dlaf raport anual de activitate 2012

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA

ANTIFRAUDĂ – DLAF

RAPORT ANUAL DE ACTIVITATE

2012

T R A T A T U L P R I V I N D F U N C Ţ I O N A R E A U N I U N I I E U R O P E N E

C A P I T O L U L 6 - C O M B A T E R E A F R A U D E I

A r t i c o l u l 3 2 5

„(1) Uniunea şi statele membre combat frauda şi orice altă activitate ilegală care aduce

atingere intereselor financiare ale Uniunii prin măsuri luate în conformitate cu prezentul articol,

măsuri care descurajează fraudele şi oferă o protecţie efectivă în statele membre, precum şi în

instituţiile, organele, oficiile şi agenţiile Uniunii.

(2) Pentru a combate frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii, statele

membre adoptă aceleaşi măsuri pe care le adoptă pentru a combate frauda care aduce atingere

propriilor lor interese financiare.

(3) Fără a aduce atingere altor dispoziţii ale tratatelor, statele membre îşi coordonează

acţiunea urmărind să apere interesele financiare ale Uniunii împotriva fraudei. În acest scop, statele

membre organizează, împreună cu Comisia, o cooperare strânsă şi constantă între autorităţile

competente.

(4) Parlamentul European şi Consiliul, hotărând în conformitate cu procedura legislativă

ordinară, adoptă, după consultarea Curţii de Conturi, măsurile necesare în domeniul prevenirii

fraudei care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii şi al combaterii acestei fraude, pentru

a oferi o protecţie efectivă şi echivalentă în statele membre, precum şi în instituţiile, organele, oficiile

şi agenţiile Uniunii.

(5) Comisia, în cooperare cu statele membre, prezintă anual Parlamentului European şi

Consiliului un raport privind măsurile adoptate pentru punerea în aplicare a prezentului articol.”

S T R A T E G I A N A Ţ I O N A L Ă A N T I C O R U P Ţ I E 2 0 1 2 – 2 0 1 5

D E C L A R A Ţ I E1 D E A D E R A R E

Având în vedere Strategia Naţională Anticorupţie 2012-2015, În calitatea sa: - de coordonator naţional al luptei antifraudă, - de instituţie naţională de contact cu Oficiul European de Luptă Antifraudă – OLAF din cadrul Comisiei

Europene, - de instituţie ce asigură, sprijină, coordonează, după caz, îndeplinirea obligaţiilor ce revin României privind

protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene, în conformitate cu prevederile art. 325 din Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene,

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ – DLAF

consideră corupţia drept un fenomen ce aduce atingere gravă intereselor financiare ale Uniunii Europene în România,

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ - DLAF condamnă corupţia în toate formele în care se manifestă,

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ - DLAF exprimă, în mod ferm, angajamentul de continuare a eforturilor anticorupţie prin mijloacele legale corespunzătoare.

În acest scop,

DEPARTAMENTUL PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ – DLAF

declară următoarele:

1. aderă la valorile fundamentale şi sprijină principiile şi obiectivele Strategiei Naţionale Anticorupţie,

2. îşi asumă îndeplinirea măsurilor specifice ce ţin de competenţa exclusivă a DLAF,

3. susţine şi promovează adoptarea cadrului legislativ anticorupţie ce vizează, în principal, combaterea corupţiei prin măsuri administrative şi penale, pentru asigurarea protecţiei efective a intereselor financiare ale UE în România, prin mijloace legislative, operaţionale şi informaţionale specifice, în concordanţă cu recomandarile GRECO,

4. participă la îndeplinirea condiţionalităţilor stabilite prin mecanismul de cooperare şi monitorizare a Strategiei Naţionale Anticorupţie, atât la nivelul Platformei de cooperare a autorităţilor independente şi a instituţiilor anticorupţie, cât şi la nivelul Comisiei de monitorizare a progreselor înregistrate de România în cadrul Mecanismului de cooperare şi verificare.

Magistrat, Claudiu DUMITRESCU

SECRETAR DE STAT

1 Prezenta declaraţie a fost adoptată de Şeful DLAF, în numele Departamentului pentru lupta antifraudă, în conformitate cu prevederile art. 2 din Legea nr. 61/2011 privind organizarea şi funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF şi art. 2 din HG nr. 738/2011 pentru aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare al Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF, raportate la HG nr. 215/2012 privind aprobarea Strategiei naţionale anticorupţie pe perioada 2012-2015, a Inventarului măsurilor preventive anticorupţie şi a indicatorilor de evaluare, precum şi a Planului naţional de acţiune pentru implementarea Strategiei naţionale anticorupţie 2012-2015.

C U P R I N S

DLAF 2012: EVOLUŢII şi APRECIERI

DLAF 2012: ACTIVITATEA

Protecţia intereselor financiare ale UE în România prin măsuri legislative,

administrative sau de cooperare interinstituţională

Protecţia intereselor financiare ale UE în România prin măsuri operaţionale.

Cazuistică

Cooperarea cu OLAF

Comunicare publică. Activitatea DLAF în mass – media

Capacitatea administrativă a DLAF

DLAF 2013: PRIORITĂŢI

ABREVIERI

APDRP Agenţia de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit

AFCOS Serviciul de Coordonare a Luptei Antifraudă

APIA Agenţia de Plăţi şi Intervenţie pentru Agricultură

AM Autoritate de Management

AI Agenţie de Implementare

COCOLAF Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă

CE Comisia Europeană

DLAF Departamentul pentru Lupta Antifrauda

DNA Direcţia Naţională Anticorupţie

FEADR Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rurală

HG Hotărârea Guvernului

ISPA Instrument pentru Politici Structurale de Pre-Aderare

OAFCN Reţeaua Comunicatorilor Antifraudă a Oficiului European de Luptă Antifraudă

OG Ordonanţa Guvernului

OLAF Oficiul European de Luptă Antifraudă

PAC Politica Agricolă Comună

POR Programul Operaţional Regional

POS DRU Programul Operaţional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane

POS CCE Programul Operaţional Sectorial Creşterea Competitivităţii Economice

POAT Programul Operaţional Asistenţă Tehnică

SAPS Schema de Plată Unică pe Suprafaţă

FEDR Fondul European de Dezvoltare Regională

SAPARD Programul Special de Pre-Aderare pentru Agricultură şi Dezvoltare Rurală

UE Uniunea Europeană

TFUE Tratatul privind Funcţionarea Uniunii Europene

SNA Strategia Naţională Anticorupţie

DIICOT Direcţia de Investigare a Infracţiunilor de Criminalitate Organizată şi Terorism

2012

- EVOLUŢII şi APRECIERI -

Reconstrucţia instituţională a Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF, începută în

anul 2011, prin crearea unei noi baze legale1 de organizare şi funcţionare, a demonstrat, în anul

2012, soliditatea şi eficienţa direcţiilor de acţiune pe care s-a întemeiat.

Comisia Europeană a evidenţiat2 eforturile depuse de DLAF, subliniind valoarea

adăugată a reglementărilor exprese privind cooperarea cu OLAF (România fiind singurul Stat

Membru în acest sens) şi a exprimat suportul pentru necesitatea continuării procesului de

îmbunătăţire a activităţii Departamentului.

Directorul General al OLAF, domnul Giovanni Kessler, a caracterizat3 relaţia de

cooperare cu DLAF ca fiind una exemplară şi a reiterat aprecierea că aceasta poate constitui drept

model pentru celelalte state membre; în acest context, Directorul General al OLAF a exprimat

opţiunea şi interesul pentru menţinerea unor relaţii de lucru foarte bune cu DLAF.

Cu ocazia Reuniunii4 anuale a Şefilor Serviciilor de Coordonare a Luptei Antifraudă din

Statele Membre ale Uniunii Europene, şi alţi oficiali ai Oficiului European de Luptă Antifraudă –

OLAF s-au declarat impresionaţi de implicarea şi modul în care România şi-a respectat

angajamentele europene, asumate prin art. 325 din Tratatul privind Funcţionarea Uniunii

Europene.

Din punctul de vedere al protecţiei intereselor financiare prin măsuri legislative,

administrative sau de cooperare interinstituţională, DLAF şi-a conturat şi conformat direcţiile de

acţiune sau elementele de politici publice ţinând cont de evoluţia afacerilor europene din

domeniul luptei antifraudă.

1 Legea nr. 61/2011 privind organizarea şi funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF şi HG nr. 738/2011 pentru aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare al Departamentului pentru lupta antifraudă – DLAF. 2 Raportul Comisiei către Parlamentul European şi Consiliu privind progresele înregistrate de România în cadrul mecanismului de cooperare şi verificare - COM(2012) 410 final. 3 Cu ocazia întâlnirilor de lucru, desfăşurate pe parcursul anului 2012, dintre OLAF şi Reprezentanţa Permanentă a României pe lângă UE, respectiv, DLAF. 4 Desfăşurată în perioada 27-29 iunie 2012, în Dubrovnik, Croaţia.

Raport de activitate - 2012 -

1

Comisia Europeană a continuat abordarea integrată, începută în anul 2011, a

combaterii fraudei şi a corupţiei în Uniunea Europeană, prin diferite proiecte legislative care

vizează instituţiile implicate, prin elemente de drept penal substanţial sau procedural, cum ar fi:

reforma OLAF, protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene prin mijloace penale, înfiinţarea

Parchetului European etc.

În acord cu liniile de politică ale Comisiei Europene, adiţional implicării directe în

dezbaterea iniţiativelor europene menţionate, DLAF a conjugat funcţia sa de coordonare a luptei

antifraudă cu implementarea instrumentelor naţionale anticorupţie în construcţia

instituţională a Departamentului şi cu asumarea unor măsuri naţionale anticorupţie, aşa cum

se detaliază în capitolele următoare.

Din punctul de vedere al protecţiei intereselor financiare prin măsuri operaţionale, bilanţul

comparativ al anului 2012 (detaliat în capitolele următoare) conferă atributul de instituţie de

control solidă, eficientă, cu abordare proactivă, coordonator şi partener al luptei antifraudă

naţionale şi europene, aşa cum cifrele de mai jos îl descriu:

în 2012, numărul acţiunilor de control instrumentate de DLAF s-a dublat faţă de media anilor

2010 şi 2011,

în 2012, numărul sesizărilor înaintate de OLAF sau de autorităţile de gestionare naţionale

către DLAF a crescut de aproximativ 9 ori faţă de anul 2011,

în 2012, numărul sesizărilor din oficiu a crescut de aproximativ 26 ori faţă de media anilor

2010 şi 2011,

în anul 2012, numărul acţiunilor de control finalizate s-a dublat faţă de media anilor 2010 şi

2011,

în anul 2012, durata acţiunii de control a scăzut cu 53 zile lucrătoare/caz faţă de media anilor

2010 şi 2011,

în anul 2012, DLAF a identificat de aproximativ 3 ori mai multe fraude faţă de media anilor

2010 şi 2011,

în anul 2012, valoarea proiectelor controlate de DLAF a crescut de aproximativ 4,5 ori faţă

de media anilor 2010 şi 2011,

în anul 2012, valoarea impactului financiar al neregulilor/fraudelor constatate de DLAF a

crescut de 5 ori faţă de media anilor 2010 şi 2011,

în anul 2012, valorificarea judiciară a constatărilor DLAF a crescut de 2,3 ori faţă de media

anilor 2010 şi 2011,

în anul 2012, numărul rechizitoriilor întocmite de DNA urmare acţiunilor de control DLAF a

crescut de 1,64 ori faţă de media anilor 2010 şi 2011,


2

în anul 2012, valoarea prejudiciului stabilit de DNA, urmare a acţiunilor de control DLAF a

crescut de 4,64 ori faţă de media anilor 2010 şi 2011, acesta reprezentând un procent de 87% din

valoarea totală a prejudiciilor stabilite de DNA în anul 2012, în cauze cu fonduri europene,

în anul 2012, numărul hotărârilor judecătoreşti pronunţate de instanţe în cauze cu fonduri

europene ale DNA a crescut cu 55% faţă de media anilor 2010 şi 2011.

Din punctul de vedere al resurselor financiare, în acord cu politica bugetară a

Guvernului, DLAF a înregistrat, la finele anului 2012, economii de 20% din suma de la bugetul de

stat, aprobată iniţial.

Din punctul de vedere al resurselor umane, în anul 2012, se menţine situaţia personalului

insuficient, specializat în combaterea fraudelor şi o supraîncărcare a activităţii personalului în

DLAF, fiind ocupată doar 50% din schema de personal.


3

Protecţia intereselor financiare ale UE în România

prin măsuri legislative, administrative

sau de cooperare interinstituţională

În conformitate cu art. 10 din HG nr. 738/2011 privind organizarea şi funcţionarea

Departamentului pentru lupta antifraudă, Direcţia afaceri juridice din cadrul DLAF asigură protecţia

intereselor financiare ale UE, prin mijloace legislative sau administrative, astfel: promovează acte

normative sau politici publice, cooperează şi comunică poziţia DLAF în cadrul reuniunilor cu alte

instituţii naţionale implicate în protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene, cu OLAF sau cu

alte autorităţi publice relevante din celelalte state membre ale Uniunii Europene, formulează opinii

privind modul de aplicare a legislaţiei din domeniul protecţiei intereselor financiare ale Uniunii

Europene, la solicitarea instituţiilor naţionale sau europene.

Direcţia afaceri juridice avizează, din punctul de vedere al legalităţii, actele emise sau

încheiate de şeful Departamentului şi reprezintă interesele instituţiei în faţa instanţelor judecătoreşti

şi a altor organe jurisdicţionale.

