercit competena n msura n care

Uniunea nu i-a exercitat competena. Statele membre i exercit din nou

competena n msura n care Uniunea a hotrt s nceteze s i-o mai

exercite.

(3) Statele membre i coordoneaz politicile economice i de ocupare a

forei de munc n conformitate cu condiiile prevzute n prezentul tratat,

pentru definirea crora Uniunea dispune de competen.

(4) Uniunea este competent, n conformitate cu dispoziiile Tratatului

privind Uniunea European, s defineasc i s pun n aplicare o politic

extern i de securitate comun, inclusiv s defineasc treptat o politic de

aprare comun.

(5) n anumite domenii i n condiiile prevzute n tratate, Uniunea este

competenta s ntreprind aciuni de sprijinire, coordonare sau completare a



TFUE). Fiecrei categorii de competene i sunt alocate

domenii specifice.

Fac obiectul competenei exclusive: uniunea

vamal, reguli de concuren necesare n vederea funcionrii

pieei interne; politica monetar a statele membre care au

adoptat euro; conservarea resurselor biologice marine, n

cadrul politicii comune de pescuit; politica comercial comun;

ncheierea unui acord internaional atunci cnd ncheierea sa

este prevzut ntr-un act normativ al Uniunii sau este necesar

pentru a permite Uniunii s exercite competena sa intern, sau

n msura n care ncheierea sa poate afecta regulile comune

ori modifica domeniul lor de aplicare.

Fac obiectul competenei partajate: spaiul de

libertate, securitate i justiie; piaa intern; coeziunea

economic, social i teritorial; agricultura i pescuitul cu

excepia conservrii resurselor biologice marine; mediul;

protecia consumatorilor; transporturile; energia etc. n cazul

competenei partajate, lista este exemplificativ, iar nu

limitativ. n cazul competenei partajate, statele membre i

pot exercita competena numai dac UE nu i-a exercitat

propria competen (art. 2 alin. 2 TFUE); de asemenea,

exercitarea competenei partajate se face cu respectarea

aciunii statelor membre, fr a nlocui ns prin aceasta competena lor n

aceste domenii.

Actele Uniunii obligatorii din punct de vedere juridic, adoptate pe baza

dispoziiilor tratatelor referitoare la aceste domenii, nu pot implica

armonizarea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale

statelor membre.

(6) ntinderea i condiiile exercitrii competenelor Uniunii sunt stabilite

prin dispoziiile tratatelor referitoare la fiecare domeniu.


11

principiilor subsidiaritii i proporionalitii (art. 5 TUE). Potrivit

Protocolului privind exercitarea competenelor partajate, atunci

cnd UE ntreprinde aciuni ntr-un anumit domeniu, sfera de

aplicare a competenei este limitat la elementele vizate de

aciunile ntreprinse, nu se extinde la ntregul domeniu.

UE are competene de sprijin/suplimentare n

domeniile: protecia i mbuntirea sntii umane, industrie,

turistatele membre, educaie, pregtire vocaional, tineret i

sport, protecie civil, cooperare administrativ.

Curtea European de Justiie

Anterior Tratatului de la Lisabona, Curtea de

Justiie a Uniunii Europene avea o competen limitat la

aciunile n anulare i cereri preliminare (art. 35 TUE); n cazul

acestora din urm, competena CJCE era condiionat de

formularea unei declaraii a statele membre, prin care era

acceptat jurisdicia comunitar. Dup intrarea n vigoare a

Tratatului de Funcionare a Uniunii Europene, ntregul domeniul

al Spaiul de libertate, securitate i justiie intr sub jurisdicia

Curtea de Justiie a Uniunii Europene, cu excepia menionat

la art. 276 TFUE10.

n temeiul art. 267 TFUE:

10

n exercitarea atribuiilor sale privind dispoziiile prii a treia titlul V

capitolele 4 i 5, referitoare la spaiul de libertate, securitate i justiie,

Curtea de Justiie a Uniunii Europene nu este competent s verifice

legalitatea sau proporionalitatea operaiunilor efectuate de poliie sau de

alte servicii de aplicare a legii ntr-un stat membru i nici s hotrasc cu

privire la exercitarea responsabilitilor care le revin statelor membre n

vederea meninerii ordinii publice i a aprrii securitii interne.



