drept penal european.

Florin CUNEANU Drept penal european

- 1 -

CAPITOLUL 4

NORME DE INCRIMINARE A ORGANIZAIEI CRIMINALE

4.1. Necesitatea incriminrii unice a faptelor

referitoare la organizaia criminal

n prima jumtate a anilor `90, Consiliul Uniunii

Europene (Justiie i Afaceri Interne) a constatat necesitatea

adoptrii la nivelul uniunii a unor norme comune de combatere

a fenomenului criminalitii organizate transnaionale. Aceast

tendin a fost n acord cu tendinele de la nivel mondial,

avndu-se n vedere c la data de 5 noiembrie 2000 a fost

adoptat Convenia naiunilor unite mpotriva criminalitii

transnaionale organizate1.

Astfel, n timpul reuniunii de la Kolding (Danemarca)

din 6 i 7 mai 1993, minitrii de Justiie i Interne din statele

membre ale Uniunii Europene au recomandat consolidarea i

cooperarea n cadrul Uniunii Europene, mai eficiente n lupta

mpotriva crimei organizate internaionale. Asemenea

recomandri au fost fcute i n raportul grupului ad-hoc

Criminalitate organizat internaional, aprobat de

Consiliul din 29 i 30 noiembrie 1993, dar i n concluziile

Consiliului din 30 noiembrie i 1 decembrie 1994. De

1 Ratificat prin legea nr. 565/2002, publicat n Monitorul Oficial nr.

813/8.11.2002;

IV. Norme de incriminare a organizaiei criminale

- 2 -

asemenea, Consiliul European de la Madrid din 15 i 16

decembrie 1995 a invitat statele membre ale Uniunii Europene,

dar i instituiile comunitare s adopte msuri operaionale

necesare pentru a lupta mpotriva ameninrii reprezentate de

crima organizat.

n aceste condiii, contientizndu-se amploarea

fenomenului crimei organizate transnaionale, Consiliul Uniunii

Europene a adoptat dou acte prin care s-a urmrit n principal

adoptarea de ctre statele membre a unor prevederi prin care

s se stopeze fenomenul criminalitii organizate prin

ncurajarea colaborrii cu organele judiciare a persoanelor

direct implicate n procesul infracional: martori sau chiar

membri ai grupului infracional. n Rezoluia Consiliului din 23

noiembrie 1995 privind protecia martorilor, n cadrul luptei

mpotriva crimei organizate internaionale s-a artat c

lupta mpotriva crimei organizate internaionale impune ca n

statele membre securitatea martorilor s fie asigurat n mod

eficient i practic, n conformitate cu Convenia pentru aprarea

drepturilor omului i a libertilor fundamentale. Pentru aceste

motive, Consiliul a recomandat statelor membre s asigure o

protecie adecvat a martorilor. n rezoluie se precizeaz

noiunea de martor (orice persoan, indiferent de statutul

juridic, care deine date sau informaii considerate de ctre

autoritatea competent, importante ntr-un proces penal i


- 3 -

susceptibile de a pune n pericol persoana respectiv n cazul

n care este dezvluit), dar i n ce ar trebui s constea

msurile de protecie :

- martorii trebuie s fie protejai mpotriva

tuturor formelor de ameninare, presiune sau de

intimidare, directe sau indirecte;

- statele membre trebuie s asigure n mod

corect i eficient protecia martorilor, nainte, n timpul i

dup proces, dac se consider necesar de ctre

autoritile competente ;

- protecie ar trebui s se extind la prini,

copii sau alte rude ale martorului, dac este necesar,

pentru a evita orice form de presiune indirect ;

- n caz de extrem gravitate a ameninrii,

schimbarea identitii poate fi autorizat pentru martor

i, dac este cazul, pentru membrii din anturajul su;

- una dintre formele de protecie poate fi

posibilitatea de a depune mrturie ntr-un alt loc dect

locul n care se desfoar judecata prin utilizarea, dac

este cazul, a unor mijloace audiovizuale, sub rezerva

respectrii principiului contradictorialitii, astfel cum a

fost interpretat jurisprudena Curii Europene a

Drepturilor Omului.


- 4 -

La un an de la adoptarea acestei rezoluii, Consiliul

a adoptat Rezoluia din 20 decembrie 1996 referitoare la

cooperarea cu justiia, n contextul luptei mpotriva crimei

organizate2. Nici acest act nu impunea statelor o obligaie

cert, aceast rezoluie constituind o recomandare referitoare

la cadrul general de urmat n elaborarea legislaiilor naionale

privind colaborarea persoanelor cu organele judiciare n scopul

descoperirii, cercetrii i reprimrii aciunilor de crim

organizat. n principal, prin rezoluie, Consiliul a invitat

statele membre s adopte msuri legislative pentru a ncuraja

persoanele care particip sau au participat la o conspiraie sau

la orice alt organizaie criminal, de orice fel, ori la svrirea

unor infraciuni de crim organizat, s coopereze cu sistemul

judiciar, artnd i posibilitatea de recompensare, dar mai

ales de asigurare a proteciei pentru aceste persoane care

care au evadat dintr-o organizaie criminal i fac tot posibilul

pentru a preveni continuarea activitii criminale, sau pentru a

ajuta autoritile de poliie sau alte autoriti judiciare, s

colecteze probe cruciale pentru reconstrucia faptelor, precum

i pentru identificarea autorilor sau arestarea lor.

2 Publicat n JO nr. C 010 din 11.01.1997, p. 0001 0002;


- 5 -

n ambele acte comunitare citate mai sus, s-a

subliniat necesitatea facilitrii asistenei judiciare reciproce n

lupta mpotriva crimei organizate internaionale.

Dar aceste invitaii nu au constituit, prin ele nsele,

msuri eficiente de lupt mpotriva criminalitii organizate

transfrontaliere. Fenomenul infracional organizat transfrontalier

a explodat n a doua jumtate a anilor `90. Criminalitatea s-a

organizat din ce n ce mai mult, dincolo de frontierele naionale,

tendina fiind favorizat de libera circulaie a mrfurilor, a

capitalurilor, a serviciilor i a oamenilor, dar i de inovaiile

tehnologice, cum ar fi internetul i e-banking-urile, instrumente

care s-au dovedit a fi extrem de utile pentru infractori n

activitile constnd n comitera de infraciuni sau n transferul

profiturilor rezultate din activitile aparent legale.

n acest context, Consiliul European de la Dublin,

pe 13 i 14 decembrie 1996 a subliniat importana luptei

mpotriva crimei organizate i a insistat asupra necesitii unei

abordri coerente i coordonate de ctre Uniunea European

n acest domeniu. La Dublin s-a decis crearea unui grup de

lucru la nivel nalt pentru a stabili un program de aciune cu

recomandri concrete, inclusiv a unui calendar realist pentru

aceste aciuni.