Serviciul programe şi pregătire profesională din cadrul Direcţiei afaceri juridice

coordonează, la nivel naţional, activitatea de pregătire şi perfecţionare profesională în domeniul

protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene în România, dezvoltă, în colaborare cu OLAF,

programe şi module de pregătire profesională specifice, coordonează, programează,

implementează, monitorizează şi evaluează programele de pregătire profesională în care

Departamentul este parte sau în care are calitatea de furnizor de expertiză tehnică şi/sau financiară

către alte state.

Consolidarea politicilor naţionale şi a cadrului legislativ naţional privind

protecţia intereselor financiare ale UE în România

Strategia naţională de luptă antifraudă - în contextul negocierilor noului cadru financiar

multianual european 2014-2020, DLAF, în calitate de coordonator naţional al luptei antifraudă,

creează premisele funcţionării unui sistem naţional eficient de prevenire şi detectare a fraudelor şi

neregulilor cu fonduri europene, prin implicarea tuturor instituţiilor naţionale responsabile de

integritatea bugetului european; proiectul Strategiei a fost finalizat şi urmează să fie supus


4

consultării interinstituţionale, iar implementarea sa va fi sub autoritatea şi în coordonarea

Departamentului pentru lupta antifraudă.

Manualul naţional de rapoartare a neregulilor către Comisia Europeană – în calitatea sa de

coordonator naţional al activităţii de raportare a neregulilor, DLAF a elaborat şi supus consultării

interinstituţionale proiectul Manualului care are scopul de a defini cadrul procedural (format,

termene, cerinţe, responsabilităţi şi flux informaţional) aplicabil la nivel naţional în materie de

raportare a neregulilor apărute în obţinerea şi utilizarea fondurilor europene, în perioada

pre/postaderare.

Strategia anticorupţie a DLAF 2012-2015 – în cadrul extins al Strategiei Naţionale

Anticorupţie (SNA) 2012-2015, DLAF s-a implicat atât în elaborarea şi avizarea HG nr. 215/2012

care aprobă SNA, dar şi în implementarea ulterioară a măsurilor legale ce îi revin, prin: i) adoptarea

Declaraţiei de aderare la valorile SNA, ii) elaborarea şi implementarea Planului sectorial de acţiune

al DLAF pentru implementarea Strategiei naţionale anticorupţie pe perioada 2012-2015 şi ale

Inventarului măsurilor preventive anticorupţie şi indicatorilor de evaluare la nivelul DLAF, iii)

operaţionalizarea mecanismelor interne anticorupţie şi iv) implicarea DLAF în mecanismul naţional

de monitorizare a SNA.

Mecanismul de Cooperare şi Verificare (MCV) – Departamentul a contribuit la realizarea

prezentării comprehensive a demersurilor întreprinse de autorităţile române în domeniul reformei

sistemului judiciar şi combaterii corupţiei, în cei cinci ani de aplicare a mecanismului european.

Consolidarea bazei legale a DLAF – Departamentul s-a implicat activ în procesul legislativ

de la Parlamentul României, cu privire la 3 proiecte de acte normative înscrise spre dezbatere, ce

aveau ca obiect reorganizarea Guvernului şi a administraţiei publice centrale, dar care nu mai

corespundeau realităţii legislative survenite.

Reglementarea conflictului de interese şi a incompatibilităţilor personalului implicat în

gestionarea fondurilor europene – cu ocazia dezbaterilor parlamentare asupra proiectelor normative

de modificare a Ordonanţei de urgenţã a Guvernului nr. 66/2011 privind constatarea şi sancţionarea

neregulilor apărute în obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi/sau a fondurilor publice naţionale

aferente acestora, DLAF a susţinut crearea unui regim juridic unitar, indiferent de categoria de

personal implicată.

Verificarea ex-ante a conflictului de interese apărut în utilizarea fondurilor europene – DLAF

a contribuit la elaborarea proiectului actului normativ de modificare a OUG nr. 30/2006 privind

funcţia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de

achiziţie publică, a contractelor de concesiune de lucrări publice şi a contractelor de concesiune de

servicii, cu modificările ulterioare.

Planul naţional de Măsuri Prioritare pentru consolidarea capacităţii de absorbţie a Fondurilor

Structurale şi de Coeziune – DLAF a implementat măsurile aflate în sarcina sa şi a contribuit la


5

organizarea şi operaţionalizarea grupului de lucru privind neregulile, iniţiat de Ministerul Fondurilor

Europene.

Opinii legale privind protecţia intereselor financiare ale UE în România – la solicitarea

instituţiilor naţionale administrative sau a unor structuri judiciare, DLAF a interpretat cadrul legal

aplicabil eligibilităţii proiectelor sau constatării şi recuperării neregulilor săvârşite în cadrul utilizării

fondurilor europene (structurale sau agricole) şi a comunicat poziţia sa, Comisiei Europene, după

caz.

Compendium privind cazurile de fraudă şi nereguli – DLAF a contribuit la elaborarea a 2

(două) astfel de compendii sectoriale, iniţiate de AMPOSDRU şi AMPOSCCE.

Consolidarea politicilor europene şi a cadrului legislativ european privind

protecţia intereselor financiare ale UE

Raportul Comisiei Europene către Parlamentul European şi către Consiliu privind protecţia

intereselor financiare ale Uniunii Europene - combaterea fraudei – în calitatea sa de coordonator

naţional al luptei antifraudă, DLAF a elaborat, în cooperare cu instituţiile naţionale implicate, şi a

transmis contribuţia României la Raportul anual pentru 2011 (raport ce a fost publicat la 19 iulie

2012) şi a demarat pregătirea contribuţiei la Raportul anual pentru 2012.

Recomandările formulate de Comisia Europeană în Raportul privind protecţia intereselor

financiare ale UE – combaterea fraudei, aferent anului 2010 – DLAF a coordonat elaborarea

raportului de progrese pentru Statul Membru şi a notificat, în consecinţă, OLAF.

Raportul GENVAL privind România – DLAF a contribuit la elaborarea raportului de progrese,

întocmit de Ministerul Justiţiei, urmare recomandărilor Grupului Multidisciplinar privind Crima

Organizată (MDG-GENVAL) din martie 2010, având ca obiect criminalitatea financiară şi

investigaţiile financiare.

Raportul GENVAL privind Danemarca – ca instituţie expert din Statul Membru, DLAF a

contribuit la analiza şi realizarea acestui raport, din prisma mecanismelor naţionale pentru protecţia

intereselor financiare ale UE.

Negocierile de aderare a Islandei la UE – DLAF a comunicat poziţia sa Ministerului Afacerilor

Externe cu privire la proiectul Documentului comun de poziţie vizând negocierile de aderare cu

Islanda pe Capitolul 32 „Controlul financiar”, prezentat de Comisia Europeană.

Reforma OLAF – DLAF a colaborat cu Reprezentanţa Permanentă a României pe lângă UE

şi a contribuit la îmbunătăţirea proiectului Regulamentului de modificare a Regulamentului (CE) nr.

1073/1999 al Parlamentului European şi al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigaţiile

efectuate de Oficiul European de Lupta Antifraudă (OLAF).


6

Protecţia intereselor financiare ale UE prin mijloace penale – DLAF este parte a grupului

interinstituţional coordonat de Ministerul Justiţiei care pregăteşte poziţia României faţă de

propunerea de Directivă a Parlamentului European şi a Consiliului privind combaterea fraudelor

îndreptate împotriva intereselor financiare ale Uniunii prin intermediul dreptului penal.

Procurorul european – în colaborare cu Institutul Naţional al Magistraturii, DLAF a elaborat

răspunsul Statului Membru la chestionarul Comisiei privind Protecţia intereselor financiare ale

Uniunii Europene şi îmbunătăţirea activităţii de urmărire penală, activitate premergătoare formulării

de către Comisie a documentelor programatice privind Parchetul European.

EUROJUST - Şeful DLAF a dobândit calitatea de corespondent naţional al Eurojust şi face

parte din sistemul naţional de coordonare.

Programe europene de finanţare în domeniul antifraudă – DLAF a colaborat cu

Reprezentanţa Permanentă a României pe lângă UE şi a contribuit la consolidarea propunerilor

legislative ale Comisiei Europene privind programele Pericles 2020 şi Hercule III.

Regulamentul financiar al UE – în colaborare cu instituţiile naţionale şi cu Reprezentanţa

Permanentă a României pe lângă UE, DLAF a contribuit la analiza propunerilor Comisiei Europene

privind normele financiare aplicabile bugetului anual al Uniunii, din perspectiva protecţiei intereselor

financiare printr-o conduită corectă în achiziţiile publice.

Clauza standard privind protecţia intereselor financiare ale Uniunii – în contextul viitorului

cadru financiar multianual, DLAF a acordat atenţie acestei clauze pe care Comisia Europeană o

propune ca prevedere standard pentru proiectele de regulamente ce au ca obiect gestionarea

fondurilor europene şi a urmărit respectarea acesteia în toate documentele programatice aferente.

Mecanismul de reacţie rapidă împotriva fraudelor în materie de TVA – DLAF a exprimat

poziţia privind respectarea principiilor subsidiarităţii şi proporţionalităţii de către propunerea de

Directivă a Consiliului pentru modificarea Directivei 2006/112/CE privind sistemul comun al taxei pe

valoarea adăugată în ceea ce priveşte un mecanism de reacţie rapidă împotriva fraudelor în materie

de TVA.

Viitorul Politicii de Coeziune – DLAF a participat la activităţile grupului de lucru tehnic

permanent, în cadrul Ministerului Afacerilor Europene, pentru formularea poziţiei României cu privire

la propunerile de regulamente ale Consiliului şi Parlamentului European privind fondurile structurale

şi de coeziune pentru perioada 2014-2020.

Comitetul de coordonare a afacerilor europene din cadrul Ministerului Afacerilor Externe –

DLAF este membru al acestui grup interinstituţional, cu activitate săptămânală, şi vizează probleme

de interes în domeniul coordonării luptei antifraudă şi protejării efective şi echivalente a intereselor

financiare ale Uniunii Europene în România, precum şi stabilirea poziţiilor exprimate de către

România în cadrul Consiliului Uniunii Europene, inclusiv mandatele generale aprobate de Guvern şi

adresate Consiliului.


7

Grupul de lucru interministerial permanent Contencios UE din cadrul Ministerului Afacerilor

Externe - DLAF a devenit membru al acestui grup interinstitutional care dezbate aspecte orizontale

privind reprezentarea României şi implicaţiile pentru instituţiile române ale jurisprudenţei recente a

Curţii de Justiţie a Uniunii Europene.

Întrebare preliminară CJUE - Cauza C-384/12, Lökkevik – În colaborare cu Agentul

Guvernamental al României pe lângă Curtea de Justiţiei a Uniunii Europene, DLAF a formulat

observaţii în cauza respectivă ce a avut ca obiect pronunţarea unei hotărâri preliminare privind

interpretarea unei dispoziţii din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2988/95 al Consiliului din 18

decembrie 1995 privind protecţia intereselor financiare ale Comunităţilor Europene.

Cooperarea naţională în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE în

România

La invitaţia instituţiilor partenere, reprezentanţii DLAF au participat la diferite evenimente în

domeniul fondurilor europene şi al protecţiei intereselor financiare ale UE, organizate la nivel

naţional:

10-13 ianuarie 2012 – seminarul cu tema „Control şi Antifraudă (Modul de aplicare a OUG

nr. 66/2011 şi a HG nr. 875/31.08.2011)”, organizat la Sinaia, de către Agenţia de Plăţi pentru

Dezvoltare Rurală şi Pescuit.

04-09 martie 2012 - seminarul cu tema „Modul de aplicare a OUG nr. 66/2011 şi a HG nr.

875/31.08.2011”, organizat la Braşov, de către Agenţia de Plăţi pentru Dezvoltare Rurală şi Pescuit.

02 aprilie 2012 – „Conferinţa de lansare a studiilor de strategie şi politici – SPOS 2011”,

organizată la Bucureşti, de Institutul European din România.

10 aprilie 2012 – dezbaterea cu tema „Transparenţa, Eficacitatea şi Credibilitatea Procesului

de Achiziţii Publice”, organizată la Bucureşti, de către Institutul pentru Politici Publice (IPP), Agenţia

Naţională pentru Reglementarea şi Monitorizarea Achiziţiilor Publice (ANRMAP) şi susţinută de

Ambasada SUA la Bucureşti.

26 aprilie 2012 – conferinţa „Reforma Politicii Agricole Comune în contextul perspectivei

bugetare post 2013”, organizată la Bucureşti, de către Institutul European din România.

03 mai 2012 – conferinţa „Transparency and Business”, organizată la Bucureşti, de către

Agenţia Mediafax, referitor la mediul de afaceri şi transparenţa acestuia, cazuri ale sistemului

judiciar din România, experienţe ale sistemului judiciar din Germania, ale sectorului public din

Germania, modalităţi ale unui lobby transparent.

04 mai 2012 - seminarul „Schimb de experienţă pe tema prevenţiei, identificării şi soluţionării

conflictelor de interese în procedurile de achiziţii publice aferente proiectelor finanţate din Fondurile

Structurale de Coeziune” organizat la Bucureşti, de către Ministerul Afacerilor Europene.


8

07-09 mai 2012 – seminarul „Strengthening the prosecution of fraud against the financial

interests of the European Union”, proiect finanţat din programul Hercule II 2011, organizat la Sibiu,

de către Direcţia Naţională Anticorupţie. Discuţiile purtate s-au referit la: prejudiciul ca element

constitutiv al infracţiunii de fraudă împotriva intereselor financiare ale UE, stabilirea şi recuperarea

prejudiciului, cooperarea judiciară internaţională şi asistenţa tehnică oferită de OLAF în cauzele

transfrontaliere de fraudă împotriva intereselor financiare ale UE şi fraudarea resurselor bugetului

general al Uniunii Europene sau a bugetelor administrate de aceasta sau în numele acesteia.