orice instan naional, iar nu doar instana de

ultim grad de jurisdicie va putea adresa Curii de Justiie a

Uniunii Europene cereri preliminare;

n materia cooperrii poliieneti i judiciare n

materie penal procedura preliminar va putea fi iniiat de

orice instan naional, din orice statele membre, indiferent

dac acesta a formulat sau nu, anterior, o declaraie de

acceptare a jurisdiciei CJCE n temeiul art. 35 alin. 2 TUE;

COM va putea declana procedura n constatarea

nendeplinirii obligaiilor de statele membre (infringement) i cu

privire la instrumentele din domeniul cooperrii poliieneti i

judiciare n materie penal (dup 5 ani de la intrarea n vigoare

a TL).

Politica n domeniul Cooperrii judiciare n

materie penal (art. 82-86 TFUE) cuprinde cinci aspecte

principale:

a. Recunoaterea reciproc, cooperarea

judiciar i procedura penal (art. 82 TFUE)

Art. 82 alin. 111 definete de o manier mai clar

elementele cooperrii judiciare n materie penal i prevede n

11

Art. 82 alin. 1 TFUE

(1) Cooperarea judiciar n materie penal n cadrul Uniunii se

ntemeiaz pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti i

a deciziilor judiciare i include apropierea actelor cu putere de lege i a

normelor administrative ale statelor membre n domeniile prevzute la

alineatul (2) i la articolul 83.

Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu

procedura legislativ ordinar, adopt msurile privind:

(a) instituirea unor norme i proceduri care s asigure recunoaterea, n

ntreaga Uniune, a tuturor categoriilor de hotrri judectoreti i decizii

judiciare;


13

mod expres i limitativ msurile pe care UE le poate adopta n

aceast materie. Nu exist o extindere semnificativ a

competenelor UE.

Art. 82 alin. 212 stabilete de o manier mai clar

competena UE de a adopta msuri de procedur penal,

condiionat de existena unei dimensiuni transfrontaliere

(cerin menionat pentru prima dat n mod expres). Lista

ariilor n care UE poate lua msuri este exhaustiv, referindu-

se la admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre,

(b) prevenirea i soluionarea conflictelor de competen ntre statele

membre;

(c) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor i a personalului din

justiie;

(d) facilitarea cooperrii dintre autoritile judiciare sau echivalente ale

statelor membre n materie de urmrire penal i executare a deciziilor. 12

Art. 82 alin. 2 TFUE: (2) n msura n care este necesar pentru a

facilita recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i a deciziilor

judiciare, precum i cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal

cu dimensiune transfrontalier, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd

prin directive n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili

norme minime. Aceste norme minime iau n considerare diferenele

existente ntre tradiiile juridice i sistemele de drept ale statelor membre.

Acestea se refer la:

(a) admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre;

(b) drepturile persoanelor n procedura penal;

(c) drepturile victimelor criminalitii;

(d) alte elemente speciale ale procedurii penale pe care Consiliul le-a

identificat n prealabil printr-o decizie; pentru adoptarea acestei decizii,

Consiliul hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European.

Adoptarea normelor minime prevzute la prezentul alineat nu mpiedic

statele membre s menin sau s adopte un nivel mai ridicat de protecie a

persoanelor.



drepturile persoanelor n procedura penal, drepturile victimelor

criminalitii. Extinderea ariilor de aciune se poate face numai

cu votul unanim al Consiliul European, dup aprobarea PE.

b. apropierea normelor de drept penal material

(art. 83 TFUE)

Art. 83 alin. 113 clarific, i n domeniul dreptului

material penal, competenele de reglementare ale UE,

recunoscnd un status quo rezultat urmare actelor normative

europene deja adoptate n materie

Art. 83 alin. 214 constituie o noutate fa de

prevederile anterioare ale TUE i conine un temei juridic

13

Art. 83 alin. 1 TFUE: Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin

directive n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili norme

minime cu privire la definirea infraciunilor i a sanciunilor n domenii ale

criminalitii de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier ce

rezult din natura sau impactul acestor infraciuni ori din nevoia special de

a le combate pornind de la o baz comun.