Un asemenea program de aciune privind

criminalitatea organizat a fost adoptat de ctre Consiliul


- 6 -

European de la Amsterdam, la data de 28 aprilie 19973. n

capitolul I al Programului se precizeaz necesitatea dezvoltrii

luptei mpotriva criminalitii organizate, lupt care a fost

ntrecut de fenomenul infracional organizat transnaional:

mijloacele de prevenire i represiune a aciunilor criminale se

dezvolt ntr-un ritm lent i sunt, aproape ntotdeauna, cu un

pas n urm. Dac Europa vrea s devin un spaiu de

libertate, securitate i justiie, aceasta trebuie s se organizeze

mai bine i s rspund cu strategii i tactici la provocarea cu

care se confrunt. Acest lucru necesit un angajament politic la

cel mai nalt nivel.

Programul adoptat de ctre Consiliu a avut la baz

recomandrile grupului de lucru la nivel nalt constituit n 1996:

- angajamentul ferm al statelor membre i al

Comisiei, mpreun cu un efort coordonat de la primul

pn la al treilea pilon al Uniunii Europene, n vederea

dezvoltrii legislaiei, a cooperrii ntre departamentele

de poliie, serviciile vamale i sistemele judiciare,

inclusiv un schimb total de informaii relevante;

- cunoaterea dumanului dezvoltarea n

comun a unor capaciti de analiz a fenomenului n

vederea elaborrii unor definiii standard i a unor

3 Publicat n JO nr. C 251 din 15/08/1997 p. 1 - 16


- 7 -

metodologii comune pentru descoperirea faptelor i

pentru realizarea represiunii;

- adoptarea, ratificarea i punerea n

aplicare efectiv a tuturor instrumentelor deja aplicabile,

direct sau indirect, n lupta mpotriva crimei organizate;

- adoptarea unor modaliti de monitorizare

a punerii n aplicare de ctre statele membre a tuturor

instrumentelor adoptate de ctre Uniunea European n

domeniul combaterii crimei organizate;

- stabilirea unor puncte de contact naionale

pentru a completa reeaua centralizat n scopul de a

facilita schimbul de informaii ntre statele membre;

- optimizarea rolului pe care Europol l-ar

putea juca n fiecare etap a luptei mpotriva crimei

organizate;

- respectarea ntr-un mod absolut de ctre

Uniunea European i statele sale membre a punerii n

aplicare a diferitelor instrumente internaionale mpotriva

splrii de bani i a legislaiei comunitare pentru a se

asigura nivelul maxim de cooperare reciproc i

schimbul de informaii ntre instituiile financiare i

fiscale, pe de o parte, i poliie i autoritile judiciare, pe

de alt parte.


- 8 -

Lundu-se n considerare propunerile enunate,

Consiliul a stabilit un numr de 15 politici care, n esen vizau

colaborarea dintre statele membre, precum i dintre acestea i

instituiile comunitare4. n esen, politicile stabilite de Consiliu

se rezum la:

- adoptarea unei aciuni comune, prin care

s fie stabilite coninuturile de baz a infraciunii de

participare a unei persoan prezente pe teritoriul unui stat

membru la activitatea unei organizaii criminale , dispoziii

incriminatorii ce trebuie s fie luate n considerare de

ctre fiecare stat membru n adoptarea legislaiei interne;

n acest sens, Consiliul Uniunii Europene trebuia s

analizeze n ce msur se poate contribui la optimizarea

combaterii criminalitii organizate prin armonizarea

legislaiei din statele membre;

- adoptarea rapid a conveniilor care sunt

considerate eseniale pentru cooperarea privind

combaterea criminalitii organizate5;

4 Partea a doua, pct. 6: Consiliul European subliniaz importana pentru

fiecare stat membru, ca agenii de aplicare a legii s i coordoneze

aciunile la nivel naional n lupta mpotriva crimei organizate, schimbul de

informaii i s acioneze ntr-o manier concertat;

5 Aceste convenii sunt prevzute n acelai act Program la

recomandrile 13 i 14 din partea III;


- 9 -

- crearea unui mecanism de evaluare a

modului de punere n aplicare n fiecare stat membru a

instrumentelor de cooperare internaional n materie

penal;

- acordarea unor competene sporite pentru

EUROPOL:

s faciliteze i s sprijine pregtirea, coordonarea

i punerea n aplicare a anchetei specifice efectuate de ctre

autoritile competente din statele membre, inclusiv n cazul

aciunilor operaionale a echipelor comune formate din

reprezentani ai Europol;

s solicite autoritilor competente din statele

membre s efectueze anchete n cazuri specifice;

s intermedieze schimbul de informaii ntre

ageniile de aplicare a legii pentru rapoartele privind tranzaciile

financiare suspecte.

- elaborarea de ctre Consiliul Uniunii

Europene i de ctre Comisie a unor propuneri pentru a

consolida legislaia n domeniul confiscrii produselor

crimei i de splare a acestor produse6;

6 Introducerea unor proceduri specifice pentru descoperirea, urmrirea i

confiscarea produselor infraciunii, asigurarea evitrii plilor n numerar sau

schimbului de numerar n alte monede, n scopul ascunderii produselor

infraciunii, extinderea domeniului de aplicare a dispoziiilor referitoare la


- 10 -

Raportndu-se la aceste politici s-au a stabilit un set

de 30 de aciuni grupate pe ase capitole:

1. abordarea fenomenului de crim organizat;

2. prevenirea crimei organizate;

3. instrumente juridice, domeniul i punerea n

aplicare;

4. cooperarea practic ntre autoritile poliieneti,

judiciare i vamale, n contextul luptei mpotriva

crimei organizate;

5. dezvoltarea reelei EUROPOL, extinderea

mandatului i a funciilor acestuia;

6. criminalitatea organizat i banii.

Parlamentul European a rspuns iniiativei

Consiliului, prin rezoluia din data de 20 noiembrie 19977 prin

care a fcut apel la o mai bun prevenire a fenomenului

criminalitii organizate.

La puin timp, la data de 21 decembrie 1998,

Consiliul Uniunii Europene a adoptat o rezoluie n materie de

prevenire a criminalitii organizate pentru stabilirea unei

strategii cuprinztoare pentru a lupta mpotriva acestei

splarea produselor toate infraciunile grave, abordarea problemei splrii

de bani prin Internet;

7 JO C 371 din 8.12.1997, p. 183


- 11 -

forme de criminalitate8. Rezoluia cuprinde 33 de puncte n

care se stabilesc prioriti de aciune sau orientri generale

necesare a fi urmate de instituiile comunitare i de ctre

statele membre ale Uniunii Europene.