17 mai 2012 - vizita de studiu în România a unei delegaţii din cadrul Oficiului de Prevenire a

Spălării Banilor şi Finanţare a Terorismului din Republica Macedonia – FIU Macedonia, organizată

la Bucureşti, de către Comisia Europeană – Direcţia Generală pentru Extindere, prin Programul

TAIEX, şi Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor.

31 mai 2012 - seminarul “Combaterea cartelurilor în procesul achiziţiilor publice”, organizat

la Bucureşti, de către Consilul Concurenţei.

05 septembrie 2012 - forumul cu tema “Nereguli, fraude, zone de risc, litigii în achiziţii

publice, jurisprudenţa naţională şi europeană în materia achiziţiilor publice” organizat la Bucureşti,

de către Revista de Achiziţii Publice.

03-07 septembrie 2012 - seminarul de instruire al personalului la nivelul Direcţiei Control şi

Antifraudă din cadrul APDRP, cu tematica „Modul de aplicare a OUG nr 66/2011 aprobată prin

Legea nr. 142/2012”, organizat la Sf. Gheorghe, jud. Tulcea, de către APDRP.

09 octombrie 2012 – workshop-ul cu tema „Conflict de interese, achiziţii publice, discutarea

protocolului de colaborare dintre Autoritatea de Audit şi DLAF”, organizat la Bucureşti, de către

Autoritatea de Audit.

11, 18 şi 25 octombrie, respectiv, 12 noiembrie 2012 – seminariile de instruire a personalului

Autorităţii de Management şi al Organismelor Intermediare POS „Creşterea Competitivităţii

Economice”, organizate de către AM POS CCE, la Bucureşti, în cadrul Planul de Acţiune prezentat

Comisiei Europene.

19 octombrie 2012 – conferinţa cu tema „Problematica suspiciunilor de fraudă şi a

conflictului de interese în domeniul achiziţiilor publice aferente proiectelor finanţate din instrumente

structurale”, organizată la Bucureşti, de către Ministerul Afacerilor Europene şi co-finanţat din FEDR

prin POAT 2007-2013.

26 octombrie 2012 – dezbaterea „Cauzele blocajelor în implementarea proiectelor europene

la nivelul administraţiei publice locale. Studiu de caz: achiziţiile publice şi corecţiile financiare”,

organizată la Bucureşti, de către Institutul pentru Politici Publice Bucureşti, în parteneriat cu

Asociaţia Municipiilor din România şi VMB Partners.

30 octombrie 2012 – dezbaterea „Consolidarea pieţei unice şi stimularea creşterii economice

- progrese, obstacole şi priorităţi”, eveniment care a făcut parte din seria de dezbateri „Perspective


9

europene”, care a fost organizată la Bucureşti, de către Reprezentanţa Comisiei Europene în

România.

01 noiembrie 2012 – seminarul “Concurenţa în sectoare cheie ale economiei româneşti"

organizat la Bucureşti, de către Consiliul Concurenţei.

09 noiembrie 2012 – conferinţa „Creşterea Competitivităţii Economice” organizată la

Bucureşti, de către AM POS CCE pentru personalul AM şi beneficiarii POSCCE.

20 noiembrie 2012 - dezbaterea „Strategia de extindere a Uniunii Europene şi principalele ei

provocări”, organizată la Bucureşti, de către Reprezentanţa Comisiei Europene în România.

04 decembrie 2012 – seminarul „Abordarea licitaţiilor trucate din perspectiva regulilor de

concurenţă” organizat la Bucureşti de către Consiliul Concurenţei, parte din proiectul „Eficientizarea

activităţii de aplicare a politicilor de concurenţă în corelare cu politicile sectoriale”, finanţat din

Programul Operaţional Dezvoltarea Capacităţii Administrative.

13 decembrie 2012 - conferinţa „Noul cadru financiar multianual: priorităţi pentru UE,

priorităţi pentru România”, organizată la Bucureşti, de către Institutul European din România.

19 decembrie 2012 – „Conferinţa anuală privind Asistenţa Tehnică” – organizată la

Bucureşti, de către Ministerul Afacerilor Europene, proiect co-finanţat din Fondul European de

Dezvoltare Regională POAT 2007-2013.

Protocoale de colaborare şi participarea la studii externe

Având în vedere necesitatea dezvoltării unor parteneriate cu alte instituţii implicate în

protecţia intereselor financiare ale UE, pe parcursul anului 2012, au fost perfectate protocoale de

cooperare, complementar formelor de colaborare de tip bilateral, deja încheiate:

- cu Ministerul Economiei şi Comerţului, în scopul creării cadrului de cooperare în vederea

prevenirii şi combaterii tuturor activităţilor ilegale ce aduc atingere intereselor financiare ale UE.

- cu Serviciul Român de Informaţii, în scopul conjugării eforturilor depuse de ambele instituţii,

în domeniile convergente de activitate.

DLAF a fost cooptat să participe la elaborarea unor studii externe, precum:

„Dezvoltarea unui mecanism de evaluare UE în domeniul anti-corupţiei cu accent pe

identificarea şi reducerea costurilor aferente corupţiei în achiziţiile publice care implică fonduri

europene”, elaborat de către PricewaterhouseCoopers Romania.

„Evaluarea sistemului privind conflictul de interese/frauda şi emiterea unor recomandări

privind îmbunătăţirea sistemului”, realizat de Banca Mondială.

„Evaluarea sistemului de achiziţii publice din România”, efectuată de către Deloitte, la

solicitarea Comisiei Europene - DG Regio, în vederea identificării erorilor şi slăbiciunilor cadrului

instituţional, procedurilor aplicabile şi capacităţii autorităţilor contractante.


10

Cooperarea europeană în domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE

DLAF - OLAF:

Întâlniri de lucru cu oficiali din cadrul Oficiului European de Luptă Antifraudă

- 23 mai, Bruxelles, Belgia - Şeful DLAF a abordat subiecte de interes privind organizarea

şi activitatea Departamentului;

- 14-15 noiembrie, Bruxelles, Belgia - Şeful DLAF a clarificat situaţia statistică referitoare

la România, cuprinsă în Raportul anual de activitate al OLAF pentru 2011.

Reuniunea anuală a reprezentanţilor Serviciilor de Coordonare a Luptei Antifraudă din

Statele Membre

- 27–29 iunie 2012 – Conferinţa Serviciilor de Coordonare a Luptei Antifraudă din statele

membre UE, organizată de către OLAF, în Croaţia, la Dubrovnik; DLAF a participat în

calitate de Serviciu de Coordonare a luptei antifraudă în România (AFCOS România).

Conferinţa a făcut parte din seria de reuniuni anuale ale serviciilor de coordonare a luptei

antifraudă, structuri administrative care au rolul de a asigura protecţia intereselor financiare ale

Uniunii Europene şi de a facilita investigaţiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă –

OLAF.

În cadrul conferinţei au fost discutate subiecte cum ar fi: prezentarea reorganizării OLAF şi a

noilor proceduri investigative în cadrul OLAF; cooperarea operaţională între OLAF şi autorităţile

naţionale în ceea ce priveşte controalele la faţa locului şi schimbul de informaţii; rolul instituţiilor de

audit în combaterea fraudelor, ilustrat prin studii de caz referitoare la subvenţiile acordate desfacerii

produselor agricole în ţări terţe; strategii de control; programe pentru controalele ex-post în

managementul centralizat şi descentralizat al fondurilor comunitare şi relaţia cu OLAF; strategia

antifraudă a Comisiei Europene – impactul în statele membre şi acţiunile prevăzute a fi realizate de

către AFCOS-uri; discuţii punctuale de actualitate şi interes în materia luptei împotriva fraudei.

Reuniunile Comitetului Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraudă (COCOLAF) şi ale

sub-grupurilor sale de lucru

- 19 aprilie, Bruxelles, Belgia – Reuniunea Sub-grupului de lucru – Nereguli şi

asistenţă reciprocă - produse agricole, în cadrul căreia au fost prezentate aspecte referitoare

la raportarea neregulilor în domeniul utilizării fondurilor agricole şi măsuri privind cooperarea

în domeniul luptei antifraudă;

- 22-23 mai, Bruxelles, Belgia – Reuniunea COCOLAF, la care delegaţia DLAF a fost

condusă de Şeful DLAF. Evenimentul a avut ca scop prezentarea reorganizării OLAF şi a

noilor proceduri investigative în cadrul OLAF; informaţii despre iniţiativele de politică

antifraudă (ex. Strategia Antifraudă a Comisiei Europene); discutarea iniţiativelor legislative

curente (ex. Pericles 2020, Hercule III); informaţii despre dezvoltările inter-instituţionale în

domeniul protecţiei intereselor financiare ale UE – lupta împotriva fraudei; prezentarea


11

proiectului Raportului Comisiei privind protecţia intereselor financiare ale UE – lupta

împotriva fraudei (Raportul Articolul 325); discutarea subiectelor ce pot fi incluse în

chestionarul Raportului Articolul 325 pentru anul 2012; informaţii despre COCOLAF şi sub-

grupurile sale de lucru; informaţii despre apelurile la propuneri de proiecte pentru anul 2012,

în baza Programului Hercule II;

- 18 octombrie, Bruxelles, Belgia – Reuniunea COCOLAF în care au fost abordate

subiecte cu privire la ultimele noutăţi privitoare la derularea programelor Hercule

(prezentarea Raportului Anual Hercule 2011, situaţia actuală a programului pe anul 2012,

evoluţia în viitor – Hercule II şi Hercule III); prezentarea raportului anual OLAF 2011; follow-

up al Raportului Comisiei referitor la protecţia intereselor financiare ale UE - lupta împotriva

fraudei, 2011 - Raportul pe Articolul 325; prezentarea draftului de chestionar pe anul 2012

pentru „Raportul articolul 325”; updatarea iniţiativelor legislative: reforma OLAF, iniţiative în

domeniul drepului penal privitoare la protecţia intereselor financiare ale UE; raportarea

neregulilor în noul cadru financiar multianual 2014-2020; modificarea Regulamentului nr.

515/97 privitor la asistenţa reciprocă dintre autorităţile administrative ale Statelor Membre şi

cooperarea cu Comisia; mandatul şi structura COCOLAF şi a subgrupurilor de lucru –

informare şi discuţii;

- 19 noiembrie, Bruxelles, Belgia – Reuniunea COCOLAF - Ad-hoc meeting „Prevenirea

fraudei în domeniul acţiunilor structurale” care a avut drept scop schimbul de experienţă şi

bune practici între statele membre. În cadrul reuniunii, OLAF a invitat statele membre care

au desfăşurat activităţi de detectare şi prevenire a fraudelor să împărtăşească din experienţa

acumulată cu celelalte delegaţii şi cu OLAF, pentru care un reprezentant din cadrul DLAF a

prezentat un studiu de caz.

În acest context, OLAF a constituit două grupuri de lucru „Conflictul de interese” şi

„Detectarea documentelor falsificate” care vor elabora ghiduri de bune practici adresate

autorităţilor de management din Statele Membre; DLAF este membru al ambelor grupuri;

- 20 noiembrie, Bruxelles, Belgia – Reuniunea Sub-grupului de lucru – Nereguli şi

asistenţă reciprocă - produse agricole, subiectele abordate fiind: actualizarea listelor cu

punctele de contact (modulul 1848); prezentarea chestionarului pentru anul 2012 aferent

Raportului pe art. 325 TFUE; informarea OLAF privind activităţile operaţionale, raportarea

neregulilor în domeniul utilizării fondurilor agricole, măsurile privind cooperarea în domeniul

luptei antifraudă şi aplicarea Regulamentului Consiliului nr. 1469/1995.

Reuniunile Reţelei Comunicatorilor Antifraudă OLAF (OAFCN)

- 11 mai 2011, Bruxelles, Belgia - a 21-a Reuniune a Reţelei Comunicatorilor Antifraudă -

membri ai serviciului de comunicare din cadrul OLAF, ofiţeri de presă, ofiţeri de relaţii

publice şi comunicatori din toate serviciile de luptă antifraudă ale Statelor Membre au

discutat planul de acţiune pe anul 2012, proiecte media necesare în domeniul luptei

împotriva fraudei, dificultăţi întâmpinate şi soluţii practice;


12

- 16 noiembrie, Bruxelles, Belgia – a 22-a Reuniune a Reţelei Comunicatorilor Antifraudă -

schimb de experienţă şi bune practici între purtătorii de cuvânt, ofiţerii de comunicare din

toate instituţiile partenere OLAF din Statele Membre, prilej de a discuta planul de acţiune pe

anul 2013.

Reuniunile Consiliului Uniunii Europene - Grupul de lucru privind combaterea fraudei

- 21 martie, Bruxelles, Belgia – au fost abordate subiecte referitoare la programele

“Pericles 2020” şi Hercule III şi la propunerea revizuită a Reformei OLAF;

- 24 aprilie, Bruxelles, Belgia - au fost abordate subiecte cu accent pe proiectele de

Regulament pentru Pericles 2020 şi Hercule III.

DLAF - alţi parteneri externi:

Comisia Europeană – DG Home Affairs

DLAF a încheiat un Acord Cadru de Parteneriat cu Comisia Europeană în baza Programului

„Prevenirea şi Combaterea Infracţionalităţii”, pentru obiectivul „promovarea şi dezvoltarea

coordonării şi cooperării între agenţiile de aplicare a legii, alte autorităţi naţionale şi organismele

Europene în domeniul prevenirii şi combaterii infracţionalităţii”. Acest program permite finanţarea de

proiecte privind activităţi operaţionale, culegerea de date, organizarea de seminarii, conferinţe,

schimburi de experienţă, precum şi diseminarea de informaţii şi publicaţii.