Aceste domenii ale criminalitii sunt urmtoarele: terorismul, traficul de

persoane i exploatarea sexual a femeilor i a copiilor, traficul ilicit de

droguri, traficul ilicit de arme, splarea banilor, corupia, contrafacerea

mijloacelor de plat, criminalitatea informatic i criminalitatea organizat.

n funcie de evoluia criminalitii, Consiliul poate adopta o decizie care

s identifice alte domenii ale criminalitii care ndeplinesc criteriile

prevzute la prezentul alineat. Consiliul hotrte n unanimitate, dup

aprobarea Parlamentului European. 14

Art. 83 alin. 2 TFUE: n cazul n care apropierea actelor cu putere de

lege i a normelor administrative ale statelor membre n materie penal se

dovedete indispensabil pentru a asigura punerea n aplicare eficient a

unei politici a Uniunii ntr-un domeniu care a fcut obiectul unor msuri de

armonizare, prin directive se pot stabili norme minime referitoare la definirea

infraciunilor i a sanciunilor n domeniul n cauz.


15

suplimentar pentru apropierea dreptului penal material din

statele membre atunci cnd stabilirea infraciunilor i

sanciunilor aplicabile se dovedete indispensabil pentru a

asigura punerea n aplicare eficient a unei politici a Uniunii

ntr-un domeniu care a fcut obiectul unor msuri de

armonizare. Prevederea consacr legislativ jurisprudena Curii

de Justiie a Uniunii Europene n materie.

c. Eurojust. Art. 85 TFUE preia n mare parte

coninutul fostului art. 31 alin. 2 TUE. Misiunea Eurojust este de

a susine i consolida coordonarea i cooperarea dintre

autoritile naionale de cercetare i urmrire penal n legtur

cu formele grave de criminalitate care afecteaz dou sau mai

multe state membre sau care impun urmrirea penal pe baze

comune, prin operaiuni ntreprinse de autoritile statelor

membre i de Europol i prin informaii furnizate de acestea.

Atribuiile Eurojust menionate n TFUE nu se

schimb n mod substanial de cele reglementate prin TUE n

forma anterioar; acestea pot include (a) nceperea de

cercetri penale, precum i propunerea de ncepere a urmririi

penale efectuate de autoritile naionale competente, n

special cele referitoare la infraciuni care aduc atingere

intereselor financiare ale Uniunii; (b) coordonarea cercetrilor i

a urmririlor penale; (c) consolidarea cooperrii judiciare,

inclusiv prin soluionarea conflictelor de competen i prin

strnsa cooperare cu Reeaua Judiciar European;

Directivele se adopt printr-o procedur legislativ ordinar sau

special identic cu cea utilizat pentru adoptarea msurilor de armonizare

n cauz, fr a aduce atingere articolului 76.



d. Parchetul european (art. 86 TFUE). Scopul

instituirii acestei instituii, astfel cum este prevzut la art. 86

alin. 1 TFUE, este de combatere infraciunile care aduc

atingere intereselor financiare ale Uniunii.

Parchetul european poate fi instituit prin

regulament al Consiliul European adoptat n conformitate cu o

procedur legislativ special; este necesar votul cu

unanimitate33 al Consiliul European i aprobarea PE.

Parchetul european are competena de a cerceta,

de a urmri i de a trimite n judecat, dup caz, n colaborare

cu Europol, autorii i coautorii infraciunilor care aduc atingere

intereselor financiare ale Uniunii; Parchetul european exercit

n faa instanelor competente ale statelor membre aciunea

public n legtur cu aceste infraciuni.