Consiliul a considerat c lupta mpotriva crimei

organizate la nivel internaional necesit nu numai un mod

eficient i susinut de represiune, dar i o gam larg de msuri

de prevenire, elaborate cu respectarea drepturilor

fundamentale ale omului. Prelund ndemnul Parlamentului,

Consiliul a ndemnat s se pun accentul pe prevenirea

criminalitii organizate.

n general, aceast rezoluie a Consiliului a

reprezentat doar o declaraie a Consiliului n ceea ce privete

importana combaterii criminalitii organizate la nivelul Uniunii

Europene. Prevederile din cele 33 de puncte ale rezoluiei

reflect pe de o parte disponibilitatea organelor comunitare de

a coordona combaterea crimei organizate. Pe de alt parte,

rezoluia reprezint un ndemn suplimentar, adresat de ctre

Consiliu, att statelor, ct i celorlalte organe comunitare, de a

proceda la o mai bun cooperare n domeniul combaterii

criminalitii organizate. De asemenea, Consiliul recunoate

8 Rezoluia din data de 21 decembrie 1998 JO nr. C 408 din 29.12.

1998, p. 1 4;


- 12 -

existena adoptrii de ctre o parte din state a unor programe

naionale de combatere a crimei organizate.

4.2. Aciunea comun nr. 98/733/JAI din 21

decembrie 1998

La data de 21 decembrie 1998, Consiliul Uniunii

Europene a adoptat unul din cele mai importante acte privind

combaterea criminalitii organizate: Aciunea comun nr.

98/733/JAI din 21 decembrie 1998 adoptat n temeiul

articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea European,

privind incriminarea participrii la o organizaie criminal

n statele membre ale Uniunii Europene9. Aceast aciune

comun a fost prevzut a fi adoptat prin recomandarea nr.

17 din Programul de aciune referitor la criminalitatea

organizat adoptat la data de 28 aprilie 199710. Motivele

adoptrii acestei aciuni comune au fost:

gravitatea i dezvoltarea anumitor forme

de criminalitate organizat, ceea ce necesit o

9 JO nr. L 351 din 29.12.1998, p. 1 3;

10 Consiliul este invitat s adopte o aciune comun care s incrimineze,

n conformitate cu legile din fiecare stat membru,fapta unei persoane

prezent pe teritoriul su, de a participa la o organizaie criminal indiferent

de locul n care organizaia i are baza sau i desfoar activitile

infracionale;


- 13 -

consolidare a cooperrii ntre statele membre ale Uniunii

Europene, n special cu privire la urmtoarele infraciuni:

traficul de stupefiante, traficul de persoane, terorismul,

traficul cu opere de art, splarea banilor, criminalitatea

economic grav, extorcarea, precum i alte acte de

violen mpotriva vieii, a integritii fizice sau a libertii

persoanei sau care creeaz un pericol colectiv pentru

persoane;

necesitatea unei abordri comune cu

privire la participarea la activitile organizaiilor criminale

n scopul de a rspunde diverselor ameninri cu care se

confrunt statele membre;

facilitarea cooperrii judiciare ntre statele

membre n domeniul cercetrii i urmririi penale a

infraciunilor de crim organizat.

Aciunea comun cuprinde norme minimale

referitoare la elementele constitutive ale infraciunilor i la

sanciunile aplicabile n domeniul crimei organizate, n

conformitate cu prevederile art. 31 (fost K3) lit. E din Tratatul

privind Uniunea European. Aciunea comun cuprinde att

norme de drept material, ct i norme de procedur. Pentru

prima dat, se realizeaz o uniformizare de incriminare a unor

infraciuni specifice criminalitii organizate.


- 14 -

n vederea realizrii scopului fundamental al aciunii

comune (stabilirea normelor minimale referitoare la elementele

constitutive ale infraciunilor i la sanciunile aplicabile n

domeniul crimei organizate), Consiliul a dorit s defineasc

noiunea de organizaie criminal: o asociere structurat, a

mai mult de dou persoane, stabilit n timp, care acioneaz

concertat n vederea comiterii de infraciuni pasibile de o

pedeaps privativ de libertate sau de aplicarea unei msuri de

siguran privative de libertate de maximum patru ani, sau de o

pedeaps mai sever, indiferent dac aceste infraciuni

reprezint un scop n sine sau un mijloc de obinere a unor

avantaje materiale i, dup caz, de influenare ilegal a

funcionrii autoritilor publice.

Definiia dat de Consiliu are n vedere trei

coordonate:

coordonata cantitativ: asociere

structurat, de mai mult de dou persoane; nu orice asociere

poate constitui o organizaie criminal. Din punctul de vedere

cantitativ, pentru ca o asociere s constituie o organizaie

criminal trebuie ndeplinite dou condiii cumulative: asocierea


- 15 -

s fie structurat11 i asocierea s cuprind mai mult de

dou persoane;

coordonata temporal: asociaie stabilit

n timp; simpla asociere sporadic, fr consisten n timp nu

are caracterul unei organizaii criminale;

coordonata teleologic: asociere

constituit n scopul comiterii de infraciuni pasibile de o

pedeaps privativ de libertate sau de aplicarea unei msuri de

siguran privative de libertate de maximum patru ani; n fine,

asocierea trebuie s aib ca scop comiterea de infraciuni de o

anumit gravitate. Consiliul Uniunii Europene a optat pentru

stabilirea gravitii pentru criteriul maximului pedepsei stabilite

de legiuitorul naional: pedeaps privativ de libertate sau

msuri de siguran de 4 ani sau mai mare ori o pedeaps mai

sever. n cadrul acestora, sunt incluse i infraciunile

prevzute n art. 2 din Convenia EUROPOL i n anexa la

aceast convenie. Raportndu-se la Convenia EUROPOL,

Consiliul a avut n vedere infraciuni specifice a fi comise n

forma crimei organizate: terorismul, traficul ilegal de droguri,

traficul internaional cu substane nucleare i radioactive,

11

Structurat nseamn ceva ce are un mod de organizare intern, un

mod de asociere a componenilor unui ntreg organizat DEX Dicionarul

Explicativ al Limbii Romne, Ed. Univers enciclopedic, Bucureti, 1998, p.

1030;


- 16 -

contrabanda cu imigrani, traficul ilegal cu fiine umane, splare

de bani, precum i furtul i traficul ilegal de autovehicule, etc.

Anexa la convenie stabilete pe larg infraciunile de

competena EUROPOL (i pe cale de consecin, avute n

vedere la definirea noiunii de organizaie criminal):

- Infraciuni mpotriva vieii, integritii

corporale sau libertii personale: omuciderea,

vtmarea grav a integritii corporale, comerul ilicit cu

organe i esuturi umane, rpirea, privarea ilegal de

libertate i luarea de ostatici, rasismul i xenofobia;

- Infraciuni mpotriva patrimoniului sau a

bunurilor de proprietate public, inclusiv frauda: jaful

organizat, traficul ilegal cu bunuri de patrimoniu, inclusiv

antichiti i opere de art, nelciunea i frauda,

activiti mafiote (racketeering) i extorcarea, falsificarea

i piratarea produselor, falsul i uzul de fals legat de

documente administrative, falsificarea banilor i a altor

mijloace de plat, criminalitatea informatic, corupia;

- Comerul ilicit i aciuni duntoare

pentru mediu: traficul ilegal cu arme, muniii i materiale

explozibile, traficul ilegal cu specii rare de animale, traficul

ilegal cu specii i varieti rare de plante, infraciunile

mpotriva mediului, traficul ilegal cu substane hormonale

i ali factori de cretere.