AFCOS Croaţia:

DLAF a obţinut de la Comisia Europeană, sprijinul financiar nerambursabil Programul

comunitar HERCULE II 2011, pentru realizarea proiectului “Împărtăşirea experienţei României în

lupta împotriva fraudei şi neregulilor ce afectează bugetul UE cu autorităţile din Croaţia” (Fight

against frauds affecting EU’s budget - Sharing the Romanian experience with the Croatian

authorities).

În cadrul proiectului, cu sprijinul OLAF, DLAF a desfăşurat patru sesiuni de training

(Bucureşti: 12-13 martie şi 14-15 martie, respectiv Zagreb, Croaţia: 26-27 martie şi 28-29 martie),

cu scopul de a împărtăşi reprezentanţilor croaţi experienţa României înainte de aderarea la UE şi

provocările pe care le-a adus noul statut de Stat Membru în domeniul protecţiei intereselor

financiare ale UE.

Sesiunile de training au reunit 40 participanţi din România şi Croaţia, respectiv reprezentanţi

ai DLAF şi ai instituţiilor naţionale partenere implicate în protecţia intereselor financiare ale UE,

precum şi reprezentanţi ai AFCOS Croaţia şi ai altor instituţii ce fac parte din sistemul antifraudă din

Croaţia.

AFCOS Bulgaria

DLAF a fost invitat de AFCOS Bulgaria, în calitate de partener în cadrul proiectului

"Increasing the efficiency of the Directorate “Coordination in the fight against infringements, affecting


13

financial interests of the European Union (AFCOS)” within the Ministry of Interior", finanţat în baza

Programului Operaţional “Asistenţă tehnică” - Bulgaria.

Iniţiativa a vizat creşterea eficienţei AFCOS Bulgaria prin îmbunătăţirea coordonării şi

cooperării operaţionale cu OLAF şi cu autorităţile competente din statele membre UE. În acest

context, în perioada 23-25 aprilie, la Bansko, Bulgaria, reprezentanţii DLAF au prezentat experienţa

României, la workshopul cu tema “Enhancing the effectiveness in combating fraud affecting the

Structural and Cohesion Funds. Strengthening and enhancing the Operational Cooperation between

OLAF, AFCOS Directorate and National Administrative Bodies in the protection of financial interests

in relation to Structural and Cohesion Funds”.

Ministerul Afacerilor Europene din Turcia

În perioada 29-30 mai, DLAF a participat în calitate de expert, la seminarul „Fight Against

Fraud and Irregularities with regard to EU Funds for AFCOS Network in Turkey”, organizat la

Ankara,Turcia, de Direcţia Generală Extindere a Comisiei Europene, prin Biroul TAIEX, în

colaborare cu Ministerul Afacerilor Europene din Turcia – Direcţia de Politici Economice şi

Financiare şi cu OLAF.

Seminarul a reunit aproximativ 175 de participanţi din 30 de instituţii diferite din cadrul

Reţelei AFCOS din Turcia, având atribuţii în domeniul luptei împotriva fraudei şi neregulilor în

domeniul fondurilor europene.

Guardia di Finanza, Italia

În perioada 27-28 iunie, la Roma, Italia, DLAF prezentat un caz practic în care a abordat

diferenţa dintre o neregulă şi o fraudă, în cadrul seminarului „Combaterea fraudelor financiare în

cadrul U.E. – strategii şi instrumente de audit”, eveniment cofinanţat din Programul Hercule II 2007-

2013 şi organizat de către Departamentul pentru Politici Europene din cadrul Preşedinţiei Consiliului

de Miniştri al Republicii Italiene, în colaborare cu OLAF.


14

Protecţia intereselor financiare ale UE în România

prin măsuri operaţionale

I) Direcţia control din cadrul DLAF, exercită, conform legii, funcţia de control operativ, în

scopul identificării de nereguli, fraude şi alte activităţi ilicite ce aduc atingere intereselor financiare

ale Uniunii Europene în România, astfel:

- derulează investigaţii administrative, controale la faţa locului, analize şi verificări

documentare sau coordonează acţiuni de control;

- efectuează sau coordonează acţiuni de control în vederea identificării neregulilor, fraudelor

şi altor activităţi ilicite în legătură cu gestionarea, obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi a

celor de cofinanţare aferente, precum şi a oricăror altor fonduri ce intră în sfera intereselor

financiare ale Uniunii Europene, inclusiv a împrumuturilor şi garanţiilor acordate de Banca

Europeană de Investiţii;

- efectuează sau coordonează acţiuni de control în vederea identificării neregulilor, fraudelor

şi altor activităţi ilicite ce aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene în România prin

diminuarea ilegală a resurselor proprii.

DLAF are calitatea de organ de constatare, în sensul art. 214 din Codul de procedură

penală, republicat, cu modificările şi completările ulterioare, în privinţa aspectelor de natură

infracţională care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene în România.

DLAF poate, la solicitarea procurorului, să efectueze controale cu privire la respectarea

dispoziţiilor legale în materia protejării intereselor financiare ale Uniunii Europene.

În anul 2012, DLAF a efectuat un număr de 310 de acţiuni de control, din care 80 se

aflau în lucru la începutul anului, iar 230 au fost deschise pe parcursul anului.


15

Număr dosare în lucru, la Direcţia control - comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012

114

178

310

0

50

100

150

200

250

300

350

Număr dosare aflate în lucru la Direcţia control

Anul 2010

Anul 2011

Anul 2012

Pentru cele 230 acţiuni de control deschise în anul 2012, sursa sesizării a fost

următoarea:

Direcţia Naţională Anticorupţie: 65

Oficiul European de Luptă Antifraudă: 26

Autorităţi de gestionare: 60

Autosesizare: 53

Autoritatea de Audit de pe lângă Curtea de Conturi: 13

DIICOT: 3

Altele: 10


16

Sursa sesizării în cazul acţiunilor de control DLAF - comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012

Anul 2010 2011 2012

DNA 37 77 65

OLAF 9 3 26

Autorităţi de gestionare 35 36 60

Autosesizare 0 2 53

Autoritatea de Audit 0 0 13

DIICOT 0 0 3

Altele 35 7 10

TOTAL 116 125 230

Sursa deschiderii investigaţiilor DLAF,

în anul 2012

65

26

60

53

133 10

DNA

OLAF

Autorităţi de gestionare

Autosesizare

Autoritatea de Audit

DIICOT

Altele


17

Sursa deschiderii investigaţiilor DLAF - comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012

37

77

65

9

3

26

3536

60

02

53

0 0

13

0 0

3

35

710

0

10

20

30

40

50

60

70

80D

NA

OLA

F

Aut

orităţi

dege

stio

nare

Aut

oses

izar

e

Aut

orita

tea

deA

udit

DII

CO

T

Alte

le

2010

2011

2012

Distribuţia celor 310 acţiuni de control aflate în lucru în anul 2012, în funcţie de

programul de finanţare / tipul fondurilor verificate:

Tipul fondului Acţiuni de control

POS DRU 63

SAPARD 55

POS CCE 53

FEADR 50

SAPS 20

PHARE 18

POR 16

ISPA 8

PODCA 8

YOUTH (LdV) 7

POS Mediu 6

POAT 2

Cooperare Transfrontalieră 2

SCHENGEN 1

POS Transport 1

TOTAL 310


18

Distribuţia acţiunilor de control DLAF, în funcţie de programul de finanţare, în anul 2012

188

16

6353

20

50

62 8

17

1

2

55

PHARE

ISPA

SAPARD

POR

POS DRU

POS CCE

SAPS

FEADR

POS Mediu

SCHENGEN

Cooperare Transfrontalieră

POAT

PODCA

YOUTH (LdV)

POS Transport

Distribuţia acţiunilor de control DLAF, în funcţie de programul de finanţare

- comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012 -

14

22

18

4

7 8

21

64

55

1

5

16

0

19

63

57

53

4

10

20

0

41

50

03

27

0

10

20

30

40

50

60

70

PHARE ISPA SAPARD POR POS DRU POS CCE SAPS FEADR ALTELE

2010

2011

2012


19

Din cele 310 acţiuni de control aflate în lucru în anul 2012, au fost finalizate 152.

Numărul acţiunilor de control DLAF, finalizate


Anul 2010 2011 2012

Acţiuni de control finalizate 49 97 152

49

97

152

0

20

40

60

80

100

120

140

160

Acţiuni de control finalizate

2010

2011

2012

Cele 152 de acţiuni de control finalizate în anul 2012 au avut o durată medie de lucru

de 98 zile lucrătoare5.

Anul 2010 2011 2012

Număr de zile lucrătoare / caz 192 110 98

5 Această durată este influenţată de specificul programului în cadrul căruia este finanţat proiectul verificat şi de complexitatea investigaţiilor desfăşurate.


20

Număr de zile lucrătoare / caz

192

11098

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

200

Număr zile lucrătoare / caz

2010

2011

2012

Distribuţia celor 152 acţiunilor de control finalizate, în funcţie de programul de

finanţare/tipul fondului european verificat este prezentată în tabelul următor:

Tipul fondului 2010 2011 2012 FEADR 0 23 35

SAPARD 21 36 34 POS DRU 0 8 33

PHARE 14 10 12 POS CCE 5 5 10

SAPS 4 8 8 POR 1 4 5 ISPA 4 2 4

PODCA 0 0 3 POAT 0 0 2

POS Mediu 0 0 2 POS Transport 0 0 1

Cooperare Transfrontalieră 0 0 1 SCHENGEN 0 0 1

YOUTH (LdV) 0 0 1 POP 0 1 0

TOTAL 49 97 152


21

Distribuţia acţiunilor de control DLAF, finalizate, în funcţie de programul de finanţare,

în anul 2012

124

10

8

35

2 6

33

5

34

3PHARE

ISPA

SAPARD

POR

POS DRU

POS CCE

SAPS

FEADR

PODCA

POAT

ALTELE

Distribuţia acţiunilor de control DLAF, finalizate, în funcţie de programul de finanţare


14

1012

4

2

4

21

36

34

1

45

0

8

33

5 5

10

4

8 8

0

23

35

00

30 0

20

1

6

0

5

10

15

20

25

30

35

40

PHAREIS

PA

SAPARDPOR

POS DRU

POS CCE

SAPS

FEADR

PODCA

POAT

ALTELE

2010

2011

2012


22

Din cele 152 acţiuni de control finalizate, 96 au constatat indicii privind săvârşirea

unor fraude care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene, 7 – nereguli, iar 49 nu

au confirmat faptele sesizate.

Rezultatul acţiunilor de control DLAF, în dosarele soluţionate,

în anul 2012

96

7

49

Suspiciuni de fraudă

Nereguli

Neconfirmate

Rezultatul acţiunilor de control DLAF, în dosarele soluţionate


19

53

96

8 7 7

22

37

49

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Suspiciuni de fraudă Nereguli Neconfirmate

2010

2011

2012


23

Distribuţia acţiunilor de control DLAF, finalizate cu suspiciune de fraudă,

în funcţie de programul de finanţare

1

4

23

19

10

12

1

4

1

28

1 1

0

5

10

15

20

25

30

Număr acţiuni de control cu suspiciune de fraudă

ISPA

PHARE

SAPARD

FEADR

POSCCE

POS Mediu

POR


SAPS

POS Transport

POSDRU

PODCA

POAT

Rezultatele acţiunilor de control desfăşurate de DLAF, raportate la programele de finanţare,

în cadrul cărora au fost identificate suspiciuni de fraudă, evidenţiază zonele cu risc ridicat de

apariţie a fraudelor împotriva intereselor financiare ale UE. Astfel, se constată că:

în toate acţiunile de control finalizate de DLAF, în cadrul POSCCE au fost

identificate suspiciuni de fraudă;

din 33 de acţiuni de control finalizate de DLAF, în cadrul POSDRU, în 28 de cazuri

(reprezentând 85%) au fost identificate suspiciuni de fraudă;

din 69 de acţiuni de control finalizate de DLAF, având ca obiect proiecte finanţate din

fonduri agricole (FEADR şi SAPARD), în 42 de cazuri (reprezentând 61%), au fost

identificate suspiciuni de fraudă.

Valoarea totală a proiectelor verificate, în acţiunile de control finalizate a fost de

679.572.779 Euro, iar valoarea totală a impactului financiar estimat, în cazul neregulilor şi

posibilelor fraude descoperite a fost de 80.854.274 Euro.


24

Valoarea proiectelor controlate şi a impactului financiar


58.361.949

247.140.915

679.572.779

2.781.11428.883.658

80.854.274

0

100.000.000

200.000.000

300.000.000

400.000.000

500.000.000

600.000.000

700.000.000

Valoarea proiectelor controlate(Euro)

Valoarea impactului financiar(Euro)

2010

2011

2012

Valorificarea administrativă a notelor de control DLAF, în anul 2012

Autorităţi de gestionare Total Fraude Nereguli Neconfirmate

APDRP 63 42 4 17 AMPODCA 1 1 0 0

AM POS Mediu 2 1 0 1 AM POS CCE 10 10 0 0 AM POS DRU 32 28 0 4

APIA 4 3 0 1 Cooperare Transfrontalieră 1 1 0 0

PHARE 4 2 1 1 AM POR 2 1 0 1

ANCS 1 1 0 0

CFR SA 1 1 0 0

CNADNR 1 1 0 0

MADR 1 1 0 0

AM POAT 2 1 1 0

OPCP 4 2 0 2

TOTAL 129 96 6 27


25

Conform prevederilor legale, în cazul identificării unor suspiciuni de fraudă sau nereguli,

DLAF transmite actul de control autorităţilor cu competenţe în gestionarea fondurilor europene, în

vederea luării măsurilor de remediere a deficienţelor semnalate şi, după caz, a recuperării

cheltuielilor neeligibile.