Principalele aspecte problematice legate de

instituirea Parchetului european pot fi sintetizate astfel:

Este dificil a se evalua impactul activitii

procurorilor europeni asupra activitii procurorilor naionali i

modul n care relaionarea dintre cele dou categorii de

procurori se va realiza;

Nu este foarte clar se ce nelege prin infraciuni

care aduc atingere intereselor financiare ale Uniuni; stabilirea

tuturor faptelor care se circumscriu acestei categorii de

infraciuni poate fi problematic;

Nu se cunosc, la acest moment, detalii cu privire

la modalitatea efectiv n care Parchetul european ar urma s

funcioneze efectiv, TFUE constituind doar temeiul juridic iniial

pentru elaborarea actelor normative subsecvente.


17

d. Consacrarea, pentru prima dat a principiului

recunoaterii reciproce (art. 67 alin. 3, art. 82 alin. 1, 2

TFUE), admindu-i-se rolul esenial n materie.

* * * * *

Avndu-se n vedere cele expuse, rezult c la

nivelul Uniunii Europene se pot identifica trei etape referitoare

la adoptarea actelor normative privind lupta mpotriva

criminalitii organizate:

a. etapa actelor fr for juridic obligatorie:

este vorba despre etapa de nceput, n cadrul creia se

adoptau doar recomandri adresate statelor membre. Acestea

nu au for juridic obligatorie, dar statele membre se angajau

s procedeze la adoptarea, de ctre fiecare n parte, a unor

norme care s conduc la o unitate de concepie privind

multiplele noiuni din sfera criminalitii organizate. Cu titlu de

exemplu se pot enumera urmtoarele:

Rezoluia Consiliului 95/C 327/04 din 23

noiembrie 1995 privind protecia martorilor, n legtur cu

lupta mpotriva crimei organizate internaionale;

Rezoluia Consiliului din 20 decembrie

1996 referitoare la cooperarea cu justiia, n contextul

luptei mpotriva crimei organizate (97 / C 10/01)

Rezoluia Consiliului din 21 decembrie

1998 n materie de prevenire a crimei organizate pentru

stabilirea unei strategii cuprinztoare pentru a lupta

mpotriva criminalitii aceasta (98 / C 408/01)

Recomandarea Consiliului 1999/C 373/01

din 9 decembrie 1999 cu privire la cooperarea n lupta

mpotriva finanrii terorismului.



Pe de alt parte, n cadrul aceleiai orientri, s-a

manifestat i deschiderea Uniunii Europene pentru actele

adoptate la nivel european de ctre Consiliul Europei. Astfel, s-

a declarat sprijinul pentru o convenie a Organizaiei Naiunilor

Unite mpotriva crimei organizate15;

b. etapa elaborrii legislaiei cadru comune. n

pofida recomandrilor Consiliului Uniunii Europene, nu s-au

nregistrat progrese n lupta mpotriva criminalitii organizate i

a terorismului. n aceste condiii, a devenit prioritar o abordare

comun de ctre statele membre. Aceast necesitate s-a

justificat prin eterogenitatea conceptelor fundamentale din

aceast sfer: criminalitate organizat, grup infracional

organizat, terorism, etc. Temeiul juridic pentru adoptarea la

nivelul Uniunii Europene a unor documente obligatorii pentru

statele membre l-a constituit art. K1 din Tratatul privind

Uniunea European16. n acest articol, se prevede c n scopul

realizrii obiectivelor Uniunii, n special a liberei circulaii a

persoanelor, i fr a aduce atingere competenelor

Comunitii Europene, statele membre consider domeniile

urmtoare ca fiind probleme de interes comun:

(1) politica de azil;

15

Poziia comun 1999/235/JAI din 29 martie 1999 definit de Consiliu

pe baza articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea European privind

propunerea de convenie a Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva crimei

organizate; 16

Tratatul asupra Uniunii Europene (TUE) sau Tratatul de la

Maastricht a fost semnat la 7 februarie 1992, la Maastricht. Tratatul de la

Maastricht privind Uniunea European a intrat n vigoare la 1 noiembrie

1993.