- 17 -

- Infraciuni referitoare la regimul

substanelor nucleare i radioactive enumerate la art. 7

alin. (1) din Convenia privind protecia fizic a

materialului nuclear, semnat la Viena i New York la 3

martie 1980, i referitoare la materialele nucleare i/sau

radioactive definite n art. 197 al Tratatului Euratom i n

Directiva Consiliului 80/836/Euratom din 15 iulie 1980;

- Contrabanda cu imigrani;

- Traficul cu fiine umane;

- Infraciuni avnd ca obiect vehicule cu

motor: furtul sau nsuirea ilegal a oricror autovehicule,

camioane, semiremorci, ncrctura camioanelor i

semiremorcilor, autobuze, motociclete, rulote i vehicule

agricole, vehiculele de antier, precum i piesele de

schimb ale acestor vehicule, ca i primirea sau tinuirea

acestor obiecte;

- Splarea de bani: infraciunile enumerate

la art. 6 alin. (1)(3) din Convenia Consiliului Europei

privind splarea, cutarea, capturarea i confiscarea

sumelor ctigate din activiti ilicite, semnat la

Strasbourg la 8 noiembrie 1990.

Prin aciunea comun, statele membre s-au obligat

s procedeze la incriminarea, conform normelor de drept

penal intern, a cel puin uneia dintre urmtoarele fapte:


- 18 -

a. Participarea la activitile unei

organizaii criminale: fapta intenionat a unei persoane care,

cunoscnd, fie scopul activitii criminale generale a

organizaiei, fie intenia organizaiei de a comite infraciunile

respective, particip activ la:

- activitile criminale ale organizaiei, chiar

n cazul n care persoana respectiv nu particip la comiterea

propriu-zis a infraciunilor n cauz i chiar atunci cnd

executarea infraciunilor n cauz nu se realizeaz efectiv;

- alte activiti ale organizaiei, avnd, de

asemenea, cunotin de faptul c participarea sa va contribui

la realizarea activitilor criminale ale organizaiei;

b. Constituirea unei organizaii criminale:

fapta intenionat a unei persoane, constnd n ncheierea

unui acord cu una sau mai multe persoane cu privire la

exercitarea unei activiti care, n cazul n care ar fi pus n

aplicare, ar echivala cu comiterea infraciunilor menionate la

articolul 1, chiar atunci cnd persoana respectiv nu particip

la executarea propriu-zis a respectivei activiti.

Pentru aceste fapte, statele membre urmau s

stabileasc sanciuni penale efective, proporionale i

disuasive. Sanciunile nu trebuiau s vizeze doar persoanele

fizice, ci i persoanele juridice; acestea urmau a fi trase la

rspundere din punct de vedere penal sau, n cazul n care


- 19 -

sistemul de drept naional nu permitea aceasta, rspunderea

trebuia s fie angajat sub alt form. De asemenea, se

impunea ca sanciunile stabilite s fie efective, proporionale i

disuasive, fiind obligatorie posibilitatea impunerii de sanciuni

patrimoniale i economice.

Normele de procedur se refer, n special la

cooperarea dintre state n scopul realizrii urmririi penale.

Astfel, s-a stipulat obligativitatea realizrii urmririi penale

pentru faptele incriminate, indiferent de locul de pe teritoriul

statelor membre unde organizaia i are sediul sau i exercit

activitile criminale i indiferent de locul unde se desfoar

activitatea infracional. Statele s-au obligat s-i coordoneze

aciunile, n vederea efecturii unei urmriri penale eficiente,

innd cont n special de localizarea diferitelor elemente ale

organizaiei pe teritoriul statelor membre respective.

* * * * *

Dar, la nivelul Uniunii Europene criminalitatea

organizat a fost n cretere, deoarece aceasta este dinamic

chiar prin natura sa. Mai mult, la sfritul secolului XX, a

crescut aspectul transfrontalier (sau transnaional) al

criminalitii organizate. Ameninarea la nivel naional i

internaional a crimei organizate necesita o aciune concertat

a statelor membre ale Uniunii Europene, cu implicarea Uniunii

Europene n sine, n conformitate cu primul, al doilea i al


- 20 -

treilea pilon. Aceasta fiind situaia, s-a simit nevoia stabilirii

unei strategii la nivel european cu privire la combaterea

criminalitii organizate. O asemenea strategie a fost adoptat

de Consiliul Justiie si afaceri interne din 27 martie 2000 sub

titlul: Prevenirea i controlul criminalitii organizate

strategia Uniunii Europene pentru noul mileniu12.

Strategia s-a bazat pe programul de aciune adoptat

de ctre Consiliul European de la Amsterdam, n 1997, planul

de aciune al Consiliului i al Comisiei privind modalitile

optime de punere n aplicare a dispoziiilor din Tratatul de la

Amsterdam privind instituirea unui spaiu de libertate, securitate

i justiie, adoptat de ctre Consiliul European de la Viena din

199813 i concluziile Consiliului European de la Tampere, care

a avut loc 15 i 16 octombrie 1999.

Strategia cuprindea mai multe direcii de orientare,

pentru fiecare din acestea fiind stabilite recomandri detaliate.

Astfel, o prim direcie (orientare politic) s-a referit

la dezvoltarea culegerii i analizei datelor referitoare la

criminalitatea organizat. Cu privire la aceste aspecte, Consiliul

a recomandat statelor membre, Europol i Comisiei, integrarea

12

Actul a fost adoptat sub nr. 2000 / C 124/01 i a fost publicat n JO nr.

C 124, 03.05.2000;

13 Publicat n JO C 19, 23.1.1999, p. 1;


- 21 -

n rapoartele anuale a unui dispozitiv de evaluare, a unui

calendar de punere n practic a recomandrilor din prezenta

strategie.

A doua orientare s-a referit la evitarea penetrrii

criminalitii organizate n sectorul public, dar i n sectorul

privat. Cu privire la acest aspect, au fost fcute urmtoarele

recomandri:

- asigurarea n cadrul legislativ intern al

statelor a interzicerii participrii la procedurile de achiziie

prin licitaii publice a persoanelor care au fost

condamnate anterior pentru comiterea unor fapte de

crim organizat; pentru realizarea acesteia, urma s se

stabileasc la nivelul UE, un mecanism eficient care s

permit identificarea rapid a persoanelor care au comis

crime asociate cu crima organizat.

- colectarea de informaii de ctre statele

membre UE despre persoanele juridice nregistrate pe

teritoriul fiecruia, referitoare la persoanele fizice care

procedeaz la direcionarea persoanelor juridice ctre

aciuni de crim organizat;

- dezvoltarea unor instrumente juridice

privind lupta mpotriva crimei organizate legate de

evaziunea fiscal;


- 22 -

- consultarea de ctre statele membre a

Comisiei n scopul examinrii cazurilor de fraud

mpotriva intereselor financiare ale Comunitii precum i

n scopul aprofundrii cunoaterii i nelegerii

complexitii acestor fenomene.