În acest context, în anul 2012, a fost transmis către autorităţile cu competenţe de gestionare

a fondurilor europene, un număr de 102 acte de control ale DLAF în vederea recuperării sumelor

utilizate necorespunzător, conform legislaţiei privind prevenirea, constatarea şi sancţionarea

neregulilor apărute în obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi/sau a fondurilor publice naţionale

aferente acestora (OUG nr. 66/2011). Astfel, în 96 cazuri s-au constatat suspiciuni de fraudă, iar în

alte 6 cazuri - nereguli cu privire la încălcarea prevederilor contractuale. De asemenea, au mai fost

transmise 27 acte de control către autorităţile cu competenţe de gestionare a fondurilor europene

care au sesizat DLAF pentru deschiderea unei acţiuni de control, neconfirmate în cadrul

investigaţiilor preliminare.

Număr acţiuni de control DLAF transmise autorităţilor de gestionare, în anul 2012

63

1 2

10

32

41

42 1 1 1 1 2

4

0

10

20

30

40

50

60

70

APDRP

AMPODCA

AM POS Mediu

AM POS CCE

AM POS DRU

APIA


PHARE

AM POR

ANCS

CFR SA

CNADNR

MADR

AM POAT

OPCP

Din datele comunicate de către autorităţile de gestionare a fondurilor europene a rezultat că,

urmare a controalelor DLAF, sub aspectul recuperării administrative, au fost emise procese

verbale, prin care s-au constituit debite în cuantum de aproximativ 6.121.623 Euro, din care

peste 2.330.000 Euro în anul 2012.


26

În anul 2012, valorificarea judiciară a activităţii DLAF s-a concretizat în 123 de acţiuni

de control înaintate Direcţiei Naţionale Anticorupţie (din care 64 cazuri au fost constituite la

solicitarea DNA), iar 2 cazuri au fost transmise Parchetului de pe lângă Curtea de Apel Bucureşti,

respectiv Parchetului de pe lângă Curtea de Apel Craiova.

Valorificarea judiciară a notelor de control DLAF


Valorificarea judiciară 2010 2011 2012 Note de control înaintate DNA 27 79 123

27

79

123

0

20

40

60

80

100

120

140

2010 2011 2012

În anul 2012, actele de control ale DLAF au fost utilizate ca mijloace de probă, prin

întocmirea de către procurorii DNA a unui număr de 23 rechizitorii prin care s-a dispus trimiterea

în judecată a 56 inculpaţi. Din numărul total de rechizitorii, 15 cazuri au fost instrumentate la

sesizarea DLAF, iar în alte 8 dosare, DLAF a efectuat verificări la solicitarea DNA.


27

Număr de rechizitorii DNA/inculpaţi, ca urmare a acţiunilor DLAF


12

22

16

37

23

56

0

10

20

30

40

50

60

2010 2011 2012

Rechizitorii

Inculpaţi

Număr de rechizitorii DNA, cu sprijinul DLAF comparaţie 2010, 2011 şi 2012

Fraude fonduri europene 2010 2011 2012 Număr total rechizitorii DNA 29 45 55

Număr rechizitorii DNA cu sprijinul DLAF 12 16 23

29

12

45

16

55

23

0

10

20

30

40

50

60

2010 2011 2012

Număr total rechizitorii DNA

Număr rechizitorii DNA cusprijinul DLAF


28

Valoarea prejudiciului stabilit de DNA în cauzele penale finalizate prin rechizitoriu, în care

au fost valorificate notele de control DLAF, este de 14.078.701 Euro.

Valoarea prejudiciului stabilit de instanţă, în dosarele în care hotărârile de condamnare

au rămas definitive a fost de 4.299.021,52 lei şi 1.706.851,16 euro.

Valoarea prejudiciului stabilit de DNA, urmare a acţiunilor de control DLAF


Valoare totală (Euro) 2010 2011 2012

Valoare totală dosare DNA 2.005.801 4.890.605 16.243.471

Valoare dosare DNA, cu sprijinul DLAF

1.452.887 4.615.302 14.078.701

2.005.8011.452.887

4.890.605

4.615.302

16.243.471

14.078.701

0

2.000.000

4.000.000

6.000.000

8.000.000

10.000.000

12.000.000

14.000.000

16.000.000

18.000.000

2010 2011 2012

Valoare totală dosare (Euro)

Valoare dosare DNA cu sprijinulDLAF (Euro)

În cursul anului 2012, instanţele de judecată au pronunţat 35 hotărâri judecătoreşti

definitive, fată de 54 inculpaţi, din care:

7 inculpaţi - pedeapsa închisorii cu executare,

25 inculpaţi -pedeapsa închisorii cu suspendarea condiţionată a executării pedepsei,

18 inculpaţi - pedeapsa închisorii cu suspendarea executării sub supraveghere,

4 inculpaţi - amenzi administrative,

1 cauză- restituirea dosarului la organele de urmărire penală.


29

Număr hotărâri judecătoreşti definitive de condamnare pronunţate de instanţe,

în cauzele DNA cu fonduri europene - comparaţie anii 2010, 2011 şi 2012

Anul 2010 2011 2012 Hotărâri judecătoreşti 14 31 35

14

31

35

0

5

10

15

20

25

30

35

2010

2011

2012

II) În conformitate cu prevederile art. 21 din HG nr. 738/2011 privind organizarea şi

funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă, Direcţia managementul informaţiilor are

următoarele atribuţii: primeşte sesizări cu privire la posibile nereguli, fraude sau alte activităţi ilegale

ce afectează interesele financiare ale UE, soluţionează cererile de asistenţă administrativă,

efectuează verificări preliminare în raport cu sesizările primite, acordă suport operaţional pe

parcursul desfăşurării controalelor, asigură raportarea neregulilor către OLAF, culege, analizează şi

prelucrează datele în scopul realizării analizelor relevante în domeniul protecţiei intereselor

financiare ale UE.

În anul 2012, Direcţia managementul informaţiilor (DMI) a desfăşurat activităţi specifice într-

un număr de 817 lucrări, reprezentând sesizări, solicitări din partea autorităţilor naţionale şi OLAF,


30

comunicări de informaţii privind activitatea DLAF şi/sau activităţile de protecţie a intereselor

financiare ale UE în România. Dintre acestea, au fost soluţionate 741 de lucrări, după cum

urmează:

234 au fost valorificate la nivelul DLAF, prin deschiderea acţiunilor de

control/verificări preliminare, activităţi de monitorizare sau coroborare informaţii etc;

201 au fost redirecţionate pentru soluţionare către instituţiile competente;

în 306 au fost luate alte măsuri: comunicarea de informaţii, participarea la

evenimente, măsuri administrative etc.

Număr de lucrări înregistrate de DMI


373

645

817

0

100

200

300

400

500

600

700

800

900

Număr de lucrări înregistrate de DMI

2010

2011

2012

Din cele 817 lucrări înregistrate, 183 au reprezentat sesizări în conformitate cu OG nr.

27/2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, cu modificările şi completările

ulterioare. Dintre acestea, în anul 2012, DMI a soluţionat un număr de 179, astfel:

3 au fost valorificate prin declanşarea de acţiuni de control;

135 au fost redirecţionate către alte instituţii;

41 au fost clasate, conform legii.


31

Număr de lucrări soluţionate de DMI


373

602

741

0

100

200

300

400

500

600

700

800

Număr de lucrări soluţionate de DMI

2010

2011

2012


32

Cooperarea

cu Oficiul European de Luptă Antifraudă

România este singurul stat membru care a consacrat, la nivel legislativ, modul de

colaborare cu instituţia europeană, dând astfel eficacitate sporită prevederilor Regulamentului

(CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European şi al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigaţiile

efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă.

În conformitate cu prevederile art. 23 - 31 din HG nr. 738/2011 pentru aprobarea

Regulamentului de organizare şi funcţionare al Departamentului pentru lupta antifraudă, DLAF

cooperează cu OLAF, în calitate de instituţie naţională de contact şi de coordonator naţional al

luptei antifraudă.

1 Cooperare prin acţiuni administrative

1.1. DLAF participă la reuniunile organizate de OLAF: Reuniunea anuală a şefilor serviciilor de

coordonare a luptei antifraudă din statele membre ale Uniunii Europene, Reţeaua

comunicatorilor antifraudă a OLAF, Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei

Antifraudă – COCOLAF şi sub-grupurile de lucru sau alte asemenea întâlniri de lucru.

1.2. DLAF desfăşoară, în colaborare cu OLAF, programe şi module de pregătire profesională

specifice protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene.

2. Cooperare prin măsuri operaţionale

2.1. Pe teritoriul României, reprezentanţii DLAF şi cei ai OLAF desfăşoară acţiuni comune de

control sau îşi acordă sprijin operaţional/asistenţă tehnică în cadrul investigaţiilor.

2.2. În afara României, DLAF poate asista la investigaţiile OLAF.

2.3. Dacă OLAF transmite DLAF informaţii obţinute în cursul investigaţiilor externe care nu s-au

finalizat prin raportul final de control, Departamentul declanşează, după caz, propria acţiune

de control.

2.4. Dacă OLAF transmite DLAF raportul final de control, care conţine indicii de fraudă,

Departamentul sesizează parchetul competent, în baza raportului OLAF.

3. Cooperare prin asistenţă tehnică

3.1. OLAF sesizează DLAF cu privire la posibile nereguli, fraude sau alte activităţi ce aduc

atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene.

3.2. DLAF pune la dispoziţia OLAF toate informaţiile şi documentele relevante referitoare la:

existenţa unor suspiciuni privind nereguli, fraude şi alte activităţi ilicite ce aduc atingere

intereselor financiare ale Uniunii Europene, operatorii economici sau persoanele fizice care

au legătură cu obţinerea, derularea şi utilizarea fondurilor europene, proiectele sau

programele de finanţare, evoluţia cazurilor controlate de Departament sau orice alte

informaţii solicitate, în condiţiile legii.


33

3.3. DLAF transmite informaţii, la solicitarea OLAF, cu privire la stadiul cercetărilor în dosarele

penale în care au fost identificate suspiciuni privind săvârşirea infracţiunilor împotriva

intereselor financiare ale Uniunii Europene şi pune la dispoziţie copii ale rechizitoriilor

parchetelor şi ale hotărârilor instanţelor judecătoreşti din aceste cauze.

3.4. DLAF facilitează solicitările de asistenţă tehnică adresate OLAF de către instituţiile sau

autorităţile naţionale.

3.5. DLAF oferă OLAF informaţiile şi clarificările necesare privind legislaţia naţională aplicabilă

în domeniul protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene în România.

4. Cooperare pentru raportarea neregulilor

DLAF asigură, coordonează şi monitorizează raportarea neregulilor între instituţiile naţionale

şi OLAF, oferind informaţiile şi clarificările necesare în acest sens şi asigură transmiterea

informaţiilor primite de la OLAF către entităţile implicate în raportarea neregulilor.

Toate aceste prevederi sunt răspunsul legislativ al statului membru faţă de calitatea OLAF

de a asigura cooperarea între statele membre şi Comisia Europeană pentru protejarea intereselor

financiare ale UE, prevăzută la articolul 325 TFUE, şi de a desfăşura investigaţii administrative

externe în vederea combaterii fraudei, corupţiei şi a altor activităţi ilegale care dăunează bugetului

european.

De asemenea, România a avut în vedere modalitatea de valorificare a informaţiilor sau

rapoartelor de control, transmise de OLAF, conform Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al

Parlamentului European şi al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigaţiile efectuate de Oficiul

European de Luptă Antifraudă, astfel încât actele finale de control ale instituţiei europene să

beneficieze de acelaşi regim şi valoare juridică cu cele întcmite de instituţia naţională, conform art. 9

alin. (2) din Regulamentul menţionat.

În anul 2012, cooperarea operaţională DLAF - OLAF s-a bazat pe soluţionarea cererilor

de asistenţă tehnică privind furnizarea de informaţii şi documente relevante referitoare la existenţa

unor suspiciuni privind nereguli, fraude şi alte activităţi ilicite ce aduc atingere intereselor financiare

ale Uniunii Europene, la operatorii economici sau persoanele fizice care au legătură cu obţinerea,

derularea şi utilizarea fondurilor europene, la proiectele sau programele de finanţare, la evoluţia

cazurilor controlate de DLAF sau la stadiul cercetărilor în dosarele penale.

În acest sens, OLAF a solicitat DLAF asistenţă tehnică în 114 cazuri, toate fiind

soluţionate în cursul anului 2012.