19

(2) regulile privind trecerea frontierelor externe

ale statelor membre de ctre persoane i exercitarea

controlului asupra acestei treceri;

(3) politica de imigrare i politica fa de

resortisanii rilor tere:

(a) condiiile de intrare i de circulaie ale

resortisanilor din rile tere pe teritoriul statelor membre;

(b) condiiile de edere ale resortisanilor rilor

tere pe teritoriul statelor membre, inclusiv rentregirea

familiei i accesul pe pia a forei de munc;

(c) lupta mpotriva imigraiei, ederii i muncii

ilegale a resortisanilor rilor tere pe teritoriul statelor

membre;

(4) lupta mpotriva toxicomaniei n msura n

care acest domeniu nu este reglementat de punctele (7),

(8) si (9);

(5) lupta mpotriva fraudei de dimensiuni

internaionale n msura n care acest domeniu nu este

reglementat de punctele (7), (8) si (9);

(6) cooperarea judiciar n domeniul civil;

(7) cooperarea judiciar n domeniul penal;

(8) cooperarea vamal;

(9) cooperarea poliieneasc n vederea

prevenirii i a luptei mpotriva terorismului, traficului

ilegal de droguri i a altor forme grave de

criminalitate internaional, inclusiv, dac este

necesar, anumite aspecte ale cooperrii vamale, n

legtur cu organizarea la scara Uniunii a unui sistem de



schimburi de informaii n cadrul unui Birou European de

Poliie (Europol).

Art. K.1 din Tratatul de la Maastricht a fost modificat

prin Tratatul de la Amsterdam17, devenind articolul 29: Fr a

aduce atingere competenelor Comunitii Europene, obiectivul

Uniunii este acela de a oferi cetenilor un nivel ridicat de

protecie ntr-un spaiu de libertate, securitate i justiie, prin

elaborarea unei aciuni comune a statelor membre n domeniul

cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal, prin

prevenirea rasismului i xenofobiei i prin combaterea acestor

fenomene.

Acest obiectiv se realizeaz prin prevenirea

criminalitii, organizate sau de alt tip, i prin combaterea

acestui fenomen, n special a terorismului, a traficului de

fiine umane i a infraciunilor mpotriva copiilor, a

traficului de droguri, a traficului de arme, a corupiei i

fraudei, prin:

- o mai strns cooperare ntre forele de

poliie, autoritile vamale i alte autoriti competente din

statele membre, att direct, ct i prin intermediul Oficiului

European de Poliie (Europol), n conformitate cu

articolele K.2 i K.4 (devenite art. 30 i 32);

- o mai strns cooperare ntre autoritile

judiciare i alte autoriti competente din statele membre,

i cu

articolul K.4 (devenite art. 31 lit. a-d i 32);

17

Tratatul de la Amsterdam a fost adoptat de ctre statele membre ale

UE la 2 octombrie 1997, intrnd n vigoare la 1 mai 1999.


21

- uniformizarea, att ct este necesar, a

reglementrilor de drept penal ale statelor membre, n

conformitate cu articolul K.3 litera (e) (devenit art. 31 lit.

e).

n baza art. K.1 (actual articolul 29), dar i a art. K.3

(actual articolul 31), Consiliul Uniunii Europene a adoptat o

serie de aciuni comune, prin care s-a urmrit crearea unui

sistem omogen de reprimare a infraciunilor considerate ca

fcnd parte din sfera criminalitii organizate. De asemenea,

prin aceste aciuni comune, statele membre au fost obligate a

proceda la incriminarea obligatorie a unor forme de infraciuni

de criminalitate organizat, Consiliul Uniunii Europene stabilind

noiunile de baz care urmau s fie folosite criminalitate

organizat, terorism, trafic de persoane, trafic de droguri dar

i modaliti de cooperare ntre state n vederea combaterii

criminalitii organizate sub toate formele ei.