A treia direcie de aciune a constituit-o consolidarea

prevenirii criminalitii organizate i a parteneriatelor dintre

sistemul de justiie penal i societatea civil, recomandndu-

se Comisiei s elaboreze, n cooperare cu Consiliului, o

propunere n vederea stabilirii unui instrument necesar tuturor

comitetelor i organismelor de la nivel naional i comunitar,

care s evalueze, n momentul propunerii reformei juridice,

impactul acestor reforme asupra criminalitii n materie de

fraud i alte infraciuni.

O a patra direcie a fost stabilit cu privire la

revizuirea i mbuntirea legislaiei, precum i a cadrului de

supraveghere la nivel naional i comunitar, a criminalitii. Cu

privire la aceasta s-a recomandat Consiliului Uniunii Europene

s adopte instrumente pentru armonizarea legislaiilor statelor

membre, urmnd s stabileasc standarde minime pentru

elementele infraciunilor i sanciunilor n ceea ce privete

crima organizat, a terorismul i traficul de droguri. Tot

Consiliul Uniunii Europene trebuia s continue i s

consolideze procesul de evaluare reciproc n cadrul aciunii


- 23 -

comune adoptate de Consiliu la 5 decembrie 1997. O alt

recomandare se adresa Comisiei care, pn la data de 31

decembrie 2001 urma s pregteasc o propunere referitoare

la instituia rspunderii penale, civile sau administrative a

persoanelor juridice care sunt implicate n acte de crim

organizat.

O alt direcie a fost consolidarea anchetelor n

domeniul criminalitii organizate. Motivat de faptul c

eficacitatea mijloacelor de anchet ar fi trebuit s fie

mbuntite cu respectarea drepturilor omului, Consiliul

Justiie i Afaceri Interne a recomandat Comisiei, Europol-ului

i Reelei Judiciare Europene s asigure coordonarea

anchetelor referitoare la reelele de imigrare clandestin. De

asemenea, i serviciilor de represiune li s-a recomandat s

dezvolte, la nivel internaional, standardele comune de anchet

i s faciliteze schimbul de experien i de echipamente

tehnice.

A asea direcie a avut ca obiect consolidarea

Europolului. n acest sens, statelor membre li s-a recomandat

s asigure accesul Europol-ului la informaiile secrete deinute

de serviciile de specialitate naionale; Consiliului i s-a

recomandat dezvoltarea i punerea n aplicare a unor tehnici

operaionale prin care Europol s poat coordona autoritile

competente din statele membre n cazul investigaiilor


- 24 -

internaionale care au ca obiect organizaiile criminale ce

opereaz n mai mult de un stat membru.

Consiliul Justiie i Afaceri Interne a stabilit ca un alt

domeniu de aciune s fie urmrirea, nghearea, sechestrarea

i confiscarea produselor infraciunii. Ca msuri efective ce

urmau a fi luate, s-a recomandat Consiliului Uniunii Europene

s elaboreze un model de acord de negociere cu offshore i

onshore, precum i cu paradisele fiscale, dar i s procedeze

la discutarea cu organizaiile bancare n vederea stoprii

splrii de bani prin internet. ntr-un alt sens, Consiliul urma s

adopte un instrument prin care s invite statele membre s i

revizuiasc legislaia n domeniul prevenirii, depistrii,

ngherii, sechestrrii i confiscrii bunurilor provenite din

comiterea de infraciuni. n paralel, statelor membre li s-a

recomandat s procedeze la nfiinarea unor uniti dedicate

procesului de depistare, sechestrare i confiscare a bunurilor

rezultate din infraciuni. Se mai preconiza ca, pn la data de

31 decembrie 2001, Comisia s ntocmeasc un studiu referitor

la posibilitile de a interzice plile i operaiunile de schimb

valutar n numerar, utilizate n mod excesiv de persoanele

fizice i juridice.

Tot n cadrul aceleiai direcii, Consiliul primea

recomandare de a adopta un numr de trei instrumente :


- 25 -

- primul urma s prevad posibilitatea de a

introduce, din punct de vedere al legii penale, civile sau

fiscale scutirea de la sarcina probei n ceea ce privete

sursa de active deinute de o persoan condamnat

pentru o infraciune legat de crima organizat,

- al doilea urma s aib n vedere

confiscarea, indiferent de prezena infraciunii, pentru a

acoperi cazurile n care fptuitorul a murit sau au

disprut ;

- al treilea trebuia s stabileasc mprirea,

ntre statele membre, a averilor confiscate

A opta orientare stabilit de Consiliul Justiie i

Afaceri interne a fost consolidarea cooperrii ntre organele de

drept i autoritile judiciare la nivel naional i UE. n vederea

realizrii acestei consolidri, au fost stabilite un numr de nou

recomandri adresate n special Consiliului Uniunii Europene,

dar i statelor membre sau Comisiei Europene :

- adoptarea unui program de msuri pentru

punerea n aplicare a principiului recunoaterii reciproce a

hotrrilor judectoreti n materie penal;

- elaborarea i adoptarea unui instrument

juridic pentru nfiinarea Eurojust ;

- dezvoltarea Reelei Judiciare Europene i

punerea acesteia n aplicare ntr-un mod mai eficient, prin


- 26 -

dotarea cu instrumente moderne pentru o cooperare

eficient i prin dezvoltarea eficient a standardelor

procedurale care s mbunteasc asistena judiciar

reciproc n materie penal,;

- elaborarea unui alt instrument cu privire la

statutul i protecia martorilor i a persoanelor care

particip sau au participat la organizaiilor criminale i

care sunt dispuse s coopereze cu organele judiciare prin

furnizarea de informaii utile pentru finalizarea anchetei,

strngerea probelor sau informaii care pot contribui la

privarea organizaiilor criminale de resursele financiare

sau de produsele infraciunilor;

- suplimentarea fondurilor de fonduri pentru

promovarea cooperrii n sistemul judiciar ;

- ratificarea de ctre statele membre a unor

convenii ale Consiliului Europei i Organizaiei Naiunilor

Unite;

- facilitarea procedurilor de extrdare, prin

punerea efectiv n aplicare a conveniilor privind

extrdarea;

- adoptarea unui instrument care s

stabileasc ca dovezile obinute, n mod legal, de ctre

autoritile unui stat membru s poat fi admise n faa

instanelor din alte state membre;


- 27 -

- acionarea Consiliului n scopul armonizrii

legislaiilor naionale cu privire la procedurile de

reglementare a tehnicilor de anchet penal.