Raportarea neregulilor către Comisia Europeană – OLAF

În anul 2012, în calitate de instituţie de contact în România, DLAF a centralizat şi transmis

către OLAF un număr de 1375 rapoarte aferente neregulilor (730 rapoarte iniţiale şi 645 rapoarte

de actualizare), după cum urmează:


34

496 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul instrumentelor de finanţare a Politicii

Agricole Comune, în conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 1848/2006 al Comisiei

privind neregulile şi recuperarea sumelor acordate pe nedrept în cadrul finanţării politicii agricole

comune şi organizarea unui sistem de informare în acest domeniu şi de abrogare a Regulamentului

(CEE) nr. 595/91 al Consiliului, dintre care:

- 336 reprezintă rapoarte iniţiale,

- 160 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 20 sunt rapoarte care anulează

nereguli (18) transmise iniţial, anterior anului 2012 şi (2) în anul 2012;

258 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul instrumentelor structurale, în

conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 1828/2006 al Comisiei de stabilire a normelor

de punere în aplicare a Regulamentului (CE) nr. 1083/2006 al Consiliului de stabilire a anumitor

dispoziţii generale privind Fondul European de Dezvoltare Regională, Fondul Social European şi

Fondul de coeziune şi a Regulamentului (CE) nr. 1080/2006 al Parlamentului European şi al

Consiliului pentru Fondul European de Dezvoltare Regională, din care:



nereguli (2) transmise iniţial, în anul 2012 şi (1) anterior anului 2012;

81 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare PHARE, în

conformitate cu prevederile memorandumurilor de finanţare PHARE, dintre care:


- 60 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 5 sunt rapoarte ce anulează

nereguli transmise iniţial anterior anului 2012;

59 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare ISPA, în

conformitate cu prevederile memorandumurilor de finanţare ISPA, dintre care:


- 20 reprezintă rapoarte de actualizare, dintre care 2 sunt rapoarte ce anulează

nereguli transmise iniţial, anterior anului 2012;

481 rapoarte pentru nereguli identificate în cadrul programului de preaderare SAPARD,

în conformitate cu prevederile Acordului Multianual de Finanţare SAPARD , dintre care:



nereguli (11) transmise iniţial, anterior anului 2012 şi (5) în anul 2012.

În cadrul instrumentului de finanţare a Politicii Comune în domeniul Pescuitului, IPA şi

Facilităţii de Tranziţie nu s-au transmis rapoarte în cursul anului 2012.


35

CAZUISTICA DLAF

Sub aspectul zonelor de risc în care au fost identificate suspiciuni de fraudă, DLAF a

constatat, în anul 2012, următoarea distribuţie în cadrul celor 96 de acţiuni de control finalizate cu

posibile fapte de natură penală:

în 10 acţiuni de control s-a constatat că acestea au fost săvârşite în zona

administraţiei publice sau de interes public (10,41% raportat la numărul total al controalelor

în care s-au identificat aspecte penale);

în 82 acţiuni de control s-a constatat că fraudele au fost săvârşite în mediul privat

(85,42% raportat la numărul total al controalelor în care s-au identificat aspecte penale);

în 4 acţiuni de control s-a constatat că activităţile ilegale au fost săvârşite atât în

mediul privat, cât şi în cel al administraţiei publice (4,17% raportat la numărul total al

controalelor în care s-au identificat aspecte penale).

Sub aspectul calităţii persoanelor implicate în fraudarea fondurilor europene, DLAF a

constatat că:

în zona administraţiei publice sau de interes public - cea mai mare pondere au avut-o

persoanele care lucrează la nivelul administraţiei publice: primari (7), persoane cu funcţii de

conducere în aparatul administraţiei publice sau de interes public (10), viceprimari (1),

angajaţi ai administraţiei publice sau de interes public (9) etc.

în mediul privat: cea mai mare pondere au avut-o administratorii şi asociaţii

societăţilor comerciale beneficiare de fonduri europene, care au îndeplinit calitatea de

responsabili legali de proiect, dar şi reprezentanţi ai societăţilor comerciale care au încheiat

contracte cu beneficiarii de fonduri europene.

STUDIUL DE CAZ nr. 1

OLAF a sesizat DLAF şi a transmis documentele primite din partea Comisiei Europene – DG

Regio, cu privire la posibile fraude săvârşite în cadrul unui proiect finanţat prin POS Transport. DG

Regio a fost informată, la rândul său, de o societate comercială dintr-un alt Stat Membru, parte în

consorţiul câştigător al contractului de proiectare şi execuţie pentru proiectul menţionat. Contractul

de proiectare şi execuţie a fost cofinanţat de UE, în proporţie de 85%, prin Fondul de Coeziune.

Clauzele contractuale stipulau, prin art. 14.2 – Plata în avans din Condiţii speciale ale

Contractului de proiectare şi lucrări, că „beneficiarul va efectua plăţi în avans, fără dobândă, în

vederea mobilizării, proiectării şi execuţiei lucrărilor, în conformitate cu legislaţia în vigoare, după ce

Antreprenorul va transmite garanţii în conformitate cu prevederile prezentei sub-clauze.”


36

Din avansul acordat antreprenorului (lider asociere SC R SRL, reprezentată prin

administrator RR) de către Beneficiar, pentru a crea o aparenţă că acesta a fost utilizat conform

prevederilor contractului, SC R SRL a efectuat transferuri, cu explicaţii ce indicau utilizarea sumelor

de bani pentru proiect, în alt cont aparţinând SC R SRL.

Din verificările DLAF a rezultat că, din sumele de bani provenite din avansul acordat în

cadrul contractului, SC R SRL a efectuat, în perioada respectivă, plăţi către diverse societăţi

comerciale, pentru justificarea cărora SC R SRL a prezentat DLAF facturi fiscale, ordine de plată,

precum şi comenzi ataşate unor facturi pentru solicitarea de prestaţii pentru proiect. Aceste comenzi

au fost transmise DLAF pentru a crea aparenţa că obiectul facturilor şi, implicit, plata acestora, este

în legătură cu realizarea contractului de proiectare şi execuţie verificat.

Din analiza documentelor transmise de către societăţile comerciale emitente ale facturilor

prezentate de SC R SRL, DLAF a identificat plăţi efectuate de SC R SRL pentru prestaţii (furnizări

de materiale, lucrări, servicii) care nu au legătură cu obiectul contractului de proiectare şi lucrări

încheiat cu Beneficiarul.

De asemenea, au rezultat indicii că facturile transmise DLAF, în copie certificată de

conformitate cu originalul, de către SC R SRL, pentru justificarea plăţilor din sumele provenite din

avans, erau, în fapt, documente falsificate prin alterare (modificări, ştersături) în ceea ce priveşte

cumpărătorul, obiectul facturilor, valoarea şi data acestora.

Totodată, în aceeaşi perioadă, prin transferuri succesive între conturile aparţinând SC R

SRL, o parte din sumele acordate de Beneficiar cu titlu de avans şi destinate „mobilizării, proiectării

şi execuţiei lucrărilor” au fost direcţionate/utilizate de către SC R SRL, cu sprijinul unor societăţi

comerciale în alte scopuri, existând indicii că au fost utilizate fără legătură cu obiectul contractului,

după cum urmează:

- operaţiuni/plăţi către SC BA SA (societate controlată de RR), cu explicaţia „plată

conform contract”,

- operaţiuni de retragere în numerar, cu scopul declarat la banca comercială ca fiind

achiziţie de terenuri de la GC (asociat în SC R SRL alături de RR);

- operaţiuni de rambursare credit restant acordat SC R SRL de către o bancă

comercială, rambursare dobânzi restante şi comision de administrare restant aferente

acestui împrumut;

- plată reprezentând onorariu notar public, taxa de carte funciară şi impozit datorat

conform unui contract de vânzare - cumpărare având ca obiect terenuri.

Astfel, sumele de bani plătite către acele societăţi comerciale au fost restituite către SC R

SRL, de obicei, în aceeaşi zi cu cea a încasării şi în alte conturi decât cele din care s-a făcut plata,

cu explicaţia „contravaloare restituire plată eronată” sau „contravaloare restituire plată necuvenită”.

În această modalitate, SC R SRL, prin administrator RR, a schimbat, fără respectarea

prevederilor legale, destinaţia unor sume de bani obţinute cu titlu de avans, în vederea „mobilizării,

proiectării şi execuţiei lucrărilor”, din bugetul general al UE şi din cofinanţarea aferentă.


37

Faţă de acestea, în conformitate cu dispoziţiile art. 16 din Legea nr. 61/2011 privind

organizarea şi funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă, DLAF a sesizat Direcţia

Naţională Anticorupţie.

În această cauză, Direcţia Naţională Anticorupţie a început urmărirea penală şi a

dispus măsuri preventive.


Organismul intermediar pentru Programul Operaţional Sectorial Dezvoltarea Resurselor

Umane a informat Departamentul pentru lupta antifraudă – DLAF despre faptul că SC X SRL, în

parteneriat cu SC Y SRL, a depus 3 cereri de finanţare, în care existau suspiciuni de fraudă

referitoare la declaraţii neconforme cu realitatea, având ca obiect existenţa resurselor

administrative.

În urma verificărilor efectuate, echipa de control DLAF a constatat că evaluarea proiectelor

s-a realizat la nivel regional, toate acestea fiind respinse; în urma contestaţiilor depuse, evaluatori

din cadrul AMPOSDRU sau contractaţi de această autoritate au admis proiectele în prima fază de

evaluare, motiv pentru care s-a procedat la solicitarea şi depunerea documentelor suport în vederea

încheierii contractului de finanţare.

Din analiza conţinutului documentelor depuse de solicitant, comparativ cu datele furnizate de

Inspectoratul Teritorial de Muncă şi de Administraţia Finanţelor Publice, a rezultat că IM, în calitate

de reprezentant legal al ambelor societăţi comerciale partenere, a făcut menţiuni nereale în cererea

de finanţare referitoare la numărul de angajaţi ai solicitantului şi ai partenerului, fapt susţinut şi prin

semnarea şi depunerea declaraţiilor de conformitate şi eligibilitate. De asemenea, în acelaşi scop,

IM a semnat mai multe declaraţii privind existenţa resurselor administrative ale solicitantului, fiind

sprijinit şi de numitul EB, care a semnat tipul respectiv de declaraţii pentru susţinerea numărului de

angajaţi menţionaţi în cazul societăţii partenere.

În vederea semnării contractului de finanţare, IM a depus certificate de atestare fiscală false

pentru ambele societăţi comerciale, prin care se atesta, în mod nereal, că acestea nu aveau datorii

la bugetul de stat în condiţiile în care datoriile restante depăşeau 1/12 din totalul obligaţiilor datorate

în ultimele 12 luni.

În cadrul corespondenţei purtate, organismul intermediar a sesizat că societatea parteneră

cedase 99% din capitalul social către o societate offshore şi a solicitat clarificări în consecinţă.

Solicitantul nu a răspuns clarificărilor solicitate, iar organismul intermediar a luat decizia încetării

procesului de contractare.

Din aceste considerente, DLAF a extins verificările şi a constatat că SC X SRL, aflată în

acelaşi parteneriat, a mai depus un număr de 14 cereri de finanţare, pentru aceeaşi sumă, toate

proiectele fiind contractate; aceste proiecte au fost admise în faza de evaluare, în urma

contestaţiilor depuse la AMPOSDRU, cu o singură excepţie.


38

IM şi EB au avut acelaşi mod de operare în ceea ce priveşte declaraţiile de eligibilitate şi de

conformitate, cele privind existenţa resurselor administrative şi depunerea certificatelor de atestare

fiscală (situaţie în care a avut sprijinul administratorului societăţii partenere, AT). Mai mult, în situaţia

unor proiecte, IM a depus adeverinţe emise de ITM, de asemenea false.

După semnarea contractelor de finanţare, SC X SRL a obţinut prefinanţarea, care a fost

cheltuită, în integralitate, într-o perioadă foarte scurtă de timp (între o lună şi 6 luni/proiect). Pentru

justificarea modului în care a fost cheltuită prefinanţarea, având complicitatea casierilor IP şi MS, a

managerilor de proiect MIS şi AN, precum şi a numitei AT, IM a prezentat organismelor intermediare

o serie de documente false sau falsificate, respectiv cereri de rambursare a cheltuielilor purtând

ştampila şi semnătura falsificată a expertului contabil, contracte încheiate cu diverse societăţi

comerciale, facturi, note de recepţie, file din registrele de casă, state de plată, liste privind locaţiile

de implementare a proiectelor, rapoarte tehnico-financiare etc.

În urma verificărilor, s-a constatat că IM, respectiv AT, au schimbat destinaţia fondurilor

obţinute cu titlu de prefinanţare, în sensul efectuării unor plăţi pentru bunuri şi servicii ce nu aveau

legătură cu implementarea proiectului.

Având în vedere aspectele prezentate, DLAF a sesizat Direcţia Naţională Anticorupţie, în

vederea efectuării de cercetări sub aspectul săvârşirii infracţiunilor prevăzute de art. 181 alin. 1 şi 3,

art. 182 alin. 1 şi 2 din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea şi sancţionarea faptelor

de corupţie, cu modificările şi completările ulterioare, art. 20 Cod penal raportat la art. 181 alin. 1 şi

184 din Legea 78/2000, cu modificările şi completările ulterioare, art. 25 Cod penal raportat la art.

290 Cod penal, art. 290 Cod penal, art. 291 Cod penal, art. 292 Cod penal şi art. 26 Cod penal

raportat la art. 181 alin. 1 şi 3 din Legea nr. 78/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

Urmărirea penală a DNA a condus la trimiterea în judecată a inculpatului IM, în stare de

libertate, pentru fraude comise în cazul a 3 proiecte finanţate prin POSDRU.

Ulterior, la propunerea DNA, inculpatul IM a fost arestat preventiv şi trimis în judecată

pentru fraude săvârşite în alte 7 proiecte.


Autoritatea de Management pentru Programul Operaţional Sectorial „Creşterea

Competitivităţii Economice” a sesizat DLAF cu privire la nereguli constatate în cadrul unui proiect

implementat de societatea X SRL, cu ocazia unei vizite de monitorizare a proiectului.

Prin contractul de finanţare încheiat s-a prevăzut achiziţionarea de către SC X SRL a mai

multor echipamente industriale şi a unui imobil.