Principalele aciuni i poziii comune adoptate de

Consiliu n baza articolelor K.1 i K.3 sunt:

1. Aciunea comun 98/733/JAI din 21

decembrie 1998 adoptat de Consiliu n temeiul articolului

K.3 din Tratatul privind Uniunea European, privind

incriminarea participrii la o organizaie criminal n

statele membre ale Uniunii Europene;


octombrie 1996 adoptat de Consiliu n temeiul articolului

K.3 din Tratatul privind Uniunea European referitoare la

crearea i meninerea unui registru al competenelor,

cunotinelor i expertizelor specializate n domeniul luptei



mpotriva terorismului, destinat s faciliteze cooperarea

antiterorist dintre statele membre ale Uniunii Europene;



K.3 din Tratatul privind Uniunea European privind

splarea banilor, identificarea, urmrirea, nghearea sau

sechestrarea i confiscarea instrumentelor i a produselor

infraciunii;

4. Aciunea comun 96/700/JHA din 29

noiembrie 1996, adoptat de Consiliu n baza articolului

K.3 din Tratatul privind Uniunea European, de stabilire a

unui program de stimulare i schimburi pentru cei

responsabili cu aciunea mpotriva traficului de fiine

umane i a exploatrii sexuale a copiilor;

5. Aciunea comun 97/154/JHA din 24

februarie 1997, adoptat de Consiliu n baza articolului

K.3 din Tratatul privind Uniunea European cu privire la

lupta mpotriva traficului de fiine umane i a exploatrii

sexuale a copiilor;

6. Aciunea comun 98/428/JAI din 29 iunie

1998 adoptat de Consiliu n temeiul articolului K.3 din

Tratatul privind Uniunea European, de creare a unei

Reele Judiciare Europene;

7. Aciunea comun 95/73/JAI din 10 martie

1995 adoptat de Consiliu n temeiul articolului K.3 din

Tratatul privind Uniunea European cu privire la Unitatea

Droguri Europol;




23

K.3 din Tratatul privind Uniunea European de extindere

a mandatului acordat Unitii Droguri Europol;

Pe lng aciunile comune adoptate de ctre

Consiliul Uniunii Europene, acesta a procedat i la adoptarea

unor decizii sau decizii-cadru prin care, fie a reluat cele stabilite

n aciunile comune, fie a stabilit un cadru mai complex, prin

aprofundarea noiunilor i a reglementrilor comune. Cu titlu de

exemplu menionm urmtoarele:

1. Decizia-cadru a Consiliului nr.

2008/841/JAI din 24 octombrie 2008 privind lupta

mpotriva crimei organizate;


2002/475/JAI din 13 iunie 2002 privind combaterea

terorismului;

3. Decizia nr. 2005/671/JAI a Consiliului din

20 septembrie 2005 privind schimbul de informaii i

cooperarea referitoare la infraciunile de terorism;


2008/919/JAI din 28 noiembrie 2008 de modificare a

Deciziei-cadru 2002/475/JAI privind combaterea

terorismului ;


2004/757/JAI din 25 octombrie 2004 de stabilire a

dispoziiilor minime privind elementele constitutive ale

infraciunilor i sanciunile aplicabile n domeniul traficului

ilicit de droguri;


2001/500/JAI din 26 iunie 2001 privind splarea banilor,



identificarea, urmrirea, nghearea, sechestrarea i

confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii;


2002/629/JAI din 19 iulie 2002 privind combaterea

traficului de persoane;


2003/568/JAI din 22 iulie 2003 privind combaterea

corupiei n sectorul privat;

Toate acestea au creat un cadru comun obligatoriu

de urmat de ctre statele membre. n principal, scopul adoptrii

acestor acte a fost multiplu: pe de o parte s-a urmrit

uniformizarea incriminrilor n satele membre prin utilizarea

acelorai noiuni de baz, pe de alt parte, s-a urmrit i

crearea unor mecanisme de colaborare att ntre statele

membre ale Uniunii Europene ct i ntre acestea i

organismele comunitare cu atribuii n combaterea diferitelor

forme ale criminalitii organizate.

Dar, ntruct, simpla adoptare a cadrului legislativ

comun nu era suficient, fiind necesar monitorizarea legislaiilor

statelor n domeniile reglementate i a stabilirii de noi obiective

la nivel comunitar, s-a trecut la a treia etap:

c. etapa punerii n aplicare, a analizei rezultatelor

obinute, a elaborrii de strategii i planuri de lupt

mpotriva diferitelor forme ale criminalitii organizate.