O alt direcie de aciune a fost consolidarea

cooperrii cu rile candidate. Consiliul Justiie i afaceri

interne a artat c ar trebui s fie consolidat cooperarea cu

rile candidate n scopul de a le integra treptat n strategia de

prevenire i combatere a crimei organizate. n vederea

realizrii acestui obiectiv, se recomanda ntrirea formelor de

cooperare direct i practic n materie de poliie i de justiie

penal cu rile candidate la aderare, dar i participarea rilor

candidate la elaborarea i analizarea rapoartelor anuale cu

privire la situaia de crim organizat. De asemenea, s-a avut

n vedere i posibilitatea de a stabili o cooperare cu rile

candidate, n ceea ce privete modul de utilizare a sistemului

de informaii Schengen, precum i dezvoltarea asistenei

tehnice acordate acestora de ctre Uniunea European. Mai

mult, se recomanda statelor membre s procedeze la

ncheierea de acorduri bilaterale cu statele membre, n ceea ce

privete cooperarea n vederea identificrii bunurilor furate sau

utilizarea unor tehnici de investigaie, cum ar fi controlate livrri

i operaiuni sub acoperire.


- 28 -

Pe lng cooperarea cu rile candidate la aderare,

Consiliul a stabilit, ca direcie de aciune i cooperarea cu rile

tere, precum i cu alte organizaii internaionale.

n final, o ultim orientare a fost monitorizarea

consolidrii punerii n aplicare a msurilor de prevenire i

combatere a crimei organizate n cadrul Uniunii Europene. Cu

privire la aceasta, se recomanda ca grupul multidisciplinar

referitor la Criminalitatea organizat s ntocmeasc rapoarte

periodice privind punerea n aplicare a strategiei Uniunii

Europene. De asemenea, Consiliul European urma s

primeasc, la data de 30 iunie 2005, un raport general cu

privire la punerea n aplicare a Strategiei UE mpotriva crimei

organizate. n funcie de rezultatele obinute, Consiliul trebuia

s ia msurile necesare pentru a furniza, n cazul n care

aceast strategie nu a fost pus pe deplin n aplicare, alte

orientri cu privire la noi msuri pentru a opri aceasta.

* * * * *

Problema de securitate a Uniunii Europene i a

statelor sale membre, a dobndit o alt dimensiune n urma

atacurilor teroriste din Statele Unite (pe 11 septembrie 2001) i

de la Madrid (11 martie 2004). Dup cinci ani de la reuniunea


- 29 -

Consiliului European de la Tampere (15-16 octombrie 1999)14,

se impunea adoptarea unui nou program care s permit

Uniunii Europene s rspund n mod eficient noilor provocri

legate de securitatea i justiia n spaiul european. n acest

sens, Comisia European a comunicat Consiliului i

Parlamentului European o evaluare cu privire la situaia

existent n Uniunea European, referitor la msurile

ntreprinse conform direciilor enunate de Consiliul European

de la Tampere, n special privind spaiul european de

libertate i securitate15. Lund n considerare aceast

evaluarea a Comisiei, Consiliul European a adoptat un nou

program care este cunoscut sub numele de Programul de la

14

Consiliul European de la Tampere Finlanda din 15-16 octombrie

1999 i-a dat acordul cu privire la un anumit numr de orientri si prioriti

politice care vizeaz, n special, dreptul de azil, imigrare, accesul la justiie

si lupta mpotriva criminalitii. Ia decizii cu privire la modalitile de

elaborare a proiectului Cartei drepturilor fundamentale a Uniunii Europene

La punctual 6 din concluziile Consiliului European de la Tampere se

menionau urmtoarele: Pentru a contracara ameninrile la adresa

libertilor i drepturilor cetenilor, este necesar un efort comun, pentru a

preveni i lupta mpotriva criminalitii i a organizaiilor criminale din

ntreaga Uniune;

15 COM (2004) 401 final din 2 iunie 2004;


- 30 -

Haga16. Obiectivul Programului de la Haga a fost mbuntirea

capacitii Uniunii i a statelor sale membre n vederea:

- asigurrii respectrii drepturilor

fundamentale,

- asigurrii unui minim de procedur de

protecie i de acces la justiie a cetenilor;

- reglementrii fluxurilor de imigraie i

controlului frontierelor externe,

- asigurrii unei reglementri n domeniul

luptei mpotriva crimei organizate transnaionale i

suprimrii ameninrii teroriste;

- exploatrii potenialului Europol i Eurojust,

pentru recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti

i a certificatelor n materie civil i penal, pentru

nlturarea obstacolelor din calea legislativ i

judectoreasc, soluionarea litigiilor de drept civil i de

familie cu probleme transfrontaliere.

Programul de la Haga a stabilit mai multe prioriti

(orientri particulare) grupate pe patru domenii generale,

dup cum urmeaz:

16

Programul de la Haga: consolidarea libertii, securitii i justiiei n

Uniunea European a fost publicat n JO nr.053 din 5 martie 2005, p. 1-15;


- 31 -

1. Consolidarea libertii cuprinznd

aspecte legate de cetenia uniunii, politica n domeniul

azilului, imigraiei i frontierelor, sistemul european comun

de azil, migraia legal i lupta mpotriva imigraiei ilegale,

integrarea resortisanilor rilor tere;

2. Consolidarea securitii: cuprinznd

aspecte legate de mbuntirea schimbului de informaii,

terorismul, cooperarea poliieneasc, managementul, n

cadrul Uniunii Europene, a crizelor transfrontaliere,

cooperarea operaional, prevenirea criminalitii,

criminalitatea organizat i corupia, strategia european

privind drogurile;

3. Consolidarea justiiei cuprinznd

aspecte legate de Curtea de Justiie a Comunitilor

Europene, creterea ncrederii reciproce ntre statele

membre, cooperarea judiciar n materie penal,

cooperarea judiciar n materie civil;

4. Relaii externe.

n ceea ce privete aspectele legate de

criminalitatea organizat, Consiliul European a artat c

prevenirea criminalitii este o parte a eforturilor de a crea un

spaiu de libertate, securitate i justiie, apreciind dezvoltarea

unui concept strategic privind lupta mpotriva criminalitii

organizate transnaionale, la nivelul Uniunii Europene. Dar


- 32 -

Consiliul European a ndemnat Consiliul i Comisia s continue

aceast activitate.

n vederea aplicrii acestui program, Consiliul

Uniunii Europene, mpreun cu Comisia European a adoptat

Planul de aciune de punere n aplicare a Programului de la

Haga pentru consolidarea libertii, securitii i justiiei n

Uniunea European17. Prin adoptarea acestui document,

Consiliul i Comisia au intenionat ca planul s constituie un

cadru de orientare pentru urmtorii 5 ani. Planul adoptat a

cuprins o serie de msuri legislative i non-legislative pe care

Consiliul i Comisia le puteau considera ca fiind necesare

pentru punerea n aplicare a liniilor directoare stabilite n

Programul de la Haga.

n perioada urmtoare, s-a demonstrat c prevenirea

i combaterea criminalitii organizate i transfrontaliere pot fi

ndeplinite mai bine la nivelul Uniunii Europene. Acesta a fost

motivul determinant pentru care Consiliul Uniunii Europene a

stabilit la data de 12 februarie 2007, n cadrul programului

general Securitatea i protecia libertilor, a programului

specific Prevenirea i combaterea infracionalitii, pentru

17

Publicat n JO nr. C 198 din 12.08.2005 p. 0001 0022;


- 33 -

perioada 2007-201318. Scopul stabilirii programului a fost de a

contribui la consolidarea spaiului de libertate, securitate i

justiie, urmnd a se derula n perioada 1 ianuarie 2007 31

decembrie 2013.