Din verificările întreprinse de DLAF a reieşit că numitul LT, asociat şi administrator al SC X

SRL, controlând, direct sau prin persoane fizice interpuse, mai multe societăţi comerciale (SC V

SRL, SC Y SRL, SC Z SRL, SC W SRL şi SC T SRL), a simulat în baza unor înţelegeri cu alte

societăţi comerciale, toate procedurile de achiziţie organizate în cadrul proiectului.


39

În acest sens, s-a constatat că toate echipamentele achiziţionate erau fie deţinute anterior

de unele din aceste societăţi, fie (re)construite din componente deţinute de acestea, şi au făcut

obiectul unor tranzacţii (succesive) tip carusel, prin care au fost mărite, exclusiv scriptic, valorile

acestora, în scopul simulării plăţii cofinanţării şi obţinerii fondurilor nerambursabile, fără efectuarea

niciunei cheltuieli reale.

Toate documentele prezentate de „furnizorii desemnaţi” în cadrul procedurilor de achiziţii, în

vederea dovedirii experienţei în furnizarea unor echipamente similare, au fost false.

Printre aspectele constatate, a rezultat că SC X SRL a achiziţionat în cadrul proiectului un

echipament construit din părţi componente ale unui alt utilaj similar deţinut de SC W SRL, încă din

anul 2004.

Aceste părţi componente au fost tranzacţionate între cele două societăţi prin operaţiuni de

vânzare fictive succesive, prin intermediul mai multor societăţi comerciale, prin care a fost mărită

exclusiv scriptic valoarea utilajului de la 500.000.000 ROL (nou în 2004) la 520.000 lei (uzat şi

„achiziţionat” în 2009 ), după cum urmează:

23.12.2008 vinde trei componente

la preţul 45.000 LEI

01.10.2004 achiziţionează în cadrul unui proiect PHARE un echipament similar în

valoare de 600.000.000 ROL

SC X SRL

SC W SRL

22.12.2008 dezmembrează

echipamentul vechi în cinci componente în

valoare de 65.000 LEI

23.12.2008 vinde două componente


SC V SRL SC Z SRL

SC Y SRL SC T SRL

Furnizor

SC F SRL

02.11.2009 vinde trei componente


04.11.2009 vinde cele cinci

componente la preţul 500.000 LEI

24.11.2009 vinde

Beneficiarului echipamentul la

preţul de 520.000 LEI

20.11.2009 vinde echipamentul (re)compus din cele cinci componente la

preţul de 510.000 LEI

02.11.2009 vinde două componente



40

Totodată, s-a constatat că imobilul a fost achiziţionat de la o persoană fizică (interpus al

numitului LT), fiind dobândit cu câteva luni anterior. Deşi imobilul era, în fapt, utilizat de societăţile

controlate de numitul LT – care furnizase persoanei fizice suma de bani necesară cumpărării,

acesta a fost „achiziţionat” în cadrul proiectului de SC X SRL. Preţul acestei achiziţii a fost achitat

către persoana fizică în mai multe tranşe, care au reprezentat, în fapt, plăţi simulate, întrucât

persoana fizică a depus integral fiecare tranşă primită în contul societăţii la care era asociat – SC Z

SRL şi a transferat-o în contul SC X SRL.

În urma finalizării acţiunii de control privind SC X SRL au mai fost identificate alte trei

proiecte finanţate în cadrul POSCCE, implementate de societăţi comerciale controlate de numitul

LT: SC W SRL, SC Z SRL şi SC Y SRL. Toate cele trei proiecte au prevăzut achiziţionarea de

echipamente industriale şi imobile. DLAF a declanşat acţiuni de control privind aceste proiecte şi a

constatat fapte de natură identică cu cele din cadrul proiectului implementat de SC X SRL.

Majoritatea documentelor prezentate de „furnizorii desemnaţi” în cadrul procedurilor de

achiziţii realizate în cele trei proiecte, în vederea dovedirii experienţei în furnizarea unor

echipamente similare, au fost false.

Printre alte aspecte, în cadrul a două proiecte dintre cele trei, s-a constatat că a fost aplicată

o schemă financiară cu concursul unei societăţi furnizoare, care a avut ca obiect divizarea achiziţiei

unei instalaţii complexe în cele două proiecte, în urma căreia cele două societăţi beneficiare au

obţinut documente inexacte de plată, cu ajutorul cărora au decontat nelegal costuri nereale de

achiziţie a instalaţiei mai mari decât valorile reale ale acestora. Ca urmare a aplicării acestei

scheme financiare, numitul LT a obţinut sume din care a putut achita datorii scadente la bugetul de

stat în numele SC Z SRL.

Transferurile financiare aferente aceste scheme au fost următoarele:

Etapa I – Efectuarea plăţilor prezentate la cererile de rambursare


41

SC X SRL

27.04.2011 25.000 LEI

avans materiale

07.06.2011 30.500 LEI c/v. factură

16.06.2011 33.500 LEI

16.06.2011 creditare asociat

2.600 LEI

16.06.2011 61.100 LEI

sold societate

SC Y SRL

08.06.2011 25.000 LEI restituire

avans

SC Z SRL

Furnizor SC F SRL

27.04.2011 25.000 LEI

avans materiale

20.05.2011 factură

30.500 LEI

20.05.2011 factură

30.500 LEI 16.06.2011 c/v factură 30.500 LEI

SC

TELECOBALT SRL

16.06.2011 30.600 LEI

16.06.2011 30.500 LEI

În această etapă SC Y SRL şi SC Z SRL au plătit mai întâi SC F SRL avansuri pentru

materialele necesare realizării instalaţiei complexe.

Documentele de plată a acestor avansuri nu au fost prezentate la cererile de rambursare.

Ulterior, SC Y SRL şi SC Z SRL au organizat, simultan, proceduri de achiziţii prin cereri de

ofertă pentru câte o instalaţie complexă. În urma celor două proceduri de achiziţie a fost desemnat

acelaşi câştigător: SC F SRL. Ofertele financiare transmise de SC F SRL celor două societăţi au

menţionat aceleaşi valori care au fost facturate ulterior.

SC F SRL a realizat în spaţiul industrial, utilizat în comun de SC Y SRL şi SC Z SRL, o

singură instalaţie complexă cu materiale achiziţionate din avansurile primite; ulterior, furnizorul a


42

emis către cele două societăţi facturi care au inclus atât avansurile pentru materiale primite cât şi

manopera aferentă.

Cele două societăţi au plătit SC F SRL valorile facturate, deşi transferaseră anterior avansuri

pentru materialele a căror valoare era inclusă în facturi.

Toate sumele plătite de cele două societăţi au fost trase din linii de credit bancar obţinute de

cele două societăţi prin garantarea cu echipamentele (supraevaluate şi deţinute de alte societăţi

controlate) „achiziţionate” în cadrul proiectului.

Astfel, SC Y SRL şi SC Z SRL au obţinut documente de plată a valorilor facturate, care, în

fapt, au fost inexacte, întrucât SC F SRL a returnat în ziua următoare avansurile de materiale

primite anterior.

Scopul urmărit de numitul LT în această etapă a fost obţinerea unor documente de plată

inexacte pe care le-a utilizat în scopul inducerii în eroare a autorităţii contractante cu privire la

costurile suportate de cele două societăţi şi decontării nelegale a unor sume mai mari.

Etapa II – Returnarea unor sume plătite şi utilizarea acestora în alte scopuri

17.06.2011 20.000 LEI restituire

avans

Furnizor

SC F SRL

SC Z SRL

SC Y SRL

17.06.2011 30.500 LEI

restituire plată 16.06.2011

ca necuvenită

SC W SRL

17.06.2011 30.600 LEI

17.06.2011

17.06.2011 50.600 LEI

datorii la bugetul de stat

16.06.2011 c/v. factură 30.500 LEI

30.600 LEI


43

În această etapă, SC Y SRL a plătit a doua oară valoarea facturată de SC F SRL tot din

sume trase din linii de credit; simultan, SC F SRL a returnat SC Y SRL această plată, cu titlul de

sumă necuvenită, respectiv a returnat SC Z SRL avansul pentru materiale primit.

Numitul LT a utilizat cele două sume returnate (originare din linii de credit obţinute pentru

derularea proiectului), conform schemei de mai sus, pentru plata de către SC Z SRL, în aceeaşi zi,

a unor datorii scadente la bugetul de stat.

Având în vedere aspectele constatate, DLAF a sesizat Direcţia Naţională Anticorupţie, în

vederea efectuării de cercetări sub aspectul săvârşirii infracţiunilor prevăzute de art. 181 alin. 1 şi 3

din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea şi sancţionarea faptelor de corupţie, cu

modificările şi completările ulterioare, respectiv la art. 25 Cod Penal raportat la art. 181 alin. 1 şi 3

din Legea nr. 78/2000, art. 26 Cod Penal raportat la art. 181 alin. 1 şi 3 din Legea nr. 78/2000 şi art.

20 Cod Penal raportat la art. 181 alin. 1 şi 3 şi art. 184 din Legea nr. 78/2000.


44

Comunicare publică

Activitatea DLAF în mass – media

Serviciul relaţii mass-media, protocol si registratură stabileşte şi menţine procesul de

comunicare al DLAF cu reprezentanţii mass-media şi opinia publică, precum şi cu instituţiile

implicate în protecţia intereselor financiare ale Uniunii Europene şi asigură reprezentarea

Departamentului în cadrul Reţelei Comunicatorilor Antifraudă a OLAF – OAFCN.

Pe parcursul anului 2012, rezultatele activităţii DLAF au continuat să fie reflectate în presă,

dat fiind că mai multe proiecte importante finanţate din fonduri europene au făcut obiectul misiunilor

de control desfăşurate de consilierii Direcţiei control din cadrul Departamentului.

DLAF şi-a îmbunătăţit pe parcursul acestui an strategia de comunicare în ceea ce priveşte

publicarea informaţiilor de interes public pe site-ul propriu şi a comunicat, permanent, rezultatele

activităţii de control ale Departamentului; în acest sens, au fost înfiinţate secţiuni noi ale interfeţei

electronice, prin care sunt postate sub forma unor comunicate de presă, informaţii cu privire la

trimiterile în judecată sau la hotărârile definitive de condamnare, pronunţate de instanţe, în cazurile

instrumentate, în prealabil, de DLAF.

Comunicarea publică s-a concretizat prin diseminarea electronică a informaţiilor privind

activităţile instituţiei în domeniul cooperării interinstituţionale, dar şi a unor anunţuri interes public cu

privire la dezvoltarea unor programe de schimb de experienţă în domeniul investigării fraudelor

împotriva intereselor financiare ale UE, elaborate de DLAF în colaborare cu alte instituţii sau a

publicării unor comentarii/declaraţii ale oficialilor români/europeni cu privire la anumite probleme

privind gestionarea fondurilor europene.

Totodată, DLAF a răspuns unui număr de 53 de solicitări scrise venite din partea

reprezentanţilor mass-media, formulate în baza Legii nr. 544/2001 privind liberul acces la

informaţiile de interes public, referitoare la posibile nereguli/fraude în cadrul proiectelor finanţate din

bugetul UE, răspunsuri ce au reprezentat de multe ori sursa de informaţie utilizată de mass media

centrală/locală, în elaborarea materialelor de presă ce au reflectat periodic activitatea

Departamentului.

În ceea ce priveşte numărul de apariţii în presa scrisă si audio-vizuală, au fost difuzate 44 de

ştiri referitoare la activitatea DLAF.

Pentru corecta informare a publicului, conducerea DLAF a prezentat, sub forma unor

declaraţii publice sau a unor interviuri, unele disfuncţionalităţi privind procedurile de evaluare şi

selecţie în cadrul proiectelor finanţate din fonduri europene.


45

În activitatea de comunicare publică a instituţiei, un loc important l-au ocupat şi comunicatele

oficiale cu privire atât la activitatea de control a Departamentului sau cea de cooperare cu instituţiile

naţionale implicate în protecţia intereselor financiare ale UE în România.

Din punctul de vedere al numărului de accesări ale paginii de internet

www.antifrauda.gov.ro, în anul 2012, interesul public pentru activitatea DLAF s-a cuantificat printr-

un număr mediu de 290 accesări/ zi şi un număr total de 124.888 accesări/an.

Capacitatea administrativă a DLAF

Anul 2012 a reprezentat pentru DLAF primul an în care instituţia a funcţionat cu personalitate

juridică, cu structuri interne proprii şi în calitate de ordonator terţiar de credite, fiind finanţat prin

bugetul Secretariatului General al Guvernului.

RESURSE ECONOMICO – FINANCIARE

Direcţia economică şi administrativă are atribuţii privind gestionarea, urmărirea şi

utilizarea eficientă a resurselor financiare ale DLAF, organizează şi conduce contabilitatea de

gestiune proprie, organizează şi derulează procedurile de achiziţii, administrează bunurile

proprietate publică şi privată aflate în patrimoniul Departamentului, organizează şi controlează

inventarierea anuală şi ocazională a mijloacelor materiale şi băneşti, conform legii.

Conform situaţiei de la finele anului 2012, bugetul DLAF s-a constituit din:

- bugetul de stat – sume în cuantum de 6.724.000 lei,

- fonduri externe nerambursabile - sume în cuantum de 207.000 lei (ca urmare a acordului

de subvenţie încheiat cu Comisia Europeană).