Datorit amplificrii fenomenelor de crim organizat,

amplificare ce necesit noi abordri de combatere, la nivelul

Uniunii Europene au fost elaborate planuri i strategii de lupt

mpotriva acestor flagele ale contemporaneitii.

Astfel au fost elaborate:


25

- Prevenirea i controlul crimei

organizate strategia Uniunii Europene pentru urmtoriu

mileniu (2000 / C 124/01)18;

- Programul de la Haga - Consolidarea

libertii, securitii i justiiei n Uniunea European19;

- Planul de aciune al Consiliului i

Comisiei 2005 / C 198/01 de punere n aplicare a

Programului de la Haga pentru consolidarea libertii,

securitii i justiiei n Uniunea European;20

- Decizia Consiliului 2007/124/CE din 12

februarie 2007 de stabilire pentru perioada 2007-2013, n

cadrul programului general Securitate i protecia

libertilor, a programului specific Prevenirea, pregtirea

i gestionarea consecinelor terorismului i ale altor riscuri

legate de securitate21;

- Strategiile antidrog ale Uniunii

Europene pentru anii 2000 200422, respectiv 2005

201223;

- Planul de aciune antidrog al Uniunii

Europene pentru anii 2005 200824;

18

Prevention et controle de la criminalite organisee une strategie de

l'Union europeenne pour le prochain millenaire (2000/C 124/01) - JO C 124,

03.05.2000; 19

Le Programme de la Haye: Renforcer la libert, la scurit et la

justice dans l'Union Europenne (2005/C 53/01) JO de l'Union

europenne nr. C 53/1 du 3.3.2005 20

JO nr. C 198 din 12/08/2005 p. 0001 0022; 21

JO nr. L 58/1 din 24.2.2007; 22

Adoptat la 1 decembrie 1999 CORDROGUE 64 REV 2; 23

Adoptat la 22 noiembrie 2004 CORDROGUE 77 SAN 187;



Dup adoptarea cadrului normativ comun, Uniunea

European a procedat la verificarea ndeplinirii de ctre statele

membre a obligaiilor impuse prin aciunile comune adoptate.

De asemenea, s-a procedat la nfiinarea unor organisme25 la

nivel european care au printre atribuii i monitorizarea

aciunilor ntreprinse att de ctre fiecare stat n parte, ct i a

aciunilor de la nivel comunitar. n acelai timp, Comisia, dar i

organismele create au fost mandatate a ntocmi rapoarte

periodice cu privire la situaiile existente n anumite domenii de

lupt mpotriva criminalitii organizate. Astfel, sunt rapoartele

anuale ntocmite de ctre Oficiul European de Lupt Anti-

Fraud, dar mai ales ale EUROPOL: rapoartele anuale

(generale), rapoartele speciale privind evaluarea ameninrii

crimei organizate (OCTA26) precum i rapoartele speciale

privind situaia i tendina terorismului (TE-SAT27).

24

Plan d'action antidrogue de l'Union europenne (2005-2008) JO nr.

C 168 du 08/07/2005 p. 0001 0018 ; 25

Exemple: Colegiul European de Poliie (CEPOL) nfiinat prin

Decizia Consiliului 2005 / 681 / JAI din 20 septembrie 2005) publicat n JO

nr. L 256 din 01/10/2005 p. 0063 - 0070; European Monitoring Centre for

Drugs and Drug Addiction (EMCDDA) nfiinat n anul 1993, Oficiul

European de Lupt Anti-Fraud nfiinat n 1999, ultimele dou fiind n

subordinea Comisiei Uniunii Europene; 26

EU Organised Crime Threat Assessment raport anual care,

ncepnd cu anul 2007 a nlocuit raportul anual al Uniunii Europene asupra

crimei organizate; 27

EU Terrorism Situation and Trend Report;

Drept Penal European - Curs 2 (1)

Documents

Transcript of Drept Penal European - Curs 2 (1)