Scopul acestui program este atingerea unui nalt

nivel de securitate a cetenilor prin intermediul prevenirii i al

combaterii infracionalitii, fie a criminalitii organizate, fie a

altor forme de infraciuni, n special terorismul, traficul de

persoane i infraciunile ale cror victime sunt copiii, traficul

ilicit de stupefiante i de armament, corupia i frauda.

Consiliul a prevzut ca programul s se desfoare

pe patru tematici:

(a) prevenirea infracionalitii i criminologia;

(b) aplicarea legii;

(c) protecia i sprijinirea martorilor;

(d) protecia victimelor.

Prin program se stabilea posibilitatea acordrii de

asisten financiar n cazul proiectelor cu dimensiune

european iniiate de Comisie, dar i n cazul unor proiecte

transnaionale sau naionale; acestea din urm, pentru a putea

18

Decizia Consiliului 2007/125/JAI din 12 februarie 2007 de stabilire

pentru perioada 2007-2013, n cadrul programului general Securitate i

protecia libertilor, a programului specific Prevenirea i combaterea

infracionalitii publicat n JO nr. l 58 din 24.2.2007, p. 7 12;


- 34 -

beneficia de asisten financiar trebuie s aib ca obiect

pregtirea sau completarea proiectelor transnaionale, ori

dezvoltarea unor metode sau tehnologii inovatoare care pot fi

transferate unor aciuni la nivelul Uniunii Europene.

Prin acordarea asistenei financiare n cazul

proiectelor sus-menionate se urmrete n special:

stimularea, promovarea i crearea unor

metode i instrumente orizontale necesare pentru

prevenirea i combaterea strategic a infracionalitii i

pentru garantarea securitii i a ordinii publice;

promovarea i dezvoltarea coordonrii, a

cooperrii i a nelegerii reciproce n relaia dintre

ageniile de aplicare a legii, alte autoriti naionale i

organismele aferente ale Uniunii n ceea ce privete

prioritile identificate de ctre Consiliu;

promovarea i dezvoltarea celor mai bune

practici pentru protecia i sprijinirea martorilor.

De fapt, programul Consiliului reprezint cadrul

general prin care Uniunea European a stabilit s finaneze

proiecte la nivel comunitar sau regional n cadrul Uniunii, prin

care ageniile de aplicare a legii i alte organisme publice sau

private i pot aduce contribuia la combaterea criminalitii

organizate.


- 35 -

4.3. Decizia-cadru a Consiliului 2008/841/JAI

privind lupta mpotriva crimei organizate

Intrat n vigoare la data de 29 decembrie 1998

(data publicrii n Jurnalul Oficial), aciunea comun nr.

98/733/JAI i-a produs efectele pn la data de 11 noiembrie

2008, dat la care a fost abrogat de Decizia-cadru a

Consiliului 2008/841/JAI privind lupta mpotriva crimei

organizate19, pe care, ns, o vom analiza mai jos.

Aceast decizie mbuntete cadrul legislativ

general de urmat de ctre statele membre. Coninutul actului

este superior Aciunii comune nr. 98/733/JAI din 21 decembrie

1998, Consiliul mprumutndu-se, de aceast dat, din

concepia Conveniei naiunilor unite mpotriva criminalitii

transnaionale organizate.

Astfel, definiia organizaiei criminale din prezenta

decizie cadru este ntocmai cu noiunea de grup infracional

organizat din Convenie: asociaie structurat, stabilit n timp,

de mai mult de dou persoane, care acioneaz concertat n

vederea comiterii de infraciuni pasibile de o pedeaps privativ

de libertate sau de aplicarea unei msuri de siguran privative

19

Decizia-cadru a Consiliului 2008/841/JAI privind lupta mpotriva crimei

organizate a fost adoptat la data de 24 octombrie 2008 i a fost publicat

n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 300 din 11.11.2008, p. 42-45;


- 36 -

de libertate cu o durat maxim de cel puin patru ani, sau de o

pedeaps mai sever, pentru a obine, direct sau indirect, un

beneficiu financiar sau de alt natur material. Deosebirea

fa de noiunea din Aciunea comun 98/733/JAI const n

prevederea scopului constituirii grupului structurat: n decizia

cadru scopul ce trebuie s existe pentru ca grupul structurat s

fie organizaie criminal este svrirea unor infraciuni de o

anumit gravitate pentru obinerea, direct sau indirect, a

unui beneficiu financiar sau de alt natur material; n

cazul Aciunii comune, scopul este, de asemenea, svrirea

unor infraciuni de o anumit gravitate, nefiind ns absolut

necesar ca acestea s constituie un mijloc de obinere a

unor avantaje materiale.

Urmnd exemplul Conveniei ONU, decizia-cadru

prezint i o definiie a asociaiei structurate: asociaie care nu

este format la ntmplare pentru comiterea imediat a unei

infraciuni i care nu prezint n mod necesar roluri definite

formal pentru membrii si, continuitatea membrilor sau o

structur dezvoltat.

n ceea ce privete incriminarea faptelor de

participare la o organizaie criminal, tehnica aleas de

Consiliu cu prilejul adoptrii deciziei-cadru, este mai elaborat,

prevzndu-se infraciunea ca fiind, n primul rnd,

comportamentul oricrei persoane care, n mod intenionat i


- 37 -

n cunotin de cauz privind fie scopul i activitatea general

a organizaiei criminale, fie intenia sa de a comite infraciunile

respective, ia parte n mod activ la activitile criminale ale

organizaiei; deosebirea fa de Aciunea comun intervine n

continuarea textului: inclusiv prin furnizarea de informaii i

mijloace materiale, recrutarea de noi membri, precum i toate

formele de finanare ale activitilor acesteia, cunoscnd c

aceast participare va contribui la realizarea activitilor

infracionale ale organizaiei20.

A doua form a infraciunii este identic cu cea din

Aciunea comun: comportamentul oricrei persoane,

constnd n ncheierea unui acord cu una sau mai multe

persoane cu privire la exercitarea unei activiti care, n cazul

n care ar fi pus n aplicare, ar echivala cu comiterea

infraciunilor menionate la Articolul 1, chiar dac persoana

respectiv nu particip la executarea propriu-zis a respectivei

activiti.

De mare importan este stabilirea obligaiei din

partea statelor membre n ceea ce privete cuantumul

20

n Aciunea comun textul avea formularea: chiar n cazul n care

persoana respectiv nu particip la comiterea propriu-zis a infraciunilor n

cauz i, sub rezerva principiilor generale din dreptul penal al statului

membru respectiv, chiar atunci cnd executarea infraciunilor n cauz nu se

realizeaz efectiv;


- 38 -

pedepselor: pentru prima form pedeapsa maxim privativ de

libertate ce trebuie prevzut de legislaiile naionale trebuie s

fie de cel puin doi ani, pn la cinci ani; pentru a doua form,

se prevedeau dou soluii alternative: fie ca infraciunea s fie

pasibil de acelai termen maxim de pedeaps privativ de

libertate ca infraciunea n vederea creia este ncheiat acordul,

fie se poate stabili un termen minim de pedeaps de cel puin

doi, pn la cinci ani.