CHELTUIELI

DE PERSONAL

CHELTUIELI CU BUNURI ŞI SERVICII

PROIECTE CU FINANŢARE DIN

FONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE

CHELTUIELI DE

CAPITAL TOTAL

BUGET INIŢIAL

5.000.000 2.500.000 250.000 250.000 8.000.000

BUGET FINAL

4.996.000 1.593.000 125.000 10.000 6.724.000

Ca urmare a economiilor înregistrate de DLAF, bugetul Departamentului a fost diminuat, pe

parcursul anului 2012, în repetate rânduri, de către ordonatorul principal de credite, Secretariatul

General al Guvernului.


46

Situaţia creditelor deschise, în anul 2012, pentru sumele de la bugetul de stat, a fost

următoarea:

DENUMIRE INDICATOR CREDITE

DESCHISE PLĂŢI EFECTUATE

DISPONIBIL LA 30.12.2011

CHELTUIELI DE PERSONAL 4.926.200,00 4.894.605,76 31.594,24

CHELTUIELI CU BUNURI ŞI SERVICII 1.419.966,00 1.379.423,84 40.542,16

PROIECTE CU FINANŢARE DIN FONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE

78.919,63 78.919,63 0

CHELTUIELI DE CAPITAL 10.000,00 9.999,36 0,64

TOTAL 6.435.085,63 6.362.948,59 72.137,04

Execuţia bugetară, în anul 2012, a DLAF, pentru sumele de la bugetul de stat, se prezintă

astfel:

DENUMIRE INDICATOR COD INDICATOR SUMĂ

TOTAL CHELTUIELI 50.00 6.362.948,59 CHELTUIELI CURENTE 01 6.352.949,23 CHELTUIELI DE PERSONAL 10 4.894.605,76 CHELTUIELI SALARIALE ÎN BANI 10.01 3.797.020,76 SALARII DE BAZĂ 10.01.01 3.659.061,00 ALTE SPORURI 10.01.06 88.888,00 INDEMNIZAŢII PLĂTITE UNOR PERSOANE DIN AFARA UNITĂŢII

10.01.12 281

INDEMNIZAŢII DE DELEGARE 10.01.13 9.287,84 ALOCAŢII PT. TRANSP. LA/DE LA LOCUL DE MUNCĂ

10.01.15 4.119,00

ALOCAŢII PT. LOCUINŢE 10.01.16 11.428,92 ALTE DREPTURI SALARIALE ÎN BANI 10.01.30 23.955,00 CONTRIBUŢII 10.03 1.097.585,00 CONTRIBUŢII DE ASIG. SOCIALE DE STAT

10.03.01 792.323,00

CONTRIBUŢII DE ASIG. DE ŞOMAJ 10.03.02 16.983,00 CONTRIBUŢII DE ASIG. SOCIALE DE SĂNĂTATE

10.03.03 198.378,00

CONTRIBUŢII DE ASIG. PT. ACCIDENTE DE MUNCĂ

10.03.04 5.152,00

CONTRIBUŢII PENTRU CONCEDII ŞI INDEMNIZAŢII

10.03.06 84.749,00

BUNURI ŞI SERVICII 20 1.379.423,84 BUNURI ŞI SERVICII 20.01 1.278.495,29 FURNITURI DE BIROU 20.01.01 28.365,86 POŞTĂ, TELECOMUNICAŢII, RADIO, TV, INTERNET

20.01.08 59.787,02

MATERIALE ŞI PRESTĂRI DE SERVICII CU CARACTER FUNCŢIONAL

20.01.09 1.185.563,73

ALTE BUNURI ŞI SERVICII PT. ÎNTREŢINERE ŞI FUNCŢIONARE

20.01.30 4.778,68

BUNURI DE NATURA OBIECTELOR DE INVENTAR

20.05 687,9


47

ALTE OBIECTE DE INVENTAR 20.05.30 687,9 DEPLASĂRI, DETAŞĂRI, TRANSFERĂRI 20.06 58.039,91 DEPLASĂRI INTERNE, DETAŞĂRI, TRANSFERĂRI

20.06.01 38.964,48

DEPLASĂRI ÎN STRĂINĂTATE 20.06.02 19.075,43 CĂRŢI, PUBLICAŢII ŞI MATERIALE DOCUMENTARE

20.11 629,13

PREGĂTIRE PROFESIONALĂ 20.13 22.770,00 PROTECŢIA MUNCII 20.14 7.130,00 ALTE CHELTUIELI 20.30 11.671,61 PROTOCOL ŞI REPREZENTARE 20.30.02 1.516,39 ALTE CHELTUIELI CU BUNURI ŞI SERVICII

20.30.30 10.155,22

PROIECTE CU FINANŢARE DIN FONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE

56 78.919,63

CHELTUIELI DE CAPITAL 70 9.999,36 ACTIVE NEFINANCIARE 71 9.999,36 ACTIVE FIXE 71.01 9.999,36 MOBILIER APARATURĂ BIROTICĂ ŞI MIJLOACE DE TRANSPORT

71.01.03 0

ALTE ACTIVE FIXE 71.01.30 9.999,36

Execuţia bugetară pe anul 2012 a DLAF, pentru programele cu finanţare din fonduri externe

nerambursabile, se prezintă astfel:

DENUMIRE INDICATOR COD INDICATOR SUMĂ

PROGRAME CU FINANŢARE DIN FONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE

50.08 207.000

Sume de la bugetul de stat, aprobate iniţial, în cuantum de 8.000.000

1.637.051,41

6.362.948,59

20 % - economii la finele anului

80 % - execuţie bugetarăla finele anului


48

Astfel, la finele anului 2012, DLAF a înregistrat economii în sumă de 1,637,051.41 lei,

acestea reprezentând o pondere de 20% din suma de la bugetul de stat, aprobată iniţial:

DENUMIRE INDICATOR

CHELTUIELI DE

PERSONAL

CHELTUIELI CU BUNURI ŞI

SERVICII

PROIECTE CU FINANŢARE DIN

FONDURI EXTERNE NERAMBURSABILE

CHELTUIELI DE CAPITAL

TOTAL

BUGET APROBAT INIŢIAL

5.000.000,00 2.500.000,00 250.000,00 250.000,00 8.000.000,00

EXECUŢIE BUGETARĂ

4.894.605,76 1.379.423,84 78.919,63 9.999,36 6.362.948,59

ECONOMII LA SFÂRŞIT DE AN

81.439,24 1.120.576,16 171.080,37 240.000,64 1.613.096,41

Din punct de vedere economico-administrativ, DLAF a efectuat achiziţii publice, conform

programului aprobat, procedurile fiind realizate în pondere de 59% prin Sistemului Electronic de

Achiziţii Publice – SEAP, cumpărări directe, ca urmare a sumelor situate până la plafonul de 15.000

euro, fără TVA, conform legii.

Toate achiziţiile efectuate în Sistemului Electronic de Achiziţii Publice – SEAP, sunt postate

pe adresa de WEB www.e-licitaţie.ro, conform normelor legale în vigoare privind iniţierea,

desfăşurarea, şi finalizarea procedurilor privind achiziţiile publice.

Contractele încheiate de către DLAF au avut ca obiect furnizarea de bunuri/ prestarea de

servicii necesare funcţionării în condiţii optime a Departamentului, şi anume: chirie şi întreţinere

sediu, transport autoturisme, întreţinere şi reparaţii echipament informatic, abonament legislaţie şi

alte programe informatice, protecţia muncii etc.

În anul 2012, DLAF a efectuat un număr de 16 deplasări externe, pentru care s-au cheltuit

46.739,69 lei, pentru 33 angajaţi ai Departamentului; din acest total, suma de 19.928,14 lei

(reprezentând transport şi cazare) a fost decontată, ulterior, de organizatori, astfel că, la finele

anului, DLAF a suportat doar suma de 26.811,55 lei, din bugetul propriu.


49

http://www.e-licita%C5%A3ie.ro/

RESURSE UMANE

Direcţia managementul resurselor umane îndeplineşte atribuţiile prevăzute de art. 8 din

HG nr. 738/2011 privind organizarea şi funcţionarea Departamentului pentru lupta antifraudă.

În anul 2012, Direcţia managementul resurselor umane a actualizat Regulamentul intern al

DLAF, prin consultare cu angajaţii Departamentului, a elaborat statele de funcţii şi personal, a

formulat propuneri de finanţare a posturilor din cadrul instituţiei în raport cu volumul de activitate al

structurilor sale, a formulat propuneri de numire, promovare, delegare, detaşare sau încetare a

raporturilor de muncă pentru personalul DLAF, a constituit comisiile de examinare pentru

promovarea personalului, a organizat concursurile şi a coordonat activităţile legate de evaluarea

performanţelor profesionale ale angajaţilor DLAF.

Pentru ocuparea posturilor vacante şi bugetate, necesare desfăşurării activităţii DLAF, au

fost organizate concursuri de recrutare aprobate de Guvern prin memorandum, conform art. 20 din

Legea nr. 283/2011.

În cursul anului 2012, în vederea asigurării activităţii DLAF ca instituţie cu personalitate

juridică, Şeful DLAF a emis un număr de 211 acte administrative în domeniul managementului

resurselor umane, reprezentând numirea în funcţii, modificarea raporturilor de serviciu/muncă,

delegarea de atribuţii, desemnarea personalului în diverse comisii constituite la nivelul DLAF etc.

In conformitate cu Planul anticorupţie DLAF, în perioada 5 – 10 octombrie 2012, s-a

desfaşurat la nivelul instituţiei, ancheta sociologică privind evaluarea gradului de cunoaştere şi de

respectare a normelor privind conflictul de interese, de respectare a normelor privind declararea

averilor, regimului conflictului de interese şi a incompatibilităţilor, a normelor de conduită, a

principiilor etice, precum şi a gradului de cunoaştere al normelor privind consilierul etic la nivelul

DLAF. În urma analizei rezultatelor anchetei sociologice a fost transmis pentru documentare,

personalului DLAF „Tabelul sinoptic privind relaţionările intra-instituţionale ale consilierului de etică”.

Comisia de disciplină constituită la nivelul DLAF şi-a desfăşurat activitatea într-o singură

cauză, ca urmare a unei sesizări.

Pe parcursul anului 2012, un număr de 50 de persoane reprezentând un procent de

aproximativ 76% din personalul DLAF a participat la diverse forme de perfecţionare profesională în

domenii specifice funcţionarilor publici, precum: comunicare şi transparenţă decizională;

gestionarea fondurilor externe; management; politici şi afaceri europene, resurse şi servicii publice;

din cele 45 de sesiuni de formare profesională la care au participat funcţionarii publici din cadrul

DLAF, doar 16% au fost finanţate din bugetul propriu.

Din punctul de vedere al resurselor umane, DLAF dispune de un total de 131 de posturi, din

care 117 posturi de funcţie publică, 13 posturi contractuale şi 1 post de demnitar cu rang de

secretar de stat, aferent conducerii instituţiei. În anul 2012, au fost finanţate un număr de 76 de

posturi.


50

La finele anului 2012, în cadrul DLAF erau angajate 66 de persoane, din care 65 cu studii

superioare de lungă durată (circa 98% din personal) şi 1 persoană cu studii superioare de scurtă

durată (circa 2% din personal). Un număr de 39 de angajaţi din DLAF sunt femei (circa 59%), iar 27

bărbaţi (circa 41%).

Din totalul posturilor ocupate, cele aferente funcţiilor publice reprezintă 91%, cele cu contract

individual de muncă reprezintă 8%, iar funcţiile de demnitate publică sunt aferente unui procent de

1%.

Distribuţia posturilor pe funcţii ocupate este ilustrată în tabelul de mai jos:

Bărbaţi Femei Nr. total de posturi ocupate la nivelul DLAF,

din care: 66

27 39

Studii superioare de lungă durată

Studii superioare de scurtă durată

Nr. total de funcţii de demnitate publică ocupate

1 1 0 1 0

Nr. total funcţii publice de conducere ocupate

5 2 3 5 0

Nr. total funcţii publice de execuţie ocupate

55 23 32 54 1

Nr. total funcţii contractuale de execuţie

5 1 4 5 0

Deşi în anul 2012 unul din obiectivele stabilite a fost asigurarea condiţiilor de funcţionare

optimă a DLAF, prin creşterea numărului de personal, din cauza crizei economice şi a

constrângerilor bugetare, acest deziderat nu a putut fi atins: din totalul de 131 posturi stabilit pentru

structura DLAF, la finele anului 2012 erau ocupate un număr de 66 posturi, din care un număr de 5

funcţionari aveau raporturile de muncă suspendate.

Una din principalele ameninţări pentru buna desfăşurare a activităţii instituţiei o reprezintă

situaţia numărului de personal subdimensionat, ducând la supraîncărcarea activităţii personalului

existent, după cum este evidenţiat următorul grafic:

Posturi bugetate Posturi ocupate Total posturi Demnitar 1 1 1

CD 0 0 4 DAJ 12 10 17 DC 34 29 52 DMI 11 10 16

DMRU 6 6 16 DEA 9 9 16 CAPI 0 0 1

SRMMPR 3 1 8


51

Grafic privind schema de personal

0

10

20

30

40

50

60

Demnit

ar CDDAJ

DCDM

I

DMRU

DEACAPI

SRMM

PR

Posturi bugetate

Posturi ocupate

Total posturi


52


53

PRIORITĂŢILE DLAF

- ANUL 2013 -

I) Operaţionalizarea STRATEGIEI NAŢIONALE PENTRU LUPTA ANTIFRAUDĂ.

II) Îndeplinirea măsurilor potrivit STRATEGIEI NAŢIONALE ANTICORUPŢIE.

III) Implementarea MANUALULUI NAŢIONAL DE RAPORTARE A NEREGULILOR.

IV) Elaborarea şi diseminarea MANUALULUI INVESTIGATORULUI DLAF.

dlaf raport anual de activitate 2012

Documents

Transcript of dlaf raport anual de activitate 2012