Tot n decizia-cadru se prevede i posibilitatea ca

legislaiile naionale s includ circumstane atenuante, n cazul

existenei acestora, pedepsele menionate putnd fi reduse sau

chiar nlturate. Cu titlu de exemplu se menioneaz

urmtoarele circumstane atenuante:

a. renunarea la activitile infracionale; i

b. furnizarea autoritilor administrative sau judiciare

a unor informaii, pe care acestea nu ar fi fost capabile s le

obin altfel. Aceste informaii trebuie s fie de natur:

a preveni, a pune capt sau a limita efectele

infraciunii;

a identifica i a-i deferi justiiei pe ceilali

infractori;

a descoperi noi dovezi;


- 39 -

a priva organizaia criminal de resurse ilicite

sau de beneficiile rezultate din activitile sale infracionale;

a mpiedica svrirea n viitor a unor alte

infraciuni de crim organizat.

Mai complex este i prevederea referitoare la

rspunderea persoanei juridice. Pentru evitarea unor

neconcordane ntre reglementrile naionale, Consiliul a definit

noiunea de persoan juridic: orice entitate care beneficiaz

de personalitate juridic n virtutea legislaiei n vigoare, cu

excepia statelor sau a organismelor publice aflate n exerciiul

autoritii publice, precum i a organizaiilor internaionale

publice.

Fiecare stat membru are obligaia, conform art. 5

din decizia-cadru, de a stabili rspunderea persoanei juridice

pentru comiterea, n beneficiul lor, a vreuneia dintre faptele

incriminate. Faptele pot fi comise de ctre orice persoan, n

mod individual, sau acionnd ca membru al unui organ al

persoanei juridice i care deine o poziie de conducere n

cadrul persoanei juridice; n acest ultim caz, este necesar ca

autorul faptelor s aib fie puterea de a reprezenta persoana

juridic, fie autoritatea de a lua decizii n numele persoanei

juridice, fie cea de a exercita controlul n cadrul persoanei

juridice.


- 40 -

Rspunderea persoanei juridice trebuie antrenat i

n cazul n care comiterea faptelor este urmarea lipsei de

supraveghere sau control din partea unei persoane care are

calitatea de membru al unui organ al persoanei juridice; n

acest caz, faptele trebuie s fie comise, tot n beneficiul

persoanei juridice, dar de ctre o alt persoan aflat sub

autoritatea celei care a manifestat lipsa de supraveghere sau

control.

Spre deosebire de Aciunea comun, prelund

modelul Conveniei ONU, dar procednd la perfecionarea

prevederilor din aceasta, Consiliul UE a prevzut i sanciunile

care pot fi aplicate persoanei juridice: amenzi penale sau

nepenale. Dar nu s-a nlturat posibilitatea stabilirii unor

sanciuni complementare, cum ar fi:

(a) anularea dreptului de a primi avantaje sau ajutor

public;

(b) interdicia temporar sau permanent de a

exercita o activitate comercial;

(c) plasarea sub control judiciar;

(d) lichidarea judiciar;

(e) nchiderea temporar sau permanent a

proprietilor care au fost folosite pentru comiterea infraciunii.

Sanciunile sau msurile aplicate trebuie s fie

eficiente, proporionate i disuasive.


- 41 -

Regulile procedurale stabilite se refer la

competena teritorial de investigare i soluionare a faptelor

incriminate, precum i la absena obligaiei unei declaraii sau

acuzaii din partea victimelor (nu este necesar o declaraie

sau acuzaie formulat de o persoan, victim a infraciunii).

Referitor la competena investigrii i judecrii

faptelor incriminate de decizia cadru nr. 2008/841/JAI din 24

octombrie 2008, Consiliul a stabilit att regula locului comiterii

infraciunii, ct i regula ceteniei autorului acesteia. Astfel, un

stat membru are competena n cazul svririi faptei n

ntregime sau parial pe teritoriul propriu, indiferent de locul

unde este bazat organizaia sau unde i desfoar

activitile infracionale, dar i atunci cnd autorul este cetean

al su. De asemenea, se mai stabilete i regula ceteniei

persoanei juridice n folosul creia au fost comise infraciunile

prevzute de prezenta decizie-cadru.

n cazul conflictelor pozitive de competen

teritorial, statele membre trebuie s coopereze pentru a

decide care dintre ele va declana urmrirea, cu scopul de a

centraliza procedurile ntr-un singur stat membru, dac acest

lucru este posibil.

Termenul de implementare a dispoziiilor deciziei

cadru a fost stabilit pentru data de 11 mai 2010; pn la

aceast dat, statele membre sunt obligate s trimit


- 42 -

Secretariatului General al Consiliului i Comisiei dispoziiile

care transpun n legislaia naional obligaiile care le-au fost

impuse de ctre prezenta decizie-cadru. Se preconizeaz ca

pn la data de 11 noiembrie 2012, n baza unor informaii i a

unui raport scris ntocmit de Comisie, Consiliul Uniunii

Europene s evalueze modul de implementare de ctre statele

membre ale deciziei cadru nr. 2008/841/JAI din 245 octombrie

2008.

drept penal european.

Documents

Transcript of drept penal european.

Drept penal european suport de curs.[conspecte.md]

Drept penal

Curs drept penal european

Referat Drept Penal European

drept procesual penal

Probleme Actuale de Drept Penal European Studiu Comparat

Drept Penal European - Curs 2 (1)

Drept Executional Penal

drept Penal 2

Penal European

Drept Penal Examen.

NOTE DE CURS DREPT PENAL EUROPEAN - usem.md · 3 I. ASPECTE GENERALE PRIVIND DREPTUL PENAL EUROPEAN 1. Conceptul dreptului penal european. 2. Obiectul de studiu al dreptului penal

(Ciclul I) - usem.md · drept penal internaţional regional, adică un drept penal european care cuprinde ansamblul de norme penale comune statelor europene şi prevăzute în convenţiile

REFERAT.drept Penal European

NOTE DE CURS DREPT PENAL EUROPEAN (Ciclul I)

Curriculum vitae Europass - upt.ro · Drept roman, drept european, international, drept administrativ, social, penal, fiscal, drept de proprietate intelectuala, comert international

DREPT PENAL. PARTE GENERALĂ - sorincurpan.ro · • prima, de drept penal pozitiv • a doua, de drept penal obiectiv • a treia, de drept penal subiectiv Consider ăm c ă dreptul

Drept Penal 3

Curs 1 - Drept penal european

DREPT PENAL PARTEA GENERALA - sorincurpan.ro• prima, de drept penal pozitiv • a doua, de drept penal obiectiv • a treia, de drept penal subiectiv Consider ăm c ă dreptul penal